NGAN HANG BUD B~N LIEN ~T CQNG HOA xA HOI can NGHIAvrer NAMIH)c l~p - TI! do - Hanh phuc

S6: qT 3/2020/TTr-HDQT Ha N(Ji, ngaydOthimg06niim 2020

TO TRiNHvi viec sua a6i, b6 sung mot s6 van ban thuoc thdm quyin cua Dai hpi a6ng c6 dong

Kfnh grH: B:;ti hQi d6ng c6 dong,

Can cu Ludt cdc T6 chuc tin dung s6 4712010lQH12 va cdc van ban SLtaa6i, b6 sung;

Can cu Ludt Doanh nghiep s6 68120141QH13;

Can cu Nghi dinh s6 71120J71ND-CP cua Chinh phu huong ddn vi quem tri cong ty

a6i voi cong ty dai chung;

Can cu Thong tu s6 9512017ITT-BTC cua B(J Tai chfnh huang ddn mot s6 aiiu cuaNghi dinh 71/2017IN£J-CP;

Can cu Thong tu s6 13/2018/TT-NHNN cua Ngdn hang Nha nuac quy ajnh vi h?thong him soat not bp cua ngdn hang thuong mai, chi nhanh ngdn hang nuac ngoai

va Thong tu 40/2018/TT-NHNN sua a6i, b6 sung mot s6 npi dung cua Thong tu

13120J8ITT-NHNN;

Can CLfDiiu l¢ Ngan hang TMCP Buu ai¢n Lien Vi¢t,

H9i d6ng Quim tri kinh trinh D<:tih9i d6ng e6 dong xem xet phe ehuAn, thong qua d6i

v6'i cae n9i dung sau: (i) Su:a d6i, b6 sung E>i6ul~; (ii) Sua d6i, b6 sung Quy eh~ Quan tri nQi

b9 eua Ngan hang TMCP Buu di~n Lien Vi~t; (iii) Sua d6i, b6 sung Quy eh~ t6 ehu'e va ho<:tt

d9ng eua HQi d6ng Quan tri, v6'i d.e nQi dung nhu sau:

A. Ml}CBicH SUADOl, BO SUNG

Nhim dam bao eie van ban eua Ngan hang phU h9P v6'i cae van ban phip lu~t lien

quan va t<:tothu~n IQ'icho qui trinh tri6n khai ho<:ttdQng eua Ngan hang thea quy dinh eua

Ngan hang Nha nuo-e Vi~t Nam va CO'quan ehue nang,

B. cAc N(H DUNGSUADOl, BOSUNG

1. NQi dung sua d6i, b6 sung Di~u l~:

1.1. Sua d6i, b6 sung diem v khoan 1 E>i6u1 (Giai thieh ill ngfr va vi~t t~t) nhu sau:

"v. Thanh vien H£JQT apc l(lp la nhiing ngurYi aap {eng cac yeu c6u quy ajnh tr;zi£Jiiu

47 cua fJidu l¢ nay, "

JI ./ '.,,

,---------------------------------------------------

1.2. Sua d6i, b6 sung Khoan 6 E>i~u2 (Thong tin vS Ngan hang) nhu sau:

"V6n aidu l¢ tai thai adm thong qua Didu l¢ nay la:

Bang s6: 9.769.483.190.000 a6ng.

Bang chic: Chin nghin My tram sau muoi chin tY b6n tram tam muai ba trieu mottram chin muoi nghin a6ng. "

1.3. Sua d6i, b6 sung khoan 2 E>iSu25 (C6 phieu) nhu sau:

"2. Truo-ng h9P co sat sot trong n(Ji dung va hinh thuc c6 phieu do Ngdn hang phat

hanh thi quyen va 19"iich cua nguoi so hiiu no khong bi anh huang. Nguoi dai dien

theo phap ludt cua Ngdn hang chiu trach nhiem vd thiet hai do nhiing sai sot do gay

ra a6i voi Ngdn hang. "

1.4. Sua d6i, b6 sung khoan 2 E>iSu27 (S6 dang kY e6 dong) nhir sau:

"2. S6 aang k.Y cd dong duoc luu gift tai tru sa chinh cua Ngdn hang hoac Trung tam

luu k.Y chung khoan. C6 aong co quydn kiim tra, tra CUuho(lc trich 11,lc,sao chip n(Ji

dung S6 aang k.Y c6 aong trong gio- lam vi¢c cua Ngan hang ho(lc Trung tam luu k.YchUng khoan. "

1.5. Sua d6i, b6 sung khoan 5 E>iSu28 (QuySn eua e6 dong Ngan bang) nhu sau:

"5. Vi¢c ai cu nguo-i VaG HDQT, Ban Kdm soat aU9"c th1!c hi¢n tru6"c khi h9PfJHfJCfJ tren ccrsa tuan thU thu t1,lCquy ajnh tr;i fJiiu 51 cua fJiiu l¢ nay. s6 IU(J"ng

Ung cit vien ma m6i nhom co quydn ad cit ph1,l thu(Jc VaG s6 IU(J"ngUng cit vien dofJHfJCfJ quyit ajnh va tY l¢ sa hiiu c6phdn cua m6i nhom.

Cac cd aong ntzm gift cd phdn ph6 thong trong tho-i hr;mlien t1,lCit nhdt 06 (sau) thang

co quyin g(Jp s6 quyin bdu quyit ai ad cit cac t'mg vien HfJQT, Ban Kiim soat. C6aong ho(lc nhom c6 aong ntzm gift tir 5% ain du6"i 10% t6ng s6 c6 phdn co quyin bitu

quyit aU9"Cad cit m(Jt (01) Ung vien; tir 10% ain du6"i 30% aU9"cai cit t6i aa hai (02)

Ung vien; tir 30% ain du6"i 40% aU9"cad cit t6i aa ba (03) Ung vien; tt'r:40% ain du6"i

50% aU9"cad cit t6i aa b6n (04) Ung vien; tir 50% ain du6"i 60% au(Yc ai de t6i aa

nam (05) Ung vien; tir 60% ain du6"i 70% aU9"cad cit t6i aa sau (06) ung vien; He70% ain 80% aU9"cad cit t6i aa My (07) t'mg vien; va tir 80% ain du6"i 90% aU9"cad

cit t6i aa tam (08) Ung vien.

Truo-ng h9P s6 IU(J"ngtrng vien HfJQTIBan Kdm soat thong qua ai cit:va Ung dr: van

khOng au s6 IU(J"ngcdn thiit, HfJQTIBan Kiim soat aucrng nhi¢m co thi ad de them

Ung cit vien ho(lc t6 chuc ad cit thea CO" chi aU9"cNgan himg quy ainh tr;i Didu l¢ va

quy chi n(Ji b(J vd quan trj cong ty. Thu t1,lCHfJQTIBan Kzim soat aucrng nhi¢m gi6"i

thi¢u Ung vien HfJQTIBan Kdm soat phCzi au(Yc cong b6 ro rang va phCzi aU9"c

DHfJCfJ thong qua tru6"c khi tiin hanh ad cit theo quy atnh phap lu(lt. "

::::::oC--JL:~

2

1.6. B6 sung khoan 2 Di~u 31 (Th~m quyen trieu t~p hQPDai hoi d6ng c6 dong) nhir sau:

"2. Hinh thuc hop DHDCD: Nguoi trieu tdp hop ducc quyet dinh Iva chon mot trong

cac hinh thuc hop DHDCD sau: True tiip (hinh thuc hop truyen thong); True tuyen;True tuyen kit hop true tiep.

D6i voi hinh thuc hop true tuyen, true tuyen kit h9]J true tiep: (I) Tudn thu Quy chiTc5chuc hop Dai hoi d6ng c6 dong true tuyen va bo phieu dien tu; (ii) Nguoi trieu tdp

hop duoc chu d¢ng quyet dinh ung dung, phuong tien triin khai; (iii) Cach thuc,

huang dtin c6 dong tham gia hop, bieu quyet phai duoc giri din c6 dong kem Thongbaa moi hop. "

1.7. Sua d6i, b6 sung khoan 3 Di~u 31 (Th~m quy€n tri~u t~p hQPD~i hQid6ng e6 dong)nhu sau:

"DHDCD phQi hpp thu&ng nien trang th&i hc;zn4 (bc5n) thang, ki tie ngay kit thuc

nam tai chfnh. Thea di nghi cua HDQT, C(J quan dang kf kinh daanh co thi gia hc;znth&i hc;znhpp DHDCD thea quy dinh cua PhQp luljt. [ ..}"

1.8. Sua d6i, b6 sung khoan 1Di6u 34 (Mai hQpD~i hQid6ng e6 dong) nhu sau:

"1. Ngu&i tri¢u t(lp hpp DHDCD phQi gui thOng baa m&i hpp din tat cd c6 dong

trang Danh sach c6 dong co quyin dv hpp ch(lm nhat 10 (mu&i) ngay tru6"c ngay khai

mc;zc.ThOng baa dur;;cgui bZmgphuong thuc baa dam din dur;;c dia chi lien lc;zccua

c6 dong,· d6ng th&i dang tren trang thong tin di¢n tu cua Ngan hang va dang baa

hang ngay cua trung uong ha(t.c dia phuong, khi xet thay cdn thiit thea quyit dinhcua ngu:&itri¢u t(lp cur}c hpp."

=oJ I

1.9. Sua d6i, b6 sung khoan 4 Di€u 38 (ThOngqua quy6t dinh eua D~i hQid6ng e6 dong)nhu sau:

"Diiu 38. Thong qua nghi quyit cua Dc;zih9i d6ng c6 dong

[...}

4. Nghi quyit cua DHDCD phQi dur;;c thOng baa din c6 dong co quyin dv hpp

DHDCD trang th&i hc;zn15 ngay, ki tie ngay nghf quyit dur;;cthong qua,· tru&ng hr;;p

Ngan hang co trang thOng tin di¢n tu, vi¢c gui nghf quyit co thi thay thi bang vi¢c

dang tai len trang thOng tin di¢n tu cua Ngdn hang. "

1.10. Sua d6i, b6 sung khoan 11 Di6u 56 (Nhi~m VI,l, quy€n h~n eua eM tieh HQi d6ngQuan tr1)nhu sau:

"11. Tru&ng hr;;pChu tjch HDQT vtmg m(t.t ho(t.c khOng thi thvc hi¢n dur;;cnhi¢m V1j

cua minh thi 0' quyin bang van ban cha mr}t thanh vien khac thvc hi¢n cac quyin va

nghfa V1j cua Chu tjch HDQT thea nguyen tAc quy djnh tc;ziDiiu l¢ nay. "

3

~//

l.l1. Sua d6i, b6 sung khoan 4 Dieu 62 (Nhiem V\!, quyen han cua Truong Ban Ki~m scat)nhir sau:

"4. Thay mdt Ban Kdm soat trieu t9P DHDCD hop bat thuong hodc ad nghi HDQT

hop bat thutrng theo quy dinh tai aiim h va adm i Khoan 1Didu 61 cua Dziu l¢ nay. "

1.12. Sua d6i, b6 sung khoan 3, 4 Di€u 68 (H~thong kiem scat noi bo) nhu sau:

"Didu 68. H¢ thong kz'tm soat noi bi)

r".}

3. H¢ thong kz'tm soat noi bi) la t9P hop cdc co chi, chlnh sach, quy trinh, quy dinh

noi bo, co cdu t6 chuc cua Ngdn hang duoc xdy dung phil h9P voi huang dtin cua

NHNN va duac t6 chuc thuc hien nhlim bao dam phong ngita, phat hien, xu ly kip

thai rui ro va dat duoc yeu cdu ai ra. H¢ thong kiim soat ni)i bi) th1!c hi¢n giam sat

cua quan ly cap cao, kdm soat ni)i bi), quan ly rui ro, aanh gia ni)i bi) vi muc au v6nva kiim toan ni)i bi).

4. H¢ th6ng kiim soat ni)i bi) cua Ngdn hang phQi Mo aam cac yeu cdu sau ady:

a) Hi¢u qua va an toem trong hor;ztai)ng; Mo v¢, quan ly, su dl,mg an toan, hi¢u quatai san va cac ngu6n 11!c;

b) H¢ th6ng thOng tin tai chfnh va thOng tin quan Iy trung th1!c, hl1P Iy, airy au va kiptho-i;

c) Tudn thu Ph6.p IU9t va cac quy chi, quy trinh, quy ainh ni)i b9.

d) Phil h9P v6'i quy mo, aiiu ki¢n va muc ai) phuc tr;zptrong hor;ztai)ng kinh doanh cuaNgdn hang

e) Co au ngu6n 11!Cvi tai chfnh, con nguo-i, cong ngh¢ thOng tin ai aam bao hi¢u qua

cua h¢ th6ng kiim soat ni)i b9;

j) Xdy dvng, duy tri van hoa kiim soat, chudn m1!c ar;zoauc nghi nghi¢p cho Ngdnhang. "

l.13. B6 sung di~m c khoim 2 Di€u 75 (Bao cao) nhu sau:

"c. Thay a6i ten chi nh6.nh cua Ngdn hang; tr;zmngzmg hor;ztai)ng kinh doanh du:(ri05

ngay lam vi¢c; niem yit c6phiiu tren thi truimg chUng khoan trong nu(rc. "

1.14. Sua d6i, b6 sung khofm 1 Di€u 90 (Ngay hi~u h!c, sua d6i va b6 sung Di€u l~) nhu

AcIEI

sau:

"1. Ddu I¢ nay co hi¢u 11!cki tit ngay aUI1CDHDCD thOng qua (ngay .. .1...12020),va thay thi Diiu I¢ cua Ngdn hang aCiaUI1CDr;zih9i a6ng cd aong thOng qua va co

hi¢u Ivc ki tit ngay 2414/2019"

4

2. NQi dung sua d6i, b6 sung Quy ch~ Quan tr] nQi bQ cua Ngan hang TMCP BITU

di~n Lien Vi~t:

2.1. Sua d6i, b6 sung diem a khoan 6.2 Di~u 6 (Trinh tu, thu tuc trieu tap hop Dai hQid6ng c6 dong) nhu sau:

"6.2. Thong bao trieu tdp DHDCD:

a. Nguoi trieu tdp h9P DHDCD phai giei thong baa moi h9P ain tat ca cJ aong trang

Danh sach c6 dong co quyen du h9P chdm nhat 10 (muoi) ngay truce ngay khai mac.

Thong baa duoc giei bang phuong thuc baa dam ain duac dia chi lien lac cua c6dong; a6ng thai diing tren trang thong tin ai¢n tir cua Ngdn hang va aang baa hling

ngay cua trung uong hoac dia phuong, khi xet thay cdn thiit thea quyet dinh cuanguoi trieu tdp cuoc hop. "

2.2. Sua d6i, b6 sung cac di~rn c, d, e kholm 6.3 Di~u 6 (Trinh t\r, tM tI,lctri~u t~p hQp D?-i

h9i d6ng c6 dong) nhu sau:

"c. Cae nri dung lien quan khiLc ain curc h9P DHDCD se aUr;JcDHDCD va/ha(le

HDQT quyit ainh phil h9P vai quy ainh phiLp lu4t timg thiri kYo "2.3. Sua d6i ill ngil' v~ cach thuc d§.n chi~u t?-iKhoan 10.2 Di~u 10; Kholm 15.2 Di~u 15;

Khoan 17.1 Di~u 17. JG: fN,2.4. Sua d6i, b6 sung khoan 15.3 Di~u 15 (Ung cu, d~ cu thanh vien Ban Ki~rn so3.1)nhu

sau:

"15.3. Truirng hr;Jps6 IUr;Jngcac {eng vien BKS thOng qua ad cir va {eng eir khOng au

s6 IUr;Jngca'n thiit, BKS aucrng nhi¢m co thi ad cir them {eng vien ha(lc t6 chLrcad dethea cO'chi quy ainh tc;ziDidu l¢ Ngan hang va Quy chi nay. Vi¢c BKS giai thi¢u them

{eng vien phai aUr;Jceong b6 ro rang truac khi DHDCD biiu quyit bdu thanh vien

BKS thea quy ainh tc;ziKhaan 15.1 Didu nay. "

3. NQi dung sua d6i, b6 sung Quy ch~ t6 chtfc va hOl;ltdQng ciia HQi dAng Quin tri:

3.1. Sua d6i ill ngil' v~ each thuc d§.n chi~u t?-iKhoan 6.11 Di~u 6; Di~u 9; Di~rn b khoan

11.1 Di~u 11; Di~rn d khoan 12.1 Di~u 12; Khoan 13.1 Di~u 13.

3.2. Lugc bO c\lrn ill "Chanh Van phong HDQT" t?-i khoan 14.1 Di~u 14 (Nguyen t~c I~y

y ki~n HQi d6ng Quan tri.)

3.3. Lugc be quy djnh t?-iDi~u 22 v~ Van phOng HQi d6ng Quan trio

(NQi dung chi ti~t thea Ban thuy~t rninh dinh kern)

5

C. . :ra:EN NGHl CVA HQI DONG QuAN TRJ

HQid6ng Quan tri kinh trinh Dai hQid6ng c6 dong xem xet, phe duyet:-r

1. Thong qua noi dung sua d6i, b6 sung Di6u l~Ngan hang TMCP B1IU dien Lien Viet.Giao HQid6ng Quan tri chiu trach nhiem xem xet, quyet dinh viec hoan thien chinhsua noi dung Dieu l~ nham phu h9P quy dinh cua phap luat va huang din cua Coquan nha mroc c6 tham quyen (neu dn thiet), va giao Nguoi dai dien thea Phap lu~tky ban hanh.

2. Thong qua noi dung sua d6i, b6 sung Quy ch~ Quan tri nQibQcua Ngan hang TMCPBiru dien Lien Viet. Giao HQi d6ng Quan tri chiu trach nhiern xem xet, quyet dinhviec hoan thien chinh sua nQidung Quy ch~ nham phil h9P quy dinh cua phap lu~tvahuong din cua Co quan nha mroc c6 tharn quyen (n~u dn thi~t) va ban hanh, tri~nkhai th\l'chi~n.

3. Phe chuin nQi dung sua d6i, b6 sung Quy ch~ t6 chuc va h0i?t dQngcua HQi d6ngQuim trio Giao HQi d6ng Quim tri chiu tr<ichnhi~m xem xet, quy~t dinh vi~e hoanthi~n chinh sua nQidung Quy ch~ nhim phUh9P quy dinh cua phap lu~tva hu6ng dftncua Co quan nhf!.nuac c6 thim quy6n (n~u dn thi6t) va ban hanh, tri~n khai thllc (hi~n.

Tran tr9ng./. ~

HQid6ng Quan tri kinh trinh D<;l.ihQid6ng c6 dong.

Noi nhiin:- Nhu tren;- Luu: KVP.

TM.HQI DONG QuAN TRl

CHVTlCH ~~~/,~. "

/'_,/",/

..HUYNHNG<)CHUY

6