20112011 年国家级科技计年国家级科技计划项目统计培训划项目统计培训

2011.10.252011.10.25 北京北京

一、调查表与调查指标二、 2011 年调查有关问题三、科技计划统计数据分析

一

调查表与调查指标

1. 执行表与跟踪表的特点---- 执行情况调查表•调查对象：正在实施的五类国家科技计划项目•调查表：每类计划各有一套调查表•调查指标：以数量指标为主，并设多项属性指标

----跟踪调查表 •调查对象：完成不满三年的 973、 863、支撑计划项目•调查表：所有科技计划采用一套问卷•调查指标：以问答项为主，数量指标为辅，设有附表

2. 调查指标分类及作用调查指标的一般功能： 标识指标 识别项目 定性指标 刻画项目某一基本特性或反映其状况 数量指标 计量项目投入、产出、转化数量

3. 调查指标反映的内容 ---- 执行情况调查表指标反映的内容 一、概况 项目属性、联系方式、参加单位、计划投资额

二、执行状态 进度、受阻原因、结题信息 三、人员 投入人员、培养人才、引进人才 四、资金 到位资金、支出等五、成果及效益 论文、专利、获奖、技术标准、经济效益

---- 跟踪调查表指标反映的内容一、成果产出及被采用情况 完成后发布的各类成果，如论文、著作、专利、技术标 准等、专利保护及使用、技术标准的使用、成果转让

二、课题成果产生的效益、作用和影响 应用的方面、社会效益、经济效益 以该项目 / 课题的成果为基础开展的其他项目 / 课题

三、课题后续发展情况 课题后续发展的主要目标、研究方向是否改变、研究环 境和条件是否改善、是否得到相关方面支持、合作研究 情况等

---- 跟踪调查表指标反映的内容 ( 续 )

四、课题成果产业化情况 是否利用课题成果创业、后续产业化阶段投融资情 况、课题成果是否形成产品应用于市场

五、结题后原课题的研究团队存续情况 六、承担该课题的最大收获七、后续研究项目一览表八、发明专利一览表

---- 执行表与跟踪表的衔接 通过标识指标建立执行表与跟踪表每一课题的对应

关系，达到共同使用某些指标的目的• 标识指标：执行表、跟踪表都有且一致 统计部门设定的编号 (JB00)----关键字 计划管理部门设定的编号 (JB02) 课题名称 (JB01)

• 共同使用的一些主要指标：仅执行表有 计划类别、社会经济目标、课题所属学科、行业

、 承担单位性质、所在地等

• 了解调查指标的定义、内涵及范围• 明确填报要求和计算方法• 检查数量单位有无错误 • 理顺各指标间相互关系

4. 调查指标填报要点

---- 了解调查指标的定义、内涵及范围认真阅读指标解释，正确理解

到位资金：只统计报告期内承担单位账户收到的资金。

人员：对 973、 863、支撑计划，要统计报告期内实际参加课题的所有人员，并按参加时间折算成人月数；对火炬和星伙项目，只统计项目主要骨干和工程技术人员。

效益：只统计报告期内的直接经济效益，不统计间接效益

活动类型——在报告期内课题 / 项目的研发活动主要处于科技活动——生产活动的哪个阶段。

所属学科——从课题 / 项目研究内容看所属的学科范畴。

---- 了解调查指标的定义、内涵及范围（续 1 ）服务行业——课题 / 项目研究成果所应用的主要行业。

社会经济目标——从促进国民经济、社会发展或科技发展的角度看，课题 / 项目在立项时的主要意向目标。

技术领域——根据各科技计划的总体部署，课题 / 项目所属的研究领域 / 技术领域。

技术来源——进行课题 / 项目研究和开发所依托或采用的主要技术的来源。其中：“技术的主要来源单位”主要描述该技术的研发单位或提供单位，可以从国内、国外，产、学、研，自主研发或引进技术等角度反映技术的来源；“技术产生于哪类科技计划项目”则主要反映上下游科技计划之间的衔接、成果的应用。

---- 了解调查指标的定义、内涵及范围（续 2 ） 例如，活动类型的确定与是否重大项目、属于某类科技计划无

直接关系• 例 1 同属一个科技计划的项目，可以有多种活动类型。如重

大项目“农药创制工程”，在立项时就已经确定了分阶段的课题，应针对每一阶段课题的研究内容确定其活动类型。

重大项目“农药创制工程”： 第一阶段课题：农药先导结构的创新与优化研究（应用研究） 第二阶段课题：高活性化合物的深入筛选（试验发展） 第三阶段课题：候选创制品种的研究开发（ R&D成果应用） 第四阶段课题：创制品种的产业化开发（技术推广与产业化）

---- 了解调查指标的定义、内涵及范围（续 3 ）• 例 2 活动类型指标会随课题实施而发生变化，即同一个课题可经历多

种活动类型，应根据每个报告期的主要活动情况进行填写。下列“十一五”国家科技支撑课题，其研究过程跨越了基础研究到成果应用阶段：

“促进冬虫夏草菌真菌发育优势的活性因子及菌种活性粉剂研究”： (基础研究 ) 分离、纯化得到不同产地的冬虫夏草菌种，在形态学和分子生物学鉴定的基础上，建立冬虫夏草 DNA数据库。对不同来源的冬虫夏草菌种进行液固培养，研究其菌落形态、生长速率、产孢能力及续代产孢稳定性等生物学性状； ( 应用研究 ) 研究不同的培养基组分如麦麸、土壤、玉米、燕麦、土豆等对冬虫夏草菌发育的影响，选用不同的诱导子如蛹虫多糖、植物油等研究其对冬虫夏草菌发育的促进作用； ( 试验发展 ) 在西藏进行蝙蝠蛾幼虫的饲养，进行蝙蝠蛾幼虫接种感染试验，分别使用芽生孢子注射剂固体平板爬行喂养接种蝙蝠蛾幼虫，获得僵虫，开展室内子实体诱导试验。( 成果应用 ) 在沈阳东方医药科技园建设厂房，用于冬虫夏草的中试发酵，菌剂的规模化制备。

---- 了解调查指标的定义、内涵及范围（续 4 ）• 进行社会经济目标分类时要注意的问题：

了解社会经济目标各个分类和解释说明，了解其所涵盖的范围和内容 注意区分活动的目的与具体研究内容的界限。 注意区分活动的目标与下达项目部门的职责的界限。 从事科技活动单位所属的国民经济部门一般不能作为分类的依据。 一项科技活动或 R&D活动可能有几个社会经济目标，应根据主要的目标进行分类。避免根据字面意思简单判断。

能够划分到具体目标的，应尽量划分。

---- 明确填报要求和计算方法• 报告期

所填报数据的时间范围为报告期当年的，不跨年度； 如当年到位资金，只填报报告期年度的 1 月 1 日至 12月 31日到

位的资金；产出效益亦如此

• 指标值计算方法要比较合理 如研制节能锅炉项目，报告期内先后采用了 2 台，每台每年节能

效益为 A ，则项目报告期节能效益的计算： 2 台 X A=2A ( 效益被夸大 , 因为并非 2 台锅炉都使用了一整

年 )

比较合理的计算方法是：每台使用月数 X 月均节能效益

----检查数量单位有无错误 • 数量单位错误，将使统计数据扩大或缩小若干倍，对

数据质量影响很大

• 容易出错的指标 经费、经济效益指标：千元，容易错成万元、元 人员指标：有人头数、人月两种

---- 理顺各指标间相互关系• 平衡关系检查 主要用于确定指标间的数量关系和指标的值域等是否正

确，可依靠数据采集系统进行• 逻辑关系判断 避免指标间相互矛盾，主要靠人工和经验判断, 例如 :

借助项目研究内容（ JB55）判断活动类型 活动类型与经济效益：基础研究、应用研究项目，通常没

有经济效益；已经取得较大经济效益的项目，其活动类型一般不再属于 R&D

单位性质与资金来源：企业牵头项目一般有贷款或企业资金

二

2011 年调查有关问题

1. 数据录入 项目清单的整理 跟踪库项目与执行库项目的一一对应

2. 指标填写与审核 行业代码执行新国标 经费达数亿元的项目 活动类型、社会经济目标、单位性质等 其他，参看培训资料汇编第四部分

3. 调查清单

近年国家科技项目调查量

1. 78

2. 112. 37

2. 00

2. 33

0. 76

0

0. 5

1

1. 5

2

2. 5

万项

2006 2007 2008 2009 2010 2011

跟踪项目 执行项目

三

科技计划统计数据分析

1. 特点及选题---- 特点

定量分析，客观描述合理、综合运用统计数据

一般分析，反映趋势、变化专题分析，找准热点问题和切入点

----分析内容--科技计划项目资源配置--成果产出数量、质量--不同类型单位承担项目的实施状况及效益--政府投入对企业投入的拉动作用--上游科技计划对下游科技计划、国家科技计划对地方 科技计划的支撑带动作用

--产学研合作--区域合作--节能减排--重点领域和产业--应用型成果的转化和应用

2. 分析举例例 1 国家科技计划项目中的产学研合作分析• 运用的主要指标 项目数，计划类别，承担单位和参加单位性质及所在地

• 内容 不同时期国家科技计划项目中产学研合作情况； 不同科技计划项目产学研合作情况； 产学研合作方式； 区域间的产学研合作。

例 2 国家科技项目成果转化情况•执行表1 ．反映项目可能产生应用型成果的指标： 预期成果形式2 ．反映已经形成成果的数量的指标： 专利 技术标准 新产品等3 ．反映成果转化的指标： 主要技术来源于哪一类科技计划项目 成果转让数 成果转让收入4 ．反映成果应用效益的指标： 新增产值 净利润额 实交税金总额 出口额

例 5 国家科技项目成果转化情况 ( 续 )

•跟踪表1 ．专利被实施、许可、转让、被技术标准采用的数量2 ．技术标准被采用数量3 ．转让成果次数及转让收入、向企业转让次数4 ．课题成果的效益、作用和影响，以及产业化情况

能够从多角度反映我国高校、研究机构技术成果的转化应用情况，以及在企业的转化应用效益、产业化情况。

共同努力提高