Аристер Н.И., Резник С Д. Управление диссертационным советом: Практическое пособие / Под общ. ред. проф. Ф.И. Шамхалова. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: ИНФРА-М, 2010. — 464 с. — (Менеджмент в науке).

ISBN 978-5-16-003691-5Обеспечение качества экспертизы и защиты диссертаций — сложный управленческий процесс,

требующий профессионального руководства деятельностью диссертационных советов.На основе обобщения опыта работы таких советов рассматривается система формирования,

планирования и организации их деятельности.Особое внимание уделено контролю и путям повышения качества деятельности советов, системе

работы с соискателями, научными руководителями и оппонентами, организации личной деятельности руководителей советов.

Для руководителей и членов диссертационных советов, оппонентов, научных руководителей, соискателей ученых степеней, а также для всех, кто изучает рассматриваемые проблемы.

К ЧИТАТЕЛЮ!Эффективная и устойчивая система общественно-государственной

аттестации научных кадров способствует сохранению и развитию научно-технического потенциала нашей страны. Социально-экономические и политические перемены, происходящие в России, влекут за собой и изменения в системе аттестации, которые научной общественностью воспринимаются по-разному.

Основным субъектом процесса аттестации научно-педагогических кадров являются диссертационные советы. Эффективность их деятельности во многом зависит от того, насколько качественно осуществляются процессы управления: планирование, организация и контроль как со стороны ВАК, так и внутри самих диссертационных советов.

Конкурсная система открытия диссертационных советов, созданная ВАК, позволила повысить ответственность советов и как результат — качество их работы.

Ключевую роль в дальнейшем повышении эффективности деятельности диссертационных советов должны играть они сами и прежде всего их руководители — председатель, заместители, ученый секретарь. Специальных школ по подготовке профессиональных менеджеров в такой специфичной сфере нет и, наверное, не может быть. Эта работа индивидуальна, но опираться все-таки она должна на научный и управленческий профессионализм ученых.

В условиях возрастания требований Высшей аттестационной комиссии к качеству защищаемых работ организация деятельности диссертационных советов значительно усложнилась и требует профессионального руководства.

Книга по диссертационному менеджменту написана впервые и предназначена прежде всего председателям диссертационных советов, их заместителям и ученым секретарям, научным руководителям и консультантам. Она будет полезна также членам советов и соискателям ученых степеней.

Книга «Управление диссертационным советом» подготовлена людьми, которые, во-первых, имеют опыт работы в Высшей аттестационной комиссии и могут профессионально говорить об оценке деятельности диссертационных советов, во-вторых, рас-

3

полагают практическим опытом работы в диссертационных советах и, в-третьих, известны своими трудами управленческой науке.

Книга не претендует на роль законодательного документа, а лишь отражает позицию и взгляды авторов. Ее задача — оказать практическую помощь руководителям советов, служить расширению их опыта, уточнению и корректировке позиций.

Уверен, что использование предлагаемого издания в качестве практического и методического подспорья в деятельности диссертационных советов окажет в конечном счете благотворное влияние на достижение нашей главной цели — повышение качества подготовки научных и научно-педагогических кадров для различных сфер народного хозяйства России.

Ф.И. Шамхалов,член-корреспондент РАН, доктор экономических наук, профессор,

главный ученый секретарь ВАК РоссииПРЕДИСЛОВИЕ

Президент и Правительство Российской Федерации выражают свою озабоченность недостаточно эффективным управлением во многих сферах жизни страны. Каждой сфере народного хозяйства России сегодня требуется не просто управление, а управление на научной основе, профессиональное руководство.

Руководство любой организацией, предприятием, вузом, НИИ требует не только глубоких знаний о производстве, образовании, науке, но и знаний в сфере менеджмента, права, экономики.

Это требование жизни, на наш взгляд, в полной мере касается и организационных устоев деятельности диссертационных советов. Хорошего познания отрасли науки здесь уже недостаточно при всей ключевой важности этого требования к членам диссертационного совета.

Работу совета надо планировать, организовывать, координировать, стимулировать, оценивать, а это уже не отрасль науки, по которой создан конкретный диссертационный совет, это — менеджмент, управление в широком смысле этого слова.

Эта наука известна широким массам ученых меньше, чем своя родная — педагогика, история, медицина, физика, математика и др. Но без нее в деятельности диссертационных советов возникает масса проблем, отражающихся на качестве экспертизы и защиты диссертаций. И именно об этом говорят многочисленные замечания ВАК в адрес диссертационных советов.

Конечно, данная книга — не учебник и тем более не поучение.Мы очень надеемся, что попытка привязать научные основы

управленческой науки к деятельности советов, а также обобщение опыта руководства диссертационными советами позволили издать книгу, способную ненавязчиво оказать практическую помощь и нынешним руководителям диссертационных советов, и тем, кто собирается прийти им на смену.

Авторы выражают свою глубокую признательность рецензентам:

• Гусъковой Н.Д. — заслуженному деятелю науки РФ, доктору экономических наук, профессору, заместителю председателя диссертационного совета по защите докторских и кандидат-

5ских диссертаций, декану экономического факультета, заведующей кафедрой «Менеджмент» Мордовского государственного университета им. Н.П. Огарева;

• Кибанову А.Я. — заслуженному деятелю науки РФ, доктору экономических наук, профессору, председателю диссертационного совета по защите докторских и кандидатских диссертаций, заведующему кафедрой «Управление персоналом» Государственного университета управления (г. Москва);

• Яшину Н.С. — доктору экономических наук, профессору, ученому секретарю диссертационного совета по защите докторских и кандидатских диссертаций, заведующему кафедрой «Менеджмент» Саратовского государственного социально-экономического университета —

за полезные замечания и рекомендации, высказанные в ходе работы над рукописью.

Авторы будут рады любым замечаниям и предложениям по улучшению книги.

ВВЕДЕНИЕУникальная система государственной аттестации научных и научно-

педагогических кадров России имеет более чем 200-летнюю историю.В нашей стране управлением государственной системой аттестации

научных кадров всегда занималось Министерство образования (во времена Российской империи — Министерство народного просвещения), разрабатывая законодательные акты в сфере подготовки научных кадров и присуждения ученых степеней. Впервые степень кандидата наук была законодательно уч-реждена в период правления Екатерины II в 1764 г. в области медицины. Впоследствии вышел целый ряд документов о проведении аттестации в нескольких наиболее значимых для Российской империи университетах. Исторической причиной возникновения отечественной системы аттестации явилась потребность государства в собственных научных кадрах и стремление к независимости от иностранных ученых. В 1819 г. вышел Указ Александра I и первое Положение об учреждении ученых степеней.

В СССР в период с 1918 по 1932 г. система аттестации научных работников была отменена, упразднились ученые степени, ученые звания и связанные с ними привилегии. На протяжении этих лет шел поиск особых направлений формирования научных и научно-педагогических кадров, но ни к чему новому он не привел.

В 1934 г. была образована Высшая аттестационная комиссия (ВАК) при Президиуме Всесоюзного комитета по высшему техническому образованию при Центральном исполнительном комитете СССР, утвержден Перечень 75 высших учебных заведений и научно-исследовательских институтов, в которых была возможна защита кандидатских и докторских диссертаций.

В 1936 г. были созданы 64 экспертные комиссии по предварительному

рассмотрению кандидатур на присвоение ученой степени доктора наук и ученых званий доцента и профессора, в состав которых вошли около 500 ведущих ученых страны.

Сегодня ВАК России является интегрированной межведомственной структурой, где объединены представители вузовской, академической и производственной науки.

7Высшая аттестационная комиссия Министерства образования и науки

России решает вопросы в области аттестации научных кадров, а также накапливает и анализирует информацию по тематике диссертаций, уровню их практической ценности, обеспечивает органы управления наукой информацией для прогнозирования и формирования приоритетных направлений иссле-дований, проводит мониторинг подготовки научных кадров.

Правительство РФ ввело Единый реестр ученых степеней и званий, а также Положение о порядке присуждения ученых степеней (постановление Правительства РФ от 30 января 2002 г. № 74). Новый порядок опирается на:

• единую государственную политику в области государственной аттестации научных и научно-педагогических кадров и присуждения ученых степеней;

• правовую защиту государственной системы аттестации;• приравнивание международных научных степеней и званий к

российским.Тем самым Правительство стремилось восстановить в полном объеме

советскую государственную аттестацию научных и научно-педагогических кадров.

На всей территории Российской Федерации действует единый реестр и порядок присуждения предусмотренных государственной системой аттестации ученых степеней и присвоения ученых званий. Исключительным правом выдачи дипломов государственного образца, подтверждающих присуждение и присвоение предусмотренных государственной системой аттестации ученых степеней и ученых званий, обладает специально уполномоченный на то Правительством Российской Федерации орган исполнительной власти — Министерство образования Российской Федерации (ныне Министерство образования и науки Российской Федерации).

За последние годы Высшей аттестационной комиссией:• реструктуризирована сеть диссертационных советов, сокращено

количество кандидатских советов;• ликвидирована сеть резервных диссертационных советов;• прекращена практика создания разовых диссертационных советов;• создана новая Номенклатура специальностей, в соответствии с

которой скорректирован состав экспертных советов;• разработаны паспорта научных специальностей с характеристикой

их направлений;• в целях привлечения молодых кадров проводится активная работа по

отбору лучших диссертационных работ на гранты Президента РФ.

С целью повышения требований к диссертационным работам ВАК Минобрнауки России разработала порядок формировании перечня научных журналов и изданий для опубликования основных результатов диссертационных исследований, причем установлено минимальное количество статей: для докторской диссертации — семь статей, для кандидатской диссертации — одна обязательная статья.

В целях борьбы с недобросовестным заимствованием в 2007 г. введена в действие система «Антиплагиат».

Работа в указанных направлениях продолжается.ВАК привлекла к работе около 1500 экспертов, которые объединены в 45

экспертных советов. Главный законодательный орган ВАК— Пленум, собирающийся на свои заседания два раза в год. Из числа членов Пленума выделено 26 человек в Президиум ВАК, принимающий решения об аттестации и проводящий свои заседания один-два раза в месяц.

Как отмечалось на Пленуме Высшей аттестационной комиссии Минобрнауки России, состоявшемся 17 декабря 2007 г., несмотря на тяжелый кадровый кризис в научно-образовательной сфере, когда число научных работников по сравнению с 1991 г. сократилось более чем в три раза, резко увеличилось число аспирантов. Их контингент вырос с 63 317 человек в 1995 г. до 146 111 в 2006 г., причем более 50% аспирантов выполняли исследования по общественным и гуманитарным наукам.

Резкое увеличение числа диссертационных исследований обусловлено комплексом причин. Одна из них — демократические преобразования, создавшие известную свободу для научного творчества практических работников системы образования и повысившие их интерес к научному осмыслению своей деятельности. Материальные стимулы, сама престижность ученой степени также играют важную роль.

К сожалению, количественный рост диссертационных исследований пока не дал ощутимого качественного эффекта, а скорее вызвал тенденцию к понижению их научного уровня. Однако это отнюдь не означает, что нет солидных, глубоких и перспективных докторских и кандидатских диссертационных работ.

8В 2003 г. решением ВАК установлен перечень дисциплин, по которым

должны сдаваться экзамены соискателями ученой степени кандидата наук. Это — история и философия науки, иностранный язык, специальная дисциплина, соответствующая теме диссертации. Разработано 567 программ кандидатских экзаменов по всем специальностям Номенклатуры специальностей научных работников, которые прошли экспертизу ВАК и согласованы с доработкой в соответствующих Учебно-методических объединениях. Новые программы кандидатских экзаменов утверждены и введены в действие по специальности и иностранному языку с июля 2004 г., по истории и философии науки — с 1 июля 2005 г. Кандидатский экзамен по специальности, как и раньше, состоит из двух частей: базового компонента федеральной программы и компонента, разработанного кафедрой или лабораторией и отражающего специализацию

9

соискателя ученой степени кандидата наук. Сданный экзамен по специальности действителен до 2009 г. при условии, что специальность не изменит своего названия.

С выходом постановления Правительства РФ № 490 «О внесении изменений в Положение о порядке присуждения ученых степеней» получили возможность разрабатывать и защищать докторские диссертации на территории России представители иностранных государств.

В системе аттестации научных кадров России концентрируется большое количество ценной информации по результатам ежегодной защиты около 4 тыс. докторских и свыше 20 тыс. кандидатских диссертационных исследований. Этот материал отражает общепризнанные научные достижения и должен полу-чать развитие в будущих исследованиях соискателей. Существует несколько сфер применения данной информации:

1. Анализ накопленных сведений по тематике диссертационных исследований, их специализации, уровню и практической ценности с целью повышения эффективности научно-исследовательских работ и подготовки научных кадров.

2. Информационное обеспечение задач прогнозирования и формирования приоритетных направлений исследований.

3. Мониторинг подготовки научных кадров в аспирантурах и докторантурах страны.

4. Формирование рекомендаций для проведения научно обоснованной инвестиционной и финансовой политики как в сфере подготовки кадров, так и в сфере научных исследований.

5. Решение задач анализа и оценки деятельности научных школ, направлений развития науки и потребностей в подготовке кадров конкретной специализации в отдельных регионах.

Создан комплекс программного обеспечения Информационной системы ВАК Минобрнауки России. С помощью локальной сети обеспечен оперативный доступ руководства и сотрудников ВАК к базам данных Информационной системы, созданы условия для оперативной обработки данных, а также обеспечен доступ с рабочих мест сотрудников к центральным базам данных, нормативным документам, бланкам, типовым письмам. Созданы и находятся в эксплуатации следующие базы данных и автоматизированные системы: база данных «Ученые России», база данных «Диссертационные советы», база данных «Отчет». ВАК России совместно с ведущими вузами продолжает работу по созданию информационно-аналитического комплекса «Аспирантура (докторантура) — диссертационный совет — Минобрнауки России», который обеспечит аккумуляцию данных о ходе подготовки научных кадров, о деятельности аспирантур, докторантур, диссертационных советов.

Таким образом, в последние годы произошли серьезные изменения в системе аттестации научно-педагогических кадров. Повышены требования к содержанию диссертационных работ, а также к деятельности самих диссертационных советов. И тем не менее многочисленные замечания Высшей аттестационной комиссии по деятельности диссертационных советов и

защищаемым в них диссертационным работам свидетельствуют о наличии серьезных организационных и методических проблем в деятельности советов, отражающихся на качестве защищаемых в них диссертационных работ.

В этой связи представляется необходимым обобщить и систематизировать эти замечания и предложить пути их устранения, что позволит диссертационным советам, опираясь на поставленные ориентиры, принимать конкретные меры по их разрешению.

Эти замечания касаются:• организации работы диссертационных советов;• документального обеспечения работы советов и ведения дело-

производства;• качества отзывов оппонентов, ведущих организаций и отзывов на

авторефераты;• качества диссертационных работ и авторефератов;10• качества заключений, принимаемых диссертационными советами

по защищенным диссертациям;• оформления документов после защиты диссертаций и др. Очень

часто диссертационные советы, созданные при вузах,функционируют в автономном режиме, что снижает эффективность их

деятельности. Со стороны высшего учебного заведения должны осуществляться реальная координация и контроль за деятельностью диссертационных советов, функционирующих на базе данного вуза. Это позволит соблюдать единую процедуру оформления документов по защищенным диссертациям.

В своей работе диссертационные советы руководствуются документами Высшей аттестационной комиссии, которые должны быть доступны для членов совета и соискателей. Все документы, представляемые соискателями в диссертационные советы, должны находиться в аттестационных делах соискателей в соответствии с предусмотренной описью. В диссертационных советах должны соблюдаться сроки и процедуры рассмотрения диссертационных дел и защиты диссертаций.

Важным аспектом в системе управления диссертационным советом является активное участие членов совета в проведении заседаний.

В связи с этим деятельность диссертационных советов требует все более эффективного управления как со стороны государства в лице Федеральной службы по надзору в сфере науки и образования и Высшей аттестационной комиссии, так и со стороны непосредственных руководителей диссертационных советов.

Методологической и нормативной основой требований, предъявляемых к работе диссертационных советов, являются:

1. Изменения, которые вносятся в постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. № 74 «Об утверждении Единого реестра ученых степеней и ученых званий и Положения о порядке присуждения ученых степеней» // Бюллетень ВАК. — 2006. - № 4.

11

2. Номенклатура специальностей научных работников, утвержденная приказом Минобрнауки России от 25 февраля 2009 г. № 59.

3. Положение о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, утвержденное приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. № 2 // www . vak . ed . gov . ru .

4. Положение о порядке присуждения ученых степеней // Бюллетень ВАК. — 2002. — № 2.

5. Постановление от 20 апреля 2006 г. № 227 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. № 74 "Об утверждении Единого реестра ученых степеней и ученых званий и Положения о порядке присуждения ученых степеней"».

Тем не менее отдельные позиции этих положений нуждаются в конкретизации, обобщении опыта работы диссертационных советов и даже — в дискуссии и полемике.

Целью данной книги является методическая поддержка системы управления диссертационными советами. Для этого рассматриваются:

• принципы формирования профессионального состава диссертационного совета;

• методы планирования и организации работы совета;• процессы проведения заседаний совета;• работа с документами после защиты диссертации;• система контроля и повышения эффективности деятельности

совета;• построение грамотных отношений с Высшей аттестационной

комиссией и др.Книга включает в себя десять глав.Первая глава «Формирование диссертационного совета» раскрывает

требования к диссертационному совету, принципы подбора членов совета и сведения о них, необходимые для подготовки документов по открытию диссертационного совета.

Вторая глава «Планирование деятельности совета» посвящена рассмотрению системы планов диссертационного совета. Описываются перспективный, годовой и квартальные планы работы диссертационного совета.

Третья глава «Содержание и задачи деятельности членов диссертационного совета» описывает роль и функции председателя, его заместителей, членов совета, ученого и исполнительного секретарей диссертационного совета в системе деятельности совета. В ней также рассматриваются организационно-методические регламенты, на основании которых действует диссертационный совет.

В четвертой главе рассматриваются процедуры предварительного рассмотрения диссертации в диссертационном совете, а именно: представление работы в совет; подготовка, издание и рассылка автореферата; получение справок о внедрении результатов исследований. Важным аспектом является принятие дис-

13сертационным советом диссертации к защите, выбор и назначение оппонентов и ведущей организации. Здесь же затрагивается проблема обоснования соответствия диссертации паспорту научной специальности.

Пятая глава посвящена принципам работы с соискателями перед защитой диссертации. Рассматриваются вопросы подготовки доклада, а также собственно подготовка к публичной защите диссертации: оформление документов к заседанию диссертационного совета, получение отзыва научного руководителя, отзывов на автореферат, отзывов оппонентов и ведущей органи-зации. Уделяется внимание взаимодействию соискателя с членами и вспомогательным персоналом диссертационного совета. Особое внимание в этой главе уделено подготовке проекта заключения совета, четко обоснованы все положения, которые входят в заключение диссертационного совета по защищенной диссертации.

В шестой главе «Проведение заседания диссертационного совета» рассматриваются вопросы представления и доклада соискателя, выступления ученого секретаря, научного руководителя, оппонентов, руководства научной дискуссией, тайного голосования и работы счетной комиссии. Уделено внимание и проведению специфических заседаний диссертационного совета при необходимости дополнительного заключения, при рассмотрении вопросов о лишении (восстановлении) ученых степеней, при рассмотрении апелляции.

Седьмая глава посвящена работе с документами после защиты диссертации, а именно: подготовке информационной карты диссертации, стенограммы, справки о выдаче диплома кандидата/доктора наук.

В восьмой главе речь идет о материально-технической базе и финансировании деятельности диссертационного совета. Также здесь раскрываются вопросы делопроизводства в диссертационном совете.

Девятая глава книги посвящена контролю деятельности диссертационного совета как со стороны Высшей аттестационной комиссии, так и со стороны организаций-учредителей, базового вуза и руководства совета. В главе отражены все последние требования ВАК как по бумажному варианту отчета, так и по электронной форме отчета диссертационного совета за год.

Наконец, в заключительной главе рассматриваются вопросы, связанные с организацией личной деятельности руководителей

диссертационного совета, в частности подготовка и ведение рабочих книг Председателя и ученого секретаря совета, использование еженедельников, а также информационное обеспечение деятельности диссертационного совета.

Помимо содержательной части книга содержит ряд приложений, в которых приведены нормативно-методические документы, касающиеся деятельности диссертационных советов: Положение о диссертационном совете, Положение о порядке присуждения ученых степеней, Положение о Высшей аттестационной комиссии, Положение об экспертном совете ВАК и другие документы.

К методическим особенностям книги «Управление диссертационным советом» можно отнести: попытку комплексного подхода к проблемам

управления диссертационным советом, использование современного библиографического аппарата, наличие практических примеров, тесную связь с реальными проблемами, которые видит ВАК и управленческая наука в сфере диссертационного менеджмента.

14

Г л а в а 1ФОРМИРОВАНИЕ ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА

• Требования к диссертационному совету• Подбор членов диссертационного совета• Сведения о членах диссертационного совета• Подготовка документов по открытию диссертационного советаИдеалами, освещавшими мой путь и сообщавшими мне смелость и

мужество, были доброта, красота и истина. Без чувства солидарности с теми, кто разделяет мои убеждения, без преследования вечно неуловимого объективного в искусстве и в науке жизнь показалась бы мне абсолютно пустой.

Альберт Эйнштейн

Сегодня ВАК Минобрнауки очень внимательно подходит к утверждению состава диссертационных советов, а в случае присвоения советом ученой степени за работу, которая не отвечает требованиям ВАК, делает не более одного замечания, после чего приостанавливает его деятельность.

Особенно критично ВАК относится к открытию докторских советов по специальностям в непрофильных вузах. Предлагаемый в них состав ученых бывает разнопрофильным и не обеспечивает научный потенциал, необходимый для рассмотрения докторских исследований.

Диссертационные советы создаются Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки на основании заключения Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки РФ при широко известных своими достижениями в соответствующей отрасли знаний высших учебных заведениях, получивших государственную аккредитацию федерального органа исполнительной власти, а также при научных организациях. Введение в действие нового Положения о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций* должно существенно повысить уровень требований к защищаемым диссертациям, про-

* Положение о совете по защите докторских и кандидатских диссертацийутвержденное приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. Протокол № 2 www . vak . ed . gov . ru .

цедуре представления работ к защите и как следствие к качеству работы и ответственности диссертационных советов. С целью повышения авторитетности диссертационных советов и привлечения к их работе специалистов мирового уровня на основании соглашений и ходатайств заинтересованных организаций целесообразно создавать объединенные диссертационные советы. Порядок формирования и организации работы диссертационных советов, права и обязанности организации, при которой со-здается диссертационный совет, определяются Положением о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций.

1.1. Требования к диссертационному советуПри осуществлении своей деятельности диссертационный совет

руководствуется следующими документами:• Конституцией Российской Федерации;• федеральными конституционными законами;• федеральными законами, указами и распоряжениями Президента

Российской Федерации;• постановлениями и распоряжениями Правительства Российской

Федерации;• приказами Министерства образования и науки РоссийскойФедерации;• решениями Федеральной службы по надзору в сфере образования и

науки (далее — Рособрнадзор);• решениями Высшей аттестационной комиссии Министерства

образования и науки Российской Федерации (далее — Высшая аттестационная комиссия);

• Положением о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций.

Диссертационные советы проводят работу под руководством Высшей аттестационной комиссии. Они несут ответственность за качество и объективность экспертизы диссертаций, за обоснованность принимаемых решений и призваны обеспечивать высокий уровень требований при определении соответствия диссертаций критериям, установленным Положением о порядке присуждения ученых степеней, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. № 74 (с изменениями, которые внесены постановлением от 20 апреля 2006 г. № 227*).

* Постановление от 20 апреля 2006 г. № 227 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. № 74».

17Организация, при которой создается диссертационный совет, имеет

право:• ходатайствовать о создании совета и изменении его состава;• получать в Высшей аттестационной комиссии информацию о

рассмотрении дел диссертационных советов и аттестационных дел соискателей, поступивших из диссертационных советов, созданных при данной организации;

• осуществлять текущий контроль за работой совета. Организация, при которой создается диссертационный совет,

обязана:• хранить экземпляр диссертации и два экземпляра автореферата

диссертации в библиотеке организации;• хранить второй экземпляр аттестационного дела в течение десяти

лет;• создать условия для работы диссертационного совета, обеспечить

организационно-техническую его работу, включая оформление аттестационных дел соискателей, документации по защите диссертаций;

• нести расходы, связанные с рассмотрением и защитой диссертаций;• обеспечить гласность работы диссертационного совета;• оформлять запросы диссертационного совета, необходимыедля вынесения им объективного решения.Диссертационные советы создаются для рассмотрения докторских и

кандидатских диссертаций, как правило, по нескольким (но не более чем по пяти) специальностям.

Диссертационные советы, созданные для рассмотрения докторских диссертаций, принимают к защите кандидатские диссертации по соответствующим специальностям.

Диссертационные советы по защите кандидатских диссертаций по соответствующим специальностям и отраслям наук могут создаваться при отсутствии в субъектах Российской Федерации диссертационных советов по защите докторских диссертаций, рассматривающих диссертации по данным специальностям и отраслям наук.

Диссертационный совет должен удовлетворять следующим требованиям:• в составе совета по защите докторских диссертаций должно быть не

менее семи докторов наук по каждой отрасли науки«Об утверждении Единого реестра ученых степеней и ученых званий и

Положения о порядке присуждения ученых степеней» // Бюллетень ВАК. — 2006. — № 4.

каждой специальности совета, в том числе не менее пяти докторов наук по каждой отрасли науки каждой специальности совета, имеющих основным местом работы организацию, при которой создается совет;

• в составе совета по защите кандидатских диссертаций должно быть не менее пяти докторов наук по каждой отрасли науки каждой специальности совета, в том числе не менее трех докторов наук по каждой отрасли науки каждой специальности совета, имеющих основным местом работы организацию, при которой создается совет;

• каждый специалист в составе диссертационного совета пред-ставляет только одну специальность по одной отрасли науки;

• доктор наук или кандидат наук, независимо от участия в работе диссертационных советов, созданных при организации, являющейся для него основным местом работы, может состоять членом не более двух диссертационных советов, созданных при других организациях;

• в состав совета по каждой специальности, по которой ему предоставлено право защиты диссертаций, включаются работники других организаций, являющиеся специалистами по профилю совета;

• количество членов диссертационного совета должно быть не менее семнадцати.

1.2. Подбор членов диссертационного советаПодбор членов диссертационного совета является важной проблемой, от

эффективного решения которой во многом зависит качество работы совета.В состав совета по защите докторских диссертаций включаются доктора

наук, и лишь в виде исключения ученым секретарем совета может являться кандидат наук. В состав совета по защите кандидатских диссертаций включаются доктора и кандидаты наук, при этом общее число докторов наук должно быть более половины состава совета.

Помимо требований к членам совета, которые предъявляет Положение о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, при формировании совета следует учесть следующие факторы:

• соответствие ученой степени и научного направления исследований ученого, принимаемого в состав совета, научной специальности совета;

19• наличие у ученого соответствующих публикаций, которые го-

ворили бы о его специализации и научном уровне;• опыт его научной деятельности.В случае формирования объединенного совета по защите докторских и

кандидатских диссертаций возникает вопрос о возможности приезда члена совета на каждое заседание для обеспечения кворума при защите диссертационных работ, так как такие советы формируются с привлечением ученых из различных регионов.

Члены диссертационных советов выполняют свои обязанности на общественных началах.

Изменения в состав диссертационного совета вносятся Рособрнадзором на основании заключения Высшей аттестационной комиссии по ходатайству организации, при которой создан данный совет. Замена председателя совета дополнительно согласовывается с учредителем организации. В ходатайстве пе-речисляются все предполагаемые изменения с обоснованием их необходимости.

Диссертационный совет может проводить защиту диссертации, выполненной на стыке специальностей, по одной из которых совет не имеет права рассматривать диссертацию, при условии соответствия ее основного содержания специальности, по которой совет имеет право рассматривать диссертации.

В состав диссертационного совета для проведения защиты указанной диссертации вводятся три доктора наук при защите докторской диссертации, а при защите кандидатской диссертации — два доктора наук по соответствующим отраслям наук по специальности, по которой права рассматривать диссертацию совет не имеет.

В случае если доктора наук являются членами других диссертационных советов по указанной специальности и отрасли науки, совет при приеме диссертации к защите путем открытого голосования простым большинством голосов вводит их в свой состав на одно заседание.

В других случаях председатель совета заблаговременно до защиты диссертации направляет в ВАК ходатайство о введении в состав диссертационного совета дополнительных членов для проведения защиты

указанной диссертации с приложением необходимых сведений о них по форме, данной в приложении № 2 к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций (см. Приложение 1), для принятия экспертным советом Высшей аттестационной комиссии соответствующего решения.

1.3. Сведения о членах диссертационного советаДля включения ученого в состав диссертационного совета необходимо

его письменное согласие, представленное в форме заявления от потенциального члена совета. Образец заявления приведен ниже:

Ректорупрофессору_______________________________от_______________________________________(Ф.И.О., должность)

ЗАЯВЛЕНИЕПрошу включить меня в состав объединенного диссертационного

совета по защите докторских и кандидатских диссертаций по специ-альности______________________________________

(шифр, наименование специальности)И.О. Фамилия Подпись, дата

Кроме этого для формирования документов по созданию совета необходимо получить следующие официальные сведения о каждом члене совета:

• фамилия, имя, отчество;• год рождения;• гражданство;• место основной работы (с указанием организации, ее ведом-

ственной принадлежности, города), должность;• ученая степень (с указанием шифра специальности, по которой

защищена диссертация);• ученое звание (по специальности, кафедре);• шифр специальности и отрасль науки, которую будет представлять

ученый в совете;• основные работы ученого, соответствующие его специальности в

совете.20Сведения о кандидатах в члены диссертационного совета собираются и

подаются вместе с остальными документами в Высшую аттестационную комиссию в соответствии с формой, приведенной в приложении № 2 к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций (см. Приложение 1).

Для формирования приказа после положительного решения Высшей аттестационной комиссии и утверждения его Министерством образования и науки РФ в документах по формированию совета предусмотрена форма,

21

представленная в приложении № 3 к указанному Положению (см. Приложение 1).

Помимо официальных сведений о членах совета руководству диссертационного совета желательно иметь о каждом из них информацию для оперативных контактов, включающую:

• юридический адрес места основной работы члена совета;• рабочий телефон/факс (с кодом города);• адрес места жительства;• домашний телефон (с кодом города);• сотовый телефон;• адрес электронной почты;•____________паспорт: серия_______________№выдан (когда, кем) ;•___________страховое свидетельство государственного пенсионного

страхования №____ИНН.

1.4. Подготовка документов по открытию диссертационного советаДиссертационные советы создаются в установленном порядке

Рособрнадзором при широко известных своими достижениями в соответствующей отрасли знаний высших учебных заведениях, получивших государственную аккредитацию федерального органа управления высшим образованием, а также при научных организациях на основании заключения Высшей аттестационной комиссии и ходатайств указанных организаций (при организациях, имеющих форму учреждения, — по согласованию с учредителем).

В ходатайстве о создании диссертационного совета должно содержаться обоснование необходимости создания совета и целесообразности его функционирования при данной организации, гарантироваться обеспечение необходимых условий для работы диссертационного совета и выделение необходимых для

рассмотрения и защиты диссертаций средств, а также сообщаться о наличии аспирантуры и докторантуры, указываться адрес официального сайта организации. К ходатайству необходимо приложить:

• копию лицензии на право осуществления образовательной деятельности по программам послевузовского профессионального образования;

• копию свидетельства о государственной аккредитации для высших учебных заведений;

• сведения о кандидатах в члены диссертационного совета согласно приведенным формам (см. Приложение 1). Данные документы следует представить в Федеральное агентство по образованию для согласования, а затем — в Рособрнадзор.

В целях повышения независимости и объективности аттестации научных и научно-педагогических работников могут создаваться объединенные диссертационные советы. Они создаются на базе ведущего в соответствующей отрасли знаний высшего учебного заведения или научной организации (базовой организации) в соответствии с требованиями Положения о совете по защите

докторских и кандидатских диссертаций, а также в соответствии с соглашением об участии в объединенном диссертационном совете, прилагаемом к ходатайству о создании объединенного диссертационного совета.

В соглашении об участии в объединенном диссертационном совете, которое должно быть подписано руководителем организации, выступающей учредителем совета и направляющей кандидатов в его члены, должны быть отражены следующие позиции:

1. Предмет соглашения, т.е. то, для чего создается совет.2. Задачи соглашения, отражающие главную цель совета —

обеспечить целенаправленную подготовку и аттестацию научно-педагогических кадров (докторов и кандидатов наук) по профилю совета для вузов и НИИ.

3. Права учредителей совета, предусматривающие:• первоочередное право на аттестацию своих научно-педагогических

кадров (докторантов, аспирантов, соискателей);• использование результатов деятельности совета для прохождения

процедур аттестации и аккредитации вузов по линии Минобрнауки России;• контроль за деятельностью совета, получение оперативной

информации и годового отчета о деятельности совета;23

• использование научного потенциала учредителей совета (док-торантуры, аспирантуры, библиотек, компьютерных центров, типографий, комиссий по сдаче кандидатских экзаменов, кафедр по профилю совета).

4. Обязанности учредителя, предусмотренные Положением о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, включающие:

• обеспечение выполнения нормативных требований ВАК, предъявляемых к формированию совета, а именно: общая численность совета должна составлять не менее 17 человек, наличие не менее 7 докторов наук по каждой отрасли науки каждой специальности совета, в том числе не менее 5 докторов наук по каждой отрасли науки каждой специальности совета, имеющих основным местом работы организацию, при которой создается совет. Ученые от вузов-учредителей считаются штатными сотрудниками;

• гарантии со стороны базового вуза по обеспечению условий для работы совета, а именно: выделение необходимых для рассмотрения и защиты диссертаций средств, предоставление транспорта, помещений для заседаний совета и технических средств; обеспечение временного проживания членов совета и соискателей в гостинице, своевременное оформление дел соискателей по результатам защиты диссертаций и отправку их в ВАК;

• выделение необходимого числа докторов экономических наук по специальностям совета, обеспечение обязательного участия своих представителей в плановых заседаниях совета не реже 1—2 раз в квартал;

• оказание помощи соискателям от вузов-учредителей в оформлении законченных диссертаций, публикаций, авторефератов, подготовке диссертаций к защите;

• несение долевого участия в расходах по организации деятельности совета в соответствии с годовой сметой и пропорционально числу учредителей совета;

• предоставление вузами-учредителями мест в докторантуре и аспирантуре для подготовки соискателей в количестве, необходимом для полной загрузки совета.

5. Срок и условия действия соглашения. Данное соглашение действует в течение срока полномочий диссертационного совета, утвержденного приказом Министерства образования и науки РФ.

Учредители могут вносить дополнения и изменения в функционирование совета путем заблаговременного (не чаще одного раза в квартал) письменного информирования базового вуза совета.

Требования к диссертационным советам, установленные Положением о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, предъявляются к участникам соглашения в целом. Поэтому все участники соглашения представляют в ВАК:

• копии лицензий на право осуществления образовательной деятельности по образовательным программам послевузовского профессионального образования вузов-учредителей;

• копии свидетельств о государственной аккредитации вузов-учредителей.

Права и обязанности, установленные в п. 1.6 Положения о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, возлагаются на базовую организацию, за исключением обязанности по несению расходов, связанных с рассмотрением и защитой диссертации, которую несут все участники соглашения в соответствии с его условиями.

Кроме официальных документов, предусмотренных Положением о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, базовая организация может направить в ВАК Ходатайство губернатора или правительства области, на территории которой она находится, с обоснованием необходимости создания для региона данного совета.

РезюмеФормирование диссертационного совета — ответственный процесс. От

того, насколько эффективно будут подобраны члены диссертационного совета, выбраны ученый секретарь и заместители председателя совета, будет зависеть эффективность его работы. Положением о совете по защите докторских и кан-дидатских диссертаций регламентируются минимальный количественный и качественный состав формирующегося диссертационного совета, а также все документы, которые необходимо предоставить в Высшую аттестационную комиссию для создания диссертационного совета.

В связи с принятием нового Положения о диссертационном совете, Рособрнадзор совместно с Высшей аттестационной комиссией проводят работу по упорядочению сети диссертацион-

25ных советов, действующих в Российской Федерации. Основной целью

пересмотра сети диссертационных советов является улучшение качества их работы, повышение требовательности при экспертизе диссертационных работ. Предполагается сократить число диссертационных советов путем упразднения разовых и резервных, укрупнения и повышения статуса действующих советов (создания диссертационных советов по защите докторских и кандидатских диссертаций).

В связи с необходимостью повышения качества деятельности диссертационных советов нужно упомянуть об определенных требованиях к их членам. Главное, чтобы члены диссертационных советов имели ученые степени и опыт деятельности по профилю совета. Например, в экономических диссертационных советах должны работать доктора экономических наук, имеющие убедительные списки своих публикаций по профилю конкретной специальности совета. Целесообразно, чтобы у председателя диссертационного совета было столько заместителей, сколько научных специальностей обеспечивает совет. Одну из этих специальностей председатель совета может курировать лично.

Г л а в а 2ПЛАНИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА

• Система планов работы диссертационного совета• Перспективный план деятельности совета• Годовой и квартальный планы деятельности совета

Поступки мудрых людей продиктованы умом, людей менее сообразительных — опытом, самых невежественных — необходимостью, животных — природою.

ЦицеронСущественным недостатком деятельности диссертационных советов,

отмеченным Высшей аттестационной комиссией, является отсутствие планов работы.

Планирование — первейшая задача руководителя диссертационного совета. Процесс планирования должен быть постоянным, непрерывным и состоять из следующих взаимосвязанных операций: составление, исполнение плана, контроль за его исполнением и обеспечение информацией.

Цель планирования деятельности диссертационного совета — определение ориентиров и обеспечивающих их механизмов, направленных на эффективное использование имеющихся ресурсов и достижение оптимального результата. Планирование первично, поскольку это основа, на которой базируются другие действия руководителей диссертационного совета: председателя, заместителя и ученого секретаря.

2.1. Система планов диссертационного советаПланирование — начальный этап процесса управления. Реализация

функции планирования означает, что председатель диссертационного совета должен решать, кому, что, когда и как делать. В своей деятельности председатель диссертационного совета руководствуется Положением о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций и Положением о порядке присуждения ученых степеней, где прописаны основные требо-

27вания к деятельности диссертационных советов, его функции в целом и частично функции членов диссертационного совета. Планирование как процесс управления включает:

• постановку целей и задач работы совета;• разработку программ и планов работы;• определение необходимых ресурсов;• доведение планов до их исполнителей и всех тех, кто несет

ответственность за их реализацию.Функции подготовки, обоснования, реализации и контроля таких

решений в системе управления диссертационным советом являются составными элементами процесса планирования.

Планирование как процесс разработки плана — это непрерывный поиск и использование новых путей и способов совершенствования деятельности диссертационного совета в постоянно меняющихся условиях внешней среды. План диссертационного совета может рассматриваться как модель поведения членов совета, как система мероприятий, направленных на достижение целей, поставленных руководством организации, при которой создан совет.

Планирование деятельности диссертационного совета должно базироваться на следующих принципах:

• системность, которая предполагает взаимосвязь всех направлений деятельности диссертационного совета;

• комплексность — при планировании необходимо учитывать последствия деятельности диссертационного совета для внутренней и внешней среды;

• ограниченность ресурсов— необходимость рационального использования трудовых ресурсов;

• оптимальность — при выборе альтернативного варианта следует определить наиболее эффективный, обеспечивающий максимальный эффект.

Классифицировать планы деятельности диссертационного совета можно по длительности планового периода. В соответствии с этим выделяют планы:

• стратегические, подчиненные разработке курса развития дис-сертационного совета и организации, при которой создан совет, в целом на длительный период времени. Сюда относится перспективный план развития диссертационного совета на срок его действия;

• тактические, содержащие планы действий диссертационного совета на среднесрочный период времени. Это, например, план работы диссертационного совета на год. Согласно По-

28ложению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций диссертационный совет должен ежегодно отчитываться о своей работе перед Высшей аттестационной комиссией Минобрнауки России;

• оперативные, связанные с повседневным выполнением задач совета. Исходя из опыта работы разных диссертационных советов оптимально собираться на их заседания четыре раза в году, проводя при этом от трех до пяти заседаний по защите докторских и кандидатских диссертаций. В связи с этим оперативные планы работы диссертационного совета желательно составлять на квартал.

При планировании очередности проведения защит диссертаций советом должен быть предусмотрен порядок приема диссертаций соискателей других организаций, а также должно соблюдаться условие первоочередности рассмотрения диссертаций, направляемых Высшей аттестационной комиссией на дополнительное заключение.

2.2. Перспективный план деятельности советаПерспективный план деятельности совета, согласно приказу

Минобрнауки России, желательно составлять как минимум на срок действия

диссертационного совета. Председатель, думающий о постоянной загрузке своего диссертационного совета, должен составлять план его деятельности не менее чем на 3— 5 лет.

В перспективном плане работы диссертационного совета желательно отражать следующие моменты:

• перспективы работы совета после окончания срока его полномочий;• постановка задач для продления срока полномочий диссерта-

ционного совета;• налаживание взаимодействия с представителями Высшей ат-

тестационной комиссии;• подбор высококвалифицированных специалистов в состав совета;• подбор высококвалифицированных специалистов, которые могли

бы выступать оппонентами по диссертациям, защищаемым в совете;• подбор специалистов из различных научных организаций и высших

учебных заведений, которые могли бы предоставить29

квалифицированные отзывы на авторефераты диссертаций, защищаемых в совете;

• общее планируемое количество защищенных диссертаций в совете в течение перспективного периода;

• количество соискателей, закончивших аспирантуру и планирующих защититься не позднее одного года после окончания аспирантуры;

• количество соискателей, представляющих организацию, при которой создан диссертационный совет;

• количество соискателей от организаций — учредителей диссер-тационного совета;

• количество соискателей из других организаций;• развитие материально-технической базы для работы диссертационного

совета, в том числе: помещение для проведения заседаний, оборудованное специальной техникой; помещение для оформления и хранения аттестационных дел соискателей и др. Для вновь созданного диссертационного совета трудно составлять планы защит на пятилетний период. Здесь председателю совета следует начать с ориентации на базовую организацию и уже заранее на этапе сдачи документов в Высшую аттестационную комиссию по открытию диссертационного совета планировать и готовить своих аспирантов к защите по специальностям, по которым открывается совет.

После проведения первого заседания, где будут приняты к защите первые работы, председатель совета должен собрать предложения от его членов по возможным защитам в текущем году и на перспективу.

После того как диссертационный совет приобретет известность, уважение и авторитет в научных кругах, нехватки в соискателях у него не будет. В этом случае можно обеспечить более планомерную загрузку диссертационного совета как в течение года, так и на более длительный период.

2.3. Годовой и квартальный планы деятельности совета

На основе показателей перспективного плана деятельности диссертационного совета составляются годовые и квартальные планы их работы. Эти планы разрабатываются более детально и являются организационной основой постановки всей текущей работы диссертационного совета.

Диссертационные советы должны тесно взаимодействовать с отделом докторантуры и аспирантуры вузов, что позволяет пла-

30номерно распределять защиту диссертаций в течение года и информировать членов диссертационного совета о предстоящих защитах.

На последнем заседании диссертационного совета в календарном году председателю совета необходимо спланировать работу совета на следующий календарный год и составить примерный план его деятельности.

Квартальные планы более подробны. В них уже необходимо указывать конкретно назначенные даты защит, полные сведения о защищающихся соискателях.

К квартальным планам деятельности диссертационного совета желательно прикладывать сведения о диссертациях, принимаемых к защите. Для этого могут быть предусмотрены специальные формы, в которых отражаются сведения о диссертантах (табл. 2.1) и их диссертациях (табл. 2.2).

Более детально составление перспективного, годового и квартального плана работы диссертационного совета будет рассмотрено в главе 10.

Таблица 2.1Краткие сведения о диссертанте по работе, принимаемой к защите

Ф.И.О. соискателяСпециальностьТема диссертацииНаучный руководительОфициальные оппоненты 1.Ведущая организацияРецензенты по кафедре для предварительного

рассмотрения1.

Эксперты совета 1.Статьи в журналах по списку ВАКГотовность проекта заключения советаГотовность авторефератаГотовность диссертацииОбоснование специальностиСот. телефонe-mailДом. телефон

31

Наличие предлагаемых информационных данных в виде таблиц на соис

кателей, которых планируется принимать к защите, позволяет обеспечивать планомерную работу диссертационного совета, что влечет за собой более высокий уровень оппонирования, серьезную работу совета с ведущей организацией и др.

Таблица 2.2Краткие сведения о диссертациях, представляемых к защите

РезюмеПланирование — основа деятельности любой организации, в том числе и

диссертационного совета. Оно предполагает комплекс операций и действий, а именно: различного рода исследования, анализ их результатов, консультации, наконец, разработку самого плана и доведение его до исполнителей. Хороший план — ключ к принятию решений.

Реализация плана. Именно на этой стадии принимаются решения. Все конкретные задачи разбиваются на две категории. Первая — это задачи индивидуального уровня, решение которых сопряжено с личной работой председателя диссертационного совета. Вторая— это задачи, выполнение которых связано с привлечением других людей, в том числе ученого секретаря, заместителя председателя, членов совета, исполнительного секретаря и других людей, обслуживающих работу диссертационного совета. Их решение дает общий конечный результат.

32Мониторинг и контроль. Любая работа должна проверяться как в

отношении исполнительности, так и с точки зрения получения оптимальных результатов.

Взаимодействие с другими людьми. Этот процесс так или иначе пересекается со всеми остальными видами деятельности. Именно работа с людьми «съедает» большую часть времени председателя совета. Ему звонят научные руководители с просьбой принять их аспирантов, приезжают докторанты и аспиранты и привозят свои работы, которые или соответствуют, или не соответствуют специальности совета, или не отличаются высоким качеством. Со всеми надо поговорить, направить в нужное русло. И при этом

планировать и планировать деятельность своего совета.Конкретные результаты деятельности совета — высший критерий оценки

его эффективности. Они заключаются в качестве диссертаций, которые успешно прошли через экспертный совет Высшей аттестационной комиссии и были утверждены Президиумом ВАК.

33

Глава ЗСОДЕРЖАНИЕ И ЗАДАЧИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЧЛЕНОВ

ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА• Председатель совета• Заместители председателя совета• Ученый секретарь совета• Члены совета• Исполнительный секретарь совета■ Организационно-методические регламенты деятельности

диссертационного совета

Отдельный скрипач сам управляет собой, оркестр нуждается в дирижере.Карл Маркс

От правильного распределения задач, прав и полномочий членов диссертационного совета и обслуживающего персонала будет зависеть и эффективность работы диссертационного совета: его подготовка к заседаниям, рассылка авторефератов, обеспечение кворума на заседаниях совета и многое другое.

3.1. Председатель советаСогласно Положению о совете по защите докторских и кандидатских

диссертаций, председателем диссертационного совета является ведущий ученый — специалист по профилю совета, являющийся, как правило, штатным работником организации, при которой создается совет. В своей деятельности председатель диссертационного совета руководствуется действующим законо-дательством, уставом вуза, а также приказами и обязанностями, возложенными на него руководством вуза. Основанием для выполнения обязанностей председателя совета являются Положение о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, Положение о присвоении ученых степеней, устав вуза.

К наиболее важным функциям председателя диссертационного совета относятся:

• общее руководство диссертационным советом;• ведение заседаний диссертационного совета;34• общий контроль качества диссертаций, принимаемых к защите;• взаимодействие с руководством организации, при которой создан

диссертационный совет;• контроль проектов заключений совета и авторефератов;• принятие окончательного решения о приеме диссертаций к защите;• принятие окончательного решения по назначению официальных

оппонентов, ведущей организации, даты защиты;• определение дополнительного списка рассылки авторефератов;• разрешение печатания автореферата;

• обеспечение участия профильной кафедры по специальности совета в предварительном обсуждении диссертационных работ;

• подведение итогов заседаний диссертационного совета;• соблюдение регламентов работы диссертационного совета;• взаимодействие с Высшей аттестационной комиссией;• создание благоприятных условий для защиты подготовленной

соискателем диссертации;• реклама деятельности совета и внешние связи. Руководитель

диссертационного совета по приглашению экспертного совета Высшей аттестационной комиссии обязан присутствовать на заседаниях экспертного совета, где рассматривается защищенная в совете диссертация, давать устные и письменные пояснения по возникающим вопросам и представлять дополнительные материалы, связанные с решением, принятым советом.

3.2. Заместители председателя советаК функциям заместителя председателя диссертационного совета относятся:• контроль и несение ответственности за качество работы диссер-

тационного совета в случае отсутствия председателя совета;• участие в подготовке проектов заключений совета;• участие в предварительном рассмотрении диссертаций;• обеспечение контактов с членами совета;• проведение заседаний совета в случаях, если председатель совета

является научным руководителем по защищаемой диссертации, а также при отсутствии председателя диссертационного совета.

35Заместитель председателя может координировать работу совета по

профилю одной из специальностей совета. 3.3. Ученый секретарь совета

Ученым секретарем диссертационного совета является штатный работник организации, при которой создается совет специалист по профилю совета,

К его функциям относятся:• прием документов у соискателей;• проверка готовности документов перед приемом на защиту (по

списку);• проверка готовности документов к защите, в том числе оценка

качества и количества отзывов на автореферат, своевременность получения отзывов оппонентов и ведущей организации, их обработка;

• обеспечение кворума членов совета;• контроль и ответственность за качество документов, отправляемых

в Высшую аттестационную комиссию;• контроль делопроизводства диссертационного совета;• подготовка повестки дня заседаний совета;• подготовка информации совета о приеме соискателей к защите;• контроль справок экспертных комиссий о принятии работ к защите;• подготовка с привлечением исполнительного секретаря

информации на стенды диссертационного совета;• подготовка и контроль проектов заключения совета по

защищаемым диссертационным работам;• контроль структуры и основных положений автореферата

соискателей, принятых к защите;• подготовка документов для своих выступлений на заседаниях

совета;• подготовка тайного голосования по защищаемым работам на

заседаниях совета.Роль ученого секретаря — одна из самых сложных в совете. Хорошего

секретаря отличают высокий профессионализм, доброжелательность и принципиальность, умение контактировать с разными людьми, а также высочайшая ответственность.

3.4. Члены советаПрофессионализм, квалификация, опыт научной деятельности по

профилю совета являются важнейшими качествами члена совета.К функциям членов, диссертационного совета относятся:

• обязательное посещение заседаний диссертационного совета;• участие в работе диссертационного совета в качестве экспертов по

работам, принимаемым к защите;• активная роль на заседании диссертационного совета: вопросы

соискателю? выступления во время дискуссии, при обсуждении заключений совета и др.;

• ведение заседания диссертационного совета в случае отсутствия председателя и заместителя председателя диссертационного совета;

• информирование организаций, в которых они работают, о деятельности совета.

3.5. Исполнительный секретарь советаИсполнительный (технический) секретарь диссертационного совета

назначается из, состава штатных сотрудников организации, при которой создан диссертационный совет. Желательно, чтобы он был кандидатом наук. Еще лучше, если он защитился в данном совете. Для обеспечения технической стороны деятельности диссертационного совета руководством организации выделяется помещение, в котором постоянно находится (в соответствии с приемными часами председателя; и ученого секретаря диссертационного совета) исполнительный секретарь совета. Комната должна быть оборудована офисной техникой (компьютер, принтер, сканер, ксерокс, телефон), а также шкафами, в том числе сейфом, для хранения документации, связанной с дея-тельностью совета.

Для обеспечения информационно-технической деятельности диссертационного совета исполнительный секретарь выполняет следующие фушщин:

• предварительный заказ в бухгалтерии организации, при которой создан диссертационный совет, оплаты командировочных расходов иногородних членов совета;

• оформление командировочных документов иногородним членам диссертационного совета;

37• оформление оплаты оппонентов;• техническое оформление документов и отправка их в ВАК;• подготовка совместно с ученым секретарем уточненных списков

рассылки авторефератов по каждому соискателю;• рассылка авторефератов;• ведение делопроизводства диссертационного совета в сбот-

ветствии с номенклатурой дел;• подготовка раздаточных папок членам совета перед защитой

диссертационных работ (совместно с соискателями);• уточнение получения авторефератов членами совета!• подготовка писем официальным оппонентам и ведущей

организации;• своевременная передача диссертационной работы в библиотеку

организации, при которой создан совет;• подготовка и отправка писем членам совета о дате защиты;• подготовка бюллетеней голосования, протоколов счетной комиссии

и других документов, необходимых для заседания диссертационного совета;• регистрация входящих документов и; информирование о них

председателя совета и ученого секретаря;• подготовка и регистрация исходящих документов по согласованию

с председателем диссертационного совета;• подготовка писем для отправки диссертаций в Российскую

государственную библиотеку и Всероссийский научно-технический информационный центр;

• подготовка совместно с ученым секретарем аттестационных дел соискателя;

• подготовка информации на стенды для соискателей. Совместно с обслуживающим персоналом совета исполнительный

секретарь несет ответственность перед председателем и ученым секретарем за решение ряда организационно-технических проблем:

• обеспечение готовности зала заседаний совета;• обеспечение готовности техники: проектор, диктофон, фотосъемка,

видеосъемка защиты;• размещение членов совета и оппонентов в гостиницы;• порядок размещения и оплаты за проживание приезжающих с

членами совета людей;• обеспечение транспортного средства для отправки иногородних

членов совета к поезду или автобусу;38• оформление и поддержание в надлежащем порядке помещения

исполнительного секретаря диссертационного совета (обустройство, стенды, техника);

• подготовка урны для голосования и пр.

3.6. Организационно-методические регламенты деятельности диссертационного совета

Высшая аттестационная комиссия систематически повышает требования к деятельности диссертационных советов, к качеству защищаемых работ и заключений по защищенных работам.

В Бюллетене Высшей аттестационной комиссии публикуются результаты проверки деятельности диссертационных советов, где отмечается большое количество замечаний по их работе, в частности, выделены:

• отсутствие реальной координации и контроля за деятельностью диссертационных советов на уровне университета в целом. Каждый совет функционирует в автономном режиме, что приводит к существенным различиям в процедуре оформления документов;

• отсутствие перспективных планов защит диссертаций;• неудовлетворительная организация оформления и хранения

аттестационных дел;• неудовлетворительное качество предварительной экспертизы

диссертационных работ;• низкое качество документов, представляемых соискателем в

диссертационный совет;• несоблюдение установленных сроков рассмотрения диссерта-

ционных работ;• несоответствие качества заключений диссертационных советов по

защищенным диссертациям Положению о диссертационном совете. В них часто содержится оценка личного участия автора в полученных результатах, не обоснована достоверность исследования, слабо отражается научная новизна результатов работы, не указывается их теоретическая и практическая значимость;

• отсутствие единой системы документального контроля за прохождением документов соискателей от момента представления диссертации в совет до получения диплома и др.

Создана разветвленная сеть диссертационных советов в соответствии с новым Положением о совете по защите докторских и

39кандидатских диссертаций, утвержденным приказом Минобрнауки России от 9 января 2007 г. № 2. В целях повышения независимости и объективности аттестации научных и научно-педагогических работников на базе ведущего в соответствующей отрасли знаний высшего учебного заведения или научной организации создаются объединенные диссертационные советы. В таких советах работают ученые из различных университетов — представители различных научных школ, различных стилей деятельности.

Члены диссертационных советов имеют различный возраст, различный опыт работы, а некоторые впервые включены в составы диссертационных советов и не имеют опыта такой работы.

Все это в конечном счете влечет за собой новые проблемы в организации деятельности советов и новые замечания Высшей аттестационной комиссии.

Для устранения отмеченных недостатков нужна продуманная система работы советов, опирающаяся на отлаженные и обоснованные составляющие — элементы такой системы.

Такими составляющими могут быть регламенты, определяющие те или иные процедуры деятельности диссертационных советов. Они могут охватывать:

• предварительное рассмотрение диссертации и ее принятие диссертационным советом к защите;

• подготовку заседания диссертационного совета;• работу с документами после защиты диссертации.Для обеспечения качества таких процедур могут быть разработаны

организационно-методические регламенты деятельности диссертационного совета. Например, организационно-методические регламенты деятельности Регионального диссертационного совета КМ 212.184.02* включают:

1. Регламент подготовки.автореферата: структура, требования к содержанию.

2. Регламент предварительного рассмотрения диссертации и ее принятия диссертационным советом к защите.

3. Регламент проведения экспертизы диссертационной работы, проводимой экспертами — членами совета: памятка эксперту диссертационного совета.

4. Регламент подготовки заседания диссертационного совета.* Резник С.Д., Сазыкина О.А. Организационно-методические регламенты диссертационного совета. —

Пенза: ПГУАС, 2007.405. Регламент подготовки и принятия заключения диссертационного

совета: порядок разработки и принятия заключения диссертационного совета по защищенной диссертации.

6. Регламент работы с документами после защиты диссертации.При подаче заявления в диссертационный совет с просьбой о

рассмотрении диссертации на предмет ее защиты соискатели заполняют краткие сведения о диссертациях, .представляемых к защите, а также краткие сведения о диссертанте по работе, принимаемой к защите.

Для того чтобы процесс защиты диссертационной работы был, унифицирован, что облегчит его организацию, соискателю выдается контрольный лист регистрации документов соискателя, который ведет ученый секретарь совета совместно с соискателем.

Кроме этого предлагаемые регламенты содержат примерный макет выписки из протокола заседания кафедры, на которой выполнена диссертация. Данному документу со стороны Высшей аттестационной комиссии уделяется значительное внимание, поэтому кафедрам нужно более тщательно готовить его, отражая в нем личное участие автора в получении результатов диссертаци-онного исследования, степень достоверности результатов проведенных

исследовании, научную новизну, практическую значимость и ценность результатов, полноту изложения материалов диссертации в работах, опубликованных соискателем, а также оценив соответствие диссертации пунктам паспорта специальности, по которой она рекомендуется к защите. Последний момент особенно важен, поэтому ему уделен специальный раздел в данных регламентах, а в приложении приведены примеры обоснований соответствия.

Специальный регламент посвящен структуре автореферата диссертации и требованиям к его содержанию. Это очень важный документ, потому что качество авторефератов нередко оставляет желать лучшего.

От того, насколько тщательно эксперт диссертационного совета прочитает и оценит представляемую к защите работу, во многом будет зависеть, утвердит ли Высшая аттестационная комиссия данную работу после защиты ее в диссертационном совете. Памятка эксперту диссертационного совета представлена в главе 9.

В соответствии с п. 31 Положения о порядке присуждения ученых степеней при положительном результате голосования по

41присуждению ученой степени диссертационный совет открытым голосованием принимает заключение по диссертации, в котором должны быть отражены: наиболее существенные научные результаты, полученные лично соискателем, оценка их достоверности и научной новизны, значение для теории и практики, рекомендации по использованию результатов диссертационного исследования, а также отмечено, в соответствии с какими требованиями пункта 8 Положения о порядке присуждения ученых степеней оценивалась диссертация. Требования к заключению описаны в главе 6, а в приложении 14 приведены примеры таких заключений.

В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 20 апреля 2006 г. № 227 в Положение о порядке присуждения ученых степеней внесены изменения, существенно повышающие уровень требований к материалам, выносимым на защиту докторской и кандидатской диссертаций. Важная роль в повышении уровня требований в системе экспертизы отводится актуальности, новизне материалов и качеству публикаций соискателей ученых степеней. Одним из инструментов решения этой проблемы является необходимость публикаций по работе в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, в которых могут быть опубликованы основные научные результаты диссертаций на соискание ученых степеней доктора и кандидата наук. Данный перечень представлен в организационно-методических регламентах в качестве приложения.

Кроме этого регламенты могут содержать базовые списки рассылки авторефератов по специальностям диссертационного совета.

Организационно-методические регламенты деятельности диссертационного совета предназначены для научных руководителей, соискателей ученых степеней, руководства и экспертов диссертационного совета. .

РезюмеДля организации эффективной работы диссертационного совета

необходимо правильно определить содержание его деятельности, обязанности каждого члена совета, начиная с председателя, и обслуживающего персонала. В диссертационном совете ключевые роли играют председатель совета, заместители председателя совета, ученый секретарь, члены совета, исполнительный секретарь.

Председатель диссертационного совета осуществляет оперативное и стратегическое управление советом. Функции председателя совета как линейного руководителя в структуре вуза многообразны и не менее сложны, чем у руководителя подобного уровня на предприятии. Сегодня требуется эффективное, профессиональное управление диссертационным советом как организацией в системе вуза. Председателю диссертационного совета приходится организовывать и координировать работу по множеству направлений деятельности своего совета. В одиночку эффективно справиться с такой задачей очень сложно. Поэтому важно научиться умело направить деятельность членов диссертационного совета на достижение общей цели — подготовку высококвалифицированных научных кадров.

42

Глава 4ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ РАССМОТРЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ В

ДИССЕРТАЦИОННОМ СОВЕТЕ• Представление работы в диссертационный совет• Автореферат диссертации• Обоснование соответствия диссертации паспорту научной

специальности• Справки о внедрении результатов исследования• Список работ, опубликованных по теме диссертации• Протокол обсуждения диссертации в организации (кафедре,

отделе), где она выполнена• Принятие диссертационным советом диссертации к защите• Выбор оппонентов и ведущей организации• Издание и рассылка автореферата• Организационные мероприятия по подготовке соискателя к защите

диссертации

Самая высокая степень человеческой мудрости — это умение приспособиться к обстоятельствам и сохранять спокойствие вопреки внешним грозам.

Даниэль Дефо, английский писательПосле того как соискатель написал диссертацию и подготовил

автореферат, ему необходимо выбрать диссертационный совет, в котором работу можно было бы защитить. Важным этапом в процедуре подготовки диссертации к защите является предварительное рассмотрение в диссертационном совете. Процесс подготовки документов для принятия диссертации к защите имеет множество особенностей. Однако каждый совет предъявляет и свои дополнительные требования к структуре и содержанию ав-тореферата диссертации, справкам о внедрении результатов исследования, списку работ по теме диссертации. Значимым этапом является процедура обсуждения диссертации в организации, где она выполнена, а также процедура принятия диссертации к защите диссертационным советом.

44Остро назрела необходимость повысить ответственность

диссертационных советов, принимающих к защите работы, авторы которых не умеют сформулировать проблему, структурно-содержательно оформить ее, показать результативность проведенного исследования. Пленум ВАК Минобрнауки России 17 декабря 2007 г. справедливо отметил, что принципиальным вопросом всей работы по аттестации научно-педагогических кадров высшей квалификации является серьезное повышение уровня требований к кандидатским и докторским диссертациям.

4.1. Представление работы в диссертационный советПервым этапом при подготовке к защите диссертации является выбор

диссертационного совета. Этот вопрос решается с научным руководителем.

При выборе совета обычно учитывают следующие обстоятельства: репутацию совета в ВАКе и научной среде, удаленность его от соискателя, отношение членов совета к научному руководителю, экономический аспект защиты и др.

В диссертационный совет необходимо представить следующие документы:

1. Заявление соискателя, написанное от руки.2. Личный листок по учету кадров (анкета) с фотокарточкой, заверенный

по месту работы (учебы) в установленном порядке (2 экз.).3. Нотариально заверенную копию документа о высшем

профессиональном образовании (2 экз.).4. Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (удостоверение

выдается по месту сдачи последнего кандидатского экзамена) (2 экз.).5. Диссертацию в количестве се\*и экземпляров, необходимом для

передачи: в Российскую государственную библиотеку, во Всероссийский научно-технический информационный центр (непереплетенный), библиотеку организации, на базе которой создан диссертационный совет, двум оппонентам и ведущей организации, в диссертационный совет, а также рукопись автореферата. Все экземпляры подписываются соискателем. Подпись ставится на титульном листе диссертации и обложке автореферата.

6. Заключение организации, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель (1 экз.). Заключение оформляется в виде выписки из протокола заседания кафедры (лаборатории, сектора, отдела), утверждается руководителем ор-

45ганизации и заверяется печатью организации. Если заведующий кафедрой является научным руководителем соискателя, документ подписывает его заместитель.

7. Четыре почтовые карточки с марками с указанием адреса соискателя (на двух карточках) и совета, где защищается диссертация (на двух карточках). На оборотной стороне карточки с адресом совета в верхнем углу указывается фамилия, имя, отчество соискателя и ученая степень, на которую он претендует.

8. Копия документа об изменении фамилии (свидетельство о браке и др.), заверенная по месту работы (учебы).

9. Отзыв научного руководителя.Важно хорошо подготовиться к первой беседе с председателем

диссертационного совета. Знакомясь с диссертацией, получая ответы на свои вопросы, председатель решает (по крайней мере для себя), насколько она соответствует требованиям и традициям возглавляемого им диссертационного совета. Приняв положительное решение, он, как правило, отправляет диссертацию на дополнительную экспертизу на профильную кафедру вуза (или в отдел научно-исследовательского института). Такая экспертиза предусматривает рецензирование работы одним или двумя рецензентами кафедры, обсуждение на кафедре, доработку диссертации, если необходимо, по итогам обсуждения.

4.2. Автореферат диссертацииС разрешения председателя диссертационного совета по защищаемой

диссертации должен быть напечатан на правах рукописи автореферат объемом до двух печатных листов для докторской и одного печатного листа для кандидатской диссертации на том же языке, что и диссертация, а также на русском языке (в случае защиты диссертации, написанной, не на русском языке). По докторским и кандидатским диссертациям в области гуманитарных наук объем автореферата может быть увеличен до 2,5 и 1,5 печатного листа соответственно*.

Автореферат диссертации выполняет следующие функции: • информационную — информирует читателей о структуре диссертации,

актуальности разрабатываемой тематики, предмете,* Положение о порядке присуждения ученых степеней // Бюллетень ВАК. — 2002. — № 2. С

изменениями, которые вносятся в постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. N° 74 «Об утверждении Единого реестра ученых степеней и ученых званий и Положения о порядке присуждения ученых степеней» // Бюллетень ВАК. — 2006. — № 4.

46• объекте, цели и задачах исследования, личном вкладе автора в

разработку проблемы исследования;• индикативную — описывает разработанные автором методики;• сигнальную — извещает о том, что диссертация подготовлена и

поступила в библиотеку по месту работы диссертационного совета о том, где и когда состоится ее защита, кто из ученых будет выступать оппонентами по диссертации;

• ознакомительную— является источником для получения справочных данных о проведенном научном исследовании и полученных результатах;

• познавательную - дает представление о научном потенциале автора.Подбор основных материалов для автореферата обусловлен целевой

направленностью автореферата и диссертации.Автореферат — документ, без которого диссертация не может быть

допущена к защите. В этой связи автореферат имеет значение юридического документа. Не случайно, только с получением разрешения на размножение автореферата соискатель приобретает право на защиту диссертации, т.е. подготовкой автореферата, по сути дела, завершается последний и наиболее ответственный этап работы над диссертацией. Важность автореферата как документа заключается также в том, что по приводимым в нем данным судят об уровне диссертации и о научной квалификации ее автора, в том числе и о его способности оформить результаты своего научного труда.

Основное назначение автореферата— служить способом информирования о полученных научных результатах. Поэтому, чем лучше вы представите свои результаты в автореферате, тем выше будет мнение и о вашей диссертации.

Многочисленные замечания Высшей аттестационной комиссии по деятельности диссертационных советов и защищаемым в них диссертационным работам свидетельствуют о наличии серьезных организационных и методических проблем в деятельности советов, отражающихся на качестве

защищаемых диссертационных работ, в том числе и авторефератов соискателей ученых степеней.

В частности, в авторефератах диссертаций можно встретить самые разные и даже противоречивые подходы к изложению результатов исследования. Отсутствие единого подхода часто приводит к существенным недостаткам авторефератов, например*:

* Загузов И.И. Система подготовки и аттестации научных и научно-педагогических кадров в России // Вестник высшей школы. — 2007. — № 3. — С. 24—35.

47• структурные разделы автореферата перепутаны, отсутствует логика

изложения, что приводит к необходимости дискуссии о структуре и содержании автореферата и методологической части диссертации;

• много места отводится анализу используемой при подготовке диссертации литературы и соответствующим ссылкам, что иногда занимает 4-5 страниц из 22;

• неоправданно большой объем занимают общие разделы авто-реферата: общая характеристика, актуальность исследования, научная новизна, объект и предмет исследования, теоретическая и методологическая основа исследования, его цель и задачи, степень научной разработанности проблемы, апробация;

• после представления точек зрений конкретных авторов нередко отсутствуют собственные выводы и обобщения;

• нечеткое формулирование новизны проведенной работы, по-ложений, выносимых на защиту. Часто это не описание вполне определенного результата, а напоминание об общей схеме почти любого исследования;

• часто встречается беспроблемное изложение положений, вы-носимых на защиту, которое иногда ведется в терминах не продукта, а процесса работы;

• отсутствуют итоговые выводы и рекомендации соискателя, или они не отражают результатов работы.

В этой связи представляется необходимым предложить ряд рекомендаций по подготовке автореферата диссертации на соискание ученой степени, вытекающих из базовых требований Высшей аттестационной комиссии.

На лицевой стороне обложки автореферата приводятся следующие сведения: фамилия, имя, отчество соискателя; название диссертации; шифр и наименование специальности по номенклатуре специальностей научных работников; подзаголовок «Автореферат диссертации на соискание ученой степени доктора (кандидата) (отрасль науки)»; город, год.

На оборотной стороне обложки автореферата указываются: организация, в которой выполнена диссертационная работа; ученая степень, ученое звание, место работы и должность, фамилия, имя, отчество научного руководителя (консультанта);

Климов Е.А. О некоторых нежелательных традициях в работе диссертационных советов по педагогическим и психологическим наукам // Бюллетень ВАК.— 2002. - № 1. – с. 22-28.

48ученые степени, ученые звания, место работы и должности, фамилии, имена,

отчества официальных оппонентов; название оппонирующей (ведущей) организации и отдела (кафедры); дата и время проведения защиты с указанием шифра совета по защите диссертаций, адрес организации, при которой он работает; библиотека, в которой можно ознакомиться с диссертацией; дата рассылки автореферата; подпись ученого секретаря совета по защите диссертаций.

Автореферат диссертации должен быть подписан соискателем на лицевой стороне обложки.

В автореферате должны быть изложены основные идеи и выводы диссертации, показаны вклад автора в проведенное исследование, степень новизны и практическая значимость результатов исследований. Автореферат диссертации печатается типографским способом или на множительных аппаратах в количестве, определяемом диссертационным советом.

Автореферат рассылается членам диссертационного совета и заинтересованным организациям не позднее чем за месяц до защиты диссертации. Перечень организаций, которым авторефераты рассылаются в обязательном порядке, определяется Положением о диссертационном совете. Других адресатов определяет диссертационный совет.

При принятии к защите кандидатской диссертации диссертационный совет размещает на официальном сайте организации, при которой он создан, в сети Интернет не позднее чем за месяц до защиты автореферат и текст объявления, в котором указываются фамилия, имя и отчество соискателя, название диссертации, шифр специальности и отрасли науки (в соответствии с номенклатурой специальностей научных работников), название и адрес диссертационного совета, предполагаемая дата защиты.

При принятии к защите докторской диссертации диссертационный совет не позднее чем за три месяца до защиты представляет в Рособрнадзор для опубликования в Бюллетене Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации текст объявления, в котором указываются фамилия, имя и отчество соискателя, название диссертации, шифр специальности и отрасли науки (в соответствии с номенклатурой специальностей научных работников), название и адрес диссертационного совета, предполагаемая дата защиты. Одновременно автореферат диссертации и текст объявления

49представляются в Рособрнадзор для размещения на официальном сайте Высшей аттестационной комиссии в сети Интернет.

При подготовке автореферата нужно тщательно обдумать каждую фразу, так как число лиц, читающих автореферат, будет в несколько десятков раз больше количества читателей диссертации, и просмотр диссертации будет весьма затруднен в связи с минимальным количеством ее копий и накладываемыми ограничениями. Ограниченный объем автореферата призван вместить самые необходимые сведения о работе и дать полное представление о ней; при этом он должен отвечать всем предъявляемым к научной работе требованиям. В автореферате не должно быть излишних подробностей, а также

информации, которой нет в диссертации.В структуре автореферата диссертации целесообразно выделить

следующие разделы:I. Общая характеристика работы.П. Основные положения диссертации, выносимые на защиту.III. Выводы и рекомендации (или заключение).IV. Список работ, в которых опубликованы основные положения

диссертации.Общая характеристика работыВ этом разделе желательно отразить следующие позиции:• актуальность исследования;• степень разработанности проблемы;• цель и задачи исследования;• предмет и объект исследования;• методологическая, теоретическая и эмпирическая база иссле-

дования;• научные результаты, выносимые на защиту;• научная новизна результатов исследования;• теоретическая и практическая значимость работы;• соответствие диссертации Паспорту научной специальности;• апробация и реализация результатов исследования;• публикации (с выделением публикаций по списку ВАК Мин-

обрнауки России);• структура (оглавление) диссертации.50Актуальность исследования. Любой автореферат начинается с

обоснования актуальности проблемы исследования, позволяющего судить о глубине понимания автором проблемы собственного исследования и, соответственно, о качестве выполненного исследования.

При обосновании актуальности исследования можно остановиться на следующих моментах:

• новые условия и предпосылки, которые обусловливают акту-альность изучаемого явления в настоящее время;

• освещение данной проблемы в официальных документах;• запросы общества, которые могут быть удовлетворены решением

данной проблемы;• освещение вопроса в научной литературе;• научные проблемы, с которыми связана проблема исследования;• потребности науки, которые могут быть удовлетворены решением

данной проблемы;• обоснование проблемы с позиций развития других наук;• причины, по которым в настоящее время проблема становится

актуальной;• причины, по которым данная проблема привлекает внимание

практических работников;

• потребности практики, которые могут быть удовлетворены решением данной проблемы;

• имеющиеся достижения, которые следует обобщить и проанализировать.

Обоснование актуальности проблемы исследования может быть проведено с использованием разных подходов. Чрезвычайно важным представляется многоаспектность доказательства актуальности, попытка соискателя рассмотреть актуальность избранной проблемы с разных позиций.

Степень разработанности проблемы. В данном разделе следует указать, в работах каких авторов исследовались поставленные в диссертации вопросы. На основании этого обзора необходимо выделить неизученные аспекты проблемы, к которым должна относиться и проблема, поставленная в диссертации.

Здесь нужно перечислить отечественных и зарубежных ученых, занимавшихся данной проблемой в различных ракурсах, а также современных ее исследователей, указать недостаточно разработанные пункты и искажения, обусловленные слабой освещенностью темы в отечественной литературе, если таковые имеют место. Обосновать обращение именно к этой теме можно, например, недостаточной ее исследовательностью или обилием в зарубежной литературе неизвестного отечественной научной общественности материала по ней, который следовало бы ввести в научный оборот.

51Цель и задачи исследования. В этом разделе следует четко отразить

цель работы, а также то, посредством каких поставленных и решенных задач она была достигнута.

Как правило, цель исследования должна вытекать из правильно сформулированной темы исследования.

Предмет и объект исследования. Объект исследования—это конкретный фрагмент реальности, где существует проблема, подвергающаяся непосредственному изучению: организации, предприятия, люди, процессы и т.п.

Предмет исследования — наиболее существенные свойства изучаемого объекта, анализ которых особенно значим для решения задач исследования.

Предметом исследования является проблема, т.е. реальное противоречие, требующее своего разрешения. На определение предмета влияют:

• реальные свойства объекта;• знания исследователя об этих свойствах;• целевая установка;• задачи исследования.Предмет исследования всегда имеет системно-структурный характер,

предполагает разноаспектный анализ свойств объекта исследования.Для решения разных задач один и тот же объект может рассматриваться

через призму разных предметов исследования.Методологическая, теоретическая и эмпирическая база исследования.

Методология — это логическая организация научной деятельности, состоящая в определении цели и предмета исследования, принципов, подходов и

ориентиров в его проведении, выборе средств и методов, определяющих возможность получения достоверных и обоснованных результатов. Методологической базой исследования являются принципиальные, подходы, методы, которые применялись для проведения диссертационного исследования. Метод — в широком смысле — способ человеческого действия (практического и теоретического), стереотипная процедура отношения человека к миру. Метод — это «совокупность приемов и операций практического и теоретического ос-воения действительности»*. Применительно к диссертациям метод— способ построения системы научного знания.

* Спиркин А. Г. Метод / Философский энциклопедический словарь. 2-е изд. — М.: Сов. Энциклопедия, 1989. — С. 358-359.

52В разделе, посвященном методологии, диссертант должен сообщить,

какими методами познания он воспользовался в своей работе. Методологическое знание является многоуровневым, и это должно найти отражение в тексте.

Во-первых, могут быть указаны общенаучные и философские методы, примененные автором. Спектр их широк, а значение велико, поэтому приведем перечень наиболее применимых методов: системный подход, органический подход, диалектический метод и др.

Во-вторых, методы фундаментальных наук: математические, экономические. Например, метод теории игр, комбинаторика, методы теории графов, или метод балансов (отраслевого, регионального, материального, энергетического и др.). Дополнительно следует обратить внимание на ставшие классическими методы логики: метод анализа, метод индукции, метод исследования причинно-следственных связей, метод выдвижения и проверки гипотез, метод дедуктивного вывода, метод эмпирического обобщения*.

В-третьих, методы, принадлежащие к избранной сфере исследования: метод экспертных оценок, метод анкетирования, метод расчета экономической эффективности и т.п. Диссертанту необходимо ориентироваться в таких дисциплинах, как «Экономико-математические методы», «Экономическая кибернетика», «Исследование систем управления» и т.п.

В начале исследования свод методов может быть намечен приблизительно, по ходу исследования он уточняется и дополняется, а по завершении исследования диссертантом пишется раздел '«Методологическая основа исследования».

Теоретической базой исследования являются теоретические работы ученых и специалистов в изучаемой области. Теоретическая основа исследования — целостные и признанные теории, которые приводятся автором в полемике в обоснование своей работы. Значение этого раздела заключается в том, что автор показывает свою компетентность, готовность работать в науч-ном сообществе, способность ориентироваться во множестве научных знаний разного уровня и разной направленности.

Теория — это высшая форма научного познания, дающая целостное представление о закономерностях и существенных связях определенной

области действительности — объекта данной* Кондаков Н.И. Логический словарь-справочник. — 2-е изд., испр. и доп. - М.: Наука, 1975. - С. 348-

349.53

теории*. Атрибуты теории: внутренняя целостность, логическая зависимость одних элементов от других, выводимость содержания из некоторой совокупности утверждений и понятий (аксиом и допущений. Возможно — гипотез). Теория, чтобы быть точной, выдвигает требование единой логики и логико-методологических принципов всего исследования.

В условиях нестабильности научных школ, смены типов развития приходится говорить о парадигмах. Парадигма шире, чем теория. Это предтеоретическое утверждение, для которого могут быть временно не соблюдены строгие ограничения теории вследствие неполноты, несовершенства нашего знания. Парадигма — нечто общее между методом (что мы хотим увидеть и как) и теорией — логически целостной системой выводимых на основе формально-логического вывода утверждений. Парадигма актуализирует метатеоретические основания науки и тесно связана с авторской научной картиной мира как предметно-онтологической структурой.

Со времен Сократа и Платона сложился диалогический характер научного знания. Научная полемика — абсолютно необходимый элемент любого исследования. Это признак добросовестности автора, поскольку не все теории поддерживают авторскую точку зрения, и не все теории применимы в избранной области исследования.

При выполнении раздела «Теоретическая основа исследования» можно придерживаться следующих правил.

Во-первых, указать парадигму, контекст, в котором производится исследование. Как правило, парадигма или не может быть доказана, или имеющиеся доказательства спорны, но парадигма желательна как формулировка позиции, авторского отношения. Например, «человек — биосоциальное существо» — эта парадигма может быть оспорена сточки зрения социальной философии или по крайней мере существенно прокомментирована, но вполне применима в рамках конкретных экономических исследований.

Во-вторых, привести исторически первые теории, которые положили основу исследования заданной предметной области, а также современные наиболее фундаментальные подходы и теории, признанные научным сообществом.

* Швырев B.C. Теория / Философский энциклопедический словарь. — 2-е изд. — М.: Сов. Энциклопедия, 1989. — С. 649-650.

54В-третьих, указать немногие теории и теоретические положения,

выражающие наиболее существенные, ведущие закономерности в избранной предметной области.

В-четвертых, указать (по возможности) наиболее широкий спектр теорий и школ, современных автору, в которых рассматриваются различные, в том числе и частные, вопросы избранной предметной области:Санкт-Петербургская школа менеджмента, Нижегородская школа управления персоналом,

Пензенская школа исследования в области менеджмента в Высшей школе.Если в работе критикуются выводы какого-либо автора, при изложении

его позиции следует приводить цитаты, только при этом условии критика может быть объективной. При наличии различных подходов к решению изучаемой проблемы необходимо провести их сравнение, а также сопоставление с инструктивными материалами. Это касается в первую очередь экономических знаний. После этого можно приводить собственное авторское мнение по спорному вопросу или соглашаться с одной из уже имеющихся точек зрения, приводя соответствующие аргументы.

Эмпирическая база исследования — это та выборочная совокупность объекта исследования, которая была изучена в рамках данной диссертационной работы. Эмпирическая основа исследования — перечень объектов и областей, исследованных автором в контексте своей работы.

При выборе и описании эмпирической базы возникает иллюзия очевидности выбранных объектов: они эмпирически наблюдаемы. Кроме того, в науке существует опасность так называемого эмпиризма— когда все знание выводится только из эмпирического опыта*. Эта опасность преодолевается дополнительной обработкой эмпирического материала и последующим переходом автора на более высокий теоретический уровень.

Чтобы обнаружить существенные закономерности в генеральной совокупности и корректно сформулировать системообразующие признаки и свойства избранного класса объектов, принципиально важно давать типологию и классификацию эмпирических объектов. Типология представляет собой обязательный элемент научного исследования. Правильно выполненные классификация и типология— это элементы систематизации знания.

* Философский энциклопедический словарь. — 2-е изд. — М.: ИНФРА-М, 2001. - С. 359.55Эмпирическое знание представляет собой начальную стадию изучения

предмета и приобретает ценность в сочетании с теоретическим знанием: анализом, синтезом, выдвижением гипотез*.

Методы эмпирического исследования: наблюдение, описание, измерение, эксперимент.

Научные результаты, выносимые на защиту. В этом разделе соискатель должен указать, какие научные результаты получены им лично, показать, в чем конкретно состоят их сущность и значение.

Наиболее существенными научными результатами могут выступать сформулированные автором новые теоретические положения, новые идеи, новые факты, новые конкретные методики, модели, способы, обоснования, концепции, закономерности и др. В формулировке научного результата обязательно должно быть представлено описание (содержание) каждого объекта этой формулировки**.

Структура «формулы» научного результата может иметь следующий вид: вводное слово, наименование объекта научной новизны, соединительные слова, перечень существенных признаков объекта научной новизны.

Если утверждается, например, что основан новый метод расчета, то

следует показать сущность метода и то, как и чем он обоснован.Если речь идет об обосновании уже известного в науке метода или о

методе, предложенном автором, нужно дать краткое описание объекта, полученного в результате исследования.

Текст формулы научного результата, имеющего новизну, следует начинать с вводного слова: доказано, получено, установлено, определено, выявлено, разработано, предложено и др. Затем следует указать наименование объекта научной новизны (что именно создано, доказано: методика, модель, способ, положение, концепция и т.д.). После представления названия с помощью соединительных слов (состоящий, заключающийся в том, что...) можно перейти к изложению его отличительных признаков. Эти признаки нужно показать с такой полнотой, чтобы читающий заключение специалист мог понять сущность объекта научной новизны без каких-либо дополнительных комментариев автора.

* Кузнецов В.Г., Кузнецова И.Д., Миронов В.В., Момджян К.Х. Философия: Учебник. - М.: ИНФРА-М, 2003. - С. 230-231.

** Казаков Ю. О формулировках научной новизны и выводов в диссертационных работах // Вестник высшей школы. — 2003. — № 2. — С. 32-36.

56Иными словами, описывая существо научного результата, нужно четко

раскрыть содержание соединительных слов: состоящий, позволяющий.Если в результате исследования получено несколько научных

результатов, «формула» должна состоять из нескольких пунктов, каждый из которых должен иметь аналогичную структуру описания (вводное слово, наименование объекта научной новизны, соединительные слова, существенные признаки).

Научная новизна результатов исследования. Научная новизна исследования должна подтверждаться новыми научными результатами, полученными соискателем, с отражением их отличительных особенностей в сравнении с существующими подходами.

Краткое описание (формула) полученного объекта научной новизны исследования — научного результата — может быть выражено через существенные отличительные признаки результата исследования, оказывающие влияние на эффект его использования.

Описывая научную новизну результата, нужно четко раскрыть содержание соединительного слова «отличающийся».

Существенность отличительных признаков объекта научной новизны нужно определять так же, как это делается для объектов изобретений: мысленно удалить проверяемый признак из описания объекта научной новизны. Если после этого предполагаемая отличительная сущность объекта остается понятной, данный признак не существенен, его не следует включать в описание объекта научной новизны*.

Теоретическая и практическая значимость работы. Здесь следует показать, что конкретно развивают в науке положения и методы, предложенные в данной работе, т.е. показать, в чем заключается приращение для науки благодаря научным результатам, полученным соискателем.

Теоретическая значимость результатов исследования может

характеризоваться следующими параметрами:• выдвинутыми идеями, аргументами, доказательствами, их

подтверждающими или отрицающими;• обоснованием элементов изложения теории: аксиомы, гипотезы,

научные факты, выводы, тенденции, этапы, стадии, фактор и условия;* Казаков Ю. О формулировках научной новизны и выводов в диссертационных работах // Вестник

высшей школы. — 2003. — № 2. — С. 32-36.57• формулированием законов или закономерностей, общей концепции

в целом;• раскрытием существенных проявлений теории: противоречий,

несоответствий, возможностей, трудностей, опасностей;• выделением новых проблем, подлежащих последующему ис-

следованию;• характеристикой явлений реальной действительности, которые

составляют основу практических действий в той или иной области;• установлением связей данного явления с другими. Основными

признаками и показателями практической значимости результатов исследования могут являться:

• число пользователей, заинтересованных в данных результатах;• масштабы возможного внедрения результатов;• экономическая и социальная эффективность реализации ре-

зультатов;• возможность и готовность к внедрению результатов исследования и

др.Практическое значение полученных научных результатов может,

например, состоять в том, что их использование обеспечит повышение эффективности деятельности того или иного объекта исследования.

Практическая значимость может быть также оценена следующими показателями:

• определением сферы применения теории на практике, области реальной жизни, где проявляется данная закономерность, идея, концепция;

• созданием нормативной модели эффективного применения новых знаний в реальной действительности;

• рекомендациями для более высокого уровня организации дея-тельности;

• определением регламентирующих норм и требований в рамках оптимальной деятельности личности и коллектива в сфере исследования.

Соответствие диссертации паспорту научной специальности.Обоснование соответствия диссертации паспорту специальности

желательно отразить в автореферате диссертации.Паспорт научной специальности дает определения формулы и области

исследования этой специальности, а также перечень пунктов, которым должна соответствовать диссертация, защищаемая по данной специальности.

58

При подготовке обоснования соответствия диссертации паспорту специальности необходимо обосновать соответствие отраженных в диссертации научных положений формуле специальности, по которой она защищалась и в которой обычно отражается, какие проблемы исследует данная специальность, в каких сферах деятельности и что является ее содержанием.

Следует также показать, каким конкретно пунктам паспорта специальности соответствуют результаты научного исследования.

Апробация и реализация результатов диссертации. Апробация — это испытание (одобрение, утверждение) разработанных материалов в условиях, наиболее приближенных к реальности, и принятие решения об их внедрении в массовую практику.

Внедрение— это реализация, использование тех или иных разработок в практической деятельности. Оно может быть осуществлено на уровне государства, региона, отрасли, предприятия, учреждения, но везде необходимы решения соответствующих органов управления и документальное подтверждение этому: акты, справки о внедрении и т.п.

В этом разделе автореферата следует также указать, где апробированы или реализованы результаты исследования, например:

• в производственной деятельности предприятий и организаций;• в научной деятельности, использование в научных отчетах и др.;• в учебном процессе (в вузе, техникуме, школе и т.п.). Публикации. Здесь

должно быть прописано, в скольких опубликованных работах, какого уровня и каким объемом изложены лично автором основные результаты исследования, четко выделить, какие публикации осуществлены в изданиях по списку ВАК.

Структура диссертации. Здесь отмечаются следующие количественные сведения о диссертации:

• объем работы (количество страниц);• наличие введения, заключения;• количество глав;• количество источников использованной литературы;• количество приложений;• количество таблиц и рисунков.Но самое главное — следует кратко описать структуру диссертации, или

привести текст оглавления работы.59Основные положения диссертации, выносимые на защитуОсновные положения, выносимые на защиту, — это наиболее важные

научные результаты .исследования, обладающие научной новизной, теоретической и практической значимостью, позволяющие присудить соискателю ученую степень. Каждое положение, выносимое на защиту, должно быть квалифицировано как конкретный научный результат, оценка которого производится путем сравнения с аналогами, уже признанными в науке.

Изложение основных положений работы лучше всего приводить в виде обоснования тех научных результатов, которые выносятся на защиту. В этом случае и членам диссертационного совета, и специалисту, и самому

диссертанту будет более понята но, что же существенного разработано и будет защищаться.

При этом важно раскрыть суть предлагаемого, отличия от других подходов и значимость научного результата.

Выводы и рекомендации (заключение)В данном разделе должна содержаться краткая, но вместе с тем

достаточно исчерпывающая информация об итоговых результатах диссертационного исследования. При этом необходимо показать и раскрыть, как поставленные в диссертации цели были достигнуты, а задачи — решены,

Выводы, сделанные по результатам диссертационного исследования, должны принадлежать его автору. Они выносятся на публичную защиту, а потому к их формулировке следует подойти с особой тщательностью. Выводы и рекомендации должны отвечать на поставленные цели и задачи, учитывать положения, выносимые на защиту, а также исходить из структуры диссертации. Опыт работы совета подсказывает, что для экономического исследования кандидатской диссертации основные выводы и рекомендации должны содержать не менее 9—12 позиций. Это квинтэссенция диссертационной работы, «скелет» доклада сои(Ь кателя на защите. Общими, малопонятными фразами обойтись здесь нельзя.

Примерное схематичное построение заключения может быть следующим:1. Выполнен анализ...2. Поставлены и решены задачи (новизна)...3. Выявлены закономерности (особенности)...4. Предложена (усовершенствована) модель.,.5. Созданы и конструктивно проработаны...6. Разработана методика...607. Полученные решения позволяют (практическая и научная

полезность)...8. Результаты работы реализованы на ведущих предприятиях, что

подтверждается справками о внедрении, и т.д.Список работ, в которых опубликованы основные положения

диссертацииЗдесь следует представить список наиболее значимых опубликованных

соискателем трудов по теме исследования. Опубликованные труды можно привести в следующем порядке: монографии, брошюры, статьи в научных изданиях, тезисы докладов. В автореферате обязательно необходимо привести публикации по теме исследования в изданиях, входящих в официальные списки ВАК, а лучше с них и начинать список публикаций.

Автореферат представляется в диссертационный совет вместе с диссертацией. В случае рекомендации диссертации к защите автореферат подписывается соискателем и ученым секретарем диссертационного совета, утверждается председателем диссертационного совета и сдается в печать. Типография, в которой печатается автореферат диссертации, должна указать свои выходные данные согласно ГОСТу, например:

Подписано в печать 06.06.2009. Формат 60x84/1/16.

Бумага офсетная. Печать на ризографе. Усл. печ. л. 1,0. Тираж 100 экз. Заказ № 110. Издательство ПГУАС.

Отпечатано в полиграфическом центре ПГУАС. 440028, г. Пенза, ул. Г. Титова, 28

Подготовка автореферата диссертации является завершающим этапом работы над диссертацией. В автореферате нельзя давать информацию, отсутствующую в диссертации, — это считается грубейшим нарушением. Здесь недопустимы орфографические ошибки, опечатки, жаргонные и цеховые выражения, нестыкующиеся между собой фразы. Автореферат почти наверняка прочтут рецензенты и оппоненты, на него обратят пристальное внимание на защите, а может быть, даже и в ВАКе. Все это требует максимально серьезного подхода к его оформлению. Автореферат должен иметь строго определенную структуру и последовательность, которую не следует нарушать.

61В соответствии с Положением о порядке присуждения ученых степеней

оформление автореферата должно соответствовать требованиям, предъявляемым к работам, направляемым в печать.

Основными структурными элементами автореферата являются:1. Обложка.2. Оборотная сторона обложки.3. Текст автореферата, выполненный с применением компьютерных

печатающих и графических устройств через 1,5 интервала на одной стороне листа белой бумаги формата А4 (210x297 мм). Как правило, шрифт Times New Roman № 14.

Страницы автореферата должны иметь поля: левое — не менее 20 мм, правое — 20 мм, верхнее — 25 мм, нижнее — 25 мм.

Все страницы автореферата, включая иллюстрации и приложения, нумеруются по порядку с первой до последней страницы без пропусков, повторений, литерных добавлений. Обложка в объем автореферата не входит.

Формулы, уравнения, надстрочные и подстрочные индексы должны быть четкими и разборчивыми.

Таблицы должны быть составлены кратко, сокращения в словах не допускаются. Номер таблицы следует размещать в правом верхнем углу над заголовком таблицы после слова «Таблица» (например, Таблица 2).

Иллюстрации (графики, рисунки, диаграммы, схемы, чертежи) должны соответствовать требованиям государственных стандартов, иметь подписи, которые помещаются под ними.

Выходные данные (номер заказа, объем в печатных листах, тираж и название типографии) помещаются на третьей странице обложки.

Автореферат диссертации печатается типографским способом или на множительных аппаратах. Количество экземпляров определяется

диссертационным советом.Положением о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций

установлен перечень организаций, которым авторефераты рассылаются в обязательном порядке. Он приведен в приложении № 8 к данному Положению (см. Приложение 1).

Автореферат рассылается также членам диссертационного совета и заинтересованным организациям, имеющим специалистов по профилю диссертации.

Хорошей подготовке автореферата может помочь использование матрицы структурно-логической увязки ключевых разде-

62лов автореферата и результатов диссертационного исследования (табл. 4.1). Заполнив предлагаемую таблицу, можно увидеть, насколько достигнуты цели и задачи диссертационного исследования, обладают ли полученные научные результаты новизной и соответствуют ли теме исследования.

Таблица 4.1Матрица структурно-логической увязки ключевых разделов

диссертационного исследования и результатов диссертационного исследования

Тема

дис

серт

ации

Цел

ь и

зада

чи

иссл

едов

ания

Пре

дмет

и о

бъек

т ис

след

ован

ия

Осн

овны

е по

лож

ения

, вы

носи

мые

на з

ащит

у

Эле

мент

ы н

аучн

ой

нови

зны

Вы

воды

и

реко

менд

ации

(з

аклю

чени

е)

1 2 3 4 5 6

Кроме того, такая матрица может включать и дополнительные графы: апробация результатов работы, список основных публикаций, формулировки пунктов паспорта специальности, соответствующих диссертации, значения результатов для теории и практики.

Что же дает соискателям использование такой матрицы?Прежде всего — возможность удобного зрительного восприятия

формулировок важнейших результатов и их соответствия теме, цели и задачам исследования. Ведь все шесть позиций должны соответствовать формулировке темы и друг другу.

Например, цель и предмет исследования должны четко вытекать из поставленной темы диссертации. Задачи исследования должны обеспечить достижение его цели.

Подсказкой соискателю может быть оглавление диссертации — названия глав и параграфов. Задачи исследования — это, во-первых, методологическое и теоретическое обобщение состояния проблемы (обобщить литературные

источники, выдвинуть и проверить гипотезу, обосновать, разработать методику исследования и др.).

63

Во-вторых, применительно ко второй (аналитической) главе задачами исследования могут быть формулировки, начинающиеся словами: изучить, проанализировать, выявить особенности (закономерности, тенденции) и др.

И наконец, применительно к третьей (разработачной) главе задачи диссертации могут формулироваться, начиная со слов: предложить, разработать, развить, дать оценку экономического эффекта (методики, модели, методических рекомендации, концепции и др.).

Но задачи исследования — это не только выходные (разрабо-точные) результаты, но и те шаги, которые соискатель осуществляет в первой и второй главах. Отсюда следует, что количество задач исследования может примерно соответствовать количеству параграфов. Если есть параграф, значит, в нем ре-шалась какая-то конкретная задача, направленная на достижение цели диссертационного исследования.

Положения, выносимые на защиту (п. 4 табл. 4.1), формируются на основе решения самых главных задач исследования. Желательно одной фразой назвать результат, кратко сформулировать его базисное содержание и значение (научное, практическое), а в колонке 5 показать отличия (новизну) от ранее принятых подходов. Таких положений обычно бывает в кандидатских диссертациях от трех до пяти.

И наконец, в заключении (выводы и рекомендации) нужно достаточно содержательно ответить на поставленные цель и задачи исследования. Выводы по диссертации обычно начинаются словами: «выявлено», «установлено», «обобщено».

Рекомендательная часть заключения может начинаться словами: «предложено», «разработано», «развито», «усовершенствовано», «обосновано», «внедрено (реализовано)», «позволило получить экономический (социальный, психологически и т.п.) эффект».

Практические советы соискателю:1. Решение поставленных задач должно найти четкие ответы в

выводах и рекомендациях.2. Всем выводам и рекомендациям должны предшествовать

поставленные соискателем задачи.3. Элементы научной новизны следует отметить прежде всего в

рамках выдвинутых на защиту положений.4. Список основных опубликованных автором работ должен отразить

основные результаты исследования.64

4.3. Обоснование соответствия диссертации паспорту 4.4. научной специальности

Паспорт научной специальности включает определения формулы и области исследования этой специальности, а также печень пунктов, которым должна соответствовать диссертация, защищаемая по данной специальности.

Обоснование соответствия диссертации паспорту специальности необходимо отразить в следующих документах:

а) непосредственно во введении к диссертационной работе, где

65

соискатель обосновывает соответствие диссертации, а именно ее цели, задач, научной новизны, объекта и предмета исследования, полученных результатов — паспорту специальности;

б) в автореферате диссертации;в) в выписке из протокола заседания организации (кафедры, отдела и

т.д.), в которой была выполнена диссертация;г)в заключении диссертационного совета по защищенной диссертации.Несмотря на то что подходы соискателя, его научного руководителя,

организации, где выполнена диссертации, и диссертационного совета к подготовке данного обоснования могут быть различны, между всеми документами по данному разделу должна прослеживаться четкая связь.

(Соответствие диссертации формуле специальности. При подготовке обоснования соответствия диссертации паспорту специальности необходимо обосновать соответствие отраженных в диссертации научных положений формуле специальности, по которой она защищалась.

В формуле специальности обычно отражается, какие проблемы исследует данная специальность, в каких сферах деятельности и что является ее содержанием.

Например:а) в соответствии с формулой специальности 05.13.10 — «Управление в

социальных и экономических системах (экономические науки)», охватывающей проблемы разработки и применения методов теории управления к задачам управления в социальной и экономической сферах, включая области образо-вания, права, обороны, здравоохранения и т.д., в диссертационном исследовании разработаны и структурированы методы управления профессиональной карьерой руководящих кадров в

65системе высшего профессионального образования, которая в свою очередь является большой социально-экономической системой, в которой концентрируются и реализуются интересы общества, его различных групп и слоев, происходят экономические процессы во взаимосвязи с человеческими отношениями;

б) в соответствии с формулой специальности 05.13.10 — «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки)» представленная Шестерниной Ольгой Ивановной диссертационная работа является прикладным исследованием закономерностей функционирования и развития системы управления факультетом вуза, ориентированным на поиск механизмов и методов повышения эффективности управления. Человеческий фактор в диссертации является основополагающим звеном анализа эффективности решения управленческих задач на факультете, построения и оценки модели системы управления факультетом.

Соответствие диссертации области исследования специальности. Его можно показать следующим образом:

а) в соответствии с областью исследования специальности 05.13.10— «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки)»

область диссертационного исследования Шестерниной О.И. включает разработку теоретических основ теории управления, моделей описания и оценок эффективности решения задач управления, вопросы моделирования и совершенствования управления факультетом с целью повышения эффективности функционирования данной социально-экономической системы;

б) отраженные в диссертации научные положения соответствуют области исследования специальности 08.00.05 — «Экономика и управление народным хозяйством»: экономика, организация, управление предприятием, отраслями, комплексами (строительство), определяющей разработку проблем современного состояния строительства (строительного комплекса) и егоразвития в прогнозном периоде под влиянием таких тенденций и факторов, как формирование и развитие организационных структур управления предприятий в процессе их реструктуризации.

Следует также показать, каким конкретно пунктам паспорта специальности соответствуют результаты научного исследования. Например, полученные соискателем научные результаты

66соответствуют пунктам 3, 4 и 9 паспорта специальности 05.13.10— «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки)».

Такое соответствие можно показать через оценку положений исследования:

а) области (сферы) исследования, цели, предмета и объекта исследования;б)задач исследования;в) наиболее существенных результатов, выносимых на защиту,

конкретным пунктам паспорта специальности, например:1.Пункту 9 «Разработка проблемно-ориентированных систем управления,

принятия решений и оптимизации экономических и социальных систем» паспорта специальности 05.13.10 — «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки)» соответствует следующий результат диссертации, отражённый в поставленных задачах и имеющий научную новизну.

Модель социально-экономической системы развития управленческого персонала предприятий, разработанная на основании методологии сложных систем, предложенной Г.П. Щедровицким, и теоретического анализа процессов развития управленческого персонала, которая, в отличие от существующих структурных и структурно-функциональных моделей систем (Анохин П.К., Богданов А.А., Кибанов А.Я. и др.), отражает взаимосвязь факторов внешней среды, внутриорганизационных факторов и процессов приращения управленческого капитала и представлена в четырех категориальных планах: функции, процессы, формы и методы управления. Модель состоит из восьми процессов, каждый из которых имеет свои механизмы реализации, методы и формы представления и позволяет существенно развивать инструментально-прикладной аспект управления предприятием [С. 23-34].

2. Пункту 3 паспорта «Разработка моделей описания и оценок эффективности решения задач управления и принятия решений в социальных и экономических системах» соответствует следующий результат

диссертационного исследования Старостиной Н.А.Методические положения по моделированию оценки экономической

эффективности принятия решений по развитию управленческого персонала, позволяющие оценивать эффективность управления системой развития управленческого персонала пред-

67приятии интегрально и отдельно по каждому процессу на основе комплекса статистических показателей [С. 118—132].

3. В рамках специальности 08.00.05 — «Экономика и управление народным хозяйством», специализация 15 «Экономика, организация и управление предприятием, отраслями, комплексами (строительство)», в соответствии с п. 15.55 «Организационно-экономические аспекты формирования систем управления строительным комплексом; исследования современных тенденций развития строительства и его организационных форм на федеральном, окружном, региональном уровнях» автором диссертации получены следующие результаты, учитывающие современные тенденции развития строительства в специфической сфере — нефтегазостроительном комплексе на региональном уровне. В частности:

• выявлены резервы повышения уровня организации деятельности управленческого персонала предприятий нефтегазостроительного комплекса по следующим направлениям: организация рабочих мест с учетом оптимальных условий труда; совершенствование документооборота посредством оптимиза-ции его схем; использование информационных технологий при решении управленческих задач; учет затрат рабочего времени с целью повышения периода творческой работоспособности, что позволяет обосновать приоритетные пути совершенствования организации деятельности управленческого персонала на предприятиях нефтегазостроительного комплекса [С. 77-79; 87-89; 105-107];

• обоснованы факторы, ограничивающие деловую активность предприятий нефтегазостроительного комплекса, к которым относятся: высокая конкуренция со стороны зарубежных производителей, недостаточный спрос на продукцию нефтегазостроительных предприятий за рубежом, недостаток высокотехнологического оборудования и др.- [С. 33-35].

Итоговые выводы диссертационного совета о соответствии диссертации паспорту специальности. Завершая обоснование соответствия диссертации паспорту специальности, необходимо сделать итоговые выводы.

Например:1. Представленное Пахалиной Зоей Валентиновной диссертационное

исследование соответствует п. 15.54 «Теоретические и методологические основы развития строительного комплекса», п. 15.62 «Методологические аспекты формирования критериев и

68показателей оценки эффективности деятельности строительных организаций» паспорта специальности 08.00.05 — «Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями,

5

комплексами (строительство)» паспорта специальности.2. Представленная Соколовой Татьяной Петровной диссертация,

посвященная исследованию управления системой организации труда управленческого персонала предприятий нефтегазостроительного комплекса, выполненная на стыке специальностей, соответствует п. 1 «Разработка теоретических основ и методов теории управления и принятия решений в со-циальных и экономических системах» и п. 3 «Разработка моделей описания и оценок эффективности решения задач управления и принятия решений в социальных и экономических системах» паспорта специальности 05.13.10— «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки)» и п. 15.55 «Организационно-экономические аспекты формирования систем управления строительным комплексом» паспорта специальности: 08.00.05 — «Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятием, отраслями, комплексами (строительство)».

4.4. Справки о внедрении результатов исследованияВ приложение к диссертации целесообразно вынести справки или акты о

внедрении результатов исследования. Каждый экземпляр такого документа должен быть заверен необходимыми подписями и печатями. Такие документы повышают уровень доверия к диссертации, свидетельствуют об апробации полученных научных результатов в реальной практике и их полезности.

Справки о внедрении могут отражать реализацию результатов диссертационного исследования по нескольким направлениям:

• внедрение в производственную деятельность предприятий и организаций;

• внедрение в учебный процесс (в вузе, техникуме, школе и т.п.);• внедрение в научную деятельность (научные учреждения, ис-

пользование в научных отчетах и др.).Примеры таких справок о внедрении приведены в Приложении 9.Содержание справки о внедрении в производство должно отражать

конкретные положения диссертации, которые используются в реальной деятельности предприятий. При этом необхо-

69димо отметить конкретные положения и документы, принятые к использованию в организациях по результатам диссертационного исследования, а также сроки и исполнителей данных поручений (например, дать ссылку на конкретный приказ по организации).

Внедрение полученных научных результатов в учебный процесс может осуществляться в различных формах: использование при разработке методических разработок, курсов лекций, практикумов, привлечение студентов к учебно-методической работе, проведение деловых игр по профилирующим дисциплинам и др. Кроме этого, внедрение результатов исследований может быть осуществлено в системе дополнительного образования — при повышении квалификации преподавателей и управленцев вузов.

Внедрение результатов исследований в научной деятельности понимается

как их использование научными учреждениями, а также как выполнение отдельных разделов в научных исследованиях, проводимых по планам и заданиям министерств, ведомств или организаций и подтвержденных государственной регистрацией. Кроме этого, внедрение отдельных результатов исследований может быть подтверждено в случае, если они использованы при подготовке рекомендаций Международных или Всероссийских совещаний-семинаров, проводимых на федеральном или региональном уровнях.

4.5. Список работ, опубликованных по теме диссертацииСогласно Положению о присуждении ученых степеней лица,

претендующие на получение ученой степени, обязаны отразить научные результаты своего исследования в публикациях. Поэтому диссертации принимаются к защите диссертационными советами только при условии'наличия необходимого количества публикаций, выполненных в соответствии с определенными правилами. Публикации рекомендуется делать не в последний момент, а заранее, например, по мере готовности отдельных частей диссертационного исследования.

Качество и количество публикаций по теме исследования является одним из критериев оценки научной ценности работы. Опыт показывает, что отношение членов диссертационных советов к соискателю более благосклонно, если число публикаций превышает установленный минимум.

70Основные научные результаты докторской диссертации должны быть

опубликованы в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях. Результаты кандидатской диссертации должны быть опубликованы хотя бы в одном из ведущих рецензируемых журналов или изданий. Перечень указанных журналов и изданий определяет и обновляет Высшая аттестационная комиссия (см. Приложение 6).

К опубликованным работам, отражающим основные научные результаты диссертации, приравниваются дипломы на открытия и авторские свидетельства на изобретения, выданные Государственным комитетом Совета Министров СССР по делам изобретений и открытий, патенты на изобретения; свидетельства на полезную модель; патенты на промышленный образец; программы для электронных вычислительных машин; базы данных; топологии интегральных микросхем, зарегистрированные в установленном порядке; депонированные в организациях государственной системы научно-технической информации рукописи работ, аннотированные в научных журналах; работы, опубликованные в материалах всесоюзных, всероссийских и международных конференций и симпозиумов; публикации в электронных научных изданиях, зарегистрированных в ФГУП «Научно-технический центр "Информрегистр"» в порядке, согласованном с Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки.

Таким образом, согласно изменениям, внесенным в Положение о присуждении ученых степеней, соискатель ученой степени кандидата наук должен обязательно опубликовать результаты своей диссертационной работы в виде статьи в одном из научных журналов или изданий, включенных Высшей

аттестационной комиссией в перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, в которых могут быть опубликованы основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора и кандидата наук. Данной публикацией необходимо заниматься не перед самой защитой, а в процессе работы над диссертацией. Необходимо наладить контакты с 5—6 журналами, узнать их условия опубликования статей. Ведь если в журнале окажется очередь на опубликование, то статья может выйти уже после вашей защиты. А соискатели ученой степени доктора наук должны опубликовать в изданиях по списку ВАК не менее 7 статей.

71Кроме этих основных публикаций результаты исследования необходимо

опубликовывать и докладывать на научно-практических конференциях в целях общественного обсуждения результатов и получения навыков публичных выступлений. Желательно, чтобы работа над каждым разделом (главой, параграфом) диссертационного исследования заканчивалась выходом научной статьи по данному направлению. Список опубликованных работ по теме диссертации является заключительным разделом автореферата (Приложение 10).

Список опубликованных работ по теме диссертации приводится в соответствии с требованиями государственных стандартов с указанием названия статей, опубликованных в научных изданиях. Например:

Х.Малахова Т.Ю. Механизмы функционирования системы управления профессиональной карьерой руководящих кадров высших учебных заведений // Экономические науки. — 2007. — № 8 (перечень ВАК), автора — 0,5 п.л.

2. Резник С.Д., Малахова Т.Ю. Моделирование системы управления развитием профессиональной карьеры руководящих кадров в системе высшего учебного заведения // Кадровик. — 2007. — № 11 (перечень ВАК), автора — 0,3 пл.

Публикации, которые на момент издания автореферата еще не вышли из печати, даже если известны номер журнала и страницы, в список публикаций не включаются.

В том случае когда произведение написано двумя и более авторами, форма их совместного творчества называется соавторством. Все авторы такого произведения в своей дальнейшей деятельности имеют право пользоваться содержащимися в нем материалами, но обязательно указывая, что тот или иной материал разработан совместно с такими-то учеными. Довольно часто в соавторстве пишут монографии, учебники, учебные пособия. Обычно в таких случаях каждый автор пишет свой раздел, главу или параграф, а на титульном листе (если авторов три и менее) или на обороте титульного листа (если авторов четыре и более) указываются фамилии всех авторов. В автореферате диссертации в списке опубликованных по теме диссертации научных трудов, которые выполнены в соавторстве, необходимо указывать личное участие в той или иной публикации.

Наиболее распространенным видом публикаций являются тезисы докладов и выступлений. Это изложенные в краткой форме оригинальные

научные идеи по выбранной соискателем теме.Более значимые научные результаты, требующие развернутой

аргументации, публикуются в форме научной статьи. Научная статья — это законченное и логически цельное произведение, посвященное конкретной проблеме, входящей в круг проблем, связанных с темой диссертации.

Основные результаты диссертационных исследований могут отражаться и в методических рекомендациях по той или иной проблеме. Как показывает статистика, примерно треть научных публикаций — это методические разработки.

Результаты диссертационного исследования могут быть использованы в учебном пособии (учебнике). В отличие от всех упомянутых выше видов публикаций учебное пособие (учебник) не может сводиться к изложению содержания только диссертационного исследования. Это масштабная работа, в которой должны полностью раскрываться темы программы учебной дис-циплины.

Монография, как правило, служит формой публикации научных результатов диссертации на соискание ученой степени доктора наук и содержит систематическое изложение основных данных научного исследования. Монография соискателя докторской степени должна быть написана без соавторов, а соискатель кандидатской степени может иметь соавторов.

Научная разработка автора может быть депонирована. Депонировать— это передать рукопись на хранение в специальное хранилище — Всероссийский институт научной и технической информации (ВИНИТИ) или во Всероссийский научно-технический информационный центр (ВНТИЦ). Обычно депонируют научные разработки (монографии, статьи, тезисы и т.д.), издание которых большими тиражами нецелесообразно, так как они предназначены для узкого круга специалистов*.

В списке помимо названия статьи или учебно-методической работы необходимо указать ее вид, а также характер работы (печатная или рукописная). Выходные данные публикации включают место издания, год и если это был сборник научных трудов или материалов научно-практической конференции, то в обязательном порядке указывается название сборника. Далее в списке опубликованных учебно-методических и научных трудов ука-

* Хотя депонирование ВАК засчитывает как публикацию, члены диссертационного совета отдают предпочтение реальным публикациям, учитывая, что они обеспечивают более широкое знакомство научной общественности с результатами исследования.

73зывается объем публикации и (если это имеет место) перечисляются соавторы работы.

Важное значение имеет общий объем всех опубликованных работ по теме диссертации, который указывается в автореферате.

Сколько же опубликованных работ требуется соискателю кандидатской степени? Формально — три. Но желательно, чтобы публикаций по теме диссертации было больше. Не стоит ограничиваться тезисами выступлений. Список работ соискателя может украсить статья в журнале, сборнике научных работ, доклад на конференции.

4.6. Протокол обсуждения диссертации в организации (кафедре, отделе), где она выполнена

Важное значение для соискателя имеет обсуждение диссертационной работы в организации, где она выполнена.

Во-первых, это предварительная защита, на которой выявляются недостатки работы до представления ее в диссертационный совет. Во-вторых, Появляется дополнительная возможность получения опыта выступления и защиты, так как предварительная защита диссертации в своей организации построена аналогично защите в диссертационном совете. Заранее назначаются рецензенты, которые представляют свои отзывы на диссертацию и участвуют в процессе обсуждения работы.

Однако отмечаются и недостатки при проведении заседаний кафедр, отделов организаций, где выполнена диссертационная работа.

1. Не всегда соблюдаются требования п. 24 и 25 Положения о порядке присуждения ученых степеней в части соответствия критериям п. 8. В заключениях организаций, где выполнена диссертация (п. 14), недостаточно полно отражается личный вклад соискателя, не отмечается наличие первичных документов, оформленных в установленном порядке.

2. Обнаружено несоблюдение п. 14 Положения о порядке присуждения ученых степеней, когда выпускающие кафедры вуза при проведении предварительной экспертизы диссертаций не дают заключений, в которых должны быть отражены: личное участие автора в получении результатов, изложенных в диссертации, степень достоверности результатов проведенных исследований, их новизна и практическая значимость, ценность научных работ соискателя, специальность, которой соответствует

74диссертация, полнота изложения материалов диссертации в работах, опубликованных соискателем. В основном заключения, принимаемые кафедрами, содержат лишь «одобрение работы над диссертацией».

3. Члены диссертационных советов не участвуют в предварительном обсуждении диссертаций на кафедрах, в лабораториях, поскольку далее они могут выступать в совете экспертами по содержанию того, что представляется к защите*.

Качество предварительной экспертизы на выпускающей кафедре необходимо повышать, так как этому все больше внимания уделяет Высшая аттестационная комиссии. В соответствии с Положением о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций заключение организации, где выполнялась диссертация, теперь отправляется в ВАК в аттестационном деле.

Итак, документально предварительное обсуждение диссертации подтверждается выпиской из протокола заседания кафедры, образец которой представлен в Приложении 11. Выписка заверяется председателем заседания кафедры, секретарем заседания и утверждается ректором учебного заведения (руководителем организации), где диссертационное исследование выполнялось.

Цель предварительного обсуждения диссертации заключается в

установлении степени завершенности исследования, самостоятельности работы и, в итоге, по результатам голосования работа рекомендуется (или не рекомендуется) к защите в диссертационном совете.

Предварительную защиту надо готовить не менее тщательно, чем защиту. Во-первых, это как бы генеральная репетиция, без которой не состоится итоговая защита диссертации. Во-вторых, чаще всего именно на предварительной защите работа изучается глубоко, могут быть высказаны дельные замечания, позволяющие улучшить работу, уменьшить степень будущего риска.

Что необходимо сделать к предварительной защите?1. Полностью завершить написание диссертации, напечатать ее

«чистовой» текст.Перед предварительной защитой диссертацию необходимо представить

для ознакомления двум опытным рецензентам. Рецензент должен быть доктором (кандидатом) наук, специалистом по защищаемому направлению (иметь соответствующие публикации). Список рецензентов диссертационных работ профиль-

* Садков В. О качестве диссертаций и порядке их защиты // Вестник высшей школы. — 2004. — № 2. — С. 24-26.

75ных кафедр по представлению заведующего кафедрой утверждается председателем диссертационного совета. Требования к рецензии:

а) за основу берутся требования к отзыву оппонента, т.е. рецензент должен в своем отзыве отразить:

• актуальность темы диссертационного исследования;• степень обоснованности научных положений, выводов и реко-

мендаций, сформулированных в диссертации;• достоверность и новизну научных положений, выводов и

рекомендаций;• соответствие диссертации и автореферата требованиям положения

о порядке присуждения ученых степеней;• подтвердить личный вклад соискателя в разработку научной

проблемы, репрезентативность эмпирического материала;• оценить степень соответствия диссертации паспорту специаль-

ности, по которой предполагается защита;• оценить содержание диссертации, ее завершенность, подтвердить

публикации автора;б) при этом рецензент должен дать детальные постраничные замечания и

рекомендации конкретно по каждому параграфу диссертации с указанием страниц текста;

в) в заключение рецензент делает выводы о соответствии диссертации требованиям к диссертации и конкретным пунктам паспорта специальности;

г) рецензия подписывается рецензентом и официально сдает-ся соискателю, заведующему кафедрой и председателю совета;

д) доработанный вариант диссертации и автореферата представляются

рецензенту вместе со справкой об учете замечаний для получения визы рецензента.

Цель рецензирования — выявить недостатки диссертации, после устранения которых она может быть рекомендована к защите на заседании диссертационного совета (на предзащите официально рекомендуется, в каком совете состоится защита диссертации). На предварительной защите 1-2 экземпляра диссертации должны находиться в аудитории, чтобы присутствующие могли с ней ознакомиться.

3. Подготовить иллюстрирующий материал: плакаты, слайды, раздаточный материал (таблицы, схемы, рисунки, выполненные на отдельных листах формата А4). Готовить надо то, что планируется использовать на защите, хотя, возможно, что-то придется переделывать или дополнять.

763. Подготовить текст доклада и выучить его (или хотя бы основную часть,

во время которой будут демонстрироваться плакаты, слайды и т.д.). Продумать, в какой последовательности и с какими словами вы будете подходить к плакатам. Тщательно отрепетировать способы связи разных частей доклада, чтобы при переходе от плаката к плакату или от описания методик вы не терялисьи не произносили что-то типа: «Ну... вот...», или «Э-эгэ-э», или вовсе замолкали, лихорадочно роясь в бумажках.

Классическая схема доклада подразумевает изложение актуальности темы, цели исследования (иногда и задач), гипотезы, положений, выносимых на защиту. Диссертанты часто приводят объект, и предмет исследования. Описывается контингент испытуемых или исследуемых, их количество, число проведенных измерений, рассчитанных показателей — это создает представле-ние об объеме проведенных исследований. Коротко излагаются используемые методы (методики) (часто иллюстрируются), основные результаты работы (обычно иллюстрируются плакатами, слайдами и т.д.), делается заключение.

4. Пригласить на предзащиту как можно большее число коллег с разных кафедр, которые будут задавать вопросы соискателю, делать замечания, выступать с оценкой работы.

Предварительная защита диссертации обычно осуществляется в такой последовательности:

• доклад соискателя о сущности и главных моментах диссертаци-онного исследования (15—20 минут);

• соискатель отвечает на вопросы, касающиеся содержания Диссертации;

• далее выступают рецензенты и присутствующие;• соискатель отвечает на высказанные рецензентами и присут-

ствующими замечания и предложения;• заключительные прения и подведение итогов дискуссии. После

этого открытым голосованием простым большинством голосов утверждается заключение кафедры о диссертационном исследований и по установленной форме оформляется протокол заседания.

Для сдачи в диссертационный совет секретарь заседания готовит выписку из протокола заседания кафедры, в которой должны быть отмечены следующие моменты по примерной схеме:

1. Присутствовавшие на заседании кафедры:Председатель заседания — <фамилия, инициалы, ученая степень, ученое

звание, должность>.77Секретарь заседания — фамилия, инициалы, ученая степень, ученое

звание, должность>.Члены заседания — <фамилии, инициалы, ученые степени, ученые

звания, должности присутствующих>.У специалистов по рассматриваемой специальности и отрасли наук

указать дополнительно шифр специальности. По приглашенным лицам указать дополнительно структурное подразделение, полное название организации.

Следует указать, сколько всего присутствовало на заседании человек, в том числе с правом решающего голоса. Право решающего голоса могут иметь доктора и кандидаты наук по специальности диссертации или по родственной к ней специальности.

Кроме этого следует указать, сколько присутствовало докторов и кандидатов наук по специальности рассматриваемой диссертации.

2. Повестка заседания:2.1. Представляются общие сведения о соискателе и его

диссертационной работе.Объявляется обсуждение диссертации на соискание ученой степени

доктора/кандидата <отрасль науки> наук <фамилия, имя, отчество соискателя^ на тему <название диссертации> по специальности <шифр и наименование специальности.

Представляются сведения о соискателе: <фамилия, инициалы> обучается/обучался в докторантуре (очной/заочной аспирантуре; был прикреплен соискателем ученой степени доктора/кандидата наук) <название структурного подразделения, полное название организации> в период спо г.

Научный консультант/руководитель: <фамилия, имя, отчество, ученая степень, ученое звание, должность, структурное подразделение, полное название организации>. Утверждено приказом ректора от 200 г. № .,

Тема диссертации утверждена приказом ректора от 200 г. № .Указываются рецензенты представленной диссертации: <фамилия, имя,

отчество, ученая степень, ученое звание, должность, структурное подразделение, полное название организации.

782.2. С изложением основных итогов диссертационного исследования

выступил(а) соискатель <фамилия, инициалы> [Изложение выступления соискателя в подробной форме].

После заслушанного сообщения соискателю были заданы вопросы:<фамилия, инициалы> [Изложение вопроса в подробной форме).

<фамилия, инициалы соискателя> [Изложение ответа на вопрос в подробной

форме].2.3. Выступления:Выступил научный руководитель:<фамилия, инициалы научного руководителя> [Изложение выступления в

подробной форме].Выступили рецензенты по кафедре:<фамилия, инициалы рецензента> [Изложение выступления в подробной

форме].2.4. В дискуссии приняли участие:<фамилия, инициалы выступавшего> [Изложение выступлений в

подробной форме].3. Постановляющая часть:Заседание кафедры рекомендует (или не рекомендует) диссертацию

<фамилия, имя, отчество соискателя > на тему <название диссертацииУ по специальности <шифр и наименование специаль-ности> к защите на соискание ученой степени доктора/кандидата <отрасль науки> наук.

Далее утверждается следующее заключение в соответствии с п. 14 Положения о порядке присуждения ученых степеней (приводится полностью окончательный вариант текста заключения кафедры с учетом внесенных поправок), в котором должны быть отражены:

Личное участие автора в получении результатов, изложенных в диссертации. (Дается конкретная характеристика личного участия автора в получении научных результатов. Данная характеристика должна отражать роль автора в разработке идей, в постановке задач, обосновании решений и научных рекомендаций.)

Степень достоверности результатов проведенных исследований.(Оценка степени достоверности основных научных результатов строится

на представительности и достоверности исходных данных, корректности методик исследования и проведенных расчетов.)

Научная новизна результатов исследования. (Оценка новизны предполагает: новое направление исследования проблемы; неисследованные аспекты научной проблемы; использование ранее не введенных в научный оборот документов и данных; вы-

79

воды, отличные от ранее сформулированных; разработка новых теоретических положений и т.д.)

Практическая значимость и ценность научных работ соискателя. (Необходимо указать, какие из научных результатов исследования в диссертации могут быть рекомендованы для использования и область применения полученных результатов в науке и практике (на каких предприятиях, в какой отрасли и т.д.), а также в учебном процессе.)

Полнота изложения материалов диссертации в работах, опубли-кованных соискателем. (Приводится перечень работ соискателя по теме диссертации с указанием: названия работы, места и года издания, издательства, объема работы (если работа выполнена в соавторстве, то указывается личное участие автора диссертации в совместной публикации). Необходимо сделать вывод о полноте опубликованных основных положений диссертационного ис-следования.)

Соответствие содержания диссертации паспорту специальности, по которой она рекомендуется к защите.

При подготовке обоснования соответствия диссертации паспорту специальности необходимо обосновать соответствие отраженных в диссертации научных положений формуле специальности, по которой она защищалась. Следует также показать, каким конкретно пунктам паспорта специальности соответствуют результаты научного исследования. Завершая обоснование соответствия диссертации паспорту специальности, необходимо сделать итоговые выводы.

ВЫВОД: Кафедра <название> <вуза> считает, что диссертация <фамилия, имя, отчество соискателя> на тему <название дис-сертации> по специальности <шифр и наименование специальности полностью соответствует критериям Положения о порядке присуждения ученых степеней, предъявленным к докторским/кандидатским диссертациям, и рекомендуется к защите в диссертационном совете <шифр> при <название организации.

. К заседанию кафедры проект заключения представляется в количестве экземпляров, необходимом для обсуждения.

Далее идут подписи рецензентов диссертационной работы по кафедре.Ниже.приводятся результаты открытого голосования. В исключительных

случаях по требованию большинства членов кафедры голосование может проводиться тайно.

80Выписка подписывается председателем и секретарем заседания кафедры

и утверждается ректором университета или проректором по научной работе. Этот документ не является стенограммой, поэтому текст выступлений идет в изложении.

Доклад соискателя, а также отзывы рецензентов кафедры по диссертации соискателя можно приложить.

Для сторонних соискателей к выписке из протоколов обсуждения на кафедре прилагаются отзывы рецензентов, оформленные в установленном порядке, т.е. на последней странице указывается должность, структурное

подразделение, название организации, ученая степень, ученое звание, фамилия, имя, отчество автора отзыва. Выписка заверяется по основному месту работы: указывается дата, должность и фамилия сотрудника организации, заверившего подпись автора, закрепляется печатью.

4.7. Принятие диссертационным советом диссертации к защитеДиссертационный совет при наличии соответствующих документов и при

выполнении соискателем ряда условий должен принять диссертацию к защите, утвердить дату защиты, назначить ведущую организацию и официальных оппонентов.

Положительное решение о принятии диссертации к защите принимается при соблюдении следующих условий:

• содержание диссертации должно отвечать паспорту специальности, по которой диссертационный совет вправе принимать к защите диссертации;

• основные результаты диссертационного исследования освещены в научных публикациях.

При наличии документов, необходимых для принятия диссертации к рассмотрению, председатель диссертационного совета направляет работу на экспертизу двум-трем членам диссертационного совета по профилю (специальности) диссертации.

Эксперт — член диссертационного совета по профильной научной специальности — дает аргументированное письменное заключение о возможности принятия (или непринятия) диссертационным советом работы соискателя к защите. Пример заключения эксперта — члена диссертационного совета приведен в Приложении 12.

Эксперту направляются следующие документы: сопроводительное письмо, диссертация, автореферат, проект заключения

81диссертационного совета за подписью научного руководителя соискателя.

Эксперты из числа членов совета готовят коллективное заключение о научном уровне диссертации, соответствии ее специальности и профилю ученого совета, количестве и объеме публикаций, личном вкладе соискателя (Приложение 13). Заключение комиссии должно содержать сведения об актуальности и новизне, достоверности результатов, практической значимости исследования, публикациях, соответствии диссертации специальности и профилю ученого совета. Также в заключении рекомендуются оппоненты и ведущая организация. Заключение подписывается всеми членами комиссии.

В случае своего положительного решения эксперт подписывает также, внеся необходимые изменения, проект заключения диссертационного совета, подготовленного научным руководителем соискателя.

Без письменных положительных заключений экспертов и составленного ими проекта заключения совета вопрос о принятии диссертации к защите не выносится на заседание совета.

К моменту заседания диссертационного совета, рассматривающего вопрос о принятии диссертации на защиту, желательно иметь:

• положительное решение профильной кафедры;• положительное решение комиссии совета из трех экспертов с

предложениями по оппонентам и ведущей организации;• подписанный председателем совета текст автореферата;• проект заключения диссертационного совета по защищенной

диссертации;• текст диссертации;• отзыв научного руководителя;• справки (акты) о внедрении.

4.8. Выбор оппонентов и ведущей организацииСогласно Положению о порядке присуждения ученых степеней, а также

Памятке официальному оппоненту, которая одобрена решением Президиума ВАКа России от 4 ноября 1994 г. №48/23, диссертационные советы назначают официальных оппонентов по диссертации из числа компетентных в соответ-ствующей отрасли науки ученых, давших на это свое согласие, обладающих научными достижениями и глубокими профессио-

82нальными знаниями* по специальности, которой соответствует диссертация, способных дать объективное заключение, проявить высокую научную принципиальность и требовательность. Выполнение поручения диссертационного совета является профессиональным долгом каждого активно работающего ученого.

Участие ученых и специалистов народного хозяйства в работе по аттестации научных и научно-педагогических кадров, в том числе по оппонированию диссертаций, рассматривается как важное направление их общественно-научной деятельности.

В этой сфере отмечаются различные аспекты, которые вызывают нарекания со стороны Высшей аттестационной комиссии, в частности*:

• в отзывах официальных оппонентов (п. 24) и ведущего учреждения (п. 25) не соблюдаются требования к их оформлению, предусмотренные соответствующими пунктами Положения о соответствии критериям, установленным Положением (п. 8), а также по представлению их в совет в установленные сроки;

• встречаются случаи идентичности отзывов официальных оппонентов на диссертационные работы;

• отмечены случаи, когда своевременно не поступают отзывы > официальных оппонентов, что приводит к переносу даты защиты;

• участились случаи назначения в качестве ведущих организаций учреждений, мало известных научной общественности;

• ученый секретарь назначается официальным оппонентом;• встречаются случаи нарушения п. 2 Положения, когда

официальными оппонентами назначаются сотрудники кафедр, на которых выполнялась диссертация, руководители учебных заведений (ректоры и проректоры вузов, заместители директоров НИИ);

• в отзывах ведущих организаций необходимо давать оценку на-правлений использования результатов диссертационной работы или подтверждения ее внедрения. В отзывах ведущих организаций отражается то же, что и в отзывах оппонентов.

В большинстве случаев и определение ведущей организации, и ее отзыв на диссертацию — дело скорее формальное, малоответственное. Ведущая организация и рецензирующий диссерта-

* Садков В. О качестве диссертаций и порядке их защиты // Вестник высшей школы. - 2004. — № 2. — С. 24-26.

83цию ученый практически не несут ответственности за отзыв, который зачастую носит сугубо формальный характер.

Согласно требованиям ВАК по докторской диссертации назначаются три официальных оппонента, имеющих) ученую степень доктора наук, при этом только один из них может быть членом диссертационного совета, принявшего диссертацию к защите.

По кандидатской диссертации назначаются два официальных оппонента, из которых один должен быть доктором наук, а второй — доктором или кандидатом наук.

Официальными оппонентами не могут быть члены Высшей аттестационной комиссии и сотрудники Министерства образования и науки Российской Федерации, обеспечивающие ее деятельность, руководители экспертных советов Высшей аттестационной комиссии, председатель, заместитель председателя и ученый секретарь диссертационного совета, принявшего диссертацию к защите, научные руководители соискателя, соавторы соискателя по опубликованным работам по теме диссертации, а также ректоры и проректоры вузов, руководители организаций и их заместители, сотрудники кафедр, лабораторий, секторов, отделов, где выполнялась диссертация или работает соискатель, а также где ведутся научно-исследовательские работы, по которым соискатель является заказчиком или исполнителем (соисполнителем). Официальные оппоненты должны, как правило, являться сотрудниками разных организаций.

Отзыв официального оппонента о диссертации, его выступление на заседании диссертационного совета — необходимый элемент плодотворной творческой дискуссии при защите диссертации, точного и полного выполнения требований, предусмотренных установленным порядком аттестации.

Стабильно работающие диссертационные советы вполне справляются с правильным выбором оппонентов по защищаемой диссертации. Однако по многочисленным материалам, представленным в Бюллетене ВАКа, остро встает вопрос о профессионализме экспертов, выступающих оппонентами по защите диссертаций*.

* Вершинина H.A., Загузов Н.И., Писарева СЛ., Тряпицына А.П. Современное диссертационное исследование по педагогике: Оценка качества: Книга для эксперта. — Саратов: Саратовский государственный социально-экономический университет, 2006.

84Так, при выборе оппонентов обычно существует несколько вариантов:

• обязательное оппонирование диссертации членом диссерта-ционного совета, в котором она представляется к защите;

• введение методом случайной выборки перечня оппонентов, дающих обязательные отзывы;

• назначение одного из оппонентов из состава внешних экспертов, данные о которых регулярно обновляются в банке научных! экспертов ВАКа.

Диссертационные советы назначают по диссертациям ведущие (оппонирующие) организации, широко известные своими достижениями в соответствующей отрасли науки или экономики.

В отзыве ведущей организации отражается значимость для науки и производства полученных автором диссертации результатов. В отзыве о работах, имеющих прикладной характер, должны также содержаться конкретные рекомендации по использованию результатов и выводов диссертации.

Отзыв ведущей организации утверждается ее руководителем или заместителем руководителя.

Копия отзыва ведущей организации вручается соискателю не позднее чем за 10 дней до защиты диссертации.

Диссертационный совет вправе вернуть ведущей организации отзыв, не соответствующий указанным требованиям, или заменить ведущую организацию, если она не выполняет установленные требования.

В дальнейшем можно рекомендовать следующие требования, которые должны будут предъявляться к оппонентам диссертационных работ;

• по кандидатской диссертации в современных условиях нужно шире практиковать, а в перспективе считать обязательным привлечение к оппонированию двух докторов наук вместо одного доктора и одного кандидата наук;

• оппонент должен своей ученой степенью и списком опубли-кованных работ соответствовать научной специальности, по которой защищается диссертация;

• недопустимо, например, когда по экономическим наукам диссертации оппонируют доктора и кандидаты технических, исторических, социологических и других наук;

• в автореферате должны указываться должность и место работы оппонента, а также его ученая степень и звание.

85Для повышения качества защищаемых работ можно рекомендовать

следующий выбор официальных оппонентов: по докторской диссертации первого назначает ВАК из состава внешних экспертов, второй приглашается из другой организации, третий может быть членом диссертационного совета*.

4.9. Издание и рассылка авторефератаРазмноженный автореферат рассылается членам диссертационного совета

и заинтересованным организациям не позднее чем за месяц до защиты диссертации. Список адресатов, которым необходимо направить автореферат,

определяет диссертационный совет, принявший диссертацию к защите. В этот список включаются диссертационные советы по профилю диссертации, заинтересованные организации (вузы, НИИ, министерства и ведомства) и ведущие ученые-специалисты.

Естественно, если совет предполагает получить отзыв от кого-то конкретно, эти лицо или организация должны быть в списке рассылки.

Список рассылки должен быть подписан ученым секретарем диссертационного совета, а рассылка автореферата согласно этому списку должна быть удостоверена тем почтовым органом, который осуществляет рассылку.

4.10. Организационные мероприятия по подготовкесоискателя к защите диссертации

После принятия диссертации к защите и назначения даты защиты соискатель может начинать подготовку к защите. Для этого ему следует распределить все дела, которые необходимо сделать ко дню защиты, на две основные категории. В первую входят организационные мероприятия, во вторую — личная подготовка к защите. К числу мероприятий организационного характера относятся следующие (табл. 4.2): • печать типографским способом автореферата и рассылка его в соответствии с установленным перечнем рассылки. Рассылка должна быть осуществлена за месяц до назначенного дня защиты;

* Садков В. О качестве диссертаций и порядке их защиты // Вестник высшей школы. — 2004. — № 2. — С. 24-26.

86• сдача диссертации и автореферата в библиотеку организации, где

будет происходить защита;• отправка текста диссертации и экземпляров автореферата

официальным оппонентам ив ведущую организацию;• получение из диссертационного совета копий отзывов офи-

циальных оппонентов и ведущей организации (не позднее чем за 10 дней до защиты) и др.

Заполнив данную таблицу и контролируя сроки выполнения мероприятий, можно привести в систему все свои действия по подготовке к защите и ничего не упустить.

Таблица 4.2Пример перечня организационных мероприятий по подготовка к защите

диссертации№п/п Мероприятия Дата исполнения

План Факт1 Матрица структурно-логической увязки результатов

исследования2 Завершение автореферата3 Корректировка диссертации4 Справки о внедрении5 Оформление удостоверения о сдаче кандидатских

экзаменов (философия, иностранный язык, специальность)

6 Предварительная защита на кафедре: выписка из протокола заседания кафедры о прохождении предзащитыПодготовка ответов на замечания рецензентов

раздаточный материал

доклад для предзащиты

7 Документы, представляемые соискателем ученой степени в диссертационный совет для постановки на защиту (прилагаются)

8 Экспертиза диссертации (3 члена совета) — заключение экспертной комиссии ,

9 Выписка из протокола заседания диссертационного совета о назначении оппонентов и ведущей организации

10 Списокрассылки авторефератов11 Размножение И рассылка авторефератов12 Доставка диссертации оппонентам и ведущей

организации13 Отзыв ведущей организации

87Окончание табл. 4.2

№п/в Мероприятия Дата исполненияПлан Факт

14 Отзыв первого оппонента15 Отзыв второго оппонента16 Проект заключения диссертационного совета

(экспертная комиссия)17 Получение отзывов на автореферат

18 Доклад на диссертационном совете (рабочий вариант)19 Доклад для ВАКа20 Иллюстрации21 Подготовка ответов на возможные вопросы22 Список документов к защите23 Ответы на замечания оппонентов и ведущей

организации24 Ответы на замечания по автореферату25 Репетиция доклада и ответов на вопросы26 Документы, оформляемые после защиты диссертации

РезюмеК заседанию диссертационного совета, рассматривающего вопрос о

принятии диссертации на защиту, соискателю необходимо иметь:• текст диссертации, согласованный с профильной кафедрой вуза, на

базе которого работает совет, и заместителем председателя совета;• отзыв научного руководителя;• справки (акты) о внедрении;• список работ, опубликованных по теме диссертации;• подписанный председателем совета текст автореферата;• протокол обсуждения диссертации в организации, где она

выполнена;• проект заключения диссертационного совета по защищенной

диссертации;88• положительное решение комиссии совета из трех экспертов с

предложениями по оппонентам и ведущей организации. Положительное решение о принятии диссертации к защите

председателем диссертационного совета принимается при соблюдении следующих условий:

• у соискателя имеются в наличии все перечисленные выше документы;

• содержание диссертации отвечает паспорту специальности, по которой диссертационный совет вправе принимать к защите диссертации;

• основные результаты диссертационного исследования освещены в научных публикациях.

Глава 5РАБОТА С СОИСКАТЕЛЕМ ПЕРЕД ЗАЩИТОЙ ДИССЕРТАЦИИ

■ Подготовка доклада по диссертации• Документы, оформляемые к заседанию диссертационного совета• Проект заключения диссертационного совета• Получение отзывов оппонентов и ведущей организации• Отзыв научного руководителя■ Отзывы на автореферат диссертации• Взаимодействие соискателя с членами диссертационного совета■ Взаимодействие соискателя с персоналом диссертационного совета■ Подготовка зала заседания диссертационного совета■ Репетиция защиты диссертации• Психологическая подготовка соискателя к защите диссертации■ Документальный контроль подготовки соискателя к защите

Слова были и остаются пустым звуком; и, служа идеалу лишь на словах, погибнуть за него невозможно. Но личность творится не тем, что человек слышит и говорит, а трудом и деятельностью.

Альберт Эйнштейн

Замечания к деятельности диссертационных советов, о которых пишут в Бюллетене Высшей аттестационной комиссии, связаны с работой совета с соискателем до защиты. В частности, отмечаются следующие недостатки:

• в отзывах официальных, оппонентов и ведущего учреждения не соблюдаются требования к их оформлению, предусмотренные соответствующими пунктами Положения в части соответствия критериям, установленным Положением (п. 8), а также представления их в совет в установленные сроки;

• имеются случаи идентичности отзывов официальных оппонентов на диссертационные работы;

• в заключении диссертационного совета не всегда отражаются наиболее значимые результаты, полученные лично соискателем, не в полной мере отражены достоверность и обоснованность результатов исследования, новизна, рекомендации по использованию результатов диссертационного исследования, а также соответствие требованиям п. 8 и др.

Чтобы таких замечаний было меньше, необходимо прежде всего следовать требованиям Положения о порядке присуждения ученых степеней*, тщательно подходить к подготовке заключения диссертационного совета.

Важнейшим этапом подготовки соискателя к защите является его работа над выступлением по результатам диссертационного исследования, призванного раскрыть существо, теоретическое и практическое значение результатов проведенной работы. От того, насколько убедительным, логичным,

правильно рассчитанным по времени будет доклад соискателя, во многом за-висит результат защиты. Поэтому очень важно, чтобы доклад соответствовал определенным требованиям, предъявляемым к его структуре и содержанию.

Важным моментом является организация взаимодействия соискателя с оппонентами, ведущей организацией, с членами диссертационного совета, а также с персоналом диссертационного совета. От того, насколько эффективно будет организовано это взаимодействие, во многом зависит эффективность самой защиты диссертационной работы.

5.1. Подготовка доклада по диссертацииПо своей структуре доклад можно разделить на три части, каждая из

которых представляет собой самостоятельный смысловой блок, хотя в целом они логически взаимосвязаны и представляют единство, которое характеризует содержание проведенного исследования.

В начале доклада соискатель должен представить работу и научного руководителя: «Уважаемый председатель! Уважаемые члены диссертационного совета! Позвольте представить вашему вниманию результаты диссертационного исследования на тему: «...». Научный руководитель — ...».

Первая часть доклада в своих основных моментах опирается на введение диссертации. Рубрики этой части соответствуют тем

* Положение о порядке присуждения ученых степеней (Бюллетень ВАК. — 2002. — № 2) с изменениями, которые вносятся в постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. №74 «Об утверждении Единого реестра ученых степеней и ученых званий и Положения о порядке присужде-ния ученых степеней» (Бюллетень ВАК. — 2006. — № 4).

90смысловым аспектам, применительно к которым характеризуется актуальность выбранной темы, дается описание научной проблемы, а также формулировки цели диссертации, ее задач, предмета и объекта исследования. Здесь же необходимо указать методы, при помощи которых получен фактический материал диссертации, а также охарактеризовать ее состав и общую структуру. Закончить первую часть доклада следует перечислением научных результатов, выносимых на защиту.

После первой вводной части следует вторая, самая большая по объему часть, которая в последовательности, установленной логикой проведенного исследования, раскрывает и доказывает существенность каждого научного результата диссертационной работы, выносимого на защиту. Переход от первой части доклада ко второй может быть выражен фразой: «Разрешите остано-виться на выдвигаемых положениях более подробно».

Заканчивается доклад заключительной частью, которая может начинаться следующим образом: «Суммируя вышесказанное, следует отметить, что научная новизна результатов исследования заключается в следующем: 1)..., 2)..., 3)... и т.д.». Таким образом, соискатель, не повторяя частные обобщения, сделанные ранее во время доклада, останавливает свое внимание на принципиальных отличиях полученных им научных результатов от тех, которые уже известны науке. Кроме этого, в заключительной части доклада

следует отметить практическую значимость результатов исследования: «Практическая значимость диссертационного исследования заключается в...», а также апробацию диссертационной работы: «Основные результаты исследования одобрены... используются... рекомендованы...».

Не следует заканчивать речь внезапно: «Вот и все, что я хотел(а) сказать». Это звучит как признание в том, что вам больше нечего сказать по теме. Последними словами доклада могут быть следующие: «Доклад окончен. Спасибо за внимание».

В общей сложности доклад должен составлять 15 минут. Соответственно на бумажном носителе он должен занимать до 8 страниц текста, шрифт Times New Roman № 14, полуторный интервал. Поля должны быть такими, чтобы при необходимости на них можно было делать пометки, пояснения и пр.

Языку и стилю доклада по диссертационному исследованию следует уделить самое серьезное внимание, поскольку именно языково-стилистическая культура научной работы лучше всего позволяет судить об общей культуре ее автора.

Доклад соискателя должен соответствовать принципам академического этикета, суть которого заключается в интерпретации собственной и привлекаемых точек зрения с целью обоснования научной истины. Научное изложение состоит главным образом из рассуждений, целью которых является доказательство истин, выявленных в результате исследования фактов дей-ствительности.

Для текста научного доклада должны быть характерны смысловая законченность, целостность, связность и вместе с тем простота изложения материала. Важнейшим средством выражения логики повествования являются специальные слова, указывающие на последовательность развития мысли («вначале», «прежде всего», «затем», «во-первых», «во-вторых», «значит», «итак» и др.), противоречивые отношения («однако», «между тем», «в то время как», «тем не менее»), причинно-следственные отношения («следовательно», «поэтому», «благодаря этому», «сообразно с этим», «вследствие этого», «кроме того», «к тому же»), переход от одной мысли к другой («прежде чем перейти к...», «обратимся к...», «рассмотрим», «остановимся на...», «рассмотрев...», «перейдем к...», «необходимо остановиться на...», «необходимо рассмотреть...»), итог, вывод («итак», «таким образом», «в заключение отметим», «все сказанное позволяет сделать вывод», «подведя итог», «следует сказать...»)*.

Слушатель доклада по диссертационной работе сразу понимает, что слова «действительно» или «в самом деле» указывают, что следующий за ними текст служит доказательством, слова «с другой стороны», «напротив» и «впрочем» готовят читателя к восприятию противопоставления, «ибо» — объяснения.

Текст научного доклада характеризуется тем, что в него включаются только точные, полученные в результате длительных наблюдений и научных экспериментов сведения и факты. Это обусловливает и точность их словесного выражения, и, следовательно, использование специальной терминологии. Отсюда делается понятным, почему эмоциональные языковые элементы в

диссертациях не играют особой роли.Следует твердо помнить, что научный термин — не просто слово, а

выражение сущности данного явления. Следовательно, нужно с большим вниманием выбирать научные термины и определения. Нельзя произвольно смешивать в одном тексте

* Кузин Ф.А. Кандидатская диссертация. Методика, правила оформления и порядок защиты: Практическое пособие для аспирантов и соискателей ученой степени. — 6-е изд., доп. — М.: Ось-89, 2003.

93различную терминологию, ведь каждая наука имеет свою особенную терминологическую систему.

Таким образом, фразеология научного доклада довольно специфична. Она призвана, с одной стороны, выражать логические связи между частями высказывания (такие устойчивые сочетания, как «на основании полученных данных», «как показал анализ», «резюмируя сказанное», «отсюда следует, что» и т.п.), с другой стороны, обозначать определенные понятия, являясь, по сути дела, терминами (такие фразеологические обороты и сложные термины, как «трудовой потенциал», «резервы повышения трудового потенциала», «гендерные различия», «социальные и экономические системы» и т.п.).

Наряду с фразеологией на языково-стилистическое оформление текста доклада диссертационного исследования существенно влияют и грамматические особенности научной речи*.

С точки зрения морфологии следует отметить в ней наличие большого количества существительных с абстрактным значением, а также отглагольных существительных («исследование», «рассмотрение», «изучение» и т.п.). В научной прозе широко представлены относительные прилагательные, поскольку именно они в отличие от качественных прилагательных способны с предельной точностью выражать достаточные и необходимые признаки понятий. Как известно, от относительных прилагательных нельзя образовать формы степеней сравнения, поэтому в тексте диссертационного доклада предпочтение отдается аналитическим формам сравнительной и превосходной степени. Для образования превосходной степени чаще всего используются слова «наиболее», «наименее». Не употребляется сравнительная степень прилагательного с приставкой «по» (например, «повыше», «побыстрее», «побольше»), а также превосходная степень прилагательного с суффиксами -айш-, -ейш- («кратчайший», «главнейший» и т.п.), за исключением некоторых терминологических выражений, например, «мельчайшие частицы вещества».

Особенностью языка научного доклада является присутствие в нем доминирующей формы оценки — констатации признаков, присущих определяемому слову. Поэтому большинство прилагательных являются здесь частью терминологических выражений. Отдельные прилагательные употребляются в роли местоимений.

* Демидова А.К. Пособие по русскому языку. Научный стиль: Оформление научной работы. — М.: Русский язык, 1991.

94Так, прилагательное «следующие» заменяет местоимение «такие» и везде

подчеркивает последовательность перечисления особенностей и признаков.

Глагол и глагольные формы в тексте доклада диссертационной работы несут особую информационную нагрузку. Авторы диссертационных работ обычно пишут «рассматриваемая проблема», а не «рассмотренная проблема». Эти формы служат для выражения постоянного свойства предмета (в научных законах, закономерностях, установленных ранее или в процессе данного исследования), они употребляются также при описании хода исследования. Широко используются возвратные глаголы, пассивные конструкции, что обусловлено необходимостью подчеркнуть объект действия, предмет исследования (например, «В данной статье рассматриваются...», «Намечено выделить дополнительные инвестиции...»).

В научной речи очень распространены указательные местоимения «этот», «тот», «такой». Они не только конкретизируют предмет, но и выражают логические связи между частями высказывания (например, «Эти данные служат достаточным основанием для вывода...»). Местоимения «что-то», «кое-что», «что-нибудь» в силу неопределенности их значения в тексте научного доклада не используются.

Следует обратить внимание и на синтаксис научной речи, поскольку такая речь характеризуется строгой логической последовательностью. Здесь отдельные предложения и части сложного синтаксического целого, все компоненты (простые и сложные), как правило, очень тесно связаны друг с другом, каждый последующий вытекает из предыдущего или является следу-ющим звеном в повествовании или рассуждении. Поэтому для текста доклада по диссертационному исследованию, требующего сложной аргументации и выявления причинно-следственных отношений, характерны сложные предложения различных видов с четкими синтаксическими связями. Преобладают сложные союзные предложения. Отсюда богатство составных подчинительных союзов: «благодаря тому что», «между тем как», «так как», «вместо того чтобы», «ввиду того что», «оттого что», «вследствие того что», «после того как», «в то время как» и др. Особенно употребительны предлоги «в течение», «в соответствии с...», «в результате», «в отличие от...», «наряду с...», «в связи с...» и т.п.

У научной речи имеются и чисто стилистические особенности. Объективность изложения — основная стилевая черта такой

95речи, которая вытекает из специфики научного познания, стремящегося установить научную истину. Отсюда наличие в тексте доклада научной работы вводных слов и словосочетаний, указывающих на степень достоверности сообщения. Благодаря таким словам тот или иной факт можно представить как вполне достоверный («конечно», «разумеется», «действительно»), как предполагаемый («видимо», «надо полагать»), как возможный («возможно», «вероятно»).

Обязательным условием объективности изложения материала является также указание на то, каков источник сообщения, кем высказана та или иная мысль, кому конкретно принадлежит то или иное выражение. В тексте это условие можно реализовать, используя специальные вводные слова и

словосочетания: «по сообщению», «по сведениям», «по мнению», «по данным», «по нашему мнению» и др.

Сугубо деловой и конкретный характер описаний изучаемых явлений, фактов и процессов почти полностью исключает индивидуальные особенности слога, эмоциональность и изобретательность. В настоящее время в научной речи уже довольно четко сформировались определенные стандарты изложения материала. Так, описание результатов исследования делается обычно с помощью кратких страдательных причастий. Например: «Выявлены организационные, экономические, социальные и психологические резервы...», «Было выделено три подсистемы...». Использование подобных синтаксических конструкций позволяет сконцентрировать внимание читателя на самом дей-ствии. Субъект действия при этом остается необозначенным, поскольку указание на него в такого рода научных текстах является необязательным.

Стиль научной речи — это безличный монолог. Поэтому изложение обычно ведется от третьего лица, так как внимание сосредоточено на содержании и логической последовательности сообщения, а не на субъекте. Сравнительно редко употребляется форма первого и совершенно не употребляется форма второго лица местоимений единственного числа. Авторское «я» как бы отступает на второй план.

96Многие соискатели в своих докладах используют местоимение «мы»

вместо «я», считая, что выражение авторства как формального коллектива придает больше объективности изложению: «по нашему мнению», «на наш взгляд». Действительно, выражение авторства через «мы» позволяет отразить свое мнение как мнение определенной группы людей, научной школы или научного направления. И это вполне объяснимо, поскольку современную науку характеризуют такие тенденции, как интеграция, коллективность творчества, комплексный подход к решению проблем. Местоимение «мы» и его производные как нельзя лучше передают и оттеняют эти тенденции.

Однако излишнее нагнетание в тексте местоимения «мы» производит малоприятное впечатление, определенным образом снижая личный вклад соискателя в развитие изучаемой проблемы. Поэтому авторы диссертационных работ стараются прибегать к конструкциям, исключающим употребление этого местоимения. Такими конструкциями являются неопределенно-личные пред-ложения (например, «Вначале производят отбор экспертов, а затем приступают к...»). Употребляется также форма изложения от третьего лица (например, «автор полагает...»). Аналогичную функцию выполняют предложения со страдательным залогом (например, «Разработан комплексный подход к исследованию...»). Такой залог устраняет субъекта действия и тем самым избавляет от необходимости вводить в текст доклада личные местоимения.

Качествами, определяющими культуру научной речи, являются точность, ясность и краткость.

Смысловая точность — одно из главных условий, обеспечивающих научную и практическую ценность заключенной в тексте доклада диссертационной работы информации. Действительно, неправильно выбранное

слово может существенно исказить смысл написанного, дать возможность двоякого толкования той или иной фразы, придать всему тексту нежелательную тональность. Между тем авторы диссертаций не всегда добиваются точности словоупотребления, небрежно отбирая слова, часто искажающие смысл. Отсюда различного рода лексические ошибки, лишающие научную речь точности и ясности.

Говорить просто и понятно мешает злоупотребление иностранными словами. Часто этому сопутствует и элементарное незнание смысла слова. Нередко и исконно русские слова употребляются неточно, вопреки их значению. Тогда рождаются фразы: «Большая половина респондентов высказала недовольство...», «Используемый метод сбора информации оснащен специальной формой анкеты».

Очень часто точность повествования нарушается в результате использования терминов-синонимов. Плохо, когда соискатель говорит то «деловая карьера», то «профессиональная карьера»,

97то «трудовая карьера», то «служебно-профессиональная карьера».

Другое необходимое качество научной речи — ее ясность. Ясность — это умение писать доступно и доходчиво. Практика показывает, что особенно много неясностей возникает там, где авторы вместо точных количественных значений употребляют слова и словосочетания с неопределенным или слишком обобщенным значением. В самом деле, может ли удовлетворить слушателя диссертационного доклада, желающего услышать в каждой строке ее текста конкретные и точные данные, такие фразы: «Надлежащая достоверность информации обеспечивается достаточным количеством инструктивных материалов», «Для обеспечения нормального хода исследования требуется, чтобы предварительно была произведена соответствующая подготовка».

Очень часто авторы диссертаций говорят «и т.д.» в тех случаях, когда не знают, как продолжить перечисление, или вводят в текст фразы: «вполне очевидно», «не вызывает сомнений», когда не могут изложить доводы. Обороты «известным образом» или «специальным методом» нередко указывают, что автор в первом случае не знает каким образом, а во втором — каким именно методом.

Во многих случаях нарушение ясности изложения вызывается стремлением отдельных авторов придать своему труду видимость научности. Отсюда и совершенно ненужное наукообразие, когда простым, всем хорошо знакомым предметам дают усложненные названия. Самое обычное понятие, обозначаемое общеизвестным словом, у таких авторов вдруг выступает под сугубо научным наименованием.

Нередко доступность и доходчивость называют простотой. Простота повествования способствует тому, что текст доклада и мысли автора воспринимаются легко, без затруднений. Однако нельзя отождествлять проетоту и примитивность. Главная задача при языково-стилистическом оформлении текста доклада диссертационной работы состоит в том, чтобы сделать его содержание доступным тому кругу ученых, на которых рассчитана

данная работа.Краткость — третье необходимое и обязательное качество научной речи,

более всего определяющее ее культуру. Реализация этого качества означает умение избежать ненужных повторов, излишней детализации и словесного мусора. Каждое слово и выражение служат здесь цели, которую можно сформулировать так: как можно точнее и лаконичнее донести суть дела. По-этому слова и словосочетания, не несущие никакой смысловой нагрузки, должны быть полностью исключены из текста научного доклада.

Многословие, или речевая избыточность, чаще всего проявляется в употреблении лишних слов. Например: «Для оптимизации системы распределения товаров фирма может использовать имеющиеся резервы» (если резервов нет, то и использовать их нельзя); «В результате исследования было установлено, что существующие расценки во многих торговых точках нашего города были значительно завышены» (несуществующие расценки не могут быть ни завышены, ни занижены); «Трещина величиной 0,3 мм приводит к необратимым последствиям». Чтобы избежать многословия, необходимо прежде всего бороться с ненужными по смыслу словами, которые могут быть в тексте доклада.

К речевой избыточности следует отнести и употребление без надобности иностранных слов, которые дублируют русские слова и тем самым неоправданно усложняют высказывание. Зачем, например, говорить «ничего экстраординарного», когда можно сказать «ничего особенного»; вместо «ординарный» — «обыкновенный», вместо «индифферентно» — «равнодушно», вместо «игнорировать» — «не замечать», вместо «лимитировать» — «ограничивать», вместо «ориентировочно» — «примерно», вместо «функционировать» — «действовать», вместо «диверсификация» — «разнообразие», вместо «детерминировать» — «определять», вместо «апробировать» — «проверять» и т.д.

Неправильное или параллельное употребление иноязычной лексики ведет, как правило, к ненужным повторениям, например: «промышленная индустрия» (в слове «индустрия» уже заключено понятие «промышленная»), «форсировать строительство ускоренными темпами» («форсировать» и означает «вести ускоренными темпами»), «потерпеть полное фиаско» («фиаско» и есть «полное поражение»).

Другая разновидность многословия — тавтология, т.е. повторение того же самого другими словами. Многие диссертации буквально переполнены повторениями одинаковых или близких по значению слов, например: «в августе месяце», «схематический план», «пять человек руководителей», «семь штук трансформаторов» и т.п.

Знакомя членов диссертационного совета и всех присутствующих в зале с текстом своего доклада, соискатель должен иметь

99в виду, что автореферат диссертации получили все члены диссертационного совета и часть приглашенных, а заинтересованные специалисты также могли познакомиться с содержанием диссертации и ее авторефератом в библиотеке по

месту защиты диссертации. Исходя из этого следует строить свое выступление и сосредоточить его в основном на новых теоретических и прикладных положениях, которые разработаны автором лично. Конечно же, при необходимости следует делать ссылки на текст автореферата или самой диссертации.

Таким образом, выработались определенные традиции в общении ученых между собой как в устной, так и в письменной речи. Однако не следует полагать, что существует свод «писаных правил» научной речи. Можно говорить лишь о некоторых особенностях научного языка, отмеченных выше и уже закрепленных традицией.

Графическая часть является необходимым условием оформления диссертации. Она может быть представлена в виде рисунков, схем, таблиц, графиков и диаграмм, которые должны наглядно дополнять и подтверждать изложенный в тексте доклада материал.

Соискателю следует подумать, какой материал проиллюстрировать для его использования при защите диссертации, чтобы доказать выдвигаемые положения и обоснования сделанных выводов и предложенных рекомендаций.

Возможности современной техники позволяют соискателю использовать на защите не только традиционные плакаты (формата А1), но и специально подготовленные слайды, кино- и видеоролики, мультимедийную презентацию. При этом каждому члену диссертационного совета целесообразно подготовить комплект раздаточного материала, который состоит из иллюстраций (формата А4) и автореферата диссертации.

В среднем должно быть от 10 до 12 иллюстраций. Копии иллюстраций должны находиться в соответствующем месте диссертации (после страницы, на которой сделана ссылка на данный чертеж) или в приложении и брошюроваться с основным материалом.

В составе обязательных иллюстраций очень полезен вводный плакат: кратко характеризующий актуальность, цель и задачи, предмет, объект исследования, научную новизну и практическую ценность диссертации. Рекомендуется подготовить дерево целей или алгоритм исследования, показывающие структуру разделов диссертационного исследования, место и роль каждого раздела в общей структуре, приоритетность поставленных целей и задач. Особенно для диссертационных исследований экономического профиля целесообразен плакат с динамикой основных показателей деятельности организаций и коэффициентами пересчета экономических показателей для сравнимости по годам.

Желательно подготовить плакат, описывающий типовые и авторские методики исследования. Основные результаты анализа целесообразно представить в виде таблиц, графиков и диаграмм (круговых, объемных гистограмм и т.д.), которые позволят лучше понять изложение материала доклада. Возможно, подобную информацию придется дать не на одном, а на двух-трех плакатах.

Ценится наличие в тексте диссертации и на плакатах не только качественного описания процессов, но и методов оценки количественных

показателей: формул и условных обозначений в них для расчета основных показателей, а также глоссария основных специальных терминов по проблеме.

Кроме этого, каждый научный результат, выносимый на защиту, должен иметь соответствующее иллюстративное подкрепление.

Очень важен плакат по оценке экономической эффективности, включающий краткое описание предложенного методического аппарата и количественную оценку диссертационных разработок. Здесь же может быть представлена и графическая интерпретация фактических и прогнозируемых показателей, а также основные выводы по разделу «Экономическая оценка диссертационных разработок».

Заключительным является плакат о внедрении разработок диссертационного исследования на производстве, в учебном или научном процессе. Он должен содержать перечень методических рекомендаций по проблеме и названия выходных документов, а также меры по расширению масштаба внедрения представленных к защите разработок.

Структура представленных иллюстраций должна соответствовать общей структуре доклада диссертанта. Иллюстрации желательно выполнять ярко, красочно, чтобы они были хорошо видны членам комиссии и заинтересованной аудитории на защите.

Поскольку не только содержание текста доклада, но и умение грамотно и четко донести свои мысли до слушателей без использования «бумажки» в значительной мере определяют оцен-

100ку защиты, имеет смысл до защиты провести несколько репетиций своего доклада.

Первые репетиции можно проводить дома, запоминая текст, подбирая нужную интонацию, рассчитывая время своего выступления. При этом соискателю следует помнить, что его речь должна быть не только ясной, грамматически правильной и уверенной, но и выразительной, что напрямую зависит от темпа, громкости и интонации. Если он будет говорить торопливо, проглатывая окончания слов, или очень тихо и невнятно, то качество выступления от этого резко снизится. Напротив, спокойная, неторопливая, уверенная манера изложения всегда импонирует слушателям. После каждой законченной мысли (предложения) нужна небольшая пауза. Пауза побольше — после изложения последовательности взаимосвязанных мыслей (абзаца).

Совершенно недопустимо нарушение так называемых норм литературного произношения, в частности, неправильная расстановка ударений в словах. Репетируя доклад, соискателю нелишне заглянуть в энциклопедический, орфографический словари, уточнить смысл, правописание и произношение терминов.

Можно дать соискателю несколько советов, способствующих более легкому чтению и запоминанию текста доклада:

• все цифры в тексте записывать только прописью, чтобы не пришлось считать нули;

• подчеркивать выделяемые слова;

• оставлять большие поля, чтобы можно было дополнить речь своими замечаниями;

• повторять существительные, избегая местоимений;• использовать простые слова и простые утвердительные предло-

жения;• не перегружать текст подчиненными предложениями. Последнюю

(генеральную) репетицию лучше всего организовать непосредственно в зале, где заседает диссертационный совет, накануне защиты. Познакомить соискателя с интерьером, дать ему постоять за трибуной, поработать с техническими средствами, т.е. максимальным образом воссоздать атмосферу предстоящей защиты. При этом можно пригласить научного руководителя, коллег, родителей, друзей, чтобы получить конструктивные замечания и рекомендации.

Следует уделить внимание и выбору одежды, позам при выступлении с докладом, а также жестам и другим внешним фор-

102мам поведения. Все это важно для соискателя. Известная элегантность, аккуратность, подтянутость в одежде (не подчеркивающая франтовства) способствуют благоприятному впечатлению и расположению к нему со стороны членов диссертационного совета и всех присутствующих на защите.

5.2. Документы, оформляемые к заседанию диссертационного советаПомимо тех документов, которые соискатель сдает в диссертационный

совет при принятии диссертации к защите, для выхода на защиту необходимо также получить:

1. Выписку из протокола заседания экспертной комиссии о назначении оппонентов и ведущей организации — 2 экземпляра.

2. Проект заключения диссертационного совета. Представляется к защите в количестве экземпляров, соответствующем числу членов диссертационного совета.

3. Отзывы официальных оппонентов — 2 экземпляра.4. Отзыв ведущей организации — 2 экземпляра.5. Отзыв научного руководителя.6. Отзывы на автореферат диссертации.

5.3. Проект заключения диссертационного советаСегодня сложилось стойкое и постоянно подкрепляемое поступающими в

ВАК Минобрнауки России документами впечатление, что диссертационные советы сплошь и рядом беспечно относятся к формулировке заключений. Тревожно, что это стало своеобразной традицией, которую необходимо безот-лагательно преодолеть*.

Вместо критического подхода к исследованиям соискателей ученых степеней наблюдается массовое представление диссертационными советами заключений, где научная новизна и теоретическая значимость защищаемых работ формулируются так, что из них совершенно не ясно, действительно ли

решена в докторской диссертации крупная научная проблема, представлено реальное научное достижение.

* Фельдштейн Д.И. Диссертационное исследование в области педагогики и психологии: современное состояние и пути повышения качества // Высшее образование сегодня. — 2008. — № 2. — С. 59-66.

103Нередко диссертационный совет (с подачи соискателя) перечисляет

объекты или проблемы, которые исследовались. Такое перечисление иногда занимает несколько страниц, но не говорит о результатах исследования, о том, какие новые научные положения, идеи выдвигаются, какие новые факты открыты. Другой типичный недостаток— завышение достоинств диссертации, которыми она на самом деле не обладает. Часто встречаются и такие бессодержательные шаблоны: «диссертация является первой специальной работой по такой-то тематике» (слово «первый» еще ничего не говорит о научном уровне), «в диссертации применен системный подход к проблеме...» (но в чем заключается эта системность, не говорится). Или «выявлен», «теоретически обоснован» и «экспериментально проверен» комплекс педагогических условий, реализация которых повышает эффективность подготовки человека в образовательной системе. Но ведь это не описание вполне определенного результата, а напоминание об общей схеме почти любого исследования (в любой диссертации «выявляют», «обосновывают», «проверяют» ради улучшения какого-то дела).

Качество заключений диссертационных советов по защищенным диссертациям не в полной мере соответствует п. 3.7 Положения о диссертационном совете. В них подчас не содержится оценки личного участия автора в полученных результатах, не обоснована достоверность исследования, не отмечается теоретическая либо практическая значимость результатов работы, ее соответствие научной специальности.

При принятии заключения диссертационного совета необходимо отражать наиболее значимые результаты, полученные лично соискателем, их обоснованность и достоверность, научную новизну, дать рекомендации по использованию результатов диссертационного исследования, а также соответствие работы требованиям п. 8 Положения о порядке присуждения ученых степеней.

Заключения диссертационных советов нередко повторяют дословно выводы и положения диссертации, отраженные в авторефератах.

Результаты, полученные лично автором, представляются в заключении очень кратко, без детальной конкретизации, что не позволяет эксперту определить личный вклад соискателя в разработку проблемы научного исследования, установить отличия его работы от уже имеющихся.

По мнению Е.А. Климова, составление заключения по диссертации — это ответственность и компетенция не соискателя, а членов диссертационного совета. В частности, он отмечает следующие замечания в заключениях диссертационных советов по защищенным работам*:

• часто диссертационные советы беспечно и небрежно относятся к формулировке заключений;

• сами по себе оценочные суждения о том, что исследование глубокое, разностороннее, скрупулезное, еще мало что сообщают по существу. Нужно конкретное содержательное описание на общепонятном языке (а не на узкопрофессиональном жаргоне) результативного вклада соискателя в контекст науки;

• в заключениях диссертационных советов часто нет ответа на вопрос, в чем новизна и полезность исследования. При этом полезность исследования подразумевает его значимость как для практики, так и для теории;

• в заключениях диссертационного совета просто утверждается что-либо в общем виде, например: разработаны критерии или новая концепция. А о том, что это за критерии и в чем сущность концепции, ничего не сказано;

• не раскрывается специфика произведенного нового научного продукта;

• мало информативны также общие указания на процессуальную сторону работы соискателя, например, «впервые предпринята попытка», «проводился анализ», «разрабатывалась новая методика».

В этой связи представляется целесообразным предложить рекомендации по подготовке заключений диссертационного совета по защищенным диссертациям, вытекающие из базовых требований Высшей аттестационной комиссии. В соответствии с Положением о порядке присуждения ученых степеней при положительном результате голосования по присуждению ученой степени диссертационный совет открытым голосованием принимает заключение по диссертации, в котором должны быть отражены: наиболее существенные научные результаты, полученные лично соискателем, оценка их достоверности и научной новизны, значение для теории и практики, даются рекомендации по

* Климов Е.А. О некоторых нежелательных традициях в работе диссертационных советов по педагогическим и психологическим наукам // Бюллетень ВАК. - 2002. - № I. - С. 22-28.

105использованию результатов диссертационного исследования, а также отмечено, в соответствии с какими требованиями п. 8 Положения о порядке присуждения ученых степеней оценивалась диссертация.

Проект заключения диссертационного совета, подготовленный экспертной комиссией совета, раздается членам совета перед открытием заседания (п. 3.2 Положения о диссертационном совете).

Заключение может иметь следующую структуру:1. Наиболее существенные научные результаты, полученные лично

соискателем, и их научная новизна*.2. Достоверность и обоснованность результатов исследования.3. Значение результатов исследования для теории и практики.4. Рекомендации по использованию результатов диссертационного

исследования.5. Соответствие диссертации паспорту научной специальности.

6. Общие выводы.

Наиболее существенные научные результаты и их новизна. Описывая наиболее существенные научные результаты, полученные лично соискателем, и их научную новизну, диссертационный совет должен показать, в чем конкретно состоят сущность, научная новизна и значение полученных результатов, сделать ссылки на конкретные страницы диссертационной работы, где эти результаты обоснованы.

Научная новизна должна подтверждаться новыми научными результатами, которые получены соискателем в работе, с отражением их отличительных особенностей в сравнении с существующими подходами.

Описание наиболее существенного научного, результата с указанием научной новизны может быть представлено следующим образом:

1. Предложен новый подход к классификации факторов, определяющих сметную стоимость строительно-монтажных работ, в рамках которого выделяются общие закономерности, влияющие на формирование сметной стоимости строительно-

Оценку научной новизны результатов исследования можно давать и в отдельном подразделе, но логичнее это сделать при описании сущности и значения наиболее важных научных результатов.монтажных работ, такие, как политическая, социальная и экономическая ситуация в стране и регионе, соотношение спроса и предложения на строительную продукцию, законодательное и нормативно-правовое обеспечение, совершенствование техники и технологии производства и специфические факторы, свойственные процессу формирования сметной стоимости строительно-монтажных работ — прямые, косвенные и лимитированные затраты. Особенностью данного подхода в отличие от ранее разработанных (В.Р. Дорожкин, В.А. Грюнштам, П.В. Горячкин) является учет возрастающей роли оплаты труда в формировании сметной стоимости строительно-монтажных работ. Использование классификации позволяет повысить качество разработки проектно-сметной документации за счет более объективного обоснования формирования сметной стоимости строительства [с. ...].

2. Раскрыта специфика и предметное содержание понятия «управление инвестиционным процессом в дорожно-строительном комплексе», заключающееся в научно обоснованном и целенаправленном функционировании системы управления инвестиционным процессом с учетом специфичности инвестиционной среды, представленной сферой дорожных ремонтно-строительных работ, которое, дополняя существующие понятийно-концептуальные подходы СБ. Баренса, У.Ф. Шарпа, В.В. Бочарова, спо-собствует более рациональному распределению инвестиционных ресурсов и формированию сети автомобильных дорог, отвечающих потребности их пользователей [с. ...].

3. Разработана авторская методика оценки качества формирования средств на оплату труда в сметной стоимости строительно-монтажных работ, отличающаяся от существующих (разработанных Госстроем РФ) привязкой производственного уровня оплаты труда к размеру средств на оплату труда, учтенных в сметной стоимости СМР, и обоснованием факторов, влияющих на

изменение сметного и производственного фондов оплаты труда (численности рабочих, рабочего времени, тарифных ставок, структуры и объемов СМР), позволяющая строительным организациям получать как социальный эффект (увеличение доли постоянных затрат в оплате труда, увеличение размера оплаты труда с учетом индивидуальных качеств рабочих, рост квалификации рабочих и др.), так и экономический эффект (повышение производительности труда, экономия затрат труда, увеличение объемов СМР и др.) [с. ...].

4. Разработана классификация факторов формирования зон деятельности предприятий строительного комплекса региона,

106которая, развивая существующие подходы (А.И. Гаврилов, П.Г. Грабовый, Л.В.Донцова, М. Портер и др.), определяет принадлежность факторов к одному из уровней формирования зон деятельности строительных предприятий (уровни предприятия, отрасли и территории) и характеризует влияние внешней и внут-ренней среды на формирование и развитие зон деятельности предприятия, что дает возможность обеспечивать более рациональное формирование зон деятельности и использование территориальных условий функционирования предприятия [с....].

5. На основе выявления наиболее значимых факторов влияния внешней и внутренней среды на экономическую устойчивость строительных предприятий (факторы прямого и косвенного воздействия) предложена классификация этих факторов по региональному, отраслевому и производственному признакам, которая в отличие от принятых подходов (М.К. Беляев, В.М. Васильев, П.Г. Грабовый и др.) учитывает особенности развития предприятий строительной сферы и возможность выбора вариантов их развития. Предложенная классификация позволяет создавать гибкие структуры управления строительными предприятиями для повышения их экономической устойчивости [с. ...].

6. Определены количественные характеристики экономической устойчивости строительных предприятий на основе создания гибких структур управления, включающие обобщенную экономико-математическую модель формирования гибких структур управления строительных предприятий. Отличительной особенностью данной модели является последовательный учет стадий развития производственных процессов и уровней управления предприятием, на которых происходит потеря экономической устойчивости. Разработанная автором модель позволяет выбрать целесообразный вариант формирования гибкой структуры управления (производственный, отраслевой, региональный, комбинированный), отвечающий- критериям гибкости, достоверности, надежности, адекватности, что делает его жизнеспособным в постоянно меняющихся условиях внешней и внутренней среды [с....].

7. В отличие от большинства известных науке определений управленческого потенциала (С.Д. Резник, А.П. Егоршин и др.) автор раскрыл и обосновал содержание понятия «управленческий потенциал высшего учебного заведения» как совокупности реальных и потенциальных возможностей управленческого персонала и резерва на выдвижение, которые могут быть

реализованы вузом для достижения своих целей, включив в его структуру108

четыре элемента, а именно: качество управленческого персонала и резерва на руководящие должности в вузе; кадровая политика вуза; поддерживающие системы и структуры управления в вузе; социально-психологические процессы в вузе, которые позволяют оценить его управленческий потенциал не только с точки зрения наличия возможностей управленца, но также и возможностей вуза использовать потенциал своих управленческих работников [с. ...].

8. Разработана модель взаимодействия элементов управления социально-экономической системой на основе методов и механизмов информационного управления, отличающаяся от подхода В.Г. Герасимова и других авторов тем, что в ней центральное место занимают механизмы информационного управления; система мониторинга представлена отдельным структурным элементом, а общее взаимодействие между элементами внутренней, внешней среды и результатами деятельности основано на ин-формационных методах. Разработанная модель способствует усилению контроля за реализацией экономической, промышленной и социальной политики в социально-экономической системе региона [с. ...].

9. В отличие от ситуационного и системного подходов (Д. Томпсон, Дж. Лорше, П. Лоренс, Н. Винер, К. Шеннон) разработана методика оценки эффективности управления предприятием на основе процессного подхода, включающая планирование оценки эффективности управления предприятием; организацию оценки с учетом мотивации повышения эффективности управления; контроль эффективности управления предприятием с учетом качества ресурсов; принятие решений в области эффективности управления. Новый подход позволяет осуществлять оценку эффективности управления на всех его уровнях на основе учета суммарного материального вклада управленческого персонала и суммарных затрат на обеспечение эффективности управления с целью повышения требований к качеству управления и продукции предприятия со стороны как внутреннего спроса, так и внутреннего предложения для наилучшей реализации потенциала предприятия [с. ...].

Достоверность и обоснованность результатов исследования.Достоверность (высокая степень точности измерений и объективности

оценок) результатов исследования может быть обеспечена учетом следующих факторов:

• использованием современных методик сбора и обработки исходной информации;

109• совпадением результатов исследования с экспериментальными

данными;• использованием большого массива государственной и муници-

пальной статистики или непосредственных наблюдений соискателя;• представительной выборочной совокупностью;• динамикой статистической информации по исследуемым

предприятиям за несколько лет;

• непосредственным участием соискателя в получении исходных данных и научных экспериментах;

• точностью измерения параметров исследуемых объектов;• правильным подбором объектов (единиц) наблюдения и измерения.Обоснованность (доказательность, убедительность) выводов и

рекомендаций диссертанта может быть подтверждена:• корректностью применения апробированного в научной практике

исследовательского и аналитического аппарата;• сопоставлением результатов исследования с данными зарубежного

и отечественного опыта;• глубокими расчетами полученных выводов и закономерностей;• подтверждением результатов экспертными оценками специалистов;• доказательностью аналитических выводов как основанием

предложенных рекомендаций;• опытом практической реализации результатов исследования в

производстве, научных исследованиях, имеющих государственную регистрацию, учебном процессе образовательных учреждений;

• обсуждением результатов исследования на международных и всероссийских научных конференциях;

• публикациями результатов исследования в рецензируемых научных изданиях, в том числе включенных в списки ВАКа. Значение полученных результатов для теории и практики.

Здесь следует показать, что конкретно развивают в науке положения и методы, предложенные в данной работе, т.е. в чем заключается приращение для науки благодаря полученным научным результатам.

Практическое значение полученных научных результатов может, например, состоять в том, что их использование обеспечивает повышение эффективности деятельности того или иного объекта исследования.

110Рекомендации по использованию результатов диссертационного

исследования. В своем заключении диссертационный совет должен рекомендовать использование результатов исследования в конкретной области применения: например, на производстве, в учебном процессе, органами управления наукой (образованием, производством) и т.п., предложив для этих целей направить результаты исследования в конкретные органы управления экономикой, научные или учебные учреждения.

Соответствие диссертации паспорту специальности. Паспорт научной специальности состоит из формулы и области исследования специальности, а также включает перечень пунктов, которым должна соответствовать диссертация.

В данном разделе заключения диссертационный совет должен обосновать соответствие отраженных в диссертации научных положений паспорту специальности, по которой она защищалась, в частности, формуле и области исследования специальности.

Следует также показать, каким конкретно пунктам паспорта

специальности соответствуют результаты научного исследования. Это можно сделать через оценку соответствия положений исследования:

а) область (сфера) исследования, цель, предмет и объект исследования;

б) задачи исследования;в) наиболее существенные результаты, выносимые на защиту.Завершая этот раздел, необходимо сделать итоговые выводы о

соответствии диссертации паспорту специальности.Общие выводы. В этой части заключения диссертационного совета

должно быть отражено соответствие диссертации требованиям ВАК Минобрнауки России, а именно конкретным позициям п. 8 Положения о порядке присуждения ученых степеней, а также отмечено, что автор диссертации заслуживает присуждения ученой степени доктора или кандидата наук по специальности и специализации, по которым он защищается.

В частности, в соответствии с п. 8 Положения о порядке присуждения ученых степеней:

• диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой на основании выполненных автором исследований разработаны теоретические положения, совокупность которых мож-

111но квалифицировать как новое крупное научное достижение, либо решена крупная научная проблема, имеющая важное социально-культурное или хозяйственное значение, либо изложены научно обоснованные технические, экономические или технологические решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие экономики страны и повышение ее обороноспособности; • диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой содержится решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, либо изложены научно обоснованные технические, экономические или технологические разработки, имеющие существенное значение для экономики или обеспечения ее обороноспособности.

5.4. Получение отзывов оппонентов и ведущей организацииДиссертационные советы назначают официальных оппонентов по

диссертации из числа компетентных в соответствующей отрасли науки ученых, давших на это свое согласие. По кандидатской диссертации назначаются два официальных оппонента, из которых один должен быть доктором наук, а второй — доктором или кандидатом наук.

Оппоненты назначаются диссертационным советом на заседании, где диссертацию принимают к защите. Но предварительно необходимо получить их согласие на оппонирование диссертации. Каждому из них диссертационный совет пишет письмо, подписанное председателем диссертационного совета, с просьбой дать отзыв на вашу диссертацию, где сообщает, что оппонент с его согласия утвержден на заседании диссертационного совета.

Официальный оппонент на основе изучения диссертации, автореферата и опубликованных работ по теме диссертации представляет в диссертационный совет письменный отзыв, в котором оценивает:

• актуальность выбранной темы исследования, ее связь с планом вуза (НИИ, Министерства), выигранными на конкурсах фантами;

• общую методологию и методику исследования;• степень обоснованности и достоверности каждого из полученных

научных положений, выводов и рекомендаций, сформулированных в диссертации;

112• научную новизну полученных результатов;• значение выводов и рекомендаций, полученных в диссертации, для

науки и практики;• внутреннее единство структуры работы;• заключение о соответствии диссертации критериям, установленным

Положением о порядке присуждения ученых степеней, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. № 74.

Отзыв оппонента должен носить объективный аналитический, а не описательный характер.

Объективность оценки предусматривает отражение как положительных, так и отрицательных сторон работы.

Диссертация должна быть написана единолично, содержать совокупность новых научных результатов и положений, выдвигаемых автором для публичной защиты, иметь внутреннее единство и свидетельствовать о личном вкладе его в науку. В отзыве оппонент должен отметить, насколько работа соответствует этим требованиям.

В отзыве должно быть также отмечено, как соблюдены в диссертации следующие принципы:

• соответствие полученных результатов поставленной цели и задачам;

• соответствие содержания автореферата содержанию диссертации;• соответствие содержания диссертации содержанию и качеству

опубликованных работ;• соответствие темы диссертации заявленной научной специ-

альности.При оценке содержания диссертации оппонент отмечает степень ее

завершенности в целом и качество оформления, подтверждения опубликования основных результатов диссертации в научных изданиях, соответствие содержания автореферата основным идеям и выводам диссертации.

Оппонент должен подтвердить, что основные научные результаты диссертации соискателя опубликованы в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, внесенных в Перечень журналов и изданий, утвержденных Высшей аттестационной комиссией (для докторской диссертации).

При написании диссертации соискатель обязан давать ссылки на авторов и источники, откуда он заимствует материалы или отдельные результаты, а при использовании в диссертации идей

113и разработок, принадлежащих соавторам, принявшим участие в написании работ, соискатель обязан отметить это в диссертации. В отзыве оппонента должно быть указано, выполняется ли это требование в диссертации.

В случае положительной оценки результатов диссертационной работы оппонент обязан полно и аргументированно сформулировать, какому из квалификационных признаков отвечает данная работа.

Например, для кандидатской диссертации:• решение задачи, имеющей существенное значение для

соответствующей отрасли знаний;• научно обоснованные технические, экономические и

технологические разработки, имеющие существенное значение для экономики и обеспечения обороноспособности страны. Официальный оппонент не должен уклоняться от аргументированной оценки научного уровня по существу. Поэтому краткое формальное заключение о том, что диссертация соответствует установленным требованиям, неприемлемо.

В отзыве нужно оценить язык и стиль диссертации и автореферата. Название диссертации должно быть конкретным и четким, не включать такие слова и фразы, как «Основы...» и «Теория и практика...».

Оппонент должен отметить, умеет ли автор диссертации структурно-содержательно оформить выводы, показать результативность проведенного исследования.

Особое внимание надо обратить на общую подготовленность соискателя, анализ достаточности его научного потенциала, количество и качество его научных публикаций.

Если у оппонента сложилось отрицательное мнение о диссертации, в отзыве указываются конкретные причины, по которым соискателю не может быть, на его взгляд, присуждена ученая степень.

Ориентировочно, объем отзыва на докторскую диссертацию составляет 7—10 страниц, на кандидатскую — 6—7 страниц текста.

Отзыв официального оппонента в 2 экземплярах должен быть представлен в совет не позднее чем за 15 дней до защиты диссертации.

После рассмотрения в совете соответствия отзыва установленным требованиям этот отзыв вручается соискателю не позднее чем за 10 дней до защиты.

114Отзыв должен быть подписан оппонентом и заверен гербовой печатью

организации, в которой он работает.Диссертационный совет вправе вернуть официальному оппоненту отзыв

для переработки, если он не отвечает указанным требованиям, или заменить официального оппонента. Защита диссертации не может быть проведена при отсутствии отзыва оппонента.

При выступлении на защите диссертации оппонент зачитывает ту часть своего отзыва, в которой содержатся критические замечания по диссертации, а остальную часть отзыва может излагать в произвольной форме.

Ведущая организация, так же как и оппоненты, назначается по предварительному соглашению с ее руководителем на заседании диссертационного совета, когда принимают диссертацию к защите.

В ведущую организацию диссертационный совет пишет письмо, подписанное его председателем, с просьбой дать отзыв на диссертацию.

В отзыве ведущей организации должны быть отражены:• актуальность темы выполненной работы и ее связь с планами

соответствующих отраслей науки и народного хозяйства;• новизна исследований и полученных результатов, выводов и

рекомендаций, сформулированных в диссертации;• соответствие работы требованиям, предъявляемым к диссертациям;• значимость для науки и производства полученных соискателем

результатов;• конкретные рекомендации по использованию результатов

диссертационной работы с указанием предприятий, где их целесообразно внедрять, а также научных коллективов, которым следует продолжить соответствующие исследования. При составлении отзыва ведущей организации необходимо

отразить в нем коллективное обсуждение диссертации.Отзыв оформляется в виде выписки из протокола научно-технического

совещания отдела (лаборатории) за подписью председателя совещания и секретаря и утверждается дирекцией учреждения.

Утвержденный отзыв представляется в диссертационный совет в 2 экземплярах за 15 дней до защиты.

Учитывая высокие требования к качеству заключений оппонентов и ведущей организации, будет не лишним, если соискатель

115лично представит свои документы, прокомментирует их и ответит на вопросы. Главный вопрос, на который нужно найти ответ: за что конкретно соискателю следует присудить ученую степень?

По мнению В. Криворученко, повысить научный уровень диссертаций и особенно степень использования полученных результатов можно следующим образом: темы диссертаций должны получать одобрение ведущих в отрасли научных организаций и авторитетных научных школ. В этом случае они определяли бы цель, направление исследования, существо выносимых на защиту результатов, обеспечивали бы соискателя научными консультациями ведущих ученых. В этом случае научная организация в полном смысле слова была бы ведущей — признанной в конкретной научной отрасли*.

В большинстве случаев и определение ведущей организации, и ее отзыв на диссертацию — дело, скорее, формальное, малоответственное. Ведущая организация и рецензирующий диссертацию ученый практически не несут ответственности за отзыв, который зачастую носит сугубо формальный

характер.Данную формальность формируют сами Положения высшей

аттестационной комиссии, поскольку за 20 дней (в ведущую организацию диссертация может поступить только после рассылки автореферата, т.е. не позднее чем за месяц, а отзыв должен быть подготовлен, обсужден на заседании кафедры и утвержден не позднее чем за 10 дней до защиты), которые даются Положением на написание отзыва и его обсуждение, достойно обсудить и провести экспертизу диссертационной работы в ведущей организации невозможно.

5.5. Отзыв научного руководителяНаучный руководитель должен не позднее чем за 10 дней до защиты

представить в диссертационный совет отзыв в двух экземплярах на соискателя ученой степени кандидата наук.

В отзыве он может отметить достижения соискателя в научно-исследовательской работе, его способности к творческому мышлению, умение анализировать явления, настойчивость в достижении научной цели, его трудолюбие, инициативу, участие в жизни коллектива, стремление повышать свою квалификацию. В отзыве дается характеристика соискателя как исследователя,

* Криворученко В. Ни одной докторской диссертации вне признанной научной школы // Вестник высшей школы. — 2007. — № 2. — С. 10-14.

116НО не оценка его диссертации. Соискатель характеризуется с точки

зрения его профессиональной подготовки, а также как специалист, способный к творческой, научной работе, и т.д. Вели соискатель имеет двух научных руководителей, оформляется единый отзыв от этих руководителей с двумя подписями, который, при необходимости, заверяется по основному месту работы стороннего научного руководителя.

5.6. Отзывы на автореферат диссертацииВ первую очередь после рассылки автореферата необходимо

позаботиться об отзывах на него. Желательно иметь 5—7 отзывов из ведущих вузов (из НИИ, от специалистов) разных регионов РФ. В принципе их должны прислать те организации, куда отправлены авторефераты по списку рассылки. Но, как правило, они не приходят, поэтому заранее со своим руководителем согласуйте данный вопрос с лицами, которые бы могли изучить автореферат и прислать свои отзывы на него.

Отзыв на автореферат может быть представлен в диссертационный совет (в ваше личное дело) не позднее даты публичной защиты. Подпись рецензента должна быть подтверждена отделом кадров той организации, где он работает, и заверена гербовой печатью. Объем отзыва должен составлять примерно 2—3 страницы.

В отзыве на автореферат обычно оцениваются:• актуальность выполненной работы;

• степень научной новизны;• значимость для науки и практики полученных результатов;• язык и стиль автореферата;• соответствие работы требованиям, предъявляемым к диссертации.Отзыв на автореферат печатается (1-й лист) на бланке организации

(предприятия), подписывается лицами с указанием ученой степени, звания, должности и места работы. Подписи скрепляются гербовой печатью по месту работы. Исполнителями отзыва должны быть лица (лицо), его подписавшие.

5.7. Взаимодействие соискателя с членами диссертационного советаДо защиты остается меньше недели. Соискатель получил отзывы

оппонентов, отзывы на автореферат. Все мысли соискате-117

ля в этот момент заняты предстоящим докладом, и тут ему звонит технический (исполнительный) секретарь совета и с отработанной наивностью спрашивает: «Вы уже обзвонили членов совета? Как у вас с кворумом?» Безусловно, обеспечение кворума на заседании диссертационного совета — это дело ру-ководства диссертационного совета. Но соискатель должен участвовать в этом процессе. Причем не без пользы для себя, так как он имеет возможность заранее познакомиться с членами совета, узнать их мнение по поводу его диссертации, возможно, получить какие-то ценные рекомендации.

Поэтому соискатель должен получить список телефонов членов диссертационного совета и, не надеясь на свою память, составить таблицу: фамилия, имя, отчество; когда состоялся разговор; говорил с самим членом совета, с его сотрудником или с членом семьи; что ответили; надо ли звонить снова. Только такой порядок гарантирует относительное спокойствие. Иначе перед самым началом заседания по залу совета прокатятся и отзовутся колокольным звоном в душе и так беспокойного соискателя два тихо сказанных слова: «Кворума нет!»

Бывает, что на вопрос, придет ли уважаемый профессор на заседание, он отвечает: «Будет плохая погода — приду, будет хорошая — поеду на дачу». Следует поблагодарить его и тотчас же известить научного руководителя, у которого всегда есть средства убедить профессора отложить дачные дела.

Если член диссертационного совета только на заседании совета впервые возьмет в руки автореферат диссертации (хотя ему он был выслан за месяц до защиты) или захочет полистать диссертацию, а самого соискателя до защиты никогда не видел и не знает, — это не будет способствовать успеху защиты. Ведь за 2—3 часа получить полное представление о соискателе и его работе очень сложно.

В этой связи соискателю следует руководствоваться следующими практическими советами:

1. Постараться познакомиться со всеми членами совета как можно раньше.

2. До этого познакомиться с основными научными трудами членов совета и отразить их в библиографическом списке.

3. При знакомстве с членами совета им можно подарить какие-либо (но наиболее значимые) публикации, выразить интерес к их работам, попытаться заинтересовать их собой, своей работой, снять психологический барьер между ранее незнакомыми людьми.

1184. Побывать хотя бы на двух-трех заседаниях совета, узнать членов

совета «в лицо», адаптироваться к обстановке на заседаниях, принятым в совете порядкам.

5. Записать для себя те вопросы, которые чаще всего задают на защитах члены диссертационного совета, ведь такие же вопросы они могут задать и ему.

6. Послушать, на какие моменты обращают внимание члены диссертационного совета в своих выступлениях.

7. За два-три дня до защиты соискатель должен спросить себя:• Знаю ли я членов совета?• Знают ли меня члены совета?• Могу ли я рассчитывать на их психологическую поддержку?

5.8. Взаимодействие соискателя с персоналом диссертационного советаКонечно, знать председателя диссертационного совета, его заместителей,

ученого секретаря, членов совета, официальных оппонентов, представителей ведущей организации и взаимодействовать с ними необходимо. Но достаточно ли общаться только с этими людьми?

Давайте подумаем: исполнительный (технический) секретарь, лица, ответственные за техническое оснащение процесса защиты, за встречу, размещение, проводы членов совета, — их тоже надо хорошо знать и уметь с ними взаимодействовать.

Ведь кто-то должен взять билеты на обратный путь оппоненту и иногородним членам совета. А кто-то — показать достопримечательности города. Вот и оказывается, что соискателю надо уметь строить отношения со многими людьми, так или иначе причастными к его защите.

Способность строить отношения с людьми посредством общения относится в научном мире к категории наиважнейших профессиональных качеств аспиранта, соискателя. Общение — это форма деятельности людей, обеспечивающая возникновение психологического контакта, проявляющегося в обмене информацией, взаимовлиянии, взаимопереживании и взаимопонимании. Общаться соискателю приходится письменно и устно, при личных встречах, по телефону и электронной почте. Для каждого вида общения существуют, конечно, свои приемы и методы.

119Общение предполагает целый спектр умений соискателя:

• располагать к себе людей;• работать с информацией;• говорить;• слушать;• наблюдать (невербальный аспект);• учитывать индивидуально-психологические особенности партнера

по общению и др.При этом содержание общения может выражаться:• в передаче информации от соискателя к другому человеку, и

наоборот;• в восприятии людей при общении друг с другом;• во взаимной оценке друг друга;• во взаимном влиянии партнеров по общению;• во взаимодействии друг с другом;• в управлении групповой деятельностью и групповым поведением и

т.д.От искусства делового общения соискателя с членами диссертационного

совета и с персоналом при диссертационном совете зависит эмоциональный настрой защиты, наличие или отсутствие конфликтных ситуаций, установление и развитие личных контактов и, в целом, качество защиты.

На что же нужно обратить внимание прежде всего? Это и состояние зала заседания, и работа технических средств, и фотографирование, и наличие воды и стаканчика у каждого члена совета, и многое другое, о чем уже шла речь выше.

5.9. Подготовка зала заседания диссертационного советаОбычно в организации, при которой функционирует диссертационный

совет, есть специальный зал заседаний.Основные моменты, которые необходимо уяснить для себя диссертанту

при подготовке зала заседания диссертационного совета, следующие:1. Как расставлены столы членов совета и кто где сидит.2. Где должен стоять сам соискатель.3. Где располагаются плакаты или мультимедийное оборудование.4. Где стоит стол для научных публикаций соискателя и его

диссертации.1205. Где должен находиться соискатель в то время, когда выступают

члены совета.6. Подготовлен ли микрофон.Обычно в диссертационном совете есть человек, который отвечает за

подготовку зала заседания диссертационного совета.За день до защиты следует привести зал в порядок: расставить столы и

стулья, подготовить планшеты для плакатов соискателей, протереть пыль и украсить зал заседаний, чтобы у членов совета было хорошее настроение.

Одним из моментов подготовки зала заседания диссертационного совета является определение мест, где сидят члены совета. На столы необходимо поставить «домик» с их фамилией, тогда они не будут метаться в поисках своего рабочего места.

Для каждого члена совета необходимо подготовить раздаточный материал, который может включать:

1. Прозрачную папку с кнопкой.2. Повестку заседания совета.3. Автореферат диссертации.4. Иллюстрации к диссертации.5. Проект заключения диссертационного совета.6. Блокнот для записей.7. Шариковую авторучку.8. Два-три листа чистой бумаги.Процесс защиты имеет тенденцию растягиваться. Соискателю стоит

предусмотреть для каждого из членов совета бутылку минеральной воды и бокал.

Для ведения стенограммы защиты следует иметь диктофон, на который

записывается вся процедура защиты. Кроме диктофона можно использовать видеокамеру. И конечно, фотоаппарат. Ведь это событие надолго останется в вашей памяти.

Как правило, все эти вопросы решает руководство совета, но и сам соискатель должен все иметь в виду и помогать совету (а значит, и себе).

5.10. Репетиция защиты диссертацииВсе ближе ожидаемый день защиты, все документы собраны, получены

отзывы на автореферат и диссертацию. За несколько дней до защиты необходимо позаботиться о следующем.

За 10 дней до защиты необходимо разместить объявление о защите в вузе, где будет проходить защита. Объявление должно

121содержать: адрес, дату и время защиты; тему диссертации; фамилия, имя, отчество соискателя; специальность, в рамках которой защищается диссертация; номер и название диссертационного совета; фамилия, имя, отчество, ученую степень, ученое звание научного руководителя и официальных оппонентов; название ведущей организации и город ее нахождения.

Заранее необходимо подготовить раздаточный материал в количестве, равном числу членов диссертационного совета, плюс 3—4 экземпляра для приглашенных специалистов. Могут понадобиться технические средства, чтобы показывать слайды, презентацию и т.п., а также средства записи вашей защиты (диктофон, магнитофон или видеокамера). Следует проверить и подготовить их заранее. Кроме этого надо подумать о том, кого из своих коллег пригласить на защиту, чтобы записать задаваемые вам вопросы и ответы на них.

Примерно за неделю до дня защиты диссертации следует подготовить все то, что потребуется соискателю в этот день, а именно:

1) текст диссертации;2) раздаточный материал, в каждый из которых, кроме ил-

люстраций, следует включить и автореферат диссертации;3) основные публикации по теме диссертации;4) текст выступления на защите диссертации в виде доклада;

5) письменные ответы на предполагаемые вопросы, замечания официальных оппонентов и ведущей организации;

6) письменные ответы на замечания, содержащиеся в отзывах на автореферат диссертации;

7) плакаты (при необходимости);8) презентацию, слайды, кино-, фото- и видеоматериалы и т.п.

Первое и самое главное, с чего обычно начинается репетиция защиты, — это выступление соискателя по результатам диссертационного исследования в форме доклада, призванное раскрыть существо, теоретическое и практическое значение результатов проведенной работы. Основные требования к структуре и

содержанию доклада представлены в главе 2.В докладе основное значение имеет содержание, однако форма

выступления, голос и жесты оратора не менее важны. На это надо обратить внимание во время репетиции и иметь в виду непосредственно на защите.

Голос — важнейший элемент речи. Голос выступающего — это «зеркало его души». Сущность человека во многом проявляется в

122том, как звучит его голос, как он говорит. Хорошо звучащий голос способен тонизировать нервную систему выступающего, придавать уверенность, а плохо звучащий — наоборот.

Кроме голоса, для характеристики речи важны также дикция, темп и ритм. Под дикцией понимают отчетливое произнесение каждого отдельного звука и звуковых сочетаний. Прежде чем понять речь, ее нужно услышать, воспринять слухом. Чем яснее будут произнесены слова, тем легче их понять. Ясная дикция избавляет слушателей от необходимости длительного напряже-ния, от двусмысленного понимания. Она позволяет сосредоточиться на содержании речи.

Темп речи — скорость, с которой оратор произносит слова, фразы и весь текст в целом. Он зависит от индивидуальных особенностей выступающего, его темперамента, содержания речи, а также от условий, в которых поизносится речь, от особенностей аудитории. Темп речи следует избирать с расчетом, чтобы восприятие речи, т.е. осмысление слышимого, не отставало от со-общения, от скорости поступления информации, заключенной в речи. Иными словами, нельзя говорить быстрее, чем люди думают, перерабатывают информацию.

Некоторые соискатели говорят не только слишком тихо, но и слишком быстро. Следует ориентироваться на дикторов, передающих последние новости, или на чтецов-декламаторов. Для практического эксперимента можно замерить темп речи. Надо отсчитать из любого текста 300 слов и прочесть их вслух. Если речь изложить в 3 минуты — размеренный темп. Темп речи при докладе должен быть около 100 слов в минуту. При оживленной дискуссии допускается до 120 слов в минуту. Когда необходимо успокоить аудиторию, следует говорить подчеркнуто медленно.

Ритм речи заключается в чередовании отрезков речи, различающихся длительностью звучания, а также в чередовании звучащей речи и пауз. Не следует бояться пауз в выступлении, лучше сделать паузу и осторожно перевести дыхание, чем сбиться с заданного темпа.

Во время выступления следует адресовать каждую фразу слушателям, побуждая вникать в свою мысль. Следует внимательно следить за реакцией слушателей, стараться почувствовать степень контакта.

Во время репетиции присутствующие могут задавать соискателю вопросы, высказывать свои мнения, пожелания, чтобы максимальным образом воспроизвести картину защиты.

1235.11. Психологическая подготовка соискателя к защите диссертации

Подготовка диссертанта к защите и сама защита— это не только вопрос профессиональной подготовки, связанной с качеством диссертации и представляемых документов. Требуется также очень солидная психологическая и физическая готовность.

В частности, психологическая готовность соискателя к защите предполагает, что к моменту защиты нервы его в порядке, настроение — хорошее, никаких упаднических чувств, страха, сожалений о том, что связался с диссертационными планами.

Конечно, главное условие хорошей психологической подготовки — профессиональная готовность. Но не последнюю роль будут играть специальные усилия по заботе о состоянии своей нервной системы.

Вот несколько советов:1. Готовьтесь к защите системно, на основе графика составленных

вами мероприятий.2. Не создавайте себе сверхнапряжения, работайте ритмично.3. Ежедневно ложитесь спать, перенося проблемы из головы на

бумагу, т.е. хорошо планируя следующий рабочий день.4. Спите ежедневно не менее 7—8 часов.

5. Верьте, что все закончится для вас успешно. Оградите себя от различных конфликтных ситуаций.

6. Помните, что члены диссертационного совета — скорее ваши доброжелатели, чем грозные критики.

Психологическая готовность тесно связана и с вашим физическим состоянием. Ежедневные физические упражнения (лучше на улице), нормальное питание, хороший сон, побольше свежего воздуха обеспечат вам хорошую защиту от нервных срывов и расстройств здоровья.

5.12. Документальный контроль подготовки соискателя к защитеДокументальный контроль подготовки соискателя к защите

осуществляется ученым секретарем диссертационного совета под руководством председателя и при технической поддержке исполнительного секретаря совета. Удобной формой осуще-

124тления данного контроля является контрольный лист прохождения и принятия документов соискателя к защите (табл. 5.1).

Контрольный лист прохождения и принятия документов соискателя объединяет в себе документы, необходимые в процедуре подготовки и защиты кандидатской диссертации. Документы, прописанные в данном листе, характеризуют все этапы прохождения диссертации от момента знакомства с советом до отправки документов в ВАК.

Один экземпляр контрольного листа находится на контроле у ученого секретаря, один — у исполнительного секретаря и один — у самого соискателя. По степени заполненности данного документа можно судить о готовности соискателя к защите.

РезюмеЭффективная подготовка соискателя к защите — важнейший этап всей

защиты диссертационной работы.Доклад соискателя по результатам диссертационного исследования,

несомненно, является одним из критериев успешной защиты диссертационной работы. Он должен раскрыть существо, теоретическое и практическое значение результатов проведенной работы.

Чтобы убедительно доказать выдвигаемые положения научной работы, соискателю следует подготовить иллюстративный материал. Это могут быть: плакаты, слайды, кино- и видеоролики, мультимедийная презентация. Главное, чтобы иллюстрации не мешали, а помогали соискателю в процессе защиты. За несколько дней до защиты следует провести репетиции своего доклада.

Рособрнадзор отмечает следующие проблемы в деятельности диссертационных советов, связанные с оппонентами и ведущей организацией: участились случаи назначения в качестве ведущих организаций и учреждений, мало известных научной общественности; официальными оппонентами назначаются сотрудники кафедр, на которых выполнялась диссертация, руководители учебных заведений (ректоры и проректоры вузов, заместители директоров НИИ); выявлены случаи назначения в качестве ведущей организации вуза, в котором действует диссертационный совет.

В отзывах ведущих организаций необходимо давать оценку направлений использования результатов диссертационной рабо-

125Таблица 5.1

Пример контрольного листа прохождения и принятия документов соискателя

№ п/п Наименование документа Как заверяется Кол-во

экз.

Исполнитель Контроль

1 2 3 4 5 61 Знание Положения о диссертационном

советеСоискатель Ученый

секретарь (УС)2 Знание Положения о порядке

присуждения ученых степенейСоискатель УС

3 Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов

бланк, дата, подписи,печать

2 Соискатель УС

4 Список научных и учебно-методических трудов (по форме 16)

дата, подписи заверить

2 Соискатель УС

5 Справки или акты о внедрении результатов

бланк, дата, №, подписи, печать

2 Соискатель УС

6 Отзыв научного руководителя дата, подпись заверить

2 Соискатель УС

7 Выписка из протокола заседания кафедры, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель (заключение кафедры) с приложением явочного листа

дата, подпись, печать, подпись заверить

2 Соискатель, секретарь заседания

УСпредседатель совета (Пр)

8 Выписка из решения ученого совета об утверждении темы диссертации и научного руководителя

дата, подпись 2 Соискатель УС

9 Личный листок по учету кадров (анкета) дата, данные заверить 2 Соискатель УС

10 Копия документа государственного образца о высшем профессиональном образовании с приложением

дата, копию заверить 2 Соискатель УС

11 Рукопись автореферата со 2-м экземпляром обложки и дискетой

подписи, даты 1 Соискатель УС Пр

12 Заявление соискателя дата, подпись 1 Соискатель УС Пр13 Сопроводительное письмо внутренним

рецензентам (2 чел.)подписи, даты 2 Исп.

секретарьУС Пр

14 Ответы соискателя на замечания рецензий

подписи, даты 2 Соискатель УС

15 Согласие внутренних рецензентов с учетом замечаний

подписи, даты 1 УС

16 Заключения экспертов о возможности принятия диссертации к защите

подписи, даты УС

17 Структурно-логическая схема увязки результатов исследования

2 Соискатель УС Пр

18 Краткие сведения о диссертациях и диссертантах

5 Исп. секретарь

УС

19 Общее заключение экспертной комиссии совета

подписи членов комиссии

2 Исп. секретарь

УС

20 Протокол заседания совета о принятии диссертации к защите

подписи 2 Ученый секретарь

УС

21 Текст объявления о защите кандидатской диссертации, размешенный на сайте университета

бланк, подписи, даты 3 Исп. секретарь

Исполнительный секретарь (ИС)

22 Справка о размещении на сайте университета автореферата и текста объявления о защите диссертации

бланк, дата, №, подписи заверить

2 Исп. секретарь

ИС

23 Заказ на размножение автореферата Исп. секретарь

УС

24 Автореферат подписи УС Пр25 Список рассылки автореферата 2 Зам. Пред. УС26 Рассылка автореферата с

сопроводительным письмомподписи заверить, оттиск почты

2 Исп. секретарь

УС

27 Справка научной библиотеки университета о получении диссертации

подпись, штамп 1 Исп. секретарь

ИС

28 Письма официальным оппонентам и ведущей организации

бланк, дата, №, подписи заверить

2 Исп. секретарь

УС

29 Согласие официальных оппонентов и ведущей организации

подписи 1 Уч. секретарь УС

30 Сведения об официальных оппонентах (по форме)

подписи 1 Исп. секретарь

УС

31 Список основных работ оппонентов по специальности

подписи 1 Уч. секретарь УС

32 Список основных работ научного руководителя по специальности

подписи 1 Уч. секретарь УС

33 Сопроводительное письмо оппонентам и ведущей организации

бланк, дата, №, подписи заверить

2 Исп. секретарь

УС

34 Отзывы официальных оппонентов данные, дата, подпись заверить

3 УС

35 Отзыв ведущей организации подпись, печать, данные, подпись заверить

3 УС

36 Отзывы, поступившие на автореферат данные, дата, подпись заверить

2 УС

37 Проект заключения совета с визами членов экспертной комиссии

дата, личная подпись

25 Уч. секретарь УС Пр

38 Диссертация подпись 6 Соискатель УС39 Диссертация (непереплетенная) подпись 1 Соискатель УС40 Иллюстрации (раздаточный материал) 20 Соискатель ИС

41 Иллюстрации (плакаты) 1 ком-плект

Соискатель ИС

42 Мультимедийная презентация (диск) 2 Соискатель ИС43 Доклад по защите диссертации________________ 1 Соискатель УС44 Протокол счетной комиссии _______________подписи 1 Исп.

секретарьУС

45 Конверт с бюллетенями тайного голосования

подписи 1 Исп. секретарь

УС

46 Явочный лист (по защите) подписи 1 Исп. секретарь

УС

47 Информационная карта диссертации подписи, печать 3 Соискатель, исп. секретарь

ИС

48 Регистрационно-учетная карточка 2 Соискатель, исп.секретарь

ИС

49 Сопроводительные письма в Рособрнадзор, РГБ, ВНИЦ

бланк, дата, №, подпись заверить

2 Исп. секретарь

ИС

50 Квитанция об оплате государственной регистрации в НИОКР

оттиск бланка 1 Соискатель, исп. секретарь

ИС

51 Стенограмма заседания совета подписи, дата, печать

2 Соискатель, ученый секретарь

УС Пр

52 Справка о выдаче диплома кандидата наук

подписи, дата, печать

3 Соискатель, председатель совета

Ус

53 Дискета с документами 1 Соискатель, исп.секретарь

ИС

ты или подтверждения ее внедрения. В настоящее время в отзывах ведущих организаций отражается то же, что и в отзывах оппонентов*.

Важными моментами в подготовке к защите является взаимодействие соискателя с членами диссертационного совета и с персоналом диссертационного совета.

Одним из типичных недостатков, отмеченных в Бюллетенях ВАК по деятельности диссертационных советов, является отсутствие единой системы документального контроля за прохождением документов соискателей от момента представления диссертации в совет до получения диплома. Для устранения данного недостатка можно использовать предлагаемый в главе контрольный лист прохождения и приема документов соискателя к защите.

* Садков В. О качестве диссертаций и порядке их защиты // Вестник высшей школы. — 2004. — № 2. — С. 24-26.

ты или подтверждения ее внедрения. В настоящее время в отзывах ведущих организаций отражается то же, что и в отзывах оппонентов*.

Важными моментами в подготовке к защите является взаимодействие соискателя с членами диссертационного совета и с персоналом диссертационного совета.

Одним из типичных недостатков, отмеченных в Бюллетенях ВАК по деятельности диссертационных советов, является отсутствие единой системы документального контроля за прохождением документов соискателей от момента представления диссертации в совет до получения диплома. Для устранения данного недостатка можно использовать предлагаемый в главе контрольный лист прохождения и приема документов соискателя к защите.

Глава 6ПРОВЕДЕНИЕ ЗАСЕДАНИЯ ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА

• Подготовка председателя и ученого секретаря к заседанию совета• Начало заседания, представление соискателя• Доклад соискателя и ответы на вопросы• Выступление ученого секретаря• Выступление научного руководителя• Выступления оппонентов• Руководство научной дискуссией• Тайное голосование и работа счетной комиссии• Принятие заключения совета• Проведение заседания диссертационного совета при рассмотрении

диссертации, направленной ВАКом на дополнительное заключение• Проведение заседания диссертационного совета при рассмотрении

вопросов о лишении (восстановлении) ученых степеней• Проведение заседания диссертационного совета при рассмотрении

апелляции

В науке слава достается тому, кто убедил мир, а не тому, кто первый набрел на идею.

Френсис Дарвин, британский биолог

Заседание диссертационного совета считается правомочным, если в его работе принимают участие не менее двух третей членов совета.

Публичная защита диссертации должна носить характер научной дискуссии и проходить в обстановке высокой требовательности, принципиальности и соблюдения научной этики, при этом обстоятельному анализу должны подвергаться достоверность и обоснованность всех выводов и рекомендаций научного и практического характера, содержащихся в диссертации.

Официальные оппоненты обязаны присутствовать на защите диссертации. Разрешается, в виде исключения, проведение защиты диссертации в отсутствие по уважительной причине только одного из официальных оппонентов, давшего на диссертацию положительный отзыв. В этом случае на заседании

131диссертационного совета полностью оглашается отзыв отсутствующего оппонента.

6.1. Подготовка председателя и ученого секретаря к заседанию советаПредседатель и ученый секретарь диссертационного совета

осуществляют разнообразную деятельность. Много времени и усилий уходит на подготовку и проведение заседаний диссертационного совета.

Заседание диссертационного совета — сложная технологическая

управленческая операция, требующая тщательной подготовки.Работа по подготовке заседания совета начинается с определения дня и

времени проведения заседания, затем намечается повестка дня, определяется состав участников, т.е. защищаемых соискателей.

Прежде всего готовится к заседанию сам председатель совета. Важна готовность не только доклада соискателя, но и проектов решений, а также выступлений.

Для того чтобы максимально эффективно использовать время, отведенное на заседание совета, нужно шаг за шагом продумать его организацию и решить поставленные задачи.

Заседания совета лучше проводить в определенные дни недели, что позволяет членам совета заранее планировать свое время и не нарушает обычного режима и ритма их деятельности. В зависимости от интенсивности графика защит планировать проведение заседаний совета в течение года лучше всего сессиями — по четыре-пять защит. Для защиты может быть выбран любой день недели, лучше вторник, среда или четверг.

Руководство совета должно обеспечить кворум на заседаниях диссертационного совета. Для этого членам совета вместе с авторефератами не позже чем за месяц рассылается повестка заседания, все члены обзваниваются и дают свое личное согласие на участие в работе совета в определенный день. В случае невозможности приехать на заседание член совета должен представить письменные документы с уважительной причиной своего отсутствия на заседании совета.

Повестка заседания должна содержать следующие сведения:• дата, время и место заседания;• фамилия, имя, отчество соискателя, защищающего диссертационную работу;

132• тема диссертации;• специальность, по которой защищается диссертация;• фамилия, имя, отчество, должность, ученая степень и звание

научного руководителя;• фамилии, имена, отчества, должности, ученые степени и звания

официальных оппонентов;• наименование ведущей организации;• наименование организации, на базе которой выполнена

диссертационная работа.Кроме повестки заседания исполнительный секретарь совета готовит

следующие документы:• явочный лист на каждое заседание совета;• лист для получения бюллетеня;• бюллетени для тайного голосования;• проект протокола счетной комиссии.Подготовка заседания диссертационного совета может иметь свой

регламент, например:I. За семь дней до защиты диссертации

1. Ознакомить председателя совета с отзывами оппонентов. За это отвечает ученый секретарь, у которого хранятся все документы о соискателях.

2. Предоставить информацию о прогнозе явки членов совета. Эту информацию готовит исполнительный секретарь совета, который лично обзванивает всех членов совета и уточняет время их прибытия на заседания. Проблемы с явкой могут возникнуть в региональных или объединенных советах, где члены совета живут и работают в различных городах.

3. Информировать о готовности к размещению и организации питания членов диссертационного совета. За это отвечает специальный сотрудник.

4. Подготовить окончательные варианты проектов заключения диссертационного совета по защищаемым работам, над которыми уже работали эксперты совета и ученый секретарь.

II. За день до защиты диссертации1. Встреча председателя с соискателями, заместителем, ученым и

исполнительным секретарями по вопросу готовности к заседанию совета.2. Наличие отзывов на автореферат (ученый секретарь).133

3. Приемка зала и техники.4. Наличие урны для проведения тайного голосования.5. Готовность к размещению членов совета.6. Организация питания.

7. Наличие раздаточной папки для членов совета (соискатель).8. Наличие плакатов (соискатель).9. Наличие мультимедийной презентации (соискатель).

10. Подготовка повестки дня (исполнительный секретарь).11. Подготовка сценария проведения заседания (ученый секретарь).12. Наличие диссертации и основных опубликованных работ (соискатель).13. Организация фотографирования.14. Организация видеосъемки.

15. Организация подготовки стенограммы заседания с помощью диктофона.16. Подготовка и организация отъезда членов совета и оппонентов.

Немаловажное значение имеет также подготовка помещения для заседания совета (хорошая звукоизоляция, оптимальная температура воздуха, удобная для работы мебель, вентиляция и т.п.).

Такие «мелочи», как плохая проветриваемость помещения, повышенная или пониженная температура, сквозняки, слабая освещенность и т.д., могут снизить эффективность заседания за счет снижения продуктивности работы членов совета.

Кроме того, ничто не должно отвлекать присутствующих на заседании: ни телефонные звонки, ни шум транспорта. Как было уже отмечено, лучше всего для проведения заседаний диссертационного совета иметь отдельное специально подготовленное помещение.

Начинать заседание совета следует точно в назначенное время, но к этому времени должно собраться необходимое количество членов диссертационного совета для обеспечения кворума.

Активность участников заседания зависит от председателя совета и обеспечивается хорошей подготовкой и созданием на заседании деловой обстановки.

6.2. Начало заседания, представление соискателяДиссертационный совет должен работать в условиях полной гласности,

способствовать созданию максимально благоприят-134

ных условий для защиты соискателем подготовленной им диссертации. Соискателю должна предоставляться возможность знакомиться с имеющимися в совете материалами, касающимися защиты его диссертации, получать квалифицированную помощь членов совета по вопросам, связанным с защитой диссертации.

Основной формой деятельности диссертационного совета является заседание. Оно считается правомочным, если в его работе принимают участие не менее двух третей членов совета. Правомочность заседания определяется на основании явочного листа членов диссертационного совета, форма которого приведена в приложении № 4 к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций (см. Приложение 1).

Присутствие членов совета на заседании также фиксируется в стенограмме заседания совета, с указанием их специальности, отрасли науки, представляемых в совете, и ученой степени.

Заседание диссертационного совета проводится под руководством председателя совета, а в случае его отсутствия — заместителя председателя совета.

Председатель (заместитель председателя) диссертационного совета не может председательствовать на заседании совета при рассмотрении диссертации соискателя, у которого он является научным руководителем или консультантом. При отсутствии председателя, заместителя председателя или ученого секретаря диссертационного совета выполнение их обязанностей может быть возложено организацией, при которой создан диссертационный совет, с указанием сроков (но не более двух месяцев) на одного из членов совета, отвечающего требованиям, предусмотренным Положением о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций.

В случае одновременного отсутствия председателя, заместителя председателя и ученого секретаря диссертационного совета выполнение их обязанностей другими членами совета не допускается.

На одном заседании диссертационного совета может быть подготовлено дополнительное заключение или проведена защита не более одной диссертации. Количество заседаний, проводимых советом в течение дня, определяется им самостоятельно.

В начале заседания председатель диссертационного совета объявляет о защите диссертации соискателем и наличии квору-

135

ма, указывает фамилию, имя и отчество соискателя, название диссертации, фамилии официальных оппонентов и ведущую организацию. Ученый секретарь кратко докладывает об основном содержании представленных соискателем документов и их соответствии установленным требованиям.

6.3. Доклад соискателя и ответы на вопросыСоискатель после представления его председателем диссертационного

совета излагает существо и основные положения диссертации. Отведенное на доклад время составляет обычно 15— 20 минут для кандидатской диссертации и 20—30 минут — для докторской. За это время соискатель должен доложить результаты своего диссертационного исследования.

Затем соискателю задаются вопросы. Задать вопросы могут все присутствующие на защите диссертации специалисты. Всегда стоит учитывать то, что вопросы задаются, как правило, по автореферату и возникают у членов совета в процессе доклада, а также при просмотре раздаточного материала или плакатов.

Общее впечатление от качества защиты во многом зависит от качества ответов соискателя на вопросы членов диссертационного совета. Не спорить, но разъяснять свою позицию — именно по такой формуле должны строиться ответы соискателя.

Соискателю предоставляется два варианта для ответов на заданные вопросы: отвечать сразу после каждого заданного вопроса или сначала записать все вопросы и ответить после того, как все члены совета зададут интересующие их вопросы.

Если выбирается первый вариант, то нужно быть готовым к тому, что тема обсуждения в дискуссии может завести куда угодно, но, с другой стороны, четкий, логичный и аргументированный ответ на предыдущий вопрос может исключить последующий.

Если выбрать второй вариант, то, как правило, если все члены совета задали свои вопросы, то новых уже не последует.

И в том и в другом случае соискателю лучше заранее подготовить матрицу для конспектирования вопросов с фамилиями, именами, отчествами и званиями членов диссертационного совета. Это поможет соискателю классифицировать вопросы, при ответе не ошибиться в звании и должности задавшего вопрос. Потом эта матрица поможет при заполнении стенограммы.

Запись вопросов даст возможность «отшлифовать» форму, в которую соискатель облекает предстоящий ответ. При этом можно уточнить степень понимания вопросов:• «Правильно ли я вас понял...» (и повторить, как вы поняли);• «Другими словами, вы считаете...»;• «Сказанное вами может означать...» и т.п.

В зависимости от ситуации можно переспросить:• «Что вы имеете в виду?»;• «Не уточните ли вы?»;• «Нельзя ли подробнее?».

Стоит ли благодарить человека за вопрос? По-нашему мнению, стоит

благодарить не за то, что он задал вопрос, а за то, что проявил интерес, и при ответе соискателю следует подчеркнуть значимость вопроса.

Отвечая на вопросы, нужно касаться только существа дела. Соискателю следует проявлять скромность в оценке своих научных результатов и тактичность к задающим вопросы членам диссертационного совета. Ответы должны быть краткими, четкими и хорошо аргументированными. Нежелательно употреблять слишком сухие формулировки, а тем более высокомерные фразы, пользоваться домыслами, слухами, конфиденциальными данными. Аргументация должна быть не только правильной по существу, но и по возможности точной. Если возможны ссылки на текст диссертации или страницы ее автореферата, то их нужно обязательно делать. Это придаст ответам большую убедительность и одновременно позволит подчеркнуть достоверность результатов проведенного исследования.

Задавший вопрос, слушая ваш ответ, скорее всего, будет вежливо кивать, как будто он как раз и хотел услышать именно то, что вы говорите. Члены совета с особым вниманием слушают ответы именно на устные вопросы.

От согласия, частичного согласия или несогласия с вопросом будет зависеть формулировка ответа. Но всегда следует раскрывать свое отношение к постановке проблемы. Лучше сразу уже вначале ответа обозначить свое согласие или несогласие. Но вступать в длинную дискуссию с членами диссертационного совета не следует.

Из практики известно, чем длиннее вопрос, тем короче должен быть ответ на него, и наоборот.

137Если член совета проявляет выраженное самомнение, склонность к

спорам, высказывает в резкой форме несправедливые упреки, необходимо набраться терпения, не отвечать агрессией. Важно помнить, что спор увеличивает трудности.

Перечислим наиболее неприятные из употребляемых слов и выражений (перечень, конечно, не может быть полным):

• мне думается, что... (лучше сказать просто — «думается»);• мы сталкивались с этим (столкновение подразумевает конфликт,

наверное, лучше сказать «встречались»); • это хорошо стыкуется с нашими результатами (космический термин);• выше мы говорили (...) и как будет показано ниже («выше» и «ниже»

понятия, применимые к печатному тексту, но не к звучащей речи);• это однозначно (выражение из телевизионного лексикона, что оно

добавляет к старым добрым «точно» и «определенно так»?);• особенности динамики показателей доли рынка (желательно не

злоупотреблять родительным падежом и не ставить рядом более двух существительных);

• динамика изменений показателей, характеризующих центральную гемодинамику.., (почему не сказать: «показатели центральной гемодинамики»?) и т.д.

Ответы на вопросы членов совета могут быть убедительнее, если

соискатель будет соблюдать некоторые простые правила:• отвечать именно на поставленный вопрос;• отвечать коротко, не повторяя фрагменты доклада;• во время ответа показать на плакатах одну-две детали, имеющие отношение к

делу. Можно вернуться к тому или иному слайду;• почти безотказно действует ответ: «Это очень интересный аспект проблемы,

но он не входил в задачи нашего исследования. В дальнейшей нашей работе мы обязательно его учтем. Спасибо»;

• возможен также ответ: «Собственных данных у нас по этому поводу нет, но анализ литературных источников показывает, что (...). Думаю, что при проверке этих данных в (таких-то) условиях мы получим (то-то)»;

• во время ответа не стоит смотреть на своего научного руководителя. Если он умудрен опытом, его лицо будет бесстрастным — это вас не ободрит, если вы — один из первых его

138диссертантов, он будет все время порываться поправить вас и как бы ответить вместо вас. А это лишние нежелательные волнения*.

Будет очень бестактно, если соискатель скажет: «На этот вопрос я уже отвечал раньше». Получается, что член совета «проспал» ответ и соискатель сделал ему замечание.

Все поступившие замечания на автореферат желательно свести в единую таблицу с указанием автора замечания, сути замечания и вашего ответа на замечание. Эти ответы необходимо продумать заранее, проконсультировавшись с научным руководителем. Далее их необходимо записать и запомнить.

Непосредственно на защите, после того как соискатель ответит на замечания ведущей организации (предприятия), ему предстоит ответить на вопросы и замечания, содержащиеся в отзывах на диссертацию и автореферат.

Ответы на замечания не должны быть слишком длинными, и, если соискатель не согласен с замечанием, необходимо дать краткий, логичный и аргументированный ответ, а если он принимает замечания, то должен просто согласиться, а не пускаться в долгие объяснения по поставленной проблеме.

Не надо давать пояснения на все замечания, это некорректно. Можете сказать так: «Поступившие замечания на автореферат (замечания и их авторы указаны в вашем списке отзывов) возникли вследствие ограниченного объема автореферата, и данные вопросы рассмотрены в полном объеме в самой диссер-тации. Некоторые замечания, в частности (такое-то), могу пояснить (и поясняете очень коротко). Часть замечаний я учел при подготовке раздаточного материала к защите. С остальными замечаниями согласен».

После ответа на вопросы, замечания и пожелания членов совета, ведущей организации и официальных оппонентов, выступлений членов совета можно считать, что основная часть процедуры защиты диссертации закончена.

Как отвечать на замечания оппонентов и ведущей организации? Об этом стоит позаботиться заранее. Как только соискатель получит отзывы официальных оппонентов и ведущей организации (не позднее чем за 10 дней до защиты), целесообразно подготовить письменные ответы на вопросы,

замечания и пожелания, которые содержатся в этих отзывах. Письменная форма

* Марьянович А.Т. Эрратология, или Как избежать наиболее неприятных ошибок при подготовке диссертации. — М.: Вузовская книга, 1998.

139подготовки ответов необходима для того, чтобы во время защиты излишнее волнение не помешало правильно и спокойно отвечать на вопросы.

После того как соискатель ответит на вопросы членов диссертационного совета, прозвучит отзыв научного руководителя о работе соискателя над диссертацией, ученый секретарь огласит отзыв ведущей организации на диссертацию и председатель предложит соискателю ответить на замечания, содержащиеся в нем. Если ответы готовы заранее, остается их озвучить (но не по шпаргалке).

Один из этапов защиты — это выступление официальных оппонентов. Как правило, первый из них оглашает отзыв полностью, второй — сокращает свой, чтобы избежать повторений. Оппоненты могут читать текст отзыва или выступать близко к тексту, однако следует учитывать то, что в их выступлениях обязательно прозвучат замечания и пожелания, которые отражены в письменном отзыве.

Как правило, с замечаниями оппонентов в целом лучше согласиться и поблагодарить их за высказанные замечания и за детальное изучение диссертационной работы. На некоторых замечаниях можно кратко остановиться. При этом соискателю важно четко аргументировать, почему он не согласен либо частично согласен с этими замечаниями, и дать ответы.

И наконец, заключительное слово соискателя. По окончании дискуссии относительно защищаемой диссертации и полученных научных результатов соискателю предоставляют заключительное слово.

Нужно держаться с достоинством, не выражать восторг по поводу того, какие замечательные люди собрались в этот день в зале. А вот своих учителей и помощников поблагодарить полагается. Уместно будет и краткое (в одной фразе) выражение благодарности официальным оппонентам и членам совета за внимание к вашей работе, а также обещание учесть замечания и пожелания в своей дальнейшей деятельности: «Уважаемый председатель и уважаемые члены диссертационного совета! Разрешите выразить свою благодарность за интерес и внимание к моей работе, конструктивные предложения и замечания, положительную оценку работы.

Отдельно хотелось бы выразить огромную благодарность своему научному руководителю (...) за ту профессиональную помощь, которая была оказана мне при проведении данного диссертационного исследования.

Хочу поблагодарить официальных оппонентов: (...) и (...), а также ведущую организацию. Постараюсь в дальнейшей научной работе учесть все высказанные вами замечания и пожелания.

Очень признателен всем, к кому приходилось обращаться за советом и помощью, а также присутствующим за проявленный интерес и моральную поддержку. Спасибо вам».

После перерыва счетная комиссия объявляет результаты голосования и совет утверждает соответствующий протокол. Председатель поздравляет соискателя, а совет принимает текст заключения по диссертации.

6.4. Выступление ученого секретаряУченый секретарь диссертационного совета оглашает заключение

организации, где выполнялась диссертационная работа или к которой был прикреплен соискатель, отзыв ведущей организации, другие поступившие в совет отзывы на диссертацию и автореферат. При наличии значительного количества положительных отзывов на диссертацию или автореферат ученый секретарь с согласия членов совета вместо оглашения делает их обзор с указанием отмеченных в них замечаний. Отрицательные отзывы зачитываются полностью.

После оглашения отзывов соискателю предоставляется слово для ответа на замечания, содержащиеся в них.

6.5. Выступление научного руководителяПосле ответов соискателя на вопросы членов совета слово

предоставляется научному руководителю или консультанту. В своем выступлении научный руководитель должен характеризовать своего подопечного, а не его диссертационную работу. Ему следует остановиться на его научной и педагогической деятельности и рассказать о нем как о личности в целом.

6.6. Выступления оппонентовПри защите докторской диссертации необходимо участие в заседании не

менее трех докторов наук по каждой специальности защищаемой диссертации, а при защите кандидатской диссертации — не менее двух докторов наук по каждой специальности защищаемой диссертации.

141Согласно Положению о порядке присуждения ученых степеней в своем

выступлении оппонент должен отразить следующие моменты:1. Актуальность темы диссертационного исследования.

2.Степень обоснованности научных положений, выводов и рекомендаций, сформулированных в диссертации.

3.Достоверность и новизну научных положений, выводов и рекомендаций.4.Соответствие диссертации и автореферата требованиям Положения о

порядке присуждения ученых степеней.5.Личный вклад соискателя в разработку научной проблемы,

репрезентативность эмпирического материала.6.Оценить содержание диссертации, ее завершенность, подтвердить

публикации автора.После выступления оппонентов соискатель получает слово для ответа.

По желанию соискателя слово для ответа может быть предоставлено после выступления каждого оппонента. Он сразу может ответить на замечания,

содержащиеся в отзывах оппонентов и отзывах на автореферат.

6.7. Руководство научной дискуссиейПредседатель совета должен способствовать проведению объективной

дискуссии по существу работы. В дискуссии могут принимать участие все присутствующие на защите. В своем выступлении члены диссертационного совета останавливаются на таких моментах, как:• актуальность диссертационного исследования;• соответствие диссертации паспорту специальности, по которой она

защищается;• оценка новизны научных результатов, полученных лично соискателем, и др.

Необходимо выразить свое мнение по поводу того, соответствует ли представленная работа требованиям Высшей аттестационной комиссии, а также сказать, каким образом они будут голосовать: «за» или «против».

Председатель диссертационного совета должен чутко улавливать настроение членов совета, не давать им выходить за рамки защищаемой работы, чтобы дискуссия не затянулась и члены совета оценили диссертацию по существу.

По окончании дискуссии соискателю предоставляется заключительное слово.

6.8. Тайное голосование и работа счетной комиссииДля проведения тайного голосования диссертационный совет избирает

открытым голосованием простым большинством голосов членов диссертационного совета, участвующих в заседании, счетную комиссию в количестве не менее трех членов совета.

В тайном голосовании принимают участие только присутствующие на заседании члены диссертационного совета, которым счетная комиссия после окончания защиты диссертации выдает под расписку заготовленные бюллетени по форме 4.5.

Форма 4.5

БЮЛЛЕТЕНЬРегиональный диссертационный смет КМ 212.184.02 в Пензенском

ГУАС к заседанию смета от 30 мая 2007 г. Протокол №4Фамилия, имя, Достоин Результаты

голосованияученой степени

Гужова Оксана кандидата ДаАлександровна экономических

наук Нет

Члены диссертационного совета, опоздавшие к началу защиты диссертации, ушедшие до ее окончания или временно отсутствовавшие на заседании совета, в определении кворума не учитываются и в тайном голосовании не участвуют.

Соискатель, защищающий диссертацию в диссертационном совете, членом которого он является, не участвует в голосовании по итогам своей защиты и в

списочном составе членов совета на данном заседании не учитывается.Голосующий не подписывает бюллетень, вычеркивает ненужное из

графы «Результаты голосования» и опускает его в опечатанную урну.Члены счетной комиссии вскрывают урну, подсчитывают бюллетени и

составляют по итогам голосования протокол счетной комиссии по форме:143

ПР0Т0К0Л№4 заседания счетной комиссии, избранной региональным диссертационным советом КМ 212.184.02 от 30 мая 2007 г.

Состав избранной комиссии:____________

Комиссия избрана для подсчета голосов при тайном голосовании по диссертации Гужовой Оксаны Александровны на соискание ученой степени кандидата экономических наук.

Состав диссертационного совета утвержден в количестве 15 человек приказом Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации от 19.11.2004 г. № 347-в, установлен срок полномочий совета приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 19 января 2007 г. № 19-502 до введения в действие нового Положения о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций.

В состав совета дополнительно с правом решающего голосавведены.___человек.

Присутствовало на заседании членов совета, в том числедокторов наук по профилю рассматриваемой диссертации .Роздано бюллетеней____________________Осталось нерозданных бюллетеней_______Оказалось в урне бюллетеней____________Результаты голосования по вопросу о присуждении ученой степени

кандидата экономических наук Гужовой Оксане Александровне:за___________:_________________________против „______________________________недействительных бюллетеней__________.Председатель счетной комиссии_________Члены комиссии:______________________

Нерозданные бюллетени остаются у счетной комиссии с соот ветствующей пометкой, сделанной до начала тайного голосования. Бюллетени, которые не позволяют выявить мнение принимавшего участие в голосовании члена диссертационного совета

144считаются недействительными, что также отмечается в протоколе счетной комиссии.

После оформления протокола счетной комиссии по результатам голосования счетная комиссия опечатывает все бюллетени и прилагает их к своему протоколу.

Решение диссертационного совета по вопросу присуждения ученой степени доктора или кандидата наук считается положительным, если зауНего проголосовало не менее двух третей членов совета, участвовавших в заседании.

Диссертационный совет открытым голосованием простым большинством голосов членов совета, участвующих в заседании, утверждает протокол счетной комиссии.

При выявлении нарушений в процедуре защиты диссертации, тайном

голосовании или в работе счетной комиссии протокол счетной комиссии не утверждается. В этом случае рассмотрение диссертации продолжается или переносится на другой день. Счетная комиссия заготавливает новые бюллетени, и диссертационный совет снова проводит тайное голосование.

6.9. Принятие заключения советаПроект заключения совета по защищенной диссертации,

подготовленный экспертной комиссией, лучше заранее вместе с авторефератом разослать членам диссертационного совета.

В ходе заседания совета члены редакционной комиссии обобщают поступающие от членов совета замечания по проекту заключения и с их учетом после итогового положительного голосования по диссертации докладывают совету заключительные предложения по каждой странице или каждому разделу проекта заключения. Членами редакционной комиссии могут выступать эксперты по рассматриваемой диссертации.

Не допускается упрощать процедуру рассмотрения проекта заключения, голосуя за неотработанный и необсужденный проект заключения, перекладывая всю работу и всю ответственность на аппарат диссертационного совета, и тем более — на соискателя.

По итогам дискуссии председатель совета проводит открытое голосование по принятию заключения совета в целом. Решение принимается большинством голосов присутствующих членов совета.

Копия заключения диссертационного совета выдается соискателю по его просьбе в месячный срок.

1456.10. Проведение заседания диссертационного совета при рассмотрении

диссертации, направленной ВАК на дополнительное заключениеПри поступлении диссертации, направленной Высшей аттестационной

комиссией на дополнительное заключение, диссертационный совет создает комиссию из числа членов диссертационного совета для ознакомления с диссертацией, материалами аттестационного дела соискателя, оценки критических замечаний, высказанных на предыдущих этапах экспертизы, и представления совету проекта дополнительного заключения по диссертации.

Направленная на дополнительное заключение диссертация вместе с аттестационным делом рассматривается диссертационным советом в течение двух месяцев с момента поступления.

На заседание диссертационного совета приглашается соискатель, который имеет право предварительно, не позднее чем за 10 дней, ознакомиться с проектом дополнительного заключения по диссертации, подготовленного комиссией. Совет может принять решение о проведении заседания в отсутствие соискатели, если он не явился или обратился с просьбой о проведении заседания без его участия. На заседание диссертационного совета могут быть приглашены официальные оппоненты по диссертации соискателя, представители ведущей организации и другие лица.

На заседании диссертационного совета председатель объявляет о

рассмотрении диссертации соискателя, направленной на дополнительное заключение, указывает фамилию, имя и отчество соискателя, название диссертации, диссертационного совета, где проводилась защита диссертации, фамилии официальных оппонентов и ведущую организацию. Ученый секретарь кратко докладывает об основном содержании аттестационного дела соискателя.

В случае присутствия на заседании совета соискателя ему предоставляется слово для изложения существа и основных положений диссертации, ответов на вопросы в устной или письменной форме.

Обсуждение начинается с выступления одного из членов комиссии, которой было поручено ознакомиться с диссертацией и материалами аттестационного дела. В дальнейшей дискуссии могут принимать участие все присутствующие на заседании совета.

146По окончании дискуссии присутствующему на заседании совета

соискателю предоставляется заключительное слово.Диссертационный совет в соответствии с подразделом 3.8 Положения

проводит тайное голосование о соответствии диссертации требованиям Положения о присуждении.

Решение диссертационного совета считается положительным, если за него проголосовало простое большинство членов совета, участвовавших в заседании.

После утверждения протокола счетной комиссией диссертационный совет открытым голосованием простым большинством голосов членов совета, участвовавших в заседании, принимает дополнительное заключение. Оно объявляется соискателю в случае его присутствия на заседании совета. На этом заседание диссертационного совета считается законченным. Копия допол-нительного заключения выдается соискателю по его просьбе в месячный срок.

Диссертационный совет в двухнедельный срок направляет в Рособрнадзор стенограмму, подписанную председателем и ученым секретарем диссертационного совета и заверенную печатью организации, при которой создан диссертационный совет, дополнительное заключение, в котором приводятся результаты тайного голосования, а также диссертацию соискателя и его аттестационное дело.

6.11. Проведение заседания диссертационного совета при рассмотрении вопросов о лишении (восстановлении) ученых степеней

При поступлении в диссертационный совет материалов, дающих в соответствии с п. 44 Положения о присуждении основание для рассмотрения вопроса о лишении (восстановлении) ученой степени, диссертационный совет создает комиссию из числа членов диссертационного совета для проверки их обоснованности. В случае необходимости организация, при которой создан диссертационный совет, оформляет запросы, необходимые для принятия диссертационным советом решения по вопросу о лишении (восстановлении) ученой степени.

По итогам проверки комиссия составляет заключение, которое представляется на рассмотрение диссертационного совета.

Диссертационный совет в месячный срок рассматривает подготовленное комиссией заключение.

147Заседание диссертационного совета проводится, как правило, в

присутствии лица, о лишении (восстановлении) ученой степени которого рассматривается вопрос. Диссертационный совет извещает указанное лицо о проведении заседания не позднее чем за 10 дней до его проведения.

Совет может принять решение о проведении заседания в отсутствие лица, о лишении (восстановлении) ученой степени которого рассматривается вопрос, если он не явился, обратился с просьбой о проведении заседания без его участия или известить его не представлялось возможным.

На заседании диссертационного совета председатель объявляет о рассмотрении вопроса о лишении (восстановлении) ученой степени, после чего один из членов комиссии выступает С докладом. Затем слово предоставляется лицу, о лишении (восстановлении) ученой степени которого поставлен вопрос. В дальнейшей дискуссии могут принимать участие все присутствующие на заседании диссертационного совета.

Диссертационный совет в соответствии с подразделом 3.8 настоящего Положения проводит тайное голосование по вопросу о лишении (восстановлении) ученой степени.

После утверждения протокола счетной комиссии диссертационный совет открытым голосованием простым большинством голосов членов диссертационного совета, участвовавших в заседании, принимает решение, в котором должны быть четко сформулированы существо и результаты рассмотренных материал ову содержаться результаты тайного голосования, вывод о наличии или отсутствии оснований для возбуждения перед Высшей ат-тестационной комиссией ходатайства о лишении (восстановлении) ученой степени.

Решение совета о лишении (восстановлении) ученой степени считается принятым, если за него проголосовало не менее двух третей членов совета, участвовавших в заседании.

Решение диссертационного совета объявляется лицу, о лишении (восстановлении) ученой степени которого рассматривался вопрос, в случае его присутствия на заседании совета. На этом заседание диссертационного совета считается законченным.

Копия решения диссертационного совета выдается лицу, о лишении (восстановлении) ученой степени которого рассматривался вопрос, по его просьбе в месячный срок.

Диссертационный совет в двухнедельный срок направляет в Рособрнадзор стенограмму заседания совета, подписанную пред-

148седателем и ученым секретарем диссертационного совета, заверенную печатью организации, при которой создан диссертационный совет, и решение.

Указанные материалы направляются в Рособрнадзор также в том случае, если поручение совету о рассмотрении вопроса о лишении (восстановлении)

ученой степени было дано Высшей аттестационной комиссией.6.12. Проведение заседания диссертационного совета при рассмотрении

апелляцииПри поступлении в диссертационный совет апелляции на его решение

диссертационный совет создает комиссию из числа своих членов для изучения необходимых материалов и подготовки проекта заключения совета по апелляции. Если апелляция подана на положительное решение диссертационного совета по вопросу о присуждении ученой степени, председатель совета в недельный срок извещает об этом Рособрнадзор.

Рассмотрение апелляции в диссертационном совете должно состояться в течение месяца с момента ее поступления, с проведением в случае необходимости внепланового заседания.

Заседание диссертационного совета проводится, как правило, в присутствии автора (авторов) апелляции, соискателя и других лиц, которые, по мнению совета, имеют непосредственное отношение к существу поставленных в апелляции вопросов. Диссертационный совет извещает указанных лиц о проведении заседания не позднее чем за 10 дней до его проведения.

Совет может принять решение о проведении заседания в отсутствие автора (авторов) апелляции, соискателя и других лиц, которые, по мнению совета, имеют непосредственное отношение к существу поставленных в апелляции вопросов, если они не явились, обратились с просьбой о проведении заседания без их участия или известить их не представлялось возможным.

На заседании диссертационного совета председатель объявляет о рассмотрении поступившей апелляции и предоставляет слово ученому секретарю для ее оглашения. Обсуждение начинается с выступления одного из членов комиссии, которой было поручено изучить необходимые материалы и подготовить проект заключения совета по апелляции. В дальнейшей дискуссии могут принимать участие все присутствующие на заседании совета,

149после чего заключительное слово предоставляется соиска (в случае его присутствия на заседании).

По окончании дискуссии диссертационный совет приним заключение по апелляции открытым голосованием просты большинством голосов членов совета, участвовавших в заседании совета,

Диссертационный совет в 10-дневный срок направляет в Рособрнадзор стенограмму заседания совета, подписанную председателем и ученым секретарем диссертационного совета, заверенную печатью организации, при которой создан диссертационный совет, и заключение по апелляции, в котором приводятся результаты открытого голосования, а также рассмотренную апелляцию.

РезюмеПорядок проведения заседания диссертационного совета представляет

собой строго отработанную процедуру: выступления председателя, ученого секретаря, соискателя, оппонентов дискуссия и т.д.

Затем проводится тайное голосование и работает счетная к миссия по

подсчету голосов. В конце заседания принимаете: заключение диссертационного совета по защищенной диссертации. 150

Глава 7РАБОТА СОВЕТА С ДОКУМЕНТАМИ ПОСЛЕ

ЗАЩИТЫ ДИССЕРТАЦИИ

■ Документы, направляемые в ВАК• Стенограмма заседания совета• Справка о выдаче диплома кандидата наук■ Подготовка информационной карты диссертации и отправка

диссертации в Российскую государственную библиотекуи Всероссийский научно-технический информационный центр• Отправка документов в ВАК• Взаимодействие с ВАК после защиты диссертации

Науку часто смешивают со знанием. Это грубое недоразумение. Наука есть не только знание, но и сознание, то есть умение пользоваться знанием как следует.

В.О. Ключевский

При положительном решении по результатам защиты диссертационный совет в 30-дневный срок после защиты направляет в Рособрнадзор первый экземпляр аттестационного дела соискателя, в которое входят ряд документов. Некоторые из них уже лежат в аттестационном деле соискателя, а некото-ые еще надо готовить — на это у диссертационного совета согласно Положению есть один месяц.

Опыт показывает, что регламент работы диссертационного совета и соискателя с документами после защиты диссертации может быть следующим:

1. В первый день после защиты соискателю необходимовстретиться с председателем диссертационного совета и ученым секретарем, для того чтобы получить рекомендации по предваительной подготовке документов. После этого необходимо поработать с персоналом диссертационного совета, который осуществлял запись защиты, а также с исполнительным секретарем, .чно уяснив, в подготовке каких документов он мог бы принять личное участие и оказать помощь.

2. Через десять дней после защиты необходимо подготовитьинформационную и регистрационную карты, стенограмму и

151справку для вычитывания их ученым секретарем и председателем диссертационного совета.

3. Не менее чем за пять дней до окончания официального срока отправки документов в ВАК ученый секретарь представляет папку с документами соискателя на подпись председателю диссертационного совета.

7.1. Документы, направляемые в ВАКПри положительном решении по результатам защиты диссертационный

совет в 30-дневный срок после защиты направляет в Рособрнадзор первый экземпляр аттестационного дела соискателя, в которое входят следующие документы:

а) сопроводительное письмо на бланке организации, при которой создан диссертационный совет, подписанное председателем диссертационного совета, с указанием даты отправки документов, предусмотренных Положением, во Всероссийский научно-технический информационный центр Федеральногоагентства по науке и инновациям (далее — ВНТИЦ) и по кандидатским диссертациям в Российскую государственную библиотеку или Центральную научную медицинскую библиотеку Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования Московской медицинской академии им. И.М. Сеченова;

б) справку о присуждении ученой степени доктора наук или о выдаче диплома кандидата наук по формам, согласно Положению (2 экз.);

в) заключение организации, где выполнялась диссертацияили к которой был прикреплен соискатель (1 экз.);

г) заверенную в установленном порядке копию документа государственного образца о высшем профессиональном образовании для соискателя ученой степени кандидата наук (для лиц, получивших образование за рубежом, включая граждан государств— участников СНГ, дополнительно копию документа об эквивалентности, выданного уполномоченным федеральныморганом исполнительной власти) (1 экз.);

д) заверенную копию диплома кандидата наук для соискателя ученой степени доктора наук (для лиц, получивших ученую степень за рубежом, включая граждан государств — участников СНГ, необходима также копия документа об эквивалентности, выданного уполномоченным федеральным органом исполнительной власти) (1 экз.);

е) удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов (1 экз.), удостоверение о сдаче дополнительного экзамена (для соискателей, не имеющих базового образования) (1 экз.) для соискателя ученой степени кандидата наук;

ж) анкету с фотокарточкой, заверенную в установленном порядке (1 экз.);

з) автореферат диссертации (4 экз. для кандидатской и 5 экз. для докторской);

и) стенограмму заседания диссертационного совета (первый экземпляр), в которой приводятся (или прилагаются) отзывы официальных оппонентов и ведущей организации (1 экз.), подписанную председателем и ученым секретарем диссертационного совета и заверенную печатью организации, при которой создан диссертационный совет;

к) регистрационно-учетную карточку по форме, приведенной в

приложении № 11 к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций (см. Приложение 1) (2 экз.);

л) текст объявления о защите диссертации с указанием даты размещения на официальном сайте организации, при которой создан диссертационный совет, в сети Интернет, и автореферата диссертации — для кандидатской диссертации; текст объявления о защите диссертации с указанием номера Бюллетеня Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и на-уки Российской Федерации, в котором он был опубликован, и даты размещения на официальном сайте Высшей аттестационной комиссии в сети Интернет — для докторской диссертации;

м) опись документов, имеющихся в деле, согласно форме, указанной в приложении № 12 к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций (см. Приложение 1) (1 экз.). Все документы, подшитые в дело, должны иметь сквозную нумерацию страниц.

Указанные документы помещаются в скоросшиватель.На внутреннюю сторону скоросшивателя наклеивается конверт, в

который с двумя экземплярами информационной карты диссертации (для докторской диссертации) и регистрационно-учетными карточками диссертации вкладываются четыре почтовые карточки с марками с указанием адреса соискателя (на двух карточках) и диссертационного совета (на двух карточках). На оборотной стороне карточки с адресом совета указываются фамилия, имя, отчество соискателя, а также ученая степень, на которую он претендует.

153При положительном решении по результатам защиты диссертационный

совет в 30-дневный срок после защиты передает в установленном порядке во ВНТИЦ обязательный бесплатный экземпляр диссертации, экземпляр автореферата и два экземпляра информационной карты диссертации по форме, согласно Положению о предоставлении обязательного экземпляра диссертации, утвержденному приказом Министерства науки и технологий Российской Федерации от 31 августа 1998 г. № 145 (зарегистрирован Минюстом России 25 ноября 1998 г. № 1650). Диссертация с грифом «Для служебного пользования», ее автореферат и информационные карты во ВНТИЦ не направляются.

Первый экземпляр кандидатской диссертации вместе с напечатанными на русском языке авторефератом и информационной картой диссертации по форме, согласно Положению о предоставлении обязательного экземпляра диссертации, утвержденному приказом Министерства науки и технологий Российской Федерации от 31 августа 1998 г. № 145 (зарегистрирован Мин-юстом России 25 ноября 1998 г. № 1650), в 30-дневный срок после защиты диссертационным советом передаются в установленном порядке в Российскую государственную библиотеку или Центральную научную медицинскую библиотеку Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования Московской медицинской академии им. И.М. Сеченова (по медицинским и фармацевтическим наукам).

Во второй экземпляр аттестационного дела соискателя, которое хранится в диссертационном совете в течение десяти лет, помимо вторых экземпляров

документов, предусмотренных в п. 3.7.6 Положения о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций, входят следующие документы:

а) заявление соискателя;б) протокол заседания диссертационного совета при приеме

диссертации к защите (I экз.);в) отзывы официальных оппонентов, ведущей организации и научного

руководителя (1 экз.);г) отзывы, поступившие на диссертацию и автореферат (по 1 экз.);д) явочный лист членов диссертационного совета на заседании при

защите диссертации (1 экз.);е) протокол счетной комиссии (1 экз.);ж) бюллетени тайного голосования в запечатанном конверте;з) список адресатов, которым направлен автореферат (с указа-

нием даты рассылки), подписанный ученым секретарем (1 экз.).При отрицательном результате защиты диссертации диссертационный

совет в месячный срок со дня защиты высылает в Рособрнадзор письмо на бланке организации, при которой создан диссертационный совет, подписанное председателем диссертационного совета, с приложением к нему учетной карточки отклоненной диссертации по форме, указанной в приложении № 14 к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций (см. Приложение 1), в двух экземплярах, а также автореферата и стенограммы заседания совета, подписанной председателем и ученым секретарем диссертационного совета и заверенной печатью организации, при которой создан диссертационный совет.

При отрицательном результате защиты диссертации соискателю возвращаются лично либо по почте с уведомлением представленные им ранее документы (п. 3.6.1 Положения о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций), за исключением одного экземпляра рукописи автореферата и диссертации, которые изымаются из фонда библиотеки и направляются в диссертационный совет, где хранятся в течение десяти лет.

Диссертация, по результатам защиты которой диссертационный совет либо Высшая аттестационная комиссия вынесли отрицательное решение, может быть представлена к повторной защите в переработанном виде не ранее чем через год после вынесения такого решения. Разрешения Высшей аттестационной комиссии на повторную защиту не требуется. При повторной защите официальные оппоненты и ведущая организация должны быть заменены.

Отзывы на диссертацию, автореферат, стенограмма заседания совета и протокол счетной комиссии остаются в диссертационном совете и направляются на основании запроса по месту повторной защиты.

Соискатель вправе снять диссертацию с рассмотрения по письменному заявлению, поданному до начала тайного голосования. При подаче соискателем в диссертационный совет письменного заявления с просьбой снять с рассмотрения его диссертацию председатель совета дает указание о выдаче соискателю представленных им документов (п. 3.6.1 Положения о совете по

защите докторских и кандидатских диссертаций), за исключением заявлений, одного экземпляра диссертации и автореферата, которые остаются в совете. Подготовленные в процессе рассмотрения диссертации документы остаются в совете и могут быть

155

направлены по месту повторной защиты на основании запроса. Если диссертационным советом установлено, что соискателем использован чужой материал без ссылок на автора и источник заимствования, то совет тайным голосованием простым большинством голосов принимает решение о снятии диссертации с рассмотрения без права ее повторной защиты. В этом случае за-явление соискателя о снятии диссертации с рассмотрения не принимается, а в Высшую аттестационную комиссию направляется решение диссертационного совета вместе с авторефератом диссертации и стенограммой заседания совета.

7.2. Стенограмма заседания советаСтенограмма заседания диссертационного совета оформляется в полном

соответствии с процедурой прохождения защиты. Защита записывается на диктофон или камеру, а потом воспроизводится в письменном виде.

Согласно Положению о диссертационном совете (п. 3) заседание совета должно быть проведено по установленной процедуре, а именно в следующей последовательности:

1. Перед открытием заседания совета членам совета раздается проект заключения.

2. При открытии заседания совета председатель на основании явочного листа извещает членов совета о правомочности заседания.

3. После открытия заседания председатель объявляет о защите диссертации соискателем, указывает название диссертации, фамилии, имена, отчества официальных оппонентов и ведущей организации.

4. Слово предоставляется ученому секретарю: он докладывает об основном содержании представленных в совет документов и их соответствии установленным требованиям.

5. Доклад соискателя (докторская диссертация — 20 мин, кандидатская диссертация — 12-15 мин). Соискатель излагает существо и основные положения диссертации.

6. Вопросы соискателю от членов диссертационного совета (как отвечать: поочередно или после того, как заданы все вопросы).

7. Ответы соискателя на вопросы.8. Слово предоставляется научному руководителю (консультанту).9. Оглашение заключения организации, в которой выполнялась работа.10. Зачитывается отзыв ведущей организации.11. Другие отзывы по диссертации и автореферату (при наличии

значительного количества положительных — обзор с указанием замечаний, отрицательные зачитываются полностью).

12. После зачтения отзывов соискателю предоставляется слово для ответа на замечания, содержащиеся в отзывах.

13. Выступают официальные оппоненты.14. После выступления оппонентов соискатель получает сло-

во для ответа:• по желанию соискателя слово для ответа может быть предо-

ставлено после выступления каждого оппонента;

• по желанию соискателя он сразу может ответить на замечания, содержащиеся в отзывах оппонентов и отзывах на автореферат.

15. Дискуссия. В дискуссии имеют право участвовать все при-сутствующие на защите.

16. По окончании дискуссии соискателю предоставляетсязаключительное слово.

17. Избрание счетной комиссии (_______------)Ф.И.О. членов совета18. Тайное голосование бюллетенями.19. Утверждение протокола счетной комиссии.20. Принятие заключения диссертационного совета.Текст заключения принимается открытым голосованием простым

большинством голосов членов совета, участвовавших в заседании, после чего он объявляется соискателю.

На этом заседание совета считается законченным.

7.3. Справка о выдаче диплома кандидата наукВ соответствии с Положением о совете необходимо оформить справку о

присуждении ученой степени доктора наук или о выдаче диплома кандидата наук, которая должна быть оформлена по формам, указанным в приложениях № 9 и 10 к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций (см. Приложение 1).

1577.4. Подготовка информационной карты диссертации

и отправка диссертации в Российскую государственную библиотеку и Всероссийский научно-технический информационный центр

После защиты диссертации при положительном решении диссертационного совета должны быть отправлены:

1. Переплетенный экземпляр диссертации, 1 экземпляр автореферата, 1 информационная карта диссертации в Российскую государственную библиотеку по адресу: 101000, Москва, ул. Воздвиженка, 3.

2. Непереплетенный экземпляр диссертации, 2 информационные карты диссертации, квитанция об оплате регистрации во ВНТИЦ по адресу: 123557, Москва, ул. Пресненский Вал, д. 17 (тел. для справок: (495) 737-01-74).

Информационная система, включающая базу данных «Информационные карты диссертаций», позволяет автоматизировать обработку данных соискателей и минимизировать возможные ошибки на разных этапах рассмотрения аттестационных дел в Департаменте государственной аттестации научных и научно-педагогических работников Министерства образования и науки Российской Федерации.

Информационно-справочная система подготовки учетных данных по аттестационному делу в режиме удаленного доступа предназначена для интерактивного ввода сведений аттестационного дела соискателя кандидатской или докторской степени.

База данных «Информационные карты диссертаций» содержит поля об

информации, необходимой для учета соискателей и для последующей ее обработки.

Требования к оформлению информационной карты диссертацииИнформационная карта диссертации представляет собой

информационный документ о кандидатской или докторской диссертации, заполняемый на русском языке. Для информационной карты диссертации используются бланки, изготовленные на плотной белой бумаге формата А4 (210x297 мм). Информационная карта разбита на блоки, которым присвоены цифровые обозначения. В каждом блоке выделены реквизитные зоны, в которых размещены код реквизита и поля для записи значения реквизита. Код поля значения реквизита (в дальнейшем — код поля) обводится черными чернилами; текст впечаты-

158вается в поле реквизита на пишущей машинке. Шрифт должен быть четким, контрастным, высотой не менее 2,5 мм. Текст реферата печатается через полуторный межстрочный интервал. Информационная карта диссертации может быть выполнена с помощью печатающих устройств компьютера на обеих сторонах листа плотной белой бумаги формата А4 с обязательным сохра-нением размеров и расположения полей бланка-образца. Заполнение всех полей информационной карты диссертации (за исключением специально указанных) обязательно.

В поля информационной карты диссертации при ее заполнении вносятся следующие данные:

5013 Информационная карта диссертации — в поле реквизита обводится соответствующий код:

4 — при представлении кандидатской диссертации;5 — при представлении докторской диссертации.5418 Исходящий номер, дата — указывается исходящий номер письма,

зарегистрированного организацией, представляющей диссертацию, и дата отправки документов во ВНТИЦ.

5715 Язык диссертации — указывается язык, на котором написана диссертация. Если диссертация написана на русском языке, поле не заполняется.

5436 Инвентарный номер— заполняется ВНТИЦ. В поле указывается инвентарный номер диссертации, введенной в фонд.

5409 Дата защиты — указывается дата защиты диссертации в диссертационном совете. Дата проставляется цифровым способом в следующей последовательности: год, месяц, число. Например, 1997.05.07.

6444 Шифр научной специальности — указывается шифр научной специальности, по которой защищена диссертация, в соответствии с номенклатурой специальностей научных работников.

7425 На соискание степени — указывается сокращенное наименование ученой степени и отрасли науки, по которой присуждается ученая степень.

2061 Представлено к защите — обводится один из кодов. Код 61 обводится в случае представления к защите специально подготовленной

рукописи (диссертации или научного доклада).6147 Фамилия, имя, отчество соискателя. Фамилию следует отделять от

имени вертикальной чертой.6156, 6255, 6453 Научные руководители — указываются в одну строку

сведения о каждом научном руководителе: фамилия и159

инициалы, сокращенное наименование ученой степени и шифр научной специальности в соответствии с действующей номенклатурой специальностей научных работников.

6165, 6264, 6462 Официальные оппоненты — указываются в одну строку сведения о каждом официальном оппоненте: фамилия и инициалы, сокращенное наименование ученой степени и шифр научной специальности в соответствии с действующей номенклатурой специальностей научных работников.

5733 Количество томов — указывается арабскими цифрами общее количество томов представляемой диссертации.

5742 Количество страниц — указывается арабскими цифрами общее количество страниц во всех представляемых томах диссертации.

При представлении во ВНТИЦ нескольких томов диссертации справа от полей 5733 и 5742 указываются соответственно номера томов и количество страниц в каждом томе.

Если к защите представлены монография или учебник, поля 5733 и 5742 не заполняются.

5751 Приложений, 5778 Таблиц, 5760 Иллюстраций — указывается арабскими цифрами соответственно общее количество приложений к диссертации; источников, использованных при подготовке диссертации; количество таблиц и иллюстраций.

Сведения об организации, в совете которой проходила защитаВ соответствующих полях реквизитов (2457, 2934, 2394, 2754, 1332, 2151,

2358, 2655, 7452) указываются 8-значный код организации по Общему классификатору предприятий и организаций (ОКПО), телефон, телефакс, город, в котором находится организация, сокращенное наименование министерства (ведомства) по подчиненности, полное и сокращенное наименование организации, ее полный почтовый адрес, а также шифр диссертационного совета.Сведения об организации, в которой работает соискатель

Поля реквизитов данного блока заполняются по желанию автора диссертации аналогично полям реквизитов блока сведений об организации, в совете которой проходила защита.

2403 Код ВНТИЦ - заполняется ВНТИЦ.9045 Наименование диссертации — указывается полное наименование

диссертации.9117 Реферат — в краткой форме отражается основное содержание

диссертации: объект исследования и цель работы; методы исследования и аппаратура; теоретические и практические ре-

зультаты и их новизна; степень и эффективность внедрения; область применения.

5436 Регистрационный номер — заполняется ВНТИЦ.6111, 6264, 6311, 6320, 6210, 6462 Руководитель организации,

председатель диссертационного совета, фамилия, инициалы, должность, ученая степень — указываются сведения о руководителе организации, в которой создан диссертационный совет, и председателе диссертационного совета, в котором проходила защита. Подпись руководителя скрепляется печатью организации.

5634 Индексы УДК — индексы указываются в соответствии с таблицами универсальной десятичной классификации (за исключением работ в области общественных наук).

7434 Дата — заполняется ВНТИЦ.7506 Входящий номер — заполняется ВНТИЦ.5616 Коды тематических рубрик — заполняется ВНТИЦ.5643 Ключевое слово — заполняется ВНТИЦ.Доставка во ВНТИЦ обязательного бесплатного экземпляра открытых

кандидатских и докторских диссертаций по всем отраслям знаний осуществляется высшими учебными заведениями, научными, научно-исследовательскими, научно-производственными и иными организациями независимо от их организационно-правовых форм (далее — организации), в которых созданы диссертационные советы.

Организация доставляет обязательный экземпляр диссертации во ВНТИЦ в 30-дневный срок со дня ее защиты и присуждения ученой степени.

Во ВНТИЦ направляются следующие документы:1. Два экземпляра информационной карты диссертации уста-

новленного образца, оформленной в соответствии с требованиями.Примечание: Второй экземпляр информационной карты диссертации

может быть выполнен в виде ксерокопии с полностью оформленного первого экземпляра.

2. Один экземпляр диссертации (специально подготовленнойрукописи, в том числе научного доклада).

Примечание: Научный доклад должен быть представлен в виде экземпляра рукописи, подготовленной для издания и рассылки.

3. Сопроводительное письмо на бланке организации.В случае представления к защите монографии или учебника во ВНТИЦ

направляется только информационная карта диссертации.

161

Все указанные документы направляются в несброшюрованном виде в папке.

Плата за государственную регистрацию обязательного экземпляра диссертации составляет 1200 рублей, включая НДС. Государственная регистрация НИОКР и диссертаций предусматривает 100% предварительную оплату. Копия платежного документа (поручения, квитанции) направляется во ВНТИЦ вместе с регистрационной картой или диссертацией.

ВНТИЦ в 30-дневный срок после получения документов возвращает организации второй экземпляр информационной карты диссертации с инвентарным номером как подтверждение ввода диссертации в Национальный библиотечно-информационный фонд РФ. Остальные документы, представленные организацией, не возвращаются.

Оформление диссертации должно соответствовать требованиям, предъявляемым к работам, направляемым в печать. Для обеспечения гарантированного качества микрофильмирования и последующего копирования особое внимание необходимо уделять следующим правилам оформления:

• текст диссертации должен быть выполнен любым печатным способом на одной стороне листа белой бумаги формата А4 (210x297 мм) через 1,5—2 межстрочных интервала. Минимально допустимая высота шрифта 1,8 мм. Допускается оформлять иллюстрации и таблицы на листах формата АЗ (297 х 420 мм);

• при подготовке текста диссертации, иллюстраций и таблиц необходимо обеспечивать равномерную контрастность и четкость их изображения независимо от способа исполнения. Исправления в текст (отдельные слова, формулы, знаки препинания) следует вносить чернилами, тушью или пастой черного цвета;

• иллюстрации, фотографии и таблицы, выполненные на листах меньшего формата или на прозрачном носителе, следует наклеивать по контуру на листы белой бумаги формата А4;

• нумерация страниц диссертации должна быть сквозной и включать в себя титульный лист и приложения. Страницы нумеруются арабскими цифрами, на титульном листе номер страницы не указывается. Иллюстрации и таблицы включаются в общую нумерацию страниц. Если они выполнены на листах формата АЗ, то их учитывают как одну страницу;

• в состав диссертации, подготовленной не на русском языке, должен входить дополнительный титульный лист на русском языке, который не нумеруется, но включается в общее количество страниц, указываемое в информационной карте диссертации и сопроводительном письме.

7.5. Отправка документов в ВАКИтак, оформление документов должно быть завершено в течение одного

месяца после защиты диссертации.После успешной защиты диссертации все подготовленные соискателем

документы помещаются в два скоросшивателя, которым присваиваются названия: «Дело № 1» и «Дело № 2». Для формирования материалов следует

•V

подготовить титульные листы «Дела № 1» и «Дела № 2» и приклеить их на обложки папок скоросшивателей.

«Дело № 1», сформированное по описи, направляется в Высшую аттестационную комиссию Министерства образования и науки РФ. «Дело № 2», подготовленное по соответствующей описи, хранится в диссертационном совете, где проходила защита.

Оформление аттестационного дела в ВАК происходит следующим образом: документы помещаются в скоросшиватель согласно описи, на левую внутреннюю сторону которого наклеивается большой конверт, в него кладутся 4 почтовые карточки с марками, 2 регистрационно-учетные карточки. Документы отправляются по адресу: 127994, Москва, ул. Садовая Сухаревская, 16, К-51, ГСП-4, Высшая аттестационная комиссия Министерства образования и науки РФ.

Отправить документы можно почтой или по доверенности диссертационного совета лично отвезти в ВАК, сдать в комнату «Экспедиция» и получить отметку на втором экземпляре сопроводительного письма.

7.6. Взаимодействие с ВАК после защиты диссертацииМожно понять нетерпение только что успешно защитившегося соискателя,

знающего, что его документы уже в ВАКе. Но в ВАКе тоже существуют свои определенные процедуры и свой регламент. Дело должно из канцелярии, принявшей документы, попасть к инспектору, затем в экспертный совет, после этого на163Президиум ВАК, затем выпишут диплом кандидата или доктора наук. На все это, даже при хорошем стечении обстоятельств, нужно время.

Лучше, если с ВАКом будут иметь дело руководители диссертационного совета — председатель, ученый секретарь.

Но через 3—4 месяца после сдачи документов соискатель может позвонить инспектору. Это очень загруженный человек, но на вопрос ответит. При этом нужно четко назвать себя, сообщить, в каком совете, в каком городе и когда защищались, а главное, когда диссертация поступила в ВАК.

РезюмеПри положительном решении по результатам защиты диссертационный

совет в 30-дневный срок после защиты направляет в Рособрнадзор первый экземпляр аттестационного дела соискателя, в которое входят следующие документы: сопроводительное письмо; справка о присуждении ученой степени доктора наук или о выдаче диплома кандидата наук; заключение организации, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель; заверенная в установленном порядке копия документа государственного образца о высшем профессиональном образовании или заверенная копия диплома кандидата наук; удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов; анкета с фотокарточкой; автореферат диссертации; стенограмма заседания диссертационного совета; регистрационно-учетная карточка; текст объявления

133

о защите диссертации; опись документов. Все указанные документы помещаются в скоросшиватель и отправляются в Высшую аттестационную комиссию для рассмотрения.

Президиум ВАК, затем выпишут диплом кандидата или доктора наук. На все это, даже при хорошем стечении обстоятельств нужно время.

Лучше, если с ВАКом будут иметь дело руководитель диссертационного совета — председатель, ученый секретарь.

Но через 3—4 месяца после сдачи документов соискатель может позвонить инспектору. Это очень загруженный, человек, на вопрос ответит. При этом нужно четко назвать себя, сообщить, в каком совете, в каком городе и когда защищались, главное, когда диссертация поступила в ВАК.

РезюмеПри положительном решении по результатам защиты диссертационный

совет в 30-дневный срок после защиты направляет в Рособрнадзор первый экземпляр аттестационного дела соискателя, в которое входят следующие документы: сопроводительное письмо; справка о присуждении ученой степени доктора наук или о выдаче диплома кандидата наук; заключение организации, где выполнялась диссертация или к которой был прикреплен соискатель; заверенная в установленном порядке копия документа государственного образца о высшем профессиональном образовании или заверенная копия диплома кандидат та наук; удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов; анкета с фотокарточкой; автореферат диссертации; стенограмма заседания диссертационного совета; регистрационно-учетная вд; точка; текст объявления о защите диссертации; опись документов. Все указанные документы помещаются в скоросшиватель и отправляются в Высшую аттестационную комиссию для рассмотрения.

134

Глава 8МАТЕРИАЛЬНО-ТЕХНИЧЕСКАЯ БАЗА, ФИНАНСИРОВАНИЕ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЛОПРОИЗВОДСТВО СОВЕТА• Материально-техническая база совета• Финансирование деятельности совета• Делопроизводство в диссертационном совете

Прошу Вас, будьте любезны передать господину министру и осведомить его, что не имею никакой нужды в ордене, но весьма нуждаюсь в лаборатории.

Пьер Кюри, французский физик

Для осуществления успешной деятельности диссертационного совета огромное значение имеет место проведения заседания, обстановка, удобное расположение столов для членов совета и соискателя, мест для гостей, экрана, качество работы оргтехники, даже чистота воздуха и температура в зале. Кроме того, предварительная подготовка к защите требует финансовых затрат по рассылке информационных писем, авторефератов, оплате командировочных и заработной платы членам совета и оппонентам. Поэтому в качественной работе диссертационного совета большую роль играет материально-техническая база его деятельности.

8.1. Материально-техническая база советаСложность и разнообразие задач диссертационного совета, методов,

необходимых для их реализации, большие объемы информации, которые требуется хранить и перерабатывать, и ряд других факторов организационного управления в диссертационном совете предъявляют высокие требования к организации рабочих мест председателя, ученого и технического секретарей диссертационного совета, технике информационного обслуживания и применяемым средствам автоматизации их труда.

Организация рабочего места — это система мероприятий по оснащению рабочего места средствами и предметами труда и их

функциональному размещению. Рациональная организация бочих мест председателя, ученого и технического секретаре предполагает правильную их планировку, укомплектование м белью и необходимыми средствами организационной техни канцелярскими принадлежностями и различными вспо могательными устройствами.

Рациональная организация рабочего места и создание благ приятных условий труда включает следующий комплекс осно~ ных проблем:• планировка помещения диссертационного совета на осно изучения и анализа

технологии выполнения основных и наи более часто встречающихся видов работ и потоков информа ции в диссертационном совете;

• размещение мебели и оборудования на рабочих местах, исхо дя из функций и состава работ, выполняемых каждым работ ником, и максимального

135

снижения физических усилий пр~ их выполнении;• эффективное использование рабочих площадей с учетом тре-

бований рабочего процесса, эксплутационных характеристик оборудования и оптимальных условий труда. Помещение диссертационного совета, которое является рабочим местом ученого и технического секретарей совета, должн иметь в наличии необходимую оргтехнику, мебель, инвентарь, канцелярские товары, а именно:1. Два персональных компьютера для работы ученого и технического секретарей совета.2. Принтер для печати документационного сопровожден" процедур защиты.3. Стеллажи для хранения авторефератов ранее защищенных диссертаций и нормативной литературы, касающейся процедуры защиты.4. Письменные столы — рабочие места ученого и технического секретарей совета.

5.Ксерокс.6.Факс, телефон.7.Сканер.8.Стулья. '9.Стенды для объявлений и выставок новых книг.

10. Методический и инструктивный материал по вопросамработы диссертационного совета.

Схема помещения диссертационного совета может быть такой, как представлена на рис. 8.1.

Зал для защиты диссертаций оборудуется на базе лекционной аудитории с учетом специфики работы диссертационного совета. В зале должны находиться:

1.Столы для членов совета и оппонентов.2.Столы для размещения соискателя и технического секретаря.

3. Стулья для размещения желающих присутствовать на за-щите.

4.Кондиционер.5.Экран для презентаций.6.Проектор.7.Ноутбук.

8. Диктофон для стенограммы заседания диссертационногосовета.

136

Рис. 8.2. Схема зала заседаний диссертационного совета:

мни тип ниш ииимии....тшштштшшткт

,™ФОТ°аППараТ ШИ виДеокамера для фото- или видеосъемзаседания диссертационного совета. видеосъем

10. Стенды для планшетов и плакатовтак^ека™л

3аСеДаНИЙ диссертаЦИонного совета может б такой, как представлена на рис. 8.2.

Ю-эКрандлямультимеди а; „„^Г^апгое-ГГ-:ковер.13 - цветы; 14 - стулья и'Кроме зала заседаний диссертационного совета должна быть

предусмотрена комната для отдыха членов совета и оппонентов.Материально-техническая база диссертационного совета предполагает

также наличие мест в гостинице или общежитии, предназначенных для иногородних соискателей и оппонентов.

Доработка диссертаций, авторефератов и документов должна проводиться в специализированных классах, оснащенных современными компьютерами, мультимедийными проекторами, удобной мебелью и кондиционерами. Каждый компьютер должен иметь независимый высокоскоростной выход в Интернет.

Необходима техническая возможность для организации видеоконференцсвязи по каналам ISDN и с помощью высокоскоростного

lilllllllililtllliiiil[iii-iililiUiji._

168

□□□□□□□□ □□□□□□□□

^- - -v------------'

канала (2 Мбит/с) Интернета.Современное материально-техническое оснащение, использование новых

разработок и методов позволят качественно организовывать и проводить предварительные защиты диссертаций и плановые заседания совета.

8.2. Финансирование деятельности советаТекущие расходы диссертационного совета предполагают:1. Расходы на покупку бумаги.2. Расходы на покупку и перезаправку картриджей для при-

нтера и ксерокса.3.Оплату междугородних телефонных переговоров.4.Оплату расходов на работу в сети Интернет.

5. Расходы на покупку конвертов для рассылки авторефера-тов и писем членам совета, оппонентам, вышестоящим органи-зациям и т.д.

6.Почтовые расходы.7.Покупку канцтоваров.

8. Оплату командировочных расходов иногородним членамсовета, вознаграждение оппонентам.

9. Затраты, связанные с тиражированием авторефератов.Вышеперечисленные расходы несут вузы — учредители

диссертационного совета.Каждым вузом принимается Положение о порядке финансирования

работы диссертационных советов, подготовки диссертаций, монографий, командирования в научных целях, премирования сотрудников за достижения в науке, оплаты обучения в

168

аспирантуре. В соответствии с ним определяется порядок фи нансирования деятельности диссертационных советов.

С целью уменьшения затрат рекомендуется сессионная раб* та диссертационных советов.

Согласно Положению о совете по защите докторских и ка;дидатских диссертаций члены диссертационных советов выпал*няют свои обязанности на общественных началах. Возмещениерасходов, связанных с рассмотрением и защитой диссертации»за счет самих соискателей недопустимо. /

Оплата услуг сторонних диссертационных советов производится из средств вуза в тех случаях, когда соискатель — сотрудник вуза не имеет возможности защищаться в своих советах.

Оплата труда официальных оппонентов при защите диссертаций на соискание ученых степеней доктора или кандидата наук производится по ставкам почасовой оплаты.

Установлены трудозатраты официальных оппонентов при оппонировании ими диссертации на соискание ученой степени доктора наук — 5 часов и на соискание ученой степени кандидата наук — 3 часа.

■»8.3. Делопроизводство в диссертационном советеДля повышения эффективности управления любой сферой деятельности

необходимо совершенствовать работу с документами, так как всякое управленческое решение базируется на информации, на служебном документе.

Уровень организации и эффективности управления диссертационным советом во многом зависит от того, насколько рационально поставлено делопроизводство и насколько профессионально ведется документация. Именно этим во многом гарантируется успех управления в целом.

Одним из обязательных элементов информационно-поисковой системы делопроизводства диссертационного совета является номенклатура дел — систематизированный перечень наименований дел, заводимых в делопроизводстве диссертационного совета, с указанием сроков их хранения по установленной форме (табл. 8.1). Номенклатура дел составляется на основе изучения состава и содержания документов, образующихся в деятельности диссертационного совета. В номенклатуру дел включаются дела с документами, картотеки, учетные журналы, регистрационно-справочные массивы независимо от вида носителя и способа фиксации документной информации.

В номенклатуре дел предусматриваются заголовки для группировки документов, отражающие все документируемые участки и вопросы деятельности диссертационного совета. Номенклатура дел диссертационного совета является частью общей номенклатуры вуза. Номенклатура дел является основой для составления описей дел постоянного и временного (свыше 10 лет) хранения и основным учетным документом в делопроизводстве.

Таблица В.1Пример номенклатуры дел диссертационного совета Государственное

139 171

образовательное учреждение высшегопрофессионального образования «Пензенский государственный

университет архитектуры ■ строительства» наименование организации Диссертационный совет Наименование структурного подразделения НОМЕНКЛАТУРА ДЕЛ 27.12.2007 № 11-02

ПГУАС (место составления) на 2008 год

I Индекс дела

Заголовок дела (тома, части)

Кол-во томов 1

Срок хранения и статья по перечни

Примечание

с

[2 ' 3 4 ___5___

11

1-02/01

Приказы, инструктивные письма Федеральной службы по надзору в сфере образования и науки, нормативные документы Высшей аттестационной

кпиМССИИ

До минования надобности, ст. 146

Нагос

хранение не

передаются

П-02/-02

Аттестационные дела соиска-телей, предоставленных кприсуждению ученыхстепеней, бюллетени тайногоголосования______

Постоянно, ст. 654а

11-02/-03

" Аттестационные дела соиска-телей, не защитивших1 диссертации ------------------------

ЮлетЭПК, ст. 654Г

140 171

111 -02/-11

П-02/-12

| П-02/-13

11-02/-14

И-02/-10

I I -02/-11

| П-02/-12

11-02/-13

І11-02/-14

Окончание табл. 8.1

2Книга (журнал) регистрации диссертаций, принимаемых к защитеАвторефераты защищенных диссертацийСписки соискателей, защитивших диссертации, утвержденные Высшей

аттестационной комиссией и получившие дипломы кандидата или доктора наукПереписка с Высшей аттеста-ционной комиссией

Годовые отчеты о работе дис-сертационного советаЖурнал выдачи дипломов соискателям, защитившим диссертацииДокументация по

оформлению командировокчленам диссертационногосовета_

Документация по работе с оппонентамиРаздаточный материал по защищенным диссертациям

Журнал регистрации входящих и исходящих документовПереписка о создании диссертационного советаДокументация по оформлению командировок членам

диссертационного советаДокументация по работе с оппонентамиРаздаточный материал по защищенным диссертациям

173

І11-02/-04

[ 11-02/-05

11-02/-06

11-02/-07

[ 11-02/-08

11-02/-09

11-02/-10

Журнал регистрации

Переписка о создании

Продолжение табл.

141

Окончание табл. 8.1

5летЭПКПостоянно, ст. 655

5 лет, ст. 661

5летЭПК, ст. 662Постоянно, ст. 659Хранятся в организациях по-стоянно, ст. 660

5 лет, ст. 358з

5 лет, ст. 657

3 года, ст. 1066

5летЭПК, ст. 663

5 лет, ст. 358з

5 лет, ст. 657

3 года, ст. 10665летЭПК, ст. 663

На Чгосхраненйе'

не Iпередаются I

На госхранение не передаются

173

Продолжение табл.

142

Окончание табл. 8.1

1 2 3 4 51

1-02/-15

Планы работы диссертационного совета

5 лет, ст. 756

•

II-02/-16

Сводки о количестве лиц, защитивших диссертации

5 лет, ст. 661

11-02/-17

Описи надела, переданные в архив вуза, акты об уничтожении дел

3 года, ст. 1176

В архиве вуза — посто-янно

Наименование должности руководителяструктурного подразделения_Подпись Расшифровка _Дата_ подписиНаименование должности руководителя службы ДОУ учебного заведения(лица, ответственного за архив) Подпись Расшифровка _Дата_ подписи

Предложения по внесению изменений в номенклатуру дел на предстоящий календарный год готовятся в последнем квартале текущего года и передаются в службу документационного обеспечения управления вуза.

Для обеспечения единого подхода к классификации документов и их необходимой сохранности в качестве нормативного акта составляются типовые номенклатуры дел, устанавливающие унифицированный состав заводимых дел и единую систему их индексации.

Общегосударственные требования к минимальным срокам хранения документов, порядку составления, ведения и оформления 'номенклатуры дел устанавливает Государственная архивная служба России на основании данных ей Президентом и Правительством Российской Федерации полномочий (Основ-ные правила работы архивов организаций. Одобрены решением Коллегии Росархива от 6 февраля 2002 г.). Деятельность диссертационного совета регламентируется Положением о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций.

В номенклатуре дел должны найти отражение все документируемые участки работы диссертационного совета.

Графы номенклатуры дел диссертационного совета заполняются следующим образом.

В графе 1 номенклатуры дел проставляются индексы каждого дела, включенного в номенклатуру. Индекс дела состоит из уста-

173

Продолжение табл.

143

Окончание табл. 8.1

новленного в вузе цифрового обозначения диссертационно совета как структурного подразделения и порядкового номе заголовка дела. Индексы дел обозначаются арабскими цифрам Например: 11-02/01, где 11-02 — индекс диссертационного со та как структурного подразделения вуза, 01 — порядковый но мер заголовка дела по номенклатуре дел.

Пример: «Приказы, инструктивные письма Федеральной служб; по надзору в сфере образования и науки, нормативные документа Высшей аттестационной комиссии» — 11-02/01.

В графу 2 номенклатуры дел включаются заголовки дел (томов, частей).Порядок расположения заголовков дел внутри номенклатуры дел

определяется степенью важности документов, составляющих дела, и их взаимосвязью.

Вначале располагаются заголовки дел, содержащих организационно-распорядительную документацию. При этом заголовки дел, содержащих постановления и приказы вышестоящих организаций, располагаются перед заголовками дел с приказами руководителя организации. Далее располагаются заголовки дел, содержащих плановые и отчетные документы.

Заголовок дела должен четко и в обобщенной форме отражать основное содержание и состав документов дела. Не допускается употребление в нем неконкретных формулировок («Разные материалы», «Общая переписка» и т.п.), а также вводных слов и сложных синтаксических оборотов.

Заголовки дел могут уточняться в процессе формирования и оформления дел. Состав их элементов, располагаемых в принятой последовательности, определяется характером документов дела.

В заголовках дел, содержащих документы по одному вопросу, но не связанных последовательностью делопроизводства диссертационного совета, в качестве вида дела употребляется термин «документы», а в конце заголовка в скобках указываются основные разновидности документов, которые должны быть в деле.

Пример: «Документы по работе с оппонентами».Заголовки дел по вопросам, не решенным в течение одного года,

являются «переходящими» и вносятся в номенклатуру дел диссертационного совета следующего года с тем же индексом.

Если дело будет состоять из нескольких томов или частей, то составляется общий заголовок дела, а затем при необходимости составляются заголовки каждого тома (части), уточняющие содержание заголовка дела.

В графе 3 номенклатуры дел указывается количество дел (томов, частей). Она заполняется по окончании календарного года.

В графе 4 указываются срок хранения дела, номера статей по перечню (типовому, ведомственному), а при его отсутствии — по типовой или примерной номенклатуре дел.

При включении в номенклатуру заголовков, документов, срок хранения которых не предусмотрен типовым или ведомственным перечнями документов, срок их хранения устанавливается экспертно-проверочной комиссией (ЭПК) вуза.

173

Продолжение табл.

144

Окончание табл. 8.1

В графе 5 «Примечание» в течение всего срока действия номенклатуры проставляются отметки о заведении дел, о переходящих делах, о выделении дел к уничтожению, о передаче дел.

В процессе документооборота диссертационного совета в течение делопроизводственного года могут возникнуть новые документируемые участки и соответственно — новые комплексы документов, которые также должны быть оперативно включены в номенклатуру дел. Для этого в графе «Индекс дела» предусматриваются резервные номера, под которыми и учитываются вновь заведенные дела.

Делопроизводство диссертационного совета организуется с учетом требований руководящих документов и начинается с формирования дел в соответствии с номенклатурой дел диссертационного совета. Формирование и оформление дел проводится исполнительным (техническим) секретарем диссертационного совета, ответственным за ведение делопроизводства, при методической помощи и под контролем работников отдела архивного хранения документов управления делами высшего учебного заведения.

Формированием дел называется группирование исполненных документов в дела в соответствии с номенклатурой дел.

При формировании дел необходимо соблюдать следующие основные требования:• документы постоянного и временного хранения необходимо группировать в

отдельные дела;• включать в дело по одному экземпляру каждого документа;• дело должно содержать не более 250 листов, при толщине не более 4 см.

173

Продолжение табл.

145

Код гос. архива _ Код организации.

(Наименование архивного учреждения)

В зависимости от сроков хранения проводится полное ил частичное оформление дел.

Полному оформлению подлежат дела постоянного, времен-» ного (свыше 10 лет) хранения и аттестационные дела соискателей (кроме соискателей, не защитивших диссертации).

Полное оформление дел предусматривает:• подшивку или переплет дела;• нумерацию листов дела;• составление листа-заверителя;• составление, в необходимых случаях, внутренней описи документов;• внесение необходимых уточнений в реквизиты обложки дела (см. ниже),

связанное с уточнением названия организации, регистрационного индекса дела, его крайних дат, заголовка.

Форма обложки дела постоянного и временного (свыше 10 лет) храненияДела временного (до 10 лет включительно) хранения подлежат

частичному оформлению:• допускается не проводить систематизацию документов в деле;• листы дела не нумеровать;• заверительные надписи не составлять.

Документы, составляющие дела, подшиваются на 4 прокола в твердую обложку из картона или переплетаются с учетом возможности свободного чтения текста всех документов, дат, виз и резолюций на них. При подготовке дел к подшивке (переплету) металлические скрепления (булавки, скрепки) из документов удаляются.

Дела постоянного хранения, состоящие из особо ценных документов или неформатных документов, хранятся в закрытых твердых папках с тремя клапанами с завязками или в коробках.

В конце каждого дела подшивается чистый бланк листа-заверителя, а в начале дела (для учета особо ценных документов) — бланк внутренней описи документов дела (см. ниже).

Форма листа-заверителя делаЛИСТ-ЗАВЕРИТЕЛЬ ДЕЛА №В деле подшито и пронумеровано_____листов,(цифрами и прописью)в том числе:литерные номера листов_________________;пропущенные номера листов______________листов внутренней описи_________________

146176

Секретарь диссертационного совета.

Подпись Расшифровка подписи(Наименование организации и структурного подразделения)

ДЕЛО №____________том №___(Заголовок дела)

(Крайние даты)НаХранить

147176

листах

148176

Дата12- 11185

149176

Таблица 8.2Книга (журнал) регистрации диссертаций, принимаемых к защите

Форма внутренней описи документов дела

ВНУТРЕННЯЯ ОПИСЬдокументов ед. хр. №______________

№ п/п

Индекс документа

Дата документа

Заголовок документа

Номера листов ед. хр.

Примечание

1 2 3 4 5 6

Итого----------------.________________документов. *(цифрами и прописью) {Количество листов внутренней описи_______(цифрами и прописью)> гСекретарь диссертационного совета______

Подпись Расшифровка подписи <Дата

В целях обеспечения сохранности и закрепления порядка расположения документов, включенных в дело, все листы этого дела (кроме листа-заверителя и внутренней описи) нумеруются арабскими цифрами валовой нумерацией в правом верхнем углу листа простым карандашом или нумератором. Листы внутренней описи документов дела нумеруются отдельно.

Листы дел, состоящих из нескольких томов или частей, нумеруются по каждому тому или по каждой части отдельно.

Фотографии, чертежи, диаграммы и другие иллюстративные документы, представляющие самостоятельный лист в деле, нумеруются на оборотной стороне на верхнем поле листа.

Сложенный лист (формата АЗ, А2) разворачивается и нумеруется в правой части верхнего поля листа. При этом лист любого формата, подшитый за один край, нумеруется как один лист; лист, сложенный и подшитый за

15017812-

середину, подлежит перешивке и нумеруется как один лист.Лист с наглухо наклеенными документами (фотографиями, вырезками,

выписками и т.п.) нумеруется как один лист. Если к документу подклеены одним краем другие документы (вставки текста, переводы, вырезки и т.п.), то каждый документ нумеруется отдельно.

Подшитые в. дело конверты с вложениями нумеруются; при этом вначале нумеруется сам конверт, а затем очередным номером каждое вложение в конверте.

Подшитые в дело документы с собственной нумерацией листов (включая печатные издания) могут нумероваться в общем Порядке или сохранять собственную нумерацию, если она соответствует порядку расположения листов в деле.

В случаях обнаружения большого числа ошибок в нумерации Листов дела проводится их перенумерация. При перенумерации листов старые номера зачеркиваются и рядом ставится новый Номер листа; в конце дела составляется новый лист-заверитель, при этом старый лист-заверитель зачеркивается, но сохраняется в деле.

В соответствии с предложенной номенклатурой дел диссертационного совета (табл. 8.1) заводятся следующие дела и книги (журналы учета):• приказы, инструктивные письма Федеральной службы по надзору в сфере

образования и науки, нормативные документы Высшей аттестационной комиссии;

• аттестационные дела соискателей, предоставленных к присуждению ученых степеней, бюллетени тайного голосования;

• аттестационные дела соискателей, не защитивших диссертации;• книга (журнал) регистрации диссертаций, принимаемых к защите (табл. 8.2);

• авторефераты защищенных диссертаций-' ныГ^сГйКаТеЛеЙ' Защитивших Диссертации, утвержде ные Высшей

аттестационной комиссией и получившиТди ломы кандидата или доктора наук (табл. 8.3);

п/п

1

| Наз

ван

ие т

емы

ди

ссер

тац

Дат

а за

щит

ы Ном

ер

спец

иаль

н і Е Ном

ер

атте

стац

ио і

!1

1 '1 і Г

і

—------л

• переписка с Высшей аттестационной комиссией-• годовые отчеты о работе диссертационного совета-

' ^Г(тХТ4)Т"°МОВ СОИСКаТСЛЯМ' чтившим диссер-• документация по работе с оппонентами;• раздаточный материал по защищенным диссертациям;

15117812-

Журнал выдачи дипломов соискателям, защитившим диссертации

• журнал регистрации входящих и исходящих документов;• переписка о создании диссертационного совета;• планы работы диссертационного совета;• сводки о количестве лиц, защитивших диссертации;• описи на дела, переданные в архив вуза, акты об уничтожении дел.

Образец журнала учета входящих и исходящих документовГосударственное образовательное учреждение высшего

профессионального образования «Пензенский государственный университет архитектуры и строительства»

ЖУРНАЛУЧЕТА ВХОДЯЩИХ И ИСХОДЯЩИХ ДОКУМЕНТОВДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА НАИМЕНОВАНИЕ

ПОДРАЗДЕЛЕНИЯНачат: «______________» 200_г.Окончен: «___________» _200_г.На « » листах

Тэблицэ 8 4

15217812-

№ п/п

1 1 в £

Ком

у Н

аиме

Кра

ткР

оспи

Мес

то П

риме

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

15317812-

В деле «Приказы, инструктивные письма Федеральной бы по надзору в сфере образования и науки, нормативные до менты Высшей аттестационной комиссии» должен обязатель храниться постоянно обновляющийся Перечень ведущих реце зируемых научных журналов и изданий, в которых могут бь опубликованы основные научные результаты диссертации н соискание ученой степени доктора и кандидата наук. Согласи Положению о порядке присуждения ученых степеней основны научные результаты диссертации должны быть опубликован! рецензируемых научных изданиях. Основные научные результат ты докторской диссертации должны быть опубликованы в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях. Результаты кандидатской диссертации должны быть опубликованы хотя бы в одном из ведущих рецензируемых журналах или изданиях. Перечень указанных журналов и изданий определяет Высшая аттестационная комиссия.

Форма описи дел постоянного, временного (свыше 10 лет) хранения и по личному составу структурного подразделения организации

(Наименование организации)(Наименование структурного подразделения)УТВЕРЖДАЮНаименование должности руководителя

структурного подразделенияПодпись Расшифровка подписи

ДатаОПИСЬ №В данную опись внесено ед. хр. с №(цифрами и прописью)хс, , в том числе:по №---.-------------. 'литерные номера: ------------——пропущенные номера:--------------Наименование

должности составителя описи Подпись Дата

СОГЛАСОВАНО Наименование должности руководителя структурного подразделения

N0Подпись Расшифровка подписи от _ ™Дата

Форма акта о выделении к уничтожению документов, не подлежащих хранению

Наименование организацииАКТ___Наименование должностиУТВЕРЖДАЮ___руководителя организации

183

Подпись Расшифровка подписи Дата

Расшифровка подписи

СОГЛАСОВАНО* Протокол ЭК

154

_______№_______(место составления)

«О выделении к уничтожению документов, не подлежащих хранению»На основании---—

№ п/п

Индекс дела

Заголовок дела

Крайние даты

Кол-во листов

Срок хранения

Примечание

1 2 3 4 5 6 7Название раздела

183

(название и выходные данные перечня документовс указанием сроков их хранения)

отобраны к уничтожению как не имеющие научно-историческойценности и утратившие практическое значение документы фон-

да №____________________________(название фонда)

* При наличии ЭК структурного подразделения.

155

. I4 & I ШИ Я ч

ед. хр. за.(цифрами и прописью)

Описи дел постоянного хранения заны, по личному составу согласованы с ЭПК

185

п I

И Б

Итого

156

1ш

I1

годыгоды утвержде-

185

с

157

Таблица 8.5Фрагмент Перечня ведущих рецензируемых научных журналов и изданий, в которых должны быть опубликованы основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора и кандидата экономических наук

В Перечне звездочками (*) отмечены отечественные журналы и издания, рекомендованные для опубликования основных результатов диссертаций на соискание ученой степени доктора наук. Публикации результатов научных исследований соискателей ученой степени кандидата наук могут размещаться в любом соответствующем отрасли наук журнале и издании указанного Перечня.

Для конкретного диссертационного совета, осуществляющего защиту диссертационных работ по определенной отрасли наук (технические, экономические и др.), целесообразно из всего Перечня ведущих рецензируемых научных журналов и изданий выбрать те, которые рекомендованы экспертным

советом по соответствующей отрасли наук (табл. 8.5).В деле «Переписка о создании диссертационного совета» должна

храниться вся информация, связанная с созданием или преобразованием диссертационного совета.

Сведения на членов диссертационного совета начинают собираться с того момента, как принимается решение о формировании диссертационного совета. Каждый потенциальный член совета пишет заявление и прикладывает сведения о себе, а также об основных публикациях, которые соответствуют специаль-ности, которую он представляет в совете.

Сведения необходимо постоянно обновлять, для чего целесообразно использовать табл. 8.6.

Помимо приведенных сведений в архиве совета должна иметься следующая информация о каждом члене совета:

185

(наименование архивного учреждения)(протокол от_________________________№___________________)

Наименование должности лица, проводившего экспертизуценности документов Подпись Расшифровка подписиДата

СОГЛАСОВАНОПротокол ЦЭК (ЭК)от____________№___________________Документы в количестве_______________________________ед.хр.,

(цифрами и прописью)весом_________кг сданы в___________________________________

(наименование организации)на переработку по приемо-сдаточной накладной от______________№___Наименование должности работника,сдавшего документы Подпись Расшифровка подписи Дата

Изменения в учетные документы внесены. Наименование должности работника архива, внесшего измененияв учетные документы Подпись Расшифровка подписи Дата

158

• гражданство;• место основной работы (с указанием организации, министерства (ведомства),

города), должность;

185159

-ТаблицейС««де«мя о членах да.сс8р^Д

• ученая степень (с указанием шифра специальности, по которой защищена диссертация);

• ученое звание (по специальности, кафедре);• адрес места жительства (регистрация);• домашний телефон (с кодом города);• номер мобильного телефона;• e-mail;• паспорт: серия___№__________выдан____;_______;• страховое свидетельство государственного пенсионного страхования № ;• ИНН.

Основные публикации членов диссертационного совета целесообразно представлять в виде табл. 8.7.

п/п

Ф.И.О. члена совета

Основные публикациимоно

графиис

татьиучебни

ки, учебные

Дело «Планы работы диссертационного совета» должно содержать сведения о соискателях, готовящихся к защите в совете, которые целесообразно представлять в виде табл. 8.8. В окончательном варианте данной таблицы фамилии, имена, отчества соискателей должны располагаться в том порядке, в котором они защищаются.

О соискателе, готовящемся к защите, диссертационному совету необходимо иметь следующую информацию:• ориентировочная дата и время защиты в соответствии с годовым планом

работы диссертационного совета;• фамилия, имя, отчество, место работы соискателя;• тема диссертации и специальность, по которой она планируется к защите;• сведения о научном руководителе (консультанте): ученая степень, ученое

звание, должность, место работы, а также как приложение к данной таблице основные публикации руководителя, которые подтверждают его квалификацию в той специальности, по которой будет защищаться работа;

• сведения об оппонентах: ученая степень, ученое звание, должность, место работы, а также как приложение к данной таблице основные публикации каждого оппонента, подтверждающие его квалификацию в той

187

Сведения о соискателях, готовящихся к аащите '---------------1-----------"і---------------г—г----------,------J

_ ,Таблица 8.7

Основные публикации членов

160

специальности, по которой будет защищаться работа;• сведения об экспертах совета, назначенных для подтверждения

специальности диссертации;• сведения о рецензентах от выпускающей кафедры;• наличие подготовленного соискателем обоснования специальности.

Здесь же целесообразно иметь информацию о специалистах, выступающих оппонентами по диссертациям, защищаемым в совете, специалистах, дававших отзывы на авторефераты, а также о научных руководителях соискателей, защитившихся в совете.

187161

Таблица 8.11Сведения о научных руководителях по диссертациям, защищенным в советеСведения об оппонентах по диссертациям, защищенным в совете

Доктора наук

Сведения о специалистах, выступавших оппонентами диссертациям,

защищенным в совете, можно представлять виде табл. 8.9.Таблица

Кандидаты наук

189162

Таблица 8.12Сведения о соискателях, защитивших диссертации в совете

В деле «Сводки о количестве лиц, защитивших диссертации» целесообразно иметь сведения о соискателях, защитивших диссертационные работы в совете, целесообразно представить их В виде табл. 8.12. Защитившиеся соискатели учитываются в том Порядке, в каком они защищались с момента создания диссертационного совета.

Все отзывы на автореферат диссертации, пришедшие в диссертационный совет, должны быть зарегистрированы в журнале входящей корреспонденции.

Для того чтобы отзывы одних и тех же специалистов не повторялись, их учет целесообразно вести в форме табл. 8.10.

Таблицав.ЮСведения о специалистах, дававших отзывы на авторефераты

диссертаций, защищенных в совете

№ п/п

Ф.И.О. специалиста

Организация

Даты защит, на которые поступали отзывы

Сведения о научных руководителях по диссертациям, защищенным в совете, можно представлять в табл. 8.11.

В таблице можно указывать соискателей, у которых он уже1 был научным руководителем.

Кроме этой информации можно также отмечать, докторская или кандидатская диссертация защищена. В этом случае может быть две разные таблицы: одна для докторских диссертаций, другая — для кандидатских. Но так как докторских диссертаций защищается в совете значительно меньше, чем кандидатских, то можно просто предусмотреть в Журнале учета входящих и

189163

исходящих документов графу «Вид диссертации: докторская/кандидатская».Конечно, для работы с соискателем необходима и такая к тактная

информация, как его адрес, телефон, место раб должность. Для этих сведений предусмотрены формы, котор заполняются при сдаче соискателем документов в диссертац онный совет.

Внутренняя опись документов дела составляется для уч< документов постоянного и временного (свыше 10 лет) хране учет которых вызывается спецификой данной документа (особо ценные, личные и т.д.), а также для учета дел посто ного и временного хранения, сформированных по разновидн~ тям документов, заголовки которых не раскрывают конкретн содержание документа.

Внутренняя опись составляется на отдельном листе по у новленной форме, в которой содержатся сведения о порядков номерах документов дела, их индексах, датах, заголовках и н мерах листов дела. К ней составляется итоговая запись, в кот: рой указываются цифрами и прописью количество включенн в нее документов и количество листов внутренней описи. Внут. ренняя опись подписывается ее составителем. Если дело пере плетено или подшито без бланка внутренней описи документо-то составленная по установленной форме опись подклеивается внутренней стороне лицевой обложки дела.

Изменения состава документов дела (изъятия, включения до кументов, замена их копиями и т.д.) отражаются в графе «При мечания» со ссылками на соответствующие акты. При необхо димости составляется новая итоговая запись к внутренней опис и заверительная надпись дела.

Обложка дела постоянного, временного (свыше ДО лет) хра-| нения и по личному составу составляется и оформляется по) установленной форме, в которой указываются наименование организации, структурного подразделения, индекс дела, архив-| ный шифр дела, номер дела (тома, части) по годовому разделу сводной описи дел, заголовок дела.

На обложке дел постоянного хранения предусматривается место для наименования государственного архива, в который дела диссертационного совета будут приняты, обозначения ко(т дов государственного архива и вуза.

При изменении наименования вуза или диссертационного совета в течение периода, охватываемого документами дела, или при передаче дела в другой вуз (в другой диссертационный совет) на обложке дела указывается новое наименование вуза или диссертационного совета, а прежнее наименование заключается ■ скобки. В необходимых случаях в заголовок вносятся уточнения (номера приказов, протоколов и др.).

В тех случаях когда дело состоит из нескольких томов (частей), на обложку каждого тома (части) выносится общий заголовок дела и заголовок каждого тома (части).

В заголовках дел, содержащих копии документов, указывается их копийность. Подлинность документов дела в заголовке не оговаривается.

На обложке дела указываются арабскими цифрами крайние даты дела — год(ы) его заведения и окончания.

Если в дело включены документы (приложения и т.п.), даты которых

189164

выходят за крайние даты дела, то под датами дела с новой строчки делается запись: «В деле имеются документы за... год(ы)». Даты Дела могут не указываться на обложке дел, содержащих годовые планы и отчеты, так как они отражаются в заголовках дел.

Крайними датами дел, содержащих организационно-распорядительную, творческую и иную документацию (протоколы, стенограммы, письма, доклады и т.д.), для которых точная датировка имеет важное значение, а также дел, состоящих из нескольких томов (частей), проставляются крайние даты доку-ментов дела, т.е. даты регистрации (составления) самого раннего и самого позднего документов, включенных в дело.

Крайними датами дела, содержащего протоколы заседаний, являются даты утверждения (для документов, которые утверждаются) или составления первого и последнего протоколов, составляющих дело.

Крайними датами аттестационных дел соискателей являются даты первого и последнего документа, подшитого в дело.

Обязательными реквизитами обложки дела являются количество листов в деле, которое проставляется на основании заверите ль ной надписи дела, и сроки хранения дела (на делах постоянного хранения пишется: «Хранить постоянно»).

В дело помещаются документы, которые по своему содержанию соответствуют заголовку дела, при этом запрещается группировать в дела черновые и дублетные экземпляры документов (за исключением особо ценных), а также документы, подлежащие возврату.

Внутри дела документы должны быть расположены так, чтобы они по своему содержанию последовательно освещали определенные вопросы. При этом документы располагаются в нологическом порядке (входящие — по датам поступле исходящие — по датам отправления) или по алфавиту автора корреспондентов.

Приложения к документам, независимо от даты их утвер: ния или составления, присоединяются к документам, к кото они относятся. Приложения объемом свыше 250 листов . ляют отдельный том, о чем в документе делается отметка.

Распорядительные документы группируются в дела по видав! хронологии с относящимися к ним приложениями, например:• положения, инструкции, утвержденные распорядительны документами,

являются приложениями к ним и группиру: ся вместе с указанными документами. Если же они утвержд ны в качестве самостоятельного документа, то их группир; в отдельные дела;

• приказы по основной деятельности группируются отдельн от приказов по личному составу;

• утвержденные планы, отчеты и другие документы группиру ются отдельно от их проектов;

• документы в личных делах располагаются в хронологическом! порядке по мере их поступления;

• переписка группируется, как правило, за календарный год и

189165

систематизируется в хронологической последовательности, документ-ответ помещается за документом-запросом. При возобновлении переписки по определенному вопросу, начавшейся в предыдущем году, документы включаются в дело текущего года с указанием индекса дела предыдущего года. Согласно Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций вторые экземпляры аттестационных дел соискателей должны храниться в диссертационном совете в течение 10 лет.

Дела постоянного и долговременного хранения, включая документы по личному составу, передаются в отдел архивного хранения документов (ОАХД) вуза не позднее чем через 3 года после их завершения в делопроизводстве.

Передача дел в ОАХД вуза осуществляется по графику, составленному архивом, согласованному с учеными секретарями диссертационных советов, передающих документы в ОАХД, и утвержденному ректором вуза.

В период подготовки дел к передаче в ОАХД вуза сотрудником ОАХД предварительно проверяется правильность их формирования, оформления и соответствие количества дел, включенных в опись, количеству дел, заведенных в соответствии с Номенклатурой дел диссертационного совета. Все выявленные При проверке недостатки в формировании и оформлении дел исполнительный секретарь диссертационного совета обязан устранить.

При обнаружении отсутствия дел составляется соответствующая справка.Прием каждого дела производится сотрудником ОАХД в присутствии

секретаря диссертационного совета. При этом на обоих экземплярах описи против каждого дела, включенного в нее, делается отметка о наличии дела. В конце каждого экземпляра описи указываются цифрами и прописью количество фактически принятых в ОАХД вуза дел, номера отсутствующих дел, дата приема-передачи дел, а также подписи ответственного за прием дел и лица, передавшего дела.

При приеме особо ценных дел проверяется количество листов в делах.Дела, увязанные в связки, доставляются в ОАХД вуза секретарем

диссертационного совета.Вместе с делами в ОАХД передаются регистрационные картотеки на

документы. Наименование каждой картотеки включается в опись.

РезюмеМатериально-техническая база диссертационного совета и эффективность

ее использования является одним из определяющих факторов результативности его функционирования.

В главе описаны примерные требования к оснащению помещения диссертационного совета, где работает ученый и технический секретарь совета, предложена организация зала заседаний диссертационного совета, описаны основные технические средства, необходимые для проведения эффективных заседаний диссертационного совета.

В диссертационных советах могут возникнуть проблемы, связанные с недостаточно высоким уровнем документационного обеспечения деятельности советов, а также качеством ведения и состояния его архива. Следование

189166

методическим рекомендациям по организации делопроизводства диссертационного совета, данным в этой главе, позволит его руководителям организовать документооборот совета на научной основе.

Кроме того, правильное ведение делопроизводства обеспе руководство советов быть качественными информационны материалами, включающими статистические и оперативные дения по многим позициям: соискатели, защитившие в со диссертации; соискатели, готовящиеся к защите своих диссе ций в совете; оппоненты по защищенным диссертациям; с циалисты, дававшие отзывы на авторефераты защищенных сертаций; научные руководители защищенных работ. К того, информационное обеспечение включает список издан рекомендованных ВАК, а также сведения о членах диссе онного совета.

Глава 9КОНТРОЛЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА• Отчеты о работе совета по итогам работы за год• Контрольные проверки ВАК• Контроль со стороны базового вуза• Контроль со стороны организаций-учредителей• Контроль в рамках диссертационного совета

Храни порядок, и порядок сохранит тебя.Латинская пословица

Контроль-г это не самоцель, а неотъемлемая часть системы управления, призванная не только вскрывать отклонения от намеченных планов развития и принятых стандартов, но и пристально следить за эффективностью реализованных мероприятий, а главное — создавать условия, предотвращающие или сокращающие невыполнение показателей в будущем. Механизмы контроля используются для проверки соблюдения мероприятий, отраженных в планах работы диссертационного совета.

В процессе функционирования диссертационного совета выделяются основные уровни, на которых осуществляется контроль и оценка его деятельности, а именно: контроль со стороны Высшей аттестационной комиссии, контроль со стороны базовой организации, контроль со стороны организаций-учредителей, а также контроль внутри диссертационного совета.

9.1. Отчеты о работе совета по итогам работы за годРуководители диссертационного совета отчитываются о работе совета

перед Высшей аттестационной комиссией. По окончании календарного года диссертационный совет в двухнедельный срок представляет в Рособрнадзор отчет о проделанной работе по форме, предусмотренной в приложении № 1 к Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций (см. Приложение 1).

189167

В целях совершенствования информационного обеспечен аттестации научных и научно-педагогических кадров Феде ной службой по надзору в сфере образования и науки ввел электронные формы отчета о работе диссертационного совета^ дополнение к стандартным формам отчета, предусмотрен* приложением № 1 к Положению о совете по защите дои и кандидатских диссертаций.

Электронная форма отчета за прошедший год включает! себя информационную карту диссертационного совета (табл. 9(1 и сведения о всех рассмотренных аттестационных делах (фора «Аттестационное дело»). Заполненные формы необходима выслать по электронной почте на адрес: уак_геро115@оЬгпаёгог^ gov . ru .

Листы 1 и 2 «Информационная карта диссертационного со~1 вета» содержат девять блоков.

Шифр диссертационного совета— поле для ввода шифрадиссертационного совета (рис. 9.1). Оно выделено красным пря-моугольником. ;у|

Шифр диссертационного совета:

Рис. 9.1. Шифр дііесертиміяіиюго советаНаименование организации — поле для ввода наименования

организации, при которой утвержден диссертационный совет1] (рис. 9.2). В наименование организации не включаются повто-?| ряющиеся для различных организаций слова, такие, как «Госу-1 дарственное образовательное учреждение высшего профессионального образования» и др.

Рис. 9.3. Тип оргшидации

Ведгяиственнжя 1ЦИ4иадлежиосгь - поле для выбора из предлагаемого справочника ведомственной принадлежности организации (рис. 9.4).

1 . 1

B)MT-Bc-fyaB-HjBB

197

t,

168

мшсооп—таким: I

Рис. 9.6. Адрес организации

Kрис. 9.4. Ведомственная принадлежность данные о репигірации — блок

содержит два поля: дата утверждения диссертационного совета и номер приказа Рособрнадзора об утверждении совета (рис. 9.5).

Рис. 9.5. Данине о регистрации Адрес организации — блок предназначен для указания сведений об организации, при которой утвержден диссертационный совет: индекс, субъект РФ/Зарубежье (для диссертационных советов, находящихся вне территории России, в этом поле выбирается название страны), город, улица, дом, иеб-сайт. Контактные телефоны и e-mail указываются для председателя диссертационного совета (рис. 9.6).

Нашмиомшк органимцин:

гРЛг* Vaaba n*J«WBl^B^BJ^BjHBJBBBX

Тип организации — поле для выбора из предлагаемого справочника типа организации, при которой утвержден диссертационный совет (рис. 9.3).

197169

Таблица 9.1

Индекс Улица

Информационная карта диссертационного совета (лист 1)

ИНФОРМАЦИОННАЯ КАРТА ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА

Субъект РФ/ Зарубежье

Цом~

Город

Web-сайт

Контактный e-mail

9.1

Контактный телефон

Информационная карта диссертационного совета (лист 2)

Продолжение табл. 9.1

Шифр специальности

Данные о рассмотренных диссертациях на соискание ученой степени доктора наук

Отрасль наукиРаботы, снятые с рассмотрения по заявлениям соискателей

12

12

12

12

12

12

12С положительным решением по результатам защиты диссертациив том числе по выполненным в других организацияхОтрицательные решения по результатам защиты диссертациив том числе по выполненным в других организацияхДано дополнительных заключенийНаходятся на рассмотрении на 1 января 2008 года

Шифр специальностиОтрасль науки

в том числе по выпол-ненным в другихорганизациях_________

в том числе по выпол-ненным в другихорганизациях_________Дано дополнительных заключенийНаходятся на рассмот-рении на1 января 2008 года

Работы, снятые с рас-смотрения по С положительным ре-

Отрицательныерешения по

Данные о рассмотренных диссертациях на соискание ученой степени кандидата наук

Окончание габя. 9 1

Аттестационное дало АТТЕСТАЦИОННОЕ ДЕЛО НАУК

Форма

Ф.И.О. (полностью)Шифр дне, совета

Дата рождения

Пол

ГражданствоНаименование организации

Название диссертационной работыШифр специальности Шифр специальностиСпециализацияОтрасль науки

Вид диссертации

Дата защиты

Количество научных трудов Публикаций по теме диссертации, всего / в т.ч. в Год присвоения ученой

изданиях рекомендованных ВАКкандидата наук

степени

Номер диплома кандидата наук

Ученое звание

Номер аттестата доцента, профессора

Организация места работы:

Наименование

Тип организации

Web-сайт

Ведомственная принадлежностьНаименованиеТип организации

Ведомственная принадлежность

Индекс

Субъект РФ / Зарубежье

Дом Телефон

Наименование

Тип организации Ведомственная принадлежность

Город

Web-сайт

Индекс Субъект РФ / Зарубежье Город

§

Окончание формы

н 1УЧНЫЙ руководитель/консультант: | ' |

1Ф.И.О.

(полностью)Ученая

степеньОтрасль науки

Организация места работы:--------------------------------------------------------------НаименованиеИндекс Субъект РФ /

ЗарубежьеГород

Улица Дом Телефон2 ■--------------------------------------------------------------------------------.--------------

Ф.И.О. (полностью)

Ученая степень

Отрасль науки

Организация места работы--------------------------------------------------------------НаименованиеИндекс Субъект РФ /

ЗарубежьеГород

Улица Дом ТелефонО

ппоненты: | '------------------

1Ф.И.О.

(полностью)Ученая

степеньОтрасль науки

Организация места работы |-----------------------------------------Наименование

Субъект РФ / ЗарубежьеДом

Наименование

ГородИндекс

Телефон

Шифр и наименование специальностей, принимаемых к защия (с учетом специализации) — блок предназначен для указания на! учных специальностей в соответствии с приказом Рособрнадзо ра, разрешенных к защите в диссертационном совете, и отрае лей науки для этих специальностей. Специализации указы ваются по приказу Рособрнадзора об утверждении диссертаци онного совета (рис. 9.7).

Данные о рассмотренных диссертациях на соискание ученой степени доктора/кандидата наук — блоки 8 и 9 (рис. 9.8) преднаі значены для указания количества рассмотренных диссертации! на соискание степеней доктора и кандидата наук. Для диссертат і ций, выполненных на стыке специальностей, в таблицах указыП ваются только специальности, по которым совет в соответствии с приказом Рособрнадзора имеет право рассматривать диссерта-ции.

ґ*1

*ПІТ

Еїм

т

1 1

< ;

і :

1 }

"^""""Тиші-ііі -пладг""

—^^

ишйГ*---1 1

11 иг ~~г____■-------

іаііі'» ■»

■а^а^на»*^----------

і

14-1885 203208

м«м«имм« і анм

Паї ПЛИНІ_

_

Лй4

яв

3»

І»«5

т -г>•

Шифр и наименование специальностей принимаемых к їлиште (с уч*тоы сп*цилли»аш^:

Отрасль науки

страница '( Техничаосм» науки

Специализация: " ~--------------------

3.

4.Г""

' ' "' ■ 1 "2

.1

Техническиа науки

02.00.06 алшонолапл^мые ти»м

^- аапиго шпшттчлалл мл***

Специализация. 3.

Уммашя Р(№1

4.

Рис. 9.7. Шифр и наименование специальностей, принимаемых к защите, и отрасли науки

Шифры специальностей и отрасли науки в таблицах формируются автоматически, на основании заполненного блока 0. Для каждой строки таблицы по каждой специальности (включающие отрасли науки) необходимо указать в столбце 1 количество раст смотренных диссертаций, а в столбце 2 — количество диссертаций соискателей, прошедших подготовку в докторантуре (для соискания ученой степени доктора наук) или в аспирантуре (для соискания ученой степени кандидата наук) независимо от вида и времени окончания.

14-1885 204208

Лист «Аттест. дело № » предназначен для формированияинформации о каждом соискателе, защитившем диссертацию. Количество

аттестационных дел должно быть равно количеству диссертаций, принятых к защите.

Рис. 9.8. Данные о рассмотренных диссертациях на соискание ученой степени доктора/кандидата наук - блоки 8 и 9

Все данные вводятся в именительном падеже. Шифр диссертационного совета и наименование организации, при которой создан совет, проставляются аналогично листу «Информационная карта диссертационного совета». Специализация указывается по приказу Рособрнадзора об утверждении совета. Количество публикаций по теме диссертации, в том числе в изданиях, рекомен-дованных ВАК, заполняются через слеш. Для соискателей ученой степени доктора наук указывается год защиты кандидатской диссертации и номер диплома кандидата наук.

Адрес, информация об организации места работы, ведущей организации, организации внедрения заполняются вручную в соответствующих полях. Остальные поля заполняются с помощью предлагаемых справочников.

«Заключение совета» — поле для ввода краткого заключения совета по диссертации с разбивкой по структуре заключения:

а) новые научные результаты;б) научная и практическая значимость;в) рекомендации об использовании;г) оценка диссертации, указываемая в соответствии с п. 8 По-

ложения о порядке присуждения ученых степеней.

14-1885 205208

^аавяМЯЖ«Научный руководитель/консультант» — поля для ввода сшЩ

дений о научном руководителе/консультанте с указанием фамвялии, имени, отчества (полностью), ученой степени, отрасли на!уки и адреса организации места работы. Все поля заполняютсявручную, кроме полей «Субъект РФ/Зарубежье» и «Город», длЕ1которых предусмотрены справочники. Сведения о втором науч| |ном руководителе/консультанте указываются в случаях, преду»смотренных нормативными документами ВАК. <й)

«Оппоненты» — поля для ввода сведений об оппонентах « указанием фамилии, имени, отчества (полностью), ученой стет пени, отрасли науки и адреса организации места работы.

Сопроводительное письмо содержит информацию об отправителе:• наименование организации;• фамилия, имя, отчество;• должность в совете: секретарь/председатель;• ученая степень. Письмо отправляется с электронной почты секретаря или

председателя диссертационного совета.Тема письма заполняется в соответствии с шаблоном «Эл. форма отчета

дне. совета X ХХХ.ХХ.ХХ», где знаки XXX соответствуют шифру совета, например: «Эл. форма отчета дис. совета Д 212.190.03».

Сопроводительное письмо должно содержать заполненные формы отчета диссертационного совета (они могут быть в виде архивированного файла в формате zip или гаг).

Таким образом, электронная форма отчета предназначена для сбора информации о деятельности диссертационного совета в течение отчетного года.

9.2. Контрольные проверки ВАКДиссертационные советы проводят работу под руководством Высшей

аттестационной комиссии.Согласно Положению о Высшей аттестационной комиссии Министерства

образования и науки Российской Федерации (утверждено приказом Министерства образования и науки Российской Федерации (Минобрнауки России) от 3 июля 2006 г. № 177) Высшая аттестационная комиссия Министерства образования и науки Российской Федерации создается в целях обеспечения единой государственной политики в области государственной аттестации научных и научно-педагогических кадров.

Высшая аттестационная комиссия состоит из председателя, назначаемого и освобождаемого Правительством Российской Федерации, заместителей председателя, главного ученого секретаря и членов комиссии. Состав Высшей аттестационной комиссии утверждается Правительством Российской Федерации.

В своей деятельности Высшая аттестационная комиссия руководствуется Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента

210 20614*

Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, Положением о Министерстве образования и науки Российской Федерации, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 15 июня 2004 г. № 280 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, Ns 25, ст. 2562; 2005, № 15, ст. 1350; 2006, № 18, ст. 2007), приказами Министерства образования и науки Российской Федерации, Положением о Федеральной службе по надзору в сфере образования и науки, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 17 июня 2004 г. № 300 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 26, ст. 2670) и настоящим Положением.

К полномочиям Высшей аттестационной комиссии относятся:1) участие в разработке:

• проектов актов по вопросам присуждения ученых степеней и присвоения ученых званий;

• требований к обязательному минимуму содержания основных образовательных программ послевузовского профессионального образования;

• номенклатуры специальностей научных работников;• паспортов научных специальностей;

2) руководство работой, проводимой советами по защите до-кторских и кандидатских диссертаций;

3) принятие решения:• о присуждении ученой степени доктора наук;• о выдаче дипломов кандидата наук или об отмене решения диссертационного

совета о присуждении ученой степени кандидата наук;• о присвоении ученых званий профессора или доцента по специальности;• по апелляциям, поданным на решения диссертационных советов и Высшей

аттестационной комиссии по вопросам при

210 20714*

суждения, лишения (восстановления) ученых степеней, дачи диплома кандидата наук, присвоения, лишен (восстановления) ученых званий профессора и доцента специальности;

• по апелляциям, поданным на решения Федеральной службынадзору в сфере образования и науки по вопросам переаттестагции научных и научно-педагогических работников, имеющи|ученые степени, присужденные им в государствах, с которымиРоссийской Федерацией не заключены договоры (соглашения)о признании и эквивалентности ученых степеней; 1

• о лишении (восстановлении) ученых степеней и ученых зват;ний профессора и доцента по специальности; <\\• о возможности представления к защите диссертации, налит санной не на

русском языке;• о представлении к защите на соискание ученой степени доктора наук

кандидатской диссертации при возбуждении диссертационным советом соответствующего ходатайства;

• о продлении сроков проведения экспертизы диссертаций;• о снятии диссертации с рассмотрения в Высшей аттестационной комиссии по

письменному заявлению соискателя;4) предоставление заключения:

• о создании, приостановлении или прекращении деятельности диссертационных советов;

• о нострификации (приравнивании) документов о присуждении ученых степеней, выданных в государствах, с которыми Российской Федерацией заключены договоры (соглашения) о признании и эквивалентности ученых степеней;

• о признании и установлении эквивалентности ученых степеней, присуждаемых в государствах, с которыми Российской Федерацией не заключены договоры (соглашения) о призна* нии и эквивалентности ученых степеней;

5) определение перечней:• кандидатских экзаменов;• ведущих рецензируемых научных журналов и изданий для опубликования

основных научных результатов диссертаций;

6) рассмотрение поступающих предложений, заявлений, жалоб и принятие в отношении них заключения по вопросам, отнесенным к ее компетенции;

7) проведение анализа защищенных диссертаций и предоставление для заинтересованных организаций соответствующей информации в установленном порядке;

8)подготовка совместно с заинтересованными организациями рекомендаций по результатам экспертизы научных и технических программ и проектов;

208212

9)участие в подготовке проектов международных договоров по вопросам, относящимся к компетенции Высшей аттестационной комиссии.

Согласно Положению о Высшей аттестационной комиссии она имеет право на осуществление следующих процедур:

1)выборочная проверка аттестационных дел и диссертаций соискателей ученой степени кандидата наук;

2)подготовка предложений по формированию сети диссертационных советов по каждой научной специальности с учетом потребностей подготовки и аттестации научных кадров высшей квалификации, изменений, вносимых в номенклатуру специальностей научных работников;

3)привлечение в установленном порядке высококвалифицированных специалистов для экспертизы диссертационных работ;

4)заслушивание отчетов руководителей диссертационных и ученых (научно-технических) советов с целью изучения и обобщения опыта их работы;

5) проведение совещаний по вопросам совершенствования государственной аттестации научных и научно-педагогических кадров;

6) осуществление в пределах своей компетенции в установленном порядке международного сотрудничества в области государственной аттестации научных и научно-педагогических кадров.

Для осуществления экспертизы соответствия диссертаций установленным критериям, а также для подготовки рекомендаций по присуждению ученых степеней и присвоению ученых званий профессора по специальности и доцента по специальности Высшей аттестационной комиссией формируются эксперт-ные советы из числа ведущих ученых и специалистов в области науки, техники, образования и культуры.

Экспертные советы Высшей аттестационной комиссии формируются с учетом рекомендаций академий наук, имеющих государственный статус, ведущих высших учебных заведений, научных и иных организаций. Состав экспертных советов Высшей аттестационной комиссии утверждается Министерством образования и науки Российской Федерации.

По мнению Д.И. Фельдштейна1, за неудовлетворительноечество диссертационных работ нельзя снимать вины и с эксп~.ного совета ВАК, который все еще недостаточно четко выпняет требования, ясно записанные в Положении о присвоен'ученых степеней, где однозначно указано, что докторская дсертация должна решать крупную научную проблему, открыновое направление в науке, т.е. это не просто обобщение като материалов, а результат пролонгированного научного поистворческая постановка и решение важнейшей задачи. Поэт-,имя нового доктора наук, как правило, должно быть знаконаучному миру по его многочисленным трудам, или этот исслдователь должен совершить настоящее научное открытие. Ме

1Фельдштейн Д.И. Диссертационное исследование в области педагогики и психологии: современное состояние и пути повышения качества // Высшее образование сегодня. — 2008. — № 2. — С. 59-66.

209212

ду тем на защиту докторских диссертаций, кроме ученых,которых такая работа — итог их научной деятельности, исслдователей, глубоко понимающих и отстаивающих свои научнапозиции, свои научные идеи, выходят, к сожалению, и люди, нподготовленные к научной работе. у

Согласно Положению об экспертном совете Высшей аттестат ционной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации, утвержденному приказом Минобрнауки Рос» сии от 13 сентября 2006 г. № 226, экспертный совет выполняет следующие функции:

а) подготавливает:• заключения по диссертациям на основе экспертизы их соответствия

установленным критериям;• заключения по апелляциям, поданным на решения советов по защите

докторских и кандидатских диссертаций, Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации и Федеральной службы по надзору в сфере образования и науки;

• представления для возвращения в диссертационные советы на доработку недостаточно аргументированных заключений;

• представления для направления диссертации на дополнительное заключение в другой диссертационный совет, если экспертиза диссертации проведена некачественно;

б) подготавливает рекомендации:• по вопросам присуждения, лишения, восстановления ученых

степеней и присвоению ученых званий профессора по специальности и доцента по специальности, в том числе по вопросам признания и установления эквивалентности документов об их присуждении, а также переаттестации научно-педагогических и научных работников;• о целесообразности создания и дальнейшего функционирования

диссертационных советов;• о включении научных журналов и изданий в перечень ведущих

рецензируемых научных журналов и изданий для опубликования основных научных результатов диссертаций;

в) дает разрешения на основании ходатайства диссертацион-ного совета на проведение защиты докторской диссертации ввиде научного доклада;

г) участвует:• в рассмотрении предложений о совершенствовании аттестации научных и

научно-педагогических кадров;• в подготовке номенклатуры специальностей научных работников, паспортов

научных специальностей и программ кандидатских экзаменов;• в анализе и обобщении опыта работы диссертационных и ученых (научно-

технических) советов по вопросам аттестации научных и научно-педагогических кадров;

• в совещаниях по вопросам аттестации научных и научно-педагогических кадров;

210212

• в проведении анализа защищенных диссертаций. Экспертный совет имеет право:

а) направлять своих представителей на заседания диссерта-ционных советов по рассмотрению диссертаций;

б) рассматривать диссертацию в отсутствие соискателя приего неявке без уважительной причины;

в) приглашать на свои заседания соискателей, руководителейдиссертационных советов, в которых проходила защита диссер-тации или подготовлено дополнительное заключение, офици-альных оппонентов, научных руководителей и научных консуль-тантов, а также представителей ведущих организаций;

г) рекомендовать в необходимых случаях официальных оппо-нентов по диссертации;

д) проводить выездные заседания в организациях, при кото-рых созданы диссертационные советы, по согласованию с Выс-шей аттестационной комиссией и структурным подразделениемФедеральной службы по надзору в сфере образования и науки,на которое возложено обеспечение работы Высшей аттестаци-онной комиссии.

9.3. Контроль со стороны базового вузаСогласно Положению о совете по защите докторских и дидатских

диссертаций организация, при которой созд диссертационный совет, имеет право и обязана осущеа текущий контроль за работой совета.

Однако в вузах нередко отсутствует реальная координация контроль за деятельностью диссертационных советов, отс ствует единая система оформления и ведения аттестацион дел. Каждый диссертационный совет на свое усмотрение вы батывает принципы и механизмы управления.

Организация, при которой создается диссертационный соь«обязана выполнять следующие контролирующие и координирующфункции: -• хранить экземпляр диссертации и два экземпляра авторефе рата диссертации

в библиотеке организации; «• хранить второй экземпляр аттестационного дела в течени десяти лет;• создать условия для работы диссертационного совета, обесу. печить его

организационно-техническую работу, включая оформление аттестационных дел соискателей, документации по защите диссертаций; .

• нести расходы, связанные с рассмотрением и защитой диссертаций; ,• обеспечить гласность работы диссертационного совета;• оформлять запросы диссертационного совета, необходимые для вынесения

им объективного решения;• проверять ход проведения заседания диссертационного совета, наличие

кворума и оппонентов;• проверять ведение аттестационных дел соискателей;• проверять ежегодные отчеты о работе диссертационных советов;• обеспечить диссертационный совет специальной комнатой для хранения

211212

аттестационных дел;• обеспечивать своевременную подготовку помещений для проведения

заседаний совета.

9.4. Контроль со стороны организаций-учредителейВ целях повышения независимости и объективности аттестации научных

и научно-педагогических работников могут создаваться объединенные диссертационные советы.

Они создаются на базе ведущего в соответствующей отрасли знаний высшего учебного заведения или научной организации (базовой организации) в соответствии с соглашением об участии

• объединенном диссертационном совете, прилагаемом к ходатайству о создании объединенного диссертационного совета.

В соглашении об участии в объединенном диссертационном совете предусматриваются права и обязанности организаций-учредителей.

1. Права организаций-учредителей:• первоочередное право на аттестацию своих научно-педагогических кадров

(докторантов, аспирантов, соискателей);• использование результатов деятельности совета для прохождения процедур

аттестации и аккредитации вузов по линии Минобрнауки России;• контроль за деятельностью совета, получение оперативной информации и

годового отчета о деятельности совета;• использование научного потенциала учредителей совета (докторантуры,

аспирантуры, библиотек, компьютерных центров, типографий, комиссий по сдаче кандидатских экзаменов, кафедр по профилю совета) для развития научных школ по экономике и управлению народным хозяйством, управлению в социальных и экономических системах;

• внесение предложений по изменению состава совета (введение новых и отзыв действующих членов совета), изменению и дополнению специализаций совета, организации его деятельности (сроки и периодичность заседаний);

2. Обязанности организаций-учредителей:• обеспечивать выполнение нормативных требований ВАК, предъявляемых к

формированию совета: общая численность совета должна составлять не менее 17 человек, среди которых не менее 7 докторов наук по каждой отрасли науки каждой специальности совета, в том числе не менее 5 докторов наук по каждой отрасли науки каждой специальности совета, имеющих основным местом работы организацию, при которой создается совет. Ученые от вузов-учредителей согласно разъяснениям ВАК считаются штатными сотрудниками;

• базовый вуз совета должен создавать гарантированные условия для работы совета: выделять необходимые для рассмотрения и защиты диссертаций средства, предоставлять транспорт, помещения для заседаний совета и технические средства; обеспечивать временное проживание членов совета и соискателей в гостинице, своевременное оформление дел

соискателей по результатам защиты диссертаций и опт,, их в ВАК;

212212

• выделять необходимое число докторов наук по специал стям в состав совета, подтверждать личное участие уче заявлениями с наиболее значимыми публикациями, а необходимости — предоставлять копии документов, обес чивать обязательное участие своих представителей в план вых заседаниях совета не реже одного-двух раз в квартал;

• оказывать помощь соискателям от вузов-учредителей в лении законченных диссертаций, публикаций, авторе тов, подготовке диссертаций к защите;

• нести долевое участие в расходах по организации деятельн сти совета в соответствии с годовой сметой и пропорци нально числу учредителей совета;

• базовые вузы-учредители по подготовке научно-педагогич ских кадров обязаны предоставлять места в докторантуре аспирантуре для подготовки соискателей в количестве, необ* ходимом для полной загрузки совета.

При создании объединенного совета по защите докторских и кандидатских диссертаций права и обязанности, рассмотренные в предыдущем параграфе, возлагаются на базовую организацию, за исключением обязанности по несению расходов, связанных с рассмотрением и защитой диссертации, которую несут все участ» ники соглашения в соответствии с его условиями.

9.5. Контроль в рамках диссертационного советаВ рамках диссертационного совета контроль за его деятельность

возлагается на председателя, его заместителей и ученого секретаря совета.Они должны обеспечить:

• кворум на заседаниях, что требует предварительной работы с членами совета и скорейшего их оповещения об очередном заседании совета;

• работу экспертов совета с целью своевременной защиты диссертационных работ;

• присутствие оппонентов на заседаниях совета;• выполнение перспективных и текущих планов работы диссертационного

совета.Контроль за поступлением документов от соискателя в диссертационный

совет осуществляет ученый секретарь на основе контрольного листа поступления документов (см. главу 5).

Контроль за качеством диссертационных работ и их соответствием специальности в целом осуществляет председатель совета, а в частности эксперты из числа членов совета, назначаемые по каждой конкретной диссертации, принимаемой к защите в совете.

РезюмеКлючевыми факторами, способными повлиять на качество аттестации

научно-педагогических кадров, оценку их диссертационных работ, является осуществление эффективного разностороннего контроля организации работы диссертационных советов и их документационного обеспечения.

Высший уровень контроля деятельности диссертационного совета — это Высшая аттестационная комиссия, для которой диссертационные советы ежегодно готовят отчеты о своей деятельности и которая осуществляет

213212

периодические проверки деятельности диссертационных советов.Со стороны базового вуза должны осуществляться реальная координация

и контроль за деятельностью диссертационных советов на уровне вуза в целом. Советы не должны функционировать в автономном режиме, так как это приведет к существенным различиям в процедуре деятельности диссертационных советов.

Глава 10ОРГАНИЗАЦИЯ ЛИЧНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РУКОВОДИТЕЛЕЙ

ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА• Рабочие книги председателя и ученого секретаря совета• Еженедельники председателя и ученого секретаря совета• Информационное обеспечение членов диссертационного совета ^

и; .,1;Величие и достоинство науки исключительно в той пользе, к она

приносит людям, увелич производительность их труда и укре природные силы их умов.

Д.И. ПиНаука и практика управления убедительно доказывают возможность и

необходимость эффективной организации личного, труда руководителей, и в частности председателя, заместителя ^ ученого секретаря диссертационного совета. Опыт показываете жизнь, личный труд руководителя дома и на рабочем месте мо-( гут и должны быть организованы в систему.

Эффективная организация личной деятельности руководителей представляет собой целенаправленное и последовательное использование практических методов менеджмента в повседневной деятельности с целью оптимального использования своего времени.

Для того чтобы организовать эффективную работу диссертационного совета, председатель должен прежде всего организовать самого себя. Одним- из элементов эффективной организации труда является ведение специальных рабочих книг и еженедельников председателя диссертационного совета и ученого секретаря. Использование таких документов позволит руководителям диссертационных советов, опираясь на поставленные ориентиры, лучше планировать деятельность совета, более эффективно осуществлять решение оперативных задач.

10.1. Рабочие книги председателя и ученого секретаря советаРабочая книга председателя диссертационного совета предназначена для

улучшения организации его деятельности и включает:• планы работы диссертационного совета;• порядок ведения заседания совета;• сведения о защищаемых работах;• сведения о работах и соискателях, готовящихся к защите;• поручения персоналу совета;• оперативную работу с членами диссертационного совета;

214212

• замечания по работе персонала и контроль за устранением недостатков;• замечания ВАК по работе диссертационного совета и контроль за их

реализацией;• вопросы для обсуждения в ВАК;• перспективные идеи и новации;• график служебных командировок в ВАК.

Планы работы диссертационного совета. В первом разделе представлена система планов работы диссертационного совета как на перспективу, так и на текущую оперативную работу на заседаниях совета.

В табл. 10.1 «Перспективные планы работы совета» председатель совета может фиксировать плановые даты заседаний диссертационного совета, предполагаемое количество защит диссертации по каждой специальности совета, а также вопросы, связанные с организацией работы с соискателями и членами совета.

Таблица 10.1Перспективные планы работы совета

Количество защит

п/п

Даты совета

во свеяла вь-

вости

•во

специаль-ности

Работа с соискателями

Работа с чле-нами совета

12

Наличие перспективных планов поможет эффективно спланировать работу диссертационного совета, равномерно распределить соискателей по срокам защиты.

На последнем заседании диссертационного совета в календарном году председателю совета необходимо спланировать работу совета на следующий календарный год (при наличии у совета таких полномочий).

215212

Повестки дня заседаний советаДата заседания «

Таблица 10.3200_ года.

Таблица 10.2 «Планы работы совета на календарный год. может председателю определить и назвать ориентировочные всем членам диссертационного совета по планируемым защ

Таблица 1Планы работы совета на календарный год

Количество защитРазместить, чел.

Здесь же председатель может отмечать, сколько членов со та будет присутствовать на заседании, куда их разместить, в какое время необходимо их встретить и проводить после оконча ния заседания диссертационного совета.

На каждом заседании председателю совета приходится ре шать различные оперативные вопросы. Всю необходимую информацию о защищающихся (из какого они города, кто их нау учный руководитель, какова тема диссертации, какие возникают^ проблемы и каковы рекомендации по их разрешению необхо-г, димо предложить) председатель совета может

фиксировать в; табл. 10.3 «Повестки дня заседаний совета».

На заседаниях диссертационного совета возникают важные Проблемы. Для последующего оперативного решения их можно фиксировать в табл. 10.4 «Вопросы, требующие обсуждения на Заседании диссертационного

совета». В ней раскрывается сущность и причина возникновения вопроса, за какие сроки и кто Именно должен заниматься его решением.

Таблица 10.4Вопросы, требующие обсуждения на заседаниях диссертационного совета

в/п

Сущность и причина вопроса юзннкновеинв

Решение вопросаКто

решаетСроки

решения12

Порядок ведения заседания совета. Здесь представлен алгоритм ведения

223

пД

аты заседа

Встретирово;

по

по

216

заседания диссертационного совета по защите диссертации, процесс проведения тайного голосования и работы счетной комиссии, а также порядок принятия заключения совета согласно Положению о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций.

Сведения о защищаемых работах. В третьем разделе в форме табл. 10.5 председатель совета может указывать дату и время защиты работы, фамилии, имена, отчества защищающихся, город и организацию, тему диссертации, специальность, научного руководителя, трех оппонентов, их степень, звание, должность; ведущую организацию (кафедра, заведующий), экспертов совета по специальности, а также состав счетной и редакционной комиссий.

Таблица 10.5Сведения о защищаемых работахОппоненты (степень, звание, должность)

в, g1

223217

Поручения персоналу совета

Таблица 10.7

Сведения о работах и соискателях, готовящихся к защите. Чвертый раздел (табл. 10.6) предназначен для фиксации орие ровочной

даты защиты диссертации, фамилий, имен, отч защищающихся, города и организации, темы диссертации, с циальности, научного руководителя, трех оппонентов, их ни, звания должности; ведущей организации (кафедра, заве щий), экспертов совета по специальности и обоснован специальности (пункты паспорта).

Таблица 1.Сведения о работах и соискателях, готовящихся к защите

І і йё

Оппоненты (степень, звание, должность)

Вед

ущая

о1

1Ори

Ф.И

Тем

Нау

пер

вто

тре

Экс

12.

..Поручения персоналу совета. Данный раздел представляет собой табл.

10.7, где председатель совета может записывать поручения, задания и предмет индивидуальных бесед с заместителем председателя, ученым секретарем, исполнительным (техническим) секретарем, ответственным за техническое обеспечение защиты, организацию питания членов совета и оппонентов. Можно также фиксировать сроки и отметки о выполнении данных поручений и заданий.

Оперативная работа с членами диссертационного совета. Шестой раздел представляет собой табл. 10.8, фиксирующую просьбы, поручения, задания, предмет индивидуальных бесед с членами диссертационного совета, сроки и отметки об их выполнении.

Замечания по работе персонала и контроль за устранением недостатков. Седьмой раздел (табл. 10.9) необходим для более

Оперативная работа с членами диссертационного совета

218

Таблица 10.7

Ф.И.О. члена совета

Просьбы, поручения, задания, предмет индивидуальных бесед

Сроки

Отметка о выполнении

...эффективной работы персонала. Здесь указываются недостатки в работе

персонала (исполнительного секретаря, сотрудника, отвечающего за техническое обеспечение заседаний совета) и сроки их устранения.

Таблица 10.9Замечания по работе персонала и контроль за устранением недостатковФ.И.О

.Недос

татокв работе____

Сроки устранения

Отметка об устранении_________—

Замечания ВАК по работе диссертационного совета и контроль за их реализацией. Здесь (табл. 10.10) отражаются замечания ВАК по работе совета и контролю за их реализацией. Председатель совета может фиксировать замечания и лиц, которые их должны устранить, а также сроки и отметки об их устранении, что, несомненно, улучшит работу совета.

224

219

Таблица 10.7

15-1885

220

Замечания Отметка об устранении

Таблица 1

Замечания ВАК по работе диссертационного совета и контроль за их реализацией

227

Кто устраняетСроки устранения

221 15*

Таблица 10.13График служебных командировок в ВАК

Таблица 1

График служебных командировок в ВАК. Раздел помогает председателю диссертационного совета составить график командировок. Здесь можно указывать планируемые и фактические сроки командировок, город, страну, а также организацию, цель командировки, лиц, финансирующих командировку, и, наконец, по чьему заданию состоится эта командировка. В графе • Примечание» можно записать возникающие вопросы, идеи (табл. 10.13).

Вопросы для обсуждения в ВАК. На протяжении деятельно©! диссертационного совета непременно возникают важные в просы, которые требуют обсуждения. Для этого создан разде. «Вопросы для обсуждения в ВАК». В представленной табл. 10.1) председатель совета может записывать сущность и причину воз' никновения вопроса, а также сроки его решения.

Таблица 10.11Вопросы для обсуждения в ВАК

Сущность и причина возникновениявопроса

Перспективные идеи и новации. В работе диссертационного совета возникает множество идей, новаций. В разделе представлена табл. 10.12, с помощью которой можно фиксировать возникающие идеи и реализовывать их в дальнейшем.

Таблица 10.12Перспективные идеи и новации

По личной деятельности председателя совета и егоперсонала

В рабочую книгу председателя диссертационного совета полезно включить ряд приложений:

Приложение 1. Положение о совете по защите докторских и кандидатских диссертаций.

Приложение 2. Положение о порядке присуждения ученых степеней.Приложение 3. Паспорта специальностей диссертационного совета.Приложение 4. Организационно-методические регламенты

диссертационного совета. Их целью является повышение качества экспертизы и

227222 15*

№ п/п Сроки решения

редсе-

Ученому

Председателю

Бюллетень ВАК

ВАКав.

Поручения председателя диссертационного совета

Таблица 1

защит диссертационных работ. Они охватывают основные этапы прохождения диссертации: а) представление диссертации к защите; б) предварительное рассмотрение работы; в) защита диссертации; г) работа с документами после ее защиты.

Это приложение включает в себя следующие регламенты:• подготовки автореферата: структура, требования к содержанию;• предварительного рассмотрения диссертации и ее принятия

диссертационным советом к защите;

• проведения экспертизы диссертационной работы, прово мой экспертами — членами совета: памятка эксперту ди тационного совета;

• подготовки заседания диссертационного совета;• подготовки и принятия заключения диссертационного ct та: порядок

разработки и принятия заключения диссерта онного совета по защищенной диссертации;

• работы с документами после защиты диссертации. Приложение 5. Список потенциальный оппонентов. Так

список представляет собой базу потенциальных ученых и спе циалистов по специальностям, по которым разрешена защ) диссертаций в данном диссертационном совете. Он позволя более эффективно подбирать оппонентов.

Приложение 6. Базовые списки рассылки авторефератов.Основным отличием рабочей книги ученого секретаря от pá-j

бочей книги председателя совета является наличие в ней конт-jрольных листов поступления и принятия документов соискате-лей, готовящихся к защите диссертаций. \

Контрольный лист прохождения и принятия документов соискателя объединяет в себе документы, необходимые для процеч дуры подготовки и зашиты кандидатской диссертации. Эти документы характеризуют все этапы прохождения диссертации от момента знакомства с ней в совете до отправки документов в ВАК.

Контрольный лист, где отмечается наличие необходимых документов, заводится ученым секретарем на каждого соискателя. Один его экземпляр находится на контроле у ученого секретаря, один — у исполнительного секретаря и один — у самого соискателя. По степени заполненности данного документа можно судить о готовности соискателя к защите.

В пятом разделе рабочей книги ученого секретаря представлены данные контрольные листы по приему документов у соискателей, которые готовятся к защите диссертации. Контрольные листы состоят из 53 пунктов, где перечислены наименования документов, отметка об их наличии, количество экзаменов, дата сдачи. Контрольный лист приведен в главе 5.

Кроме этого в рабочей книге ученого секретаря предусмотрен раздел

227223 15*

Таблица 1

«Поручения председателя диссертационного совета», где ученый секретарь совета может фиксировать поручения и задания председателя диссертационного совета, предмет индивидуальных бесед, сроки и отметки о выполнении (табл. 10.14).

Разделы и формы рабочей книги направлены на совершенствование и повышение качества планирования и организации оперативной работы ученого секретаря диссертационного совета. При этом значительное внимание уделено информационному обеспечению работы диссертационного совета.

Использование рабочих книг председателя и ученого секретаря диссертационного совета позволит экономить их рабочее время, эффективно планировать и организовывать работу всего диссертационного совета.

10.2. Еженедельники председателя и ученого секретаря советаМенеджмент в высшем учебном заведении или в научном учреждении

связан с постоянно меняющимися условиями внешней среды. Это заставляет руководителей применять новые организационно-управленческие технологии в процессе своей деятельности. Сегодня руководители в высших учебных заведе-ниях начинают использовать инновационные технологии в управлении учебным процессом, научной и методической работой, в работе с персоналом. Внедряемые технологии связаны как с руководством подразделениями, так и с личной организацией.

Часто председатель или ученый секретарь диссертационного совета помимо выполнения своих должностных обязанностей, связанных с преподавательской деятельностью, работают еще и в должности заведующего кафедрой, декана факультета или ректора (проректора) вуза.

Поэтому если председатель или ученый секретарь совета намерены всерьез подойти к планированию личной работы, то целесообразно придерживаться системы, которая реализуется в следующей последовательности действий:• анализ бюджета времени;• определение содержания планируемых дел;

• определение времени, необходимого для их выполнения;• сопоставление необходимых затрат времени с имеющим бюджетом

времени и личными возможностями;• составление списка основных дел на год;• составление тематического списка дел на месяц;• составление плана действий на неделю;• запись текущих дел и составление рабочих планов на день. Нельзя просто

планировать, что надо сделать за месяц, неделю, за день. Надо обязательно рассчитывать работу во времеь

учитывать продолжительность каждой работы, сроки ее начеи окончания. *

Планирование времени в рамках общего планирования ориентируется на соответствующие стратегические долгосрочные цели, которые в свою очередь подразделяются на оперативные частные цели.

Установление периодов времени, которые требуются для достижения

227224 15*

Таблица 1

личных и профессиональных целей, даст руководителю чувство уверенности и представление о наиболее предпочтительном распределении времени, наиболее целесообразной очередности дел.

Планировать свое время удобно в специально разработанном еженедельнике. Он позволяет существенно совершенствовать технику работы, определяет систему и планы личной деятельности председателя или ученого секретаря диссертационного совета: на год, месяцы и недели календарного года.

В основной части еженедельника могут быть представлены:• резюме хозяина еженедельника;• приоритеты года — самые важные задачи года;• тематический список наиболее важных дел на год и на месяцы;• график служебных командировок;• формы для записи перспективных идей, новаций. Справочная информация

еженедельника дается в приложениях ивключает:

• личные данные руководителя;• важнейшие телефонные номера;• дни рождения друзей, родных и ответственных лиц;• таблицу биоритмов;• программу «Здоровье», календари и др.

Деятельность председателя и ученого секретаря совета по сути своей творческая, инициативная, поэтому еженедельник содержит специальную форму, где можно записывать свои перспективные предложения. Кроме того, предусмотрена возможность фиксирования результатов телефонных переговоров, деловых встреч, новых идей, служебных командировок. В еженедельнике председатель совета найдет удобные формы для планирования своих важнейших дел; распорядок рабочей недели, разделы для записи деловых встреч, телефонных переговоров и т.д.

Рекомендуется начинать разработку с плана-графика основных дел на год и на месяцы (рис. 10.1). Здесь главное — расписать задачи по срокам. В основном это будут сроки начала и окончания определенных работ.

Подготовка перспективного плана — это еще не конец работы. Для того чтобы перейти к конкретным текущим планам на каждый день, нужно решить, как наиболее целесообразно построить свою работу: какое время вы в состоянии выделить на те или иные дела, в какой последовательности их следует выполнять, каким образом распределять время в пределах рабочего дня.

Оперативное планирование работы осуществляется, как правило, не более чем на текущую неделю (рис. 10.2). В основном это планы «на сегодня», «на завтра». Они служат эффективным инструментом в борьбе с текучкой в том случае, если строятся на основе годовых, месячных планов и согласуются с так называемыми графиками работ дня, недели.

Существует практика составления рабочих графиков дня, недели, реже — месяца. Эти графики дисциплинируют не только труд самого руководителя, но

227225 15*

Таблица 1

и подчиненного ему коллектива.На рис. 10.3 показана оборотная сторона распорядка недели председателя

совета, где он может записывать деловые встречи, телефонные переговоры и идеи, которые необходимо осуществить на текущей неделе.

10.3. Информационное обеспечение членов диссертационного советаДля эффективной организации деятельности диссертационного совета

необходимо, чтобы качественной информацией были обеспечены не только председатель и ученый секретарь, но и члены диссертационного совета. С этой целью может предприниматься ряд действий.

227226 15*

ТЕМАТИЧЕСКИЙ СПИСОК ВАЖНЕЙШИХ ДЕЛПРЕДСЕДАТЕЛЯ (УЧЕНОГО СЕКРЕТАРЯ) СОВЕТАНА_________ГОД (МЕСЯЦ ГОДА)

Диссертационный совет

Учебная работаРуководство кафедрой

Социальная работа

Экономичен работа

Профессорская деятельность

Семья, дом,здо-ровье

Вневузовская деятельность

Проблемные (перспективные) вопросыУ

чебная работа

Научная работа

" Приоритеты недели1___________________.--------------2----------------------------.-------------3____________________.-------------

Научная работа

232

Рис. 10.1 Тематический список важнейших дел председателя (ученого секретаря) на год (месяц)

........................................................... ^авВвявявШ

НЕДЕЛЯ №с_ по 200 гНЕДЕЛЯСЕМЕСТРА№~ 'РАСПОРЯДОК НЕДЕЛИ

нечетная _______четная месяц

Приоритеты недели

1.

2.

3.

Дни недели

Понедельник«___»__

Вторник«__»___

Среда«__»___

Четверг«_____»___

Профиль дня Часы

7.00-8.00

8.00-9.00

9.00-10.00

10.00-11.00

11.00-12.00

12.00-13.00

13.00-14.00

14.00-15.00

15.00-16.00

228234

16.00-17.00

17.00-18.00

18.00-19.00

19.00-20.00

20.00-21.00

21.00-22.00

Главные дела дня

БИОРИТМЫ НЕДЕЛИ

Ф Э И

Ф э И

Ф э И

Ф э И

САМООЦЕНКА

дня

Пятница « »

Суббота « »

Воскресенье«___»_

Основные задачи недели

Диссертационный совет

Лично

Учебный процесс

Научная работа

229234

Социальная и экономическая работа

Семья, дом

Здоровье

Ф Э И

Ф Э И

Ф Э И

САМООЦЕНКА НЕДЕЛИ

230234

ДЛЯ ЗАМЕТОК

|.2. Распорядок рабочей недели председателя (ученого секретаря) советаВо-первых, своевременная рассылка авторефератов и по: ток заседания

членам диссертационного совета с тем, чтобы о смогли спланировать свое время для заседания в диссертаци' ном совете, иметь представление о защищаемых работах и п-ноценно участвовать в заседании диссертационного совета.

Во-вторых, целесообразно готовить и раздавать членам со: та на первом заседании в текущем году специально подгото ленные для них рекомендации, которые могут включать:• рекомендации по подготовке заключения диссертационно совета по

защищенной диссертации;• сведения о составе совета;• паспорта специальностей, по которым совет принимает диссертации к

защите;• перечень документов, представляемых в совет соискателем ученой степени;• рекомендации оппоненту и эксперту совета; ■■!• примерные списки адресов рассылки автореферата; '

• порядок ведения заседания диссертационного совета и др. ' Данные рекомендации позволят создать единую

информационную базу, повысить качество процедуры защиты и уровень, защищаемых диссертаций, эффективность работы диссертационного совета в целом.

РезюмеУправление

временем основано на умелом планировании

личного труда и привычке выполнять намеченное. Работать рационально, а следовательно, и результативно гораздо выгоднее. Но работать рационально может только тот, кто этому обучен. Чтобы правильно выполнять свои функции и достигать своих целей, председатель или ученый секретарь диссертационного совета должны ясно представлять себе, насколько ограничен их бюджет времени.

Хорошее планирование призвано обеспечить практичное, выгодное, рациональное использование самого ценного достояния руководителя — времени.

Сотни дел — мелких, важных, незначительных, сиюминутных, срочных — постоянно находятся в его поле зрения. Что же повышает эффективность труда председателя совета, превращает поток хаотических по времени дел в более или менее стройную систему? Таких важнейших составляющих четыре:

231236

планирование, реализация плана, мониторинг и контроль, четкое взаимодействие с людьми.

Планирование — основа любой деятельности. Оно включает в себя целый набор операций и действий. Это различного рода исследования, анализ результатов, тестирование, сопоставление, консультации, наконец, разработка самого плана и доведение его до исполнителей.

Реализация плана. Именно на этой стадии принимаются решения. Все конкретные задачи разбиваются на две категории. Первая — это задачи индивидуального уровня, решение которых сопряжено с личной свободой руководителя. Вторая — это задачи, выполнение которых связано с привлечением других людей. Их решение дает важный общий конечный результат.

Мониторинг и контроль. Любая работа должна проверяться как в отношении исполнительности, так и с точки зрения получения оптимальных результатов.

Взаимодействие с другими людьми. Этот процесс так или иначе пересекается со всеми остальными видами деятельности. Именно работа с людьми «съедает» большую часть времени руководителя диссертационного совета.

232236

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

1. Аристер Н.И., Загузов Н.И. Процедура подготовки и задиссертаций. — М.: АОЗТ «ИКАР», 1995.

2. Валеев Г. Повышение качества научной экспертизысоциогуманитарным наукам // Вестник высшей школы. — 2005.№5.

3. Волков Ю.Г. Диссертация: Подготовка, защита, оформлен:Практич. пособие / Под ред. Н.И. Загузова. — 3-е изд. — М.: Гардарки, 2004.

4. Выскуб В.Г. О типовых нарушениях, допускаемых диссертационными и учеными советами при оформлении аттестационных дел.и дополнительных требованиях к оформлению справок о присужде-нии ученой степени доктора наук и выдаче диплома кандидата наук //Бюллетень высшей аттестационной комиссии Министерства образоввания Российской Федерации. — 2004. — № 3. - 1

5. Выскуб В. Г. Российская общественно-государственная систем!аттестации научных и научно-педагогических кадров высшей квали-фикации. — М.: Логос, 2005.

6. ГОСТ Р 51141-98. «Делопроизводство и архивное дело. Тер-мины и определения».

7. ГОСТ Р 6.30-2003. «Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов».

8. Демидова А.К. Пособие по русскому языку. Научный стиль: Оформление научной работы. — М.: Русский язык, 1991.

9. Диссертационный совет: Вопросы оформления документов и аттестации: Метод, рекомендации / Отв. ред. Е.В. Ткаченко. — Екатеринбург, 2000.

10. Емельяненков А. Куплю докторскую // Российская газета. — Режим доступа: www . rg . ru .

11. Загузов Н.И. Система подготовки и аттестации научных и научно-педагогических кадров в России // Вестник высшей школы. — 2007. - № 3.

12. Загузов Н.И., Писарева С.А., Тряпицына А.П. Современные диссертационные исследования по педагогике. — М.: ИРПО, 2003.

13. Иванов В.А., Ощепков Г.С., Селешков С.Г. Подготовка диссертаций в системе послевузовского профессионального образования: Учебное пособие. — Йошкар-Ола: МарГТУ, 2000.

14. Изменения, которые вносятся в Положение о порядке присвоения ученых званий, утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 29 марта 2002 г. № 194 // Бюллетень ВАК. - 2006. - № 4.

15. Изменения, которые вносятся в постановление Правительства Российской Федерации от 30 января 2002 г. № 74 «Об утверждении Единого реестра ученых степеней и ученых званий и Положения о порядке присуждения ученых

239233

степеней» // Бюллетень ВАК. — 2006. — № 4.16. Информация о результатах проверки деятельности диссертационных

советов // Бюллетень ВАК. — 2006. — № 2, 3.17. Казаков Ю. О формулировках научной новизны и выводов в

диссертационных работах // Вестник высшей школы. — 2003. — № 2.18. Климов Е.А. О некоторых нежелательных традициях в работе

диссертационных советов по педагогическим и психологическим наукам // Бюллетень ВАК. — 2002. — № 1.

19. Кондаков Н.И. Логический словарь-справочник. — 2-е изд., испр. и доп. — М.: Наука, 1975.

20. Кондрашова Л.В. Подготовка и аттестация научных кадров в системе требований Болонского соглашения // Подготовка научных кадров высшей квалификации в условиях инновационного развития экономики. Региональные, межрегиональные и международные аспекты: материалы междунар. науч.-практ. конф. / Под ред. И.В. Вой-това. — Минск: ГУ «БелИСА», 2007.

21. Кохановский В.П., Матяш Т.П., Фатхи Т.В. Основы философии науки: Учеб. пособие для аспирантов. — Ростов н/Д, 2004.

22. Криворученко В. Ни одной докторской диссертации вне признанной научной школы // Вестник высшей школы. — 2007. — № 2.

23. Кузин Ф.А. Кандидатская диссертация. Методика написания, правила оформления и порядок защиты: Практическое пособие для аспирантов и соискателей ученой степени. — 6-е изд., доп. — М.: Ось-89, 2006.

24. Кузнецов И.Н. Диссертационные работы: Методика подготовки и оформления: учебно-методическое пособие / Под общ. ред. Н.П. Иващенко. — М.: Дашков и К", 2003.

25. Марьянович АЛ. Эрратология, или Как избежать наиболее неприятных ошибок при подготовке диссертации. — М.: Вузовская книга, 1998.

26. Месяц Г.А., Неволин В.Н., Выскуб В.Г. О недостатках в работе диссертационных советов // Бюллетень ВАК. — 2003. — № 1.

27. Неволин В.Н. Актуальные вопросы государственной системы аттестации научных и научно-педагогических работников на современном этапе. — М.: Изд-во «ИКАР», 2004.

28. Неволин В.Н. Как засчитывать защиту? ВАК повышает требования к диссертантам // Поиск. — 2004. — № 40.

29. Немыкина И.Н. Кандидатская диссертация: особенности написания и правила оформления: Методические рекомендации. — М.: АПКиПРО, 2004.

239234

Продолжение прил. 1Приложение № 8к Положению о советепо защите докторскихи кандидатских диссертаций

ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИЙ, КОТОРЫМ ОБЯЗАТЕЛЬНО РАССЫЛАЮТСЯ АВТОРЕФЕРАТЫ ДИССЕРТАЦИИ1. Российская книжная палата (121019, Москва, Кремлевская наб., 1/9) — 9 экз.2. Российская государственная библиотека (101000, Москва, ул. Воздвиженка,

3) — 1 экз.

3. Российская национальная библиотека (191069, Санкт-Петербург, ул. Садовая, 18) — 1 экз.

4. Государственная публичная научно-техническая библиотека России (103031, Москва, Кузнецкий мост, 12) — 1 экз.

5. Всероссийский институт научной и технической информации (125315, Москва, ул. Усиевича, 20а) — 1 экз.

6. Центральная научная медицинская библиотека Государственного

271

образовательного учреждения высшего профессионального образования Московской медицинской академии им. И.М. Сеченова (117998, Москва, Нахимовский проспект, 49) — для работ по медицинским и фармацевтическим наукам — 1 экз.

7. Государственная научная педагогическая библиотека им. КД. Ушин-ского (109017, Москва, Б. Толмачевский пер., 3) — для работ по педагогическим и психологическим наукам — 1 экз.

8. Национальная библиотека Белоруссии (220030, Минск, ул. Крас-ноармейская, 9) — 1 экз.

271

Приложение 237

Примеры справок о внедрении результатов исследования в производство, научную и учебную деятельность

СПРАВКА о внедрении результатов исследования, полученных в диссертации Т.П. Соколовой «Механизмы управления системой организации труда > управленческого персонала предприятий нефтегжккггроительного комплекса»

Рассмотренные на заседании совета директоров ЗАО «Строительно-монтажный трест "Волгоградстройгаз"» результаты, полученные Т.П. Соколовой в рамках диссертационного исследования на тему «Механизмы управления системой организации труда управленческого персонала предприятий нефтегазостроительного комплекса», имеют реальное практическое значение для предприятия. Работа выполнялась в период с 2004 по 2006 г. и была направлена на повышение эффективности организации труда руководителей и специалистов предприятия.

К наиболее существенным результатам исследования относятся:1.Разработка методики оценки уровня рационализации труда

управленческого персонала, позволяющая проанализировать: уровень использования рабочего времени, организацию рабочих мест и условий труда; работоспособность и трудовую отдачу; состояние делопроизводства и составления служебных документов; эффективность проведения деловых совещаний — и на основании этого улучшить организацию труда на предприятии.

2.Обоснование факторов, влияющих на формирование системы рационализации труда управленческого персонала предприятия, что позволило выполнить оценку фактического состояния организации труда руководителей и специалистов в ЗАО «Строительно-монтажный трест "Волгоградстройгаз"».

3.Улучшение организации труда на предприятии за счет использования авторской методики оценки уровня рационализации труда управленческого персонала.

4.Разработка Программы внутрифирменной переподготовки руководителей и специалистов с привлечением квалифицированных преподавателей из вузов и ведущих предприятий, направленной на повы-

27 - 1885

Приложение 238

417шение квалификации управленческого резерва на выдвижение и

содержащей предложенные автором методы персонального менеджмента.В соответствии с предложениями Т.П. Соколовой проведена следующая

работа по формированию системы рационализации труда управленческого персонала в ЗАО «Строительно-монтажный трест "Волго-град.стройгаз'Ч:

1.Пересмотрено распределение функций в службе по управлению персоналом с целью учета направлений рационализации управленческого труда.

2.Утверждено новое Положение о проведении аттестации управленческого персонала, в котором учтены критерии оценки труда работников, разработанные в диссертации.

3.В службе по управлению персоналом определены новые функции по контролю организации труда руководителей и специалистов, в которые включены: подготовка данных для аттестационной оценки качества труда управленческого персонала и учету трудового вклада, что в целом повысило мотивирующую роль результатов исследования в работе управленческого персонала.

В целом рационализация труда управленческого персонала благоприятно отразилась на экономической деятельности предприятия, позволила получить положительный годовой экономический эффект в размере 1,2 млн рублей.

Проводимые мероприятия осуществлялись на основе подготовленного с участием Т.П. Соколовой приказа по ЗАО «Строительно-монтажный трест "Волгоградстройгаз"». Разработанные Т.П. Соколовой рекомендации приняты к внедрению на уровне службы по управлению персоналом, а также отдела труда и заработной платы.

Генеральный директор АН. Антипин1) практического применения механизма развития организационных

структур управления предприятий строительного комплекса, предложенного в диссертационной работе для Департамента строительства и дорожного хозяйства Правительства Пензенской области;

2) практических рекомендаций по развитию организационных структур управления предприятий, направленных на максимальное использование личностных качеств и возможностей специалистов функциональных подразделений, способствующих более полному раскрытию их управленческих способностей;

3) предложений по рациональному использованию имеющихся организационных, экономических и социально-психологических резервов развития организационных структур управления предприятий строительного комплекса, добиваясь при этом экономии от снижения трудоемкости и от сокращения потерь рабочего времени.

Использование результатов диссертационной работы позволяет формировать и развивать организационные структуры управления предприятий строительного комплекса Пензенской области в условиях трасформации экономической системы.

Приложение 239

Заместитель начальника Департамента строительства и дорожного хозяйства Пензенской области АВ. Макаров

Справки о внедрении результатов диссертационных исследований в учебный процесс

УТВЕРЖДАЮРектор Пензенского государственного педагогического университета им.

В.Г. Белинского__________________________профессор Казаков А.Ю.«10» июня 2004 г.СПРАВКАо внедрении результатов диссертационного исследования Баулина

Алексея ВасильевичаРезультаты диссертационного исследования Баулина AB. на тему

«Развитие организационных структур управления предприятий строительного комплекса», представленного на соискание ученой степени кандидата экономических наук, использованы в практике деятельности областного Департамента строительства и дорожного хозяйства Правительства Пензенской области в виде:

СПРАВКА о внедрении результатов диссертационной работы Е.Г. Бузаевой «Управление организационной культурой промышленных предприятий как социально-экономической системой»

Результаты диссертационной работы Бузаевой Екатерины Геннадьевны «Управление организационной культурой промышленных предприятии как социально-экономической системой» внедрены в учебный процесс Пензенского государственного педагогического университета им. В.Г. Белинского. В частности:

1. Внедрены в учебный процесс при изучении студентами факуль-тета «Экономики, менеджмента и информатики» специальностей«Менеджмент организации», «Финансы и кредит», «Бухгалтерскийучет и аудит» дисциплин:

а) «Менеджмент»: использована концепция организационной куль-туры, национальные и отраслевые особенности организационнойкультуры, развитие организационной культуры, влияние организаци-онной культуры на организационную эффективность;

б) «Теория организации»: учтен комплекс элементов организаци-онной культуры при рациональном проектировании организации;

в) «Организационное поведение»: использована разработанная ав-тором система организационной культуры на предприятиях.2. Методологические подходы соискателя применены социологическим центром Пензенского государственного педагогического университета при изучении организационной культуры факультета «Экономики, менеджмента и информатики».

Приложение 240

3. Предложенная автором программа совершенствования жизнедеятельности промышленных предприятий через развитие организационной культуры нашла отражение в курсе переподготовки и повышения квалификации специалистов в рамках получения второго образования, в форме тренинг-курсов, семинаров обучения персонала без отрыва от производства и, программ консультирования административного управленческого персонала.

Заведующий кафедрой «Менеджмент и экономические теории» Пензенского государственного педагогического университета,

канд. экон. наук, доцент СМ. Васин

СПРАВКАо внедрении в учебном процессе результатов диссертационного

исследования Т.П. Соколовой «Механизмы управления системой организации труда управленческого персонала предприятий нефтегазостроительного комплекса» С участием Т.П. Соколовой подготовлены и изданы методические разработки, а именно:

1. Учебно-методическое пособие «Документирование управленческой деятельности». — Пенза: ПГУАС, 2006.

2. Учебно-методическое пособие «Технологии самоконтроля в личной деятельности менеджера». — Пенза: ПГУАС, 2007.

Указанные разработки используются в учебном процессе по специ-альностям «Менеджмент организации» и «Маркетинг».

Кроме того, результаты исследования использованы при подготовке лекционного курса «Персональный менеджмент». Все это положительным образом сказывается на качестве подготовки специалистов по указанным специальностям.

Первый проректор по учебной работе Пензенского государственного университета архитектуры и строительства, канд. экон. наук В.А. Худяков

УТВЕРЖДАЮРектор Пензенского ГУ АС__________________________Еремкин А.И.«15» января 2004 г.

СПРАВКА о внедрении результатов диссертационной работы С.Н. Макаровой «Управление трудовым потенциалом руководителей-женщин»

Результаты диссертационной работы Макаровой Светланы Николаевны «Управление трудовым потенциалом руководителей-женщин» внедрены в практику деятельности Пензенского государственного университета архитектуры и строительства. В частности:

1. Внедрены в практику деятельности Института экономики и ме-неджмента Пензенского ГУАС в виде:

— «Комплексной системы непрерывной практической подготовки студенток

Приложение 241

управленческих и экономических специальностей к практической деятельности» внутривузовской системы эффективной профессиональной подготовки студенток — будущих руководителей, позволяющей повысить уровень адаптации студенток, а также их конкурентоспособность, уверенность и стабильность в условиях современной социально-экономической среды;

— практических рекомендаций студенткам управленческих и эко-номических специальностей высших учебных заведений: «Как добиться успеха в менеджменте».

2. Внедрены в учебный процесс при изучении студентами дисцип-лин:

— «Управление персоналом»: вопросы повышения квалификации руководителей-женщин, мотивационных особенностей женского управленческого труда, специфики женского стиля руководства;

— «Организационное поведение»: особенность работы руководителей-женщин с персоналом, использование ролевого подхода к управленческой деятельности женщин, а также модели качеств современной женщины-руководителя;

— «Персональный менеджмент»: рекомендации по совершенствованию организации трудовой деятельности руководителей-женщин, включающие правила эффективного использования рабочего времени, эффективной организации рабочих мест и условий труда;

— «Управление семейной экономикой»: проблемы карьеры женщины и семейного благополучия (совмещения профессиональной и семейной ролей женщин, распределения семейных забот и обязанностей).

Заместитель директора Института экономики и менеджмента Пензенского государственного университета архитектуры и строительства, канд. экон. наук И.А. Игошина

СПРАВКА о внедрении результатов диссертационной работы O.A. Сазыкиной «Внутривузовская система формирования и развития управленческого потенциала»

Результаты диссертационной работы Сазыкиной Ольги Анатольевны «Внутривузовская система формирования и развития управленческого потенциала» внедрены в практику деятельности Пензенского государственного университета архитектуры и строительства. В частности:

1. Для реализации задач внутривузовской системы формирования и развития управленческого потенциала в Пензенской государственной архитектурно-строительной академии в 2001-2002 гг. организован «Семинар с руководителями и их резервом» (приказ № 06-06-543 от 06.10.2000 и № 06-06-751 от 25.12.2000). В соответствии с приказом № 06-06-564 от 07.12.2001 данный семинар был преобразован в Школу управленческого персонала. В Школе управленческого персонала прошли обучение 57 руководителей подразделений Пензенской ГАСА и 50 человек, которые были зачислены в

Приложение 242

резерв на выдвижение (приказ№ 06-06-543 от 06.10.2000). На занятиях в Школе управленческого

персонала использовались материалы диссертационной работы Сазыкиной O.A. [с. 20-25, 37-46, 129-147].

2. Для нормативно-методического обеспечения деятельности Шко-лы управленческого персонала утверждены и реализованы разработан-ные с участием соискателя:— Положение о Школе управленческого персонала академии (принято на

ученом совете 25.10.2001, протокол № 2, утверждено приказом № 06-06-564 от 07.12.2001);

— Положение о внутривузовской системе формирования, обучения и развития управленческого резерва высшего учебного заведения (принято на ученом совете 23.11.3001, протокол N» 3, утверждено приказом № 06-06-564 от 07.12.2001).

3. Предложенные в диссертационной работе механизмы реали-зации внутривузовской системы формирования и развития управлен-ческого потенциала высших учебных заведений внедрены в практикудеятельности университета, в частности рейтинговая система оценкидеятельности кафедры за учебный год (Положение о рейтинговойоценке деятельности кафедры по итогам 2003 года утверждено Уче-ным советом университета, протокол № 4 от 25.12.2003).

4. Отдельные положения диссертационной работы нашли отраже-ние в рекомендациях Всероссийского семинара-совещания проректо-ров по учебной работе и директоров филиалов высших учебных заве-дений «Создание в вузе условий для повышения качествапрофессионального образования и профессионального роста педаго-гических кадров», проведенного 10—12 апреля 2002 г. на базе Пензен-ской государственной архитектурно-строительной академии.

Ректор Пензенского ГУАС, д.т.н., проф. А.И. Еремкин

Справки о внедрении результатов диссертационных исследований в научную деятельность

СПРАВКАо внедрении результатов диссертационной работы Т.Ю. Малаховой на

тему: «Система управления профессиональной карьерой ректорского корпуса высших учебных заведений» в научно-исследовательской

деятельностиРезультаты диссертационного исследования Малаховой Т.Ю. нашли

отражение в подготовке научно-исследовательских работ, выполненных кафедрой «Менеджмент» Пензенского государственного университета архитектуры и строительства с участием автора в рамках программ Министерства образования и науки РФ:

1) в научно-техническом отчете, выполненном по аналитической ведомственной целевой программе «Развитие научного потенциала высшей школы (2006-2008 годы)» по проекту: «Научно-методическое обеспечение

Приложение 243

системы управления высшим учебным заведением на основе мониторинга содержания деятельности и организации работы с руководящими кадрами высших учебных заведений» (№ гос. регистр. 01200603693, 2006 г.) использованы следующие направления диссертационного исследования Малаховой Т.Ю.:— система управления высшим учебным заведением;— содержание деятельности и моделирование качеств высших руководящих

кадров: ректоров, проректоров;— система управления развитием профессиональной карьерой ректоров;— особенности состава ректоров высших учебных заведений РФ;— ключевые этапы карьерного развития ректоров;— внугривузовская система управления профессиональной карьерой

управленческих кадров;организация личного труда ректоров вузов;2) в научно-техническом отчете, выполненном по программе «Научно-

методическое обеспечение функционирования и модернизации системы образования» по проекту «Оценка влияния качественного состава и содержания работы ректоров (ректорского и проректорского корпуса) на результативность научной и учебной деятельности подведомственных вузов Минобразования России» (№ гос. регистр. 01200405055, 2004 г.).

Результаты диссертационного исследования использовались при подготовке коллективом кафедры «Менеджмент» следующих рекомендаций:

1)методические рекомендации по укреплению управленческой вертикали в высшем учебном заведении и работе с резервом на выдвижение;

2)методические рекомендации по государственной аттестации руководящих работников высших учебных заведений.

Материалы диссертационной работы были использованы при подготовке ряда конференций, организованных Пензенским ГУАС: «Организационные, экономические и социальные проблемы управления высшим учебным заведением» (Пенза, ПГУАС, совместно с ПДЗ, 2005, 2006, 2007 гг.), «Управление в социальных и экономических системах» (Пенза, ПГУАС, совместно с РИО ПГСХА, 2005, 2006, 2007 гг.) и др.

Результаты исследования отражены в монографии: Резник С.Д., Са-зыкина О.А., Макарова С.Н., Малахова Т.Ю. Пути усиления влияния ректороского корпуса на результаты учебной и научной деятельности высших учебных заведений. — Пенза: ПГУАС, 2005.

Проректор по научной работе и инновациям Пензенского государственного университета архитектуры и строительства, д.т.н., проф. Т.Н. Баранова

СПРАВКА о внедрении результатов диссертационной работы О.И. Шестерниной «Развитие системы управления факультетом высшего учебного заведения», представленной на соискание ученой степени кандидата экономических наук по специальности 05.13.10 — «Управление в социальных и

Приложение 244

экономических системах (экономические науки)»1. Положения диссертации нашли отражение в научно-исследовательских

работах, выполненных Пензенским государственным университетом архитектуры и строительства с участием автора в рамках программ Минобразования и науки РФ, в частности в:

• научно-техническом отчете, выполненном по аналитической ве-домственной целевой программе «Развитие научного потенциала высшей школы (2006—2008 годы)» по проекту: «Научно-методическое обеспечение системы управления высшим учебным заведением на основе мониторинга содержания деятельности и организации работы с руководящими кадрами высших учебных заведений» (№ гос. регистр. 01200603693, 2006 г.), использованы следующие материалы диссертационного исследования Шестерниной О.И.:— в разделе 1, п. 1.4 — процесс и результаты моделирования качеств

деканов факультетов;— в разделе 2, п. 2.3 — особенности состава деканов факультетов вузов РФ;— в разделе 5 — содержание деятельности деканского корпуса высших

учебных заведений;— в разделе 7, п. 7.3.2 — анализ организации личного труда деканов

факультетов.• научно-техническом отчете, выполненном по программе: «Научно-

методическое обеспечение функционирования и модернизации системы образования» по проекту «Оценка влияния качественного состава и содержания работы ректоров (ректорского и проректорского корпуса) на результативность научной и учебной деятельности подведомственных вузов Минобразования России» (№ - гос. регистр. 01200403055, 2004 г.), использованы материалы диссертационного исследования в разделах (№ 1, п. 1.3; № 2, п. 2.4), освещающих деканскую деятельность в вузе.

2. Соискатель Шестернина О.И. принимает участие в подготовке учебника «Управление факультетом», готовящегося к изданию в Издательском Доме «ИНФРА-М».

3. Отдельные положения диссертационной работы О.И. Шестерни-ной «Развитие системы управления факультетом высшего учебного заведения», представленной на соискание ученой степени кандидата экономических наук, апробированы в ходе обучения деканского корпуса в ряде вузов России в 2005-2007 гг., в частности в:

— Кемеровском государственном сельскохозяйственном институте;— Пензенском государственном университете архитектуры и строительства.

Использование результатов диссертационной работы позволило повысить эффективность деятельности деканского корпуса и более успешно решать задачи по развитию систем управления факультетами в изменяющихся условиях рыночной экономики.

Министр образования и науки при Правительстве Пензенской области О.

Приложение 245

В. Мельниченко

Пример оформления списка опубликованных работ по теме диссертации

ОСНОВНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ1. Лыткина Ю.А Формирование и реализация механизма организационной

реструктуризации строительных предприятий // Экономические науки. — 2007. — № 8. — 0,63 пл. (из перечня ВАК) (лично автором — 0,63 пл.).

2. Левина С.Ш., Лыткина Ю.А Методы оптимизации численности административно-управленческого персонала // Кадровик. — 2007. — № 10. — 0,44 пл. (из перечня ВАК) (лично автором — 0,22 пл.).

3. Лыткина Ю.А, Резник СД. Совершенствование организационных структур управления как важнейшее направление реструктуризации предприятий строительного комплекса региона // Управление в социальных и экономических системах: Сборник материалов II Всероссийской конференции. — Пенза: ПГУАС, 2004. — 0,25 пл. (лично автором — 0,13 пл.)^

4. Лыткина ЮА, Левина С.Ш. Организационное проектирование в современных условиях хозяйствования // Актуальные проблемы современного строительства: Тезисы докладов международной научно-технической конференции. — Пенза: ПГУАС, 2005.— 0,13 пл. (лично автором — 0,07 пл.).

5. Лыткина Ю.А, Левина С.Ш. Основные требования и критерии, предъявляемые к оргструктурам управления строительными предприятиями в современных условиях хозяйствования // Актуальные проблемы современного строительства: Тезисы докладов международной научно-технической конференции. — Пенза: ПГУАС, 2005. — 0,13 пл. (лично автором — 0,07 пл.).

6. Лыткина Ю.А. Нормирование численности управленческогоперсонала организации в современных условиях хозяйствования //Современные проблемы управления персоналом организации: Сбор-ник статей международной научно-практической конференции. —Пенза, 2005. — 0,25 пл. (лично автором — 0,25 пл.).

7. Лыткина Ю.А Основные подходы к оценке эффективности органи-зационных структур управления // Управление в социальных и экономических системах: Сборник материалов III Всероссийской конференции. — Пенза: ПГУАС, 2005. — 0,25 пл. (лично автором — 0,25 пл.).

8. Лыткина Ю.А. Организационная структура как основа системы контроллинга на предприятии // Актуальные проблемы управления в социальных и экономических системах: Межвузовский научный сборник. — УФА: УГАТУ, 2006. — 0,31 п.л. (лично автором — 0,31 п.л.).

Основные положения диссертационного исследования изложены в следующих работах:

1.Никифорова М.Е., Ульянова О.Ю. Венчурная филантропия — институт социальной ответственности бизнеса // Российское предпринимательство. — 2007. — № 8, всего 0,3 пл., в том числе автора 0,15 пл. (перечень ВАК).

Приложение 246

2.Никифорова М.Е., Ульянова О.Ю. Развитие государственно-частного партнерства как форма финансирования инновационно-инфраструктурных проектов // Российское предпринимательство. — 2007. — № 9, всего 0,3 пл., в том числе автора 0,15 пл. (перечень ВАК).

3.Никифорова М.Е., Ульянова О.Ю. Управление развитием экологического домостроения в регионе // Деп. рук. в ВИНИТИ РАН № 390-В2007 от 09.04.2007, всего 5,9 пл., в том числе автора 2,95 пл.

4.Никифорова М.Е., Ульянова О.Ю. Экологическое домостроение в свете инновационно-культурных изменений в общественном развитии // Теория и практика институциональных преобразований в России: Сборник научных трудов / Под. ред. Б.А. Ерзнкяна. — Вып. № 8. — М.: ЦЭМИ РАН, 2007, всего 0,5 пл., в том числе автора 0,25 пл.

5.Никифорова М.Е., Ульянова О.Ю Инновационная культура в эволюционно-технологическом развитии экономических систем // Вопросы экономических наук. — 2006.— № 6, всего 0,3 пл., в том числе автора 0,15 пл.

6.Никифорова М.Е. Перспективы развития экологического домостроения // Региональные технологические и экономико-социологические проблемы развития строительного комплекса Волгоградской области. Наука. Практика. Образование: Материалы II научно-технической конференции. — Волгоград, 2005, всего 0,3 пл., в том числе автора 0,3 пл.

7.Никифорова М.Е., Ульянова О.Ю Управление программой развития экологического домостроения в регионе // Актуальные проблемы экономической теории и хозяйственной практики в пореформенный период: Сборник научных статей ученых, преподавателей и аспирантов каф. эконом, теории ВолгГАСУ, посвященный проблемам либерализации экономики (зарубежный и российский опыт). — Вып. 4. — М.: Компания «Спутник +», 2005, всего 0,2 пл., в том числе автора 0,1 пл.

8.Никифорова М.Е. Энергосбережение как экономическая основа экологического домостроения // Региональный рынок жилья: состояние, проблемы и перспективы развития: Сборник научных трудов. — Волгоград: НП ИПД «Авторское перо», 2005, всего 0,2 пл., в том числе автора 0,2 пл.

9.Никифорова М.Е. Использование нетрадиционных источников энергии как способ энергосбережения // Вопросы экономических наук. — 2005. — № 3, всего 0,2 пл., в том числе автора 0,2 пл.

Пример выписки из протокола обсуждения диссертации в организации, где выполнена диссертация

Пензенский государственный университет архитектуры и строительства Региональный диссертационный совет КМ 212.184.02

УТВЕРЖДАЮРектор Пензенского государственного университета архитектуры и

строительства,

Приложение 247

доктор технических наук, профессор_____________________________Еремкин А.И.« »__________________________200_г.

ВЫПИСКАиз протокола № 8 расширенного заседания кафедр « Менеджмент»,

«Маркетинг и экономическая теория» Пензенского государственного университета архитектуры и строительства (ПГУАС) и кафедры «Управление и социология» Пензенского государственного университета (ПГУ) от 19 марта 2007 г.

Присутствовали:Зам. председателя заседания — Левина С.Ш., кандидат экономических

наук, доц., проф. кафедры «Менеджмент» (05.13.10);Секретарь заседания — Кузнеделева О.С., старший преподавателькафедры «Менеджмент»;Резник С.Д., доктор экономических наук, профессор, зав. кафедрой

«Менеджмент» ПГУАС (05.13.10);Воробьев В.П., доктор социологических наук, профессор кафедры

«Управление и социология» Пензенского государственного университет (05.13.10);

Резник Г.А., доктор экономических наук, профессор кафедры «Маркетинг и экономическая теория» Пензенского государственного университета архитектуры и строительства (05.13.10);

Игошина И.А., кандидат экономических наук, доцент кафедры «Менеджмент» (05.13.10);

Кожеуров A.A., кандидат экономических наук, доцент кафедры «Менеджмент» (08.00.05);

Кондратьев Э.В., кандидат экономических наук, доцент кафедры «Менеджмент» (05.13.10);

Куликов В.Г., кандидат экономических наук, доцент кафедры «Ме-неджмент» (05.13.10);

Лукичева Т.И., кандидат экономических наук, доцент кафедры «Менеджмент» (08.00.05);

Макарова С.Н., кандидат экономических наук, доцент кафедры «Менеджмент» (05.13.10);

Погодин М.В., кандидат философских наук, доцент кафедры «Ме-неджмент» (05.13.10);

Сазыкина O.A., кандидат экономических наук, доцент кафедры «Менеджмент» (05.13.10);

Турчаева Р.Ю., кандидат экономических наук, доцент кафедры «Менеджмент» (05.13.10);

Вдовина O.A., кандидат педагогических наук, старший преподаватель кафедры «Менеджмент» (05.13.10)

Приложение 248

Джевицкая Е.С., кандидат экономических наук, старший преподаватель кафедры «Менеджмент» (08.00.05);

Маскаева А.И., кандидат экономических наук, доцент кафедры «Маркетинг и экономическая теория» (05.13.10);

Чувакова С.Г., кандидат экономических наук, доцент кафедры «Маркетинг и экономическая теория» (05.13.10);

Берняков И.Н., старший преподаватель кафедры «Менеджмент»;Клименко Т.А., старший преподаватель кафедры «Менеджмент»;Лыткина Ю.А., старший преподаватель кафедры «Менеджмент»;Малахова Т.Ю., ассистент кафедры «Менеджмент»;Назарова Н.А, ассистент кафедры «Менеджмент»;Рыбалкина З.М., ассистент кафедры «Менеджмент»;Черницов АЕ., ассистент кафедры «Менеджмент»;Шестернина О.И., ассистент кафедры «Менеджмент»;Юдина Т.А., ассистент кафедры «Менеджмент».Всего присутствовало — 27 человек, из них с правом решающего голоса

— 17 специалистов, из них по специальности рассматриваемой диссертации докторов наук — 3.

ПОВЕСТКА ЗАСЕДАНИЯ:Обсуждение диссертации на соискание ученой степени кандидата

экономических наук Шестерниной Ольги Ивановны на тему «Развитие системы управления факультетом высшего учебного заведения» по специальности 05.13.10 — «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки)».

Соискатель Шестернина Ольга Ивановна обучается в заочной аспи-рантуре кафедры «Менеджмент» ГОУ ВПО ПГУАС с 1 ноября 2002 г. Плановый период окончания аспирантуры — 31 октября 2007 г.

Научный руководитель: Резник Семен Давидович, заслуженный работник высшей школы РФ, доктор экономических наук, профессор, зав. кафедрой «Менеджмент» Пензенского государственного университета архитектуры и строительства, утвержден приказом ректора ГОУ ВПО ПГУАС от 30 января 2003 г. № 5. Тема диссертации утверждена приказом ректора ГОУ ВПО ПГУАС от 30 января 2003 г. № 5.

Рецензенты представленной диссертации:Игошина И.А., кандидат экономических наук, доцент кафедры

«Менеджмент» Пензенского государственного университета архитектуры и строительства (ГОУ ВПО).

Сазыкина O.A., кандидат экономических наук, доцент кафедры «Менеджмент» Пензенского государственного университета архитектуры и строительства (ГОУ ВПО)'.

СЛУШАЛИ:1. С изложением основных итогов диссертационного исследования

выступила соискатель Шестернина О.И. Она обозначила актуальность темы исследования — вхождение российской системы образования в новые

Приложение 249

социально-экономические условия поставило ряд проблем, выбор путей решения которых связан, в частности, с развитием теоретико-методологических основ управления образовательными учреждениями. Образовательная среда претерпевает значительные изменения организационно-экономического и управленческого характера. В последние годы управление системой образования выделилось в самостоятельную область прикладных знаний. Чтобы быть руководителем в вузе, уже недостаточно быть только ученым или преподавателем. Современным вузовским руководителям, помимо научного и педагогического авторитета, необходимы высокие организаторские способ-ности, хорошая экономическая и управленческая подготовка.

Эффективность высшей школы Российской Федерации опирается во многом на результаты работы около 14 тысяч факультетов государственных и частных вузов России. В процессе возрастания требований к качеству подготовки специалистов для работы в условиях рыночной экономики значительно усложняется и организация работы факультетов.

Выполненные ранее исследования в сфере управления высшими учебными заведениями были посвящены в основном изучению отдельных концепций, принципов и направлений управленческой деятельности в вузе.

Акцентируя внимание на недостаточной степени разработанности проблемы, отметила, что новые социально-экономические условия, в которых происходит деятельность вузов в настоящее время, требуют проведения прикладных исследований в области особенностей функционирования и перспектив развития системы управления в данной сфере, поиска механизмов и методов повышения эффективности управленческой деятельности руководящих кадров вузов, разработки моделей описания и оценок эффективности решения управленческих задач на каждом уровне руководства.

В системе высшего образования России роль факультета в настоящее время меняется. Одновременно с осуществлением подготовки специалистов по программам высшего профессионального образования и руководства научно-исследовательской деятельностью факультеты становятся механизмами, способными обеспечивать экономическую прибыль вузам, повышать их конкурентоспособность. От эффективности развития системы управления факультетом во многом зависит качество образовательных, управленческих и экономических процессов, обеспечивающих выживаемость вуза в условиях рыночной экономики. Указанные проблемы при их теоретической и практиче-ской важности недостаточно освещены в научной печати. Эти обстоятельства определили актуальность специального исследования системы управления факультетом вуза.

Диссертантом выделен ряд направлений, характеризующих состояние и тенденции развития системы высшего образования. Так, в частности, вопросами анализа, оценки состояния и развития высшего профессионального образования занимались: Н.Г. Багаутдинова, М.Г. Домбинская, В.А. Зернов, СБ. Еркович, П.Г. Ефремов, С.В. Коршунов, Д.В. Минаев, Н.Ш. Никитина, А.Я. Савельев, В.М. Филиппов и др.

Социальные аспекты кадровой политики в высшей школе проработаны в

Приложение 250

трудах И.С Болотина, А.Я. Быховской, СИ. Голсуховой, Е.Н. Жильцовой, В.Т. Королькова.

Правовым вопросам и законодательной деятельности в образовательной сфере отведено особое место в исследованиях Л.М. Видавско-го, В.Л. Гейхмана.

Исследованию проблем теории и практики управления в высших учебных заведениях в целом посвящены исследования Д.В. Арутюновой, В.М. Баранцева, АС Вострикова, А.К. Клюева, Н.П. Макаркина, Т.Г. Навазовой, Н.В. Пустового, СД. Резника, О.Б.Томилина, И.М. Фадеевой.

Проблема экономической оценки и экономических отношений в сфере образования освещена в трудах СА. Белякова, Ю.С Васильева, В.В. Глухова, Ю.С. Дровникова, Т.В. Оплетаевой, М.П.Федорова, Л.А. Чебановой, В.В. Чекмаревой и др.

Вопросами подбора руководителей и их обучением занимались СМ. Васин, М.В. Дорошева, М.И. Магура, Н.П. Пищулин, О.А. Сазы-кина, Л.И. Фишман, В.Н. Чупин.

Исследования АБ. Вифлеемского, Н.Р. Кельчевской, Е.Г. Мальцевой и О.В. Чиркиной посвящены оптимизации структур управления в вузе.

Применительно к цели исследования хотелось бы назвать ряд авторов, изучающих вопросы управления в социально-экономических системах. К ним относятся Д.В. Арутюнова, Д.А Бадртдинова, СА Беляков, Э.Б. Воронова, Э.В. Кондратьев, Б.Л. Кучин, P.M. Нижегородцев, Е.В. Якушева и др.

При достаточно широком изучении содержания внутривузовского управления многие вопросы по-прежнему остаются актуальными для изучения. Среди них следует выделить: роль факультета как социальной и экономической системы в практике функционирования вуза, развитие данной системы в целях повышения эффективности внутри-вузовского менеджмента, который, в свою очередь, влияет на конкурентоспособность образовательного учреждения и является ключевым фактором адаптации вуза к современным социально-экономическим условиям. Слабо исследована проблема организации личной деятельности деканского корпуса. Данные аргументы и предопределили по-требность в углубленном исследовании проблем развития системы управления факультетом вуза.

Шестернина О.И. определила цель и задачи исследования. Цель исследования — разработка теоретических и методологических положений по развитию системы управления факультетом высшего учебного заведения. Цель исследования она конкретизировала в следующих задачах:

1) изучить и обобщить теоретические основы управления факуль-тетом как социально-экономической системой;

2) проанализировать состав деканского корпуса вузов России;3) выявить особенности деятельности деканов факультетов;

4) разработать модели организационно-управленческих качеств де-кана факультета и его профессиональной компетентности;

5) обосновать модель системы управления факультетом;6) разработать механизмы функционирования системы управления

Приложение 251

факультетом вуза;7) выполнить оценку социально-экономической эффективности управления факультетом.

Соискатель определила объект исследования — это факультет высшего учебного заведения РФ; а предмет исследования — экономические отношения в системе управления вузовским факультетом как социальной и экономической системой.

432

Приложение 252

2S- 1885

Приложение 253

433

Шсстернина О.И. подробно остановилась на основных результатах диссертационного исследования, полученных лично автором и выносимых на защиту:

— выявлена специфика содержания деятельности руководителей фа-культетов, которая заключается в том, что приоритетным направлением в их работе становится управленческая деятельность, притом обязанности деканов как руководителей факультета юридически являются дополнительными по отношению к их преподавательской должности, так как декан факультета является прежде всего штатным преподавателем вуза — профессором или доцентом какой-либо кафедры. Престижность должности декана по результатам исследования вызвала явные сомнения со стороны респондентов. При этом повышение в должности— достаточно затруднительная, а в ряде случаев даже нереальная ситуация почти для половины деканов. Повышение квалификации деканы в организованной форме проходят крайне редко, при этом оно не всегда бывает связано с их управленческой деятельностью. Анализ процессов управления персоналом на факультетах позволил сделать выводы о недостаточном использовании деканами системы делегирования полномочий, руководители факультетов не очень активно занимаются обучением своих сотрудников с целью повышения квалификации и подготовкой резерва на замещение собственной должности;

— выявлены особенности состава деканского корпуса факультетов высших учебных заведений РФ, которые свидетельствуют о достаточно высоком проценте наличия ученых степеней у деканов, существенном стаже педагогической и управленческой деятельности в вузе и крайне неблагоприятной ситуации в отношении возрастного состава, так как деканами являются в основном люди предпенсионного возраста. Базовое образование руководителей факультетов в большинстве случаев (64%) не связано с управлением людьми и организацией, и, следовательно, в их работе преобладает ориентация на интуицию, опыт и знания, полученные в период работы на других управленческих должностях. В условиях рыночной экономики и конкуренции на рынке образовательных услуг данный факт не является показательным, поэтому целесообразно получение деканами дополнительного управленческого или экономического образования;

— выявлены различия в содержании деятельности и особенностях карьеры деканов-мужчин и деканов-женщин;

— с учетом результатов экспертного опроса разработаны модели организационно-управленческих качеств декана факультета и его профессиональной компетентности. Обосновано, что профессиональная компетентность для современных деканов факультетов является наиболее важным блоком их качеств, который имеет первый ранг и наибольший вес в общей модели личных качеств (22%).

Из модели профессиональной компетентности качеств видно, что 70% из них приходится на знания и опыт управленческой и экономической деятельности, компетентность в области права. Это означает, что декан должен быть прежде всего менеджером, а умения быть хорошим педагогом и хорошим

254434

ученым при всей их важности для авторитета декана все же вторичны в его непосредственной деятельности.

Результаты расчетов ресурсно-потенциальной оценки эффективности использования деканами организационно-управленческих качеств и профессиональной компетентности показали, что абсолютная эффективность использования организационно-управленческих качеств в деятельности деканов вузов составляет всего 58,3% (ДНП — 41,7%), а эффективность использования профессиональной компетентности - 69,1% (АНП - 30,9%);

— разработана авторская модель системы управления факультетом вуза как социально-экономической системой, отражающая систему связей и отношений между объектом и субъектом управления данной системой, социальными и экономическими составляющими и позволяющая оптимизировать реализацию современных функциональных задач системы управления факультетом;

— выдвинуты и обоснованы принципы и механизмы функционирования системы управления факультетом вуза. К ним соискателем были отнесены:

а) развитие профессиональной компетентности управленческого со-става факультета;

б) повышение организованности и самоконтроля личной деятель-ности декана;

в) развитие информационных технологий в системе управления фа-культетом;

г) применение системы оценки эффективности функционированияфакультета;

д) создание в рамках факультета органов студенческого самоуправ-ления;

— предложены методические положения по оценке социально-экономической эффективности системы управления факультетом высшего учебного заведения на основе сопоставления ряда показателей эффективности деятельности управленческого персонала факультета и деятельности подразделений управления, с учетом конечных результатов их деятельности. Смоделирован интегральный показатель социально-экономической эффективности системы управления факультетом. Проведена апробация и внедрение предложенной методики в Институте экономики и менеджмента ПГУАС;

— разработаны рекомендации по повышению эффективности управленческой деятельности на факультете, в том числе:

а) в связи с изменением содержания деятельности руководителя фа-культета в новых социально-экономических условиях необходимопересмотреть его юридический статус;

б) усилить экономико-управленческую подготовку деканского кор-пуса, учитывая необходимость решения деканами проблем финансо-вого обеспечения и внебюджетного финансирования деятельностифакультета;

в) руководству вузов способствовать предоставлению возможно-стей управленческому резерву факультета для более раннего вступле-

255434

ния в должность с целью обеспечения ротации кадров и омоложениядеканского корпуса;

г) улучшить обеспечение рабочих мест управленческого звенафакультетов современной- техникой управления, усилить внедрениесовременных информационных технологий в организацию деятельно-сти по обеспечению управления факультетом;

д) ректорам вузов осуществлять стимулирование деканов к продол-жению карьерного роста и повышению в должности с одновременнымсозданием в вузе условий, способствующих этому;

е) Министерству образования и науки РФ обратить внимание нанеобходимость обеспечения планомерных действий по организацииобучения деканов и резерва управленческих кадров факультета с уче-том требований, предъявляемым сегодня к профессиональным и лич-ным качествам управленцев применительно к сфере образования;

О.И. Шестернина отметила, что теоретической и методологической основой исследования послужили фундаментальные и прикладные исследования в области управления в социальных и экономических системах, труды исследователей в области менеджмента в системе высшего образования; концепции, доктрины и программы Министерства образования и науки РФ по вопросам развития высшей школы; законодательные и нормативные документы федеральных и региональных органов власти; материалы научных конференций по исследуемой проблеме, в том числе материалы исследований, проведенных при участии автора Пензенским государственным университетом архитектуры и строительства в 2004-2006 гг. (2004 г. — № ГР 01200405055; 2006 г.— № ГР 01200603693), результаты анкетного опроса более 100 деканов 41 вуза, а также данные статистических сборников о деятельности вузов Российской Федерации.

В ходе диссертационного исследования, в зависимости от решаемых задач, применялись разнообразные методы: системного анализа, экономико-математического и графического моделирования, математической статистики, корреляционного анализа и метод экспертных оценок.

О.И. Шестернина изложила практическую значимость диссертационного исследования, которая состоит в том, что их использование в сфере организации деятельности факультетов вуза позволит повысить организационно-управленческий потенциал деканов, эффективность управленческой деятельности руководящего состава факультета, под-разделений управления и факультета как социально-экономической системы в целом и в конечном счете — повысить качество подготовки студентов.

Разработанные в диссертации О.И. Шестерниной положения и рекомендации были использованы при подготовке научно-исследовательских отчетов по темам, имеющим государственную регистрацию, в практике деятельности Института экономики и менеджмента ПГУАС, в ходе обучения деканского корпуса в ряде вузов России при проведении занятий в Школе управленческого персонала при ПГУАС (2003-2006 гг.), что подтверждено справками о внедрении.

256434

2. После заслушанного сообщения соискателя ей были заданы вопросы присутствующими:

К.э.н., доц. Кожеуров АЛ.\ «За счет чего исходя из положений дис-сертации, можно повысить эффективность работы деканов? И в чем заключается практическая значимость вашей работы?»

Шестернина О.И.: «Эффективность работы деканов можно повысить исходя из содержания диссертационного исследования за счет развития их профессиональной компетентности и повышения организованности и самоконтроля личной деятельности».

К.Э.Н., доц. Турчаева Р.Ю.: «Почему в работе рассмотрен только потен-циал деканов, а потенциал сотрудников кафедры не учитывается?»

Шестернина О.И.: «Потенциал сотрудников кафедры не рассматривался по причине того, что это не входило в задачи исследования».

К.Э.Н., доц. Макарова С.Н.: «Каковы показатели социально-экономи-ческой эффективности функционирования предлагаемой Шестерниной О.И. системы управления факультетом?»

Шестернина О.И.: «В диссертационной работе рассматривалась совокупность показателей (20 показателей), характеризующих содержание и уровень реализации деятельности управленческого персонала факультета и подразделений управления, отражающих в совокупности уровень социально-экономической эффективности управления факультетом. Более подробно они представлены на с. 122—128 диссертации».

Кх.н. Воробьёв В.П.: «На какие литературные источники опирался соискатель при разработке системы показателей оценки социально-экономической эффективности управления факультетом?»

Шестернина О.И.: «При разработке данной системы показателей она опиралась на труды таких известных авторов, как Егоршин А.П., Глухов В.В., Оплетаева Т.В., Нижегородцев P.M., и многих других».

К.э.н., доц. Левина С.Ш.: «Предложена ли в диссертационной работе программа повышения квалификации для деканов?»

Шестернина О.И.: «Разработка специальной целостной программы повышения квалификации деканов не входила в задачи исследования. Однако отдельные материалы диссертационной работы были использованы в процессе обучения деканов, их заместителей и резерва на выдвижение в Школе управленческого персонала при Пензенском ГУАС в период с 2003 по 2006 г., при подготовке отдельных глав учебника «Управление факультетом» (Пенза: ПГУАС, 2007), что подтверждается соответствующими справками о внедрении».

К.э.н., доц. Кондратьев Э.В.: «Какова генеральная совокупность ис-следования и каким образом она определялась?»

Шестернина О.И.: «Общая численность деканов вузов России на конец 2005/2006 учебного года в целом составляла около 14 тысяч человек. Данные были получены из Госкомстата России».

ВЫСТУПИЛИ:1. Выступил научный руководитель:

257434

Профессор Резник С.Д., который высказал свое мнение о научно-педагогической деятельности соискателя, уточнив, что с 2001 по 2006 г. Шестернина Ольга Ивановна работала методистом Института экономики и менеджмента Пензенского государственного университета архитектуры и строительства, выполняя работу по организации деятельности дирекции со студенческим контингентом, отделами и службами вуза, кафедрами института. В октябре 2002 г. Шестернина О.И поступила в аспирантуру заочного обучения при кафедре «Менеджмент» ПГУАС, а с 2006 г. является ассистентом этой же кафедры.

За время обучения в аспирантуре она показала себя грамотным, орга-низованным и целеустремленным научным работником, вполне подго-товленным к самостоятельному проведению серьезных научных исследований.

Шестернина Ольга Ивановна'успешно сочетает научно-педагогическую, учебную и научно-исследовательскую деятельность, о чем свидетельствуют подготовка и публикация научных статей, участие в международных научно-методических, научно-практических и научно-технических конференциях, опыт работы в педагогической среде.

Шестернина О.И. отличается высокой работоспособностью, исполнительностью и ответственностью. Пользуется уважением среди коллег и студентов за добросовестное отношение к своим профессиональным обязанностям.

Представленная диссертационная работа «Развитие системы управления факультетом высшего учебного заведения» выполнена Шестерниной О.И. самостоятельно и является логично обоснованным и закономерным результатом ее научных исследований.

В целом, оценка работы соискателя в аспирантуре и на кафедре позволяет положительно охарактеризовать научно-исследовательскую, педагогическую и методическую деятельность Шестерниной Ольги Ивановны, ее готовность к самостоятельной научной деятельности.

2. Выступили рецензенты:К.Э.Н., доц. кафедры «Менеджмент» Пензенского государственного

университета архитектуры и строительства Игошина И.А отметила, что исследование Шестерниной О.И. является, безусловно, актуальным с научной и практической точек зрения. В целом исследование проведено на достаточно высоком теоретико-методологическом уровне. Используемые автором методы исследования основываются на системном и логическом анализе, Математическом и графическом моделировании, математической статистике, экспертных оценках. В работе использована хорошая эмпирическая база, удачно соотнесенная с исследуемыми проблемами. Отмечен также ряд дискуссионных моментов и недостатков, которые не снижают научной и практической значимости диссертационной работы:

1) слабо прослеживается связь между анализом, проведенным во второй главе диссертации и построением модели системы управления факультетом (глава 3);

2) имеются редакторские и корректорские замечания по тексту диссертации

258434

и автореферата.К.Э.Н., доц. кафедры «Менеджмент» Пензенского государственного

университета архитектуры и строительства Сазыкина О А. отметила ценность диссертационного исследования как серьезного научного обоснования для разработки мер по повышению эффективности деятельности факультетов вузов. Диссертация оценена в целом положительно. Среди замечаний и предложений, не снижающих общего качества представленной научной работы, было отмечено:

1) не полно обозначена роль и место факультета в системе функци-онирования вуза;

2) недостаточно раскрыта сущность «развития» системы управления факультетом;

3) выводы, представленные в автореферате, носят обобщающий, а не конкретизирующий характер;

4)в характеристики социологического портрета декана следует добавить стаж работы в должности декана, а также его пол;

5)в отражении научной новизны полученных результатов не показано, чему они способствуют или что позволяют при реализации системы управления факультетом.

3. В дискуссии приняли участие:К.Э.Н., доц. Кондратьев Э.В. указал на необходимость более четкого

представления предмета защиты.К.э.н., доцент Куликов В.Г. отметил, что следует упростить подачу

понятий и определений, более грамотно оперировать приведенными в работе данными.

Профессор Резник С.Д. рекомендовал уменьшить количество механизмов реализации системы управления факультетом, а наиболее значимые расписать подробнее.

ПОСТАНОВИЛИ:1. Рекомендовать диссертацию Шестерниной Ольги Ивановны,

выполненную на тему «Развитие системы управления факультетомвысшего учебного заведения» по специальности 05.13.10— Управле-ние в социальных и экономических системах (экономические науки)»к защите на соискание ученой степени кандидата экономическихнаук.

2. Утвердить следующее заключение:

Личное участие автора в получении результатов, изложенных в диссертации

— Выявлены особенности состава и содержания деятельности деканского корпуса вузов РФ, заключающиеся в: неблагоприятной ситуации в отношении возрастного уровня деканов; недостаточной специальной экономико-управленческой подготовки; имеющихся отличиях в стаже,

259434

содержании профессиональной деятельности в вузе и этапах развития профессиональной карьеры у деканов-мужчин и деканов-женщин. Особенности содержания деятельности, в первую очередь, заключаются в выделении управленческой деятельности в качестве наиболее приоритетного направления в работе деканов, недостаточной престижности, по мнению деканов, их должности и затруднительной ситуацией в отношении развития карьеры и повышении квалификации. Выявленные особенности позволили обосновать рекомендации, способствующие повышению эффективности деятельности деканского корпуса.

— Впервые разработана модель организационно-управленческих ка-честв декана факультета на основе обоснования количественной и ранговой оценок качеств декана, обеспечивающих в совокупности его профессиональную компетентность, организаторские, деловые и нравственные качества, работоспособность и политическую культуру, понимание содержания и значимости которых позволит руководителю факультета более эффективно использовать собственные ресурсы для осуществления его организационно-управленческой деятельности.

Доказано и обосновано, что профессиональная компетентность является наиболее важным блоком качеств деканов факультетов высших учебных заведений. Разработанная с учетом экспертных оценок

20 высококвалифицированных руководящих работников в области управления высшим образованием модель профессиональной компетентности декана позволила наглядно отобразить проранжированные группы качеств в следующем порядке: 1-й ранг— управленческая, 2-й ранг — экономическая, 3-й ранг — правовая, 4-й ранг — педагогическая и 5-й ранг — научная компетентность, и на этой основе обосновать приоритетные для профессиональной компетентности декана группы качеств.

На основании ранжирования содержания групп качеств организационно-управленческой деятельности и профессиональной компетентности деканов проведен отбор наиболее значимых качеств и выполнена их ресурсно-потенциальная оценка, позволившая выявить масштабы их неиспользуемого потенциала.

— Разработана авторская модель системы управления факультетом вуза, отражающая взаимосвязи «факторов» внешней среды, оказывающих воздействие на процесс функционирования системы управления факультетом, и конечных результатов деятельности данной системы, достижимых при условии эффективной реализации функций управления, отражающих, систему связей и отношений между объектом (управляемой подсистемой) и субъектом (управляющей подсистемой) управления данной системой. Модель выступает как наглядный инструментарий реализации современных функциональных задач деятельности факультета и позволяет оптимизировать функционирование системы управления факультетом.

— Предложены механизмы реализации системы управления факультетом, а именно: развитие профессиональной компетентности управленческого состава факультета, повышение организованности и самоконтроля личной

260434

деятельности декана, развитие информационных технологий в системе управления факультетом, применение системы оценки эффективности функционирования факультета, создание в рамках факультета органов студенческого самоуправления, которые, развивая подходы Егоршина А.П., Резника С.Д., Клюева А.К., Полян-скова Ю.В., позволяют повышать эффективность функционирования системы управления факультетом высшего учебного заведения.

— Разработаны и апробированы методические положения по оценке социально-экономической эффективности системы управления факультетом высшего учебного заведения, опирающиеся на построение системы показателей эффективности, разработку стандартов (нормативов) эффективности и сопоставление фактического состояния эффективности с требованиями этих стандартов. Предлагаемая методика, отличаясь от принятых Министерством образования и науки РФ систем рейтинговой оценки деятельности преподавательского корпуса вузов и его подразделений, осуществляющих сравнительный анализ результатов деятельности по показателям, характеризующим

261434

научную, учебную, методическую и другую работу, позволяет оценивать эффективность деятельности управленческого персонала и производить общую оценку социально-экономической эффективности системы управления'факультетом с использованием смоделированного средневзвешенного интегрального показателя.

Степень достоверности результатов проведенных исследованийО достоверности результатов диссертационного исследования свиде-

тельствует достаточно представительная выборочная совокупность мо-ниторинга: более 100 факультетов 41 вуза 29 городов, находящихся на территории б федеральных округов Российской Федерации; непосредственное участие соискателя в получении исходных данных; экспертным опросом 20 высококвалифицированных руководящих работников в области управления высшим образованием (2 ректора, 2 проректора, 12 деканов и 4 заведующих кафедрами из 18 вузов 15 городов России).

Научная новизна диссертационного исследования заключается в раз-работке модели, принципов и механизмов системы управления факультетом высшего учебного заведения, что представлено совокупностью следующих положений:— выявлены особенности состава деканов факультетов высших учебных

заведений;— определены особенности содержания деятельности декана в вузе;— разработаны модели организационно-управленческих качеств декана

факультета и его профессиональной компетенции;— выдвинуты и обоснованы критерии построения модели системы уп-

равления факультетом, принципы управления факультетом, раскрыты механизмы функционирования системы;

— обоснованы методические положения по оценке социально-эконо-мической эффективности системы управления факультетом высшего учебного заведения;

— предложены рекомендации по повышению эффективности управле-ния факультетами в высших учебных заведениях России. Практическая значимость исследования заключается в том, что реализация полученных результатов позволит высшим учебным заведениям более успешно решать задачи по развитию систем управления факультетами в изменяющихся условиях рыночной экономики. В свою очередь это будет способствовать достижению стратегических целей вузов по повышению эффективности и конкурентоспособности их деятельности.

■ Полнота изложения материалов диссертации в работах, опубликованных соискателем

Основное содержание диссертационной работы отражено в 12 работах общим объемом 3,25 п.л. (авторских— 1,73 пл.):

1. Шестернина О.И., Резник С.Д. Декан вуза в условиях рыночной экономики // Предпринимательство. — 2007. — №3 (из перечня ВАК ведущих рецензируемых научных журналов и изданий).

443262

2. Шестернина О.И., Резник С.Д. Роль факультетов и их руководителей в системе функционирования вуза // Организационные, экономические и социальные проблемы управления высшим учебным заведением: Сборник статей III Международной научно-практической конференции. — Пенза, 2005. С. 151-157.

3. Шестернина О.И., Резник С.Д., Сазыкина О.А Модель качеств декана факультета. // Организационные, экономические и социальные проблемы управления Высшим учебным заведением: Сборник статей

III Международной научно-практической конференции. — Пенза, 2005.С. 165-167.

4. Шестернина О. И. Система показателей оценки деятельностифакультета // Организационные, экономические и социальные про-блемы управления высшим учебным заведением: Сборник статей

IV Международной научно-практической конференции. — Пенза,2006. С. 18-22.

5. Шестернина О.И., Резник С.Д. Декан: педагог, ученый илируководитель? // Организационные, экономические и социальныепроблемы управления высшим учебным заведением: Сборник статейIV Международной научно-практической конференции. — Пенза,2006. С. 63-65.

6. Шестернина О.И., Резник С.Д. Коллективные формы управ-ления факультетом// Современные проблемы управления персоналоморганизации: Сборник статей IV Международной научно-практиче-ской конференции. — Пенза, 2006. С. 129-131.

.7. Резник С.Д. Шестернина О.И. Использование «принципа зонирования» при организации рабочего пространства деканата // Современные проблемы управления персоналом организации: Сборник статей IV Международной научно-практической конференции. — Пенза, 2006. С. 132-134.

8. Шестернина О.И., Резник С.Д., Сазыкина O.A. Моделирование качеств руководящих работников высшего учебного заведения // Управление инновациями — 2006: Материалы международной научно-практической конференции / Под ред. Р.Н. Нижегородцева. — М.: Доброе слово, 2006. С. 280-284.

9. Шестернина О.И., Резник С.Д., Сазыкина O.A. Резервы повышения эффективности организационно-управленческой деятельно-

сти декана факультета современного вуза // Управление в социальных и экономических системах: Сборник статей IV Международной научно-практической конференции. — Пенза: РИО ПГСХА, 2006. С. 170— 172.

10. Шестернина О.И. Моделирование системы управления факультетом // Актуальные проблемы современного строительства: Материалы международной научно-технической конференции. — Пенза: ПГУАС, 2007. С. 58-62.

11. Шестернина О.И., Резник С.Д., Сазыкина О.А Деканы России:

443263

управленческий потенциал // Экономические и социальные проблемы управления предприятием: Межвузовский сборник научных трудов / Под общ. ред. д.э.н., проф. СД Резника. — Вып. IV. — Пенза: ПГУАС, 2007. С. 16-22.

12. Шестернина О.И., Резник СД. Факультет как социальная и экономическая система: подходы к оценке эффективности // Экономические и социальные проблемы управления предприятием: Межвузовский сборник научных трудов / Под общ. ред. д.э.н., проф. СД. Резника. — Вып. IV. - Пенза: ПГУАС, 2007. С 82-87.

Соответствие содержания диссертации спеодалъаости, по которой она рекомендуется к защите

Представленная Шестерниной Ольгой Ивановной диссертационная работа является прикладным исследованием закономерностей функционирования и развития системы управления факультетом вуза, ориентированным на поиск механизмов и методов повышения эффективности управления. Область диссертационного исследования включает разработку теоретических основ теории управления, моделей описания и оценок эффективности решения задач управления, вопросы моделирования и совершенствования управления факультетом с целью повышения эффективности функционирования данной социально-экономической системы.

Человеческий фактор в диссертации является основополагающим звеном анализа эффективности решения управленческих задач на факультете, построения и оценки модели системы управления факультетом.

Указанная область исследования соответствует формуле специальности 05.13.10 — «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки)», а именно: пункту 1 — «Разработка теоретических основ и методов теории управления и принятия решений в социальных и экономических системах» и пункту 3 — «Разработка моделей описания и оценок эффективности решения задач управления и принятия решений в социальных и экономических системах».

ВЫВОД: Диссертация Шестерниной Ольги Ивановны на тему «Развитие системы управления факультетом высшего учебного заведения» по специальности 05.13.10 — «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки)» представляет собой самостоятельно выполненную автором научно-квалификационную работу, результаты которой обеспечивают решение важных теоретических и прикладных задач. Она полностью соответствует критериям Положения о порядке присуждения ученых степеней, предъявленным к кандидатским диссертациям, и рекомендуется к защите в диссертационном совете КМ 212.184.02 при Пензенском государственном университете архитектуры и строительства.

Рекомендовать диссертацию Шестерниной О.И. на тему «Развитие системы управления факультетом высшего учебного заведения» по спе-циальности 05.13.10 — «Управление в. социальных и экономических системах (экономические науки)» к защите на соискание ученой степени кандидата экономических наук.

Результаты открытого голосования: за — 17; против — нет; воздер-

443264

жавшихся — нет.Рецензенты:_______________ / Игошина H.A. /__________________/ Сазыкина O.A. /Зам. председателя заседания кафедры«Менеджмент» ГОУ ВПО ПГУАС / Левина С.Ш. /

У Кузнеделева О.С. /Приложение 12

// .Пример заключения эксперта

ОТЗЫВэксперта на диссертационную работу Никифоровой Марины Евгеньевны

«Методологические подходы к организационно-экономнческому развитию экологического домостроения», планируемую к защите на соискание ученой степени кандидата экономических наук по специальности: 08.00.05 — «Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (строительство)».

Актуальность темы диссертационного исследованияЖилье как важнейший аспект среды обитания является одной из

базисных ценностей социума, обеспечивающих гражданам страны общественную стабильность и безопасность, стимулирующий эффективный и производительный труд. В настоящее время сложность жилищной проблемы обусловлена несколькими причинами: во-первых, значительной стоимостью современного жилья, во-вторых, неудовлетворительным качеством жилья, которое во многом определяет благосостояние, здоровье, культурное развитие, психологический климат в обществе, в-третьих, недооценкой экологических и энергосберегающих компонентов при строительстве и обслуживании жилья.

В связи с этим возникает необходимость решения данной проблемы посредством строительства такого типа жилья, которое соответствует тенденциям современного этапа развития общества и экономики. Этим обусловлена актуальность .применения методологических подходов к организационно-экономическому развитию экологического домостроения.

Степень обоснованности научных положений, выводов и рекомендаций, сформулированных в диссертации

Обоснованность научных положений, выводов и рекомендаций исследования убедительно подтверждается сопоставлением полученных результатов с данными зарубежного опыта по организации экологического домостроения, их практическим использованием, о чем свидетельствуют справки о внедрении от Администрации Волгоградской области в «Стратегию социально-экономического развития Волгоградокой области до 2025 г.», ООО «Волгоградстройкомплекс», широким обсуждением на научно-практических

443265

Секретарь заседания

конференциях по вопросам экономики жилищного строительства и управления народным хозяйством; публикациями основных положений диссертационного исследования в рецензируемых научных изданиях, в том числе из перечня рекомендуемых ВАК журналов для публикации материалов по кандидатским и докторским диссертациям.

Научная новизна и достоверность результатов исследованияПроблеме, связанной с обеспечением населения качественным и

доступным жильем, посвящено множество работ, однако она до сих пор не решена. В связи с этим:

1. Дополняя существующие научные труды И.А Огородникова, ЮН. Лапина, В.А Григорьева, автор уточнила экономическое содержание понятия «экологическое домостроение» как инновационно-инфраструктурный проект строительства экологически чистого жилья на основе использования автономных источников энергии, реализация которого способствует повышению достоверности экологической, социальной и экономической эффективности в жилищном строительстве.

2. На основании теоретико-методологических аспектов проблемы развития жилищного строительства исследованы в работах В.В. Бузы-рева, А.Н. Ларионова, АН. Асаула, В.М. Мишина и др. автор применила системный, эволюционный и институциональный подходы к развитию экологического домостроения и выявила зависимость смены видов жилищного строительства от смены технологических укладов. Опираясь на теорию О.В. Иншакова и др., предложила рассматривать факторы производства в качестве элементов системы. Данные элементы при взаимодействии между собой образуют объект в данном случае жилищного строительства, характерный для определенного этапа развития общества и экономики. Согласно исследованию автора в пост-индустриальном обществе целесообразно развивать экологическое до-мостроение.

3. Разработана и апробирована авторская организационно-экономичес-кая модель развития экологического домостроения, алгоритм созданиякоторой предполагает реализацию следующих этапов: формированиеобъекта, субъекта, предмета, цели создания (развития) экологическогодомостроения; постановку задач, которые необходимо решить при орга-низации экологического домостроения; разработку мероприятий, обес-печивающих решение задач; определение ресурсного обеспечения; опре-деление эффективности развития экологического домостроения; модельоснована на создании государственно-частного партнерства как приори-тетной формы организации инновационно-инфраструктурного проек-та — экологического домостроения.

443266

4. Разработана методика развития экологического домостроения; методика представляет собой поэтапную реализацию модели, которая учитывает специфику отдельных регионов. Методика обеспечивает скоординированное развитие экономической, социальной, экологической, институциональной сфер регионов России.

Предложена методика оценки эффективности развития экологического домостроения, в рамках которой, основываясь на существующие методы, предложен интегральный метод оценки эффективности, включающий расчет эколого-экономической эффективности для экологического домостроения. Данная методика дополняет существующие Методики оценки эффективности строительства (Выварец А.Д., Асаул А.Н.), являясь более полной, поскольку учет экологических факторов при формировании величины результата обеспечивает получение достоверных критериев и объективности развития экологического домостроения; в исследовании показано, что при оценки эколо-гической эффективности возможно снижение экономической эффективности, однако государство в данном вопросе выполняет балансирующую роль по поддержке бизнеса, поскольку проект имеет важное значение для общества и экономики.

Достоверность результатов исследования подтверждается исполь-зованием в качестве теоретической и методической базы трудов ведущих отечественных и зарубежных ученых в области экономики жилищного строительства и управления народным хозяйством; применением системного и эволюционного подходов, методов интегрального, логического, программно-целевого, макро- и мезоанализа, использованием репрезентативной статистической и бухгалтерской отчетности строительных предприятий, материалов органов государственной статистики Российской Федерации и Волгоградской области.

Общие замечания по диссертационной работеНаряду с достоинствами диссертационная работа имеет некоторые

недостатки:1. Термин «экологическое домостроение» носит дискуссионный характер, в

связи с эти остается не совсем понятно его значение для экономики жилищного строительства.

2. При рассмотрении системы факторов производства не указан до-минирующий фактор, который имеет решающее значение для развития экологического домостроения на современном этапе социально-экономического развития страны (с. 11—17).

3. В параграфе 1.3 диссертационного исследования много внимания уделено опыту организации экологического домостроения, использованию нетрадиционных источников энергии в зарубежных странах, при этом недостаточно рассмотрен вопрос об использовании данных автономных систем жизнеобеспечения в России. Не уточнено, существуют ли проекты развития экологического домостроения в Волгоградской

области\(с. 39-50).

29 _ 1885267

4. Автор предлагает методику развития экологического домостроения с использованием программно-целевого метода, однако методика предполагает совокупность методов исследования, вследствие чего возникает необходимость использования других экономических методов для решения поставленной задачи (с. 118-129).

5. Автор провела расчет эффективности развития экологического домостроения, однако не показано четкой зависимости динамики показателей эффективности при снижении или повышении одного или нескольких показателей (с. 142-144).

6. Объем работы превышает установленные нормы и требует коррек-тировки.

Указанные замечания не снижают ценности диссертационного исследования. В диссертационной работе исследован значительный объем научных работ, обоснован оригинальный подход к развитию экологического домостроения.

Соответствие диссертации требованиям ВАК РФ Автореферат и научные публикации отражают содержание диссертации. Диссертационная работа в целом является логичным, законченным, самостоятельным исследованием, имеющим как научную новизну, так и практическую значимость. Выводы и рекомендации достаточно обоснованы. Работа соответствует требованиям ВАК РФ, п. 8 «Положения о порядке присуждения ученых степеней», а Никифорова Марина Евгеньевна заслуживает присуждения ученой степени кандидата экономических наук по специальности 08.00.05 — «Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (строительство)».

Заведующий кафедрой «Экономика и управление в строительстве» Саратовского государственного технического университета, доктор экономических наук, профессор А.Н. Плотников

/Пример заключения экспертной комиссии 1 диссертационного совета

ЗАКЛЮЧЕНИЕ ЭКСПЕРТНОЙ КОМИССИИ диссертационного совета КМ 212.184.02 в Пензенском государственном университете архитектуры и строительства о диссертационной работе Соколовой Татьяны Петровны, выполненной на тему: «Механизмы управления системой организации труда управленческого персонала предприятий нефтегазвстронтельного комплекса» по специальностям 05.13.10 — «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки)» н 08.00.05 — «Экономика и управление народным хозяйством: экономика,1 организация, управление предприятием, отраслями, комплексами (строительство)»

Представленная Соколовой . Татьяной Петровной диссертация посвящена исследованию системы,организации труда управленческого персонала предприятий нефтегазостроительного комплекса. Диссертационное

29 _ 1885268

исследование состветствуетд. 1 «Разработка теоретических основ и методов теории управления и принятия решений в социальных и экономических системах» и п. 3 «Разработка моделей описания и оценок эффективности решения задач управления и принятия решений в социальных и экономических системах» паспорта специальности 05,13.10 — «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки)» и п. 15.55 «Организационно-экономические аспекты формирования систем управления строительным комплексом» паспорта специальности: 08.00.05 — «Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятием, от-раслями, комплексами (строительство)».

Соответствие содержания диссертационной работы специальностям 05.13.10 г- «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки)» и 08.00.05 — «Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация, управление предприятием, отраслями, комплексами (строительство)», по которым она представляется к защите, подтверждается апробацией работы, ее научной новизной и практической полезностью. Диссертация Соколовой Т.П. представляет собой законченное и самостоятельное исследование, в котором решена актуальная проблема разработки механизмов управления системой организации труда управленческого персонала предприятий нефтегазостроительного комплекса, имеющая важное народнохозяйственное значение.

Результаты исследования имеют практическую значимость как для производства, так и для учебного процесса. В частности, механизмы управления системой организации труда управленческого персонала предприятий использованы при подготовке лекционного курса «Персональный менеджмент». Практическая значимость результатов диссертационного исследования для производства заключается в разработке методических рекомендаций, реализация которых позволит улучшить организацию управленческой деятельности и на этой основе обеспечить более эффективное использование потенциала руководителей и специалистов предприятий.

Материалы исследования достаточно полно изложены в 10 работах, опубликованных автором по теме диссертации.

Экспертная комиссия предлагает назначить по рассматриваемой диссертации:— ведущую организацию — Саратовский государственный социально-

экономический университет;— официальных оппонентов: Беляева Михаила Константиновича — д.э.н.,

проф., директора Института экономики и права, заведующего кафедрой «Экономика и управление проектами в строительстве» Волгоградского государственного архитектурно-строительного университета кафедры «Менеджмент», Мебадури Зураба Анзоровича — К.Э.Н., доц., заместителя директора Института экономики и менеджмента Пензенского государственного университета архитектуры и строительства.

С учетом вышеизложенного экспертная комиссия рекомендует принять к защите в диссертационный совет КМ 212.184.02 диссертационную работу Т.П.

29 _ 1885269

Соколовой.Члены комиссии: д.э.н., проф. М.К. Беляев д.э.н:, проф. Б.Б. Хрусталев

д.э.н., проф. Б.Н. Гамидуллаев

29 _ 1885270

Приложение 271

Примеры заключений диссертационного совета по защищенным диссертациям

ЗАКЛЮЧЕНИЕ РЕГИОНАЛЬНОГО ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА КМ 212.184.02 ври Пензенском государственном университете архитектуры н строительства на диссертационную работу Шестерннной Ольги Ивановны «Развитие системы управления факультетом высшего учебного заведения», представленную на соискание ученой степени кандидата экономических наук по специальности 05.13.10— «Управление в социальных н экономических системах (экономические науки)»

Наиболее супнжтвенные научные результаты; полученные лично соискателем и их новизна

1. Выявлены особенности состава и содержания деятельности деканского корпуса факультетов вузов РФ, заключающиеся в неблагоприятной ситуации в отношении возрастного уровня деканов (средний возраст — 51,3 года); недостаточной специальной экономико-управленческой подготовке; различиях в стаже, содержании профессиональной деятельности в вузе и этапах развития профессиональной карьеры у деканов-мужчин и деканов-женщин; в выделении управленческой деятельности в качестве наиболее приоритетного направления в работе деканов. Выявленные особенности позволяют более целенаправленно сформулировать рекомендации по повышению эффективности деятельности деканского корпуса [С. 52-94].

2. На основе обоснования количественной и ранговой оценок групп качеств декана разработаны модели иерархии качеств его организационно-управленческой деятельности и профессиональной компетентности, которая, являясь наиболее важным блоком качеств, представлена следующими компонентами: управленческая (1-й ранг), экономическая (2-й ранг), правовая (3-й ранг), педагогическая (4-й ранг) и научная компетентность (5-й ранг). Понимание содержания и значимости структуры этих качеств позволит руководителю факультета более эффективно использовать собственные ресурсы для осуществления организационно-управленческой деятельности [С. 40-46, 77—86].

3. Разработана авторская модель управления факультетом вуза как социально-экономической системой, отражающая отношения между объектом и субъектом управления данной системой, социальными и экономическими составляющими, и позволяющая оптимизировать реализацию функциональных задач системы управления факультетом [С. 96-102].

4. Предложены механизмы реализации системы управления факультетом, а именно: развитие профессиональной компетентности управленческого состава факультета, повышение организованности и самоконтроля личной деятельности декана, развитие информационных технологий в системе управления факультетом, применение системы оценки эффективности

453452

Приложение 272

функционирования факультета, создание в рамках факультета органов студенческого самоуправления, которые, развивая подходы Егоршина А.П., Резника С.Д., Клюева АК., Полянскова Ю.В., позволяют повышать эффективность функционирования системы управления факультетом высшего учебного заведения [С. 105-120].

5. Разработаны и апробированы методические положения по оценке социально-экономической эффективности системы управления факультетом высшего учебного заведения, основанные на построении системы показателей эффективности, разработке стандартов (нормативов) эффективности и сопоставлении фактического состояния эффективности с требованиями этих стандартов. Предлагаемая методика, отличаясь от принятых в Министерстве образования и науки РФ систем рейтинговой оценки деятельности преподавательского корпуса вузов и его подразделений,' осуществляющих сравнительный анализ результатов деятельности по показателям, характеризующим научную, учебную, методическую и другую работу, позволяет оценивать эффективность деятельности управленческого персонала и производить общую оценку социально-экономической эффективности системы управления факультетом с использованием интегрального показателя [С. 122, 128—133].

В целом, научная новизна диссертационной работы заключается вобосновании новых научных подходов к развитию системы и меха-низмов управления факультетом высшего учебного заведения, реали-зация которых обеспечит повышение социальной и экономическойэффективности управления факультетами вузов Российской Федера-ции (см. п. 1-5). "

Достоверность н обоснованность результатов исследованияДостоверность результатов исследования подтверждается достаточно

представительной выборочной совокупностью: более 100 факультетов 41 вуза 29 городов, находящихся на территории шести федеральных округов Российской Федерации; экспертным опросом 20 высококвалифицированных руководящих работников в области управления высшим образованием.

Обоснованность научных положений и рекомендаций обеспечивается: использованием отечественного и зарубежного опыта управления в социально-экономических системах, в том числе в учреждениях высшего профессионального образования; комплексным подходом к исследованию проблем развития системы управления факультетом вуза; использованием методов корреляционного анализа и ресурсно-потенциальной оценки; корректностью применения апробированного исследовательского аппарата теории систем, основ управления, математической статистики; опытом практической реализации полученных результатов исследования в ходе обучения деканского корпуса в ряде вузов России, в научно-исследовательских работах, выполненных ПГУАС в рамках программ Министерства образования и науки РФ (№ ГР 01200405055, № ГР 01200603693), что подтверждено справками о внедрении результатов исследования; доказательностью аналитических выводов, опирающихся на использование логического и сравни-

453452

Приложение 273

тельного анализа, статистических методов обработки информации и метода экспертных оценок как основания предлагаемых методических рекомендаций; публикациями результатов исследования в рецензируемых научных изданиях, в том числе по списку ВАК (Предпринимательство. 2007. № 3).

Значение полученных результатов для теории и практикиЗначение для теории. Полученные научные результаты развивают

положения и методы, применяемые в управлении в социальных и экономических системах, в частности в управлении факультетами высших учебных заведений.

Значение для практики. Практическая значимость полученных научных результатов состоит в том, что их использование в сфере организации деятельности факультетов вуза позволит повысить эффективность управленческой деятельности руководящего состава вузовских факультетов, будет способствовать повышению качества подготовки специалистов для российской экономики, а в целом повышению конкурентоспособности вузов.

Рекомендации по использованию результатов диссертационного исследования

Диссертационный совет считает целесообразным использовать ре-зультаты диссертационной работы по следующим направлениям:

— в практической деятельности факультетов высших учебных заведений РФ;

— при составлении и применении в вузах и специализированных учебных центрах программ для обучения деканского корпуса и резерва на выдвижение.

Материалы исследования рекомендуется направить в Управление учреждений образования Федерального агентства по образованию Ми-нистерства образования и науки РФ.

Общие выводыДиссертация Шестерниной О.И. выполнена на актуальную тему, является

самостоятельной и законченной научно-квалификационной работой, содержащей научно обоснованные разработки по развитию системы управления факультетом высшего учебного заведения, имеющие существенное значение для повышения эффективности управления в социальных и экономических системах образовательной среды. Полученные соискателем научные результаты соответствуют п. 1 «Разработка теоретических основ и методов теории управления и принятия решений в социальных и экономических системах» и 3 «Разработка моделей описания и оценок эффективности решения задач управления и принятия решений в социальных и экономических системах» паспорта специальности 05.13.10— «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки)».

Работа соответствует требованиям п. 8 Положения о порядке присуж-дения ученых степеней ВАК РФ, а ее автор заслуживает присуждения ученой степени кандидата экономических наук по специальности 05.13.10 — «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки)».

Заместитель председателя регионального диссертационного совета КМ 212.184.02 Б.Б. Хрусталев

453452

Приложение 274

Ученый секретарь региональногодиссертационного совета КМ 212.184.02 С.Ш. Левина

ЗАКЛЮЧЕНИЕ РЕГИОНАЛЬНОГО ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА КМ 212.184.02 при Пензенском государственном университете архитектуры и строительства по диссертации Соколовой Татьяны Петровны «Механизмы управления системой организации труда управленческого персонала предприятий нефтегазостроительного комплекса», представленной на соискание ученой степени кандидата экономических наук по специальностям 05.13.10 «Управление в социальных и экономических системах (экономические науки)» и 08.00.05 — «Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация, управление предприятием, отраслями, комплексами (строительство)»

Диссертация Соколовой Т.П. Является научно-квалификационной работой, в которой на основании самостоятельно выполненных автором исследований разработаны методические положения по формиро-

453452