presentacion tesisdefreddys
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UNIVERSIDAD YACAMBÚ
VICERRECTORADO ACADEMICO
FACULTAD DE CIENCIAS JURIDICAS Y POLITICAS
Autor: Freddys Betancourt
Tutor: Yelimar Mena
COMPRENDER EL SISTEMA DE
ALARMAS PARA LA DETECCIÓN DE LA
LEGITIMACIÓN DE CAPITALES PROVENIENTES
DEL COMERCIO ILÍCITO DE LAS DROGAS EN
VENEZUELA
SITUACION OBJETO DE ESTUDIOPARTE I
PARTE II
PRODUCTO
ORIENTACION PROCEDIMENTAL
SOPORTE CONCEPTUAL
ESTRUCTURA DE LA INVESTIGACION
PARTE III
PARTE IV
DELINCUENCIA ORGANIZADA
EL PROBLEMA
INTERROGANTES
INTERROGANTES
INTERROGANTES
INTERROGANTES
Autor: Freddys Betancourt
Tutor: Yelimar Mena
OBJETIVO GENERAL
OBJETIVOS ESPECIFICOS
OBJETIVOS ESPECIFICOS
SITUACION OBJETO DE ESTUDIO
PARTE II BASES TEORICAS
PRIMER ANTECEDENTE
Tesis de grado: Maestría deUniversidad Simón Bolívar
Autores: Ingmar y Ramírez(2000)
Titulo: Estudio y propuesta para implantar una Unidad de Inteligencia
Financiera en Venezuela
Objeto: Suministrar información sobre la Legitimación de Capitales provenientes del comercio ilícito de las drogas en Venezuela
-EL APORTE a la investigación: Suministra información para el desarrollo de
los objetivos específicos-LA CONCLUSION: Es que Venezuela no debe escatimar ni esfuerzos ni recursosen la lucha contra el grave delito de la Legitimación de Capitales.
SEGUNDO ANTECEDENTE
Tesis de Doctorado:
Universidad Santa María
Autor: Perdomo (2003)Titulo: La Legitimación de Capitales
Proveniente del Comercio de las Drogas como Delito Internacional
Objeto: Determinar la manera de comprender lacomisión del delito de blanqueo de capitales y DELITOeconómico
-EL APORTE a la investigación: Suministra información jurídica y financiera para eldesarrollo de los objetivos específicos-LA CONCLUSION: Es que Venezuela no debe escatimar ni esfuerzos ni recursos en lalucha contra el grave delito de la Legitimación de Capitales.
TERCER ANTECEDENTE
Tesis de Grado:Universidad Rafael Urdaneta
Autores: Chávez y Pardi (2010)
Titulo: Naturaleza Jurídica del delitode Legitimación de Capitales en
Venezuela
Objeto: Determinar la naturaleza Jurídica del delitoLegitimación de Capitales en Venezuela
-El aporte a la investigación: reflexiones sobre la obligación ética y moralque debe tener el ciudadano a fin de evitar la legitimación de capitales-La conclusión: se debe profundizar el conocimiento sobre el movimientode los factores involucrados particularmente el capital financiero, losmecanismos del lavado de dinero por su naturaleza ilícita..
La Convención
de la ONU
en Viena (1988)
1.-LA LEGITIMACION DE CAPITALES EN EL MARCO NORMATIVO INTERNACIONAL
La Comunidad
Internacional
Faculta a todos los Estados para Que Sancionen la adquisición, la Posición
de bienes Procedentes Del narcotráfico
Tales conductas solo pueden incriminarse con sujeción a los
principios constitucionalesy los conceptos
Fundamentales de sus ordenamientos
jurídicos
Con la excepción del Código Penal
Italiano yel Código Penal
Peruano que hanconsiderado la
tipificación del Lavado de Activo
LA LEGITIMACION DE CAPITALES SEGUN EL MARCO NORMATIVO INTERNACIONAL SE CONFORMA EN TRES FASES
-Segunda fase
:ONU (1988)Sustitución: transformar unos bienes
en otros para disimular su ilícito origen.
-Primera fase:
ONU (1988)
Ocultar el ilícito origen de los bienes o auxiliar a
quienes han cometido el delito principal a eludir sus
responsabilidades, atendiendo a la
vulneración del orden socioeconómico
-Tercera fase
C.P. ITALIANO
Reinversión o integración del delito de legitimación de capitales
RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE ACCION FINANCIERAGAFI
Banco CentralPIB
Formal: MV=PT
Está registrada ante las autoridades yreporta sus movimientos económicos pormedio de los impuestos. el ENTERECAUDADOR, se da cuenta de los ingresos,costos, proveedores y clientes de unaempresa, persona física con actividadempresarial, tienen permiso del municipiodonde se colocan y un local comercial conuna marca ó una razón social y/o nombre.
La Economía
de un Estado :
FORMAL+ INFORMAL
EFECTOS DEL DELITO DE LA LEGITIMACION DE CAPITALES SOBRE EL SISTEMA FINANCIERO DE LOS ESTADOS
INFORMAL(Transacción en
Efectivo)
No llevan un registro ante alguna autoridadsino en muy pocas ocasiones se formanasociaciones para poder establecersegeneralmente en la vía pública, estáexpuesta al lavado de dinero ó tener algunarelación con el crimen organizado, porquepueden comprar sus productos a éste tipode organizaciones y el gobierno no puedecontrolar SUS ACTIVIDADES ECONÓMICAS ya la vez se genera la EVASIÓN FISCAL.
La Economía
de un Estado
FORMAL+ INFORMAL
EFECTOS DEL DELITO DE LA LEGITIMACION DE CAPITALES SOBRE EL SISTEMA FINACIERO DE LOS ESTADOS
La fuga de liquidezhacia la economía informal obliga al Banco Central a corregir su política,
inyectando monedas para corregir las necesidades transaccionales formales.
Se produce DESEQUILIBRIO DE LA BALANZA DE PAGOS
|
La Economía
de un Estado
FORMAL+ INFORMAL
EFECTOS DEL DELITO DE LA LEGITIMACION DE CAPITALES SOBRE EL SISTEMA FINACIERO DE LOS ESTADOS
EN CONSECUENCIA
-Tendencia inflacionaria,
por el incremento de la masa monetaria
-Tendencia deflacionaria por la disminución de la
velocidad dela circulación monetaria
La Economía
de un Estado
FORMAL+ INFORMAL
EFECTOS DEL DELITO DE LA LEGITIMACION DE CAPITALES SOBRE EL SISTEMA FINANCIERO DE LOS ESTADOS
Conversión y transferencia de
capitalesOcultación
Estratificación o
procesamiento de
capitales
Transformar fondos y bienes productos
de actividades ilícitas en fondos y bienes
con apariencia de legalidad
-Integración o reintegro
de capitales
-Complicidad
de
funcionarios,
-
Transferencias
Electrónicas
-Exportación
de bienes
Colocación Adquisición, posesión y
utilización de bienes
ESTRUCTURA DE LA INVESTIGACION
Banseguro (2000) señala:
-Una vez vinculado el cliente a la entidad , este acude para realizar transacciones con diferentes
propósitos y bajo diferentes modalidades. -En estos eventos la entidad debe identificar a las
personas que efectúan estas operaciones sin repetir el proceso que realizo al momento de la vinculación. -Esta información debe ser de fácil acceso para los
órganos de seguridad
Relacionada con el tipo de operaciones
1.-Cuentas, cuya dirección para el envió de correspondencias yestados de cuenta esta fuera del país.2.-Creditos respaldados con valores.3.- Clientes que realizan constantes visitas a las cajas deseguridad de la entidad.4.-Constantes depósitos de dinero en efectivo.5.- Operaciones a nombre de terceros.6.-Compra de cheques de gerencia de grandes montos.
Relacionadas con la información del cliente:
1.-Solicitud de ser incluido en la lista de excepciones de noreporte de transacciones en efectivo, sin causa aparentejustificada.
2.- Empresas que se niegan a solicitar la información completasobre la actividad económica principal, referencias bancarias,nombre de empleados y directores, su localización.
3.- Clientes que solicitan que se aumenten los limites de lasexcepciones
Relacionadas con las operaciones internacionales
1.-Frecuente envío, recepción de grandes volúmenes de transferencias electrónicas de o hacia instituciones off-shore.
2.-Instrucciones de un cliente a la entidad financiera para transferir fondos al extranjero producto de las transferencias
provenientes de otras fuentes por cuantía similar.
3.- Transferencia de dinero o ganancias de depósitos a otro país sin cambiar el tipo de moneda.
CRBV
Artículo 318. Las competencias monetarias del Poder Nacional serán
ejercidas de manera exclusiva y obligatoria por el Banco Central de
Venezuela. El objeto fundamental del Banco Central de Venezuela es lograr
la estabilidad de precios y preservar el valor interno y externo de la unidad
monetaria. La unidad monetaria de la República Bolivariana de Venezuela es
el Bolívar. En caso de que se instituya una moneda común en el marco de la
integración latinoamericana y caribeña, podrá adoptarse la moneda que sea
objeto de un tratado que suscriba la República…..
Art. 320: “El Estado debe promover y defender la estabilidad económica, evitar la
vulnerabilidad de la economía y velar por la estabilidad monetaria y de precios, para
asegurar el bienestar social.
El ministerio responsable de las finanzas y el Banco Central de Venezuela contribuirá a la
armonización de la política fiscal con la política monetaria, facilitando el logro de los
objetivos macroeconómicos……del Banco Central de Venezuela se dará mediante un
acuerdo anual de políticas, en el cual se establecerán los objetivos finales de crecimiento y
sus repercusiones sociales, balance externo e inflación, concernientes a las políticas fiscal,
cambiaria y monetaria, así como los niveles de las……
-CRBV-Convención de la ONU, Viena (1988)
-GAFI-Ley Contra Ilícitos Cambiarios
-Ley Orgánica de Drogas-Ley Orgánica contra la Delincuencia
Organizaday Financiamiento al Terrorismo
REFERENTE JURISPRUDENCIAL
Tribunal Supremo de Justicia, Jurisprudencia N° 692, Exp Nº
2008-0187. Sala de Casación Penal, Caracas,
Diciembre 15 de 2008
Denuncias Recurridas:1.- Inobservancia del articulo 24 de la CRBV, en relación con el art. 110
del Código Penal.2.- Infracción de los artículos 24 y 49 ordinal 7º de la Constitución de la Republica Bolivariana de Venezuela en concordancia con los artículos
1 y 2 del Código Penal3.- Infracción del “…artículo 364 en sus numerales 2 y 3 ejusdem
Recurrente: Williams Fajardo(Condenado a 10 años por el
delito de Legitimación de Capitales)
TSJ: Sentencia
REFERENTE JURISPRUDENCIAL
Tribunal Supremo de Justicia, Jurisprudencia N° 692, Exp Nº
2008-0187. Sala de Casación Penal, Caracas,
Diciembre 15 de 2008
Recurrente: Williams Fajardo(Condenado a 10 años por el
delito de Legitimación de Capitales)
Decisión:Por las razones expuestas, este Tribunal Supremo de Justicia, en Sala de Casación Penal, Administrando Justicia en nombre de la República, por autoridad de la Ley, declara sin lugar el recurso de casación interpuesto por la ciudadana abogada Deudelis Pastora Benítez, Defensora Privada
del ciudadano acusado William Antonio Fajardo Rodríguez.
TSJ: Sentencia
ESTRATEGIA DE DESARROLLO
PARTE III ORIENTACION PROCIDEMENTAL
Una vez formulada la situación objeto de estudio y planteadoslos objetivos que orientan el sentido específico enmarcados en
el tipo de investigación que permite satisfacer todos y cada uno dedichos objetivos, también se exponen los distintos métodos y lastécnicas se aplican para alcanzar la información requerida.
NATURALEZA DE LA INVESTIGACION DOCUMENTAL
Por otro lado, Kuhn (1962) señala que lainvestigación cualitativa o metodología cualitativaes un método de investigación usadoprincipalmente en las ciencias sociales que se basaen cortes metodológicos razonados en principiosteóricos tales como la fenomenología,hermenéutica, la interacción social empleandométodos de recolección de datos que no soncuantitativos, con el propósito de explorar lasrelaciones sociales y describir la realidad tal comola experimentan los correspondientes.
T E C N I C A S E M P L E A D A S E N L A I N V E S T I G A C I O N
-Instrumento para la recolección de información-Técnicas de recolección de información
-Técnicas de Análisis de información
-Interpretación de la información
PARTE IV CONCLUSIONES
La naturaleza jurídica del delito de Legitimación de capitales
pretende resolver la primera interrogante: ¿Cómo
percibe el marco normativo internacional al delito deLegitimación de Capitales y su efecto en las economías delos Estados, para comprender el sistema de alarmas dedetección de la Legitimación de Capitales provenientes delcomercio ilícito de drogas en Venezuela?
La legitimación de capitales, es un delito Autónomo, que se
comete en tres etapas: la ocultación, la sustitución y lareinversión y se refleja negativamente en la balanza de pagosde los Estados.
CONCLUSIONES
.
Con respecto a la solución de la segunda interrogantedel planteamiento del problema en el presente estudio; ¿Sepueden determinar los fundamentos que permitieronimplementar las alarmas para la detección de la Legitimaciónde Capitales en Venezuela, provenientes del comercio ilícito dela drogas?
Para cada etapa del delito de Legitimación de Capitales y paracada método empleado por el legitimador, el EstadoVenezolano ha implementado una alarma de prevención deldelito en base a los factores propios de cada actividadlegitimadora. No existe un sistema modelo que pueda aplicarseuniversalmente.
CONCLUSIONES
La eficiencia y eficacia de los organismos de seguridad del EstadoVenezolano para la prevención de la Legitimación de Capitales
provenientes del comercio ilícito de drogas depende de lapertinencia del sistema de procesamiento que se escoja, en funcióndel contexto que permita analizar la incidencia de la actividadLegitimadora.
En consecuencia, el modo en que se estructura la lucha contra la Legitimación
de Capitales no depende de reglas fijas y científicas. En cambio
depende en mucho de los factores propios de cada país reflejados en; el
ordenamiento jurídico, la organización administrativa, la cultura y las tradicionesjurídicas y administrativas
Con respecto a la solución de la tercera interrogante¿Cuáles son los factores que caracterizan la eficiencia de losorganismos de seguridad del Estado Venezolano en la prevenciónde la Legitimación de Capitales provenientes del comercio ilícitode drogas?
Para dar respuesta a la ultimainterrogante del planteamiento del
problema.
¿Cuáles son los factores que incentivan la innovaciónde las alarmas de prevención de la Legitimación deCapitales provenientes del negocio de la droga enVenezuela?
La base de los datos a considerar para la actualización sostenidadel sistema de alarma de detección de las actividadeslegitimadoras de activos, debe estar en estricta coordinación conel profundo conocimiento de los cambios introducidos por loslegitimadores, procesados por los órganos de seguridad delEstado.
CONCLUSIONES
RECOMENDACIONES
Al Estado Venezolano
1. El Ministerio de Finanzas:- Desarrollar campañas informativas a través de laSuperintendencia de Bancos, con el objeto de que losusuarios y clientes del sistema bancario, adquieranoportuna y uniforme información emanada de losmiembros de la comunidad internacional quesuscriben los convenios para luchar conjuntamentecontra la Legitimación de Capitales.
RECOMENDACIONES
Al Estado Venezolano
2. Banco Central,divulgue masivamente a la población, los indicadores que reflejan el aumento de circulante debido a la presencia de la economía informal y de esta manera sea conocido el impacto negativo en la balanza de pagos para el acceso a los bienes y servicios que no se producen en el país por causa de la Legitimación de Capitales en el sistema financiero provenientes de la actividad criminal, como es el caso del Comercio Ilícito de la drogas.
RECOMENDACIONES
Al Estado Venezolano
3.- Ministerio PublicoQue el MP facilite a los clientes y usuarios del sistema bancario, laestructura del sistema de alarmas, jerarquizada por tipo deoperación, y los riesgos de ser objeto de una actividadlegitimadora de capital, incluyendo la tipificación de delitoslegislados en las leyes especiales sobre ilícitos bancarios, paraque se establezca un lazo de retroalimentación de la informaciónobtenida como resultado conclusivo de la investigación sobre lasactividades legitimadoras y respuesta del sistema de alarmas deprevención
RECOMENDACIONES
A La Universidad Yacambú
Que incentive entre la comunidad Universitaria, una campañainformativa, dirigida a toda la población, sobre la diferencia entreel delito de producir capital ilegitimo para la delincuenciaorganizada y el delito que se comete con la legitimación de esoscapitales, con el fin de que otras Universidades también se unana la campaña y de esa manera sea divulgado masivamente elconocimiento de los factores requeridos para establecer lossistemas de alarmas de prevención de la legitimación decapitales y a su vez, los nuevos factores que incentivan lasostenida innovación de estos con la finalidad de mantener el
equilibrio en la balanza de pagos del Estado Venezolano.
REFLEXION
La Delincuencia Organizada Trasnacional como
anomalía, amenaza grave, pluriofensivo y prolongada
contra la integridad de los Estados como aparato de
poder, rompe la barrera entre lo político y el delito, red
de intercambio social y animus negocialis (ánimo
empresarial) como nuevo Tipo Asociativo de Delito y
actor social creativo e innovador, con múltiples
actividades delictivas.BAYARDO RAMÍREZ MONAGAS