diseño de un plan de estudios de especialización en
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DISEÑO DE UN PLAN DE ESTUDIOS DE ESPECIALIZACIÓN EN GESTIÓN DE
LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL INTEGRAL
Referentes para la formación, categorías, supuestos, conceptos y contenidos
GLADYS SIERRA TORRES
ELBA BEATRIZ SILVA VARGAS
UNIVERSIDAD SERGIO ARBOLEDA
MAESTRÍA EN EDUCACIÓN
Bogotá D.C. 2017
ii
DISEÑO DE UN PLAN DE ESTUDIOS DE ESPECIALIZACIÓN EN GESTIÓN DE LA
INVESTIGACIÓN CRIMINAL INTEGRAL
Referentes para la formación, categorías, supuestos, conceptos y contenidos
Elaborado por:
GLADYS SIERRA TORRES
ELBA BEATRIZ SILVA VARGAS
Proyecto de Investigación para optar al título de
Magister en Educación
Director
Luis Alberto Castro Pineda
UNIVERSIDAD SERGIO ARBOLEDA
MAESTRÍA EN EDUCACIÓN
Bogotá D.C. 2017
iii
Nota de Aceptación
Director de la Maestría
Director del Proyecto
Bogotá D.C., marzo 20 de 2017
iv
Contenido
1 Planteamiento del problema ............................................................................................................. 3
1.1. Pregunta de Investigación ..................................................................................................... 5
2 JUSTIFICACIÓN ............................................................................................................................ 6
3 ESTADO DEL ARTE.................................................................................................................... 10
3.1. Especializadas en investigación criminal, criminalística y ciencias forenses ........................ 11
3.2. Información general y académica ....................................................................................... 12
3.3. Revisión y selección de temas y autores de base en la investigación .................................... 12
4 MARCO DE REFERENCIA ......................................................................................................... 18
4.1. Contexto ............................................................................................................................ 18
4.1.1. Situación actual .............................................................................................................. 19
4.2. Referentes epistemológicos de la investigación criminal ..................................................... 22
4.2.1. Retrospectiva histórica de las ciencias aplicadas a la investigación criminal .................... 23
4.2.2. Referentes epistemológicos modernos............................................................................ 27
4.2.3. La epistemología Social de la ciencia .............................................................................. 30
4.2.4. Revolución epistemológica en la noción de verdad y objetividad .................................... 31
4.2.5. Impacto de los análisis epistemológicos de la investigación criminal en la posmodernidad
39
4.3. Referentes técnicos y científicos de la investigación criminal ............................................. 42
4.3.1. Planificación estratégica (visión positiva) ....................................................................... 43
4.4. El Currículo ....................................................................................................................... 47
4.4.1. Referentes pedagógicos .................................................................................................. 52
4.4.2. Formación orientada a competencias............................................................................... 53
4.4.3. Criterios de evaluación ................................................................................................... 57
4.4.4. Los planes de estudio ...................................................................................................... 57
4.5. Referentes sociológicos ...................................................................................................... 59
4.5.1. Violencia ........................................................................................................................ 61
4.5.2. Sociología de la educación .............................................................................................. 62
4.5.3. Sociología Educativa ...................................................................................................... 62
v
4.6. Sociología Criminal ............................................................................................................ 62
4.7. Sociología jurídica.............................................................................................................. 63
5 OBJETIVOS.................................................................................................................................. 63
5.1. Objetivo general ................................................................................................................. 63
5.2. Objetivos específicos .......................................................................................................... 64
6 METODOLOGÍA .......................................................................................................................... 65
6.1. Diseño metodológico de la investigación (Plan de acción) .................................................. 66
6.2. Técnicas e instrumentos de recolección de datos ................................................................. 66
6.2.1. Investigación documental ............................................................................................... 67
6.2.2. Grupo focal .................................................................................................................... 68
6.2.3. Entrevistas semi estructuradas ........................................................................................ 68
6.3. Cuadro de correlación de técnicas e instrumentos de recolección de datos ........................... 69
6.4. Criterios de validez y confiabilidad de los resultados .......................................................... 70
6.5. Alcance de las acciones propuestas en los objetivos ............................................................ 71
6.5.1. Identificar ....................................................................................................................... 71
6.5.2. Caracterizar .................................................................................................................... 71
7 Cronograma ................................................................................................................................... 72
8 Presupuesto ................................................................................................................................... 73
9 Impacto esperado ........................................................................................................................... 74
9.1. Identificación y caracterización de la innovación propuesta ................................................ 75
9.1.1. Gestión de la investigación criminal ............................................................................... 75
9.1.2. Investigación criminal integral ........................................................................................ 76
9.1.3. Los Prototipos de Investigación Criminal Simulada (PINCRIS) ...................................... 77
9.1.4. Relacionados con la generación de conocimiento ............................................................ 78
10 RESULTADOS OBTENIDOS ...................................................................................................... 79
10.1. Sinopsis de resultados......................................................................................................... 79
11 CONCLUSIONES ......................................................................................................................... 86
vi
Tabla de Ilustraciones
Ilustración 1: Esquema general del estado del arte en materia de referentes epistemológicos,
sociológicos, técnico-científicos y pedagógicos. ........................................................................ 12
Ilustración 2: Adecuación de posicionamiento epistemológico en la investigación criminal
integral ..................................................................................................................................... 23
Ilustración 3: Cuadro sinóptico sobre las fases desarrolladas en el trabajo de grado ............... 66
Ilustración 4: Categorización de las fuentes de información documental .................................. 67
Ilustración 5: Resumen de las técnicas e instrumentos utilizados en el trabajo de investigación
................................................................................................................................................. 69
Ilustración 6: Cronograma ....................................................................................................... 72
Ilustración 7: Proyección de costos estimados .......................................................................... 73
Ilustración 8: Adaptación de las interacciones judiciales colaborativas al Star Model o Modelo
Integral de Galbraith Management Consultants (Galbraith, 2002) ............................................ 77
Ilustración 9: Identificación de la generación de conocimiento propiciada en la investigación. 78
Ilustración 10: Cuadro sinóptico de los resultados de la investigación ..................................... 85
1
PRESENTACIÓN
La investigación criminal también llamada investigación delictiva, es un conjunto de saberes
interdisciplinarios de orden jurídico, técnico, científico y operativo, que se utilizan de manera
integrada y sistemática para llegar conocer y comprender un hecho delictivo, que al producirse
activa el aparato judicial, de manera que los investigadores con funciones de policía judicial así
como los fiscales bajo el control de garantías de los jueces, establecen las circunstancias de
tiempo, modo y lugar de los hechos e identifican a los responsables y su grado de participación,
al igual que allegan los elementos materiales probatorios y evidencia física (EMP Y EF)
siguiendo los procedimientos técnicos y la normatividad penal vigente; con lo cual se garantiza
los derechos individuales consagrados como fundamentales por la Constitución Nacional.
En este trabajo de grado se diseña un plan de estudios “Especialización en Gestión de la
Investigación Criminal Integral”, como una propuesta para ser incluida en la oferta educativa
institucional de la Universidad Sergio Arboleda, orientada a la capacitación de los operadores de
la justicia penal colombiana, en todos sus niveles. Contiene los referentes para el proceso de
formación, categorías, supuestos, conceptos y contenidos, desde la perspectiva de las
necesidades reales del sector obtenidas mediante procesos de investigación cualitativa
desarrollados con población al interior de la Fiscalía General de la Nación.
Se introducen criterios postmodernos para el abordaje de la investigación criminal, aplicando
diversas formas de entender y conocer la verdad real de los hechos que pueda establecerse más
2
allá de cierto nivel de duda razonable, que en todo caso, no debe exceder los límites que se
imponen a cualquier tipo de conocimiento válido.
Estos desarrollos se hallan ajustados a la normatividad educativa vigente para la educación
superior en una entidad con acreditación de alta calidad y como valor agregado, introduce un
nuevo concepto de acciones de investigación reconstructiva enfocada al conocimiento histórico
de hechos que ya sucedieron en el tiempo e investigación constructiva a partir del momento en
que se tiene noticia del hecho, hacia el futuro; integrando la intervención de la criminalística,
ciencias forenses, medicina legal, investigación criminal de campo y análisis integral de la
información; bajo la coordinación y dirección jurídica de un fiscal y con sujeción a los principios
y límites que impone la ley procesal penal.
3
DISEÑO DE UN PLAN DE ESTUDIOS DE ESPECIALIZACIÓN EN GESTIÓN DE
LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL INTEGRAL
Referentes para la formación, categorías, supuestos, conceptos y contenidos
1 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Es claro que la ejecución de la función de investigación criminal ejercida por cada profesional
de la administración de justicia, afecta directamente la respuesta del sistema de justicia penal
frente a las víctimas, la delincuencia y su control; y a la percepción de seguridad y confianza de
los ciudadanos frente a la Rama Judicial.
Esta capacidad de respuesta, para que satisfaga las expectativas de los usuarios de la justicia,
es directamente proporcional al nivel de formación humana y especialización de los operadores y
es en este sentido, que la gestión de la investigación y la capacitación que integre múltiples áreas
del conocimiento que problematicen tópicos puntuales en el ámbito disciplinar de la
investigación criminal, puede brindar una respuesta adecuada.
La investigación criminal ha mostrado una dinámica de cambio según los períodos históricos
de nuestra sociedad, en las que paulatinamente se han adoptado nuevas metodologías o
estrategias consideradas eficaces para contrarrestar el crecimiento y especialidades delictivas
como delincuencia común y fenómenos de macro criminalidad como el narcotráfico, grupos
terroristas de narco guerrilla, paramilitarismo y bandas criminales emergentes (BACRIM).
También se observa una tendencia a la conservación de prácticas adquiridas por tradición, a
gozar de un carácter fragmentado que evidencia separación en los procesos de investigación
judicial entre la labor búsqueda de la información de campo o labor investigativa de campo y las
4
áreas de apoyo técnico y científico como son la criminalística, medicina legal y ciencias
forenses, hecho que ha privilegiado un statu quo de carácter científico, absorbiendo buena parte
de la intensidad horaria de los programas; situación que perdura gracias a los procesos de
capacitación anclados en las formas de investigar tradicionales perpetuadas a través de docentes
retirados del servicio activo, teóricos de la investigación, o personal altamente calificado que
minimizan la labor investigativa frente a otras especialidades.
Los investigadores empíricos, llámense policía judicial, fiscales o defensores, reducen las
complejidades del proceso penal a los objetivos racionales de condenar, absolver o abstenerse de
continuar investigando. Malcolm Feeley (1992) ha argumentado que estudios empíricos del
derecho han puesto de manifiesto que un alto porcentaje de servidores de la justicia se comportan
como profesionales burócratas ajenos a un real interés en el control de la delincuencia y la
aplicación del debido proceso. Por ejemplo, un elevado número de defensores recomiendan con
frecuencia declaraciones de culpabilidad con el fin de asegurar que la situación jurídica sea
resuelta de manera rápida e indulgente para sus defendidos. Pocas veces desafían la
admisibilidad de las pruebas y las técnicas de investigación aplicadas, quizá debido al
desconocimiento de las mismas.
Contribuye al problema, la proliferación de facultades de derecho que amparadas en la
autonomía universitaria implementan planes de estudio que no incluyen líneas de conocimiento
sobre investigación penal y propician investigación disciplinar en el tema, pese a que una gran
mayoría de los egresados se dedica al litigio o al ejercicio profesional como inspectores,
investigadores, fiscales, jueces, etc., Así mismo, ha hecho carrera en las facultades de derecho la
inclusión de módulos de criminalística, medicina legal y ciencias forenses, algunas veces como
electivas, ofreciendo una visión disociada de la investigación criminal que no se resuelve
5
exclusivamente por estas actividades especializadas de apoyo técnico y científico; descuidando
aspectos de fondo como la investigación cualitativa orientada al campo penal.
Generalmente, los planes de estudio son propuestos por expertos académicos y
desafortunadamente se enfocan al criterio predominante de los mismos, adoleciendo de un
estudio real de la situación problemática, pese a las exigencias de ley.
1.1. Pregunta de Investigación
Evidenciadas las características de la problemática de la formación en investigación criminal,
surge la siguiente pregunta:
¿ Cuáles son los referentes epistemológicos, sociológicos, técnico-científicos y pedagógicos
que deben fundamentar el plan de estudios a nivel de especialización en GESTIÓN DE LA
INVESTIGACIÓN CRIMINAL INTEGRAL en la Escuela Mayor de Derecho de la
Universidad Sergio Arboleda?
6
2 JUSTIFICACIÓN
¿Qué aspectos consideran los investigadores del crimen, que tienen mayor valor, cuando se
pregunta sobre lo que realmente quieren y esperan de un posgrado en investigación criminal?
La sociedad actual demanda profesionales especializados en investigación criminal, con un
elevado nivel de fundamentación conceptual y práctica en aspectos jurídicos, científicos,
técnicos, culturales y humanos, que se logra mediante procesos de formación multidisciplinar
integral que le permita adquirir conocimientos, habilidades y destrezas especiales, bajo una
íntima adaptación ligada a la aplicación de métodos enfocados a la investigación del delito e
identificación de los delincuentes.
Para la investigación criminal moderna en todo el mundo, la herramienta indispensable es la
continua interpretación de los fenómenos naturales y artificiales externos, la observación crítica
y el conocimiento de la ciencia y la tecnología como instrumentos de análisis técnico-científico
(criminalístico y forense) de los elementos materiales e inmateriales reunidos esencialmente en
la escena del crimen y la información proveniente del trabajo investigativo de campo (Rayner,
2014b), donde la investigación criminal tiene como objetivo el de ayudar al proceso de
aplicación de justicia en las causas criminales, respondiendo algunas preguntas vitales sobre la
existencia de un crimen: qué, quién, cómo, cuándo, dónde, porqué y para qué fue cometido y, tal
vez lo más importante, quién pudo haberlo cometido. Por ello, la utilización de la investigación
7
criminal compuesta por dos áreas del saber: dictámenes periciales o de laboratorio y recolección
y análisis de información en campo (Sierra T., 2009), permitirá no solamente una interpretación
e integración adecuada del resultado forense, sino también un entrenamiento filosófico,
sociológico y pedagógico, dirigido al ejercicio científico de la administración de justicia.
A partir de las disertaciones sobre la evaluación empírica de las investigaciones criminales
en los Estados Unidos (Rayner, 2014a), como método de re-evaluación de la investigación
criminal y los estudios de Roach K.(1998-1999) sobre los cuatro modelos de procesos
criminales en los Estados Unidos y el conocimiento y experiencia de las autoras sobre la
investigación criminal en Colombia a lo largo de 27 años, como Fiscal de Tribunal e
investigadoras de Policía Judicial, se ha proyectado diseñar y llevar a cabo esta investigación
que permitirá comparaciones empíricas entre pasado y presente de los procesos de formación y
su efecto en el sistema penal oral acusatorio (SPOA).
La investigación criminal, Talón de Aquiles del aparato punitivo judicial, constituye la
función misional de la Fiscalía General de la Nación y sus organismos asociados. No obstante,
existe poca información calificada sobre el tema, adolece de proyectos de investigación
académica, técnica y científica específica y muchos estudiosos de la justicia penal, la homologan
con la criminalística, las ciencias forenses o la criminología; cuando no la catalogan como
actividad técnica intuitiva propia de detectives o investigadores empíricos de policía judicial, o la
confunden con una rama de la investigación académica.
La miopía de estas apreciaciones ha generado el planteamiento de planes de estudio a nivel
tecnológico y universitario de baja pertinencia, que sigue una línea formativa con profundo
arraigo de líneas de conocimiento teóricas de orden jurídico, técnicas criminalísticas, ciencias
forenses y medicina legal, con marcado reduccionismo de la metodología de la investigación
8
criminal propiamente dicha, que en muchos casos es asimilada al método científico aplicado a
las ciencias básicas, buscando equivocadamente proveerle de un andamiaje epistemológico
distante del entorno social en el cual se desarrolla.
Romper estos paradigmas originados en los modelos penales tradicionales y consolidar un
prototipo de formación universitaria a nivel de especialización en gestión de la investigación
criminal integral bajo criterios de alta calidad en trabajo colaborativo, dirección, control y
gestión judicial de este tipo específico de investigación aplicada, constituye todo un reto, que se
ve incrementado cuando se hace referencia a la necesidad de adoptar la metodología de
investigación activa propia de las ciencias sociales, en la cual se conjuga el trabajo de los
investigadores con el de los operadores judiciales para refinar las investigaciones hasta lograr el
esclarecimiento de los hechos.
La visión orientadora del proceso de investigación académica ligada al programas de
especialización en gestión de la investigación criminal integral en la Universidad Sergio
Arboleda, se enfoca a fortalecer el proceso de formación de todos los servidores públicos y
privados vinculados al sector justicia, como investigadores y peritos oficiales y privados,
asistentes de fiscal, fiscales, jueces, sustanciadores, magistrados, abogados litigantes, auxiliares
de la justicia, docentes universitarios de las áreas jurídico-penales y demás profesionales
interesados; para generar habilidades de gestión y gerencia en el desarrollo de la investigación
criminal partiendo del reconocimiento de sus fases, la existencia de métodos cuantitativos en lo
que respecta a las áreas técnicas y científicas, y métodos cualitativos confiables en razón a que se
trata de investigaciones enmarcadas por la actividad del componente humano y social.
9
Para los profesionales egresados de las diversas instituciones de educación superior que
ofrecen programas vinculados al derecho penal, no es suficiente con conocer técnicas de
investigación criminal orientadas a organizar el conocimiento de hechos delictivos desde su
descripción inicial hasta la generación de hipótesis razonables y sustentadas que conduzcan al
esclarecimiento de los hechos y su debate en audiencias y juicios. Resulta vital enfocar toda la
actividad como una tarea conjunta y colaborativa entre los investigadores y entre estos y el fiscal
para que el conocimiento obtenido no quede atomizado o parcelado en ninguna de las partes.
Así mismo, se propone brindar una formación práctica sobre las técnicas y procedimientos
especiales para el tratamiento y procesamiento metódico de la información recolectada en las
diferentes etapas del proceso penal, a través de las herramientas técnicas existentes, con el
propósito de que se puedan elaborar análisis comparativos para asociar casos, y construir
contextos de macro-criminalidad que permitan evidenciar los comportamientos que vulneran los
derechos humanos y la paz ciudadana.
10
3 ESTADO DEL ARTE
Establecer académicamente el estado del arte en investigación criminal resulta complejo,
dadas las diversas concepciones de la misma que se tienen en los diferentes países, bien sea
desde la perspectiva de un arte detectivesco, una técnica policial o una ciencia forense; en
armonía con sus respectivas legislaciones penales y órganos de poder que ejercen las funciones
investigativas.
Si a esta situación particular sumamos la tendencia existente hasta hace algunos años de
guardar estricta reserva sobre los métodos de investigación criminal para no correr el riesgo de
instruir a la delincuencia sobre los mismos, bajo la antigua doctrina de seguridad de: quien tiene
la información tiene el poder, nos enfrentamos a una serie de datos fragmentarios que se
desarrollan dentro de las siguientes tendencias: novela policiaca, investigación jurídica,
investigación forense, ciencias forenses, criminalística, criminología, investigación cualitativa,
investigación de campo, investigación cuantitativa, investigación científica, policía científica,
técnica policial, policía judicial, investigación penal, procedimiento penal, tácticas y estrategias
de investigación criminal.
Dados los índices de criminalidad e impunidad en Colombia, el auge del narcotráfico y del
terrorismo en todas sus formas, los programas de asistencia técnica y cooperación internacional
han ofrecido sus experiencias, entre las cuales se destaca: España, Francia, Inglaterra, Israel,
Canadá y especialmente, Estados Unidos de América.
Bajo este panorama, se ha generado la tendencia académica y profesional a relacionar la
criminalística con las ciencias forenses o disciplinas forenses, que es un término adoptado por el
Instituto Nacional de Medicina Legal Colombiano, para agrupar las áreas diferentes a medicina
legal y sus ramas, es decir, de criminalística de laboratorio, que se diferencia de la investigación
técnica y científica del lugar de los hechos, conocida en nuestro medio como criminalística de
campo. Así, la criminalística inicialmente concebida por su precursor Hans Grooss (Guzman,
2000) como sinónimo de investigación criminal o táctica y metodología de investigación
criminal, se ha transformado en ciencia forense, perdiendo su criterio integrador.
11
En Europa Central, se asocia la criminalística con la criminología y en países como Italia,
Francia y España pertenecientes a Europa Occidental no es aceptado el término, que es
reemplazado por la denominación de policía científica. Por su parte, los países de habla inglesa
como Reino Unido, Estados Unidos, Canadá y Australia, consideran la criminalística como una
rama de las ciencias naturales, que aporta procedimientos técnicos y científicos aplicados a la
obtención y aporte de pruebas.
Partiendo de estos hallazgos al explorar la literatura general sobre el tema, realizado en la
primera fase de la investigación, orientada a identificar una metodología de investigación
criminal para la Fiscalía General de la Nación (año 2015), son evidentes las dificultades que
imponen las barreras lingüísticas para el intercambio de información y literatura, y los análisis de
textos en español, resultan insuficientes y escasos. Se procede, entonces, a la revisión
bibliográfica y búsqueda de información en fuentes primarias y secundarias de bases de datos en
español, inglés y francés, agrupadas así:
3.1. Especializadas en investigación criminal, criminalística y ciencias forenses
European Network of Forensic Science Institutes (ENFSI), Report On Forensic Science In
Criminal Courts: Ensuring Scientific Validity Of Feature Comparison Methods (PCAST);
International Association for Identification (IAI); Association of State Criminal Investigative
Agencies (ASCIA); Criminal Justice Information Services (CJIS); Organización Internacional
de Policía Criminal (INTERPOL); Professional Standards (Scotland Yard); Federal Bureau of
Investigation (FBI); y Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODOC ),
Servicio Biblioteca Virtual (SUSI) de la Fiscalía General de la Nación.
Por otra parte, cabe señalar que a la Organización de los Estados Americanos (OEA) se
encuentran adscritos diversos organismos y mecanismos hemisféricos como la Comisión
Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (CICAD); el Comité Interamericano Contra
el Terrorismo (CICTE); la Convención Interamericana contra la Fabricación y Tráfico Ilícito de
Armas (CIFTA); la Comisión Interamericana de Derechos Humanos; la Reunión de Ministros en
Materia de Seguridad Pública de las Américas (Cumbre MISPA) y una amplia colección de
políticas de seguridad ciudadana, entre otras, que proporcionan información de referencia sobre
competencias específicas en la función de investigación criminal.
12
3.2. Información general y académica
Forensic Science International-ELSEVIER JOURNAL; Forensic Science International
(EndNote); Scopus, Web Of Science, Jstor, ebrary, Lexbase, Scindirect, Scielo, Redylac Dialnet,
Proquest, SIUL Eduacación (Universidad Libre-Bogotá).
La información seleccionada fue integrada en EndNote y clasificada por categorías, de
conformidad a los siguientes ejes temáticos: Referentes epistemológicos de la investigación
criminal, elementos fundamentales de planificación estratégica de la investigación criminal,
Visión fenomenológica de la investigación criminal, referentes pedagógicos, referentes
sociológicos, referentes jurídicos, referentes técnicos y científicos.
Ilustración 1: Esquema general del estado del arte en materia de referentes epistemológicos,
sociológicos, técnico-científicos y pedagógicos.
3.3. Revisión y selección de temas y autores de base en la investigación
13
AUTOR TÍTULO TEMATICA
Jeremiah. J.
Rayner
Re-Evaluating the
Criminal Investigative
Process: An Empirical
Evaluation of Criminal
Investigations in the
United States.
La investigación criminal es una función
especializada de la misión policial y de los
instructores penales (fiscales), que dados sus
métodos se le ha tildado de poco científica. Sin
embargo, en los últimos cincuenta años se han
realizado investigaciones notables en todo el
mundo, pero aun así, la cantidad de
investigaciones emprendidas en el ámbito del
proceso penal y el número de casos resueltos no
ha correspondido a la magnitud de su
importancia e impacto en la percepción real de
justicia y verdad para los ciudadanos y en
consecuencia, en la búsqueda de la paz.
Rayner, J. J. (2014). Re-Evaluating the Criminal
Investigative Process: An Empirical Evaluation
of Criminal Investigations in the United States.
In Thesis Degree of Doctor of Philosophy. The
University of Southern Mississippi. Mississippi,
EE.UU.
Peter W.
Greenwood,
Petersillia,
Informe de la
Corporación Rand
Seguimiento realizado
desde 1973 hasta el 2003,
destinado a ser la contribución académica y
científica de asesores y
expertos investigadores en ejercicio a sus campos
profesionales. El Informe
se caracteriza porque
adicionalmente al diagnóstico de la situación
real, se presentan
recomendaciones sobre políticas públicas internas y
externas sobre la lucha
contra el crimen de amplia aplicación a nivel mundial.
Estudio a nivel nacional de las prácticas de
investigación criminal de las principales agencias de policía metropolitana con el
propósito de evaluar el valor de varias
actividades de investigación frente a su
efectividad de la lucha contra el crimen, concluyendo que las actividades de
investigación judicial desempeñan un papel
secundario en la contribución a las tasas generales de esclarecimiento de los hechos
porque gran parte del tiempo de un investigador
se consume en gestiones de trámite administrativo de la investigación o localización
y entrevistas de testigos en casos que tienen una
pequeña probabilidad de ser resueltos
(Greenwood & Petersilia, 1975).
Greenwood, P. W., & Petersilia, J. (1975). The Criminal Investigation Process Volume I:
Summary and Policy Implications. Santa
Monica (CA): Rand Corporation Retrieved
14
Peter Berger,
Thomas Luckman
y & Silvia Zuleta
La construcción social de
la realidad
La sociedad existe como realidad tanto objetiva
como subjetiva, tal como sucede con las
personas naturales. En consecuencia, cualquier comprensión teórica adecuada de medio social y
los hechos que en ella ocurran, debe abarcar
ambos aspectos.
Berger, P. L., Luckmann, T., & Zuleta, S.
(1968). La construcción social de la realidad (Amorrortu. Ed. Vol. 975). Buenos Aires
Universidad de Valparaíso Facultad de
Humanidades Instituto de Sociología/
Pedro Pablo
Carmona Sánchez Dispraxis en la
Investigación Criminal
Prácticas investigativas inadecuadas que denotan incompetencia de varios tipos,
asociadas a deficientes procesos de formación
especializada, negligencia, imprudencia,
impericia, conflicto de interés y corrupción.
Pedro, C. S. (2012). Dispraxis en la
Investigación Criminal DISPRAXIS. México:
Universidad Nacional Autónoma de México.
Fiscalía General
de la Nación Directiva 0001 de 2012
Criterios de priorización de casos y adopción de un nuevo enfoque en la gestión de la
investigación penal mediante el empleo de
instrumentos y técnicas de análisis criminal y la construcción de contextos desde la perspectiva
de las diferentes ciencias sociales y exactas,
enfocados a combatir la delincuencia
organizada y los delitos vinculados a violaciones de los derechos humanos y el
derecho internacional humanitario, de cuyas
entrañas fue extraído, teniendo en cuenta las experiencias vividas durante el proceso de
Justicia y Paz; con proyección a la Justicia
Transicional.
Nación, F. G. d. l. (2012). Directiva No. 001 de 2012. Bogotá Colombia: Web Fiscalía
Retrieved from
http://www.fiscalia.gov.co/colombia/wp-content/uploads/Directiva-N%C2%B0-0001-
del-4-de-octubre-de-2012.pdf
Girod-Seville,M.
Perret, V.
Epistemologías
constructivistas en
ciencias de la gestión
Los fundamentos epistemológicos de la
investigación, asociados a la postura propia de
la persecución del crimen desde la perspectiva
de los paradigmas vigentes: positivista, interpretativista y constructivista.
Perret, G.-S. S. V. (1999). Fundamentos epistemológicos de la investigación. In M. d. g.
d. l. investigation (Series Ed.) Thiétart (Ed.)
Luis Guillermo La Controversia Kuhn –
Popper en torno al
Analiza la clásica polémica Popper - Kuhn en lo
referente al progreso de la ciencia. Plantea
15
Jaramillo
Echeverri Progreso Científico y sus
posibles aportes a la
Enseñanza de las Ciencias
aspectos fundamentales que deben tenerse en
cuenta en la elaboración de un currículo en la enseñanza de las ciencias y expone la visión
popperiana en torno a la formación de un
espíritu crítico, como camino posible para la
práctica científica.
Jaramillo, L., & Aguirre, J. (2004). La
controversia Kuhn–Popper en torno al progreso
científico y sus posibles aportes a la enseñanza de las ciencias. Cinta de Moebio. Revista de
Epistemología de Ciencias Sociales, 20, 83-92.
Anne Ruth
Mackor
¿Qué es la verdad?
El papel de los expertos
en la justicia penal,
Afirma que en la búsqueda de la verdad, es el
propósito fundamental de la ciencia, y un objetivo importante de la ley penal. Reconoce
que investigadores, fiscales y jueces en su
búsqueda de la verdad están limitados por las normas tales como el debido proceso y a
condiciones prácticas, tales como la falta de
tiempo. Sostiene que admitir que el
procedimiento penal al cual están sujetas todas las actividades de investigación criminal, quizá
no es el mejor procedimiento para encontrar la
verdad, pero esto no altera los procedimientos técnicos, científicos y operativos para descubrir
la verdad real que constituye el propósito de la
ley penal. Es partidaria de que los investigadores a todo nivel, practiquen el
escrutinio crítico de sus propias hipótesis.
Mackor, A. R. (2010). Wat is waarheid? De rol
van deskundigen bij waarheidsvinding in de strafrechtspraak. Rechtsfilosofie en
Rechtstheorie, 39(1), 1875-2306.
Stephen Kemmis
and Robin
McTaggart
Investigación de acción
participativa
Propuesta por el psicólogo social Kurt Lewin,
frente a programas donde se requiere la acción colaborativa para lograr un objetivo. La segunda
generación de Investigación - Acción, se enfoca
al desarrollo organizacional como fuente de participación, con ánimo de transformación y
defensa de los derechos humanos. Presenta tres
atributos aplicables tanto a la formación de
investigadores como a su ejercicio profesional: la propiedad compartida de proyectos de
investigación, compromiso con las personas y
responsabilidad social, todo asociado a un cambio. En una fase avanzada, la Investigación
de Acción Crítica expresa el compromiso de
dominar tanto el auto-estudio como la auto-reflexión práctica, que promueva la
investigación-acción educativa, generando
programas que promuevan el cambio.
16
McTaggart, R. (1997). Participatory action
research: International contexts and consequences. Albany: State University of New
York Press.
Sean A. Kidd
(Universidad de
Yale) y
Michael J.
Kral(Universidad
de McGill)
Investigación Acción
Participativa (PAR)
La investigación es una herramienta que lleva a
solucionar problemas de un conglomerado humano y decidir las acciones que
correspondan. Los elementos clave de este
enfoque para la investigación son:
entendimiento, participación mutua, cambio y un proceso que promueve el crecimiento y la
satisfacción personal de todos los integrantes
del equipo. PARTICIPACIÓN y ACCIÓN en la generación del conocimiento.
Kidd, S. K., M. (2005). Practicing participatory action research (Vol. 52).
Francisco Núñez
Lopeira
Cómo entender las 15
condiciones para el
registro calificado.
El texto expone detalladamente las condiciones y alcances de los procesos implicados en la
obtención del registro calificado y desarrolla su
trazabilidad con las condiciones máximas para la acreditación voluntaria de los programas,
facilitando la identificación de estas etapas y la
elaboración del documento.
Lopeira, F. N. (2013). Cómo entender las 15 condiciones para el registro calificado. Bogotá.
Ruti G Teitel Genealogía de la Justicia
Transicional
La justicia transicional puede ser definida como
una concepción de justicia asociada a periodos
de cambio político, caracterizados por la búsqueda de procedimientos jurídicos para
hacer frente a la violencia originada en por
sistemas políticos represivos o colonialistas, que precedieron el conflicto.
Teitel, R. G. (2002). Transitional Justice
Genealogy. In H. H. R. Journal (Ed.), (Vol. 16). Harvard Law School.
Henry Ospina
Jimenez Nuevos paradigmas en
gestión humana
Perspectiva integral de la gestión humana de carácter estratégico, con énfasis en actividades
generadoras de valor que obligan a planificar la
incorporación de nuevas herramientas, enfoques o modelos que contribuyan a la formulación y
ejecución de objetivos; fomentando una actitud
permanente de reto e innovación en el empleado
y perfiles tecnocráticos en los directivos de la empresa.
Ospina, H. (2010). Nuevos Paradigmas en
Gestión Humana. Revista Ciencias Estratégicas,
18(23), 79 a 97.
17
Diego Eduardo
López Medina El Derecho de los Jueces
Desarrolla un análisis dinámico de los criterios
judiciales relativos a un tema concreto de las sentencias emitidas por los magistrados y jueces
de la República, dentro de determinados
periodos, proponiendo una metodología a partir
de líneas jurisprudenciales, que evidencian los cambios de criterio, apreciaciones, valoraciones
y doctrinas de los altos tribunales. Su método se
basa en la elaboración de diagramas que muestran las tendencias del pensamiento
judicial sobre cada tema seleccionado, entre
extremos de opinión contrarios o periodos
históricos definidos, que oscilan entre posturas conservadoras e innovadoras en la aplicación de
la justicia, frente a casos que han llegado a las
máximas instancias judiciales.
LÓPEZ, D. (2002). El derecho de los jueces
(Vol. 3a. Edición). Bogotá: Legis - Uniandes,
Facultad de Derecho.
18
4 MARCO DE REFERENCIA
4.1. Contexto
Con la implementación del Sistema Penal Oral Acusatorio (SPOA) se produce un cambio
estructural en las tareas misionales de la Fiscalía General de la Nación, donde no solo varía el rol
de los servidores peritos, investigadores y fiscales, sino la política de investigación y de análisis
de la criminalidad en Colombia.
En la Sentencia C-591/2005, la Corte Constitucional Colombiana establece que se trata de un
nuevo modelo de tendencia acusatoria desarrollado por la Ley 906 de 2004, que presenta
características especiales y propias, no asimilables a otros sistemas acusatorios como el
americano o el continental europeo; que tiene especial énfasis en la garantía de los derechos
fundamentales del inculpado y los derechos de las víctimas. Todas las actividades investigativas
que afecten esos derechos, quedan decididas por un funcionario judicial que las autoriza o
convalida en el marco de las garantías constitucionales (SISTEMA PENAL ACUSATORIO
COLOMBIANO-Características).
De otra parte, los investigadores de la policía judicial colombiana se han caracterizado por
perseguir a la delincuencia cuando reciben la noticia de la ocurrencia de una acción con
características de delito. Generalmente el hecho es tratado como un episodio que debe ser
esclarecido de manera intuitiva y si de ahí resulta una captura, el asunto finalizó exitosamente.
Por su parte, el sistema judicial asume que los delitos corresponden a hechos humanos,
eminentemente objetivos, que vulneran bienes jurídicamente protegidos, donde los responsables
deben recibir un castigo conforme al debido proceso y con ello se hará justicia. Se olvida que los
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delitos obedecen a gran variedad de motivaciones, son cometidos por autores insospechados y
con diversos grados de organización, conocimiento y habilidades.
Todas las técnicas, tecnologías y ciencias avanzan con el paso del tiempo y la investigación
criminal no es la excepción. Criminalística, medicina legal y ciencias forenses provén el apoyo
técnico y científico de corte positivo que requiere una parte de la investigación criminal. La otra,
que constituye el mayor volumen del proceso, está vinculada a las humanidades y se encarga de
investigar al autor, víctimas, terceros o testigos, bajo la óptica de su comportamiento, de su ser
humano, que actúa en contextos específicos, acorde a sus intereses, por lo cual su conducta
genera impacto y consecuencias. La investigación criminal no es lineal, necesariamente sigue
una dinámica compleja, donde la Información, conocimiento e investigación son instrumentos
civilizados de lucha contra la impunidad.
4.1.1. Situación actual
La investigación criminal moderna se basa en tres fuentes de información: elementos
materiales probatorios, personas e información, privilegiando ampliamente a la primera y
descuidando la tercera. Estas actividades brindan la explicación y descripción de un hecho
delictivo en su primera fase de indagación, pero el abordaje y planeación en la etapa propiamente
de investigación penal, frecuentemente está limitada a la versión soslayada por el ofendido o se
plantea a partir de las indagaciones en el lugar de los hechos o escenario del crimen.
La policía judicial ha sido formada para pensar en términos de victimarios y su enfoque esta
dado casi exclusivamente en cómo identificarlos y capturarlos. Este sesgo les impide descubrir la
información existente sobre la materia de investigación que redunda, a su vez, en la
imposibilidad para el recaudo del soporte probatorio.
20
De otra parte, el andamiaje judicial se estanca pensando demasiado en una situación, pero
descuidamos el camino de la acción o toma de decisiones, por lo cual, la situación de injusticia
permanece largo tiempo, fortaleciéndose la impunidad.
Investigadores y fiscales siguen en el mundo del debate de ideas, interpretaciones y
disertaciones jurídicas, en lugar de moverse mediante pasos concretos. ¿Cuántas veces no se
toman decisiones operativas sobre un caso porque siempre el fiscal y el juez de garantías tienen
algún detalle adicional para mejorar la investigación? A veces la causa puede ser el miedo a
fracasar por lo que no se quiere dejar ni un cabo suelto. Una expresión anglosajona relacionada
con la indecisión así como con el perfeccionismo lo resume en pocas palabras: parálisis por
análisis.
Se entiende que es necesario dedicar un tiempo racional a cada actividad de investigación
criminal, porque siempre implica elementos de riesgo. Pero llega un momento crítico en que
seguir buscando detalles torna la investigación improductiva, entorpece el avance e incrementa
los términos de respuesta de manera desproporcionada, por lo cual se genera la protesta de una
sociedad que no percibe la eficacia de la justicia, acudiendo a formas privadas de represión y
violencia.
Posiblemente, fiscales y jueces no tengan claridad en cómo gestionar la incertidumbre y la
complejidad al abordar los casos. Se concentran solo en lo sustantivo (derecho penal) y formal
(derecho procesal) y descuidan la gestión de aspectos estratégicos y administrativos, obviando
que por naturaleza sus roles son protagónicos, ya como director o fallador en la investigación; o
bien como gestores en la administrador de recursos humanos y materiales.
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Finalmente, se presentan fenómenos de dispraxis en la investigación criminal, es decir,…
“una práctica inadecuada por incompetencia de varios tipos, asociada con deficiencias que van
desde la falta de habilidad y experiencia hasta la torpeza, la negligencia y la
imprudencia.”(Pedro, 2012). En investigación criminal significa una averiguación o indagación
desordenada, repetitiva, no planificada; sin rumbo o brújula de los que se quiere demostrar. Re-
victimizaciones por deficiente comunicación y entrevistas desenfocadas e inconducentes. En este
contexto, pueden resumirse tres conductas:
˗ Prácticas voluntarias o fraudulentas que producen efectos penales.
˗ Prácticas negligentes que producen malos servicios profesionales en la administración de
justicia.
˗ Conducta ignorante que surge del desconocimiento de procedimientos, protocolos,
manejo y análisis de información, debido a una insuficiente formación en investigación
criminal, o por ineptitud o ignorancia.
Si bien es cierto que la investigación criminal contemporánea en Colombia ha evolucionado y
adoptado cambios importantes en los últimos 20 años, dada la adquisición y transferencia de
tecnología, especialmente norteamericana y las funciones de policía judicial se han transformado
en una auténtica especialidad, para afrontar los retos de la criminalidad moderna; aún subsisten
modelos de formación tradicional, currículos no ajustados a la visión posmoderna de la
investigación criminal, orientados exclusivamente a la investigación científica de los elementos
materiales probatorios, obviando que se trata de un asunto de naturaleza social.
A partir del nacimiento del Cuerpo Técnico de Investigación (CTI) en 1987, se introduce una
nueva dinámica en la investigación, con mayor nivel académico y profesional, ausente de los
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conductismos de la formación policial. Adicionalmente, se perfila un nuevo enfoque en la
gestión de la investigación penal diseñado por la Directiva 0001 de 2012 de la Fiscalía General
de la Nación (2012), como una herramienta para superar el abordaje tradicional de casos
individuales, mediante el empleo de instrumentos y técnicas de análisis criminal y la
construcción de contextos desde la perspectiva de las diferentes ciencias sociales y exactas,
enfocados a combatir la delincuencia organizada y los delitos vinculados a violaciones de los
derechos humanos y el derecho internacional humanitario, de cuyas entrañas fue extraído,
teniendo en cuenta las experiencias vividas durante el proceso de Justicia y Paz; con proyección
a la Justicia Transicional que se avecina.
Pero estos nuevos y valiosos enfoques de priorización de casos y direccionamiento de
recursos en la persecución de organizaciones criminales, dejan un considerable vacío frente a la
delincuencia común, que seguramente le restará legitimidad a la Fiscalía por el incumplimiento
de las demandas ciudadanas de justicia.
Las nuevas tecnologías aplicadas también por la delincuencia, han alterado de manera
significativa los métodos de investigación criminal tradicionales. Un detective moderno se ve
enfrentado a nuevas modalidades de aprendizaje en las cuales no es suficiente solo la aplicación
de habilidades sino también la creación de soluciones innovadoras para combatir la delincuencia,
con altos niveles de análisis, evaluación y creatividad.
4.2. Referentes epistemológicos de la investigación criminal
Los fundamentos epistemológicos de la investigación, asociados a la postura propia de la
persecución del crimen desde la perspectiva de los paradigmas vigentes, ha generado tres
lineamientos de análisis: naturaleza de la realidad (hechos), relación entre la realidad y las
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posibilidades del conocimiento y las relaciones entre el sujeto que conoce (investigador) y el
objeto (hecho investigado).
Las diferentes escuelas de investigación criminal adoptan diversos enfoques susceptibles de
ser integrados bajo los parámetros de los paradigmas positivista, interpretativista y
constructivista, siguiendo la estructura propuesta por Girod, Seville y Perret (Perret, 1999)
Ilustración 2: Adecuación de posicionamiento epistemológico en la investigación criminal integral
4.2.1. Retrospectiva histórica de las ciencias aplicadas a la investigación criminal
A partir de las dos tradiciones que dan origen a las ciencias, simbolizado por los trabajos de
Newton y Galileo (García, 1980), nos damos cuenta que en realidad no hay una ruptura vertebral
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entre el racionalismo y el empirismo, si bien el racionalismo sostiene que las leyes del
pensamiento son coherentes con las leyes de las cosas; el empirismo señala que sus pensamientos
siempre son cotejados con las cosas o con los datos.
Así las cosas, la humanidad siempre se ha preguntado sobre cómo se comportan los
fenómenos, pero no por qué. Este fraccionamiento entre la razón y el empirismo, entre las
matemáticas y el experimento marcaron la relación lógica que prevalecen en la forma de
investigar de la modernidad: razón y demostración, conocida como positivismo, que durante
muchos años ha permeado la investigación penal y todas sus ciencias y técnicas de apoyo o
ciencias penales.
El pensamiento de Bacon donde el conocimiento es poder y la verdad utilidad, fue conseguido
con los métodos de Descartes que consideraba la certeza como equivalente a la medición exacta
que sirve, no sólo para validar o invalidar las hipótesis, sino para construir las grandes obras de
la arquitectura e ingeniería; nos heredó el marco general de la experimentación científica o
método científico, originado en un sano escepticismo o duda metódica o método cartesiano, que
se convirtió en una potente herramienta de investigación. Bacon halló los fundamentos del
conocimiento en los datos sensoriales, la experimentación y la tecnología (Berman, 1987).
Tanto el racionalismo de Descartes como el empirismo de Bacon se combinan mediante el
trabajo científico de Galileo Galilei e Isaac Newton (M. E. Parra & Recasens, 2000), que
materializa la unión entre razón y empirismo, que desemboca en la Revolución Científica del
siglo XVII, al concentrarse en el cómo ocurren los fenómenos y no en el por qué; quedando
definidos los requisitos para que una investigación pudiera llamarse científica, que gracias a la
influencia del naciente capitalismo y la incorporación de una nueva clase social burguesa,
25
apareció una cultura más secular, una propensión a los hechos concretos y un poderoso sentido
del orden e inclinación hacia lo útil y pragmático.
Newton enfrentó el dilema central de la Revolución Científica señalando que su objetivo es el
cómo, no el por qué (M. E. Parra & Recasens, 2000). En la investigación criminal, el CÓMO es
abordado por la criminalística, las ciencias forenses y medicina legal; el POR QUÉ por la
investigación de campo. Esta postura filosófica llamada positivismo constituye la puerta de
entrada de la investigación moderna que combina lo cuantitativo y lo cualitativo (Sepúlveda,
2012).
El conocer algo en materia forense es subdividirlo, cuantificarlo, y recombinarlo; es
preguntarse ¿Cómo? Sin enredarse en la complicada maraña del ¿por qué? Conocer algo es,
sobre todo, distanciarse de ello, como lo indicara Galileo y convertirlo en una abstracción, como
la planteara Berman.
Sin embargo, no podemos olvidar que en el medio social, cultural, económico, político que
sirve para sustentar los medios materiales y el modo de pensar de un individuo y una sociedad
dada (Berger, 1968). Las ideas no tienen éxito en la historia en virtud de su verdad, sino en
virtud de sus relaciones con procesos sociales específicos. De ello que muchos procedimientos
de investigación criminal como en su momento lo fue el guantelete de parafina para el análisis de
residuos de disparo en mano, hoy hayan caducado y nos sorprendamos de sus márgenes de error
y la alta presencia de falsos positivos.
Según los criterios modernos, la ciencia es una actividad humana creativa cuyo objetivo es el
conocimiento de la naturaleza y cuyo producto es el conocimiento entendido como el resultado
de la convención actual en el mundo de la ciencia, es decir, que este producto se confirma
cuando hay consenso sobre su validez en el seno de la comunidad científica experta. En la
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investigación criminal, el intento de contestar cualquier pregunta sobre la naturaleza de los
hechos por medio del uso exclusivo de la razón, no siempre es viable, porque median los límites
que impone la Constitución Nacional y las Leyes, la naturaleza de las personas, la edad, la
victimización, las costumbres, las creencias, los perjuicios, la cultura y los mitos, es decir, que
para lograr un real entendimiento de la realidad, la razón científica de los elementos materiales
resulta necesaria pero no suficiente.
Es claro que las relaciones sociales, políticas, culturales y económicas no funcionan de
manera similar a las fuerzas de la naturaleza, pero es solamente hasta mediados del siglo XX,
que los saberes se organizan en tres grandes perspectivas epistemológicas: ciencias naturales
(química, física, biología, etc.); humanidades orientadas al estudio de la cultura humana y
ciencias sociales que analizan y tratan distintos aspectos de los grupos sociales y de los seres
humanos en sociedad, y se ocupan tanto de sus manifestaciones materiales como inmateriales.
Así se origina el debate postmoderno entre las teorías explicativas por un lado, propias de las
ciencias naturales y las teorías comprensivas por el otro, propio de las ciencias sociales.
La politización de la justicia criminal y la transformación de la justicia penal en un terreno de
expertos en criminalística y ciencias forenses, buscando aplicar a la investigación de campo o
sociológica, la rigidez del método científico de las ciencias básicas, contribuye notoriamente a la
ineficiencia de la investigación criminal. Esto hace necesario un proceso de demarcación, tal
como lo propone Karl Popper (Jaramillo, 2004), para establecer claramente las diferencias entre
investigar a partir de elementos materiales de prueba y de evidencias físicas, demarcando cada
discursiva; lo cual permite establecer ciertos rasgos y procedimientos del método científico en
los dos campos de la investigación criminal: forense y de campo.
27
4.2.2. Referentes epistemológicos modernos
Impulsada por varios errores judiciales en la jurisprudencia penal holandés, filósofos, jueces,
juristas y científicos del comportamiento humano han debatido sobre la naturaleza de la verdad
tal como se produce en el derecho penal. La cuestión central de este debate es si el conocimiento
producido en este tipo de investigación debe cumplir con los criterios de la verdad científica. Los
científicos del comportamiento (Zeegers, 2012), afirman que los jueces deben considerar la
acusación en un caso criminal como una hipótesis científica y no como una teoría y que no sólo
deben tratar de verificar los análisis en el juicio sino también tratar de aplicar la falsación
Popperiana (Rodas, 2004). La aplicación del método de la falsación de la acusación consistiría en
probar tanto la evidencia empírica, como la investigación de corte positivo de laboratorio y
establecer las deducciones del caso. Muchos casos de errores graves, ocurren cuando los jueces
implicados son poco críticos de los procesos y las pruebas, a la luz de las hipótesis alternativas y
la refutación.
Consideran que la verdad en el proceso penal resulta de un examen crítico de los supuestos
propios del hecho, especialmente los referidos a los autores. Se debería examinar también, hasta
qué punto las pruebas de las acusaciones tienen lugar en la práctica y cómo se obtuvieron,
teniendo en cuenta si pudieron ser obstaculizadas por normas de derecho penal respecto a la
obtención, análisis, legalidad, legitimidad, etc., incluidas las normas sobre la admisibilidad de
ciertas pruebas y el proceso de investigación. Sobre este particular, recomiendan introducir el
área de pensamiento crítico en el desarrollo de la formación especializada, teniendo en cuenta el
objetivo de conocer la verdad material o real y no solamente la verdad procesal, o por lo menos,
aproximarse al máximo a la misma.
28
Citan por ejemplo, que en casos de acceso carnal violento, la investigación incluye
necesariamente una clasificación de comportamiento sobre la base de los valores culturales
relativos al derecho de las mujeres a la autodeterminación sexual. Debido a esto, el método
científico de Popper no puede ofrecer el enfoque epistemológico adecuado para este tipo de
investigaciones, para cumplir lo que el empirismo asume respecto a que el conocimiento
generado en la investigación debe estar libre de valores. Sin embargo, es necesario tener en
cuenta que el derecho penal combate lo que la sociedad reclama en cada periodo histórico.
La filósofa holandesa de la ley Anne Ruth Mackor (Mackor, 2010) en su artículo ¿Qué es la
verdad? El papel de los expertos en la justicia penal, afirma que en la búsqueda de la verdad, es
el propósito fundamental de la ciencia, y un objetivo importante de la ley penal. No niega que
investigadores, fiscales y jueces en su búsqueda de la verdad están limitados por las normas tales
como el debido proceso y a condiciones prácticas, tales como la falta de tiempo. Sostiene que
admitir que el procedimiento penal al cual están sujetas todas las actividades de investigación
criminal, quizá no es el mejor procedimiento para encontrar la verdad, pero esto no altera los
procedimientos técnicos, científicos y operativos para descubrir la verdad real que constituye el
propósito de la ley penal. Es partidaria de que los investigadores a todo nivel, practiquen el
escrutinio crítico de sus propias hipótesis.
La exigencia apunta a una aplicación más rigurosa de la ciencia en la investigación del
derecho penal, tanto en la investigación de medicina legal, ciencias forenses, criminalística e
investigación de campo. Esto implicaría que, no sólo el criterio de correspondencia debe
cumplirse, sino también el criterio de coherencia.
Consideramos que los procesos judiciales no deben ser vistos como una fría aplicación del
método científico de las ciencias físicas con la finalidad de encontrar la verdad, porque la verdad,
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así como la justicia, son conceptos subjetivos; por lo tanto, existe una diferencia entre la verdad
como un ideal de la ciencia y la verdad como un objetivo concreto para la toma de decisiones
judiciales legítimas, legales y justas, sin olvidar las posibilidades de encontrar evidencias que
permitan aumentar la verdad material.
En general, en Inglaterra y los países Bajos se defiende una aplicación más rigurosa de la
correspondencia y la coherencia en el derecho penal. Al mismo tiempo, se afirma que la
investigación criminal es esencialmente diferente de la investigación científica, ya que incluye
una función normativa: los jueces tienen que adjuntar los valores normativos de comportamiento
y atribuir responsabilidad a las personas que intervienen en el comportamiento bajo
investigación.
Hay un elemento normativo que orienta a quienes participan en la investigación judicial
dependiente de la definición que la ley penal hace de la violación en sí, luego, la evidencia
empírica debe ser encontrada. Esta definición es el marco a través del cual los fiscales, jueces y
defensores miran los hechos. Igualmente, los fiscales tienen que responder a cuatro cuestiones
principales relativas al delito del cual es acusada una persona: ¿Este comportamiento se podría
calificar como punible? ¿Se puede probar el comportamiento del cual es acusada una persona?,
¿Cuál es el grado de culpabilidad del comportamiento? ¿Hay razones para justificar la intención
criminal de la conducta?
Nuestro primer concepto de integralidad en la investigación criminal consiste en articular
criterios tanto de epistemología científica en el trabajo pericial, como de epistemología crítica
para la investigación de campo, debido a que todas las conductas tipificadas como punibles,
están cargadas de valores, y esta última, reconoce la interconexión de los hechos y valores y al
30
mismo tiempo, se apega a una estricta determinación de los hechos como el propósito de la
investigación.
Finalmente, debemos considerar algunos conceptos surgidos de una larga investigación de las
actuaciones del Consejo de Estado de Francia, (Latour, 2010), de las cuales se extracta que los
científicos judiciales no están orientados a descubrir la verdad como es concebida por el riguroso
método científico de las ciencias puras. Su misión es descubrir la verdad parcial de muchos
aspectos materiales y psicológicos, para ayudar a reconstruir un hecho y construir un caso.
Las ideas de verdad o hecho como tradicionalmente se llama a una conducta punible, no son
descubiertos o revelados por la ciencia, sino construidos por acción e interacción humana y
corresponden a un fenómeno social, en consecuencia su análisis conjuga aspectos cuantitativos y
cualitativos, de los cuales se espera confiabilidad y validez.
4.2.3. La epistemología Social de la ciencia
La ciencia es el paradigma de búsqueda de conocimiento, por lo cual, epistemología y
filosofía de la ciencia están profundamente conectadas. Hasta la década de 1960, la
epistemología de la ciencia se llevó a cabo de manera individualista, dejando de lado los equipos
y comunidades de científicos, por lo cual las normas sociales y acuerdos que rigen la actividad
científica colectiva, no tenían mucha importancia. Fue desde la publicación de la obra de Kuhn
sobre La estructura de las revoluciones científicas (Kuhn, 1971) que comenzó a verse la ciencia
desde un punto de vista social.
31
En la epistemología social de la ciencia, se investiga la forma en que las dimensiones sociales
influyen en los resultados epistémicos de la actividad científica. Cuando se analiza la justicia
como valor social y moral que genera la dinámica transformadora del derecho como conjunto de
normas de diversa índole que le dan soporte a la existencia del Estado y le sirven como
instrumento para solucionar los conflictos que se presentan en l nación, no se puede ignorar que
existen nuevas formas de resolver las problemáticas sociales, que obligan una nueva concepción
del derecho y todos aquellos procedimientos que se conocen como administración de justicia en
los ámbitos local, nacional y transnacional.
Bien lo expresa Boaventura de Sousa Santos (2004), cuando advierte que la triada Nación,
Estado y Derecho, originada en el positivismo jurídico de los siglos XIX y XX, se ha ido
quedando pequeña frente al concepto social del derecho y la justicia. Por ejemplo, el campo de
aplicación de la justicia alternativa o comunitaria, que se separan de las teorías clásicas.
4.2.4. Revolución epistemológica en la noción de verdad y objetividad
La epistemología plantea cuestionamientos generales a la investigación, entre ellos, algunos
que impactan la investigación criminal. Veamos:
˗ ¿Cómo puede ser conocida la realidad de los hechos?
˗ ¿Cuál es la relación entre el que conoce y lo que se conoce?
˗ ¿Cuáles son las características, los principios, los supuestos que guían el proceso de
conocer y el logro de resultados?
˗ ¿Existe la posibilidad de que este proceso se comparta y se repita por otros, con el fin de
evaluar la calidad de la investigación y la fiabilidad de los resultados?
32
En los años 1960 y 1970 un grupo de pensadores atacaron la noción de verdad y objetividad
que venía predicándose en la epistemología tradicional. Autores como Thomas Kuhn (2002),
Michel Foucault (1980) , entre otros, desafiaron la accesibilidad del concepto de verdad o la
viabilidad de la adquisición de la verdad. Rechazaron las ideas de verdad o de hecho como se
entiende tradicionalmente. A partir del año 2000, la epistemología social se ha ido posicionando
en los estudios del derecho penal.
La primera rama de la epistemología social versa sobre el testimonio y el desacuerdo entre
pare; subsume así, dos de los temas más debatidos en el campo criminal:
4.2.4.1. El problema de la justificación basada en el testimonio (carácter social de la
evidencia)
La epistemología tradicional (individual) analiza la percepción, introspección, memoria,
razonamiento deductivo e inductivo y otros aspectos sobre cómo conoce el hombre. La
epistemología social incorpora un nuevo tipo de fuente denominada testimonio; bajo la forma de
entrevista, declaración, interrogatorio, historia de vida, retrato y narrativa, como formas mediante
las cuales se obtiene conocimiento al escuchar lo que otros dicen o leer lo que escriben (y creer
por principio de buena fe).
Tenemos derecho a confiar en lo que otros nos dicen, pero esta confianza llega hasta donde
choca con nuestro conocimiento sobre determinado aspecto aprendido de otras fuentes, por lo
cual juzgamos que puede ser verdad o no. De allí nacen los criterios de evidencia, complemento
del elemento material.
33
Un investigador criminal, un fiscal o un juez tiene derecho a aceptar como verdadero algo
que se presenta como verdadero y que es comprensible para él, a menos que existan fuertes
razones para no hacerlo.
La epistemología del testimonio analiza si el testimonio puede generar conocimiento más que
simplemente transmitir conocimientos. Durante muchos siglos, la transmisión oral y la
enseñanza a partir de la disertación, el discurso o la conferencia, fueron privilegiadas para
transferir, acumular y generar conocimiento, hecho que permite discernir que hay temas en los
que algunas personas tienen mayor experiencia y sabiduría que otros.
4.2.4.2. Conocimiento adquirido a través del testimonio de los expertos (perito testigo).
Un experto, perito o maestro en el dominio de un oficio, técnica, arte o ciencia, conoce más
verdades y tienen más pruebas que una persona promedio, y estas capacidades, destrezas o
competencias se pueden generar o fortalecer para ser utilizadas en un dominio específico. Por lo
tanto, en todos los dominios del conocimiento, en algún momento se hace necesario consultar
con un experto adecuado a quien se le plantea una pregunta y se obtiene una respuesta u opinión
calificada que se acepta como verdad.
Sin embargo, auténticos expertos discrepan a menudo de los análisis y conclusiones de otros
expertos. Por esta razón surgen las segundas opiniones o dictámenes. Pero, ¿qué se debe hacer si
la segunda opinión entra en conflicto con la primera?
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4.2.4.3. El problema de desacuerdo entre pares o asimetría entre pares frente a un mismo
cuerpo de evidencia.
Dos personas pueden formarse creencias contradictorias sobre una cuestión determinada y
generan un andamiaje de soporte para defender sus posiciones, dentro de un mismo oficio, arte,
técnica o ciencia. ¿Pero cómo puede ser racional aferrarse a sus creencias, sabiendo que tienen
la misma evidencia y respetar sus posiciones divergentes? ¿Cómo revisar sus evaluaciones
iniciales a la luz de su desacuerdo? Este es el problema del desacuerdo entre pares, viene a
terciar un experto independiente, un debate entre pares o el concepto de una agremiación
internacional de expertos sobre el tema, quienes dirimen el conflicto apelando a la citación y
análisis de fuentes primarias, decisiones en casos similares, identificación de sesgos y problemas
de interpretación, mendacidad, etc.
Necesariamente se debe organizar un debate entre los expertos y quien desea o necesita
obtener el conocimiento ha de escuchar las críticas y las respuestas de cada participante y tratar
de decidir quién tiene el mejor argumento, fundamentación, formación, entrenamiento y
experiencia. Este mecanismo es el aplicado en juicio oral y público ante un juez de
conocimiento que decide sobre el caso, salvo que existan estipulaciones previas.
Las anteriores situaciones se conocen como asimetría epistémica sustancial entre el agente y
su fuente de información. Teniendo en cuenta las características del sistema de comunicación
social, el guardar silencio califica como un tipo de evidencia social que le atribuye el valor de
aceptación, no de oposición.
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Bajo estas circunstancias de desacuerdo entre pares en los estrados judiciales, no opera la
conciliación entre los mismos, salvo que uno de ellos demuestre la apreciación equivocada o la
introducción de factores de error que cada área del conocimiento tiene establecidas y este hecho
sea reconocido por el otro y se halle razonable por el juzgador.
Cuando el cuerpo de evidencia original es relativamente débil, el impacto epistémico de
desacuerdo entre pares se presenta con mayor intensidad, en cuyo caso es recomendable la
aplicación de tecnologías de frontera en los análisis. Si persiste la diferencia, se recurre a un
postulado del derecho penal que establece: toda duda se resuelve a favor del acusado.
4.2.4.4.Naturaleza y epistemología de los agentes colectivos u organizaciones
Todos los seres humanos atribuimos estados representacionales a entidades colectivas,
dependiendo de la información y motivación que cada uno tiene. Se tiene la tendencia a
generalizar sobre las buenas o malas prácticas, los aciertos o los desaciertos, la confianza o la
duda, dependiendo de la institución o entidad a la cual se hallen adscritos los investigadores,
expertos, funcionarios judiciales, etc. Independientemente de estos criterios típicos, se deben
tener en cuenta los procesos formativos y la acreditación social y de terceras partes (aprobación
oficial) sobre los profesionales que ejercen sus funciones en la administración de justicia.
Por ejemplo, ha de considerarse la función misional de la Entidad, los programas de
formación básica y profesional inicial, complementaria y de especialización; los fundamentos y
orientación de dichos procesos; el cuerpo docente (formación y praxis específica); resultados
obtenidos en el proceso de formación y en el desempeño laboral.
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Christian y Philip (List & Pettit, 2011) exploraron las complicaciones de la agregación de
creencias o generalizaciones, describiéndolas así: las cosas que hace un agente o miembro de
grupo son claramente determinadas por las cosas que hacen los miembros de una organización.
Por ejemplo, los miembros de las fuerzas militares y la policía de vigilancia no son competentes
para abordar la investigación de un hecho criminal, más allá de constituirse en primer
responsable. Su formación y disciplina específica no corresponde al ejercicio de las funciones de
policía judicial. La legislación establece que la obligación y la acción sean conjuntamente
necesarias y suficientes para establecer la responsabilidad del actor.
4.2.4.5. La ciencia, la verdad y la ley
La ley es una institución social, es decir, impacta profundamente a todas las sociedades. El
investigador criminal no actúa en la elaboración de las leyes, pero sí en su aplicación, en la
materialización de la justicia y esta actividad es un proceso social, cuyo objetivo es la
determinación de la verdad o esclarecimiento los hechos dentro de un caso. Sin embargo, llegar a
la verdad, no es el único objetivo de los sistemas judiciales, porque uno de sus principios
consiste en tomar una decisión condenatoria solo si la culpabilidad se puede establecer más allá
de una duda razonable. Téngase presente que evidencia, confianza, duda razonable y demás
términos de la jurisdicción penal, son nociones epistemológicas de interés en los estudios
sociales de la justica, donde impera la premisa de: Cuando se producen errores, es mejor que
sean falsas absoluciones que falsas convicciones.
Existen algunos aspectos del pragmatismo sociológico que resultan de interés en la
fundamentación epistemológica de la investigación criminal, tales como:
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˗ El papel de la investigación orientado a la acción, como forma para resolver problemas.
˗ El papel de las creencias y usos que tienen los investigadores y fiscales respecto a la
justicia que aplican.
˗ La identidad profundamente social de la personalidad humana de todos los actores que
intervienen en una investigación penal.
˗ Una ética de responsabilidad dentro de cada una de las actuaciones de los servidores
públicos y funcionarios de la justicia dentro de cada proceso de investigación criminal.
˗ Evidenciar el concepto de falibilidad de la ciencia, mediante el cual, el conocimiento que
hoy es creencia sólida, tiene fecha de caducidad y cuando aparezca una nueva escuela
técnica, científica o jurídica, dejará de guiar la acción humana de los operadores de la
justicia.
˗ El pragmatismo sociológico se intercala entre lo subjetivo (actores humanos) y lo
positivo (pruebas materiales). Pone énfasis en la producción del conocimiento mediante
la observación directa, pero no separa el pensar y el actuar.
˗ No confunde el saber y el hacer, porque el primero no siempre tiene fines prácticos; en
tanto que el hacer siempre se orienta mediante la problematización de la vida y sus
necesidades, sin que esto signifique mercantilismo de la justicia o de los procesos de
formación por competencias.
˗ La facilidad del pragmatismo para hacer posible la interdisciplinariedad y eclecticismo,
para poner en escena el conocimiento orientado a solucionar problemas de la vida
cotidiana de una sociedad.
38
4.2.4.6.Los hechos delictivos como epicentro de la actividad investigativa penal
Tradicionalmente existe una clara división de las actividades de seguridad preventivas
anteriores a la comisión de un delito, y las que se realizan posteriormente al mismo, orientadas a
la represión de las actividades delictivas y destinadas a buscar los elementos materiales
probatorios e información que permitan establecer la responsabilidad, mediante un juicio penal,
sobre un hecho delictivo ya ocurrido.
Un aforismo popular amparado en el sentido común establece que las cosas son como son,
pero cuando el investigador judicial pretende explicar cómo fueron los hechos criminales
mediante el lenguaje, la naturaleza de esta herramienta le impide hacerlo de manera
perfectamente ajustada a la realidad: independientemente del mayor o menor grado de detalle, es
una representación esquemática, y por tanto una interpretación de la realidad.
4.2.4.7.El apoyo de las técnicas y las ciencias
Para que investigadores y fiscales logren aproximarse a la realidad es necesario reconocer el
carácter instrumental de las ciencias aplicadas en apoyo de la investigación criminal, teniendo
en cuenta que los análisis segmentados que ofrecen no son toda la realidad pero conducen a un
conocimiento más auténtico de los hechos, aunque aspectual, al estar mediado generalmente por
una herramienta simplificadora como lo es el método científico, amén de otras garantías de
confiabilidad y certeza.
39
Carlos Vaz Ferreira (1963) afirma que la ciencia y la tecnología son sistemas que los
investigadores del crimen usan para conocer los hechos y sus características, porque su carácter
esquemático proporciona grandes ventajas sobre otros modos de conocimiento.
4.2.4.8.La búsqueda de la verdad material: artes, oficios, técnicas, tecnología y ciencias
como aspectos del saber del investigador criminal integral.
De una parte, las artes, oficios, técnicas, tecnología y ciencias aportan solidez y control a la
investigación criminal; de la otra, la investigación de campo ofrece amplitud y profundidad sobre
las acciones humanas. Las dos áreas hacen aportes valiosos pero parciales, por tal razón el
investigador debe sumar sus pequeñas verdades para aproximarse a la verdad real de los hechos.
Esa verdad será siempre algo que se busca permanentemente, algo que investigadores, fiscales
y jueces deben descubrir y demostrar. La verdad en materia de investigación criminal ha de ser el
suelo firme para edificar la teoría del caso, un horizonte que invita a seguir avanzando, una cima
de justicia y equidad para conquistar, que le da legitimidad ante cualquier comunidad humana.
4.2.5. Impacto de los análisis epistemológicos de la investigación criminal en la
posmodernidad
Si bien es cierto, la justicia, la verdad, la solución pacífica de los conflictos, la estabilidad y
la paz social son condiciones teleológicas que envuelven al proceso jurisdiccional, el fin esencial
de la investigación criminal bajo este marco, consiste en aproximarse a la certeza mediante el
40
establecimiento de una verdad libre de dudas. Existen mecanismos jurídicos para que las partes
se aproximen a ella siempre y cuando se haya actuado conforme al debido proceso.
Dado un hecho presumiblemente delictivo, es necesario que sus características respondan
exactamente a un marco de referencia de tipicidad, antijuridicidad y culpabilidad, sin las cuales
sería lógicamente imposible llegar a una acusación, porque el suceso no tendría lugar en las
condiciones establecidas para que sea catalogado como delito o conducta reprochable.
Actualmente, el debate epistemológico gira entorno a si el conocimiento producido en la
investigación criminal debe cumplir los criterios de la verdad científica, es decir, si los
investigadores y fiscales deben considerar la acusación como una hipótesis científica que no solo
deben tratar de verificar para llevarla a juicio, sino someterla a un proceso de falsación o
contrastación, según las técnicas existentes. Filósofos como Goldman (1999) apoyan esta
posición.
La investigación criminal moderna ha sido permeada por tres corrientes básicas acerca de un
tema filosófico fundamental: la verdad. En primer lugar la teoría de la correspondencia; en
segundo lugar, la teoría de la coherencia y en tercer lugar, la nueva teoría de la eficacia,
sostenida por los distintos pragmatismos.
Esto implicaría que en la investigación de los hechos, tal como se evidencian, para que sean
verdaderos y conduzcan a una decisión correcta, ha de verificarse si la información está de
acuerdo con la realidad o se corresponde con el hecho (correspondencia); si además mantiene un
criterio de coherencia frente a todo lo investigado y su contexto (Kirkham, 1998) y
adicionalmente si aplica criterios de eficacia, donde según W. Edwards Deming (Schalock,
2015), la gestión marca la diferencia, es decir, se satisfacen los términos y demás imperativos
41
de la ley en los tiempos establecidos y se adoptan todos los mecanismos existentes para su
verificación y control.
En sentido fáctico, la investigación penal de una conducta delictiva, fuera de las áreas
criminalísticas y forenses, genera una clasificación de comportamiento sobre la base de los
valores culturales relativos al derecho de hombres y mujeres, niños, adolescentes y adultos.
Debido a esto, el método científico positivista no ofrece el enfoque epistemológico adecuado
para tales investigaciones, pues el empirismo asume el conocimiento generado en la
investigación como libre de valores.
La epistemología crítica ofrece una guía más útil en cuanto a cómo investigadores y fiscales
pueden conocer la verdad sobre hechos delictivos denunciados, porque reconoce la interrelación
de hechos y valores, mientras que al mismo tiempo se apega a la determinación exhaustiva de los
hechos, como propósito de la investigación.
Finalmente, es preciso aclarar que tanto el derecho como la investigación penal son ciencias
sociales que requieren particulares reflexiones epistemológicas con el apoyo de desarrollos
teóricos característicos propios y práctica de la investigación empírica y debemos diferenciarlas
del apoyo pericial de la criminalística, medicina legal y ciencias forenses, que se orienta por el
método científico de las ciencias naturales, sujeto a procedimientos y controles propios.
La noción de paradigma, nacida del amplio desarrollo de una determinada área de
conocimiento (Kunh, 1971), no es aplicable a todas las áreas involucradas en la investigación
criminal, caracterizada por aplicar principios de la ciencia a casos de análisis y no en analizar
casos para generar ciencia. Por lo anterior, no es posible adoptar un único referente
epistemológico para todas las disciplinas que constituyen la investigación criminal. En este
sentido es preciso citar una conclusión de Irene Vasilachis (2009), muy coherente con el análisis
42
que nos ocupa: La reflexión epistemológica es la que nos permite dilucidar los diferentes
paradigmas que dan diferentes respuestas a las preguntas planteadas por la epistemología.
Karl Marx (1983) describe un método de investigación en el capítulo sobre la Contribución a
la crítica de la economía política y plantea que el método que analiza los hechos sin investigarlos
en su totalidad, en sus contradicciones y sus movimientos, termina proponiendo o utilizando
leyes universales abstractas aplicables a cualquier caso. Esta situación se evidencia en la
investigación científica cuantitativa (laboratorio forense), donde los protocolos de análisis son
aplicables a la misma clase de evidencia física, independientemente del caso del cual se derive.
Un hecho criminal, un caso, la comisión de un delito, no son cosas concretas dadas
inmediatamente a los sentidos, salvo la escena del crimen, porque su concreción existe sólo
dentro de la totalidad concreta (integral), es decir, los hechos tienen que ser mediados por el
pensamiento y la praxis humana para que puedan ser percibidas como tales y no solamente sus
apariencias físicas (EMP) o la subjetividad de la investigación cualitativa criminal. La esencia
del método consiste en un vaivén constante entre las partes y el todo. No es simplemente un
movimiento rectilíneo en una dirección.
En resumen, la investigación criminal se plantea como una actividad dinámica y
contradictoria, donde los hechos empíricos deben integrarse en todo lo que son, con los hechos
racionales, dentro del contexto específico de cada caso.
4.3. Referentes técnicos y científicos de la investigación criminal
La investigación criminal como disciplina tiene características de una ciencia social cuyo
método investigativo conjuga actividades tanto cualitativas como cuantitativas rigurosas, con una
finalidad que no es la búsqueda y generación de leyes o teorías científicas sino el esclarecimiento
43
de un hecho criminal con la finalidad de hacer posible la aplicación de la justicia, sobre hechos
que ya pasaron y generan consecuencias en el futuro y en ese sentido, cabe la definición del
historiador Lucien Fevbre (González Segovia, 2005), cuando advierte que la historia es el
estudio científicamente elaborado del pasado. Bajo esta concepción, al tener un carácter
científico, ha de instrumentalizar un método de investigación para resolver el problema
representado en un hecho criminal, que dada la información provenientes de diversas fuentes
humanas y materiales, demanda el planteamiento de hipótesis de trabajo, usadas como pequeñas
herramientas que sirven para indagar los hechos. Fevbre, afirma que la historia, con estas
características, debe ser problematizante (historia problema) y estar acompañada del principio de
la interdisplinarierdad para no dejar ninguna pregunta sin resolver.
4.3.1. Planificación estratégica (visión positiva)
Consiste en un proceso sistemático de desarrollo e implementación de planes para cumplir
con los objetivos que conlleven al esclarecimiento de un hecho, bajo los lineamientos
concertados en el programa metodológico, de conformidad al procedimiento penal vigente.
Implica, la capacidad para definir las políticas de persecución penal mediante la búsqueda de
información y análisis criminal, para identificar objetivos estratégicos y operativos: delincuencia
común, delincuencia organizada, análisis de contextos, priorización, etc. Es decir, desarrollar la
persecución penal de manera planificada, con criterios de inteligencia criminal.
4.3.1.1. Visión fenomenológica de las actividades de investigación judicial
Los hechos delictivos no se descubren o revelan por la ciencia, sino que son acontecimientos,
interrupciones o alteración histórica, social o política del curso normal de los sucesos, que por
sus efectos o influencia exigen ser investigados ya que tiene trascendencia en el ámbito del
44
derecho de una sociedad y su esclarecimiento implica situaciones de alto riesgo para la
integridad física, mental y emocional del investigador.
4.3.1.2. Etapa de aproximación a los hechos: Noticia de un hecho, investigación del lugar
de los hechos, indagación preliminar.
Es una fase de investigación pre-sincrética. En este momento, el investigador no puede
percibir la realidad en profundidad, ya que los diferentes elementos constitutivos de lo real (EMP
y EF) y sus relaciones con las personas y sus conductas, aparecen ininteligibles y multifacéticas;
por lo tanto, el investigador establece relación con los fenómenos producidos por un sujeto en un
hecho dado, es decir, el objeto (hecho) está en su condición evidente para que el investigador
adquiera un conocimiento aproximado del hecho a través de los elementos e información que
recolecte, pero no de toda la estructura de la conducta delictiva.
Esta primera aproximación proporcionará los primeros elementos de la investigación y
definirá las categorías de análisis o esquema de acciones a seguir, denominado programa
metodológico.
4.3.1.3. Etapa de investigación de los hechos o fase sincrética de la investigación
Se construye a partir del conocimiento empírico logrado en la fase de indagación. Se apropia
de los conceptos, análisis y estudios que se han producido para ayudar a profundizar en su
investigación y lograr la comprensión de la estructura del hecho en su totalidad cognoscible.
El investigador puede observar que existen hechos para los que no se han desarrollado
hipótesis coherentes que serán necesarias para construir la teoría del caso. En este momento, los
45
investigadores no tienen una posición dominante sobre los hechos, salvo que existan evidencias
irrefutables. Entonces se activa toda la investigación sociológica de campo: labores de
vecindario, arraigos, entrevistas, interrogatorios, declaraciones, inspecciones técnicas judiciales,
vigilancias, dictámenes, conceptos, seguimientos, etc.
En esta fase, se produce una racionalización del conocimiento de los investigadores respecto
a los hechos y una reflexión sobre la responsabilidad de quién o quiénes ejercen la conducta
delictiva. Se establece una relación dialéctica intensa y persistente entre investigadores, fiscales,
defensores y personas involucradas, que permiten que el caso se revele con mayor claridad y que
cada vez más haya una aproximación a esa verdad.
Esta segunda fase responde a los planteamientos del programa metodológico y lo amplía o
modifica las veces que sea necesario. Se generan, verifican y descartan hipótesis y se perfila una
teoría fundamentada del caso. La realidad aparece en elementos distintos, algunas veces
desconectada y confusa. La etapa sincrética permite elaborar una concepción de los hechos, en la
que los elementos se integran y relacionan para lograr una percepción del hecho investigado.
4.3.1.4. Etapa de esclarecimiento del caso o fase sintética
Es un momento en que el conocimiento producido utilizando procedimientos cuantitativos y
cualitativos, permite la aprehensión e interpretación de la realidad. Para Marx (1983), cuando el
hombre se construye la imagen objetiva del mundo a través de la reflexión, el acto mismo de
conocer no sólo le permite intervenir sobre la realidad, sino cambiarla. Como los resultados
obtenidos son parte de la realidad, el caso se convierte en un objeto teórico, objeto construido de
acuerdo con las reglas de la ciencia y del procedimiento penal, que constituye la acusación o en
su defecto, el archivo temporal o cierre definitivo del caso.
46
La realidad es independiente del investigador pero no es totalmente ajena al mismo. Informes
y diálogos con el fiscal no recogen la totalidad del pensamiento del investigador y la realidad
existe conscientemente para él cuando interactúa con ella y esta interacción se produce por un
proceso en el que el investigador aplicó su desarrollo cognitivo y sus relaciones históricas y
sociales para conocer la realidad.
Los tres momentos o etapas del proceso por el cual el conocimiento científico en mayor o
menor escala se aplica a la investigación criminal es realizada por el investigador individual en el
marco de un proceso penal lineal, secuencial y controlado.
La fase sintética permite elaborar la síntesis del hecho no sólo cognoscible en su totalidad,
sino también en su movimiento y sus contradicciones internas. Es el momento de la detención
real y concreta de la situación fáctica y se cierra la investigación, abriéndose el campo de la
intervención judicial propiamente dicha.
En esta etapa, las contradicciones, pero no son una barrera sino un precautorio para
profundizar en aspectos que quizá hayan sido ignorados. La realidad en sí nunca se percibe en su
totalidad porque esa totalidad, en el sentido de apropiación absoluta de lo real, es inalcanzable,
en orden a los términos judiciales y las percepciones humanas.
4.3.1.5. Valoración crítica
La investigación criminal no se lleva a cabo de forma automática, directa y sencilla. Ella
comporta tiempos diferentes, pero de manera integrada dentro de todo el proceso de realización,
bien sea técnico, científico u operativo. Por su parte, cada momento en la investigación de campo
no se reduce a los contactos ni la cantidad de veces que el sujeto investigador establece contacto
47
con las víctimas, los indiciados o procesados, los testigos y demás personas intervinientes en la
investigación. De hecho, todas las personas que vivieron diferentes momentos y su percepción
de los hechos, visión e intereses reales son diferenciadas.
Cada actividad de investigación consiste en un conjunto de acciones interactivas entre el
investigador, los hechos delictivos y los seres humanos que ya sucedieron, las consecuencias que
suceden en el momento y aquellas sobrevinientes; que constituyen una secuencia de eventos,
enfrentados a una serie de procedimientos legales que limitan de alguna manera la obtención de
información, como una barrera cautelar de protección democrática a los derechos fundamentales
de las personas involucradas.
Existe un momento de verdad en el cual el investigador visualiza el esclarecimiento del caso
y supera las limitaciones de las etapas anteriores. Sin embargo, no hay garantía de que todo lo
realizado hasta ese momento sea definitivo y no haya la necesidad de volver a repetir o
complementar diligencias ya realizadas para una mejor comprensión de los hechos; es decir, que
las actividades de investigación criminal van y vienen entre investigadores, peritos, fiscales,
personas involucradas y la realidad investigada , para que se pueda captar en su totalidad
cognoscible y en su esencia dinámica y contradictoria todo lo ocurrido, no sólo su aspecto
fenomenológico.
Para la realización de estas actividades de investigación criminal se requiere no solamente el
conocimiento teórico consciente de los procedimientos técnicos, científicos y operativos, sino su
ejercicio en contexto criminal, que fuerza la generación de competencias específicas.
4.4. El Currículo
Abraham Magendzo (1998) define en su artículo Currículo Formativo en la Universidad,
que currículo es el proyecto formativo que se pretende llevar a cabo en una institución de
48
educación superior, “que va desde la elaboración de los Planes de Estudio (como marco
curricular institucional) hasta la programación que cada profesor hace de las asignaturas que
imparte, pasando por todos aquellos planes anuales que pueden generarse en las diversas
instancias intermedias (Facultades, Escuelas Superiores, Institutos universitarios,
Departamentos, etc.)”.
Por su parte el Profesor Nelson López de la Universidad del Quindío (López, 2001),
considera que en la construcción de una estructura curricular el enfoque investigativo permite la
reorientación y re-conceptualización de los procesos formativos para atender a las necesidades y
expectativas de la comunidad, es decir, que sean pertinentes frente a las necesidades socialmente
sentidas y las propuestas de superación de las mismas. En consecuencia, no debe excluirse la
participación de los interesados porque es imposible que un programa tenga éxito cuando se
estructura sin el concurso de la población objeto, pero luego se reclama el compromiso de todos.
Una característica de vital importancia en el currículo está dada por la flexibilización,
consistente en dar respuestas efectivas a las necesidades reales, respondiendo a los siguientes
cuestionamientos:
- ¿Cuál es la naturaleza del conocimiento que se quiere generar?
- ¿Cómo se puede relacionar al estudiante con ese conocimiento?
- ¿Cuáles son las características de las personas que van a ejercer el poder y el control
de la estructura académica?
- ¿Qué tipo de hombre y de mujer se quieren formar?
- ¿Qué tipo de sociedad se desea formar?
- ¿Cuáles son las características de la población objeto y su disponibilidad?
- ¿Cuál es la identidad cultural y ética que se aspira a consolidar o recuperar?
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- ¿Cuáles son las metas que se desean lograr?
- ¿Qué conocimientos teóricos y prácticos se busca generar y desarrollar?
La contextualización o acción de ubicar el programa académico en una realidad concreta a nivel
macro y micro, es decir, que dé cuenta de las condiciones generales, como también de las
condiciones específicas en un aquí y en un ahora del proceso curricular, para determinar las
necesidades a las que responde el programa, garantizando así su pertenencia social y académica.
El enfoque social del currículo tiene que ver con el contexto de aplicación del mismo, en la
naturaleza social, económica y política en la cual se dan las necesidades para poder caracterizar
las estructuras curriculares de los programas formativos que se ofrecen. No se puede atribuir
validez universal a proyectos formativos que en su momento pueden responder a necesidades de
contextos y realidades parecidas, pero vinculadas a otras culturas, idiomas, instituciones, etc. Si
el currículo, evidentemente, es algo que se construye, sus contenidos y sus formas últimas no
pueden ser indiferentes a los contextos en los que se configura (Sacristan & Gomez, 1996). Por
esta razón, “las teorías curriculares son teorías sociales, no solo porque reflejan la historia de
las sociedades en las que surgen, sino también en el sentido de que están vinculadas con
posiciones sobre el cambio social, en particular, con el papel de la educación en la
reproducción o transformación de la sociedad” (Kemmis, 1998) .
Otra característica importante del currículo consiste en la integración entre la teoría y la
práctica que depende directamente de las intencionalidades del currículo, para así privilegiar una
determinada dimensión del conocimiento, ya sea teórica o práctica o las dos; de lo cual va a
depender el sistema de transmisión pedagógica y de evaluación. La formación en la
postmodernidad no corresponde a una suma de momentos teóricos y prácticos, sino a una
estructura formativa para saber, hacer y ser de una manera integral.
50
La realidad curricular actual exige una re-significación de la relación teoría-práctica en el
manejo de los diferentes procesos y acciones de la labor formativa, dicha relación, debe
entenderse como la simbiosis creativa que permita el logro del Propósito de Formación que
orienta y determina la Educación en los diferentes niveles y grados del proceso. Ni las
intenciones ni la práctica son, por separado, la realidad, sino ambas en interacción (Sacristan &
Gomez, 1996).
Consecuentes con estos planteamientos, si el currículo responde por la pertenencia social y
académica como exigencias fundamentales, también tienen un ciclo o la vida, denominada
temporalidad de la oferta académica. Surgen para dar respuestas a necesidades detectadas que
una vez satisfechas, dan paso a nuevas necesidades y así, a nuevos currículos o mínimo, a ajustes
de los ya existentes; jalonando la modernización de las instituciones educativas.
Un componente ineludible corresponde a la disciplinariedad y la interdisciplinariedad, es
decir, el fortalecimiento de diversos ángulos de visión sobre un mismo objeto de estudio, marco
conceptual, método y procedimiento, para el logro de una solución integral a problemas
complejos, tal como lo expone Jacques Derrida, autor del de-construccionismo que consiste en
conocer cómo se construyó un determinado conocimiento desde una posición crítica (Krieger,
2004). El modelo curricular alternativo asume la interdisciplinariedad como uno de sus ejes
estructurales (López, 2001).
Es indispensable asumir la necesidad de construir una cultura de la participación, de la
colaboración, de la interinstitucionalidad, de la construcción y desarrollo de Proyectos
Formativos que involucren a las organizaciones que suministran bienes o servicios que requieren
de procesos de educación, formación o entrenamiento para sus miembros o para la comunidad de
influencia. La cultura de la insularidad, del atomismo, del trabajo individual se ve seriamente
51
comprometida en un horizonte globalizado en todas sus dimensiones el mundo en el que nos
toca vivir es ya un mundo global en el que todo está relacionado, tanto nacional como
internacionalmente (Jurjo Torres, 2003-2009).
Abordar la reflexión y el análisis de la práctica evaluativa permanente sobre los diferentes
procesos, programas y planes que constituyen el universo educativo del currículo, para detectar
inconsistencias entre la formación integral y las estructuras curriculares adoptadas, como una
responsabilidad profesional y ética, que permite constatar si realmente se generaron las
competencias propuestas como resultado del proceso desarrollado.
La estructuración de los programas mediante NUCLEOS INTEGRADORES como estrategia
curricular interdisciplinaria y el ABP como metodología de enseñanza aprendizaje, se entiende
como el conjunto de conocimientos afines que posibilitan definir prácticas y procesos de
investigación en torno a un objeto/problema. Esto implica la construcción de estrategias que
garanticen la relación teoría - práctica y la construcción de acciones participativas y
colaborativas entre los estudiantes y el docente para proponer diversidad de soluciones frente a
un problema que requiere experiencia específica en el tema de parte de facilitador del
conocimiento. Se considera una estrategia que permite integrar un campo de problemas con un
campo de conocimientos que deviene la formación de un profesional, sin limitarlo estrictamente
a las competencias laborales.
La estructura en NUCLEOS INTEGRADORES, MODULOS y UNIDADES DE
APRENDIZAJE, corresponde a la intención de generar un cambio sustantivo en la cultura
curricular actual para la formación disciplinar especializada, busca eliminar las formas
enciclopédicas, aisladas, insulares y jerárquicas propias de un diseñador experto de documentos
maestros y programas que impone sus propios criterios de manera desconectada.
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En resumen, Guillermo Torres Zambrano (2010) define el currículo como el gran horizonte
que marca las pautas y las posibilidades de un determinado proceso de formación. Un
planteamiento curricular propone fundamentos, indica rumbos, define grandes procesos,
expresa criterios, delimita espacios, asume comportamientos, etc., es decir, orienta sobre las
posibilidades de una acción educativa determinada.
El plan de estudios es un aspecto vital del proceso de formación inmerso en el currículo, que
incluye: tópicos o campos de saber o materias que deben ser trabajados, aprendidos y evaluados
con el propósito de alcanzar un aprendizaje en un área particular y generalmente es entendido
como un micro-currículo.
4.4.1. Referentes pedagógicos
Es necesario hacer una distinción entre la formación y el aprendizaje en la investigación
criminal: formación como educación orientada a la comprensión y mejoramiento de la
administración de justicia y aprendizaje como un componente de competencia que involucra una
fuerte praxis sobre las actividades de investigación criminal, una visión integral de las mismas y
una efectiva gestión de la información y los recursos.
La forma en que se recopilan y analizan las fuentes de conocimiento de los hechos por parte
de investigadores y fiscales, implica mucho más que un énfasis en formación para el trabajo o la
formación técnica profesional y ha de basarse en procesos educativos que hagan hincapié en el
conocimiento, la formación de habilidades y destrezas, la curiosidad intelectual, y una filosofía
basada en la búsqueda de la verdad.
Estas características exigen garantizar una formación integral de los profesionales que opten
por la especialización en gestión de la investigación criminal, su fundamentación conceptual y la
53
generación de competencias y habilidades para su desempeño en este campo, dentro del marco
del procedimiento penal vigente y la normatividad de la formación superior.
De otra parte, en la formación profesional contemporánea se identifican tres procesos que
impactan la vida productiva de los egresados de hoy: académicos, laborales e investigativos. De
su equilibrada interrelación depende el éxito de las instituciones de la educación superior para
enfrentar los retos de la sociedad, haciéndose necesario vincular la academia con el trabajo y la
promoción del desarrollo de la personalidad con iniciativa, sentido crítico y creador en contextos
determinados. De allí que se hable de una especialización concreta en investigación criminal
desde una perspectiva integral, donde se utilizará el mundo del trabajo como recurso
pedagógico.
4.4.2. Formación orientada a competencias
Ejercer la investigación criminal es una habilidad que requiere condiciones que deben ser
satisfechas para que la habilidad sea realizada con éxito. El saber cómo incluye un saber práctico
(Tobón, 2008) y unas habilidades que se resumen en cuatro propiedades:
˗ El saber cómo constituye un saber personal, porque las habilidades prácticas requieren
de un portador que sea capaz de desempeñar las acciones intencionales.
˗ El portador del saber cómo es un ser humano. La adquisición y desempeño de alguna
destreza práctica involucra el cuerpo físico.
˗ El saber cómo es situado. Sólo puede realizarse si se cumplen ciertas condiciones
externas o circunstancias específicas, se cuenta con los recursos y se pueden desarrollar
en un contexto dado.
˗ El saber cómo requiere la disposición para ejecutar una tarea con éxito.
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Es preciso no confundir una habilidad con información, es decir, el saber cómo: saber hacerlo
en la práctica y ser capaz de hacerlo; con el saber qué: saber cómo se hace teóricamente o
conocimiento teórico, que apela normalmente a metodología magistrales y expositivas.
La función del investigador criminal va más allá de recopilación de información y es un
proceso que abarca múltiples facetas de auto-reflexión, planificación, actuación, y observación
de otros (McTaggart, 1997), dentro de los parámetros de la investigación-acción (Kidd, 2005).
Lo deseable es que un egresado de la especialización en gestión de la investigación criminal
adquiera conjuntamente información y habilidad, si realmente se pretende introducir buenas
prácticas en la administración de justicia.
En los procesos de formación superior, orientados a conocer los fundamentos del hacer y la
ejecución de ese hacer, no solamente a generar habilidades laborales, se deben tener en cuenta
los siguientes presupuestos (Yániz, 2008):
˗ El saber qué es una condición necesaria del saber cómo.
˗ El saber cómo refleja una condición necesaria del saber qué.
˗ El saber cómo y el saber qué tienen una intersección común.
˗ El saber cómo y el saber qué son diferentes y su dominio equivale a la praxis
˗ El saber cómo y el saber qué son acciones intencionales (Beneitone et al., 2007)
Estos presupuestos pueden ser convertidos en estrategias o metodologías activas de enseñanza
aprendizaje.
˗ Saber cómo: (tener habilidades) es un saber mediado por reglas. Es una forma de
conocimiento procedimental que permite hacer en cada situación lo que conviene (algo
55
que forma parte de la posesión de una competencia). Se trata de aplicar lo que se sabe
hacer en diversos contextos y en ello juega papel fundamental la creatividad.
Enfrentados al quehacer del Sistema Penal Oral Acusatorio Colombiano, la formación
orientada a competencias objeto de la especialización en Gestión de la Investigación
Criminal Integral brindada por la Universidad Sergio Arboleda, permitirá acreditar las
siguientes condiciones de calidad:
˗ El investigador sabe cómo hacer algo (validez): el seguimiento de las reglas debe ir
acompañado de un conocimiento de las mismas, incluya las instrucciones que hacen
posible su aplicación y su aplicación ha de fundarse en razones claras.
˗ El investigador es capaz de realizar la actividad conforme a las reglas
(confiabilidad).
La comprensión de la regla consiste en dominar la técnica de su aplicación, mediante
la posesión de una serie de habilidades, de tal modo que el dominio de la técnica
manifieste el seguimiento de una regla como práctica. Dominar una técnica que exige,
entre otras cosas, actuar del mismo modo en cada tarea, exhibir la actuación en prácticas
diarias y estipular los procedimientos y resultados correctos.
˗ Representaciones pragmáticas: el investigador debe conocer los límites de las
actuaciones en diferentes contextos
˗ El resultado cumple las condiciones de satisfacción del requerimiento
Según Wittgenstein (Mora, 2004), la palabra saber está emparentada con la gramática de la
palabra poder, ser capaz. Pero también emparentada de cerca con la palabra comprender.
Hablamos de un saber cómo si podemos producir resultados porque el saber cómo se refiere a
56
posibilidades prácticas. Sin embargo, la posibilidad de poder producir algo no es suficiente para
poder hablar de una capacidad, pues la producción de algo puede haberse llevado a cabo por
casualidad, azar o sin la intención.
Entre las condiciones epistemológicas del saber cómo no está la apelación a reglas, cuya
justificación es ampliamente conocida y que se siguen mediante la aplicación de leyes,
instrucciones, manuales de procedimiento o guías. Pero, al mismo tiempo, permite introducir la
noción de calidad en otro nivel de consideración que afecta más a las formas de aprendizaje,
generalización y universalidad del conocimiento práctico, cuando se aplican protocolos
ampliamente aceptados por la comunidad científica relevante.
Las reglas se extraen de la regularidad en las prácticas que conducen a resultados con un alto
grado de fiabilidad; su formulación no deriva de hechos ya conocidos a los que se añade un
operador pragmático sino del reconocimiento de la fiabilidad de una secuencia de acciones bajo
ciertas condiciones. Esta intervención de las reglas en un segundo momento de caracterización
del saber cómo establece una nueva forma de hablar de las reglas y de establecer sus condiciones
de justificación.
Esta forma de ver las competencias establece una diferencia radical con las actitudes de los
docentes universitarios que las catalogan como instrumentalización del conocimiento, quizá
porque están habituados al saber qué o saber saber (conocimiento) propio de la investigación
académica y científica, pero hay debilidades en la praxis.
57
4.4.3. Criterios de evaluación
El saber qué o fundamentos teóricos han de ser evaluados de conformidad a los parámetros
establecidos para la comprensión y el aprendizaje significativo.
El saber cómo o la práctica, genera una capacidad para la realización fiable de un conjunto
de acciones que se determinan como condiciones del cumplimiento de un resultado y bajo esta
circunstancia el criterio de evaluación consiste en que el aprendiz evidencie que es capaz de
llevar a cabo aquellas acciones que concuerdan con una regla de manera implícita, sin necesidad
de suponer que la sigue en sentido estricto, es decir, apelando a la regla en cada momento para
llevar a cabo cada acción.
4.4.4. Los planes de estudio
El Ministerio de Educación define el plan de estudios como el esquema estructurado de las
áreas obligatorias y fundamentales y de áreas optativas con sus respectivas asignaturas que
forman parte del currículo de los establecimientos educativos.
Establece que el plan de estudios debe desarrollar como mínimo los siguientes aspectos:
˗ La intención e identificación de los contenidos, temas y problemas de cada área,
señalando las correspondientes actividades pedagógicas.
˗ La distribución del tiempo y las secuencias del proceso educativo, señalando en qué
grado y período lectivo se ejecutarán las diferentes actividades.
˗ Los logros, competencias y conocimientos que los educandos deben alcanzar y adquirir al
finalizar cada uno de los períodos del año escolar, en cada área y grado, según hayan sido
58
definidos en el proyecto educativo institucional-PEI- en el marco de las normas técnicas
curriculares que expida el Ministerio de Educación Nacional. Igualmente incluirá los
criterios y los procedimientos para evaluar el aprendizaje, el rendimiento y el desarrollo
de capacidades de los educandos.
˗ El diseño general de planes especiales de apoyo para estudiantes con dificultades en su
proceso de aprendizaje.
˗ La metodología aplicable a cada una de las áreas, señalando el uso del material didáctico,
textos escolares, laboratorios, ayudas audiovisuales, informática educativa o cualquier
otro medio que oriente soporte la acción pedagógica.
˗ Indicadores de desempeño y metas de calidad que permitan llevar a cabo la
autoevaluación institucional.
La FAO (Rogers, Taylor, Lindley, Crowder, & Soddemann, 1999) define el plan de estudios
en el contexto de la educación, como un sinónimo de currículo y lo compara con un camino que
se debe seguir, en el cual no se trata solamente el contenido, sino el programa, el curso que
deben completar los estudiantes para alcanzar el éxito; en general, se refieren a todo aquel
aprendizaje que ha sido planificado y dirigido por la institución educativa, tanto en grupos como
individualmente; dentro o fuera de la institución; tanto en los horarios académicos programados
como en el las actividades que ocupan el tiempo libre. Concluye: el plan de estudios es el
proceso por medio del cual los estudiantes aprenden concreta y activamente.
4.4.4.1. Soporte jurídico
De conformidad con la Ley 30 de 1992, el Decreto 1001 del 2006 y demás decretos
reglamentarios, los estudios de especialización “son aquellos que se desarrollan con
59
posterioridad a un programa de pregrado y tienen como propósito la cualificación del ejercicio
profesional y el desarrollo de las competencias que posibiliten el perfeccionamiento en la
misma ocupación, profesión, disciplina o en áreas afines o complementarias”.
4.4.4.1.1. Ley 1188 de 2008 y Decreto 1295 de 2010
Por el cual se reglamenta el registro calificado de que trata la Ley 1188 de 2008 y la oferta y
desarrollo de programas académicos de educación superior (Lopeira, 2013).
4.4.4.1.2. Resolución Interna No. 003 del 19 de diciembre del 2006
El Consejo Académico de la Universidad Sergio Arboleda mediante expide el Reglamento
Académico de la Escuela de Postgrados de la Universidad, teniendo en cuenta los nuevos
criterios de flexibilización curricular y sistema de créditos, dispuestos por el Ministerio de
Educación Nacional.
4.5. Referentes sociológicos
La sociología en Colombia tiene arraigo desde 1880, cuando el presidente Rafael Núñez
promovió su introducción al país, pero solamente hasta el año 1960 comenzó su desarrollo e
implementación en las universidades y se elevó su ejercicio al nivel de profesión.
El referente sociológico se vincula con la educación porque beneficia ampliamente a la
persona, al individuo, conlleva a la realización de un proyecto de vida aumentando los niveles de
autoestima y realización personal, familiar y social; reduciendo los factores de discriminación y
violencia, en términos de calidad de vida, tal como lo expresara Adam Smith cuando afirma que
60
un hombre que gasta la mayor parte de su vida en la ejecución de unas pocas operaciones muy
sencillas, no tiene ocasión de ejercitar su entendimiento o adiestrar su capacidad inventiva y se
torna como un ser ignorante y estúpido, pese a ser una criatura humana (Arrighi, 2007).
Posteriormente Carlos Marx (1844) llamó alienación a esta forma del capitalismo y consideró a
la educación como un factor de lucha, pues cuanto más instruido esté el ser humano, se
mejorarían las condiciones de vida de su comunidad. Finalmente, desde la perspectiva socio-
económica en la Rama Judicial, la educación en materias de investigación penal, constituye un
instrumento de progreso humano y movilidad social, que impacta directamente el desempeño,
mejorando la percepción de justicia en la comunidad; e influye en la escala salarial. En
consecuencia, debe considerada como un bien de inversión y no como un gasto. Por esta razón,
en el pensamiento postmoderno, la riqueza de las naciones está dada en el conocimiento y su
utilización racional.
De otra parte, la situación socioeconómica y política del país y los problemas nacionales están
estrechamente relacionadas con la crisis de la administración de justicia como espacio para el
tratamiento de los conflictos sociales y en general con el derecho, en un país que ha adoptado la
tradición democrática de derecho.
La violencia, las dificultades en el proceso de construcción de un Estado nacional, el
narcotráfico, la corrupción, los mecanismos de participación democrática, el desarrollo
económico desigual, la violación delos derechos humanos, la marginalidad social, el fracaso de
las políticas jurídicas tradicionales para afrontar todos estos problemas, ha generado el desarrollo
de la sociología para estudiar estos fenómenos citados desde diferentes ángulos, como una
herramienta adicional que pueda proveer nuevos elementos de juicio para comprender las
61
situaciones, encontrar posibles soluciones y fundamentar las decisiones judiciales de fondo en
los altos tribunales.
En tan extensa literatura, en este referente consideramos aquellas vertientes que impactan
directamente a la investigación criminal, no sin antes hacer breve referencia al concepto central
de la violencia, que se constituye el detonante de la activación de la investigación criminal.
4.5.1. Violencia
La Comisión Histórica del Conflicto Colombiano, define la violencia en Colombia como un
problema derivado del orden social vigente. Sin embargo, se debe tener en cuenta que el
concepto de violencia se refiere a actos de fuerza contrarios al derecho o a la ley, que pueden ser
ejercidos por cualquier persona civil o por organismos del Estado, de manera individual o
colectiva; que puede ir desde la amenaza, la coacción o el abuso de poder, hasta el uso de las
armas.
Alberto Dangond Uribe planteaba que en la historia de Colombia es frecuente el recurso a la
violencia en las relaciones entre las personas y entre los ciudadanos y los gobiernos, que ha
generado una cultura de la violencia en la solución de los conflictos. Igualmente, el director
de Programas de Cooperación Internacional para el Desarrollo Andino (CIDAN), manifiesta
que: “Bajo el Estado de Derecho, gradualmente descaecido hasta niveles mínimos, se han
agudizado las injusticias sociales heredadas de la época colonial. Hoy las conquistas
civilizadoras agonizan ante la arremetida de una de las guerras irregulares más bárbaras que
62
América Latina haya conocido. Parecería confirmarse la sentencia de Voltaire de que: la
civilización no suprime la barbarie, la perfecciona” (N. Parra, 2013)
4.5.2. Sociología de la educación
Descansa sobre la construcción teórica de tres clásicos: Durkheim, Weber y Parsons y
generalmente es definida como una ciencia eje para el estudio de la educación, ya que es aquella
que analiza la forma en que se orienta y conducen los objetivos que se deben perseguir en
términos educativos, teniendo presente que la educación es un fenómeno eminentemente social,
cuya finalidad consiste en generar seres sociales que busquen su perfección en cada nueva
generación. Cada país tiene una educación propia, la cual define su organización política,
cultural, moral y religiosa y a la vez, cohesiona a los individuos, dotándolos de una identidad
propia.
4.5.3. Sociología Educativa
Se enfoca en el estudio de la parte programática de la educación, en relación con la selección
y planificación de los contenidos, actitudes, comportamientos deseables en los estudiantes,
valores, actitudes, etc., los cuales son socialmente determinados, legitimados e incluidos por
el Estado en sus programas y políticas educativas.
4.6.Sociología Criminal
63
Analiza las normas culturales, el cambio de las normas a lo largo del tiempo y el espacio, la
forma en que se hacen cumplir, la forma en que condicionan la vida social y las consecuencias
para los individuos y las sociedades cuando dichas normas se rompen.
4.7.Sociología jurídica
Concretamente, se ocupa de la influencia de los factores sociales en el derecho y de la
incidencia que éste tiene en la sociedad, es decir, la mutua interdependencia de lo social y lo
jurídico. Parte de dos conceptos básicos: el orden social y el cambio social. El orden social es
entendido como una regularidad observable de manera científica. En lo relacionado con el
cambio social, se estudia el conflicto y las crisis que dinamizan la sociedad.
Adicionalmente a los referentes sociológicos, no se puede dejar al margen a una rama de
ciencias sociales que se aplica principios científicos para el estudio de la delincuencia, el
comportamiento criminal y el castigo, como lo es la criminología, diferenciándola de la Justicia
Penal, que se centra en los aspectos más inmediatos de la actividad delictiva: las actuaciones de
policía judicial, actuaciones de fiscales, jueces y de magistrados de tribunales y cortes penales y
la administración de las penas y medidas de seguridad (penitenciarías, cárceles, reclusiones,
correccionales, etc.).
5 OBJETIVOS
5.1. Objetivo general
64
Diseñar un plan de estudios a nivel de especialización en gestión de la investigación
criminal integral, para la Universidad Sergio Arboleda.
5.2. Objetivos específicos
˗ Identificar y caracterizar los referentes epistemológicos, sociológicos, técnico científicos
y pedagógicos que deben orientar el plan de estudios de una especialización en gestión de
la investigación criminal, que responda a las necesidades del país.
˗ Categorizar en los escenarios naturales las expectativas y necesidades de formación
especializada en investigación criminal y áreas afines de servidores públicos vinculados
al sector justicia.
65
6 METODOLOGÍA
La perspectiva metodológica adoptada ha sido la interpretativa o cualitativa con un enfoque
fenomenológico empírico. En este orden de ideas, el método cualitativo, se pretende comprender
la experiencia vivida por quienes ejercen las actividades de investigación penal y los factores que
impactan el fenómeno educativo, con el convencimiento que la realidad de la investigación
criminal se construye por las personas que ejercen la actividad en interacción con su mundo
social, para comprender los significados que los investigadores del crimen han construido y las
experiencias que han vivido, conjugadas con nuestras propias percepciones, desarrolladas en el
ejercicio profesional como fiscal y como policía judicial.
Como la investigación cualitativa hace énfasis en la experiencia humana y la interpretación,
optamos por el enfoque fenomenológico empírico que se centra en los fenómenos (experiencias)
que se producen en los entornos naturales o mundo real en toda su complejidad; teniendo en
cuenta que el tema de la justicia que estamos estudiando se orienta a la identificación de
necesidades de formación profesional especializada en el ramo de la investigación criminal, son
los operarios de la misma quienes las pueden identificar, con altos niveles de validez.
El hecho de emplear preferencialmente técnicas de análisis cualitativo, apoyados en la
herramienta tecnológica AtlasTi, no descartó la utilización de enfoques cuantitativos (no
experimental, y descriptiva) al realizar análisis con códigos numéricos para estudiar frecuencias
y duraciones, análisis de la presencia, impacto y peso de las asignaturas agrupadas en áreas de
conocimiento, en los planes de estudio existentes actualmente a nivel tecnológico y universitario.
66
6.1. Diseño metodológico de la investigación (Plan de acción)
FASES DE DESARROLLO DEL PLAN DE ACCIÓN
FASE DESCRIPCIÓN
Primera
Fase
Revisión documental preliminar y perspectiva teórica limitada por la
escases y ambigüedad de la literatura técnica y científica existente sobre el
tema.
Identificación del problema y planteamiento de objetivos de investigación
Análisis de la información previa recolectada, para identificar las
categorías de fenómenos que impactan el planteamiento del problema.
Segunda
Fase
Diseño del proyecto de investigación, planificación de actividades,
selección de estrategias de investigación y escenarios; recolección de
información.
Tercera
Fase
Análisis intensivo de los datos obtenidos, la disposición y transformación
de los mismos en información relevante de acuerdo a los objetivos
propuestos, exposición de avances y las conclusiones generadas
Presentación del proyecto de investigación orientado a establecer una
metodología de investigación criminal integral para la Institución de
Educación Superior de la Fiscalía General de la Nación, inviable por el
cierre de la Universidad el 30/12/2015.
Rediseño del proyecto enfocado a la presentación de una propuesta de Plan
de Estudios para la Especialización en Gestión de la Investigación Criminal
Integral en la Universidad Sergio Arboleda
Cuarta
Fase
Obtención y análisis de nueva información enfocada a la sustentación y
presentación del Plan de estudios conforme a los requerimientos del
Ministerio de Educación.
Elaboración formal del informe final, donde se hará pública la comprensión
del fenómeno estudiado con los actores involucrados y el mundo
académico tanto de la Universidad Sergio Arboleda como de la IES
Conocimiento e Innovación para la Justicia de la Fiscalía General de la
Nación.
Quinta
Fase
Elaboración formal del informe final
Sustentación
Ilustración 3: Cuadro sinóptico sobre las fases desarrolladas en el trabajo de grado
6.2. Técnicas e instrumentos de recolección de datos
En la recolección de la información se utilizaron técnicas tales como:
67
6.2.1. Investigación documental
Análisis de la información escrita en medios físicos y virtuales sobre el tema:
metodología de la investigación criminal, procedimientos , guías, formatos y los procesos de
formación de investigadores profesionales a nivel nacional e internacional, con la finalidad de
establecer las características de los programas formativos, los referentes pedagógicos aplicados,
así como los aspectos epistemológicos, sociológicos, técnico-científicos, que permita evaluar el
desarrollo de la materia en Colombia y proponer los ajustes necesarios.
Esta revisión documental constituye el fundamento teórico de la investigación y se realiza
mediante las siguientes categorías de análisis:
REFERENTES
DISCIPLINARES
Fuentes epistemológicas
Perspectivas teóricas sobre el
conocimiento, la verdad y la
justicia
Fuentes sociológicas
Concepción de la investigación
criminal y justicia como una
función social
Fuentes técnico Científicas Soporte de los procedimientos
de investigación criminal
Fuentes de gestión estratégica Modelos de gestión e
integralidad compleja
Fuentes Pedagógicas
Praxis de los procesos de
enseñanzaaprendizaje en
materia de investigación
aplicada.
Procesos de formación Especialización de los cuerpos
de policía en materia criminal
Ilustración 4: Categorización de las fuentes de información documental
68
6.2.2. Grupo focal
Con la finalidad de dar respuesta a la pregunta de investigación, fue necesario conocer
las actitudes, sentimientos, creencias, experiencias y reacciones de fiscales y miembros de la
policía judicial adscritos al Cuerpo Técnico de Investigación; obtener sus múltiples miradas y
percepciones frente a los principales problemas de la investigación criminal en la Fiscalía
General de la Nación, los procesos de capacitación a todo nivel y la apreciación ciudadana de la
justicia impartida.
6.2.3. Entrevistas semi estructuradas
Se plantea del tipo semi estructurada, con una guía flexible de preguntas sobre hechos,
opiniones, acciones y análisis sobre la investigación criminal, proveniente de fiscales e
investigadores principiantes, líderes y máster, miembros del Cuerpo Técnico de Investigación
(CTI) de la Fiscalía General de la Nación.
6.2.3.1. Validación del instrumento
Se acoge el método de agregados individuales y se solicita a un experto de amplia
trayectoria que dé una estimación directa sobre los ítems del instrumento, que fue dejado a su
consideración y cuyos resultados constituyen parte delos anexos en esta investigación.
69
6.3. Cuadro de correlación de técnicas e instrumentos de recolección de datos
Ilustración 5: Resumen de las técnicas e instrumentos utilizados en el trabajo de
investigación
CORRELACIÓN DE LAS TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE
DATOS CON LOS OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
ESCENARIOS: Fiscalía General de la Nación y organismos con funciones de Policía Judicial
OBJETIVOS REVISIÓN
DOCUMENTAL
GRUPO
FOCAL
INSTRUMENTO
S
Identificar y caracterizar los
referentes
epistemológicos,
sociológicos, técnico científicos y
pedagógicos que
deben orientar el plan de estudios de
una especialización
en gestión de la
investigación criminal, que
responda a las
necesidades del país.
Recolección y análisis
hermenéutico de información
escrita, videos y noticias sobre metodología de la
investigación criminal,
procedimientos investigativos a nivel nacional e
internacional.
Aplicación
instrumento de
entrevista tipo semi estructurada,
sobre hechos,
opiniones, acciones y análisis
de la
investigación
criminal, a un total de ocho (8)
fiscales e
investigadores de la Fiscalía
General de la
Nación.
Análisis de jurisprudencias
referidas a errores judiciales
en la jurisdicción penal, fundamentados en fallas en el
procedimiento de
investigación criminal.
Categorizar en los escenarios naturales,
las expectativas y
necesidades de formación
especializada en
investigación
criminal y áreas afines de servidores
públicos vinculados
al sector justicia.
Investigación sobre procesos
de formación y justicia en el post-conflicto y
procedimientos de aplicación
efectivo del trato diferencial
Integrado con seis (6) profesionales
investigadores que ejercen
como docentes en la
Fiscalía General de la Nación, con experiencia
específica superior a los 10
años. Participa el Dr. Luis Alberto Castro Pineda,
Director del trabajo de
grado.
Evidencia las debilidades del procedimiento
investigativo y de la
capacitación a nivel de formación para el trabajo,
pregrados de derecho y
especializaciones en el tema.
Análisis de procesos de
formación de investigadores
criminales profesionales a nivel nacional e internacional.
70
6.4. Criterios de validez y confiabilidad de los resultados
Tradicionalmente se definen diferentes tipos de validez, (interna, externa, de
construcción); para verificar si en realidad el investigador midió aquello que se propuso medir.
Así mismo, se exige un alto nivel de confiabilidad, que se refleja en la posibilidad de repetir el
mismo ejercicio investigativo y obtener idénticos resultados (Martínez Miguélez, 2006).
La validez de los resultados de esta investigación está dada en los conceptos utilizados en
el marco de referencia, que recoge las posiciones dadas por expertos en los debates conceptuales
postmodernas provenientes especialmente de organismos internacionales vinculados a la
investigación criminal, así como en la metodología aplicada.
La validez interna se evidencia en la búsqueda de las relaciones causales o explicativas
entre los resultados de las sentencias proferidas por las diferentes autoridades judiciales y las
demandas elevadas antes las altas cortes por defensores públicos y privados, en cuyas
jurisprudencias se hace evaluación y reconocimiento expreso de las falencias y errores
cometidos en las investigaciones, que afectan el derecho fundamental a la libertad y al buen
nombre, el tesoro público y la administración de justicia y que constituyen materia prima para
reconocer las líneas de conocimiento que se requiere fortalecer.
La validez externa se establece al verificar los resultados de los diversos planes de
estudio de la oferta académica de especialización, maestría y doctorado en investigación criminal
y afines, tano a nivel nacional e internacional y sus respectivas justificaciones. Es así como el
plan de estudios de especialización en gestión de la investigación criminal integral, se hace
generalizable en el universo que se quiere aplicar.
71
Respecto a la confiablidad, cualquier investigador que aplique la metodología y
procedimientos descritos a un estudio similar, puede llegar a las mismas conclusiones y
aproximarse a los resultados de acuerdo al perfil delas fuentes humanas que intervengan, es
decir, que se trata de rehacer el mismo estudio, no de hacer una réplica del mismo, con personas
que no pertenezcan al medio judicial penal.
6.5. Alcance de las acciones propuestas en los objetivos
6.5.1. Identificar
En este contexto, el objetivo de identificar es utilizado como un modelador del
conocimiento y acciones atribuidas al objeto de estudio consistente en la investigación criminal,
su pertenencia, elementos y atributos incorporados, con la finalidad de propiciar la generación de
una imagen mental específica y diferenciada frente a los demás tipos de investigación.
6.5.2. Caracterizar
En investigación, la caracterización es un tipo de descripción cualitativa orientada a
profundizar el conocimiento sobre algo que se ha identificado previamente para poder organizar
la información y a partir de ella, describir (caracterizar) los rasgos, contenidos, aplicaciones, etc.,
y posteriormente, establecer su significado en contexto o sistematizar de forma crítica. (E., J., &
C., 2009). Parte de un trabajo de indagación documental del pasado y del presente de un
fenómeno, y en lo posible está exenta de interpretaciones, pues su fin es esencialmente
descriptivo. Sin embargo, la caracterización es una descripción u ordenamiento conceptual, que
se hace desde la perspectiva de la persona que la realiza (Sánchez Upegüi, 2010).
72
7 CRONOGRAMA
Ilustración 6: Cronograma
73
8 PRESUPUESTO
Se proyecta teniendo en cuenta costos de matrícula, horas de trabajo, desplazamientos,
materiales, asesoría, tiempo extra de trabajo, gastos de sostenimiento oficina y refrigerios para
los participantes.
DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES PROYECCION
DE COSTOS
Planeación de la investigación 12.000.000
Revisión documental del proceso de investigación criminal
existente y de formación académica de la policía judicial.
4.000.000
Diseño de instrumentos de recolección de información 4.000.000
Recolección de la información in situ. 6.000.000
Organización de los datos obtenidos y análisis preliminar 12.000.000
Análisis de la información y proyección de artículo e informes. 25.000.000
Presentación de resultados 5.000.000 COSTOS TOTALES ESTIMADOS $62.000.000
Ilustración 7: Proyección de costos estimados
74
9 IMPACTO ESPERADO
La Universidad Sergio Arboleda a través de la Escuela Mayor de Derecho, está llamada a ser
agente generador de innovación, que forme profesionales que mejoren la administración de
justicia y trabajen con la Rama Judicial bajo esquemas de alta calidad proponiendo la innovación
abierta y de integración, clave en los convenios inter institucionales de formación e
investigación académica y científica; teniendo en cuenta que una de las líneas de trabajo de las
universidades mejor posicionadas, es precisamente la generación y difusión del conocimiento a
través de las áreas estratégicas de desarrollo que son consideradas como verdaderas herramientas
e indispensables para el fortalecimiento de la plataforma educativa y desarrollo social de la
nación.
Posicionar la especialización en Gestión de la Investigación Criminal Integral, con egresados
altamente calificados demandados por el mercado de trabajo en la justicia penal, como parte de
la responsabilidad social de la universidad con la administración de justicia y como un factor de
reputación académica fundada en la investigación integral, el pensamiento crítico, la creatividad
y el espíritu de servicio, conscientes de la importancia del conocimiento y la innovación como
recursos intangibles e indispensables en la lucha contra la impunidad, con el objetivo el
identificar, capitalizar, desarrollar y crear conocimiento ligado al funcionamiento, crecimiento y
modernización del aparato de justicia del Estado, bajo el concepto de redes de conocimiento,
orientada a direccionar el conocimiento en investigación criminal como herramienta esencial en
el desarrollo de la justicia transicional (Teitel, 2002) , el posconflicto y la educación para la paz,
que incluye las modalidades alternativas de justicia.
75
9.1. Identificación y caracterización de la innovación propuesta
La sociedad colombiana viene presentando cambios generados en los ámbitos económico,
social, jurídico, político, religioso y tecnológico, entre otros, que demandan un proceso de
adaptación de los planes de estudio de formación superior. Según la Unesco, Gaspar Melchor de
Jovellanos (Educación, 1993) consideraba que en el progreso de un pueblo, el ser humano es lo
que vale y vale de acuerdo a lo que sabe, por lo cual, el capital humano se convierte en el mayor
patrimonio de una nación; correspondiéndole a la Universidad la responsabilidad de formar a las
nuevas generaciones de investigadores profesionales del crimen que serán los protagonistas de la
administración de justicia, factor esencial de la paz social, en un país que ha de asumir con
mayor fortaleza y conocimiento los procesos judiciales de carácter penal, no solo frente a la
criminalidad organizada, sino en el desarrollo del postconflicto.
9.1.1. Gestión de la investigación criminal
En el marco del esfuerzo institucional para la modernización de la Fiscalía General de la
Nación y sus métodos de investigación, se busca impulsar una gestión investigativa por
resultados, en la cual se reduzcan los métodos intuitivos y se apliquen en cada caso la selección
de la alternativa investigativa con mayor opción de éxito, al establecerse una cultura de
racionalidad metodológica técnica y científica para adelantar las investigaciones.
Bajo este concepto, se percibe la gestión de la investigación como el ejercicio de
responsabilidades sobre el abordaje de cada proceso como un conjunto de actividades
encaminadas a un fin específico, tanto de la policía judicial como de cada despacho, que incluye:
76
la disposición u obtención de los recursos y estructuras necesarias llevar a cabo la misión, la
coordinación de las actividades y sus interacciones: gestión administrativa, gestión de la
información, gestión de dirección y control, gestión de procedimientos operativos, gestión de
procedimientos forenses, gestión de la investigación de campo, gestión interinstitucional, gestión
del proceso. Solamente se deben disponer u ordenar aquellas actividades viables operativa,
jurídica y administradamente. Las órdenes a la policía judicial no son el mecanismo para
establecer la imposibilidad de adelantar una investigación penal compleja.
9.1.2. Investigación criminal integral
Este proyecto busca repercutir en la forma cómo debe adelantarse una investigación criminal,
concebida de forma integral, como un todo sistémico y no como la suma aislada de las partes que
lo componen. Tanto en la formación de los abogados como en los demás profesionales de la
investigación criminal, así como la propia estructura de los organismos de policía judicial, se ha
formado un capital humano y edificado una estructura bajo un modelo mental parcelado por
jerarquías burocráticas, bajo el supuesto de garantizar la independencia de los diferentes actores
y roles dentro del proceso penal. Se acostumbra a pensar en términos de nosotros y de ellos,
donde el nosotros está constituido por todos aquellos del área o institución a la cual
pertenecemos, y el ellos al resto de los servidores públicos que adelantan las investigaciones.
77
Ilustración 8: Adaptación de las interacciones judiciales colaborativas al Star Model o Modelo
Integral de Galbraith Management Consultants (Galbraith, 2002)
El Modelo Estrella o Modelo Integral de Galbraith (Ospina, 2010), identifica los
elementos que intervienen en una organización o en un proceso determinado, que presentan
comportamientos específicos, que una vez conocidos y evaluados, permiten reorientar las
actuaciones. Tal es el caso de la investigación criminal que básicamente consiste en un proceso
sistémico compuesto por muchos subprocesos que interactúan de manera permanente, donde la
falla o descoordinación de cualquiera de ellos, repercute en el producto final.
9.1.3. Los Prototipos de Investigación Criminal Simulada (PINCRIS)
El recurso de la simulación, facilita el aprendizaje de manera práctica, a través del
descubrimiento y la construcción de situaciones hipotéticas que se edifican a partir de casos
78
reales que ya han sido juzgados y pasan al dominio público. Una simulación real o virtual tiene
la ventaja de desarrollar destrezas físicas y mentales en el estudiante y ponerlo en sintonía o
contexto con el mundo real de la investigación criminal; estimulando el trabajo colaborativo, el
análisis crítico y la discusión. A un nivel más alto, son la base para los procesos de
reconstrucción virtual de casos de alta complejidad
9.1.4. Relacionados con la generación de conocimiento
Ilustración 9: Identificación de la generación de conocimiento propiciada en la investigación
9.1.4.1. Dirigidos a la apropiación social del conocimiento
Este proyecto provee los referentes epistemológicos, sociológicos, técnicos y científicos que
guíen la formación a nivel de especialización de los profesionales investigadores de policía
judicial y fiscales, abogados en general y demás servidores públicos para asumir la realización de
una justicia creíble, cercana y valorada por la ciudadanía; con amplia capacidad para adaptarse a
la complejidad y dinamismo de la delincuencia, que garantice la competencia de respuesta ante
los desafíos de la justicia transicional.
RESULTADO/PRODUCTO
ESPERADO CARACTERÍSTICAS BENEFICIARIO
Plan de estudios de
especialización en gestión de la investigación criminal
integral
La propuesta desarrolla de
manera: lógica, secuencial, actualizada y verificable; el
estado actual del programa,
teniendo en cuenta las condiciones de calidad que
exige actualmente el Ministerio
de Educación Nacional de Colombia.
y
Escuela Mayor de Derecho
Universidad Sergio Arboleda
79
10 RESULTADOS OBTENIDOS
10.1. Sinopsis de resultados
OBJETIVOS DESCRIPCIÓN
RESULTADOS
Objetivo
general
Diseñar un plan de
estudios a nivel de
especialización en
gestión de la
investigación criminal
integral, para la
Universidad Sergio
Arboleda.
Bajo una óptica flexible y dinámica se estructura el plan de estudios anexo, que
articula las expectativas de todos los actores del proceso educativo, como son:
comunidad estudiantil, academia, reglamentación del Ministerio de Educación,
Fiscalía General de la Nación y decisiones de las Altas Cortes, como
organizaciones que tienen la responsabilidad de generar cambios en las prácticas
formativas tradicionales que han demostrado no ser suficientes para optimizar la
materialización del ideal social de justicia moderna desde cuatro pilares
fundamentales: verdad, justicia, reparación y garantía de no repetición.
Primer
objetivo
específico
Identificar y
caracterizar los
referentes
epistemológicos,
sociológicos, técnico
científicos y
pedagógicos que
deben orientar el plan
de estudios de una
especialización en
gestión de la
investigación criminal,
que responda a las
necesidades del país.
Epistemológicos
Naturaleza de la realidad (hechos), relación entre la realidad
y las posibilidades del conocimiento y las relaciones entre el
sujeto que conoce (investigador) y el objeto (hecho
investigado), integrando los enfoques de los paradigmas
positivista, interpretativista y constructivista.
˗ ¿Cómo puede ser conocida la realidad de los hechos?
˗ ¿Cuál es la relación entre el que conoce y lo que se
conoce?
˗ ¿Cuáles son las características, los principios, los
supuestos que guían el proceso de conocer y el logro de
resultados?
˗ ¿Existe la posibilidad de que este proceso se comparta y
se repita por otros, con el fin de evaluar la calidad de la
investigación y la fiabilidad de los resultados?
Nuestro primer concepto de integralidad en la investigación
criminal consiste en articular criterios tanto de epistemología
científica en el trabajo pericial, como de epistemología crítica
80
para la investigación de campo, debido a que todas las
conductas tipificadas como punibles, están cargadas de
valores, y esta última, reconoce la interconexión de los
hechos y valores tanto en la persona como en la sociedad, que
poseen criterios diferenciados sobre la ciencia, la verdad y la
ley.
Sociológicos
La situación socioeconómica y política del país y los
problemas nacionales están estrechamente relacionadas con
la crisis de la administración de justicia como espacio para el
tratamiento de los conflictos sociales, en un Estado social de
derecho.
La violencia, las dificultades en el proceso de construcción
de un Estado nacional, el narcotráfico, la corrupción, el
desarrollo económico desigual, la violación delos derechos
humanos, la marginalidad social, el fracaso de las políticas
jurídicas tradicionales para afrontar todos estos problemas,
conforman el contexto de la investigación criminal cuyo
análisis constituye una herramienta adicional que pueda
proveer al investigador de nuevos elementos de juicio para
comprender y enfrentar los hechos, encontrar posibles
soluciones y fundamentar las decisiones judiciales de fondo
en los altos tribunales.
Técnico-
Científicos
La búsqueda de la verdad, es el propósito fundamental de la
ciencia, y un objetivo importante de la ley penal, para
materializar la justicia.
Sin embargo, los HECHOS no son descubiertos o revelados
por la ciencia, sino construidos por acción e interacción
humana y corresponden a un fenómeno social, en
consecuencia su análisis es integral y conjuga aspectos
cuantitativos y cualitativos, de los cuales se espera
confiabilidad y validez.
Pedagógicos Distinción entre la formación y el aprendizaje en la
81
investigación criminal: formación como educación orientada
a la comprensión y mejoramiento de la administración de
justicia y aprendizaje como un componente de competencia
que involucra una fuerte praxis sobre las actividades de
investigación criminal, una visión integral de las mismas y
una efectiva gestión de la información y los recursos.
Segundo
objetivo
específico
Categorizar en los
escenarios naturales
las expectativas y
necesidades de
formación
especializada en
investigación criminal
y áreas afines de
servidores públicos
vinculados al sector
justicia.
Análisis de
Programas
universitarios
nacionales e
internacionales
˗ Fuerte tendencia a estructurar los currículos fundamentados
en criminalística, medicina legal y ciencias forenses
(verdad material) bajo una pretendida objetividad
(tendencia cientificista).
˗ Predominio de formación jurídica sobre el aprendizaje de
instrumentos de investigación de tipo cualitativo.
˗ Inclusión marginal de aspectos humanísticos, éticos,
administrativos, herramientas de gestión y estudios de la
justicia penal.
˗ No consideración de las características de alto riesgo para
la vida y la integridad física y moral que implica la
profesión de investigador criminal.
˗ Marcada tendencia hacia la investigación académica, con
abandono del trabajo de campo.
˗ Limitada cobertura de programas de especialización,
maestría y doctorado en materia de gestión de la
investigación criminal integral.
Análisis
jurisprudencial
errores invest.
criminal
˗ Desconocimiento por parte de jueces y fiscales de la fuerza
vinculante de la jurisprudencia constitucional y requisitos
para cambios de precedente.
˗ Plena identidad de todas las personas vinculadas a la
investigación en calidad de victimarios, víctimas y testigos
y derecho a la identidad de miembros de la comunidad
LGTBI.
˗ Identificación de factores de error de mayor recurrencia
que inciden en las decisiones judiciales: Omisión de una
prueba objetivamente conducente en la investigación,
82
configuración de vías de hecho en la actuación estatal del
fiscal, ignorar circunstancias de atenuación punitiva, restar
importancia a los derechos y garantías constitucionales
efectivas al procesado, desconexión con la voluntad del
ordenamiento jurídico, defectos fácticos por omisión en el
decreto y práctica de pruebas; valoración defectuosa del
material probatorio; vulneración por defectos en el análisis
probatorio, Garantías legales en materia penal respecto de
personas incursas en un procedimiento internacional;
confiabilidad y validez de los dictámenes de criminalística,
ciencias forenses y medicina legal; comprensión de las
actividades periciales de orientación, de probabilidad y de
certeza; cadena de custodia, actividades de policía judicial
y control de la investigación.
Grupo Focal
con expertos
máster y sénior
en investigación
criminal
Se identifican deficiencias de la formación y capacitación en
temas como: Conocimiento de la NORMA TÉCNICA
COLOMBIANA NTC-ISO 17020 y su incorporación a un
diseño curricular por competencias. Características de la
investigación criminal según los bienes jurídicos tutelados.
Priorización e investigación criminal en contexto.
Fundamentos del método científico en investigación
cuantitativa y cualitativa. Técnicas para impulsar las
investigaciones en los despachos de fiscalía. Gestión de la
investigación criminal. Metodología de la investigación
criminal. Fundamentos epistemológicos de la investigación
criminal. Metodologías de la enseñanza-aprendizaje
orientadas a la acción. Investigación integral del lugar de los
hechos. Procedimientos de análisis criminal. Desarrollo el
talento humano de los investigadores.
Entrevistas
Investigadores
de Policía
Judicial y
La entrevista se organizó a partir de cinco ejes temáticos,
mediante la aplicación de la herramienta Atlas Ti.
1. Identificación de las principales debilidades de la
metodología de investigación criminal en Colombia: La
83
Fiscales formación ofrecida no es suficiente para abordar las
diferentes situaciones que se deben conocer, por lo cual, se
dificulta adoptar una decisión justa, equitativa, imparcial y
ajustada a derecho. Las Universidades contratistas de la
Fiscalía, se centran en lo epistémico, en la conceptualización
sobre hechos y acciones como si todo estuviese girando
alrededor de ciencia pura. Trabajo desarticulado entre
técnicos, investigadores y fiscal, con dificultades para
reconocer que son mutuos colaboradores y no categorías
jerárquicas. Se aplican algunas técnicas de investigación
obsoletas. No se aplican las técnicas de investigación de la
sociología y la criminología, porque se cree que la única
investigación científica se resuelve en los laboratorios. De
otra parte, hay desconocimiento de los procedimientos,
protocolos y métodos técnico científicos aplicables en la
investigación criminal o impericia por parte del personal
técnico.
2. Aspectos temáticos considerados necesarios en la
formación profesional de un investigador de la jurisdicción
penal: Conocimiento y destrezas en el uso de herramientas
de análisis para investigación criminal, como categorías
análisis estadístico, análisis diferencial y trasversal de los
hechos en función de las características demográficas de
agresores y víctimas. Investigación y análisis en contexto;
análisis de información y manejo de bases de datos.
Integración de los métodos de investigación cualitativa y
cuantitativa. Técnicas para la obtención, manejo y
aprovechamiento de la información. Técnicas de expresión
oral y escrita para la redacción y sustentación de informes.
Técnicas y modalidades de entrevista y su uso en la
investigación criminal. Psicología aplicada a la práctica de
entrevistas e interrogatorios. Perfilación criminal.
Investigación criminal y criminalística. Sistemas virtuales de
84
simulación de hechos (reconstrucciones virtuales). Derecho
penal con énfasis en probatorio y procesal. Funciones de
Policía Judicial. Trabajo en equipo. Gerencia de los
despachos judiciales. Acondicionamiento físico, manejo de
armamento y conducción hasta herramientas informáticas
tecnológicas que ayuden en el descubrimiento del actuar
delictivo. Protección y defensa personal con armas y sin
armas. Vigilancias y seguimientos sobre personas y cosas.
Talleres, problemas y casos, a través de los cuales se
abordarán los temas de aprendizaje, utilizando herramientas
innovadoras de tecnología aplicada a la criminalidad.
Derechos humanos, DIH y Justicia Transicional
3. Mayores dificultades de investigadores y fiscales dentro
de las actuaciones de indagación, investigación y juicio
oral: Falta de capacitación oportuna para la Policía Judicial
y que los docentes, sean verdaderamente investigadores de
policía judicial y no solamente profesionales con alta
formación académica, generalmente abogados, que nunca
han tenido experiencia real en investigación criminal y se
enfocan por la investigación científica o académica. No
existe una verdadera orientación metodológica de cómo
hacer investigación criminal con determinados enfoques de
acuerdo a los delitos que investigan las unidades. No hay
una administración de la investigación criminal, para lograr
un plan de trabajo (programa metodológico) concertado entre
el fiscal e investigador y coordinar las actividades de los
criminalísticos y peritos forenses. Dilación en el desarrollo
de actos urgentes y el acopio de elementos materiales
probatorios necesarios dentro del término legal.
4. Factores de éxito en las tareas de investigación criminal
desarrolladas: Formación especializada en el área de
desempeño. Formación inicial integral, con capacitación a
nivel de experticia en un área, delito o enfoque específico.
85
Trabajo articulado entre técnico, investigador y fiscal.
Planeación de la investigación para lograr metas concretas y
específicas para asegurar un resultado. Cumplir los términos
y trabajar en equipo.
5. Interpretación personal del concepto de gestión integral
dentro de la investigación criminal: Articulación de todas
las actividades técnicas, científicas, operativas y
administrativas para solucionar un caso, con la menor
pérdida de tiempo y reducción de costos, bajo la gerencia del
fiscal.
Otras fuentes de
información
calificada
Corporación DeJusticia y el Centro de Estudios de
Justicia de las Américas (CEJA). Herencia y prevalencia de un proceso de investigación penal
burocratizado y formalista; carencias en la recolección y el
manejo de información; escasa aplicación de técnicas
probatorias analíticas que estudien los patrones de conjuntos
de casos; escaso uso de las pruebas técnicas o científicas, en
comparación con el uso de la confesión o los testimonios;
dificultades para la coordinación entre las fiscalías y la
policía judicial.
Guía para la Investigación Criminal en Colombia
organizado por la Oficina de las Naciones Unidas contra
la droga y el Delito-UNODC.
a) Fortalecer el plan estratégico de investigación
(Programa metodológico)
b) Implementar planificación de la investigación
(gerencia del proceso)
c) Elaboración y desarrollo del plan estratégico de
investigación
Ilustración 10: Cuadro sinóptico de los resultados de la investigación
86
11 CONCLUSIONES
a. Esta investigación recoge una revisión de las teorías modernas de orden epistemológico,
sociológico, técnico científico y pedagógico, a la luz de los aportes de las ciencias, la cultura
y los fenómenos sociales y políticos que conforman el contexto colombiano de la
investigación criminal, que hace posible identificar y caracterizar los referentes que deben
orientar el plan de estudios de la especialización en gestión de la investigación criminal vista
desde una perspectiva integral, que responde a las necesidades del país tanto en la
jurisdicción penal ordinaria como en los procesos de justicia transicional para el
postconflicto.
b. Las experiencias acumuladas por los investigadores de policía judicial, fiscales y demás
servidores y auxiliares de la justicia, así como la visión e iniciativas innovadoras de los
estudiantes y docentes, se deben vincular a la realidad nacional, para que los actores
directos e indirectos del proceso fomenten la formulación de procedimientos para el manejo
de la complejidad del fenómeno criminal, estrategias innovadoras en la persecución penal y
nuevos enfoques en el abordaje y análisis de las conductas delictivas, en un fuerte proceso
de investigación - acción participativa que vincule la academia con el sector justicia penal
colombiana.
c. La responsabilidad social de la Universidad frente a la administración de justicia penal,
implica un compromiso con la paz y el bienestar de las comunidades, a través de la
investigación de impacto, el aprendizaje y la experiencia, que proporcione a los estudiantes
las habilidades intelectuales y prácticas que necesitan para convertirse en profesionales
exitosos y éticamente responsables. Abordar el desafío de combatir la impunidad y hacer
87
realidad el ideal de justicia ordinaria y del postconflicto, convoca a una alianza estratégica
entre la Universidad Sergio Arboleda y la Fiscalía General de la Nación, para lograrlo.
88
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