深圳新宙邦科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明

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发发行行人人关关于于公公司司设设立立以以来来股股本本演演变变情情况况的的说说明明

一、发行人设立以来的股本演变情况

本公司系深圳市新宙邦电子材料科技有限公司（下称“新宙邦有限” ）以

2008 年 1 月 31 日经审计的账面净资产为基准，按 1: 0.6782 的折股比例整体变更

设立的股份公司。新宙邦有限成立于 2002 年 2 月，公司设立以来股本演变情况

如下：

1、2002 年 2 月新宙邦有限成立

2002 年 2 月 19 日，新宙邦有限注册登记成立。新宙邦有限系覃九三、周达

文 、张桂文、钟美红、郑仲天、邓永红（下称“覃九三等六人”）共同出资设

立，注册资本为人民币 525 万元。各出资人均以现金出资，分二期投入。第一期

投入 262.5 万元，占注册资本 50%，投入日期为 2001 年 12 月 30 日，业经深圳

市兴粤合伙会计师事务所“验资报字[2001]第 397 号”《验资报告》验证；第二

期投入 262.5 万元，占注册资本 50%，投入日期为 2002 年 8 月 30 日，业经深圳

和诚会计师事务所“和诚验资报告[2002]第 118 号”《验资报告》验证。新宙邦

有限于 2002 年 2 月 19 日取得了深圳市工商局颁发的注册号为 4403012083132

的《企业法人营业执照》。

新宙邦有限注册资本全部到位后，股东持股情况如下：

序号 股东名称 出资额（元） 出资比例

1 覃九三 1,312,500.00 25.0000%

2 邓永红 997,500.00 19.0000%

3 周达文 892,500.00 17.0000%

4 郑仲天 875,000.00 16.6667%

5 钟美红 735,000.00 14.0000%

6 张桂文 437,500.00 8.3333%

合计 5,250,000.00 100.00%

2、2006 年 5 月增资

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2006 年 5 月 12 日，根据新宙邦有限股东会决议，决定用公司资本公积增加

注册资本 915 万元，新宙邦有限注册资本由 525 万增至 1440 万。深圳明德会计

师事务所对本次增资进行了验证，并于 2006 年 6 月 16 日出具了“深明德内验字

[2006]第 014 号”《验资报告》。

公司于 2006 年 7 月 3 日完成了工商变更登记，股东持股情况如下：

序号 股东名称 出资额（元） 出资比例

1 覃九三 3,600,000.00 25.0000%

2 邓永红 2,736,000.00 19.0000%

3 周达文 2,448,000.00 17.0000%

4 郑仲天 2,400,000.00 16.6667%

5 钟美红 2,016,000.00 14.0000%

6 张桂文 1,200,000.00 8.3333%

合计 14,400,000.00 100.00%

（1）本次增资的基本情况

公司于 2002 年 2 月成立后，亟需发展资金，因此股东郑仲天和钟美红分别

于 2002 年 3 月、2003 年 2 月借给公司 20 万元、19.67 万元。2003 年 3 月，由

于公司厂房建设和购置生产设备仍需大量资金，覃九三等六人（亦即当时公司的

全部股东）口头商议按股权比例增加约 1000 万元的资本，郑仲天和钟美红的上

述借款也转为资本金。鉴于各股东刚开始创业、资金实力薄弱的实际情况，覃九

三等六人商定在两年内缴付完毕全部出资。从 2003 年 5 月至 2004 年 11 月期间，

覃九三等六人分 59 次陆续向公司支付资金 1010.33 万元，加上股东郑仲天和钟

美红在 2003 年 5 月以前支付给公司的两笔共 39.67 万元，共计 1050 万元。

序

号 缴款人 年份 收款时间 金额（元） 收款行 款项用途

1 郑仲天 2002 年 2002-3-28 200,000.00 现金 借款

2 钟美红 2003 年 2003-2-25 196,700.00 现金 借款

3 钟美红 2003 年 2003-5-7 196,700.00 深发展坪山支行 筹资款

4 张桂文 2003 年 2003-5-12 218,750.00 工行坪山支行 投资款

5 周达文 2003 年 2003-5-16 446,250.00 深发展坪山支行 筹资款

6 覃九三 2003 年 2003-5-18 454,480.00 深发展坪山支行 投资款

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7 邓永红 2003 年 2003-5-19 190,000.00 深发展坪山支行 投资款

8 钟美红 2003 年 2003-5-21 170,800.00 深发展坪山支行 投资款

9 邓永红 2003 年 2003-5-21 90,350.00 深发展坪山支行 投资款

10 郑仲天 2003 年 2003-5-21 237,500.00 深发展坪山支行 投资款

11 张桂文 2003 年 2003-5-30 189,000.00 深发展坪山支行 投资款

12 邓永红 2003 年 2003-5-30 218,400.00 深发展坪山支行 投资款

13 邓永红 2003 年 2003-6-6 300,000.00 深发展坪山支行 投资款

14 覃九三 2003 年 2003-6-6 470,000.00 深发展坪山支行 投资款

15 覃九三 2003 年 2003-7-2 430,000.00 深发展坪山支行 投资款

16 覃九三 2003 年 2003-7-14 126,250.00 工行坪山支行 投资款

17 覃九三 2003 年 2003-7-24 100,000.00 深发展坪山支行 投资款

18 钟美红 2003 年 2003-8-8 170,800.00 深发展坪山支行 投资款

19 周达文 2003 年 2003-8-8 240,000.00 深发展坪山支行 投资款

20 张桂文 2003 年 2003-8-8 29,750.00 深发展坪山支行 投资款

21 周达文 2003 年 2003-9-4 206,250.00 深发展坪山支行 投资款

22 郑仲天 2003 年 2003-9-10 200,000.00 深发展坪山支行 投资款

23 郑仲天 2003 年 2003-9-23 168,020.00 深发展坪山支行 投资款

24 邓永红 2003 年 2003-10-14 200,000.00 深发展坪山支行 投资款

25 张桂文 2003 年 2003-10-16 200,000.00 深发展坪山支行 投资款

26 钟美红 2003 年 2003-10-27 230,000.00 深发展坪山支行 投资款

27 覃九三 2003 年 2003-11-10 60,000.00 深发展坪山支行 投资款

28 郑仲天 2003 年 2003-11-10 170,000.00 深发展坪山支行 投资款

29 周达文 2003 年 2003-11-25 210,000.00 深发展坪山支行 投资款

30 覃九三 2003 年 2003-12-9 140,000.00 深发展坪山支行 投资款

31 覃九三 2003 年 2003-12-18 150,000.00 深发展坪山支行 投资款

32 郑仲天 2004 年 2004-1-5 150,000.00 工行坪山支行 投资款

33 覃九三 2004 年 2004-1-18 80,000.00 深发展坪山支行 投资款

34 钟美红 2004 年 2004-2-10 180,000.00 深发展坪山支行 投资款

35 邓永红 2004 年 2004-2-10 200,000.00 深发展坪山支行 投资款

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36 覃九三 2004 年 2004-2-10 360,000.00 深发展坪山支行 投资款

37 郑仲天 2004 年 2004-2-10 200,000.00 深发展坪山支行 投资款

38 周达文 2004 年 2004-3-17 50,000.00 深发展坪山支行 投资款

39 周达文 2004 年 2004-3-17 250,000.00 深发展坪山支行 投资款

40 邓永红 2004 年 2004-3-18 200,000.00 深发展坪山支行 投资款

41 张桂文 2004 年 2004-3-22 100,000.00 深发展坪山支行 投资款

42 钟美红 2004 年 2004-4-21 100,000.00 深发展坪山支行 投资款

43 周达文 2004 年 2004-4-23 100,000.00 工行坪山支行 投资款

44 覃九三 2004 年 2004-4-23 100,000.00 深发展坪山支行 投资款

45 邓永红 2004 年 2004-5-12 100,000.00 深发展坪山支行 投资款

46 郑仲天 2004 年 2004-5-12 150,000.00 工行坪山支行 投资款

47 郑仲天 2004 年 2004-5-17 200,000.00 深发展坪山支行 投资款

48 钟美红 2004 年 2004-5-19 100,000.00 深发展坪山支行 投资款

49 周达文 2004 年 2004-5-19 120,000.00 工行坪山支行 投资款

50 覃九三 2004 年 2004-8-19 100,000.00 深发展坪山支行 投资款

51 周达文 2004 年 2004-9-13 162,500.00 工行坪山支行 投资款

52 郑仲天 2004 年 2004-9-13 5,000.00 深发展坪山支行 投资款

53 钟美红 2004 年 2004-10-18 125,000.00 深发展坪山支行 投资款

54 邓永红 2004 年 2004-10-18 100,000.00 深发展坪山支行 投资款

55 覃九三 2004 年 2004-10-18 150,000.00 深发展坪山支行 投资款

56 张桂文 2004 年 2004-10-21 130,000.00 深发展坪山支行 投资款

57 张桂文 2004 年 2004-11-4 7,500.00 工行坪山支行 投资款

58 邓永红 2004 年 2004-11-4 157,500.00 深发展坪山支行 投资款

59 覃九三 2004 年 2004-11-11 100,000.00 深发展坪山支行 投资款

60 覃九三 2004 年 2004-11-12 72,500.00 工行坪山支行 投资款

61 邓永红 2004 年 2004-11-25 40,000.00 深发展坪山支行 投资款

合计 10,500,000.00 ————

按照《公司法》及注册资本登记管理的有关规定，覃九三等六人缴付出资后，

必须经验资机构验资并出具验资报告，才能到工商部门办理注册资本变更登记。

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公司当时面临的情况是：一方面各股东无法在较短时间内缴付全部出资，另一方

面资金需求又非常紧迫，不可能将资金保留在验资前不得使用的验资专户内。因

此，公司当时没有按照正常的程序进行验资。

由于覃九三等六位股东的增资意向明确，公司财务人员在未经验资无法将上

述款项记入“实收资本”科目的情况下，将上述款项记入了与实收资本同属于所

有者权益类的“资本公积”科目（其中郑仲天和钟美红借给公司 20 万元、19.67

万元最初计入“其他应付款”科目，2003 年 7 月转入“资本公积”科目）。

2006 年 5 月，覃九三等六人拟完成上述 1050 万元全部转增注册资本，但由

于上述 1050 万元已经计入“资本公积”科目，且当时公司的资本公积总额亦为

1050 万元，受制于《公司注册资本登记管理规定》关于资本公积转为注册资本

时所留存的资本公积不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五的规定，故只

能将其中 915 万元转增资本，其余的 135 万元不能转增资本。2006 年 5 月 12 日，

公司股东会作出决议将上述 1050 万资本公积中的 915 万元转增注册资本。深圳

明德会计师事务所对此次增资有关的出资情况进行了审验，并于 2006 年 6 月 16

日出具了深明德内验字（2006）第 014 号《验资报告》。2006 年 7 月 3 日，公司

就此次增资事宜在深圳市工商局办理完毕变更登记手续。

2007 年公司进行财务自查时，认为将覃九三等六人支付的、原拟转增资本

但实际未能转增资本的 135 万元保留在“资本公积”科目属会计差错，故将该

135 万元调整至“其他应付款”科目，并于 2008 年 3 月 28 日向覃九三等六人支

付完毕。

（2）公司关于本次增资的说明

①覃九三等六位股东在投入“投资款”时增资意向明确，且“投资款”全部

以现金形式投入公司。因此，覃九三等六人以“投资款”向发行人支付的 1050

万元的性质是现金增资款，出资方式为现金出资。

②2003 年 3 月，覃九三等六人商议向公司增资，系口头协商确定，没有签

署相关的投资协议，亦没有形成书面的股东会决议。覃九三等六人于 2003 年订

立口头协议时的意思表示系真实的，且覃九三等六人已实际了履行现金出资义

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务。根据《中华人民共和国合同法》的有关规定，除法律、行政法规规定或当事

人约定采用书面形式外，当事人订立合同可以采用口头形式；除当事人另有约定

外，采取口头形式订立的合同自对方作出口头承诺时即告成立并自成立之日起生

效。因此覃九三等六人 2003 年订立的口头协议系合法有效的。

③公司在接受上述“投资款”时，并未及时履行验资和工商变更登记手续，

按照企业会计准则相关规定，上述“投资款”应记入“其他应付款—投资款”科

目。因此，公司财务人员在接受“投资款”时，将其记入“资本公积”科目的处

理，不符合会计准则的规定，形成会计差错。2007 年，发行人进行财务自查时

已对上述会计差错予以更正。

④公司在 2006 年 5 月，将上述 1050 万“投资款”中的 915 万元，从“资本

公积”转增注册资本，履行了必要的审议程序及验资程序，并已在工商登记管理

部门办理了工商变更登记，符合有关增加注册资本的法律、法规的规定。

（3）保荐人、会计师及律师核查意见

①保荐人核查意见

覃九三等六人投入新宙邦有限的 1050 万“投资款”的性质是股东的现金增

资款。覃九三等六人作为新宙邦有限当时的全体股东，在投入 1050 万元“投资

款”时，就增资事宜以口头协商的形式履行了审议程序，未签订书面投资协议。

在新宙邦有限 2006 年实际办理增资变更登记手续时，覃九三等六人已按照相关

规定提交了书面的股东会决议及章程修正案，依法在深圳市工商局办理了工商变

更手续；经查阅覃九三等六人支付 1050 万元的相关会计凭证及发行人会计师出

具的深鹏所股专字[2009]488 号《深圳新宙邦科技股份有限公司 2006 年 5 月增

资变更验资复核报告》，覃九三等六人投入新宙邦有限的 1050 万元是真实的。鉴

于覃九三等六人订立口头协议时的意思表示是真实的，且已实际履行了缴付出资

的义务，根据《中华人民共和国合同法》的有关规定，覃九三等六人当时订立的

口头协议是合法有效的。

发行人在接受“投资款”时，并未完成验资和工商变更登记手续，发行人将

其记入“资本公积”科目的会计处理，不符合企业会计准则的规定，形成会计差

错。发行人在 2006 年 5 月以“资本公积”形式增资的 915 万元款项，系覃九三

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等六人投入的 1050 万元现金增资款的一部分，已由覃九三等六人按股权比例全

部足额缴纳，不存在虚假出资或损害发行人及其他股东利益的情形，因此本次增

资的出资方式是现金出资。本次 915 万元的增资行为，履行了必要的审议程序及

验资程序，并已在工商登记管理部门办理了工商变更登记，本次增资行为真实、

合法、有效。

发行人在接受“投资款”时形成的会计差错，不影响本次增资行为的有效性。

发行人将 1050 万元“投资款”中实际未能转增注册资本的 135 万元退还给覃九

三等六人，不违反有关法律法规的禁止性规定，不存在损害发行人或发行人其他

股东利益的情形。

②申报会计师核查意见

申报会计师认为：覃九三等六人按股东持股比例以“投资款”的名义向公司

支付的 1050 万元实质为股东向公司现金增资；覃九三等六人口头约定按持股比

例以“投资款”名义向公司增加注册资本，没有签订书面的投资协议，亦没有形

成书面的股东会决议，根据发行人律师的法律意见，覃九三等六人 2003 年时订

立的口头协议系合法有效的，我们核查相关财务资料，认为覃九三等六人已实际

履行了出资义务，覃九三等六人于 2003 年订立口头协议时的意思表示系真实的；

发行人接受“投资款”时的原会计处理不符合会计准则的相关规定，经更正后符

合会计准则的相关规定；本次增资不应为资本公积转增，应为货币资金增资。其

货币资金增资的行为符合法律、法规的规定。

③发行人律师核查意见

发行人律师经核查认为：覃九三等六人向公司支付上述 1050 万元时已经明

确表明其性质属于投资款（其中 39.67 万元原为借款，后经当时全体股东商定亦

转为资本金），因此覃九三等六人按持股比例以“投资款”的名义向公司支付的

1050 万元性质属于现金增资款；2003 年 3 月覃九三等六人商议向新宙邦有限增

资时，没有签订书面的投资协议，亦没有形成书面的股东会决议。但覃九三等六

人是新宙邦有限当时的全部股东，全体股东就增资形成了一致的意思，尽管存在

没有签订投资协议、没有形成书面的股东会决议方面的瑕疵，但仍然可以视同新

宙邦有限的股东会就新宙邦有限接受“投资款”已经履行了审议程序，覃九三等

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六人 2003 年时订立的口头协议系合法有效的；根据深圳鹏城《关于对深圳新宙

邦科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件反馈意见中相

关问题的核查意见》，新宙邦有限接受“投资款”时将其计入“资本公积”的会

计处理不符合会计准则的相关规定，但在新宙邦有限将 1050 万元中已经转增资

本的 915 万元调整至 “实收资本”，以及将没有转增资本的 135 万元调整至“其

他应付款”并向股东实际支付后符合会计准则的相关规定；新宙邦有限本次增资

实质上并非资本公积转增资本，而是覃九三等六人以现金增资。新宙邦有限本次

增资已经当时全体股东同意，增资的资金均为覃九三等六人实际向新宙邦有限缴

付，深圳鹏城已经就此进行了函证，新宙邦有限就本次增资亦已经在登记机关办

理了登记，履行了必要的法律手续，本次增资是合法有效的。尽管本次增资的过

程中存在会计处理不符合会计准则的情况，但该等会计处理已经更正且其更正行

为不存在损害新宙邦利益的情形，因此上述会计处理问题不构成公司本次发行上

市的实质性障碍。

3、2007 年 9 月增资

2007 年 8 月 27 日，根据新宙邦有限股东会决议，覃九三等六人按持股比例

以现金方式增资 560 万元，新宙邦有限注册资本由 1440 万元增至 2000 万元。

深圳明德会计师事务所对公司此次增资进行了验证，出具了“深明德验字

[2007]11 号”《验资报告》。

公司于 2007 年 9 月 27 日完成了工商变更登记，股东持股情况如下：

序号 股东名称 出资额（元） 出资比例

1 覃九三 5,000,000.00 25.0000%

2 邓永红 3,800,000.00 19.0000%

3 周达文 3,400,000.00 17.0000%

4 郑仲天 3,333,520.00 16.6667%

5 钟美红 2,800,000.00 14.0000%

6 张桂文 1,666,480.00 8.3333%

合计 20,000,000.00 100.00%

4、2007 年 12 月股权转让

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2007 年 12 月 29 日，经新宙邦有限股东会审议并经参会股东一致审议通过，

邓永红、张桂文与周达文、李梅凤等 12 名公司高管及员工签署股权转让协议，

实施股权转让。邓永红将其所持有的 1,576,780 元出资额（股权比例占 7.88%）

作价人民币 12,884,910 元，转让给周达文、郑仲天、钟美红、李梅凤、周艾平、

毛玉华、李荣成、刘兴华、沈兵、王明杰、张志强、姜希松等 12 名自然人。张

桂文将所持有的 47,860 元出资额（股权比例占 0.24%）以人民币 387,174 元的价

格转让给李梅凤。本次股权转让于 2007 年 12 月 29 日在深圳国际高新技术产权

交易所进行了股权转让见证。

本次股权转让具体情况如下：

序号 转让方 受让方 转让出资额（元） 成交价（元）

1 邓永红 钟美红 131,860.00 1,077,518.00

2 邓永红 李荣成 65,880.00 538,361.00

3 邓永红 刘兴华 87,500.00 715,022.00

4 邓永红 周艾平 194,780.00 1,591,680.00

5 邓永红 李梅凤 185,280.00 1,517,972.00

6 邓永红 张志强 66,980.00 547,339.00

7 邓永红 王明杰 66,000.00 539,331.00

8 邓永红 姜希松 82,440.00 673,673.00

9 邓永红 沈 兵 72,920.00 595,879.00

10 邓永红 毛玉华 103,980.00 849,691.00

11 邓永红 周达文 238,340.00 1,947,606.00

12 邓永红 郑仲天 280,820.00 2,290,838.00

小计 1,576,780.00 12,884,910.00

13 张桂文 李梅凤 47,860.00 387,174.00

合计 1,624,640.00 13,272,084.00

此次股权转让后, 股东持股情况如下：

序号 股东名称 出资额（元） 出资比例(%)

1 覃九三 5,000,000.00 25.0000%

2 周达文 3,638,340.00 18.1917%

3 郑仲天 3,614,340.00 18.0717%

深圳新宙邦科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明

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4 钟美红 2,931,860.00 14.6593%

5 邓永红 2,223,220.00 11.1161%

6 张桂文 1,618,620.00 8.0931%

7 李梅凤 233,140.00 1.1657%

8 周艾平 194,780.00 0.9739%

9 毛玉华 103,980.00 0.5199%

10 刘兴华 87,500.00 0.4375%

11 姜希松 82,440.00 0.4122%

12 沈兵 72,920.00 0.3646%

13 张志强 66,980.00 0.3349%

14 王明杰 66,000.00 0.3300%

15 李荣成 65,880.00 0.3294%

合计 20,000,000.00 100.00%

5、2008 年 1 月增资

2008 年 1 月 6 日，根据新宙邦有限股东会决议，增加公司注册资本 2,456,124

元，由赵志明等 33 名自然人以人民币现金 20,070,668 元认缴。新宙邦有限注册

资本由 20,000,000 元增加至 22,456,124 元。深圳市鹏城会计师事务所以“深鹏

所验字[2008]009 号”《验资报告》对本次增资进行了审验。

本次增资认缴情况如下：

序号 股东名称 认缴注册资本（元） 实际货币出资（元）

1 周达文 94,832.00 775,000.00

2 郑仲天 55,062.00 450,000.00

3 赵志明 926,439.00 7,570,496.00

4 江 慧 871,938.00 7,125,172.00

5 周艾平 73,432.00 600,000.00

6 郑春怀 67,301.00 550,000.00

7 陆 军 61,193.00 500,000.00

8 陈卫东 61,193.00 500,000.00

9 秦 武 18,347.00 150,000.00

10 莫官明 18,347.00 150,000.00

11 刘 焯 18,347.00 150,000.00

12 陈志锋 18,347.00 150,000.00

深圳新宙邦科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明

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13 朱用官 9,185.00 75,000.00

14 张俊彦 9,185.00 75,000.00

15 曾 原 9,185.00 75,000.00

16 曾喜明 9,185.00 75,000.00

17 徐晓琳 9,185.00 75,000.00

18 校 晶 9,185.00 75,000.00

19 向秋芬 9,185.00 75,000.00

20 吴科国 9,185.00 75,000.00

21 宋春华 9,185.00 75,000.00

22 李 飞 9,185.00 75,000.00

23 黄 珍 9,185.00 75,000.00

24 胡志坚 9,185.00 75,000.00

25 冯 芬 9,185.00 75,000.00

26 程育娟 9,185.00 75,000.00

27 张尚军 6,108.00 50,000.00

28 王建国 6,108.00 50,000.00

29 孙先保 6,108.00 50,000.00

30 李 兵 6,108.00 50,000.00

31 何天虔 6,108.00 50,000.00

32 高家勇 6,108.00 50,000.00

33 陈长春 6,108.00 50,000.00

合 计 2,456,124.00 20,070,668.00

公司于 2008 年 1 月 31 日完成了工商变更登记，股东持股情况如下：

序号 姓名 出资额（元） 出资比例

1 覃九三 5,000,000.00 22.2656%

2 周达文 3,733,172.00 16.6246%

3 郑仲天 3,669,402.00 16.3403%

4 钟美红 2,931,860.00 13.0559%

5 邓永红 2,223,220.00 9.9003%

6 张桂文 1,618,620.00 7.2079%

7 赵志明 926,439.00 4.1255%

8 江 慧 871,938.00 3.8828%

9 周艾平 268,212.00 1.1944%

深圳新宙邦科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明

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10 李梅凤 233,140.00 1.0382%

11 毛玉华 103,980.00 0.4630%

12 刘兴华 87,500.00 0.3896%

13 姜希松 82,440.00 0.3671%

14 沈 兵 72,920.00 0.3247%

15 郑春怀 67,301.00 0.2997%

16 张志强 66,980.00 0.2983%

17 王明杰 66,000.00 0.2939%

18 李荣成 65,880.00 0.2934%

19 陈卫东 61,193.00 0.2725%

20 陆 军 61,193.00 0.2725%

21 陈志锋 18,347.00 0.0817%

22 刘 焯 18,347.00 0.0817%

23 莫官明 18,347.00 0.0817%

24 秦 武 18,347.00 0.0817%

25 程育娟 9,185.00 0.0409%

26 冯 芬 9,185.00 0.0409%

27 胡志坚 9,185.00 0.0409%

28 黄 珍 9,185.00 0.0409%

29 李 飞 9,185.00 0.0409%

30 宋春华 9,185.00 0.0409%

31 吴科国 9,185.00 0.0409%

32 向秋芬 9,185.00 0.0409%

33 校 晶 9,185.00 0.0409%

34 徐晓琳 9,185.00 0.0409%

35 曾喜明 9,185.00 0.0409%

36 曾 原 9,185.00 0.0409%

37 张俊彦 9,185.00 0.0409%

38 朱用官 9,185.00 0.0409%

39 陈长春 6,108.00 0.0272%

40 高家勇 6,108.00 0.0272%

41 何天虔 6,108.00 0.0272%

42 李 兵 6,108.00 0.0272%

43 孙先保 6,108.00 0.0272%

44 王建国 6,108.00 0.0272%

深圳新宙邦科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明

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45 张尚军 6,108.00 0.0272%

合计 22,456,124.00 100.00%

6、2008 年 3 月新宙邦有限整体变更为股份公司

2008 年 3 月 10 日，新宙邦有限股东会作出决议，将新宙邦有限截至 2008

年 1 月 31 日经审计的净资产按 1:0.6782 的比例折合 8,000 万股，以整体变更的

方式设立深圳新宙邦科技股份有限公司。根据深圳市鹏城会计师事务所 2008 年

3 月 10 日出具的“深鹏所审字[2008]122 号”《审计报告》，截至 2008 年 1 月

31 日，新宙邦有限净资产为 117,961,127.25 元。2008 年 3 月 25 日，深圳鹏城会

计师事务所对公司上述注册资本情况进行了审验，并出具了“深鹏所验字

[2008]039 号”《验资报告》。2008 年 4 月 21 日，股份公司在深圳市工商行政

管理局完成了工商变更登记并领取了新的企业法人营业执照。

此次整体变更设立后，股东持股情况如下：

序号 股东名称 持股数（股） 持股比例

1 覃九三 17,812,480 22.2656%

2 周达文 13,299,680 16.6246%

3 郑仲天 13,072,240 16.3403%

4 钟美红 10,444,720 13.0559%

5 邓永红 7,920,240 9.9003%

6 张桂文 5,766,320 7.2079%

7 赵志明 3,300,400 4.1255%

8 江 慧 3,106,240 3.8828%

9 周艾平 955,520 1.1944%

10 李梅凤 830,560 1.0382%

11 毛玉华 370,400 0.4630%

12 刘兴华 311,680 0.3896%

13 姜希松 293,680 0.3671%

14 沈 兵 259,760 0.3247%

15 郑春怀 239,760 0.2997%

16 张志强 238,640 0.2983%

17 王明杰 235,120 0.2939%

18 李荣成 234,720 0.2934%

深圳新宙邦科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明

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19 陈卫东 218,000 0.2725%

20 陆 军 218,000 0.2725%

21 陈志锋 65,360 0.0817%

22 刘 焯 65,360 0.0817%

23 莫官明 65,360 0.0817%

24 秦 武 65,360 0.0817%

25 程育娟 32,720 0.0409%

26 冯 芬 32,720 0.0409%

27 胡志坚 32,720 0.0409%

28 黄 珍 32,720 0.0409%

29 李 飞 32,720 0.0409%

30 宋春华 32,720 0.0409%

31 吴科国 32,720 0.0409%

32 向秋芬 32,720 0.0409%

33 校 晶 32,720 0.0409%

34 徐晓琳 32,720 0.0409%

35 曾喜明 32,720 0.0409%

36 曾原 32,720 0.0409%

37 张俊彦 32,720 0.0409%

38 朱用官 32,720 0.0409%

39 陈长春 21,760 0.0272%

40 高家勇 21,760 0.0272%

41 何天虔 21,760 0.0272%

42 李 兵 21,760 0.0272%

43 孙先保 21,760 0.0272%

44 王建国 21,760 0.0272%

45 张尚军 21,760 0.0272%

总计 80,000,000 100.00%

本公司自整体变更设立以来，股东及股本结构均未发生变化。

二、公司设立以来股本演变过程中有关股东情况的说明

公司现有股东的股东身份具体如下：

深圳新宙邦科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明

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序号 股东名称 持股数（股） 持股比例 股东身份及股东之间的关系

1 覃九三 17,812,480 22.2656% 董事长、总经理

2 周达文 13,299,680 16.6246% 董事、副总经理兼董事会秘书

3 郑仲天 13,072,240 16.3403% 董事、总工程师

4 钟美红 10,444,720 13.0559% 董事、副总经理

5 邓永红 7,920,240 9.9003% 覃九三之妻、公司技术顾问

6 张桂文 5,766,320 7.2079% 董事

7 赵志明 3,300,400 4.1255% 副总经理

8 江 慧 3,106,240 3.8828% 董事王德全之妻、财务主管

9 周艾平 955,520 1.1944% 副总经理

10 李梅凤 830,560 1.0382% 财务总监

11 毛玉华 370,400 0.4630% 监事、副总工程师

12 刘兴华 311,680 0.3896% 南通宙邦副总经理

13 姜希松 293,680 0.3671% 监事、营销部经理

14 沈 兵 259,760 0.3247% 南通宙邦营业部经理

15 郑春怀 239,760 0.2997% 品管部经理

16 张志强 238,640 0.2983% 锂电事业部销售经理

17 王明杰 235,120 0.2939% 副总工程师

18 李荣成 234,720 0.2934% 南通宙邦副总经理

19 陈卫东 218,000 0.2725%南通宙邦董事

南通江海电容器股份有限公司董事长

20 陆 军 218,000 0.2725% 南通江海电容器股份有限公司总裁

21 陈志锋 65,360 0.0817% 监事、企划部副经理

22 刘 焯 65,360 0.0817% 原资材部职员，2008 年末离职

23 莫官明 65,360 0.0817% 制造部助理经理

24 秦 武 65,360 0.0817% 安全科科长

25 程育娟 32,720 0.0409% 总经理助理

26 冯 芬 32,720 0.0409% 资材部助理经理

27 胡志坚 32,720 0.0409% 制造部工艺科科长

28 黄 珍 32,720 0.0409% 会计科副科长

29 李 飞 32,720 0.0409% 人力资源部职员

30 宋春华 32,720 0.0409% 南通宙邦生产技术部经理

31 吴科国 32,720 0.0409% 研发员

32 向秋芬 32,720 0.0409% 研发部助理经理

33 校 晶 32,720 0.0409% 南通宙邦财务部副经理

深圳新宙邦科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明

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34 徐晓琳 32,720 0.0409% 南通宙邦行政部经理

35 曾喜明 32,720 0.0409% 制造部工程科科长

36 曾原 32,720 0.0409% 客户经理

37 张俊彦 32,720 0.0409% 物流科科长

38 朱用官 32,720 0.0409% 制造部特化品科科长

39 陈长春 21,760 0.0272% 研发员

40 高家勇 21,760 0.0272% 品管部助理经理

41 何天虔 21,760 0.0272% 研发员

42 李 兵 21,760 0.0272% 研发员

43 孙先保 21,760 0.0272% 研发员

44 王建国 21,760 0.0272% 南通宙邦品管部经理

45 张尚军 21,760 0.0272% 研发员

公司股东中覃九三与邓永红为夫妻关系，除此以外，各股东间无其他关联关

系。

公司（新宙邦有限）历次增资、股权受让的股东的资金均系个人自筹解决，

资金来源合法，不存在向公司或其子公司借款的情形，也不存在由发行人或其子

公司提供担保的情形。

公司股东目前持有或曾持有公司股份（或股权）的股东不存在信托、委托持

股或者类似安排，所持股份亦不存在纠纷或潜在纠纷。

三、历次股权变化对公司的影响

公司历次的增资及股权转让等股权变化，没有改变公司的实际控制人、主营

业务和核心管理层，并且进一步增强了公司的资本实力、优化了股权结构，实现

了中高层管理人员和骨干员工持股，建立了长期激励机制，有利于促进公司的可

持续发展。

深圳新宙邦科技股份有限公司

年 月 日

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