manual dua exportacion
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Agosto 2013
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DDUUAA EEXXPPOORRTTAACCIIÓÓNN
Este manual le permitirá confeccionar el Documento Único Aduanero de
exportación de mercancías, a través del SADAZF.
Antes de confeccionar el DUA de exportación es importante tener en cuenta el
procedimiento de exportación, mismo que a continuación se describe:
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Requisitos técnicos para confeccionar DUAS:
1) Contar con un sistema que permita crear los DUAS que serán enviados
electrónicamente a través del TIC@. Para esto existen diferentes
opciones en el mercado, entre ellos el SADAZF-TIC@ que ha sido
desarrollado por PROCOMER.
2) Domiciliar una cuenta cliente en alguna entidad bancaria o financiera
reconocida por la Superintendencia General de Entidades Financieras
SUGEF, con el propósito de que por medio de la operación del
SISTEMA ELECTRÓNICO DE PAGOS SINPE, se le realicen los débitos
y créditos de dineros correspondientes al pago de tributos derivados de
sus operaciones aduaneras.
En resumen, para poder enviar los mensajes del DUA, el Auxiliar deberá
completar digitalmente los datos y transmitirlos de forma electrónica, por lo que
será necesaria la compra de un sistema (disponible en el mercado) para la
confección de dichos mensajes.
Si la empresa desea adquirir el software de PROCOMER, llamado SADAZF-
TIC@, mismo que es mediante una aplicación web. La inversión de compra de
este, es por un valor equivalente al último pago del canon realizado. Para
mayor información comuníquese con la persona encargada de cuentas por
cobrar de la Gerencia Administrativa de PROCOMER.
Para tener acceso a dicho sistema deberá contar con un usuario y una clave.
Para esto deberá remitir el recibo de compra del SADAZF-TIC@ de forma
electrónica (escaneado) al correo [email protected]
Adicionalmente, es un requisito realizar la certificación del dispositivo de
seguridad denominado TOKEN. Una vez que se cuenta con este, se deberá
coordinar una cita con el Departamento de Registro de la Dirección General de
Aduanas, para que sea certificado con la información de la empresa.
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A efectos de transmitir tal información, será necesario tener el sistema de
comunicación gratuito dispuesto por la aduana y conocido como VAN. Este
sistema se puede bajar de la página Web de la Aduana
www.hacienda.go.cr/vancliente y en ese mismo sitio se ubican los manuales de
instalación.
Todos los incidentes o consultas relacionadas, puede comunicarse con el call
center al teléfono 2539-4949 o al correo [email protected].
Acceso al sistema:
Nota: Es importante informarle que el SADAZF al ser un sistema en Web
requiere que constantemente se esté guardando la información. Por cuestiones
de seguridad, la pantalla puede deshabilitarse después de cinco minutos de
inactividad, no guardando la información.
1) Para confeccionar un DUA de exportación deberá ingresar a la página
www.procomer.com, siguiendo la ruta: REGIMENES ESPECIALES /ZONAS
FRANCAS/ TRAMITES ADUANEROS, o en el link:
http://servicios.procomer.go.cr/sadazf/.
2) Ingreso en dicho link se desplegará una pantalla informativa donde también
podrá escoger el modo de ingreso, ya sea con certificado de seguridad o a
modo ordinario.
3) Posteriormente deberá digitar la clave y usuario de acceso asignado para
dicho sistema.
4) Antes de confeccionar un DUA es importante actualizar la información del
módulo “datos generales” (ver pantalla abajo)
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-Se desplegará la siguiente pantalla. Acá se deberán verificar los datos. En caso
de que no estén correctos es recomendable modificarlos y evitar errores.
Datos que debe ingresar en cada casilla:
1) Casillero: indicar el número correspondiente a la casilla del Declarante
asignada en TIC@.
Esta información podrá ser verificada en la VAN siguiendo la siguiente ruta:
a) Clic derecho sobre el candado verde
b) Clic en la viñeta lock de eventos
c) Verificar conexión
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d) Acá aparecerá un mensaje que indica el casillero asignado (un número
de cuatro dígitos)
2) Cédula declarante: verificar que la cédula esté a 12 dígitos.
3) Verificar que el código del banco, número de cuenta, dueño de cuenta y
divisa coincida con la cuenta domiciliada por la empresa (en caso de que
aplique).
¿Cómo confeccionar un DUA?
Para confeccionar un nuevo DUA deberá dar clic sobre el título “nuevo” de la
pantalla principal.
Pantalla inicial de datos generales del DUA:
Posterior a dar nuevo, se desplegará la siguiente pantalla, donde deberá iniciar
el llenado de las casillas que a continuación se describen:
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Datos que debe ingresar en cada casilla:
- FORMULARIO: esta casilla se deja en blanco hasta que se guarde, el
número lo asigna el sistema.
- FORMA DE DESPACHO: para exportaciones aplica DAD y Normal (cuando
se realicen envíos por sus propios medios o por correo).
- FECHA DE ELABORACIÓN: la asigna automáticamente el sistema.
- MODALIDAD: se debe elegir la modalidad según el movimiento o el tipo
de exportación que se realice. Ver el cuadro a continuación:
Código de DUA
Descripción
40-40
Exportación de mercancías de ZF
40-46
Exportación en ZF por devolución reparación y sustitución
40-51 Exportación indirecta de ZF/PA de contenedores y tarimas
al territorio nacional
41-11
Exportación temporal de ZF por Perfeccionamiento pasivo
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- TIPO DE ACCIÓN: se consignará inicial para la transmisión inicial del
DUA; modificación para modificaciones del DUA una vez aceptado, pero
antes de la asignación de aforo; confirmación para la corrección o
confirmación del DUA una vez que el DUA haya adquirido el estado ORD.
- ADUANA DE SALIDA Y ENTRADA: se debe indicar la aduana de salida de
la mercancía. Para las exportaciones con despacho Normal se
consignará la misma Aduana de Control.
- MODALIDAD DE TRANSPORTE: se consigna la modalidad de transporte
mediante la cual sale la mercancía del territorio aduanero. Para las
mercancías con despacho Normal, se debe utilizar la modalidad de
transporte “por sus propios medios” o “postal” según sea el caso.
- MEDIO DE TRANSPORTE: se indica el medio de transporte que se
utilizará para la salida de las mercancías del territorio aduanero nacional.
- FECHA DE SALIDA: debe indicarse la fecha de la salida de las mercancías
del país.
- UBICACIÓN: se consignará el código de la ubicación autorizada donde se
encuentre la mercancía. Por ejemplo (empresa beneficiaria, empresa
subcontratada o depósito fiscal cuando corresponda)
- CORRELACIÓN: se indica “si” si desea asociar varios DUAS siempre y
cuando el puerto de salida, el transportista y UT sean los mismos para
todos los DUAS; de no ser así se consigna “no”. Se debe indicar
Repetitivo para mercancías de un mismo DUA movilizadas en más de una
UT. Para courier sólo aplicará “No correlaciona”.
- TIPO DE ENVÍO: se debe indicar “Acepta diferencias tributarias.”
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- OBLIGACIÓN TRIBUTARIA: Se deberá consignar cero. Debido a que en
la casilla de tipo de envío se acepta las diferencias tributarias.
- EXAMEN PREVIO: No aplica para exportación. Se indica “no”.
- DESISTIMIENTO EXPLÍCITO: Se utilizará cuando se requiere anular un
DUA de exportación. Para que esta casilla se habilite primero se debe
escoger en la casilla TIPO DE ACCION la opción de modificación o
confirmación, presionar el botón de guardar e indicar en la casilla de
Desistimiento: SI. Esta opción aplica siempre y cuando el DUA se
encuentre en estado LIQ, HAB PEL.
- VERIFICA EN EMPRESA: Se debe consignar “si” en caso de exportación.
- DECLARANTE: Debe indicarse la cédula física del empleado de Zona
Franca responsable de la transmisión (dueño del token) o la cédula física
del agente de aduanas, según corresponda.
- ADUANA DE CONTROL: indicar el código correspondiente a la Aduana
donde se encuentre la mercancía a ser exportada (Empresa beneficiaria,
empresa subcontratada o Depósito Fiscal)
- SOLICITUD DE AFORO: se consignará “inmediata” o “posterior” según
corresponda. En los casos en los que se haya elegido “posterior” deberá
enviar un mensaje adicional luego de aceptado el DUA solicitando el tipo
de revisión.
- MOMENTO DE LA DECLARACIÓN DE INVENTARIO: se utilizará “Normal y
posterior a la aceptación” para exportaciones tipo DAD y “sin inventario”
para exportaciones tipo Normal. “Aceptación y normal” no aplica para
exportaciones.
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- ORIGEN DEL TIPO DE INVENTARIO: se consigna “Marítimo o aéreo”
cuando la exportación se realice por vía marítima o aérea. “Terrestre”
para las exportaciones vía terrestre, en “Lugar de Ubicación” para
exportaciones de mercancías que se encuentren en Depósito Aduanero y
“Sin inventario” para exportaciones con forma de despacho Normal.
- OBSERVACIONES: deberá consignar cualquier información adicional que
se estime conveniente informar.
- Por último debe presionar el botón GUARDAR.
2. Módulo de mercancías
En esta pantalla se deberá declarar el número de líneas de las mercancías
correspondientes a la exportación.
La empresa tendrá la opción de declarar de dos formas: 1) Agrupando las líneas
de mercancías que tengan la misma clasificación arancelaria, siempre y cuando
estas sean procedentes de un mismo proveedor. 2) Declarando línea por línea
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las mercancías. (Esto aplica cuando las mismas provengan de proveedores
distintos)
Para ingresar a esta sección de clic en el icono mercancías, de la siguiente
pantalla:
Se declararán el número de líneas de las mercancías correspondientes a la
exportación, presionando cuantas veces sea necesario el botón NUEVO.
A continuación le aparecerá la pantalla en donde podrá empezar a llenar la
información correspondiente a la primera línea de mercancía
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Datos que debe ingresar en cada casilla:
- PARTIDA: se debe indicar el código arancelario a nivel de 10 dígitos, que
corresponda a la mercancía declarada en la línea. Si presiona el botón +
puede incluir en una base de datos personalizada, las partidas de uso
frecuente, que posteriormente se buscarían con la lupa.
- DESCRIPCIÓN: en este caso deberá indicarse la descripción de la
mercancía incluida en la línea, entendiéndose como tal la denominación
de las mismas en términos suficientemente claros y detallados, además
de cualquier otra característica que permita su identificación. Al escoger
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el código arancelario (casilla anterior) se carga la descripción
automáticamente.
- MARCA Y NUMERO DE SERIE DE NÚMEROS: Se consignará las marcas,
series y referencias de los bultos por líneas de mercancías. Si los bultos
no tienen marcas y números se consigna S/M.
- CANTIDAD DE BULTOS: se consigna el número total de bultos que se
despacha por cada línea del DUA, según la clase de bulto declarado en la
casilla Tipo de Bulto.
- TIPO DE BULTO: código de embalaje asociado a la línea. Es importante
que el tipo de bulto concuerde con el declarado en el conocimiento de
embarque.
NOTA: Tener presente que el tipo y cantidad de bultos que se
declaren en el DUA deberá coincidir con el manifiesto de carga
marítimo o aéreo y DUT en caso terrestre.
- CANTIDAD DE UNIDADES: se declarará la cantidad total de unidades de
volumen físico que se declara en la línea. Se recomienda utilizar peso
neto para esta variable.
- UNIDAD DE MEDIDA: se consigna el código de la unidad de volumen
físico. Podrá escoger dentro de las opciones que se le despliegan:
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- CANTIDAD DE UNIDADES COMERCIALES: se consigna la cantidad de
unidades comerciales que aparecen en la factura, en términos de la
unidad de medida comercial.
- UNIDAD DE MEDIDA COMERCIAL: se consigna la medida comercial
según factura.
- ESTADO DE LA MERCANCÍA: se consignará la condición física de la
mercancía objeto de la exportación. Y se podrán escoger entre las
siguientes opciones:
- PESO BRUTO: debe indicarse el peso bruto en kilogramos de la
mercancía en la línea, incluyendo el peso de los embalajes.
- PESO NETO: debe indicarse el peso neto en kilogramos de la mercancía
en la línea, excluyendo el peso de los embalajes. Éste debe coincidir con
el valor declarado en Cantidad de Unidades de haberse escogido peso
neto como variable.
- TIPO DE ENVÍO: Para exportaciones se consigna la opción: “total”.
- MONTO DE LA FACTURA: deberá consignar el monto de la factura de la
mercancía declarada en la línea del DUA en dólares.
- MONTO DEL FLETE: monto por concepto de transporte de la mercancía
al primer puerto o lugar de entrada al territorio de destino, conforme con
la documentación que lo sustenta, expresado en dólares.
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- MONTO DE SEGURO: se consigna el monto por concepto de seguro de la
mercancía conforme con la documentación que lo sustenta, expresada
en dólares.
- MONTO DE AJUSTES Y OTROS GASTOS: cualquier otro gasto en el que
hubiese incurrido el vendedor para la venta de la mercancía distinto de
transporte, seguro, cargas, descargas y manipulaciones, expresado en
dólares.
- VALOR ADUANERO: Esta casilla se llena de forma automática con base
en la información de los montos mencionados anteriormente.
- PAÍS DE ORIGEN: se indica el código del país en el cual la mercancía
objeto de la transacción ha sido producida, cultivada, manufacturada o
extraída.
- PAÍS DE PROCEDENCIA: Indicar el código correspondiente a Costa Rica.
- PUERTO DE EMBARQUE: código del puerto de salida o embarque de la
mercancía. (Ejemplo: Limón, Caldera, Peñas Blancas etc)
- PAÍS DESTINO: código del país destino de la mercancía.
- PUERTO DE ARRIBO: código del puerto de destino a donde va la
mercancía.
- PAÍS ADQUISICIÓN: No es un campo obligatorio para exportación.
- DOCUMENTO DE EXCEPCIÓN: se debe asignar el código 0017 para
mercancías sujetas a permisos o autorizaciones ( Notas Técnicas del
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MAG, Salud etc.) cuya verificación se realizará antes de la autorización
del levante (verificación en puerto de salida).
- DOCUMENTO DE INVENTARIO: para exportaciones se consigna el código
del documento de inventario que identifica que está asociado a un
inventario en un Depósito Aduanero (código 32), DUT para terrestre
(código 67) o manifiesto de carga (código 30). Para exportaciones
con despacho normal este espacio debe quedar en blanco.
** DATOS DOCUMENTO PRECEDENTE: se debe declarar DUAS precedentes
para modalidades 40-46 y 40-47.
- ADUANA DEL DUA / DOCUMENTO PRECEDENTE: código de la Aduana
del DUA o del documento precedente.
- AÑO DEL DUA / DOCUMENTO PRECEDENTE: año de presentación del
DUA o del documento precedente.
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- TIPO DE DOCUMENTO PRECEDENTE: es el código del tipo de documento
precedente (DUA o Declaración Aduanera de Zona Franca por ejemplo).
- NÚMERO DEL DUA / DOCUMENTO PRECEDENTE: se consigna el número
del DUA o del documento precedente. Cuando este dato tenga más de 6
dígitos, se consignarán los 6 primeros y en observaciones se indicará el
número completo.
- NÚMERO LÍNEA DEL DUA / DOCUMENTO PRECEDENTE: se consignará el
número de línea correspondiente del DUA o del documento precedente
relacionado con el despacho.
**DATOS DEL MANIFIESTO: este bloque no se requiere llenar para
exportaciones al momento de la aceptación del DUA. La asociación de los datos
del manifiesto se efectuará con un mensaje posterior a la aceptación del DUA.
En exportaciones terrestres no se asocia el manifiesto ya que cuando el
transportista transmite la DUT esta se asocia automáticamente. En
exportaciones marítimas y aéreas se asociará previo a la confirmación de la
exportación.
**MOVIMIENTO DE INVENTARIO: bloque no se requiere llenar para
exportaciones al momento de la aceptación del DUA. La asociación de los datos
del inventario se efectuará con un mensaje posterior a la aceptación del DUA
para aquellos casos en los que la mercancía a exportar esté ubicada en un
Depósito Aduanero.
- CONSIGNATARIO: nombre o razón social del consignatario.
- DIRECCIÓN DEL CONSIGNATARIO: dirección del consignatario en el país
destino.
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**DATOS DE EXONERACIONES:
- CÓDIGO DE EXONERACIÓN: se refiere al código 6002 correspondiente al
no. cobro de tributos por ser Régimen de Zona Franca. Esta casilla se
debe dejar en blanco.
- CÓDIGO DE EXCEPCIÓN. se refiere al código 6002 correspondiente al
no cobro de tributos por ser Régimen de Zona Franca. Esta casilla se
debe dejar en blanco.
Por último debe presionar guardar y regresar.
- Llenar módulo de facturas (nuevo, lleno, guardo y regreso)
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3. Apartado de Facturas
Esta pantalla deberá llenarse cuantas facturas distintas tenga el DUA.
Una vez que de clic se desplegará la siguiente pantalla:
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Datos que debe ingresar en cada casilla:
- FACTURA No: se indica el número de la factura comercial.
- PROVEEDOR No: No aplica para exportaciones.
- NOMBRE PROVEEDOR: No aplica para exportaciones.
- FECHA DE LA FACTURA: debe indicar la fecha de emisión de la factura.
- FECHA DE EMBARQUE Y SALIDA: indicar fecha de salida de la
exportación.
- PAÍS DE ENTREGA: el código correspondiente al país donde se realiza la
entrega de la mercancía al comprador.
- LUGAR DE ENTREGA: se consigna el código del puerto de embarque o
desembarque dependiendo de la condición de entrega pactado
(INCOTERM).
- CONDICIONES DE ENTREGA: se indicará la condición de entrega de la
compra venta de las mercancías (INCOTERM).
- MONEDA DE LA FACTURA: se consigna el código de US dólares.
- TOTAL DE LA FACTURA: en este espacio no debe digitar ninguna
cantidad, ya que el sistema lo hace automático. El monto total será el
resultado de la suma de la cantidad de unidades por precio unitario de
todas las líneas de esta factura.
- NOMBRE ARCHIVO IMAGEN: para exportaciones esta casilla no aplica.
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- NÚMERO DE LÍNEA: número de línea del DUA (digitado en el bloque de
mercancías) con el cual está asociado el ítem de esta factura.
- DESCRIPCIÓN DE LA MERCANCÍA: se carga automáticamente de
acuerdo al dato consignado para esa línea en el bloque de mercancías.
- CANTIDAD DE UNIDADES: se consigna el número total de unidades
comerciales a exportar. Esta información está relacionada con la línea
indicada y con esa factura.
- PRECIO UNITARIO: se consigna el precio unitario de la mercancía en la
moneda pactada.
- MARCA DE LA MERCANCÍA: se indica la marca comercial de la
mercancía. De no tener marca se consigna S/M.
- MODELO DE LA MERCANCÍA: se consigna el modelo de la mercancía
cuando aplique. De no contar con modelo para esta mercancía se
consigna S/M.
- MONTO UNITARIO (valor agregado): el monto unitario del valor
agregado declarado en factura (para cada línea).
Si la factura tiene más de una línea se agrega más líneas. Presiona GUARDAR y
REGRESAR.
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4. Apartado de Documentos
Se consignarán los documentos obligatorios del DUA y cualquier otro
documento que se estime conveniente relacionar a la declaración.
Para exportaciones 40-40, son obligatorios: factura comercial (código 0271),
conocimiento de embarque (código 0272) y nota técnica cuando aplique.
Para exportaciones 40-46, son obligatorios: factura comercial (código 0271),
conocimiento de embarque (código 0272), declaración jurada de las razones de
la reparación o documento del exportador donde acepta las razones de la
devolución (código 0321).
Análisis de las posibilidades de la compañía para ingresar al régimen de ZF/PA
Casillas:
- LÍNEA: es el número de línea de la declaración con la cual está asociado
el documento a describir. Puede elegir la línea utilizando la lupa
contigua a la casilla. Para el caso del BL de exportación (código 0272)
se puede declarar 0000 si el documento se asocia a nivel de la
declaración y no por línea.
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- CÓDIGO DEL DOCUMENTO: se consigna el código del documento que
corresponda aplicar.
- No. DE DOCUMENTO: se consigna el número que identifica al documento
que corresponda aplicar.
- FECHA DE VENCIMIENTO: se indicará, cuando corresponda, la fecha del
vencimiento del documento.
- FECHA DE EMISIÓN: se indica la fecha de emisión del documento.
- PAÍS DE EMISIÓN: debe indicarse el código del país en donde se emite
el documento.
- LÍNEA DOCUMENTO: este espacio debe llenarse con los últimos 3 dígitos
del número consignado en el espacio Línea de esta misma pantalla.
Se presiona nueva línea para incluir tantos documentos o líneas sean
necesarias.
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5. Apartado de Información adicional de documentos
Este bloque no aplica para exportaciones.
6. Apartado de contenedores
La información de contenedores debe declararse solamente para exportaciones
con despacho tipo DAD. Para exportaciones cuyo despacho sea NORMAL no
debe llenarse este bloque.
Para ingresar de clic en “contenedores”
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Datos que debe ingresar en cada casilla:
- No SEC: número secuencial asignado a los contenedores dentro del DUA.
Será más de un secuenciador para caso de envíos repetitivos.
- No DE CONTENEDOR: se consignará el número de contenedor con que
salen las mercancías del territorio aduanero o se movilizan hasta el
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costado del buque o entrada de la instalación aeroportuaria. El número
estará compuesto por un prefijo alfabético hasta de 4 caracteres, una
identificación numérica hasta de 6 caracteres y un dígito verificador.
Ejm: AAAA9999999
De tratarse de un camión se consignará la placa del mismo.
- CALIFICADOR: se indica el código que califica al contenedor ejemplo
seco, refrigerado, CL, etc.
- TAMAÑO: se debe indicar el código del tamaño del contenedor según
corresponda. Si se trata de un camión o vehículo de carga liviana debe
indicar 20 pies.
- PRECINTO: se indica el número de precinto de ZF y en los siguientes
espacios, cualquier precinto adicional.
Si se declaró como DUA con envíos repetitivos deberá seguir agregando
líneas para declarar la información de los contenedores adicionales.
Por último debe presionar GUARDAR Y REGRESAR.
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7. Apartado de Tránsito
Este apartado debe llenarse únicamente para exportaciones con despacho tipo
DAD. Para exportaciones cuyo despacho sea NORMAL no debe llenarse este
bloque.
Para ingresar de clic en “Tránsito”
Casillas:
- TIPO IDENTIFICACIÓN TRANSPORTISTA: se consigna el tipo de
identificación legal del transportista responsable de movilizar las
mercancías al lugar de destino.
- No DE IDENTIFICACIÓN TRANSPORTISTA: se consigna el número de
identificación legal de la empresa transportista responsable de movilizar
las mercancías al lugar de destino. Cuando la identificación sea
pasaporte, cédula de residencia o jurídica se consignarán los primeros 12
dígitos del número. En caso de cédula física deberá indicarse los
primeros 9 dígitos. En ambos casos sin guiones, ni espacios. .
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- MATRICULA CABEZAL: se refiere al número de matrícula del medio de
transporte cuando es una sola unidad (camión y vehículo carga liviana) o
la matrícula del cabezal cuando las distintas partes son separables .
- No DE IDENTIFICACIÓN REMOLQUE: se debe consignar el número de
identificación del remolque (chasis) cuando corresponda.
- TIPO DE IDENTIFICACIÓN DEL CONDUCTOR: se consigna el tipo de
identificación legal del conductor responsable de movilizar las mercancías
al lugar de destino.
- No IDENTIFICACIÓN CONDUCTOR: se consigna el número de
identificación legal del conductor responsable de movilizar las mercancías
al lugar de destino. Cuando la identificación sea pasaporte o cédula de
residencia se consignarán los primeros 12 dígitos del número. En caso de
cédula física deberá indicarse los primeros 9 dígitos. En ambos casos sin
guiones, ni espacios
- CÓDIGO TRANSPORTISTA INTERNACIONAL: se debe indicar el código
de transportista internacional que efectivamente moviliza la UT.
- CÓDIGO PAÍS: se consigna el código del país del registro del
transportista.
- UBICACIÓN DESTINO: se debe indicar el código asignado a la ubicación
donde se recibirá la mercancía o la UT objeto de control aduanero.
Podría ser un patio de aduana, una terminal de exportación, un
estacionamiento transitorio, entre otros.
Se agregan nuevas líneas de acuerdo a la cantidad de UT que necesite la
importación.
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También podrá eliminar las líneas que ya no desea mantener dando click
sobre el icono “x”. Lista la información deberá de presionar “guardar” y
para pasar al siguiente apartado “regresar”.
8. Apartado de tributos
Este apartado hace referencia a la cuenta domiciliada del declarante. Para
ingresar dar clic en “tributos”.
Casillas:
- CÓDIGO DEL BANCO: se consignan los tres dígitos correspondientes al
código del banco. En la opción buscar de esta casilla se puede ubicar el
banco por medio de alguna de las palabras del nombre del mismo.
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- No. DE CUENTA: se consignará el número de cuenta corriente (a 14
dígitos) registrada en la entidad financiera sin los dígitos que hacen
referencia al código del banco.
- DIVISA: se debe indicar la moneda en la que se registró la cuenta
domiciliada (se exige sea una cuenta en colones).
Presionar GUARDAR y REGRESAR.
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Una vez guardado se da clic en regresar para volver a la pantalla de DATOS
GENERALES desde la cual se debe generar el archivo XML-EXP:
9. Generación XML: Se genera el XML-Exp. Con lo cual aparecerá un
número de archivo con extensión .POL el cual deberá guardarse en la
carpeta C:/TICA/TD/OUT. Este proceso se realiza presionando clic derecho
en la opción guardar destino como.
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Es necesario asegurarse de que el tipo de archivo se guarde como un
documento .POL
10. Se levanta la VAN, se introduce el token y se realiza la transmisión
de forma automática al servidor de TICA.
11. Ver Respuesta:
Luego de esperar unos minutos, en la pantalla inicial del sistema se presiona
el módulo “respuesta DUA”:
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En el cual se debe indicar el documento examinando la carpeta
C:/TICA/TD/IN donde se encuentra la respuesta (archivo extensión .POR)
con el mismo nombre del archivo enviado. Una vez reflejado en la casilla se
presiona CARGAR.
En la sección BUSCAR MENSAJES DE RESPUESTA, se indica el rango de
fechas a consultar, se presiona BUSCAR y luego se elige el formulario que se
desea consultar. Posteriormente se presiona el botón VER RESPUESTA con
el fin de obtener aceptación de Aduana y por lo tanto el número de DUA, si
no se obtiene respuesta, se presiona VER ERROR, con el fin de identificar
los datos a cambiar dentro del DUA y hacer nuevamente el envío de la
información.
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* Para Exportaciones no se utilizan los módulos RESPUESTA IMÁGENES y
ASOC. IMÁGENES.
12. En el apartado ASOCIACIÓN DOCUMENTOS.
Para las exportaciones es necesario asociar documentos cuando la
información de estos no haya sido ingresada en el DUA antes de su
aceptación, por ejemplo, una NT aplicable posterior a la aceptación del DUA.
Casillas:
- No DE FORMULARIO: a través del botón BUSCAR se localiza el número
de formulario al que se requiere asociar el documento.
- NUEVA LÍNEA: se presiona este botón según la cantidad de documentos
a asociar.
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- LÍNEA DUA: se presiona buscar con el fin de relacionar el documento a la
línea de mercancía declarada en el DUA. Este espacio debe ser 0000 si
el documento se asocia a nivel de declaración y no de línea.
- CÓDIGO DE DOCUMENTO: se consigna el número de documento que
corresponda.
- No DE DOCUMENTO: se indica el número que identifica al documento
que corresponda.
- LÍNEA DE DOCUMENTO: es obligatorio para notas técnicas las cuales
tienen controles automáticos a nivel de línea.
- OBSERVACIÓN: según los procedimientos para la asociación de los
documentos al DUA.
- Presiona GUARDAR y GENERAR XML, se generará un archivo cuya
extensión es .mes Este archivo deberá guardarse en
C:/TICA/MEASO/OUT, para ello debe posicionarse sobre el archivo
generado dar clic derecho para elegir la opción “guardar destino como”.
Es importante verificar que el archivo quede guardado como archivo tipo
“.mes”
- Se levanta la VAN, se introduce el token y se realiza la transmisión de
forma automática al servidor de TICA.
- Luego de haber esperado unos minutos, dentro de este mismo módulo se
presiona el botón RESPUESTAS, en el cual se debe indicar el documento
examinando la carpeta C:/TICA/MEASO/IN donde se encuentra la respuesta
con el mismo nombre del archivo enviado. Una vez reflejado en la casilla se
presiona CARGAR. En la sección BUSCAR MENSAJES DE RESPUESTA, se
indica la fecha a consultar y se presiona BUSCAR. Posteriormente se
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presiona el botón VER RESPUESTA con el fin de revisar si la aceptación fue
exitosa.
13. CORRELACIÓN:
Si la empresa necesita correlacionar el DUA de Exportación con DUAS de otras
empresas, el mensaje de correlación lo debe generar y enviar la empresa
transportista o el Depósito Fiscal cuando la exportación se consolida desde el
mismo, antes de que el declarante solicite revisión. De no ser así se invalida la
opción de correlacionar ese DUA.
Si la empresa desea correlacionar dos o más DUAS de exportación
pertenecientes a ella misma deberá generar el mensaje de correlación dar clic
en el icono “Correlación”.
Se desplegará la siguiente pantalla:
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Datos que debe ingresar en cada casilla:
- No DE TRANSACCIÓN: se indica “nuevo”.
- TIPO DE SOLICITUD: se debe indicar “consolidación”.
- AGREGAR FORMULARIOS: se digita el número de formulario a correlacionar,
es necesario presionar AGREGAR FORMULARIOS para cada uno de ellos.
- ORDEN DE RECORRIDO: se presiona “agregar orden” para cada orden de
recorrido.
- NÚM ORDEN: se indica el número de orden en el recorrido para esa línea.
- UBICACIÓN: se indica el nombre del lugar de ubicación de esa línea según lo
especificado en el DUA.
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- GUARDAR: se presiona guardar y posteriormente se genera el XML. Con lo
cual aparecerá un número de archivo con extensión .mec el cual deberá
guardarse en la carpeta C:/TICA/MECOR/OUT. Este proceso se realiza
presionando clic derecho en la opción guardar “destino como”.
- Luego de haber esperado unos minutos, dentro de este mismo módulo
se presiona el botón RESPUESTAS, en el cual se debe indicar el
documento examinando la carpeta C:/TICA/MECOR/IN donde se
encuentra la respuesta enviada por TICA. Una vez reflejado en la casilla
se presiona CARGAR. En la sección BUSCAR MENSAJES DE RESPUESTA
DE CORRELACIÓN, se indica la fecha a consultar y se presiona BUSCAR.
Posteriormente se presiona el botón VER RESPUESTA con el fin de
revisar la respuesta del mismo.
39
14. ASOCIACIÓN MANIFIESTOS:
En este módulo se asociará la información del manifiesto de salida siempre de
forma posterior a la aceptación del DUA para exportaciones marítimas y aéreas
se realizará la asociación previo a la confirmación del DUA (DUA en estado
ORD). En caso de exportaciones terrestres no se asocia manifiesto ya que el
DUT se asocia de forma automática.
Para ingresar a esta sección dar clic en “Asociación Manifiestos”
Se desplegará la siguiente pantalla:
40
Datos que debe ingresar en cada casilla
- No. DE FORMULARIO: se ubica por medio de la lupa el formulario al cual
se le quiere asociar el manifiesto. El formulario ya debe tener cargado el
número de DUA en el sistema SADAZF-TICA para lo cual es necesario
cargar la respuesta del DUA en el módulo “Respuesta de DUA”. Ver
punto 11 de este manual.
- Se presiona el botón NUEVO para desplegar la información del manifiesto
a llenar para cada línea del DUA.
- TIPO DE DOCUMENTO: se consigna el código del tipo de documento
para este caso específico será el manifiesto de carga o una DTI para
exportaciones terrestres.
- No DE LINEA DEL DUA: se debe indicar el No. secuencial que
corresponda dentro del DUA. Aquellas líneas a las que no se les ha
declarado cantidad de bultos no se deben asociar.
- MODALIDAD DE TRANSPORTE: se indica el código de la modalidad de
transportes del manifiesto que se está asociando.
- TIPO DE MANIFIESTO: se consigna el código del tipo de manifiesto que
se desea asociar (manifiesto de salida).
- No DE MANIFIESTO / VIAJE: se consigna el número de manifiesto que se
asocia al DUA. Para movimientos terrestres el número será asignado por
TICA y corresponde a dos dígitos del año y 6 dígitos al consecutivo
anual. Si el número contiene letras deben ser en mayúscula.
41
- PESO BRUTO DE LA LÍNEA: es el peso bruto de la línea del conocimiento
en por asociar que contiene la línea de mercancías correspondientes al
DUA.*
- UBICACIÓN: se consigna el código de ubicación asignado en el
manifiesto.
- FECHA DE SALIDA MANIFIESTO: según se indica en el manifiesto se
consigna la fecha de salida del medio de transporte del puerto aduanero.
- SECUENCIADOR DEL CONOCIMIENTO: se refiere al número de
secuenciador definitivo que el sistema asignó al conocimiento de
embarque al momento de la transmisión del manifiesto que se quiere
asociar.
Nota: este número lo puede ubicar en la página de consultas del
Ministerio de Hacienda siguiendo la ruta:
www.hacienda.go.cr/tica/consultas, Manifiestos, Conocimientos de
embarque.
- TIPO DE REGISTRO: se refiere al tipo de registro a utilizar. Si se trata
de un primer registro se utilizará inclusión, si se trata de modificación de
un registro previamente ingresado, se usa modificación, si se desea
anular algún registro se utiliza eliminación.
- No LÍNEA CONOCIMIENTOS: se consigna el número de línea del
conocimiento que se asocia a la línea del DUA indicada previamente.
- TIPO DE BULTO: es el código correspondiente al embalaje indicado en el
conocimiento, asociado a esa línea de mercancía. *
42
- CANTIDAD DE BULTOS: es la cantidad de bultos de la línea del
conocimiento que se asociará a la línea de mercancías del DUA.*
* Estas casillas deben ser declaradas iguales tanto en el conocimiento como en
el DUA. De ser necesario unificarlas se corregirán dentro del DUA en el
momento de hacer la confirmación del mismo.
- CANTIDAD DE UNIDADES COMERCIALES: cantidad de unidades
comerciales de la línea del DUA a asociar con el manifiesto.
- UNIDAD DE MEDIDA COMERCIAL: código de la unidad comercial de la
línea del DUA a asociar con el manifiesto.
43
- Presionar GUARDAR y REGRESAR.
- Presiona GENERAR XML, se generará un archivo cuya extensión es .cg
Este archivo deberá guardarse en C:/TICA/CG/OUT. Es importante
verificar que el archivo quede guardado como archivo tipo “.cg”
- Se levanta la VAN, se introduce el token y se realiza la transmisión de
forma automática al servidor de TICA.
- Luego de haber esperado unos minutos, dentro de este mismo módulo
se presiona el botón RESPUESTAS, en el cual se debe indicar el
documento examinando la carpeta C:/TICA/CG/IN donde se encuentra la
respuesta con el mismo nombre del archivo enviado. Una vez reflejado
en la casilla se presiona CARGAR. En la sección BUSQUEDA DE
MANIFIESTO, se indica la fecha a consultar y se presiona CONSULTAR.
44
15. ASOCIACIÓN DOCUMENTO STOCK Este mensaje se utiliza para
mercancías que son exportadas desde un Depósito el Aduanero y dicha
mercancía forma parte del inventario del Depósito. Este mensaje lo envía
Únicamente el Depósito Aduanero.
16. REVISIÓN. Se ingresa a este módulo para enviar un mensaje a
Aduanas solicitando el tipo de revisión que tendrá el DUA una vez que se ha
terminado de hacer las asociaciones correspondientes o/y correlaciones. Se
utilizará solamente en los casos en los que se indico inicialmente la solicitud
de aforo posterior y cuando el DUA ya cuenta con la aceptación (ya tiene
número de DUA).
Para ingresar a esa sección de clic en “revisión”
45
Se desplegará la siguiente pantalla:
Casillas:
- No DE FORMULARIO: se presiona buscar y se escoge el formulario a
solicitar tipo de revisión.
- SOLICITUD REVISIÓN: se presiona este botón e inmediatamente se
genera el XML a transmitir. Este es un archivo con extensión .mea y se
ha de guardar en C/TICA/MEAFO/OUT. Se levanta la VAN, se introduce
el token y se transmite la información a Aduanas.
- RESPUESTA: luego de unos minutos se presiona el botón de respuesta
con el que se habilita una nueva pantalla.
- INDICAR DOCUMENTO: se presiona EXAMINAR y se localiza en
C/TICA/MEAFO/IN el archivo de respuesta. Se presiona CARGAR.
Posteriormente en el bloque BUSCAR MENSAJE DE RESPUESTA DE
46
REVISIÓN, se indica la fecha y se presiona BUSCAR. Posteriormente se
presiona VER RESPUESTA para ver el resultado de la búsqueda.
17. OBSERVACIONES. Este mensaje permitirá al auxiliar recibir del TICA
avisos generados por parte del funcionario de aduana que participa en la
revisión de la mercancía amparada al DUA, así como avisos de cambios de
estado en el trámite del DUA.
Para ingresar dar clic en “Observaciones”
47
De seguido se despliega la siguiente pantalla:
48
Datos que debe ingresar en cada casilla:
- INDICAR DOCUMENTO: se ubica en la carpeta C/TICA/VGOBS/IN el
archivo que contiene la observación enviada por TICA. Una vez ubicado
se presiona CARGAR.
- FECHA DE CARGA: se indica la fecha que se desea consultar y se
presiona CONSULTAR. Posteriormente aparecerá una línea en la parte
inferior de la pantalla que contiene el detalle de la observación. Para
poder ver el detalle debe seleccionar la línea.
- Luego de seleccionar la línea se mostrará el detalle de la observación
enviada por TICA o por el funcionario de Aduanas responsable de la
revisión.
49
- RESPUESTA DE OBSERVACIÓN: se consigna el texto de respuesta
remitido por el Auxiliar. Posteriormente se presiona GUARDAR y luego
GENERAR ARCHIVO XML. Este es un archivo con extensión .obr y se ha
de guardar en C/TICA/VGOBS/OUT. Se levanta la VAN, se introduce el
token y se transmite la información a Aduanas.
- Luego de unos minutos se presiona CONSULTAR CONFIRMACIÓN FINAL
y en la casilla INDICAR DOCUMENTO se presiona EXAMINAR para ubicar
en la carpeta C/TICA/VGOBS/IN el archivo final de respuesta; se
presiona CARGAR y posteriormente CONSULTAR para que el sistema
muestre el detalle del resultado.
50
18. NOTIFICACIONES: este mensaje permitirá a TICA notificar al auxiliar
los ajustes y posibles reliquidaciones efectuadas sobre los DUAS. El auxiliar
responde con un mensaje donde consigna la aceptación o rechazo del ajuste
notificado.
Dar clic sobre el apartado “Notificaciones”
51
Se despliega la siguiente pantalla:
Datos que debe ingresar en cada casilla:
- INDICAR DOCUMENTO: se ubica en la carpeta C/TICA/VGNOT/IN el
archivo que contiene la observación enviada por TICA. Una vez ubicado
se presiona CARGAR.
- FECHA DE CARGA: se indica la fecha que se desea consultar y se
presiona CONSULTAR. Posteriormente aparecerá una línea en la parte
inferior de la pantalla que contiene el detalle de la observación. Para
poder ver el detalle debe seleccionar la línea.
52
- Luego de seleccionar la línea se mostrará el detalle de la notificación
enviada por TICA.
- RESPUESTA: una vez leída la notificación en la casilla RESPUESTA se
indica si se acepta o rechaza la misma.
- ENTIDAD FINANCIERA: en caso de que la Aduana haya notificado un
ajuste (monetario) y éste sea aceptado por el declarante y
adicionalmente exista un monto a pagar asociado a dicho ajuste el
declarante debe consignar en el campo la entidad financiera elegida para
realizar el pago de dicho monto. Si se acepta la notificación y no se
consigna información en este espacio el cobro será dirigido a la cuenta
que se especificó en el DUA.
- NÚMERO: en caso de que la Aduana haya notificado un ajuste
(monetario) y éste sea aceptado por el declarante y adicionalmente
53
exista un monto a pagar asociado a dicho ajuste el declarante debe
consignar en éste campo el número de cuenta cliente registrada en la
entidad financiera, sin los dígitos que hacen referencia al código de la
entidad financiera. Si se acepta la notificación y no se consigna
información en este espacio el cobro será dirigido a la cuenta que se
especificó en el DUA.
- DUEÑO DE LA CUENTA: se debe indicar el dueño de la cuenta a utilizar.
- GUARDAR: se presiona GUARDAR y posteriormente debe GENERAR EL
ARCHIVO XML. Este es un archivo con extensión .nor y se ha de
guardar en C/TICA/VGNOT/OUT. Se levanta la VAN, se introduce el
token y se transmite la información a Aduanas.
- Luego de unos minutos se presiona CONSULTAR CONFIRMACIÓN FINAL
y en la casilla INDICAR DOCUMENTO se presiona EXAMINAR para ubicar
en la carpeta C/TICA/VGNOT/IN el archivo final de respuesta; se
presiona CARGAR y posteriormente CONSULTAR para que el sistema
muestre el detalle del resultado.
54
19. CONTROL VIAJES. En el caso de exportaciones una vez hecho el DUA y
obtenido el levante se deberá dar salida de viaje para lo cual debe dirigirse al
manual creado al efecto. Se le sugiere estar pendiente de que el puerto de
llegada del respectivo cierre de viaje para que pueda proceder con la
confirmación del DUA.
20. CONFIRMACIÓN: Una vez que se ha asociado el Manifiesto de Salida y el
DUA se encuentra en estado ORD, es necesario realizar la CONFIRMACIÓN del
mismo, con el fin de eliminar la provisionalidad de la exportación. Para ello se
envía un nuevo mensaje de DUA con TIPO DE ACCIÓN Confirmación, máximo
en los 5 días siguientes a la fecha en la que se obtiene el estado ORD del DUA.
55
Antes de generar este nuevo XML es posible corregir casillas que han variado
desde que fue aprobado el DUA (asignación de número de DUA) y que no se
han corregido mediante un mensaje de Modificación (Ver anexo 1).
Para realizar la confirmación se da clic sobre el número de formulario para
ingresar al DUA que se desea confirmar. Si es necesario corregir alguna
información se modifica antes de enviar el mensaje de Confirmación. Cuando
se cuenta con la información definitiva se escoge el tipo de acción
CONFIRMACIÓN DE DUA se presiona el botón de GUARDAR. Se genera el XML
de EXP, se guarda en la carpeta C/TICA/TD/ OUT, se levanta la VAN, se
introduce el token y se realiza la transmisión de forma automática al servidor de
TICA.
Luego de haber esperado la respuesta del sistema TICA, cuyo archivo de
respuesta podrá ubicar en la carpeta C/TICA/TD/ IN.
56
En la pantalla inicial del sistema se presiona el módulo RESPUESTA DUA, en el
cual se debe indicar el documento examinando la carpeta C:/TICA/TD/IN donde
se encuentra la respuesta (archivo extensión .POR) con el mismo nombre del
archivo enviado. Una vez reflejado en la casilla se presiona CARGAR. En la
sección BUSCAR MENSAJES DE RESPUESTA, se indica el rango de fechas a
consultar, se presiona BUSCAR y luego se elige el formulario que se desea
consultar. Posteriormente se presiona el botón VER RESPUESTA con el fin de
obtener confirmación de la Aduana, si no se obtiene respuesta, se presiona VER
ERROR, con el fin de identificar los errores, subsanarlos y hacer nuevamente el
envío de la información. Realizada la confirmación debe verificar en la página
de hacienda: www.hacienda.go.cr/tica/consultas que el estado del DUA pase
del estado ORD a ORI.
57
1 ANEXOS
Instructivo de llenado de DUAS de Exportación
DUAs tipo DAD
1. Cuando el DUA DAD tiene como punto de salida una frontera terrestre*
Campo Campo Campo Campo Campo Campo Campo
CODI_ADUAN
(B2)
DESP_URGE
(B9)
ADUAINGEGR
(B11)
CODI_ALMA
(B12)
MON_ASOC
(B31)
TIPO_CARGA
(B32)
CALMDEST
(P8)
001 D 003 T008 2 2 P012
001 D 007 T008 2 2 P013
2. Cuando el DUA DAD tiene como punto de salida un puerto marítimo*
Campo Campo Campo Campo Campo Campo Campo
CODI_ADUAN
(B2)
DESP_URGE
(B9)
ADUAINGEGR
(B11)
CODI_ALMA
(B12)
MON_ASOC
(B31)
TIPO_CARGA
(B32)
CALMDEST
(P8)
005 D 002 T007 2 1 P002
005 D 006 T007 2 1 P003
3. Cuando el DUA DAD tiene como punto de salida un aeropuerto*
Campo Campo Campo Campo Campo Campo Campo
CODI_ADUAN
(B2)
DESP_URGE
(B9)
ADUAINGEGR
(B11)
CODI_ALMA
(B12)
MON_ASOC
(B31)
TIPO_CARGA
(B32)
CALMDEST
(P8)
001 D 005 A102 2 1 P001
001 D 005 A102 2 1 P001
DUAs tipo Normal*
Campo Campo Campo Campo Campo Campo Campo
CODI_ADUAN
(B2)
DESP_URGE
(B9)
ADUAINGEGR
(B11)
CODI_ALMA
(B12)
MON_ASOC
(B31)
TIPO_CARGA
(B32)
CALMDEST
(P8)
002 N 002 T013 2 1 ***
003 N 003 P012 2 2 ***
005 N 005 T012 2 1 ***
006 N 006 A152 2 1 ***
007 N 007 P013 2 2 ***
DUAs despacho “Por sus propios medios”
Campo Campo Campo Campo Campo
UNID_TRANS
(B10)
MON_ASOC
(B31)
TIPO_CARGA
(B32)
TIPO_TRANS
(C38)
VIA_TRANS
(B39)
A 3 9 A A
58
Mensaje de Modificación
Mensajes de Modificación de DUAs (se envían hasta antes de aplicar semáforo)
A) Debe de dejarse en blanco o no incluirse dentro del mensaje los siguientes campos del mensaje del
DUA:
DESCRIPCION CAMPO DESCRIPCION CAMPO
Modalidad asociada al régimen TIPO_OPERA (B5) Condición Física de la Mercancía SEST_MERCA (C12)
Tipo de identificación del exportador TIPO_DOCUM (B6) Código de excepción para el control de
la presentación de los documentos CODI_CER (C13)
Número de identificación del
Exportador NUME_DOCUM (B7) Acuerdos, Convenios y tratados CONV_INTER (C14)
Nivel comercial del Exportador
(Habitual o No Habitual) CNIV_COIMP (B8) País de Embarque PUER_EMBAR (C17)
Forma de despacho DESP_URGE (B9) Aduana del DUA precedente CADUREGPRE (C19)
Entidad Financiera COD_BANCO (B13) Año del DUA Precedente FANOREGPRE (C20)
Número de Cuenta Bancaria COD_CUENTA (B14) Número del DUA Precedente NDCLREGPRE (C21)
Responsable de cuenta RESP_CUENTA (B45) Tipo de Documento Precedente TDOCREGPRE (C22)
Número de Garantía NUM_GARAN (B17) Plazo PLAZO (C52)
Monto Total de Garantía TOT_GARAN (B18) Dirección del Consignatario DIR_CONSIGNATARIO(C55)
Normal o Correlacionado TIPO_TRAN (B28)
Momento de declaración de Inventario MON_ASOC (B31)
Origen del tipo de Inventario TIPO_CARGA (B32)
Solicitud de Tipo de Asignación del
tipo de revisión AFORO_INM (B33)
Verifica en empresa? VER_FAB (B37)
Partida Arancelaria PART_NANDI (C5)
B) Adicional a lo anterior en el Bloque "Documentos globales o por línea-documentos a presentar
(IMPDOC01)" se debe incluir lo correspondiente a la factura Comercial (271) y Conocimiento de
embarque (0272).
59
Mensaje de Confirmación de DUAs de Exportación
1. Mensajes de Confirmación de DUAs con Canal Verde:
A. Debe de dejarse en blanco o no incluirse dentro del mensaje los siguientes campos del mensaje del
DUA:
DESCRIPCION CAMPO DESCRIPCION CAMPO
Modalidad asociada al régimen TIPO_OPERA (B5) Marcas y números de los Bultos MARCAS_NUM (C11)
Tipo de identificación del exportador TIPO_DOCUM (B6) Condición Física de la Mercancía SEST_MERCA (C12)
Número de identificación del
Exportador NUME_DOCUM (B7)
Código de excepción para el control de
la presentación de los documentos CODI_CER (C13)
Nivel comercial del Exportador
(Habitual o No Habitual) CNIV_COIMP (B8) Acuerdos, Convenios y tratados CONV_INTER (C14)
Forma de despacho DESP_URGE (B9) País de Origen PAIS_ORIGE (C15)
Entidad Financiera COD_BANCO (B13) País de Embarque PUER_EMBAR (C17)
Número de Cuenta Bancaria COD_CUENTA (B14) Puerto de destino de la mercancía PUERTOARRIBO (C18)
Responsable de cuenta RESP_CUENTA (B45) Aduana del DUA precedente CADUREGPRE (C19)
Número de Garantía NUM_GARAN (B17) Año del DUA Precedente FANOREGPRE (C20)
Monto Total de Garantía TOT_GARAN (B18) Número del DUA Precedente NDCLREGPRE (C21)
Normal o Correlacionado TIPO_TRAN (B28) Tipo de Documento Precedente TDOCREGPRE (C22)
Momento de declaración de Inventario MON_ASOC (B31) Tipo de identificación Consignatario TDDOCDEST (C48)
Origen del tipo de Inventario TIPO_CARGA (B32) Plazo PLAZO (C52)
Solicitud de Tipo de Asignación del
tipo de revisión AFORO_INM (B33) Dirección del Consignatario DIR_CONSIGNATARIO(C55)
Verifica en empresa? VER_FAB (B37)
Partida Arancelaria PART_NANDI (C5)
B. Adicional a lo anterior en el Bloque "Documentos globales o por línea-documentos a presentar
(IMPDOC01)" se debe incluir el Conocimiento de embarque (0272).
60
2. Mensajes de Confirmación de DUAs con Canal Rojo:
A. Debe de dejarse en blanco o no incluirse dentro del mensaje los siguientes campos del mensaje del
DUA:
DESCRIPCION CAMPO DESCRIPCION CAMPO
Modalidad asociada al régimen TIPO_OPERA (B5) Marcas y Números de los Bultos MARCAS_NUM (C11)
Tipo de identificación del exportador TIPO_DOCUM (B6)
Numero de identificación del
Exportador
NUME_DOCUM (B7) Descripción Comercial DESC_OTROS (C10)
Nivel comercial del Exportador
(Habitual o No Habitual)
CNIV_COIMP (B8) Condición Física de la Mercancía SEST_MERCA (C12)
Forma de despacho DESP_URGE (B9) Código de excepción para el control de
la presentación de los documentos
CODI_CER (C13)
Entidad Financiera COD_BANCO (B13) Acuerdos, Convenios y tratados CONV_INTER (C14)
Número de Cuenta Bancaria COD_CUENTA (B14) País de Origen PAIS_ORIGE (C15)
Número de Garantía NUM_GARAN (B17) País de Embarque PUER_EMBAR (C17)
Monto Total de Garantía TOT_GARAN (B18) Puerto de destino de la mercancía PUERTOARRIBO (C18)
Monto Total del valor en Aduana TVAD_INCR (B21) Aduana del DUA precedente CADUREGPRE (C19)
Total de Bultos TCANT_BULT (B22) Año del DUA Precedente FANOREGPRE (C20)
Total peso Neto TPESO_NETO (B23) Número del DUA Precedente NDCLREGPRE (C21)
Total Peso Bruto TPESO_BRUT (B24) Tipo de Documento Precedente TDOCREGPRE (C22)
Total cantidad de Unidades Físicas TQUNIFIS (B25) Valor en Aduana por línea de DUA VAD_INCR (C28)
Total cantidad de Unidades
Comerciales
TQUNICOM (B26) Cantidad de Bultos por línea de DUA CANT_BULTO (C29)
Normal o Correlacionado TIPO_TRAN (B28) Tipo de Bultos CLASE (C30)
Momento de declaración de Inventario MON_ASOC (B31) Cantidad de unidades Comerciales por
línea
QUNICOM (C33)
Origen del tipo de Inventario TIPO_CARGA (B32) Peso Neto por línea de DUA PESO_NETO (C35)
Solicitud de Tipo de Asignación del
tipo de revisión
AFORO_INM (B33) Peso Bruto por Línea de DUA PESO_BRUTO (C36)
Verifica en empresa? VER_FAB (B37) Tipo de identificación Consignatario TDDOCDEST (C48)
Partida Arancelaria PART_NANDI (C5) Plazo PLAZO (C52)
Descripción Comercial DESC_COMER (C6) Dirección del Consignatario DIR_CONSIGNATARIO (C55)
Descripción Comercial DESC_FOPRE (C7) CIF_DOLPOL
Descripción Comercial DESC_MATCO (C8)
61
B. Adicional a lo anterior en el Bloque “Documentos globales o por línea-documentos a presentar
(IMPDOC01)” se debe incluir lo correspondiente al Conocimiento de embarque (0272).
Anulación de DUAs con Mensaje de Confirmación con Canal Verde
A. Para Anular DUA de exportación por medio de mensajes de Confirmación, en este mensaje
debe de dejarse en blanco o no incluirse dentro del mensaje los siguientes campos:
DESCRIPCION CAMPO DESCRIPCION CAMPO
Modalidad asociada al régimen TIPO_OPERA (B5) Marcas y números de los Bultos MARCAS_NUM (C11)
Tipo de identificación del exportador TIPO_DOCUM (B6)
Numero de identificación del
Exportador
NUME_DOCUM (B7) Condición Física de la Mercancía SEST_MERCA (C12)
Nivel comercial del Exportador
(Habitual o No Habitual)
CNIV_COIMP (B8) Código de excepción para el control de la
presentación de los documentos
CODI_CER (C13)
Forma de despacho DESP_URGE (B9) Acuerdos, Convenios y tratados CONV_INTER (C14)
Entidad Financiera COD_BANCO (B13) País de Origen PAIS_ORIGE (C15)
Número de Cuenta Bancaria COD_CUENTA (B14) País de Embarque PUER_EMBAR (C17)
Número de Garantía NUM_GARAN (B17) Puerto de destino de la mercancía PUERTOARRIBO (C18)
Monto Total de Garantía TOT_GARAN (B18) Aduana del DUA precedente CADUREGPRE (C19)
Normal o Correlacionado TIPO_TRAN (B28) Año del DUA Precedente FANOREGPRE (C20)
Momento de declaración de Inventario MON_ASOC (B31) Número del DUA Precedente NDCLREGPRE (C21)
Origen del tipo de Inventario TIPO_CARGA (B32) Tipo de Documento Precedente TDOCREGPRE (C22)
Solicitud de Tipo de Asignación del
tipo de revisión
AFORO_INM (B33) Tipo de identificación Consignatario TDDOCDEST (C48)
Verifica en empresa? VER_FAB (B37) Plazo PLAZO (C52)
Partida Arancelaria PART_NANDI (C5) Dirección del Consignatario DIR_CONSIGNATARIO(C55)
B. Adicional a esto se debe de enviar los siguientes datos con valor cero para que el sistema
proceda automáticamente a anular el DUA de exportación:
DESCRIPCION CAMPO
Monto Total del valor en Aduana TVAD_INCR (B21)
Total de Bultos TCANT_BULT (B22)
Total peso Neto TPESO_NETO (B23)
Total Peso Bruto TPESO_BRUTO (B24)
Total cantidad de Unidades Físicas TQUNIFIS (B25)
Total cantidad de Unidades Comerciales TQUNICOM (B26)
Valor en Aduana por línea de DUA VAD_INCR (C28)
Cantidad de Bultos por línea de DUA CANT_BULTO (C29)
Cantidad de unidades Físicas por línea UNID_FIQTY
Cantidad de unidades Comerciales por línea QUNICOM (C33)
Peso Neto por línea de DUA PESO_NETO (C35)
Peso Bruto por Línea de DUA PESO_BRUTO (C36)
La anulación de DUAs a los que les correspondió revisión física y documental
deberá gestionarse ante la aduana de control.