ETAPA PRELIMINAR Y PREPARATORIA

UNIVERSIDAD NACIONAL JOS FAUSTINO SANCHEZ CARRIN FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS

INVESTIGACIN PREPARATORIAEn la estructura del Nuevo Cdigo Proceso Penal, la eta de investigacin dejara de estar en manos del Juez Instructor y pasara a constituirse en la funcin esencial del Ministerio Publico[footnoteRef:1], quedando al Juez como un tercero imparcial que controlara los actos de investigacin, de ah que se le denomine juez de garantas. [1: Horvis Lenon, Maria Ines y Lopez Masle, Julian.]

Esta fase procesal comienza cuando la Polica o el Ministerio Publico tiene conocimiento de la presunta comisin de un delito, en general la denuncia proviene de la vctima o de un tercero, pues, no es frecuente que la polica tenga conocimiento del hecho por otro medio distinto de la denuncia, aunque es posible, por ejemplo, cuando presencia la comisin de un delito.Esta etapa, a su vez, presenta dos sub-etapas[footnoteRef:2]: las diligencias preliminares y la investigacin preparatoria propiamente dicha. [2: Ver la Casacion 02-2008- La Liberta del 03 de Junio de 2008, emitida por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la Republica. ]

En ese orden de ideas, establece la Casacin de 02-2008 La Libertad, qe la investigacin preparatoria tiene un plazo mximo de 120 das naturales, prorrogables por nica vez hasta por un mximo de 60 das simples, mientras que la diligencias preliminares, a pesar de forma parte de la investigacin preparatoria tiene un plazo distintos, esto es, de 60 das naturales, sin perjuicio de que el fiscal pueda fijar un plazo distinto segn las caracterstica, la complejidad y circunstancia de los hechos objetos de investigacin.Finalmente tratndose de investigacin complejas se establece un plazo de ocho meses y la prrroga del plazo es por igual tiempo y deber conocerla el Juez de la investigacin preparatoria; pues, como eremos ms adelante, si bien se le otorga la direccin de la investigacin al Fiscal y este a su vez es parte en el proceso, como equilibrio a esa facultad de investigacin que se le otorga, se crea figuras del juez de garantas, quien es el encargado de velar por el respeto y proteccin de los derechos fundamentales, asi como de la legalidad de la investigacin [footnoteRef:3]. [3: Fuente Soriano, Olga. El Modelo Acusatorio y el Ministerio Pblico. (en) Cubas Villanueva, Victor y Otros. El Nuevo Proceso Penal: Estudios Fundamentales. Lima. Palestra.2004.pag. 142.]

1. GENERALIDADES

1.1. Finalidades de la Investigacin Preparatoria.Segn lo sealado por el inciso 1 del Art. 321 del NCPP, la investigacin preparatoria persigue reunir los elementos de conviccin, de carga y descarga, que permita al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al imputado preparar su defensa.Al respecto, es precio aclarar, tal seala Montero Aroca[footnoteRef:4] que la finalidades de la investigacin preparatoria no es preparatoria no es preparar solo la acusacin sino que a actividad preliminar debe servir tanto para lo que determina la inculpacin como para lo que la excluye, es decir, debe servir para preparar tanto la acusacin como la defensa. [4: Montero Aroca, Juan. Sobre la Imparcialidad de los Juez y la Incompatiblidad de Funciones Procesales. Pag. 286.]

Y, si bien el NCPP ha regulado en este sentido la finalidad de la investigacin, existe an una norma que sera contraria a la finalidad descrita por el legislador, nos referimos a la acusacin directa. Esta contradiccin se manifiesta al analizar el Art. 326 inciso 4 de NCPP, que posibilita al Ministerio Pblico formular directamente acusacin cuando considere que las actuaciones realizadas en las diligencias preliminares establecen la suficiencia de la existencia de la comisin de un delito. Es decir, que ni siquiera se ofrece al acusado la posibilidad de alegar que su defensa no est preparada para oponerse a la actuacin porque en el procedimiento preliminar no se han practicado las diligencias tendentes a averiguar lo que le favorece.El legislador, en este supuesto, limita la finalidad de la investigacin preparatoria a preparar solo la acusacin, olvidando que las actuacin del Ministerio Pblico se rigen por el principio de objetividad, es decir, que el fiscal investiga los hechos constitutivos del delito, los que determinen la participacin culpable y los que acrediten la inocencia del imputado.En conclusin, el fiscal no solo est obligado a indagar aquellos hechos relacionados con su propia estrategia de investigacin[footnoteRef:5], sino tambin los solicitados por el imputado y su abogado defensor con el objetivo de excluir su responsabilidad penal. [5: Horvtz Lenon, Maria Ines y Lopez Masle, Julian. ob. Cit. Pag.453.]

En resumen, podemos sealar que la investigacin preparatoria persigue dos finalidades principales: preparar el juicio oral[footnoteRef:6] y/o evitar juicios innecesarios[footnoteRef:7], a travs de una actividad investigativa, esto es ,indagando para tratar de llegar al cabal conocimiento de los hechos y de las persona que en ellos participaron, consignado todas las circunstancia tanto adversar como favorables al imputado. [6: En el mismo sentido, Montero Aroca, Juan. Ob. Cit. 286, y Sanchez Velarde, Pablo. El Nuevo Proceso Penal. Editorial Idemsa. Lima. 2009. Pag. 123.] [7: Romero Pradas, Isabel. El sobreseimiento. Editorial Tirant lo Blanch. Valencia 2002.pag.60.]

Finalmente, tal como seala DUCE Y RIEGO[footnoteRef:8] cuando explican los objetivos que se pretende alcanza al trmino de esta etapa con el nuevo modelo acusatorio, la investigacin preparatoria cumple tambin otros propsitos, las cuales son: la racionalizacin de la carga de trabajo del sistema y proteccin de la vctima. [8: Duce, Mauricio y Riego, Cristian. Ob. Cit. Pag. 131.]

En cuanto a la racionalidad de la carga de trabajo, es un objetivo que debe cumplir la etapa de investigacin preparatoria, entendindose por ello la necesidad de seleccionar casos ms complejos y ms variados que un sistema moderno pueda investigar razonablemente y en donde se hace necesario el proceso penal para dirimir el conflicto y cuando no es posible adoptar salidas alternativas de solucin de conflictos compatibles con el nuevo modelo procesal penal. En conclusin, esta finalidad no es ms que una exigencia del modelo acusatorio para que pueda funcionar razonable y eficazmente un sistema penal.En ese sentido, debemos ser conscientes que si bien el juicio oral representa la etapa estelar del proceso penal acusatorio, el sistema no puede pretender que todos los caso lleguen a los rganos de administracin de justicia alcanzara instancia, pies pretende sostener ello va contrata la capacidad del sistema, adems que resultara un costo excesivo para el Estado y un sufrimiento innecesario para el imputado, si existe casos en los que se puede legtimamente acceder a otros medios alternativos de solucin de conflictos, como la aplicacin del principio de oportunidad o los acuerdos reparatorios; y utilizar los recursos del Estado para perseguir delitos de mayor envergadura.El otro objetivo que pretende alcanzar en esta etapa es la proteccin de la vctima, es decir, proteger sus intereses en el delito y, eso solo ser posible mientras ms se les permita participar en el proceso, lo que corresponde principalmente a los fiscales porque si bien ellos tienen el ejercicio de la accin penal en los casos de delitos perseguibles pblicamente, esto no quiere decir que las vctimas no participan en el proceso, en este nuevo sistema la victima tiene derecho a estar informado de los avances de la investigacin, a constituirse en parte civil y participar en todas las actuaciones impugnar las resoluciones que le cause agravio.[footnoteRef:9] [9: Mixan Mass Florencio y Marios Burgos, Victor. Reforma del Proceso Penal en el Peru. (1. Ed.). Edicin BLG. Trujillo, Per. 2005. Pag. 29.]

Pero esencialmente el objetivo central de la investigacin preparatoria es, como ya sealamos, la prueba suficiente que permitan sostener una acusacin o de lo contrario un sobreseimiento, es la etapa donde se debe recopilar todo a informacin que permita acreditar la acusacin en el juicio oral y la correspondiente defensa del imputado, es ms que nada una etapa que prepara a los actores para el juicio oral, sin olvidar tambin otros objetivos centrales de esta etapa como son la seleccin de casos que van a permitir funcionar al sistema dentro de los parmetros de eficiencia y calidad mnima razonable.1.2. Direccin de investigacin preparatoriaEn el C. de PP de 1940 la direccin de la investigacin estaba en manos del Juez, quien era un Juez instructor, pero esto cambia radicalmente con el NCPP, pues el director de la investigacin es el Ministerio Pblico, teniendo el juez la verdadera funcin que le corresponde, esto es, el ser un tercero entre las partes y controlar la constitucionalidad de la actividad de investigacin.Los actos de investigacin y su respectiva regulacin dependen de cada cdigo procesal penal y del sistema que adopte cada uno[footnoteRef:10] , lo que a su vez tiene que ser acorde con los principios recogidos por su correspondiente Constitucin. As el NCPP y su correspondiente sistema acusatorio, han colocado en manos del Ministerio Pblico la investigacin del delito y el ejercicio de la accion penal. En este papel protagnica del Ministerio Pblico concuerda sin duda alguna con la idea de un proceso contradictorio, imparcial u con igualdad de armas[footnoteRef:11], acorde con el inciso 4 del Art. 159 de la Constitucin Poltica del Per que atribuye al Fiscal la conduccin de la investigacin desde su inicio; garantizando de esta forma una separacin de funciones y la vigencia del principio acusatorio, respetuoso del debido proceso y el derecho defensa. [10: Mixan Mass, Florencio. Cuestiones Epistemolgicas y Teora de la Investigacin y de la Prueba. Edicin BGL. Trujillo. 2006. Pag. 202.] [11: Burgo Marios, Victor. Derecho Procesal Penal Peruano. T.I. Fondo Editorial de la Facultad de Derecho y Ciencia Polticas. Chimbote. 2002. Pag. 165.]

Ahora bien, es importante tener en claro que, la direccin de la investigacin, ahora en manos del Ministerio Pblico y ya no en el Juez de instruccin, no se trata de un mero cambio de actores, tal como lo seala MEDAA[footnoteRef:12], debemos tener en claro que los fiscales no pueden hacer lo mismo que antes hacan los jueces, sino que deben investigar de manera distinta, pues la transformacin del modelo debe implicar adems de la sustitucin de actores, un cambio en la concepcin de la investigacin. En ese sentido, la investigacin del nuevo modelo pasa necesariamente por dale a la investigacin un verdadero carcter preparatorio de juicio, lo que exige concretarla con mayor rapidez y agilidad que en la actualidad, asumiendo que su resultado tiene principalmente un valor informativo y no un carcter probatorio dejando atrs la actividad lineal, ritualista, rgida y muy formalizada. [12: Medaa, Ricardo J. Criminal. El Ministerio Pblico y la Direccin de la Investigacin Criminal. (en) Autores Varios. Como prepararse para el Nuevo Proceso Penal. Editorial Ediciones BLG. Trujillo 2006. Pg. 91.]

Asimismo, siendo que la persecucin de los delitos es de capital inters y trascendencia para la colectividad, las personas jurdicas, individuales o colectivas, tienen la obligacin de cooperar con el Ministerio pblico, con lo que se obtendrn mejores resultados en beneficio de la sociedad[footnoteRef:13]. [13: Bramont Arias, Luis A. el Ministerio Pblico. SP Editores. Lima. 1984. Pg. 117.]

Finalmente, es necesario acotar que el Ministerio Pblico debe realizar la investigacin del delito siempre de manera objetiva y completa, es decir, no puede razones estratgicas, ocultar hechos relevantes que hubiere descubierto, ni tampoco pruebas que den resultados diversos a su acusacin o que afecten su teora del caso.Esto se sustenta porque si bien el Ministerio Pblico es el que tiene la direccin de la investigacin y el monopolio del ejercicio de la accin penal, en los delitos de persecucin publica, lo que est en juego es el inters general y no de un particular como podra ser el caso del abogado defensor y porque si bien los medios que ha dispuesto el Estado en pro del inters general son para alcanzar la verdad y la aplicacin de la ley penal, esta se debe alcanzar respetando los derechos constitucionales del imputado; en el caso en concreto, el derecho de defensa regulado expresamente en el Art. 139 inciso 14 de la Constitucin Poltica del Per, as como el articulo IX del ttulo preliminar del NCPP.En resumen, la investigacin estratgica del fiscal, ya no debe ser nunca ms selectiva, su papel de defensor de la sociedad implica una tarea de inclusin en su trabajo, de recabado las pruebas de la inocencia de imputado.1.3. Funcin del juez de la investigacin preparatoria.El juez de la investigacin preparatoria tiene la funcin de controlar la investigacin, atender ante la afectacin de un derecho fundamental y prestar tutela cuando requieran.As, el Juez de esta etapa, acta a solicitud de fiscal, cuando se requiere una decisin jurisdiccional, es decir, interviene cuando el Ministerio Pblico requiere la adopcin de una medida coercitiva.Pero su intervencin no solo se limita a este acto, sino que tambin interviene a peticin de parte, por ejemplo, para controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas por el NCPP, es decir, cuando en el caso de delitos complejos, entindase por ello delitos contra una pluralidad de procesados o delitos en los que exista una pluralidad de agraviados y delitos que demande ms de 60 das para su investigacin, considere que el Fiscal ha fijado un plazo excesivo e irracional y pese a habrsele solicitado el trmino de la investigacin preliminar o la disposicin que corresponda, al Juez de la investigacin preparatoria en el plazo de cinco das instando solicitud, y el Juez resolver previa audiencia con la participacin del Fiscal y del solicitante, en esta etapa el juez acta como garante y si es necesario realizara la audiencia de control de plazo.Como se aprecia, en esta etapa, el juez de la investigacin preparatoria puede intervenir para tutelar los derechos fundamentales, su actuacin est encaminada a actuar como rgano de garanta y tutela de la persona afecta ante cualquier vulneracin.Tal como lo seala BINDER[footnoteRef:14], un sistema acusatorio por ms extremo que sea, siempre va establecer un control del juez, todos los sistema establecen eso, la etapa preparatoria no es solo la investigacin a cargo del Ministerio Pblico, siempre hay control y direccin del Juez en algn sentido. [14: Binder, Alberto M. ideas y Materiales para la Reforma de la Justicia Penal. Editorial Ad. Hoc. Buenos Aires. Argentina. Pg. 262.]

En el mismo sentido seala GIMENII SENDRA, con acierto que otorgarle al Ministerio Fiscal la direccin de la investigacin no conlleva a la desaparicin del juez instruccin, sino que solo reduce sus competencia en todo lo relativo a la adopcin de medidas limitativas de derecho fundamentales, medidas cautelares y actos de prueba instructora anticipada y pre constituida[footnoteRef:15]. [15: Gimeno Sendra, Vicente. La Reforma de la LECrim y la Posicin del M.F. en la Investigacin Penal. Ob. Cit. Pg. 35. ]

En conclusin, se puede sealar que el NCPP 2004 otorga al juez de la investigacin preparatoria una funcin bien limitada, como rgano jurisdiccional encargado del control de la investigacin dirigida por el Fiscal y como nico autorizado para restringir derechos y adoptar las medidas coercitivas que el Fiscal requiera, quitndole toda facultad de intromisin en la investigacin cuya direccin corresponde nicamente al Ministerio Publico.Finalmente, podemos sealar que la actuacin del Juez, en esta etapa, encuentra su fundamento en la necesidad de las decisiones jurisdiccionales, pues solo pueden ser dispuestas por el Juez de la investigacin preparatoria, en tanto suponen la restriccin de derechos fundamentales.1.4. Reserva de la investigacin preparatoria La investigacin, a diferencia del juicio oral no es publica, pues en el juicio oral rige la publicidad extra partes, es decir, cualquier ciudadanos puede enterarse de cmo se lleva un proceso, cumpliendo as los fines del principio de publicidad, lo que no sucede en la investigacin preparatoria donde la publicidad es relativa o inter partes, es decir que el conocimiento sobre los actos de investigacin y sus resultados est limitado solo a quienes son parte en ella o en palabras del NCPP, est reservada solo para conocimiento de las partes.En concordancia con el art. 324 del NCPP 2004, las actuaciones de la investigacin pueden ser examinadas por el imputado, o por la parte que tenga inters en el resultado de la misma manera directa o a travs de sus abogados debidamente acreditados en autos, salvo cuando el conocimiento de determinado actos procesal pudiera entorpecer la investigacin, caso en la cual el Ministerio Pblico puede disponer la reserva parcial de ellos mismo, la decisin que declara la reserva de determinado documento o acto de investigacin podr ser revisada por el juez de garanta[footnoteRef:16]. [16: Baytelman, Andres A. y Duce Mauricio J. Litigacin Penal. Juicio Oral y Prueba. Editorial Alternativas. Lima. 2005. Pg. 65.]

Es necesario precisar que el Ministerio Pblico, excepcionalmente, podr reservar a las partes procesales algn acto de investigacin mas no toda la etapa de investigacin esto, a diferencia de la reserva que se da a terceros, a quienes por considerarse extraos al procedimiento se les reserva toda la investigacin preparatoria. El legislador ha querido ser cuidadoso en este aspecto, sealando que el abogado que recibe copia de algn acto de investigacin est obligado a mantenerlo en reserva, bajo responsabilidad disciplinaria; y si reincidiera se notificara al patrocinado para que lo sustituya en el trmino de dos das de notificado, si no lo hiciera, se nombrara uno de oficio.1.5. Carcter de las actuaciones de la investigacin.La finalidad de la investigacin preparatoria es preparar el juicio oral siempre que existan elementos suficientes para ello. Es decir, desde la ptica del Ministerio Pblico, la investigacin preparatoria tiene como objetivo adquirir elementos de conviccin sobre el caso, en cuanto la acreditacin de los hechos, la identificacin de sus autores, los elemento de descarga, etc. Y, en el caso del imputado, preparar su defensa y/o aportar los elementos que puedan acreditar su inocencia.De ah que el NCPP, seala que las diligencia preliminares y de la ase de investigacin preparatoria solo sirve para emitir la resoluciones propias de la investigacin y de la etapa intermedia; es decir, constituyen elementos de conviccin para que el fiscal expida un requerimiento de acusacin y se instale una audiencia contradictoria con el abogado del acusado para que el juez pueda decidir si inicia o no el juicio oral, pues tambin se podra resolver el archivo definitivo del proceso por presentarse una exencin de responsabilidad penal del artculo 20 del Cdigo Penal, o porque no existen elementos de conviccin de un delito o de la responsabilidad del imputado que justifiquen la realizacin del juicio oral.En resumen, los actos de investigacin no son actos de prueba, entonces no sirven para condenar, salvo los casos de prueba pre constituida o anticipada, que se acepta por excepcin siempre que quienes las prestaron concurran al juicio oral para examinarlos (pues el papel no habla, no puede ser interrogado ni se ruboriza, la sola lectura sin que se pueda interrogar a sus intervinientes, no es suficiente.) esta regulacin por nuestro cdigo es importante porque antes no se diferenciaba los actos de investigacin de los actos de prueba, habindose llegado a condenar solo con los primeros. Lo que se corrobora al haber examinado 100 sentencias de la Sala Penales Superior de Lima del primer trimestre del ao 2004 y concluirse que solo el 13% de los casos, se produjeron pruebas en el juicio oral, o sea que el 87% se sentenci sin que la prueba la prueba se produzca en dicha fase del proceso, con todas ls garantas que en teora ello tiene, como son: principio acusatorio, oralidad. Inmediacin, publicidad, contradiccin, identidad fsica del juzgador, unidad y continuidad de las audiencias, concentracin y presencia del acusado y su abogado defensor.[footnoteRef:17] El proceso penal ordinario, vigente aun en la mayora de distritos judiciales en el Per. [17: Neyra Flores, Jose Antonio. El juicio Oral Acusatorio (en) http://www.incipp.org.pe. Pg. 3.]

Los actos de investigacin A) Finalidad: buscar acreditar la existencia de un hecho punible, para poner en evidencia la necesidad y obligacin de la apertura de un Juicio Oral.B) Valor probatorio: la materia reunida solo tiene carcter preparatorio.C) Eficacia jurdica: sirven de fundamento para adoptar medidas cautelares, formalizacin de la investigacin preparatoria, apertura del Juicio Oral, etc.D) Principio rectores: regido por el principio de oficialidad, segn cual las partes no podrn participar contradiciendo, alegando con la misma amplitud que se le permite en el Juicio Oral. El rgano encargado de la investigacin ser quien se encargue de recolectar estos hechos.Mientras que los actos de prueba se caracterizan por su:a) Finalidad: Busca poner a la luz las evidencia que permitan la formacin de la conviccin en el Juez, la misma que se reflejara en la sentencia.b) Valor probatorio: La prueba como tal solo se constituye en el acto oral y ser esta la que en el caso concreto funde o no una sentencia condenatoria. Ante su ausencia corresponder absolver.c) Eficacia jurdica: sirven de fundamento a la sentencia.d) Principio rectores: Rgidos por el principio de aportacin, segn el cual las partes (Fiscal y abogado) ser los directamente encargados de representarlos al juzgador, siendo que estos no pueden actuar prueba de oficio.

2. Actos de iniciacin El modo como el Ministerio Pblico tiene conocimiento de la comisin de un hecho constitutivo de delito ser determinante para que se establezca la forma como la autoridad competente iniciara los actos de investigacin.En ese sentido, ANGULO ARANA, seala que, puede decirse conforme a los estudios comparados, que se accede a conocer el delito (caso persecucin pblica), hasta por cinco modos, los cuales son: modos informales, por acciones funcionales, por denuncia formal, por delacin o por confesin sincera.[footnoteRef:18] [18: Angulo Arana, pedro. La Investigacin del Delito en el Nuevo Codigo Procesal Penal (1 ed.). Editorial Gaceta Jurdica. Lima. 2006. Pag. 76.]

Sin embargo, estos cinco modos, han sido calificados en dos rubros distintos como forma de iniciacin de la investigacin preparatoria de oficio, o por denuncia del delito.2.1. De oficioLos actos iniciales de la investigacin del delito pueden darse de oficio; es decir, cuando llega a conocimiento del Ministerio Pblico la comisin de un delito de persecucin pblica. Incluso, el inciso 1 del Art. 329 del NCPP, establece que el inicio de la investigacin es una obligacin del Fiscal, cuando este tenga conocimiento de la sospecha de la comisin de un hecho que reviste de caracteres de delito.Ahora bien, se pregunta SANCHIS CRESPO[footnoteRef:19], cuando estamos ante una noticia criminal; es solo suficiente el vago rumor de que se ha cometido un delito, o es necesario que exista una cantidad significativa de gente que presuma la realizacin del presunto hecho delictuoso. La misma autora contesta esta pregunta, citando para ellos a Aragoneses[footnoteRef:20] [19: Sanchez Crespo, Carolina. El Ministerio Fiscal y su Actuacin en el Proceso Penal Abreviado. Editorial Comares. Granda. 1995. Pag. 61.] [20: Aragoneses, Alonso p. Instituciones de Derecho Procesal Penal I. Madrid. 1979. Pg. 262.]

a. Voz publica y notoriedad: cuando un determinado lugar se difunde la noticia que se ha cometido un delito, ya sea que se individualice o no a su autor. Y los habitantes de ese lugar admiten como cierta la realizacin del hecho delictuoso.b. Flagrancia: cuando el Ministerio Pblico o la Polica Nacional conocen del hecho por que prestan asistencia a la perpetracin de ese mismo hecho (flagrancia delictiva) o inmediatamente despus de haberse consumado el delito (cuasi flagrancia).En ese sentido, concluye el autor que cuando se trate de voz pblica y notoriedad quedara a discrecin del fiscal si inicia o no investigacin. Para ello, no debe basarse en simple rumores sino que debe hacer una previa constatacin de los dichos de la ciudadana. Sin embargo, tambin debe valorar que es una forma de tranquilizar a la poblacin la noticia que se est investigando sus sospechas acerca de la comisin de un delito, o mayor aun, que tras la investigacin se ha formalizado investigacin contra el presunto autor. En cuanto a la flagrancia delictiva, esta dems sealar que constituye una obligacin del Ministerio Pblico iniciar los actos de investigacin pertinentes para el acopio de prueba.Se entiende tambin que, la investigacin se puede dar de oficio cuando la polica tiene conocimiento de la comisin de un delito y debe realizar actos urgentes con la finalidad de conservar los elementos materiales de la comisin del mismo, avisando inmediatamente al fiscal para que asuma la direccin.Al respeto, es interesante la obligacin que tiene la Polica de procurar el descubrimiento de hechos delictuoso, a diferencia del Ministerio Pblico que se limita a una actuacin de oficio cuando llegue a su conocimiento la presunta realizacin de un delito. Forma parte pues, de la funcin policial, la prevencin de los delitos y no limitarse solamente a los descubrimientos o al conocimiento del hecho por una denuncia. De la misma manera lo ha credo el legislador al regular en el Art. 205 del NCPP que la Polica, en el marco de sus funciones, y sin previo conocimiento por parte del fiscal, podr requerir la identificacin de cualquier persona y realizar las comprobaciones pertinentes en la va pblica, cuando considere que resulta necesario para prevenir un delito.Entonces, se concluye que, la actuacin policial tiene un campo de accin mayor que el de la actividad fiscal porque su actuacin de oficio no est limitada al conocimiento de los delitos sino que debe, por mandato legal, por propia iniciativa tomar conocimiento de los mismo en el marco de sus funciones, sin necesidad de solicitar permiso al Ministerio Pblico, siempre que no afecten los derechos fundamentales de la persona y no caiga en abusos.2.2. Denuncia del delitoLa denuncia representa el acto formal mediante el cual la autoridad policial o el Ministerio Pblico, acceden a conocer la existencia de un hecho que reviste las caractersticas materiales de delito[footnoteRef:21]. En el mismo sentido, De La Oliva Santos seala que, la denuncia es el acto mediante el cual se pone en conocimiento de la autoridad la perpetracin de los hechos que revisten los caracteres de delito perseguibles de oficio[footnoteRef:22]. [21: Angulo Arana, Pedro. Ob. Cit. Pg. 78.] [22: De La Oliva Santos, Andres; Aragoneses Martnez, Sara y otros. Derecho Procesal Penal. 7 edi. Editorial Universitaria Ramn Araces. Madrid 2004. Pg. 313.]

Entonces, la denuncia debe ser entendida como aquella declaracin de conocimiento acerca de la noticia de hechos que podran ser constitutivos de delito o de falta y que se realiza ante autoridad competente, ya sea el Ministerio Pblico o la autoridad policial.Se entiende que los delitos de accin privada, la persecucin solo puede ser ejercida directamente por la victima quien podr promover la accin de la justicia mediante querella, a decir de Binder[footnoteRef:23], la querella no es ms que una denuncia[footnoteRef:24]a la que se suma una instancia o solicitud de constitucin como sujeto procesal; por tal razn, se suele ser ms estricto con los requisitos, solicitndose a la persona que desea constituirse como querellante, demuestre todas las circunstancia que legitimen su participacin. En los delitos que son de accin pblicas pero requieren previa instancia del directamente ofendido por el delito, no se podr proceder de oficio, el ejercicio de la accin del Ministerio Pblico queda supeditado a la denuncia del ofendido por el delito. Sin embargo, a causa de la muerte del ofendido podrn denunciar el hecho las personas indicadas en el Articulo 816 del Cdigo Civil (artculo 94.2 del NCPP). [23: Binder Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ob. Pg. 211.] [24: Horvitz Lenon, Mara Ins y Lpez Maske, Julin. Ob. Cit. Pag.453.]

En ese sentido, la denuncia debe ser presentada ante el rgano competente, ante el Ministerio Pblico o ante la polica, si se trata de delito que requiere el ejercicio pblico de la accin penal; o, ante el Juez Penal si se trata de un delito privado (querella).En cuanto al denunciado, este puede ser cualquier persona fsica o inclusive el representante de una persona jurdica que incurre en la comisin de la infraccin o puede ser el propio denunciado, es lo que se denomina auto denuncia.Respecto al contenido de la denuncia el artculo 328 del NCPP establece los datos que esta debe contener. En ese sentid, los elementos constitutivo son: La identidad del denunciante Una narracin detallada y veraz de los hechos, de ah que la comunicacin de un hecho delictivo de modo abstracto o impreciso no constituye una verdadera denuncia y la mas, podra constituir un indicio para que luego de una indagacin se concrete o no una denuncia formula por el propio rgano policial[footnoteRef:25]. [25: Duce, Mauricio y Riego, Cristiam. Proceso Penal. Ob. Cit. Pg. 131.]

Siempre que sea posible, la individualizacin del presunto responsable y, dems datos que sirvan para su identificacin como el alias por el que es conocido, la informacin sobre sus caracterstica fsicas tamao, contextura, cabello, color de piel, cualquier defecto, tatuaje o cicatriz o signo por la cual se lo puede identificar. Si la denuncia ha sido formulada por persona distinta de la vctima se debe identificar a esta ltima, si la conoce, o en la medida de lo posible, sus rasgo fsico, etc. Finalmente, la denuncia debe contener, siempre que se posible la forma del denunciante y, en su defecto se colocara la impresin digital.Es necesario establecer que, si bien la polica tiene el deber de recibir cualquier manifestacin que presente una persona sobre la realizacin de un hecho delictivo, no est obligada a formular denuncia, pues ello queda supeditado a que se cumpla el requisito indispensable de este acto formal, el cual es: la formacin verdica de hechos; por lo que, la Polica, al consignar que de la narracin de los hechos es evidente que los mismo no se encuadran dentro de un tipo penal, no est obligado a realizar diligencia alguna. Esto se entiende si se tiene claro que lo importante en la denuncia son los hechos manifestados y no las calificaciones que la vctima o cualquier otro ciudadano realice, por ejemplo, si alguien manifiesta en la comisaria Mara me ha robado porque me ha pedido dinero prestado y no me ha pagado[footnoteRef:26], dicho puede ser reprochable normal mente ya lo mucho, si se cuenta con las pruebas suficiente, llegar a la va civil pero no se encuadra dentro de algn tipo delictivo. Aunque esto no impide que esto tipo de denuncia sean consignadas de manera aparte no solo para efectos de estadsticas sino para un control interno posterior. [26: Ibdem. Pg. 160.]

Respecto al tipo penal que se indique, es preciso aclarar que, aunque la denuncia de parte que se presenta ante la Polica o ante la Fiscala se invoque un tipo penal errado, la denuncia debe admitirse; pues, es el Ministerio Pblico quien ostenta la exclusividad del ejercicio pblico de la accin penal y como tal le corresponde la calificacin jurdica de los hechos que va investigar y de ser el caso la posible correccin de la calificacin a efectos de proceder a la realizacin de la investigacin preliminar.Respecto a la forma de la denuncia, a pesar que la Real Academia de la Lengua Espaola define a la denuncia como el documento en que se da noticia a la autoridad competente de la comisin de un delito o de una falta limitndola en este aspecto solo al medio escrito de un delito o de dar conocimiento de la noticia criminis, el Art. 328 del NCPP, seala que la denuncia puede ser tanto escrita como oral. En este ltimo caso, debe levantarse un acta en presencia l denunciante quien debe frmalo.2.3. Facultad de denunciarCualquier persona tiene la facultad de denunciar los hechos delictivos ante la Polica o el Ministerio Pblico, siempre y cuando el ejercicio de la accin penal sea pblico.La mayora de veces, son las propias vctimas las que concurren a denunciar el presunto hecho delictivo, de ah que existe un deber en las autoridades policiales y fiscales de prestarles los mecanismo necesarios para una prona ayuda y evitar as una doble victimizacin en el proceso.La facultad que otorga el legislador a los ciudadanos de poder denunciar algn hecho que revista los caracteres de delito se traduce en la no obligacin de denunciar el conocimiento de la de la noticia criminis; pues tal como seala Ferrara, la facultad es la potestad del sujeto para obtener por un acto propio un resultado, independientemente y sin obligacin de otro[footnoteRef:27], de ah que no es sancionable penalmente el no denunciar el conocimiento de un hecho delictuoso y prueba de ellos es el inciso 2 del artculo 326 del NCPP que establece quienes si estn obligados a denunciar un delito. [27: Ferrara, F. Teora de las Personas Jurdicas. Editorial Reus. Madrid, 1929. Pag.18.]

La no obligacin de denunciar encuentra su fundamento en el Estado democrtico que constitucionalmente propugnamos, as seala BINDER que los ciudadanos no estn obligados a denunciar los hechos presuntamente delictivos, aunque se puede considerar deseable que lo hagan, porque en un Estado en el que el ciudadano tuvieran esa obligacin sera un estado policial en el que cada ciudadano se convirtiera en un garante del orden tal sociedad totalitaria, no es recomendable, ni respondera a los principio republicanos de nuestra Constitucin. 2.4. Obligados y no obligados a denunciar Si bien cualquier persona est facultada para realizar denuncia penal cuando se trata de un delito perseguible de oficio, la ley establece las obligacin de denunciar a determinados sujetos que conozcan algn delito por razn de su cargo o funcin, entre ellos estn los mdicos que hayan desconocido de un delito en el ejercicio de su profesin, los educadores cuando hayan tomado conocimiento de la noticia criminis en el centro educativo, es decir, en el desempeo de sus actividad; asi como las funcionarios pblicos, que en el ejercicio de su funcin o el desempeo de sus cargo hayan conocido del hecho delictuoso (artculo 326.2 del NCPP). Tal como seala Horvitz y Lennon, se trata, en general, de funcionarios pblicos que por razn de su cargo o funcin se encuentran en una especial situacin de garante[footnoteRef:28], o como seala Binder, existe una situacin profesional o funcional de mayor compromiso con el orden pblico[footnoteRef:29]; de ah que la ley penal sancin hasta dos aos de pena privativa de libertad la omisin de la obligacin de denunciar (artculo 407 del cdigo penal). Por citar un ejemplo, el juez no penal, cuando en el sustentacin de un proceso extra penal aparezca indicio de la comisin de un delito de persecucin publica, debe de oficio o a pedido de parte comunicar esto al Ministerio Pblico para los fines consiguientes. [28: Hotvitz Lenon, Maria Ines y Lopez Masle, Julia. Ob. Cit. Pag. 476.] [29: Binder, Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ob. Cit. Pag. 212.]

Sin embargo, esta obligacin encuentra ciertas excepciones, as el NCPP prev que no estn obligados de denunciar los conyugues y parientes comprendidos dentro de cuatro grado de consanguinidad o segundo de afinidad, as como las personas cuyo conocimiento de los hechos estn amparado por el secreto profesional. Al respecto seala Horvitz Lennon[footnoteRef:30] que esta excepcin a la obligacin de denunciar prevista por el legislador sera una consecuencia del principio de no autoincriminacin, en el sentido que si la persona realizara la denuncia estara arriesgando la persecucin penal de su cnyuge, pariente, etc. [30: Horvitz Lennon, Maria Ines y Lopez Masle, Julia. Ob. Cit. P. 476.]

3. DILIGENCIAS PRELIMINARESLas diligencias preliminares constituyen la primera subetapa, prejurisdiccional del proceso, en la cual el Fiscal est facultado, en virtud de las atribuciones que le otorga la ley procesal, de seleccionar los casos en los que debe realizarse una investigacin formal y para ello dispone de una investigacin preliminar encaminada a reunir los requisitos necesarios para formalizar la investigacin, entre ellos individualizar al autor y reunir la prueba mnima.Entonces, esta fase est a cargo del Ministerio Pblico, quien puede realizar la investigacin por s misma o delegarla a la polica, pero de cualquier forma la investigacin est regida por los principios de independencia y objetividad.Al formar parte, las diligencias preliminares, de la investigacin preparatoria, las actuaciones realizadas en ella no podrn repetirse una vez formalizada la misma (artculo 347.2), sin embargo, procede su ampliacin s dicha diligencia resultase indispensable, siempre que se advierta un grave defecto en su actuacin o que ineludiblemente debe complementarse como consecuencia de la incorporacin de nuevos elementos de conviccin.Esta regulacin realizada por el legislador del NCPP 2004 no estaba contemplada en el C. de P.P. 1940 y, es que en realidad, anteriormente no exista una regulacin legal sistemtica sobre las diligencias preliminares y es por ello que los fiscales no saban a ciencia cierta cules eran sus funciones, de ah que para cubrir esos vacos se dieron una serie de leyes especiales que regulaban la intervencin de la Polica y el Ministerio Pblico en la investigacin preliminar.Sin embargo, esto no result ser una solucin, pues como seala CUBAS VILLANUEVA[footnoteRef:31], ello fragment la investigacin preparatoria introduciendo una etapa ms en el proceso dando lugar a una innecesaria repeticin de las diligencias, creando lo que autores argentinos denominan confusin de roles, pues ni el fiscal, ni el juez podan cumplir las funciones encomendadas por la Constitucin. El fiscal no agotaba, la investigacin, pues consideraba que lo hara el juez en la etapa de instruccin, y el no investigaba creyendo que el fiscal ya lo haba hecho. [31: CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Ministerio Pblico y la Investigacin Preparatoria. (en) CUBAS VILLANUEVA y otros. El Nuevo Proceso Penal: Estudios Fundamentales. Palestra. Lima 2004; p. 233-234.]

Lo sealado por CUBAS obedece a que la etapa de investigacin del delito, en nuestro proceso penal mixto, an vigente en Lima con el C. de P.P. 1940, est encargado a dos rganos distintos, as la investigacin en un proceso mixto est a cargo del juez de instruccin, y la investigacin preliminar a cargo del Ministerio Pblico que representa en la prctica la mesa de partes de la polica nacional, pues es en realidad la polica es la que realiza las investigaciones.Rectificando y dejando de lado el sistema inquisitivo de la investigacin del delito el NCPP 2004 en concordancia con lo establecido en 159 de la Constitucin de 1993 -que establece expresamente en sus incisos 4 y 5 que: "corresponde al Ministerio Pblico () 4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal propsito la, polica nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en, el mbito de su funcin. 5. Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte; ha otorgado la plena direccin de la investigacin al Ministerio Pblico y en ese sentido el legislador procesal ha sealado en el Art. 322: El fiscal dirige la investigacin preparatoria, a tal efecto podr realizar por s mismo o encomendar a la polica las diligencias de investigacin que considere conducentes al esclarecimientos de los hechos (). Es as que otorgar la investigacin del delito a un solo rgano representa una garanta para la eficacia de la investigacin y para el imputado investigado.De este modo, una vez sentado que la direccin de la investigacin, recae en cabeza del Ministerio Pblico, vernos como ya lo hemos dicho que esta etapa aparece como la primera fase no jurisdiccional del proceso, pues una vez acontecido el hecho social que da origen al conflicto y conocido este por el Fiscal, lo primero que debe hacer l es enterarse a. travs de diligencias preliminares si ese hecho ha existido en la realidad, y en ese contexto que la fase de investigacin preliminar se da.Finalmente, el plazo para llevar a cabo las diligencias preliminares a diferencia del C. de P.P. 1940, el cual no prevea plazo, est fijado en 20 das, los cuales puede ser prorrogables por el Fiscal por un plazo razonable. As, una vez finalizado el plazo o prrroga, el Fiscal puede, dependiendo del caso y de los elementos probatorios, formalizar la investigacin y disponer pasar a la fase preparatoria, si aparecen indicios que revelen la existencia del delito, si se ha individualizado el imputado, si la accin no ha prescrito se han satisfecho los requisitos de procedibilidad; antes de esto se puede aplicar el principio de oportunidad segn el caso. Si no existen elementos juicio sobre existencia del delito, o ha prescrito o no se ha individualizado, al imputado, dispondr el archivo de la investigacin o denuncia.3.1. Finalidad e ImportanciaLa, finalidad de estas investigaciones es la de practicar los actos agentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados y dentro de los lmites.Es decir, se busca verificar si el conocimiento que se tiene de la sospecha de un delito, ya sea de oficio o por la parte denunciante, tiene un contenido de verosimilitud y ver si existen elementos probatorios suficientes para continuar con la persecucin de delitos y sus autores, se funda en la necesidad de determinar los presupuestos formales para iniciar vlidamente la investigacin judicial y por ende el proceso penal.De manera anloga, seala CUBAS VILLANUEVA que: la investigacin preliminar que realiza el fiscal en su despacho o la polica bajo su supervigilancia, la realiza con el fin de determinar: i) si el hecho denunciado es delito, ii) si se ha individualizado a su presunto autor, y iii) si la accin penal no ha prescrito. Si no existe alguno de esos requisitos el fiscal debe archivar provisionalmente o definitivamente los actuados. Esto determina el reconocimiento de facultades discrecionales a los fiscales, para que tengan a su cargo la tarea de seleccin de casos con el objetivo final que el sistema judicial no este saturada de causas.De lo dicho, se lo colige ineludiblemente la importancia y trascendencia de las diligencias preliminares para la eficacia en el resultado de causa. En otras palabras, las diligencias preliminares son importantes en tanto asegurar el cuerpo del delito, esto es los elementos de prueba que por su naturaleza y caracterstica son considerados actos urgentes e irreproducibles, de ah que estas diligencias se constituyan luego en prueba preconstituida que entrar al proceso para ser valorada por el Tribunal.3.2. Informe PolicialEl inicio de la investigacin preparatoria puede darse de oficio, por lo que, tanto el Ministerio Pblico como la polica estn facultados para iniciarla. En el caso de ser la polica la que inicie la investigacin ordenando la realizacin de algn acto urgente debe comunicarle inmediatamente al Fiscal del conocimiento de la noticia de un hecho criminal; ya sea que se haya enterado del hecho en el ejercicio de sus funciones, o a instancia de parte denunciante o por investigaciones periodsticas. La comunicacin al Ministerio Pblico se har sin perjuicio de poder realizar los actos inaplazables que permitan asegurar los elementos materiales del delito.En ese sentido, dentro de las diligencias urgentes que puede realizar la polica en esta etapa preliminar, estn las referidas a las manifestaciones del denunciante, del denunciado, testigos, as como, los referidos a la identificacin personal, las diligencias referidas a las pericias y las referidas a las actas.En todos estos casos, la Polica elevar al Fiscal un Informe Policial que contendr:1) El motivo y la forma de intervencin, es decir, si se inici de oficio la indagacin, o por denuncia de parte o por disposicin de la Fiscala.2) Las diligencias que se practicaron y que se relacionan con las manifestaciones de las personas involucradas; las pericias que se realizaron y las actas que se levantaron.Respecto a las pericias o diligencias criminalsticas que dan un importante sustento a la investigacin preliminar, pueden ser: Pericia mdico legal que permite determinar el tipo de lesin sufrida y los das de incapacidad para el trabajo como los das de asistencia facultativa, de esta manera se podr conocer si la infraccin constituye falta o delito, tambin permite determinar la agresin fsica de la, vctima en los delitos de agresin sexual. Pericia mdico forense para determinar la edad, esta pericia comprende un estudio psicosomtico de la persona y, de sus caractersticas osteolgicas y odontolgicas. Pericia de Alcoholemia o dosaje etlico para determinar el porcentaje de alcohol que tiene en la sangre de una persona. Este tema lo desarrollado la ley 27753 en su (Art.4):i. 1er. Perodo: 0.1 a 0.5 g/I: subclnico, No existen sntomas o signos clnicos, pero las pruebas Pscometras muestran una prolongacin en los tiempos de respuesta al estmulo y posibilidad de accidentes. No tiene relevancia administrativa ni penal.ii. 2do. Perodo: 0.5 a 1.5 g/I: ebriedad. Euforia, verborrea y excitacin, pero con disminucin de la atencin y prdida de la eficiencia en actos ms o menos complejos y dificultad en mantener la postura. Aqu est muy aumentada la posibilidad de trnsito, por disminucin de los reflejos y el campo visual.iii. 3er. Perodo: 1.5 a 2.5 g/I: ebriedad absoluta. Excitacin, fusin, agresividad, alteraciones de la percepcin y prdida de control.iv. 4to. Perodo: 2.5 a 3.5 g/I: grave alteracin de la conciencia. Estupor, coma, apata, falta de respuesta a los estmulos, descoordinacin muscular, relajacin de los esfnteres.v. 5to. Perodo: niveles mayores de 3.5 g/I: Coma. Hay riesgo de muerte por el coma y el paro respiratorio con afeccin neumonolgica, bradicardia con vaso dilatacin perifrica y afeccin intestinal. Pericia Toxicolgica a travs de la cual se permite detectar la presencia de veneno o sustancias txicas y de sus efectos en el organismo de seres vivos o en cadveres mediante la aplicacin de conocimientos cientficos y a fin de establecer las causas de intoxicacin o de muerte por la ingesta de medicamentoso drogas txicas. Pericia de Absorcin Atmica, con ella se busca determinar la presencia de rastreos de disparo por armas de fuego, especficamente de unas sustancias qumicas llamadas plomo, antimonio y bario, ya que tales sustancias se impregnan en el cuerpo cercano a la zona donde se produjo el disparo. Pericia Toxicolgica a travs de la cual se permite detectar la presencia de veneno o sustancias txicas y de sus efectos en el organismo de seres vivos o en cadveres mediante la aplicacin de conocimientos cientficos y a fin de establecer las causas de intoxicacin o de muerte por la ingesta de medicamentoso drogas txicas. Pericia de Balstica Forense o del arma utilizada, mediante el cual se analiza que tipo de arma se utiliza, es necesario recabar el informe de DISCAMEC a efecto de determinar si la misma cuenta con la respectiva licencia y la identidad de la persona autorizada. Pericia Grafotcnica se realiza a fin de determinar la autenticidad o falsedad de algn documento, un ttulo, una firma para documentos e, manuscritos o mecanografiados.En, cuanto a las actas, el NCPP contempla dos tipos de actas: el acta de incautacin y el acta de hallazgo. El acta de incautacin se levanta in situ en el lugar donde se procede la investigacin de la persona, en cambio el acta de hallazgo se levanta cuando se encuentran objetos relacionados con el delito en determinado lugar, que puede ser el lugar de la intervencin, pero no es posible imputrselo a alguna persona. Las dos tipos de actas deben suscribirse en el lugar de los hechos y por las autoridades y personas intervinientes dejndose constancia en caso no se quiera firmar y solo en caso de fundado peligro se podr redactar en la dependencia policial dejndose constancia tambin de ello.3) El anlisis de los hechos que realiz la polica y que sern de utilidad para que el fiscal pueda realizar la calificacin jurdica respectiva.4) La documentacin sustentatoria del informe policial que comprende los documentos pertinentes, los documentos objetivos de prueba, los elementos utilizados o el lugar donde se encuentran.Hay que notar que este informe policial es muy parecido al atestado policial, pero su diferencia esencial radica en que en el informe la polica no podr realizar ninguna calificacin jurdica acerca del hecho investigado y que en realidad este no constituye ningn elemento probatorio, sino que, son meros actos de investigacin policial. Lo afirmado no es algo que se sostenga recin sino que anteriormente se ha venido sosteniendo por el Tribunal Constitucional Espaol, quien en jurisprudencia del 31/1981, de 28 de julio declar que el atestado policial posee un mero valor de denuncia y que, por tanto, nunca se puede condenar al acusado con su sola declaracin prestada ante la polica adems de obligar a la polica a ser respetuosa con los derechos fundamentales del detenido.4. INVESTIGACIN PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHAEsta fase se inicia cuando el Fiscal emite una disposicin para seguir adelante con la investigacin formal de los hechos. As, pues, terminada las diligencias preliminares, el fiscal asume las funciones que con el C. de P.P. 1940 tena el Juez instructor, pues con este nuevo cdigo, la investigacin propiamente dicha est a cargo del Fiscal y no del Juez instructor dejndose de lado el auto de apertura de instruccin para dar paso a la Disposicin de Formalizacin de la Investigacin Preparatoria, emanada por el Fiscal en virtud de la cual dirige la etapa de investigacin, bajo su responsabilidad.En cuanto a la finalidad de esta etapa, ala bsqueda y reunin de los elementos probatorios de conviccin, de cargo y de descargo, que permitirn al Fiscal decidir si formula o no acusacin para ir a juicio ya que esta es una investigacin mucho ms amplia y complementaria que la anterior, decimos complementaria porque no est permitido que se repitan las actuaciones realizadas en la etapa preliminar, salvo que resulten imprescindibles para el esclarecimiento del caso.En cuanto al plazo, esta fase no tiene duracin indefinida, sino que tiene establecido un tiempo, el cual es de 120 das naturales que pueden prorrogarse hasta por sesenta das naturales en caso de delitos simple s y para los delitos complejos el plazo es de ocho meses y la prrroga del plazo es por igual tiempo.En ese sentido vemos que la investigacin preparatoria est sujeta a plazos, los cuales no son necesarios que se cumplan en su totalidad, sino que una vez cumplido el objeto de la investigacin se podr finalizar la investigacin preparatoria, es decir cuando las diligencias encaminadas a probar la existencia del delito y a la determinacin de los autores haya dado un resultado fiable para acusar o cuando por el contrario cuando de la investigacin resulte claro que el delito es inexistente o no puede ser probado o que el hecho siendo real no es constitutivo de delito o sindolo el imputado es manifiestamente inocente o no puede ser enjuiciado porque existe una causa de justificacin.Ahora bien, como se le otorga la direccin de la investigacin al Fiscal y este a su vez es parte en el proceso; se establece como equilibrio a esa facultad de investigacin, la figura del juez de garantas, el cual es encargado de velar por el respeto y proteccin de los derechos fundamentales, as como de la legalidad de la investigacin.La funcin de los jueces en esta etapa es la de ser garantes de derechos constitucionales y legales, es decir, cuando se tocan directamente derechos y garantas constitucionales como la libertad individual, la inviolabilidad de domicilio, la intimidad de las personas, intervienen en el proceso penal y reafirman la legalidad de la prueba.4.1. CalificacinEl fiscal en el Nuevo Proceso Penal tiene varias opciones al momento de decidir si formaliza y contina la investigacin preparatoria como veremos:

a. Archivo de lo actuado. En este caso estamos ante una causa para la cual el fiscal considera que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causa de extincin previstas en la ley, tal y como lo prev el artculo 334.1 NCPP. Con respecto al primer supuesto la norma refiere que no se debe de formalizar la investigacin preparatoria siempre que el hecho que ha sido denunciado no constituya delito, lo cual quiere decir que existe los medios de investigacin suficientes para acreditar que el hecho no ha existido en grado de certeza, es decir, el hecho denunciado es tpico, pero nunca ha existido. El segundo supuesto "no justiciable refiere que el hecho ha existido o existen indicios de su existencia, pero no es tpico, est justificado, se realiz bajo una causa de inculpabilidad o no es punible, slo el primer caso no requiere de un anlisis probatorio en grado de certeza, pues basta solo con comparar el hecho denunciado con el tipo (y aplicar la dogmtica jurdico penal) para emitir un pronunciamiento sobre su tipicidad; en cambio en los dems supuestos se debe de acreditar, con grado de certeza, que ha existido la causa de justificacin, de inculpacin y punibilidad; tambin el error de tipo de se debe de acreditar de certeza negativa. El ltimo supuesto refiere a las causas de extincin de la accin penal corro la prescripcin, muerte del amnista, indulto, etc.

b. Reserva provisional. Seala el artculo 334.2 que, en caso el hecho fuese delictuoso y la accin penal no hubiere prescrito, pero faltare la identificacin del autor o partcipe, ordenar la intervencin de la polica para tal fin. Este artculo nos remite al supuesto en el cual falta para la vlida constitucin de la relacin jurdico procesal, requisitos de procedibilidad que actan en el proceso penal como elementos del presupuesto procesal accin, por ello es que la relacin jurdico procesal no es vlida, al no ser vlida la accin. Esta facultad del fiscal es conveniente en la medida que evita procesos que sern anulados luego por medio de un medio tcnico de defensa como es la cuestin previa.

c. Principio de Oportunidad. Esta facultad; se da en casos de mnima gravedad, as el Ministerio Pblico al recibir la denuncia puede abstenerse de ejercitar la accin penal cuando se presentan dos circunstancias especficamente: Falta de necesidad de pena y falta de merecimiento de pena de acuerdo con lo previsto en la ley. El criterio de falta de necesidad de pena, se refiere a los casos en los cuales la pena resulta inapropiada, es decir cuando el agente haya sido afectado gravemente por las consecuencias de su delito, culposo o doloso, siempre que este ltimo sea reprimido con pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos, y la pena resulte innecesaria. En atencin al criterio de falta de merecimiento no se insta la accin penal y si el principio de oportunidad cuando se trate de delitos que no afecten gravemente al inters pblico, salvo cuando el extremo mnimo de la pena sea superior a los dos aos de pena privativa de libertad o hubieren sido cometidos por un funcionario pblico en ejercicio de su cargo; y cuando conforme a las circunstancias del hecho y las condiciones personales del denunciado, el fiscal puede aprecia, que concurren los supuesto atenuantes de los artculos 14, 15, 16, 21, 22 y 25 del Cdigo Penal, y se advierta que no exista ningn inters pblico gravemente comprometido en persecucin. No ser posible cuando se trate de un delito conminado con una sancin superior a cuatro aos de pena privativa de libertad o cometido por un funcionario pblico en ejercicio de su cargo. En estos dos ltimos casos es necesario que el agente hubiera reparado los daos y perjuicios ocasionados o exista acuerdo con el agraviado en ese sentido.

d. Acuerdo Reparatorio. El acuerdo reparatorio si bien est regulado en el artculo 2.6 del NCPP no es lo mismo que el principio de oportunidad, pues el primero es una forma de resolucin alternativa de conflictos que busca la reparacin de la vctima en determinados supuestos en los cuales es posible (como los delitos tipificados en el Cdigo Penal: 122, 185, 187, 189 A primer prrafo, 190, 191', 192, 193-, 196, 197, 198, 205, 215; as como en los delitos culposos ), en cambio el principio de oportunidad es un forma de simplificacin procesal que no necesariamente busca la efectiva reparacin ce la vctima. Seala el artculo en mencin que esta institucin no rige cuando haya pluralidad importante de vctimas o concurso con otro delito, salvo que, en este ltimo caso, sea de menor gravedad o afecte bienes jurdicos disponibles.

e. Disposicin de Formalizacin y Continuacin de las Diligencias Preliminares. Si a pesar de haber hecho el anlisis de las posibles alternativas que tiene el fiscal ante la denuncia realizada, aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, que la accin penal no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que se han satisfecho los requisitos de procedibilidad (si los hubiera), se dispondr la formalizacin y la continuacin de la investigacin preparatoria.

Esta formalizacin de la investigacin contendr:a. El nombre completo del imputado;b. Los hechos y la tipificacin especfica correspondiente. El Fiscal podr, si fuera el caso,c. consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de investigacin, indicando los motivos de esa calificacin;d. El nombre del agraviado, si fuera posible; y,e. Las diligencias que de inmediato deban actuarse.El Fiscal deber notificar al imputado de esta decisin y de conformidad con el artculo 3 del NCPP comunicar al juez de la investigacin preparatoria de la misma, adjuntando copia de la disposicin de formalizacin.Adems seala el NCPP en el artculo 3364 que el Fiscal, si considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente, la realidad del delito y la intervencin del imputado en su comisin, podr formular directamente acusacin, esta institucin la desarrollaremos con mayor detalle junto al proceso inmediato en el captulo correspondiente a procesos especiales.La formalizacin de la investigacin preparatoria produce los siguientes efectos: Suspender el curso de la prescripcin de la accin penal. El Fiscal perder la facultad de archivar la investigacin sin intervencin judicial.4.2. DiligenciasEn esta sub etapa se realizan un conjunto de diligencias o actos procesales que se inician desde la referida disposicin Fiscal y se extiende, hasta el momento de la conclusin de la investigacin.Se recuerda que si bien en esta fase tienen lugar una serie de actividades encaminadas a la bsqueda de elementos que determinen los hechos y los autores y que est a cargo del Ministerio Pblico, este, debe hacerse con observancia de los principios de objetividad e imparcialidad. En cuanto a la naturaleza de las actuaciones ya se seal que las mismas son meros actos de investigacin sin valor probatorio alguno en atencin al Art. 325 del NCPP, excepto claro est la prueba anticipada y la prueba preconstituida.Seala el NCPP en el artculo 3381, que el Fiscal podr permitir la asistencia de los sujetos procesales en las diligencias que deba realizar, salvo las excepciones previstas por la Ley. Esta participacin est condicionada a su utilidad para el esclarecimiento de los hechos, a que no ocasione perjuicio al xito de la investigacin o a que no impida una pronta y regular actuacin.5. ACTOS ESPECIALESUno de los actos especiales de investigacin lo constituye la circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos. As el fiscal podr utilizar la circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos. Esta medida deber acordarse mediante una disposicin debidamente fundamentada en la que se determine explcitamente en cuanto sea posible, el objeto de autorizacin o entrega vigilada, as como caractersticas del bien delictivo de que se trate.En el empleo de este acto de investigacin se tendr en cuenta su necesidad a los fines de investigacin en relacin con la importancia del delito y con las posibilidades de vigilancia. El fiscal que dicte la autorizacin remitir copia de fiscala del a Nacin, que abrir un registro reservado de dichas autorizaciones.El artculo 340 del Cdigo Procesal Penal se encarga de definir a esta entendindola por circulacin o entrega vigilada a la tcnica consistente en permitir que remesas ilcitas o sospechosas de bienes delictivos circulen por territorio nacional o salgan o entren en l sin interferencia de la autoridad o sus agentes y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o identificar a las personas involucradas en la comisin de algn delito, as como tambin prestar auxilio a las autoridades extranjeras en esos mismos fines. El recurso a la entrega vigilada se har caso por caso y, en el plano internacional, se adecuar a lo dispuesto en los tratados internacionales.Ahora bien, la interceptacin y apertura de envos postales sospechosos de contener bienes delictivos y, en su caso, la posterior sustitucin de los bienes delictivos que hubiese en su interior se llevarn a cabo respectando lo dispuesto en el artculo 226 y siguiente. La diligencia y apertura preliminar del envo postal se mantendr en secreto hasta que haya culminado las diligencias preliminares, y en su caso, se prolongar previa autorizacin del juez de la investigacin preparatoria, hasta por quince das luego formalizada la investigacin preparatoria.Los bienes delictivos que pueden ser objeto de esta tcnica especial son:I. Las drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas, as como otras sustancias prohibidas.II. Las materias primas o insumos destinados a la elaboracin de querellas.III. Los bienes relativos a los delitos aduaneros.IV. Los bienes, materiales objetos y especiales a los que se refieren los artculos 228,230,308,309,252-255,257,279 y 279- A del Cdigo Penal.Llamada tambin remesa controlada que fue introducida en nuestro sistema penal, al igual que el agente en cubierto, para los casos de trfico ilcito de drogas.[footnoteRef:32] [32: ROSAS YATACO, Jorge, Tratado de Derecho Procesal Penal Pacifico Editores, Lima, 2013, p.623.]

Esta figura de investigacin tiene su gnesis en el artculo 11 de la Convencin de Viena contra el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas, aprobada por la conferencia de la ONU y suscrita por la mayora de los pases en 1988, cuyo texto es:Entrega vigilada: 1. Si lo permiten los principios fundamentales de sus respectivos ordenamientos jurdicos internos las partes adoptaran las medidas necesarias, dentro de sus posibilidades, para que se pueda utilizar de forma adecuada, en el plano internacional, la tcnica de entrega vigilada, de conformidad con los acuerdos o arreglos mutuamente convenidos, con el fin de descubrir a las personas implicadas en delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3 y entablar acciones legales contra ellas.Ignacio Umbarilia Rodriguez[footnoteRef:33] seala que no cabe duda dicha tcnica ha venido siendo implementada gradualmente en Colombia conforme se desprende del anlisis de la normativa penal para aproximar la legislacin adjetiva punitiva a la nueva estrategia que exige la cooperacin transnacional. [33: UMBARILA RODRIGEZ, Ignacio, Entrega vigilada, en Arias Duque, Juan Carlos et l., El Proceso Penal Acusatorio Colombiano. Ediciones Jurdicas Andrs Morales. Bogot, 2005, T.I, p.61.]

La figura del agente encubierto se concretiza, teniendo en cuenta que el fiscal, cuando se trate de diligencias preliminares que afecten actividades propias de la delincuencia organizada, y en tanto existan indicios de su comisin podr autorizar a miembros de la Policial Nacional, mediante una disposicin y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la investigacin a actuar bajo identidad supuesta y adquirir y transportar los objetos ,efectos o instrumentos del delito y diferir la incautacin de estos. La identidad supuesta ser otorgada por la Direccin General de la Policial Nacional por el plazo de seis meses, prorrogables por el fiscal por periodos de igual duracin mientras perduren las condiciones para su empleo, quedando legtimamente habilitados para actuar en todo lo relacionado con la investigacin concreta y participar en el trfico jurdico social bajo tal identidad. En tanto sea indispensable para la realizacin de la investigacin, se pueden crear, cambiar, utilizar los correspondientes documentos de identidad.[footnoteRef:34] [34: ROSAS YATACO, Jorge, Tratado de Derecho Procesal Penal Pacifico Editores, Lima, 2013, p.624.]

El fiscal que emita la disposicin que apruebe la designacin de agentes encubiertos, deber consignar el nombre verdadero del miembro de la polica y la identidad supuesta con la que actuara en el caso concreto. Esta decisin ser reservada y deber conservarse fuera de las actuaciones con la debida seguridad. Copia que se remitir a la Fiscala de la Nacin, que bajo las mismas condiciones de seguridad, abrir un registro reservado de aquellas.Durante dicho procedimiento, la informacin que se vaya obteniendo el agente encubierto deber ser puesta a la mayor brevedad posible en conocimiento del fiscal y de sus superiores. Dicha informacin deber aportarse al proceso en su integridad y se valorar como corresponde por el rgano jurisdiccional competente. De igual manera esa informacin solo puede ser utilizada en otros procesos en la medida que se desprendan de su utilizacin conocimientos necesarios para el esclarecimiento de un delito.En la cual la identidad del agente encubierto se puede ocultar al culminar la investigacin en la que intervino. Asimismo es posible el ocultamiento de la identidad en un proceso, siempre que se encuentre mediante resolucin judicial motivada, y que exista un motivo razonable que haga temer que la revelacin de la identidad podr poner en peligro la vida, la integridad o la liberta del agente encubierto o de otra persona, o que justifique la posibilidad de continuar utilizando al agente policial. Cuando en estos casos las actuaciones de la investigacin puedan afectar los derechos fundamentales, se deber solicitar al juez de la investigacin preparatoria la autorizacin en que al respecto establezca en la Constitucin y la ley as como cumplir las dems previsiones legales aplicables. El procedimiento ser especialmente reservado.En cuanto a la responsabilidad penal del agente en cubierto, estar exento por aquellas actuaciones que sean consecuencias necesarias del desarrollo de la investigacin, siempre que guarden la debida proporcionalidad con la finalidad de esta y no constituyen un manifiesta provocacin del delito.En sentido amplio el agente en cubierto se presenta en todos aquellos casos en que se infiltra una organizacin o se tiene contacto, incluso ocasional con otra persona dedicada a realizar hechos delictivos, con el fin de poner al descubierto a esas personas y someterlas al proceso penal, procurndose dos cosas bsicas: por un lado obtener la prueba necesaria para acreditar el comportamiento ilcito de esas personas, y por otro lado tomar las precauciones necesarias para evitar que dichos sujetos alcancen el resultado que se proponan en el caso concreto .Se puede definir en el agente en cubierto como un empleado o funcionario que, voluntariamente y por decisin de una autoridad judicial se infiltra en una organizacin delictiva en una organizacin delictiva a fin de obtener informacin sobre esta relacin con sus integrantes, funcionamiento, financiacin, etc.[footnoteRef:35] [35: HOYOS QUIMBAYO, Luis Carlos, El agente encubierto en el Nuevo Cdigo de Procedimientos Penales colombiano, en Arias Duque, Juan Carlos et l., El proceso penal acusatorio colombiano, Ediciones Jurdicas Andrs Morales, Bogot, 2005, T. l; p. 29.]

6. CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

6.1. Plazo.

Cuando se trata de una investigacin sin mayor complicacin o que no resulte compleja, se establece que el plazo de la investigacin preparatoria formalizada es de ciento veinte das naturales. Y solo por causas justificadas dictando la disposicin correspondiente, el fiscal podr prorrogarla por nica vez hasta por un mximo de sesenta das naturales.[footnoteRef:36] [36: ROSAS YATACO, Jorge, Tratado de Derecho Procesal Penal Pacifico Editores, Lima, 2013, p.625.]

Tratndose de investigaciones complejas, el plazo de la investigacin preparatoria formalizada es de ocho meses. La prrroga por igual plazo (ocho meses ms) debe concederle al juez de la investigacin preparatoria, esto implica que si el fiscal del caso necesita este plazo suplementario lo solicitar al juez de la investigacin preparatoria quien podr o no concederla, previa audiencia de las partes interesadas.

Ahora bien, la ley seala los requisitos para que un proceso se considerara complejo:

I. Requiera la actuacin de una cantidad significativa de actos de investigacin; esto es, que deba actuarse una serie de diligencias como las declaraciones del denunciante, denunciados, recabar informes periciales, identificaciones, etc.II. Comprenda la investigacin de numerosos delitos: pueden tratarse de un concurso real o ideal de delitos.III. Involucra una cantidad importante de imputados o agraviados.IV. Investiga delitos perpetrados por imputados o agraviados.V. Demanda la realizacin de las pericias que comportan la revisin de una nutrida documentacin o de complicados anlisis tcnicos.VI. Necesitaba realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas; oVII. Deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del estado. No es necesaria la concurrencia de todos los requisitos sealados para considerar una investigacin compleja, vasta la presencia de uno de ellos para que sea tal.No hay uniformidad desde el momento en que puede el fiscal declarar compleja una investigacin, sin embargo creemos que en tanto aparezca la hiptesis que amerite aclarar una investigacin compleja, est justificada. Pues no se puede limitar la funcin fiscal en la procura de cumplir con su objetivo.[footnoteRef:37] [37: dem, p.626.]

6.2. Cumplimiento de la finalidad de la investigacin preparatoria.El fiscal dar por concluida la investigacin preparatoria cuando considere que ha cumplido su objeto, aun cuando no hubiese vencido el plazo. Ello significa que aun cuando todava tiene plazo para concluir la investigacin preparatoria, puede ocurrir que ya est en condiciones de hacer el requerimiento que corresponda, bien porque agoto las diligencias o porque llego a un proceso de conviccin.6.3. Control de plazo.Solo se dar por concluida la investigacin preparatoria cuando se ha cumplido su objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo.No obstante haberse vencido los plazos previstos en el artculo anterior y el fiscal no d por concluida la investigacin preparatoria, las partes pueden solicitar su conclusin al juez de la investigacin preparatoria.Para estos efectos el juez citar al fiscal a las dems partes a una audiencia de control de plazo, quien luego de revisar las actuaciones y escuchar a las partes, dictar la resolucin que corresponda.Ntese que para plantear un control d plazo este debe haberse vencido, de modo que debe ser rechazado cuando se requiere sin haberse culminado el plazo de la investigacin preparatoria formalizada.Si el juez ordena la conclusin de la investigacin preparatoria formalizada, el fiscal tiene un plazo de diez das de las cuales tienen que pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando acusacin segn corresponda. Su incumplimiento acarrea responsabilidad disciplinaria en el fiscal.Jorge Miguel Alarcn Menndez[footnoteRef:38], sostiene que partiendo de una lectura constitucional de las nuevas normas que rigen el nuevo sistema procesal penal es correcto sostener que aunque la duracin excesiva de los procesos sea el supuesto ms comn de violacin de derechos a un proceso sin dilaciones indebidas, tal derecho tambin garantiza al justiciable frente a procesos excesivamente breves, cuya configuracin este prevista con la finalidad de impedir una adecuada composicin de la Litis o de la acusacin penal. [38: ALARCON MELENDEZ, Jorge Miguel, La investigacin preparatoria en el nuevo cdigo procesal penal, Grijley, Lima, 2010, p. 131.]

Estamos totalmente de acuerdo con este autor, y por consiguiente que haya un control de plazo, pues como sabemos con el proceso sumario y ordinario se regentaba el vetusto C. de P.P de 1940, la investigacin judicial demora va meses y ao y nunca tenan cuando acabar, del mismo modo la llamada investigacin preliminar, en sede fiscal, tambin no tena cuando culminar. Estos correctivos son bienvenidos, pero debe tenerse en cuenta la carga procesal que siempre es enemiga de los magistrados [footnoteRef:39] [39: ROSAS YATACO, Jorge, Tratado de Derecho Procesal Penal Pacifico Editores, Lima, 2013, p.627.]

7. PRINCIPALES PROBLEMAS EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIADentro del proceso penal, en diferentes casos, siempre va a surgir ciertos puntos interesantes, que merecen ser analizados, por ellos es que ahora, desde mi punto de vista, mencionare algunos problemas que se pueden dar en la aplicacin del Cdigo Procesal Penal. Puede el agraviado, constituirse como actor civil en el proceso inmediato?La constitucin del agraviado como actor civil le permite participar en los actos de investigacin y prueba; lo que permite afirmar que su participacin va ms all que la simple formulacin y acreditacin de la pretensin del monto indemnizatorio. El problema se genera cuando el Fiscal en mrito a lo dispuesto por el artculo 446 y siguientes opta por el proceso especial llamado Proceso Inmediato. En esta hiptesis, hay dos escenarios posibles conforme el artculo 447.1: a) Luego de haber realizado las diligencias preliminares o b) Antes de los treinta das de formalizada la Investigacin Preparatoria; en cualquiera de ambos casos el Fiscal, ante el convencimiento de que el o los hechos denunciados, evidentemente constituyen delito, decide que no es necesario realizar ms actos de investigacin y por tanto procede directamente a presentar la acusacin.Si estamos en la hiptesis b) no existira dificultad alguna para que el agraviado haya podido solicitar su incorporacin como actor civil una vez que fue notificado con la resolucin de formalizacin y continuacin de la Investigacin Preparatoria, en la medida que la investigacin se judicializ y el Juez de Investigacin asumi competencia en ella. La dificultad surge en la hiptesis a) por cuanto implica la desaparicin o salto por completo de la etapa de Investigacin Preparatoria.Si esta etapa desaparece, Cmo queda la oportunidad de constituirse en actor civil regulada por el artculo 101?: La constitucin en actor civil deber efectuarse antes de la culminacin de la Investigacin Preparatoria. La seccin que se ocupa del Proceso Inmediato no hace ninguna referencia a este tema, apareciendo entonces que quedara el agraviado imposibilitado de constituirse en actor civil en estos casos.El Juez no podra acoger el pedido en la medida que no solo sera extemporneo, si no que la indicada etapa nunca existi. Adicionalmente el artculo 448.2 dispone que ser el Juez Penal quien dictar acumulativamente el auto de enjuiciamiento y el de citacin a juicio, es decir que tampoco se producir una Etapa Intermedia a cargo del Juez de Investigacin.Una posible solucin propuesta por un sector es que al tener tres das para resolver el requerimiento luego de los tres das de traslado de este (seis en total) el agraviado pueda solicitar su incorporacin como actor civil en ese lapso, sin embargo el problema sigue siendo visible: En primer lugar tendra que ser una constitucin sin oposicin dado que no se podra extender el plazo imperativo para el desarrollo de la audiencia correspondiente; adicionalmente, si el Juez no ha asumido competencia material en la investigacin, debido a que esta etapa nunca existi: Cmo podra pronunciarse al respecto sin incurrir en prevaricato? Obsrvese que la no constitucin en actor civil en esta etapa priva al agraviado de dos atribuciones importantes: Intervenir en juicio oral e interponer recursos impugnatorios, entre ellos obviamente el de impugnar el monto de la reparacin civil si no lo satisface. Si bien esta ltima facultad todava podra ejercerla en el fuero civil se le impedira en todo caso poder realizar una libre eleccin de la va a utilizar y definitivamente se le estara privando del legtimo derecho de intervenir en el juicio oral que es una garanta del debido proceso. El Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116 emitido como resultado del VI Pleno Jurisdiccional de las Sala Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de la Repblica, de fecha diecisis de noviembre del ao dos mil diez (en adelante el Acuerdo Plenario) procura darle solucin a este y otros temas referidos al proceso inmediato; as en su fundamento nmero 9, ltima parte del prrafo tercero, precisa lo siguiente: Al ser el proceso inmediato distinto al proceso comn y no haber etapa intermedia, ser el Juez del Juicio Oral quien controle la acusacin y evaluar la admisin de medios probatorios que podrn presentar los dems sujetos procesales de constitucin en parte procesal, as como otros requerimientos.A primera vista no queda clara la redaccin del prrafo citado, al parecer existe la omisin de una coma despus de los dems sujetos procesales con lo que tiene ms sentido el texto, es decir, el Juez del Juicio Oral, podr resolver los requerimientos de admisin de medios probatorios, constitucin en parte procesal, as como otros requerimientos.Ahora veamos el mecanismo:El fundamento 23 del indicado Acuerdo Plenario, seala que: al no existir investigacin preparatoria, ni la etapa intermedia, los sujetos procesales tendrn, al inicio del juicio oral, oportunidad para solicitar su constitucin al proceso, y tanto en el rol previsto en el pargrafo 21 como en el presente, la mayor garanta de imparcialidad se comprobar con la resolucin debidamente motivada que expedir el juez penal al respecto.No se est cuestionando la imparcialidad del Juez a efectos de la constitucin de actor civil, debiendo presumirse que tanto el Juez penal como el Juez de Investigacin procedern ambos con iguales criterios de imparcialidad, lo que se cuestiona es la oportunidad, ya que con una audiencia previa a la del juicio oral se estara creando una especie de estadio similar a una audiencia de control propia de la etapa intermedia, contrariando su propia afirmacin del punto nueve donde afirma que El proceso inmediato es un proceso especial distinto al proceso comn.Una razn de peso para que el Juez de investigacin no conozca de la constitucin del actor civil al tramitar el requerimiento de proceso inmediato es que este slo recibira los requerimientos, pues no podra resolver, dado que como se indic lneas arriba, nunca asumi competencia material en el proceso, por lo tanto (y en concordancia con lo indicado por propio Acuerdo Plenario en el punto 9) quien tendr que resolverlos ser el Juez del Juicio Oral o de Juzgamiento, es decir en el fondo no se resuelve el problema ya que la norma no le otorga esa facultad al Juez del Juzgamiento aunque el Acuerdo Plenario pretenda hacer una interpretacin tan extensiva como dbil. Ahora, si el pedido se pudiera hacer ante el Juez de investigacin Preparatoria, no debera l mismo resolverlo? Resulta apropiado que el Juez del Juzgamiento resuelva el pedido?En todo caso la solucin debi haber pasado por que sea el Juez de Investigacin el que corra el traslado de la constitucin como actor civil para poder l mismo resolver las cuestiones que de esta se deriven, caso contrario no est acaso el Acuerdo Plenario creando una especie de etapa intermedia en contra del mandato de la norma? Ya que el Juez del Juzgamiento tendra que convocar a una audiencia de control de acusacin, yendo ms all de sus atribuciones, recurdese que el propio Acuerdo Plenario en su punto 9 seala que el Proceso Inmediato no tiene etapa intermedia y de tenerla, de acuerdo al inciso 4 del artculo 29 del Cdigo, la conduccin de la etapa intermedia es de exclusiva competencia del Juez de Investigacin Preparatoria. No existe entonces una evidente contradiccin?No se debe olvidar tampoco que el actor civil puede cuestionar el monto de la reparacin civil, Cmo hacerlo si an no se ha resuelto su requerimiento de constitucin en tal? Finalmente, cmo sera el trmite de la oposicin? Al parecer el acuerdo plenario (que s aporta elementos sobre la admisin de medios probatorios y otros) no ha resuelto con la debida claridad el problema de la constitucin en actor civil.

CONCLUSIONESI. Este modelo procesal ya no representa aquel modelo inquisitivo y anticonstitucional que es la instruccin en el Cdigo de Procedimientos Penales, sino un modelo Acusatorio, el cual goza de muchas garantas que favorecen al imputado y al agraviado, consistente en los principios establecidos en el nuevo modelo procesal penal, que son la oralidad, la publicidad, etc, existiendo con ellos la transparencia en el desarrollo de los procesos penales.

II. La investigacin preliminar es una sub etapa de la investigacin preparatoria que antecede a la etapa de la investigacin preparatoria propiamente dicha, en la cual, se realizan las diligencias urgentes e inaplazables destinadas a corroborar los hechos denunciados y determinar su delictuosidad. Y es de suma importancia para el xito de la investigacin, puesto que en ella se van a realizar las primeras diligencias frente a la sospecha de la comisin de un delito.

III. La investigacin preliminar tiene por objetivo determinar si se presentan los presupuestos procesales establecidos en el Cdigo Procesal Penal a fin de proceder a formalizar la investigacin preparatoria.

IV. En esta etapa se pueden recibir declaraciones, realizar pericias e incluso solicitar y/o practicar diversas medidas cautelares tanto personales (Detencin Policial, Detencin Preliminar Judicial, Convalidacin de la detencin preliminar judicial, Incomunicacin y Arresto Ciudadano), como reales (Embargo, Orden de Inhibicin, Desalojo Preventivo e Incautacin), siempre y cuando sean urgentes e inaplazables para corroborar los hechos denunciados y determinar su delictuosidad.

V. Y finalmente la Investigacin preliminar tiene diferente objetivo y naturaleza que la investigacin preparatoria propiamente dicha, puesto que se diferencia en cuanto a su objetivo, requisito para su inicio, conclusin, efectos e impugnacin.

BIBLIOGRAFAI. ARIAS DUQUE, JUAN CARLOS et l., El proceso penal acusatorio colombiano, Ediciones Jurdicas Andrs Morales, Bogot, 2005, T. l; p. 29.Constitucional. Sexta Edicin. Palestra Editores. Lima 2006.

II. ALARCON MELENDEZ, Jorge Miguel, La investigacin preparatoria en el nuevo cdigo procesal penal, Grijley, Lima, 2010.

III. CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Proceso Penal, teora y Jurisprudencia. Sexta Edicin. Palestra Editores. Lima 2006.

IV. ROSAS YATACO, Jorge, Tratado de Derecho Procesal Penal Pacifico Editores, Lima, 2013.

CURSO: DERECHO PROCESAL PENALPgina 34