dialnet valoresnormasyhechosenelderecho 1096592 (1)

7/24/2019 Dialnet ValoresNormasYHechosEnElDerecho 1096592 (1)

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VALORES, NORM ASYHECHOSEN ELDERECHO

FERNANDO FALCNYTELLA

El presente artculo trata

de verenqu

medida

los

valores,

las

normas

y

los hechossontres dimensionesde larealidad jurdica,delD erecho.Es el

objeto

de

estudio

de

laTeora tridimensional

del

Derecho,

del

tridimensiona-

lismo jurdico .Laprimera raznque mellevaelegir este temafuequese

tratade

una

cuestin poco abordada m onogrficamente,noexistiendo prc-

ticamente estudios, especialmente encastellano,que la traten especfica-

mente.Hayalgunas excepciones como,porejemplo,laobra traducidaal

castellanodelclebre profesor brasileo Miguel Reale

(1)

unode los

mximos consagradores

de a

Teora tridim ensional

del

Derecho

o el

libro

sobre lamateriade laprofesora Carmen Murillode LaCueva(2).

(1) MIG U EL REALE:

Filosofa

del

D erecho.

Laprimera edicindeesta obraes de1953.

Hay trad. italiana

deLUIGI BAGOLINIyG.RICCI,

G iappichelli, Torino, 1956;

y

trad. castellana

delaprimera partedeesta obra,

Introduccin filosfica general

acargodeMIGU EL NGEL

HERREROS SNCHEZy JAIME BRUFAU PRATS,Pirmide, Madrid, 1979.O

Direito como expe-

riencia

Saraiva,

Sao

P aolo,

1.

a

ed.,

1968;

2.

a

ed.,

1992.

Hay

trad. italiana

conun

amplio estu-

dio introductoriodeDOMENICO COCCOPALMEIRO, G iuffr, M ilano, 1973.

Teora tridimensional

del Derecho.

Adems

de la

edicin 5.

a

ed.,

Saraiva,

Sao

P aolo, 1994 revisada

y

actuali-

zada

de

la

que

partelatraduccin

que

manejamos. T ecnos, Madrid, 1997. Introduccinde la

tambin traductora,

la

licenciada

y

doctora

en

Derecho

NGELES MATEOS,

hay una

trad. caste-

llana

dela

primera edicin

deJ.A.

SARDINA PRAMO,Imprenta Paredes, Santiago

de

Compos-

tela, 1973.2.

a

ed. delmismo textoenEdeval, Valparaso, Chile,1978. Esta traduccin,muy

buena, est

ya

agotada

y

adems corresponde

auna

edicin

ya

superada

y

revisada

en1994.

Introduccin

al

D erecho

ttulo original

Licoes Preliminares

de

D ireito

, trad. cast.a

car-

gode JAIME BRUFAU PRATS,Pirmide, Madrid, 1.

a

ed., 1976; 10.

a

ed., 1994.

Experiencia

e

Cultura

G rijalbo,

Sao

Paolo, EDU SP,

1977. Hay

trad. francesa

de

G IOVANNI DELL'ANNA,

presentacindeJ.M.TRIG EAU D,Editions Bire, 1990.

Nova Fase

do

Direito M oderno

Sarai-

va ,

Sao

P aolo,

1990.Estudos

de

Filosofa Brasileira

Instituto

de

Filosofa Luso-B rasileiro,

Lisboa,

1994.Paradigmas

da

Cultura Contem pornea

Saraiva,

Sao

Paolo,

1996.

Liberta

anticae liberta moderna,enScritti inOnoredeLuigi Sturzo vol. III.

(2) M.

a

DELCARMEN MU RILLODE LAC U E V AYLERDODETEJADA:

En torno al tridi-

mensionalismo jurdico

Dykinson, Madrid, 1997.Vertambin FERNANDO FALCNY

321

RevistadeEstudios Polticos

(Nueva poca)

Nm.126.Octubre-Diciembre 2004


2/14

FERNANDO FALCON Y TELLA

Pero la perspectiva que pretendo seguir aqu es ciertamente distinta. Soy

consciente de que el estudio de la cuestin en la doctrina de los diversos pases

ya ha sido realizada por Reale en su

Teora Tridimensional del D erecho.

No es

a esta perspectiva histrica y descriptiva a la que me pretendo asomar. Lo que

se busca en este artculo es configurar una Teora tridimensional del Derecho

de contenidos materiales o, dicho en otras palabras, intentar aplicar el tridi-

mensionalismo como molde o mtodo de estudio de las distintas temticas de

la Filosofa del Derecho, en general, y de la Teora G eneral del Derecho, en

particular. Esto me permitir pasar revista a algunos de los ms importantes

temas de la asignatura, utilizando el tridimensionalismo como hilo conductor,

para no perderme en los mil y un laberintos de la Ciencia Jurdica.

Esto explica y enlazo con el tema de la metodologa y fuentes emplea-

das

por q u en la bibliografa citada a pie de pgina aparecen, jun to a las

obras de enfoque tridimensional, otras muchas obras generales y sobre te-

mas que no son en sentido estricto tridimensionalismo. Ello se debe a que a

lo largo del trabajo se utiliza el tridimensionalismo como enfoque, pero el

Derecho como objeto material sobre el que recae dicho enfoque. Se trata,

pues,

de ver lo fructfero que resulta aplicar un enfoque tridimensional en

una Teora del Derecho de contenidos materiales.

En efecto, el tridimensionalismo es uno de los mltiples enfoques o ma-

neras de acercarse al estudio de la realidad, en general, y de la realidad jur-

dica, en particular. Si se tiene en cuenta la distincin existente entre los con-

ceptos de objeto material y objeto formal o mtodo, el tridimensionalismo

jurdico sera el enfoque de lo jurdico, del Derecho, como objeto material de

conocimiento, desde el triple plano, perspectiva u objeto formal, de los valo-

res, las normas y los hechos.

El anlisis tridimensional del fenmeno jurdico distingue entre: el Dere-

cho como categora valorativa; el Derecho como norm a; y el Derecho com o

hecho histrico o social. El Derecho se inspira en valores, como la justicia;

el Derecho articula pautas de conducta, normas; y el Derecho surge para re-

gular hechos. Soy consciente de que existen otros enfoques y de que es posi-

ble hablar de otras dimensiones, por ejemplo, la histrica.

Estas tres parcelas o dimensiones del fenmeno jurdico los valores,

las normas y los hechos son sectores que se encuentran entre s en una re-

lacin dialctica de complementariedad. En esto consiste precisamente el

tridimensionalismo especfico frente al tridimensionalismo genri-

co

(3), en abordar las mltiples interconexiones de las tres perspectivas

TELLA:

Tridimensionalismo y Derecho

Facultad de Derecho, U . Complutense, Ma-

drid, 2004.

(3) La distincin y contraposicin entre tridimensionalismo genrico y especfico gu arda,

3


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VALORES, NORMAS Y HECHOS EN EL DERECHO

que,

lejos de vivir aisladas, conviven en un juego de mltiples idas y ven i-

das,

y constituyen un fenmeno complejo.

En el presente estudio se ha pretendido configurar una Teora tridimen-

sional del Derecho de contenidos materiales, por campos temticos.

El primer tridimensionalismo es el denominado

tridimensionalismo bsi-

co o estructural

puesto que, valga la redundancia, estructura u organiza el

universo, la realidad y el mundo que conocemos, en tres campos, parcelas,

planos o niveles: el de los valores, el de las normas y el de los hechos. Es la

distincin germnica entre el mundo delSein sollende delSolleny delSein.

el valer sera el mundo del espritu;

eldeber servendra constituido por el mundo de la cultura, como par-

cela intercalada entre el espritu y la naturaleza o, si se prefiere, como el pro-

ceso de sntesis que el primero va realizando en la segunda;

elser sera el mundo de la naturaleza, que contemplamos todos los

das desde las ventanas de nuestros sentidos.

U n segundo tridimensionalismo es elantropolgico segn el cual cabe

distinguir en el ser humano esas mismas tres esferas, niveles o planos, co-

rrespondientes a la realidad axiolgica, la realidad normativa y la realidad

fctica: el homb re como persona, com o ciudadano y como simple ser vivo.

El marco en que se suele encuadrar la convivencia ha venido constituido

por el Estado. Pero el Estado no siempre ha estado ah y posiblemente tam-

poco dure indefinidamente. Como el feudalismo, el Estado es un concepto

histrico, que slo se entiende en un determinado contexto espacio-tempo-

ral. No es hasta la Edad M edia cuando surge el concepto de Estado y hoy en

da estamos en un proceso de crisis de las organizaciones de este tipo, que

tienden a ser sustituidas por organizaciones supranacionales, como, por

ejemplo, la U nin E uropea (4).

a su vez, relacin, salvando las distancias, con aquella otra existente entre lo que es conocido

como m ultidisciplinariedad y la interdisciplinariedad. Esta ltima distincin ha sido tratada con

gran claridad por el profesor JOS ITURMENDI MORALES: Presentacin a la edicin castellana

del libro deMICHEL VAN DE KERCHOVEyFRANCOIS OST:

El sistema jurdico entre orden y desor-

den

Servicio de P ublicaciones de la Facultad de D erecho. U niversidad Complutense de M a-

drid, Madrid, 1997, traducido por ISABEL HOYO SIERRA, pgs.

11-33,

esp. pgs. 14 y 15.

(4) Con la crisis del Estado de B ienestar aparece un nuevo orden mundial. P ara conocer un

poco ms en qu consiste el mismo hay que partir de la situacin en la posguerra, en la que se

desarrollan paralelamente varios procesos polticos: En primer lugar, se forman dos bloques de

poder: EE.U U . que desarrolla el Plan Marshall, por un lado, y la U RSS, por otro, las dos

grandes potencias triunfadoras de la gran contienda mu ndial; en segundo trmino, y aunque ha-

br zonas grises Corea, Vietnam u Oriente M edio, en Europa O ccidental se produce un re-

surgimiento ejemplificado en el llamado milagro alemn y se desarrolla la socialdemo-

cracia y el libre mercado comenzando un proceso de internalizacin del capital, con la co-

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4/14

FERNANDO FALCON Y TELI.A

Ante el poder transnacional y el proyecto globalizador, el mundo se presen-

t a la sazn extrao y peligroso para el hombre, con un carcter amenazante

nunca conocido, comenzando a implantarse una situacin creciente de desarrai-

go,

en la que se da la paradoja de que el ser humano es a la vez la criatura ms

solidaria y la ms solitaria. En esta nueva lgica poltica el patriotismo pasa a

considerarse un sentimiento tribal y el Estado como comunidad poltica, algo

artificial e inestable. A este proyecto global le acompaan una expresin econ-

mica y otra social: la transnacional y la consumista. Con el gran auge experi-

mentado por la teconologa, dice Habermas, la conciencia tecnocrtica asume el

papel de una ideologa que sustituye a las ideologas burguesas.

Esta sociedad postmoderna y postindustrial es una civilizacin planeta-

ria. El eje de la misma es la informacin y el conocim iento: a esto es a lo que

los economistas llaman el paso de una economa de bienesa una econo-

ma de la informacin.El grupo de ms rpido ascenso social en ella es el

de los tcnicos, profesionales y adm inistradores vinculados a esta nueva tec-

nologa intelectual. El concepto clave es el de eficiencia. Las clases me-

dias

que desean ascender en la escala social, son los motores del cambio,

frente a las clases ricas y acom odadas. El centro de este sistema es el perfec-

cionamiento y la tecnologa punta.

Se cuestionan las ideas de identidad y soberana nacional y el concepto

mismo de poltica como la cosa pblica, y aparece, a causa de su retroceso,

una prim aca de lo privado . Se cree que el bien com n se lograr pe rsiguien-

do cada uno libremente sus fines particulares. Se produce la paradoja d e que

esta tecnologa pun tera puede a la vez descubrir las posibilidades de prolon -

gacin de la vida y provocar, entre otras lacras sociales, terrorismo, guerras

y holocaustos (5).

respon diente expansin de las grandes empresas estadounidenses, especialmente las petroleras

Shell

y

StandardOH

surgiendo cnclaves de altas finazas europeo-estadounidenses, conocidos

como reuniones B il por el Hotel B ilderberg, en Holanda, donde tuvieron lugar la mayora de

ellas

y, de forma paralela, en 1959, el llamado Club de Ro ma, expresando en el informe

The

Limits to Growth una planificacin global. Es el poder transnacional, humus de cultivo del

proyecto globalizador. Y, finalmente, en gran parte del Tercer Mundo comienza un movimiento

de descolonizacin. P or su parte, la Iglesia, especialmente despus del Concilio Vaticano I I , tie-

ne gran predicamento en lo que a doctrina social se refiere. Frente a este nuevo orden, Juan Pa-

blo I I sostiene la necesidad de crear rganos de control y de gua adecuado s que eviten la viola-

cin de los derechos humanos, y que, valorando la dignidad de la persona y la igualdad de todos

los pueblos, vean al otro de un modo solidario, no como enemigo o como instrumento, sino

como prjimo. Se abre as un cam po de accin y de lucha, en nombre de la justicia social, de la

que hacen su lema y razn de ser muchas O NG s y organizaciones internacionales.

(5) Ludw ig von Mises sostiene que el hombre elige medios para fines dejando al margen

en la eleccin los principios ticos y las escalas de valores. MARA CRISTINA CAMPAGNA-AL-

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VALORES. NORMAS Y HECHOS EN EL DERECHO

Se ha derrumbado el mundo bipolar (EEU U -U RSS) y ha surgido una mul-

tipolaridad (6). Pese a la cada del Muro de Berln, no se han superado total-

mente formas de antiguos totalitarismos y autoritarismos, existiendo el riesgo

de que cobren de nuevo vigor. Aparecen los fundamentalismos religiosos. El

terrorismo internacional cobra una nueva dimensin tras acontecimientos

como los del 11 de septiembre de 2001 en Nueva York y W ashington o el 11

de marzo de 2004 en Madrid. Se inician guerras preventivas o por anticipa-

cin, frente a las guerras defensivas, las nicas legitimadas tradicionalmente.

Hoy en da el neoliberalismo ha acuado un trmino, en boca de algunas

U niversidades norteamericanas, que est plenamente de mod a: el deglobali-

zacin. Se habla del mundo no como un pluriverso de Estados atomizados,

sino como una aldea planetaria, fuertemente intercomunicada a todos los

niveles: econmico, educativo, de comunicaciones o lingstico (7).

Es necesario distinguir en este pun to, aunque las diferencias sean discuti-

bles,

entre mundializacin, globalizacin y universalizacin. La

mundializa-

cinestara ms bien en el plano de los hechos constatables, como la supera-

cin del concepto de frontera; lag lobalizacin en el de las reglas de la Eco-

noma y los fenmenos de produccin; y la universalizacin tal vez ms en

el mundo axiolgico-valorativo, como construccin terica e ideolgica de

los fenmenos anteriores (8).

FREDO MASN:

Teora del Estado. Cuando la filosofa y la poltica construyen la realidad

Editorial Biblos, Buenos Aires, 1997, pgs. 201-215.

(6) Sobre el tema, JOS ITURMENDI MORALES: Hacia un nuevo Derecho Internacio-

nal?, en elAnuario de Derechos H umanos Nueva poca, vol. 2, Instituto de Derechos Hu-

manos. Facultad de Derecho. U niversidad Com plutense de Madrid, M adrid, 2001,

pgs. 523-779, esp. pg. 777.

(7) Sobre el tema, ha tenido gran difusin y acogida el artculo del profesorPEDRO DE VEGA

GARCA:

G lobalizacin y Derecho Internacional, publicado en el nmero 100 de esta Revista.

(8) El catedrtico de las

Facultes Universitaires Saint-Louis

de B ruselas, Francois O st,

matiza y distingue entre la

mundializacin

que es hoy un hecho incontestable, y que se tra-

duce en la intensificacin de las interdependencias planetarias en mltiples campos de la vida

social, por en cima del concepto clsico de frontera, que hace qu e la distincin interior/exterior

pierda vigencia; la globalizacinque, aunque generalmente se considera que no es ms que

la traduccin castellana del trmino

mondialisation

para el autor belga presenta una signifi-

cacin

ideolgica

en trminos exclusivamente econmicos, privilegiando la eficacia y la com-

peticin, tendiendo a la mercantilizacin de todos los aspectos de la vida social y a su liberaliza-

cin jurdica, como pensamiento nico todo el mercado es real todo lo real es mercado

hegemnico y unilateral; y la

un iversalizacin

concepto igualmente ideolgico, aspiracin a

reinterpretar el hecho de la mundializacin dotndolo de sentido, a travs, por ejemplo, del pa-

pel de los derechos humanos con vocacin universal.FRANCOIS OST: Mundializacin, globali-

zacin y universalizacin: Aban donar, ahora y siemp re, el estado de naturaleza, en

Anuario de

Derechos H umanos

Nueva poca, vol. 3. Instituto de Derechos H umanos. Facultad de Dere-

cho. U niversidad Complutense, Madrid, 2002, pgs. 453-493, esp. pg. 465 .

32 5


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FERNANDO FALCN Y TELLA

Otra modalidad de tridimensionalismo es el llamado tridimensionalismo

epistemolgico o cognoscitivo que viene a ser el tridimensionalismo aplica-

do a la teora del conocimiento.

Dentro del mismo se puede hablar de tres modos fundamentales de acce-

so al conocimiento en general:

el

teolgico

como conocimiento dogmtico y sobrenatural;

elfilosfico como saber discursivo en torno a los fundamentos;

y elcientfico como saber experimental y verificable empricamente.

Estos tres modos de conocimiento en general se concretan en tres m odos

de acceso al conocimiento jurdico en particular:

la

Filosofa del D erecho

perspectiva axiolgica;

la Dog mtica Jurdicao Ciencia del Derech o en sentido estricto

perspectiva lgica;

y la Sociologa del D erechoperspectiva fenomenolgica.

A su vez, dentro de la Filosofa del Derecho cabe distinguir tres formas

de conocimiento filosfco-jurdico:

la Teora de la Justicia;

la Teora de la Ciencia Jurdica o Teora del Conocimiento Ju-

rdico;

y la Teora

del

Derecho o Teora General

del

Derecho.

En realidad los tres modos de conocimiento jurdico, en primer lugar, y

las tres formas de conocimiento filosfco-jurdico, en segundo trmino, re-

lacionaran con un proceso un tanto dialctico de interaccin cruzada, cir-

cular dos de los tridimensionalismos vistos:

el metodolgico objeto formal, que distingue entre el enfoque

axiolgico el lgico y el fenomenolgico.

el materialobjeto material,quediferencia entreelobrar el saber

y

el

ser.

No m e parecen definitivas las crticas de Von K irchmann al carcter

cientfico de la Ciencia del Derecho (9). Muchas de ellas se solucionaran si

se tiene en cuenta la distincin existente entre ciencias de la naturaleza y

ciencias del espritu ya trazada por Dilthey, y si se considera que la

aplicacin del Derecho , adems de una tcnica, es un arte (10).

(9) J. H.VON KIRCHMANN:

La jurisprudencia no es ciencia

Trad. cast. y estudio pre limi-

nar de

ANTONIO TRUYOL,

Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1983.

(10) MIG U EL VILLORO TORANZO:

Introduccin al estudio del Derecho

Porra, Mxico,

8.

a

ed., 1988, pgs. 138-143.

3 2 6


7/14


Dentro de la Teora G eneral del Derecho y, a su vez, dentro de la Teora

de la norma jurdica el primer lugar donde se puede ve r con claridad el tridi-

mensionalismo es al analizar los elementos que componen la

estructura de

la norma jurdica:

la ratio en el plano de los valores;

la consecuenci

jurdica

en el nivel normativo, del deber ser;

y el supuesto de hecho en el plano fctico, de los hechos.

Otra manifestacin del tridimensionalismo dentro de la Teora G eneral

del Derecho se observa en la contraposicin entre los distintos tipos de nor-

matividades o regulaciones normativas de la conducta humana:

la

Moral

en el plano de los valores;

el

Derecho

en el nivel normativo, del deber ser;

y losusos sociales normas de decoro o reglas de cortesa, en el plano

fctico, del ser.

Al estudiar el tem a de la

sancin jurdica

se observa el tridimensionalis-

mo al distinguir los conceptos de:

juridicidad o esencia del Derecho, como obligatoriedad m oral, es-

pecialmente desde la perspectiva o punto de vista iusnaturalista;

imper tivid d

como previsin o amenaza de la sancin en potencia,

a nivel normativo;

yco ctivid docoercitivid do imposicin de la sancin en acto por

el poder judicial, en el mundo fctico.

A su vez, a cada uno de los tres planos del tridimensiona lismo estructural

o de base le corresponde un principio determinado.

la

libertad

ideolgic

y de

concienci (11) rigen en el mundo de los

valores el pesamiento no delinque;

el llamado principio de imputacinrige en el mundo de la norm as, po-

niendo de manifiesto el carcter convencional del Derecho;

finalmente, el

principio de causalidad

adquiere relevancia en el mun-

do fctico, de los hechos, como reflejo inexorable del carcter de imposicin

necesaria propio de la naturaleza.

Tambin puede encontrarse una manifestacin del tridim ensionalismo en

relacin con ellenguaje.En efecto, cada una de las funciones del lenguaje se

enmarca dentro de uno de los planos del tridimensionalismo:

(11) La libertad de conciencia a primera vista podra parecer que se trata de un concepto

similar al de libertad ideolgica. Sin embargo, no es del todo as. La libertad de conciencia es

libertad no slo para pensar, sino tambin para actuar segn lo pensado. Es una libertad de ac-

cin. No slo abarca las ideas, sino tambin, un paso ms all, las acciones, el obrar.

3 7


8/14

FERNANDO FALCON Y TF.l.LA

el lenguajeexpresivoy el lenguajeemotivo en el plano de los valores;

el lenguaje preceptivooprescriptivo en el plano de las normas;

y el lenguaje

descriptivo

en el plano de los hechos.

Respecto a los lenguajes expresivoy emotivo destaca el relativismo a la

hora de manifestar e interpretar las propias emociones. En este punto resu lta

interesante la distincin de los distintos temperamentos morales (12), que

van por orden de menor a mayor conviccin desde la

indiferencia

la

neutralidad el relativismo el escepticismo la falibilidad una postura ade-

cuada, a m i juicio , hasta elabsolutismoy elfanatismo claramente descar-

tables.

En m ateria de fuentes, el Cdigo civil consagra com o es sabido tres

fuentes del Derecho

cada una de las cuales se ubica en uno de los tres planos

del tridimensionalismo estructural:

la ley en el plano puramente normativo;

la costumbre en el mundo de los hechos;

y losprincipios gener les del Derecho en el nivel valorativo (sobre

todo los principios iusnaturalistas).

El tridimensionalismo se proyecta tambin en la Teora general de la in-

terpretacin del Derecho, en la

hermenutica jurdica.

Ciertamente interpretar el Derecho es el paso previo a su ap licacin a los

hechos de la realidad necesitados de regulacin jurdica. Lo que ocurre es

(12) Tipologa desarrollada por Agustn Squella Narducci en su ponencia plenaria en el

Congreso Mundial de Filosofa del Derecho celebrado del 10 al 15 de agosto de 1997 en las

ciudades de Buenos Aires y La Plata, tipologa que poco tiempo antes ya apareci en un ar-

tculo del mismo autor publicado en la Revista de Ciencias Socialesde la U niversidad de Val-

paraso (Ch ile). En primer lugar estara el

indiferente

que es el que

no tiene una opinin mo-

ral.

Al indiferente le seguira el

neutral

que es el que

tiene una opinin moral p ero no la ma-

nifiesta.

En tercer lugar ira el

relativista

que es el que

tiene una opinin moral la

manifiesta pero reconoce que no es mejor que la de los dems.

Despus del relativista se en-

contrara el

escptico

es decir, aquel individuo que

tiene una opinin moral la manifiesta

cree que es mejor que la de los dems pero reconoce que no es demostrable.

A continuacin

se situara el

falible

o sea, aquel sujeto que

tiene una opinin moral la manifiesta reconoce

que es mejor que la de los dems y que es demostrable pero cree que los dems le pueden en-

sear.

Ms radical sera la postura del

absolutista

aquel que

tiene una opinin moral la ma-

nifiesta reconoce que es mejor que la de los dems y qu e es demostrable y considera que los

dems no le pueden ensear pero l s a ellos.

Finalmente, en ltimo lugar y como ms extre-

mista, se situara el

fantico

aquel individuo

con una opinin moral que manifiesta que cree

que es mejor que la de los dems y que es demostrable pero que considera que los dems no

pueden ensearle y que no hay que convencerles sino que lo que debemos hacer es eli-

minarles.

328


9/14

VALORES, NORMASYHECHOSEN ELDERECHO

que

en la

interpretacin jurdica tienen entrada tam bin

las

normas

y los va-

lores:

las

normas, como objeto sobre

el que

recae

la

interpretacin.

losvalores,en lamedidaen que lainterpretacinnoslo atiendeal

corpus

de la

norma,

a su

letra, como forma externa

de

expresin, sino

tam-

bin

al

alma

o

esencia

de la

norma,

es

decir,

a su

animus

y

animaque

de

manera latente

en

todas

las

interpretaciones

y de

forma

ms

patente

en las in-

terpretaciones lgica

y

ideolgica juega

un

papel relevante.

Tambinse puede realizarunaubicacinde loscriteriosde interpreta-

cin,o almenosdealgunodeellos,encadauno de losplanosde lateora

tridimensional:

la

interpretacin

teleolgica en el

plano

de los

valores;

la interpretacin literal en elplanode lasnormas;

y la

interpretacin

histric y la

sociolgica

en el

plano

de los

hechos.

Enlateorade laargumentacin jurdica tambinsemanifiestaeltridi-

mensionalismo.

La

equidad

puede situarseaprime ra v ista,encuantoque lamismaesex-

presin

de

ajusticia

en el

plano

de los

valores. Igualmente podra ubicarse,

enlamedidaen que setratadeunajusticiano enabstracto sinopara

el

caso

concreto

en el

nivel

de los

hechos.

Otro argumento importantees elanalgico. Pues bien, tantoen laanalo-

ga, como

en los

denominados argumentos

en

funcin

de la

ratio bsica-

menteelargumentoafortiori y elargumento

a

contrario , puede observar-

seunaproyeccindeltridimensionalismo.As, en dichos argumentos cabe

destacar tres planos

(13):

el

plano

de la

ratio

de los

valores,

de las

esencias: donde reside,

como es lgico, la diferencia entre los tres argumentos en cuestin:

identid d

de

razn,

en la

analoga

(14);

(13) ENRICO PATTARO:

La

completezza d egli ordenamenti giuridici

e i

principi generali

dell'ordinamento giuridico dello Stato ,en

Materialiper unaStoria della Cultura Giuridi-

ca vol.

XVI I I ,

1,

1988, pgs.

145-161.

Este esquema

ha

sido luego d esarrollado

a lo

largo

de

su tesis doctoral por la profesora MARA JOS FALCN

Y

TELLA:El argumento analgico en el

Derecho

Prlogo

de

Jos I turmendi M orales, Civitas, Madrid, 1991.

En

temas

de

aplicacin,

interpretacinyargumentacin jurdica destacalaEscueladelPas Vasco,en la quepodemos

citaraJuan I gartua Salaverra, Francisco Javier Ezquiaga G anuzasyMara Victoria Iturralde

Sesma.Deesta ltima ,por lo querespectaa lostemasdeeste epgrafe destacasutesis do cto-

ral,

editada posteriormente bajoelttulo:

Lenguaje legaly sistema jurdico. Cuestio nes relati-

va s a la aplicacin de la ley

Tecnos, Madrid,

1989.

(14) Sobreeltemade laanalogaen elDerecho,verMANUEL ATIENZA RODRGUEZ:Sobre

329


10/14

FERNANDO FALCONYTELLA

mayorrazndelcasonoreguladoque delregulado,en elargumento

afortiori puesel quetiene derechoa loms,amayo r razn, tendr derechoa

lo menos,y, alcontrario,siest prohibidolomenos,amayor razn,

afortiori

estar prohibido

lo ms;

y

razn

ni

igual

ni

mayo r, sino menorocontraria

en el

argumento

a contrario.

el

plano normativo,

del

deber ser:donde

seda la

consecuencia jurdi-

cade lanormay laausencia deregulacin jurdica lagunadelcaso

real.

En la

analoga

y el

argumentoafortiori

la

consecuencia jurdicaserla

mismapara

el

caso

no

regulado

que

para

el

regulado, m ientras

que en el ar-

gumentoa

contrario

ser posible

cualquier consecuencia jurdica meno s

la

prevista

por la

norma para

el

caso contrario;

y elplano fctico,delser:dondeseubicael

supuesto

de

hecho

de la

norma

y el

casode larealidad

no

regulado. P lano

en el que

tanto

en el

argu-

mento analgico claramente, como

en los

argumentos afortiori

y

a

contrario

algomsdiscutible debe apreciarseuna

semejanza mnima.

Existe tambinuncierto acuerdo,si noterminolgico,s almenoscon-

ceptual,

a la

hora

de

destacar

la

posibilidad, incluso

la

conveniencia,

de

abordar

el

tema

de la

validez desde

un

punto

de

vista tridimension al. D esde

esta perspectiva existiran tres conceptos de validez(15):

en el

plano

de los

valores,

la

legitimid dtambin llamadavalidez

axiolgicaoideal, como Injusticia de lanorma laadecuacinde su con-

tenido material a un hipottico Derecho natural;

en elplanode lasnormas,la

validezasecas

tambin conocida

como

validez formal olgica

, comola

existencia formalmente correcta

de

la norma,porhaber sido sta creadapor el

sujeto

competentey por el

proce-

dimiento

establecido;

y en elplanode loshechos,laeficaciatambin denominada vali-

dez fctica oemprica, comolaobedienciade lanormaporparte de sus

destinatarios

(16). Aqu,

a su vez, es

conveniente distinguir, como conceptos

no siempre coincidentes,lasnocionesdeeficaciaquesecumplael fin de la

la analogaen elDerecho. Ensayo deanlisisde unrazonam iento jurdico Civitas, Madrid,

1986. Las

razones

del

Derecho. Teoras

de la

argumen tacin jurdica

Centro

de

Estudios

Constitucionales, Madrid,

1991.

(15)

El

tema

de la

validez

del

Derecho desde

un

enfoque tridimensional

es el

utilizado

porMARA JOS FALCN

Y

TELLA:Concepto y fundamento de la validez del Derecho Prlogo

de FRANCOIS O ST , Civitas, M adrid,

1994.

(16) Sobre

el

tema

de la

validez

del

Derecho

en

este ltimo sentido, destaca

el

trabajo

de

MARA JOS FARIAS DULCE: El problema de la validez jurdica

Prlogo de

GREGORIO PECES-

BARBA MARTNEZ, Cuadernos Civitas, Madrid,

1991.

33


11/14


norma,efectivid dque se cumpla formal, tcnica o externamente lo pre-

visto por ella(17) y eficienciade marcado carcter econmico.

De la

legitimidad

se ocupa bsicamente el Iusnaturalismo. De la

validez

formal el positivismo as las teoras de Hans K elsen de laGrundnorm o

Hart de la rule of recognition . Y de laeficacia y sus conceptos conexos

el realismo jurdico en su doble manifestacin de realismo jurdic o escan-

dinavo y realismo jurdico norteamericano.

En materia deantinomias o contradicciones normativas y de lagu-

nas o vacos legales es tambin posible un enfoque tridimensional.

As, tanto en las clases de antinomias com o a la hora de estudiar los dis-

tintos criterios de resolver las antinomias:

el

criterio de

especialidad

se puede situar, tal vez, en el plano de los

valores (18), aunque tambin se puede emplazar en el nivel normativo;

elcriterio jerrquico(19) y el de competencia (20), en el plano nor-

mativo;

(17) En efecto, en el plano ms cercano a las normas, de carcter eminentemente formal,

se encontrara el concepto de efectividad. La efectividad es un concepto puramente formal

que slo implica y exige que la norma se cumpla formalmente, aunque luego no sea consegui-

do el fin perseguido por tal norma, es decir, aunque sta no sea eficaz. La efectividad es una

condicin suficiente

conditio sirte qua non

, no necesaria

conditio per quam

de

la eficacia. Que la norma sea obedecida en su aspecto coactivo no implica necesariamente

que se logre su objetivo. La norma se cumple si se observa en cuanto legal y jurdicamente

vinculante; esto es necesario, pero muchas veces no basta, y aun as la norma no es eficaz.

P ienso, por ejemplo, en una norma que pretenda acabar con m ales como la inflacin o el paro .

P robablemente la norma ser obedecida y sus disposiciones seguidas por los poderes p blicos

que la aplican, pero ello a menudo no bastar para erradicar dichos m ales: la norma es formal-

mente efectiva, pero materialmente no llega a ser eficaz, no cumple el objetivo por ella perse-

guido: no acaba con el paro o la inflacin.

(18) En la medida en que el mismo hace alusin al contenido de la norma, a los aspectos

sustanciales, ms que a los meram ente formales. Es preciso recurrir a una interpretacin jur-

dica, en la que incidentalmente podran intervenir aspectos de fondo y valorativos, segn las

convicciones del intrprete, para ver qu es lo general y qu lo especial.

(19) Segn el criterio jerrq uico

la ley superior deroga a la inferior.

Para determinar

que algo es superior o inferior se requiere un criterio meramente formal: es superior la norma

que se encuentra en un peldao m s elevado de la pirmide normativa, lo que en la prctica se

traduce en que pueda derogar la norma inferior sin poder, sin embargo , ser derogada por ella.

En cuanto al origen, tambin es posible establecer la superioridad de una norm a por su prove-

niencia de una autoridad de rango mayor respecto a una autoridad de nivel inferior.

(20) Segn el

criterio de competencia la norma proveniente del rgano com petente

deroga a la que procede de un rgano no comp etente.

Este criterio es mencionado con enti-

dad propia slo por un sector de la doctrina, frente a los criterios jerrquic o, cronolgico y de

especialidad, admitidos con carcter general. Al igual que antes, se trata de un criterio norma-

tivo de tipo meramente formal: el que un rgano sea o no competente depende, por ejemplo,

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FERNANDO FALCON Y TELLA

y elcriterio crono lgico en el nivel fctico, en la medida en que se

trata simplemente de la constatacin de un dato emprico, la produccin ante-

rior o posterior en el tiempo de las normas.

Y tanto en las clases de lagunas, como en los distintos mtodos de inte-

grarlas:

laheterointegr cinapelacin a criterios externos al propio ordena-

miento jurdico, por ejemplo al Derecho natural, en el nivel valorativo;

la utointegr cin integracin conforme a los propios mecanismos

previstos por el ordenamiento: analoga, principios generales del Derecho,

equidad..., en el plano normativo;

y ladiscrecionalidad udiciallibertad del juez a la hora de colmar la

laguna, pues el juez no puede so pretexto de oscuridad o insuficiencia de la

ley dejar de emitir un fallo: principio de prohibicin delnonliquet

en el

mundo fctico.

Dentro del polmico tema de la obediencia al Derecho se manifiesta el

tridimensionalismo en la distincin entre una obligacin moral una obliga-

cinjurdica

y una obligacin

poltica

en los planos valorativo, norm ativo y

emprico, respectivamente.

U na de las principales justificaciones morales de la desobediencia al De -

recho ticamente fundada por ejemplo, la desobediencia civil es la jus-

tificacin

utilitarista

en base al bien pblico y comn. Al igual que

ocurre con las fndamentaciones iusnaturalistacom o apelacin a una ley

natural superior y la relativista fundada en los imperativos de la con-

ciencia individual, se trata tamb in aqu de una justificacin tica o m oral.

No obstante, del mismo modo que la justificacin iusnaturalista es va lor

puro, y la justificacin relativista tiene un cierto enfoque lgico, la justifica-

cin utilitarista tiene un alcance en cierto modo prctico, que la orienta a los

hechos, al plano emprico-fctico del tridimensionalismo.

Aunque resulta arriesgado y difcil esbozar una ubicacin de los dere-

chos

dentro de la Teora tridimensional, podra seguirse la siguiente localiza-

cin de tres de las categoras fundamentales de los mismos:

los derechos

naturales

en el plano de los valores;

los derechos subjetivos en el nivel normativo;

en Espaa de que se trate de una materia que en la Constitucin se encuentre en el artculo

que regula las materias competencia del Estado o en aqul otro en el que se incluyen las que

competen a las Comun idades Autnom as. No es una cuestin axiolgica. Tampoco una cues-

tin fctica. Se trata de una mera cuestin normativa, de distribucin de competencias a partir

de la Constitucin y de los Estatutos de Autonom a. El juez que resuelva la antinomia confor-

me al criterio de competencia debe exclusivamente actuar en el nivel normativo y lgico-for-

mal, dejando aparte consideraciones de hecho o de valor.

33


13/14

VALORES, NORMASYHECHOSBN ELDERECHO

y los derechos

humanos

en el estrato ms cercano a los hechos, sin ol-

vidar su componente normativo y valorativo.

Igualmente, se puede distinguir en el plano de los valores en la Axiolo-

ga Jurdica

entre:

lajusticia como valor ms tpicamente tico, en el plano axiolgico

en sentido estricto;

lacerteza o seguridad jurdica como valor tpicamente jurdico, situa-

do en el nivel normativo;

y lajusteza en el plano axiolgico, pero enfocado a los hechos (21).

Los actos humanos se justifican en el plano de los valores (22) o se

excusan en el mundo normativo (23). Los hechos naturales se explican

en el nivel fctico (24).Justificar excusar yexplicar son tres modos de

(21) Porjusteza

con un

trmino

que se

emplea

por

con traposicin

con el de

justicia

abs-

tracta,seentiendelajusticiadelcaso concreto;lacualidaddejusto , pero referidamsbien,a

la igualdad

o

correspondencia ju sta

y

exacta

de una

cosa como

la

define

el

D iccionario

delaReal Academia Espaolade laLengua. La

justeza

seincardinaen elplanode los he-

chos,

en el

mun do fctico

o

emprico,

del ser.

Estamos

ms en el

concepto

de

equidad

que en

el

de

justicia entendida

en

sentido genuino

y

estricto, como virtud abstracta.

(22) Entiendo

que

algo est justificado cuando

es

moralmente buen o

o, al

menos,

no es

moralmente malo. Aunque

dar

muerte

a

otra persona

es

algo,

en

principio, m alo, puede estar

justificado,

y no ser

contrario

a la

justicia

y al

Derecho natural, cuando,

por

ejemplo,

la

perso-

na acta

en

defensa propia.

A

nadie puede exigrsele

que en

caso

de

ataque hacia

su

vida

no

haga

lo

posible

por

evitarlo, siempre

que

acte proporcionalmente

al mal que se le

haya trata-

do

de

infligir.

Lo

mismo ocurre

con el

estado

de

necesidad

o con

tantas otras circunstancias

que eximen penalmente

de

responsabilidad.

Si

algo est justificado ,

al

sujeto

que lo ha

reali-

zado

no le

cabe carga moral alguna.

El

sujeto hizo

lo que

deba.

(23)

La

excusa supone

un

grado

de

exencin

de

culpabilidad menor. C uando

un

menor

de edad mata

a

otra persona

sin

concurrir ninguna causa

de

justificacin, decimos

que el

acto,

pese

a no

estar justificado, pese

a no ser

bueno, est jurdicamente excusado

en

parte,

por ser

la persona m enor

y

estar

por

debajo

de la

franja

de

edad

a

partir

de la

cual

el

sujeto responde

penalmente

con

todas

las

consecuencias.

Es el

acto bueno? No .

La

muerte

es

igual

de

delez-

nable moralmente. Adems,

la

persona

no

puede ampararse

en

circunstancias

que

hagan

esa

muerte justificable. Simplemente est parcialmente excusada

de

cara

al

Derecho.

En el mun-

dode laconcienciaelacto sigue siendo m oralmente m alo, peroelsujetoes unmenordeedad

y

el

peso

del

Derecho penal

no cae con

toda

su

crudeza sobre

l.

(24) En las dossituaciones anterioresla justificacin moraly laexcusa jurdicase

trata fundam entalmente

de

actos.

Lo

caracterstico

de

stos

es que en

ellos interviene

la vo-

luntaddelsujeto,losrealizan seres humano s. P ero, juntoa losactos hum anos,seencuentran

los hechos naturales, como

un

terremoto

o una

inundacin. Respecto

a

ellos

los

conceptos

de

justificacin moral

o

excusa jurdica

no

tienen sentido.

Con los

hechos

lo que se

hace

es ex-

plicarlos. Todas

las

leyes fsico-naturales tratan precisamente

de

explicar fenmenos natura-

les

de un

modo racional.

No

tiene sentido decir

que

est bien

o mal que los

objetos caigan

atrados

por la

tierra. P ero

s es

adecuado explicar este fenmeno natural

y

formular

la Ley de

333


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FERNANDO FALCN Y TELLA

dar nuestra versin de la realidad, desde el punto de vista ax iolgico, jurd i-

co o emprico.

Finalmente, en la lnea del tiempo como manifestacin del

tridimen-

sionalismo histrico pueden distinguirse tres momentos sucesivos: el pa-

sado el presente y [futuro. Estos tres momentos estn unidos entre s por

una relacin dinmica y dialctica. Pero, implica esto una continua evolu-

cin? A menudo nos encontramos con movimientos de retroceso: no hay

evolucin, sino involucin. U nas veces el avance se realiza de una forma

continua, sin interrupciones bruscas, mientras que en otras ocasiones hay

una ruptura tajante en forma de revolucin.

Para concluir, quiero sealar que soy consciente de que todo intento de

sistematizacin y estructuracin como el realizado en el presente artcu-

lo

corre el riesgo de resultar en algunos casos un tanto forzado, de encor-

setar la realidad q ue es mucho ms am plia y variada. P ese a ello, me ha

parecido adecuado utilizar un mtodo como el tridimensional que, a mi

juic io, proporciona gran claridad, siendo asimismo consciente de que existen

otros enfoques y de que es posible hablar de otras dimensiones. Por ello he

desarrollado mi investigacin en la lnea apuntada, intentando configurar

una Teora tridimensional del Derecho de contenidos materiales.

la gravedad. Tampoco cabe excusar los hechos naturales. Los valores nos justifican, las nor-

mas nos excusan y los hechos son explicables.

334

dialnet valoresnormasyhechosenelderecho 1096592 (1)

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