ضرورت ایجاد نهاد تنظیم مقررات در بخش حمل و نقل ریلی...

ت در بخش حمل و نقل ریلی کشورتنظیم مقررامستقل ضرورت ایجاد نھاد

انجمن صنفی شرکت ھای حمل و نقل ریلی و خدمات وابستھ

1


تنظیم مقررات در بخش حمل و نقل ریلیمستقل ایجاد نھاد

ی اجتناب ناپذیردرراستای توسعھ حمل و نقل ریلی کشورضرورت

بخش خصوصی بخش دولتی

مصرف کنندگان

نھاد تنظیم مقررات

درآمد مالیاتی, قوانین باالدستی

مجید بابایی

دبیرانجمن صنفی شرکت ھای حمل و نقل ریلی و خدمات وابستھ

1391شھریور



2

فھرست مطالب :

مقدمھ-

رگوالتوري یا نھاد تنظیم مقررات-

ضرورت ایجاد نھادھای تنظیم مقررات در - کشور

رابطھ نھاد تنظیم مقررات و حاكمیت-

وظایف اصلي نھاد ھای تنظیم مقررات-

سابقھ نھادھای تنظیم مقررات در ایران-

سابقھ نھادھای تنظیم مقررات در سایر - کشورھا

منابع و ماخذ-

پیوست ھا-



3

:مقدمھ

ــت ــد دول ــر چن ــروزه ھ ــود ام ــترده خ ــور گس ــا حض ــش ب ــر بخ در زی

ــھ ــور عرص ــادی کش ــف اقتص ــای مختل ــرای ھ ــور را ب ــگ حض ــش پررن بخ

ـــت ـــوده اس ـــگ نم ـــی تن ـــیکن ,خصوص ـــداماتل ـــدلیل اق ـــھ در یب ک

ــازی ــی س ــتای خصوص ــویژه راس ــده ب ــل آم ــر بعم ــھ اخی ــک دھ ــول ی در ط

ــرای ــد را ب ــای امی ــھ ھ ــت بارق ــور اس ــھ حض ــن ادام ــی روش ــش خصوص بخ

ـــت ـــتنگھداشـــتھ اس ـــھ ھـــا معمـــوال از طـــرق . دول ـــف از جمل مختل

ـــا ـــامین م ـــرد و ت ـــھ ک ـــونگی ھزین ـــود ,چگ ـــارج خ ـــزانلی مخ می

تنظــیم قــوانین و بــاالخره و و تصــدی گــری فعالیــت ھــا مالکیــت

د فعالیتھــای اقتصــادی را تحــت تــأثیر قــرار نــتوانمــیمقــررات

نقـــش و وظـــایف دولـــت و ھمچنـــین تبیـــیند. در ایـــن میـــان نـــدھ

ــرای ــونگی اج ــین چگ ــایف و تعی ــن وظ ــھ ای ــطح و دامن ــت س ــتدخال دول

بـــاوجودبرخـــوردار اســـت. تـــوجھیشـــایان در اقتصـــاد از اھمیـــت

ــر ــھ ب ــژه ای ک ــدات وی ــل تاکی ــی اص ــتھای کل ــرای سیاس ــانون 44اج ق

ــی ــھ خصوص ــی و برنام ــازی دراساس ــورت س ــر ص ــھ اخی ــول دھ ــھط و گرفت

ــبختانھ ــازی خوش ــبتا بسترس ــبنس ــتمناس ــرای فعالی ــی ی ب ــش خصوص بخ

ــی ــل بــھ اھــداف خصوص ــازیو نی ــور س ــتدر کش ــده اس ــام گردی ، انج

چـــارچوب قـــانونی تـــدوین و اجـــرای م اســـت کـــھلکـــن ھمچنـــان الز

ــب ــویژه و مناس ــارتی الزم ب ــازوکارھای نظ ــت س ــر فعالی ــاظر ب ــھ ن ک

و بخشـــھای دولتـــی و خصوصـــی و روابـــط فـــی مـــابین آنھـــا باشـــد

در ھـــای مختلـــف اقتصـــادینظـــرات فعـــاالن بخـــشاعمـــالھمچنـــین

ــرد ــدی قرارگی ــار ج ــتور ک ــت .دس ــدیھی اس ــایب ــتھ از بازارھ آندس

بـــدالیل مختلـــف از جملـــھ بـــدور از فضـــای رقـــابتی اقتصـــادی کـــھ

ــھ ــردد و اینک ــی گ ــھ م ــا ارائ ــاری در آنھ ــوالت انحص ــدمات و محص خ

ــش ــر نق ــگ ت ــیار پررن ــذاری بس ــت گ ــررات و قیم ــیم مق ــت در تنظ دول

ــابرات ــرق , مخ ــنعت آب و ب ــھ ص ــد از جمل ــی باش ــی م ــش خصوص از بخ

ـــن و ... ـــا و, راه آھ ـــھ در آنھ ـــھایی ک ـــین بخش ـــای ھمچن یژگیھ

ــار، ــروی ک ــھ و نی ــواد اولی ــرل م ــازار، کنت ــم ب ــودن حج ــدود ب مح

ـــایر مـــوارد ـــدینگ و س ـــت و ھل ـــورت تراس ـــھ ص ـــرکتھا ب ـــام ش ادغ

ــی ــاھده م ــازار مش ــام ب ــدی نظ ــیناکارآم ــود و م ــھ ش ــر ب ــد منج توان



4

ایجـــاد انحصـــارات دولتـــی و خصوصـــی و رفتارھـــای انحصـــارگرایانھ

ــا و در نتیجــھ عــدم دســتیابی بــھ اھــداف منــ 44درج در اصــل آنھ

ــردد ــی گ ــانون اساس ــاالمورد ق ــت ب ــا اولوی ــھ و ب ــورد توج ــتی م بایس

قرارگیرنــد. از ســوی دیگــر عــدم توجــھ جــدی بــھ امــر رســیدگی

ــیم ــای تنظ ــیس نھادھ ــویژه تأس ــررات و ب ــیم مق ــاتی تنظ ــیار حی - بس

بــــھ خصــــوص در رابطــــھ بــــا واگــــذاری (Regulatory Body)گــــر

ــی در ــش خصوص ــعھ بخ ــی و توس ــرکتھای دولت ــیش ــور م ــل کش ــد نی توان

ســـازی از جملـــھ افـــزایش کـــارایی و بـــھ اھـــداف حاصـــل از خصوصـــی

ــره ــھبھ ــودآوری وری، کــاھش ھزین ــزایش س ــع، اف ــد و توزی ــای تولی ھ

ـــیط ـــلھ در مح ـــای حاص ـــایر مزای ـــدیریتی و س ـــرد م ـــود عملک و بھب

ــد. ــرار دھ ــد ق ــورد تردی ــابتی را م ــازار رق ــھ ب ــت ک ــن روس از ای

ـــی ـــای تنظ ـــت نھادھ ـــایھ فعالی ـــین در س ـــوازن الزم ب ـــررات، ت م مق

ــا ــده و ب ــل ش ــدگان حاص ــرف کنن ــی و مص ــی، دولت ــش خصوص ــافع بخ من

حفــــظ رقابــــت و ممانعــــت از بــــروز رفتــــار انحصــــارگرایانھ و

ــاد ــای اقتص ــھ مزای ــتیابی ب ــرای دس ــب ب ــتر مناس ــراھم آوردن بس ف

توان رفاه جامعھ را افزایش داد.بازار، می

:رگوالتوري یا نھاد تنظیم مقررات

ــت. رگو ــررات اس ــیم مق ــازمان تنظ ــا س ــاد ی ــاي نھ ــھ معن ــوري ب الت

ــھ ــھ ب ــا توج ــروزه ب ــوع وام ــادیتن ــای اقتص ــای بازارھ ــدگی ھ پیچی

مخــتص نھــاد تنظــیم مقــرراتیــک اقتصــادي بــھ ھــایبخــشیــک از ھــر

ـــود ـــت. از خ ـــد اس ـــھ نیازمن ـــررات در جمل ـــیم مق ـــاي تنظ نھادھ

ــران ــھای ــوان ب ــی ت ــورسم ــاب ــاقھ ــای، ات ــھ ھ ــاني، كمیت بازرگ

ـــك، ـــي المپی ـــازمان مل ـــازمانھاس ـــكي و س ـــام پزش ـــن نظ یی از ای

ـــت. ـــی اشـــاره داش ـــین الملل ـــطح ب ـــل در س ـــائف قبی ـــار وظ در کن

ــای ــده نھادھ ــر عھ ــھ ب ــی ک ــررات مختلف ــیم مق ــی تنظ ــد م ــی باش م

ـــھ ـــھ نظـــارتتـــوان ب ـــازار, وظیف ـــررات حـــاکم برب ـــیم مق و تنظ

ــابتي ــازار رق ــاد ب ــابین ایج ــط فیم ــین رواب ــی و و تبی ــش دولت بخ

ـــود. ـــاره نم ـــدگان اش ـــرف کنن ـــت از مص ـــی و حمای ـــھ خصوص از جمل

ثبـــات، برخـــورداری از تنظـــیم مقـــرراتھـــاینھادخصوصـــیات بـــارز



5

درتصـــمیم گیـــری ، اقتداراز حـــوزه اقتصـــادی ذیـــربطشـــناخت كـــافي

ـــ ـــتقالا، ی، بیطرف ـــفافلس ـــی یتو ش ـــد. م ـــورھای باش ـــھ کش تجرب

ــررات ــیم مق ــای تنظ ــاد نھادھ ــرو در ایج ــا پیش ــھ ب ــد ک ــی دھ ــان م نش

ــا در ــھ نھادھ ــدن اینگون ــھ ش ــھ نھادین ــرائط نتیج ــردم ش ــود م ــھ س ب

اغلـــب در هامـــروز.و آحـــاد اقتصـــادي جامعـــھ خواھـــد بـــود

ســازي جایگــاه خصوصيکشــورھای پیشــرفتھ و در حــال توســعھ کــھ امر

ـــژه ـــداوی ـــتاي پی ـــرده اس ـــای، نھادک ـــي ھ ـــررات نقش ـــیم مق تنظ

ایجـــاد و بـــھویـــژهتوجـــھولـــذاد نـــدارتاثیرگـــذارو پررنـــگ

در ایــــران و تبیــــین وظــــایف و ھــــانھادگونــــھاینحمایــــت از

بـــھ امـــر خطیرتوســـعھ كمـــك شـــایاني مـــی توانـــد كاركردھـــاي آن،

اقتصادی کشور بنماید.

ــررات در ــیم مق ــای تنظ ــاد نھادھ ــرورت ایج ض

:کشور

ــھ ــیھ ک ــن فرض ــتای ــادول ــا ھ ــایی اساس ــھ تنھ ــت ب ــوان و ظرفی ت

ـــد ـــافتگی را ندارن ـــعھ ی ـــیر توس ـــت در مس ـــت حرک ـــروزه الزم جھ ام

ــرمایھ ــتفاده از س ــاس اس ــین اس ــر ھم ــت و ب ــده اس ــت ش ــامال ثاب ک

ــھ ــاد جامع ــوی آح ــالی و معن ــای م ــی ھ ــش خصوص ــر و بخ ــق ام ــرای تحق ب

. البتـــھ تی مـــی باشـــدتوســـعھ اقتصـــادی و اجتمـــاعی بســـیار حیـــا

از در ایـــن راســـتا در کنـــار تجربیـــات موفـــق مـــی تـــوانھرچنـــد

ــرد ــام ب ــم ن ــیاری ھ ــاموفق بس ــات ن ــش تجربی ــدیل بخ ــی ب ــش ب ــن نق لک

ـــال ـــرفتھ و در ح ـــورھای پیش ـــادی کش ـــعھ اقتص ـــی را در توس خصوص

ــارکرد. ــوان انک ــی ت ــر نم ــای اخی ــھ ھ ــعھ در دھ ــا توس ــرو ب از این

ــالح ــرورت اص ــی ض ــش دولت ــار بخ ــی در کن ــش خصوص ــت بخ ــترش فعالی گس

ــای جد ــرش ھ ــین نگ ــررات , تبی ــیم مق ــوانین و تنظ ــر ق ــھ ام ــد ب ی

ــــی و ــــاد آزاد و رقــــابتی و جلــــوگیری از انحصــــارات دولت اقتص

ـــارتی ـــانونی و نظ ـــاختارھای ق ـــد س ـــھ تجدی ـــاگزیر ب ـــی ن در خصوص

ــت ــاد دول ــیمنھ ــی باش ــروزه ا.م ــود نھادم ــایوج ــررات ھ ــیم مق تنظ

و حیــاتی بســیار مھــمبخــش ھــای مختلــف اقتصــادی از اھمیــتدر

بخشــی , حضــور . توســعھ مــراودات اقتصــادی بــیناســتبرخــوردار



6

ـــزوم ـــور , ل ـــادی کش ـــدیریت اقتص ـــی در م ـــش خصوص ـــر بخ ـــگ ت پررن

بروزســـازی و اصـــالح قـــوانین و مقـــررات حـــاکم بـــر فعالیـــت ھـــای

ـــور, ـــادی کش ـــای اقتص ـــھ ھ ـــازیگران عرص ـــدلیل تغییرب ـــادی ب اقتص

ــھ ــابین ھم ــل فیم ــاد تعام ــوی در ایج ــارتی ق ــازوی نظ ــھ ب ــاز ب نی

ــوی ــھ س ــت ب ــھ حرک ــر از ھم ــر و مھمت ــل درگی ــای عوام ــاد بازارھ ایج

بخــش ھــای دولتــی و خصوصــی , رقــابتی و جلــوگیری از انحصــارگری

ــررات ــیم مق ــای تنظ ــاد نھادھ ــھ ایج ــاز ب ــارز نی ــل ب ــی از دالی جملگ

می باشند.

رابطھ نھاد تنظیم مقررات و حاكمیت :

ــررات ــیم مق ــای تنظ ــکیل نھادھ ــحبت از تش ــھ ص ــانی ک ــوال زم اص

(Regulatory Body) ــد ــی آی ــان م ــھ می ــرح ب ــواالت مط ــروه از س ــن گ ای

می گردد کھ :

رابطـــھ نھـــاد تنظـــیم مقـــررات و حاكمیـــت بـــھ چـــھ نحـــوي -

است؟

آیا نھاد تنظیم مقررات جزئي از حاكمیت است؟ -

ــي - ــیم م ــر را تنظ ــورد نظ ــررات م ــي مق ــتگاه دولت ــك دس ــا ی آی

نماید؟

نقـــش بخـــش خصوصـــی بـــھ عنـــوان یکـــی از ذینفعـــان ا صـــلی -

چیست؟

ــھ ــن نکت ــھ ای ــت ب ــا عنای ــررات ب ــیم مق ــای تنظ ــروزه نھادھ ــھ ام ک

بـــھ عنـــوان پـــل ارتبـــاطی مطمـــئن فیمـــابین ارکـــان حـــاکمیتی و

ــا ــوان ادع ــی ت ــی م ــور کل ــھ ط ــد و ب ــی کنن ــت م ــھ فعالی ــاد جامع آح

ــود ــانونی خ ــائف ق ــور وظ ــھ فراخ ــور ب ــھ کش ــھ گان ــوای س ــھ ق ــود ک نم

ــی ــذا نم ــد ل ــد گردن ــره من ــا بھ ــن نھادھ ــدمات ای ــد از خ ــی توانن م

ــیم ــاد تنظ ــوان نھ ــده ت ــررات را نماین ــاکمیتی مق ــوای ح ــی از ق یک

ــدیھا و ــارگیری توانمن ــا بک ــد ب ــعی دارن ــا س ــھ نھادھ ــمرد بلک برش



7

ــق ــھ تحق ــی ب ــی و خصوص ــش دولت ــامل بخ ــود ش ــان خ ــات ذینفع تجربی

ــذا ــد ل ــوجھی نماین ــایان ت ــک ش ــور کم ــعھ ای کش ــالن توس ــداف ک اھ

ــھ ــت ک ــی اس ــي طبیع ــتم دولت ــا سیس ــواره ب ــررات ھم ــیم مق ــاد تنظ نھ

ــوددر ــد ب ــاط خواھ ــيو ارتب ــد م ــود تاكی ــھ ش ــي ک ــائل سیاس از مس

ـــھ دور ـــريبـــودهب ـــمیم گی ـــود را در تص ـــتقالل خ ـــظ ھـــاو اس حف

ــد. ــت نمای ــمنا الزم اس ــاد ض ــاي نھ ــاب اعض ــار انتخ ــاز و ك ــھ س ب

ــذه ــمیمات متخ ــراد وتص ــایی اف ــھ جابج ــردد ک ــیم گ ــوی تنظ ــاثر نح مت

ـــد. ـــا نباش ـــي دولتھ ـــرات سیاس ـــا و از تغیی ـــدگی ھ ـــدلیل پیچی ب

ھــاي تنــوع فعالیــت ھــای اقتصــادی منطقــی ایــن اســت کــھ بــراي بخــش

ــف ــادیمختل ــف اقتص ــي تعری ــررات بخش ــیم مق ــاي تنظ ــدهنھادھ گردی

و ســـپس مســـائل مربـــوط بـــھ ھمـــاھنگي و نظـــارت عـــالي بـــر ایـــن

از ســــوی .گــــردداز طریــــق شــــوراي رقابــــت دنبــــال نھادھــــا

تنظــــیم مقــــررات تــــاثیر بســــیار نھــــادمــــالی دیگراســــتقالل

ی بــر عملکــرد و تصــمیمات متخــذه نھــاد خواھــد داشــت. معنــادار

ــد ــی رس ــر م ــھ نظ ــھ ب ــت ھزین ــدتا فعالی ــررات عم ــیم مق ــاد تنظ نھ

زیر تامین شود:بایستی از طرق

ــت - ــاالنھپرداخ ــویت س ــق عض ــرکتھاي ح ــرف ش ــرتبط واز ط ــت م تح

پوشش نھاد

ی مربوطھصدور و تمدید پروانھ ھا و مجوزھا-

ـــای - ـــی ھ ـــات و بررس ـــام مطالع ـــفارش انج ـــھ س ـــی ب کارشناس

ذینفعان بخش

(بھ عنوان آخرین گزینھ)بودجھ ھاي دولتي تخصیص -

وابســتگی و یــا اســتقالل نھــاد ھــای تنظــیم مقــررات از بدنــھ

ــھ ــد چراک ــی باش ــت م ــائز اھمی ــیار ح ــوعات بس ــود از موض ــت خ دول

ــــھ داخلی( ــــھ تجرب ــــابھ اگرچ ــــررات و مش ــــیم مق ــــازمان تنظ س

ســایر کشــورھا نشــان مــی دھــد تجربیــاتارتباطــات رادیــویی) و

بھ اشکال ذیل ایجاد گردد :نھاد مي تواندیک

تشکیل گرددتخصصي خود خانھوزارتدر حوزه -

در حوزه سازمان تخصصی خود تشکیل گردد-



8

ویــا اینکــھ یــک نھــاد کــامال مســتقل و بیــرون از بدنــھ -

بخش دولتی شکل گیرد

ــدن ــدوش ش ــھ مخ ــھ ب ــن رابط ــروري اســت ای ــر حــال ض ــا در ھ ام

ــي از ــر کارشناس ــاثیر غی ــا ت ــدن آن و ی ــي ش ــاد، سیاس ــتقالل نھ اس

ــود. ــر نش ــردان منج ــار دولتم ــی , رفت ــرائط فرھنگ ــر ش ــوی دیگ از س

ـــطح ـــافتگی , س ـــعھ ی ـــطح توس ـــرفتس ـــای پیش ـــازی و فض ـــی س خصوص

اقتصـــاد آزاد و رقـــابتی کشـــورھا در انتخـــاب نـــوع ســـاختار شـــکل

گیری نھادھای تنظیم مقررات تاثیرگذار می باشد.

:مقررات تنظیمھای وظایف اصلي نھاد

ــی ــشبررس ــایفونق ــايوظ ــژه درنھادھ ــھ وی ــررات ب ــیم مق ــوزه تنظ ح

در جامعـــھ از اھمیـــت ویـــژه ای برخـــوردار اســـت. عمـــومیخـــدمات

و صــنایعازبســیاريمــدیریتوتملــکدلیــلبــھمــیالدی 70اواخــر دھــھ

بــھروعمــومیبخــشھــايھزینــھ،ھــادولتتوســطحتــی خــدمات عمــومی

ایـنھـايھزینـھتـأمینبـھقـادرتنھـاییبـھدولـتوگذاشـتھافـزایش

دردولــتناکارآمــديازبحــثرفتــھرفتــھروایــناز .نمــی باشــدبخــش

ــدماتادارة ــومیخ ــھعم ــانب ــی می ــآم ــر .دی ــوی دیگ ــترش از س ــا گس ب

ـــای ـــاس ھ ـــویژه در مقی ـــرف ب ـــد مص ـــھ رش ـــد رو ب ـــادی و رون اقتص

ـــھ ـــی در دھ ـــع غرب ـــی در 70جوام ـــش دولت ـــاتوانی بخ ـــیالدی و ن م

ــرمایھ ــا در س ــت ھ ــائین دول ــت پ ــازار و ظرفی ــادل در ب ــاد تع ایج

ــوآوری ــاد ن ــھ ایج ــتریان ب ــاز مش ــین نی ــد و ھمچن ــای جدی ــذاری ھ گ

ــھ ــل دھ ــدمات از اوای ــد و خ ــش تولی ــیالدی 80در بخ ــۀم ــدماتارائ خ

ایــن دســتھ از کشــورھا بطــور جــدی آغــاز درخصوصــیبخــشتوســطیعمــوم

گردید.

ــی ــش خصوص ــور بخ ــالوهحض ــرع ــادب ــوایج ــیتح ــومدرالت ــدماتمفھ خ

ــومی ــادی عم ــای اقتص ــرو بازارھ ــھمنج ــھب ــھتوج ــشب ــاهونق جایگ

ــررات ــیم مق ــايوتنظ ــد. نھادھ ــوع گردی ــن موض ــا ای ــرتیط ب درم

اصـلکلـیھـايسیاسـتصـحیحاجـرايصـورتدرمیرسـدنظـربـھنیـز،ایـران



9

ــانون44 ــیق ــذاريواساس ــورواگ ــھمرتبطام ــشب ــی،بخ تغییراتــیخصوص

ســؤالحــال ایــن .شــودایجــادعمــومیخــدماتدرارائــۀدولــتنقــشدر

بخـشبـھامـورواگـذاريازپـستنظـیم مقـرراتنھادھـايکـھمطـرح اسـت

؟داشتدنخواھوظائفی را بر عھده چھصوصیخ

ــی ــۀبررس ــرراتتجرب ــیم مق ــیاريدرتنط ــورھا،ازبس ــوصکش بخص

ــاییکشــورھاي ــالدروکشــورھاياروپ ــعھح ــتآننشــاندھندةتوس ــھاس ک

ــراي ــتھاياج ــازيسیاس ــاديآزادس ــااقتص ــیی ــازيخصوص ــویژهس درب

نقطــھ عطــف و بــارز شــکل گیــری نھادھــای تنظــیم عمــومیخــدماتحــوزة

است.بودهمقررات در این دستھ از کشورھا

بطــور،توجــھ ویــژه بــھ امــر خصوصــی ســازیضــرورتنیــزایــراندر

فرھنگــیواجتمــاعیاقتصــادي،توســعۀســومبرنامــۀقــانونازقــانونی

ــور ــد.کش ــاز گردی ــی آغ ــل ریل ــل و نق ــوزه حم ــا ح ــرتبط ب ــواد م م

کـــھ راه را بـــرای فعالیـــت بخـــش خصوصـــی مذکورمنـــدرج در قـــانون

ھموار نمود عبارت بودند از:

حفــظبــاشــودمــيدادهاجــازهترابــريوراهوزارتبــھ–١٢٨مــاده"

وحمـلھماھنـگوجـامعسیاســتاعمــالوریلــيخطـوطبــردولــتمالکیـت

وغیردولتــيبخــشدرانحصــارایجــادازجلــوگیريوکشــورریلــينقــل

وحمـلبـھمربـوطفعالیتھـايازبخشـيخـدمات،ارائـھاسـتمرارتضـمین

حمـلناوگـانوشـبکھبازسـازيونگھـداريتعمیـر،مسـافر،وبـارنقـل

ــل ــيونق ــھراریل ــخاصب ــياش ــوقيوحقیق ــشحق ــيبخ ــيغیردولت داخل

بخــشبــینمشــترکشــرکتھايایجــادبــالــزومصــورتدروکنــدواگــذار

وحمایــتآنھــاازایــراناســالميجمھــوريآھــنراهوداخلــيغیردولتــي

ــھیالت ــراھمرازمینــھایــندرالزمتس ــوابط .ســازدف ــرراتوض ایــنمق

".رسیدخواھدوزیرانھیأتتصویببھماده

وزارتپیشــنھادبراســاسشــودمــیدادهاجــازهدولــتبــھ-٣٠مــاده"

ــریوراه ــینتراب ــھآی ــینام ــتغالاجرائ ــخاصاش ــیاش ــوقیوحقیق حق

مسـافروبـارنقـلوحمـلامـورزمینـھدرداخلـیخصوصـیوتعـاونیبخـش

ــط ــنراهتوس ــوروآھ ــوطام ــلازمرب ــاد،قبی ــز،ایج ــعھ،تجھی توس



10

ــداری ــوطنگھ ــاتوخط ــنراهتأسیس ــرهوآھ ــرداریبھ ــان،ازب آن

ــات ــاتومطالع ــوزشوتحقیق ــرویآم ــانینی ــاراانس ــتب ــادرعای مف

".کنداجراءوتصویبقانوناین١٢٨ماده

ــس ــزازپ ــۀآن نی ــیبرنام ــازيخصوص ــبدرس ــالغقال ــداب "ج" بن

تـدوینبـھمنجـراساسـی،قـانون44اصـلمـورددرنظـامکلـیسیاسـتھاي

ــھ "الی ــالحح ــوادياص ــانونازم ــۀق ــارمبرنام ــعۀچھ ــادي،توس اقتص

اساســیقــانون"44اصــلکلــیسیاســتھاياجــرايوفرھنگــیواجتمــاعی

.شد

ــد ــیھ موک ــذکور و توص ــوانین م ــالغ ق ــرغم اب ــی ال ــولین در عل مس

ــازی در ــی س ــت خصوص ــد حرک ــرای رش ــب ب ــترھای مناس ــاد بس ــوص ایج خص

درســازيخصوصــیراهســدمشــکالتازبخشــیکــھرســدمــینظــربھکشــور

ــران، ــیای ــوه ازناش ــیمنح ــرراتتنظ ــازارمق ــسب ــذاريازپ واگ

کـھاسـتنقشـیوخصوصـیبخـشبـھعمـومیخـدماتبـویژهف مختلـبخشـھاي

ــاي ــرراتنھادھ ــیم مق ــی تنظ ــندردولت ــوصای ــاخص ــدایف در.میکنن

ــع، ــھواق ــیموظیف ــررات تنظ ــسمق ــری ازپ ــکل گی ــروع و ش ــیش خصوص

ــازي ــانس ــیچن ــھدارداھمیت ــیم ک ــای تنظ ــت و نھادھ ــش دول ــین نق تعی

ــن ــررات در ای ــھ مق ــھ ب ــذا درادام ــد ل ــی باش ــاتی م ــیار حی ــین بس ب

اھم وظائف نھادھای تنظیم مقررات اشاره می گردد.

قبــل از ورود بــھ وظــائف نھادھــای تنظــیم مقــررات خــوب اســت

ی چیســـت؟ بـــر ھمـــین اســـاس بـــدانیم اصـــوال ھـــدف از خصوصـــی ســـاز

ـــاب ( ـــازی از کت ـــی س ـــداف خصوص By John Vickers, George Yarrowاھ

(Privatization: An Economic Analysis,: را مرور می کنیم

1) Improving efficiency

2) Reducing the public sector borrowing requirement

3) Reducing government involvement in enterprise decision making

4) Easing problems of public sector pay determination



11

5) Widening share ownership

6) Encouraging employee share ownership

7) Gaining political advantage

مالحظــھ مــی شــود کــھ افــزایش کــارائی , کــاھش مــداخالت بخــش

ســھام مالکیــت گســترش دولتــی در تصــمیمات شــرکت ھــای خصوصــی و

ــن ــال ای ــت. ح ــده اس ــھ ش ــدان توج ــھ ب ــت ک ــی اس ــداف مھم ــھ اھ از جمل

ــش ــت بخ ــن اس ــھ ممک ــھ چگون ــرد ک ــی گی ــرار م ــھ ق ــورد توج ــھ م نکت

ــیم ــی تنظ ــش خصوص ــربخش بخ ــور ثم ــدون حض ــایی و ب ــھ تنھ ــی ب دولت

مقـــررات حـــاکم بـــر فعالیـــت ھـــای اقتصـــادی را برعھـــده گیـــرد و

محقــق مــی بــاز ھــم مطمــئن بــود کــھ اھــداف مــدنظر از خصوصــی ســازی

گردد.

ـــھ ـــھ گان ـــان س ـــیم ارک ـــای تنظ ـــائف نھادھ وظ

بھ شرح زیل می باشد :مقررات

الف) صیانت از حقوق شھروندی و مصرف کنندگان

ــایفیکــی از ــیم مقــرراتنھادھــايبارزوظ ــتتنظ حقــوقازحفاظ

یــا بخــش خصوصــی در مقابــل دولــتانحصــاريقــدرتمقابــلدرشــھروندي

ـــت برخـــی ـــن اس ـــھروندان و مصـــرف از تصـــمیمات کـــھ ممک ـــوق ش حق

نقـــض کنـــد مـــی اجتمـــاعیکننـــدگان را در حـــوزه ھـــای اقتصـــادی و

انحصـــاری و یـــا خـــدمات کاالھـــا و باشـــد. تنظـــیم جـــداول تعرفـــھ

ســـطح دسترســـی شـــھروندان بـــھ خـــدمات اینترنتـــی مـــی توانـــد از

بارزترین مثال ھای این حوزه باشد.

ــوی دیگر ــراز س ــذیریماگ ــھبپ ــرینک ــمینراهبھت ــافعتض ــرفمن مص

ــدگان، ــادکنن ــازارایج ــابتیب ــت،رق ــیم اس ــای تنظ ــور نھادھ ــذا حض ل

ــابرات , ــرق , مخ ــل آب و ب ــایی مث ــوزه ھ ــژه در ح ــھ وی ــررات ب مق

حمـــل و نقـــل ریلـــی و ھـــوایی و ... کـــھ ھمچنـــان خـــدمات آنھـــا

نســـبتا انحصـــاری , بـــدور از فضـــای اقتصـــاد آزاد و عـــدم تعـــادل



12

ــرا ــد , ب ــی باش ــھود م ــا در آن مش ــھ و تقاض ــوق عرض ــیانت از حق ی ص

مصرف کنندگان بسیار حیاتی می باشد.

ب) صیانت از حقوق حاکمیت

ــوال ــھ اص ــد ک ــی دھ ــان م ــورھا نش ــر کش ــازی در دیگ ــی س ــھ خصوص تجرب

ــی و دور ــش خصوص ــھ بخ ــدمات ب ــذاری خ ــھ واگ ــھ عرص ــورھا ب ورود کش

ــیچ ــھ ھ ــری ب ــدی گ ــا از تص ــت ھ ــدن دول ــذف ش ــھ ح ــھ منزل ــوان ب عن

ــا از چ ــت ھ ــان دول ــا ھمچن ــت ھ ــھ دول ــد بلک ــی باش ــادی نم ــھ اقتص رخ

ــالن ــرد و ک ــاد خ ــای اقتص ــھ ھ ــر مولف ــایی ب ــانیزم ھ ــاذ مک ــا اتخ ب

نظــارت داشــتھ و تمرکــز ویــژه خــود را بــر توســعھ شــاخص ھــای

ــھ ــت ک ــدیھی اس ــف ب ــن وص ــا ای ــد. ب ــی دارن ــذول م ــور مب ــادی کش اقتص

ــال ــا اعم ــتی ب ــھ نبایس ــند ک ــی باش ــوقی م ــز دارای حق ــا نی ــت ھ دول

ھــای خصوصــی ســازی خدشــھ ای بــدان وارد گــردد. از ســوی سیاســت

ــش ــاص در بخ ــارات خ ــروز انحص ــر ب ــی ب ــا مبن ــت ھ ــی دول ــر نگران دیگ

ــوگیری ــور جل ــھ منظ ــت ب ــوده و الزم اس ــت ب ــائز اھمی ــز ح ــی نی خصوص

ــش ــوزه نق ــن ح ــدگان در ای ــرف کنن ــود و مص ــوق خ ــدن حق ــایع ش از ض

تنظیم گری خود را اعمال نمایند.

برخــی"کــھایــن نظریــھکــھ مفھــوم کلــی بــھ نظرمــی رســد البتــھ،

بـازارھـايکاسـتیبـامقابلـھمنظـوربـھبـازاردردولـت ھـا مـداخالت

الزمکننــدهمصــرفانتخــاببــھکمــکبــرايکــافیرســانیاطــالعتضــمینو

ــت ــد اس ــی باش ــحیح م ــا،" ص ــنام ــداخالتای ــدم ــنازنبای ــطحای یس

ــر ــع،در,رودفرات ــدواق ــھبای ــتتوج ــھداش ــايک ــنمبن ــداخالت ای م

ــتی ــتبایس ــھدادناولوی ــایفب ــاديوظ ــاياقتص ــررات نھادھ ــیم مق تنظ

باشد.

ج) صیانت از حقوق بخش خصوصی

ــھ ــردد ک ــھ گ ــم توج ــھ مھ ــن نکت ــھ ای ــت ب ــر اس ــروع بھت ــرای ش ب

ــتاگر ــرکتھافعالی ــايوش ــاديبنگاھھ ــاقتص ــاد ث ــھ ایج ــر ب روت منج

بـــرايمـــالیتوانـــاییآنھـــا ،و ارزش افـــزوده اقتصـــادی نگـــردد

ــات و ــھ حی ــرمایھادام ــذاريس ــد گ ــد را نخواھن ــعھ ای جدی ــای توس ھ



13

ــت و ــالداش ــھ عم ــدماتیدر نتیج ــرايخ ــھب ــھارائ ــرفب ــدگانمص کنن

:پس داشتنخواھدوجود

ــش - ــط بخ ــده توس ــام ش ــدمات انج ــھ خ ــت ک ــن اس ــرط اول ای ش

ـــذابیت ـــودآور و ج ـــادی س ـــر اقتص ـــتی از منظ ـــی بایس خصوص

الزم را داشتھ باشد.

ــرط - ــارائی و ش ــاء ک ــدف ارتق ــق ھ ــور تحق ــھ منظ ــھ ب دوم اینک

ـــادی ـــای اقتص ـــاه ھ ـــره وری در بنگ ـــیم بھ ـــت تنظ الزم اس

یمـــابین بخـــش ھـــای دولتـــی و خصوصـــی مقـــررات و روابـــط ف

قـــررات ناکارامـــد گذشـــتھ انجـــام بـــدور از فراینـــدھا و م

ایجـــاد تعـــادل و تنظـــیم گیـــرد وبـــا عنایـــت بـــھ اینکـــھ

ــا ــھ تنھ ــد ب ــی توان ــد نم ــررات کارام ــا مق ــت ھ ــط دول یی توس

یــا بخــش خصوصــی صــورت گیــرد چــرا کــھ اگــر ممکــن بــود عمــال

اقتصـــادھای دولتـــی ضـــرورتی بـــھ توســـعھ خصوصـــی ســـازی و

ــابتی را ــاد رق ــمت اقتص ــھ س ــت ب ــد ,حرک ــی کردن ــاس نم احس

Regulatory Body)حضـــور نھـــاد ھـــای تنظـــیم مقـــررات (لـــذا

برای تحقق شرط دوم نیز بسیار حیاتی می باشد.

ــھ ــود ک ــوان نم ــین عن ــوان چن ــی ت ــوق م ــب ف ــھ مرات ــت ب ــا عنای ب

ـــرین ـــۀمھمت ـــررات وظیف ـــیم مق ـــای تنظ ـــترشنھادھ ـــعۀوگس توس

ــت، ــھ رقاب ــوق س ــوع حق ــھ در مجم ــوی ک ــھ نح ــابتی ب ــای رق و بازارھ

رکـــن اصـــلی بازارھـــای اقتصـــادی کـــھ ھمانـــا دولـــت ھـــا , بخـــش

خصوصی و مصرف کنندگان می باشند را تامین نماید.



14

ــــابقھ ــــررات در س ــــیم مق ــــای تنظ نھادھ

:ایران

:شورای رقابت)1

ــا ــادی ب ــد اقتص ــک رش ــدن ی ــود آم ــھ وج ــرط ب ــرین ش ــین و مھمت اول

ـــادی ـــد اقتص ـــالم و کارآم ـــاختار س ـــود س ـــدار، وج ـــات و پای ثب

ــالن ــداف ک ــا و اھ ــت ھ ــھ سیاس ــلی ک ــتر اص ــر بس ــارت دیگ ــت.بھ عب اس

اقتصـــادی مـــی تواننـــد شـــکل گرفتـــھ و در دســـترس قـــرار گیرنـــد،

ــرف ــھ و مص ــد و عرض ــارای تولی ــد ک ــادی و فرآین ــرد اقتص ــاختار خ س

ــانی ــد.تا زم ــکل بگیرن ــد ش ــازار کارام ــک ب ــھ در ی ــت ک ــا اس و تقاض

ــھ و ــتور نگرفت ــحیح دس ــم ص ــا از عالی ــازار م ــرد ب ــد عملک ــھ فراین ک

ــا ــذاری ی ــت گ ــھ سیاس ــیچ گون ــند ھ ــده باش ــل ش ــف مخت ــل مختل ــھ دالی ب

د، اشـــتغال و ابـــزار اقتصـــادی نمـــی توانـــد عملـــی نمـــوده و رشـــ

ــای ــت ھ ــارپوب سیاس ــئلھ ای در چ ــدتا مس ــھ عم ــورم ک ــرل ت ــی کنت حت

ــــــد. ــــــی مان ــــــترس دور م ــــــز از دس ــــــت نی ــــــالن اس ک

ــان و ــای جھ ــاد ھ ــده اقتص ــل در عم ــال قب ــا س ــم ده ھ ــن ھ ــخیص ای تش

بـــھ خصـــوص صـــنعتی و پیشـــرفتھ درک شـــده و جھـــت اصـــالح ســـاختاری

ـــاه ـــانون و جایگ ـــاد ق ـــق ایج ـــازار از طری ـــرایط ب ـــانیزم و ش مک

ــا ــار ھ ــا و انحص ــتالل ھ ــاد اخ ــانع ایج ــھ م ــدی ک ــب و قدرتمن مناس

ــا ــار و ی ــد انحص ــوانین ض ــد. ق ــوده ان ــدام نم ــود اق ــازار ش در ب

ــیار دور ــای بس ــال ھ ــوانین از س ــن ق ــان ای ــت و مجری ــاد رقاب ایج

ـــد 140در بـــیش از ـــھ رص ـــھ و اشـــتغال ب کشـــور جھـــان شـــکل گرفت

ـــــــد. ـــــــع آن دارن ـــــــع موان ـــــــازار و رف ـــــــودن ب نم

ــال ــری و ت ــا پیگی ــھ ب ــم ب ــن مھ ــور ای ــاددانان کش ــی از اقتتص ش بعض

تــــدریج ضــــرورت حضــــورخود را در اقتصــــاد ایــــران نشــــان داد.

ــتالل ــع اخ ــرای رف ــاھی ب ــوانین و جایگ ــھ ق ــروری ب ــاز ض ــذیرش نی پ

ھا و انحصارھا



15

ــروه از ــتین گ ــھ نخس ــد ک ــب ش ــران موج ــاد ای ــای اقتص در بازارھ

ات خبرگـــان مســـایل بـــازار در معاونـــت برنامـــھ ریـــزی طـــی جلســـ

ــانون ــاد ق ــای ایج ــرورت ھ ــوانین و ض ــارچوب ق ــی چ ــھ طراح ــوالنی ب ط

رقابت مندی یافتند.

انتظـــار مـــی رفـــت کـــھ بـــھ علـــت بیگـــانگی بســـیاری از دســـت

ــران ــاد ای ــھ در اقتص ــم ک ــن مھ ــا ای ــس ب ــی و مجل ــدکاران دولت ان

ــوانین از ــھ ق ــویس اولی ــیش ن ــور از پ ــد عب ــود، رون ــابقھ ب ــی س ب

ــو ــھ خص ــف و ب ــوراھای مختل ــل و ش ــدیل مراح ــا تب ــت ت ــت دول ص ھیئ

ــورای ــس ش ــھ مجل ــری ب ــمیم گی ــھ و ورود تص ــکل الیح ــھ ش ــدن آن ب ش

ــی ــل بررس ــم مراح ــیچ و خ ــھ در پ ــن الیح ــد. ای ــول انجام ــھ ط ــالمی ب اس

ــل ــالحات اص ــھ اص ــا ورود الیح ــویب ت ــول 44و تص ــھ ط ــی ب ــانون اساس ق

ـــھ ی ـــازار در الیح ـــدی ب ـــت من ـــھ ی رقاب ـــت الیح ـــد.در نھای انجامی

ـــل ـــالحات اص ـــان44اص ـــکاالت ق ـــود اش ـــا وج ـــام و ب ـــی ادغ ون اساس

ـــلحت در ـــخیص مص ـــع تش ـــد مجم ـــا تایی ـــاالخره ب ـــان ب شـــورای نگھب

بــــھ مجلــــس ارســــال و ســــپس در تــــاریخ 25/3/1382تــــاریخ

ـــھ 31/4/1387 ـــی ب ـــررات اجرای ـــوانین و مق ـــھ ق ـــارچوب مجموع در چ

ـــــــــــــــــد. ـــــــــــــــــالغ گردی ـــــــــــــــــت اب دول

ــھ ــران ک ــاد ای ــابھ در اقتص ــابقھ ای مش ــود س ــل نب ــھ دلی ــددا ب مج

خـــالی آن را آشـــکار نمایـــد از زمـــان تصـــویب قـــانون تـــا مکـــان

ــئول ــوان مس ــھ عن ــی ب ــاد و دارای ــالش وزارت اقتص ــا ت ــھ ب ــانی ک زم

ــدی ــت من ــانون رقاب ــلی ق ــن اص ــھ رک ــت ک ــورای رقاب ــدازی ش راه ان

ــد و ــول انجامی ــھ ط ــال ب ــک س ــدود ی ــود ح ــده ب ــین ش ــازار تعی ب

اولــــین جلســــھ غیررســــمی شــــورای 7/5/1388بــــاالخره در تــــاریخ

ـــ ـــت رقاب ـــدگان معاون ـــا(غیر از نماین ـــده ی اعض ـــور عم ـــا حض ت ب

برنامــــھ ریــــزی و راھبــــردی ریاســــت جمھــــور، وزارت صــــنایع و

معادن و اتاق بازرگانی) برگزار شد.

http://council.nicc.ir/Introduction/default.locoبرگرفته از سایت شورای رقابت به آدرسمرجع:



16

:سازمان تنظیم مقررات و ارتباطات رادیویي)2

ــھ ــتناد ب ــا اس ــویي ب ــات رادی ــررات و ارتباط ــیم مق ــازمان تنظ س

ـــاده ـــآوري 7م ـــات و فن ـــارات وزارت ارتباط ـــایف و اختی ـــانون وظ ق

ــــوب ــــع 19/9/1382 اطالعــــات مص مجلــــس شــــوراي اســــالمي از تجمی

ـــت امـــور مخـــابراتي وزارت ارتباطـــات و فنـــآوري اطالعـــات و معاون

ـــل ـــایف و اداره ك ـــاي وظ ـــور ایف ـــھ منظ ـــویي، ب ـــات رادی ارتباط

اختیــارات حــاكمیتي، نظــارتي و اجرایــي در بخــش تنظــیم مقــررات

ـــھ ـــتھ ب ـــویي وابس ـــات رادی ـــآوري و ارتباط ـــات و فن وزارت ارتباط

اطالعـــات تاســـیس شـــده اســـت. ایـــن ســـازمان یـــك نھـــاد مســـتقل

بـــازار ونگـــذار و نظـــارتي اســـت كـــھ نقـــش آن رقـــابتي كـــردنقان

ارائــھ خــدمات مخــابراتي و بــاال رفــتن كیفیــت خــدمات آنھاســت.

ــي ــش خصوص ــق بخ ــاد در رون ــن نھ ــزاي ای ــھ س ــش ب ــت و نق ــزان اھمی می

كــھ برمبنــاي اساســنامھ بــر عھــده آن گذاشــتھ شــده از وظــایفي

ـــــــــــــــــخص مي ـــــــــــــــــت مش ـــــــــــــــــداس .باش

ــات ــررات و ارتباط ــیم مق ــازمان تنظ ــراي س ــور اج ــھ منظ ــویي ب رادی

مصـــوبات كمیســـیون تنظـــیم مقـــررات ارتباطـــات و تحقـــق اھـــداف و

ایفـــاي وظـــایف مـــورد نظـــر در بخـــش ارتباطـــات رادیـــویي تاســـیس

وزیر است.شده و رئیس این سازمان معاون

برگرفته از سایت سازمان تنظیم مقررات و ارتباطات رادیویی به آدرس مرجع :

c0276b53ea1e-bea1-4761-0b5c-http://cra.ir/Portal/Home/Default.aspx?CategoryID=da3b68ea



17

دفتر تنظیم مقررات و توسعھ رقابت در بازار آب و )3

:برق

مقـــررات و توســـعھ رقابـــت در بـــازار آب و بـــرق دفتـــر تنظـــیم

ــاتر ــي از دف ــادي یك ــور اقتص ــزي و ام ــھ ری ــت برنام ــي معاون تخصص

ــت. ــرو اس ــدف وزارت نی ــراي ھ ــایش اج ــي و پ ــر، بررس ــن دفت ــلي ای اص

ــتھاي اصــل ــاري بــراي توســعھ رقابــت 44سیاس قــانون اساســي، ھمك

در بازارھــاي آب و بــرق، تــدوین تعرفــھ ھــاي آب و بــرق، تنظــیم

رات مربـــوط بـــھ حـــوزه ھـــاي انحصـــاري و روابـــط مشـــتركین و مقـــر

ـــرمایھ ـــراي س ـــاعد ب ـــھ مس ـــاد زمین ـــرق و ایج ـــركتھاي آب و ب ش

ـــالع رســـاني، ـــق اط ـــي (از طری ـــر دولت ـــي و غی ـــش خصوص گـــذاري بخ

تـــدوین كتابچـــھ راھنمـــاي ســـرمایھ گـــذاري در صـــنعت آب و بـــرق و

....) است

:آدرسبه دفتر تنظیم مقررات برگرفته از سایت مرجع :

IR-http://rcewm.moe.org.ir/Homepage.aspx?site=rcewm.moe.org&tabid=5803&lang=fa

ـــرو ـــرق در وزارت نی ـــازار ب ـــیم ب ـــت تنظ ـــاظر ھیئ ـــال ح در ح

ــن ھی ــت. در ای ــده اس ــکیل گردی ــھتش ــت ک ــدگان ئ ــور نماین ــا حض ب

ــد ــده ان ــاب گردی ــرو انتخ ــر نی ــویب وزی ــس از تص ــھ پ ــی ک ــش خصوص بخ

تمــامی قــوانین حــاکم بــر بــازار بــرق کــھ بــھ نــوعی تمــامی

ــویب ــیم و تص ــردد تنظ ــی گ ــامل م ــی را ش ــی و خصوص ــازیگران دولت ب

ــت ــورای رقاب ــدگی ش ــوعی نماین ــھ ن ــون ب ــم اکن ــت ھ ــردد. ھیئ ــی گ م

ـــذکور ب ـــور م ـــام ام ـــرای انج ـــین را ب ـــین تعی ـــده دارد. ھمچن رعھ

ــھ ــوط ب ــادی مرب ــول اقتص ــرح تح ــارگروه ط ــرق در ک ــا ی ب ــھ ھ تعرف

قـــانون ھدفمنـــدی یارانـــھ ھـــا تعیـــین مـــی گـــردد و نقـــش وزارت

ــده ــام ش ــت تم ــین قیم ــرفا تعی ــرق ص ــازار ب ــیم ب ــت تنظ ــرو و ھیئ نی

برق مصرفی در گروه ھای مختلف می باشد.



18

:شورھا سابقھ نھادھای تنظیم مقررات در سایر ک

:نھاد تنظیم مقررات ریلی در اتحادیھ اروپاییالف)

ـــماره ـــتورالعمل ش ـــایی EC/2001/14دس ـــان اروپ ـــول پارلم و کنس

ــایی ــھ اروپ ــھ اتحادی ــی و ھزین ــبکھ ریل ــت ش ــیص ظرفی ــوص تخص در خص

مجوز ایمنی با در نظر گرفتن اینکھ:و آن ھای استفاده از

توسعھ یابدیکپارچگی بخش ریلی

ـــرتبعیض ـــی غی ـــا , دسترس ـــت ھ ـــفافیت فعالی ـــان از ش اطمین

آمیـــز بـــھ شـــبکھ ریلـــی بـــرای تمـــامی عوامـــل ذینفـــع و

دسترســـی بـــھ اطالعـــات مـــورد نیـــازبرای اســـتفاده از حـــق

دسترسی بھ شبکھ

ــرائط ــھ ش ــوی ک ــھ نح ــبکھ ب ــت ش ــیص ظرفی ــب تخص ــرح مناس ط

ــد و ــا نمای ــبکھ مھی ــرداران از ش ــره ب ــین بھ ــابتی را ب رق

ــاد ــھ ایج ــر ب ــل و منج ــف حم ــای مختل ــیوه ھ ــین ش ــاالنس ب ب

نقل گردد

ــبکھ ــھ از ش ــتفاده بھین ــھ اس ــویق ب ــاھش تش ــھ ک ــر ب ــھ منج ک

ھزینھ حمل و نقل برای جامعھ شود

ــت ورود ــی جھ ــردار ریل ــره ب ــای بھ ــرکت ھ ــھ ش ــان دادن ب امک

مستقیم بھ فرایند تخصیص ظرفیت

ــتی ــھ بایس ــای مربوط ــھ ھ ــبکھ و ھزین ــت ش ــیص ظرفی ــرح تخص ط

ـــی ـــازه دسترس ـــھ اج ـــز را ب ـــیض آمی ـــر تبع ـــر و غی براب

استفاده کنندگانش بدھد

مـــدیریت شـــبکھ بایســـتی عالئـــم شـــفاف و ثابـــت را از طـــرح

ـــای تخصـــیص ظرفیـــت دریافـــت تـــا در تصمصـــم گیـــری ھ

خردمندانھ استفاده گردد



19

ــرائط ــتی ش ــھ بایس ــای مربوط ــھ ھ ــت و ھزین ــیص ظرفی ــرح تخص ط

ھیــا را بــرای رقابــت عادالنــھ بھــره بــرداران از شــبکھ م

نماید

مـــدیریت ثمـــربخش , عادالنـــھ و غیـــرتبعیض آمیـــز اســـتفاده

ـــیم ـــاد تنظ ـــک نھ ـــتقرار ی ـــد اس ـــی نیازمن ـــبکھ ریل از ش

کــــھ نظــــارت بــــر قــــوانین و (Regulatory Body)مقــــررات

ـــرفین ـــامی ط ـــای تم ـــت ھ ـــھ درخواس ـــیدگی ب ـــررات و رس مق

ذیـــربط در بھـــره بـــرداری از شـــبکھ را بـــا وجـــود بررســـی

ھای قضایی بر عھده گیرد

EC/2001/14از دســــتورالعمل شــــماره 30مــــاده

:پارلمان اروپایی

(Regulatory Body)نھاد تنظیم مقررات

ــیم )1 ــاد تنظ ــک نھ ــتی ی ــاء بایس ــن اعض ــد. ای ــاد نماین ــررات ایج مق

ــول ــھ مس ــھ ای ک ــد وزارتخان ــی توان ــھ م ــررات ک ــیم مق ــاد تنظ نھ

ــتی از ــری , بایس ــاد دیگ ــر نھ ــا ھ ــد ی ــل باش ــل و نق ــور حم ام

نظـــر ســـاختار ســـازمانی , تصـــمیمات مـــالی , ســـاختارقانونی و

ــالی ــھ م ــبکھ , بدن ــایی ش ــدیران زیربن ــھ م ــری از کلی ــمیم گی تص

ــردار ــره ب ــا بھ ــیص و ی ــھ تخص ــن , بدن ــد. ای ــتقل باش ــبکھ مس ان ش

نھــاد بایســتی اعمــالش بــا اصــولی کــھ در ایــن مــاده ذکــر

.گردیده مرتبط باشد

ــی ()2 ــک متقاض ــعی ــورد ذینف ــد م ــد باش ــورتیکھ معتق ــبکھ) در ص ش

ــت و ــھ اس ــز قرارگرفت ــیض آمی ــا تبع ــفانھ و ی ــر منص ــار غی رفت

یـــا اینکـــھ مـــورد جفـــا قرارگرفتـــھ اســـت و بطـــور ویـــژه در

ــی ــبکھ ریل ــدیریت ش ــوی م ــھ از س ــده ک ــاذ ش ــمیمات اتخ ــل تص مقاب

بایســـتی حـــق ارائـــھ ,در حـــوزه ھـــای ذیـــل گرفتـــھ مـــی شـــود

:اشتھ باشد دادخواست را از نھاد نظارتی د



20

بکھ زیربناییش

معیارھا و ضوابط مرتبط با شبکھ زیربنایی

فرایند تخصیص شبکھ و نتایج حاصل از آن

طرح و برنامھ ھزینھ ھای مرتبط

ســطح یــا ســاختار ھزینــھ اجــاره شــبکھ کــھ ممکــن اســت نیــاز

بھ پرداخت آن باشد

گواھینامــھ ھــا و مجوزھــای ایمنــی ســیر, اجــرا و نظــارت

ستانداردھای ایمنیبرمقررات و ا

ــای )3 ــھ ھ ــھ ھزین ــردد ک ــئن گ ــتی مطم ــررات بایس ــیم مق ــاد تنظ نھ

ــی ــیم م ــی تنظ ــبکھ ریل ــدیریت ش ــط م ــھ توس ــبکھ ک ــھ ش ــی ب دسترس

گـــردد بـــا فصـــل دوم ایـــن دســـتورالعمل (ھزینـــھ ھـــای شـــبکھ)

ــره ــین بھ ــذاکره ب ــت. م ــز اس ــرتبعیض آمی ــتھ و غی ــت داش مطابق

ـــ ـــطح و چگ ـــوص س ـــبکھ درخص ـــدیریت ش ـــبکھ و م ـــرداران ش ونگی ب

ھزینــھ ھــای دسترســی بــھ شــبکھ صــرفا زمــانی مجــاز اســت کــھ ایــن

ــد. ــھ باش ــورت گرفت ــررات ص ــیم مق ــاد تنظ ــارت نھ ــت نظ ــد تح فراین

ــوص ــن خص ــھ در ای ــھ مداخل ــزم ب ــانی مل ــررات زم ــیم مق ــاد تنظ نھ

ـــض ـــا نق ـــف و ی ـــال تخل ـــذکور احتم ـــذاکرات م ـــھ در م ـــت ک اس

الزامات این دستورالعمل وجود داشتھ باشد.

بایســـتی از قـــدرت الزم بـــرای درخواســـت ھـــاد تنظـــیم مقـــررات ن)4

اطالعـــات مـــرتبط از مـــدیریت شـــبکھ ریلـــی , بھـــره بـــرداران و

ــان ــای ذینفع ــی ھ ــا نگران ــوی ب ــھ نح ــھ ب ــالثی ک ــخاص ث ــایر اش س

ـــتند ـــر ھس ـــورد درگی ـــورد م ـــی م ـــاخیر ب ـــدون ت ـــتی ب و بایس

پشتیبانی قرارگیرند برخوردارباشد.

ـــتی در)5 ـــررات بایس ـــیم مق ـــاد تنظ ـــکایتی نھ ـــھ ش ـــوص ھرگون خص

ــھ ــبت ب ــد نس ــی توان ــھ م ــداماتی را ک ــوده و اق ــری نم ــمیم گی تص

حـــل مشـــکل در یـــک دوره حـــداکثر دوماھـــھ از زمـــان دریافـــت و

ــده ــاذ ش ــمیمات اتخ ــل آورد. تص ــد بعم ــک نمای ــات کم ــل اطالع تکمی

ــر را ــای درگی ــامی طرفھ ــتی تم ــررات بایس ــیم مق ــاد تنظ ــط نھ توس

ــی ــمیمات قرارم ــاثیر آن تص ــت ت ــھ تح ــد. در ک ــد نمای ــد مقی گیرن

ــا ــبکھ و ی ــت ش ــاء ظرفی ــرپیچی از اعط ــتنکاف و س ــھ اس ــورتی ک ص



21

ــت ــھ دادخواس ــت و ارائ ــھ مخالف ــر ب ــت منج ــیص ظرفی ــرائط تخص ش

ــد ــتی تائی ــا بایس ــاد ی ــود , نھ ــررات ش ــیم مق ــاد تنظ ــھ نھ ب

ــی ــی نم ــبکھ ریل ــدیریت ش ــمیم م ــالح تص ــھ اص ــاز ب ــھ نی ــد ک نمای

ــھ ــد ک ــالم نمای ــھ اع ــا اینک ــد و ی ــازباش ــمیم نی ــالح تص ــھ اص ب

ــط ــده توس ــخص ش ــای مش ــتورالعمل ھ ــابق دس ــی مط ــبکھ ریل ــدیریت ش م

نھاد تنظیم مقررات می باشد.

ــان )6 ــول اطمین ــرای حص ــاز ب ــورد نی ــای م ــاخص ھ ــتی ش ــاء بایس اعض

ــررات ــیم مق ــاد تنظ ــط نھ ــده توس ــاذ ش ــمیمات اتخ ــھ تص از اینک

مطابق با اصول قضایی می باشد را مورد سنجش قراردھند.

The Office of Rail Regulationدفتر تنظیم مقررات ریلی انگلستان )ب

(ORR)

ــی ــررات ریل ــیم مق ــاد تنظ ــک نھ ــوان ی ــھ عن ــر ب ــن دفت ــوامبر ای در ن

ــده1993 ــاد گردی ــتان ایج ــور انگلس ــاد در کش ــک نھ ــوان ی ــت. بعن اس

از طریـــق ســـاختارھای قـــانونی اتحایـــھ اروپـــایی و کشـــور مســـتقل

عطـــاء شـــده از طریـــق پارلمـــان و انگلســـتان و بواســـطھ مســـولیت ا

دادگاھھا بھ وظائف خود عمل می کنند.

اھم وظائف این نھاد در حوزه ھای ذیل می باشد ::-

تنظیم مقررات برای نظارت بر شبکھ راه آھن ملی-

اعطاء مجوزھا بھ بھره برداران شبکھ ریلی-

تائیـــد دسترســـی بـــھ خطـــوط , ایســـتگاه ھـــا و کارگـــاه ھـــای -

تعمیراتی

رررات در حوزه ایمنی سیر تنظیم مق-

تعرفھ ھا-

کیفیت خدمات مسافری-

رسیدگی بھ شکایات -

ینتسھیالت برای معلول-

reg.gov.uk/-http://www.railبه آدرس ORRمرجع : برگرفته از سایت



22

Railپانل تنظیم مقررات ایمنی راه آھن استرالیا ج)

Safety Regulators’ Panel

ــیم ــوعات تنظ ــوص موض ــاوره در خص ــھ مش ــاد ارائ ــن نھ ــدی ای ــش کلی نق

ــررات ــی و مق ــاء ایمن ــھ ارتق ــک ب ــرای کم ــی ب ــی ریل ــررات ایمن مق

ــل ــل و نق ــامین حم ــاد ت ــن نھ ــداز ای ــم ان ــد. چش ــی باش ــھ م مربوط

ــتراتژیک ــداف اس ــرین اھ ــد. مھمت ــی باش ــوم م ــرای عم ــن ب ــی ایم ریل

این نھاد عبارت است از :

ســـایی اولویـــت ھـــای ایمنـــی ریلـــی بـــرای توجـــھ صـــنایع شنا-

مربوطھ

تشـــویق صـــنایع بـــھ اتخـــاذ اســـتراتژی توســـعھ ای خـــود بـــر -

مبنای ارتقاء ایمنی

ــا و - ــل ھ ــذاری , پروتک ــانون گ ــدھای ق ــود فراین ــعھ و بھب توس

قانونیاجرای اصالحات اساسی

بھبود استانداردھای بخش صنعت-

http://www.rsrp.asn.au/index.cfmررات ایمنی راه آھن استرالیا به ادرس مرجع : برگرفته از سایت پانل تنظیم مق

Surfaceنھاد تنطیم مقررات ریلی آمریکا د)

Transportation Board

ــال ــھ در س ــت ک ــادی اس ــررات اقتص ــیم مق ــس تنظ ــک آژان ــاد ی ــن نھ ای

ـــای ریلـــی و اختالفـــات 1995 ـــھ امـــور تعرفـــھ ھ ـــیدگی ب ـــرای رس ب

ــاد ــن نھ ــھ ای ــت. اگرچ ــده اس ــیس گردی ــرتبط تاس ــخاص م ــابین اش فیم

ــر ــن در ام ــت لک ــتھ اس ــا وابس ــل آمریک ــل و نق ــان حم ــھ دپارتم ب

ت تصــمیم گیــری مســتقل اســت. ایــن نھــاد وطــائف تنظــیم مقــررا



23

انجــام مــی دھــد. (رگوالتــوری) و داوری حقــوقی را بطــور ھمزمــان

ــوعات ــی و موض ــای ریل ــھ ھ ــر روی تعرف ــر ب ــال اث ــرای اعم ــاد ب نھ

ــایی ــالحیت قض ــی دارای ص ــالی ریل ــی و م ــات اجرای ــا عملی ــرتبط ب م

نیز می باشد.

http://www.stb.dot.gov/stb/index.htmlمرجع : برگرفته از سایت آژانس به آدرس

ــا ــی آمریک ــل ریل ــاختارحمل و نق ــد س ــھ تجدی ــت ک ــیح اس ــھ توض الزم ب

ــھ ــل دھ ــی 80در اوائ ــای ریل ــرکت ھ ــت و ش ــھ اس ــورت گرفت ــیالدی ص م

بـــھ موجـــب آن اجـــازه یافتـــھ انـــد در یـــک فضـــای رقـــابتی بـــا

ــ ــدیگر نس ــدام یک ــھ اق ــود آزادان ــی خ ــدمات ریل ــرخ خ ــین ن ــھ تعی بت ب

ــی ــوط ریل ــت خط ــا مالکی ــھ در آمریک ــھ ک ــن نکت ــھ ای ــد. البت نماین

در آمریکــا بــھ شــرکت ھــای ریلــی اختصــاص دارد در مقایســھ بــا

ســایر کشــورھا قابــل تامــل و لــذا ورود شــرکت ھــای جدیــد بــا

ــاختار ــد س ــن تجدی ــذیرد. ای ــی پ ــورت م ــتری ص ــب بیش ــھ مرات ــختی ب س

ــراه ارت ــھ ھم ــانی را ب ــروی انس ــدید نی ــاھش ش ــره وری و ک ــاء بھ ق

نفـــر در 458000داشـــتھ اســـت بطوریکـــھ نیـــروی انســـانی از تعـــداد

رسیده است.2000نفر در سال 168000بھ 1980سال

Regulatory Authorityنھاد تنظیم مقررات ریلی یونان ه)

for Railways

ــال ــان در س ــور یون ــی کش ــررات ریل ــیم مق ــاد تنظ ــدف 2010نھ ــا ھ ب

ایجـــاد دسترســـی عادالنـــھ و غیـــرتبعیض آمیـــز ھمـــھ ذینفعـــان بـــھ

ــاد ــن نھ ــداز ای ــم ان ــت. چش ــده اس ــکیل گردی ــان تش ــی یون ــبکھ ریل ش

ــل ــل و نق ــل حم ــی از ک ــل ریل ــل و نق ــھم حم ــد مستمرس ــاء و رش ارتق

ــامال ــاتی ک ــالی , اداری و عملی ــر م ــاد از نظ ــن نھ ــد. ای ــی باش م

ــازمان د ــیچ س ــھ ھ ــتگی ب ــتقل و وابس ــان مس ــایر ارگ ــا س ــی و ی ولت

ھای رسمی ندارد.

el.gr/en/-http://www.rasمرجع : برگرفته از سایت نھاد به آدرس



24

منابع و ماخذھا :

- Deregulation of Railroads and Future Development Scenarios in Europe, Literature Analysis of Privatization Process Taken Place in US, UK and Sweden. LAPPEENRANTA UNIVERSITY OF TECHNOLOGY, Department of Industrial Engineering and Management.

- Market and infrastructure access, Presentation of the body of Community railway legislation, European Commission.

- Safety and regulatory reform of railways, International Transport Forum

نقش نھادھای مقررات گذار در تنظیم خدمات عمومی , عرفان شمس , دانشجوی دکترای حقوق -عمومی دانشکده حقوق دانشگاه شھید بھشتی

اجرایی , دکتر داوود ھادی فر , سازمان کتاب نھادھای حقوقی تنظیم مقررات , ساختار و سازوکار -89خصوصی سازی , بھار

فلسفھ شکل گیری سازمان تنظیم مقررات در صنعت برق , نادر گلستانی داریانی-



25

پیوست ھا :

تسھیل رقابت و منع -قانون اساسي44مجموعھ قوانین ومقررات اجرایي فصل نھم اصل -

انحصار

ارتباطات رادیویيسازمان تنظیم مقررات و اساسنامھ -

- Directive 2001/14/EC of the European Parliament and of the Council of 26 February 2001 on the allocation of railway infrastructure capacity and the levying of charges for the use of railway infrastructure and safety certification



26

تسھیل رقابت و منع انحصار-قانون اساسي44مجموعھ قوانین ومقررات اجرایي فصل نھم اصل .تمامی اشخاص حقیقی و حقوقی بخش ھای عمومی، دولتی، تعاونی وخصوصی مشمول مواد این فصل ھستند-43ماده

شفاھی و یا عملی) بین اشخاص که یک یا ھر گونه تبانی از طریق قرارداد، توافق یا تفاھم(اعم از کتبی، الکترونیکی،-44ماده

:چند اثر زیر را به دنبال داشته باشد به نحوی که نتیجه آن بتواند اخالل در رقابت باشد ممنوع است

.مشخص کردن قیمتھای خرید یا فروش کاال یا خدمت و نحوه تعیین آن در بازار به طور مستقیم یا غیر مستقیم.1

آوردن مقدار تولید، خرید یا فروش کاال یا خدمت در بازار،محدود کردن یا تحت کنترل در .2

تحمیل شرایط تبعیض آمیز در معامالت ھمسان به طرفھای تجاری.3

.ملزم کردن طرف معامله به عقد قرارداد با اشخاص ثالث یا تحمیل کردن شروط قرارداد به آنھا.4

دیگر که بنا بر عرف تجاری با موضوع قرارداد ارتباطی موکول کردن انعقاد قرارداد به قبول تعھدات تکمیلی توسط طرفھای.5

ندارد

.تقسیم یا تسھیم بازار کاال یا خدمت بین دو یا چند شخص.6

.محدود کردن دسترسی اشخاص خارج از قرارداد، توافق یا تفاھم به بازار.7

.یا تابع قانون کار استقراردادھای میان تشکل ھای کلرگری و کار فرمایی به منظور تعیین دستمزد و مزا–تبصره

:اعمال ذیل که منجر به اخالل در رقابت می شودف ممنوع است-45ماده

احتکار واستنکاف از معامله- الف

.استنکاف فردی یا جمعی از انجام معامله و یا محدود کردن مقدار کاال یا خدمت موضوع معامله.1

.محدود کردن معامالت آنھا با رقیبوادار کردن اشخاص دیگر به استنکاف از معامله و یا .2

ذخیره یا نابود کردن کاال یا امتناع از فروش آن و نیز امتناع از ارائه خدمت به نحوی که این ذخیره سازی، اقدام یا امتناع .3

.منجر به باال رفتن ساختگی قیمت کاال یا خدمت در بازار شود، اعم از این که به طور مستقیم یا با واسطه انجام گیرد

قیمت گذاری تبعیض آمیز-ب

عرضه و یا تقاضای کاال یا خدمت مشابه به قیمتھایی که حاکی از تبعیض بین دو یا چند طرف معامله ویا تبعیض قیمت بین مناطق

.مختلف به رغم یکسان بودن شرایط معامله ھزینه ھای حمل و سایر ھزینه ھای جانبی آن باشد

تبعیض در شرایط معامله- ج

قائل شدن شرایط تبعیض در معامله با اشخاص مختلف در وضعیت یکسان



27

قیمت گذاری تھاجمی- د

عرضه کاال یا خدمت به قیمتی پایین تر از ھزینه تمام شده آم به نحوی لطمه جدی به دیگران وارد کند یا مانع ورود .1

.اشخاص جدید به بازار شود

.وجب وارد شدن لطمه جدی به دیگران شودارائه ھدیه، جایزه، تخفیف یا امثال آن که م.2

.تشخیص لطمه جدی، بر عھده شورای رقابت است–تبصره

اظھارات گمراه کننده–ه:

:ھر اظھار شفاھی، کتبی یا ھر عملی که

کاال یا خدمت را به صورت غیر واقعی با کیفیت، مقدار، درجه، وصف، مدلیا استاندارد خاص نشان دھد و یا کاال و یا .1

.خدمت رقبا را نازل جلوه دھد

.کاالی تجدید ساخت شده یا دست دوم، تعمیری یا کھنه را نو معرفی کند.2

وجود خدمات پس از فروش، ضمانتنامه تعھد به تعویض، نگھداری، تعمیرکاال یا ھر قسمتی از آن و یا تکرار یا تداوم .3

.اناتی وجود نداشته باشدخدمت تا حصول نتیجه معینی را القاء کند، در حالی که چنین امک

.اشخاص را از حیث قیمت کاال یا خدمتی که فروخته یا ارائه شده است یا می شود، فریب دھد.4

فروش یا خرید اجباری-و

.منوط کردن فروش یک کاال یا خدمت به خرید کاال یا خدمت دیگر بالعکس.1

اتمام معامله به عرضه یا تقاضای کاال یا خدمت دیگری وادار کردن طرف مقابل به معامله یا شخص ثالث به صورتی که .2

.ارتباط داده شود

.معامله با طرف مقابل با این شرط که طرف مذکور از انجام معامله با رقیب امتناع ورزد.3

عرضه کاال یا خدمت غیر استاندارد-ز

صالح از جمله راجع به کاربرد، ترکیب، کیفیت، عرضه کاال یا خدمت مغایر با استانداردھای اجباری اعالم شده توسط مراجع ذی

.محتویات، طراحی، ساخت، تکمیل و یا بسته بندی



28

مداخله در امور داخلی و یا معامالت بنگاه یا شرکت رقیب- ح

مال ترغیب، تحریک و یا وادار ساختن یک یا چند سھامدار، صاحب سرمایه، مدیر یا کارکنان یک بنگاه و یا شرکت رقیب از طریق اع

حق راُی، انتقال سھام، افشاء اسرار، مداخله در معامالت بنگاھھا و یا شرکتھا یا روش ھای مشابه دیگر به انجام عملی که به

.ضرر رقیب باشد

سوء استفاده از وضعیت اقتصادی مسلط-ط

:سوء استفاده از وضعیت اقتصادی مسلط به یکی از روش ھای زیر

ک کاال یا خدمت به صورتی غیر متعارف،تعیین، حفظ ویا تغییر قیمت ی.1

تحمیل شرایط قراردادی غیر منصفانه.2

تحدید مقدار عرضه و یا تقاضا به منظور افزایش و یا کاھش قیمت بازار،.3

ایجاد مانع به منظور مشکل کردن ورود رقبای جدید یا حذف بنگاھھا یا شرکتھای رقیب در یک فعالیت خاص،.4

پذیرش شرایطی که از نظر ماھیتی یا عرف تجاری، ارتباطی با موضوع چنین قراردادھایی مشروط کردن قراردادھا به .5

نداشته باشد،

.تملک سرمایه و سھام شرکتھا به صورتی که منجر به اخالل در رقابت شود.6

محدود کردن قیمت فروش مجدد-ی

:مشروط کردن عرضه کاال یا خدمت به خریدار به پذیرش شرایط زیر

.ار به قبول قیمت فروش تعیین شده یا محدود کردن وی در تعیین قیمت فروش به ھر شکلیاجبار خرید.1

مقید کردن خریدار به حفظ قیمت فروش کاال یا خدمتی معین، برای بنگاه یا شرکتی که از او کاال یا خدمت خریداری می .2

.کند یا محدود کردن بنگاه یا شرکت مزبور در تعیین قیمت به ھر شکلی

غیر مجاز، سوءاستفاده از اطالعات و موقعیت اشخاصکسب- ک

کسب و بھره برداری غیر مجاز از ھر گونه اطالعات داخلی رقبا در زمینه تجاری، مالی، فنی ونظایر آن به نفع خود یا .1

.اشخاص ثالث

نھا و یا کتمان آنھا کسب وبھره برداری غیر مجاز از اطالعات و تصمیمات مراجع رسمی، قبل از افشاء یا اعالن عمومی آ.2

.به نفع خود یا اشخاص ثالث

.سوء استفاده از موقعیت اشخاص به نفع خود یا اشخاص ثالث.3

ھیچ یک از مدیران، مشاوران یا سایر کارکنان شرکت یا بنگاه مجاز نسیتند با ھدف ایجاد محدودیت یا اخالل در رقابت در -46ماده

.سمتی در شرکت و یا بنگاھی مرتبط و یا دارای فعالیت مشابه باشندیک و یا چند بازار، به طور ھمزمان متصدی

ھیچ شخص حقیقی یا حقوقی نباید سرمایه یا سھام شرکتھا یا بنگاھھای دیگر را به نحوی تملک کند که موجب اخالل -47ماده

.در رقابت در یک ویا چند بازار گردد

:موارد زیر از مشمول این ماده مستثنی است-تبصره



29

تملک سھام یا سرمایه به وسیله کارگزار یا کارگزار معامله گری که به کار خرید و فروش اوراق بھادار اشتغال دارد، .1

.مادامی که از حق راُی سھام برای اخالل در رقابت سوء استفاده نشود

کاال یا یک خدمت دارا بودن یا تحصیل حقوق رھنی نسبت به سھام و سرمایه شرکتھا و بنگاھھای فعال در بازار یک.2

.مشروط بر این که منجر به اعمال حق راُی در این شرکتھا یا بنگاھھا نشود

در صورتی که سھام یا سرمایه تحت شرایط اضطراری تملک شده باشد، مشروط بر این که حداکثر ظرف یک ماه از تاریخ .3

.تعیین می کند، تملک ادامه نیابدتملک، موضوع به اطالع شورا ی رقابت برسد و بیشتر از مدت زمانی که شورا

:ادغام شرکتھا یا بنگاھھا در موارد زیر ممنوع است-48ماده

.) اعمال شود45در جریان ادغام یا در نتیجه آن اعمال مذکور در ماده(.1

.ھر گاه در نتیجه ادغام، قیمت کاال یا خدمت به طور نا متعارفی افزایش یابد.2

.شدید در بازار شودھر گاه ادغام موجب ایجاد تمرکز.3

.ھر گاه ادغام، منجر به ایجاد بنگاه یا شرکت کنترل کننده در بازار شود.4

در مواردی که پیشگیری از توقف فعالیت بنگاھھا و شرکتھا یا دسترسی آنھا به دانش فنی جز از طریق ادغام امکان -1تبصره

.ماده شود، مجاز ا ست) این 4) و(3پذیر نباشد، ھر چند ادغام منجر به بندھای (

.دامنه تمرکز شدید را شورای رقابت تعیین و اعالم می کند-2تبصره

) این قانون بر اقدامات خود از شورای رقابت کسب تکلیف 48) و (47بنگاھھا و شرکتھا می توانند در مورد شمول مواد (-49ماده

تقاضا در ھر یک از موارد مذکور آن را بررسی و نتیجه را به کنند. شورای رقابت مکلف است حداکثر ظرف یک ماه از تاریخ وصول

) این قانون به 48) و (47طور کتبی یا به وسیله دادن پیام مطمئن به متقاضی اعالم کند. در صورت اعالم عدم شمول مواد(

.می شوداقدامات موضوع استعالم یا عدم ارسال پاسخ از سوی شورا ظرف مدت مقرر، اقدامات مذکور صحیح تلقی

افراد صنفی مشمول قانون نظام صنفی که به عرضه جزئی (خرده فروشی) کاالھا یا خدمات می پردازند، از شمول این -50ماده

.فصل مستثنی ھستند

) این قانون شود، در این صورت 48) تا (44حقوق وامتیازات انحصاری ناشی از مالکیت فکری نباید موجب نقض مواد(-51ماده

:ت اختیار خواھد داشت یک یا چند تصمیم زیر را اتخاذ کندشورای رقاب

،الف) توقف فعالیت یا عدم اعمال حقوق انحصاری از جمله تحدید دوره اعمال حقوق انحصاری

،ب) منع طرف قرارداد، توافق یا مصالحه مرتبط با حقوق انحصاری از انجام تمام بخشی از شرایط و تعھدات مندرج در آن

قراردادھا، توافق ھا یا تفاھم ھا مرتبط با حقوق انحصاری در صورت مؤثر نبودن تدابیر موضوع بندھای ((الف)) و((ب)) این ج) ابطال

.ماده

ھرگونه کمک واعطاء امتیاز دولتی (ريالی، ارزی، اعتباری، معافیت، تخفیف، ترجیح، اطالعات یا مشابه آن)، به صورت -52ماده

.د بنگاه یا شرکت که موجب تسلط در بازار یا اخالل در رقابت شود ممنوع استتبعیض آمیز به یک یا چن

برای نیل به اھداف این فصل شورایی تحت عنوان((شورای رقابت)) تشکیل می شود. ترکیب و شرایط انتخاب -53ماده

:اعضاءشورا به شرح زیر است

ترکیب اعضاء- الف



30

اقتصادی، برنامه و بودجه و محاسبات و صنایع و معادن از ھر کمیسیون سه نماینده مجلس از بین اعضای کمیسیونھای .1

.یک نفر به انتخاب مجلس شورای اسالمی به عنوان ناظر

.دو نفر از قضات دیوان عالی کشور به انتخاب و حکم رییس قوه قضائیه.2

.ھوردو صاحبنظر اقتصادی بر جسته به پیشنھاد وزیر امور اقتصادی و دارایی و حکم رییس جم.3

.یک حقوقدان برجسته وآشنا به حقوق اقتصادی به پیشنھاد وزیر دادگستری و حکم رییس جمھور.4

.دو صاحبنظر در تجارت به پیشنھاد وزیر بازرگانی و حکم رییس جمھور.5

.یک صاحبنظر در صنعت به پیشنھاد وزیر صنایع و معادن و حکم رییس جمھور.6

.د رییس سازمان مدیریت و برنامه ریزی کشور و حکم رییس جمھوریک صاحبنظر در خدمات زیربنایی به پیشنھا.7

.یک متخصص امور مالی به پیشنھاد وزیر امور اقتصادی و دارایی و حکم رییس جمھور.8

.یک نفر به انتخاب اطاق بازرگان و صنایع و معادن ایران.9

.یک نفر به انتخاب اطاق تعاون مرکزی جمھوری اسالمی ایران.10

) به پیشنھاد اعضاء و با حکم رییس جمھور منصوب می 3شورا از بین صاحبنظران اقتصادی عضو شورا، وضوع بند(رییس -1تبصره

.شود

نایب رییس از بین اعضاء شورا به پیشنھاد اعضاء و با حکم رییس شورا منصوب می شود-2تبصره

شرایط انتخاب اعضاء-ب

تابعیت جمھوری اسالمی ایران،.1

چھل سال سن،دارا بودن حداقل .2

دارا بودن مدرک دکترای معتبر برای اعضا صاحبنظر اقتصادی حقوقدان و حداقل مدرک کارشناسی برای صاحبنظران .3

تجاری و صنعتی و خدمات زیر بنایی و مالی،

) مکرر قانون مجازات اسالمی و یا محکومیت قطعی به ورشکستگی به تقصیر یا 62نداشتن محکومیتھای موضوع ماده(.4

لب،به تق

دارا بودن حداقل ده سال سابقه کار مفید و مرتبط،.5

) قانون رسیدگی به تخلفات اداری 9نداشتن محکومیت قطعی انتظامی از بند ((د)) به باال موضوع ماده (.6

.(7/9/1372(مصوب

.به استثناء قاضی، بازنشسته بودن افراد مانع انتخاب نخواھد بود-تبصره

کارشناسی و اجرایی و فغالیتھای دبیر خانه ای شورای رقابت، مرکز ملی رقابت در قالب مُوسسه به منظور انجام امور -54ماده

ای دولتی مستقل زیر نظر رییس جمھور تشکیل می شود که تشکیالت آن به پیشنھاد وزارت امور اقتصادی و دارایی وتصویب

ا پیشنھاد شورای رقابت و تأیید سازمان مدیریت و برنامه ھیأت وزیران تعیین می شود. تغییرات بعدی تشکیالت مرکز ملی رقابت ب

.ریزی کشور و تصویب ھیأت وزیران خواھد بود

.رییس شورای رقابت، رییس مرکز ملی رقابت نیز می باشد-1تبصره

تگاھھا و در تأمین نیروی انسانی مورد نیاز مرکز ملی رقابت اولویت با کارکنان رسمی وپیمانی وزارتخانه ھا و دس-2تبصره

.مؤسسات دولتی است



31

آیین نامه تشویق اعضاء شورای رقابت و کارکنان مرکز ملی رقابت به پیشنھاد وزارت امور اقتصادی و دارایی به تصویب -3تبصره

.ھیاُت وزیران می رسد

:دوره تصدی، اشتغال و رویه یا نحوه رسیدگی به تخلفات اعضاء شورای رقابت به شرح زیر است-55ماده

دوره تصدی عضو قاضی دو سال و سایر اعضاء شش سال است و انتصاب مجدد آنان برای عضو قاضی دو دوره و برای .1

.سایر اعضاء یک دوره دیگر مجاز خواھد بود

.دوره تصدی کسانی که به دالیلی جانشین اعضاء شورا می شوند، به میزان بقیه دوره تصدی عضو قبلی خواھد بود.2

.ارمندان دولت و قوه قضائیه برای عضویت آنان در شورا و ھیأت تجدید نظر الزامی استاعطاء مأموریت به ک.3

اشتغال رییس و اعضاء شورای رقابت به صورت تمام وقت است. افراد مذکور نمی توانند ھمزمان شغل و یا مسؤولیت .4

.دیگری در بخش عمومی، خصوصی یا تعاونی داشته باشند

گاھھا در صورتی که حداکثر به اندازه ساعات موظف تدریس کنند و اعضاء مذکور در اعضا، ھیأت علمی دانش-تبصره

.) این قانون از شمول این بند مستثنی ھستند53) بند (الف) ماده (10) و (9)، (8اجزاء (

لی به تخلفات اعضاء شورای رقابت و ھیأت تجدید نظر، به جز قاضی منتخب رییس قوه قضائیه و نیز کارمندان مرکز م.5

رقابت برابر مقررات قانون نحوه رسیدگی به تخلفات اداری و به تخلفات قاضی منتخب رییس قوه قضائیه، طبق مقررات

.قانونی در دادسراھا و دادگاھھای انتظامی قضات رسیدگی خواھد شد

:تضمین موقعیت شغلی اعضاء شورا و نحوه استقالل آن به شرح زیر است-56ماده

:ورای رقابت را نمی توان بر خالف میل او از عضویت در شورا برکنار کرد مگر در موارد زیرھیچ یک از اعضاء ش.1

oناتوانی در انجام وظایف محموله به تشخیص دو سوم اعضاء شورا-الف.

oاین قانون53ماده(» ب«بند » 5«و » 3«محکومیتھای مذکور در جزءھای -ب (.

oاین قانون76) و(75مقررات مواد (محکومیت قطعی به دلیل سوءاستفاده از -ج (.

oاز دست دادن اھلیت استیفاء-د.

oغیبت غیر موجه بیش از دوماه متوالی و سه ماه غیر متوالی در ھر سال از حضور در شورا، با تشخیص اکثریت اعضاء - ه

.شورای رقابت

oبه تشخیص 76) و (75ضوع مواد () این قانون و تخطی از مقررات مو68نقض تکالیف و محدودیتھای موضوع ماده (- و (

.اکثریت اعضاء شورای رقابت

در صورت کناره گیری داوطلبانه یا فوت ھر یک از اعضاء شورا و ھمچنین در صورت بروز موجبات عزل به نحو مذکور در .2

جع فوق، مراتب ھمراه با دالیل و مدارک و مستندات مربوط حسب مورد توسط رییس شورا یا نایب رییس وی به مر

انتصاب کننده عضو، جھت انتصاب عضو جانشین اعالم می شود. مرجع مزبور مکلف است حداکثر ظرف یک ماه از تاریخ

.) این قانون، عضو جانشین را انتخاب و به شورای رقابت معرفی کند53وصول تقاضا، در چھار چوب ماده (

رچوب وظایف قانونی ویا اظھاراتی که به استناد قانون اعضاء شورای رقابت را نمی توان به دلیل اتخاذ تصمیمات در چھا.3

.می کنند، تحت تعقیب قرارداد

.شورای رقابت در رسیدگی و تصمیم گیری مطابق مقررات این فصل از استقالل کامل بر خوردار است.4

داشت. تصمیمات جلسات شورا با حضور دو سوم اعضاء و به ریاست رییس و در غیاب او نایب رییس رسمیت خواھد -57ماده

شورا با رأی اکثریت اعضای صاحب رأی مشروط بر آن که از پنج رآی کمتر نباشد معتبر خواھد بود و تصمیمات شورا در خصوص

.) این قانون در صورتی اعتبار خواھد داشت که رأی حداقل یک قاضی عضو نیز در آن مثبت باشد61ماده(

:موارد، این شورا وظایف واختیارات زیر را نیز داردعالوه بر موارد تصریح شده در سایر-58ماده

تشخیص مصادیق رویه ھای ضد رقابتی و معافیتھای موضوع این قانون و اتخاذ تصمیم در مورد این معافیتھا در خصوص .1

.امور موردی مندرج در این قانون



32

.(48() تا 44ارزیابی وضعیت و تعیین محدوده بازار کاالھا و خدمات مرتبط با مواد (.2

.تدوین وابالغ راھنماھا و دستورالعمل ھای الزم به منظور اجرای این فصل و دستورالعمل ھای داخلی شورا.3

.ارائه نظرات مشورتی به دولت برای تنظیم لوایح مورد نیاز.4

رعایت تصویب دستورالعمل تنظیم قیمت، مقدار و شرایط دسترسی به بازار کاالھا و خدمات انحصاری در ھر مورد با .5

.مقررات مربوط

شورای رقابت می تواند در حوزه کاال یا خدمتی خاص که بازار آن مصداق انحصار طبیعی است، پیشنھاد تشکیل نھاد -59ماده

تنظیم کننده بخشی را برای تصویب به ھیأت وزیران ارائه و قسمتی از وظایف و اختیارات تنظیمی خود در حوزه مزبور را به نھاد

.ه بخشی واگذار نمایدتنظیم کنند

ترکیب اعضاء نھاد ھای تنظیم کننده بخشی به پیشنھاد شورای رقابت با تصویب ھیأت وزیران تعیین می شود. شرایط انتخاب

) این قانون است و اعضاء آنھا در حیطه وظایف واختیارات تفویض شده، مسؤولیتھای 53ماده (» ب«اعضاء این نھادھا، مطابق بند

.ه در این قانون برای اعضاء شورا رقابت را بر عھده دارندپیش بینی شد

در ھر حال ھیچ نھاد تظیم کننده بخشی نمی تواند مغایر با این قانون یا مصوبات شورای رقابت در زمینه تسھیل رقابت تصمیمی

.بگیرد یا اقدامی کند

:اختیار شورا برای بازرسی و تحقیق به شرح زیر است-60ماده

یبازرس- الف

شورای رقابت اختیار دارد در اجرای وظایف و مأموریتھای خود برای رسیدگی به دعاوی و پرونده ھای طرح شده، بنگاھھا و

شرکتھا را بازرسی کند و اجازه ورود به اماکن، انبارھا، وسایل نقلیه، رایانه ھا و تفتیش آنھا و نیز جواز بازرسی از فعالیتھای

ا، دفاتر وسایر اوراق را صادر کند. شرکت در جلسات مجامع عمومی و جمع آوری اطالعات مورد نیاز از اقتصادی، اموال، رایانه ھ

.جمله مصوبات ھیأت مدیره ، نیز مشمول اختیار بازرسی شورا است

تحقیق-ب

موضوعات مرتبط با این شورا اختیار دارد در اجرای وظایف و مأموریتھای خود، با استفاده از یک یا چند راھکار زیر، رسیدگی به

:قانون و شکایات را انجام دھد

.احضار مشتکی عنه برای حضور در شورا یا مرکز به منظور انجام تحقیقات از او.1

.احضار شھود و یا ھر شخص دیگر که حضور آنھا به منظور رسیدگی به شکایات ضروری تشخیص داده شود.2

سوابق (اعم از کاغذی یا الکترونیکی) مرتبط با رویه ھای ضد رقابتی در خواست گزارش، اطالعات، مدارک، مستندات و .3

.از اشخاص حقیقی وحقوقی

.دعوت ازکارشناسان و مُوسسات تخصصی و دریافت اظھار نظر آنان در فرایند تحقیق و بازرسی.4

ھر مورد حسب مورد از یکی از شورای رقابت باید صدور مجوز تحقیقات و بازرسی و محدوده آن را در اجرای این ماده در-1تبصره

قضات عضو شورا با یکی از پنج قاضی که بدین منظور توسط رییس قوه قضائیه (از بین قضات با حداقل ده سال سابقه) انتخاب و

معرفی می شوند، در خواست کند. قاضی موظف است حداکثر ظرف دو ھفته تصمیم بگیرد. انجام تحقیقات و بازرسی منوط به

.استحکم قاضی

شورا می تواند امر تحقیق و بازرسی را به مؤسسات تخصصی واشخاص متخصص حقیقی و حقوقی که طبق قوانین -2تبصره

.خاص تشکیل واحراز صالحیت شده اند، ارجاع کند



33

تی موضوع ھر گاه شورا پس از وصول شکایت یا انجام تحقیقات الزم احزار کند که یک یا چند مورد از رویه ھای ضد رقاب-61ماده

:) این قانون توسط بنگاھی اعمال شده است، می تواند حسب مورد یک و یا چند تصمیم زیر را بگیرد48) تا (44مواد (

.) این قانون48) تا(44دستور به فسخ ھر نوع قرارداد، توافق و تفاھم متضمن رویه ھای ضد رقابتی موضوع مواد (.1

.رتبط با آن از ادامه رویه ھای ضد رقابتی مورد نظردستور به توقف طرفین توافق یا توافق ھای م.2

دستور به توقف ھر رویه ضد رقابتی یا عدم تکرار آن.3

.اطالع رسانی عمومی در جھت شفافیت بیشتر بازار.4

.) این قانون انتخاب شده اند46دستور به عزل مدیرانی که بر خالف مقررات ماده (.5

.) این قانون حاصل شده است47یا شرکتھا که بر خالف ماده (دستور به واگذاری سھام یا سرمایه بنگاھھا.6

) این قانون انجام شده و یا الزام به 48الزام به تعلیق یا دستور به ابطال ھر گونه ادغام که بر خالف ممنوعیت ماده (.7

.تجزیه شرکتھای ادغام شده

) این 48) تا (44ه ھای ضدرقابتی موضوع مواد (دستور استرداد اضافه درآمد و یا توقیف اموالی که از طریق ارتکاب روی.8

.قانون تحصیل شده است از طریق مراجع ذی صالح قضائی

.دستور به بنگاه یا شرکت جھت عدم فعالیت در یک زمینه خاص یا در منطقه یا مناطق خاص.9

رائه پیشنھاد الزم به دستور به اصالح اساسنامه، شرکتنامه یا صورتجلسات مجامع عمومی یا ھیأت مدیره شرکتھا یا ا.10

.دولت در خصوص اصالح اساسنامه ھای شرکتھا و مؤسسات بخش عمومی

.الزام بنگاھھا و شرکتھا به رعایت حداقل عرضه ودامنه قیمتی در شرایط انحصاری.11

تھای ) لایر، در صورت نقض ممنوعی1،000،000،000) لایر تا یک میلیارد (10،000،000تعیین جریمه نقدی از ده میلیون (.12

.) این قانون45ماده (

آیین نامه مربوط به تعیین میزان جرایم نقدی متناسب با عمل ارتکابی به پیشنھاد مشترک وزارتخانه ھای امور اقتصادی

.و دارایی، بازرگانی و دادگستری تھیه و به تصویب ھیأت وزیران می رسد

رقابتی است و مکلف است رأساً و یا بر اساس شکایت ھر شورای رقابت تنھا مرجع رسیدگی به روبه ھای ضد -62ماده

شخصی اعم از حقیقی یا حقوقی از جمله دادستان کل یا دادستان محل، دیوان محاسبات کشور، سازمان بازرسی کل کشور،

تنظیم کننده ھای بخشی، سازمانھا و نھادھای وابسته به دولت، تشکل ھای صنفی، انجمن ھای حمایت از حقوق مصرف

) این 61کنندگان و دیگر سازمانھای غیر دولتی، بررسی و تحقیق در خصوص رویه ھای ضد رقابتی را آغاز و در چھارچوب ماده(

قانون تصمیم بگیرد. شورا مکلف است برای رسیدگی به موضوع شکایات، وقت رسیدگی تعیین و آن را به طرفین ابالغ نماید.

ابند یا وکیل معرفی نمایند یا الیحه دفاعیه به شورا تقدیم کنندطرفین می توانند شخصاً در جلسه حضور ی

تخلفات موضوع فصل ھشتم قانون نظام صنفی چنانچه موجب اخالل در رقابت باشد مطابق مقررات این قانون رسیدگی -تبصره

انتخاب رییس شورا، یک نفر خواھد شد. در صورت بروز اختالف حل اختالف با کمیته ای مرکب از یکی از اعضاء شورای رقابت به

) قانون نظام صنفی و یک نفر به انتخاب وزیر دادگستری خواھد بود. رأی اکثریت 53نماینده از ھیأت عالی نظارت موضوع ماده (

.اعضاء این ھیأت قطعی است. محل استقرار کمیته، در وزارت دادگستری خواھد بود

)، ظرف بیست روز از تاریخ ابالغ به ذی نفع قابل تجدید نظر در ھیأت 61تصمیمات شورای رقابت به موجب ماده (-63ماده

) این قانون است. این مدت برای اشخاص مقیم خارج دو ماه خواھد بود. در صورت عدم تجدید نظر 64تجدیدنظر موضوع ماده (

.یمات قطعی استخواھی در مدت یاد شده و ھمچنین در صورت تأیید تصمیمات شورا در ھیأت تجدید نظر، این تصم

در مواردی که تصمیمات شورا، به تشخیص شورا جنبه عمومی داشته باشد، پس از قطعیت باید به ھزینه محکوم علیه -تبصره

.در یکی از جراید کثیراالنتشار منتشر شود

:زیراستمحل استقرار، ترکیب ھیأت تجدید نظر، شرایط انتخاب و نحوه تصمیم گیری در این ھیأت به شرح -64ماده

:ھیأت تجدید نظر که در تھران مستقر خواھد بود، از افراد زیر تشکیل می شود.1

oسه قاضی دیوان عالی کشور به انتخاب و حکم رییس قوه قضائیه-الف.

oدو صاحبنظر اقتصادی به پیشنھاد وزیر امور اقتصادی و دارایی و حکم رییس جمھور-ب.



34

oعتی و زیربنایی به پیشنھاد مشترک وزراء صنایع و معادن و بازرکانی و حکم دو صاحبنظر در فعالیتھای تجاری و صن-ج

.رییس جمھور

اعضاء ھیأت تجدید نظر باید حداقل دارای پانزده سال سابقه کار مفید و مرتبط باشند. سایر شرایط انتخاب اعضاء و .2

اعضاء و نیز موقعیت شغلی و ضوابط ھمچنین ضوابط مرتبط با دوره تصدی اعضاء، اشتغال، عزل و رسیدگی به تخلفات

) این قانون ذکر شده 56) و (55) و مواد (53ماده (» ب«استخدامی و حقوق و مزایای آن به ترتیبی خواھد بود که در بند

.است

:نحوه تصمیم گیری ھیأت تجدید نظر به شرح زیراست.3

oلی رأی تجدید نظر در مورد تصمیمات ماده تصمیمات ھیأت تجدید نظر منوط به تصویب اکثریت اعضاء آن است، و-الف

.) این قانون در عین حال باید متضمن موافقت حداقل دو عضو قاضی این ھیأت باشد61(

oھیأت تجدید نظر می تواند، امر تحقیق و بازرسی را به مؤسسات تخصصی و اشخاص حقیقی و حقوقی متخصص -ب

.ارجاع کندکه طبق قوانین خاص تشکیل واحراز صالحیت شده اند،

oھیأت تجدید نظر می تواند تصمیمات شورا را نقض یا عیناً تأیید یا حسب مورد آن را تعدیل یا اصالح کند یا مستقالً -ج

.تصمیم دیگری بگیرد

oتصمیمات ھیأت تجدید نظر به شرح بند فوق قطعی و الزم االجرای خواھد بود-د.

داء توضیحات دعوت نماید و ھمچنین طرفین و یا وکیل آنھا بنا به ھیأت تجدید نظر می تواند طرفین دعوا را برای ا.4

تشخیص خود می توانند حضوراً یا با ارائه الیحه دفاعیه نسبت به ادای توضیحات در جلسه رسیدگی به پرونده مطروحه

.واھد گرفتاقدام نمایند، در غیر این صورت ھیأت با توجه به مدارک و مستندات مضبوط در پرونده تصمیم مقتضی خ

) این قانون پس از ابالغ به ذی نفع قابل اجرای است و تجدید 61ماده (» 12«تصمیمات شورای رقابت جز در مورد بند -65ماده

.) مانع اجرای نخواھد شد63نظر خواھی ذی نفع به موجب ماده (

صمیم گیری ھیأت تجدید نظر، توقف اجرای در ھر صورت ذی نفع می تواند ھمزمان با تجدید نظر خواھی یا پس از آن تا زمان ت

تصمیم شورای رقابت را تقاضا کند و ھیأت تجدید نظر فوراً به تقتضا رسیدگی کرده و می تواند با أخذ تأمین یا تضمین مناسب

.دستور توقف اجرای تصمیمات شورای رقابت ر صادر کند

ابتی مذکور در این قانون، می توانند حداکثر ظرف یک سال اشخاص حقیقی و حقوقی خسارت دیده از رویه ھای ضد رق-66ماده

از زمان قطعیت تصمیمات شورای رقابت یا ھیأت تجدید نظر مبنی بر اعمال رویه ھای ضد رقابتی، به منظور جبران خسارت به

ی می کند که خواھان دادگاه صالحیتدار دادخواست بدھند. دادگاه ضمن رعایت مقررات این قانون در صورتی به دادخواست رسیدگ

.رونوشت رأی قطعی شورای رقابت یا ھیآت تجدید نظر را به دادخواست مذکور پیوست کرده باشد

در مواردی که تصمیمات شورای رقابت یا ھیأت تجدید نظر جنبه ی عمومی داشته و پس ازقطعیت از طریق جراید -تبصره

وانند با أخذ گواھی از شورای رقابت مبنی برشمول تصمیم مذکور بر کثیراالنتشار منتشر می شود، اشخاص ثالث ذی نفع می ت

آنھا، دادخواست خود را به دادگاه صالحیتدار بدھند. صدور حکم به جبران خسارت، منوط به ارائه گواھی مذکور است و دادگاه در

خصورت در خواست خواھان مبنی بر تقاضای صدور گواھی با صدور قرار اناطه، تا اعالم پاس

.شورای رقابت از رسیدگی خودداری می نماید. رسیدگی شورا به در خواستھای موضوع این تبصره خارج از نوبت خواھد بود

شورای رقابت می تواند در کلیه جرایم موضوع این قانون سمت شاکی داشته باشد و از دادگاه صالحیتدار برای جبران -67ماده

.خواست رسیدگی کندخسارت وارد شده به منافع عمومی در

:تکالیف و محدودیت ھای اعضاء شورای رقابت، ھیأت تجدید نظر و کارکنان مرکز ملی رقابت به شرح زیر است-68ماده

) قانون آیین دادرسی دادگاھھای عمومی و 91ممنوعیت شرکت در جلسات و تصمیم گیری در موارد موضوع ماده (.1

رعایت این بنداتخاذ شود و منجر به تحصیل منافعی مستقیم ویا غیر مستقیم انقالب در امور مدنی. تصمیمات که بدون

.یا معافیت از تکلیفی برای عضو مربوط شود، باطل و فاقد اثر قانونی خواھد بود

چنانچه بنا به محدودیت فوق فرد یا افرادی از اعضاء شورای رقابت یا ھیأت تجدید نظر از شرکت در جلسات -تبصره

تصمیم گیری منع می شوند، شورای رقابت یا ھیأت تجدید نظر از مرجع معرفی کننده عضو مزبور، درخواست شورا و

.معرفی عضو جایگزین را برای رسیگی به این موضوع می کند



35

وظیفه حفظ اطالعات داخلی.2

این سمتھا مشغول اعضاء شورای رقابت، ھیأت تجدید نظر و ھمچنین کارنان مرکز ملی رقابت و ھر شخصی که قبالً در

به کار بوده است، نباید اطالعات داخلی بنگاھھا، شرکتھا یا اشخاصی را که در جریان انجام وظیفه یا به این مناسبت از

.آنھا اطالع یافته اند، فاش کنند یا به طور مخفیانه از آن به نفع خود یا اشخاص دیگر بھره بگیرند

اعضاء شورای رقابت وھیأت تجدید نظر و نیز کارکنان مرکز ملی رقابت نباید قبل ممنوعیت اظھار نظر قبل از اتخاذ تصمیم.3

از اتخاذ تصمیم، در خصوص تخلفات بنگاھھا، شرکتھا یا اشخاص از مقررات این قانون به صورت کتبی یا شفاھی اظھار

.نظر کنند

ا و دستورالعمل ھای مرتبط با این فصل را شورای رقابت موظف است امکان دسترسی عموم به ظوابط، آیین نامه ھ-69ماده

.فراھم و گزارش عملکرد سالیانه اجرای این فصل را تنظیم و برای عموم منتشر کند

تصمیمات قطعی شورای رقابت یا ھیأت تجدید نظر حسب مورد توسط واحد اجرای احکام مدنی دادگستری اجرایمی -70ماده

.شود

ن فصل از جمله نحوه بازرسی، تحقیق، ثبت استعالمات و وصول شکایات به پیشنھاد آیین نامه اجرایی موضوع ای-71ماده

.شورای رقابت حداکثر ظرف مدت شش ماه به تصویب ھیأت وزیران می رسد

ھر کس برای أخذ گئاھی یا مجوزھای موضوع این فصل یا در جریان رسیدگی به رویه ھای ضد رقابتی اعم از مرحله -72ماده

قات اظھارات خالف واقع کند و یا از ارائه اطالعات و اسناد و مدارکی که می تواند در نتیجه تصمیمات شورای رقابت بازرسی وتحقی

و ھیأت تجدید نظر مؤثر باشد، خوداری کند و ھمچنین ھر کس که به شورای رقابت،ھیأت تجدید نظر و مرکز ملی رقابت مدارک و

طالعات، مدارک و اسناد مرتبط با رویه ھای ضد رقابتی را صرف نظر از قالب آنھا به طور اسناد جعلی یا خالف واقع تسلیم کند یا ا

مستقیم یا غیر مستقیم نابود کند، تغییر دھد یا تحریف کند، به حبس تعزیری از سه ماه تا یک سال به جزای نقدی از ده میلیون

.ھر دو مجازات محکوم خواھد شد) ریال یا به 100،000،000) ریال تا یک صد میلیون (10،000،000(

چنانچه ارایه اسند و مدارک یا بیان اظھارات خالف واقع یا جعلی منجر به أخذ گواھی یا مجوزھای مذکور در این فصل شده باشد،

می دادگاه عالوه بر تعیین مجازات مقرر در این ماده، با تقاضای ذی نفع، حسب مورد حکم به ابطال گواھی یا مجوز مزبور صادر

.کند

ھرکارشناس یا خبره یا صاحب نظری که شھادت یا اظھار نظر او برابر مقررات این فصل درخواست شود و برخالف واقع -73ماده

شھادتی دھد که در تصمیمات شورای رقابت و ھیأت تجدید نظر مؤثر واقع شود، به حبس تعزیری از یک تا سه سال یا به جزای

.) یا ھر دو مجازات محکوم خواھد شد30،000،000) ریال تا سی صد میلیون ریال(30،000،000نقدی از سی میلیون(

.عالوه بر مجازات ھای فوق، شھادت کاذب مشمول مجازات مقرر در قانون مجازات اسالمی نیز می باشد-تبصره

ا صاحبان آنھا شکایتی به ھرکس به قصد صدمه زدن به اعتبار تجاری و حرفه ای بنگاھھا یا شرکتھا و یا مدیران ی-74ماده

شورای رقابت یا ھیأت تجدید نظر تسلیم کرده باشد که پس از رسیدگی ثابت شود واھی بوده است، عالوه بر محکومیت به

.جبران خسارت به حبس از شش ماه تا دو سال یا به جزای نقدی معادل خسارت وارده یا ھردو مجازات محکوم خواھد شد

این فصل مکلف به حفظ اطالعات داخلی شرکتھا،بنگاه ھا ویا سایر اشخاص شده است، آن را ھرکس که به موجب-75ماده

منتشر ویا افشا کند ویا از این اطالعات به نفع خود یا اشخاص دیگر بھره بگیرد، حسب مورد حبس تعزیری از شش ماه تا دوسال

) ریال یا ھردو مجازات و نیز جبران خسارات ناشی 400،000،000) تا چھارصد میلیون (40،000،000یا جزای نقدی از چھل میلیون(

.از افشاء و یا انتشار اطالعات محکوم خواھد شد

ھر یک از اعضای شورای رقابت، اعضای ھیأت تجدید نظر، رؤسا و کارکنان مرکز ملی رقابت و ھمچنین ھر یک از حقوق -76ماده

ص دیگری که از مقررات این قانون برای ضربه زدن به منافع مالی یا اعتبار بگیران آنھا و اشخاص طرف قرارداد آنھا ونیز ھر شخ

تجاری و حرفه ای اشخاص حقیقی یا حقوقی سوء استفاده کند، عالوه بر جبران خسارت به حبس تعزیری از سه تا پنج سال یا

.یا ھردو مجازات محکوم خواھد شد) ریال500،000،000) ریال تا پانصد میلیون (50،000،000جزای نقدی از پنجاه میلیون (

) این قانون تخلف انتظامی محسوب می شود و مرتکب عالوه بر 68ماده (» 3«و» 2«،»1«نقض ھر یک از بندھای -77ماده

.) محاکمه خواھد شد55ماده (» 5«مجازاتھای مذکور در این قانون حسب مورد در یکی از مراجع مذکور در بند

ھر کس که به ھر شکلی مانع از انجام تحقیقات و بازرسی مأموران و بازرسان مرکز ملی رقابت شود، به جزای نقدی -78ماده

) لایر محکوم خواھد شد و در صورت ادامه مانع تراشی به ازای ھر 20،000،000) لایر تا بیست میلیون (5،000،000از پنج میلیون(



36

.ه جزای نقدی تعیین شده اضافه خواھد شد) لایر ب1،000،000روز، مبلغ یک میلیون (

:مجازات اشخاص حقوقی به شرح زیر است-79ماده

در صورت ارتکاب ھر یک از جرایم موضوع مواد این فصل توسط اشخاص حقوقی، مدیران آنھا در زمان ارتکاب حسب مورد .1

.به مجازات مقرر در این قانون برای اشخاص حقیقی محکوم خواھند شد

کاب جرم توسط شخص حقوقی، در نتیجه تعمد یا تقصیر ھر یک از حقوق بگیران آن انجام گیرد، عالوه بر آنچه چنانچه ارت.2

.) می شود، فرد مزبور نیز حسب مورد برابر مقررات این قانون مسؤولیت کیفری خواھد شد1مشمول بند (

دون اطالع آنان انجام گرفته یا آنان ھمه چنانچه ھر یک از مدیران یا حقوق بگیران اشخاص حقوقی ثابت کند که جرم ب.3

توان خود را برای جلوگیری از ارتکاب آن به کار برده اند یا بالفاصله پس از اطالع از وقوع جرم آن را به شورای رقابت یا

.مراجع ذی صالح اعالم کرده اند، از مجازات مربوط به آن عمل معاف خواھد شد

، در صورت پیش بینی این امر در اساسنامه یا دخالت اشخاص در این امر اشخاص حقوقی در موارد لزوم جبران خسارت-تبصره

.متضامناً با افراد مذکور در این ماده مسؤول خواھند بود

.مطالبه خسارت موضوع این قانون منوط به تقدیم دادخواست به دادگاه ذی صالح است-80ماده

فصل، مجازاتھای سنگین تری در قوانین دیگر پیش بینی شده باشد، مجازاتھای چنانچه در خصوص جرایم مذکور در این -81ماده

.سنگین تر اعمال خواھد شد

) این فصل در دادسراھا و دادگاھھای عمومی، مطابق مقررات جاری و مقررات این 78) تا(72به جرای موضوع مواد (-82ماده

.قانون و خارج از نوبت رسیدگی می شود

این قانون، ضابطان دادگستری مکلف به ھمکاری با شورای رقابت، ھیأت تجدید نظر و مرکز ملی رقابت در اجرای -83ماده

.ھستند

مبالغ جزای نقدی مندرج در این فصل ھر سه سال یک بار متناسب با رشد شاخص بھای کاالھا و خدمات مصرفی که -84ماده

می شود، با پیشنھاد شورای رقابت و تصویب ھیأت وزیران توسط بانک مرکزی جمھوری اسالمی ایران به طور رسمی اعالم

.تعدیل می شود

http://council.nicc.ir/Introduction/default.locoبرگرفته از سایت شورای رقابت به آدرسمرجع:



37



38



39



40



41



42



43



44



45

Directive 2001/14/EC of the European Parliament and of the Council of 26 February 2001 on the allocation of railway infrastructure capacity and the levying of charges for the use of railway infrastructure and safety certification

Directive 2001/14/EC of the European Parliament and of the Council

of 26 February 2001

on the allocation of railway infrastructure capacity and the levying of charges for the use of railway infrastructure and safety certification

THE EUROPEAN PARLIAMENT AND THE COUNCIL OF THE EUROPEAN UNION,

Having regard to the Treaty establishing the European Community, and in particular Article 71 thereof,

Having regard to the proposal from the Commission(1),

Having regard to the opinion of the Economic and Social Committee(2),

Having regard to the opinion of the Committee of the Regions(3),

Acting in accordance with the procedure laid down in Article 251 of the Treaty(4) in the light of the joint text approved on 22 November 2000 by the Conciliation Committee,

Whereas:

(1) Greater integration of the Community railway sector is an essential element of the completion of the internal market and moving towards achieving sustainable mobility.

(2) Council Directive 91/440/EEC of 29 July 1991 on the development of the Community's railways(5) provides for certain access rights in international rail transport for railway undertakings, and international groupings of railway undertakings; these rights mean that railway infrastructure can be used by multiple users.

(3) Council Directive 95/19/EC of 19 June 1995 on the allocation of railway infrastructure capacity and the charging of infrastructure fees(6) set out a broad framework for the allocation of railway infrastructure capacity.

(4) Those Directives have not prevented a considerable variation in the structure and level of railway infrastructure charges and the form and duration of capacity allocation processes.

(5) To ensure transparency and non-discriminatory access to rail infrastructure for all railway undertakings all the necessary information required to use access rights are to be published in a network statement.

(6) Appropriate capacity-allocation schemes for rail infrastructure coupled with competitive operators will result in a better balance of transport between modes.

(7) Encouraging optimal use of the railway infrastructure will lead to a reduction in the cost of transport to society.

(8) An efficient freight sector, especially across borders, requires action for the opening up of the market.

(9) It should be possible for Member States to allow purchasers of railway services to enter directly the capacity-allocation process.



46

(10) The revitalisation of European railways by means of extended access for international freight on the Trans-European Rail Freight Network requires fair intermodal competition between rail and road, particularly by taking appropriate account of the different external effects; appropriate charging schemes for rail infrastructure coupled with appropriate charging schemes for other transport infrastructures and competitive operators will result in an optimal balance of different transport modes.

(11) The charging and capacity allocation schemes should permit equal and non-discriminatory access for all undertakings and attempt as far as possible to meet the needs of all users and traffic types in a fair and non-discriminatory manner.

(12) Within the framework set out by Member States charging and capacity-allocation schemes should encourage railway infrastructure managers to optimise use of their infrastructure.

(13) Railway undertakings should receive clear and consistent signals from capacity allocation schemes which lead them to make rational decisions.

(14) In order to take into account the needs of users, or potential users, of railway infrastructure capacity to plan their business, and to the needs of customers and funders, it is important that the infrastructure manager ensures that infrastructure capacity is allocated in a way which reflects the need to maintain and improve service reliability levels.

(15) It is desirable for railway undertakings and the infrastructure manager to be provided with incentives to minimise disruption and improve performance of the network.

(16) Charging and capacity allocation schemes should allow for fair competition in the provision of railway services.

(17) It is important to have regard to the business requirements of both applicants and the infrastructure manager.

(18) It is important to maximise the flexibility available to the infrastructure managers with regard to the allocation of infrastructure capacity, but this must be consistent with satisfaction of the applicant's reasonable requirements.

(19) The capacity allocation process must prevent the imposition of undue constraints on the wishes of other undertakings holding, or intending to hold, rights to use the infrastructure to develop their business.

(20) It is desirable to grant some degree of flexibility to infrastructure managers to enable a more efficient use to be made of the infrastructure network.

(21) Capacity allocation and charging schemes may need to take account of the fact that different components of the rail infrastructure network may have been designed with different principal users in mind.

(22) The requirements for passenger services may often conflict with the requirements for freight; the requirements for passenger services may result in a network which is more costly to build and maintain than one designed solely for freight; the increasing speed differential between freight and passenger rolling stock can lead to an exacerbation of the conflict between these two types of traffic.

(23) Different users and types of users will frequently have a different impact on infrastructure capacity and the needs of different services need to be properly balanced.



47

(24) Services operated under contract to a public authority may require special rules to safeguard their attractiveness to users.

(25) The charging and capacity allocation schemes must take account of the effects of increasing saturation of infrastructure capacity and ultimately the scarcity of capacity.

(26) The different time-frames for planning traffic types mean that it is desirable to ensure that requests for infrastructure capacity which are made after the completion of the timetabling process can be satisfied.

(27) The use of information technology can enhance the speed and responsiveness of the timetabling process and improve the ability of applicants to bid for infrastructure capacity, as well as improving the ability to establish train paths which cross more than one infrastructure manager's network.

(28) To ensure the optimum outcome for railway undertakings, it is desirable to require an examination of the use of infrastructure capacity when the coordination of requests for capacity is required to meet the needs of users.

(29) In view of the monopolistic position of the infrastructure managers it is desirable to require an examination of the available infrastructure capacity, and methods of enhancing it when the capacity allocation process is unable to meet the requirements of users.

(30) A lack of information about other railway undertakings' requests as well as about the constraints within the system may make it difficult for railway undertakings to seek to optimise their infrastructure capacity requests.

(31) It is important to ensure the better coordination of allocation schemes so as to ensure the improved attractiveness of rail for traffic which uses the network of more than one infrastructure manager, in particular for international traffic.

(32) It is important to minimise the distortions of competition which may arise, either between railway infrastructures or between transport modes, from significant differences in charging principles.

(33) It is desirable to define those components of the infrastructure service which are essential to enable an operator to provide a service and which should be provided in return for minimum access charges.

(34) Investment in railway infrastructure is desirable and infrastructure charging schemes should provide incentives for infrastructure managers to make appropriate investments where they are economically attractive.

(35) Any charging scheme will send economic signals to users. It is important that those signals to railway undertakings should be consistent and lead them to make rational decisions.

(36) To enable the establishment of appropriate and fair levels of infrastructure charges, infrastructure managers need to record and establish the valuation of their assets and develop a clear understanding of cost factors in the operation of the infrastructure.

(37) It is desirable to ensure that account is taken of external costs when making transport decisions.

(38) It is important to ensure that charges for international traffic are such as to permit rail to meet the needs of the market; consequently infrastructure charging should be set at the cost that is directly incurred as a result of operating the train service.



48

(39) The overall level of cost recovery through infrastructure charges affects the necessary level of government contribution; Member States may require different levels of overall cost recovery through charges including mark-ups or a rate of return which the market can bear while balancing cost recovery with intermodal competitiveness of rail freight. However, it is desirable for any infrastructure charging scheme to enable traffic to use the rail network which can at least pay for the additional cost which it imposes.

(40) A railway infrastructure is a natural monopoly. It is therefore necessary to provide infrastructure managers with incentives to reduce costs and manage their infrastructure efficiently.

(41) Account should be taken of the fact that for a great many years the level of investment in infrastructure and technology has not made it possible to create the conditions for any real development of railway transport. It is therefore advisable, against this background, for appropriate upgrading to be carried out, in particular in the context of setting up the Trans-European Rail Freight Network, by using inter alia the Community instruments available, without prejudice to priorities already established.

(42) Discounts which are allowed to railway undertakings must relate to actual administrative cost savings experienced; discounts may also be used to promote the efficient use of infrastructure.

(43) It is desirable for railway undertakings and the infrastructure manager to be provided with incentives to minimise disruption of the network.

(44) The allocation of capacity is associated with a cost to the infrastructure manager, payment for which should be required.

(45) Measures are needed to ensure that all railway undertakings licensed under Community law are required to hold an appropriate safety certificate before operating on the territory of a Member State; the granting of safety certificates must comply with Community law.

(46) The efficient management and fair and non-discriminatory use of rail infrastructure require the establishment of a regulatory body that oversees the application of these Community rules and acts as an appeal body, notwithstanding the possibility of judicial review.

(47) Specific measures are required to take account of the specific geopolitical and geographical situation of certain Member States as well as a specific organisation of the railway sector in various Member States while ensuring the integrity of the internal market.

(48) The measures necessary for the implementation of this Directive should be adopted in accordance with Council Decision 1999/468/EC of 28 June 1999 laying down the procedures for the exercise of implementing powers conferred on the Commission(7).

(49) In accordance with the principles of subsidiarity and proportionality as set out in Article 5 of the Treaty, the objectives of this Directive, namely to coordinate arrangements in the Member States governing the allocation of railway infrastructure capacity and the charges made for the use thereof as well as safety certification, cannot be sufficiently achieved by the Member States in view of the need to ensure fair and non-discriminatory terms for access to the infrastructure as well as to take account of the manifestly international dimensions involved in the operation of significant elements of the railway networks, and can therefore, by reason of the need for coordinated trans-national action,



49

be better achieved by the Community. This Directive does not go beyond what is necessary to achieve those objectives.

(50) Council Regulation (EEC) No 2830/77 of 12 December 1977 on the measures necessary to achieve comparability between the accounting systems and annual accounts of railway undertakings(8), Council Regulation (EEC) No 2183/78 of 19 September 1978 laying down uniform costing principles for railway undertakings(9), Council Decision 82/529/EEC of 19 July 1982 on the fixing of rates for the international carriage of goods by rail(10), Council Decision 83/418/EEC of 25 July 1983 on the commercial independence of the railways in the management of their international passenger and luggage traffic(11), and Directive 95/19/EC are superseded by this Directive and should therefore be repealed,

HAVE ADOPTED THIS DIRECTIVE:

CHAPTER I

INTRODUCTORY PROVISIONS

Article 1

Scope

1. This Directive concerns the principles and procedures to be applied with regard to the setting and charging of railway infrastructure charges and the allocation of railway infrastructure capacity.

Member States shall ensure that charging and capacity allocation schemes for railway infrastructure follow the principles set down in this Directive and thus allow the infrastructure manager to market and make optimum effective use of the available infrastructure capacity.

2. This Directive applies to the use of railway infrastructure for domestic and international rail services.

3. Member States may exclude from the scope of this Directive:

a) stand-alone local and regional networks for passenger services on railway infrastructure;

b) networks intended only for the operation of urban or suburban passenger services;

c) regional networks which are used for regional freight services solely by a railway undertaking that is not covered by the scope of Directive 91/440/EEC until capacity on that network is requested by another applicant;

d) privately owned railway infrastructure that exists solely for use by the infrastructure owner for its own freight operations.

4. Transport operations in the form of shuttle services for road vehicles through the Channel Tunnel are excluded from the scope of this Directive.

Article 2

Definitions

For the purpose of this Directive:

a) "allocation" means the allocation of railway infrastructure capacity by an infrastructure manager;



50

b) "applicant" means a licensed railway undertaking and/or an international grouping of railway undertakings, and, in Member States which provide for such a possibility, other persons and/or legal entities with public service or commercial interest in procuring infrastructure capacity, such as public authorities under Regulation (EEC) No 1191/69(12) and shippers, freight forwarders and combined transport operators, for the operation of railway service on their respective territories;

c) "congested infrastructure" means a section of infrastructure for which demand for infrastructure capacity cannot be fully satisfied during certain periods even after coordination of the different requests for capacity;

d) "capacity enhancement plan" means a measure or series of measures with a calendar for their implementation which are proposed to alleviate the capacity constraints leading to the declaration of a section of infrastructure as "congested infrastructure";

e) "coordination" means the process through which the allocation body and applicants will attempt to resolve situations in which there are conflicting applications for infrastructure capacity;

f) "framework agreement" means a legally binding general agreement on the basis of public or private law, setting out the rights and obligations of an applicant and the infrastructure manager or the allocation body in relation to the infrastructure capacity to be allocated and the charges to be levied over a period longer than one working timetable period;

g) "infrastructure capacity" means the potential to schedule train paths requested for an element of infrastructure for a certain period;

h) "infrastructure manager" means any body or undertaking that is responsible in particular for establishing and maintaining railway infrastructure. This may also include the management of infrastructure control and safety systems. The functions of the infrastructure manager on a network or part of a network may be allocated to different bodies or undertakings;

i) "network" means the entire railway infrastructure owned and/or managed by an infrastructure manager;

j) "network statement" means the statement which sets out in detail the general rules, deadlines, procedures and criteria concerning the charging and capacity allocation schemes. It shall also contain such other information as is required to enable application for infrastructure capacity;

k) "railway undertaking" means any public or private undertaking, licensed according to applicable Community legislation, the principal business of which is to provide services for the transport of goods and/or passengers by rail with a requirement that the undertaking must ensure traction; this also includes undertakings which provide traction only;

l) "train path" means the infrastructure capacity needed to run a train between two places over a given time-period;

m) "working timetable" means the data defining all planned train and rolling-stock movements which will take place on the relevant infrastructure during the period for which it is in force.

Article 3



51

Network statement

1. The infrastructure manager shall, after consultation with the interested parties, develop and publish a network statement obtainable against payment of a duty which may not exceed the cost of publishing that statement.

2. The network statement shall set out the nature of the infrastructure which is available to railway undertakings. It shall contain information setting out the conditions for access to the relevant railway infrastructure. The content of the network statement is laid down in Annex I.

3. The network statement shall be kept up to date and modified as necessary.

4. The network statement shall be published no less than four months in advance of the deadline for requests for infrastructure capacity.

CHAPTER II

INFRASTRUCTURE CHARGES

Article 4

Establishing, determining and collecting charges

1. Member States shall establish a charging framework while respecting the management independence laid down in Article 4 of Directive 91/440/EEC.

Subject to the said condition of management independence, Member States shall also establish specific charging rules or delegate such powers to the infrastructure manager. The determination of the charge for the use of infrastructure and the collection of this charge shall be performed by the infrastructure manager.

2. Where the infrastructure manager, in its legal form, organisation or decision-making functions, is not independent of any railway undertaking, the functions, described in this chapter, other than collecting the charges shall be performed by a charging body that is independent in its legal form, organisation and decision-making from any railway undertaking.

3. Infrastructure managers shall cooperate to achieve the efficient operation of train services which cross more than one infrastructure network. They shall in particular aim to guarantee the optimum competitiveness of international rail freight and ensure theefficient utilisation of the Trans-European Rail Freight Network. They may establish such joint organisations as are appropriate to enable this to take place. Any cooperation or joint organisation shall be bound by the rules set out in this Directive.

4. Except where specific arrangements are made under Article 8(2), infrastructure managers shall ensure that the charging scheme in use is based on the same principles over the whole of their network.

5. Infrastructure managers shall ensure that the application of the charging scheme results in equivalent and non-discriminatory charges for different railway undertakings that perform services of equivalent nature in a similar part of the market and that the charges actually applied comply with the rules laid down in the network statement.

6. An infrastructure manager or charging body shall respect the commercial confidentiality of information provided to it by applicants.

Article 5



52

Services

1. Railway undertakings shall, on a non-discriminatory basis, be entitled to the minimum access package and track access to service facilities that are described in Annex II. The supply of services referred to in Annex II, point 2 shall be provided in a non-discriminatory manner and requests by railway undertakings may only be rejected if viable alternatives under market conditions exist. If the services are not offered by one infrastructure manager, the provider of the "main infrastructure" shall use all reasonable endeavours to facilitate the provision of these services.

2. Where the infrastructure manager offers any of the range of services described in Annex II, point 3 as additional services he shall supply them upon request to a railway undertaking.

3. Railway undertakings may request a further range of ancillary services, listed in Annex II, point 4 from the infrastructure manager or from other suppliers. The infrastructure manager is not obliged to supply these services.

Article 6

Infrastructure cost and accounts

1. Member States shall lay down conditions, including where appropriate advance payments, to ensure that, under normal business conditions and over a reasonable time period, the accounts of an infrastructure manager shall at least balance income from infrastructure charges, surpluses from other commercial activities and State funding on the one hand, and infrastructure expenditure on the other.

Without prejudice to the possible long-term aim of user cover of infrastructure costs for all modes of transport on the basis of fair, non-discriminatory competition between the various modes, where rail transport is able to compete with other modes of transport, within the charging framework of Articles 7 and 8, a Member State may require the infrastructure manager to balance his accounts without State funding.

2. Infrastructure managers shall, with due regard to safety and to maintaining and improving the quality of the infrastructure service, be provided with incentives to reduce the costs of provision of infrastructure and the level of access charges.

3. Member States shall ensure that the provision set out in paragraph 2 is implemented, either through a contractual agreement between the competent authority and infrastructure manager covering a period of not less than three years which provides for State funding or through the establishment of appropriate regulatory measures with adequate powers.

4. Where a contractual agreement exists, the terms of the contract and the structure of the payments agreed to provide funding to the infrastructure manager shall be agreed in advance to cover the whole of the contract period.

5. A method for apportioning costs shall be established. Member States may require prior approval. This method should be updated from time to time to the best international practice.

Article 7

Principles of charging



53

1. Charges for the use of railway infrastructure shall be paid to the infrastructure manager and used to fund his business.

2. Member States may require the infrastructure manager to provide all necessary information on the charges imposed. The infrastructure manager must, in this regard, be able to justify that infrastructure charges actually invoiced to each operator, pursuant to Articles 4 to 12, comply with the methodology, rules, and where applicable, scales laid down in the network statement.

3. Without prejudice to paragraphs 4 or 5 or to Article 8, the charges for the minimum access package and track access to service facilities shall be set at the cost that is directly incurred as a result of operating the train service.

4. The infrastructure charge may include a charge which reflects the scarcity of capacity of the identifiable segment of the infrastructure during periods of congestion.

5. The infrastructure charge may be modified to take account of the cost of the environmental effects caused by the operation of the train. Such a modification shall be differentiated according to the magnitude of the effect caused.

Charging of environmental costs which results in an increase in the overall revenue accruing to the infrastructure manager shall however be allowed only if such charging is applied at a comparable level to competing modes of transport.

In the absence of any comparable level of charging of environmental costs in other competing modes of transport, such modification shall not result in any overall change in revenue to the infrastructure manager. If a comparable level of charging of environmental costs has been introduced for rail and competing modes of transport and that generates additional revenue, it shall be for Member States to decide how the revenue shall be used.

6. To avoid undesirable disproportionate fluctuations, the charges referred to in paragraphs 3, 4 and 5 may be averaged over a reasonable spread of train services and times. Nevertheless, the relative magnitudes of the infrastructure charges shall be related to the costs attributable to the services.

7. The supply of services referred to in Annex II, point 2, shall not be covered by this Article. Without prejudice to the foregoing, account shall be taken, in setting the prices for the services set out in Annex II, point 2, of the competitive situation of rail transport.

8. Where services listed in Annex II, points 3 and 4 as additional and ancillary services are offered only by one supplier the charge imposed for such a service shall relate to the cost of providing it, calculated on the basis of the actual level of use.

9. Charges may be levied for capacity used for the purpose of infrastructure maintenance. Such charges shall not exceed the net revenue loss to the infrastructure manager caused by the maintenance.

Article 8

Exceptions to charging principles

1. In order to obtain full recovery of the costs incurred by the infrastructure manager a Member State may, if the market can bear this, levy mark-ups on the basis of efficient, transparent and non-discriminatory principles, while guaranteeing optimum competitiveness in particular of international rail freight. The charging system shall respect the productivity increases achieved by railway undertakings.



54

The level of charges must not, however, exclude the use of infrastructure by market segments which can pay at least the cost that is directly incurred as a result of operating the railway service, plus a rate of return which the market can bear.

2. For specific investment projects, in the future, or that have been completed not more than 15 years before the entry into force of this Directive, the infrastructure manager may set or continue to set higher charges on the basis of the long-term costs of such projects if they increase efficiency and/or cost-effectiveness and could not otherwise be or have been undertaken. Such a charging arrangement may also incorporate agreements on the sharing of the risk associated with new investments.

3. To prevent discrimination, it shall be ensured that any given infrastructure manager's average and marginal charges for equivalent uses of his infrastructure are comparable and that comparable services in the same market segment are subject to the same charges. The infrastructure manager shall show in the network statement that the charging system meets these requirements in so far as this can be done without disclosing confidential business information.

4. If an infrastructure manager intends to modify the essential elements of the charging system referred to in paragraph 1, it shall make them public at least three months in advance.

Article 9

Discounts

1. Without prejudice to Articles 81, 82, 86 and 87 of the Treaty and notwithstanding Article 7(3) of this Directive, any discount on the charges levied on a railway undertaking by the infrastructure manager, for any service, shall comply with the criteria set out in this Article.

2. With the exception of paragraph 3, discounts shall be limited to the actual saving of the administrative cost to the infrastructure manager. In determining the level of discount, no account may be taken of cost savings already internalised in the charge levied.

3. Infrastructure managers may introduce schemes available to all users of the infrastructure, for specified traffic flows, granting time limited discounts to encourage the development of new rail services, or discounts encouraging the use of considerably underutilised lines.

4. Discounts may relate only to charges levied for a specified infrastructure section.

5. Similar discount schemes shall apply for similar services.

Article 10

Compensation schemes for unpaid environmental, accident and infrastructure costs

1. Member States may put in place a time-limited compensation scheme for the use of railway infrastructure for the demonstrably unpaid environmental, accident and infrastructure costs of competing transport modes in so far as these costs exceed the equivalent costs of rail.

2. Where an operator receiving compensation enjoys an exclusive right, the compensation must be accompanied by comparable benefits to users.

3. The methodology used and calculations performed must be publicly available. It shall in particular be possible to demonstrate the specific uncharged costs of the competing



55

transport infrastructure that are avoided and to ensure that the scheme is granted on non-discriminatory terms to undertakings.

4. Member States shall ensure that such a scheme is compatible with Articles 73, 87 and 88 of the Treaty.

Article 11

Performance scheme

1. Infrastructure charging schemes shall through a performance scheme encourage railway undertakings and the infrastructure manager to minimise disruption and improve the performance of the railway network. This may include penalties for actions which disrupt the operation of the network, compensation for undertakings which suffer from disruption and bonuses that reward better than planned performance.

2. The basic principles of the performance scheme shall apply throughout the network.

Article 12

Reservation charges

Infrastructure managers may levy an appropriate charge for capacity that is requested but not used. This charge shall provide incentives for efficient use of capacity.

The infrastructure manager shall always be able to inform any interested party of the infrastructure capacity which has been allocated to user railway undertakings.

CHAPTER III

ALLOCATION OF INFRASTRUCTURE CAPACITY

Article 13

Capacity rights

1. Infrastructure capacity shall be allocated by an infrastructure manager, and once allocated to an applicant may not be transferred by the recipient to another undertaking or service.

Any trading in infrastructure capacity shall be prohibited and shall lead to exclusion from the further allocation of capacity.

The use of capacity by a railway undertaking when carrying out the business of an applicant who is not a railway undertaking shall not be considered a transfer.

2. The right to use specific infrastructure capacity in the form of a train path may be granted to applicants for a maximum duration of one working timetable period.

An infrastructure manager and an applicant may enter into a framework agreement as laid down in Article 17 for the use of capacity on the relevant railway infrastructure for a longer term than one working timetable period.

3. The definition of respective rights and obligations between infrastructure managers and applicants in respect of any allocation of capacity shall be laid down in contracts or legislation.

Article 14

Capacity allocation



56

1. Member States may establish a framework for the allocation of infrastructure capacity while respecting the management independence laid down in Article 4 of Directive 91/440/EEC. Specific capacity allocation rules shall be established. The infrastructure manager shall perform the capacity allocation processes. In particular, the infrastructure manager shall ensure that infrastructure capacity is allocated on a fair and non-discriminatory basis and in accordance with Community law.

2. Where the infrastructure manager, in its legal form, organisation or decision-making functions is not independent of any railway undertaking, the functions referred to in paragraph 1 and described in this chapter shall be performed by an allocation body that is independent in its legal form, organisation and decision-making from any railway undertaking.

3. Infrastructure managers and allocation bodies shall respect the commercial confidentiality of information provided to them.

Article 15

Cooperation in the allocation of infrastructure capacity on more than one network

1. Infrastructure managers shall cooperate to enable the efficient creation and allocation of infrastructure capacity which crosses more than one network. They shall organise international train paths, in particular within the framework of the Trans-European Rail Freight Network. They shall establish such procedures as are appropriate to enable this to take place. These procedures shall be bound by the rules set out in this Directive.

The procedure established in order to coordinate the allocation of infrastructure capacity at an international level shall associate representatives of infrastructure managers for all railway infrastructures whose allocation decisions have an impact on more than one other infrastructure manager. Appropriate representatives of infrastructure managers from outside the Community may be associated with these procedures. The Commission shall be informed and invited to attend as an observer.

2. At any meeting or other activity undertaken to permit the allocation of infrastructure capacity for trans-network train services, decisions shall only be taken by representatives of infrastructure managers.

3. The participants in the cooperation referred to paragraph 1 shall ensure that its membership, methods of operation and all relevant criteria which are used for assessing and allocating infrastructure capacity be made publicly available.

4. Working in cooperation as referred to in paragraph 1, infrastructure managers shall assess the need for, and may where necessary propose and organise international train paths to facilitate the operation of freight trains which are subject to an ad hoc request as referred to in Article 23.

Such prearranged international train paths shall be made available to applicants via any of the participating infrastructure managers.

Article 16

Applicants

1. Applications for infrastructure capacity may be made by railway undertakings and their international groupings and, in the territories of those Member States which so allow, by



57

other applicants complying with the definition in Article 2(b). Member States may also allow other applicants to apply for infrastructure capacity on their territories.

2. The infrastructure manager may set requirements with regard to applicants to ensure that its legitimate expectations about future revenues and utilisation of the infrastructure are safeguarded. Such requirements shall be appropriate, transparent and non-discriminatory. The requirements shall be published as part of the allocation principles in the network statement, and the Commission shall be informed.

3. The requirements in paragraph 2 may only include the provision of a financial guarantee that must not exceed an appropriate level which shall be proportional to the contemplated level of activity of the applicant, and assurance of the capability to prepare compliant bids for infrastructure capacity.

Article 17

Framework agreements

1. Without prejudice to Articles 81, 82 and 86 of the Treaty, a framework agreement may be concluded with an applicant. Such a framework agreement specifies the characteristics of the infrastructure capacity required by and offered to the applicant over a period of time exceeding one working timetable period. The framework agreement shall not specify a train path in detail, but should be such as to seek to meet the legitimate commercial needs of the applicant. A Member State may require prior approval of such a framework agreement by the regulatory body referred to in Article 30 of this Directive.

2. Framework agreements shall not be such as to preclude the use of the relevant infrastructure by other applicants or services.

3. A framework agreement shall allow for the amendment or limitation of its terms to enable better use to be made of the railway infrastructure.

4. The framework agreement may contain penalties should it be necessary to modify or terminate the agreement.

5. Framework agreements shall in principle be for a period of five years. The infrastructure manager may agree to a shorter or longer period in specific cases. Any period longer than five years shall be justified by the existence of commercial contracts, specialised investments or risks.

Any period longer than 10 years shall be possible only in exceptional cases, in particular, where there is large-scale, long-term investment, and particularly where such investment is covered by contractual commitments.

6. While respecting commercial confidentiality, the general nature of each framework agreement shall be made available to any interested party.

Article 18

Schedule for the allocation process

1. The infrastructure manager shall adhere to the schedule for capacity allocation set out in Annex III.

2. Infrastructure managers shall agree with the other relevant infrastructure managers concerned which international train paths are to be included in the working timetable, before commencing consultation on the draft working timetable. Adjustments shall only be made if absolutely necessary.



58

Article 19

Application

1. Applicants may apply on the basis of public or private law to the infrastructure manager to request an agreement granting rights to use railway infrastructure against a charge as provided for in chapter II.

2. Requests relating to the regular working timetable must adhere to the deadlines set out in Annex III.

3. An applicant who is a party to a framework agreement shall apply in accordance with that agreement.

4. Applicants may request infrastructure capacity crossing more than one network by applying to one infrastructure manager. That infrastructure manager shall then be permitted to act on behalf of the applicant to seek capacity with the other relevant infrastructure managers.

5. Infrastructure managers shall ensure that, for infrastructure capacity crossing more than one network, applicants may apply direct to any joint body which the infrastructure managers may establish.

Article 20

Scheduling

1. The infrastructure manager shall as far as is possible meet all requests for infrastructure capacity including requests for train paths crossing more than one network, and shall as far as possible take account of all constraints on applicants, including the economic effect on their business.

2. The infrastructure manager may give priority to specific services within the scheduling and coordination process but only as set out in Articles 22 and 24.

3. The infrastructure manager shall consult interested parties about the draft working timetable and allow them at least one month to present their views. Interested parties shall include all those who have requested infrastructure capacity as well as other parties who wish to have the opportunity to comment on how the working timetable may affect their ability to procure rail services during the working timetable period.

4. The infrastructure manager shall take appropriate measures to deal with any concerns that are expressed.

Article 21

Coordination process

1. During the scheduling process referred to in Article 20, when the infrastructure manager encounters conflicts between different requests he shall attempt, through coordination of the requests, to ensure the best possible matching of all requirements.

2. When a situation requiring coordination arises, the infrastructure manager shall have the right, within reasonable limits, to propose infrastructure capacity that differs from that which was requested.

3. The infrastructure manager shall attempt, through consultation with the appropriate applicants, to achieve a resolution of any conflicts.



59

4. The principles governing the coordination process shall be defined in the network statement. These shall in particular reflect the difficulty of arranging international train paths and the effect that modification may have on other infrastructure managers.

5. When requests for infrastructure capacity cannot be satisfied without coordination, the infrastructure manager shall attempt to accommodate all requests through coordination.

6. Without prejudice to the existing appeal procedures and to the provisions of Article 30, in case of disputes relating to the allocation of infrastructure capacity, a dispute resolution system shall be made available in order to resolve such disputes promptly. If this system is applied, a decision shall be reached within a time limit of 10 working days.

Article 22

Congested infrastructure

1. Where after coordination of the requested paths and consultation with applicants it is not possible to satisfy requests for infrastructure capacity adequately then the infrastructure manager must immediately declare that element of infrastructure on which this has occurred to be congested. This shall also be done for infrastructure which it can be foreseen will suffer from insufficient capacity in the near future.

2. When infrastructure has been declared to be congested, the infrastructure manager shall carry out a capacity analysis as described in Article 25, unless a capacity enhancement plan as described in Article 26 is already being implemented.

3. When charges in accordance with Article 7(4) have not been levied or have not achieved a satisfactory result and the infrastructure has been declared to be congested, the infrastructure manager may in addition employ priority criteria to allocate infrastructure capacity.

4. The priority criteria shall take account of the importance of a service to society, relative to any other service which will consequently be excluded.

In order to guarantee within this framework the development of adequate transport services, in particular to comply with public-service requirements or promote the development of rail freight, Member States may take any measures necessary, under non-discriminatory conditions, to ensure that such services are given priority when infrastructure capacity is allocated.

Member States may, where appropriate, grant the infrastructure manager compensation corresponding to any loss of revenue related to the need to allocate a given capacity to certain services pursuant to the previous subparagraph.

This shall include taking account of the effect of this exclusion in other Member States.

5. The importance of freight services and in particular international freight services shall be given adequate consideration in determining priority criteria.

6. The procedures which shall be followed and criteria used where infrastructure is congested shall be set out in the network statement.

Article 23

Ad hoc requests

1. The infrastructure manager shall respond to ad hoc requests for individual train paths as quickly as possible, and in any event, within five working days. Information supplied on



60

available spare capacity shall be made available to all applicants who may wish to use this capacity.

2. Infrastructure managers shall where necessary undertake an evaluation of the need for reserve capacity to be kept available within the final scheduled working timetable to enable them to respond rapidly to foreseeable ad hoc requests for capacity. This shall also apply in cases of congested infrastructure.

Article 24

Specialised infrastructure

1. Without prejudice to paragraph 2, infrastructure capacity shall be considered to be available for the use of all types of service which conform to the characteristics necessary for operation on the train path.

2. Where there are suitable alternative routes, the infrastructure manager may, after consultation with interested parties, designate particular infrastructure for use by specified types of traffic. Without prejudice to Articles 81, 82 and 86 of the Treaty, when such designation has occurred, the infrastructure manager may give priority to this type of traffic when allocating infrastructure capacity.

Such designation shall not prevent the use of such infrastructure by other types of traffic when capacity is available and when the rolling stock conforms to the technical characteristics necessary for operation on the line.

3. When infrastructure has been designated pursuant to paragraph 2, this shall be described in the network statement.

Article 25

Capacity analysis

1. The objective of capacity analysis is to determine the restrictions on infrastructure capacity which prevent requests for capacity from being adequately met, and to propose methods of enabling additional requests to be satisfied. This analysis shall identify the reasons for the congestion and what measures might be taken in the short and medium term to ease the congestion.

2. The analysis shall consider the infrastructure, the operating procedures, the nature of the different services operating and the effect of all these factors on infrastructure capacity. Measures to be considered shall include in particular re-routing of services, re-timing services, speed alterations and infrastructure improvements.

3. A capacity analysis shall be completed within six months of the identification of infrastructure as congested.

Article 26

Capacity enhancement plan

1. Within six months of the completion of a capacity analysis, the infrastructure manager shall produce a capacity enhancement plan.

2. A capacity enhancement plan shall be developed after consultation with users of the relevant congested infrastructure.

It shall identify:

a) the reasons for the congestion;



61

b) the likely future development of traffic;

c) the constraints on infrastructure development;

d) the options and costs for capacity enhancement, including likely changes to access charges.

It shall also, on the basis of a cost benefit analysis of the possible measures identified, determine what action shall be taken to enhance infrastructure capacity, including a calendar for implementation of the measures.

The plan may be subject to prior approval by the Member State.

3. The infrastructure manager shall cease to levy any fees which are levied for the relevant infrastructure under Article 7(4) in cases where:

a) he does not produce a capacity enhancement plan; or

b) he does not make progress with the action plan identified in the capacity enhancement plan.

However, the infrastructure manager may, subject to the approval of the regulatory body referred to in Article 30 continue to levy those fees if:

a) the capacity enhancement plan cannot be realised for reasons beyond his control; or

b) the options available are not economically or financially viable.

Article 27

Use of train paths

1. In particular for congested infrastructure the infrastructure manager shall require the surrender of a train path which, over a period of at least one month, has been used less than a threshold quota to be laid down in the network statement, unless this was due to non-economic reasons beyond the operator's control.

2. An infrastructure manager may specify in the network statement conditions whereby it will take account of previous levels of utilisation of train paths in determining priorities for the allocation process.

Article 28

Infrastructure capacity for scheduled maintenance

1. Requests for infrastructure capacity to enable maintenance to be performed shall be submitted during the scheduling process.

2. Adequate account shall be taken by the infrastructure manager of the effect of infrastructure capacity reserved for scheduled track maintenance on applicants.

Article 29

Special measures to be taken in the event of disturbance

1. In the event of disturbance to train movements caused by technical failure or accident the infrastructure manager must take all necessary steps to restore the normal situation. To that end he shall draw up a contingency plan listing the various public bodies to be informed in the event of serious incidents or serious disturbance to train movements.



62

2. In an emergency and where absolutely necessary on account of a breakdown making the infrastructure temporarily unusable, the paths allocated may be withdrawn without warning for as long as is necessary to repair the system.

The infrastructure manager may, if he deems it necessary, require railway undertakings to make available to him the resources which he feels are the most appropriate to restore the normal situation as soon as possible.

3. Member States may require railway undertakings to be involved in assuring the enforcement and monitoring of their own compliance of the safety standards and rules.

CHAPTER IV

GENERAL MEASURES

Article 30

Regulatory body

1. Without prejudice to Article 21(6), Member States shall establish a regulatory body. This body, which can be the Ministry responsible for transport matters or any other body, shall be independent in its organisation, funding decisions, legal structure and decision-making from any infrastructure manager, charging body, allocation body or applicant. The body shall function according to the principles outlined in this Article whereby appeal and regulatory functions may be attributed to separate bodies.

2. An applicant shall have a right to appeal to the regulatory body if it believes that it has been unfairly treated, discriminated against or is in any other way aggrieved, and in particular against decisions adopted by the infrastructure manager or where appropriate the railway undertaking concerning:

a) the network statement;

b) criteria contained within it;

c) the allocation process and its result;

d) the charging scheme;

e) level or structure of infrastructure fees which it is, or may be, required to pay;

f) safety certificate, enforcement and monitoring of the safety standards and rules.

3. The regulatory body shall ensure that charges set by the infrastructure manager comply with chapter II and are non-discriminatory. Negotiation between applicants and an infrastructure manager concerning the level of infrastructure charges shall only be permitted if these are carried out under the supervision of the regulatory body. The regulatory body shall intervene if negotiations are likely to contravene the requirements of this Directive.

4. The regulatory body shall have the power to request relevant information from the infrastructure manager, applicants and any third party involved within the Member State concerned, which must be supplied without undue delay.

5. The regulatory body shall be required to decide on any complaints and take action to remedy the situation within a maximum period of two months from receipt of all information.



63

Notwithstanding paragraph 6, a decision of the regulatory body shall be binding on all parties covered by that decision.

In the event of an appeal against a refusal to grant infrastructure capacity, or against the terms of an offer of capacity, the regulatory body shall either confirm that no modification of the infrastructure manager's decision is required, or it shall require modification of that decision in accordance with directions specified by the regulatory body.

6. Member States shall take the measures necessary to ensure that decisions taken by the regulatory body are subject to judicial review.

Article 31

Cooperation of regulatory bodies

The national regulatory bodies shall exchange information about their work and decision-making principles and practice for the purpose of coordinating their decision-making principles across the Community. The Commission shall support them in this task.

Article 32

Safety certification

1. The arrangements for safety certification for railway undertakings which are or will be established in the Community and the international groupings which they form shall be in accordance with this Article.

2. The Member States shall provide for their respective territories that a safety certificate in which the railway undertakings' safety requirements are set out be submitted in order to ensure safe service on the routes concerned.

3. In order to obtain the safety certificate, the railway undertaking shall comply with the regulations under national law, compatible with Community law and applied in a non-discriminatory manner, laying down the technical and operational requirements specific to rail services and the safety requirements applying to staff, rolling stock and the undertaking's internal organisation.

In particular, it shall provide proof that the staff whom it employs to operate and accompany the trains has the necessary training to comply with the traffic rules applied by the infrastructure manager and to meet the safety requirements imposed on it in the interests of train movement.

The railway undertaking shall also prove that the rolling stock making up the trains has been approved by the public authority or by the infrastructure manager and checked in accordance with the operating rules applicable to the infrastructure used. The safety certificate shall be issued by whichever body is designated for the purpose by the Member State in which the infrastructure used is situated.

Article 33

Derogations

1. For a period of five years from 15 March 2003, the following Member States:

- Ireland, as a Member State located on an island, with a rail link to only one other Member State,

- the United Kingdom, in respect of Northern Ireland, on the same basis, and



64

- Greece, as a Member State that does not have any direct rail link to any other Member State,

do not need to apply the requirements set out in:

a) Articles 3, 4(2), 13, 14, 17, 21(4), 21(6), 22, 24(3), 25 to 28 and 30 on the condition that decisions on the allocation of infrastructure capacity or the charging of fees are open to appeal, when so requested in writing by a railway undertaking, before an independent body which shall take its decision within two months of the submission of all relevant information and whose decision shall be subject to judicial review, and

b) Article 32 in so far as rail transport services falling outside the scope of Article 10 of Directive 91/440/EEC are concerned.

2. However, where:

a) more than one railway undertaking licensed in accordance with Article 4 of Directive 95/18/EC, or, in the case of Ireland and Northern Ireland, a railway company so licensed elsewhere submits an official application to operate competing railway services in, to or from Ireland, Northern Ireland or Greece, the continued applicability of this derogation will be decided upon in accordance with the advisory procedure referred to in Article 35(2); or

b) a railway undertaking operating railway services in Ireland, Northern Ireland or Greece submits an official application to operate railway services on, to or from the territory of another Member State (in the case of Ireland, or the United Kingdom, in respect of Northern Ireland, or both, another Member State outside their territories), the derogations referred to in paragraph 1 shall not apply.

Within one year from the receipt of either the decision referred to in point (a) adopted in accordance with the advisory procedure referred to in Article 35(2), or notification of the official application referred to in point (b), the Member State or States concerned (Ireland, the United Kingdom with respect to Northern Ireland, or Greece) shall put in place legislation to implement the Articles referred to in paragraph 1.

3. A derogation referred to in paragraph 1 may be renewed for periods not longer than five years. Not later than 12 months before the expiry date of the derogation a Member State availing itself of such derogation may address a request to the Commission for a renewed derogation. Any such request must be substantiated. The Commission shall examine such a request and adopt a decision in accordance with the advisory procedure referred to in Article 35(2). The said advisory procedure shall apply to any decision related to the request.

When adopting its decision the Commission shall take into account any development in the geopolitical situation and the development of the rail market in, from and to the Member State having requested the renewed derogation.

4. Luxembourg as a Member State with a relatively small rail network does not need to apply until 31 August 2004 the requirement to award to an independent body the functions determining equitable and non-discriminatory access to infrastructure, as provided for in Articles 4 and 14 in so far as they oblige Member States to establish independent bodies performing the tasks referred to in those Articles.

CHAPTER V

FINAL PROVISIONS



65

Article 34

Implementing measures

1. Member States may bring any question concerning the implementation of this Directive to the attention of the Commission. Appropriate decisions shall be adopted in accordance with the advisory procedure referred to in Article 35(2).

2. At the request of a Member State or on its own initiative the Commission shall, in a specific case, examine the application and enforcement of provisions concerning charging, capacity allocation and safety certification, and within two months of receipt of such a request decide in accordance with the advisory procedure referred to in Article 35(2) whether the related measure may continue to be applied. The Commission shall communicate its decision to the European Parliament, the Council and to the Member States.

Without prejudice to Article 226 of the Treaty, any Member State may refer the Commission's decision to the Council within a time limit of one month. The Council, acting by a qualified majority, may in exceptional circumstances take a different decision within a period of one month.

3. The amendments necessary to adapt the Annexes shall be adopted in accordance with the regulatory procedure referred to in Article 35(3).

Article 35

Committee procedures

1. The Commission shall be assisted by a Committee.

2. Where reference is made to this paragraph, Articles 3 and 7 of Decision 1999/468/EC shall apply, having regard to the provisions of Article 8 thereof.

3. Where reference is made to this paragraph, Articles 5 and 7 of Decision 1999/468/EC shall apply, having regard to the provisions of Article 8 thereof.

The period laid down in Article 5(6) of Decision 1999/468/EC shall be set at three months.

4. The Committee shall adopt its rules of procedure.

Article 36

Report

The Commission shall by 15 March 2005 submit to the European Parliament and to the Council a report on the implementation of this Directive, accompanied if necessary by proposals for further Community action.

Article 37

Repeals

Regulation (EEC) No 2830/77, Regulation (EEC) No 2183/78, Decision 82/529/EEC, Decision 83/418/EEC and Directive 95/19/EC are hereby repealed.

Article 38

Implementation

The Member States shall bring into force the laws, regulations and administrative provisions necessary to comply with this Directive by 15 March 2003. They shall forthwith inform the Commission thereof.



66

When Member States adopt those provisions, they shall contain a reference to this Directive or be accompanied by such reference on the occasion of their official publication. Member States shall determine how such reference is to be made.

Article 39

Entry into force

This Directive shall enter into force on the date of its publication in the Official Journal of the European Communities.

Article 40

Addressees

This Directive is addressed to the Member States.

Done at Brussels, 26 February 2001.

For the European Parliament

The President

N. Fontaine

For the Council

The President

A. Lindh

(1) OJ C 321, 20.10.1998, p. 10, and

OJ C 116 E, 26.4.2000, p. 40.

(2) OJ C 209, 22.7.1999, p. 22.

(3) OJ C 57, 29.2.2000, p. 40.

(4) Opinion of the European Parliament of 10 March 1999 (OJ C 175, 21.6.1999, p. 120), confirmed on 27 October 1999 (OJ C 154, 5.6.2000, p. 22), Council Common Position of 28 March 2000 (OJ C 178, 27.6.2000, p. 28) and Decision of the European Parliament of 5 July 2000 (not yet published in the Official Journal), Decision of the European Parliament of 1 February 2001 and Council Decision of 20 December 2000.

(5) OJ L 237, 24.8.1991, p. 25. Directive as amended by Directive 2001/12/EC of the European Parliament and of the Council (see page 1 of this Official Journal).

(6) OJ L 143, 27.6.1995, p. 75.

(7) OJ L 184, 17.7.1999, p. 23.

(8) OJ L 334, 24.12.1977, p. 13. Regulation as last amended by the 1994 Act of Accession.




(12) Regulation (EEC) No 1191/69 of the Council of 26 June 1969 on action by Member States concerning the obligations inherent in the concept of a public service in transport by rail, road and inland waterway (OJ L 156, 28.6.1969, p. 1). Regulation as last amended by Regulation (EC) No 1893/91 (OJ L 169, 29.6.1991, p. 1).

ANNEX I



67

Contents of the network statement

The network statement referred to in Article 3 shall contain the following information:

1. A section setting out the nature of the infrastructure which is available to railway undertakings and the conditions of access to it.

2. A section on charging principles and tariffs. This shall contain appropriate details of the charging scheme as well as sufficient information on charges that apply to the services listed in Annex II which are provided by only one supplier. It shall detail the methodology, rules and, where applicable, scales used for the application of Article 7(4) and (5) and Articles 8 and 9. It shall contain information on changes in charges already decided upon or foreseen.

3. A section on the principles and criteria for capacity allocation. This shall set out the general capacity characteristics of the infrastructure which is available to railway undertakings and any restrictions relating to its use, including likely capacity requirements for maintenance. It shall also specify the procedures and deadlines which relate to the capacity allocation process. It shall contain specific criteria which are employed during that process, in particular:

a) the procedures according to which applicants may request capacity from the infrastructure manager;

b) the requirements governing applicants;

c) the schedule for the application and allocation processes;

d) the principles governing the coordination process;

e) the procedures which shall be followed and criteria used where infrastructure is congested;

f) details of restrictions on the use of infrastructure;

g) any conditions by which account is taken of previous levels of utilisation of capacity in determining priorities for the allocation process.

It shall detail the measures taken to ensure the adequate treatment of freight services, international services and requests subject to the ad hoc procedure.

ANNEX II

Services to be supplied to the railway undertakings

1. The minimum access package shall comprise:

a) handling of requests for infrastructure capacity;

b) the right to utilise capacity which is granted;

c) use of running track points and junctions;

d) train control including signalling, regulation, dispatching and the communication and provision of information on train movement;

e) all other information required to implement or operate the service for which capacity has been granted.

2. Track access to services facilities and supply of services shall comprise:

a) use of electrical supply equipment for traction current, where available;



68

b) refuelling facilities;

c) passenger stations, their buildings and other facilities;

d) freight terminals;

e) marshalling yards;

f) train formation facilities;

g) storage sidings;

h) maintenance and other technical facilities.

3. Additional services may comprise:

a) traction current;

b) pre-heating of passenger trains;

c) supply of fuel, shunting, and all other services provided at the access services facilities mentioned above;

d) tailor-made contracts for:

- control of transport of dangerous goods,

- assistance in running abnormal trains.

4. Ancillary services may comprise:

a) access to telecommunication network;

b) provision of supplementary information;

c) technical inspection of rolling stock.

ANNEX III

Schedule for the allocation process

1. The working timetable shall be established once per calendar year.

2. The change of working timetable shall take place at midnight on the last Saturday in May. Where a change or adjustment is carried out after the summer it shall take place at midnight on the last Saturday in September each year and at such other intervals between these dates as are required. Infrastructure managers may agree on different dates and in this case they shall inform the Commission thereof.

3. The final date for receipt of requests for capacity to be incorporated into the working timetable shall be no more than 12 months in advance of the entry into force of the working timetable.

4. No later than 11 months before the working timetable comes into force, the infrastructure managers shall ensure that provisional international train paths have been established in cooperation with other relevant allocation bodies as set out in Article 15. Infrastructure managers shall ensure that as far as possible these are adhered to during the subsequent processes.

5. No later than four months after the deadline for submission of bids by applicants, the infrastructure manager shall prepare a draft timetable.



69

ضرورت ایجاد نهاد تنظیم مقررات در بخش حمل و نقل ریلی...

Documents