mop startup ei 2015

7/26/2019 Mop Startup Ei 2015

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MANUAL OPERATIVO PARA LA

EJECUCIN DE PROYECTOS

PROYECTOS DE CAPITAL SEMILLA PARAEMPRENDEDORES

EMPRENDEDORES INNOVADORES

(EI)

Enero 2015


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Manual Operativo para losProyectos de Capital Semilla-EI

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Contents

PARTE I................................................................................................................................ 4

ASPECTOS GENERALES................................................................................................ 4

1. Introduccin.................................................................................................................. 4

2. Objetivos....................................................................................................................... 4

3. Marco Legal:................................................................................................................. 4

4. Definiciones y obligaciones........................................................................................ 4

4.1 Definiciones............................................................................................................ 4

4.2 Participaciones y obligaciones............................................................................ 5

PARTE II............................................................................................................................... 7

GESTION DEL PROYECTO.............................................................................................. 7

1. Gestin Tcnica del Proyecto.................................................................................... 7

1.1 Metas del proyecto................................................................................................ 7

1.2 Actividades tcnicas del proyecto...................................................................... 7

1.3 Reunin Previa...................................................................................................... 7

1.4 Taller de induccin................................................................................................ 8

1.5 Inicio del proyecto................................................................................................. 8

1.6 Ejecucin del proyecto......................................................................................... 8

1.7 Taller de difusin de resultados.......................................................................... 9

1.8 Visita de supervisin del proyecto...................................................................... 9

1.9 Cambios en el proyecto...................................................................................... 10

1.10 Cierre del proyecto............................................................................................ 10

2. Gestin financiera del proyecto............................................................................... 10

2.1 Cuenta del proyecto............................................................................................ 10

2.2 Aportes monetarios y no monetarios............................................................... 11

2.3 Sustento de los gastos monetarios y no monetarios ..................................... 11

2.4 Mtodos de Adquisiciones y contrataciones................................................... 11

2.5 Pasajes y viticos nacionales............................................................................ 13

2.6 Pasajes y Viticos Internacionales................................................................... 132.7 Formas de pago.................................................................................................. 15

2.8 Registro de Equipos y Bienes adquiridos ....................................................... 15

3. Obligaciones y prohibiciones................................................................................... 16

4. Incumplimientos de la EE.................................................................................. 17

ANEXO I: FORMATOS..................................................................................................... 18


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Formato 1: Informe Tcnico de avance del hito....................................................... 19

Formato 2: Gastos monetarios registrados en el periodo del hito ......................... 20

Formato 3: Ingresos y egresos monetarios del proyecto ........................................ 21

Formato 4: Control de la ejecucin presupuestal ..................................................... 22

Formato 5: Valorizacin de servicios.......................................................................... 23

Formato 6: Valorizacin de uso de bienes................................................................. 24

Formato 7: Planilla de viticos..................................................................................... 25

Formato 8: Rendicin de gastos de viaje................................................................... 26

ANEXO II:Directiva general para la aplicacin de medidas previas a la resolucincontractual........................................................................................................................... 27


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PARTE IASPECTOS GENERALES

1. Introduccin

El Proyecto de Innovacin para la Competitividad tiene como objetivo contribuir ala consolidacin y dinamismo del mercado de innovacin tecnolgica para elincremento de la competitividad en el Per.

Este documento constituye la gua de gestin tcnica, administrativa y financierapara la ejecucin de proyectos que fueron adjudicados mediante procesosconcursables realizados por el Proyecto Nacional de Innovacin para laCompetitividad y Productividad en adelante Innvate Per, para el otorgamientode Recursos No Reembolsables (RNR) a subproyectos1 de capital semilla paraemprendedores innovadores.

2. Objetivos Proporcionar herramientas para que el proyecto se desarrolle de acuerdo a

lo establecido en su cronograma de actividades considerando el alcance,costo y tiempo.

Cautelar el cumplimiento de la participacin activa de la EE en la ejecucintcnica, administrativa y financiera del proyecto, de acuerdo a lo establecidoen el proyecto y en el contrato de asociacin en participacin.

Verificar el cumplimiento de los productos y resultados del proyecto. Supervisar y acompaar la ejecucin tcnica, administrativa y financiera del

proyecto, as como su cierre.

3. Marco Legal:

Bases del concurso de emprendimientos innovadores, primera versin2013.

Contrato de adjudicacin de recursos no reembolsables (RNR). Directiva general para la aplicacin de medidas previas a la resolucin

contractual. Directiva para cierre del proyecto.

4. Definiciones y obligaciones

4.1 Definiciones

1En adelante se denomina proyecto, y debe ser entendido como la categora subproyecto segn el Reglamento

Operativo PE-L1068Proyecto de Innovacin para la Competitividad


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Reunin previa: Reunin informativa y de gestin tcnica para el inicio del proyecto que serealiza entre la Incubadora y la EE antes de la firma del contrato de adjudicacin de recursos noreembolsables (RNR).Ejecucin del proyecto:Realizacin de las actividades tcnicas, comerciales, administrativas yfinancieras del proyecto aprobado. La ejecucin del proyecto es realizada por la EE de acuerdo alos compromisos contractuales asumidos con Innvate Per.

Ficha Tcnica del Proyecto: Resumen tcnico, financiero y administrativo del proyecto. Eselaborado por la EE, aprobado por la Incubadora y el Innvate Per y publicado en la pginaweb cuando se inicia ejecucin el proyecto.Plan Operativo del Proyecto (POP): Documento de programacin de las actividades y/oacciones ms importantes del proyecto que generan los productos y resultados del proyecto.Plan de Adquisiciones y Contrataciones (PAC): Documento que detalla las adquisiciones ycontrataciones que se realizarn en el proyecto segn las normas de contrataciones yadquisiciones de bienes y servicios emitidas por el BID (GN 2349-9 y 2350-9).Cronograma de Desembolsos (CD): Documento que establece los importes y periodicidad delos aportes monetarios y no monetarios para la ejecucin del proyecto segn las diferentesfuentes de financiamiento.Cuadro de Hitos: Herramienta que se elabora en la reunin previa para determinar losindicadores de hito (metas intermedias del proyecto) que sern entregables para los siguientes

desembolsos de recursos financieros destinados al proyecto y que deben ser cumplidas durantesu ejecucin.Informe Tcnico y Financiero (ITF): Informe del avance del proyecto en trminos tcnicos yfinancieros que debe presentar la EE al finalizar el perodo de cada hito. El ITF debe demostrar elcumplimiento de todos los indicadores del hito que fueron definidos en la reunin previa y reportarla capacidad de gastos segn lo planificado.Estudio de Lnea de Base (ELB): Documento que elabora la EE y que cuantifica y/o califica losindicadores de base antes de la ejecucin del proyecto.Estudio de Lnea de Salida (ELS): Documento que elabora la EE y que compara los indicadoresde la lnea base, con los obtenidos al finalizar el proyecto.Taller de difusin de resultados:Evento para difundir los resultados del proyecto; lo realiza laEE con la coordinacin de la Incubadora y con la participacin de los actores del ecosistemaemprendedor y entidades con inters en el tema del proyecto.

Informe Final de Resultados (IFR): Informe que presenta la EE al finalizar el perodo deduracin del proyecto, dando cuenta de los productos y resultados.Reporte del Informe Final de Resultados: Reporte de evaluacin al IFR que emite InnvatePer para dar la conformidad o no al informe tcnico, administrativo y financiero presentado porla EE.Entidad Ejecutora (EE):Entidad responsable de la gestin tcnica, administrativa y financierade la ejecucin y cierre del proyecto.Contrato de recursos no reembolsables (RNR): Contrato que suscribe la EE con InnvatePer para financiar la obtencin de productos y resultados del proyecto de innovacintecnolgica, en un perodo definido.

4.2 Participaciones y obligaciones

Representante legal: Representa legalmente a la EE del proyecto.Coordinador General del Proyecto (CGP): Es el lder emprendedor, representa a la EE y tienelas siguientes funciones:

a. Coordinar la ejecucin de las actividades del proyecto contempladas en elcontrato suscrito con el Innvate Per.

b. Presentar oportunamente el ITF del proyecto.c. Gestionar tcnica, administrativa y financieramente el proyecto durante la

ejecucin y el cierre.


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d. Presentar oportunamente el IFR del proyecto.e. Mantener actualizada y facilitar el acceso a la informacin tcnica y financiera del

proyecto cuando sea requerido por la Incubadora o Innvate Per.f. Otras que el contrato de RNR establezca.g. Realizar el manejo financiero del proyecto desde el inicio hasta el trmino,

administrando los aportes y gastos del proyecto, de acuerdo a lo establecido en

las partidas presupuestales del proyecto.h. Mantener actualizada la situacin financiera del proyecto y cumplir con loscompromisos asumidos con terceros por la contratacin de bienes y serviciospara el proyecto tal como se aprob en el presupuesto.

i. Realizar y/o coordinar las adquisiciones y contrataciones tal como fue aprobadoen el presupuesto o las autorizaciones que otorga Innvate Per.

j. Cumplir con todas las obligaciones tributarias, de seguros y gastos bancariosaplicables al proyecto.

k. Administrar la ejecucin de los gastos dentro de cada una de las partidaspresupuestales aprobadas para el proyecto.

l. Administrar el buen uso y mantenimiento de los bienes y equipos que seadquieran con los recursos del proyecto.

m. Preparar el informe financiero de aportes y gastos monetarios y no monetarios

del proyecto en cada hito.Incubadora de Negocios (INCUBADORA): Representa a Innvate Per durante la ejecucin delproyecto y cumple las siguientes funciones:

a. Coordinar con la EE la gestin de los ITF y del IFR.b. Realizar la supervisin del proyecto desde la reunin previa hasta la finalizacin

del mismo y asesorar a la EE en las actividades de gestin tcnica, administrativay financiera.

c. Determinar el gasto elegible para el proyecto y responder a las solicitudes de lasEE.

d. Aprobar o rechazar cambios en el proyecto que no requieran adenda e informarde los mismos al Innvate Per.

e. Evaluar y revisar el ITF presentado por la EE.f. Brindar asesora a las EE para el desarrollo y validacin de su modelo de

negocios, as como para poder negociar y recibir inversiones.Otras funciones que el Jefe de la Unidad de Monitoreo de Innvate Per determine para minimizarlos riesgos del proyecto.Ejecutivo de Proyectos (EP): Representa a Innvate Per durante la ejecucin del proyecto ycumple las siguientes funciones:

Capacitar a las EE e INCUBADORAS para la gestin de los ITF y del IFR. Revisar el Reporte de evaluacin del ITF correspondiente a cada hito, as como gestionar

los siguientes desembolsos aprobados. Determinar el gasto elegible para el proyecto y responder a las solicitudes de las EE. Elaborar el reporte de evaluacin del IFR, determinar la pertinencia o no del rembolso con

la aprobacin de reporte. Otras funciones que el Coordinador de la Unidad de Monitoreo deInnvate Per determine para minimizar los riesgos del proyecto.


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PARTE IIGESTION DEL PROYECTO

El proyecto deber ser gestionado tcnica, administrativa y financieramente por la EEdesde la firma del contrato hasta el trmino del proyecto formalizado mediante

Resolucin Directoral.

1. Gestin Tcnica del Proyecto

1.1 Metas del proyecto

El CGP es el gestor del cumplimiento de los productos y resultados del proyectoadjudicado, y por ello deber cumplir durante la ejecucin del proyecto con losindicadores de hitos (metas intermedias).

Los indicadores de hito, los productos y resultados sern peridicamentemonitoreados por el CGP y por la Incubadora, Innvate Per podr solicitarinformacin acerca del avance de los proyectos a travs de la Incubadora odirectamente al emprendedor en cualquier momento de la ejecucin del proyecto.

1.2 Actividades tcnicas del proyecto

El CGP gestionar las actividades tcnicas y comerciales que se desarrollarndurante la ejecucin del proyecto para minimizar riesgos de incumplimientocontractual.

El equipo tcnico de la Incubadora, as como el EP del Innvate Per apoyarn lasgestiones del CGP para el logro de los productos y resultados del proyecto; as

como de otras obligaciones establecidas en el contrato de adjudicacin de RNR,

1.3 Reunin Previa

Se realiza de preferencia en la sede de la EE, antes de la firma del contrato, paraverificar los documentos legales y administrativos para el inicio y ejecucin delproyecto.

La EE debe exponer el proyecto en trminos de alcance, tiempo y costo con elrespectivo cronograma de actividades y metodologas a aplicar.

La Incubadora debe realizar las siguientes acciones:- Verificar las competencias del equipo tcnico y las capacidades de la EE

para la ejecucin del proyecto.- Revisar los informes de los Evaluadores externos y del Comit Tcnico a fin

de establecer si existen observaciones y recomendaciones de stos paraconsiderar la pertinencia de incorporarlos con el objeto de mejorar elproyecto.

- Elaborar y aprobar los documentos de gestin (POP, PAC y CD-CH) delproyecto.


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- Revisar y aprobar la ficha tcnica del proyecto que posteriormente serpublicada en la pgina web de Innvate Per.

- Definir el cronograma de supervisin del proyecto.- Verificar la existencia de la cuenta bancaria del proyecto en la cual se

depositarn los desembolsos del financiamiento (RNR) de Innvate Per yel aporte monetario de la EE.

1.4 Taller de induccin

Realizado por la Unidad de Monitoreo de Innvate Per para capacitar sobre laejecucin tcnica, administrativa y financiera del proyecto adjudicado, con el fin deelaborar el informe tcnico y la rendicin financiera, as como los desembolsosestablecidas en el CD del proyecto.Es obligatoria la participacin del CGP del proyecto.

1.5 Inicio del proyecto

El proyecto inicia en la fecha que se firma el contrato de adjudicacin de RNR.

A partir de esa fecha se reconocen los gastos contemplados en el proyecto, enconcordancia con el cronograma de actividades.

1.6 Ejecucin del proyecto

El CGP es el responsable de la ejecucin de las actividades tcnicas,administrativas y financieras del proyecto.

Informe Tcnico Financiero (ITF)

El CGP debe presentar el ITF al finalizar el perodo de cada hito. El ITF se compone delinforme tcnico (IT) y del informe financiero (IF) que se presentan en forma simultnea,y es requisito obligatorio para recibir el siguiente desembolso del Innvate Per.

Informe Tcnico (IT)

Informa el cumplimiento de los indicadores determinados en el cuadro de hitos, y sepresenta en el formato 1 que es parte de este manual.

Informe Financiero (IF)

Presenta la rendicin de gastos monetarios efectuados en el perodo del hito, depsitos

efectuados a la cuenta corriente del proyecto y los comprobantes de pago quesustenten los gastos efectuados. El IF se presenta en los formatos 2 y 3, que formanparte de este manual.

Los aportes no monetarios deben ser justificados con una declaracin jurada,especificando la correspondiente partida presupuestal del proyecto y los criterios devalorizacin empleados en la etapa concursable.

Reporte de evaluacin tcnica y financiera del ITF


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Una vez que la Incubadora reciba el ITF, lo revisar y emitir el reporte, dentro del plazode 30 das de recibido el ITF, en el que evala el cumplimiento de los entregablestcnicos y financieros. El resultado puede ser:

a. El ITF es aprobado si cumple con los indicadores del hito planificado, en este caso laIncubadora solicitar al EP gestionar el siguiente desembolso.

b. El ITF es desaprobado porque no cumple con uno o ms indicadores del hito. En estecaso, Innvate Per alertar o amonestar a la EE para que adopte las medidascorrectivas que se requieran

En el reporte en mencin la Incubadora dar cuenta del cumplimiento de losproductos y resultados que se encuentra planificados en el POP el proyecto.

Informe Final de Resultados (IFR)

Al finalizar el ltimo hito, la EE debe presentar el ITF correspondiente, en los formatos 1al 3, y el IFR dando cuenta de los productos y resultados del proyecto.

El IFR debe ser complementado con el resumen ejecutivo del proyecto, as como, elELS, lecciones aprendidas del proyecto.

1.7 Taller de difusin de resultados

La EE en coordinacin con la Incubadora es responsable de realizar al menos un tallerde difusin en el ltimo trimestre de ejecucin del proyecto; en el cual, informar losresultados obtenidos, las lecciones aprendidas y recomendaciones para mejorar laejecucin de nuevos proyectos en el pas.

El taller puede ser realizado con la participacin de otros emprendimientos financiadospor el Innvate Per.

La difusin del proyecto se realizar por cualquier medio (escrito, visual, electrnico,etc.) y deber hacer referencia explcita que el proyecto fue co-financiado con fondosInnvate Per, as como se utilizar obligatoriamente el logo oficial.

1.8 Visita de supervisin del proyecto

La Incubadora y la EE establecern el cronograma de supervisin del proyecto enla reunin previa. La supervisin estar a cargo de la Incubadora, de preferencia enlas instalaciones de la EE donde se realiza las actividades propias del proyecto. Los

ejecutivos del Innvate Per en coordinacin con la Incubadora podrn visitar osolicitar informacin en cualquier etapa del proyecto-

La supervisin del proyecto verificar y avance y la calidad de las actividadesrealizadas. De ser necesario, Innvate Per contratar un experto en el tema delproyecto para la revisin tcnica. En la supervisin financiera se revisarn loscomprobantes originales de gastos y dems documentos financieros del proyecto.


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La EE debe brindar facilidades de acceso a la informacin necesaria para lasupervisin del proyecto y convocar a las EA. No brindar las facilidades uobstaculizar las labores de supervisin se entender como incumplimientocontractual, y dar lugar a las acciones correspondientes. Dichas facilidades debenser brindadas a otros organismos fiscalizadores acreditados por Innvate Per.

La Incubadora y Innvate Per tienen la facultad de realizar supervisionesprogramadas o inopinadas. En ambos casos se elaborar el acta de supervisinque debe ser firmada por los representantes de la Incubadora y/o Innvate Per yde la EE.

1.9 Cambios en el proyecto

Los cambios o modificaciones del proyecto que solicite la EE deben realizarse enforma documentada y con la debida anticipacin, y se aplicarn previa aprobacindocumentada de la Incubadora. En caso contrario los cambios no sern elegibles ydar lugar a las acciones correctivas del caso.

Los cambios referidos al alcance (productos y resultados), costo y tiempo delproyecto; as como, el cambio del CGP, sern aprobados mediante una adenda alcontrato y requieren la aprobacin final de Innvate Per. En los dems casos laIncubadora debe aprobar formalmente los cambios como requisito, para que sehaga efectivo.

Los cambios de importes por partida presupuestal, podrn ser realizados siempre ycuando se respete lo establecido en las bases del concurso y cuente con laaprobacin de la Incubadora.

Los cambios dentro de las partidas presupuestales podrn ser realizados por la EE

en coordinacin con la Incubadora, siempre y cuando estos cambios no afecten loestablecido en las bases del concurso.

La reasignacin de saldos de una partida presupuestal a otra, ser permitida,previa aprobacin de la Incubadora hasta 10% de la partida de destino, la que nopodr exceder el importe del RNR otorgados.

1.10 Cierre del proyecto

Una vez emitido el reporte al IFR por la Unidad de Monitoreo; Innvate Per emitirla Resolucin de Coordinacin Ejecutiva para el cierre del Proyecto terminando larelacin contractual con la EE, procedindose a la devolucin de la carta fianza y el

reembolso correspondiente, de ser el caso.

2. Gestin financiera del proyecto

2.1 Cuenta del proyecto

La cuenta del proyecto deber ser de uso exclusivo para el manejo de los recursosfinancieros (cofinanciamiento de la EE y desembolsos de Innvate Per) destinadosa la ejecucin del proyecto. Dichos recursos debern ser utilizados nica y


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exclusivamente para las actividades planificadas del proyecto, establecidas en elPOP y PAC.

En caso se evidencie el uso indebido de los fondos, se proceder a aplicar lodispuesto en la Directiva general para la aplicacin de medidas previas a laresolucin contractual.

2.2 Aportes monetarios y no monetarios

Los aportes monetarios y no monetarios de la EE como contrapartida para laejecucin del proyecto, estn establecidos en el contrato de adjudicacin de RNR yen el CD-CH del proyecto. Los aportes monetarios debern ser depositados al iniciodel proyecto o antes de la ejecucin de cada hito.

Los desembolsos de Innvate Per, establecidos en el CD-CH, sern depositadosal inicio de cada hito, con excepcin del ltimo desembolso que estar a cargo dela EE, el mismo ser reembolsado por Innvate Per, previa evaluacin de losgastos rendidos.

Innvate Per en coordinacin con la Incubadora supervisarn los aportes a lacuenta del proyecto por todas las fuentes que cofinancian el proyecto, y cuandohaya incumplimiento solicitar la regularizacin de los mismos a la EE, de acuerdoal contrato suscrito, en un plazo de cinco (05) das tiles de haber recibido larespectiva comunicacin.

2.3 Sustento de los gastos monetarios y no monetarios

Los gastos realizados con cargo a los recursos del proyecto deben estardebidamente sustentados con comprobantes originales emitidos a nombre de la

EE, establecidos por la SUNAT, y con el sello de PagadoInnvate Per ContratoN XXX-PNICP-EI-XXX

En el ITF se adjuntarn copias de los comprobantes de gastos, as como las copiasde los extractos bancarios mensuales. Antes de ser escaneados, los comprobantesoriginales (adquirente/usuario) deben ser visados y sellados por el CGP.

El gasto que no tenga la conformidad del CGP y de la Incubadora ser observadopor Innvate Per. Si la observacin no se subsana en el siguiente ITF, serconsiderado no elegible por Innvate Per y la EE tendr que devolver el 100% delgasto realizado a la cuenta del proyecto.

Los aportes no monetarios debern ser justificados con una declaracin jurada,especificando la correspondiente partida presupuestal del proyecto y los criterios devalorizacin empleados, ver formatos 05 y 06.

2.4 Mtodos de Adquisiciones y contrataciones

i. Para las entidades pblicas:

En atencin al literal u) del artculo 3.3 de la Ley de Contrataciones del Estado y


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del Contrato de Prstamo 2693-OC/PE, se regirn bajo las normas de la GN-2349-9 Polticas para la adquisicin de bienes y obras financiados por el BID yGN-2350-9 Polticas para la seleccin y contratacin de consultores financiadospor el BID.

ii. Para las entidades privadas:

Todas las contrataciones de las entidades privadas debern regirse por el mtodode contratacin definido en el punto iii. Mtodo de contratacin segn rangos(Nuevos soles). Sin embargo, previa evaluacin y autorizacin de FINCyT, podrnutilizar procedimientos de contrataciones y adquisiciones que se ajusten en susmodalidades a las mejores prcticas de mercado para el sector privado o comercialy que sean aceptables para el BID. Tales procedimientos debern permitir laobtencin de precios competitivos y de mercado para los bienes y servicios, y questos se adecen a las necesidades del proyecto.

iii. Mtodo de contratacin segn rangos (Nuevos soles).

Las entidades pblicas y privadas, dentro de los rangos (nuevos soles)definidos a continuacin, podrn aplicar los siguientes mtodos de contratacin:

Mtodo decontratacin

Tipo DesdeS/.

HastaS/.

ReferenciaNorma BID

Adquisicindirecta

Bienes, servicios diferentes deconsultora y servicios de

consultora (firmas consultora yconsultores individuales)

0.00 11,400.00 GN-2349-9 yGN-2350-9

Comparacinde precios

Bienes y servicios diferentes deconsultora

11,401.00 140,000.00 GN-2349-9

Licitacin

PblicaNacional

Bienes y servicios diferentes de

consultora 140,001.00 700,000.00 GN-2349-9

El equipo tcnico inscrito en el proyecto es contratado directamente, ya que estosprofesionales tienen un presupuesto asignado y sus CVs ya han sido evaluados.

Contratacin de profesionales del equipo tcnico

La contratacin de profesionales que son parte del equipo tcnico del proyecto sehace de forma directa. Estos profesionales tienen un presupuesto asignado en elproyecto aprobado, dado que sus CVs han sido evaluados como parte de lapropuesta tcnica.

En el caso de los proyectos aprobados que no completaron su equipo tcnico en laetapa concursal postergando la contratacin de especialistas hasta la etapa deejecucin, la entidad ejecutora solicitar a la Incubadora la autorizacin de sucontratacin adjuntando los trminos de referencia y el CV del profesional.

Contratacin de servicios y consultoras


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Las contrataciones de servicios y/o consultoras individuales se seleccionan sobre labase de la comparacin de calificaciones de por lo menos tres candidatos invitados.Los candidatos deben cumplir con las calificaciones mnimas y estar plenamentecapacitados para realizar el trabajo.

La evaluacin de los consultores ser de acuerdo a los antecedentes acadmicos ya la experiencia en el trabajo a realizar. En funcin a dichas capacidades se deberelaborar un cuadro comparativo, para adjudicar al mejor calificado.

El pago de servicio o consultora se sustentar con la presentacin del informe(resultados, conclusiones, recomendaciones, anexos, etc.), el visto bueno del CGPen seal de conformidad y la entrega del recibo de honorarios suscrito y canceladopor la persona o consultor que realiz el trabajo.

2.5 Pasajes y viticos nacionales

Se solicitarn en forma individual por cada comisionado y slo ser elegible para elequipo tcnico inscrito en el proyecto, tal como est establecido en el presupuestodel proyecto. El costo de comisin por da no deber superar S/. 320.00, y cubrirlos conceptos de alimentacin, hospedaje y movilidad local. Para la atencin depasajes y viticos se deber contar con la aprobacin del CGP, detallando fecha yduracin del viaje, motivo del viaje y nombre del comisionado.

La rendicin de viticos se sustenta con comprobantes de pago (autorizados deacuerdo al Reglamento de Comprobantes de Pago SUNAT), en un plazo mximode diez (10) das hbiles a partir de la fecha de retorno, y la rendicin se realizamediante un formato estandarizado que establezca la EE o en el formatoestablecido en el formato 08.

El comisionado adjuntar a la rendicin de los viticos el informe de los resultadosobtenidos en la comisin de servicios, debidamente suscrito por el comisionado yvisado por el CGP.

En casos de transporte areo son vlidos para sustentar el gasto los ticketselectrnicos o boletos de viaje. Los gastos rendidos con declaracin jurada pormovilidad local no podr exceder el 30% de del total de viticos otorgados.

2.6 Pasajes y Viticos Internacionales

Los viticos internacionales son otorgados para gastos de alimentacin, hospedajey movilidad en el pas de destino. La rendicin de viticos internacionales por partedel comisionado, se realizar dentro del plazo mximo de diez (10) das tiles apartir de la fecha de retorno, mediante un formato estandarizado que establezca laEE o en el formato establecido en el formato 08, adjuntando los comprobantes depago que sustentan los gastos realizados.

En casos de transporte areo son vlidos para el sustento del gasto los ticketselectrnicos o boletos de viaje. Los gastos de movilidad local podrn ser rendidoscon una declaracin jurada y no podrn exceder el 20% del importe de viticootorgado.


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El costo de comisin por servicios en el exterior se realiza segn la siguienteescala:

Viaje InternacionalAsignacindiaria (US$)

frica 480

Amrica Central 315

Amrica del Norte 440

Amrica del Sur 370

Asia 500

Medio Oriente 510

Caribe 430

Europa 540

Oceana 385


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2.7 Formas de pago

Por transferencias bancarias:Los pagos por los bienes o servicios adquiridos o contratados en el proyecto sepueden realizar mediante transferencias bancarias a la cuenta corriente de losproveedores.

Retiros de EfectivoSolo en el caso que no se pueda realizar los pagos mediante transferencia bancaria,est permitido el retiro de efectivo de la cuenta del proyecto para pagos por los bieneso servicios adquiridos o contratados, este pago deber realizarse de maneraobligatoria el mismo da que se efecta el retiro para que sea considerado vlido.

Manejo de archivos e inventarios

La EE debe archivar en files (archivo fsico) la documentacin original de los procesosimplementados para la compra de bienes o contratacin de servicios ordenados porcheques o nmero de transferencias a efectos de facilitar la supervisin in situ delproyecto por parte de Innvate Per y otros organismos fiscalizadores acreditados porInnvate Per; as como, el acervo documentario que respalde la ejecucin tcnicadel proyecto.

La documentacin tcnica estar compuesta por lo siguiente: Formato 01, formato del informe tcnico. Sustento documentario del cumplimiento de los indicadores de hito del proyecto,

productos y resultados, los mismos que deben estar sellados y visados.

Informes de consultoras y servicios de terceros, firmado por sus autores yvisados por el CGP.

La documentacin financiera estar compuesta por lo siguiente: Formatos financieros 02, 03 y 04. Cheques anulados y los talonarios originales de los cheques emitidos.

Original de comprobantes de pago (facturas, boletas de venta, tickets, etc),debidamente sellados y visados por el CGP.

Informes de actividades mensuales, firmado por cada recurso humano financiadopor el proyecto y visado por el CGP.

Declaraciones juradas de los aportes no monetarios firmadas por el personal yvisadas por CGP.

Extractos bancarios de los meses que comprende el proyecto.

2.8 Registro de Equipos y Bienes adquiridos

La EE deber registrar en el sistema en lnea, el inventario de bienes, equiposadquiridos y construidos durante de la ejecucin del proyecto, y manteneractualizada dicha informacin en cada periodo del hito; as mismo deberimplementar y ejecutar el plan de aseguramiento, mantenimiento y funcionalidad


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que minimice riesgos; los mismos que debern ser etiquetados con la fraseFinanciado por Innvate Per Contrato N XXX-PNICP-EI-XXX.

3. Obligaciones y prohibiciones

A continuacin se listan las obligaciones, prohibiciones y otras causales quepodran determinar el incumplimiento de la EE.

Obligaciones Formalizar el contrato de asociacin en participacin, incluyendo el directorio

del proyecto en caso de tener entidades asociadas. Mantener vigentes los siguientes documentos: (a) Convenio de recursos no

reembolsables, (b) Convenio de Asociacin en Participacin y (c) Carta fianza. Comunicar el cambio de domicilio fiscal y/o localidad donde se ejecuta el

proyecto de la Entidad Ejecutora. Cumplir con los aportes monetarios y no monetarios de acuerdo a lo

programado. Tomar medidas de seguridad para custodiar cheques y documentos originales

del proyecto. Comunicar la afectacin de la cuenta corriente del proyecto por medida cautelar

judicial o administrativa. Etiquetar e inventariar equipos y bienes adquiridos con recursos de Innvate

Per. Actualizar el registro de bienes patrimoniales en el sistema en lnea. Solicitar anticipadamente cualquier propuesta de cambios relacionada a la

ejecucin tcnica y financiera del proyecto, con la aprobacin de su directorio yde Innvate Per (Coordinador del Proyecto, productos, resultados, etc.)

Utilizar los formatos establecidos por Innvate Per, sin modificaciones, para elseguimiento de los proyectos.

Poner en uso los equipos adquiridos con fondos del proyecto en el plazomximo de tres meses, contados a partir de la recepcin de los mismos.

Presentar el informe tcnico financiero (ITF) al finalizar el perodo de cada hito,dentro del plazo de 10 das calendario de finalizado el hito.

Presentar el Informe Final de Resultados con 30 das de anticipacin alvencimiento del Contrato.

Deber asegurar la participacin activa de las Entidades Colaboradoras deacuerdo a lo establecido en el convenio de asociacin en participacin y a loplanificado en el proyecto, en caso corresponda.

Prohibiciones Utilizar los fondos del proyecto a fines distintos a los establecidos en el mismo. Utilizar fondos de Innvate Per para cubrir el aporte monetario o fianza. Reasignar partidas presupustales que superen los lmites establecidos en las

bases. Girar cheque contra la cuenta del proyecto sin la documentacin sustentatoria,

o incurrir en sobregiro. Usar equipos adquiridos con recursos de Innvate Per en actividades

diferentes al proyecto. Comprar bienes y equipos usados con recursos del proyecto.


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Presentar documentacin e informacin falsa y/o adulterada, negarse a brindarinformacin tcnica y/o financiera del proyecto, o no brindar las facilidades paralas visitas de seguimiento.

Otras causales Desaprobacin del Informe Tcnico Financiero. Cuando en una evaluacin intermedia del proyecto se determine que es inviable

alcanzar razonablemente el objetivo central y resultados del proyecto por razonesno sustentadas.

Solicitar adendas que amplen el proyecto en ms de seis (6) meses sobre elplazo inicial pactado o que sean solicitadas con posterioridad a su vencimiento.

Ausencia de los representantes de las entidades asociadas que participan en elproyecto durante la visita anunciada de seguimiento.

4. Incumplimientos de la EE

Todo incumplimiento de las obligaciones sealadas en este Manual as como larealizacin de cualquier accin sealada entre las prohibiciones, ser motivo deaplicacin de la Directiva general para la aplicacin de medidas previas a laresolucin contractual del anexo II.

Una vez agotadas las vas administrativas, Innvate Per tiene la facultad de remitiral Procurador General del Ministerio de la Produccin, los informes tcnicos y legalespara que se interponga las acciones judiciales correspondientes.


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ANEXO I: FORMATOS


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Formato 1: Informe Tcnico de avance del hito

INFORME TCNICO DE AVANCE DE PROYECTO AL HITO N__

PROYECTO DE CAPITAL SEMILLA-EI

Fecha programada de presentacin del ITF: _________

Ttulo del Proyecto:Contrato: -PNICP- EI -2014Perodo Proyecto: Del alEntidad Ejecutora:Nombre del CGP:Periodo del informe:

1. Resultados sobre los indicadores de hito

Indicadores de hito Estado* Anexos **1.

2.

3.

* Hacer check al estado cuando se cumpli el hito, en caso contrario dejarlo en blanco.** Los anexos deben tener el sustento correspondiente

Causas de incumplimiento por indicadores de hitoIndicador Causas de incumplimiento Fecha de cumplimiento

2. Otros productos o resultados relevantes durante la ejecucin (relacin acumulativa)Resultado o producto Anexo1.

2.

3.

3. Problemas y lecciones aprendidas durante el periodo del hito

_____________________________________Coordinador General del Proyecto


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Formato 2: Gastos monetarios registrados en el periodo del hito

Formato 02: GASTOS MONETARIOS REGISTRADOS EN EL PERIODO DEL HITOFecha Partidas Presupuestales Importe

DD/MM/AAAA HONORARIOS Subtotal por partida 2000

MATERIALES E INSUMOS Subtotal por partida

ASESORIAS Y CONSULTORIAS ESPECIALIZADAS Subtotal por partida

SERVICIOS TECNOLOGICOS ESPECIALIZADOS Subtotal por partida

PASAJES Y VITICOS Subtotal por partida

OTROS GASTOS Subtotal por partida

GASTOS DE GESTI N Subtotal por partida

(A) Total Gasto monetario 9,000 La fecha de los gastos por partida se informarn en orden cronolgico. Las partidas presupuestales corresponden a los indicados en las bases del concurso.

GASTOS NO MONETARIOS REGISTRADOS EN EL PERIODO DEL HITON de valorizacin Fecha de valorizacin Descripcin Importe Total

Total gasto no monetario


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Proyectos de Capital Semilla-EI

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Formato 3: Ingresos y egresos monetarios del proyecto

Formato 03: INGRESOS Y EGRESOS MONETARIOS DEL PROYECTOFecha de operacin Tipo de Operacin Monto de la operacin

Ingresos EgresosSaldo inicial del hito anterior. (B) + (C)

Totales(B) Saldo del hito (Ingresos-Egresos) Todo los gastos financieros, relacionados a la cuenta, sern de responsabilidad de le entidad. Tipo de operacinpor Ingresos:

(1) Depsito de Innvate Per, (2) Depsito por cofinanciamiento, (3) Devoluciones por menor gasto y (4) Devolucin por gasto no reconocido. Tipo de operacinpor Egresos:

(1) Retiro de cuenta, (2) Transferencia. La fechas operacin sern en orden cronolgico. El saldo inicial del hito corresponde al saldo efectivo del hito anterior.

(C) Saldo Efectivo (Total EgresosTotal Gasto monetario) Este saldo corresponde a diferencia entre el egreso relacionado a la cuenta y los gastos monetarios del formato 02

Saldo mayor a S/.500.00 ser devuelto a la cuenta del proyecto, a la presentacin del ITF.


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Manual Operativo para los

Proyectos de Capital Semilla-EI

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Formato 4: Control de la ejecucin presupuestal

La EE deber llevar un control de la ejecucin presupuestal, tanto del aporte monetario como del no monetario. El siguiente formato est automatizado y slo sepresenta con fines ilustrativos para que la EE tome conocimiento de las variables que deber controlar.

Aporte monetarioDescripcin Presupuesto Aprobado Ejecutado (en el periodo de hito -

Formato 02)Acumulado (ejecutado

desde el inicio de

proyecto.

Saldo Acumulado

Total RNR EE Total RNR EE RNR EE RNR EEHonorariosMateriales e insumos

Asesora y consultora especializadaServicios tecnolgicos y empresarialesPasajes y viticosOtros gastosGastos de gestinTotales

Aporte no monetarioDescripcin Presupuesto Aprobado Ejecutado (en el periodo de hito -

Formato 02)Acumulado (ejecutado

desde el inicio deproyecto.

Saldo Acumulado

Total EE Total EE EE EEHonorariosMateriales e insumos

Asesora y consultora especializadaServicios tecnolgicos y empresariales

Pasajes y viticosOtros gastosGastos de gestinTotales

El porcentaje de la distribucin del gastos ser de acuerdo al Presupuesto Aprobado.


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Formato 5: Valorizacin de servicios

VALORIZACIN DE SERVICIOSAPORTE NO MONETARIO

Entidad Ejecutora:

Nombre del Proyecto:Contrato/Convenio RNR N:Periodo del informe:Partida Presupuestal:

Descripcin de las actividades realizadas Total

Total S/.

Profesional Coordinador General delProyecto


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Formato 6: Valorizacin de uso de bienes

VALORIZACIN DE USO DE BIENESAPORTE NO MONETARIO

Entidad Ejecutora:Nombre del Proyecto:Contrato/Convenio RNR N:Periodo del informe:Fecha:

PartidaPresupuestal

Fecha Horas/Cantidad

Descripcin ValorUnitario

Total

1. Formato a ser utilizado para valorizar los aportes no monetarios aprobados en la etapa de concursos.2. Las valorizaciones se harn por perodo de informe a presentar a INNOVATE PER.3. Toda la informacin presentada en el formato debe estar acorde con la informacin que se presenta en el Formato de

Proyectos. "Bienes y equipos, materiales e insumos y otros gastos elegibles.

Coordinador General delProyecto


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Formato 7: Planilla de viticos

PLANILLA DE VITICOS

Nombres y ApellidosDestinoObjetivo de la comisin

Fecha de Salida: Fecha de Retorno:

Estimado de gastos viticosDas Monto Total

Pasajes Terrestres

TUUA

Total Importe otorgado

Fecha DD/MM/AAA

Profesional Coordinador General delProyecto


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Formato 8: Rendicin de gastos de viaje

RENDICIN DE CUENTAS DE VITICOS Y GASTOS DE VIAJEFecha DD/MM/AAA

Apellidos y Nombres: _________________________________________Cargo: _________________________________________Declaro bajo juramento que la relacin de gasto que acompao es verdicay conforme, y que los mismos fueron efectuados en asuntos del servicio conmotivo de la comisin cumplida en la ciudad de ________________.Del ____________ Al ____________Suma Recibida S/.____________Total Gasto S/.____________Mayor Gasto S/.____________ Menor Gasto S/.____________

Rendicin de cuentas de viticos y gasto de viaje.Fecha Clase deDcto.

N Descripcin Parcial ImporteTotal

Total

Nota: El mayor gasto slo se reconocer cuando por razones especiales se autorice la prrroga de laestada en el lugar de la comisin.

_____________________Firma del comisionado


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ANEXO II:Directiva general para la aplicacin de medidasprevias a la resolucin contractual

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