关税概述关税的局部均衡分析关税的一般均衡分析关税结构理论：有效保护率限制进口的非关税壁垒措施鼓励出口的政策措施

作业我国宏观经济现状及其对策分析人民币升值背景下的国际贸易政策研究人民币汇率制度改革研究开放经济条件下的宏观经济政策选择研究

3

在第一部分，我们得到的一个最基本的结论是自由贸易可以使世界产出最大化并且可以提高贸易国的福利。但在现实世界中，几乎所有国家都会对自由贸易进行各种政策的干预，其中最普遍的是通过政策限制进口和鼓励出口。政府为什么要干预自由贸易呢？为什么要通过政策限制进口或鼓励出口呢？各种贸易贸易保护的目的是什么？保护的结果是什么？这是本部分所要回答的问题。

4

第一节 关税概述关税的概念关税的种类关税的征收方式

5

关税的概念 关税（ tariff）是一国通过海关对进出口商品所课征的一种税收。由于征收关税提高了进出口商品的成本和价格，客观上限制了进出口商品的数量，故又称关税壁垒。

征收关税的目的有二：其一，增加政府的财政收入（财政关税）；其二，保护本国的产品和市场（保护关税）。

6

关税的种类进口关税（ import duty ）：对进口商品课征的关税；出口关税 (export duty) ：对出口商品课征的关税；过境关税 (transit duty) ：对途经本国关境，运往他国的外国商品课征的关税。

7

关税的征收方式从价税 (ad valorem duty) ：按照进出口商品价值的一定比例征收；从量税 (specific duty) ：按照进出口商品的实物计量单位征收；选择税 (alternative duty) ：对一种商品同时制定从价、从量两种税率，选择其中税额较高的一种征收；混合税 (compound duty) ：同时采用从价、从量两种方法征收。

8

从价税（％）

货品名称 最惠国税率 普通税率鲜荔枝 36 80

香水及花露水 22.5 150

剃须刀 30 100

真空吸尘器 22.5 130

山地自行车 17.8 130

高速摄像机 14 40

从量税

整只冻鸡 1.6 元 / 千克 5.6 元 / 千克啤酒 3 元 / 升 7.5 元 / 升

石油原油 0 85 元 / 吨未曝光的窄长彩色胶卷 16 元 / 平方米 232 元 / 平方米

混合税

广播级录像机

(1) 每台完税价格低于或等于2000 美元：执行单一从价税，税率为 36 ％； (2) 每台完税价格高于 2000 美元：每台征收从量税，税额 5480 元，加上 3 ％的从价税。

(1) 每台完税价格低于或等于 2000 美元：执行单一从价税，税率为 130 ％； (2)每台完税价格高于 2000 美元：每台征收从量税，税额20600 元，加上 6 ％的从价税。

表 5-1 中国 2002 年部分产品进口关税税种和税率

资料来源：转自海闻、 P. 林德特等《国际贸易》， P241 ，上海人民出版社， 2003 。

9

第二节 关税的局部均衡分析预备知识：消费者剩余与生产者剩余小国的关税效应大国的关税效用

10

预备知识：消费者剩余与生产者剩余

消费者剩余是指消费者购买一定数量的产品愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额；生产者剩余是指企业销售一定数量的商品愿意接受的价格与实际得到的价格之间的差额。

消费者剩余

生产者剩余

E

P

PE

QE

Q

D

S

F

G

图 4-1 消费者剩余与生产者剩余

oQ1

P1P2

Q2

P1’

P2’

11

小国的关税效应 经济学意义上的“小国”指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚小，以至于其产量和贸易量的任何变化都不足以影响国际市场上商品的价格，它只能是世界价格的接受者。

12

a

S1

（ 1 ）小国关税的局部均衡效应的图示

图 4-2 小国关税的局部均衡效应

PW

Pt

P*

P

E

S2 D2 D1 Q0 M1

0 M2

M1

M2

b c d

SX

DX

P

Q

小国进口需求曲线A

F

H

G K

c

J I B

C D

R

T

V

b+d L

国外出口供给曲线

（ a ）国内市场 （ b ）进口市场

征税后出口供给曲线

t

13

（ 2 ）关税对小国消费量、产量、贸易量和财政收入的影响

关税消费效应：由关税带来的国内消费的减少，即： D1 － D2 ；

关税生产效应：由关税导致的国内生产的增加，即： S2 － S1 ；

关税贸易效应：由关税导致的进口的减少，即：M1 － M2 ；

关税收入效应：由关税所导致的政府财政收入的增加，即： c 。

关税对小国整体经济福利的影响

消费者剩余与生产者剩余的基本概念剩余概念是指生产者和消费者对于每一单位商品愿意接受的价格与实际成交的价格之间的差额形成的剩余。

关税引起国内价格的上涨，并进而引起消费者剩余减少的部分： a+b+c+d

生产者剩余增加的部分： a 政府从征收关税中获得了区域 c 的收入增加结论：生产者和政府收入的增加是以消费者剩余的减少为代价的，故这是关税引起的国内收入再分配的结果，并非真正的损失或得益。

消费者剩余减少的另外两部分 b 和 d ，是社会福利的净损失（ deadweight loss），或者说关税带来的对经济的保护成本。

进一步分析， b 对应的产量原理由自由贸易下的国外高效率的生产商生产的，现在由于关税的保护而由国内高成本、低效率的厂商提供，这是关税造成的在生产上的损失。

d 部分则是关税提高了国内价格，使消费者被迫减少消费量而造成的消费损失。

结论需求曲线的弹性越大（即越平坦），关税的消费效益

就越大。同样地，供给曲线的弹性越大，关税的生产效应也就越大。因此，供求曲线的弹性越大，关税的贸易效应越大（即小国对小麦进口的减少越多），从而财政收入效应就越小。

二、大国的关税效应大国关税效应的最大不同点，在于大国对进口商品征收关税后引起进口需求的减少和进口数量的缩减会导致进口品世界价格的下跌。外国出口商和国内消费者共同承担了关税。

局部均衡条件下关税对大国经济的影响

SH 为大国小麦的国内供给曲线，把国内供给曲线 SH 与外国出口供给曲线 SF横向相加，就得到了自由贸易时本国小麦的总供给曲线 SH+F ， DH 为大国小麦的国内需求曲线。

自由贸易与征收关税时的福利效应分析

自由贸易时， DH与 SH+F的交点 E1决定了自由贸易时的世界小麦价格 PW，此时大国国内厂商提供 OS单位的小麦，然后再从国外进口 SD单位以满足国内 OD单位的需求。

对小麦征收 t 的从价税。降低本国的进口需求量，从而使得征税后的总供给曲线上移为 SH+F+t.均衡点为 E2，均衡价格上升。

国内生产受到鼓励，由 OS 到 OS’（关税的生产效应）国内需求受到抑制，需求量由 OD降为 OD’（关税的消费效应）。

进口量从征税前的 SD缩减至征税后的 S’D’（关税的贸易效应）

关税对大国的经济福利影响大国消费者剩余损失： a+b+c+d生产者剩余增加了： a政府从征税中获得的收益： c+ea+c部分时收入再分配导致的消费者收益向生产者和政府转移，得失相抵，不影响总福利。

（ b+d)部分是无法补偿的社会福利净损失， b 是生产的效率损失， d 则是消费损失。

e 净收益的增加是由于关税造成的进口量的减少从而压低了小麦的国际价格。改善了大国的贸易条件而产生的，这是大国所独有的关税的贸易条件效应。

大国征收税收对小麦国际市场的影响

外国对大国的出口供给曲线不再是一条水平线。E 均衡点决定了自由贸易条件下均衡的 世界价格 Pw和大国的进口量 OM1.

征收关税后国内价格上涨为 P’H,小麦的世界价格下降为 P‘ w ，最终大国的进口需求量和外国的出口供给量均降至OM2

c+f为消费者剩余的损失。e+g为外国生产者剩余的损失c+e转化为大国的财政收入， c 是大国国内的收入再分配， e 则属于贸易得益。

f+g则为整个世界福利的净损失。 F 为大国的福利损失， g为出口国的福利损失。

所以，大国征收关税虽然可能会带给本国福利的增加，但却使整个世界福利受损。

第三节 关税的一般均衡分析

小国关税的一般均衡效应大国关税的一般均衡效应最优关税关税对要素收入分配的影响

24

三、关税的经济效应：一般均衡分析

PW

PtQ

O X （出口部门）

进口部门 Y

T

T′

C

Qt

Ct

图 5—3 小国关税的一般均衡分析

Pt=PW+t

征收关税前

征收关税后

25

小国关税一般均衡分析：说明

如图 5 － 3 所示， TT′ 是生产可能性边界线，在自由贸易下，面对国际相对价格 PW ，生产均衡点在Q 点，消费均衡点在 C 点。征收关税后， Y 产品在国内市场的价格上升，故国内生产者面对一个新的相对价格 Pt ，相对价格线比原来的相对价格线 PW更为平坦些。于是生产均衡点由 Q 点上移至 Qt 点，与征税前相比，进口替代部门的生产增加，但出口部门的生产减少了。由此可见，任何的进口壁垒都不利于出口部门的生产，即具有反出口倾向。

26

小国关税一般均衡分析：说明

由于征税国是一个小国，所以征收关税后，其贸易条件并不改变，贸易仍按原来的价格进行，新的消费均衡点应在通过 Qt 点与相对价格线 PW 平行的线上。另一方面，国内消费者面对的相对价格为 Pt ，根据效用最大化条件，通过新的消费均衡点的社会无差异曲线在该点的切线斜率绝对值应等于Pt 。如图 8 － 3 所示，通过新的消费均衡点 Ct 的社会无差异曲线的切线与相对价格线 Pt 是平行的。也就是说，在 Ct

点同时满足两个条件：国际贸易仍按原来的价格进行，而国内消费者则按征税后的国内价格来 决定其最佳选择。

二、大国关税的一般均衡效应

大国征收关税的一般均衡分析要复杂的多。征收关税不但会引起进口品的国内价格上涨，使国内资源向进口品生产部分转移，导致进口竞争部门扩张，出口部门收缩。而且大国进口量的减少会造成进口品的世界价格下跌。

出口供给的减少会提高出口品的世界价格。大国由于征税关税而使自身的国际贸易条件得到改善，而大国关税的保护成本会降低大国的社会福利，两者的比较，最终决定净福利情况。

一 大国关税降低福利水平

自由贸易的生产和消费均衡点分别为 P 和 E ，国际均衡贸易条件由 W 的斜率决定。

征收关税后，小麦的国内相对价格提高了， D 线的斜率即代表征收后国内相对价格的比例，同时小麦的国际市场相对价格在关税的作用下却下降了。新的国际贸易条件为更陡峭的 W’。

征税后国内生产调整至 D 线与生产可能性曲线相切的 P1点生产，增加了小麦生产，减少了丝绸生产

贸易需按照新的国际贸易条件 W’进行，因此征税后的消费均衡点必须位于 W’之上，并且经过该点的社会无差异曲线与大国国内的相对价格一致，即图中 I’与 D’相切的E1点，且 E1点也是 W’与 D’的交点。

大国关税造成的福利净损失使关税的保护成本大于贸易条件效应的结果，而小国则不存在贸易条件效应。

二、大国关税增进福利水平

32

三、 最优关税率最优关税率的含义最优关税率的图解分析最优关税率的条件

33

（ 1 ）最优关税率的含义 能够使本国经济收益达到最大化的关税率即为最优关税率（ ） ,依据图 5-2 ，满足右式 的即为最优关税率。

*)(

)(

)(max

d

dbd

d

de

0d

dbd

d

de

d

dB

dbeB

－

－

*

34

（ 2 ）最优关税率的图解

PW

M’ M

P

PW’

PH

PH’

边际损失＝

d

dM

d

dP

2

1

d

dMPw H

边际收益＝

d

dPwM '

进口商品的国外供给

进口商品的国内需求

图 5-4 关税的极小变动引起的收益和损失

ddM

Q

W1 Pt

ddPH /

ddPW /

t2 E

F

H

F’

H’

''';'')(

;)(

W2

W1

PHKGeGEFdbtt

KGHPeEFGdbtt

时：当

时：当

GK G’

N

R

35

（ 3 ）最优关税率的条件 根据 “关税的边际收益＝关税的边际损失”的原则可以得到下面的关系：

d

dM

d

dP

2

1

d

dMPw

d

dPwM '

d

dPwM '

d

dMPw

W

WW

W P

M

dM

dP

ddM

ddP

P

M ''

则最优关税率可以简化为：)'MP)(dPdM( WW

由于 为进口商品的供给弹性，记为

Mε M1 * 小国 ，因此小国的最优关税率为 0 。∞=Mε

四 关税对要素收入分配的影响斯托珀－萨缪尔森定理阐述通过自由贸易对一国内部要素收入分配的影响。该定理所表达的核心思想是：相对价格提高的商品中所密集使用的要素的收益也会相应增加。

如何用上述定理来解释保护贸易下的要素收入分配情况？

分别以 小国，短期，一种要素流动的情况进行分析。

这里仍然用中国出口丝绸，进口小麦的例子来加以说明，为了简便起见，假定中国是一个小国。如果现在对中国进口品小麦征税关税，这将提高中国国内小麦的相对商品价格，这样中国将生产更多的小麦和更少的丝绸，从而 导致生产要素从出口部门 流向进口部门。由于小麦的增加所要求的土地 /劳动的比值大于丝绸减少所释放的比值，所以，对土地的需求增加将导致 r/w 的上升，相对便宜的劳动就会替代土地，从而使得 两种商品生产的土地 /劳动的比例都上升。

第四节 关税 结构理论

有效保护率的概念有效保护率的测度有效保护率的政策含义

39

（ 1 ）有效保护率的含义 有效保护率是相对于名义保护率（ nominal rate of

protection ）而言的，所谓的名义保护率是指由进口的最终产品的关税所决定的一种保护率，而有效保护率则是指由进口的最终产品的关税和进口的中间产品的关税所共同决定的一种保护率，有效保护率反映了关税对国内进口竞争产业生产者的实际保护水平。

名义保护率对消费者很重要，因为它表明了关税导致的最终产品价格的增加量，有效保护率对生产者很重要，因为它表明了对与进口商品竞争的国内产品提供的保护程度。

40

（ 2 ）有效保护率 (g) 的测度

V

V'Vg

－=

其中： V’为征税后单位产品的增加值（进口最终产品的价值－进口中间投入品的价值）， V 为征税前单位产品的增加值。由此可见，有效保护率测度了关税使国内增加值增长的百分比。

41

有效保护率的测算：一个例子

对汽车行业的 g=(V － V’)/V=(5000-2000)/2000=150%

投入品征收关税2

5％

投入品成本 （零配件）$10000

增加值 (装配活动 )

V ＝ $2000

每辆汽车的投入成本（零配

件） :$8000

进口整车征收关税5

0

％

增加值V’=$500

0

投入品成本（零配件）$10000

图 5-5 有效保护率的测算图

征税后国内整车的价格一万五千美元

42

（ 3 ）有效保护率 (g) 和名义保护率 (t) 的关系

∑1

∑

1

1n

ii

n

iii

a

tatg

=

==－

－

其中： g= 对最终产品的有效保护率； t= 对最终产品的名义保护率； ai=无关税时进口中间投入品 i 的成本与最终产品价格比率 ； ti= 对进口中间投入品 i 征收的关税率。

在图 5-4 中： t=0.5 ， ai=0.8 ， ti=0.25 ，因此有： g=(0.5-0.8×0.25)/(1-0.8) ＝ 150 ％

43

几个关于 g 和 t 的重要结论如果 ai=0 ，则 g=t ；对给定的 ai 和 ti 值， t越大，则 g 越大；对给定的 t 和 ti ， ai 的值越大，则 g 越大；若 aiti>t, 则 g<0

当 t 大于、等于或小于 时， g 也大于、等于、小于 t 。

∑

∑

iii ata /

上述两个公式一致性的证明

三、有效保护率的政策含义

有效保护税率，关税最终所提供的实际保护程度取决于最终商品的名义关税和进口投入品的名义关税两者之间的比较。

当一国要对某个行业进行保护时，全面考虑原料、中间品、最终产品之间的关系，制定合理的关税结构时非常重要的。

第五节 限制进口的非关税壁垒措施进口配额自愿出口限制歧视性政策采购政策技术性贸易壁垒

48

进口配额的含义 进口配额（ import quota ）是一国对一定时期内准许进口商品的数量限制。一般而言，配额会将进口商品的数量限制在低于自由贸易的水平。

进口配额有绝对配额（ absolute quota) 和关税配额（ tariff quota)

全球配额（ global quota) 和国别配额（ country quota) 。

49

表 5-1 美国进口配额的例子

进口的商品 配额数量（ 千克 /年）浓缩牛奶（澳大利亚） 91 625

浓缩牛奶（丹麦） 605 092

脱水牛奶（德国） 9 997

脱水牛奶（荷兰） 548 393

蓝纹奶酪（阿根廷） 2 000

蓝纹奶酪（智利） 80 000

切达奶酪（新西兰） 8 200 000

意大利奶酪（波兰） 1 325 000

意大利奶酪（罗马尼亚） 500 000

瑞士奶酪（瑞士） 1 850 000

资料来源： U.S. International trade Commission, Tariff Schedules of the United States, Washington, DC, Government Printing Office, 2000.

50

进口配额的效应P

Q

PCHN

PW SW

SCHN

S(CHN+配额 )

S1 S2 D1D2

E

配额(Q)

a b c d

图 6-1 进口配额的效应分析

图中 a 为配额的再分配效应， c 为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额）， b+d 为配额的导致的福利净损失。

DCHN

进口配额与关税的比较虽然进口配额与关税产生的经济效应和对进口国的福利影响都很相似，但二者实施的内在机制却完全不同。

关税是通过扭曲国内价格进而抑制进口需求来限制进口，而进口配额则是通过直接控制进口数量达到减少进口的目的。所以两者在实施的过程中还有很多不同。

分别分两种情况来考察两者的区别需求增加时关税和配额产生的不同影响世界价格下跌的情况下，关税和配额的不同反映

52

国内需求增加时关税和进口配额的不同影响

tPW

PW’

S(CHN)

S(CHN+配额 )

配额(Q)

PW

PP

PCHN

PCHN

’

D(CHN)

D(CHN)’

S(CHN)

SW

SW’

D(CHN)’

D(CHN)

S1 S2 D2 D1 S1 S2 S3 D2 D1D’1

A B

C D E

A B

DC

F G

(a)关税保护 (b)配额保护Q Q

图 6-2 关税和进口配额效应的比较

53

表 5-2 国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较

影 响 关 税 进口配额

进口量 增加 (CD-CE=DE) 不变 (CD=FG)

国内价格 不变 ( 为 PW’) 上升 (PCHN’ － PCHN )

国内产量 不变 ( 为 S2) 增加 (S3 － S2)

国内消费 增加 增加

世界价格下跌的情况下，关税和配额的不同反映

表 5-3 世界价格下降时进口配额和关税的政策效果比较

56

表 5-2 国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较

影 响 关 税 进口配额

进口量 S2D2 增多到 S3D3 不变国内价格 由 Pt 变为 P’t 不变国内产量 由 OS2缩减至 OS3 不变国内消费 由 OD2 增加至 OD3 不变

配额与关税的区别（继续）

(3) 进口配额与关税的一个很大区别，配额涉及进口许可证的发放，而关税则不同。进口许可证的不同发放形式会导致配额租金的不同分配。如果公开拍卖，则部分乃至全部租金被政府获得；如果免费发放给进口商，配额租金为配额许可证的持有商所得，产生寻租行为。

（ 4 ）当进口品的国内市场是垄断市场的情况下，配额所造成的福利损失要大于关税条件下的损失。

（ 5 ）进口配额对进口的限制要强于关税。

58

6.2 自愿出口限制(voluntary export restraints,VERs)

自愿出口限制是指出口国在进口国的压力和要求下，“自愿”地在规定的时间内限定本国产品的出口数量。对进口国而言，在出口国的自愿限制下，进口就可以减少，由于出口国的这种自愿是在进口国所要求下进行的，所以经济学家把 VERs看成是进口配额的一种特殊形式。

59

关于 VERs 的一个案例 20世纪 70年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用 201保护条款，计划把 1981、 1982、 1983年出口到美国的日本汽车限制在 160万辆以内。日本政府在得知这一消息后主动宣布自动限制在美国市场上的汽车销售量， 1981-1983限制在每年 183万辆， 1984年提高到 202万量， 1985年则为 251万辆。有趣的是，实施 VERs后，日本出口到美国的汽车的数量虽然减少了，但日本汽车在美国的销售价格却增加了。

60

6.2 国内内含条件（ domestic content requirements ）

国内内含条件的含义

国内内含条件的效应

61

6.3.1 国内含量条件的含义 国内内含条件是指一国为了限制国内制造商的外购行为（ outsourcing ），规定国内制造商所生产的产品总价值中必须在国内生产的最低比率。

62

表 6-3 部分国家汽车的国内含量条件国家（或地区） 要求的最低国内含量（％）

阿根廷 76

巴西 60

马来西亚 60

南非 55

泰国 54

中国台北地区 50

委内瑞拉 41

中国 40

巴基斯坦 40

资料来源： US. Department of Commerce, International Trade Administration, Office of Automotive Affairs. Vehicle Import Requires, 2002, at the internet site http://www.ita.doc.gov/auto/impreq.html.

63

6.3.2 国内含量条件的效应

E1

E2

P

Q

S （ CHN ） 1

S （ CHN ） 2

P1

P2

Q2 Q1

D （ CHN ）

国内含量条件导致生产成本和价格提高，这是由于生产厂商被迫使用国内高成本的要素投入。尽管含量条件有利于保持国内的就业率，但却给国内消费者的福利造成了损失。

图 6-3 国内内含条件的福利效应分析

64

6.4 歧视性政府采购政策（ discriminatory government policy）

歧视性政府采购政策的含义歧视性政府采购政策的效应

65

6.4.1 歧视性政府采购政策的含义 歧视性政府采购政策是指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上要求本国政府机构在招标采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视与限制的做法。歧视性政府采购政策又称为“购买国货政策”（ buy-national policies ）

66

6.4.2 歧视性政府采购政策的效应P

Q

SWPW

Pd

G

D(G ＋ P)

S （ CHN ）

D1S1

M1

政府进口 M2

a b

图 6-4 政府采购政策的影响 实行歧视性的政府采购政策以后，国内汽车产量会增加到 G ，价格会提高到 Pd （高于国际价格），而进口量减少到 M2，因此这种政策促进了国内生产，本国企业生产者剩余增加了 a ，但政府为此多支付了 a+b ，本国净损失为 b 。

DG

四 技术性贸易壁垒

技术性贸易壁垒（ Technical Barriers to Trade ）是指为了限制进口所规定的复杂的技术标准、卫生检疫标准、以及商品包装和标签规定等。进口商品必须符合这些 标准才能进口，否则就不能进口，其中有些规定是针对某些国家的。这些标准既包括决定一种商品特性和规格，如质地、纯度、营养价值、 尺寸、用途等，也包括设计和说明书、证书、标记、商标及检验程序等。这些标准和规定往往是以维护生产、消费者安全和人民健康为理由而制定。有些规定十分复杂，而且经常变化，往往使外国产品难以适应，从而 起到限制外国商品进口和销售的作用，这些规定在一定条件下成为进口国家限制进口的技术性贸易壁垒。

第六节 鼓励出口的政策措施

出口补贴生产补贴倾销

69

一、出口补贴的含义（ 1）

出口补贴又称出口津贴，是指一国政府为了降低出口商品的价格，增强其在国际市场的竞争力，在某种商品出口时给予出口商的现金补贴或财政上的优惠待遇。

一国政府对出口商品可提供补贴的范围非常广泛，但不外乎两种基本方式：

一种是直接补贴（ Direct Subsidies ）。即政府在商品出口时，直接给予出口商的现金补贴，主要来自于财政拨款。其主要目的是为了弥补出口商品国内价格高于国际市场价格所 带来的亏损，或者补偿出口商所获得利润率低于国内利润率所造成的损失。

70

出口补贴的含义（ 2）

出口补贴的另一种形式是间接补贴（ Indirect Subsidies ）。即政府对某些商品的出口给予财政上的优惠，从而 间接地推动本国商品的出口。

各国实行出口补贴的主要目的使为了使本国企业在国际市场上能以低于实际生产成本的价格出售其产品，提高其在国际市场的竞争力，扩大产品的出口。

71

二、出口补贴的经济效应

Q

P

D

S

O

P

S

a dcb

Q1Q4Q3

Q2

图 5—7 贸易小国的出口补贴

补贴

72

（一）贸易小国的出口补贴：图形说明

在国际市场上出口量较小的贸易小国，只是价格的接受者，出口补贴不会影响国际市场价格。 假设一国的国内供给与需求曲线如图 5 － 7 所

示。在贸易前，该商品的国内价格 低于国际价格P ，当该国参与贸易后，由于是贸易小国，不会影响国际市场价格，故国内价格上升到 P ，与国际价格一 致。国内消费者因价格上 涨蒙受损失，国内生产者则因价格上升而 获得收益，产量相应增加，并由 Q2Q3 产量的 商品出口。

73

（一）贸易小国的出口补贴：图形说明

为了促进本国的出口，政府给予每单位出口商品 PS金额的补贴，则单位商品的实际收益为： OP+PS = OS 。在这样的收益条件下，国内生产者会将产量由原来的 OQ3 增加到 OQ4 。由于出口收益的提高，国内消费者也不再按补贴前的价格 购买到该商品，只有保证生产者获得与出口收益一致的收益，生产者才可能向国内消费者供应该产品，即，国内消费者必须按 OS的价格 购买。

74

（一）贸易小国的出口补贴：图形说明

这样，本国消费者在较高的价格上 购买较少的商品，蒙受了面积为 a+b 的损失，而生产者则在较高的收益水平上增加了产量和出口量， 获得了面积为 a+b+c 的收益。同时，政府对 Q1Q4数量的出口商品补贴，额外支出面积为 b+c+d 的金额。因此，总的福利净效应为：（ a+b+c ）－（ a+b ）－（ b+c+d ） = — （ b+d ）

即政府的出口补贴实际造成面积为为（ b+d ）的净损失，其中 b 为国内消费者转移给国外消费者的利益， d 为增加低效率生产 Q3Q4 的损失。

75

（二）贸易大国的出口补贴

Q

P

O

P 〞

P′

S′

S

D

Q1 Q4Q2 Q3

a′ b′ c′ d′

e′

图 5—8 贸易大国的出口补贴

76

贸易大国的出口补贴：说明

出口国是贸易大国，出口补贴对其国内价格、生产、消费以及社会利益是同质的，但程度不同。如图 5 － 8 所示，贸易大国通过补贴，刺激了出口量的增加， 将会造成国际价格的下 降，从而 造成的净损失比贸易小国更大。

在自由贸易时，该贸易大国的均衡状态与前面的贸易小国完全一致，并且该国也采取出口补贴措施，给予单位出口商品 P 〞 S′ 的出口补贴，切设该国与小国的补贴完全相等，即 P 〞 S′= PS 。

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贸易大国的出口补贴：说明

如果出口大国实行出口补贴使出口价格从原来的 P′降低为 P〞，而补贴额为 P 〞 S′ ，那么，补贴后出口收入的增加就不是相当于补贴额，而是小于补贴额。所以，贸易大国实行出口补贴时，生产与出口的增长小于小国，价格上 涨从而消费下 降的程度也比小国低。不过，大国的福利损失大于小国。即：出口补贴使生产者剩余增加 a′+b′+c′ ，使消费者剩余减少 a′+b′ ，政府补贴为 b′+c′+d′+e′ 。社会福利净损失 b′+d′+e′ （阴影部分）。

从这一 意义上说，出口贸易大国采用出口补贴的措施使尤为不明智的。

生产补贴

生产补贴是政府在生产环节上就给予补贴。补贴前后的生产、消费贸易情况。

生产补贴造成的净损失要小于出口补贴，这是由于它避免了对国内价格 扭曲所导致的对消费者的伤害。而对大国而言，由于生产补贴引致的出口量增 长会压低国际价格，所以大国的福利 损失要小于小国。

生产补贴前后，国内价格 没发生变化，所以，消费者剩余也不变，生产者剩余增加了 a+b+c ，政府支付的补贴额为 a+b+c+d ，生产补贴给社会带来的净损失 d 。

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三、 倾销的定义 倾销（ dumping ）是一种国际市场上的价格歧视行为，是指企业以低于国内价格（或生产成本）的价格在国外市场上销售产品的一种不正当的竞争行为。根据《 WTO反倾销协议》的规定，如果符合以下任何一条，则可以被确定是倾销行为：

（ 1 ）低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格；或

（ 2 ）如果没有这种国内价格，则低于 a ）相同产品在正常贸易下向第三国出口的最高可比价格；或：

b ）产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费、运输费等费用和利润。

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倾销的类型偶发性倾销 (sporadic dumping):偶尔以低于国内的价格在国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品；掠夺性倾销 (predatory dumping):暂时以低于国内的价格在国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削弱或挤跨进口国的竞争企业；持续性倾销 (persistent dumping): 长期以低于国内的价格在国外市场销售商品。

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实施反倾销的条件 根据 WTO的规定，进口国实施反倾销的措施必须满足三个条件：

（ 1 ）倾销成立 （ 2 ）进口国内产业受到损害 （ 3 ）倾销与损害有因果关系

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6.6.4 反倾销税

PU.S’

PU.S

P

tMC(CHN)+t

MC(CHN)

MR(CHN)

D （ U.S ）

Q1 Q2 Q

进口国损失的消费者剩余

进口国获得的税收

图 6-6 反倾销税的效应分析

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中国遭遇的反倾销 中国遭遇反倾销的基本情况 中国遭遇反倾销的反倾销的特殊性

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（ 1 ）中国遭遇反倾销的基本情况自 1995年 WTO成立到 2001年 6 月 30日，全球共有 1640起反倾销案，其中针对中国的最多，共 229起，占 14％；对中国提出反倾销诉讼的主要是发达国家，其中欧盟92起（截至 2001.9.30） , 美国 87起，澳大利亚34起，加拿大 29起；针对中国的反倾销案多数以征收反倾销税结案，美国对中国的反倾销税最高征到过 356%（ 1994年大蒜案），最厉害的是墨西哥， 1993年墨西哥对中国10大类 4000多种商品征收反倾销税，最高额为1150%；

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（ 2 ）中国遭遇反倾销的特殊性 中国的“非市场经济地位”是导致中国企业遭遇反倾销的重要原因。国外企业往往以中国是“非市场经济”为借口，不承认中国国内的市场价格是反映公平价值的正常价格，而采用第三国同类产品的价格作为参照价格，一旦第三国价格高于中国市场价格，则中国产品就“陷入”倾销范围。

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四 其它非关税壁垒 技术标准 社会标准 繁琐的海关手续 进口垄断经营权 外汇管制和不合理的汇率

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技术标准安全标注：如欧盟针对温州打火机的安全规定卫生检疫标准：动植物进口必须通过本国的检疫包装标签标准

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社会标准劳工标准：禁止使用童工、囚犯、奴隶；禁止强迫劳动；实施法定休息日、最低工资等规定；环保标准

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繁琐的海关手续 一个典型的例子是，法国在 1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过普瓦蒂埃海关，而这个海关位于法国北部港口数百英里以外的小镇上，海关很小，人员不多，给日本录像机进口制造麻烦，导致法国的日本录像机从每月的6 万台骤减至每月不足 1 万台。

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进口垄断经营权 进口垄断经营权通过垄断组织追逐高额垄断利润的行为而实现贸易保护的目的。由于垄断经营，垄断机构为了牟利，就可能通过控制进口量来提高进口商品在国内市场的价格，其结果是一方面减少进口，一方面刺激了国内生产。

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外汇管制和不合理的汇率 实行外汇管制导致进口商和消费者不能自由兑换外汇，从而限制商品的进口；本国货币贬值则导致用本国货币进口的外国商品变得更贵，本国出口的商品变得更便宜，从而抑制了进口，刺激了出口。