一、本公司發言人、代理發言人姓名、職稱及聯絡電話°‘國102年度年報.pdf ·...
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一、本公司發言人、代理發言人姓名、職稱及聯絡電話 發言人 姓 名：蔡建勝 職 稱：總經理 電 話：(02)2998-3578 電子郵件信箱：[email protected] 本公司代理發言人 姓 名：林子瑄 職 稱：財會處資深經理 電 話：(02)2998-3578 電子郵件信箱：[email protected]
二、總公司、分公司、工廠之地址及電話
名 稱 地 址 電 話 總公司暨工廠地址 新北市新莊區化成路11巷36號 (02)2998-3578
三、股票過戶機構
名 稱：中國信託商業銀行 股務代理部 地 址：台北市重慶南路一段83號5樓 網址：http://www.chinatrust.com.tw 電 話：(02)2181-1911
四、最近年度財務報告簽證會計師 會計師姓名：陳振乾、吳美萍 事務所名稱：安侯建業聯合會計師事務所 地 址：台北市信義路五段7號68樓 網址：www.kpmg.com.tw 電 話：(02)8101-6666
五、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢方式：無 六、本公司網址：http://www.nishoku.com.tw
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目 錄
壹、致股東報告書 ................................................................................................................. 1 貳、公司簡介 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 參、公司治理報告
一、組織系統 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門主管及分支
機構主管資料 ..................................................................................................... 9 三、公司治理運作情形 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 四、會計師公費資訊 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 五、更換會計師資訊 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34 六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近
一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者應揭露其姓名、
職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業之期間 .......................... 34 七、最近年度及截至年報刊印日止，董監事、經理人及持股超過 10%
之股東股權移轉及股權質押變動情形 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 八、持股比例占前十大股東間互為財會準則公報第六號關係人關係之資訊 ....... 36 九、公司、公司之董監事、經理人及公司直接或間接控制之事業對
同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比 .................................... 37 肆、募資情形
一、股本來源 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 二、股東結構 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39 三、股權分散情形 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39 四、主要股東名單 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39 五、最近二年度每股市價、淨值、盈餘、股利及相關資料 . . . . . . . . . . . . . . . 40 六、公司股利政策及執行狀況 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 七、本次股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響 42 八、員工分紅及董監事酬勞 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42 九、公司買回本公司股份情形 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43 十、公司債辦理情形 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43 十一、特別股辦理情形 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43 十二、海外存託憑證辦理情形 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43 十三、員工認股權憑證辦理情形 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43 十四、限制員工權利新股辦理情形 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43 十五、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43 十六、資金運用計劃行情形 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
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伍、營運概況 一、業務內容 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 二、市場及產銷概況 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48 三、最近二年度從業員工人數 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 四、環保支出資訊 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 五、勞資關係 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56 六、重要契約 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
陸、財務概況 一、最近五年度簡明資產負債表及損益表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58 二、最近五年度財務分析 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65 三、最近年度財務報告之監察人審查報告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71 四、最近年度財務報告，含會計師查核報告、兩年對照之資產負債
表、綜合損益表、權益變動表、現金流量表及附註 . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71 五、最近年度經會計師查核簽證之公司個體財務報告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71 六、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止，如有發生財
務週轉困難情事，其對本公司財務狀況之影響 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71 柒、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險事項
一、財務狀況 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72 二、經營結果 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 三、現金流量 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74 四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75 五、最近年度轉投資政策，其獲利或虧損之主要原因與其改善計畫
及未來一年投資計畫 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75 六、風險事項之分析評估 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76 七、其他重要事項 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
捌、特別記載事項 一、關係企業相關資料 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80 二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形 . . . . . . . . . . . 86 三、最近年度及截至年報刊印日止，子公司持有或處分本公司股票
情形 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86 四、其他必要補充說明事項 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86 五、最近年度及截至年報刊印日止，如發生本法第三十六條第二項
第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項 . . . . . . . . . . . . . . . 86
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壹、 致股東報告書 各位股東，大家好：
感謝各位股東對新至陞集團的支持，承蒙各位股東在百忙之中撥空參加本公司一○三年
股東常會，由衷感謝，本人謹此代表新至陞向各位表達歡迎之意。
2013年在全球經濟仍存在諸多不確定因素下，進而間接影響到本公司之營運績效。整體
而言，2013全年稅後盈餘 2.81億元，每股稅後盈餘3.50元，單一及合併營收淨額為23億元及
49億元，分別較2012年年減20%及7.93%。
展望103年度，除了繼續維持良好的財務結構體質外，仍致力於公司內部管理流程的改
善及加速新產品的研發，以期能夠展現公司良好的營收及獲利績效表現。由於全球經濟環境
變化快速，面對目前客戶的接單情勢已逐漸改善，但仍存有不確定干擾(通貨膨賬、匯率風險)
因素，寄望全球景氣逐漸回溫之際，加上本公司積極調整營運策略，降低生產製造成本，提
升產品毛利率，精簡組織運作，整合公司資源，力求降低營業費用之下，預期營收及獲利將
逐年成長。
以下係針對一○二年度的營運報告及一○三年度營運計劃概要說明如下︰
一、一○二年度營業結果
(一)營業計畫實施成果
本公司一○二年度之經營成果業經安侯建業聯合會計師事務所陳振乾會計師、
吳美萍會計師查核簽證完竣，查核後之經營成果如下表所示。全年度合併營業收入
為新台幣49億元，每股盈餘3.50元。
單位：新台幣仟元；%
項目
年度 102 年度 101 年度 金額 變動比例％
營 業 收 入 淨 額 4,899,886 5,321,914 (422,028) -7.93%
營 業 成 本 4,123,733 4,384,113 (260,380) -5.94%
營 業 毛 利 776,153 937,801 (161,648) -17.24%
營 業 費 用 434,346 425,887 8,459 1.99%
營 業 淨 利 ( 損 ) 341,807 511,914 (170,107) -33.23%
營業外收入及支出 32,812 8,257 24,555 297.38%
稅 前 淨 利 ( 損 ) 374,619 520,171 (145,552) -27.98%
稅 後 淨 利 ( 損 ) 281,448 406,919 (125,471) -30.83%
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(二)預算執行情形
一○二年度未公開財務預測，故無預算達成情形。
(三)財務收支及獲利能力分析
1.財務收支情形
單位:新台幣仟元
年度
項 目 102 年度 101 年度
本期稅前淨利(損) 374,619 520,171
營業活動之淨現金流入(出) 599,550 1,155,876
投資活動之淨現金流入(出) (210,538) (154,353)
融資活動之淨現金流入(出) (208,993) 29,073
匯率變動對現金及約當現金之影響 177,586 (97,078)
現金及約當現金淨增加數 357,605 933,518
期初現金及約當現金餘額 3,147,792 2,214,274
期末現金及約當現金餘額 3,505,397 3,147,792
2.獲利能力分析
單位：%；元
年 度
項 目 102 年度 101 年度
資產報酬率 4.28 6.16
股東權益報酬率 6.26 13.76
營業利益占
實收資本比率
營業利益 42.11 63.07
稅前純益 46.16 64.09
純益率 5.74 7.65
稅後每股盈餘(元) 3.50 5.01
(四)研究發展狀況
A.產品開發技術
有別於以往代工模式，於產品開發初期即與終端客戶共同討論設計外，並有效
掌握新產品之關鍵技術能力，運用先進之技術開發與豐富經驗，如近期之運動錶帶
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FPC、外殼高鏡面無分模線、雙料矽膠成型、表面硬度與耐磨提升等製程，除可提
供產品多樣化的選擇，亦成為國際知名大廠之主要供應商。
B.塑膠射出技術
運用本公司主要之核心技術雙料雙色射出之多材料複合成型技術，再加上雙射
機埋入技巧以達到三色或三材質射出，外加玻璃、FPC 埋入射出達到產品多變化，
輔以精進外觀表面處理之裝飾技術（如：NCVM、噴漆、印刷、電鍍），除提升產
品的附加價值，亦廣泛運用於各類消費性電子產品、資訊產品及通訊產品等，提供
客戶更多樣化的產品選擇。
二、一○三年度營業展望
(一)經營方針
1. 建置新技術研發及業務推廣中心，達成營業目標。
2. 優化績效獎酬制度及提升關鍵人才齊備度，提升競爭力。
3. 加速越南廠成長規模。
4. 落實成本控管，降低製程成本，提高產品良率，檢討庫存，以追求股東權益最大
化。
(二) 預計銷售數量及其依據
本公司預計銷售數量係考量整體外在環境變化及未來發展情況，並依據前述再
參考過去營業狀況、公司現況及未來發展趨勢制訂年度營運目標以做為依據。惟本
公司未公開103年財務預測，故不擬揭露預期銷售數量。
(三) 產銷政策
1. 持續品保及生產有效管理，兼顧產品品質及有效控管成本。
2. 積極開發市場應用新領域，增加產品廣度。
3. 持續拓展全球產品線及銷售區以分散產品市場並避免產品過度集中發展之經營
風險。
三、未來公司發展策略
作為3C產品上游零組件之供應商，在消費性電子產品生命週期日益縮短以及新進競
爭者不斷湧入等對企業經營所帶來之衝擊壓力下，本公司除持續開發新技術研發能力
外，並持續深耕開發產品輕量化與薄型化之精進，藉由建構整合性績效管理平台，強化
成本控管及培植專業人才，創造技術創新、提升生產力及品質。持續推展塑膠材料開發
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與其他產品結合之新應用，擴大客戶來源，加強競爭優勢。
四、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響
由於受到人工成本逐步提高對企業所帶來的影響，以及核心產品結構之調整、轉型，
確已增加未來之經營壓力。本公司持續以工時合理化與製程優化積極提升工作效率與人
均產值，並加速推動新技術研發及業務推廣中心，強化成長動能及競爭力。未來將持續
注意市場動態及國內、外法規環境之規範，以降低未來產業及整體環境變化之營運風險。
最後，再次感謝各位股東對公司的支持、信賴與鼓勵。 敬祝各位股東女士、先生
身體健康 平安吉祥
新至陞科技股份有限公司
董 事 長 陳 標 福
總 經 理 蔡 建 勝
會 計 主 管 林 子 瑄
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貳、公司簡介
一、設立日期：本公司設立於民國六十九年六月二十七日
二、公司沿革：
年度月份 重要記事
民國 69 年 創立至興企業股份有限公司，專業生產塑膠射出鋼模與單色射出成型品，實收資本額為新台幣 2,500 仟元。
民國 72 年 11 月 辦理現金增資，實收資本額達新台幣 10,000 仟元。 民國 77 年 06 月 辦理現金增資，實收資本額達新台幣 20,000 仟元。
民國 90 年 12 月 與策略夥伴 AGM Automotive 共同開發汽車塑膠部品市場。 民國 92 年 10 月 與策略夥伴 T&J 合作共同拓展歐洲市場。 民國 96 年 6 月 與新至陞企業股份有限公司業務整併，並於股東會更名為新至陞科
技股份有限公司。 民國 97 年 3 月 辦理現金增資，實收資本額達新台幣 220,000 仟元。 民國 97 年 5 月 辦理現金增資，實收資本額達新台幣 320,000 仟元。 民國 97 年 5 月 至越南河內設立 Nishoku Technology Vietnam Co., Ltd.。 民國 97 年 7 月 為拓展市場及集團營運所需，透過 SUN NICE LTD.(SAMOA)取得
新金麗控股有限公司 100%股權，間接 100%投資昆山新至升塑膠電子有限公司、昆山新至升模具工業有限公司及新至升塑膠模具(深圳)有限公司等公司，以建立大陸生產基地，擴增生產規模。
民國 97 年 9 月 辦理現金增資，實收資本額達新台幣 377,143 仟元。 民國 97 年 11 月 昆山廠及深圳廠導入 NCVM 製程。 民國 97 年 12 月 辦理現金增資，實收資本額達新台幣 542,143 仟元。 民國 98 年 1 月 辦理現金增資，實收資本額達新台幣 592,143 仟元。 民國 98 年 5 月 規劃興建台北營運總部大樓。
辦理現金增資，實收資本額達新台幣 649,643 仟元。 民國 98 年 6 月 辦理現金增資，實收資本額達新台幣 709,643 仟元。 民國 98 年 8 月 股票公開發行。 民國 98 年 11 月 登錄櫃檯買賣中心之興櫃市場掛牌交易。
台北總部大樓新建工程動土。 民國 98 年 12 月 為整合集團內部資源，透過 SUN NICE LTD.(SAMOA)以轉投資取
得 SUN NICE LTD.(B.V.I)100%股權，以間接持有昆山新日升電子有限公司及昆山新至弘電子有限公司 100%股權。
民國 99 年 11 月 辦理現金增資，實收資本額達新台幣 739,643 仟元。 民國 99 年 12 月 為使集團內部資源配置效益最大化，辦理透過 SUN NICE
LTD.(SAMOA)所間接持有之昆山新日升電子有限公司及昆山新至
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貳、公司簡介
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年度月份 重要記事
弘電子有限公司二間公司之合併。
入選「德勤亞太高科技、高成長 FAST500 名單」，並為台灣區進榜企業中前五強。
民國 100 年 1 月 台北總部大樓竣工。
Nishoku Technology Vietnam Co., Ltd.通過 ISO-9001 與 ISO14000 認證。
民國 100 年 3 月 台北總部大樓正式啟用。 民國 100 年 6 月 經行政院金融監督管理委員會核准股票上市。 民國 100 年 8 月 取得 ISO14001：2004 認證。
Nishoku Technology Vietnam Co., Ltd.二期廠房動工。
Nishoku Technology Vietnam Co., Ltd.通過 OHSAS18000 認證。 民國 100 年 9 月 新至升塑膠模具(深圳)有限公司取得 OHSAS18000 認證。 民國 100 年 10 月 辦理現金增資，實收資本額達新台幣 811,643 仟元。
正式於臺灣證券交易所掛牌交易，成為集中市場新成員。 民國 100 年 12 月 為使集團內部資源配置效益最大化，辦理透過 SUN NICE
LTD.(SAMOA)所間接持有之昆山新至升塑膠電子有限公司、昆山新至升模具工業有限公司及昆山新日升電子有限公司三間公司之
合併。 民國 101 年 5 月 新至升塑膠模具(深圳)有限公司取得國家高新技術企業認定。 民國 101 年 6 月 台北總部大樓榮獲 Leed 綠建築黃金級認證。 民國 101 年 7 月 新至升塑膠模具(深圳)有限公司榮獲安全管理達標榮譽證書。 民國 101 年 10 月 昆山新至升塑膠電子有限公司取得國家高新技術企業認定。 民國 102 年 5 月 榮獲天下雜誌二千大及電腦週邊及零組件一百五十大企業。 民國 102 年 5 月 本公司執行第一次買回公司股份 962 仟股。 民國 102 年 10 月 本公司執行第二次買回公司股份 899 仟股。 民國 102 年 12 月 新至升塑膠模具(深圳)有限公司獲得 2013 年廣東製造業傑出貢獻
及製造業企業 500 強。 民國 103 年 2 月 本公司辦理註銷第二次買回公司股份 8,990 仟元，實收資本額達新
台幣 802,653 仟元。
6
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
貳、公司簡介
-
7
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
參、公司治理報告
一、組織系統
(一)組織結構
本公司管理階層之上設有董事長，董事會設有稽核室，管理階層以決策委員會為
首，並設有董事長室及總經理室，下設四處、十三部室、一推廣中心分別為：財會處、
管理處：業務處、研發處、新技術研發暨業務推廣中心、勞工安全衛生管理室。 有關本公司之組織詳如下圖：
股東會
董事會
董事長
總經理
監察人
稽核室
董事長室
總經理室
管理處 業務處 研發處
財 務 部
會 計 部
資 訊 部
人資 行政 部
採購 部
業 務 部
工程 部
設計 部
模具 部
製造 部
品管 部
勞安衛管理室
業務推廣中心
新技術研發暨
財會處
-
(二)各主要部門所營業務
部門 工作職掌 董事長 承股東會議之決議，對外代表公司行使一切權利及義務。 董事長室 各事業體經營策略、長程發展之規劃與推動;集團內事業體整合發展之策略訂定與規劃。 總經理 綜理公司整體策略目標，執行全盤業務與督導各單位。
總經理室 1.協助總經理執行有關各單位溝通、協調與管理工作。 2.主導企業績效管理、採購與教育訓練之統合規劃、擴點廠辦營建等業務。
稽核室 執行內控制度之檢討與稽核，並定期對董事會及經理人提出報告及對營運效率之衡量，適時
提供改善建議，確保內控制度之有效實施。
管理處
人資行政部 1.人力資源規劃、人員聘僱與異動、薪資與勞健保、教育訓練、績效考核、離職管理及人事規章制度等業務。
2.固定資產管理，並維持公司正常營運之相關業務。 資訊部：規劃並導入公司電腦化管理系統、網路之建置維護與管控、資訊安全機制之擬定與
執行、電腦軟硬體的規劃與維護、整體電腦化作業之規劃與執行。
採購部：原物料採購。
財會處
財務部：資金管理、銀行額度申請、資金之籌措與運用等；貨款支付、財報分析等；預算編
列與控制；各項股務、股東關係維護等。 會計部：會計帳務處理及稅務申報；財務報表及內部管理報表編製；轉投資公司帳務管理；
IFRS專案導入及執行。 業務處 針對公司生產及製造之產品，進行客戶之開發、客戶管理與維護，以及產銷協調等業務。
研發處
1.新產品、新模具、治具開發與測試，及新技術之研發及督導。 2.生產問題之技術協助與解決。 3.試模原料之準備。 4.新模具之製作、零件發包管制與製造加工。
製造部 1.生產排程之制定、出貨日期管制、原物料與廢料管理、出貨。 2.生產製造符合品質規格之產品、半成品加工。 3.模具與機械保養與維修、夾治具之製作。
品管部 1.督導儀器校檢、產品品質統計、客訴處理及公司品質管理制度、文件管制中心之推動。 2.原料及外包零件之進料檢驗、製程之巡迴檢驗、出貨檢驗、送樣零件尺寸之測量及生產中零件量測。
新技術研發暨
業務推廣中心 負責業務處、新技術研發暨業務推廣中心相關業務之管理。
勞工安全 衛生管理室
1.規劃、督導各部門之勞工安全衛生管理及實施勞工安全衛生教育訓練。 2.釐訂職業災害防止計劃並指導有關部門實施辦理職業災害統計。 3.規劃勞工健康檢查實施健康管理。
8
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
-
二、
董事
、監
察人
、總
經理
、副
總經
理、
協理
、各
部門
及分
支機
構主
管資
料
(一)董
事及
監察
人資
料
1. 董
事及監察人
10
3年
4月
26日，
單位：
股、
%
職 稱
姓
名
初次選
任日期
選 任
日
期
任期
選 任
時
持有股份
現
在
持有股數
配
偶、未
成年子女
現在持有
股份
利
用他人
名義
持有股
份主
要經
（學）歷
目前兼任本公司及其他公司之職務
具配
偶或
二親
等以
內關
係之
其他
主管
、董
事或
監察
人
股數
(股
) 持
股比
率股
數
(股)
持股
比率
股數
(股
)持
股比
率股
數(股
)持
股比
率職
稱
姓名
關
係
董事
長
啟揚投資
有限公司
97.
12.2
610
2.06.1
4 3年
2,
217,
027
2.73
%2,
217,
027
2.76
%0
0%
0 0%
－－
－
－
－
代表人：
陳
標福
97
.12.
2610
2.06.1
4 3年
0
0%4,
153,
353
5.17
%1,
035,
596
1.29
%0
0%
黎明工專
聲寶股份有限公司品管部課長
帝興實業股份有限公司品管部副理
新至陞企業股份有限公司董事長
新至陞科技股份有限公司董事長
新至陞科
技股份有
限公司
董事長
SA
ME
STA
RT L
IMIT
ED董
事長
新
金麗控
股有限公
司(香
港)董
事長
新
至升塑
膠模具
(深圳
)有限公司
董事
長
SUN
NIC
E LI
MIT
ED(S
AM
OA
)董事
SE
CU
RA
GLO
BA
L LI
MIT
ED董
事
新至銘股
份有限公
司董事
N
isho
ku T
echn
olog
y V
ietn
am C
o., L
td董
事長
昆山新至
升塑膠電
子有限
公司董事
昆
山新至
升模具工
業有限
公司董事
昆
山新日
升電子科
技有限
公司董事
無
無
無
董事
衡陞投資
有限公司
97.
12.2
610
2.06.1
4 3年
2,
690,
196
3.31
%2,
690,
196
3.35
%0
0%
0 0%
－
－－
－
－
代表人：
蔡
建勝
97
.12.
2610
2.06.1
4 3年
0
0%4,
502,
663
5.61
%3,
999,
737
4.98
%0
0%
亞東工專
帝興實業股份有限公司工程部課長
新至陞企業股份有限公司副總經理
新至陞科技股份有限公司總經理
新至陞科
技股份有
限公司
總經理
SA
ME
STA
RT L
IMIT
ED董
事
新金麗控
股有限公
司(香
港)董
事
新至升塑
膠模具
(深圳
)有限公司
董事
SU
N N
ICE
LIM
ITED
(SA
MO
A)董
事長
SE
CU
RA
GLO
BA
L LI
MIT
ED董
事
新至銘股
份有限公
司董事
N
isho
ku T
echn
olog
y V
ietn
am C
o., L
td董
事
昆山新至
升塑膠電
子有限
公司董事
長
昆山新至
升模具工
業有限
公司董事
昆
山新日
升電子科
技有限
公司董事
SU
N N
ICE
LIM
ITED
(B.V
.I)董
事長
無
無
無
董事
泉冠投資
有限公司
97.
12.2
610
2.06.1
4 3年
2,
319,
136
2.86
%2,
319,
136
2.89
%0
0%
0 0%
－－
－
－
－
代表人：
張
文賢
97
.12.
2610
2.06.1
4 3年
0
0%4,
396,
637
5.48
%82
4,14
51.
03%
0 0%
大華工專
帝興實業股份有限公司成型部課長
新至陞企業股份有限公司副總經理
新至陞科技股份有限公司執行副總
昆山新至升塑膠電子總經理
新至陞科
技股份有
限公司
執行副總
新
至銘股
份有限公
司監察
人
SAM
E ST
ART
LIM
ITED
董事
新
金麗控
股有限公
司(香
港)董
事
新至升塑
膠模具
(深圳
)有限公司
董事
SU
N N
ICE
LIM
ITED
(SA
MO
A)董
事
SEC
UR
A G
LOB
AL
LIM
ITED
董事
長
Nis
hoku
Tec
hnol
ogy
Vie
tnam
Co.
, Ltd
董事
昆
山新至
升塑膠電
子有限
公司董事
昆
山新至
升模具工
業有限
公司董事
長
昆山新日
升電子科
技有限
公司董事
無
無
無
9
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
-
職 稱
姓
名
初次選
任日期
選 任
日
期
任期
選 任
時
持有
股份
現
在
持有
股數
配
偶、未
成年
子女
現在
持有
股份
利
用他
人名
義持
有股
份主
要經
（學）歷
目前兼任本公司及其他公司之職務
具配
偶或
二親
等以
內關
係之
其他
主管
、董
事或
監察
人
股數
(股
) 持
股比
率股
數
(股)
持股
比率
股數
(股
)持
股比
率股
數(股
)持
股比
率職
稱
姓名
關
係
董事
展裕
投資
有限
公司
97
.12.
2610
2.06.1
4 3年
3,
353,
853
4.13
%3,
353,
853
4.18
%0
0%0
0%－
－－
－
－
代
表人
：
謝秋森
97
.12.
2610
2.06.1
4 3年
0
0%3,
742,
095
4.66
%1,
195,
368
1.49
%0
0%嘉
義商
工
東元
電機
協
益塑
膠無
無
無
無
獨立
董
事 詹
錦宏
99
.06.
3010
2.06.1
4 3年
0
0%0
0%0
0%0
0%日
本九
州大
學經
濟學
博士
長
庚大
學商
管專
業學
院主
任
長庚
大學
副教
授
台塑
管理
個案
中心
主任
一
品光
學工
業股
份有
限公
司 董
事
國票
綜合
證券
股份
有限
公司
獨立
董事
尚
茂電
子材
料股
份有
限公
司 獨
立董
事
堡達
實業
股份
有限
公司
監察
人
易發
精機
股份
有限
公司
監察人
無
無
無
獨立
董
事 王
寶江
99
.06.
3010
2.06.1
4 3年
0
0%0
0%0
0%0
0%
北京
中國
政法
大學
法學
博士
遠
雄人
壽保
險公
司副
總經
理
美商
紐約
人壽
保險
公司
公司
中國
首席
代表
富信
金資
產管
理公
司合
夥人
兼顧
問
台灣
科技
大學
兼任
教授
長
庚大
學兼
任教
授
無
無
無
獨立
董
事 柯
順雄
10
0.07
.28
102.0
6.14
3年
0 0%
0 0%
0 0%
0 0%
台灣
大學
財務
金融
學碩
士
潤泰
創新
國際
股份
有限
公司
協理
中華
開發
工業
銀行
董事
建大
聯合
會計
師事
務所
會計
師
矽力
杰股
份有
限公
司 獨
立董
事
BB
I Life
Sci
ence
s Cor
p. 獨
立董事
華
晨投
資股
份有
限公
司監
察人
無
無
無
監察
人 徐
廷榕
10
0.07
.28
102.0
6.14
3年
0 0%
0 0%
0 0%
0 0%
交通
大學
管理
科學
研究
所
財政
部財
稅資
料中
心稅
務稽
查
台北
市會
計師
公會
13、
14屆
理事
中華
民國
風險
管理
學會
5、6屆
副理
事長
宏霖
會計
師事
務所
所長
財
團法
人國
際合
作發
展基
金會
常
務監
事
鴻碩
精密
電工
股份
有限
公司
獨
立董
事
無
無
無
監察
人 展
興投
資有
限公
司
97.1
2.26
102.0
6.14
3年
836,
865
1.03
%83
6,86
5 1.
04%
0 0%
0 0%
－－
－
－
－
代表
人：
黃
重順
99
.06.
3010
2.06.1
4 3年
0
0%4,
000
0%0
0%0
0%政
治大
學會
計系
資
誠會
計師
事務
所副
理
巨石
音樂
有限
公司
財務
經理
富
邦人
壽業
務襄
理
無
無
無
監察
人 張
毓珉
99
.06.
3010
2.06.1
4 3年
10
,000
0.0
1%10
,000
0.01
%0
0%0
0%交
通大
學機
械系
聖
鑫科
技有
限公
司經
理
無
無
無
10
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
-
2.董事、監察人屬法人股東代表者，法人股東之主要股東：
(1)法人股東之主要股東 103 年 4 月 26 日
法人董事名稱 法人董事之主要股東
啟揚投資有限公司 FAST GROW CO., LTD.(100%)
衡陞投資有限公司 LEADING PIONEER CO., LTD. (100%)
泉冠投資有限公司 STAR GATE CO., LTD. (100%)
展裕投資有限公司 PAN OCEAN INTERNATIONAL CO., LTD.(100%)
展興投資有限公司 OLYMPIC SUCCESS CO., LTD. (100%)
3.法人股東之主要股東屬法人者其主要股東： 103 年 4 月 26 日
法人名稱 法人之主要股東
FAST GROW CO., LTD. SONIC PLUS GROUP LIMITED.(100%)
LEADING PIONEER CO., LTD. FAMOUS DRAGON LIMITED.(100%)
STAR GATE CO., LTD. ELITE ALLY LIMITED.(100%)
PAN OCEAN INTERNATIONAL CO., LTD.
ADVANCE SUCCESS INTERNATIONAL LIMITED.(100%)
OLYMPIC SUCCESS CO., LTD. UPGROW LIMITED.(100%)
11
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
-
12
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
4.董事或監察人所具專業知識及獨立性之情形
條件
姓名
是否具有五年以上工作經驗 及下列專業資格
符合獨立性情形(註) 兼任其他公開發行公司
獨立董事家數
商務、法務、
財務、會計或
公司業務所須
相關科系之公
私立大專院校
講 師 以 上
法官、檢察官、律
師、會計師或其他
與公司業務所需
之國家考試及格
領有證書之專門
職業及技術人員
商務、法
務、財務、
會計或公
司業務所
須之工作
經 驗
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
啟揚投資有限公司
代表人：陳標福 無
衡陞投資有限公司
代表人：蔡建勝 無
泉冠投資有限公司
代表人：張文賢 無
展裕投資有限公司
代表人：謝秋森 無
詹 錦 宏 2
王 寶 江 無
柯 順 雄 2
徐 廷 榕 1
展興投資有限公司
代表人：黃重順 無
張 毓 珉 無
註 1：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格打” ”。 (1)非為公司或其關係企業之受僱人。 (2)非公司或其關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限)。
(3)非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。
(4)非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。 (5)非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。
(6)非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。
(7)非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。但依股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法第七條履行職權之薪資報酬委員會成員，不在此限。
(8)未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 (9)未有公司法第 30條各款情事之一。 (10)未有公司法第 27條規定以政府、法人或其代表人當選。
-
(二) 總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管
10
3年
4月
26日
，單
位：
股、
%
職 稱
姓名
就任
日期
持有股份
配
偶、
未成
年子
女持
有股
份利用他人名
義持有股份
主要經（學）歷
目前兼任其他
公司之職務
具配
偶或
二親
等以
內關
係之
經理
人 經
理人取得員
工認股權憑證
情形
股數
(股
) 持股
比率
股數
(股
) 持股
比率
股數
(股)
持股
比率
職稱
姓名
關係
策略長
陳標福
100.
12.2
74,
153,
353
5.17
%
1,03
5,59
61.
29%
00%
黎明
工專
新
至陞
科技
股份
有限
公司
董事
長
SAM
E ST
ART
LIM
ITED
董事
長
新金
麗控
股有
限公
司(香
港)董
事長
新
至升
塑膠
模具
(深圳
)有限
公司
董事
長
SUN
NIC
E LI
MIT
ED(S
AM
OA
)董事
SE
CU
RA
GLO
BA
L LI
MIT
ED董
事
新至
銘股
份有
限公
司董
事
Nis
hoku
Tec
hnol
ogy
Vie
tnam
Co.
, Ltd
董事長
昆山
新至
升塑
膠電
子有
限公
司董
事
昆山
新至
升模
具工
業有
限公
司董
事
昆山
新日
升電
子科
技有
限公
司董
事
無
無
無
不適用
總經理
蔡建勝
96.0
3.01
4,50
2,66
3 5.
61%
3,
999,
737
4.98
%0
0%亞
東工
專
新至
陞科
技股
份有
限公
司總
經理
SAM
E ST
ART
LIM
ITED
董事
新
金麗
控股
有限
公司
(香港
)董事
新
至升
塑膠
模具
(深圳
)有限
公司
董事
SU
N N
ICE
LIM
ITED
(SA
MO
A)董
事長
SE
CU
RA
GLO
BA
L LI
MIT
ED董
事
新至
銘股
份有
限公
司董
事
Nis
hoku
Tec
hnol
ogy
Vie
tnam
Co.
, Ltd
董事
昆
山新
至升
塑膠
電子
有限
公司
董事
長
昆山
新至
升模
具工
業有
限公
司董
事
昆山
新日
升電
子科
技有
限公
司董
事
SUN
NIC
E LI
MIT
ED(B
.V.I)董
事長
無
無
無
執行副總
張文賢
97.0
1.01
4,39
6,63
7 5.
48%
82
4,14
51.
03%
00%
大華
工專
新
至陞
科技
股份
有限
公司
執行
副總
昆
山新
至升
塑膠
電子
總經
理
SAM
E ST
ART
LIM
ITED
董事
新
金麗
控股
有限
公司
(香港
)董事
新
至升
塑膠
模具
(深圳
)有限
公司
董事
SU
N N
ICE
LIM
ITED
(SA
MO
A)董
事
SEC
UR
A G
LOB
AL
LIM
ITED
董事
長
Nis
hoku
Tec
hnol
ogy
Vie
tnam
Co.
, Ltd
董事
昆
山新
至升
塑膠
電子
有限
公司
董事
昆
山新
至升
模具
工業
有限
公司
董事
長
昆山
新日
升電
子科
技有
限公
司董
事
無
無
無
新技術研發
暨業務推廣
副總
王人俊
（註
1）10
2.05
.20
0 0%
0
0%0
0%
中正
理工
學院
機械
系中
正理
工學
院 電
子工
程研
究所
銥
寶電
子台
灣勝
美達
電子
有限
公司
研發
及業
務協
理
仁寶
電子
有限
公司
資深
經理
無
無
無
無
研發處協理
呂理豪
97.1
0.13
513,
251
0.64
%
450,
954
0.56
%0
0%武
陵高
中
新至
陞科
技股
份有
限公
司研
發部
協理
昆
山新
至升
模具
工業
有限
公司
董事
無
無
無
稽核經理
林定裕
97.0
6.18
41,7
22 0
.05%
41
80%
00%
中山
大學
勤業
眾信
會計
師事
務所
副理
無
無
無
無
財務經理
陳亞筠
（註
2）96
.02.
010
0%
00%
00%
長庚
大學
商管
專業
學院
MB
A
資誠
會計
師事
務所
資深
顧問
花
旗(台
灣)銀
行
無
無
無
無
13
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
-
職 稱
姓名
就任
日期
持有股份
配
偶、
未成
年子
女持
有股
份利用他人名
義持有股份
主要經（學）歷
目前兼任其他
公司之職務
具配
偶或
二親
等以
內關
係之
經理
人 經
理人取得員
工認股權憑證
情形
股數
(股
) 持股
比率
股數
(股
) 持股
比率
股數
(股)
持股
比率
職稱
姓名
關係
財會處
資深經理
林子瑄
99.0
5.01
29,0
00 0
.04%
0
0%0
0%台
北大
學會
計研
究所
世
芯電
子經
理
勤業
眾信
會計
師事
務所
副理
無
無
無
無
註1：
王人俊於
102/
05/2
0就任。
註
2：陳亞筠於
102/
09/3
0辭任。
14
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
-
(三)最
近年
度支
付董事、監察人、總經理及副總經理之酬勞
1.董事
(含獨立董事
)之酬金：
10
2年
12月
31日，單位：新台幣仟元；
%
職稱
姓
名
董事酬金
A、
B、 C
及D
等四項總
額占
稅後純益
之比
例
兼任員工
領取相關
酬金
A、
B、C、
D、
E、F及
G等
七
項總額占
稅後
純益之比
例
有無領
取來自
子公司
以外轉
投資事
業酬金
報酬
(A)
退職退
休金
(B)
盈餘分配
之酬
勞(C
) 業
務執行
費用
(D)
薪資、獎金及特
支費等
(E)
退
職退休
金(F
)盈
餘分配
員工紅利
(G)
員工認股
權
憑證得認
購
股數
(H)
取得限制
員
工權利新
股
股數
(I)
本公
司
財務
報告
內所
有公
司
本公
司
財務
報告
內所
有公
司
本公司
財
務報
告內所
有公司
本公司
財務報
告內所
有公司
本公司
財務
報告
內所
有公
司
本公司
財務
報告
內所
有公
司
本公
司
財務
報告
內所
有公
司
本公司
財
務報告
內
所有公司
本 公 司
財 務 報 告 內 所 有 公 司
本 公 司
財 務 報 告 內 所 有 公 司
本公
司
財務
報告
內所
有公
司
現金
紅利
金額
股票
紅利
金額
現金
紅利
金額
股票
紅利
金額
董事長
啟
揚投
資
有限
公司
0
0
0
0
4,460
4,4
60
670
67
0
1.82%
1.8
2%
13,08
2
19,20
2
216
21
6
5,527
0
5,5
27
0
不
適
用
不
適
用
不
適
用
不
適
用
8.51%
10
.69 %
0
代表人
陳
標福
董事
衡
陞投
資
有限
公司
代
表人
蔡
建勝
董事
泉
冠投
資
有限
公司
代
表人
張
文賢
董事
展
裕投
資
有限
公司
代
表人
謝
秋森
獨
立董事
詹
錦宏
獨
立董事
王
寶江
獨
立董事
柯
順雄
註
1：該盈
餘分配
案係經
董事會通
過擬議
配發之董
事酬勞
金額，尚
未經股
東會決議
。
註2：
本公
司未發
行員工
認股權憑
證及限
制員工權
利新股
。
15
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
-
酬金
級距
表
給付本公
司各
個董事
酬金
級距
董
事姓名
前
四項
酬金
總額
(A+B
+C+D
) 前
七項酬
金總
額(A
+B+C
+D+E
+F+G
) 本
公司
財
務報
告內
所有
公司
I本
公司
財
務報告
內所
有公司
J
低於
2,00
0,00
0元
啟揚投資有限公司代表人
陳標福、衡陞投資有限公
司代表人蔡建勝、泉冠投
資有限公司代表人張文
賢、展裕投資有限公司代
表人謝秋森、詹錦宏、王
寶江、柯順雄
啟揚投資有限公司代表人
陳標福、衡陞投資有限公
司代表人蔡建勝、泉冠投
資有限公司代表人張文
賢、展裕投資有限公司代
表人謝秋森、詹錦宏、王
寶江、柯順雄
展裕
投資有
限公
司代
表人
謝秋
森、詹
錦宏、王
寶江、
柯順
雄 展
裕投
資有
限公
司代
表人謝
秋森
、詹
錦
宏、
王寶江
、柯
順雄
展裕
投資有
限公
司代
表人
謝秋
森、詹錦宏、王
寶江、
柯順
雄 展
裕投
資有
限公
司代
表人謝
秋森
、詹
錦
宏、
王寶江
、柯
順雄
2,00
0,00
0元（
含）～
5,00
0,00
0元
（不
含）
5,00
0,00
0元（
含）～
10,0
00,0
00元
（不
含）
啟揚
投資有
限公
司代
表人
陳標
福、衡
陞投
資有
限公
司代
表人蔡
建勝
、泉
冠投
資有
限公司
代表
人張
文賢
啟揚
投資有
限公
司代
表人
陳標
福、衡
陞投
資有
限公
司代
表人蔡
建勝
、泉
冠投
資有
限公司
代表
人張
文賢
10,0
00,0
00元
（含）
～15
,000
,000
元（
不含
）
15,0
00,0
00元
（含）
～30
,000
,000
元（
不含
）
30,0
00,0
00元
（含）
～50
,000
,000
元（
不含
）
50,0
00,0
00元
（含）
～10
0,00
0,00
0元
（不
含）
100,
000,
000元
以上
總計
7
7 7
7
16
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
-
2.監察人之酬金： 102 年 12 月 31 日，單位：新台幣仟元；%
職稱 姓名
監察人酬金 A、B 及 C 等三項總額占稅後純益
之比例
有無領取
來自子公
司以外轉
投資事業
酬金
報酬(A) 盈餘分配之酬勞(B)
業務執行費用(C)
本公司 財務報告內所有公司
本公司財務報告內所有公司
本公司財務報告內所有公司
本公司 財務報告內所有公司
監 察 人徐 廷 榕
0 0 1,680 1,680 270 270 0.69% 0.69% 無 監 察 人 展 興 投 資 有 限 公 司 代 表 人 黃 重 順
監 察 人 張 毓 珉
註 1：該盈餘分配係經董事會通過擬議配發之董事酬勞金額，尚未經股東會決議。
酬金級距表
給付本公司各個監察人酬金級距
監察人姓名
前三項酬金總額(A+B+C)
本公司 財務報告內所有公司 D
低於 2,000,000 元 徐廷榕、展興投資有限公司代表人:黃重順、張毓珉
徐廷榕、展興投資有限公司代
表人:黃重順、張毓珉 2,000,000 元（含）～ 5,000,000 元（不含） 5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含） 10,000,000 元（含）～15,000,000 元（不含） 15,000,000 元（含）～30,000,000 元（不含） 30,000,000 元（含）～50,000,000 元（不含） 50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含） 100,000,000 元以上 總計 3 3
17
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
-
3.總經理及副總經理之酬金
(1)總
經理及副總經理之酬金
10
2年
12月
31日，單位：新台幣仟元；
%
職稱
姓
名
薪資
(A)
退職退休
金(B
) 獎
金及
特
支費等
等(C
) 盈
餘分配
之員工紅
利金額
(D)
A、
B、 C
及D等
四
項總額占
稅後純益
之比例（
％）
取得員工
認股權
憑證數額
取
得限制
員工權
利新股股
數
有無領
取來自
子公司
以外轉
投資事
業酬金
本
公司
財
務報
告內所
有公司
本
公司
財
務報
告內所
有公司
本
公司
財
務報
告內所
有公司
本公司
財
務報告
內
所有公司
本
公司
財務報
告內所
有公司
本
公司
財務報
告內所
有公司
本公司
財
務報
告內所
有公司
現
金紅
利金額
股
票紅
利金額
現
金紅
利金額
股
票紅
利金額
策略長
陳標福
7,54
0 13
,660
28
8 28
8 7,
267
7,26
7 7,
027
0 7,
027
0 7.
86%
10.0
3%不 適 用
不 適 用 不 適 用
不 適 用
無
總經理
蔡建勝
執行副總
張文賢
新技術研
發暨業務
推廣副總
王人俊
(註3)
註1：
該盈
餘分配
案係經
董事會通
過擬議
配發之董
事酬勞
金額，尚
未經股
東會決議
。
註2：
本公
司未發
行員工
認股股權
及限制
員工權利
新股股
數。
註
3：王人
俊於
102/
/05/
20就任。
酬金級距表
給付
本公
司各
個總
經理
及副
總經
理酬
金級
距
總經
理及
副總
經理
姓名
本公司
財
務報
告內
所有
公司
E 低
於2,
000,
000元
王
人俊
王
人俊
2,
000,
000元
（含
）～
5,00
0,00
0元
（不
含）
5,
000,
000元
（含
）～
10,0
00,0
00元
（不
含）
陳
標福
、蔡
建勝
、張
文賢
10,0
00,0
00元
（含
）～
15,0
00,0
00元
（不
含）
陳標
福、
蔡建
勝、
張文
賢
15,0
00,0
00元
（含
）～
30,0
00,0
00元
（不
含）
30
,000
,000
元（
含）
～50
,000
,000
元（
不含
）
50,0
00,0
00元
（含
）～
100,
000,
000元
（不
含）
10
0,00
0,00
0元
以上
總
計
4 4
18
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
-
19
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
(2)配發員工紅利之經理人姓名及配發情形 單位：仟股；新台幣仟元
職 稱 姓 名 股票紅利金額 現金紅利金額 總 計
總額占稅後純
益之比例（％）
經理人
策 略 長 陳標福
0 8,346 8,346 2.97%
總 經 理 蔡建勝
執 行 副 總 張文賢
研 發 副 總 王人俊
研發處協理 呂理豪
稽 核 主 管 林定裕
會 計 主 管 林子瑄
註：102年度盈餘分派議案之員工現金紅利為新台幣 19,470仟元，尚未經股東會通過，故按去年實際配發金額比例計算今年擬議配發金額。
(四)分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年支付本公司董事、監察人、總經理及
副總經理酬金總額占個體或個別財務報告稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策、標
準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效及未來風險之關聯性：
1.酬金總額佔個體或個別財務報告稅後純益比例
單位：新台幣仟元；%
年 度 101年度 102年度
職 稱
酬 金 總 額 酬金總額占稅
後純益比例％ 酬 金 總 額
酬金總額占稅
後純益比例％
本公司
合併報表
本公司
合併報表
本公司
合併報表
本公司
合併報表
董 事 5,630 5,630 1.38% 1.38% 5,130 5,130 1.82% 1.82%
監 察 人 2,100 2,100 0.52% 0.51% 1,950 1,950 0.69% 0.69%
總 經 理 及
副 總 經 理 22,186 28,306 5.45% 6.95% 22,122 28,242 7.86% 10.03%
合 計 29,916 36,036 7.35% 8.85% 29,202 35,322 10.38% 12.55%
2.給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效及未來風險之關聯性
(1)董事、監察人
董事及監察人之酬金包含車馬費、業務執行費用及盈餘分配之酬勞，本公司董事
及監察人之報酬依公司章程規定，授權董事會依董事、監察人對本公司營運參與程度、
貢獻價值暨同業水準後定之；盈餘分配之董事及監察人酬勞分配標準係遵循公司章程，
提報董事會並經股東會決議通過後發放。
(2)總經理及副總經理
總經理及副總經理之酬金包含薪資、獎金及員工紅利等，薪資水準係依對公司貢
獻暨參考同業水準；員工紅利的分派標準係遵循公司章程，提報董事會並經股東會決
議通過後發放。
綜上所述，本公司支付董事、監察人、總經理及副總經理酬金之政策及訂定酬金
之程序，與經營績效具有正向關聯性。
-
三、公司治理運作情形
(一)董事會運作情形
102 年度董事會開會 9 次，董事監察人出列席情形如下：
職 稱 姓名 實際出（列）席次數【Ｂ】
委託出席
次數 實際出（列）席率(%)
【Ｂ/Ａ】 備註
董 事 長 啟揚投資有限公司 代表人：陳標福 9 0 100%
102/06/14 改選, 連任
董 事 衡陞投資有限公司 代表人：蔡建勝 7 0 78%
102/06/14 改選, 連任
董 事 泉冠投資有限公司 代表人：張文賢 9 0 100%
102/06/14 改選, 連任
董 事 展裕投資有限公司 代表人：謝秋森 9 0 100%
102/06/14 改選, 連任
獨立董事 柯 順 雄 9 0 100% 102/06/14 改選,
連任
獨立董事 詹 錦 宏 9 0 100% 102/06/14 改選,
連任
獨立董事 王 寶 江 9 0 100% 102/06/14 改選,
連任
其他應記載事項： 一、證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董
事會議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及公司對獨立董
事意見之處理：無此情事。 二、董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及
參與表決情形： 董事會召開日期 董事姓名 議案內容 應利益迴避原因 參與表決情形
102 年 3 月 5 日
謝秋森 董事酬勞
為該議案之當事人 未參與表決
陳標福、蔡建勝、張文賢
董事酬勞、經理人員工分紅
王寶江、詹錦宏、柯順雄 獨立董事薪酬
103 年 5 月 13 日
謝秋森 董事酬勞陳標福、蔡建勝、
張文賢 董事酬勞、經理人
員工分紅王寶江、詹錦宏、
柯順雄 獨立董事薪酬
三、當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊透明度等）與
執行情形評估：本公司業於98年12月25日訂定「防範內線交易管理作業程序」，100年3月30日經董事會訂定「董事、監察人及經理人道德行為準則」，100年4月25日修訂「董事會議事規則」，且已於章程規定設立2~3席獨立董事(現任為3席獨立董事)，並為強化獨立董事之職能，於99年12月23日經董事會通過訂定「獨立董事之職責範疇規則」．另為強化董事會之薪資報酬管理機能，於100年4月25日完成設置薪資報酬委員會。
20
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
-
(二)審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形：
1.審計委員會運作情形：本公司並未設置審計委員會，故不適用。
2.監察人參與董事會運作情形：
102 年度董事會開會 9 次（A），列席情形如下：
職稱 姓名 實際列席次數【Ｂ】
實際列席率(%) 【Ｂ/Ａ】 備註
監察人 徐 廷 榕 9 100% 102/06/14 改選, 連任
監察人 展興投資有限公司 代 表 人 ： 黃 重 順 9 100% 102/06/14 改選, 連任
監察人 張 毓 珉 9 100% 102/06/14 改選, 連任
其他應記載事項： 一、監察人之組成及職責：
(一)監察人與公司員工及股東之溝通情形： 本公司監察人可透過董事會等管道，得隨時審查本公司財務及業務執行情形，並
得請求經理人提出報告，與公司員工及股東溝通。 (二)監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形：
本公司監察人可透過稽核報告等管道，得隨時審查本公司財務及業務執行情形，
並得請求稽核主管及會計師提出報告，與公司內部稽核主管及會計師溝通。 二、監察人列席董事會如有陳述意見，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議
結果以及公司對監察人陳述意見之處理：無。
21
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
-
(三)公
司治理運作情形及上市櫃公司治理實務守則差異情形及原因
項目
運作情形
與上市上櫃公司治理實務守
則差異情形及原因
一、公司股權結構及股東權益
(一
)公司處理股東建議或糾紛等問題之方式
(二
)公司掌握實際控制公司之主要股東及主要
股東之最終控制者名單之情形
(三
)公司建立與關係企業風險控管機制及防火
牆之方式
(一)本
公司除設有發言人及代理人外；另設有專責人員負責處
理股東建議、疑義及糾紛事項，若涉及法律問題，則請聘
任之法律顧問協助處理。
(二
)本公司可隨時掌握主要股東之持股情形。
(三
)本公
司已
依內
部控
制制
度及
集團
企業
及關
係人
交易
管理
辦法
相關
規定
辦法
對子
公司
訂定
相關
管理
辦法
，建
立適
當風險控管機制及防火牆。
符合「上市上櫃公司治理實務
守則」規定。
二、董事會之組成及職責
(一
)公司設置獨立董事之情形
(二
)定期評估簽證會計師獨立性之情形
(一)本
公司目前設立三席獨立董事。
(二
)本公司簽證會計師為安侯建業聯合會計師事務所之陳振
乾及吳美萍會計師，對於其直接或間接利害關係已予迴
避，故無獨立性之問題。
符合「上市上櫃公司治理實務
守則」規定。
三、建立與利害關係人溝通管道之情形
本公司設有發言人及代理發言人，負責公司對外溝通管道。
符合「上市上櫃公司治理實務
守則」規定。
四、資訊公開
(一
)公司架設網站，揭露財務業務及公司治理
資訊之情形
(二
)公司採行其他資訊揭露之方式（如架設英
文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及
揭露、落實發言人制度、法人說明會過程
放置公司網站等）
(一)本
公司網站已揭露公司概況、基本資料，以及各業務相關
資訊。
(二
)本公司已架設中英文網站，並
設有
發言
人及
代理
發言
人，
負責
公司
對外
關係
之溝
通，
且指
派專
人依
據法
令規
定於
公開資訊觀測站揭露公司資訊。
符合「上市上櫃公司治理實務
守則」規定。
五、公司設置提名或其他各類功能性委員會之運作
情形
本公司已於
100年
4月25日設置薪資報酬委員會。
未
來將
視營
運規
模及
實際
需要設置相關功能性委員會。
六
、公
司如
依據
「上
市上
櫃公
司治
理實
務守
則」
訂有
公司
治理
實務
守則
者，
請敘
明其
運作
與所
訂公
司治
理實
務守
則之
差異
情形
：本
公司
治理
實務守則仍在規劃中，惟公司董事、監察人及內部控制制度均已按照「上市上櫃公司治理實務守則」及相關監理辦法辦理。
七、其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（如員工權益、僱員關懷、投
資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進
修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等）：
(一
)員工權益：本公司設有職工福利委員會，依法提撥職工福利金。員工並享有團體保險，及各項福利補助。
22
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
-
(二)僱
員關懷：本公司之各項管理規章均以員工利益為主，關心員工生活、福利，並訂定合理之薪資待遇。
(三
)投資
者關
係：本
公司
設有
發言
人及
代理
發言
人，負
責公
司對
外關
係之
溝通，且
指派
專人
依據
法令
規定
於公
開資
訊觀
測站
揭露
公司
資訊
。
(四)供
應商關係：本公司與供應商均有良好的供應鍊關係，達到整體生產成本最佳化。
(五
)利害關係人之權利：本公司設有發言人及代理發言人，負責公司對外溝通管道。
(六
)董事及監察人進修之情形：本公司並未強制要求董事及監察人進修專業知識課程，係以積極態度鼓勵董事及監察人參與。
本公司
102年
度 7
位董事有
5位完成持續進修，
3位監察人有
2位完成持續進修。
職稱
姓名
進修日期
主辦單位
課程名稱
進修
時數
起
迄
董
事長
陳標
福
102.0
9.06
102.0
9.06
財團法人中華民國證劵暨期貨市場發展基金會
企業誠信經營與社會責任座談會
3.5
董
事謝
秋森
10
2.05.0
910
2.05.0
9財團法人中華民國證劵暨期貨市場發展基金會
結合企業社會責任的商業策略
3
董事
蔡建
勝
102.0
5.09
102.0
5.09
財團法人中華民國證劵暨期貨市場發展基金會
結合企業社會責任的商業策略
3
獨立
董事
王寶
江
102.0
5.09
102.0
5.09
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
結合企業社會責任的商業策略
3
獨立
董事
詹錦
宏
102.0
5.09
102.0
5.09
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
結合企業社會責任的商業策略
3
102.0
9.28
102.0
9.28
財團法人中華民國證劵暨期貨市場發展基金會
董事、監察人之刑事法律風險與因應─從重大企業弊案談起
3
監察
人徐
廷榕
10
2.01.2
310
2.01.2
3中
華民
國會
計師
公會
全國
聯合
會證所稅暨二代健保對企業及個人影響暨因應
3
102.0
3.05
102.0
3.05
中華
民國
會計
師公
會全
國聯
合會
(台北
)三、
101年
度新頒、修正解釋函令
—營所稅
3
102.0
4.12
102.0
4.12
中華
民國
會計
師公
會全
國聯
合會
(台北
)會計師如何參與上市櫃公司股東會及董事會
3
102.0
5.09
102.0
5.09
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
結合企業社會責任的商業策略
3
102.0
6.17
102.0
6.17
中華
民國
會計
師公
會全
國聯
合會
薪資報酬委員會運作實務及應注意事項
3
監察
人黃
重順
10
2.12.2
410
3.03.2
4台
北金
融研
究發
展基
金會
CFP認證系列課程科目三：員工福利與退休金規劃
(第八十期
) 40
10
2.05.0
910
2.05.0
9財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
結合企業社會責任的商業策略
3
註:董
事及
監察
人之
進修
時數
並已
符合
「上
市上
櫃公
司董
事、
監察
人進
修推
行要
點」
之規
定。
(七
)風險管理政策及風險衡量標準之執行情形：依法訂定各種內部規章、內部控制制度，進行各種風險管理及評估，並由內部稽核單位定期
及不
定期
查內
部控
制制
度之
落實
程度
。
(八)客
戶政策之執行情形：本公司與客戶均維持良好關係，並依據各內部管理辦法以提供客戶服務，並將「客戶滿意」列為品質政策之重要
內容
。
(九)公
司為
董事
及監
察人
購買
責任
保險
之情
形: 本
公司
已於
章程
內制
定於
董事
監察
人任
期內
就其
執行
業務
範圍
依法
應負
之賠
償責
任為
其購
買責
任保
險。
全體董事及監察人投保責任險
投保對象
保險公司
投保期間
(起迄
) 全體董事及監察人
富邦產物保險股份有限公司
10
2年09
月01
日至
103年
09月
01日
八、
如有
公司
治理
自評
報告
或委
託其
他專
業機
構之
公司
治理
評鑑
報告
者，
應敍
明其
自評
（或
委外
評鑑
）結
果、
主要
缺失
（或
建議
）事
項及
改善
情形
：本
公司
已完
成公
司治
理自
評報
告，
尚無
重大
缺失
。
23
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
-
24
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
(四)公司如有設置薪酬委員會者，應揭露其組成、職責及運作情形：
1.薪資報酬委員會成員資料
是否具有五年以上工作經驗
及下列專業資格 符合獨立性情形
身份別
條件
姓名
商務、法
務 、 財
務、會計
或公司業
務所需相
關料系之
公私立大
專院校講
師以上
法官、檢察
官、律師、會
計師或其他
與公司業務
所需之國家
考試及格領
有證書之專
門職業及技
術人員
具 有 商
務 、 法
務 、 財
務、會計
或 公 司
業 務 所
需 之 工
作經驗
1 2 3 4 5 6 7 8
兼任其他
公開發行
公司薪資
報酬委員
會成員家
數
備註
獨立董事 (召集人 ) 王 寶 江 無
獨立董事 詹 錦 宏 無
獨立董事 柯 順 雄 5
註：各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“ ”。 （1） 非為公司或其關係企業之受僱人。 （2） 非公司或其關係企業之董事、監察人。但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事
者，不在此限。 （3） 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。 （4） 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親。 （5） 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。 （6） 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。 （7） 非為公司或其關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理
事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。 （8） 未有公司法第 30 條各款情事之一。
2.薪資報酬委員會運作情形資訊
(1)本公司之薪資報酬委員會委員計 3 人。
(2)本屆委員任期：102 年 6 月 14 日至 105 年 6 月 13 日。
102 年度薪資報酬委員會開會 2 次 (Ａ)，委員資格及出席情形如下：
職 稱 姓 名 實際出席次數(Ｂ) 委託出席次數實際出席率(%)
(Ｂ/Ａ) 備註
召 集 人 王 寶 江 2 0 100% 102/06/14 改選, 連任 委 員 詹 錦 宏 2 0 100% 102/06/14 改選, 連任 委 員 柯 順 雄 2 0 100% 102/06/14 改選, 連任 其他應記載事項： 一、 董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事
會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理(如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議，應敘明其差異情形及原因)：無。
二、 薪資報酬委員會之議決事項，如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者，應敘明薪資
報酬委員會日期、期別、議案內容、所有成員意見及對成員意見之處理：無。
-
(五)履
行社會責任情形
項目
運作情形
與上市上櫃公司企業社會責
任實務守則差異情形及原因
一、落實推動公司治理
(一
)公司訂定企業社會責任政策或制度，以及
檢討實施成效之情形。
(二
)公司設置推動企業社會責任專（兼）職單
位之運作情形。
(三)公
司定期舉辦董事、監察人與員工之企業
倫理教育訓練及宣導事項，並將其與員工
績效考核系統結合，設立明確有效之獎勵
及懲戒制度之情形。
(一)本
公司
目前
尚未
訂定
企業
社會
責任
政策
或制
度，
但為
履行
企業
社會
責任
，除
每月
定期
捐款
創世
基金
會，
春暉
啟能
中心
等社
會福
利團
體，
並且不定期協助弱勢圑體。
(二
)本公
司雖
未設
置推
動企
業社
會責
任專
（兼
）職
單位
，但
對於
企業
之社
會責
任、
節能
、減
碳、
綠化等環境保護之推動不遺餘力。
(三
)本公
司常
利用
月會
宣導
企業
倫理
觀念
，並
將相
關成效與員工績效相結合。
符合上市上櫃公司企業社會
責任實務守則。
二、發展永續環境
(一
)公司致力於提升各項資源之利用效率，並
使用對環境負荷衝擊低之再生物料之情
形。
(二
)公司
依其
產業
特性
建立
合適
之環
境管
理
制度之情形。
(三
)設立環境管理專責單位或人員，以維護
環境之情形。
(四
)公司注意氣候變遷對營運活動之影響，制
定公司節能減碳及溫室
氣體減量策略之
(一)本
公司
因應
業務
成長，興建
綠建
築營
運總
部，
已於
100年
3月30
日落
成啟
用，
總部
大樓
設計
時
即依
美國
綠建
築協
會制
定的
LEED
(Lea
ders
hip
in E
nerg
y an
d En
viro
nmen
tal D
esig
n)綠建築標準
規劃
興建
，響
應綠
建築
與節
能減
碳之
政策
，以
降低
對環
境負
荷之
影響
，並
已於
101年
6月取
得
LEED
綠建
築黃
金級
認證
。
(二)本
公司
雖未
建立
環境
管理
制度
，但
公司
在主
要
原物料之使用上，完全符合
RO
HS之
規定，於生
產時
亦禁
用指
令中
規範
之無
害物
質，
籍以
降低
對環境的影響。
(三
)本公
司設
有兼
職之
環境
管理
專責
人員
，以
維護
環境。
(四
)本公
司內
部規
定，
在温
度未
達一
定高
溫前
，減
量使
用冷
氣，
以達
到節
能減
碳及
溫室
氣體
減量
符合上市上櫃公司企業社會
責任實務守則。
25
1.3cm
1.5cm
0.2cm
0.5cm
1.5cm
參、公司治理報告
-
項目
運作情形
與上市上櫃公司企業社會責
任實務守則差異情形及原因
情形。
的政策。
三、維護社會公益
(一
)公司遵守相關勞動法規及尊重國際公認基
本勞動人權原則，保障員工之合法權益及
雇用政策無差別待遇等，建立適當之管理
方法、程序及落實之情形。
(二
)公司提供員工安全與健康之工作環境，並
對員工定期實施安全與健康教育之情形。
(三)公
司建立員工定期溝通之機制，以及以合
理方式通知對員工可能造成重大影響之營
運變動之情形。
(四
)公司制定並公開其消費者權益政策，以及
對其產品與服務提供透明且有效之消費者
申訴程序之情形。
(五
)公司與供應商合作，共同致力提升企業社
會責任之情形。
(六
)公司藉由商業活動、實物捐贈、企業志工
服務或其他免費專業服務，參與社區發展
及慈善公益團