calis “ 十五”建设成果与高等教育数字图书馆建设

CALIS “CALIS “ 十五”建设成果与十五”建设成果与高等教育数字图书馆建设高等教育数字图书馆建设

王文清 CALIS 管理中心

2005 年 1 月 12 日宁波

提纲一、 CADLIS 总体建设内容二、 CALIS 已取得的主要成果三、《 CALIS 标准规范》概述四、 CALIS 主要系统介绍五、如何构建高校数字图书馆六、 CALIS 应用系统的部署方式、整合模式七、 CALIS 认证工作八、 CALIS 下一步工作和未来展望

CALIS 专题“十五”建设任务

中国高等教育数字图书馆（ China Academic Digital Library Information System ，简称 CADLIS ）

CADLIS 建设内容包括四个方面：（ 1 ）全国高校“共建、共享”的三级服务网络；（ 2 ）与国家标准同步的高校数字图书馆标准规范；（ 3 ）由全文、目次、馆藏等组成的海量数字资源；（ 4 ）具有研发和服务能力的技术支撑体系。

CADLIS 系统目标• 建立标准化、可扩展、多馆协同的分布式数字图

书馆系统• 具有数字资源加工、管理、存储、交换和服务等

一系列功能• 向高校读者提供一站式、无缝集成的、个性化的

文献内容服务、联合咨询服务、教学与科研支持服务、以及其他相关服务

—— 成为高等教育资源与服务的分布式保障与共享的基础设施

CADLIS 系统建设路线

1. 制定统一的 CADLIS 技术标准规范

2. 将整个项目划分为多个子项目

3. 数据按统一的标准和规范进行分布式的加工、组织和交换

4. 各个应用系统按统一的标准和规范进行开发、认证和集成，是多种高新技术的集成

5. 元数据集中服务，数字对象分散 / 集中服务

中国高等数字图书馆CADLIS 系统总体架构

全国中心门户、子项目门户地区门户、省中心门户门户层门户层

服务层服务层分布式联合参考咨询

分布式教参数据库

加工管理层加工管理层

存储层存储层其他资源

第三方异构资源

（群）

元数据仓库CCC

联合目录特色库

学位论文网络资源

各馆馆藏

元数据加工与管理

数字对象加工与管理

认证中心计费中心

联机合作编目

资源与服务评估

数字对象仓库

电子全文音视频图象等

网上培训服务平台

科研服务平台

知识库

中心知识库学习中心库

资源调度数字版权保护馆际互借标

准

与

规

范

统一检索

CALIS 子项目建设方式

CALIS子项目

中心

联合参考咨询系统

子项目

高校专题特色数据库

子项目

高校学位论文

数据库子项目

重点学科网络资源

导航库子项目

教学参考信息库与电子书库

子项目

参建馆本地系统

CALIS中心

资源调度中心中心门户认证中心计费中心统一检索

参考咨询门户

馆1

馆n

特色库门户

馆1

馆n

学位论文门户

馆1

馆n

导航库门户

馆1

馆n

教学参考门户

馆1

馆n

CADLIS 系统的显著特点

• 联邦式 / 松耦合性：每个系统相对独立，每个馆彼此独立，相互关联

• 分布式：三级部署，彼此互通CADLIS/CALIS中心、子项目中心门户、参建馆

• 开放链接：每个系统、服务、资源彼此集成（整合）

• 整体性：任何一个系统都是 CADLIS 资源保障与共享服务体系中的一个有机组成部分

• 标准化：每个系统遵循同样的功能 / 服务规范、数据标准、接口标准

• 协同性：多馆联合共建、协同服务、彼此共享

CALIS 已取得的成果

• 经过 3 年不懈努力，取得以下成果：相对完善的管理与服务体系一支强有力的技术支撑队伍

—— 项目建设的保障《中国高等教育数字图书馆技术标准规范》一系列先进的应用系统相对完整的数字图书馆建设方案

—— 能为图书馆所借鉴和采用一系列的数字资源（仓）库多种类型的（支撑 / 专业）服务网络

—— 能提供更多服务

CALIS 数字资源

• CCC西文期刊篇名目次数据库 2.3万种西文期刊 1200万条篇名目次

• 联合目录库书目数据 160万条馆藏信息 620万条

• NDLTD 、 PQDD 美 100 多所大学博硕士论文

• NetLibrary 电子书系统• Apabi 电子书库

• 全国学位论文全文数据库

• 全国专题特色数据库

• 重点学科网络资源导航库

• 全国教学参考信息库与电子书全文库

• 联合参考咨询中心知识库学习中心课件数据库

CALIS 主要服务网络（ 1 ）• 馆际互借与文献传递网

• 分布式联合虚拟参考咨询网多馆协同咨询——实时 /非实时调度

总咨询台与本地咨询台之间，本地咨询台之间专家咨询知识库共建

• 联机合作编目全国中心、省中心

CALIS 主要服务网络（ 2 ）

• 分布式数字资源建设与服务网络

1 、重点学科网络资源导航数据库

2 、高校学位论文全文数据库系统

3 、高校专题特色数据库系统

4 、高校教学参考信息与电子书数据库

CALIS 主要服务网络（ 3 ）

• 统一认证服务体系：三级联合认证：全国中心、地区 / 省中心、图书馆

• 资源调度服务体系两级调度：图书馆、 CALIS之间资源 / 服务互补

• 统一计费服务体系三级计费体系：图书馆、 CALIS 中心、资源商

《中国高等教育数字图书馆技术标准规范》主要内容

一、总体架构和基本技术标准规范

二、各个子项目专用的技术标准与规范

三、 CALIS 体系产品兼容性认证和项目管理规范

《规范》——总体架构和基本技术标准规范

• CADLIS 技术与管理总体框架

• CADLIS 门户与子项目门户建设规范

• 专用数字对象描述型元数据规范

• CALIS 基本标准规范、接口规范

1 、门户规范2 、异构资源整合检索规范3 、 OpenURL 资源调度规范4 、参考咨询访问规范5 、专门数字对象元数据规范6 、数字对象规范（ METS ）7 、 CALIS-OID 数字对象标识符规范8 、 OAI 服务规范、 METS 交换规范9 、数字版权保护 DRM 规范10 、数字对象加工规范11 、统一用户认证，用户管理扩展12 、计费与结算13 、日志与统计规范14 、服务器之间安全通信规范

《规范》—— CALIS 子项目技术标准与规范

五个子项目：• 分布式联合参考咨询

• 重点学科网络资源导航库

• 学位论文全文数据库

• 高校专题特色数据库

• 教学参考信息与电子书数据库

子项目标准规范：• 总体架构

中心系统、本地系统• 功能规范

必备功能、可选功能• 数据规范• 互操作规范

互操作机制接口规范

《规范》用途

• CALIS 总体项目建设与管理• CALIS 各个应用软件的开发• CALIS 中心门户和子项目门户开发• 各个子项目软件开发和招标• 第三方软件兼容性认证

——确保系统之间互联互通• 各个子项目资源建设

——确保数据的规范性

CALIS 一系列应用系统

综合门户服务平台1 、门户系统2 、统一用户认证系统3 、统一计费系统 **

综合文献服务平台4 、统一检索系统5 、资源调度系统6 、馆际互借系统7 、数字版权保护 DRM

7 、联合虚拟参考咨询系统8 、网络资源采集与导航系统9 、教参信息管理与服务系统10 、高校专题特色数据库系统11 、学位论文全文数据库系统

1 、联机合作编目系统2 、科研协作服务平台3 、网上培训服务平台4 、 CCC西文期刊篇目库检索系统5 、高校古文献著录与发布系统6 、元数据（联合）著录系统

CALIS 部分应用系统介绍

CALIS综合门户服务平台简介

综合门户服务平台• 构建面向高校用户的统一的门户服务平台

全部服务的访问入口点：从不同的分布式资源获取内容，并以统一的形式呈现给用户；

对于数字图书馆中的多种资源和服务系统，提供统一的“单点登录 (Single Sign-On)” 服务和“认证服务”，使用户能够“一次登录、全网漫游、任意访问”；

对分布在多个应用系统中的用户信息和权限信息进行统一管理，同时保持用户信息在不同应用系统中的一致性；

灵活制定各种计费策略和结算方法，实现在版权管理机制下资源的有偿获取和相应的结算服务。

综合门户服务平台

门户系统

统一计费系统

统一用户管理与认证系统

综合门户服务平台系统整合方式

• 统一服务窗口• 单点登录• 统一计费

LAS

联合目录

CCC

综合文献服务平台

统一用户管理与认证系统

（ CADLIS 认证中心）

门户系统（ CADLIS 中心门

户）

电子商务与结算系统（ CADLIS 计费中心

）

综合门户服务平台

教参信息

特色库

学位论文库

导航库

参考咨询

科研平台

CALIS 门户系统简介

门户系统• 数字图书馆门户是面向高校用户的统一服务窗口

以全方位、个性化方式在同一窗口中者整合各类文献信息和各种专业应用服务，为读者提供一站式服务；

• 内置门户个性化定制工具、应用服务接口，并能与统一用户认证系统等系统有机集成。

电子资源数据库

LAS 系统

综合文献服务

File Edit View HelpTools

Back Forward Stop Home SearchRefresh History Mail PrintAddress: http://my_personal.homepage.com

Internet


Back Forward Stop Home SearchRefresh History Mail PrintAddress:http://my_personal.homepage.com

Internet

blah blah blahblah blahblah blah blahblah








Internet









Internet









Internet







portlet

portlet

portlet

portlet

门户整合机制

门户服务引擎

整合模式

XML

Web Services

HTML

WML

JSP

…

组件

应用系统应用系统

LAS

联合目录

CCC

综合文献服务平台

教参信息

特色库

学位论文库

导航库

参考咨询

科研平台

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

portlet

•支持各种数据格式和应用服务接口，能整合不同格式的数据源，包括 XML 、 HTML 、 WML 、 JSP 、Web Services 等。

门户系统的特点

• 遵循 JSR168标准，具有灵活的框架和扩展结构能满足多种需求的门户网站构建

• 标准化、组件化的整合展示方式采用 Portlets 标准实现应用和内容在门户中的集成各类 Portlets ： XML/XSL ， HTML ， CM ，日历等预置 ODL-Portlet ，实现与 CALIS 各类系统的快速集成

• 强大的个性化能力提供基于视图的个性化用户界面定制方式读者可自行定制自己所的资源 / 服务和显示内容管理员可根据用户类型预先设置一组用户视图不同权限的用户只能访问所授权的应用系统和资源内容

门户系统的集成性• 单点登录：

只需一次登录就能通过 portlet直接访问多个不同的应用系统中的数据；

• 应用集成：在同一窗口中集中呈现多个系统中的信息与服务内容可实现系统之间的数据交互和自动化协作功能所聚合的内容 / 服务可能属于不同的所有者、来自不

同的原始位置或包含在不同的系统中能与统一认证系统以及其他相关系统实现无缝结合；

门户的二次开发能力• 二次开发技术基础

以 J2EE 架构为基础可插拔的模块式配置允许用户自行开发门户组件

• 模式化编程—— MVC 模式 Java类：组织数据 Jsp 文件：显示数据配置文件：可插拔开关

• 在门户层面能集成以下系统：本馆各类应用系统 CALIS 中心 / 省中心的应用系

统第三方资源和应用系统

门户服务器

应用系统

资源库资源库

Java Class Java Class

浏览器JSP

浏览器JSP

View显示数据

Controller组织数据

Model提供数据

门户系统相关标准规范

《 CADLIS 中心门户网站建设规范》《 CADLIS 子项目门户网站建设规范》《门户 Portlet 组件开发规范》

相关规范：《 CADLIS 统一认证规范》

门户系统与统一认证系统集成，实现单点登录《统一检索相关规范》

在门户中集成统一检索系统

统一用户认证与管理系统简介

统一用户认证与管理系统

• 针对数字图书馆中对多种异构系统统一访问的要求，能够提供“单点登录”和“认证服务”，实现“一次登录、多次访问”。

• 对于多个应用系统中的用户信息，应能对这些系统中的用户信息和访问权限进行统一管理，同时保持用户信息在不同应用系统中的一致性。

• 能够在 CALIS 中心和成员馆进行二级部署，实现 CALIS 中心、成员馆之间的两级联合认证

统一用户认证机制

统一检索

馆际互借

用户信息授权信息

单点登录SSO

用户

CALIS子项目

中心系统

原有Web系统

统一用户认证与管理系统

直接认证

代理认证

代理登录

直接登录

认证接口

认证接口

认证接口

CALIS参建馆本地系统

认证接口

•学位论文•特色库•参考咨询•教参库•学科导航库

CADLIS 分级认证模式

CADLIS认证中心



其他系统

CALIS 子项目网站

CALIS 子项目网站

CADLIS 中心门户

CADLIS综合文献服务平台

CALIS 中心其他应用系统

成员馆 B认证中心B直属用户

成员馆 A认证中心A直属用户

CADLIS直属用户直接认证

分级认证

分级认证

用户群资源群

统一认证系统的特点• 采用 SAML (Security Assertion Markup Language) 标

准由 Security Services Technical Committee (SSTC) of the standard

s organization OASIS 开发；用于交换认证信息和授权信息；

• 采用 SOAP 协议进行 SAML 信息交换；• 采用 SSL 技术来保证 SAML 信息传输的安全性；• 采用自行开发的认证代理技术实现与已有 web 系统的

统一认证；• 采用 LDAP 存储用户信息和授权信息；• 支持两级联合认证。

统一认证系统相关标准规范

《 CADLIS 认证用户管理扩展指南》《 CADLIS 认证中心接口调用规范》

《 CADLIS 认证中心注册规范》

《 CADLIS 统一认证代理 Agent 调用规范》《 CADLIS 统一认证系统整合指南》

CALIS 电子商务与结算系统（统一计费）

简介

CALIS 统一计费系统• 用于实现在版权管理机制下的资源有偿共获取和相应

的结算服务。

• 针对 CALIS所购资源和图书馆本身资源来源的多样性与版权限制以及不同读者对不同资源有不同的访问授权，能够灵活制定对各种资源的计费策略和结算方法，能够提供多种帐务统计方式。

• 可与金融支付平台结合，可实现多种类型的结算：馆与读者之间的结算图书馆之间的结算图书馆与 CALIS之间 CALIS 与数据库商之间的结算。

CADLIS 计费模式

对帐接口

信用核查接口

计费接口CADLIS计费中心

应用系统/ 电子资源库

参建馆 / 数据库商

计费信息

CADLIS 认证用户

CALIS 统一计费系统的特点

• 采用 XML表示订单信息、结算信息；• 采用 web services接口实现应用系统与结算系

统之间的订单信息的实时交换；• 采用 JMS实现对帐信息的异步交换；• 采用 SSL确保信息交换的安全性；• 遵循 CADLIS 统一计费系列规范。

计费系统相关标准规范

《 CADLIS 计费接口规范》《 CADLIS 计费模块开发指南》

相关规范：《 CADLIS 统一认证规范》

计费系统与统一认证系统集成，实现用户身份验证

CALIS综合文献服务平台简介

CALIS综合文献服务平台建立一个分布式的开放的综合文献服务环境• 对各种形态数字信息资源和各种资源服务方式进

行多种方式的整合和自动化协同处理：异构资源的整合检索服务元数据仓库的跨库检索服务资源之间链接关系的整合，“上下文相关”的调度服

务集成馆际互借与文献传递服务集成多种元数据资源、全文资源和光盘资源的制作和

检索服务集成数字版权保护服务

综合文献服务平台构成示意图数字图书馆门户统一结算统一认证

统一检索资源调度馆际互借

购买的异构

数据库

自建元数据

仓库

版权保护 CALIS-OID解析

综合文献综合文献服务平台服务平台

各个高校馆藏

网络资源

电子全文

文摘索引

各高校论文

各高校数字对象引文

LinkingKB

保护政策

ILL事务

联合目录

教参库导航库

论文特色库

PQDDCCC

CALIS 统一检索系统简介

CALIS 统一检索系统

• 基本功能：能对本地和异地的不同结构的数据库同时检索检索内容包括资源库选择、学科浏览、高级检索、

二次检索等多种服务检索结果在统一界面显示对用户提供个性化的检索服务

我的收藏夹、检索历史、我的学科等提供可视化配置

支持 web 资源灵活配置支持资源的灵活添加

CALIS 统一检索• 高级功能：

强大的分类导航和整合检索功能支持四级分类导航、以及相应的整合检索与个性化检索

强大的整合能力：对 web 资源，能分析并抽取出元数据信息支持 ODL 协议，提高资源的整合检索效率通过二次开发接口支持复杂web 资源的整合

能与资源调度、馆际互借无缝集成，挖掘相关资源与服务，为读者提供增值服务 —— 读者通过统一检索，查到某个结果，再通过资源调度，为读者自动提供相关的引文、全文、或获得馆藏。

统一检索四级分类映射体系核心系列（ Level0 ）

古文献系列（ Level1 ）1.古籍描述元数据（ Level2 ）

– 资源 11 、 12 、 13 、… . （ Level3 ）2.舆图描述元数据3. 家谱描述元数据4. 地方志描述元数据5.拓片描述元数据

论文系列（ Level1 ）7.期刊论文描述元数据（ Level2 ）

– 资源 71 、 72 、 73 、… . （ Level3 ）8.会议论文描述元数据

其他系列（ Level1 ）9. 电子图书描述元数据（ Level2 ）

– 资源 91 、 92 、 93 、… . （ Level3 ）10. 音频资料描述元数据11. 网络资源描述元数据 12.OPAC 资源 13. 其他资源

统一检索相关标准规范

《 CALIS 统一检索语言》《 CALIS ODL-MAP 协议规范》

其他相关规范：《门户组件相关规范》

开发统一检索相关的门户组件，实现与门户系统的集成《资源调度相关规范》

统一检索作为“ OpenURL链接源”，实现与资源调度的集成

《 CADLIS 统一认证规范》与统一认证集成，实现基于 SSO 的个性化检索服务

CALIS 资源调度系统简介

CALIS 资源调度系统

• 遵循 OpenURL 标准• 用于解决图书馆中对不同资源和服务进

行上下文相关的资源整合；• 能实现不同类型数字资源和不同服务方

式之间的开放动态链接服务：全文、题录和文摘、图片、馆藏、引文、参

考文献；图书馆在线书目 OPAC、联合目录、馆际互

借、 TOC检索、数字对象等；

资源调度方式：一对多服务

OPAC 馆藏

全文文摘

馆际互借

CALISCALIS 中心中心 //省中心省中心 //图书馆图书馆

图书馆图书馆

LinkLink 源源LinkLink 目标目标

全文库数据数据库商库商

CALISCALIS中心中心

// 省中心省中心

联合目录全文库

引文

馆际互借

OpenURL

资源

调度

系统

OpenURL

资源

调度

系统

学位论文库

学位论文

统一检索

CCC 检索

OPAC

资源调度相关标准规范

《 CALIS 资源调度服务提供商指南》《 CALIS 资源调度连接目标注册指南》《 CALIS 资源调度服务编码标准》《 CALIS 资源调度资源库编码标准》《 CALIS CLRC 开放图书馆资源互连接口标准》

《 CALIS OpenURL型连接目标参考实现》

CALIS 馆际互借与文献传递系统

CALIS 馆际互借与文献传递系统简介

馆际互借与文献传递系统

• 用于多个图书馆之间进行文献借阅和资料传递。• 实现馆与读者之间、馆馆之间的结算。• 有很强的资金帐户管理、用户管理、结算管理等功能• 实现多种馆间互联模式，符合国内图书馆实际需要

• 遵循国际标准 ISO10160 、 ISO10161 协议；• 采用 UNICODE ，支持跨平台；• 能与联合目录、 CCC、统一检索等系统配套使用

—— 作为“ CALIS 文献传递网”的构建基础

CALIS 文献传递网

• 以“馆际互借与文献传递系统”为基础• CALIS 文献传递网成员馆类型：

服务馆：安装 CALIS 馆际互借系统获取馆际互借 / 文献传递服务的同时，

能向其他成员馆提供馆际互借 / 文献传递服务。用户馆：

不需安装馆际互借系统只获取馆际互借 / 文献传递服务

• 服务模式（成员馆可根据各馆情况自行选择）集中式服务模式：集团用户模式、个人用户模式分布式服务模式

CALIS 文献传递网服务内容

• 服务方式馆际借阅（返还式）：提供中文书和部分外文书的馆

际互借服务。文献传递（非返还式）：提供期刊论文、论文、科技报告、专利文献、可利用的电子全文数据库等。

• 特种文献服务古籍、缩微品、视听资料等文献

• 代查代索服务接受用户馆委托请求，帮助查询国内外文献信息机构

的文献和代为索取一次文献

CALIS两级文献传递模式

馆 2

馆 1

馆 3

馆 4

馆 n

CALIS 中心文献传递网

省级文献传递网

馆馆

核心馆

馆馆馆

馆 2

馆 1

馆 3

馆 4

馆 n

核心馆

馆

馆际互借相关标准规范

《 ISO10160/ISO10161 协议》

其他相关规范：《门户组件相关规范》

开发 ILL 门户组件，实现与门户系统的集成《资源调度相关规范》

ILL 作为“ OpenURL链接目标”，实现与资源调度的集成《 CADLIS 统一认证规范》

ILL 与统一认证系统集成，实现单点登录

DRM 数字版权保护系统简介

DRM 数字版权保护系统 (PDF 版 )

• 是基于 Open Digital Rights Language (ODRL) 标准的一套针对 PDF格式的先进的数字版权保护系统

• 能对 PDF 全文进行灵活控制：使用权限（如阅读、复制、打印、保存等）使用范围、借阅期限、借阅数量、复本数限制等

• 图书馆能对其资源进行安全分发和版权保护能将电子全文与用户权限进行绑定仅允许授权用户获取数字对象内容能防止数字对象的非法复制和再传播

DRM 系统的开放性和集成性

• 支持 CALIS-OID 数字对象唯一标识符

• 提供丰富的集成接口，支持多种编程语言调用 c/c++, Java, vb, asp, c#

• 能与以下几类系统集成第三方检索系统，如学位论文 / 特色库等检索系统第三方电子资源库，如学位论文、电子书、古籍等第三方认证系统，如 CALIS 统一认证系统第三方计费系统，如 CALIS 计费系统

DRM 系统整合与服务模式

第三方检索系统

第三方电子资源系统

第三方计费系统

浏览器 IE DRM-PDF 阅读器

第三方认证系统

远程管理端

PDF 导入

认证接口

计费接口

版权导入

用户导入

DRM服务器

版权管理服务器

版权库

读者库内容管理

服务器

原文库

内容管理服务器

原文库

DRM 接口

DRM 系统相关标准规范

《数字对象 DRM 数据导入接口规范》《数字对象 DRM安全访问接口规范》

其他相关规范：《 CALIS-OID 数字对象标识符相关规范》《资源调度相关规范》

DRM 系统作为“ OpenURL链接目标”，实现与资源调度的集成

《 CADLIS 统一认证规范》DRM 系统与统一认证系统集成，实现单点登录

《 CADLIS 统一计费规范》DRM 系统与统一计费系统集成，实现对电子全文访问计费

CALIS 分布式联合参考咨询系统（ CVRS ）简介

CALIS 联合参考咨询系统

—— 构建全国范围内的分布式联合虚拟参考咨询服务体系：

• 以本地化参考咨询服务为主• 建立分布式、合作式的多馆联合咨询服务模式• 建立可持续发展的、多馆协作咨询的机制• 建立并共享相关的知识库、学习中心

联合参考咨询系统

• 首创的两级联合参考咨询架构总咨询台和本地咨询台都提供强大的实时咨询、及非实时咨询方式

共建共享的中心知识库和各具有特色的本地知识库

• 完善的调度策略：灵活的实时 /非实时的

咨询调度机制

功能强大的实时咨询技术

• 多种先进的交互式实时咨询方式：Chatting 文字交谈Web page Pushing页面推送Co-Browsing 同步浏览Desktop Sharing桌面共享Interactive Whiteboard白板VoIP （ Voice Over IP ）网络电话视频电话抄本传送等

灵活的咨询调度模式

调度系统提供以下几种调度模式：• 按时间调度：在系统内预设好各成员馆的值班时间，按值班时间表切换咨询台。调度时间以小时为单位。

• 按学科调度：在系统内预设好专家档案，包括其学科 /咨询专长，用户可以主动挑选专家并提问；而咨询馆员不能答复的问题，也可以将问题转发给相关专家。

• 按成员馆进行调度：在系统内预设好成员馆档案，包括其馆藏、学科、咨询范围、咨询项目等，成员馆之间可以互相查看档案，转发问题，也可由系统自动分配提问。

• 按咨询馆员当前状态调度：多名馆员在线时，可自动将新上线的用户调配到当前没有接待工作的馆员

• 设立“问题征答区” ：在网上对疑难问题公开征询答案。

多层次联合咨询服务模式• 本地服务：

各高校咨询台：其咨询任务由本馆的咨询馆员承担，其服务时间、服务对象、知识库的开放程度由各成员馆自行规定。

本地咨询系统可以在本地安装，也可在CALIS中心咨询系统上租用席位。

• 区域服务（地区 /省级）由多个成员馆联合建设，提供区域型总咨询台服务区域咨询合作模式可以为网状模式或者星型模式，其服务机制、运行

模式可以与全国服务一致，也可自行制订。• 全国服务

提供总咨询台服务，面向公众开展相关咨询服务提供中心知识库检索服务建立学习中心，提供课件和网上培训提供咨询席位租用服务通过调度，支持多馆之间协同咨询合作模式以星型模式为基础，结合其他多种模式。

分布式联合参考咨询服务网

区域咨询网（星型）

区域咨询网（中心型）

区域咨询网（网状）

全国咨询网

总台

参考咨询系统相关标准规范

《 CVRS问题元数据规范》《 CVRS 系统 Web Services接口规范》《 CALIS 子项目门户规范》《 CALIS 基本规范和接口规范》《 CVRS 系统技术标准规范》其他相关规范：

《 CADLIS 统一认证规范》参考咨询系统与统一认证系统集成，实现单点登录

《门户组件相关规范》开发参考咨询门户组件，实现与门户系统的集成

CALIS 重点学科网络资源导航库系统简介

重点学科网络资源导航库系统• 构建一个智能的网络资源导航系统资源建设平台、用户服务平台

及资源收集与整理平台，以实现网络资源的规范搜集、分类、组织和序化整理，并能对导航信息进行多途径内容揭示。

• 具有首创的两级分布式架构，实现多馆协作共建和共享，避免单馆不必要的网页采集和编目的重复性工作。

导航库系统服务模式

统一标准和规范分布采集与集中服务

专业化的编目功能

• 自动编目与手工编目向结合，支持任务分配

• 支持自定义元数据模板• 支持元数据审核、查重、

元数据质量控制与校验• 完成的数据可被中心收割

定义模板或基于已有模板

申请编目任务

新建编目数据

审核

专家审核

完成

数据导入导出

编目

导航库系统相关标准规范

《 CALIS 导航库元数据规范》《 CALIS 子项目门户规范》《 CALIS 基本规范和接口规范》

其他相关规范：《 CADLIS 统一认证规范》

导航库系统与统一认证系统集成，实现单点登录《门户组件相关规范》

开发导航库门户组件，实现与门户系统的集成

CALIS 教学参考信息服务与管理系统简介

教学参考系统

—— 构筑面向高校的教学参考信息统一服务平台• 采用信息分散采集、集中管理的方式• 建立 4万条记录的集中式高校重点学科教学信

息库，覆盖我国高等教育“文、理、工、医、农、林”等重点学科；

• 建立 3万种以上的集中式中文教学参考书电子全文书库，合理解决版权问题，供全国高校师生在线检索和阅读。

教学参考系统两级架构• 子项目中心系统

提供教学参考信息检索、在线浏览服务提供全文电子教学参考书在线阅读推荐采购教学参考书提供按需出版订购服务等

• 参建馆本地系统采集和管理教参信息能与本地电子书库集成，提供电子书阅览能与资源调度系统集成，整合其他资源能与本馆门户、 CALIS 子项目门户、

CALIS 中心门户无缝集成

教参信息门户

电子全文库

CALIS 中心

本地教参库

参建馆

OAIOAI

教参信息管理系统

OAIHP

教参电子书

全文库系统

中心教参库

OAIDP

教参服务的二级调度模式

教参中心门户

教参书电子全文库

本地教参系统教参书

电子书库

本地OPAC

CALIS联合目录

本地馆际互借

中心资源调度

CALIS 中心 / 省中心

——当读者给出某个检索词 /元数据时，系统能提供上下文相关的信息。这些信息既可以由中心提供，也可以由图书馆提供本地化服务。

本地资源调度

某图书馆

教参系统相关标准规范

《 CALIS ODL-MAP 协议规范》《 CALIS 基本规范和接口规范》《 CALIS 教学参考信息中心门户服务规范》《 CALIS 教学参考信息服务系统数据规范》《 CALIS 教学参考信息提交和修改质量控制标准》《 CALIS 资源调度相关规范》其他相关规范：

《 CADLIS 统一认证规范》教参系统与统一认证系统集成，实现单点登录

《门户组件相关规范》开发教参系统门户组件，实现与门户系统的集成

CALIS 专题特色库系统简介

CALIS 专题特色库系统子项目

• 建立全国专题特色库加工、管理与发布机制• 建立 CALIS 专题特色库元数据集中检索服务平

台和共享机制• 采用“元数据集中建库、数字对象分散建库和

分散获取”的模式• 建立统一的标准和规范，包括元数据标准、数

据交换标准、数字化加工标准、服务标准等• 对第三方厂商提供的特色库本地系统进行认证

和推荐

专题特色库系统的两级架构采用两级分布式架构，并与 CALIS 中心无缝集成• 子项目中心系统

建立基于集中式元数据库的特色资源库中心门户采用 OAI 、 MQ 、 METS从参建馆自动收集元数据和数字对象

• 本地系统（通过认证）具有完善的数字资源加工、编目、管理、发布等功能支持 CALIS 11 种专门数字对象元数据标准、数字对象加工规范支持 CALIS-OID 数字对象唯一标识符支持和其他标准规范通过 OAI 、 METS 、 MQ 等方式向子项目中心提供数字对象能够与本馆中心门户、 CALIS 子项目门户无缝集成

项目建设原则 —— “分散建设、集中检索、资源共享”

特色库本地系统相关标准规范《 CALIS 特色库本地系统应用功能规范》《 CALIS 特色库数字对象元数据标准与著录规范》《 CALIS 数字对象加工规范》《 CALIS 特色库本地系统系统接口和数据交换规范》《 CALIS OID 数字对象唯一标识符规范》其他相关规范：

《门户组件相关规范》开发特色库门户组件，实现与门户系统的集成

《资源调度相关规范》特色库作为“ OpenURL链接目标”，实现与资源调度的集成

《 CADLIS 统一认证规范》特色库与统一认证系统集成，实现单点登录

《 DRM 数字版权保护相关规范》特色库与 DRM 系统集成，实现数字对象的安全访问

CALIS 学位论文全文数据库系统简介

CALIS 学位论文全文数据库系统

• 采用元数据集中建库、论文全文分散建库的模式。

• 建立全国高校学位论文网上提交（发布）与管理机制

• 建立 CALIS 学位论文集中检索服务平台和共享机制

• 建立统一的标准和规范，包括元数据标准、数据交换标准、数字化加工标准、服务标准等

学位论文系统的两级架构采用两级分布式架构，并与 CALIS 中心无缝集成• 子项目中心系统

建立基于集中式元数据库的学位论文全文库中心门户从参建馆自动收集学位论文元数据和论文前 16页

• 本地系统具有完善的学位论文在线提交、编目、管理、发布等功能支持 CALIS“ 学位论文”专门数字对象元数据标准、加工规范支持 CALIS-OID 数字对象唯一标识符通过 OAI-PMH 、 METS 、 MQ 方式向子项目中心提供论文数

据能够与本馆中心门户、 CALIS 子项目门户无缝集成

项目建设原则 —— “分散建设、集中检索、资源共享”

学位论文系统相关标准规范《 CALIS 学位论文本地系统应用功能规范》《 CALIS 学位论文元数据标准与著录规范》《 CALIS 数字对象加工规范》《 CALIS 学位论文本地系统接口和数据交换规范》《 CALIS OID 数字对象唯一标识符规范》其他相关规范：

《门户组件相关规范》开发学位论文门户组件，实现与门户系统的集成

《资源调度相关规范》学位论文作为“ OpenURL链接目标”，实现与资源调度的集成

《 CADLIS 统一认证规范》学位论文与统一认证系统集成，实现单点登录

《 DRM 数字版权保护相关规范》学位论文与 DRM 系统集成，实现数字对象的安全访问

参考咨询

特色库 / 学位论文本地系统与 CALIS 中心之间整合关系

数字版权保护

OID本地解析

纸本扫描加工

资源调度中心

本馆计费中心

本馆认证中心

本馆门户

学位论文 /

特色库

CALIS 中心

CALIS-OID解析中心

CADLIS计费中心

CADLIS资源调度中心

CADLIS认证中心

CADLIS中心门户

CALIS 子项目中心

资源仓库

中心门户

OAI收割 METS 交换

检索

检索

检索

如何构建省级和馆级的数字图书馆服务体系

国内高校数字图书馆发展阶段

• 第一个阶段： 1995 年－ 2000 年研究、实验

• 第二个阶段： 1999 年－ 2004 年孤立的数字图书馆

• 第三个阶段： 2004 年－ 2008 年互通互联的数字图书馆

• 第四个阶段： 2007 年－ 2012 年网格型的数字图书馆

第一阶段： 1995 年－ 2000 年（数图研究、实验）

• 图书馆：（以自动化系统为主）数图系统：限于全文检索等，数图软件缺乏数图类型：商用文献型、特藏型

• 资源商：光盘为主

• CALIS ：以联机编目、资源联合采购为主联合建设特色库、学位论文（简单）

第二阶段： 1999 年－ 2004 年（孤立型的数字图书馆）

• 图书馆：（集成管理系统）数图系统：软件较多——彼此孤立，无标准数图类型：商用文献性、特藏型、服务型数图目标：数字化，检索，导航

（馆内系统彼此孤立、馆间无法互联）

• 资源商：单一电子资源（在线服务）

• CALIS ：工作重点： “十五”项目准备以“标准规范”编制、软件开发联机编目规模扩大，各个子项目筹备

第三阶段： 2004 年－ 2008 年（互通互联的数字图书馆）

• 图书馆：数图系统：软件丰富——逐步标准化，有整合能力数图类型：商用文献性、特藏型、服务型、

统一门户型、资源 / 服务整合型、协作型目标：馆内集成 ( 整体性 ) 、馆间互联，合作共享

• 资源商：单一电子文献，整合资源，平台服务（逐步出现）

• CALIS ：（ 2004 年 11 月 5 日“十五”项目正式启动） “ 标准规范”推出，新一代软件推出，软件认证新服务体系建设（文献传递网、统一认证网、联合参考咨询

网、资源共建与共享服务网等）—— 包含多层面的资源整合、服务整合、多平台协同服务

第四阶段： 2007 年－ 2012 年（联合网格型数字图书馆）

• 图书馆：数图系统：软件更丰富——标准化、网格化、网格协同数图类型：统一门户型、资源 / 服务整合型、协作型

网格型，知识型目标：馆间互联，合作共享，分布式服务网格，增强服务范围和服务能力（如向教学、科研延伸）

• 资源商：单一文献，整合资源，平台服务（技术优化，局部网格化）

• CALIS ：（ “十一五”项目）新“标准规范”推出，网格型软件推出服务体系升级、服务种类增加、服务能力增强—— 多层面、分布式的资源网格、服务网格、多网格协同

（现阶段）数字图书馆服务体系总体建设内容

标准规范

软硬件基础设施

应用系统开发

数字资源建设服务体系规划

数字图书馆服务体系规划（ 1 ）

• 对于地区 / 省中心，构建地区 / 省级服务体系：建立综合门户建立联合参考咨询网建立馆际互借与文献传递网建立中心统一检索平台建立数字资源共建和共享服务网，如：

学位论文、特色库、教参、网络资源导航库、联合目录等。建立认证中心、计费中心、资源调度中心等

—— 与地区 / 省内参建馆在多个层面上进行共建共享—— 与 CALIS 全国服务体系在多个层面上互通互联

数字图书馆服务体系规划（ 2 ）

• 对于图书馆，构建馆级完整的服务体系：建立本馆综合门户，在门户层面整合本馆资源和服务建立本馆统一检索系统，在导航和检索两个方面整合各类

资源建立本馆虚拟参考咨询台，能与总咨询台联合建立本馆馆际互借系统，加入文献传递网建立本馆资源加工和发布系统，如：

学位论文、特色库、教参信息库、网络资源导航库、联机编目等将本馆自动化系统 (OPAC) 与本馆数字图书馆系统集成。建立本馆的认证中心、计费中心、资源调度中心等

—— 在本馆内，实现各个资源 / 应用系统的无缝集成—— 纳入地区 / 省级服务体系，与地区 / 省中心实现资源共建和共享—— 纳入 CALIS 全国服务体系，在多个层面上互通互联

标准规范建设

• 对于省中心：建立省级数字图书馆业务管理和服务规范建立省级数字图书馆技术标准规范—— 与 CALIS 技术标准规范兼容

• 对于图书馆：建立本馆的数字图书馆业务管理和服务规范自行制定补充的技术和数据规范—— 与省级 /CALIS 技术标准规范兼容

数字资源建设

• 自行建设本馆特殊数字资源• 加入 CALIS 全国 / 地区 / 省级的资源共建和共享网络• 参加 CALIS 组织的资源联合采购

数字资源建设

课件库

知识库学位论文教参特色

库网络资源

其他自建资源

第三方电子资源

CALIS数字资源

共建共享服务体系

应用系统建设——构建新型数字图书馆的要点

• 联邦式 / 松耦合、协同性各个应用系统，既能独立运行，又能协同工作

• 统一框架、整体性、标准化各个系统都是整个数字图书馆中的一个有机组成部分各应用系统遵循统一的功能 / 服务规范、数据标准、接口标准实现统一的资源交换、信息访问和服务方式

• 整合性、开放链接充分利用并整合本地区 /CALIS 中心的资源和服务馆内应用系统之间彼此无缝集成

• 可扩展性支持系统的灵活配置以及新资源的灵活加入在规模和性能两个方向上有充分的扩展能力

新型数字图书馆的互联互通性

新型数字图书馆，应在三个层面实现互联互通：• 本馆层面：

本馆内部各个系统之间整合为一个整体

• 地区 / 省级层面：本馆与地区 / 省级数字图书馆无缝集成

• 全国层面：本馆与 CALIS 全国中心无缝集成

哪些软件支持互联互通

• CALIS推出的一系列软件

• 通过 CALIS 认证的软件

CALIS 协同三级部署模式• CALIS 全国服务体系：以 211院校为主• CALIS 地区 / 省级服务体系：以本地区 / 省高校为主

全国中心门户

地区 /省级门户

高校图书馆

门户各类应用系统

认证、计费、调度

全国资源仓库

馆级资源仓库


各类应用系统

子项目门户


各类应用系统

资源门户地区 / 省级资源仓库

CALIS 系统在地区 / 省级服务体系中部署方式

省内参建馆省内参建馆

统一检索

版权保护

本馆门户

学位论文

参考咨询

教学参考特色库网络资源

导航库

CALIS-OID本地解析

馆际互借

认证系统

计费系统

资源调度

地区 /省中心层地区 /省中心层

中心门户

学位论文中心

总咨询台

教参中心

特色库中心

导航库中心

CALIS-OID解析中心

馆际互借

认证中心

计费中心

资源调度中心

联合目录

版权保护

统一检索

CALIS 系统在图书馆的部署

版权保护统一检索资源调度馆际互借

资源层资源层

服务层服务层

门户层门户层

自建资源

本馆资源

馆藏

第三方资源 CALIS 中心 / 地区 / 省中心资源

联合目录

期刊目次

特色库

学位论文

学科导航

教参库

电子书

电子全文

CALIS 文献传递网

馆 2

馆 1

馆 3

馆 4

馆 n

数字图书馆门户统一结算统一认证

网络资源采集与导航教学参考参考咨询

(支持联合咨询 )学位论文特色库

(通过认证 )

电子期刊

电子书

其他

CALIS 系统的整合能力• 门户整合：利用门户系统，实现对其他应用 / 内容的

呈现 / 交互式整合• 检索整合：利用统一检索，对异构资源进行联邦检索• 开放链接整合：利用资源调度，实现对资源和服务的

上下文关联集成• 馆藏整合：利用馆际互借，加入 CALIS 文献传递网• 网络资源整合：对网页资源进行采集、分类和导航• 认证整合：利用统一认证，实现跨系统的统一认证

和单点登录（ SSO ）• 计费整合：实现对各类应用系统中数字对象

进行统一计费管理• DRM 整合：利用 DRM ，实现对数字对象的版权保护

CALIS-OID解析

馆际互借

总咨询台

CALIS 系统在数字图书馆中的整合关系

学位论文

特色库教参

电子书

导航库 OPAC

统一检索

纸本扫描加工

数字版权保护

CALIS-OID解析

本馆门户

馆际互借

认证中心

计费中心

资源调度中心

资源调度中心

参考咨询

本馆认证中心

本馆计费中心

CALIS 全国 /地区 / 省级中心某图书馆

CALIS 系统整合接口（ 1 ）

本馆层面——本地系统与本馆中其他系统之间的接口

门户 porlet接口通过门户 porlet 组件方式，使本馆门户能够对本地系统进行集成

参考咨询接口用于本馆的本地系统与本馆参考咨询系统之间的互操作

DRM接口本地系统的数字对象通过本馆数字版权保护 DRM 系统对外提供安全的数字对象访问服务

ODL-MAP接口本地系统提供 ODL接口，使得本馆统一检索系统能够整合本地系统的资源

OpenURL（ Fetch ）接口本馆资源调度系统通过此接口向本地系统动态获取数字对象信息

认证接口当用户下载数字对象时，本地系统需通过本馆认证中心对该用户进行身份认证和授权验证。

计费接口在本地系统发生实际计费时，将计费信息发送到本馆计费中心

CALIS 系统整合接口（ 2 ）上一级层面——本地系统与 CALIS 中心 / 地区 / 省中心之间接

口OpenURL

（ Fetch ）接口上级资源调度系统通过此接口向本地系统动态获取数字对象信息

认证接口当用户下载数字对象时，本地系统需通过上级认证中心对该用户进行身份认证和授权验证。

计费接口在本地系统发生实际计费时，将计费信息发送到上级计费中心

CALIS-OID

解析接口提供数字对象下载服务，能够与上级 CALIS-OID解析中心集成

OAI-PMH接口用于上级的 OAI收割服务器从本地系统的 OAI-DP 中收割数据

METS接口本地 METS 发送服务器发送METS 对象，由上级 METS接收服务器读取

CALIS系统之间接口关系

CALIS 体系产品兼容性认证

介绍

“ 特色库 / 学位论文”本地系统认证

• 为什么需要认证？本地系统本身应遵循的技术规范

必备功能规范、数字对象加工规范、元数据规范、数字对象规范、 CALIS-OID 、数字版权保护等

本地系统与本馆其他系统的集成性门户、认证、计费、 OpenURL 、 CALIS-OID 等

本地系统与 CALIS 全国 / 地区 / 省级中心的集成性OAI 、 METS 、 MQ 、元数据标准、数字对象标准等OpenURL 、 CALIS-OID 、认证、计费等

• 认证意义—— 保障图书馆本身数字图书馆整体性和未来发展—— 保证符合国家和 CALIS 标准与规范—— 保障图书馆能够无缝集成到 CALIS 服务体系

对本地应用系统的认证内容——应遵循的 CALIS 标准和规范清单

认证的三个阶段• 目前需认证的软件：

特色库加工与发布系统、学位论文提交与发布系统

认证阶段认证内容认证结束时间

第一阶段（产品推荐）对第 1类内容进行认证 2004 年 11 月 30 日

第二阶段（中期检查）对所有内容进行认证 2005 年 03 月 31 日

第三阶段（最终完善和验收）对所有内容进行认证 2005 年 10 月 31 日

图书馆采购第三方软件的要点• 检查软件厂商是否签署“ CALIS 认证承诺协议，

是否通过“第一阶段认证”

• 签订软件采购合同时，加入关键性合同条款——免费服务截至日期： 2006 年 6 月 31 日保证该服务期内，厂商提供软件免费升级图书馆可以分阶段付款若厂商中途退出或不通过认证，则用户无条件退款、承担部分赔偿

—— 保障图书馆的利益和未来发展

通过第一阶段认证的厂商

—— 特色库系统：• 杭州麦达电子有限公司• 北大方正电子有限公司• 北京义华数图科技有限公司• 北京新星快威数码技术有限公司

构建新型数字图书馆

小结

互联互通的数字图书馆

• 建设要点：满足本馆当前需求，兼顾未来发展标准化、整体性、互联互通能力加入 CALIS 全国 / 地区 / 省级共建共享服务体系

• 软件选择：CALIS软件通过 CALIS 认证的软件其他第三方软件——应具有开放性、标准化

CALIS软件特点• 领先的产品：

门户系统门户组件、视图 JSR168 标准、二次开发、支持统一认证

统一检索系统四级分类体系和个性化检索元数据抽取、 ODL接口与资源调度、馆际互借集成、

网络资源采集与导航系统支持采集、自动分类、编目

学位论文系统与门户、认证、调度无缝集成与数字版权保护无缝集成

• 特有的产品：统一认证统一计费资源调度馆际互借数字版权保护 DRM

联合参考咨询

教学参考联机编目

共性——标准化、整合能力、互联互通性、未来网格化

如何选购 CALIS软件

• CALIS 全国一级代理：杭州麦达电子有限公司北京北大方正电子有限公司北京义华数图科技有限公司北京中科软件有限公司北京华建东方软件有限公司

下一步工作

• 开展数字图书馆整合技术研讨会门户组件开发与集成、统一认证集成等

• 培训、交流：CALIS 标准规范培训， CALIS软件培训、试用《高校数字图书馆》出版——欢迎投稿

• 资源商合作接口标准化改造

未来展望

下一代的数字图书馆：1. 网格2. 语义网3. 多媒体4. 教参支持5. 科研支持6. 远程教育7. 知识管理8. 海量资源管理与长期保存

谢谢！让我们一起来共建共享！

calis “ 十五”建设成果与 高等教育数字图书馆建设

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