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5 Presentación

José Hernández Iglesias

7 Respice Orientalis Modernización de la política de Colombia al exterior para el siglo 21.

Andrés Aguilera 11 La Zona Euro

Crisis y Problemas de coordinación de políticas desde la teoría de las áreas monetarias óptimas.

Andrés Felipe Sierra Carolina Hernández Rodríguez

35 Teorías clásicas del comercio internacional:

Desarrollo de un ejercicio empírico a partir de la revisión crítica de sus postulados

Jorge Enrique Garcés Cano Edwin Giovanny Rocha Méndez

53 Empirical and theoretical approaches to shrinking cities in México

José G. Vargas-Hernández 75 ¿Contribuye la responsabilidad social corporativa a solucionar los problemas

generados por la globalización? Alexander Molano Vásquez

83 Caracterización del mercado de acciones en Colombia:

Una mirada a la última década (2001-2010) Rafael David Escalante Cortina Jorge del Río Cortina Germán Mejía Dager

99 Análisis del efecto plazo en el punto de equilibrio en Laboratorios Riddhi Pharma

Olga Lucía Díaz Villamizar Carlos Mario Muñoz Maya

109 Análisis comparativo conceptual sobre el diagnóstico organizacional

Alexander Caraballo Payares Francisco Arias Aragonés Rodolfo Matos Navas

121 Retos y perspectivas de la cooperación Sur-Sur en Latinoamerica

Diana Patricia Aristizabal Ferreira 129 Las quimeras de la autonomía en la periferia

Sergio Ángel Baquero 129 Los Estados Unidos y la Reforma Agraria en Colombia de 1961 Jhon Florián Guzmán 139 Las BACRIM y monocultivos:

Una relación que ahonda la violencia en Colombia Mario Alejandro Neita Echeverry

134 Información para los autores de la Revista Vox Populi

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Fundación Universitaria San Martín

Plenum Dr. Mariano Alvear S. - Presidente Dr. José Santiago Alvear Orozco

Dr. Martín Alvear Orozco Representante Legal

José Ricardo Caballero Calderón Rector

Dr. Jaime Villamizar Lemus

Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales

Decano Dr. José Hernández Iglesias

Vicedecano Dr. Alfonso Díaz Llano

Coordinadora Área Financiera y Económica Dra. Liliana Álvarez Acosta

Coordinadora Área Relaciones Internacionales Dra. Luz Rocío Corredor González

Coordinadora Área Negocios Internacionales Dra. Maria del Pilar Gómez Suárez

Directora de Investigación Dra. Diana Aristizábal Ferreira

Revista Vox Populi Edición Nº 11 - ISSN: 1794-6298

Septiembre de 2012 centro.invesfinanzas@sanmartin.edu.co

voxpopuli@sanmartin.edu.co revistavoxpopuli@gmx.de

Editora: Dra. Diana Aristizábal Ferreira

Co-editor Dr. Edwin Andrés Martínez Casas

Comité Editorial José Hernández Iglesias. M.Sc.

Fundación Universitaria San Martín Diana Aristizábal Ferreira. M.Sc.

Fundación Universitaria San Martín Juan Carlos Ruíz Vásquez. Ph.D

Universidad del Rosario Yann Basset. Ph.D

Universidad del Rosario

Comité Científico Luz Rocío Corredor González. M.Sc.

Fundación Universitaria San Martín Ángela Santamaria Chavarro. Ph.D

Universidad del Rosario Fabio Sánchez Cabarcas. M.Sc.

Universidad Sergio Arboleda Julian Vivas García. M.Sc.

Universidad Nacional de Colombia Enrique Angles. M.Sc.

Universidad Cesar Vallejo Cintya Limon Lozano. M.Sc.

Universidad de Celaya

Departamento de Publicidad Diseño y Diagramación

Santiago Becerra Sáenz

Impresión Gráficas San Martín

Administrador General Edgar Neira Rodríguez

Litografía San Martín Carlos Iván Parrado

www.sanmartin.edu.co

Contac Center: 2361100 Bogotá, D.C. PBX: (1) 5301001

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Presentación Para nuestra Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales constituye un verdadero motivo de satisfacción presentar a la comunidad académica el número 11 de nuestra Revista Vox Populi, pues es bien conocido por quienes deambulan en estas lides, lo dispendioso, complejo y exigente que es mantener en forma continuada y lograr un resultado como este. En esta oportunidad, además, registramos como hecho un tanto novedoso, el haber dejado de ser, poco a poco, una Revista endogámica, y, como se apreciará, tenemos una serie de contribuciones de diversas procedencias. En primera instancia, en el Editorial, nuestro anterior profesor Andrés Aguilera, desde Korea introduce el novedoso e interesante concepto del Respice Orientalis, intentando actualizar terminología que se ha utilizado por décadas en nuestra política exterior, para que se mire ahora al Asia. En segundo lugar, los profesores Andrés Felipe Sierra S. y Carolina Hernández R.., analizan las Crisis y los problemas de Coordinación, en la zona Euro, desde la teoría de las áreas monetarias óptimas, para entender el fenómeno no solo desde los choques externos de la crisis financiera internacional. Más adelante, en un trabajo conjunto del profesor Jorge E. Garcés Cano con el estudiante Edwin G. Rocha M., presentan una revisión crítica de los postulados clásicos del comercio y la economía internacional a partir de Smith y Ricardo, intentando hacer una validación empírica con dos países cercanos y parecidos como referentes. Después, como contribución internacional, el profesor José G. Vargas-Hernández de la Universidad de Guadalajara, México, en su “Empirical and Theoretical approaches to shrinking cities in Mexico” analiza los procesos de contracción económica y ambiental de las ciudades en México. En seguida, el profesor Alexander Molano intenta describir la relación existente entre la globalización y la responsabilidad social corporativa. Luego, tres profesores de Universidades de Cartagena, Rafael D. Escalante C., Jorge del Rio C. y Germán Mejía D., presentan una Caracterización del Mercado de Renta Variable en Colombia durante la última década. A continuación, como producto de una consultoría realizada, los profesores Olga Lucía Díaz V., y Carlos Mario Muñoz M., analizan el Efecto Plazo en el Punto de Equilibrio como herramienta clave de decisiones en la alta gerencia. Nuevamente desde Cartagena nos enviaron el trabajo Análisis Comparativo Conceptual sobre el Diagnóstico Organizacional los docentes Alexander Caraballo P., Francisco Arias A. y Rodolfo Matos N. Nuestra Directora del Centro de Investigaciones y Editora de esta Revista, la profesora Diana P. Aristizábal F. presenta su artículo Retos y Perspectivas de la Cooperación Sur-Sur en Latinoamérica, como parte del trabajo de Investigación que sobre el tema adelanta en la Escuela. “Las quimeras de la autonomía en la periferia” es la reflexión académica que luego nos ofrece el profesor Sergio Angel Baquero a partir de un lugar común en el campo de las relaciones internacionales: que los países periféricos son dejados de lado por las teorías clásicas. Finalmente, como contribución de los estudiantes de la Escuela, Mario Alejandro Neita E., resume su ponencia en el III Coloquio de Jóvenes Investigadores: Las Bacrim y los Monocultivos, una relación que ahonda la violencia en Colombia.

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Quiero agradecer sinceramente el aporte de todos los autores a esta edición de nuestra Revista, y entregamos así a nuestros pares un producto plural que esperamos contribuya en algo a las búsquedas y caminos en construcción en las diferentes temáticas abordadas. JOSÉ HERNÁNDEZ IGLESIAS Decano

Andrés Aguilera RESPICE ORIENTALIS: Modernización de la Política de Colombia al Exterior para el Siglo 21

© REVISTA VOX POPULI Nº 11: 7-9, septiembre de 2012. Bogotá (Col.)

ISSN 1794-6298

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Editorial

RESPICE ORIENTALIS Modernización de la Política de Colombia al Exterior para el Siglo 21*

Andrés Aguilera**

Respice Orientalis

Para las personas interesadas en la Política Exterior Colombiana, los latinismos Respice Polum y Respice Similia no son conceptos desconocidos, sino que son fácilmente identificados como la orientación de la política exterior de nuestro país desde principios del siglo 20. Estos dos términos han definido la posición oficial frente a eventos y situaciones en nuestra historia reciente. La política del Respice Polum, descrita por el Presidente Marco Fidel Suarez en 1920 enfoca su atención en la ‘Estrella Polar’ una metáfora para describir a los Estados Unidos, cuyos efectos se ven reflejados en la notoria alineación de la política exterior de Colombia con la de los Estados Unidos en casos ejemplares como el envío de tropas a Corea y al Suez en la década de los 50’s y en la historia más reciente con la Invasión a Irak de 2003 en la “Coalición de la Voluntad”. Por otra parte, el termino Respice Similia fue acuñado por Alfonso López Michelsen siendo Canciller bajo el gobierno de Carlos Lleras Restrepo (1966 - 1970). Esta doctrina de política exterior intenta deslindarse ligeramente de la ‘Estrella Polar’ y busca un acercamiento con sus pares regionales y extra regionales. Esta política se ve reflejada en la participación de Colombia en iniciativas multilaterales como el Movimiento de Países No-Alineados, la Comunidad Andina y el Grupo de Contadora, luego Grupo de Río. Sin embargo, estas doctrinas no se ajustan propiamente a la realidad internacional actual. El mundo ha cambiado drásticamente, en especial en los últimos cinco años, luego de la crisis económica global de 2007-2009 que ha vislumbrado la fragilidad de las economías avanzadas (p.e. la deuda pública norteamericana y la crisis de la zona Euro); y por otra parte, luego del resurgimiento de Asia y de otros países emergentes, como eje de crecimiento y desarrollo económico. Es preciso indicar que el desempeño económico de China e India entre 1980 y 2008 tuvo una media anual de 9% y 6% respectivamente.

* En este documento la política al exterior se entiende como una sumatoria de la política exterior y la política comercial.

** Politólogo, Universidad Nacional de Colombia con maestría en Estudios Internacionales, Korea University.

Por consiguiente, el nuevo concepto que debería orientar el nuevo enfoque de política colombiana al exterior es Respice Orientalis. Mirar hacia el Oriente. Esto, teniendo en cuenta la tradición de latinismos para describir las directrices de política exterior y la creciente influencia de los países asiáticos en la esfera internacional.

Nuestros vecinos y Asia

Países de la región como Chile, México y Perú han tomado decisiones de política comercial que los ha llevado a una mayor integración con Asía-Pacífico, región que en la actualidad presenta un notable dinamismo económico y que se proyecta positivamente en el mediano plazo. México es miembro del Foro de Cooperación Económica Asia-Pacifico (APEC en inglés) desde 1993 y en 2004 firmó un Tratado de Libre Comercio (TLC) con Japón. Por su parte Chile, de una manera aún más proactiva, ha asegurado lazos comerciales con Asia; desde 1994 es miembro de APEC, tiene TLC con Australia, China, Japón, Corea del Sur y es miembro del Acuerdo Estratégico Trans-Pacífico de Asociación Económica, también conocido como P4, junto con Nueva Zelanda, Singapur y Brunei. Entre tanto Perú, ha sido miembro de APEC desde 1998 y ha concretado TLC con China, Singapur y Corea del Sur. Colombia, en comparación con los demás países de la región, está rezagada en el establecimiento y fortalecimiento de relaciones diplomáticas y comerciales con Asia-Pacífico, aunque recientemente ha adelantado negociaciones de TLC con Corea del Sur, Japón y Turquía.

Colombia y sus actuales socios comerciales Colombia tradicionalmente ha sostenido relaciones comerciales con los países de tres regiones específicas: Norteamérica, Europa y Latinoamérica. se ve reflejado en los acuerdos de libre comercio que ha suscrito con la Asociación Europea de Libre Comercio, con Canadá, Chile y los países del Triángulo Norte centroamericano: El Salvador, Guatemala y Honduras, así como con México y más recientemente con Estados Unidos. Y evidentemente, en los destinos de las exportaciones del país. Según información actualizada de la OMC, las exportaciones colombianas se dirigen en su mayoría a Estados Unidos, alcanzando una participación del 43.1%, le sigue la Unión Europea con un 12.6%, y de lejos China, que a pesar del tamaño de su economía e influencia internacional solo alcanza 4.9%, luego Ecuador con el 4.6% y Venezuela con el 3.6%. El próximo TLC a la vista es con Corea del Sur, un país en la búsqueda de mejores condiciones para sus productos establecidos --automóviles, electrónicos, petroquímicos-- pero igualmente en búsqueda de oportunidades en construcción de infraestructura y desarrollo de recursos naturales. Por su parte, Colombia busca tener un pie de entrada a los mercados del noreste de Asia en sectores primarios como la agricultura y los recursos del subsuelo. El acuerdo de libre comercio con Corea es solo el comienzo de Respice Orientalis. Hay que darle el crédito al actual gobierno de Colombia por estar diversificando el intercambio diplomático, comercial y cultural fuera de las esferas tradicionales, por el envío un representante de Proexport a Corea y por la reapertura de misiones diplomáticas en Australia e Indonesia, que llevarán al país a interactuar con países que han tenido diversas experiencias y que han ejecutado “mejores practicas” en política industrial y educativa que los han llevado a los resultados que son ampliamente conocidos en la actualidad.

Andrés Aguilera RESPICE ORIENTALIS: Modernización de la Política de Colombia al Exterior para el Siglo 21

© REVISTA VOX POPULI Nº 11: 7-9, septiembre de 2012. Bogotá (Col.)

ISSN 1794-6298

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El atractivo de Asia Asia es el continente más grande del planeta por extensión territorial, su población alcanza más de un tercio de la población mundial; los países del este de Asia –Japón, Corea del Sur, Taiwán y China—son reconocidos ejemplos de rápido crecimiento económico y epicentros de innovación tecnológica. Adicionalmente, es una región reconocida tener mercados financieros muy líquidos y maduros, como los de Hong Kong, Singapur, Shanghai, Tokio, Shenzhen y Seúl. Existe un cierto consenso entre organismos internacionales, académicos y expertos sobre la influencia que tendrán las economías emergentes, en especial las asiáticas, en el sistema internacional. Por consiguiente, es importante que países como Colombia enfoquen su política al exterior hacia esta región, reconociendo los beneficios potenciales pero sin desconocer los costos que ello implica en el presente. Mirar al Oriente o Respice Orientalis, es un concepto en desarrollo que requiere la profunda exploración de escenarios para una efectiva diversificación de nuestra política al exterior. El campo es amplio y relativamente novedoso. Por ejemplo, implica cuestionar la aplicabilidad de la innovación frugal que podemos aprender de la India o Bangladesh; considerar las posibilidades de cooperación espacial con Rusia para darle uso a la órbita geoestacionaria tan estratégica pero tan ignorada; considerar las condiciones de acceso a la Banca Islámica como fuentes alternas de financiamiento para la modernización de la infraestructura vial y portuaria; y llevar a cabo estudios de factibilidad para comercializar nuestros productos agrícolas en mercados como el Oriente Medio o los países de Asia Central. La distancia, el idioma y las diferencias culturales dejaron de ser una excusa.

Andrés Felipe Sierra S., Carolina Hernández Rodríguez La zona euro: crisis y problemas de coordinación de políticas desde la teoría de las áreas monetarias óptimas

© REVISTA VOX POPULI Nº 11: 11-33, septiembre de 2012. Bogotá (Col.) ISSN 1794-6298

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LA ZONA EURO: CRISIS Y PROBLEMAS DE COORDINACIÓN DE

POLÍTICAS DESDE LA TEORÍA DE LAS ÁREAS MONETARIAS ÓPTIMAS*

Andrés Felipe Sierra S.**

Carolina Hernández Rodríguez***

Resumen: Los problemas de inestabilidad del euro y la crisis de algunas economías europeas no se deben sólo a los

choques externos generados por la crisis financiera internacional, sino que la infraestructura institucional del área

monetaria juega un papel importante. Ésta tiene una política monetaria unificada al tiempo que persisten economías

nacionales con importantes asimetrías en sus estructuras productivas, mercados laborales fragmentados y políticas fiscales

descentralizadas en cada país. La teoría de las Áreas Monetarias Óptimas ofrece un marco analítico relevante para

comprender por qué la crisis económica afectó de forma diferencial a los países de la zona euro y por qué ha sido difícil

salir de la crisis.

Palabras clave: crisis económica, política monetaria, política fiscal, integración, Unión Europea, áreas monetarias

óptimas.

Clasificación JEL: E52, E61, E62.

Abstract: The problems of instability and crisis of some European economies is not due just to the external shocks

generated by the international financial crisis, but also the institutional infrastructure of the Monetary Area plays a major

role. This infrastructure has a unified monetary policy that is not coherent with the persistence of asymmetric productive

structures between countries, fragmented labor markets and decentralized fiscal policies at each state. The Theory of

Optimum Currency Areas offers a relevant analytical framework to understand why the economic crisis affected

differentially the countries within the euro zone and why it has been difficult to get out of the slump.

Key Words: economic crisis, monetary policy, fiscal policy, integration, European Union, Optimum Currency Areas.

JEL Clasification: E52, E61, E62.

*Este artículo es producto parcial de la investigación en curso titulada “Choques asimétricos, áreas monetarias óptimas y estructuras institucionales de la integración", de la Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales, Fundación Universitaria San Martín. Recibido el 9 de diciembre de 2011 y aceptado el 9 de julio de 2012

** Economista, Universidad Nacional de Colombia. Candidato a la maestría en Análisis de problemas políticos, económicos e internacionales contemporáneos del Instituto de Altos Estudios para el Desarrollo-IAED. Investigador del Centro de Investigaciones para el Desarrollo-CID, Universidad Nacional de Colombia. Profesor Universidad de Bogotá Jorge Tadeo Lozano y Fundación Universitaria San Martín. *** Economista, Universidad Nacional de Colombia. Candidata a la maestría en Análisis de problemas políticos, económicos e internacionales contemporáneos del Instituto de Altos Estudios para el Desarrollo-IAED. Profesora Escuela de Administración de Negocios –EAN-.

“Europa está en una crisis profunda – ya que su logro más sobresaliente, la

moneda única adoptada por la mayoría de las naciones europeas, está ahora en

peligro. Más que eso, es cada vez más vista como una trampa.”

Paul Krugman (2011; traducción propia).

Introducción

La Unión Europea había sido el caso ejemplar de los procesos de integración hasta 2008, a tal punto que

incluso hoy es difícil encontrar teorías de la integración que no estén basadas en ella. Sin embargo, desde que

hizo su aparición la crisis financiera internacional, la Unión Europea ha estado amenazada en su estabilidad e

incluso su continuidad, por lo que ahora se pone en duda la fortaleza del proceso. Uno de sus pilares más

importantes y visibles, la unión monetaria, ha resultado particularmente afectada por la volatilidad de los

mercados financieros y por las crisis de la deuda en Grecia, Italia, Irlanda, Portugal y España.

Este documento analiza esta inestabilidad de la eurozona a partir de un estudio sobre la importancia de la

coordinación entre políticas fiscales y monetarias, argumentando que un error de la integración monetaria en

la Unión Europea residió precisamente en la falta de profundización en el ámbito fiscal, que no ha permitido

la creación de mecanismos de coordinación suficientes entre las políticas presupuestales de los gobiernos de

los 17 países miembros de la eurozona y el Banco Central Europeo que centraliza las decisiones sobre la base

monetaria.

Nuestro análisis se enmarca en la teoría de las áreas monetarias óptimas, que ha sido el marco económico de

referencia para estudiar los casos de adopción de monedas únicas para una región determinada. Este marco

nos permite retomar un conjunto de dilemas de política económica que surgen de choques externos, i.e. crisis

económicas internacionales para el actual caso de Europa, y se muestra que resulta imposible crear una política

monetaria única para la zona euro y que al mismo tiempo sea capaz de solventar las crisis en todos los países.

El documento se estructura en seis partes, una de las cuales es esta introducción. En la segunda se cuenta

brevemente la evolución de la integración monetaria y se describe la estructura institucional alrededor del

Banco Central Europeo (BCE) y sus funciones. En la tercera sección se hace uso de la teoría de las áreas

monetarias óptimas para comprender la magnitud de los retos de coordinación que están implícitos en la

integración monetaria. En la cuarta parte se aplica esta teoría al caso de la actual crisis de la deuda en Europa.

En la quinta sección se analizan los esfuerzos de la Unión Europea para crear los mecanismos de

coordinación necesarios con base en el Pacto de Estabilidad y Crecimiento (PEC). Por último, se presentan

unas consideraciones generales a modo de conclusión.

I. Orígenes de la unión monetaria e institucionalidad alrededor del euro

Antecedentes del Tratado de Maastricht

Las primeras iniciativas para conformar una unión monetaria vienen desde 19691, cuando en una cumbre en

La Haya los jefes de Estado y de Gobierno de los países miembro liderados por Pierre Werner, acordaron

1 Los primeros esfuerzos contemporáneos de integración económica en Europa datan de 1950, desde la famosa declaración de Robert Schuman, ministro de Asuntos Exteriores de Francia en el que hace alusión al pacto de carbón y acero entre ese país y Alemania. Sin embargo, todavía no se abordan temas de integración monetaria. Para ahondar en el proceso histórico de integración europea, ver Martínez (2010).

Andrés Felipe Sierra S., Carolina Hernández Rodríguez La zona euro: crisis y problemas de coordinación de políticas desde la teoría de las áreas monetarias óptimas

© REVISTA VOX POPULI Nº 11: 11-33, septiembre de 2012. Bogotá (Col.) ISSN 1794-6298

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avanzar hacia la eliminación de las tasas de cambio intra-Europa, la centralización de las políticas monetarias y

la eliminación de barreras sobre el comercio al interior del continente.

Esta primera iniciativa tuvo como contexto un creciente aumento de la desconfianza en el sistema monetario

internacional, en el que la necesidad de financiar la guerra de Vietnam había llevado a importantes emisiones

monetarias de EE.UU. y como consecuencia se discutía la sostenibilidad del patrón oro. Simultáneamente,

EE.UU. acumulaba déficits comerciales con Francia, Alemania y Japón, que implicaban la disminución de las

reservas internacionales de dicho país y la existencia de un dólar sobrevalorado – y como contrapartida

necesaria, el marco alemán, el yen y el franco subvaluados –.

En este escenario había presiones para que las monedas europeas se revaluaran, que implicaría una pérdida de

competitividad de sus exportaciones, ralentizando sus dinámicas de crecimiento económico; esta presión a la

revaluación se reforzó con la crisis del petróleo de los años 70. Por esta razón, la reunión en la Haya fortaleció

la posición política internacional de Europa en asuntos monetarios y cambiarios mediante proponer una

moneda única.

Posteriormente, el 13 de marzo de 1979, 8 países europeos – Alemania, Bélgica, Dinamarca, Francia, Irlanda,

Italia, Luxemburgo y los Países Bajos – conformaron el primer Sistema Monetario Europeo (SME), en el que

se ataron las monedas con el marco alemán y se fijaron bandas cambiarias con un rango de variación de

±2.25%2. En principio, el sistema funcionaría con base en préstamos que el Bundesbank hacía a países que

tuvieran problemas para estabilizar la moneda. Estos préstamos eran marcos alemanes que los bancos

centrales usaban para vender en sus mercados locales y así estabilizar la respectiva moneda.

Este sistema de bandas tuvo serios reveses a principios de la década de los noventa, al menos por dos razones

(Krugman et al., 2011: 560-561):

a. Porque estos países liberalizaron sus cuentas de capitales y por lo tanto, aumentaron los flujos de capitales

especulativos3. Como resultado, se tuvieron que expandir las fluctuaciones de las tasas de cambio

aceptadas por el SME a un rango de ±15%.

b. Porque la reunificación alemana implicó un aumento tanto de la actividad económica como de la inflación

en dicho país. El Bundesbank aumentó sus tasas de interés para evitar la aceleración de la inflación, pero

esto resultó perjudicial para los otros miembros del SME.

La teoría económica nos muestra que una condición de equilibrio de los mercados financieros de los países

consiste en la igualación de los rendimientos esperados de los bonos nacionales y los bonos extranjeros. Con

base en esta paridad, se puede ver que el aumento de la tasa de interés alemana implicaba que otros países

deberían subir sus tasas de interés para evitar la depreciación de la moneda nacional (que estaba restringida por

el SME), lo que derivó en dificultades de crecimiento y aumento de las tasas de desempleo.

La Unión Europea, al entender las dificultades del SME, emprendió la unificación monetaria en tres etapas:

2 En realidad, el SME tuvo igual número de excepciones que de reglas: 4 países cumplían con la banda de ±2.25%, mientras que los otros 4, España, Portugal, Inglaterra e Italia, tuvieron bandas de ±6%. Esta excepcionalidad había sido adoptada con el fin de ofrecer mayores márgenes de maniobra a países con altas inflaciones (Krugman et al., 2011: 560). 3 Para ver el caso de la especulación contra la libra esterlina en 1990, consultar Krugman (2009: 122-125). Algo similar pasó con el resto de monedas del SME.

Etapa 1: Sistema Europeo de Bancos Centrales

El primer paso fue el cambio de los Tratados de Roma de 1957 para la construcción de una institucionalidad

más funcional a las necesidades de política económica de la región, que quedó condensada en el Tratado de

Maastricht de 1992 (entró en vigor en 1993). Este cambio institucional estuvo acompañado del Protocolo

sobre el Estatuto del Sistema Europeo de Bancos Centrales (SEBC)4 y del Banco Central Europeo (BCE).

El protocolo en cuestión hace explícita la misión del SEBC y del BCE de mantener la estabilidad de los

precios de los países signatarios, es decir, del control de la inflación. Otros objetivos macroeconómicos

quedan subordinados a éste, como se puede observar en el siguiente apartado del protocolo:

“Sin perjuicio del objetivo de estabilidad de precios, deberán apoyarse las políticas económicas

generales de la Comunidad con miras a contribuir al logro de los objetivos que la Comunidad ha

señalado en el artículo 2 de este Tratado [el Tratado de la Unión Europea firmado en Maastricht]”

(Cap. 2, Art. 2; traducción y subrayado propio).

Al mismo tiempo, el Tratado de la Unión Europea, en su artículo 25, señala que:

“La Unión establecerá un mercado interior. Obrará en pro del desarrollo sostenible de Europa basado

en un crecimiento económico equilibrado y en la estabilidad de los precios, en una economía social de

mercado altamente competitiva, tendente al pleno empleo y al progreso social, y en un nivel elevado

de protección y mejora de la calidad del medio ambiente. Asimismo, promoverá el progreso científico

y técnico” (subrayado propio).

Queda claro que si bien el SEBC tiene objetivos de crecimiento y empleo, estos son secundarios frente a la

inflación, lo que quiere decir que sólo cabe esperar políticas que incentiven la demanda agregada una vez la

inflación ha dejado de acelerarse, esto es, en cuanto deje de ser una amenaza para la estabilidad financiera de la

Unión.

A este objetivo fundamental se le unen otras funciones básicas del SEBC: manejar las reservas internacionales

de los países miembros, implementar la política monetaria de la Comunidad, realizar operaciones en los

mercados cambiarios y promover la operación suave del sistema de pagos (reduciendo las fricciones de las

transacciones).

4 El SEBC es un sistema de bancos centrales, tal y como sucede con el Sistema de la Reserva Federal en Estados Unidos. Existe un consejo constituido por una junta ejecutiva de 6 miembros y de un representante (el gobernador) de cada uno de los bancos centrales nacionales, lo que garantizaría representación equitativa de los países miembros en las decisiones que toma este Consejo. Ver: ECB Compendium (2002). Protocol on the statute of the european system of central banks and of the european central bank. Recuperado el 15 de octubre de 2011, de http://www.ecb.int/ecb/pdf/orga/escbstatutes_en.pdf). 5 Luego de la firma y ratificación del Tratado de Lisboa, en el que se modifica el Tratado de Maastricht, el artículo 2 pasa a ser el artículo 3 de la versión consolidada del Tratado de la Unión Europea, disponible en: Diario Oficial de la Unión Europea C83 (2010, marzo). Recuperado el 17 de octubre de 2011, en: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:C:2010:083:FULL:ES:PDF.

Andrés Felipe Sierra S., Carolina Hernández Rodríguez La zona euro: crisis y problemas de coordinación de políticas desde la teoría de las áreas monetarias óptimas

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Etapa 2: Instituto Monetario Europeo

El Instituto Monetario Europeo (IME) comenzó su funcionamiento el primero de enero de 1994, con

existencia transitoria y sin influencia en la política económica, puesto que sus dos tareas esenciales eran el

fortalecimiento de la cooperación y coordinación entre bancos centrales nacionales, y hacer los preparativos

para el buen funcionamiento del SEBC.

Dos grandes obras del IME fueron el sistema de fijación de tasas de cambio nacionales con el Euro y el Pacto

de Estabilidad Fiscal y Crecimiento. La primera de éstas implicó la creación del nuevo mecanismo de tasas de

cambio, en el que se introduciría el Euro inicialmente como referente de las monedas nacionales.

Respecto al Pacto de Estabilidad y Crecimiento en 1997, fue el IME el que lideró la creación de un conjunto

de condiciones fiscales y monetarias de convergencia para el ingreso a la eurozona. Estos eran cuatro criterios:

a. La inflación no debería ser mayor a 1.5% por encima de la inflación de los tres países con más baja

inflación de la zona.

b. El país debía mantener estable su tasa de cambio con el Euro, sin que hubiera devaluaciones por iniciativa

propia.

c. El déficit fiscal no debe ser mayor a 3% del PIB, excepto en circunstancias excepcionales.

d. La deuda externa no debe superar el 60% del PIB.

El Tratado de la Unión Europea incorporó criterios de seguimiento para las condiciones 3 y 4.

Etapa 3: Entrada en vigor del Euro

La última etapa de este proceso se alcanzó cuando se adoptó el sistema irrevocable de conversión de tasas de

cambio con el euro. Esta etapa comenzó con una Decisión del Consejo de la Unión Europea el 3 de mayo de

1998 en el que se reconocía que 11 países (sin Grecia) cumplían con los requisitos del Pacto de Estabilidad.

La completa implementación del Euro se llevó a cabo en dos tiempos entre 1999 y 2002. En el primer

momento se fijaron las monedas locales con el referente único, mientras que para 2002 entraron plenamente

en vigor los billetes y las monedas del Euro como medios de cambio oficial, únicos y de aceptación universal.

Sólo desde esta segunda etapa los consumidores y los empresarios abandonaron definitivamente el uso de sus

monedas nacionales para transacciones.

Así, en la tercera etapa se consolidó la institucionalidad del sistema monetario europeo que perdura hasta hoy.

La complementariedad de políticas monetarias y fiscales nos lleva al análisis de la política monetaria que hace

uso de una tasa de interés de referencia por medio de la cual se hacen inyecciones o contracciones de liquidez;

mientras que en materia fiscal la zona euro sólo construyó el Pacto de Estabilidad y Crecimiento.

De esta forma, hay una asimetría en el manejo de la política económica en el marco de la eurozona: mientras

quienes controlan los temas fiscales son los gobiernos descentralizados y relativamente autónomos en esta

materia, la política monetaria recae en una entidad supranacional centralizada, donde los respectivos estados

miembros han cedido su soberanía. Esto implica la necesidad de mecanismos de coordinación para el logro de

la estabilidad macroeconómica que se analiza a la luz de la teoría de las áreas monetarias óptimas.

II. Zonas monetarias óptimas y las estructuras productivas

La teoría de las áreas monetarias óptimas fue formulada por Robert Mundell (1961), preguntándose sobre las

ventajas y desventajas de que una región determinada adopte una moneda común en lugar de varias monedas

con tasas de cambio flexibles. Estas ventajas se evalúan en términos de inflación y desempleo, es decir, por la

capacidad del área monetaria de estabilizar la economía sin perjuicio de la actividad real o que se refleje en el

incremento de precios.

La primera versión de Mundell

Mundell representa el problema fundamental mediante dos ejemplos, ya sea que haya o no una moneda

común. Se comienza con el segundo caso: suponga dos regiones A y B, cada uno con su propia moneda.

Suponga también que hay un traslado de una parte de la demanda desde B hacia A, de tal manera que la

actividad económica de B se ve disminuida en comparación con la de A. El resultado sería un aumento de

desempleo y una balanza comercial deficitaria (por aumento de las importaciones) en la región B, mientras que

A observa presiones inflacionarias y un superávit comercial (porque la mayor demanda se expresa en

incremento de las exportaciones).

Bajo un escenario de tasas de cambio flexibles, el sistema puede equilibrarse mediante una depreciación de la

moneda de B respecto a la de A, de tal manera que aumenta la competitividad relativa de los bienes de B y le

permite incrementar sus exportaciones, recuperando el equilibrio en la balanza comercial (se regresa a la

situación original de la demanda hacia ambos países). Esto permite que la actividad real de B se recupere y

disminuya nuevamente el desempleo.

Para la región A, que observa inicialmente cómo su moneda se aprecia respecto a la de B, la pérdida de

competitividad relativa de sus bienes implica la disminución de la demanda externa y por lo tanto, caen las

presiones inflacionarias, de tal manera que vuelve a tener equilibrio comercial.

En el caso de un área monetaria común a ambas regiones A y B, no existe un mecanismo de ajuste como el

descrito anteriormente: al tener una moneda común, los desplazamientos de la demanda se vuelven

permanentes en la medida en que no hay forma de que en el corto plazo se ajusten los precios relativos de los

bienes de ambos países6. Entonces surgen dos escenarios:

a. Que las autoridades monetarias persigan una política de pleno empleo, caso en el que realizarán

expansiones de la oferta monetaria. Si bien esto puede reducir el problema del desempleo de la región

B, aumentará las presiones inflacionarias de A, porque la expansión monetaria no puede restringirse a

una sola región sino que se traslada a toda el área monetaria por efecto de la libre movilidad de

capitales.

6 En el corto plazo se asume que una reducción de los salarios monetarios genera más desempleo, por el mecanismo de reducción del ingreso disponible de los hogares. El ajuste no puede llevarse a cabo mediante una política de contracción salarial que permita reducir el desempleo, porque el ajuste del mercado laboral es más lento que la caída de la demanda efectiva. El resultado neto de corto plazo sería un aumento aún mayor del desempleo y de la actividad real.

Andrés Felipe Sierra S., Carolina Hernández Rodríguez La zona euro: crisis y problemas de coordinación de políticas desde la teoría de las áreas monetarias óptimas

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b. Que el Banco Central tiene la tarea de estabilizar los precios (como es la situación actual del BCE

según el Tratado de la Unión Europea). La autoridad monetaria contraerá la oferta monetaria y subirá

las tasas de interés, situación que agravará el problema del desempleo en la región B porque afecta

directamente las líneas crediticias del sistema bancario y por lo tanto, la inversión productiva.

Dado lo anterior, podemos obtener nuestra primera conclusión de la teoría de las áreas monetarias óptimas:

“en un área monetaria que abarca muchas regiones y una sola moneda, el ritmo de la inflación

depende de la disposición de las autoridades centrales para permitir el desempleo en las regiones

deficitarias” (Mundell, 1961 [1999]: 29).

Lo cierto es que esto puede suceder – y sucede – al interior de los países, que también son áreas monetarias

unificadas de regiones dispares, lo que implicaría que tampoco los países son áreas monetarias óptimas desde

el punto de vista de la estabilidad7. La fortaleza de esta teoría no es tanto el criterio de optimalidad, sino los

argumentos que ofrece sobre los retos de coordinación de la política económica y las instituciones que la

regulan.

Argumentamos aquí que una cierta configuración institucional permitiría evitar la disyuntiva entre inflación y

desempleo, estabilizando el área monetaria. Sobre esta particular, Mundell (1961 [1999]: 32-33) afirma que la

movilidad del factor trabajo ayudaría a obtener ambos objetivos, puesto que los trabajadores excedentes de

una región podrían buscar trabajo en aquella región que tiene presiones inflacionarias y como resultado, una

región tendría una reducción en las tasas de desempleo, mientras que la otra podría responder a la demanda

agregada con mayor producción (por efecto de los trabajadores inmigrantes), reduciendo el crecimiento de los

precios.

En este sentido, la libre movilidad de la mano de obra funciona como mecanismo de estabilización. Lo que

habría que evaluar empíricamente es si en cada caso esta movilidad existe, v. gr. EE.UU., Unión Europea,

Canadá o cualquier otra área que se analice desde esta teoría. El problema fundamental de este mecanismo son

las barreras culturales, lingüísticas, jurídicas y educativas que limitan la libre migración de personas

trabajadoras (esto es menos problemático en el caso de Estados Unidos).

Suponiendo entonces que dicha movilidad de trabajo no es perfecta8, entonces podríamos replantear el

criterio de optimalidad para definirlo en torno a la posibilidad de que ésta permita ampliar el volumen de

comercio interregional al reducir los costos de transacción. De esta manera, la cesión de soberanía nacional en

el ámbito monetario se compensaría con las ganancias derivadas del incremento del comercio de bienes y

servicios y de las migraciones de personas dentro del área monetaria (Mundell, 1961[1999]: 32-33; De

Lombaerde, 1999: 47). Bajo este escenario, una región como la zona euro también podría ser óptima9.

7 Mundell (1961: 31) lo expresa así: “Si la justificación de los tipos de cambio flexibles es hoy sólida, se trata, por su lógica, de una justificación basada en monedas regionales y no en monedas nacionales. El área monetaria óptima es la región”. 8 Es un supuesto razonable para pensar la integración de la zona euro, puesto que todavía existen importantes barreras a la entrada de trabajadores de otros países a mercados laborales locales. De hecho, Eichengreen (2010), Krugman (2010a y 2010b) y Zemanek (2011) han señalado ese tipo de problemas para la eurozona. 9 De Lombaerde (1999: 55-56) realiza una revisión de la literatura sobre el tema.

Las áreas monetarias con estructuras económicas asimétricas

Una vez se aceptan las premisas anteriores, queda el problema de cómo reaccionaría un área monetaria frente

a choques externos, que implican reordenamientos internos y posible desestabilización macroeconómica de

los países integrantes y del área como un todo. Incluso si las ganancias del comercio y las migraciones son

mayores que las pérdidas por menor autonomía cambiaria de los países, los choques externos pueden derivar

en situaciones insostenibles.

Imaginemos una situación en la que el crecimiento de todo el mundo disminuye por efecto de una crisis

financiera localizada en un país por fuera del área monetaria y que, por efectos de la interdependencia de las

economías, los efectos de esa crisis se contagian hacia el área monetaria por dos vías: una reducción de las

exportaciones (con efectos diferenciales sobre sectores, i.e. con mayores contracciones sobre sectores de

bienes y servicios que tienen mayores elasticidades ingreso de la demanda) y una reducción de la confianza en

los sistemas financieros locales.

Las menores exportaciones derivan en una reducción de la actividad económica del área como un todo y por

lo tanto en un aumento generalizado del desempleo. Si las estructuras económicas10 de todas las regiones

involucradas fueran iguales, entonces el aumento del desempleo también sería igual, sin importar cuáles

sectores se ven más afectados. Sin embargo, una vez se asume que existen diferencias en las estructuras

económicas, los grados de desempleo no pueden ser los mismos, generando situaciones de divergencia en las

tasas de crecimiento entre países y asimismo una variedad de tasas de inflación.

Supongamos entonces que el área monetaria está conformada por dos tipos de regiones. Aquellas que tienen

una estructura económica altamente diversificada, con mayor participación de sectores económicos

manufactureros de alta tecnología que llevan asociados servicios con mayor intensidad tecnológica, es decir,

servicios financieros y profesionales. Las otras regiones tienen una economía poco industrializada, menos

diversificada y con una oferta de servicios con menor uso de capital humano como cierto turismo en el que no

se requieren trabajadores con altos grados de estudios11.

Según el choque externo aquí supuesto, los sectores más afectados son aquellos con mayores elasticidades

ingreso de la demanda, es decir, bienes no necesarios como bienes de lujo y servicios con menores

requerimientos de capital humano que pueden ser fácilmente reemplazables por la producción interna de los

países, de tal manera que se sustraen del comercio internacional. Bajo este escenario, las regiones altamente

diversificadas ven una reducción de su empleo pero que se concentra sólo en unos sectores cuyo peso en la

estructura económica general es relativamente bajo, por la existencia de muchos sectores productivos

competitivos internacionalmente.

10 Entendemos por estructura económica la organización de la actividad productiva por sectores, que implican diferentes capacidades tecnológicas y diferentes grados de diversificación de los bienes y servicios ofrecidos. 11 Se ha supuesto que la diversificación está acompañada de mayor industrialización y uso de tecnologías. Mas este supuesto no es arbitrario: las economías diversificadas son aquellas que han logrado crear mayor número de encadenamientos productivos (en el sentido de Hirschman, 1961) y que por lo tanto, han logrado expandirse gradualmente hacia áreas de mayor complejidad tecnológica. Esto último está basado en la idea de que economías más diversas son economías más densas en el espacio de productos y por ende, es más fácil acceder a productos sofisticados (ver idea de árbol de productos en Hausmann y Klinger, 2006).

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Por el contrario, en la economía poco diversificada, el efecto del choque externo puede tener dimensiones

considerables: algunos de los sectores más afectados pueden ser aquellos rubros en los que dicho país se ha

especializado (e.g. turismo, con alta elasticidad ingreso de la demanda) y como dicho sector tiene un

importante peso en la estructura de empleo de la economía, el nivel de desempleo puede crecer

considerablemente.

De esta forma, el choque externo afecta de forma diferencial a los dos tipos de economías analizadas dentro

del área monetaria, lo que implica nuevamente una disyuntiva de política entre priorización de la inflación o

del pleno empleo. Este fue justamente uno de los aportes de Peter B. Kenen (1969)12 a la teoría de las áreas

monetarias óptimas, donde señalaba que la integración monetaria era menos vulnerable en cuanto más

diversificadas fueran las regiones participantes, puesto que tenían mayor posibilidad de aislarse frente a

choques de los términos de intercambio.

Adicionalmente, Kenen señala que las economías más diversificadas tienen un espacio más grande de

productos domésticos no exportados – y que compiten con las importaciones - que permiten aminorar los

efectos de los choques externos sobre el empleo: “A mayor fracción de la fuerza de trabajo ocupada en la

producción de bienes domésticos transables, menor será el cambio en el empleo causado por cambios en los

términos de intercambio o la demanda de exportaciones” (1969: 51).

Diversificación del riesgo: el aporte de McKinnon, una discusión

Una alternativa a este problema la ofrece McKinnon (1963 y 2002) al afirmar que el grado de apertura de una

economía, su tamaño y el nivel de integración de los mercados financieros de las regiones del área monetaria,

pueden servir para diversificar el riesgo de los choques externos. Para McKinnon, la zona monetaria será

óptima si se cumplen tres condiciones: mantenimiento del pleno empleo, mantenimiento del equilibrio de la

balanza de pagos y finalmente, la estabilidad de precios. Este autor propone entender la apertura como la

relación entre bienes transables y no transables, y el tamaño de los países según si son tomadores de precios de

los bienes transables.

Si un país es pequeño y abierto, esto es, la relación entre bienes transables y no transables es alta, variaciones

en la tasa de cambio conllevarán a aumentos importantes del nivel de precios. Esto haría que se requiera

aplicar políticas económicas – fiscales o monetarias - contractivas para mantener el nivel de precios,

castigando así la tasa de empleo. La conclusión de McKinnon es entonces que una tasa de cambio flexible en

una economía muy abierta es incompatible con la estabilidad de precios o con pleno empleo, condiciones de

optimalidad del modelo. La salida para este tipo de países es entonces adoptar una tasa de cambio fija, o

adherirse a una zona monetaria.

Ahora bien, en términos de diversificación de choques externos, este autor en su artículo de 1963 propone

que la estabilidad de los flujos de dinero pasa por concebir la moneda como útil y deseable en su función de

atesoramiento, en la medida en que mantenga su liquidez13. En este sentido, el objetivo fundamental de la

política monetaria es mantener la estabilidad de la moneda, pues sólo de esta manera se garantiza que los

habitantes del país estén dispuestos a realizar transacciones y a mantener saldos monetarios en moneda local.

12 Este aporte ha sido ampliamente reseñado por De Lombaerde (1999), McKinnon (2002) y Mongelli (2002). 13 Mundell (1961) sostiene un argumento similar sobre la importancia de mantener la utilidad de la moneda. Pueden observarse la pérdida de utilidad de la moneda local en los casos de hiperinflación.

Si la estabilidad de precios se encuentra comprometida por cuenta de las variaciones en la tasa de cambio, hay

pérdidas de liquidez de la economía y habrá incentivos para que los habitantes del país empiecen a acumular

moneda extranjera, profundizando aún más la inestabilidad de precios. Así, “para mantener la liquidez de las

monedas individuales en áreas pequeñas, un sistema de tasas de cambio fijas es necesario” (McKinnon, 1963:

122; traducción propia).

Sin embargo, el argumento de McKinnon (1963) puede ser frágil en el sentido de que una economía con

mayor grado de apertura puede hacer más costosa la fijación del tipo de cambio del área monetaria en un nivel

inadecuado, porque la vulnerabilidad ante el choque externo es mayor cuando el sector externo es

proporcionalmente grande en términos del PIB (De Lombaerde, 1999: 53). Esto implicaría que si una

economía muy abierta – como es el caso de Bélgica – sufre un choque externo y si su moneda está

sobrevaluada respecto a sus necesidades para mantener cierta dinámica exportadora, entonces el impacto

desestabilizador del choque puede ser mucho mayor que una economía con menor grado de apertura. Esto

implica que el reto del área monetaria se vuelve más complejo porque en su interior tendrá economías más o

menos abiertas y por ende, evidenciará efectos diferenciales de sus economías regionales integradas ante

situaciones de crisis internacionales.

En cuanto a la diversificación de portafolios, McKinnon afirma que:

“En regiones con solo uno o dos productos, una diversificación ilimitada del portafolio por medio de

intermediarios financieros que representen a los hogares domésticos resultaría en demandas externas

sobre la mayoría de sus tipos de bonos domésticos. Pero esto no necesita resultar en salidas netas de

capital. Los extranjeros tendrían felizmente muchos de los bonos domésticos emitidos por una

economía (pequeña) de un solo producto, siempre y cuando el resto de sus portafolios estén bien

diversificados por fuera de la economía en cuestión —compensando así los flujos de capitales. De

hecho, entre menos diversificada esté la economía local en su estructura de productos, mayor será su

ganancia en la reducción de riesgo por estar conectada a un mercado de bonos más amplio que

abarca economías muy diferentes a la propia” (2002: 352; traducción propia).

El autor aclara que esta diversificación de riesgo no puede llevarse a cabo exitosamente sin una integración

monetaria, puesto que la incertidumbre sobre las tasas de cambio impondría dificultades sobre los

intermediarios financieros para soportar choques externos asimétricos. McKinnon (2002) muestra que, dado

que estos intermediarios tendrían obligaciones tanto en moneda local (de la economía pequeña poco

diversificada) como en moneda extranjera, una apreciación de la tasa de cambio podría derivar en la quiebra de

dicho fondo de inversiones.

En definitiva, McKinnon defiende la integración monetaria en la medida en que, incluso con estructuras

productivas asimétricas, se podría diversificar mejor los riesgos ante choques asimétricos. Sin embargo, esta

situación de integración financiera también puede llevar a otro tipo de dificultades: ante escenarios de crisis

financieras mundiales como choques externos, la interconexión de mercados llevaría a la exportación de la

crisis de una región a otra, y el argumento de McKinnon sólo señala que la economía pequeña se va a ver

menos afectada, pero no que será igualmente afectada que la economía grande (y más diversificada)14.

14 No se está cuestionando el argumento de McKinnon sobre las ventajas de la integración financiera, sino que se pretende señalar los retos que esto involucra en términos de políticas económicas frente a choques que generan asimetrías, incluso bajo una alta integración financiera.

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Supongamos que una economía poco diversificada sufre un choque como el analizado en párrafos anteriores y

que para protegerse ha aprovechado la diversificación del riesgo en los mercados financieros. ¿Qué sucedería

si una crisis mundial afecta el valor de los bonos en posesión de los intermediarios financieros? El valor de los

activos disminuiría, de tal manera que el ingreso de los hogares domésticos caería y con él bajaría la demanda

agregada.

Lo que debe anotarse en este caso es que la economía con estructura productiva más diversificada puede verse

menos afectada por el choque, de tal manera que se seguirían evidenciando efectos asimétricos, que a su vez

implican retos mayores sobre el diseño de políticas monetarias y cambiarias unificadas para el área monetaria.

Veamos el porqué de esto.

La economía pequeña, tanto como la grande, va a percibir una reducción del valor de los activos financieros

que posee su población nacional, lo que implica para ambas economías una caída en la demanda agregada que

será proporcional a la participación de esos activos en el ingreso de los hogares. En el escenario en el que

dicha participación es igual en ambas regiones, el efecto es el mismo de la reducción del ingreso disponible de

los hogares, mientras que el efecto del desempleo en el sector externo sigue siendo diferencial, lo que implica

que hay asimetría entre las capacidades de reacción frente a crisis y por lo tanto, regresamos al caso en el que

la unificación de política monetaria se vuelve problemática.

Si la participación de los activos sobre el ingreso de los hogares es diferencial, i.e. los hogares del país pequeño

intentarían compensar por anticipado una pérdida de sus ingresos por el desempleo mediante una mayor

tenencia de activos, lo que, bajo nuestro escenario de crisis financiera global, implica que el efecto es aún más

asimétrico pues la reducción de los precios de los activos afecta más a los consumidores de un país que a los

del otro.

Adicionalmente, se puede identificar otro problema desde el mismo argumento de McKinnon. Este autor

señala que una de las ventajas de esta diversificación del riesgo con moneda común, es que ha permitido a las

firmas de los países de la Unión Europea

“alargar la estructura de vencimientos de sus deudas mediante la emisión de bonos denominados en

euros, a tasas de interés mucho más bajas – ahora cerca a aquellas pagadas por las firmas alemanas –

mientras escapan de las garras de sus banqueros. Los bancos europeos, a su vez, están

consolidándose rápidamente –aunque, lamentablemente, sólo en el ámbito nacional. Incluso los

gobiernos altamente endeudados de los países del Club Med [países del Mediterráneo], aunque

dentro de las restricciones del Acuerdo de Maastricht, pueden refinanciar sus deudas públicas de gran

tamaño (ahora denominadas en euros) a tasas de interés medio punto porcentual o similar a las que

pagan por el Gobierno Federal alemán” (McKinnon, 2002: 357).

Sin embargo, esta situación ha llevado a que estos países aumenten su endeudamiento a niveles que han

resultado claramente insostenibles y que son fuentes de efectos asimétricos de los choques externos y no tanto

de estabilización en el largo plazo15.

15 Feldstein (2011a y 2011b) argumenta que uno de los principales causantes de la actual crisis de la deuda griega fue que, en su momento, Grecia aprovechó las bajas tasas de interés a las que le prestaban a principios de los años 2000 – amparado por la confianza en la zona euro – para aumentar su deuda externa. Estas tasas no aumentaron de acuerdo a los niveles de deuda de dicho país, porque justamente funcionó el mecanismo señalado por McKinnon (2002): los mercados consideraron la región como un todo, descuidando las condiciones de riesgo de los países particulares.

III. Coordinación fiscal y monetaria: la teoría

La teoría de las áreas monetarias óptimas nos deja entrever un conjunto de problemas asociados a la capacidad

de las autoridades monetarias de estabilizar un área monetaria común, frente a choques externos que generan

efectos asimétricos entre las regiones que hacen parte de esa integración. Ante ausencia de movilidad perfecta

del factor trabajo al interior del área y dado que las regiones generalmente no tienen una estructura económica

similar, entonces parecería imposible mantener estables ambas variables, la inflación y el desempleo.

Sin embargo, sugerimos en esta sección que dichos problemas pueden solucionarse en la medida en que se

adopten ciertas funciones institucionales en las que se coordinan las políticas fiscal y monetaria.

Argumentamos que los problemas descritos no son consustanciales a las áreas monetarias, sino que dependen

de los ordenamientos institucionales que en cada caso se construyan.

Esta premisa ciertamente no es nueva. Kenen (1969) menciona que un prerrequisito esencial para el

funcionamiento del área monetaria, una vez ha fallado la libre movilidad del trabajo, tiene que ver con un

cierto nivel de integración fiscal. Para comprender el argumento, volvamos al ejemplo de los choques externos

que afectan las regiones A y B que tienen una moneda común y supongamos ahora que cada región tiene

autonomía fiscal, de tal manera que tiene libertad en la expansión o contracción del gasto público y de los

impuestos.

En el escenario de que el banco central tome la decisión de combatir la inflación que surge en el territorio A,

entonces realizará operaciones contractivas de la oferta monetaria y elevará la tasa de interés. Como es de

esperarse, esta política afecta a ambas regiones y por lo tanto, A y B tienen la misma tasa de interés de base

(no así el mismo nivel total servicio de la deuda, puesto que al interés base debe sumarse una prima de riesgo).

La mayor tasa de interés hará que el fenómeno de desempleo se agudice en B, por lo que en este escenario las

autoridades fiscales pueden verse impelidas a aumentar el gasto público con el objetivo de dinamizar la

demanda agregada e impedir que el aumento del desempleo genere dificultades de carácter político.

Sin embargo, surgen dos nuevas dificultades relacionadas con la estabilidad macroeconómica:

a. Si esa región B tiene deuda externa, la mayor tasa de interés de base aumenta el valor de los pagos

externos que deben hacerse periódicamente, comprometiendo parte del presupuesto público y privado

para futuras vigencias y por lo tanto, reduciendo la capacidad para ampliar el gasto público y el gasto de

los agentes privados (consumo e inversión).

b. Adicionalmente, el aumento del gasto público para dinamizar la economía debe realizarse con base en

emisión de nueva deuda. Con la nueva tasa de interés de base, estas emisiones se realizan a mayor costo.

Estos dos puntos implican que se deterioran los indicadores macroeconómicos a la luz de las calificadoras de

riesgo, lo que a su vez tiende a generar mayores primas de riesgo. Como puede observarse la economía de la

región B tiende a involucrarse en una dinámica negativa que dificulta cada vez más la implementación de su

propia política fiscal contracíclica16.

16 Al respecto, Canzoneri et al. (2005: 23-24) muestran que los déficits fiscales son más sensibles a la tasa de interés en los países con mayor nivel de deuda, de tal manera que su conclusión refuerza la nuestra: a medida que la deuda externa crece, las políticas contractivas tienden a agravar el problema y generar círculos viciosos de crecimiento-déficit-deuda.

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Esta situación puede derivar en una salida de capitales de B hacia A. Como resultado, aumenta ligeramente las

presiones inflacionarias en A y aumenta el desempleo en B. Este es el efecto general de tener una política

monetaria centralizada y políticas fiscales descentralizadas en el marco de un área monetaria.

Estas conclusiones poco alentadoras pueden subsanarse si existe una especie de sistema de transferencias

centralizado, de tal manera que una vez aumenta el nivel de desempleo en la región B, la región A realiza

transferencias monetarias que permitan subsanar la menor dinámica de la demanda agregada de la primera

región. Kenen (1969: 46-47) aborda a cabalidad este argumento y que se esboza a continuación.

Supongamos entonces que existe un gobierno federal al que se le pagan algunos tributos centralizados17

basados en el ingreso y que ofrece seguros de desempleo. Ante choques externos (desplazamiento de la

demanda de B a A) que afectan negativamente el mercado laboral de B respecto al de A, el gobierno federal

del área monetaria efectúa transferencias automáticas que toman la forma de un aumento de los seguros de

desempleo y una reducción de los niveles de tributación por efecto de la caída en la demanda agregada.

Ambos elementos permiten reactivar la dinámica del mercado de bienes en la región B.

Por su parte, el choque externo genera inflación en A, lo que implica dos situaciones: que A tributa

proporcionalmente más que antes, de tal manera que los recursos que entrega el gobierno federal a B son

resultado, en últimas, de A. De esta forma, se transfiere la mayor demanda de A hacia B por efecto de la

política fiscal automática, compensando ambos problemas de estabilidad macroeconómica, la inflación de A y

el desempleo de B.

Entonces, a diferencia del análisis basado en la teoría de Mundell según la cual una política de pleno empleo

genera mayores problemas de inflación en A, el estudio basado en la teoría de Kenen permite matizar el

problema a partir del estudio de las transferencias fiscales.

Ahora analicemos el problema de la coordinación entre política monetaria y política fiscal. Supongamos que

ante las presiones inflacionarias de A, el banco central decide aplicar una política contractiva que eleva la tasa

de interés. Para lograr la estabilidad laboral en B, se pueden aplicar dos tipos de políticas fiscales:

a. Las políticas de transferencias ya mencionadas. La dificultad aquí es de carácter político: mientras no

exista una entidad central con capacidad de recaudar impuestos y de crear gastos transversales a las

regiones pertenecientes al área, es decir, mientras no exista un nivel importante de cesión de soberanía

fiscal, dichas transferencias difícilmente podrían llevarse a cabo.

b. Un sistema de emisión conjunta de títulos de deuda del área monetaria en su conjunto. Los títulos podrían

contener paquetes de deuda de varias regiones, de tal manera que su comprador pueda diversificar riesgos

(siguiendo el argumento de McKinnon, 2002), al tiempo que permite mantener relativamente baja la tasa

de interés que se paga por ellos, pues se tendría el respaldo del sistema federal como un todo.

Estos títulos evitarían el incremento de la prima de riesgo sobre las regiones con mayores dificultades en el

mercado laboral, rompiendo así el círculo vicioso de la deuda soberana. Sin embargo, en este último punto

surge un problema de riesgo moral, en el que la región más endeudada tendría el incentivo de adquirir aún más

deuda porque se encuentra respaldado por el gobierno federal.

17 Este escenario es compatible con cierta descentralización tributaria, tal y como sucede con los gobiernos estatales y el federal en Estados Unidos.

Para solucionar el problema de riesgo moral es necesaria la construcción de instituciones que limiten la

posibilidad de adquirir deudas excesivas amparadas en el área monetaria, es decir, un conjunto de reglas y

sanciones asociadas a la violación de las mismas, en que se puedan distribuir las responsabilidades en el largo

plazo. Este sistema institucional es mucho más viable en cuanto más centralizado estén las decisiones fiscales,

puesto que es más sencillo controlar las asignaciones presupuestales de las regiones que hacen parte de la

integración. El sistema puede basarse en instituciones similares a las que tienen los estados nacionales:

Sistemas de Transferencias Descentralizadas y entidades especializadas en el control de excesos fiscales en

épocas de auge económico. Nuevamente, la mayor dificultad a superar es de carácter político.

Una vez se ha logrado avanzar en un sistema de coordinación fiscal, también se obtienen ventajas para

controlar la inflación. El sistema de transferencias permite focalizar el gasto público, evitando empeorar la

inflación en otras regiones relativamente menos afectadas por los choques externos.

IV. Los problemas económicos de la zona euro desde la teoría de las áreas monetarias

óptimas.

Los análisis teóricos anteriores nos sugieren que para el buen funcionamiento de un área monetaria se debe

cumplir con ciertos requisitos que están relacionados con su capacidad de soportar choques externos:

a. Debe haber libre movilidad del factor trabajo.

b. Las estructuras productivas de los países deben ser similares y diversificadas.

c. Los mercados financieros deben estar suficientemente integrados.

En caso de que estos requisitos no se cumplan, los choques externos implican efectos asimétricos que

dificultan la aplicación de políticas económicas que solventen la inestabilidad de los precios y del empleo. La

alternativa frente a esta situación es la implementación de instituciones para la integración fiscal, de tal manera

que se puedan coordinar las políticas fiscal y monetaria para aminorar la inflación en ciertas regiones y el

desempleo en otras.

A continuación se evaluará el estado actual de estos tres requisitos en la zona euro.

Insuficiente movilidad de los trabajadores.

La Unión Europea reconoce que “si bien los trabajadores europeos parecen estar más dispuestos que antes a

la movilidad, la tasa de movilidad laboral aumenta relativamente poco en la Unión Europea (UE)”18. Las

razones que aduce la UE es la incertidumbre que genera la incorporación a un nuevo mercado laboral, así

como las barreras jurídicas y administrativas existentes. En este mismo sentido, los estudios reseñados por

Mongelli (2002: 19) muestran que la Unión Europea tiene una baja movilidad laboral. Para 1999, según la

OECD, sólo 5.5 millones de personas de 370 de ese momento vivían en otro Estado miembro, es decir sólo el

1.5% de la población total. Parte de la explicación parecería provenir de las diferencias culturales y lingüísticas,

18 UE, Síntesis de Legislación de la UE (s.f.). Recuperado el 20 de noviembre de 2011, en http://europa.eu/legislation_summaries/education_training_youth/lifelong_learning/c11805_es.htm.

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sistemas diversos de seguridad social y de difícil transferencia entre ellos y problemas de reconocimiento

recíproco de títulos profesionales.

Se podría afirmar que la implementación de la zona monetaria y la profundización del proceso de integración

a través de la creación de instrumentos, programas e instituciones ha mejorado estas cifras de movilidad, de tal

manera que este criterio para el funcionamiento del área monetaria sería endógeno, es decir, que se desarrolla

en la medida en que se conforma una moneda común que facilite el proceso.

Eichengreen (2010: 38-39) muestra que efectivamente la UE ha hecho avances en la estandarización y las

transferencias de los títulos profesionales al crear una serie de instrumentos que facilitan la comparabilidad de

las cualificaciones de los trabajadores de diferentes países, ha levantado barreras a la movilidad y, con la

creación de un seguro europeo de salud, ha permitido cierta transferencia de los sistemas de seguridad social.

Más concretamente, la UE ha avanzado en tres frentes para promover la creación de un mercado laboral

integrado: la libre movilidad de personas, la educación y la movilidad de trabajadores.

El aspecto de la libre movilidad de personas fue el primero en tener avances importantes con la firma del

Tratado de Schengen en 1985, en el que participaron Francia, Alemania, Bélgica, Luxemburgo y Países Bajos.

Sin embargo, sólo hasta 1995 este Tratado estuvo acompañado de un convenio de libre movilidad de personas

en el espacio Schengen. Actualmente casi todos los países de la UE participan allí19. El espacio Schengen se

complementa con cooperación en los ámbitos judicial, fronterizo y policial, de tal suerte que se pueda conciliar

la libre movilidad con la seguridad. Adicionalmente, con la Directiva 2004/38, se estableció como un derecho

para los ciudadanos de los países de la UE la libre circulación y residencia para ellos y sus familias.

Por otra parte, los convenios y acuerdos logrados en torno a la educación son más recientes. Se reconoce que

la movilidad de estudiantes, docentes e investigadores, así como la emisión de grados y títulos reconocibles y

comparables por parte de los diferentes países ayuda a disminuir las barreras lingüísticas y culturales, razón por

la cual se inició el Proceso de Bolonia, con la firma de la declaración que lleva el mismo nombre en 1999, que

busca la convergencia de sistemas de enseñanza en educación superior.

El Proceso de Bolonia se ha desarrollado a partir de cinco comunicados (Praga, 2001; Berlín, 2003; Bergen,

2005; Londres, 2007 y Lovaina, 2009) y varias reuniones de alto nivel, en las que se presentan los avances y se

establecen los retos para el siguiente periodo. Entre los avances se encuentra la creación del Espacio Europeo

de Enseñanza Superior (EEES) y su fortalecimiento progresivo, así como el logro de la unificación de

sistemas de educación superior, lo que facilita la comparabilidad de los títulos obtenidos. Entre los retos más

importantes que se han resaltado en los últimos comunicados se destacan la necesidad de un mayor impulso a

la empleabilidad de los egresados y a la movilidad estudiantil. Respecto a este punto se propuso como meta

que para el 2020, el 20% de los titulados debe haber estudiado alguna parte de su ciclo de formación en otro

país20.

19 Para más información, ver Síntesis de legislación de la Unión Europea (2009, agosto). Recuperado el 15 de noviembre de 2011, en http://europa.eu/legislation_summaries/justice_freedom_security/free_movement_of_persons_asylum_immigration/l33020_es.htm 20 Síntesis de legislación de la Unión Europea (s.f.). Recuperado el 20 de noviembre de 2011, en http://europa.eu/legislation_summaries/education_training_youth/general_framework/c11088_es.htm.

Otras estrategias para fortalecer un marco de educación común y de aprendizaje permanente para el trabajo

fueron la creación del programa “Educación y Formación 2020”, y de los esquemas de financiación

“Programa de Aprendizaje Permanente” (2007 – 2013) y “Erasmus Mundus” (2009 – 2013).

Finalmente, respecto a la movilidad de los trabajadores, se diseñaron tres instrumentos para facilitar la

búsqueda de empleo en otros países: el Marco Europeo de Cualificaciones (2008), Europass (2005) y EURES

(2003). El primero es considerado por la UE como “indispensable para el desarrollo de un mercado europeo

de trabajo”21, pues permite el reconocimiento de destrezas, conocimientos y competencias más allá de la

educación formal, al permitir comparar las cualificaciones de los trabajadores de la UE, así como de los

sistemas de educación y formación de los diferentes países.

Por su parte, el Europass es un instrumento que se configura en el portafolio de los trabajadores de la UE.

Incluye 5 documentos en los que el trabajador puede presentar la educación formal y no formal, el manejo de

idiomas y otras capacidades y destrezas, de tal manera que resulte comparable entre trabajadores de diferentes

países.

Finalmente el EURES es la red Europea para el Empleo y la Movilidad de los Trabajadores, esto es, es un

sistema de información sobre los empleos disponibles y las personas interesadas en encontrar un trabajo.

Las cifras más recientes parecen corroborar el avance en la movilidad, pero todavía se encuentra muy lejos de

ser una movilidad perfecta o de aquella evidenciada por los Estados Unidos. Heinz y Ward-Warmedinger

(2006: 22) muestran que el porcentaje de ciudadanos de países UE-25 que son trabajadores extranjeros en otro

país de la unión alcanza sólo el 1.7% del total de la población en edad de trabajar. Bräuninger y Majowski

(2011) muestran también que la inmigración neta alcanzó en 2004, 1.75 millones de personas al interior de la

UE-27, lo que es una cifra baja. No obstante, estos autores muestran que de esos 1.75 millones, cerca de un

millón regresó a sus países natales con la crisis, mejorando parcialmente el comportamiento de los mercados

laborales. Sus estimaciones muestran que en España el desempleo sería 1.7% más alto sin las migraciones que

lo que actualmente es, mientras que en Irlanda sería 3.5% mayor.

Ciertamente estas cifras muestran que la integración del mercado laboral ha mejorado respecto a lo que era

antes de la zona euro y que por lo tanto ayuda en la absorción parcial de los choques económicos, pero

todavía no permite pensar en la existencia de un área monetaria óptima.

Estructuras productivas y grado de diversificación productiva.

Para analizar el nivel de diversificación de las economías de la zona euro, la tabla 1 presenta las participaciones

sectoriales de 13 de los 17 países del área monetaria. Se esperaría que las economías con menor diversificación

productiva sean aquellas que tengan menor desarrollo de sectores intensivos en capital y alta tecnología,

puesto que son economías con menores encadenamientos productivos, espacios de productos menos densos y

por lo tanto, con mayores dificultades para desarrollar aquellas ramas económicas que son intensivas en capital

y tecnología de punta.

21 Síntesis de legislación de la Unión Europea (s.f.). Recuperado el 20 de noviembre de 2011, en http://europa.eu/legislation_summaries/education_training_youth/general_framework/c11088_es.htm.

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Según Hausmann y Klinger (2006) las economías menos diversificadas se especializan en productos que se

encuentran en las periferias de los árboles de productos, es decir, en las zonas de menores densidades. Por esta

razón tienen menos encadenamientos hacia arriba y hacia abajo y por lo tanto, lo que producen es

tecnológicamente menos avanzado. Por lo general, esas regiones están relacionadas con sectores intensivos en

mano de obra no calificada y recursos naturales. Para poder desarrollar sus estructuras productivas hacia

sectores intensivos en tecnologías necesitan acercarse gradualmente a las zonas densas del árbol de productos,

pues así se aprenden y endogenizan tecnologías cada vez más avanzadas. Esta dinámica estructural conforma

círculos virtuosos de crecimiento con diversificación de las economías.

Este análisis sugiere que la mayor diversificación productiva está asociada a un cambio estructural favorable a

una mayor participación de la manufactura, los servicios financieros y las actividades profesionales, científicas

y técnicas. Con base en este criterio analizamos la Tabla 1.

Los resultados son los esperados: Grecia tiene una baja participación manufacturera y alta participación en

aquellos servicios poco sofisticados, acordes con la visión común de ser un país básicamente turístico, al

tiempo que tiene la mayor participación del sector agrícola para 2001 en la eurozona. Esta estructura se

expresa en la participación de sus exportaciones: para 2010 el 28% son bienes agrícolas y minerales, que es la

mayor participación de estos sectores en toda la eurozona. Para 2006 y 2010 Grecia perdió participación

manufacturera y ganó participación en sectores tecnológicamente avanzados, aunque su principal sector

económico siguen siendo los servicios poco sofisticados.

Tabla 1: Estructura productiva de los integrantes de la zona euro (13 miembros)

País Agricultura Manufacturas Comercio, transporte,

hotelería y restaurantes

Servicios financieros y

seguros

Actividades profesionales,

científicas y técnicas

Servicios sociales y estatales

Participaciones en el PIB de 2001

Alemania 1,2 22,1 16,4 4,2 11 17,3

Austria 1,9 20 22,8 5,4 7,1 17,1

Eslovaquia 5 24,5 23,4 2,2 5,5 14,4

Eslovenia 3 24,5 19 4,4 7,2 16,6

España 4,1 17,4 23,7 4,9 6,3 15,7

Estonia 1,2 17,7 24,5 3,8 5,2 13,6

Finlandia 3,3 25,2 17,7 3,6 5,6 18,1

Francia 2,5 14,7 18,6 3,9 11,5 20,9

Grecia 6,4 10,6 28,1 4,3 4,6 17

Irlanda 3,2 31,1 14 7,6 7,2 14,3

Italia 2,7 19,6 21,9 4,9 8,4 15,7

Países Bajos 2,4 13,9 20,9 6,1 11,6 19

Portugal 3,4 16,7 22,9 6,2 5,7 20,2

Participaciones en el PIB de 2006

Alemania 0,8 22,8 16,1 4,7 11 17,3

Austria 1,5 19,5 22,4 5,4 8,2 16,9

Eslovaquia 3,6 23,3 21,7 3,9 6,3 12,8

Eslovenia 2,3 22,8 20 5,1 8,3 16,1

España 2,7 14,9 23,1 4,7 6,9 16

Estonia 0,8 16,5 24,5 4 7,8 12,4

Finlandia 2,4 23,2 17 2,9 6,7 19,4

Francia 1,8 12 18 4,2 12,1 21,5

Grecia 3,7 10,2 26,5 4,8 5,9 17,4

Irlanda 1,5 21,6 15,5 10,1 10 16,3

Italia 2,1 18 20,6 4,9 8,5 16,7

Países Bajos 2 13,1 19,8 6,8 11,5 20,1

Portugal 2,7 14,3 22,9 7,2 5,9 21,6

Participaciones en el PIB de 2010

Alemania 0,8 19,5 15,2 5,3 10,8 18,3

Austria 1,5 17,3 23,2 4,9 9 17,7

Eslovaquia 3,1 17,9 19 3,6 6,2 14,1

Eslovenia 2,5 19 20,6 5,6 9,2 17,9

España 2,6 12,4 24,1 4,5 7,4 18,4

Estonia 0,8 16,4 21,8 3,6 8,7 16,2

Finlandia 3 16,8 16,9 2,8 7,7 21,2

Francia 1,7 10,4 18,3 4,7 12,3 22,6

Grecia 3,1 9,9 26,6 4,4 5,2 18,5

Irlanda 1,7 23,2 14,7 10,1 8,5 20,2

Italia 1,9 15,7 20,3 5,2 9 17,3

Países Bajos 1,8 11,7 18,9 8,2 11,5 22,3

Portugal 2,4 12,9 23,1 6,9 6,5 22,7

Fuente: Eurostat, cuentas nacionales.

Nota aclaratoria: no se incluyeron Bélgica (por falta de información en algunos sectores), Luxemburgo, Chipre y Malta.

Tampoco están incluidos ciertos sectores económicos en los que hay mayor homogeneidad de todos los países en las

participaciones en los respectivos PIB. Faltan: construcción, minería, servicios inmobiliarios, información y

comunicación, arte, entretenimiento y recreación.

Alemania, Francia y Países Bajos, en el otro extremo, son los países con mayor desarrollo de los servicios

tecnológicamente avanzados (actividades profesionales, científicas y técnicas). En el caso de Alemania,

también están acompañados de importantes desarrollos manufactureros, que se manifiestan en la estructura de

sus exportaciones de bienes de 2001: el 60% es de maquinaria y equipo de transporte, mientras que el 93%

son manufacturas en general. Esta estructura de exportaciones se mantiene casi inalterada incluso durante la

crisis, pues en 2010 estos porcentajes son 56.5% y 92% respectivamente.

Entre esas dos situaciones extremas, hay una gran variedad de estructuras productivas, desde aquellas que

tienen un grado medio-alto de diversificación y uso intensivo de tecnologías, como es el caso de Austria y

Eslovenia, a otras con grados medio-bajos como la de Portugal. Los mismos resultados se obtienen de analizar

la inversión en investigación y desarrollo para cada país de la región (Viola, 2009).

Es importante anotar que estas grandes asimetrías de las estructuras económicas implican diferentes

capacidades de reacción frente a choques externos, tal y como se manifestó en la reciente crisis económica.

Integración de los mercados financieros.

Sobre este tópico, la evidencia sugiere que la zona euro ha hecho importantes avances. Monacelli (2010: 450)

muestra que éste ha sido uno de los principales argumentos a favor de esta área monetaria y sus posibilidades

para sincronizar los ciclos económicos de los países miembro, lo que sería una enorme ventaja a la hora de

implementar políticas monetarias por parte del Banco Central. Mongelli (2002: 20) sostiene un punto de vista

similar: ha habido una tendencia hacia profundizar la integración financiera, principalmente por vía del

mercado de seguros.

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A pesar de estos avances, Giovannini (2010: 268) manifiesta que el ritmo de integración ha sido más lento que

el esperado a comienzos de los 2000, incluso en el mercado de seguros. Parte de estas dificultades estarían

vinculadas con la complejidad y diferencias de las regulaciones financieras en cada país.

Los problemas de la optimalidad de la zona euro y el Pacto de Estabilización y Crecimiento

No obstante los logros de los mercados financieros europeos, todavía persisten diferencias en volatilidades de

las economías ante la crisis, lo que permite formular la siguiente hipótesis: si bien la integración financiera es

importante, resulta insuficiente como criterio de optimalidad, en cuanto no logra crear las condiciones de

estabilidad macroeconómica ante choques externos.

De esta forma, se reconoce el importante avance de la zona euro en este ítem particular, pero la evidencia

pareciera sugerir que debe acompañarse de mayores esfuerzos por reducir las asimetrías estructurales de la

región y aumentar la movilidad del trabajo. Ante la lentitud de estas reformas, es importante retomar la

necesidad de políticas fiscales que suavicen los impactos asimétricos de los choques externos sobre los ciclos

económicos de los países del área monetaria.

Una de las iniciativas de coordinación de la política fiscal con la política monetaria fue el Pacto de Estabilidad

y Crecimiento, que impone fundamentalmente dos reglas fiscales sobre los gobiernos de los Estados

miembros: el déficit fiscal no debe ser superior al 3% del PIB y la deuda externa no superior al 60% del PIB.

La idea central con estas dos reglas es evitar que la política fiscal afecte negativamente la estabilidad de los

precios y por lo tanto, genere volatilidad de la tasa de cambio. No obstante este Pacto resulta claramente

insuficiente si se quiere que la política fiscal juegue un papel activo –en el sentido que le asignaba Kenen– en

la estabilización del área monetaria.

El mencionado pacto no funciona como un mecanismo de transferencias inter-estatales, tal que ofrezca una

solución a las asimetrías de los choque externos en un área con diferencias estructurales y baja movilidad del

trabajo. En este sentido, todavía la Unión Europea carece de la institucionalidad necesaria para la constitución

de un área monetaria óptima. De allí que muchos economistas reconocidos, entre ellos Krugman,

Eichengreen y Feldstein, manifestaran desde los noventa su desconfianza frente a la creación de una moneda

común sin un tratamiento similar respecto al ámbito fiscal.

Ante la ausencia de los tres requisitos de optimalidad y dado que también carece de algún nivel de

transferencias fiscales, la teoría presentada en las secciones II y III predice que existirá una mayor tasa de

desempleo en aquellos países con estructuras productivas poco diversificadas, mientras que el nivel de

inflación será mayor en los otros casos. La tabla 2 permite comparar esta predicción con los hechos recientes.

Tabla 2: Desempleo e inflación en la zona euro durante la crisis, 13 países (2008-2011)

País Tasa de inflación (%) Aceleración

inflación 09-11

Tasa de desempleo (%) Aceleración desempleo

09-11 2008 2009 2010 2011- oct 2008 2009 2010 2011-oct

Zona Euro (17 países)

3,3 0,3 1,6 3 900% 7,6 9,6 10,1 10,1 5%

Alemania 2,8 0,2 1,2 2,9 1350% 7,5 7,8 7,1 6,7 -14%

Austria 3,2 0,4 1,7 3,8 850% 3,8 4,8 4,4 4,2 -13%

Eslovaquia 3,9 0,9 0,7 4,6 411% 9,5 12 14,4 14 17%

Eslovenia 5,5 0,9 2,1 2,9 222% 4,4 5,9 7,3 7,7 31%

España 4,1 -0,2 2 3 -1600% 11,3 18 20,1 20,4 13%

Estonia 10,6 0,2 2,7 4,7 2250% 5,5 13,8 16,9 14,5 5%

Finlandia 3,9 1,6 1,7 3,2 100% 6,4 8,2 8,4 8,1 -1%

Francia 3,2 0,1 1,7 2,5 2400% 7,8 9,5 9,8 9,7 2%

Grecia 4,2 1,3 4,7 2,9 123% 7,7 9,5 12,6 14 47%

Irlanda 3,1 -1,7 -1,6 1,5 -188% 6,3 11,9 13,7 14,3 20%

Italia 3,5 0,8 1,6 3,8 375% 6,7 7,8 8,4 8,2 5%

Países Bajos

2,2 1 0,9 2,8 180% 3,1 3,7 4,5 4,4 19%

Portugal 2,7 -0,9 1,4 4 -544% 8,5 10,6 12 12,3 16%

Fuente: Eurostat.

Nota aclaratoria: no se incluyen Bélgica, Luxemburgo, Chipre y Malta.

Ante el choque externo, las tasas de desempleo crecieron a un ritmo mucho más alto entre 2009-201122 en

Grecia, España, Estonia, Irlanda y Portugal, que en Alemania, Austria, Finlandia y Francia, estos últimos

identificados con la estructura productiva más diversificada. Es particularmente interesante observar que este

último grupo de países también mostraron la mayor aceleración de la inflación respecto al primer grupo.

Estos dos hallazgos permiten concluir que la predicción de la teoría de las áreas monetarias óptimas es

correcta para comprender las diferentes asimetrías y problemas de estabilidad de la zona euro: en algunos

países poco desarrollados aumenta el desempleo mientras que en los más avanzados en la diversificación

productiva avanza la inflación. Se sugiere así que ha existido un cambio relativo de la demanda de los primeros

hacia los segundos y que no puede restituirse porque en la zona euro no se cumplen los requisitos de

optimalidad antes descritos.

Problemas de política monetaria

Aunado a los problemas anteriores, la política del BCE sobre la zona euro tiene dos fuentes de sesgos sobre la

forma en que aplica su política monetaria y que empeora la situación de desempleo en los países con

estructuras productivas más débiles. La primera tiene que ver el indicador que utiliza para tomar decisiones

sobre su tasa de interés de referencia. El BCE monitorea el valor de la inflación agregada tanto de la zona euro

(17 países) como de la totalidad de la UE (27 países), y con base en la evolución de estos indicadores

determina el nuevo nivel de sus tasas de interés de referencia (y que utiliza para inyectar o contraer liquidez en

el sistema financiero).

El resultado de este sistema es que los indicadores agregados se encuentran altamente influenciados por la

inflación de los países grandes, como Alemania, Francia, España e Italia (los coeficientes de correlación entre

sus series particulares y las series totales son mayores a 0.85), mientras que menos correlacionada con la

inflación de los pequeños. De esta manera, los incrementos de la tasa de interés terminan respondiendo a las

22 Lo relevante aquí no son los niveles, sino el cambio de esos niveles, puesto que manifiesta la forma como se acelera el desempleo y la inflación. Esta consideración de los datos permite dejar de lado niveles tradicionalmente altos o bajos en los respectivos países, para fijar la atención en los cambios generados desde 2009 con la profundización de la crisis.

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necesidades de controlar la aceleración de la inflación y no a los problemas de desempleo de los países con

mayores dificultades para dinamizar sus demandas agregadas.

Nuevamente afirmamos que esta dificultad resultaría compensada si se tuviera un sistema de transferencias

fiscales, pero ante su ausencia, las políticas del BCE pueden hacer más daño que beneficio para Grecia o

Portugal23. Al analizar las series de inflación y de tasas de interés para depósitos del BCE, se encuentra que

subió dos veces en 25 puntos básicos el 13 de abril y el 13 de julio de 2011, fechas que coinciden con

incrementos en la inflación agregada de la zona euro, pero que hacían enorme daño a las economías altamente

endeudadas de la región.

El otro sesgo proviene del peso político y económico de los países al interior de la UE, y la influencia que esto

tiene en la definición de objetivos de política y la toma de decisiones. En este sentido, es de especial

importancia mencionar la forma y montos de suscripción de capital que deben realizar los países miembros de

la Unión Europea para la conformación del SEBC. Dicha suscripción se lleva a cabo según una ponderación

que tiene los siguientes dos componentes, que se actualizarán cada 5 años24:

a. (50%) la participación poblacional del país miembro en el total de la Unión para el penúltimo año antes de

la constitución del SEBC.

b. (50%) la participación del PIB nacional en el total de la Unión según los últimos 5 años antes del

penúltimo de la constitución del SEBC (a precios corrientes).

Esta estructura del capital implica que los grandes países van a tener mayor influencia en el funcionamiento

del BCE (ver tabla 3). De allí que el BCE difícilmente pueda tomar decisiones que perjudiquen el control de

inflación en Alemania y Francia.

Tabla 3: Contribuciones de los Bancos Centrales Nacionales al BCE (1 de enero de 2011)

Banco Central Nacional

Aporte (%) Monto (en euros)

Bélgica 2.43 180,157,051.35

Alemania 18.94 1,406,533,694.10

Estonia 0.18 13,294,901.14

Irlanda 1.11 82,495,232.91

Grecia 1.96 145,939,392.39

España 8.30 616,764,575.51

Francia 14.22 1,056,253,899.48

Italia 12.50 928,162,354.81

Chipre 0.14 10,167,999.81

Luxemburgo 0.17 12,975,526.42

Malta 0.06 4,694,065.65

Países Bajos 3.99 296,216,339.12

Austria 1.94 144,216,254.37

Portugal 1.75 130,007,792.98

Eslovenia 0.33 24,421,025.10

23 Esta idea es apoyada por Krugman (2011) y Feldstein (2011b). 24 Es importante mencionar que de este sistema participan todos los países de la Unión Europea y no sólo los países de la zona euro.

Eslovaquia 0.69 51,501,030.43

Finlandia 1.25 93,131,153.81

Total Euro Zona 69.97 5,196,932,289.36

Bulgaria 0.87 3,505,013.50

República Checa 1.45 5,839,806.06

Dinamarca 1.48 5,986,285.44

Letonia 0.28 1,144,798.91

Lituania 0.43 1,717,400.12

Hungría 1.39 5,591,234.99

Polonia 4.90 19,754,136.66

Rumania 2.46 9,944,860.44

Suecia 2.26 9,112,389.47

Inglaterra 14.52 58,580,453.65

Total resto UE-27 30.03 121,176,379.25

Fuente: Banco Central Europeo.

V. Consideraciones finales

A lo largo del documento hemos visto que la Teoría de las Áreas Monetarias Óptimas considera tres

condiciones básicas para el buen funcionamiento de las mismas: libre movilidad del trabajo, estructuras

productivas similares y diversificadas y mercados financieros integrados. Ante choques externos – como crisis

económicas mundiales – y teniendo en cuenta que el objetivo de política fundamental en la UE es la

estabilidad de precios, la aplicación de instrumentos de política monetaria tendrá efectos que pueden resultar

negativos sobre el empleo de los países que poseen estructuras productivas poco diversificadas y con bajos

niveles de sofisticación tecnológica.

La forma de evitar estos efectos laborales negativos en ciertos países del área monetaria sería el diseño de un

sistema de transferencias fiscales al mejor estilo de los postulados federales. Sin embargo, la Unión Europea

carece de este tipo de institucionalidad y por lo tanto, la teoría de Kenen (1969) muestra que la zona euro

funcionará erróneamente ante contagios de crisis económicas. Es en este sentido que se debe leerse la

afirmación de Krugman:

“Europa carece de las instituciones necesarias para hacer viable una moneda común. En su lugar, ellos

se comprometieron con un pensamiento mágico, actuando como si la nobleza de su misión

trascendiera tales preocupaciones” (Krugman, 2011; traducción propia).

El Pacto de Estabilidad y Crecimiento es insuficiente y por lo tanto, pretender que su reforzamiento solucione

todas las dificultades mencionadas se constituye en un esfuerzo ineficaz, puesto que el PEC sólo permite

mantener la estabilidad de precios y de la tasa de cambio ante situaciones de crecimiento normales, pero ante

choques externos, la política monetaria empeora el desempeño económico asimétrico entre regiones más

diversificadas como Alemania, Austria, Países Bajos y Francia, y las de menor desarrollo tecnológico como

Grecia y Portugal.

La teoría de las áreas monetarias predice que si estos países expanden autónomamente su gasto público para

suavizar el efecto sobre el empleo, tenderán a caer en círculos viciosos de deuda externa, altas tasas de interés

y mayor desempleo, tal y como se está observando en la crisis reciente. Es entonces menester más integración

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y no menos, y evitar caer en más integración restrictiva que profundice el Pacto fiscal, para ahondar en

integración de transferencias y más diversificación del riesgo en forma de eurobonos.

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TEORÍAS CLÁSICAS DEL COMERCIO INTERNACIONAL: DESARROLLO DE UN EJERCICIO EMPÍRICO A PARTIR DE LA REVISIÓN CRÍTICA DE SUS

POSTULADOS*

Jorge Enrique Garcés Cano**

Edwin Giovanny Rocha Méndez***

Resumen: Este trabajo presenta una revisión crítica de los postulados clásicos del comercio y la economía internacional, a partir de las ideas de Smith y Ricardo, permitiendo hacer desde su primera parte descriptiva las confrontaciones del caso en torno a la difícil validación empírica del cúmulo de supuestos existentes en sus planteamientos teórico-conceptuales; posteriormente, tratando de hacer un pequeño ejercicio de validación empírica, tomando como referencia dos países “cercanos” (parecidos), Colombia y Perú, en relación a varios bienes cuyas condiciones de producción, comercialización y consumo, ad hoc se antojan homogéneas: petróleo, oro, carne de pollo y naranjas.

Palabras Clave: Ventajas absolutas, ventajas relativas, ventajas comparativas, equilibrio económico, asimetrías, factores de producción.

Abstract: This paper presents a critical revision to the classic postulates around the trade and international economy, starting from Smith's and Ricardo ideas, allowing us to make from its first descriptive part the confrontations of the case around the difficult empiric validation to the heap of existent suppositions in its theoretical-conceptual positions; later on, trying to exercise a small of empiric validation, taking like reference two "near" countries (resemblances), Colombia and Perú, in relation to several goods whose production, commercialization and consumption conditions, ad hoc is fancied homogeneous: petroleum, gold, chicken meat and oranges.

Key words: absolute advantages, relative advantages, comparative advantages, economic equilibrium, asymmetries, production factors.

* Este artículo es un producto parcial del proyecto de investigación de Economía Internacional realizado en la Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales de la Fundación Universitaria San Martín. Recibido el 29 de mayo de 2012 y aceptado el 9 de julio de 2012.

**

Economista, Universidad Nacional de Colombia con maestría en Teoría y Política Económica, Universidad Nacional de Colombia y maestría en Psicología del Consumidor, Fundación Universitaria Konrad Lorenz. Certificación de estudios completos de la Fase Docente del Doctorado en Marketing, Universidad de Alicante. Candidato al doctorado en Ciencias Económicas de la Universidad de la Havana, Cuba. Profesor Fundación Universitaria San Martín y Fundación Universitaria Konrad Lorenz. ***

Estudiante VI Semestre de Finanzas y Negocios Internacionales, Fundación Universitaria San Martín.

Introducción

El documento desarrollado aquí es fiel reflejo de las discusiones y sesiones de trabajo de un curso típico de economía internacional en cualquier lugar del mundo, donde los estudiantes suelen preguntar y cuestionar muchos de los conceptos y modelos que algunos profesores de economía presentan a sus estudiantes, en la mayoría de los casos sin una lectura reflexiva y crítica acerca de la validez o no de muchos de los supuestos que permanentemente se enseñan en la literatura económica, camuflados de leyes, teorías y ciencia positiva.

Esta tendencia que está en ciernes a lo largo y ancho del planeta, ha promovido incluso movimientos de indignación entre estudiantes, que les ha llevado a dejar sentadas sus protestas, tal como la evidenciada recientemente en Harvard por los estudiantes del famoso profesor Gregory Mankew (ex-asesor del Presidente George W. Bush y autor de uno de los manuales de macroeconomía más utilizado en las escuelas de economía dentro y fuera de los Estados Unidos), quienes dejaron sendas notas en páginas web, explicando las razones por las cuales tomaron la decisión de salirse y renunciar al curso de economía en cuestión, no sólo por su malestar ante “la ideología decadente que se les estaba trasmitiendo allí”, sino por “el vacío intelectual y la corrupción moral y económica de gran parte del mundo académico, cómplices por acción u omisión en la actual crisis económica”.

El trabajo comienza con una revisión crítica de los principales postulados clásicos del comercio y la economía internacional, con base en las obras de los economistas Adam Smith y David Ricardo, en relación a las ventajas absolutas y relativas del comercio internacional, respectivamente, bajo la cual ha sido posible desde su la fase descriptiva poner en evidencia las dificultades que se presentan al intentar encontrar evidencia empírica alguna sobre el conjunto de supuestos (se hagan o no ellos explícitos en las obras de estos autores), cuando se desarrolló la formulación de sus planteamientos teóricos.

En la segunda parte se define un pequeño ejercicio a manera de validación empírica de los postulados revisados, tomando como referencia dos países lo más “cercanos” posible (que reflejen estructuras económicas bastante similares), Colombia y Perú, para identificar bajo qué situaciones tendría sentido hablar allí de la existencia de posibles ventajas absolutas y relativas en relación a algunos bienes cuyas condiciones de producción, comercialización y consumo se antojan ad hoc como lo más homogéneas posibles; los bienes seleccionados por facilidad de acceso a ciertos datos para el ejercicio son: petróleo, oro, carne de pollo y naranjas.

Tanto la revisión teórica como el ejercicio empírico llevó a confirmar lo que de antemano es sabido, fiel reflejo del argumento de la señora Joan Robinson (ver Robinson, 1942, 1959 y 1973) en relación a los postulados clásico/neoclásicos: en estos constructos económicos, si se definen apropiadamente los supuestos (lo más amarrados posible unos a los otros), estos llevan directa y apropiadamente a las conclusiones esperadas); esto es, la visión tautológica, hegeliana e idealista de los postulados clásicos y neoclásicos en economía, que se camuflan permanentemente de ciencia.

Las Ventajas Absolutas de Adam Smith

Según el argumento clásico, un país posee ventaja absoluta sobre los demás, en la producción de un bien, cuando puede producir mayores cantidades de dicho bien, con los mismos recursos que sus vecinos. Para Adam Smith (1723-1790) cada país debería especializarse únicamente en la producción de aquellas mercancías en las que gozara de condiciones naturales que le predeterminaran una “ventaja absoluta”; es decir, donde tuvieran un coste medio de producción inferior al de los demás países; y éste, medido en función de la cantidad de trabajo que se requiriera para su producción y realización (Smith, 1776).

Así las cosas, gobernadas las naciones por tal principio, todos saldrían ganando del comercio internacional y se lograrían igualar y equilibrar las condiciones de eficiencia (productividad) a nivel mundial; es así, un primer

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intento de generalizar la división del trabajo a nivel internacional, bajo supuestos y condiciones de producción local-nacional imposibles de validar hoy a nivel empírico, máxime cuando se identifican condiciones estructurales asimétricas en las productividades y destrezas de las diversas naciones; y adicionalmente, con las dificultades estructurales para la movilidad internacional de lo que los economistas clásicos y neoclásicos1, han llamado factores productivos (especialmente el factor trabajo).

Recuérdese que bajo la argumentación clásica de la teoría del valor, “el valor de una mercancía dentro de un país estaría determinado por la cantidad de mano de obra requerida para su producción”. De tal forma que si la producción total de una industria o actividad productiva pudiera venderse por un precio superior al valor de su trabajo contenido, la mano de obra ocupada en otras industrias fluiría “automáticamente” y se emplearía en ésta actividad “mejor remunerada” (se asume implícitamente que allí los salarios serán superiores); y así, la oferta de este producto se incrementaría hasta tal nivel o punto en el cual comenzará también automáticamente a descender el valor del trabajo allí contenido. Simultáneamente, en otra(s) industria(s) donde su precio fuera inferior al valor de su trabajo contenido (se asume nuevamente que allí los salarios son más bajos), la mano de obra tendería a abandonar tales sectores y su oferta total descendería, con el consiguiente aumento de sus precios, hasta que dichas diferencias se equilibren automáticamente por las fuerzas del mercado y su mano invisible.

Ejemplo 1: la Tabla 1 ilustra el concepto de ventajas absolutas para dos países hipotéticos (“YO” y “RM”), que producen ambos dos bienes (X e Y) perfectamente intercambiables (condición de elasticidad homogénea), donde cada uno goza de ciertas preferencias (léase aquí, naturales), que hacen apropiada su especialización en cada uno de ellos, para que se logre mediante el comercio internacional la maximización de algo llamado el beneficio mundial; claro, guiados por el interés personal del lucro individual.

Tabla 1. Ventajas Absolutas para “YO” y “RM”

Bien

Producción (1 Hora de Trabajo Homogéneo) Total sin Comercio “YO” “RM”

X 10 Toneladas 6 Toneladas 16 Toneladas

Y 8,000 Litros 10,000 Litros 18,000 Litros

¿Qué pasaría si cada país se especializara e intercambiaran?

Bien

Producción (1 Hora de Trabajo Homogéneo) Total con Comercio “YO” “RM”

X 20 Toneladas 0 Toneladas 20 Toneladas

Y 0 Litros 20,000 Litros 20,000 Litros

Se maximizaría la producción mundial y “todos ganarían”

Fuente: material del curso Economía Internacional, Jorge E. Garcés C.

Con todo ello, “YO”, con ventaja absoluta en el bien X, produciría un 25% más, atendería mi consumo interno (10 Ton.), exportaría a “RM” su consumo interno (6 Ton), e incluso registraría un excedente adicional (4 Ton.), posible de comercializar en otros mercados internacionales y/o de generar incrementos pasivos en los niveles medios de consumo interno de “YO” y/o de “RM”.

Recuérdese que como supuestamente toda oferta crea su propia demanda, y la demanda se ajusta pasivamente a la oferta, vía la mano invisible de los precios, no se darán por ningún lado niveles de sobreproducción mundial y/o sub-consumo; y así mismo, “RM” con ventaja absoluta en el bien Y produciría un 11% más, atenderá su consumo interno (10,000 Lit.), me exportará mi consumo interno (8,000 Lit.) e incluso, registrará un excedente adicional (2,000 Lit.) para comercializar en otros mercados internacionales.

1Ambos hoy, fortín y sustento teórico del pensamiento neoliberal que domina el escenario académico, intelectual y político del contexto de globalización: gobernantes de todo el mundo tomando decisiones económicas que afectan al grueso de la población mundial.

No hay duda, se trata, como decía Marx, del maravilloso e inexorable mundo de Adam Smith (Marx, 1867), donde los capitalistas están dispuestos a realizar todos estos ajustes en su capital mantequilla, como lo definiría Joan Robinson2 (1973), para garantizar mayores volúmenes de producción (vía productividad) y realizar una masa de valor de cambio equivalente (en economías de escala, rendimientos crecientes y costos decrecientes, podría incluso ser menor), bajo mayores volúmenes de producto, realizados a precios menores (márgenes inferiores y claro, tasas de ganancia inferiores), sólo por el placer empresarial de ver cómo los consumidores maximizan su satisfacción y se benefician de la especialización y del comercio mundial: una fijación onírica del modelo clásico-neoclásico.

Teoría Clásica de las Ventajas Comparativas o Relativas de David Ricardo

El problema de la carencia o menor grado de movilidad de los llamados factores productivos a nivel internacional, que llevaría a que si un país tuviera ventajas absolutas en la producción de varios bienes, éste los produciría todos y los demás países ninguno, fue el inconveniente central en el que David Ricardo (1772-1823) se concentró en 1817, para plantear una nueva teoría: la ventaja comparativa. Según el principio de la ventaja comparativa, los países se pueden especializar en la producción de los bienes que puedan fabricar a un costo relativamente menor, aún sin gozar de condiciones absolutas ventajosas para su producción.

El argumento central de Ricardo era que el comercio internacional es posible bajo una única condición (costos relativos menores, entre relación a dos posibles bienes), sin necesidad de que el país en cuestión posea o no una ventaja absoluta en la producción de alguno de los bienes bajo análisis: si un país (extensible a una empresa) puede producir un artículo con un coste inferior al de otro país (o empresa), en el sentido especial de que debería para ello sacrificar menos del bien alternativo, a fin de poder adelantar su producción, no debería dudar en adelantar tal práctica; esto, igualmente aplicable a esa mercancía particular llamada dinero, que se comporta como todas las demás mercancías y que puede ser tomada en préstamo a nivel internacional. Así las cosas, aunque un país no tenga ventaja absoluta en la producción incluso de ningún bien, le convendrá especializarse en aquellas mercancías para las que su “ventaja” relativa sea comparativamente mayor o su “desventaja”, comparativamente menor.

Suponiendo la existencia de un solo factor de la producción, el trabajo humano, homogéneo a nivel internacional, a cuyas unidades se les denominará como W; y una productividad regida por condiciones de economías constantes a escala (costos constantes e incluso, crecientes); para dos países (“YO” y “RM”), que pueden comerciar dos mercancías o bienes económicos (X e Y), sean estos tangibles (productos) y/o intangibles (servicios), e incluso pudiendo tratarse de activos monetarios (mercancía dinero), se dice que el país “YO” tendrá una ventaja comparativa frente al país “RM” en la producción de X, si se logra verificar la siguiente condición:

Wx (“YO”)/Wx (“RM”) <Wy (“YO”)/Wy (“RM”); siendo:

Wx = número de horas de trabajo necesarias para la producción de X (en “YO” y “RM”); y Wy = número de horas de trabajo necesarias para la producción de Y (en “YO” y “RM”). Esto es equivalente a que bajo condiciones de no especialización total de recursos (antes de que “YO” no produzca ninguna unidad de Y; y que “RM” no produzca ninguna unidad de X), en 1 hora de trabajo homogéneo, se valide la siguiente relación:

Qx (“YO”)/Qx (“RM”) >Qy (“YO”)/Qy (“RM”); siendo:

Qx = Producción total de X, sin condiciones de especialización en “YO” y en “RM”; y

2 Estamos hablando de profundas transformaciones sectoriales y productivas al interior de cada nación/sector.

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Qy = Producción total de Y, sin condiciones de especialización en “YO” y en “RM”. De esta manera, la teoría de la ventaja comparativa defiende la tesis de que los países deben especializarse en la producción de productos en los que tienen alguna ventaja relativa, de forma que exportarán parte de estos productos e importarán aquéllos que otros países produzcan a menores costes relativos.

Se diferencia por tanto de la teoría de la ventaja absoluta, en que no se defiende la producción de aquel bien que resulte más barato producir en términos del costo medio total, sino que se opta por la producción y exportación de aquellos bienes para los cuales se reporten mejores costes comparativos; aún en condiciones bajo las cuales, en términos absolutos, su producción resulte más cara que la del bien anterior. El término se asocia tanto con la explicación de los negocios comerciales entre naciones (ventaja comparativa), como con la explicación y existencia de los mercados de swaps.

Ejemplo 2: La Tabla 2 ilustra el concepto de ventajas comparativas para dos países (“YO” y “RM”), que producen ambos dos tipos de bienes (X e Y) perfectamente intercambiables (condición de elasticidad homogénea), donde cada uno goza de ciertas condiciones productivas internas y propias, que hacen apropiada su especialización en uno de ellos, aunque uno de los dos países (“YO”) no goza de ventajas absolutas en la producción de ninguno de los dos bienes. De todas formas, gracias a las ventajas relativas y la consecuente especialización productiva, se logra mediante el comercio internacional la maximización de algo que sus defensores denominan el beneficio mundial para los consumidores, de la mano del interés de lucro individual de los inversionistas privados.

Tabla 2. Ventajas Comparativas o Relativas para “YO” y “RM”

Producción de 1 Arroba del Bien:

# de Horas de Trabajo Homogéneo Total por Tipo de Bien

Ratio “RM”/“YO” “YO” “RM”

X 8 4 12 0,50

Y 5 2 7 0,40

Recursos * País 13 6 19 0,46

Fuente: material del curso Economía Internacional, Jorge E. Garcés C.

De las condiciones de productividad definidas anteriormente, se puede observar fácilmente que el “RM” goza de ventajas absolutas en la producción de X (2,0 veces) e Y (2,5 veces) frente a “YO”; y tal como se indica en la siguiente tabla, en 1 hora de trabajo homogéneo su producción absoluta es superior en ambos bienes. Sin embargo, las proporciones de productividad relativa, entre los dos tipos de bienes (Y/X), no son iguales: mientras que para “YO” el ratio es de 1,6 veces, para “RM” asciende a 2 veces; y así, se puede inferir que con respecto a “YO”, “RM” posee una ventaja relativa en la producción de Y frente a X. O desde otra perspectiva, que la desventaja comparativa de “YO” frente a “RM” es menor en X que en Y.

Tabla 3. Ventajas Comparativas o Relativas para “YO” y “RM” sin especialización

Producción (1 Hora de Trabajo Homogéneo) Total sin Comercio

Bien “YO” “RM”

X 0,125 Arrobas 0,250 Arrobas 0,375 Arrobas

Y 0,200 Arrobas 0,500 Arrobas 0,700 Arrobas

Total 0,325 Arrobas 0,750 Arrobas 1,075 Arrobas

¿Qué pasaría si cada país se especializara e intercambiaran?

Fuente: material del curso Economía Internacional, Jorge E. Garcés C.

Como se refleja en la Tabla 3, es claro que sin intercambio, y por ende, sin especialización, la producción de 1 Arroba de cada tipo de bien (X e Y), en cada país (en total 4 Arrobas), requeriría de las 19 horas de trabajo disponibles (y por supuesto, plenamente utilizadas), tanto en “YO” como en “RM”; o alternativamente, que con tal capacidad instalada y utilizada plenamente (19 horas de trabajo homogéneo), sólo podrán producirse las 4 Arrobas mencionadas. Pero si se plantea un patrón de comercio internacional y acompañado de ello, una total especialización en función de las ventajas relativas mencionadas, la situación cambia drásticamente. Veamos en la Tabla 4 los dos casos extremos, bajo condiciones de plena utilización de los recursos totales disponibles:

Tabla 4. Ventajas Comparativas o Relativas para “YO” y “RM” con especialización

Esquema de Especialización Total 1 Esquema de Especialización Total 2

Con: 13 Horas 6 Horas Con: 13 Horas 6 Horas

Bien “YO” “RM” Bien “YO” “RM”

X 0 Arrobas 1,5 Arrobas X 1,625 Arrobas 0 Arrobas

Y 2,6 Arrobas 0 Arrobas Y 0 Arrobas 3,0 Arrobas

Total 2,6 Arrobas 1,5 Arrobas

Total 1,625 Arrobas 3,0 Arrobas

4,100 Arrobas 4,625 Arrobas

Fuente: material del curso Economía Internacional, Jorge E. Garcés C.

Es evidente que en ambos casos, y gracias al patrón de especialización dado en función de la productividad del trabajo que rige cada país, la producción de ambos bienes es superior a las 4 Arrobas registradas sin tal patrón. Pero queda igualmente claro que es bajo el segundo esquema donde se obtienen los mayores beneficios en la producción e intercambio mundial, bajo la evidencia de que “RM” posee una ventaja comparativa en el bien Y (en el cual deberá especializarse), en tanto que “YO” posee una menor desventaja comparativa (una ventaja relativa) en la producción de X (en el cual deberá especializarse).

Esto se ratifica con las dos ecuaciones que sirven para verificar el planteamiento:

1) Wx (“YO”)/Wx (“RM”) <Wy (“YO”)/Wy (“RM”): 8/4 < 5/2; esto es: 2 < 2,5.

2) Qx (“YO”)/Qx (“RM”) >Qy (“YO”)/Qy (“RM”): 0,125/0,250 > 0,200/0,500; esto es: 0,5 > 0,4.

Este mecanismo, que supuestamente maximizaría la producción mundial de ambos bienes y generaría una zona de beneficios o ganancias bajo el comercio internacional (0,1 Arrobas en el esquema 1 y 0,625 Arrobas en el esquema de especialización total 2), no resuelve algunos interrogantes que es hora de puntualizar:

1. ¿Por qué la demanda de bienes tipo “X” y la de bienes tipo “Y” ha de ajustarse pasivamente a los nuevos niveles de oferta y producción mundial, establecidos por tal patrón de especialización y comercio mundial que se indican en el esquema 2 referido de la Tabla 4? Es esto una realidad de los mercados que ratifica tal teoría, o ¿es uno de los viejos supuestos del modelo clásico/neoclásico, el de la mal llamada ley de Say, bajo la cual toda oferta crea su propia demanda?3

3 Para una ampliación con respecto al cúmulo de supuestos propios al resorte del modelo clásico-neoclásico, ver el trabajo de Bejarano (1986) o el realizado por el autor de este trabajo para el postgrado de economía de la Universidad Nacional de Colombia (Garcés, 1992, La Teoría Neoclásica: equilibrio sin crisis).

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Verifíquese que antes de tal especialización, bajo una supuesta plena utilización de sus recursos productivos (en este caso, horas de trabajo disponibles y efectivamente utilizadas), cada país producía y por tanto demandaba (consumía), 1 Arroba de cada tipo de bien (algo que es igualmente un supuesto); luego de la especialización y del establecimiento del patrón mundial de comercio en función de las ventajas relativas, “YO” aportará toda la producción mundial de bienes tipo X (1,625 Arrobas) y “RM” toda la de bienes tipo Y (3 Arrobas); y de ello, la nueva demanda mundial de X se deberá ajustar pasivamente y reducirse en 0,375 Arrobas, en tanto que la del bien Y se incrementará en 1 Arroba. Una de dos: a) en un extremo, se esperaría que “YO” autoabasteciera a sus nacionales de bienes tipo X en la demanda anterior (1 Arroba) y exporte sus excedente a “RM” (0,625 Arrobas), dándose la totalidad del ajuste de consumo en “RM” (sus nacionales demandarán menos unidades de los bienes tipo X); y que “RM” no sólo se autoabastezca de su demanda anterior de productos tipo Y (1 Arroba), sino que exporte la totalidad de sus excedentes (2 Arrobas), a consumidores de “YO” que igualmente se acomodan pasivamente a tal volumen de producción; o b) alternativamente, en el otro extremo, que tanto en “YO” como en “RM” se produzcan ajustes de demanda equi-proporcionados en ambos bienes (la otra de las fijaciones clásico/neoclásicas, la del perpetuo equilibrio), de tal manera que las nuevas demandas tanto en “YO” como en “RM”, sean de 0,8125 Arrobas de X y 1,5 Arrobas de Y, respectivamente.

2. Pero ¿qué clase de mundo y economía capitalista es esta donde los inversionistas están más guiados y preocupados por la maximización mundial de la producción y el comercio internacional que por sus propios márgenes y tasas de ganancia, en la búsqueda de un supuesto beneficio mundial para los consumidores en relación a nuevas curvas demanda que se adecuan a las de oferta vía precios? Nótese que tanto los productores nacionales de “YO” como los del “RM” necesitan que las curvas de demanda de todos los tipos de bienes (X e Y) se adecuen a las de oferta, a través del mecanismo de los precios (la llamada mano invisible del mercado), y todas las inversiones requeridas para realizar las reconversiones productivas que hay que hacer para garantizar las nuevas condiciones de producción (y si existieran, las tecnológicas) que permitan generar los nuevos niveles de producción mundial (con todos los posibles costos asociados a tal movimiento productivo), serán asumidos por los productores sin ningún problema, resistencia o restricción, independientemente de que por las reducciones esperadas en los precios unitarios (para garantizar los movimientos de la demanda), estos productores vean realizar las mismas masas de utilidad por periodo de tiempo; es decir, soportarán tal caída en las cuotas medias de ganancia, única y exclusivamente por observar cómo los consumidores se benefician de la mayor producción, y los nuevos patrones de especialización y comercio mundial.

3. ¿Qué determina que esas sean las horas de trabajo realmente disponibles y plenamente utilizadas en cada uno de los países que participan del comercio y que tales condiciones estructurales de armonía ya existan, y una vez así, nunca se rompan? Qué podríamos decir acerca de las posibles diferencias estructurales entre “YO” y “RM” en relación a las condiciones sociales objetivas mismas en las que se pueden estar planteando las curvas de oferta y demanda de trabajo, y como resultado de ello, las condiciones mismas de remuneración de eso que los neoclásicos llaman el “factor” trabajo; es decir, ¿qué pasa si introducimos en el análisis el problema de la determinación de los salarios reales en los diferentes contextos económicos que pueden estar dándose entre “YO” y “RM”?. Y ligado a lo anterior, ¿qué indica que la hora de trabajo sea realmente homogénea en los diversos países que comercian (“YO” versus “RM”), y que sus remuneraciones tanto nominales como reales puedan estar siendo analizadas de manera tal que puedan ser directamente comparables?

De hecho, incluso al interior mismo de “YO”, a este respecto, sería posible identificar problemas estructurales entre sectores industriales, por ejemplo que produzcan productos tipo X (café, banano tropical, uchuva, pitaya, borojó, carbón a cielo abierto o de mina, hidrocarburos en general, etc.), frente a aquellos que produzcan productos tipo Y (agro-transformaciones industriales para todos los mencionados

anteriormente con real valor agregado, tractores, automóviles, electrodomésticos, computadoras, electro-partes, bienes de producción para la industria pesada, etc.).

4. ¿Son siempre X e Y bienes totalmente homogéneos, que se pueda asumir se comportan siempre como commodities intercambiables bajo condiciones armónicas y simétricas? De hecho, aún al interior de “YO”, X e Y pueden constituir bienes cuya naturaleza les enfrente ante la sociedad bajo condiciones estructuralmente diferentes, haciendo que la demanda muestre patrones socio-culturales marcadamente diversos, que no sólo alteren la ecuación de demanda vía gustos (y su máxima concreción en la modernidad, las preferencias, gracias a una de las variables claves del marketing operacional o táctico, la marca), sino reflejando elasticidades absolutamente diversas (elasticidad precio de la demanda, elasticidades cruzadas para sustitutos y complementarios, y elasticidades ingreso de la demanda); e incluso, donde gracias a las labores de marketing adelantadas por sus firmas productoras/comercializadoras (la oferta), aun tratándose de productos que aparentemente se registren como prácticamente iguales, las empresas líderes de sectores industriales con estructuras oligopólicas hayan logrado tales niveles de diferenciación por marca, que las percepciones del consumidor resultan totalmente distorsionadas en función de tales elementos. Este hecho evidente a nivel empírico, es mucho más marcado cuando estamos hablando de firmas con poderes claramente asimétricos entre las diversas naciones que comercian (por ejemplo, “YO”, un país subdesarrollado y estructuralmente dependiente; versus “RM”, una gran potencia económica y porque no, el imperio con el que se acaba de firmar un TLC).

5. ¿Cómo hacemos con los excedentes de producción generados por la super-eficiencia y productividad exacerbada que genera la especialización referida, toda vez que se supone como punto de partida que ya ha sido agotada la demanda “interna” en cada país? Recuérdese que tanto en “YO”, como en “RM”, se están utilizando a plétora los recursos productivos; en este caso, reducidos al llamado factor trabajo. Es evidente que al asumir que la demanda mundial se acomodará pasivamente a la producción mundial (cumplimiento mismo de los supuestos de la ley de Say), todos los incrementos en productividad deberán ser resueltos vía precios y así, con aumentos proporcionales en las cantidades demandadas. Cabe preguntarse si existen tales mecanismos de armonía y equilibrio en los mercados internacionales, y si todos los actores (países y tipos de empresas) asisten bajo condiciones simétricas al comercio internacional, garantizando estos soñados “intercambios ilimitados y beneficiosos para todos los actores en la cadena” (a este respecto, ver los trabajos de Stiglitz, 2002, 2003, 2006 y 2010).

6. ¿Qué implicaría el que alguno de los países que intercambian (“YO” y/o “RM”) decidieran ahorrar algo de sus factores productivos, en este caso, del llamado factor trabajo, por alguna condición propia o interna? (una situación nacional particular). Si esto sucediera, se presentaría un desajuste estructural en alguno de los mercados laborales y así, serios problemas de demanda efectiva y sub-consumo, con un volumen de producción que no se correspondería con el pleno empleo de los recursos productivos (el planteamientos central de Keynes, 1936).

7. ¿Qué pasa si se abandonan los supuestos de rendimientos decrecientes o constantes a escala (costos crecientes) y perfecta movilidad de los recursos productivos? En el primero de los casos, tal como lo demostraron los trabajos de Joan Robinson (ver Robinson, 1942, 1959 y 1973), se romperían las condiciones mismas de la llamada competencia perfecta, ya que las estructuras sectoriales estarían gobernadas por condiciones asimétricas en la producción, por parte de los diversos actores que compiten por la producción total de X e Y, tanto en “YO” como en “RM” (empresas que compiten a muerte por sus cuotas de mercado); y en el segundo, la mano de obra excedente existente en

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“YO” buscaría movilizarse hacia “RM”, alternando nuevamente las condiciones de productividad de X en términos de Y (no simples cambios en los salarios nominales de ambos países), de seguro con nuevas implicaciones en las diferencias entre los salarios reales de los diversos tipos de naciones. Es evidente que se daría una movilidad de factores de la producción del bien menos favorecido (X) hacia el bien más favorecido (Y), en términos de todo el proceso social que exigirá tal especialización productiva (de calidad de la mano de obra, de know-how, de tempos de desarrollo y afianzamiento de sus aparatos productivos, etc.), con todos los costos sociales no neutros que ello tendría, ya que en “YO” había productores nacionales, trabajadores, familias, etc., vinculados a la actividad del bien Y; y en “RM” igualmente para el bien X; y claro, había otros actores no neutros (entre ellos los Estados, los miembros de los gobiernos en sus diversos poderes públicos, los partidos políticos, los gremios de la producción, las asociaciones de consumo, los sindicatos, los estudiantes, los indignados, etc.), vinculados y representando intereses estratégicos de unos y otros, que no vana esperar pasivamente a que la mano invisible ejecute el trabajo a favor de intereses grupales-individuales bastante visibles y medibles: en nuestros pobres países, casi siempre representados por plutócratas que viven entrando y saliendo de los puestos gubernamentales a los cargos gerenciales de las empresas privadas, o como asesores estratégicos de sectores, gremios y empresas con las que tienen o han tenido vínculo familiar o contractual (la famosa silla giratoria).

8. En relación a lo anterior, ¿qué pasa con las diferencias estructurales sobre bienes y sectores industriales que pueden estar representando roles y papeles diversos en las economías de diferentes tipos de países, sus procesos de intercambio en condiciones internacionales asimétricas, su capacidad real para generar o no mayores niveles de empleo e impulsar en mayor forma el crecimiento y el desarrollo económico al interior de cada país, e incluso bajo el simple aspecto que los países más avanzados (léase aquí, los del “RM”) pueden estar defendiendo bajo el concepto de seguridad nacional? Como revisar bajo este aspecto el hecho cierto de que algunos países (i.e.: “YO”) asistan al intercambio internacional con productos básicos (del tipo X), de escaso o nulo valor agregado, frente a algo contrario a lo sucedido en otros países (i.e.: “RM”, del tipo Y), y que de facto tal especialización y patrón mundial de comercio no valide para el primero de éstos ninguna condición favorable que le lleve a un natural e inmanente proceso de intercambio favorable, que asegure el real desarrollo de sus pueblos a largo plazo.

9. No estamos entonces de iure al frente de una gran trampa ideológica, que parte de la asunción de que algo llamado el mercado es un garante natural de armonía, equilibrio, perfección, beneficio colectivo vía maximización individual, precisamente invalidando el papel de los Estados en la definición y defensa de políticas económicas que beneficien el desarrollo integral de sus nacionales. Precisamente, en un mundo comercial cuya tendencia para las naciones más poderosas está plagado de ejemplos y evidencia empírica sobre mecanismos asimétricos para intervenir los mercados (Stiglitz, 1996, 2002, 2003, 2006 y 2010), en defensa de los intereses estratégicos de sus grupos de presión: grandes firmas de elevado poder económico (grado de monopolio), en estructuras sectoriales oligopólicas y con tendencia mundial hacia una mayor concentración de Pareto como un efecto visible de eso llamado globalización (a este respecto, ver el trabajo de Bonefeld, 1988).

Identificación de una Ventaja Absoluta y una Ventaja Comparativa Una posible Ventaja Absoluta para Colombia y Perú

El caso parte de identificar bajo qué condiciones y volúmenes se están produciendo dos bienes (Petróleo y Oro), en dos naciones “similares” (Colombia y Perú), a fin de poder encontrar evidencia empírica que nos indique cuál de ellos puede validar una condición demostrable de ventaja absoluta en cuál de los bienes, que

lleve a pensar en una solución y negociación económica-política internacional de comercio, intercambio y especialización.

Según los datos, y bajo condiciones ceteris paribus donde se asocie tales resultados a diferencias de productividad en un solo factor de la producción (el trabajo), Colombia tendría ventaja absoluta en la producción de petróleo frente a Perú, pues para el año 2010, dice The World Factbook proporcionado por la CIA, sobre la producción mundial de petróleo4, Colombia produjo 800.100 barriles por día, ocupando el vigésimo sexto lugar en el mundo, mientras que Perú produjo 158.300 barriles por día, ocupando el cuadragésimo cuarto lugar.

Así mismo, Perú mostraría una ventaja absoluta sobre Colombia en la producción de oro, pues The United States Geological Survey informa que esta nación produjo en 2010 un total de 164,0 toneladas de oro, mientras que Colombia (según el Servicio Geológico Nacional (INGEOMINAS), para el mismo año sólo produjo 53,6 toneladas5.

La Tabla 5 muestra en forma resumida la información sobre producción anual de petróleo y oro en cada país, que sirven de punto de partida para realizar los cálculos requeridos de validación de ventajas absolutas y posteriormente, de posible especialización e intercambio favorable.

Tabla 5. Identificación de Posibles Ventajas Absolutas para Colombia y Perú

Bien

Producción en un año de trabajo homogéneo Total Producción

Colombia Perú Sin Especialización

Petróleo 292.036.500 Barriles 57.779.500 Barriles 349.816.000 Barriles

Oro 53,6 Toneladas 164,0 Toneladas 217,6 Toneladas

Fuente: diseño y cálculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Con esta información se podría identificar a nivel cuantitativo que Colombia tendría una ventaja absoluta frente al Perú en la producción de petróleo; y así mismo, Perú la tendría frente a Colombia en la producción de oro. Paso seguido, bajo las argumentaciones de la teoría de Adam Smith, a Colombia le convendría especializarse en la producción de petróleo y a Perú, en la de oro, cuyos efectos numéricos se pueden verificar en la Tabla 6.

Tabla 6. Ventajas Absolutas para Colombia y Perú con Especialización y Comercio

Bien Producción en un año de Trabajo Homogéneo Total con Comercio Internacionaly

100% de Especialización Colombia Perú

Petróleo 584.073.000 Barriles 0 Barriles 584.073.000 Barriles

Oro 0 Toneladas 328,0Toneladas 328,0Toneladas

4Las cifras sobre extracción de petróleo tanto de Colombia como de Perú corresponden a la página web de la CIA, concretamente de la sección The World Factbook, accesible en https://www.cia.gov/library/publications/the-world-factbook/fields/2173.html?countryName=&countryCode=&regionCode=%E2%80%98. 5 Las cifras sobre producción de oro de Perú fueron tomadas de la página web The United States Geological Survey, concretamente de la sección Mineral Commodities Summaries en enero de 2012, accesible en http://minerals.usgs.gov/minerals/pubs/commodity/gold/mcs-2012-gold.pdf. Así mismo, las de producción de oro en Colombia del artículo “Colombia aumento en 4.3% producción de oro en 2011”, publicado por la Revista de Economía y Negocios–Dinero en su página web, el 17 de febrero de 2012, accesible en http://www.dinero.com/actualidad/economia/articulo/colombia-aumento-43-produccion-oro-2011/145001.

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Fuente: diseño y cálculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Con todo ello, una especialización realizada “adecuadamente” bajo los indicadores de la Tabla 6, es decir, con enfoque en el bien respectivo para el cual cada nación ostenta ventaja absoluta (producción de petróleo en Colombia y producción/extracción de oro en Perú), conllevaría a unas ganancias del comercio internacional que se podrían calcular o estimar según lo que muestra la Tabla 7. Debe recordarse que el argumento central allí es que tal especialización supuestamente apropiada engendra y genera automáticamente unas ganancias a favor de los consumidores de tales productos; y recuérdese que no siempre se trata de usuarios finales.

Tabla 7. Ganancias Colombia-Perú por Especialización Apropiada

Producción de Petróleo sólo en Colombia 584.073.000 Barriles

Producción de Petróleo en ambos países 349.816.000 Barriles

Ganancias por Especialización 234.257.000 Barriles

Producción de Oro sólo en Perú 328,0Toneladas

Producción de oro en ambos países 217,6 Toneladas

Ganancias por Especialización 110,4 Toneladas.

Fuente: diseño y cálculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Para el caso del petróleo, se estaría hablando de un incremento del 66.97%; y en cuanto al oro, el crecimiento adicional sería del 50,74%. Es claro que se requeriría de un gran acuerdo internacional entre estas naciones para resolver la demanda interna del bien que se abandona vía importaciones “más baratas” (olvídense las llamadas externalidades; por ejemplo una cantidad de gente perdiendo sus empleos; las diversas situaciones de devaluación o revaluación de sus monedas locales, frente al patrón mundial de cambio; sus inflaciones domésticas; etc.), que serán cubiertas en su totalidad por el especialista exportador respectivo, que ostenta mayor eficiencia productiva; y por otro lado, que los nuevos volúmenes excedentes que se registrarían en cada nación encontrarán refugio seguro en otras naciones6o de lo contrario, vendrán a cubrir nuevamente a plétora unas demandas internas crecientes en cada nación/producto, que se acomodarán pasivamente a tales volúmenes adicionales.

Y claro, los grandes ganadores (los consumidores), verán como los productores de ambos países, que operan en mercados perfectos, simétricos, equilibrados, fliparán felices viendo cómo a unas escalas mayores de producción, con nuevas inversiones y reorganizaciones de planta productiva, obtienen menores niveles y márgenes de rentabilidad por volumen; pero no importa, su esfuerzo será más que premiado por el reconocimiento social del favorecimiento colectivo y de la humanidad: nada más antitético y contradictorio en relación al leitmotiv principal y al espíritu mismo del capitalismo salvaje; es como intentar hacer una defensa del asesinato, desde los valores de la ideología judeo-cristiana.

Pero ¿qué sucedería si se realizara una especialización “equivocada”?, es decir, ¿qué diferencia estructural se daría si la decisión económico-política se tomará en el sentido inverso, y los bienes fueran producidos en su totalidad por el otro país?

A efectos de este tipo de análisis empírico-hipotético, si Colombia se especializara en la producción de oro y Perú en la de petróleo, la caída en la productividad y por tanto, de la producción total, serían significativas, tal como se muestra en las Tablas 8 y 9. Se puede observar allí (¡oh sorpresa!), que la producción (asígnesele el nombre de producción internacional o mundial), de petróleo caería un 66.97% y la de oro caería en 50,74%; esto es, los mismos porcentajes que se validaron en el acápite anterior (ver Tabla 7), pero en dirección y magnitud

6 Téngase en cuenta que se podría estar iniciando una guerra comercial con ciertos vecinos; pero claro, esa es otra externalidad.

contraria. Y claro, de ello, los precios se incrementarían de manera relevante en contra de los consumidores, quienes tendrían que adquirir sus demandas con mayores recursos (claro que igual se terminarían acomodando pasivamente), y de seguro, con todo ello, los productores se sentirían muy mal.

Tabla 8. Producción de Colombia y Perú con Especialización Equivocada

Bien

Producción en un año de Trabajo Homogéneo Total con Comercio Internacionaly

100% de Especialización Colombia Perú

Petróleo 0 Barriles 115.559.000 Barriles 115.559.000 Barriles

Oro 107,2 Toneladas 0 Toneladas 107,2 Toneladas

Fuente: diseño y cálculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Tabla 9. Pérdidas de Colombia-Perú por Especialización Equivocada

Producción de Petróleo solo en Perú 115.559.000Barriles

Producción de Petróleo en ambos países 349.816.000 Barriles

Perdidas por Especialización -234,257,000 Barriles

Producción de Oro solo en Perú 107,2 Toneladas

Producción de oro en ambos países 217,6 Toneladas

Perdidas por Especialización -110,4 Toneladas

Fuente: diseño y cálculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Claro que también se puede validar el que al disminuir la producción y la oferta, y la demanda en ambas naciones se mantenga constante (no haya una acomodación tan pasiva), de tal forma que automáticamente tanto el precio del petróleo como del oro aumenten en forma importante (tal como se indica en la Gráfica 1) y los productores se sientan felices al tener que realizar menos esfuerzos para iguales o mayores niveles de su ingreso operacional.

Gráfica 1. Colombia y Perú, oferta y demanda de Petróleo y Oro

Fuente: diseño de los autores.

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Por supuesto que no se tiene en cuenta aquí ningún tipo de observaciones en relación a la naturaleza diferencial de ambos productos y su efecto en necesidades, gustos y preferencias; al tipo de mercados para el que se destinan (de consumo intermedio o final), al tipo de actores que definen las reglas de su producción; y la posible existencia de cadenas de consumo oligopsónicas, todas ellas, según el señor Krugman (1995), más externalidades.

Una posible Ventaja Comparativa para Colombia y Perú Para este nuevo caso debemos verificar bajo qué condiciones, ceteris paribus, con un solo factor de la producción-el trabajo- reflejando de manera exclusiva y directa las diferencias de productividad en los sectores/bienes de cada país del ejemplo, cuáles volúmenes de producción en dos bienes (Carne de Pollo y Naranjas), en dos naciones “similares” (Colombia y Perú), nos permitirían identificar estructuras de costos relativos que reflejen la existencia de ventajas comparativas y que con base en tal patrón, conlleve a una posible solución y negociación económica-política internacional de comercio, especialización e intercambio benéfico.

Según The Food and Agriculture Organization (FAO), Perú produjo en 2010 alrededor de 1.021.130 toneladas de Carne de Pollo Indígena, mientras que Colombia en el mismo año produjo 1.012.190 toneladas; además, esta misma organización informa que Perú para igual fecha produjo 394.573 toneladas de Naranja, mientras que Colombia 330.0007.

Por ello, con tales datos y bajo las observaciones ceteris paribus que hemos indicado, podríamos decir que Perú gozaría allí de ventajas absolutas en la producción de ambos bienes frente a Colombia. Tal como se preguntaría David Ricardo, pareciera no existir entre estas dos naciones incentivo alguno para comerciar, ya que una de ellas tendría ventajas absolutas en ambos bienes y por tanto, debería existir otra razón que asegurara el cambio y el bienestar.

Tabla 10. Identificación de Posibles Ventajas Comparativas para Colombia y Perú

Unidad de Medida: Toneladas

Bien Producción en un año de trabajo homogéneo Total por tipo de

bien Colombia Perú

Carne de Pollo 1.012.190 1.021.130 2.033.320

Naranjas 330.000 394.573 724.573

TOTAL 1.342.190 1.415.703 2.757.893

Fuente: diseño y cálculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Por ello, tal como se muestra en las Tablas 10 y 11, a partir de los datos de producción y productividad inferida, deberían revisarse las estructuras relativas de costos (no sus producciones absolutas), para encontrar allí tal razón de cambio.

7La totalidad de datos fueron tomados de la página web de TheFood and AgricultureOrganization (FAO), concretamente bajo la sección Productos por Región.

Tabla 11. Diferencias de productividad y costos entre Colombia y Perú

Estimaciones de Producción por Tonelada

Número de Horas de W Homogéneo Total por tipo de bien

Colombia Perú

Carne de Pollo 8,65450162 8,57873140 17,23323303

Naranjas 26,54545455 22,20121498 48,74666953

Total Recursos por País 35,19995617 30,77994639 65,97990256

Fuente: diseño y cálculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Con base en los datos de la Tabla 11 podemos construir unos indicadores estándar bajo supuestos de producción homogénea, que nos sirvan para identificar las relaciones relativas entre ambos países y bienes, mismos que se reflejan en la Tabla 12.

Tabla 12. Diferencias de productividad y costos entre Colombia y Perú

Bien Producción en 1 hora de W Homogéneo (Miles de Toneladas)

Colombia Perú Total Sin Especialización

Carne de Pollo 0,1155 0,1166 0,2321

Naranjas 0,0377 0,0450 0,0827

Total 0,1532 0,1616 0,3081

Fuente: diseño y cálculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Con estos indicadores de costos relativos podemos evidenciar que la producción total de ambos bienes, en una hora de trabajo homogéneo resultante bajo una especialización “adecuada”, es decir aquella donde Colombia dedique todos sus recursos exclusivamente a producir Carne de Pollo y Perú solamente a Naranjas, pasaría de 0,3081 Toneladas (Tabla 12) a 5,4536 Toneladas (Tabla 13).

Con todo esto, el ejercicio hipotético permitiría afirmar que Colombia posee una ventaja comparativita en la producción de Carne de Pollo frente a Perú; o siendo más estrictos en el lenguaje, lo que realmente muestra es una menor desventaja relativa, que le abre las puertas a pensar en el maravilloso beneficio que encerraría un patrón de reconversión industrial, especialización y cambio en pro de la eficiencia productiva y los consumidores de ambos bienes, en ambos países; pero claro, muchos son los supuestos que allí confabulan.

Tabla 13. Ventajas Comparativas para Colombia y Perú con Especialización y Comercio

Especialización Apropiada Colombia Perú TOTAL

Dotación de Recursos: Horas de Producción por Tonelada 35,19995617 30,77994639 65,97990256

Carne de Pollo (Miles de Toneladas) 4,0672 0 4,0672

Naranjas (Miles de Toneladas) 0 1,3864 1,3864

TOTAL 4,0672 1,3864 5,4536

Fuente: diseño y cálculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Utilizando el argumental teórico planteado, es indispensable realizar una comprobación de la ventaja comparativa o relativa aquí definida. Para aceptar la hipótesis de que Colombia posea una ventaja en la

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producción de Carne de Pollo sobre Perú, y así mismo, que Perú la posee frente a Colombia en la producción de Naranjas, se deben cumplir las condiciones definidas en la primera sección de este trabajo:

1) Wx (Colombia) / Wx (Perú)<Wy (Colombia) / Wy (Perú); es decir,

(8,65450162 / 8,57873140) < (26,54545455/22,20121498) = 1,0088<1.1956

Siendo:

Wx (Colombia) = Número de horas de trabajo necesarias/requeridas para la producción de una Tonelada de Carne de Pollo en Colombia.

Wx (Perú) = Número de horas de trabajo necesarias/requeridas para la producción de una Tonelada de Carne de Pollo en Perú.

Wy (Colombia) = Número de horas de trabajo necesarias/requeridas para la producción de una Tonelada de Naranjas en Colombia.

Wy (Perú) = Número de horas de trabajo necesarias/requeridas para la producción de una Tonelada de Naranjas en Perú.

2) (Qx (Colombia) / Qx (Perú)) > (Qy (Colombia) / Qy (Perú))

(0.1155/0.1166) > (0.0377 /0,0450) = 0.9906 > 0.8222

Siendo:

Qx (Colombia) = Producción total por miles de toneladas de Carne de Pollo en Colombia, sin especialización.

Qx (Perú) = Producción total por miles de toneladas de Carne de Pollo en Perú, sin especialización.

Qy (Colombia) = Producción total por miles de toneladas de Naranjas en Colombia, sin especialización.

Qy (Perú) = Producción total por miles de toneladas de Naranjas en Perú, sin especialización.

Así las cosas, a la luz de la teoría planteada, los datos en yunta con los supuestos explícitos e implícitos que se han realizado, permiten confirmar las hipótesis de trabajo acerca de la existencia posible de una ventaja comparativa (o menor desventaja relativa) de Colombia frente a Perú en la producción de Carne de Pollo; y claro, una de Perú sobre Colombia en la producción de Naranjas, que evidentemente reporta ventajas absolutas en ambos bienes.

Finalmente, tal como se realizó con el anterior ejercicio, vale la pena revisar qué sucedería si la especialización en cuestión se ejecutara “equivocadamente” y de manera inversa, en el bien menos productivo de cada país; es decir, qué sucedería si Colombia se especializara en producir Naranjas y Perú lo hiciera de manera exclusiva en la producción de Carne de Pollo.

La valoración en cuestión puede ser observada en la Tabla 14, donde puede verse que aunque igual se daría un incremento importante de producción, éste correspondería a una proporción inferior a aquella que se ha evidenciado bajo la especialización indicada aquí como “adecuada”; aquí los precios “internacionales” tanto de Naranjas como de Carne de Pollo no caerían a los niveles que se asume o esperaría bajo el contexto de especialización “adecuada”, de tal forma que los consumidores no gozarían de las mismas favorabilidades indicadas anteriormente.

Tabla 14. Producción de Colombia y Perú con Especialización Equivocada

Especialización Equivocada Colombia Perú TOTAL

Dotación de Recursos: Horas de Producción por Tonelada 35,19995617 30,77994639 65,97990256

Carne de Pollo (Miles de Toneladas) 0 3,5563 3,5563

Naranjas (Miles de Toneladas) 1,3260 0 1,3260

TOTAL 1,3260 3,5563 4,8823

Fuente: diseño y cálculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Así, gobiernos neoliberales, productores y empresarios capitalistas con fines de lucro individual y a corto plazo, actuarán mancomunadamente en la búsqueda incansable de aquello en lo cual los pensadores románticos de la economía han estado insistiendo como su fin último: la expansión universal de la producción para el beneficio mutuo de la humanidad (bienvenidos a la prosperidad sin límites); con las unificaciones del valor total mundial producido que supuestamente guiarán y asegurarán la maximización universal del consumo (una demanda mayor para una oferta mayor y creciente estructuralmente), cuyas cifras sin sobre-producción, ni crisis estructurales y cíclicas de auge y destrucción del modo de producción capitalista (ahora las llaman burbujas), ratificarían el inexorable y maravilloso mundo de Adam Smith. Claro, con todos los supuestos de la competencia perfecta y el equilibrio universal de los mercados.

Conclusiones, Alcances y Límites

El presente trabajo no constituye un ejercicio completo de validación empírica de las ventajas o no del comercio internacional para un país concreto; sólo pretende, usando como marco de referencia los planteamientos de los economistas clásicos sobre ventaja absoluta (Smith) y ventaja relativa (Ricardo), revalidar el ejercicio crítico que desde la obra de Marx fue realizado en forma demoledora en su momento, e introducir algunos elementos de juicio adicionales en torno al cúmulo de supuestos que se requieren para el cabal cumplimiento de tales preceptos ilustrados en casi todos los textos de economía internacional.

Los bienes y países definidos ad hoc y utilizados para la valoración empírica no revisten de algún interés especial o particular a los objetivos del presente trabajo; se hubieran podido utilizar múltiples combinaciones diferentes de pares de bienes, que igualmente cumplirían los requisitos y supuestos de los dos modelos descritos. La posibilidad de disponer de datos relevantes y la similitud de las economías colombiana y peruana, tal vez fueron las únicas condiciones que llevaron a utilizar unos y otros.

Finalmente, es evidente la relevancia de este tema, en medio del enjambre de negociaciones, pactos y tratados de comercio que algunas naciones han estado firmando recientemente, con marcado acento desde las definiciones provenientes del Consenso de Washington. En estricto, una revisión crítica más profunda y completa al tema requeriría incorporar el que podríamos considerar constituye el modelo más usado en la actualidad para validar tales contextos teóricos de negociación, a saber: El Modelo Hecksher-Ohlin y sus 4 teoremas fundamentales.

Por ello y dado que tal modelo parte de la aceptación explícita de los postulados de ventaja relativa de David Ricardo, parece relevante para futuras investigaciones hacer un ejercicio similar al aquí realizado, pero tal como en la forma que ha sido aquí abordarlo, no simplemente tratando de encontrar aquellos datos que permitan “demostrar” que sus teoremas se soportan matemáticamente (algo que evidentemente puede hacerse con casi todo tipo de datos en la manipulación estadística y se ha convertido en una norma de los papers de los colegas neoclásicos/neoliberales), sino enfrentando tales hipótesis estadísticas al verdadero fenómeno de interés en la economía: la realidad, la dinámica y la dialéctica de mercados amorfos que como seres humanos,

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se encuentran inmersos en el proceso social, con conflictos de intereses de clase en relación a quienes gobiernan y dirigen la producción, a espaldas del consumo y las necesidades reales del grueso de la humanidad, una asignatura que definitivamente sigue pendiente para las futuras formas organizativas que logren enterrar el ancienrégime.

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José G. Vargas-Hernández EMPIRICAL AND THEORETIAL APPROACHES TO SHRINKING CITIES IN MEXICO

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EMPIRICAL AND THEORETICAL APPROACHES TO SHRINKING

CITIES IN MÉXICO*

José G. Vargas-Hernández**

Resumen: El propósito de este trabajo es analizar los enfoques empírico-teóricos de la contracción de las ciudades en México. El estudio de las tendencias de la contracción económica y ambiental está ligado a las expresiones de cambios sustantivos en la complejidad de los contextos determinantes de los flujos internos y la migración. Los intentos de análisis para responder a los desafíos planteados por las tendencias económicas y demográficas de acuerdo con los cambios económicos, utilizando las teorías y modelos y no caer víctima de las proyecciones simplistas, conjeturas y teorías basadas más en la especulación que en hechos. El método utilizado es el análisis crítico de las tendencias económicas, sociales y políticas en relación con la situación de la contracción de las ciudades de México. Los resultados de este análisis llevan a la conclusión de que el proceso de contracción en México, como una economía en desarrollo y emergentes no sigue los mismos patrones de los países bien desarrollados, donde el aumento de las ciudades contracción se produce desde mediados de la década de 1950 y el uso de incentivos en algunas localidades para atraer el crecimiento económico han tenido un éxito modesto para darle la vuelta al proceso de contracción. La investigación adicional sobre las ciudades contracción se debe hacer en México. Por último, este trabajo analiza algunos de los temas importantes y los problemas que son importantes para establecer una agenda para futuras investigaciones en México.

Palabras Clave: Declive económico, contracción de ciudades, teorías de la contracción

Abstract: The purpose of this paper is to analyze the empirical-theoretical approaches to shrinking cities in Mexico. The study of tendencies in economic and environmental shrinkage is tied to the expressions of substantive changes in the complexity of determinant contexts of internal and migration flows. The analysis intents to answer the challenges posed by the economic and demographic tendencies according to the economic changes, using the theories and models and no to fall down victim of simplistic projections and conjectures and theories based more in speculation than in facts. The method used is the critical analysis of economic, social and political tendencies in relation to the situation of shrinking cities in México. The results of this analysis lead to the finding that the shrinkage process in México, as a developing and emerging economy does not follow the same patterns of well developed countries, where an increase in shrinking cities occurs since the middle of the 1950s and the use of incentives in some localities to attract economic growth have had modest success to turn around the shrinking process. Further research on shrinking cities should be done in México. Finally, this paper analyzes some of the important issues and problems which are important to set an agenda for future research in Mexico.

Key words: Economic decline, shrinking cities, theories of shrinking

* El presente artículo hace parte del proyecto de investigación “Relationships of co-operation and

conflictbetweenfirms, communities, new social movements and the role of government”, financiado por la Universidad de California Berkeley y el Centro Universitario de Ciencias Económicas y Administrativas de la Universidad de Guadalajara. Recibido el 13 de mayo de 2012 y aceptado el 11 de julio de 2012. ** Profesor-Investigador miembro del Sistema Nacional de Investigaciones, Departamento de Administración, Centro Universitario de Ciencias Económicas y Administrativas de la Universidad de Guadalajara.

Introduction The study and research on shrinking cities is a new field in Mexico. Research in the topic of shrinking cities in México is often criticized for lacking theoretical foundations or for insufficient reference to theory to explain the findings from empirical studies. This paper is aimed to address this criticism. The issue of shrinking and decline in population and economic prowess provokes always reactions due to political sensitivity. In general terms, shrinkage is only one side of the coin, being growth the other one. Mexican researchers and academics are more worried on the fast growing rate of population and its spatial and territorial implications. While the more advanced and post industrial economies of the world are thinking in how to turn around city shrinkage into a steady growth, less developed economies are worrying in the implications of the urban fast growing rate of population and its territorial redistribution to stabilize development. Maybe it is necessary to develop shrinkage typology to better characterize the phenomena. One point is important to stress here. While in the advanced countries are talking about the shrinkage process as the result of post industrial, post modern development, here in México where the industrialization process is still initiating, the process is taking place due to other causes, such as the most urgent drive of people for survival. In general terms, the situation of shrinking cities in México does not follow the same patterns of well developed countries, where an increase in shrinking cities occurs since the middle of the 1950s (Oswalt, 2005) and the use of incentives in some localities to attract economic growth have had modest success to turn around the shrinking process. The concept of urban development is the way to analyze relationships between society, nature and progress and their representations in socioeconomic and political terms. The idea of progress is basic to understand and assess the different elements of contemporary society through different theories of development, from lineal development of Rostow to theories of Zero growth. There are a variation of conceptual and theoretical proposals to analyze the decline and shrinking of human settlements: flows, decisions, phases, stages and composition of migration (Tuirán et al., 2000, p.31; Brown, 1991) sometimes inserted in evolutionist schemas, theories about the phases of economic development or social modernization that leads to an urban transition and mobility models based on a pioneering trajectory. Of course, these evolutionary schemes do not have a general applicability because in some cases are related only to determined movements such as exchanges between regions, urban and rural zones, intra urban, between center and periphery in metropolitan areas, etc. The study of tendencies in economic and environmental shrinkage is tide to the expressions of substantive changes in the complexity of determinant contexts of internal and migration flows. Population mobility is the strategic rational response of survival in an instable economic, social and political environment. At the same time, it is important to analyze the tendencies according to the economic changes using the theories and models and no to fall down victim of simplistic projections and conjectures or resound theories based more in speculation than in facts. Over all, the determinant factors of shrinkage are suffering mutations as the result of the new economics and the emergence of new forms of population mobility. The base of these changes in Mexico is the economic liberalization and structural adjustment programs, the increasing capital mobility, major requests and demands from the labor market, advances in telecommunications and transport, productivity conversion, increasing of export activities, comparative advantages and relocation of industrial activities.

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An approximation to the most classic analysis of shrinkage and its coverage allows that any theory can operate under its logic. The clue is the fact that factors can be attributes of the spatial areas which are interpreted over a common base by the agents. Although originally were close the gravitational approaches which depended of migration flows of distance and population of localities and communities, rapidly the attraction and expulsion factors widen and start to include economic, social, environmental and political factors.

Macroeconomic theory From a macroeconomic perspective, economic shrinkage is analyzed according to its functions in the economic system in which it occurs. Macroeconomics and neo-classical models explain the shrinkage decision as a cost-benefit calculation (Davis, Stecklov y Winters, 2002, p. 292). The classic economic theory supposes that the agents can determine with certainty the occurrence of events and anticipate the utility in front of results which will provoke different future events. Agents have the capacity to compare alternatives and are capable to choice in a coherent way the one that represents the best utility. The macroeconomics theory departs from the assumption that economic shrinking contributes to the equilibrium of local and regional markets, such as labor and real estate markets or economic sectors with patterns of specific territorial localization. The classic model of sector equilibrium (Yúñez, 1978; Renis y Fei, 1961) tries to explain rural shrinkage due to movements of labor force to the urban industrial sector of high productivity and better wages. Disarrangement between periods of growth and periods of lack of growth leads to disorders in a steady community growth or shrinkage. The velocity of these processes depends of capital accumulation rate in the modern sector. Still now, theories and conceptual frameworks consider shrinkage of localities as an adjustment mechanism of economic and labor disequilibrium. (Maré y Timmins, 2000, p. 1). However, there are studies that doubt about the homeostatic capacity of shrinkage to equilibrate relative salaries and to harmonize employment levels or to assess sector productivity. Aroca (2003) has found that all the revised studies use diverse methodologies and arrive to the same conclusion: The market is not enough to equilibrate regional differentials in employment.

Theory of social processes and public action One strand in the research of the economic development shrinkage processes is indirectly achieved by the analysis of social, political and economic development using the theory of social processes. Sociology recognizes the role of rationality and the importance of aggregated disequilibria as causes leading to social processes and individual decisions. The theory of social processes contains a series of concepts which mediate without eliminate or substitute the primacy of economic factors to explain the shrinkage phenomena. Social processes also recognize as a force the orientation of the action and the distinction of diverse types of rationality behind this orientation: Means to ends, means to values, traditional or routine, charismatic (Weber, 1992). Other force is the motivations no conscious discovered and underlined by Freud and the psychoanalysis (Alsted, 2001); although these motivations are related to the heterogeneity of economic preferences. Also, the social construction (Berger y Luckmann, 1968) and the influence of external factors such as group of pairs, media, power and authority, etc., make complex the individual evaluation of behavior from costs and benefits analysis.

Shrinking and decline of cities can be understood as a process or decisions determined by public action or inaction. Political scientists concentrate in the sense and effects of population policies, and legal and managerial dispositions that limit displacements and mobilizations of people, direct incentives to promote or avoid migration displacements, investments and policies of sectors oriented to spatial redistribution of people, local government actions, etc. Other processes promote shrinkage and decline of cities, such as governance crisis, internal armed movements, political violence, etc. Some explicit restrictions derived from public action, such as prohibition of population of protected areas by historical, cultural or environmental reasons, dangerous areas exposed to natural catastrophes, etc. The hypothesis that territorial disparities of natural growth are the responsible of population transformations is rejected. There is evidence that factors which drive migration are the clue. The research and study of shrinkage in México is focused mostly on patterns and tendencies of the population spatial distribution, internal and external migration and other expressions of mobility, and maintain some specificity for the relevant actors in the processes of spatial occupation according to the rural and urban characteristics of localities. Internal and external migration is a decisive factor in territorial distribution, taking into consideration the low fecundity rate and contextual transformations of the economic and social considerations.

Spatial distribution of Mexican population The actual spatial distribution of population in Mexico is marked by the path dependence based on circular and accumulative causation properly oriented by large investments, irreversible and operating with increasing returns by scope and scale economies. Some areas of high population density were established since the Aztec period. At the international level, Mexico is the 11th among the more populated nations, the second one in Latin America and the 14th in territorial extension in the World. Mexican population is unequally distributed all over the Mexican territory. In 1950, the population density was 13.1 inhabitants per square kilometer and 1995 was 46 inhabitants per square kilometer. In population density Mexico occupies the number 8 with 46.7 inhabitants per square kilometer. México is among the ten countries with higher population density (Banco Mundial, 1994). During 1940-1980, the birth rate grew achieving 3.4 percent. The last decades, Mexico has reduced its annual birth rate, expecting to achieve 1.19 percent by the year 2010 (INEGI, 2005). To determine if the population of a city is growing or shrinking, should be calculated with data of natural growth rate of population and added or subtracted the net migration rate. Studies suggest that population redistribution is originated basically by the existence of positive and negative migration and not for the territorial differences of vegetative growth. In the last 50 years in México have taken place powerful process of spatial redistribution, achieving almost 80 percent of urbanization and maintained demographic stagnation in rural areas and its condition of population expulsion. Among other tendencies presented during the last 50 years, has been the occupation of traditional empty spaces in the Yucatan Peninsula and the adjacent area to the Rio Bravo or Rio Grande in the USA-Mexico border. When many maquiladora (in bound)enterprises of northern Mexico closed as their owners have moved the businesses to China in search of lower costs and higher profits, in a race to the bottom, still the large cities (Tijuana, Mexicali, Cd. Juárez, Nuevo Laredo, Reynosa, Matamoros, etc.) alongside de Mexican border continued receiving migrants from the South of Mexico and central America.

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Population is more concentrated in the states neighboring Mexico City, the states with important economic and industrial development: Estado de México, Distrito Federal, Veracruz, Jalisco y Puebla, These states account for 10.7% the national territory and have 41.2% of national population.

Urbanization process and rural shrinkage By its gravitation in the growth of urban population, rural – urban movements have been singular in the last 50 years in Mexico. Before 1940, México counted on larger rural population than urban population. In 1940 the urban population was only 35.1 considered who lived in localities larger than 2 500 inhabitants. The accelerated process of urbanization starting the 1940s was paralleled with a strong population growth and migration movements from the rural areas to the large cities. Peasants abandoned the country side lured by the employment offered by the promising industrialization by import substitution model of development. During the period 1940-1970, Mexico City, Guadalajara and Monterrey become greater metropolitan areas. The development model of Industrialization by import substitution, from 1940 to 1982, had profound demographic, territorial and economic impact derived from its economic, political and sociocultural urban locus. It disentangled urbanization, rural exodus and population concentration in large cities which offered better opportunities than in the rest of the territory. The exhaustion of the substitutive strategy and the accumulation of numerous problems in large cities led to a catastrophic vision of the future and generated incentives and pressures to relocate population. People started to displace from large cities to small localities around the large cities. Among other reasons to explain why inhabitants of Mexican rural areas abandoned their towns and villages and migrate to the large cities, is the demographic growth in the countryside and the socioeconomic dynamism in the cities and consolidation of higher life levels in urban areas. The ten largest metropolitan areas in Mexico, accounts for one third of the country’s population and generate 62 per cent of national value added. There are numerous empirical studies based on gravitational models with an economic component that provide evidences to support this finding.

Evidences of a new rural: Low growth and depopulation Transition from a situation of predominant demographic growth by the mid XX Century to a new stage of large increase in urban population at the beginning of the XXI Century, is the most characteristic expression of spatial and territorial redistribution. Rural communities have achieved low rate of population growth and even depopulation. Empirical evidences suggest that the advance of urbanization is a general tendency linked to rural depopulation However, some annalists have concluded that the notion of depopulation in rural areas has not empirical evidence because population is stable since the 70s. This assertion may be truth when considering the national level but when looking at specific rural communities, easily can be found that some of them are already depopulated and even had disappeared, such as some localities in the state of Zacatecas, Jalisco, Michoacán, etc. The differential of demographic growth between the rural and urban areas can be attributed to the population mobilization, transfer and migration of people from the rural areas to the cities. Starting the decade of the 1960s the relation rural – urban population changes until nowadays when the population is predominantly urban while the rural communities have been shrinking. Until the 1970s the demographic increment of Mexican cities was due to the internal migration process. Internal migration is one of the components of population change, a variable of the compensation equation at local scale

and as a force modeling the territorial distribution of population, metropolitan concentration, urbanization, regional shrinkage, etc. As important as the direct impact on population growth are the consequences for the characteristics of population, in particular the structure of gender and age. The exchange dynamics of rural – urban population explains the fast growing of some cities in Mexico (Rodríguez y Villa, 1998; Rodríguez y Villa, 1996). By the mid 1970s an increasing level of urbanization is tied to an inter cities and intra urban movements more related with residence motivations in the suburban areas. Evidences indicate that during the 1980s with the economic crisis in México, the economic liberalization centered on the neoliberal economic policy of development, there were some pressure in survival for the poor rural and urban people to find better employments. Young people have more necessities and probabilities to migrate from the rural to urban areas to continue their studies, improve education and look for higher labor and economic perspectives in other places than their own localities. Depending of the diversification level of productive structures and labor demand linked to informal jobs and services offered in the cities, it has been detected a visible attraction for women and younger people coming from other rural or urban localities (CEPAL, 1995a; Lattes &Recchini, 1996). The rate of rural poverty diminished 15 percent between 1970 and 1990 while the urban poverty increased in 30 percent. An explanation maybe that rural poor migrated to the urban areas searching for new employment opportunities. 80 percent of the poor people live in rural areas (Hoffman &Centeno, 2004). These data shows also that the rural areas are shrinking. Still nowadays, in a country like Mexico that has significant levels of rural areas, the movements from rural to urban areas continue having quantitative importance, leaving behind the countryside in a shrinkage and disaster. The renovated dynamism of intermediate cities was the attraction for internal immigrants canceling or attenuating the attraction of traditional large cities like Mexico City and Guadalajara after the 1985 earthquake. Cities alongside the Mexican-United States of America border are receiving an important influx of migration from Mexican states with less economic growth. Agriculture development in the Northwest states of México, birth of the “green revolution” produced growing commercial and distribution centers. Important touristy cities and urban centers associated to oil exploitation became large. In 1970 only 4 cities had more than 500 thousand inhabitants and in 1990 the number of cities was 21, in 1995, were 28 out of which, 7 had more than one million inhabitants and 14 Mexican states counted with localities of more than 500 thousand inhabitants, and 108 cities had more than 100 inhabitants (INEGI, 1996). The export oriented strategy implemented in Mexico since 1982 based on an intensive use of raw materials and abundant and cheap labor, untied expectations for the revitalization of rural areas. Unfortunately the results have been negative due to the structural adjustment programs implemented and the lack of negotiations in the agricultural chapter of the North American Free Trade Agreement (NAFTA). However, masculine rural migration to the urban areas and to the United States of America has increased as a consequence of bad negotiations in the agriculture chapter of NAFTA. Empirical studies linked to the process of migration give support to the hypothesis of rural declining but also some studies show a declining urban and metropolization processes. Constant population decline in rural areas is an effect of migration to the urban areas due to factors such as the increment of mono cultivation and the lack of competitive advantages for traditional crops after the introduction of North American Free Trade Agreement. The rural productive structures have a direct influence in minor masculine migration from the rural areas before 1994 when the North American Free Trade Agreement (NAFTA) began.

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NAFTA is adding more negative results to the dismantled agricultural activities, and thus, has created a segmented production: Those who have technology, capital and have inserted in the international commercial networks and the immense majority who even can not produce at the level of self consumption because is more expensive to cultivate grains that to buy them in the import market. A massive migration from the countryside has been the result when the assumption was just the opposite: NAFTA would bring the needed employments. The population living in rural areas changed from 41.3 percent in 1970, to 28.7 percent in 1990 and 25 percent in the year 2000. In 1970, the number of localities with less than 2, 500 inhabitants was 97.8 percent; for 1995 was 98. 6 percent and its participation in the total population had diminished from 41,3 percent to 26.3 percent. Most of the rural communities are shrinking. There is an inverse tendency between the proportion of number of rural localities and the proportion that live in there. The exceptions are the localities of less than 100 inhabitants maintaining 2.9 percent of total population. An explanation maybe the need to live nearby the cultivated land is related with the foundation of new micro settlements. This phenomenon of increasing small communities has important effects in biodiversity. Scholars reject the hypothesis that sustained the recovery of rural demographic growth although based on the assumption that there is a direct relationship between the movement of production and the movement of people. Although the Mexican agricultural economy has been transformed and liberalized, however this fact has not reverted the tendency of rural migration to the urban areas (Kay, 1999), and even to the USA. Also, liberalization of agricultural economy has created a more segmented producers (Tejo& Nagel, 2002), incremented the mobility of more urban skilled workers who maintain double residence (David, 2001; Ahsley& Maxwell, 2001; Kay, 1999; Dirven, 2001). The economic development model leads to a major territorial concentration of agricultural land and therefore, to reduce the number of real estates (fincas) and to increase the number of small localities and communities. The marginalized rural communities also lack of acceptable conditions for human life such as infrastructure for utilities, household water supply, schooling, health services, etc. It is possible to consider the population without any grounding to the economic and political development of the country.

New rural and urban spatial distribution There is, however, a clear negative correlation between the urban percentage and rural percent of growth population. More precisely are the evidences for rural dispersion, instability and heterogeneity of population. for the case of Mexico in 1995 more than 10 million people lived in almost 185 thousand localities with less than 500 inhabitants (CONAPO, 1999, pp. 91 y 93; Rubalcava, 2001, p.8). They also concluded the instability of these localities which increased dramatically between 1990 and 1995 which can be associated to historical patterns of mobility for survival purposes. Nowadays, the tendency of rural – urban transference is changing; the intensity of transference of rural people to the large cities in México has an inverse relation to the urbanization levels. This means and in the near future, large cities, like Mexico City, Guadalajara, Monterrey, Puebla, León, etc., will have some shrinking areas, like is already occurring in the downtown and commercial oriented zones of these cities, due to changing of soil use. Following the overall crisis of the Mexican economy in the early 1980s and mid 1990s and the restructuring and liberalization that ensued, a large number of smaller establishments were forced to close down as they could not keep up with foreign competitors. In parallel to these processes of de-industrialization, Mexico City has experienced uneven economic growth, stagnation and decline of formal economy, formal retail has shrunk in relative terms, and the counterpart to this growth at the

top has been the spread of micro businesses and the unprecedented expansion of the informal sector (Potkin, 2002). Even though Mexico City still represents the largest concentration of industrial activities in Mexico, the significance of this sector in the local economy has decreased significantly over the past few decades, and the tertiary sector has become the driving force of the regional economy. The problematic transition of Mexico City has produced an increasingly fragmented metropolis, evident signs of special unevenness and territorial disjointedness. The majority of the inhabitants of Mexico City stay at home rather than use the city in their free time. However, the persistence gravitation of Mexico City, although it registers natural growth rate of population below the national average, is explained by sustainable immigration A generalized and enduring economic crisis is marked by an absence of local alternatives of employment and conditions of limited economic options. Every year, around 1.2 million people need to be incorporated to the labor force. However, in recent years as a response to a new socioeconomic scenario, other new forms of population mobility have appeared differentiated from the traditional migration, such as temporal movements, cyclical, seasonal and periodical related to the rural component. Population movements directed toward the internal frontiers or colonization’s fronts, attract young people and have been characterized in great proportion by being temporal. Some colonization areas suddenly experienced notable growth in rural population for a period of time, but suddenly shrunk (Reboratti, 1992 y 1990). People involved in these displacements moves from one front to a new one, always looking to improve living conditions and higher returns. Most of these displacements are caused by the effects of the new economic activities, such as tourism and recreation, seasonal exports, mining and others, always in function of the labor flexibility that characterizes temporal agriculture activities. Some Mexican cities are considered artifacts of globalization linked to life styles and increasing global network of demographic and economic relationships, as it is the case of Cancun, Acapulco, Vallarta, Mazatlán, Los Cabos, etc. Cancún, in Quintana Roo registers important immigration associated to the tourism expansion. A similar situation is observed in large cities on the states near the United States border: Baja California, Sonora, Chihuahua, Coahuila, Tamaulipas y Nuevo León, already inserted in global economic and production processes. The ongoing economic globalization process is reinforcing the border economies of Mexico because their privileged position for commercial exchange. As a result, Tijuana is the fastest growing city in México. Central and Southern Mexican states which have important concentrations of rural and indigenous populations; however they register small concentrations of young people. There is a tendency that will continue in the following years: Young people will have more relative representation in the urban than in rural environment in the future. However, the percentage of young urban population and the total urban population is almost close, probably as the product of major urbanization processes. Mexico city’s development in the global economy is considerably vulnerable due to its lack of resilience to macroeconomic shifts and its dependent position within the international urban hierarchy. The globalized enclaves of Mexico City are functionally and territorially disconnected from the rest of the city, where the most alarming sign of urban change manifests itself, namely the enormous swelling of the informal economy.

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Internal conflicts and natural disasters Internal conflicts and natural disasters have provoked massive displacements of population, affected families, severe social, economic and environmental consequences, and the shrinkage of towns and villages. In the history of Mexico is registered the facts that Mayan cities had been devastated by catastrophes and natural disasters. Some of the Mayan cities, like Tikal, had shrunk and most of them had disappeared. Population displacements from México City to the suburban areas, was incremented from 9 percent between 1950.1960 to 22 percent in 1990-1995 (CONAPO, 1998). A large sector of the population which is unable both to afford rising prices in the center and to find housing in the rest of Mexico City, has been expelled to the neighboring State of Mexico, where commercial builders are developing massive subdivisions of low quality affordable housing This migration influences the depopulation of the center of Mexico City (Tuirán, 2000; Sabatini, 1999; Jordán&Simioni, 1998; Gilbert, 1996; Paviani, 1985). Within the historical processes, the dialectics between the rapid peripheral expansion enhanced by the translation of poor population and gradual of depopulation of central areas in large cities like Mexico and Guadalajara. The orientation and selectivity of this migration makes it a factor of spatial demographic and socioeconomic differentiation and creates socio-spatial and residential segregation. From the perspective of territorial occupancy, there are manifestations of new forms of residential segregation patterns since the economic crisis of 1980, although it is an old phenomenon and not exclusive of México. In 1970 existed 4000 and by 1996 were more than 100 thousand of these closed urbanizations. The literature on structure of intra urban neighborhoods, colonies and suburban areas has identified opposing forces, although is marked by the real estate market behavior and population policies. Sometimes, these policies and market behavior implies the programmed virtual displacement of poor families to get rid off them from the wealthy residential areas (Villa & Rodríguez, 1997). In Mexico, while the middle class is impoverishing, the higher class looks for closed urbanizations in protected areas. Gated communities legitimize residential segregation, increase inequality and polarization of cities. The sprawling and fragmented Mexican large cities face the challenges to reintegrate the mosaic of segregated settlements and built typologies, respond adequately to the mounting needs for housing and urban space and to alleviate the still increasing housing shortage while at the same time controlling metropolitan expansion. By reinforcing the existing segregation pattern of a rich west and south and a poor north and east, they are the new face of today’s urban sprawl in Mexico City’s metropolitan area (Potkin, 2002).

Insufficiency of policies The lack of research in this topic does not allow affirming seriously regarding the relationship between the emergence of small locations and communities and the economic problems of the Mexican country in the last decade, although the increment of dispersed population in smaller rural communities and the shrinkage of larger ones, signal a worrying situation for the provision of infrastructure and utilities. The dispersion of rural locations and communities had increased in terms of poverty and internal exodus. The absence, discontinuity and quality of data on natural growth does not allow to assess correctly the future scenarios.

From the geographical perspective, the spatial concentration of these small settlements takes place in territories that have poor accessibility and a weak functional integration to important central locations. Considering the high supply costs of basic utilities to benefit all the communities, and the generalized extreme poverty conditions of people living there, it is required more productive strategies targeted toward the improvement of economic and social conditions. Other serious problem is the population pressure over the scarce and not renewable natural resources such as water, forest, soil, etc., related to the food capacity. Greater concentration of population settled in a rural community is related to diminish the cultivable land per capita, and gradually the supplies have to be seeking in other regions. In this sense, the greater urban concentrations are related with the environmental deterioration, as it is the case of the central part and the Northern border line of Mexico. Some studies are aimed to anticipate the environmental consequences of future tendencies of population distribution, over all in fragile and high vulnerable ecosystems (Gómez de León &Rabell Romero, 2001, p. 595). Among the population policies, there has been governmental intention to achieve population - territory equilibrium through programs for medium size cities such as public management decentralization, health and education services decentralization and municipal promotion. There is a territorial valorization in the strategies targeted to promote economic growth and policies to combat territorial mechanisms that reproduce poverty such as the program Progresa-oportunidades in México. Policies as instruments for intervention must have as objectives to sustainable exploit territorial potentialities, reduce social exclusion and avoid natural catastrophic disasters. The dramatic effects of natural disasters are devastating and require territorial ordering plans to avoid human settlements in areas of high risks or to prevent possible threats. There are not empirical evidences in the studies that the free operation of the market leads naturally to better process of spatial redistribution of population and economic development. On the contrary, there is a wide consensus that the market failures can cause more troubles than solutions. Public policies are necessary to create incentives, for the transparency of costs, to compensate externalities, to avoid asymmetric information and imperfect competency, etc. in order to develop programs of territorial distribution of population and promotion of programs for sustainable economic, social and political development.

Historical approaches and resource based theory There is a strong strand of literature in the analysis of case studies recounting the rise and fall of mining cities and towns in Mexico, depending of mining firms. Most of these studies are historical and sociological recounts and not necessarily sustained by a specific theoretical framework. Most of the case studies are not historiography properly speaking but historic interpretation, and more closely, economic history. Their limitations and the risk of misinterpretations depend of the analyses done by the historians regarding the history of mining in Mexico and the colonial history. The method of historic exploration used is the revision and compilation of studies related to the topic of shrinking cities, which have been interpreted under the optic of historic materialism, procuring to show the contradictions that characterized the mining activities as part of the colonial exploitation scheme. With the theory development of second contradiction of capitalism, O´Connor (2001) sustains that economic growth since the industrial revolution has been achieved at expensive costs for the autonomy of human communities and for the natural environment

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The historic materialism and the outlined Marxist revisionism set the theoretical framework to focus the problem, without being this approach necessarily the radicalization of the point of view and leaving an open space to the scientific reasoning of different theoretical perspectives that can provide support to the analysis of the problem being under study. This focus to the problem do not necessarily means to embrace Thus, the methodological resource is deductive procuring disentangle the inherent logic in the social and economic formation of New Spain, as it was named Mexico during the colonial times, regarding the reproductive infrastructural scheme. The method of historic interpretation used is the sociologic that begins understanding the inherent logic of the studied phenomenology in general, in deductive manner, and proved through inferential statistics in the particularities of the related phenomenon. In this form are deducted the interactions of the laws that explain the phenomenology treated at macro-social level and lately, are proved the outlined asseverations as a research hypothesis at micro level. The resource based theory may offer a framework to further the study and research of these historical and sociological recounts in the field of shrinking cities. Resource-based theory provides the framework to explain how organizations achieve sustainable competitive advantages. A resource is a kind of production factor which is at the firms' disposal, that is, each one is controlled by the firm in spite of having no property right to it. Additionally, any resource is able to create a competitive advantage if it has certain features. Resource based theory treats enterprises as potential creators of value-added capabilities. The theory focuses on the idea of costly-to-copy attributes of the firm as sources of business returns and the means to achieve superior performance and competitive advantage (Barney, 1986; Conner, 1991; Hamel &Prahalad, 1996). As Grover Grover, Teng, and Cheon (1998, , p.84) explain, “the essence of a resource-based theory is that given resource heterogeneity and resource immobility and satisfaction of the requirement of value, rareness, imperfect immitability, and non substitutability, firms’ resources can be a source of sustained competitive advantage”. One of the objectives of the theory is to appreciate why competences can be perceived as a firms’ most valuable asset and, at the same time, to understand how those assets can be used to improve business performance. Undervaluing urban areas can unwittingly place the economic and social futures of countries at risk. The historic roots of the urban profile are found in the logic of the conquerors that valuated urban localization for the achievement of economic, political and ideological objectives. During the colonial period in México, mining was the gravitational sector of socio economic development inserted in the primary extracting and export scheme logic under the metropolitan- periphery colonial dependency context of the capitalism in transition from the bilateral mercantilism to the multilateral industrial capital. The local economies of the different Mexican regions were more obedient to transnational interests during the different stages of development: Colonialism, economic liberalism, industrialization by import substitution and the neoliberal regimes. Colonization of New Spain is characterized by an abrupt demographic reduction of indigenous population. By 1518, a year before the arrival of Cortés to the Mexican land, the indigenous population was estimated between 16 and 25 million people (Borah, 1982; Cook & Borah, 1980; Cook & Simpson, 1948). One century later the indigenous population were roughly one million 200 hundred thousand due to several causes such as epidemic ills and the mortally rates resulted from the war of conquest. The metal orientation mentality of the Spaniards is going to be the main reason of population mobility toward the exploration of new territories to find the silver and gold mines. The Iberian migrants had the mentality that the wealth was given by God through the precious metals and not as the product of work. The discovery of silver deposits in Zacatecas in 1546 is the first colonial antecedent that started the population mobilizations to form new settlements near the mines. Other natural deposits of gold and silver were discovered in Chihuahua and lately in San Luis Potosi. The Northern region of Mexico

was populated and a heavy transit and traffic followed between this places and the metropolis, México City. The disarticulated internal economic structure has been more oriented toward the exploitation of natural resources more for the transnational capital than for the welfare of the Mexican population and its demographic development. Numerous cities, towns and villages were founded under this logic. When the economic gravitational centers moved to the Northern countries, following the interests of the international economic structure these cities and towns declined and shrunk, showing that the colonial heritage is the development of underdevelopment. Today, most of these affluent and wealthy cities are ghost towns or have already disappeared. These are analysis of case studies in the literature of shrinking cities, towns and villages. The successful periods of mining exploitations are related to the population growth and the increase of economic development of the mining cities and towns. During these successful periods, distinct clusters emerged against which patterns of factors could be distinguished that appeared to account for the variations in successful adoption in the firms studied. To explain these findings a number of theories can be initially considered, but, building on the recent work of others cited above, resource-based theory appears to offer possible explanations, given that the determinant factors identified are both clearly associated with the internal contexts of the firms. Moreover, resource-based theory argues that sustained advantage results from unique attributes of a firm developed over time – therefore it could explain why some firms had evolved to become more successful than others in this context. Vargas-Hernández (2007) analyzes the shrinkage of mining towns in Mexico which are going through a shrinking and declining processes after having an enormous impact in economic development. This shrinking process of the mining towns posits a trap and a dilemma in economic development: From being ghost towns, at the turning point the inhabitants are mobilizing to defend historical and cultural heritage and environmental survival from the mining companies and to find alternative activities such as cultural tourism which may brings the needed resources.

The evidence of the mining towns’ shrinkage in México Mining had a tremendous importance to Mexico’s economy. The mining industry was an economic indicator during the colonial times in Mexico. Since the pre-hispanic times, mining has played an important role in political and economic history of Mexico. Spanish colonizers were attracted by the rich mines and with the discovery of new ones. The mining activity was the incentive for the foundation of new villages and towns far away from the large cities and with difficult access. Houses were built with adobes covered with tejamanil on the slops of the mountains and between a dark and dense fog, without any order or sense of space according to the needs of the mines (Flores Clair, 1997). These new villages and towns were populated and had grown until reach the status of cities during the colonial times. Starting from the discovery of the first mine in the Nueva España in 1532 it followed a giddy exploitation of precious metals all over the territory. In 1546 in the Hill La Bufa, State of Zacatecas started the process of colonization centered in the indicator the location of gold and silver as the mineral resources to be exploited. The precious metal oriented mentality of the Spanish conquerors was the main cause of population mobility in the exploration of new territories and the foundation of new towns and villages mainly in the highlands (Zacatecas, Chihuahua, San Luis Potosí, etc.) and lowlands (El Bajío, Guanajuato, etc.) around the mines of gold and silver. In 1564 the mines of Guanajuato initiated activities followed by a massive migration to populate Guanajuato and the Bajío. The productive schema of Guanajuato was linked to the mining production

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by providing the necessary goods and services to Zacatecas and further to the North. The scattered Haciendas (Ranchs), villages and towns founded in the El Bajío were the economic units that produced the goods and services supplied. Mining activities had a sustainable growth before 1600 when the towns and villages also grew and some achieved the status of cities, such as Zacatecas and Guanajuato. During the XVI Century, the populated areas were concentrated around the mining centers, congregations and haciendas, according to the economic activities restricted by the physical territory and oriented toward the agricultural production for self consumption and mining for the export of gold and silver to Spain not for commercial purposes but to accumulate and treasure. The mining sector was the gravitational center of the colonial productive scheme. Villages, towns and cities founded followed this logic and also began to shrink when the mines lower or stopped production. The demographic catastrophe of the XVI and XVII Centuries caused a scarcity of manpower and the shrinking of mining cities and towns. The Crown protected the indigenous of what was considered inhuman works, such as mining, agricultural activities, and other industrial jobs. This protection to the indigenous people caused that goods and services were expensive, and thus spoliation had to be used. The indigenous population is substituted by Afro-Caribbean people who were introduced to México. The mining development established a sustainable demographic growth until the beginning of the years 1620-30 when the crisis started due to the insufficient supply of mercury necessary for the exploitation of silver. Mining cities, towns and villages also began to shrink. There were no regulations over the civil population in the mining cities and towns. At the middle of the XVI Century, exploitation of prolific seams was the main cause of the emergence of mining towns spread all over the New Spain territory. Most of these became cities of great economic and social importance, among them Pachuca, Hidalgo, Parral, etc. The exploitation of precious metals had achieved an outstanding growth by the end of the XVI Century represented more than 80% of total exports from the Nueva España (Estrada, 2001). Around the activities of the mining industry were the motor of the economy around it had emerged other economic activities which provided employment, allowed commercial trade with the metropolis and gave rise to prosperity in the mining towns and cities. There are many issues regarding the economic history of México to explain. One of these issues is the debate on the decay of the Mexican economic in the XVII and XVIII Centuries. One of the arguments has been the mining production. There is not economic evidence to prove the hypothesis that mining in Mexico had a profound crisis during the XVIII Century and also the parameters used to sustain are not the right data (Ibarra, 1995). Production of silver was multiplied for tour times through the XVIII Century. To understand and comprehend the meaning of the colonial mining activity, Galeano has said: “En Potosí the silver built temples and palaces, monasteries and gambling dens, offered motive to tragedy and the feast, spilled over blood and wine, inflamed greed and untied squandering and adventure” (Cited by Ibarra, 1995). Life in mining cities became harsh and troubled, all type of contrasts, ambitions, concupiscence and disorder are manifested with harshness. The decline of the mining industry originated in 1810 although it is questionable the cause: The movement of the Mexican independence and the lack of stable political and social institutions. With the independence of Mexico in 1821, the colonial production scheme based on mining lost the relevant economic role. Mining cities, towns and villages shrunk. The mining activities lost their impulse avoiding to lead an industrial revolution in México.

However, during the second half of the last Century, the decline of the mining activities brought also a shrinking process of the mining cities to the level of converting them in ghost towns. It was until the era of Porfirio Diaz (1880-1910) that the mining activities had a modest growth exploited by English and American mining companies, insufficient to provide work for the expansive growth of populated areas. Recent changes in Mexican legislation have liberalized the mining sector and after the opening of North America Free Trade Agreement (NAFTA) foreign companies have increased investments. In Mexico, some early mining towns faded into obscurity while others became centers for ranching and commerce but were abandoned after the declining of mining activities. Mining towns, containing rich Baroque architecture, generally located in mountain areas, did not follow the geometric layout but were adapted to the topographic condition of the sites. The conquest of northwest Mexico lead to the establishment during colonial times of towns located on the Sierra Madre Occidental where mining was the main economic activity. The State of Sonora in the northwest of Mexico is wealthy in mineral resources. It is the first producer of gold and also produces silver, cooper, and other metals. After the opening of NAFTA, more than 70 foreign mining companies have established offices in Hermosillo the capital of the State. During the XVI century, exploitation of mines located around Guadalupe de los Reyes, San José de las Bocas and Cosalá started. Cosalá was founded in 1562 and became in the XIX century the most important in this region, and in 1898 it produced 50% of the silver exported by the State of Sinaloa. Among the outstanding mining towns in the North of Mexico are La Bufa, Batopilas, Cerro Colorado, the Raramuri communities of Munérachi, La Yerbabuena, and the Jesuit mission ofSatevó with important mining centers as Urique, Maguarichi, Uruachi and Ocampo, Batopilas and the veins of La Bufa reached renown of a world level. Batopilas has preserved, to a great extent, it's architectural heritage from the richness of those times. In it's greatest mining period at the end of the 19th century, Batopilas had up to 7,000 inhabitants. Today, the town is a community of 800 inhabitants. The mining towns Concepción del Oro y Mazapil were far away from Real de Minas Zacatecas. In 1569, Mazapil had around 150 Spanish settlers. Both mining towns achieved economic relevance in the Province of Nueva Vizcaya during the XVII y XVIII. However, today both cities are ignored by the maps of México. In the Northeast of México, the first foundations such as San Gregorio (1577) y La Trinidad (1577) were based on the discovery of silver mines. The mines of La Iguana were discovered in 1757 near Lampazos. Mineral de Pozos (a rough translation might be Mineral Wells) is an old mining town in the State of Guanajuato, founded in 1576, when it was built a Fort to protect the silver route, from Zacatecas to México City. During the XIX Century, the town had large periods of abandonment due to the armed movements. It became one of the richest of the colonial mining towns, reaching its peak about 1890. As 20th-century revolution closed the town fell into poverty. Now, Pozos is gradually reawakening from a small village trapped in the abandonment after being a prosperous city during the mining exploitation. Everywhere in the paved streets can be seen semi destroyed large colonial adobed homes and dismantled buildings that once before were sumptuous. On 1982 was declared Historic Monument of the Nation. From a population of more than 70,000, it shrank to less than 4,000 10 years ago. Today, the 8 thousand remaining inhabitants lived in misery. At the turn of the XX Century, population started to growth reaching 80, 000 mainly immigrants from abroad and from the neighboring states who were attracted for the facilities to get wealthy. It was established important infrastructure, schools, commercial centers, hotels, restaurants, etc. However, the

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town was ignored and its buildings looted and ignored, until the fifties when had only 1,000 inhabitants, a ghost town in complete abandonment. Today it has around 5,000 people living there. San Sebastian in the State of Jalisco is one of the oldest mining towns in Mexico founded in 1605 and reached the highest rate of growth and prosperity during the 17th and 18th Centuries when more than 20, 000 inhabitants populated the town. The population fluctuated in relation to the production of gold until 1930. Nowadays, it has only 600 inhabitants retaining the colonial heritage in public buildings and houses, as an extraordinary example of the traditional living forms of labor in a remote village. Real de Arriba in the State of Mexico is an enchanting mining town with a splendorous past. Today, some of the remaining walls and rocks within the forest are ruins that remind us of the great colonial miners’ homes and infrastructure buildings which witness the past economic boom of the area. The city of el Oro de Hidalgo also in the State of Mexico were considered the second most rich just after Transvaal, in Africa and still now shows the wealthy architecture of its mining past. ItsMuseum shows mineral fromthe mines La Esperanza, Chihuahua, Tiro México, Tiro Skip, La Calera, La Providencia, San Patricio, El Nolan, El Consuelo, La Victoria, Santo Domingo y La Aurora. The mining district of Pachuca-Real del Monte and El Chico in the second half of the XVIII Century, the most prosperous period, has been studied by Navarrete (2004). Real del Monte received its name in 1577. An anonymous source mentions that there were 1, 300 inhabitants at the end of the XVI Century. In 1610, were 1, 683 inhabitants. At the end of the XVII Century the traveler Giovanni Francesco GemelliCarreri calculated 12, 000 inhabitants. Using parish church data of 1768, which only registered population in communion, he estimated that Real Del Monte achieved its largest population around the middle of the XVIII Century and it started a gradual drop until it reached its lowest point at the end of the first decade in the XIX Century. Real del Monte produced 10% of the silver of the Nueva Spain (Hausberger, 1995) and had a population of 7, 152 inhabitants. The military census of 1791 reported that the Jurisdiction of Pachuca had a population of 9 615 inhabitants out of which the 26.7% or 2567 persons forming 608 families belonged to Real del Monte, although the Census did not considered indigenous people, women and children under 16 years old. After 1824, Real del Monte changed its name to Mineral del Monte. In 1858 the population of Mineral del Monte was around 6000 inhabitants and in the Census of 1854 registered 5 310. In 1865 a Census of men older than 18 years registered 1 005 hombres integrated to 700 families. Comparing the data of the Censuses of 1791 and 1865, the number of inhabitants was almost similar, which lead us to conclude that for around 7 decades the growth of population was almost null. Very good examples of these trends are Charcas, Real de Catorce, Guadalcazar y Cerro de San Pedro en San Luis Potosi, ghost towns that once were important mining cities. Nowhere in Mexico are the changing styles and fortunes of former gold and silver mining towns better displayed than in these four towns. Charcas was refounded in 1584 and had produced more than 3 million dollars worth of silver each year. Today only survive a few old buildings and large stoned houses. Real de Catorce had a grandeur past with gorgeous buildings, outstanding church and beautiful palenque. In Guadalcazar, the miners built two magnificent churches and a Casa de Moneda was founded. Cerro de San Pedro now is a ghost town where handful of old buildings has been restored reluctant to completely relinquish their hold over real estate. San Pedro, founded in 1592, was abandoned about fifty years ago.

Analysis of case studies on resource based firms related to shrinking cities There are some case studies that analyze the relationships between resource based firms and the shrinking of cities, more specifically the so called “corporative city” and “Corporative town”. One this case study is aimed to analyze the environmental economic development shrinkage of Atenquique after the industrial boom of the paper mill during the second half of the last Century (Vargas-Hernandez, 2007). The town of Atenquique was settled down and grew up in terms of population, social and economic development in the same proportion that the Industrial Company of Atenquique did during the period when the company was property owned by the Mexican State. After the Company has been privatized, the town started declining and shrinking in population, social and economic development, and the most disastrous is the environmental hazards. The turning point of this increasing regional development was a conflict between the Union and the new owners of the Company, which represents a struggle for the survival of the old project of development welfare State oriented and the new hegemonic project, the neoliberal model of development. The impact on the environmental and economic development has initiated the shrinking and declining of Atenquique but also of the surrounding cities and towns, while the new owners are increasing the levels pf productivity and profitability. Therefore in order to relate the findings to the core tenets of resource-based theory the focus of the analysis of the case study evidence should be contrasted where appropriate between the successful firm and the shrinkage of the town.

An agenda for future research Further research on shrinking cities should be done in México. Some of the important issues and problems to set an agenda for future research in Mexico are: Research on economic territorial valuation, real estate markets and its dimensions on social sciences should be done using tools, such as the so called “new economic geography” (Fujita, Krugman&Venables, 2000, p. 3) to outline the dynamics of economic activities on a special distribution and in the context of local and global forces. This research would help to explain which cities can play a role as global cities. The results of this research suggest the feasibility sustainable economic concentration processes in opposition to the classical spatial economic analysis and concentration based on scenarios of relative territorial symmetry. A simple hypothesis may be suggesting patterns of spatial redistribution of population. Supposing the existence of diseconomies of agglomeration and decreasing yield, it should be expected that the area of major growth should be the less populated Research should determine the productive vocation of regions and cities. A multidisciplinary approach to differentiate winners and losers areas (Benko&Lipietz, 2000; Caravaca, 1998) associated to a diffuse localization of productive activities and territory should be assessed to reject the geographic determinism under the tendencies of creating the competitive advantage. Caravaca (1998) identifies urban regions inserted globally, innovation and development areas and industrial districts. (Sassen, 1998) identify global cities as winners with concentration. Also it is important to determine the losers because have been under process of deindustrialization and can not convert their local economies, losers with rural economies of low productivity and scarce human capital not able to insert in a global economy. Territorial expressions of productive structure are relevant to understand patterns of spatial redistribution of population but they are not enough and not always oriented in the same direction.

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Research should provide conceptual frameworks for the analysis of relocation processes of economic activities in relation to the spatial redistribution of population to achieve more sustainable productive, economic and demographic dynamics through generation of employment. The increasing flows of migration inter cities open new challenges for research on tendencies related to residential localization and displacement of population, intra urban segmentation, socioeconomic territorial segmentation, and contra-tendencies such as suburbanization of high income groups in rural areas, etc. Social and economic stagnation of rural areas can not continue being postponed as the main cause responsible of the accelerated urbanization process, despite the innumerable signals of exhaustion and overuse of absorption capacity of cities (Castells, 1977, p.58; 2002) and the emergent phenomena of local identity projects and dynamism should be recongnized. Research on rural labor market and urban labor market should be done to analyze the impact on spatial redistribution of population. This analysis should consider the effects of erosion that represents the best qualified people who move from rural communities settlements to large cities or to other country, leaving behind children an old people. Rehabilitation of inner areas in large cities may improve their living conditions and contribute greatly to social cohesion. Integrated preservation may have an impact on economic development and fosters employment through small scale business development. Colonial cities, towns and villages spread all over Mexico that are starting to experience economic and demographic decline should begin programs of urban heritage preservation, urban revitalisation, urban rehabilitation, urban regeneration, urban renewal or urban preservation, as tools that can contribute to economic growth through job creation as they are labour intensive. Urban heritage is the built heritage, customs, traditions and identity. Urban heritage preserved in an integrated way in modern life and as part of the living environment, there are more far-reaching benefits. Preservation of urban heritage contributes to attractive and unique cities, with its own distinctive identity, which are more likely to attract tourism and other kinds of investment than cities with less pronounced identity. People can identify themselves to the place they live in, which contributes to sense of belonging and also has positive impact on the social development of a city.

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¿CONTRIBUYE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA A

SOLUCIONAR LOS PROBLEMAS GENERADOS POR LA GLOBALIZACIÓN?*

Alexander Molano Vásquez**

Resumen: el fenómeno globalizador ha puesto en evidencia las limitaciones del modelo económico, que por su dinámica expansiva y competitiva, demanda que las organizaciones se establezcan en territorios que aseguren el acceso a los factores productivos a menores costos, favoreciendo el aumento de la riqueza para las empresas pero causando impactos negativos en las poblaciones y entornos en los que dichos agentes se establecen. Desde esa perspectiva, es objeto de este artículo describir la relación existente entre la globalización y la responsabilidad social corporativa y como esta última, puede contribuir a reducir el impacto negativo ocasionado por los vacíos del sistema. Palabras calve: Responsabilidad Social Corporativa (RSC), globalización, empresas y sociedad civil. Abstract: the phenomenon of globalization has exposed the limitations of the economic model, which by its expansive dynamic and competitive demands that organizations be established in areas that ensure access to factors of production to lower costs, favoring the increase of wealth for companies but causing negative impacts on populations and environments in which such a agents are established. From this perspective, is the subject of this article to describe the relationship between globalization and corporate social responsibility as the latter, can help minimize the negative impact caused by gaps in the system. Key words: Corporate Social Responsibility (CSR), globalization, business and civil society

Contexto general de la globalización La globalización es un fenómeno multidimensional (económico, político y social) que ha permeado las relaciones de los actores que en ella interactúan (empresas, gobiernos y sociedad civil) lo que ha “provocado cambios estructurales importantes en algunas partes de la economía mundial” (OMC, 2008, p. 13) donde a través del discurso neoliberal, el proceso se ha generalizado a través de los avances tecnológicos eliminando las brechas de espacio-tiempo que en el pasado, separaban lo local de lo global.

* El presente artículo es un producto del Semillero de Investigación en Responsabilidad Social Empresarial, de la Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales, Fundación Universitaria San Martín. Recibido el 28 de mayo de 2012 y aceptado el 29 d julio de 2012. **

Internacionalista, Fundación Universitaria San Martín. Candidato a la maestría en Mercados y Comercio Internacional del Instituto Eurotecnologi Empresas de España. Profesor-investigador, Fundación Universitaria San Martín.

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Hay que tener en cuenta que el fenómeno globalizador no es un elemento nuevo, ha estado presente en el proceso de desarrollo del ser humano a través de los siglos, pasando por la simple interacción física entre las diferentes culturas hasta el aumento de las relaciones económicas, por lo que algunos académicos consideran que la globalización comprende tres etapas, que específicamente, se han caracterizado por los crecientes avances tecnológicos, principalmente en los ámbitos de las comunicaciones y el transporte. Dichas mejoras, han intensificado las relaciones comerciales y han permitido una mayor interrelación de lo personal, lo local, lo regional, lo nacional y lo internacional, redundando especialmente en el rasgo de lo instantáneo, lo simultáneo, lo atemporal y lo espacial, rasgos propios de la dinámica social del siglo XXI. En esa perspectiva, aunque el proceso globalizador posee rasgos multidimensionales, su análisis tendrá como punto de partida la visión economicista desde la cual se establecen los vacíos del modelo que afectan el bienestar de las poblaciones que se han insertado de forma desigual a la dinámica del fenómeno, lo que plantea desafíos y compromisos para los diferentes actores del escenario internacional. Para Fazio (2006) al abordar el concepto desde el punto de vista económico – globalización como interconexión – se explica cómo el planteamiento de una nueva forma de gestión de las empresas multinacionales, que en la década de los 80’s experimentaban la creciente interconexión de los mercados internacionales, percibiendo la necesidad de diseñar estrategias que permitieran responder adecuadamente al entorno de “un mundo sin fronteras”, en procura de la maximización de beneficios que en un escenario de creciente libertad en los flujos de capitales, trabajo, bienes, servicios, tecnología e interdependencia de los mercados, permitiera aprovechar el incremento del comercio y la revolución de los mecanismos de producción, reconfigurado las relaciones económicas internacionales. Así, bajo la lógica de la economía de mercado, la globalización ha dinamizado el comercio internacional de la mano de los avances tecnológicos, los mercados financieros se encuentran hoy por hoy más interconectados, generando una mayor capacidad de acumulación de riqueza donde al mismo tiempo, la actividad productiva se ha deslocalizado convirtiéndose en flujos de capital en forma de inversión extranjera directa (IED), lo que ha llevado a las empresas a establecerse en territorios donde los costos de los factores productivos son mucho más reducidos. En esa medida, las empresas se establecen en territorios determinados, a fin de aprovechar su dotación de factores en respuesta a las actividades productivas de las organizaciones, lo que se traduce en un aumento de la eficiencia, de la producción y de riqueza y aunque el modelo capitalista sea flexible y tenga como objetivo: Acumular riqueza y satisfacer la demanda del consumidor, […] el modelo tiende a crear ganadores y perdedores, lo que se configura en una característica problemática no solo para los perdedores, en el largo plazo también lo es para los ganadores, porque entonces el desarrollo no es económicamente sostenible ni socialmente equitativo (Murdock, 2008, p.4) De esa manera, las empresas interactúan directamente con sus proveedores, se relacionan con la normatividad del país donde lleven a cabo sus actividades productivas, en los cuales generalmente, su institucionalidad es débil o incipiente, lo que obstaculiza el planteamiento de acciones que conlleven a enmendar las fallas del mercado, como por ejemplo, con regulaciones, impuestos y gasto público, mecanismos que permiten un mejor funcionamiento del modelo y mayores niveles de bienestar social, sin embargo, este no puede maximizarse si las corporaciones buscan sus beneficios de manera aislada por lo que “las corporaciones deben tener en cuenta el efecto de sus acciones en sus empleados o en el entorno de las comunidades en las que opera” (Stiglitz, 2006, p. 245). En tal sentido, los fallos del mercado en el marco de la globalización se han acentuado, debido a la descompensación de incentivos para las organizaciones, ya que la competencia entre países en vías de

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desarrollo por hacerse a la Inversión Extranjera Directa (IED), supone leyes laborales y ambientales más laxas y menos costosas para las inversiones de estas empresas. Por tal razón, los efectos negativos generados por las actividades productivas de las empresas en un territorio determinado causan inconvenientes que no pueden ser corregidos directamente por el mercado y se agravan con la ausencia de normatividad que permita el control y la corrección de dichos efectos, lo que redunda en el daño de la imagen de la compañía. Dicha problemática, supone que a pesar de que el área administrativa de las multinacionales se encuentre a miles de kilómetros de distancia, puede verse inmiscuida en escándalos de tipo social – local, los que muchas veces pasan a convertirse en una preocupación global, por lo que es importante plantear acciones desde la responsabilidad social corporativa, en adelante (RSC), para contribuir a mitigar los efectos negativos en el ámbito ambiental – social dejados por la lógica de mercado.

De las externalidades territoriales a las externalidades transfronterizas A través de la Inversión Extranjera Directa (IED), las empresas se establecen en territorios donde los factores de producción (mano de obra, recursos naturales etc.) suponen menores costos que necesariamente, serán aprovechados por las corporaciones quienes evidentemente, al desarrollar sus actividades comerciales impactarán de manera positiva y negativa el entorno en el cual se han asentado, participando de las realidades propias de un territorio determinado. Por tal razón, las corporaciones multinacionales han trasladado sus […] procesos productivos a países en desarrollo y no siempre están recompensando con justicia el aporte que realizan. Sus inversiones deben servir para ayudar al crecimiento y mejora de las condiciones de vida locales y combatir la situación de extrema pobreza, sin limitarse únicamente a aumentar los beneficios de las empresas (Álvarez & León, 2009, p.8). En esa medida, las actividades productivas y comerciales de las empresas provocan externalidades positivas o negativas que afectan la calidad de vida de los grupos de interés externos a las organizaciones donde estas se encuentran establecidas. Para este caso en concreto, se puntualizará las externalidades negativas ya que estas afectan en general a la sociedad civil sobre todo en economías en desarrollo, pues estas no gozan de una fuerte normatividad institucional que proteja el bienestar de la población. Por ejemplo, las empresas que vierten desperdicios químicos en aguas cercanas a estas, afecta negativamente el consumo de agua potable de la población local, así mismo, perjudica el uso de agua para el riego de plantaciones aledañas a dicha organización, convirtiéndose esto en un problema local, pero ¿Qué sucede si muchas empresas localizadas en distintos territorios del contexto internacional vierten sustancias químicas en aguas cercanas a estas? por supuesto, el problema se generaliza y deja de ser un asunto localizado en un territorio determinado, o en otras palabras, dicha externalidad se deslocaliza trascendiendo las fronteras físicas y configurándose como un asunto global que se divulgará a través de los medios de comunicación y/o tecnologías de la información (TIC) y de esa manera, se constituirá como un tema importante en la esfera de la agenda global propuesta por distintos organismos internacionales apoyándose en las denuncias de la sociedad civil que se ha visto afectada por el accionar irresponsable de las corporaciones. Las fallas del mercado son más evidentes cuando las corporaciones no implementan políticas de contingencia que logren minimizar el impacto de su actividad comercial en el ámbito ambiental, laboral y social, que acompañada de la ausencia de una normatividad que obligue a las empresas a proteger el bienestar de la comunidad donde desarrollan su objeto social pone en entre dicho los beneficios del modelo económico, dejando cada vez más claro que:

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las debilidades de la globalización afectan particularmente los derechos de los trabajadores, los consumidores, los pequeños productores y las comunidades locales, con lo cual es menester que los organismos internacionales, Estados y empresariado intenten garantizar la defensa y preservación de sus derechos tanto laborales como sociales (Álvarez & León, 2009, p.6). Se sugiere entonces, una alianza o unidad de esfuerzos entre Estados-Empresas-Organismos internacionales-sociedad civil con el objetivo de plantear soluciones que mitiguen los resultados de las externalidades, pues las fallas del mercado se constituyen en puntos importantes a tener en cuenta en la agenda mundial, los cuales deben movilizar a toda la comunidad internacional a fin de lograr el bienestar general. Teniendo en cuenta que los países en desarrollo y los países con economías en transición tienen problemas para hacer frente a estos desafíos fundamentales. Es importante, considerar que solo desplegando esfuerzos amplios y sostenidos para crear un futuro común, basado en la humanidad en toda su diversidad, se podrá lograr que la mundialización sea plenamente incluyente y equitativa. Esos esfuerzos deberán incluir la adopción de políticas y medidas, a nivel mundial, que correspondan a las necesidades de los países en desarrollo y de las economías en transición […] (ONU, 2000, p.2). Desde esa perspectiva, se han configurado iniciativas como los Objetivos de Desarrollo del Milenio y otras de tipo ambiental, social, laboral, etc., que pretenden sumar esfuerzos y comprometer a los actores internacionales a fin de generar sinergias de tipo empresarial-estatal-organismos internacionales-sociedad civil, con el objetivo de aportar soluciones que permitan mejorar la calidad de vida y el bienestar del conjunto de la población mundial de cara a los principales problemas que afronta la humanidad, pues es claro que las externalidades se deslocalizan a través del fenómeno de la globalización impactando los niveles de calidad de vida de la comunidad internacional y minando el acceso a la equidad e igualdad que supone la condición humana. Entonces, es importante mencionar que la globalización ha generado grandes brechas y asimetrías en la distribución del ingreso entre los diferentes actores económicos a nivel internacional, ya que la mayor parte de los ingresos se quedan en pocas manos y el restante, deberá ser compartido por la gran mayoría de la población, lo que supone la concentración del ingreso, el aumento de la pobreza y la ampliación de la brecha entre ricos y pobres, obstaculizando el mejoramiento del nivel de la calidad de vida y el bajo disfrute del bienestar en toda su dimensión, por lo que se requieren compromisos reales, para que los beneficios de la economía de mercado logren permear a toda la sociedad en su conjunto En síntesis, las empresas deberán adoptar una posición responsable de sus acciones en un territorio determinado, llevando más allá su compromiso moral con sus accionistas, pues aunque una empresa es una comunidad en sí misma, también hace parte de una comunidad más amplia y teniendo en cuenta que se requieren leyes más fuertes que protejan a la comunidad y el medio ambiente, se propone a la Responsabilidad Social Corporativa (RSC) como un mecanismo que puede contribuir a generar los compromisos necesarios de las empresas y a corregir dichos problemas generados por el modelo económico el cual a través de la globalización ha transmitido y ha generalizado la problemática territorial, posicionándola en un nivel de alta preocupación internacional.

De la Responsabilidad Social Corporativa (RSC) Desde el punto de vista de la lógica neoliberal los problemas sociales, ambientales, seguridad etc., son asuntos que el mercado no debe preocuparse por solucionar, pues los gobiernos deben generar mecanismos que velen por los intereses de la población, pero los esfuerzos de los Estados por sí solos

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no son suficientes, se requiere la generación de sinergias a saber: Estado – empresas – sociedad civil que permitan corregir las asimetrías generadas por el juego de suma cero forjado en el marco del capitalismo, lo que según Machado (2004) significa que la problemática actual no puede enfrentarse y solucionarse únicamente con las acciones de los gobiernos. Se requieren alianzas que ayuden a resolver la pobreza y los problemas sociales de los países. En esa medida, la Responsabilidad Social Corporativa (RSC) se configura como un mecanismo que aporta soluciones a la problemática abordada por la agenda internacional, basada en la reducción del impacto social de la actividad comercial de las empresas y suscita la adopción de un rol más activo de las corporaciones, de los Estados, de las organizaciones internacionales y de la sociedad civil. Las acciones desde los gobiernos o las empresas y también desde los organismos internacionales o de la sociedad civil en el ámbito internacional, han contribuido a generar distintas medidas que aunque no son obligatorias, han puesto en el escenario iniciativas que se configuran como puntos de referencia en el ámbito de la RSC, a saber: “The Caux Round Table Principle for Business, OECD Guidelines for Multinational Enterprises, The Global Reporting Initiative, United Nations Global Compact, Global Sullivan Principles y el Libro verde de la Comisión Europea […]” (Fernández, 2003, p.3) las cuales encierran el concepto de la RSC y buscan proponer unos lineamientos mínimos para la buena ciudadanía corporativa, que va desde la responsabilidad social, la acción social de la empresa y a la ética empresarial, adaptando indicadores de desempeño para las empresas cuando estas alcanzan las expectativas de la sociedad. Por lo tanto la RSC “[…] muestra que las empresas operan dentro de una red de relaciones económicas, sociales, políticas y ecológicas en las que deben actuar de manera ética para cumplir con las responsabilidades que tienen con todos los grupos de interés tanto internos como externos” (Murdock, 2008, p. 10). Dicho lo anterior, la RSC comprende: Una visión amplia del negocio: la conciencia de ser co-protagonista en la configuración de la vida social, el enfoque en la gestión desde el modelo stakeholder, la apertura de mente y la capacidad de circunspección para captar las nuevas realidades y demandas de la sociedad, la voluntad de diálogo e interlocución con múltiples, diversos y complejos interlocutores (Fernández, 2003, p.6). Lo anterior supone que a través del diálogo entre empresas y sociedad civil se obtengan resultados que mejoren los niveles de bienestar de la comunidad y por supuesto el desempeño de las compañías con el cumplimiento de su actividad comercial lo que redunda en el aumento de las ventas y en la lealtad de sus clientes tanto en el mercado local, como nacional e internacional según sea el caso. Por lo anterior, la RSC se constituye como un mecanismo que contribuye al mejoramiento de la imagen de las corporaciones, aunque en algunos casos esta sea manipulada para cubrir las acciones irresponsables de las empresas, sin embargo, son cada vez más las organizaciones que implementan códigos de buena conducta corporativa. Muchas de estas compañías emplean el Triple Bottom Line como un indicador que mide el rendimiento de las empresas desde el punto de vista comercial pero teniendo en cuenta, la contabilización del impacto de la actividad económica sobre los ámbitos ambientales y sociales. Desde esta perspectiva, la medición del desempeño empresarial no solo contempla el cumplimiento de los intereses de los accionistas sino también “traza el recorrido de las contribuciones a la comunidad y el cuidado del medio ambiente, lo cual ayuda a las empresas a reflexionar sobre las plenas consecuencias de sus acciones” (Stiglitz, 2006, p.255). Estas organizaciones que se comprometen con el desarrollo sostenible, miden sus resultados en términos económicos y también en términos ambientales y sociales lo que supone evaluar el desempeño empresarial desde el punto de vista interno – comercial y cuál es su impacto en la esfera externa – social – ambiental.

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La RSC ha cambiado la mentalidad de las empresas, las cuales tienen claro que para mitigar los impactos negativos que generan sus actividades productivas en los territorios donde se encuentran establecidas deben jugar un papel más activo en la sociedad, de tal forma que asegure el éxito económico de la organización pero teniendo en cuenta, la realización de negocios éticos y las buenas relaciones con los grupos de interés externos, lo que supone una relación de doble vía (empresa-sociedad civil) que se irá fortaleciendo en el largo plazo, siempre y cuando la empresa obligada por la normatividad estatal, posicione la RSC como un mecanismo transversal a la planeación estratégica de las empresas. De esa manera, se propone a la Responsabilidad Social Corporativa (RSC) como un mecanismo que contribuye a corregir los problemas que el mercado no logra solucionar, sin embargo la RSC por sí sola no podrá generar los cambios necesarios para reparar los fallos del mercado, por lo que es necesario que las empresas sean más responsables, la sociedad civil sea más activa, pero sobre todo que existan unas políticas más fuertes que permitan generar un buen ambiente de negocios pero que protejan los intereses de la sociedad en general.

Conclusiones En el actual contexto mundial, las fronteras físicas son cada vez más difusas, la espacialidad y la temporalidad de los sucesos internacionales se caracterizan por la instantaneidad y simultaneidad producto de los avances tecnológicos en el marco del fenómeno globalizador. En un escenario de intensas relaciones comerciales, la economía de mercado ha supuesto el desarrollo de las corporaciones multinacionales a partir del acceso y el aprovechamiento de factores productivos a bajo costo a través de la Inversión Extranjera Directa (IED) dirigida a países en desarrollo. Desde el punto de vista económico, la globalización ha intensificado las relaciones comerciales a través de los crecientes avances de la tecnología y las comunicaciones, lo que ha permitido la interdependencia de los mercados, la maximización de beneficios y la libertad en el flujo de los factores. La revolución de los mecanismos de producción supone la deslocalización de la actividad comercial de las empresas, las cuales buscan acceder a recursos que representen menores costos y por ende, las conllevará a establecerse y relacionarse con los países y comunidades que les permitan aprovechar con una mayor ventaja dichos factores de producción. La movilización de las corporaciones a través de las fronteras supone la interacción Estado – empresas – sociedad civil; sin embargo, dicha interacción se ve quebrantada cuando las organizaciones ponen sus intereses por encima de los intereses de la sociedad, generalmente, aprovechando la débil normatividad de los países que las reciben en detrimento de los niveles de bienestar de las comunidades en las que desarrollarán su actividad productivo – comercial, lo que deja entrever las fallas del mercado y las limitaciones del modelo cuando se quebranta la relación público – privada – social. Es claro que a través de la globalización, las actividades comerciales de las empresas se han trasladado a otras latitudes, estableciéndose en comunidades que suponen el fácil acceso a los recursos a bajos costos, no obstante, el traslado de la actividad productiva puede generar externalidades locales que no necesariamente serán corregidas o prevenidas por las empresas, pues en muchos casos, los directivos de estas consideran que no es responsabilidad de la empresa enmendar los fallos del mercado ya que la organización solo tiene la obligación moral de maximizar los beneficios de sus accionistas y no contabilizan el impacto que genera la actividad productiva en la comunidad.

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Al observar las externalidades negativas que generan las empresas en un entorno local, ya sean de tipo ambiental, social o laboral, estas impactarán la calidad de vida y el bienestar de los grupos de interés externos a la empresa y, teniendo en cuenta que la actividad económica se desarrolla en un entorno el que se han reducido las brechas de espacio – tiempo donde las que las relaciones comerciales se han intensificado y en el que las comunicaciones a través de la internet, suponen la instantaneidad en la transmisión de la información, lo que genera un escenario de fácil transferencia de los problemas locales constituyéndose en desafíos que requieren el compromiso de los actores internacionales en su conjunto quienes eventualmente, los plantearán como puntos de la agenda global. El planteamiento de soluciones viables a los fallos del mercado requiere del compromiso de todos los grupos de interés, a saber: estado, empresa, sociedad civil, organizaciones internacionales los cuales deberán unir esfuerzos que permitan instaurar a la RSC como un mecanismo que pueda contribuir a corregir las asimetrías generadas por el mercado. Es imperante lograr un consenso donde la Responsabilidad Social Corporativa (RSC) sea obligatoria para las empresas, estas deben tomar conciencia de que son ciudadanos activos que influyen dentro de los territorios donde se han establecido, lo que supone que al aplicar códigos de conducta responsables y negocios éticos les permitirá aumentar sus beneficios que por medio de una imagen corporativa amigable con el ambiente, respetuosa de los derechos laborales y entregada a la dinámica social de la localidad, les asegurará la lealtad de sus clientes, la credibilidad y la sostenibilidad de su actividad comercial en un entorno de espacio -tiempo determinado. Sin embargo, aunque la RSC contribuye a disminuir los impactos que ha generado la economía de mercado por medio del fenómeno globalizador, es importante aclarar que aunque este concepto pretende hacer más social el modelo capitalista, no funcionará de la manera que se espera si se implementa o se plantea de manera aislada, es menester resaltar que el concepto podrá tener mayor margen de maniobra y mejores resultados si se complementa con una normatividad más fuerte al interior de los países, quienes deben promover la competencia leal, la rendición de cuentas, la defensa del ambiente, de los derechos sociales y laborales, lo que en definitiva supone que existan leyes que exijan a las empresas códigos de conducta que respeten el entorno donde estas desarrollan su actividad comercial y reclamen un papel más activo de estos ciudadanos corporativos en la sociedad. Pero en la medida en que al interior de los Estados no se establezcan normatividades que protejan los intereses de sus ciudadanos, que en las organizaciones no tomen conciencia de la importancia de su ciudadanía corporativa y que en los organismos internacionales no se llegue a acuerdos serios que obliguen a las organizaciones a ser más responsables, el modelo económico seguirá perpetuando la pobreza y minando los niveles de bienestar de la sociedad civil a nivel internacional.

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Rafael David Escalante, Jorge del Río Cortina, Gernán Mejía Dager CARACTERIZACIÓN DEL MERCADO DE ACCIONES EN COLOMBIA: una mirada a la última década (2001-2010)

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CARACTERIZACIÓN DEL MERCADO DE ACCIONES EN COLOMBIA: UNA MIRADA A LA ÚLTIMA DÉCADA (2001-2010)*

Rafael David Escalante Cortina**

Jorge del Rio Cortina***

Germán Mejía Dager****

Resumen: En la última década se han realizado varias reformas al sistema financiero, al sistema de seguridad social y a la misma bolsa de valores con el fin de darle mayor dinamismo al mercado accionario en Colombia. Dichas reformas han dado diferentes resultados como la modernización del marco legal hacia la participación de los inversionistas y de las empresas en el mercado bursátil, especialmente con la Ley 964 de 2005, lo cual mejoró la posibilidad de profundización de los mercados de valores. Mientras que el mercado de renta variable, por su parte, ha tendido hacía a concentración en pocas acciones, normalmente la empresas con mayor capitalización y recordación de consumo, las cuales han tomado la atracción de los inversionistas nacionales e internacionales. Palabras Clave: Mercado de renta variable, Concentración accionaria, Liquidez del mercado, Tamaño de mercado. Abstract: In the last decade there have been several reforms of the financial system, the social safety system and the same stock exchange in order to give more dynamism to the stock market in Colombia. These reforms have been successful a mixed form, as they have been major advances in the provision of legal framework to the participation of investors and companies in the stock market, especially with the Law 964 of 2005, which has improved the deepening of markets values. The equity market has historically been a strong concentration in few stocks, usually the firms with higher capitalization and consumer recall, which have made the attraction of domestic and international investors. Key words: Equity Market, Stock Concentration, Market Liquidity, Market Size.

* Este artículo es producto del proyecto de investigación en curso titulado “Caracterización del mercado actual de renta variable en Colombia”, Universidad San Buenaventura de Cartagena. Recibido el 23 de marzo de 2012 y aceptado el 24 de julio de 2012. ** Profesor-investigador, Universidad San Buenaventura, Cartagena. *** Director del Programa de Finanzas y Negocios Internacionales, Universidad Tecnológica de Bolívar. **** Profesor-investigador, Universidad de Cartagena.

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Introducción

El mercado accionario en Colombia ha presentado un creciente dinamismo en los últimos años, especialmente desde la constitución de la BVC. La creación de los fondos de pensiones y cesantías (AFP) con la reforma de seguridad social de 1991, ha impulsado el mercado de capitales, canalizando gran parte de los ahorros de la economía hacia la inversión productiva por medio del mercado accionario, convirtiéndose desde entontes en actor principal en el desarrollo del mismo. La eliminación del control de capitales a la inversión de portafolio en 2008 y las recientes emisiones primarias también han incentivado la entrada de nuevos agentes al negocio bursátil, lo que sin duda le ha dado liquidez a la plaza local. Escalante, Foeng, y Mejía, (2011) escriben sobre la democratización de empresas nacionales de mucho nombre en Colombia que han contribuido a la masificación del mercado en años recientes con una alta participación de las personas naturales en las emisiones primarias de dichas empresas, particularmente lo ocurrido en el año 2007; el proceso de desmutualización que ha experimentado la BVC a lo largo de la década con la modernización de los recursos tecnológicos y las mejoras en la intervención para la transparencia del mercado bursátil. No obstante, el mercado parece estar fallando en su misión como canalizador eficiente de recursos al presentar ciertas condiciones de atraso relativo a nivel mundial, en términos de tamaño, liquidez y concentración. Hablamos de un mercado que cuenta con un marco legal adecuado para el desarrollo de la renta variable, pero que cuenta con características negativas como:

Concentración: la capitalización del mercado se explica por la valorización de unas pocas acciones.

Tamaño: hay pocas empresas listadas.

Poca liquidez: Los diferenciales de compra y venta son amplios y los volúmenes transados son bajos.

Sin embargo, esta tendencia parece estar cambiando en años recientes con importantes repuntes en algunos de los indicadores más importantes de desarrollo de los mercados. He aquí por qué la importancia de su estudio incluyendo las variables mencionadas.

Tamaño actual del mercado accionario en Colombia Para financiar las grandes empresas del país y las Pymes, así como los megaproyectos de infraestructura, es esencial contar con un mercado de capitales realmente profundo, que brinde las posibilidades de desarrollo del sector financiero y el crecimiento económico en general. Nuestro mercado en términos relativos es muy pequeño, más aún si se compara con el mercado de renta fija. Encontramos que está circunscrito a un número reducido de agentes, sobretodo de emisores; hoy el número de empresas que operan de forma constante es limitado, incluso aquellas que hacen parte del Índice General de la Bolsa de Valores de Colombia (IGBC).

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Gráfico 1. Participación en el total transado

Fuente: Bolsa de Valores de Colombia (BVC) boletín mensual Septiembre 2010

De hecho, Colombia tiene el menor número de empresas inscritas en bolsa en América Latina (84 en total), y en los últimos años, son más las firmas que han salido de la rueda como resultado de grandes ventas a multinacionales como el caso de Coltabaco, Bavaria y Banco Colpatria, que las nuevas listadas. Y si bien las emisiones de renta variable marcaron un verdadero hito en 2007 al sumar 8 billones de pesos, en 2008 y 2009 han sido escasas.

Gráfico 2. Número de empresas listadas en la BVC 2001-2010

Fuente: Word Federation of Exchanges (WFE)

En 2009, por ejemplo, tan solo se inscribieron dos compañías: Biomax y Sociedad de Inversiones de Energía (SIE), mientras que en 2008 lo hicieron unas pocas como la Empresa de Energía de Bogotá (EEB), Transportadora de Gas del Interior (TGI) y Brío de Colombia.

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Hasta ahora entre los factores que han contribuido a este atraso se encuentra: el alto nivel de canalización del ahorro, la financiación de sectores productivos a través del mercado de capitales tradicional (intermediado) y la financiación del sector público con títulos del mercado de renta fija (TES) (Barrios & Beltrán, 2007).

Gráfico 3. Capitalización bursátil regional 2009

Fuente: Federación Interamericana de Bolsas (FIAB)

Hacia finales de 2009 la profundidad de nuestro mercado era alrededor del 60% del PIB, cifra que dista mucho de la observada en países desarrollados y otros mercados emergentes.

Tabla 1. Comparativo de mercados de valores

País Capitalización Relativa1 2009

(USD)

ALEMANIA 38,71%

ARGENTINA 14,75%

BRASIL 84,96%

CANADÁ 68,90%

CHILE 142,76%

CHINA (Shanghai) 54,26%

COLOMBIA 60,46%

EEUU (NYSE) 83,84%

ESPAÑA 97,73%

INDIA (NSE) 99,02%

JAPÓN 65,22%

MÉXICO 40,24%

PERÚ 56,53%

REINO UNIDO 128,34%

Fuente: Word Federation of Exchanges (WFE)

1 Corresponde al número de participaciones transadas por su precio en la bolsa de valores de cada país, o sea la capitalización bursátil, dividida entre el PIB nominal del período.

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Liquidez Al hablar de liquidez nos referimos a la facilidad de comprar y vender títulos en el mercado de valores. Este es un tema clave del mercado accionario colombiano. Un mercado de capitales líquido y profundo, en general, sirve de colchón de seguridad a la economía en épocas de crisis, reduciendo los riesgos cambiarios y de liquidez con el fomento de la canalización de recursos domésticos de largo plazo hacia actividades productivas. Sin ese colchón de seguridad el sector empresarial se torna altamente vulnerable a coyunturas crediticias restrictivas, a la vez que aumenta el riesgo sistemático para las empresas. En el presente estudio se trabajan dos razones fundamentales: la Razón de Volumen (volumen transado sobre el PIB nominal) y la Tasa de Rotación, que corresponde al volumen transado sobre la capitalización bursátil. Demirgüç-Kunt & Levine (1995) los describen como índices complementarios, pues mientras el primero es un indicador amplio de liquidez, el segundo se relaciona tradicionalmente con bajos costos de transacción en el mercado bursátil. Hacia 2009 el monto total de acciones transadas en la BVC alcanzó aproximadamente un 8,02% del PIB nominal y un 13,26% de la capitalización bursátil de la plaza. De otro lado, de los 107 títulos listados actualmente en Bolsa solo 32 poseen alta liquidez, lo que significa que el resto no transan todos los días. De ahí que, la poca liquidez en la rueda colombiana se convierte en un obstáculo para el inversionista de corto plazo y en algunos casos, también para el de mediano plazo. Esto constituye una limitante para el crecimiento del mercado y genera retos en la implementación del mercado de derivados.

Tabla 2. Liquidez de títulos de renta variable listados en la BVC

Liquidez Número de títulos Porcentaje

Alta 32 29,91%

Baja 75 70,09%

Total 107 100,00%

Fuente: Cálculos de autor con base en datos de la BVC

Concentración Accionaria Otro de los factores que afecta negativamente el desarrollo de nuestro mercado accionario es el alto grado de concentración. Se puede observar que la capitalización bursátil de las diez empresas más grandes inscritas de la BVC asciende al 74% de la capitalización bursátil del mercado, ubicando a nuestra plaza entre las más concentradas de América Latina.

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Gráfico 4. Canasta del IGBC IV Trimestre 2010

Fuente: Bolsa de Valores de Colombia (BVC)

Tal como se evidencia en la tabla numero tres, América latina presenta los índices de negociación mas concentrados, como ejemplo se observa Colombia que tiene en 4 empresas el 48% del volumen negociado, mientras que en mercados más desarrollados como el de Estados Unidos, 128 empresas representan el 24% del volumen negociado.

Tabla 3. Indicadores de concentración en América 2010

Bolsa 5% capitalización

bursátil* 5% volumen negociado*

Número de empresas

Bermuda SE 28,0% 63,6% 1

BM&FBOVESPA 64,8% 62,7% 19

Buenos Aires SE 56,8% 49,1% 5

Colombia SE 50,6% 48,3% 4

Lima SE 65,8% 48,0% 10

Mexican Exchange 50,1% 61,0% 6

NASDAQ OMX 73,5% 24,3% 128

NYSE Euronext (US) 48,8% 79,5% 92

Santiago SE 52,6% 64,8% 12

TSX Group 81,9% 88,7% 188

Fuente: Word Federation of Exchanges (WFE)

Nota aclaratoria: La concentración del mercado muestra la parte representada por el 5% de las empresas más fuertemente capitalizadas nacionales y 5% de las acciones nacionales más negociados en comparación con la capitalización del mercado interno y el valor de compraventa de acciones, respectivamente.

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Gráfico 5. Capitalización bursátil de las 10 empresas más grandes de la BVC Octubre 2010

Fuente: Fuente: Bolsa de Valores de Colombia (BVC)

A septiembre de 2010 seis de las diez acciones más transadas de nuestra plaza pertenecen a alguno de los diez emisores más grandes, quienes a su vez pertenecen a los dos Grupos Financieros dominantes en el país (Grupo AVAL y Grupo Empresarial Antioqueño).

Gráfico 6. Acciones más transadas en Septiembre de 2010

Millones de pesos

Fuente: Bolsa de Valores de Colombia (BVC)

Por otro lado, cerca del 70% de las sociedades colombianas sigue siendo sociedades de familia, sobre todo, en los sectores con mayor capitalización dentro de la bolsa.

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Gráfico 7. Sociedades de familia por sector económico 2010

Fuente: Supersociedades

Gráfico 8. Capitalización bursátil por sectores 2010

Fuente: Corredores Asociados

Por otra parte, el hecho de que las ofertas de acciones primarias y secundarias sean adquiridas en su mayoría por los actuales accionistas de las empresas o su círculo de influencia, es otro factor que contribuye al mantenimiento de los altos niveles de concentración accionaria en Colombia.

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Costos de operación En el escenario internacional, un mercado dinámico y competitivo es aquel que es accesible para el inversionista, sobre todo para el inversionista minoritario; y una de las variables más importantes de dicha condición de accesibilidad son los costos de operación. En el caso de nuestro mercado accionario, sin embargo, los costos no permiten que se de esa condición de accesibilidad. Las comisiones que cobran los puestos de bolsa por transacción aun son muy altas. Actualmente una operación en la BVC por menos de cinco millones de pesos cuesta entre 90.000 y 100.000 pesos, que en su mayoría son originados por la intervención de las casas de bolsa y los entes de regulación que participan en la operación (BVC, Deceval, AMV, regulación, extractos), más un IVA del 16%. De hecho, durante la más reciente Asamblea General de Ecopetrol, una de las principales quejas de los accionistas minoritarios estuvo relacionada con los altos cobros en las transacciones bursátiles, que identifican como una falencia del mercado colombiano y equivale a un problema de circularidad, puesto que las altas tarifas le restan rentabilidad a la inversión, lo que desincentiva la entrada de nuevos inversionistas al mercado, y por ende su masificación. De esta forma, si no hay masificación de los productos que se ofrecen en el mercado, las tarifas siguen siendo altas, y las comisionistas no pueden trasladar el beneficio a sus clientes. De esta forma, si un inversionista quiere comprar o vender 5 millones de pesos en acciones, debe descontarle a este monto los 116.000 pesos que en promedio cuesta la comisión (100.000 pesos fijos más IVA del 16%), de tal forma que comprará o venderá 4.884.000 de pesos. Y si en vez de sacar los 5 millones de pesos de una vez, decide sacar del mercado la mitad hoy y la mitad en dos semanas, cada una de las dos operaciones le costará 116.000 pesos, con lo cual esos 5 millones se reducirán a 4.768.000 de pesos. Ahora bien, algunas firmas comisionistas ofrecen tarifas preferenciales a pequeños inversionistas de empresas democratizadas como Ecopetrol. No obstante, sigue siendo muy oneroso diversificar un portafolio2, y aunque los libros de texto recomiendan diversificar, en muchos casos el inversionista no lo puede hacer.

Tabla 4. Tarifa promedio para inversionistas de Ecopetrol3

Firma Comisionista Tarifa por operación

Valores Bancolombia Entre $60.000 y $70.000 pesos por montos inferiores a 10 millones. Las operaciones vía internet tienen un 20% de descuento en la comisión.

Davivalores $95.000 pesos más IVA (16%) por monto hasta $9.5 millones de pesos. De ahí en adelante, la comisión es de 1% de la transacción.

Casa de Bolsa (Grupo Aval) $100.000 pesos más IVA (16%)

Santander 1% de la transacción (el monto mínimo a transar es de 5 millones de pesos).

Correval $100.000 pesos la tarifa mínima. En el sistema de negociación de acciones por internet hay una tarifa fija que va entre $5.000 y $15.000 mas una comisión entre 0.2% y 0.3% del monto negociado.

Corredores Asociados $105.000 pesos la tarifa mínima.

Proyectar Valores $120.000 pesos por las primeras mil acciones. $60.000 por cada mil acciones adicionales.

BBVA Valores 1% del valor de la transacción más IVA (16%). En la medida en que aumentan los montos se reduce el porcentaje de comisión.

Fuente: Elaboración del auto con base en datos de El Tiempo Marzo 2010

2 Costo de entrar y salir del mercado 3 Se tomó la acción de Ecopetrol como ejemplo por ser la más representativa y masificada del mercado.

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Una alternativa que ha surgido en los últimos años para disminuir las tarifas de operación son los sistemas de negociación de las firmas comisionistas, donde las operaciones de compra y venta se realizan vía internet. De esta forma el costo de una transacción por un monto inferior a cinco millones de pesos puede oscilar entre 25 mil pesos y 30 mil pesos. Aún así, son muy pocas las compañías que cuentan con las plataformas necesarias para que sus clientes puedan hacer transacciones de forma directa en la web. Además, este tipo de operaciones requieren un mayor conocimiento de las variables del mercado bursátil, por lo que no son recomendables para los inversionistas menos experimentados. Así mismo, no hay que olvidar los costos4 de las empresas participantes en el mercado. Para inscribirse en la bolsa hay costos financieros, costos de contratar una banca de inversión, un asesor legal y un auditor independiente. Según Colombia Capital, una emisión de menos de 20 mil millones de pesos no justificaría los costos financieros. Esta regla general implica que una empresa tiene que contar con un patrimonio total mayor a 40 mil millones de pesos para retener control después de la emisión. Hoy Colombia Capital ofrece un bono de 12 mil dólares para un emisor de acciones para aliviar los costos financieros (aproximadamente 10 puntos básicos para una emisión de 20 mil millones de pesos). Podemos decir entonces que los altos costos de operación en nuestro mercado accionario desincentivan al inversionista; y no sólo eso, sino que la situación se agrava más cuando consideramos el alto costo que representa la democratización para las empresas, no sólo en términos de implementación de nuevas políticas de gobernabilidad y capacitación del recurso humano, sino también en términos del poder de decisión.

Cultura corporativa Hay factores estructurales de fondo que permiten que los mercados se desarrollen. La cultura corporativa es uno de esos factores, que sirve de promotor de la democratización y la emisión de títulos de propiedad. En Colombia la falta de profundidad del mercado de capitales se debe en parte a la renuencia de las empresas a abrirse al público, sobre todo las sociedades de familia, que son casi del 70% del total de sociedades a nivel nacional; las empresas no emiten acciones por los altos requerimientos de divulgación de información, las buenas condiciones que ofrece el crédito en el mercado no intermediado (incluyendo los costos de evaluación crediticia, asumidos por las entidades bancarias), la poca ambición de crecimiento, los costosos, largos y complicados trámites y, en general, porque ignoran las ventajas del mercado de valores. Muchas empresas todavía carecen de agresivas estrategias de expansión, puesto que al ser la reinversión de utilidades su principal fuente de financiación, se han acostumbrado a crecer a tasas moderadas, argumentando no necesitar más recursos. Y como mencionamos anteriormente, la mayoría de empresas del país tiene una estructura de gobierno corporativo muy incipiente, salpicado por una cultura patriarcal y la subordinación familiar, que no cuentan con procesos de gestión que aseguren la eficiencia, y le teme a la transparencia de sus estados

4 En Colombia, las tarifas de inscripción son explicadas en el Articulo 1.3.2.2 del Reglamento General de la BVC.

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financieros. Por ende los accionistas creen que, al manejar accionistas minoritarios y el alto grado de revelación de información que implica la emisión, el proceso de toma de decisiones y la gobernabilidad de la empresa serían más complicados. La realidad es que ignoran las múltiples ventajas que ofrece el mercado, tanto financieras como organizacionales, y que pueden compensar ampliamente los posibles riesgos que conlleva la exposición al mercado público de valores (Bolsa de valores de Colombia, 2010).

Gráfico.9 Sociedades de familia por tamaño

Fuente: Supersociedades

Gráfico 10. Sociedad familiar por tipo societario

Fuente: Supersociedades

A nivel financiero los accionistas podrían conseguir recursos, bien sean para capital de trabajo, financiación de proyectos u optimización de la estructura de capital, mas barato que en el mercado intermediado (bancario), puesto que la empresa estaría negociando directamente con los ahorradores y se estaría obviando el proceso de intermediación. A nivel organizacional, al contar la empresa con más accionistas, se estaría transfiriendo parte del riesgo inherente a la actividad empresarial, de manera que se podría diversificar el portafolio de inversión, destinando los nuevos aportes a nuevas inversiones o al crecimiento de la compañía a largo plazo. Adicionalmente, la empresa recibiría nuevas ideas y formas de pensar, lo que comenzaría a formar una estructura en la toma de decisiones más independiente y profesional, en beneficio de los accionistas, pero también del crecimiento y bienestar de la empresa a futuro.

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Siendo este el panorama, podemos decir que muchas empresas sólo recurren al financiamiento a través del mercado de capitales cuando sus proyectos superan los límites de apalancamiento y sostenibilidad exigidos por los bancos, y cuando lo hacen, prefieren adquirir el capital con deuda corporativa y no con acciones. Por eso vemos que históricamente, el mercado financiero colombiano se ha basado en bancos sólidos, sin dar mucha importancia al mercado bursátil en el proceso de su desarrollo. En años recientes, la deuda corporativa, como vehículo de fácil acceso a los recursos que ofrece el mercado de capitales, se ha convertido en una atractiva opción de financiación para el sector productivo. Solo en 2009 hubo un aumento de 49,35% en las transacciones de deuda privada, pasando así de 77 billones negociados en 2008 a 115 billones de pesos el año pasado. En contraste, el volumen negociado de acciones se mantuvo en 40 billones de pesos entre 2008 y 2009. Esto debido a que no hubo nuevos emisores y aún estaba la sombra de la crisis. Además, el contexto de incertidumbre sobre la recuperación económica y de tasas de interés e inflación, hizo más atractivo el mercado de renta fija para los empresarios, que entraron a financiarse a través de éste como consecuencia de los recortes en las tasas de interés por parte del Banco de la República, que valorizaron los títulos e hicieron que conseguir recursos mediante la emisión de bonos fuera más barato. Es así como muchos usuarios optaron por no correr riesgos con las acciones e invertir en activos más seguros y con buenos rendimientos. Entre tanto, en 2010 más de 20 empresas inscribieron sus títulos en la plaza bursátil; las colocaciones de deuda alcanzaron los 5,5 billones de pesos en los primeros meses del año. Empresas como el Banco Davivienda, Banco Popular, Findeter, Codensa, Banco de Bogotá, Titularizadora Colombiana, Cementos Argos, Leasing Bancolombia, Homecenter, el Grupo de Inversiones Suramericana, EPM, Carvajal, Leasing Corficolombiana y Finandina aparecen en la lista de emisores, siendo los más recientes el Patrimonio Autónomo Transmilenio Fase III y Citibank. Según la Asociación Nacional de Instituciones Financieras (ANIF), entre los factores que han promovido el alto número de colocaciones de títulos de renta fija (diferentes a TES) se encuentran el control del índice de inflación, que el Emisor tiene situado entre dos y cuatro por ciento en el mediano plazo, y los inversionistas institucionales que están saturados de títulos de renta fija pública (TES), lo que aumenta el atractivo de papeles de emisores privados para diversificar su portafolio. En los tres primeros meses de 2010 las demandas por este tipo de papeles bordean los 7,5 billones de pesos según cifras de la BVC. Entonces, dadas estas condiciones, el desarrollo del mercado accionario colombiano pasa a depender en parte de que se creen los incentivos adecuados para que la tenencia de propiedad de las empresas sea más democrática, pues si bien la Ley 964 de 2005 mejoró el marco regulatorio y estableció reglas de juego claras para emisiones en el mercado de de renta variable, las empresas colombianas han preferido incrementar sus colocaciones de deuda (bonos), en lugar de financiarse con acciones (ANIF & Deceval, 2009, 8 de feb).

Conclusiones En este artículo se exponen aspectos relevantes del mercado de renta variable en Colombia entre los que se encuentran el pequeño tamaño de mercado accionario, la baja concentración en títulos de alta liquidez y alta la concentración en títulos de renta variable de baja liquidez. La alta concentración de la capitalización bursátil en acciones en 10 empresas, refleja claramente una agrupación accionaria muy alta comparada con otros países. Otro punto que se toca en la exposición de

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este documento se refiere a los altos costos de intermediación, teniendo a favor la reducción de tarifas que han sostenido las comisionistas de bolsa en los dos últimos años, y factor a tener en cuenta ha sido el temor de las grandes empresas a perder el control, por lo que perciben mucho riesgo en la emisión de acciones. Esto demuestra el alto grado de desconocimiento del mercado; ignoran la existencia de las acciones preferenciales, que enajena derechos políticos a cambio de mejores derechos económicos (aprovechando que el inversionista prefiere recibir buenos dividendos a tener voto). Tampoco les es claro que no se necesita el 100% de la propiedad de la firma para tener el control. Y algunas, si bien reconocen las ventajas de capitalizarse a través del mercado de valores en términos de menores tasas y mayores plazos, consideran que la emisión debe tener grandes ventajas financieras y ser lo suficientemente grande para justificar los costos. Lo anteriormente expuesto no puede borrar los esfuerzos conjuntos que han hecho de manera conjunta el Gobierno Nacional y la Bolsa de Valores de Colombia, enfocado a la generación de profundidad en el mercado accionario, el cual lo ha hecho de una manera gradual de acuerdo a las posibilidades que el público y los empresarios han aportado en el avance del mejor desarrollo de este mercado accionario con serios y enormes crecimientos de los retos significativos hacia el futuro.

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Olga Lucía Díaz Villamizar, Carlos Mario Muñoz Maya ANÁLISIS DEL EFECTO PLAZO EN EL PUNTO DE EQUILIBRIOEN: LABORATORIOS RIDDHI PHARMA

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ANÁLISIS DEL EFECTO PLAZO EN EL PUNTO DE EQUILIBRIO EN LABORATORIOS RIDDHI PHARMA*

Olga Lucía Díaz Villamizar**

Carlos Mario Muñoz Maya*** Resumen: El análisis Costo-Volumen-Utilidad (CVU), es una de las herramientas que mas debe utilizar la alta gerencia y las áreas de planeación, ya que proporciona una metodología para la toma de decisiones de planificación y control, para la administración, valuación del inventario y determinación del ingreso y al tener en cuenta el efecto del dinero en el tiempo es posible realizar un modelo de sensibilización más ajustado a la realidad. Como una contribución para lograr este conocimiento, el presente documento, trata los principales componentes y conceptos del CVU y el efecto plazo en su análisis, mediante un ejercicio práctico. Palabras Clave: Costo – Volumen – Utilidad (CVU), Valor del dinero en el tiempo, Planeación de costos, Mezcla de ventas ABSTRACT The Cost-Volume-Profit analysis (CVP) is one of the tools should use more top management and planning areas, as it provides a methodology for decision making regarding planning and control, management, valuation inventory and determination of income and by taking into account the effect of money over time it is possible to model more adjusted to reality. As a contribution to achieve this knowledge, this paper addresses the main components and concepts and the time effect of CVP in its analysis through a practical exercise. Key Words: Cost-Volume-Profit (CVP), Value of money over time, Cost planning, Sales mix

*Este artículo es producto de una consultoría realizada a laboratorios RIDDHIFARMA S.A.S. Recibido el 13 de mayo y aceptado el 26 de julio ** Candidata a MBA de la Universidad Viña del Mar, Chile. Profesora-investigadora Fundación Universitaria Konrad Lorenz. *** Candidata a MBA de la Universidad Viña del Mar, Chile. Profesora-investigadora Fundación Universitaria Konrad Lorenz.

Introducción Colombia está realizando un tránsito interesante, si bien no carente de contratiempos, desde un esquema de contabilidad general (comercial) hacia sistemas especializados de información, especialmente por la vía de la contabilidad financiera (estándares internacionales) y por el camino de la contabilidad gerencial (o de gestión). Según (Mantilla, 2003), no está siendo sencillo desmontar el viejo edificio de la contabilidad general (comercial) dado su arraigo en la cultura del país y muy vinculado a las actividades cotidianas, tanto a nivel de gestión estatal como a nivel de dirección empresarial. Ello está implicando, necesariamente, eliminar la vieja concepción de la riqueza basada en patrimonios e introducir los esquemas contemporáneos de riqueza basada en la circulación del capital (contabilidad de gestión).

Efecto plazo en el Análisis CVU Una de las herramientas de contabilidad de gestión es el análisis de Costo–Volumen– Utilidad (CVU) que requiere hacer suposiciones realistas sobre el futuro de una compañía al contestar preguntas críticas como: ¿Cuántos ingresos se obtendrán? ¿Cuáles son los riesgos si los ingresos son menores a lo planeado?¿Cuáles serán los costos? ¿Podrán los costos ser mayores de lo esperado?. La planeación realista es importante en compañías con fuertes compromisos de costos fijos, tales como costos de la planta, pago de préstamos e intereses y gastos de mantenimiento, porque las ventas menores a lo presupuestado generan grandes pérdidas. No es lo mismo, USD 400 dólares hoy que tener USD 400 dólares dentro de 4 meses, por lo que se puede hacer hoy con este dinero es más de lo que se podrá hacer dentro de 4 meses, constituyendo una de las afirmaciones base de las finanzas: el dinero cambia de valor a través del tiempo. En Finanzas se define el Valor Futuro de un monto de dinero como:

VF = VA (1+i ) ^ n Siendo: VA: Valor actual de la inversión n: Número de períodos de la inversión (1,2,...,n) i: Tasa de interés periódica expresada en tanto por uno. Dado que se considera que los valores actuales y futuros no son comparables se procede a descontar los valores futuros para llevarlos a dinero de hoy. Es decir:

VA =VF (1+i ) ^-n Según (Baca, 2007), de esta manera se pueden descontar las variables que intervienen en las fórmulas desequilibrio y como el análisis Costo-Volumen-Utilidad (CVU) es una operación financiera que se da en el tiempo, es afectada por el efecto plazo. Cuevas (2001) afirma que para tomar decisiones correctas los ejecutivos necesitan comprender las relaciones que existen entre los precios de venta, el volumen de ventas y los costos. Ellos también deben entender como varían los costos con los cambios en la actividad y cuales permanecen sin

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modificación. Sin este tipo de análisis, ellos no pueden determinar con precisión los efectos de los cambios en precios, volumen o costos sobre las utilidades de la compañía.

CVU y Planeación de Costos

Según Horngren & George (2007), el análisis Costo-Volumen-Utilidad (CVU) examina el comportamiento de los ingresos totales, de los costos totales y de la utilidad operativa a medida que ocurren cambios en el nivel de producción, el precio de venta, el costo variable unitario o los costos fijos de un producto donde: Utilidad operativa = [(precio de venta – costo variable unitario) x (cantidad de unidad de producción vendidas)] – Costos fijos, teniendo los gerentes la capacidad de elegir los niveles de costos fijos y variables en sus estructuras de costos como una decisión estratégica que deben tomar. Laboratorios RiddhiPharma es una organización que ofrece el suministro de medicamentos supliendo las necesidades y urgencias del mercado. Este concepto reconoce que el éxito de la empresa está vinculado a una gerencia moderna, enfocado en una relación estrecha y constructiva entre el cliente y el proveedor, manejando como conceptos primordiales la oportunidad y la satisfacción del cliente. El objeto social de la empresa es la comercialización e importación de productos farmacéuticos y medico quirúrgicos, con una línea propia y representación de terceros. La empresa es una Pyme ubicada en Bogotá y puede importar (comprar) el Producto Xa un laboratorio extranjero al que representa en el País a un costo de USD 240 por unidad, con el privilegio de regresar todos los que no haya vendido. Los productos se venderían en la Feria Internacional de la Salud a un precio de venta unitario de USD400 cada uno. La feria ofrece tres alternativas de alquiler del espacio de exhibición: Opción 1. Alquiler fijo de USD 4000 Opción 2: Alquiler fijo de USD 1600 más 15% sobre los ingresos que obtenga en la feria Opción 3: 25% de los ingresos obtenidos en la feria sin alquiler fijo Al realizar la planeación de costos y CVU, Laboratorios RiddhiPharma podrá tomar una decisión sobre la mejor elección del contrato de alquiler y como esta afecta la utilidad y los riesgos que enfrenta: La tabla 1, presenta el análisis de sensibilidad Costo-Volumen-Utilidad (CVU) donde se observa:

1. Para RiddhiPharma, si vende 40 unidades las tres opciones son indiferentes con una utilidad operativa de USD 2400.

2. Para la opción 1, el punto de equilibrio es más alto de 25 unidades debido al costo fijo más alto, con un margen de seguridad más bajo de 15 unidades (40-25)

3. Si logra vender 60 unidades la utilidad operativa es más alta en la opción 1. Al cambiar la opción 1 a la opción 3, RiddhiPharma enfrenta un riesgo menor de pérdida cuando la demanda es baja, tanto por los costos fijos menores como porque pierde una menor contribución

marginal unitaria, pero estaría aceptando menos utilidad operativa cuando la demanda es alta dados los costos variables más altos de la opción 3 en comparación con las opciones 1 y 2.

Tabla 1. Análisis de sensibilidad del Costo-Volumen-Utilidad (CVU)

ANALISIS DE SENSIBILIDAD DEL CVU

PRECIO DE VENTA 400

UTILIDAD

OPERATIVA

-

COSTOS FIJOS COSTO VARIABLE

UNITARIO UNIDADES 40 UNIDADES 60 UNIDADES

OPCION 1 4.000 240 25 2.400 5.600

OPCION 2 1.600 300 16 2.400 4.400

OPCION 3 340 - 2.400 3.600

UTILIDAD OPERATIVA

Fuente: Cálculos propios a partir de las cifras de Riddhi Pharma

Pero que sucede: ¿Si RiddhiPharma debe pagar de contado el pago de los USD 240 del costo unitario del Producto X y el alquiler de contado y dar un plazo de 4 meses para el cobro de las facturas de venta, y es normal en el mercado una tasa de interés del 1.5% e.m? En este escenario, se puede observar en la Tabla 2, que el efecto plazo tan solo aplicado al precio ocasiona:

1. Para alcanzar el punto de equilibrio en las opciones dos y tres, debe venderse más (29 vs 25 y 21 vs 16)

2. La utilidad operativa en la venta de las 40 unidades cae de USD 2400 para las tres opciones a USD 1475

3. La utilidad operativa en la venta de las 60 unidades cae de USD 5600 a USD 4212 en la opción 1, de USD 4400 a USD 3012 en la opción 2 y de USD 3600 a USD 2212 en la opción 3.

4. La disminución en el precio del 5.78% (USD 400 vs USD 376,87) por efecto de plazo ocasiona una caída más fuerte en la utilidad operativa del 39% para la opción 1, del 33% para la opción 3 y del 29% para la opción 3, vendiendo 40 unidades.

5. En las tres opciones el margen de seguridad disminuye al aumentar las unidades necesarias para alcanzar el punto de equilibrio

6. Si RiddhiPharma tiene alta tolerancia al riesgo elegiría la opción 1 con sus recompensas de alto potencial. No obstante, si tiene aversión al riesgo preferirá la opción 3, en la que las recompensas son más pequeñas si las ventas son altas pero no sufrirá una perdida si estas bajan.

Olga Lucía Díaz Villamizar, Carlos Mario Muñoz Maya ANÁLISIS DEL EFECTO PLAZO EN EL PUNTO DE EQUILIBRIOEN: LABORATORIOS RIDDHI PHARMA

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Tabla 2. El efecto plazo en el punto de equilibrio

EL EFECTO PLAZO EN EL PUNTO DE EQUILIBRIO

400

1,50% e.m

4,00 MESES

376,87

UTILIDAD

OPERATIVA

-

COSTOS FIJOS COSTO VARIABLE

UNITARIO UNIDADES 40 UNIDADES 60 UNIDADES

OPCION 1 4.000 240 29 1.475 4.212

OPCION 2 1.600 300 21 1.475 3.012

OPCION 3 340 - 1.475 2.212

UTLIDAD OPERATIVA

PRECIO DE VENTA (4 MESES)

TASA DE INTERÉS

TIEMPO

PRECIO DE VENTA (PESOS HOY)

Fuente: Cálculos propios a partir de las cifras de Riddhi Pharma

Pero que sucede: ¿Si RiddhiPharma decide vender otro Producto Y, con un precio de venta de USD 200 y un costo variable unitario de USD 140, pudiendo vender 60 unidades del primero y 40 unidades del segundo. ¿Como afectaría el punto de equilibrio? Se observa en la Tabla 3, que hay efectos sobre la utilidad operativa si hay cambios en la mezcla de ventas, definida como la cantidad de diversos productos (o servicios) que se constituyen en el total de unidades vendidas así:

1. El punto de equilibrio se ubica en 75 unidades en total cuando la mezcla es de 45 unidades de Producto X y 30 unidades de Producto Y.

2. En general, para cualquier cantidad total de unidades vendidas, conforme la mezcla de ventas

cambie hacia las unidades con contribuciones marginales más altas, la utilidad operativa será mayor.

Tabla 3. Efectos de la mezcla de ventas sobre la utilidad

EFECTOS DE LA MEZCLA DE VENTAS SOBRE LA UTILIDAD

PRODUCTO X PRODUCTO Y TOTAL

UNIDADES VENDIDAS 60 40 100

PRECIO DE VENTA UNITARIO 400 200

INGRESOS 24.000 8.000 32.000

COSTOS VARIABLE SUNITARIOS 240 140

COSTOS VARIABLES TOTALES 14.400 5.600 20.000

MARGEN DE CONTRIBUCION UNITARIO 160 60

MARGEN DE CONTRIBUCION 9.600 2.400 12.000

COSTOS FIJOS 9.000

UTILIDAD OPERATIVA 3.000

120

75

45

30

INGRESOS TOTALES 24.000

COSTOS VARIABLES 15.000

COSTOS FIJOS 9.000

UTILIDAD OPERATIVA -

PROMEDIO PONDERADO DE CONTRIBUCION MARGINAL EN USD

PUNTO DE EQUILIBRIO EN UNIDADES

UNIDADES DE PRODUCTO X

UNIDADES DE PRODUCTO Y

CALCULOS DEL PUNTO DE QUILIBRIO

Fuente: Cálculos propios a partir de las cifras de RiddhiPharma

Pero que sucede: ¿Si RiddhiPharma debe pagar de contado los USD 240 y los USD 140 de costo del producto y dar un plazo de 4 meses para el cobro de las facturas de venta, y es normal en el mercado una tasa de interés del 1.5% e.m? En la Tabla 4 se observan efectos del plazo en la mezcla de ventas sobre la utilidad:

1. El punto de equilibrio pasa de 75 a 89 unidades en la mezcla de ventas, donde se requieren 53 unidades de Producto X y 36 unidades de Producto Y.

2. Con una variación del 5.78% en el precio se aumenta el punto de equilibrio en unidades en un 18.7%.

3. En general, para cualquier cantidad total de las unidades vendidas, conforme la mezcla de

ventas cambie hacia las unidades con contribuciones marginales más altas, la utilidad operativa será mayor.

Tabla 4. Efectos del plazo en la mezcla de ventas sobre la utilidad

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EFECTOS DEL PLAZO EN LA MEZCLA DE VENTAS SOBRE LA UTILIDAD

PRODUCTO X PRODUCTO Y TOTAL

UNIDADES VENDIDAS 60 40 100

VALOR FUTURO 400 200

n 4 4

TASA DE INTERES 1,5% 1,5%

PRECIO DE VENTA UNITARIO 376,87 188,44

INGRESOS 22.612 7.537 30.150

COSTOS VARIABLE SUNITARIOS 240 140

COSTOS VARIABLES TOTALES 14.400 5.600 20.000

MARGEN DE CONTRIBUCION UNITARIO 137 48

MARGEN DE CONTRIBUCION 8.212 1.937 10.150

COSTOS FIJOS 9.000

UTILIDAD OPERATIVA 1.150

101

89

53

35

INGRESOS TOTALES 26.734

COSTOS VARIABLES 17.734

COSTOS FIJOS 9.000

UTILIDAD OPERATIVA -

PUNTO DE EQUILIBRIO EN UNIDADES

UNIDADES PRODUCTO X

UNIDADES PRODUCTO Y

CALCULOS DEL PUNTO DE QUILIBRIO

PROMEDIO PONDERADO DE CONTRIBUCION MARGINAL EN USD

EFECTOS DEL PLAZO EN LA MEZCLA DE VENTAS SOBRE LA UTILIDAD

PRODUCTO X PRODUCTO Y TOTAL

UNIDADES VENDIDAS 60 40 100

VALOR FUTURO 400 200

n 4 4

TASA DE INTERES 1,5% 1,5%

PRECIO DE VENTA UNITARIO 376,87 188,44

INGRESOS 22.612 7.537 30.150

COSTOS VARIABLE SUNITARIOS 240 140

COSTOS VARIABLES TOTALES 14.400 5.600 20.000

MARGEN DE CONTRIBUCION UNITARIO 137 48

MARGEN DE CONTRIBUCION 8.212 1.937 10.150

COSTOS FIJOS 9.000

UTILIDAD OPERATIVA 1.150

101

89

53

35

INGRESOS TOTALES 26.734

COSTOS VARIABLES 17.734

COSTOS FIJOS 9.000

UTILIDAD OPERATIVA -

PUNTO DE EQUILIBRIO EN UNIDADES

UNIDADES PRODUCTO X

UNIDADES PRODUCTO Y

CALCULOS DEL PUNTO DE QUILIBRIO

PROMEDIO PONDERADO DE CONTRIBUCION MARGINAL EN USD

Fuente: Cálculos propios a partir de las cifras de RiddhiPharma

Conclusión Al tener en cuenta el efecto del dinero en el tiempo en el análisis Costo–Volumen–Utilidad (CVU), es posible realizar un modelo de sensibilización más ajustado a la realidad con el que RiddhiPharma, pueda reconocer de una mejor manera la incertidumbre y tener un mejor panorama del riesgo involucrado, ya que la mejor protección contra un mal resultado es una buena decisión.

Bibliografía

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Olga Lucía Díaz Villamizar, Carlos Mario Muñoz Maya ANÁLISIS DEL EFECTO PLAZO EN EL PUNTO DE EQUILIBRIOEN: LABORATORIOS RIDDHI PHARMA

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Rico, L. F. (2006). Cuánto vale mi empresa. Valoraciòn de una empresa no cotizada en Bolsa. Bogotá: MAYOL.

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(Baca, 2007) (Cuevas, 2001) (Horngren & George, 2007) (Mantilla, 2003)

Alexander Caraballo Payares, Francisco Arias, Rodolfo Matos Navas ANÁLISIS COMPARATIVO CONCEPTUAL SOBRE EL DIAGNÓSTICO ORGANIZACIONAL

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ANÁLISIS COMPARATIVO CONCEPTUAL SOBRE EL DIAGNÓSTICO ORGANIZACIONAL*

Alexander Caraballo Payares**

Francisco Arias Aragonés***

Rodolfo Matos Navas****

Resumen: El artículo parte de la premisa que las organizaciones se encuentran inmersas en un mercado competitivo y globalizado; por ello, requieren de instrumentos eficientes y eficaces que les permitan identificar el comportamiento de la gestión, en aras de posibilitar la sostenibilidad y crecimiento en el largo plazo. De ahí, que los autores analizan la herramienta de la dirección, denominada diagnósticos, como el canal que le permite a los directivos tener un conocimiento de la organización. Este análisis se realiza bajo el enfoque teórico de Thibaut y Fleitman, enfatizando los diagnósticos funcionales de orden administrativo, financiero y comercial

Palabras clave: Diagnóstico, diagnóstico administrativo, diagnóstico comercial, diagnóstico financiero.

Abstract: This paper focuses in the premise that organizations are immerse in a global and competitive market. Therefore, require efficient and effective tools that enable them to identify the behavior management, to facilitate sustainability and growth in the long term. Hence, the authors analyze the management tool, called diagnoses, as the path that allows managers to have knowledge of the organization. This analysis is performed under the theoretical approach of Thibaut and Fleitman, emphasizing in the functional diagnosis of administrative, financial and commercial.

Key words: Diagnosis, AdministrativeDiagnostic, CommercialDiagnostic, Financial Diagnosis.

* Este artículo es producto del trabajo de investigación titulado “Evaluación de la Gestión Administrativa, Financiera y Comercial de las cooperativas asociadas a CONFECOOP CARIBE”, realizado por la Universidad San Buenaventura de Cartagena, concluido en el año 2009. Recibido el 25 de abril de 2012 y aceptado el 27 de julio de 2012

** Economísta, con maestría en Administración y maestría en Diseño, Gestión y Dirección de Proyectos. Miembro del GIGAC. Docente tiempo completo Universidad San Buenaventura, Cartagena.

*** Especialista en Ciencias Fiscales con maestría en Negocios Internacionales e Integración, miembro del GIGAC. Docente tiempo completo Universidad San Buenaventura, Cartagena.

**** Economista, especialista en Estadística Aplicada con maestría en Educación. Miembro del GIGAC. Docente

tiempo completo de la Universidad San Buenaventura, Cartagena.

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Introducción

Toda organización que opere en el mercado competitivo y globalizado, necesita conocer el comportamiento de la gestión que ha realizado, con el propósito de verificar y controlar el cumplimiento de las metas trazadas, de tal forma que posibilite la sostenibilidad y el crecimiento de la organización en el largo plazo. Para ello, éstas se pueden apoyar en una herramienta importante de la dirección, como lo es el diagnóstico, él cual le permite a los directivos medir y mejorar los logros organizacionales, al mismo tiempo que ayuda a comprender (el pasado y presente) y a actuar (en el presente y futuro) (Thibaut, 1994, p.17).

El diagnóstico de una organización se puede realizar de dos formas, de manera integral (o global) y evaluando las áreas funcionales que esta presenta. Estas metodologías se pueden combinar al momento de realizar el diagnóstico, esto le permite a los directivos tener una mirada holística de la organización.

En el presente artículo el concepto de organización gira en torno a los planteamientos esbozados por Martínez C. (2002), Drucker (1996), Klisberg (1975) y Morin (1990). Para el primero, “las organizaciones son sistemas sociales que producen bienes o servicios, están orientadas por una racionalidad social, poseen un subsistema administrativo o de gestión, una estructura, unos recursos y se encuentran delimitadas por una estructura socioeconómica específica” (Martínez, 2002, p.11).

Según Drucker (1996, p.81), las organizaciones se definen por las tareas que realizan y su grado de especialización. Éstas son más eficientes si se concentran en una tarea específica, dado que la diversificación destruye su capacidad de rendimiento. La organización es una herramienta y como tal, cuanto más especializada sea, mayor será su capacidad de cumplir los objetivos.

Para Kliksberg (1975, p.32), “una organización es una institución social en la cual sus integrantes realizan una serie de actividades, cuenta con una estructura relativamente estable en el tiempo y tiende hacia determinados fines”. En este sentido, el autor considera que toda organización está fuertemente influenciada por el entorno en que se desenvuelve, por las características sociales, culturales, políticas y económicas del medio en donde existe.

Finalmente Morin (1990, p.122), considera que la organización es “la disposición de relaciones entre componentes o individuos que produce una unidad compleja o sistema, dotado de cualidades desconocidas en el nivel de los componentes o individuos”. Es decir, la organización implica una serie de relaciones entre personas, las cuales al relacionarse crean un clima organizacional particular, el cual le permite desenvolverse en el mercado. La organización para Morin, relaciona a diferentes individuos con disímiles capacidades intelectuales, desiguales niveles de conocimiento y heterogéneos atributos personales creando un todo expresado en un sistema o unidad compleja. Las relaciones entre las personas dentro de la organización permiten que esta se auto-organice, se auto-mantenga, se auto-repare y se auto-desarrolle. De allí resulta necesario que se realice el diagnóstico a las organizaciones.

Análisis comparativo conceptual sobre el diagnóstico organizacional

Dos de los principales autores de teorías y bases metodológicas para la realización de un diagnóstico a una organización son Jean Pierre Thibaut y Jack Fleitman. Para Thibaut (1994:17) el diagnóstico es “el acto o arte de conocer”. Este consiste en encontrar las causas de los problemas o dificultades que tiene la organización, para ofrecer soluciones acordes a estos.

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Los diagnósticos no solo se realizan en el caso de que una organización se encuentre en dificultades. También en el caso de que no se presenten problemas se realiza el diagnóstico buscando conocer los orígenes de ese buen comportamiento y ver si es posible mejorar los rendimientos de la organización. En este sentido Rodríguez (2005, p.37) esboza que realizar el diagnóstico es imprescindible como una forma de conocer las diferentes fuerzas y procesos a los que está sometida la organización.

En este mismo orden de ideas, Fleitman (1997, p.2), considera que el diagnóstico permite estudiar, analizar y evaluar las fuerzas, debilidades, amenazas y oportunidades de las organizaciones. Así mismo, le sirve como instrumento por medio del cual se analiza y evalúa el entorno, la estructura, las políticas y la gestión que la organización realice.

La tabla 1 ayuda a entender la correspondencia entre las teorías que plantean Thibaut y Fleitman, contemplando las ventajas y desventajas que existen en cada teoría.

Tabla 1. Cuadro Comparativo de Autores de Teorías de Diagnóstico

Autor Interpretación Definición Ventajas Desventajas

Jean Pierre Thibaut (1994)

Considera que la auditoria es un componente del Diagnóstico

El diagnóstico es el acto o arte de conocer, se utiliza para determinar el grado de eficiencia en la Gestión de la Organización

Este se puede realizar en forma global o por áreas funcionales de la organización.

Se adapta fácilmente a las necesidades que presenta la organización dependiendo de los problemas que esta presenta.

Se puede utilizar en cualquier tipo de organización.

Define su base metodológica en el esquema de análisis de una función.

Esta encaminado a la presentación de resultados que permitan mejorar la Gestión de la Organización.

Da un manual de procedimientos estándar validado como guía para la realización del diagnóstico de cada área funcional.

No permite la efectiva articulación de la auditoria como un elemento de evaluación Integral del diagnóstico.

Jack Fleitman (1997)

El diagnóstico hace parte de la auditoria, es un componente de esta, para realizar una auditoria completa se debe partir de un diagnóstico general de la organización.

La evaluación integral es una metodología por medio de la cual se estudian, analizan y evalúan las fuerzas, debilidades, amenazas y oportunidades de la organización.

Es un sistema de evaluación y control de enfoque constructivo que permite evaluar de manera integral tanto las áreas funcionales como los procesos de la organización.

Permite hacer una transición de una cultura de trabajo tradicional a una de mejoramiento continuo.

Permite conocer las oportunidades y los puntos fuertes de la organización, así como detectar sus debilidades y amenazas.

Permite revisar la Planeación, Organización, Programación, Integración y Dirección de la organización.

Su Metodología se basa en la evaluación Integral.

Se puede utilizar en cualquier tipo de Organización.

Algunos de los beneficios de la evaluación integral no son posibles obtenerlos en tiempo real

Esta mas encaminado a la realización de la evaluación Integral de la Organización, que de sus áreas funcionales.

Fuente: Elaboración propia a partir de las ideas de Thibaut y Fleitman

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Las metodologías de diagnóstico propuestas por Fleitman y Thibaut tienen como principal punto en común, que ambas pueden ser utilizadas en cualquier tipo de organización, dado a que se adaptan fácilmente a las necesidades que las organizaciones. También, ambas metodologías permiten evaluar las áreas funcionales y procesos de la organización, encaminándose al diseño de estrategias que permitan mejorar la gestión que realizan los directivos.

Aunque Thibaut y Fleitman, por el rigor de sus ideas se consideran los más importantes autores de teorías y bases metodológicas de diagnóstico, también existen otros autores que han realizado aportes sobre el tema, dando sus propias definiciones, entre los cuales se encuentra Vidal (2004), Rodríguez (2005) y Martínez V. (1998).

Para Vidal (2004, p.25), el diagnóstico “es un proceso de comparación entre dos situaciones, la presente que hemos llegado a conocer mediante la indagación, y otra ya definida y supuestamente conocida que nos sirve de pauta o modelo; es un componente de la dirección y planeación estratégica que sirve a la toma de decisiones e involucra los fines de productividad, competitividad, supervivencia y crecimiento de cualquier clase de organización”.

Según Rodríguez, el diagnóstico organizacional puede ser definido como:

El proceso de medición de la efectividad de una organización desde una perspectiva sistémica. Aquí la efectividad incluye tanto las capacidades de desempeño de tarea (es decir, cuán bien estructurados se encuentran los diversos componentes de la organización y cómo funcionan en su logro de tareas), como el impacto que tiene el sistema organizacional sobre sus miembros individuales (Rodríguez, 2005, p.42).

Para Martínez V. (1998, p.22), el diagnóstico “es la conclusión del estudio de la investigación de una realidad, expresada en un juicio comparativo sobre una situación dada”, la cual se analizó.

En general, todo diagnóstico debe partir del estudio de la situación actual de la organización, buscando conocer en detalle a esta, logrando identificar las causas de los problemas y de esta forma brindar soluciones acordes a las dificultades de la organización o descubrir la razón de su buen comportamiento, de tal manera que pueda mejorar la efectividad, y por consiguiente, las utilidades.

Tipos de diagnósticos

Existen diferentes clasificaciones de diagnóstico, una de las más completas es la realizada por Jean Pierre Thibaut, él considera que el diagnóstico puede ser general, expreso (rápido) o específico (Thibaut, 1994, p.21).

En el diagnóstico general se evalúa la organización de manera integral, tanto los departamentos como los procesos de está, estudiando, analizando y evaluando las fuerzas, debilidades, amenazas y oportunidades de la organización (Fleitman, 1997). En general, con su realización se busca comprender el rendimiento pasado que tuvo la organización, delimitar las oportunidades y conocer las amenazas que presenta el ente económico, dependiendo del entorno en que se desenvuelve.

Por otra parte, el diagnóstico expreso se utiliza cuando se presenta un problema urgente y puntual que es necesario resolverlo rápidamente buscando evitar un problema mayor. Para Thibaut, este consiste en “crear unas medidas de gestión a corto plazo cuyos efectos sean inmediatos, además de algunas normas estructurales que no se resientan con el tiempo” (1994, p.21).

Finalmente, el diagnóstico específico o funcional es el que se realiza sobre una función concreta, tal es el caso de los diagnósticos de gestión administrativa y de gestión financiera, entre otros. Con su

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implementación, se pretende solucionar problemas de funcionamiento interno y mejorar los rendimientos de la organización, este se puede realizar después del diagnóstico rápido (Thibaut, 1994).

Siguiendo las ideas de Thibaut (1994) y Fleitman (1997), la aplicación del diagnóstico integral le permite a las organizaciones:

Identificar las causas y la gravedad de los problemas a los que se enfrenta la organización.

Determinar si la organización está generando las utilidades que debiera con los recursos con que esta cuenta.

Establecer si la organización esta haciendo una buena utilización de los recursos con que cuenta para el desempeño de sus funciones y alcance de sus objetivos.

Comprobar si los sistemas de registro incluyen la totalidad de las operaciones realizadas.

Establecer si los métodos y procedimientos utilizados permiten confiar en la información financiera y operacional que de ellos se obtiene y si reflejan adecuadamente tanto lo referente a la obtención y empleo de recursos como el cumplimiento de los objetivos y metas definidas por la dirección de la organización.

Determinar la calidad de las decisiones gerenciales, así como, evaluar el desempeño de los directivos.

Conocer si las estrategias de ventas de bienes y/o servicios de la organización está generando los resultados esperados, y en caso contrario, determinar las causas por las cuales esto no está sucediendo.

El diagnóstico expreso consiste en determinar rápidamente la causa de la dificultad que presenta una organización, emitiendo soluciones urgentes que permitan resolver el problema en forma rápida. Cabe resaltar, que el diagnóstico expreso es un paso previo para la realización de un diagnóstico funcional. Este último se realiza sobre una función específica de la organización, ya sea de la gestión financiera, comercial y/o administrativa, entre otros.

Análisis comparativo conceptual sobre el diagnóstico administrativo

El éxito o fracaso de una organización depende de cómo los directivos gestionen los recursos que esta requiere para alcanzar sus metas. Por esta razón, es importante el diagnóstico de la gestión administrativa porque permite darle una mirada holística a la organización, coadyuvando con las funciones de los directivos y facilitando el proceso de evaluación de la gestión que estos han realizado.

En este orden de ideas, se entiende que el diagnóstico administrativo “es el proceso de acercamiento gradual al conocimiento analítico de un hecho o problema administrativo que permite destacar los elementos más significativos de una alteración en el desarrollo de las actividades de una institución” (Martínez V, 1998, p.22). Éste se encuentra encaminado a lograr la sistematización de un cúmulo de informaciones cuantitativas sobre la situación presente y sus tendencias. También permite precisar los principales obstáculos, con la finalidad de brindar soluciones a los problemas organizacionales.

De igual manera, se analiza en forma general la organización y las áreas que la conforman, su disposición y clasificación. Se estudian tendencias y situaciones, se explican hechos, se establecen las asociaciones de causalidad comprometidas y se dilucidan los problemas que atañen a una actividad (Rodríguez, 2005). La prioridad es establecer las relaciones causa-efecto que expliquen los resultados que se presentan, con el propósito de generar alternativas de mejoramiento.

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Se debe tener presente que en un diagnóstico administrativo, se busca determinar cómo es la organización, su estructura orgánica y su nivel de planeación, sus planes y programas estratégicos, la forma como se miden los avances en los programas, la coordinación que existe entre el gerente y los subalternos encargados de cada área específica de la organización, las relaciones externas e internas; en general, la congruencia de la organización con los objetivos fijados, la planeación desarrollada, los programas y los recursos (Fleitman,1997). Se estudian las decisiones tomadas por los directivos de la organización, buscando conocer si estas fueron favorables y acordes con el logro de los objetivos y si le generaron beneficios.

Dentro de esta misma línea de pensamiento, MartínezC. (1998) afirma que la realización de un diagnóstico administrativo a una organización tiene principalmente dos fines:

Servir de base para acciones concretas. Debido a que sus resultados permiten conocer cuáles han sido los errores que se han cometido en la gestión de la organización, para que puedan ser corregidos.

Fundamentar las estrategias que se van a expresar en una práctica concreta, conforme a las necesidades y aspiraciones manifestadas por los propios interesados.

Por estas razones, en el diagnóstico administrativo se debe hacer un análisis profundo de los resultados de la organización en aras de conocer si la gestión que realizan los administradores contribuye al mejoramiento del valor agregado de la organización. En esta circunstancia, se debe hacer un análisis de la organización, de su estructura organizacional, de las estrategias utilizadas por esta para alcanzar los objetivos trazados y de las competencias de los directivos. Así mismo, se debe analizar la organización en forma completa teniendo en cuenta su grado de complejidad, analizando los sistemas de información utilizados, sus métodos de planificación y control.

El proceso de diagnóstico de la gestión administrativa, según la perspectiva de Thibautse se resume en el Grafico 1. Modelo de Diagnóstico de la Gestión Administrativa, que se encuentra al final de documento.

Análisis comparativo conceptual sobre el diagnóstico comercial

En el diagnóstico de la gestión comercial se busca determinar la posición de la organización en el mercado, el grado de competitividad (Fleitman, 1997), la rentabilidad, las posibilidades futuras de crecimiento, la calidad de sus productos y/o servicios. Es decir, se analiza si la organización satisface a sus diferentes tipos de clientes y fabrica los productos (presta los servicios) que mejor se adapten a las necesidades de estos.

Sobre el particular, Thibaut y Fleitman emiten unos planteamientos complementarios acerca del diagnóstico de la gestión comercial. Para Thibaut (1994, p.27) “El objetivo del diagnóstico comercial consiste en asegurar que el contenido de la función se encuentre de acorde con los conocimientos, técnicas y métodos existentes según la actividad. Así como, que los productos de la empresa sean competitivos mediante una correcta utilización de sus métodos y técnicas comerciales”.

Por otra parte, Fleitman, considera que al realizar el diagnóstico de la gestión comercial de una organización se debe estudiar:

La planeación de las ventas, los presupuestos de ventas, la organización de las ventas, la política de ventas, la selección y capacitación del personal de ventas, las estrategias de ventas, los estudios de mercado, la imagen y aceptación en el mercado, el mercado potencial, la calidad y precio de venta de los

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productos, los precios y costos en relación con los competidores, la investigación y planeación de los productos, la competencia, la publicidad y promoción. (Fleitman, 1997, p.27)

El objetivo del diagnóstico comercial es conocer si la organización puede o no progresar proponiendo una nueva forma de comercializar sus productos con innovación estratégica. En este sentido, la importancia de realizar un diagnóstico comercial radica en:

Resaltar la información relevante existente a los efectos de trabajar con un mayor grado de certeza en la definición del plan comercial de la organización.

Determinar las fortalezas y debilidades propias de la organización y del producto, con la finalidad de diseñar la estrategia competitiva organizacional.

Contar con elementos que permitan trabajar con un cierto grado de certidumbre respecto a los objetivos comerciales planteados.

Elaborar el plan comercial.

El modelo práctico de diagnóstico de gestión comercial de una organización de acuerdo con Thibaut, se encuentra al final del documento, en la Gráfica 2.

Análisis comparativo conceptual sobre el diagnóstico Financiero

La gestión de los recursos financieros de una organización es una función crítica, ya que junto con los recursos humanos, proporciona los principales insumos con los cuales una organización elabora sus productos y servicios. “La buena gestión del presupuesto, el mantenimiento de registros financieros y la declaración de datos son esenciales para el funcionamiento general de la organización” (Berry et al., 1985, p.28).

Esta gestión se encuentra íntimamente relacionada con la toma de decisiones referentes al tamaño y la composición de los activos, al nivel y estructura de la financiación y a la política de dividendos, enfocándose en la maximización del beneficio y la maximización de la riqueza. Para lograr estos objetivos, una de las herramientas más utilizadas es el control de gestión, el cual garantiza en un alto grado la consecución de las metas fijadas por los creadores, responsables y ejecutores del plan financiero.

En el diagnóstico de la gestión financiera se analizan los estados financieros, las fuentes de los recursos, las aplicaciones de fondos, las decisiones de financiamiento, las de inversión, la política de dividendos, la estructura financiera, la estructura de capital; se hace un estudio de la rentabilidad, endeudamiento y liquidez de la organización.

Para Ortiz (1995, p.349), el diagnóstico financiero “debe practicarse con base en el previo conocimiento de las capacidades empresariales, las variables exógenas no controlables por la gerencia y las políticas establecidas por la dirección para avaluar el alcance de los objetivos fabriles, mercantiles y financieros”. El planteamiento esbozado por Ortiz invita a la gerencia a identificar los elementos del entorno que le son desconocidos y que de una u otra forma pueden afectar los resultados de la gestión, este hecho contribuye a fortalecer la consecución de los objetivos financieros de la organización.

En síntesis, con el diagnóstico de la gestión financiera se mide la capacidad de generación de utilidades, así como, el nivel de estabilidad financiera y la capacidad de cumplir con las obligaciones de corto y largo plazo. Este tipo de diagnóstico “tiene como propósito asegurar que la organización disponga (o este organizada de forma permanente) con unos medios de recursos financieros suficientes que

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aseguren su perpetuidad y desarrollo), así mismo, integre de forma correcta el elemento financiero en su proceso de formulación estratégica” (Thibaut, 1994, p.225)

En este orden de ideas, el Gráfico 3, que se encuentra al final del documento, muestra el esquema práctico de realización de un diagnóstico de la gestión Financiera sugerido por Thibaut.

El diagnóstico de la gestión financiera de la organización permite a la gerencia medir el progreso comparando los resultados alcanzados con las operaciones planeadas y los controles aplicados, además informa sobre la capacidad de endeudamiento, su rentabilidad y su fortaleza o debilidad financiera, esto facilita el análisis de la situación económica de la organización para la toma de decisiones.

Conclusiones

Es importante resaltar que en un diagnóstico administrativo se analiza en forma general la organización y las áreas que la conforman. Este permite precisar los principales obstáculos, con la finalidad de brindar soluciones a los problemas organizacionales. Le permite a los directivos diseñar estrategias basadas en los resultados, de tal forma que la organización sea más competitiva, garantizando su supervivencia y crecimiento en el largo plazo. Los directivos deben utilizar el diagnóstico administrativo como una herramienta para medir el rendimiento, evaluar la coherencia de la gestión, analizar resultados, la estructura organizacional, los resultados financieros, los sistemas de información, los métodos de planeación y de control.

Por otra parte, el diagnóstico de la gestión comercial posibilita a los directivos evaluar la capacidad de marketing y medir el rendimiento comercial, controlando el cumplimiento de las metas comerciales. La organización debe realizar el diagnóstico comercial para determinar la posición que ocupa en el mercado, su nivel de competitividad, las posibilidades de expansión y la forma de conservar los actuales mercados.

El diagnóstico de la gestión financiera mide la calidad de la política financiera y la eficacia de los métodos de gestión de los recursos económicos de la organización. Para hacer esto, se analizan los estados financieros, las fuentes de los recursos, las aplicaciones de fondos, las decisiones de financiamiento, de inversión, y de reparto de utilidades, entre otros, con la finalidad de determinar el nivel de liquidez, rentabilidad y endeudamiento.

Los diagnósticos organizacionales en sus diferentes tipologías se pueden realizar en todo tipo de organización. Permiten conocer las fortalezas y debilidades, de modo que una vez identificadas, se puedan realizar y colocar en práctica planes de mejoras que permitan convertir las debilidades en fortalezas, así como, mantener las fortalezas que posee, de forma que pueda garantizar la sostenibilidad y crecimiento de la organización en el largo plazo.

Alexander Caraballo Payares, Francisco Arias, Rodolfo Matos Navas ANÁLISIS COMPARATIVO CONCEPTUAL SOBRE EL DIAGNÓSTICO ORGANIZACIONAL

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Gráfico 1. Modelo de Diagnóstico de la Gestión Administrativa

Fuente: Manual de diagnóstico en la empresa. Guía práctica para la evaluación de todas las áreas de la empresa. (Thibaut, 1994, p.244)

Objetivos: * Medir el rendimiento de la dirección

* Evaluar la coherencia en Gestión

Análisis de Resultados Resultados Financieros

Valor de la Empresa

Desarrollo Potencial

Imagen de la Empresa

Estudio de la Política General y

dirección

Vocación de la empresa

Estructura de la Dirección

Clasificación de los Objetivos

Orientaciones Estratégicas

Estilo de Dirección

Estilo de Animación

Cultura y Sistema de valores

Competencia y aptitudes

Organización y Estructura Tipo de Organización

Formalización y Procedimientos

Peso y Complejidad

Auditoria de los métodos de

planificación y control de la gestión

Sistemas de Información

Métodos de Planificación

Técnicas de Control

Relaciones causa/efecto: política general, estilo de gestión, organización, métodos de planificación y

control sobre resultados

CONCLUSIONES

Puntos Fuertes y Débiles

RECOMENDACIONES

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Gráfico 2. Modelo de Diagnóstico de Gestión Comercial.

Fuente: Manual de diagnóstico en la empresa. Guía práctica para la evaluación de todas las áreas de la empresa. (Thibaut, 1994, p.102)

Objetivos: * Evaluar la capacidad de marketing * Medir el rendimiento comercial

Análisis de Resultados

Evolución de Ventas

Participación de Mercado

Posición Competitiva

Rentabilidad Comercial

Estudio de las políticas de Productos

Precios

Distribución

Capacidad de Venta

Promoción Publicitaria

Medios y Organización Medios Materiales

Competencia de Personal

Organización

Auditoria de Métodos de

Gestión y Control

Sistemas de Información

Métodos y Procedimientos

Planificación

Presupuestos

Control

Actividad y Funcionamiento

Presión del entorno

Interacciones de las funciones

Relaciones causa/efecto en: políticas, medios, organización, métodos de gestión,

presión del entorno, interacción entre funciones, sobre los resultados

CONCLUSIONES Puntos débiles y fuertes

RECOMENDACIONES

Alexander Caraballo Payares, Francisco Arias, Rodolfo Matos Navas ANÁLISIS COMPARATIVO CONCEPTUAL SOBRE EL DIAGNÓSTICO ORGANIZACIONAL

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Gráfico 3. Modelo de Diagnóstico de Gestión Financiera

Fuente: Manual de diagnóstico en la empresa. Guía práctica para la evaluación de todas las áreas de la empresa. (Thibaut, 1994, p.226)

Objetivos: Medir la calidad de la política financiera y la eficacia de los métodos de Gestión

Análisis de Resultados Gastos Financieros

Movimientos Financieros

Confianza y Credibilidad

Estudio de las Políticas de Crecimiento

Endeudamiento

Distribución

Relaciones bancarias

Medios y Organización Medios Burocráticos

Sistemas Información

Personal de Servicios

Consultores Externos

CONCLUSIONES

Puntos Fuertes y Débiles

RECOMENDACIONES

Auditoria de métodos de Gestión y

Control

Contabilidad General

Contabilidad Analítica

Control Presupuestario

Plan de Financiación

Gestión de Tesorería

Actividad y Funcionamiento Presión del Entorno

Interacciones entre Funciones

Relaciones causa/efecto: políticas aplicadas, medios, organización, métodos de gestión,

interacciones sobre resultados y rendimientos financieros

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Bibliografía

Berry, A. J., P. Capps, D. Cooper, & P. Fergusson (1985). Management Control in the Area of the NCB. Accounting, Organizations and Society (1): 3–28.

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Diana Patricia Aristizábal Ferreira

RETOS Y PERSPECTIVAS DE LA COOPERACIÓN SUR-SUR EN LATINOAMERICA

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RETOS Y PERSPECTIVAS DE LA COOPERACIÓN SUR-SUR EN LATINOAMERICA*

Diana Patricia Aristizábal Ferreira**

Resumen: El presente documento tiene el propósito de conceptualizar qué es propiamente la Cooperación Sur-Sur y las diferentes modalidades que subyacen a este tipo de Cooperación, considerando los principales retos a los que se enfrenta y la perspectiva a mediano plazo, a propósito de los cambios en las tendencias de la Ayuda Oficial al Desarrollo Mundial –AOD-.

Palabras Clave: Cooperación Internacional, Cooperación Sur-Sur, Ayuda Oficial al Desarrollo.

Abstract: This document is intended to conceptualize what is the SSC and the different modes that underlie such cooperation, considering the major challenges it faces and the medium term perspective, regarding changes in trends in Official Development Assistance-ODA World.

Key Words: International Cooperation, South-South Cooperation, ODA.

Introducción

Uno de los debates más actuales sobre la Cooperación Internacional para el desarrollo está girando

entorno a los temas de la financiación, la eficiencia, la eficacia, y la transparencia de la ayuda, puesto que

se ha visto la necesidad de aumentar lo volúmenes de la ayuda y los recursos del desarrollo como

*Este artículo es un producto del trabajo de investigación en desarrollo titulado “Colombia en los procesos de

Cooperación Internacional para el desarrollo: Una aproximación a los modelos de cooperación Sur-Sur” de la Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales, Fundación Universitaria San Martín. Recibido el 20 de Mayo de 2012 y aceptado el 9 de julio de 2012

** Politóloga, Universidad Nacional de Colombia con maestría en Democracia y Gobierno y maestría en Estudios Latinoamericanos, Universidad Autónoma de Madrid. Directora del Centro de Investigación de la Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales, Fundación Universitaria San Martín.

condición para alcanzar los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM) definidos por la ONU, pero

además, los países socios y donantes, han coincidido en que aumentar la ayuda no es suficiente para

mejorar los niveles de desarrollo si no es posible garantizar que ésta sea cada vez más eficiente y más

eficaz en su propósito. Por lo tanto, es preciso aunar esfuerzos para tener un mayor control sobre los

recursos, por hacer seguimiento a los procesos y por medir el impacto de las acciones sobre el

desarrollo. En el marco de este debate en 2005 fue firmada la Declaración de Paris sobre la eficacia de

la ayuda al desarrollo y en 2008 fue suscrita la Declaración de Accra ampliando y profundizando la

aplicación de la anterior.

La Cooperación Sur-Sur no ha sido ajena a este debate e incluso en su interior ha sido mucho más

fuerte por dos razones fundamentales: por una parte, porque la escasez de los recursos que comparten

los países de renta media, exige hacer un uso todavía más eficiente y más eficaz de los mismos. Y por

otra, porque varios de los países del Sur no han aceptado ni la Declaración de Paris ni el Programa de

Acción de Accra como referente para la Cooperación Sur-Sur, por considerarse una estrategia del Norte

que no puede aplicarse a la forma como el Sur ha decidido impulsar sus propias modalidades de

Cooperación.

No obstante, hay consenso en que es urgente definir un modelo que garantice la eficacia de la ayuda al

desarrollo y que le de transparencia. Sin embargo, las limitaciones conceptuales, operativas y

metodológicas de la Cooperación Sur-Sur han dificultado la consecución de dichos objetivos.

El documento que se presenta a continuación se propone como una contribución hacia la

conceptualización y al debate sobre los retos y las perspectivas de la Cooperación Sur-Sur, y surge como

producto inicial del trabajo de investigación que adelanta el Semillero de Cooperación Internacional de

la Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales de la Fundación Universitaria San Martín, el cual

tiene por objeto estudiar las acciones y los modelos de cooperación del sur presentes en Colombia, y

proponer una metodología a partir de la cual administrar dicha información de cara a medir el impacto

de la ayuda sobre el desarrollo.

El artículo está dividido en tres partes: en la primera se hace referencia al marco histórico-conceptual de

la Cooperación Sur-Sur; la segunda aborda, de una manera rápida, las modalidades de la Cooperación

Sur-Sur hasta ahora identificadas en los estudios realizados; y la tercera y última desarrolla, a modo de

conclusión, los principales retos a los que se enfrenta y la perspectiva de la Cooperación Sur-Sur hacia

los próximos años.

¿Qué es la Cooperación Sur-Sur?

La Cooperación Sur-Sur es una modalidad de la Cooperación Internacional, que surge como alternativa

al modelo tradicional Norte-Sur y tiene como finalidad promover asociaciones estratégicas para

abordar conjuntamente los desafíos del desarrollo y los retos de la pobreza y de la desigualdad, a partir

de un compromiso voluntario entre los países que quieren compartir sus recursos y experiencias con

otros de igual o mayor desarrollo relativo (Suarez, 2010).

Diana Patricia Aristizábal Ferreira

RETOS Y PERSPECTIVAS DE LA COOPERACIÓN SUR-SUR EN LATINOAMERICA

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De acuerdo con la Unidad Especial de Cooperación Sur-Sur del Programa de Naciones Unidas para el

Desarrollo –PNDU-, entidad encargada del impulso y supervisión de esta modalidad, lo que realmente

identifica y diferencia a la Cooperación Sur-Sur de otros tipos de Cooperación, más allá del apoyo y la

colaboración entre países en desarrollo, es su asociación con unos principios de funcionamiento básicos

como son: la horizontalidad, la solidaridad y el interés y beneficio mutuo.

La idea que subyace es que todos los países que enfrentan desafíos de desarrollo similares, compartan

sus conocimiento, prácticas y modelos de gestión, como estrategia para ser más eficientes y eficaces en

el uso de los recursos y optimizar los esfuerzos realizados en la búsqueda del desarrollo, a la luz de las

experiencias exitosas. Esta posibilidad de compartir prácticas para fortalecer las capacidades se

constituye en una forma de ayuda al desarrollo en condiciones de reciprocidad y respeto de la

soberanía, que a su vez favorece las relaciones entre los países de la misma región y promueve la

integración.

En efecto, los diferentes procesos de Cooperación Sur-Sur que se han adelantado en los países de

América Latina y el Caribe, así como en el resto del mundo, han contribuido al fortalecimiento de los

vínculos entre países y sociedades, y han generado solidaridades y reciprocidades, fundamentales para

avanzar en los procesos de integración regional y subregional.

Es importante mencionar que esta modalidad de Cooperación tomó impulso finalizando la década de

1970 como estrategia para promover el desarrollo de los países de renta media, tras la adopción del Plan

de Acción para Promover y Realizar la Cooperación Técnica entre los Países en Desarrollo –CTPD-1 (Valenti, 2010).

No obstante, su proceso de expansión comienza sólo a mediados de los años noventa, cuando el

crecimiento económico experimentado por algunos de los países como Brasil, Chile y México, entre

otros, permitió que éstos fortalecieran algunas de sus capacidades internas y mejoraran sus condiciones

como países oferentes de Cooperación. La coincidencia de este hecho con el progresivo

desplazamiento de estos países como receptores de la Ayuda Oficial al Desarrollo Mundial –AOD-,

convirtió a la Cooperación Sur-Sur en una buena estrategia para seguir avanzando hacia el desarrollo,

pero ahora con otros procedimientos y metodologías (SEGIB, 2008).

A partir del año 2000 suceden una serie de eventos cuyo objetivo principal es explorar al máximo las

posibilidades que la Cooperación Sur-Sur ofrece en el ámbito de la Cooperación Internacional. Se

destaca la Conferencia de Alto Nivel sobre Cooperación Sur-Sur celebrada en Quetar en el año 2005, en la cual

fue aprobado el denominado Plan de Doha, un plan cuya adopción debería permitir un impulso

definitivo a la Cooperación Sur-Sur en todas las regiones del mundo y en todas sus modalidades.

Ahora bien, en medio del proceso de expansión, la Cooperación Sur-Sur fue enfrentando varios retos

relacionados particularmente con la claridad conceptual y operativa, de tal manera que no era posible

comprende fácilmente qué acciones o actividades se consideraban propias de la Cooperación; y desde

1 Adoptado en Buenos Aires el 12 de septiembre de 1978 por consenso entre 138 Estados. También conocido como El Plan de Acción de Buenos Aires (PABA). Introdujo profundos cambios en los criterios con respecto de la asistencia para el desarrollo y dio un relieve mayor a la capacidad nacional y colectiva de los países en desarrollo para valerse de medios propios, apuntando así los fundamentos de un nuevo orden económico internacional basado en la cooperación entre países en desarrollo. El ámbito de aplicación del PABA va más allá del actual concepto de la Ayuda Oficial al Desarrollo, que en la mayoría de los casos, está ligado al cumplimiento de los Objetivos del Desarrollo del Milenio –ODM-, al incluir múltiples áreas y sectores de cooperación adicionales, lo cual es un elemento que diferencia la Sur-Sur de la Cooperación tradicional Norte-Sur. Ver, Secretaría General Iberoamericana (SEGIB), 2008. II Informe de Cooperación Sur-Sur en Iberoamérica. Madrid.

luego, también relacionados con la diversidad de procedimientos empleados y formas de cooperar, que

dificultaban la comprensión de los procesos (Schulz, N. y Sanín, M., 2009).

En este sentido, a través del trabajo realizado fundamentalmente por la Secretaría General

Iberoamericana y por el Programa Iberoamericano para el Fortalecimiento a la Cooperación Sur-Sur, se

hicieron importantes aclaraciones metodológicas y conceptuales, útiles para comprender los procesos

de Cooperación Sur-Sur.

Modalidades de Cooperación Sur-sur

En el marco de la Cooperación Sur-Sur existen diferentes procedimientos mediante los cuales los

países y demás actores internacionales interactúan e implementan sus acciones2 y proyectos3 de

Cooperación; lo cual ha permitido clasificar la Cooperación Sur-Sur en 3 modalidades: I. La

Cooperación Sur-Sur y Triangular; II. La Cooperación Horizontal Sur-Sur Regional; y III. La

Cooperación Horizontal Sur-Sur Bilateral (SEGIB, 2010).

I. Cooperación Sur-Sur y Triangular:

En esta modalidad de cooperación participan 3 actores y cada uno aporta su propia experiencia para

alcanzar un objetivo común relacionado con las prioridades de desarrollo del país que lo demanda.

Generalmente, este tipo de acciones tienen origen en una experiencia bilateral previa de Cooperación

Norte-Sur entre el donante tradicional y alguno de los otros socios involucrados. Por lo tanto,

habitualmente participa un donante tradicional, un país de renta media y un tercer país de menor

desarrollo relativo. Sin embargo, hoy existen otras posibilidades: puede ser un tipo de Cooperación

Triangular Sur-Sur intra-regional, en la cual dos países de renta media de la Región se asocian en favor

de un tercero de menor desarrollo. O también, dos donantes tradicionales (país u Organismo

Internacional) se asocian con un país de renta media a favor de un cuarto. O, dos países de renta media

de la región se asocian con un donante tradicional en pro de un cuarto (SEGIB, 2010: 12).

En los últimos años al Cooperación Sur-Sur y Triangular ha ido adquiriendo un papel cada vez más

destacado en la agenda internacional sobre Cooperación al Desarrollo en Latinoamérica, porque al

parecer, permite que la ayuda sea más eficiente y eficaz, facilita la comunicación entre la Cooperación

2 De acuerdo con la SEGIB la Acción “representa una expresión concreta y acotada de la Cooperación Internacional. Se ejecuta en un solo sector y/o tema a través de modalidades específicas (asesoría, pasantía, investigación conjunta, misión de diagnóstico, seminarios, etc.). Cuando es parte de un proyecto es el medio para alcanzar los objetivos y resultados del proyecto; por el contrario, cuando no es parte de un proyecto, es una acción puntual”. SEGIB (2010). Informe de la Cooperación Sur-Sur en Iberoamérica 2010. p. 25 3 Un Proyecto es un “conjunto de acciones encaminadas a satisfacer un objetivo común hacia un destinatario específico, a través de su ejecución en el marco de uno o varios sectores y/o temas. Posee los siguientes elementos: periodo de ejecución definido, presupuesto, resultados esperados, programa en que se inserta; e igualmente, debe prever un mecanismo de seguimiento y evaluación. Se habrá aprobado en un marco de cooperación (comisión mixta, acuerdo interinstitucional, acuerdos generales de cooperación, o similares”. SEGIB (2010). Informe de la Cooperación Sur-Sur en Iberoamérica 2010. p. 25

Diana Patricia Aristizábal Ferreira

RETOS Y PERSPECTIVAS DE LA COOPERACIÓN SUR-SUR EN LATINOAMERICA

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Norte-Sur y Sur-Sur; promueve el acceso a nuevas y mejores fuentes de financiación al desarrollo; y

reduce las barreras culturales y lingüísticas entre los cooperantes mediante las triangulaciones.

II. Cooperación Horizontal Sur-Sur Regional:

También conocida como Cooperación Subregional por tratarse de ayuda al desarrollo entre

subregiones, gestionada y ejecutada en bloque. Se refiere propiamente a la cooperación a través de los

múltiples esquemas de integración: ALBA, CAN, MERCOSUR, CARICOM, UNASUR, entre otros.

(SEGIB, 2010: 12).

Esta modalidad lleva asociados además otros rasgos fundamentales: 1) la cooperación tiene lugar en el

marco de un esquema de concertación regional; 2) participan de ella dos o más países en desarrollo, los

cuales trabajan conjunta y coordinadamente en el diseño y ejecución de los proyectos y/o programas de

cooperación; 3) Una cooperación, además, adaptada a las realidades locales y alineada con los planes y

estrategias de desarrollo nacional de los países receptores; y 4) los actores que protagonizan la ejecución

de los proyectos son propiamente las administraciones responsables de las políticas públicas

correspondientes.

No obstante, este es el esquema menos frecuente en América Latina y además el más difícil de

visualizar y analizar, debido a la heterogeneidad de las realidades regionales y subregionales, y a las

limitaciones que existen en cuento a la conceptualización y sistematización de la información. Si bien es

cierto que ya se identifica claramente como una forma de cooperar, todavía no se conocen modelos

homogéneos o estandarizados que permitan comprender los procedimientos y las pautas propias de

esta modalidad.

III. La Cooperación Horizontal Sur-Sur bilateral:

Es una modalidad en la que la Cooperación se desarrolla principalmente a través del intercambio de

experiencias y conocimientos entre dos países. Ha sido, desde luego, la más usada entre los países de la

Región por ser la modalidad que más puede asegurar la eficiencia, porque se trata de una cooperación

entre gobiernos, lo que asegura que dicha colaboración responda a prioridades nacionales; porque la

identificación y formulación de los proyectos y/o programas se realiza con la participación de todos los

actores involucrados, lo que asegura su apropiación; porque la elección de los expertos, el tipo de

asistencia técnica y su modalidad, así como el cronograma de actividades se define y revisa

conjuntamente; porque a partir de Comisiones Mixtas (o similares), se establece un Programa de

actividad que puede ser monitoreado y evaluado a su finalización en acuerdo con todas las partes

(SEGIB, 2010:12).

Retos y Perspectivas: a modo de conclusión

Aún a pesar de los esfuerzos que en los últimos años han venido haciendo instituciones como la

SEGIB, el PNUD o el Sistema Económico Latinoamericano SELA, entre otros, para conceptualizar,

sistematizar la información proporcionada por los países, hacer seguimiento a las prácticas y analizar las

tendencias de la cooperación Sur-Sur; esta nueva modalidad continúa enfrentándose a varios retos que

se relacionan, por una parte, con la heterogeneidad y multiplicidad de acciones y proyectos de

cooperación que se ejecutan; y por otra parte, con la ausencia de un escenario que permita unificar la

información y establecer mecanismos para su homologación que sea aceptado por todos los

cooperantes y que tenga la capacidad técnica para alcanzarlo (Schulz, N. y Sanín, M., 2009).

El objetivo claramente es avanzar en la delimitación de la Cooperación Sur-Sur, en determinar su

magnitud, conocer sus experiencias, destilar sus buenas prácticas y definir una metodología válida para

medir el impacto y la eficacia de la ayuda. (Alonso, 2010). Justamente hoy el debate sobre la

Cooperación Internacional al desarrollo, de la cual no se escapa la Cooperación Sur-Sur, está girando en

torno a dos grandes cuestiones: por un lado, la financiación, y por otro, la eficacia, eficiencia y

transparencia de la ayuda, independientemente que sea o no en el marco de la Declaración de París o de

la Agencia de Acción de ACCRA4.

Por lo tanto, los retos se relacionan fundamentalmente con institucionalización y estandarización de los

Sistemas de Cooperación de los Países, así como el diseño e implementación de instrumentos y

metodologías para organizar la información por país y completar las estadísticas, de manera tal que sea

posible determinar por ejemplo el número de acciones de cooperación que se reciben y que se ofertan;

clasificar las acciones por actividad; identificar los patrones de cooperación y determinar los flujos

(hacia donde se dirige la ayuda, quienes cooperan con quienes y por qué razones); calcular el coste y el

valor económico de las acciones; identificar las experiencias exitosas; fortalecer las capacidades técnicas

de los países, mejorar la visibilidad, la predictibilidad y la transparencia, entre otros.

En el mismo sentido, es un reto implementar un sistemas de medición adecuado y la consecuente

formulación de indicadores útiles no solo para medir el impacto económico y social de la ayuda, sino

también para mostrar el impacto de la transferencia de experiencias que se desarrollan bajo las distintas

modalidades de la Cooperación Sur-Sur; también para compartir y elaborar un banco de buenas

prácticas bajo criterios unificados; para acordar un mínimo de variables a registrar en los sistemas de

información, con el propósito de tener datos que sean comparables para facilitar análisis estadísticos; y

desde luego, para medir con mayor claridad la eficiencia y la eficacia de la Cooperación.

No obstante, entre los retos de la Cooperación Sur-Sur también se encuentra definir reglas claras para

asegurar un compromiso sostenido por parte de los cooperantes e involucrar de manera más activa a

los gobiernos locales y regionales para superar la excesiva centralización en el diseño de la ayuda.

La crisis económica y financiera de carácter global de los últimos tiempos ha provocado una caída en

los niveles de actividad económica en casi todos los países desarrollados, así como la implementación

de una serie de medidas de tipo fiscal y monetario necesarias para hacerle frente a la crisis que redundan

en un fuerte deterioro de las finanzas públicas de dichos países. De manera que, lo esperado en los

próximos años es la disminución de los flujos totales de la Ayuda Oficial al Desarrollo –AOD-, y en

especial, aquella dirigida a países de renta media como lo son la gran mayoría de los países

latinoamericanos, y la consecuente concentración de la misma en países de renta baja, a pesar de las

4 Desde luego que varios de los países del sur no aceptan como referente para la cooperación sur-sur no la Declaración de parís ni la Agencia de Acción de ACCRA. Así, mientras unos países defienden que son un buen punto de partida, otros cuestionan lo anterior y las sitúan como un referente del Norte que no debe interferir en la forma en la que el Sur decida impulsar sus propias modalidades de cooperación. No obstante, existe la idea de que es necesario definir un modelo propio que garantice la eficacia de la ayuda y que le de transparencia.

Diana Patricia Aristizábal Ferreira

RETOS Y PERSPECTIVAS DE LA COOPERACIÓN SUR-SUR EN LATINOAMERICA

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grandes inequidades y asimetrías internas en los países de esta región; toda vez que está tendencia ya

había sido definida antes de la crisis.

En efecto, de acuerdo con la CEPAL (2010), la participación de América Latina y el Caribe como

receptora de Ayuda Oficial al Desarrollo (AOD) fue de un 7,2% del total de la AOD neta otorgada por

los donantes en el año 2008, mientras que África y Asia concentraron el 68,5% de esta Ayuda.

En este escenario, la perspectiva de la Cooperación Sur-Sur, sin lugar a dudas, es su institucionalización

y fortalecimiento para acompañar y contribuir al logro de las metas de desarrollo de América Latina y el

Caribe, particularmente aquellas destinadas a disminuir las asimetrías internas y las desigualdades en los

países y promover un desarrollo sustentable.

En el mismo sentido, resulta fundamental hacerle frente a los retos, definir una agenda regional basada

en las prioridades de los países de América Latina y el Caribe, y fortalecer el diálogo político y la

coordinación entre actores de la Cooperación que facilite la institucionalización y estandarización de los

procesos, de manera que la cooperación pueda ser mucho más efectiva, transparente, eficiente y eficaz.

Bibliografía

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Sergio Ángel Baquero LAS QUIMERAS DE LA AUTONOMÍA EN LA PERIFERIA

© REVISTA VOX POPULI Nº 11: 129-137, septiembre de 2012. Bogotá (Col.) ISSN 1794-6298

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LAS QUIMERAS DE LA AUTONOMÍA EN LA PERIFERIA*

Sergio Ángel Baquero

Resumen: El presente escrito toma como punto de partida un lugar común dentro del campo de las relaciones internacionales, a saber, que las teorías clásicas dejan de lado a los países periféricos al considerarlos entidades subyugadas y dominadas al poder de las potencias dentro del sistema internacional. Sin embargo, pese a que se podría pensar que las alternativas vislumbradas desde América Latina podrían transformar esta interpretación, la hipótesis que se busca desarrollar sostiene que los marcos conceptuales sobre relaciones internacionales en América Latina que surgen en respuesta a las limitaciones de las teorías clásicas, sucumben en su intento por identificar mecanismos efectivos de autonomización de los estados periféricos frente a las potencias hegemónicas. En este sentido, la falta de alternativas viables para la región se explicitará, primero, a través de la teoría de la dependencia; segundo, a través de la autonomía periférica; y tercero, a través del realismo periférico. Palabras clave: Teorías clásicas de las relaciones internacionales, teoría de la dependencia, autonomía periférica, realismo periférico. Abstract: The present paper takes as its starting point that the classical theories leave out the peripheral countries to consider entities subjugated and dominated the power of the powers in the international system. However, even though you might think that the alternatives from Latin America could transform this interpretation, the hypothesis that seeks to develop is that the conceptual frameworks of international relations in Latin America that arise in response to the limitations of the classical theories, succumb in their attempt to identify effective mechanisms for empowerment of peripheral states against the hegemonic powers. In this sense, the lack of viable alternatives for the region will be discussed, first, through the dependency theory; second, through peripheral autonomy; and third, through peripheral realism. Key words: Classical theories of international relations, dependency theory, peripheral autonomy, peripheral realism.

*Este es un artículo de reflexión académica del autor. Recibido el 20 de mayo de 2012 y aceptado el 30 de julio de 2012

Politólogo, Universidad Nacional de Colombia con maestría en Estudios Políticos del Instituto de Estudios Políticos y Relaciones Internacionales, Universidad Nacional de Colombia. Profesor-investigador de la Escuela de Política y Relaciones Internacionales de la Universidad Sergio Arboleda. Profesor de la Licenciatura en Ciencias Sociales, Universidad Antonio Nariño.

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Introducción Sin necesidad de hacer un examen profundo de las teorías clásicas de las relaciones internacionales podríamos hallar que estas teorías dejan de lado a los países periféricos en sus elucidaciones, pues estos países no tienen el mismo poder de las potencias dominantes y por ende su comportamiento no produce cambios significativos dentro del sistema internacional. Es así que, los marcos conceptuales que presentan las teorías clásicas, desde la perspectiva de los países periféricos resulta poco relevante, pues, de partida, no solo los Estados desempeñan un papel secundario –por no decir nulo-, sino que se presentan como entidades absolutamente dominadas y subyugadas al poder de las potencias dominantes. Con esto, no se quiere decir que los marcos conceptuales latinoamericanos entiendan a los Estados periféricos como Estados de primer orden, más aún, lo que intentan demostrar es que existe una jerarquía en el sistema internacional, pero una jerarquía en la que los Estados periféricos tienen un lugar, así éste sea de segundo orden1. En consecuencia, como lo señala Arlene Tickner “el surgimiento y la consolidación de los estudios sobre relaciones internacionales en América Latina entre los años sesenta y ochenta respondieron a la necesidad percibida de reducir los niveles existentes de dependencia política y económica (e intelectual), junto con la de crear visiones autóctonas sobre las relaciones internacionales” (Tickner, 2002. p. 55-56). En este sentido, los enfoques latinoamericanos, que surgen en respuesta a las teorías clásicas de las relaciones internacionales, buscan crear un nuevo marco de referencia, en el que sea posible que la periferia asuma un papel y que, a su vez, se puedan examinar las relaciones internacionales de la región. Sin embargo, a pesar de que las raíces de todas estas teorías en general son las mismas –es decir, la necesidad de marcos conceptuales propios, coherentes con la propia realidad-, cada uno de los enfoques surge en momentos diferentes y por ende presenta necesidades diferentes. La teoría de la dependencia se deriva del marxismo, del que retoma sus conceptos centrales –división social del trabajo, explotación, etc.- y sus preocupaciones fundamentales –el imperialismo y la dependencia- desde una perspectiva periférica. La Autonomía Periférica, surge en respuesta al estatismo2 en el que se queda la teoría de la dependencia, proponiendo salidas desde la autonomía a los problemas de la dependencia sufridos por los países periféricos. Y el realismo periférico, emerge durante el contexto de la crisis de la deuda, donde la autonomía es puesta en entre dicho como pilar de las política exterior en la periferia, y donde Carlos Escudé –el mayor exponente de esta teoría- arguye que los beneficios de la autonomía se deben sopesar con los costos de su uso. Así pues, a pesar de que todas las teorías latinoamericanas –consideradas en este escrito- responden a una misma necesidad, son sumamente diferentes en sus marcos conceptuales. En este orden de ideas, el siguiente artículo buscará sustentar la hipótesis de que los marcos conceptuales sobre relaciones internacionales en América Latina que surgen en respuesta a las limitaciones de las teorías clásicas, sucumben en su intento por identificar mecanismos efectivos de autonomización de los estados periféricos frente a las potencias hegemónicas, pues, la teoría de la dependencia se queda en la explicación de las causas del subdesarrollo y deja de lado soluciones viables al problema mismo; la autonomía periférica, a pesar de proponer un proceso secuencial y unos condicionamientos, no muestra acciones efectivas en el transito de la dependencia a la autonomía; y el realismo periférico, en contraposición con los otros dos enfoques, sostiene que el camino de la

1 Para Carlos Escude, por ejemplo, el sistema internacional es jerárquico y por ende, a diferencia de Waltz, no supone que los Estados son unidades similares, sino que existen tres tipos diferentes de Estados. Las grandes potencias; los Estados débiles que obedecen; y los Estados débiles rebeldes (Escudé, 1995. p. 107). 2 Con estatismo hago referencia a la incapacidad de la teoría de la dependencia de proponer una solución viable (es decir, no revolucionaria) a las situaciones de dependencia.

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autonomía no es el que lleva a los Estados al desarrollo, sino que éste es alcanzado, mas bien, por la dependencia a la potencia dominante3. Así pues, con el propósito de responder ordenadamente a la hipótesis antes presentada, se mantendrá el siguiente itinerario: en primer lugar, se abordará la teoría de la dependencia, que por su emergencia histórica hace indispensable que se le trate antes de los otros dos enfoques. Sobre esta teoría, se fijará una especial atención en los trabajos de Theodonio Dos Santos y Peter Evans, de donde se enfatizarán las raíces de la teoría y las causas del subdesarrollo en los países periféricos. En segundo lugar, se tomará la autonomía periférica en donde se retomarán los planteamientos de Juan Carlos Puig y Helio Jaguaribe y se centrará la atención en las etapas de la transición a la autonomía y las condiciones necesarias para acceder a ésta. Y finalmente, en tercer lugar, se abordará el realismo periférico propuesto por Carlos Escudé, en donde se acentuará especialmente el cambio de enfoque que este autor presenta en relación con las otras dos teorías.

Dependencia o Revolución De acuerdo con Peter Evans la dependencia “se define mas simplemente como una situación en que la velocidad y la dirección de acumulación son condicionadas externamente” (Evans, 1979, p. 27), es decir, que el país que se considera dependiente no esta en capacidad de disponer sobre el régimen de acumulación, en la medida que esta sujeto a un sistema internacional en el que actores como las multinacionales o las potencias centrales le dictaminan qué régimen de acumulación debe tener y cómo se debe comportar frente a él. Según Cardoso y Faletto “tales relaciones se hacen posibilidades concretas a través de la existencia de redes de intereses e interacciones que enlacen ciertos grupos sociales a otros grupos sociales, ciertas clases sociales a otras clases” (Evans, 1979, p. 27). En otras palabras, la dependencia se concreta no por las relaciones de dominación grosso modo que se establecen entre un país y otro, sino por las relaciones que se establecen entre la elite de los países dependientes y el capital extranjero. En este sentido, la dependencia no es más que la expresión clara del imperialismo en los países periféricos, teniendo en cuenta que el imperialismo “ha sido definido como la combinación de expansión económica y dominación política” (Evans, 1979, p. 16). En este sentido, luego de matizar brevemente el concepto de dependencia, resulta apropiado señalar lo que hace la teoría de la dependencia en relación con la dominación de facto a la que han sido sometidos los países periféricos. Es así que, “en términos generales, los diversos autores agrupados bajo la escuela dependentista buscan explicar las causas del subdesarrollo económico de América Latina (y de otras regiones de la periferia), así como las maneras en que la dependencia externa ha moldeado los procesos internos de tal forma que ésta tiende a reforzar la desigualdad y la exclusión” (Tickner, 2002, p. 47-48). Así pues, la teoría de la dependencia, desde una tradición marxista, se ocupa de escudriñar históricamente los orígenes del subdesarrollo de los países periféricos, matizando críticamente que la dependencia que las potencias centrales ostentan sobre estos países es negativa en el sentido de que no les permite tener una total autonomía y por ende un total desarrollo –pues este desarrollo que se da es dependiente, por usar los términos de Cardoso-.

3 Este juicio es personal y esta fundado en los principios del realismo periférico que propone Escudé. Según este autor los países periféricos deben evitar confrontaciones improductivas con las grandes potencias, y a su vez, deben buscar mecanismos ventajosos para aliarse con el poder dominante. Ambos supuestos conllevan necesariamente a pensar en que el país periférico en aras de su desarrollo debe ceñirse fielmente a la potencia dominante, por lo que este camino resulta mas coherente con un proceso tendiente hacia la dependencia, que con uno tendiente a la autonomía.

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Para Theotonio Dos Santos, por ejemplo, “no se han apreciado en los debidos términos los efectos de los procesos de industrialización y de urbanización que se intensificaron particularmente en la última década, transformando a América Latina de agraria y campesina en una región cada vez mas industrial y urbana” (Dos Santos, 1968, p. 1). Este especialista que se ocupa de observar el nuevo carácter de la dependencia en las sociedades industrializadas, comprueba desde su trabajo la hipótesis de que la teoría de la dependencia se ocupa exclusivamente de las causas de la dependencia –o subdesarrollo si requiere- pues en lugar de centrar su atención sobre las posibles salidas de las democracias latinoamericanas frente a la dependencia, el problema que le ocupa es el de señalar que la dependencia con la incursión de la industrialización en los países periféricos no desaparece, sino que pasa a una nueva fase. Según Dos Santos en la fase de las economías agrario-exportadoras los países subdesarrollados dependían estructuralmente de la importación de manufacturas, mientras que, con el desarrollo de la industrialización, lo que sucede es que:

La producción comienza a destinarse, en escala cada vez mayor, al mercado interno. De ahí que nacieran las esperanzas en el cambio del centro de decisiones económicas hacia dentro de esas economías, pero, como esa industrialización se hace basada en el capital extranjero este se adueña del sector mas avanzado de la economía y cierra, cada vez mas fuertemente, sus cadenas sobre dichas economías, haciéndose mas dependientes (Dos Santos, 1968, p. 1).

Es así como este autor, enmarcado dentro de la teoría de la dependencia, hace una lectura claramente marxista de lo que significa la predominancia de la inversión en el sector industrial, sobre la inversión en el sector agrícola. Arguyendo que la transición que se da, produce una nueva división del trabajo entre los países capitalistas, que lo único que hace es perpetuar los lazos de dependencia entre la potencia dominante y los países subdesarrollados. En consecuencia, este proceso a lo único que conlleva es a “una contradicción entre las necesidades del desarrollo, tomado en su forma mas avanzada posible, y los intereses del gran monopolio, que intensifican el desarrollo capitalista dependiente e hipertrofiado de nuestros países” (Dos Santos, 1968, p. 1). En otras palabras, la dependencia produce una forma característica de desarrollo, en la que los beneficios de la industrialización son desplazados a la potencia dominante, o según sea el caso, a la empresa transnacional., Es decir, que el verdadero desarrollo, como lo sostiene implícitamente Theodonio Dos Santos es el que se da cuando existe una verdadera independencia de las potencias centrales4. No obstante, a pesar de que Dos Santos y en general los autores de la teoría de la dependencia se ocupan de establecer las causas del subdesarrollo, se quedan cortos al momento de establecer los mecanismo efectivos para pasar de la dependencia a la autonomía5. Para Frank y para muchos otros autores dependentistas, el medio que ha de llevar a los países periféricos de un estadio de dependencia a

4En América Latina, por ejemplo, como lo señala Dos Santos este desarrollo no se ha producido por la contradicción entre el desarrollo apoyado en el mercado interno y la expansión de la capacidad productiva, por un lado, y el aumento del control del capital extranjero, por otro. Esta limitada autonomía productiva, y en consecuencia el limitado desarrollo, se debe, como él mismo lo agrega, a que el avance tecnológico conduce a una mayor interdependencia entre las naciones, y a que el desarrollo lento de la industria no permite liberarse de los insumos del exterior. 5 Se debe tener en cuenta que la teoría de la dependencia parte del supuesto de que el escenario de dependencia en el que se encuentra la división internacional del trabajo actual, no es el escenario deseado. En otras palabras, el desarrollo que se produce durante la fase de dependencia, no es el desarrollo al que un país periférico debería aspirar, pues el desarrollo que debe buscar todo país periférico, debe conllevar la independencia de la potencia dominante, es decir, la autonomía respecto de la misma. Este hecho grosso modo es similar al que se presenta en la autonomía periférica, pues sin duda, allí resulta mas atractivo el desarrollo que se produce en la etapa de autonomía sesecionista, que el que se da en la etapa de dependencia para-colonial.

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uno de autonomía, es el mismo medio que el marxismo ve para pasar del capitalismo al socialismo. “Dada la naturaleza casi inevitable del sistema capitalista, la única alternativa que ofrece Frank para romper el circulo vicioso de la dependencia es la revolución, la liberación nacional y el desarrollo socialista” (Tickner, 2002, p. 50). En otras palabras, la razón por la que se cree que la salida que ofrece la teoría de la dependencia al escenario de dependencia, es una salida inviable, porque el auge del marxismo y de los movimientos revolucionarios pasó después de la década de los setentas. En este sentido, a partir de los ochentas la revolución no solo era considerada como un medio poco eficaz para saltar de la dependencia a la autonomía, sino que además, había mostrado pocos efectos productivos en las décadas anteriores.

Autonomía: fases, condiciones y ¿acciones? La autonomía periférica, en respuesta a la incapacidad de proveer una solución viable al problema de la dependencia por parte de la teoría antes señalada, centra su atención en un mecanismo viable que conduzca a los Estados a la autonomía. En este orden, autores como Helio Jaguaribe entienden que el contexto en el que escriben esta caracterizado por la división del mundo en dos áreas de influencia hegemónica y algunos espacios en disputa. De manera que, dentro de este “nuevo sistema interimperial” se pueden identificar “cuatro niveles con decreciente capacidad de autodeterminación. El nivel más alto corresponde a la primacía general; el que sigue inmediatamente corresponde a la primacía regional; a continuación está el de autonomía, y el más bajo es el de la dependencia” (Jaguaribe, 1985, p. 26). En este sentido para el mismo Jaguaribe en el marco del sistema internacional y en aras de entender su funcionamiento, se presentan dos relaciones, por un lado, aquellas que se dan entre las dos superpotencias; y por otro lado, las que se dan entre el centro y la periferia. Es así que, para Jaguaribe se dan simultáneamente países dominantes universalmente, pero también países estrictamente dominados. Con esto, y con las relaciones que se producen entre los dos tipos de países no se está adicionando nada nuevo a lo ya dicho por la teoría de la dependencia, pues está ya había supuesto la existencia de una potencia dominante y un país subdesarrollado, así como también de una división internacional del trabajo enteramente inequitativa. Aspecto retomado también por la autonomía periférica, a través de la noción de “asimetría estructural”, con la que se designa el privilegio del centro en detrimento de la periferia. Pero, sí en general, como se ha visto hasta este punto, la autonomía periférica no propone nada nuevo, ¿Cuál es la superación que ésta hace de la teoría de la dependencia? Jaguaribe agrega a lo ya señalado, que “las relaciones centro periferia en el sistema interimperial americano son mediatizadas por un grupo de potencias medias dotadas de autonomía general” (Jaguaribe, 1985, p. 30). Esta condición que las potencias medias deben tener no es algo que se de de improviso, sino que mas bien, es algo que se obtiene de superar una dependencia previa en el tiempo y la consecución de ciertos requerimientos básicos. “El acceso a la autonomía depende de dos condiciones básicas: la viabilidad nacional y lo permisible en lo internacional” (Jaguaribe, 1985, p. 30). De esta manera, la primera condición para que un país pase de la dependencia a la autonomía general es que tenga una viabilidad nacional, es decir, que el país cuente con recursos materiales y humanos adecuados, y tenga un grado de cohesión sociocultural; y la segunda condición o de permisibilidad internacional, se refiere, mas bien, a la capacidad del país para neutralizar el riesgo proveniente de terceros países. Asimismo, el autor agrega dos condiciones adicionales de carácter dinámico, en contraposición con los dos requisitos estructurales señalados anteriormente. Por un lado, el país candidato a la autonomía logra fundarla internamente en la autonomía técnico-empresarial; y por otro lado, el país debe disponer de una relación intraimperial favorable (Jaguaribe, 1985, p. 31) En este sentido, para Jaguaribe, se cree superada la teoría de la dependencia en el momento en el que se presuponen una serie de condiciones para que los países dependientes se desprendan de sus lazos con

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el centro y puedan convertirse en potencias medias. Sin embargo, queda por preguntarse si este no es un trabajo inconcluso, pues más que acciones específicas encaminadas a sacar a un país de la dependencia, lo que se muestra, aún a través de las condiciones dinámicas, es una serie de requerimientos básicos que cada país debe ir subrayando en la medida que los va cumpliendo. En otras palabras, si la superación de la dependencia se da porque esta teoría se muestra incapaz de presentar mecanismos efectivos que permitan el salto de un estado de dependencia otro de autonomía, la autonomía periférica es aún mucho mas ineficaz en este propósito pues se queda en los condicionamientos y no presenta las acciones concretas que debe tomar el Estado. Así por ejemplo, un país considerado como dependiente, si se le dice que para salir de dicha dependencia debe ser viable en lo nacional, se le están exigiendo una serie de requisitos que por obvias razones un país dependiente no tiene, como las exigencias tecnológicas de una época determinada. De igual manera, Juan Carlos Puig, otro de los representantes de este enfoque presenta una gradación en el transcurso a la autonomía. Para este autor antes de llegar al último estadio, o estadio de la autonomía sesecionista, se debe pasar primero por una dependencia para-colonial, una dependencia nacional y una autonomía heterodoxa. Se considera que “este transcurrir de la dependencia a la autonomía sólo puede producirse en la medida en que los países avanzan en materia de propia viabilidad, lo cual supone no sólo recursos suficientes mínimos (Helio Jaguaribe) sino también, y sobre todo, elites funcionales, o sea, decididas a emprender el camino de la autonomización” (Puig, 1980, p. 154). En la misma línea que se respondió a Jaguaribe se puede responder a Puig, pues habría que preguntarle ¿De donde se sacan estos recursos suficientes?, o bien como es posible que un país que se cree dependiente pueda llegar a un grado de mayor autonomía, si sus recursos básicamente son los mismos en el tiempo sino se supone una acción efectiva. Suponer un fin, no implica de suyo el medio para conseguirlo, así que cuando ambos autores dicen que se necesitan tales o cuales condiciones lo único que están colocando son las condiciones necesarias o el fin requerido para que un determinado país salte a un estado de mayor autonomía, pero en ningún momento están señalando cuales son las vías para hacerlo. En consecuencia, no es mucho lo que se avanza la autonomía periférica con respecto a la dependencia pues si para ellos este paso se daba a través de una acción efectiva, poco probable en su realización, como es la revolución, para estos autores, ya no hay acciones sino únicamente condidicionamientos dinámicos y estructurales y fases en el proceso a la autonomización de un país determinado.

Realismo periférico o neo-dependentismo El realismo periférico, en su afán de responder a una coyuntura adversa a las teorizaciones de la autonomía periférica, centra su atención en un enfoque divergente al de la dependencia y la autonomía periférica. Si para estas dos teorías –por caminos diferentes-, el telos al que debían llegar los países periféricos era el de la autonomía respecto a la potencia dominante. Para este nuevo enfoque, de lo que se trata más bien es de matizar la dependencia, de tal manera que no produzca consecuencias nefastas sobre los Estados. Es así como “Carlos Escudé sostiene que los beneficios de la autonomía, históricamente un pilar de la política exterior de la región, se deben sopesar contra los costos relativos de usarla” (Tickner, 2002, p. 59). En este sentido, el realismo periférico propugna por un realismo que sea coherente con las características intrínsecas de los países periféricos, es decir, un realismo que por las características de estos países se distinga del realismo de los Estados fuertes, pero que a su vez, busque dictaminar cursos de acción para los Estados periféricos, al igual que el realismo clásico lo hace con las potencias dominantes. Así pues:

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El realismo es un enfoque del estudio de la política internacional y de la formulación de la política exterior que puede aplicarse por igual a Estados centrales y periféricos. Sin embargo, debido a que el realismo político focaliza su atención en el poder, y debido a que el mundo tiene un aspecto muy distinto cuando se lo mira desde la perspectiva de los poderosos que cuando se lo vislumbra desde la relativa ausencia de poder. Un realismo central diferiría sustancialmente de uno periférico (Escudé, 1995, p. 80).

Así pues, el realismo periférico del que habla Escudé, defiende la idea de que no es una implantación, sin mas, del realismo clásico en el contexto de la periferia, sino que mas bien es un realismo desde las condiciones particulares de los países periféricos. Si para Morgenthau “el principal indicador que ayuda al realismo político a encontrar su camino a través del paisaje de la política internacional es el concepto de interés definido en términos de poder” (Morgenthau, 1990, p. 45), Escude encuentra que “el principal señuelo que ayuda al realismo político a encontrar su camino a través del paisaje de la política internacional es el concepto de interés definido en términos de desarrollo económico” (Escudé, 1995, p. 91). En este sentido, los países periféricos antes que preocuparse por aumentar su potencial belicista, o bien su esfera de influencia, lo que deben hacer desde una perspectiva ciudadano-céntrica6, es preocuparse por el bienestar de la población. De igual manera, Escudé señala que el país periférico “debe adaptar sus objetivos políticos a los de la superpotencia dominante en su región, a menos que dicha adaptación tenga costos materiales tangibles” (Russell, 1991, p 444). Es así que, si se tiene en cuenta que estos estados se deben mover por el interés definido en términos de desarrollo económico, y a su vez que deben adaptar sus objetivos a los de la potencia dominante, se parte del supuesto de que los países periféricos alcanzan sus objetivos en la medida que se alinean con la voluntad de la potencia hegemónica, es decir, que apartándose de la voluntad de ésta lo único que se obtiene son consecuencias nefastas en términos tanto económicos como políticos, pues esta potencia es la única capaz de garantizar el bienestar del país periférico7. Ahora bien, sabiendo que el realismo periférico invierte la relación entre dependencia y autonomía, que presentaban tanto la dependencia como la autonomía periférica, se puede decir que la inversión que presenta es del todo desafortunada en cuanto al nuevo escenario de dependencia que busca instaurar para los países periféricos, pues en relación con el interés definido en términos de desarrollo económico y la alianza con la potencia dominante, el mismo Atilio Boron señala que “este pragmatismo materialista –y su consecuencia, el alineamiento automático de los Estados Unidos brinda pocas satisfacciones económicas” (Borón, 1991, p. 438), pues, como el mismo continua:

¿Qué gobierno latinoamericano podría evidenciar un grado mayor de alineamiento con la potencia hegemónica que el panameño, que asumió el poder como resultado de la invasión norteamericana y que –para su humillación- juro en el comando militar de las fuerzas de ocupación? Ninguno. ¿y que ha obtenido Guillermo Endara a cambio? Nada: las seductoras promesas de ayuda económica se desvanecieron tan pronto Washington logro la aprehensión de Noriega (Borón, 1991, p. 438).

6 La perspectiva ciudadano-céntrica contrapone a la perspectiva estado-céntrica que proponen las teorías clásicas de las relaciones internacionales. 7 Escudé presenta cinco principios del realismo periférico: (1) el concepto de interés debe definirse en términos de desarrollo económico; (2) los países periféricos deben eliminar las confrontaciones políticas con las potencias; (3) Los países periféricos deben evitar confrontaciones improductivas con las grandes potencias; (4) Los países periféricos deben evitar políticas exteriores idealistas; y (5) los países periféricos deben examinar las ventajas de aliarse con el poder dominante.

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En este sentido, ciertamente las condiciones de neo-dependentismo que presenta Escudé no son suficientes para justificar que los países periféricos deban perseguir ciegamente sus intereses materiales, por encima de otros intereses, y más aún que estos países deban alinearse sin mayor criterio, que su interés material, con la potencia dominante. Seguramente como lo nota Atilio Borón en un tono sarcástico, si Estados Unidos fuera el camino seguro a la prosperidad, todos los países estarían corriendo en tropel detrás de él, hecho que claramente no acontece, y que obviamente justifica el hecho de que la supuesta dependencia hacia la potencia de Escudé para alcanzar el desarrollo no es mas que una falacia, que se desvanece fácilmente. Por tanto, Escudé en la renuncia que hace a la autonomía como camino hacia el desarrollo, se queda con una dependencia hacia la potencia dominante que por las razones antes señaladas carece de efectividad y por ende sume en el vació la posibilidad de un desarrollo efectivo de los países latinoamericanos.

Conclusión Para finalizar, simplemente quisiera recorrer brevemente las conclusiones a las que llegue a lo largo de este escrito en relación con la incapacidad de los marcos conceptuales latinoamericanos para identificar mecanismos efectivos para la autonomización de los Estados periféricos, y en consecuencia para el desarrollo de los mismos. De acuerdo con la dependencia, se puede decir que no presenta ninguna acción viable que conduzca de un estado de dependencia en el estadio de la industrialización, hacia un estadio de autonomía. La autonomía periférica, entre tanto, se queda en los condicionamientos estructurales y dinámicos, así como en las fases del proceso, sin lograr formalmente consolidar unas acciones efectivas que lleven a un Estado dependiente a salir de su condición, para ubicarse en un grado de autonomía que le permita al Estado un grado de desarrollo. Y el realismo periférico, en dirección contraria a la de las otras dos teorías considera que el desarrollo es posible, a través del alineamiento con la potencia dominante. Aspecto que claramente a quedado falseado y demostrado con ejemplos concretos que nos demuestran que Escudé se equivoca cuando hace esta afirmación y que mas bien la autonomía sí es el escenario en el que con mayor probabilidad se da el desarrollo de los países periféricos. De este modo, a pesar de que ninguno de los marcos conceptuales fija acciones concretas en dirección a producir la autonomización de los Estados periféricos, por lo visto en este artículo, se puede decir que el escenario de la autonomía es mas compatible con el desarrollo que el escenario de la dependencia.

Bibliografía

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Jhon Florián Guzmán

LOS ESTADOS UNIDOS Y LA REFORMA AGRARIA EN COLOMBIA DE 1961

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LOS ESTADOS UNIDOS Y LA REFORMA AGRARIA EN COLOMBIA

DE 1961*

Jhon Florián Guzmán**

Introducción

Durante ningún otro periodo en la historia de América Latina, la reforma agraria había cobrado un

lugar tan protagónico dentro de los planes de gobierno como en los años 60. El reformismo agrario

se extendió por el continente y fue abrazado por Brasil entre 1963 y 1964, Chile en 1962 y luego en

1967, Colombia en 1961 y República Dominicana en 1962 entre otras naciones más1. Muchas de

estas reformas tienen sus causas más inmediatas en la evidente desigualdad de ingresos en el campo

y las respuestas cada vez más violentas y mejor organizadas por parte de trabajadores, arrendatarios

y aparceros. Sin embargo, ni el campesinado ni los pequeños productores lograron crear

movimientos sociales a escala nacional con la suficiente eficacia para presionar cambios sociales

definitivos y radicales. Fue así como las reformas agrarias en América Latina durante los años

sesenta fueron masivamente una respuesta de las élites para contener el escalonamiento del

conflicto interno entre propietarios y trabajadores del campo (Feder, 1972).

No obstante, las reformas agrarias no sólo fueron confeccionadas desde arriba sino también desde

afuera. A partir de la revolución cubana en 1959, los Estados Unidos realizaron un importante

viraje en la política exterior hacia América Latina. Sí a sólo unas 90 millas de distancia de las costas

de los Estados Unidos logró tener éxito una revolución pseudo-comunista, América Latina podría

configurarse como “el lugar más peligroso del mundo” (Rabe, 1999) y el conflicto agrario uno de sus

detonantes. Es por esta razón que durante los años sesenta tuvo lugar en la región una versión del

plan Marshall denominada Alianza Para el Progreso, con la radical y tajante diferencia que en

Europa se gestó un proceso de reconstrucción, mientras que al sur del Río Grande, los ambiciosos

propósitos buscaron el crecimiento sostenido2.

La Alianza para el Progreso (APP) fue el principal programa de ayuda económica y social de

Estados Unidos para América durante los años sesenta y probablemente fue el programa de mayor

escala (tiempo, espacio y recursos) durante el siglo XX. La APP se destacó por los programas de

fuerte intervención debido a la alta condicionalidad y tensiones entre el congreso y el gobierno de

los EUA. Sus principales objetivos fueron eliminar la inmensa insatisfacción latinoamericana

* Este artículo es un producto de la investigación en curso sobre la Alianza para el Progreso y Reforma Agraria en Colombia, auspiciada por el Centro de estudios Colombo-estadounidenses. Recibido el 30 de mayo de 2012 y aceptado el 3 de agosto de 2012 ** Economista de la Universidad Nacional de Colombia, con estudios de Maestría en Historia de la misma Universidad. Es profesor-investigador de la facultad de Ciencias Económicas de la Universidad Gran Colombia. 1 Costa Rica en 1961, Panamá en 1962, Venezuela en 1960, Nicaragua en 1963, Perú en 1964 y 1969, Ecuador en 1964 y Guatemala en 1962 (Feder, 1972, pág. 183). 2 La meta de crecimiento anual propuesta por la Alianza para el Progreso fue de 2.5% anual.

incorporando todo un subcontinente en la trayectoria adecuada de desarrollo y así drenar todo

caldo de cultivo que diera vida al comunismo3. Entre las principales metas de la APP se encuentran

la reforma agraria, el libre comercio, la modernización de la infraestructura de comunicaciones, la

reforma al sistema tributario y el acceso masivo a la vivienda, la educación y la salud4. Sin embargo,

no todas las áreas eran estratégicamente importantes. Prosterman (1972) al respecto afirma que la

masa de población rural sin tierra se convierte en un indicador de la inestabilidad política, de hecho

la mayor parte de los contextos pre-revolucionarios en el siglo XX han sido precedidos por la

incapacidad para resolver el problema de la tenencia de la tierra, incluyendo las revoluciones

americanas en el siglo XX, como la mexicana (1910-1923), la boliviana (1952) y la cubana (1959).

Lamentablemente esta importancia estratégica que tiene la reforma agraria dentro de la política

exterior de los Estados Unidos no se representa dentro del volumen de la historiografía

latinoamericana y con mayor deficiencia en la historiografía colombiana. Existe una extensa

bibliografía sobre la Alianza para el Progreso y sobre la Reforma Agraria como fenómenos distantes

y atomizados uno del otro, pero son pocas las referencias que aparecen sobre las dos temáticas en la

Región, aún cuando Colombia ocupó un lugar central entre los receptores de recursos durante la

década. Entre los 4 principales receptores de ayuda económica en América Latina en valores

absolutos, se encuentran: Brasil, Colombia, Chile y República Dominicana, que juntos

representaron más del 60% de toda la ayuda para la región5.

Este vacío historiográfico justifica el presente trabajo, que busca entablar un vínculo entre una

medida tan intima de la política doméstica como lo es la reforma agraria; y la intervención tan ajena,

atípica, prolongada y de naturaleza regional de los Estados Unidos con la Alianza para el Progreso.

El vínculo debe hacerse a partir de la historia, por lo cual deben establecerse las principales

características del terreno en materia de política agraria y agrícola sobre el cual aterriza la APP. Este

programa que signó las relaciones internacionales entre Colombia y los Estados Unidos durante los

sesenta, no llega para imponerse sobre el resto de la historia colombiana. Este se entremezcla y

logra una simbiosis con las políticas de un bloque dominante reaccionario en materia agraria. Es por

ello que la primera parte de este artículo describe los principales hitos agrarios históricos durante el

siglo XX, como vía obligada para la descripción del talante y capacidad de imposición de la clase

terrateniente. Posteriormente, se reconstruye la génesis de la reforma agraria de 1961 y la influencia

que en él jugó los Estados Unidos, antes y después del discurso de Kennedy el 13 de marzo de

19616, con el cual se hace explícita la voluntad por inaugurar un nuevo periodo en las relaciones

internacionales de América Latina. Una tercera sección del artículo consiste en tratar de establecer

3 Esta interpretación sobre la política de desarrollo como un instrumento legítimo en el escenario de la guerra fría se debe a la predominante influencia de los teóricos de la modernización en las esferas más cerradas del gobierno norteamericano. Entre los académicos más influyentes de la teoría de la modernización, Walter W. Rostow y Max Millikan fueron los más destacados del Centro para Estudios Internacionales (CENIS) en el Instituto de Tecnología de Massachusetts y quienes en varias ocasiones estaban hablando siempre al oído a presidentes como Kennedy, Johnson y Nixon. 4 Los propósitos de la Alianza para el Progreso fueron establecidos en Punta del Este, Uruguay, en el encuentro del Consejo Interamericano Económico y Social (CIES), con delegados de todos los países miembros de la Organización de Estados Americanos (OEA). Una versión completa de “La carta de Punta del Este” se encuentra disponible en el apéndice B del libro de Levinson & Onis (1972). 5 US Overseas Loans and Grants, disponible en el Greenbook. http://gbk.eads.usaidallnet.gov/data/. Consultado el 20 de Septiembre de 2010. 6 Este es el primer pronunciamiento oficial del gobierno de los Estados Unidos sobre la intención de erigir un acuerdo continental de apoyo económico y social. Este es el discurso inaugural de lo que fue posteriormente acordado en la Carta de Punta del Este, como Alianza para el Progreso. El 13 de marzo de 1961 el presidente Kennedy convocó al cuerpo diplomático de toda América Latina y planteó 10 lineamientos para el programa de cooperación. Este discurso está disponible en la página del Centro de Estudios Estadounidenses www.ceecolombia.org. Consultado en Julio de 2011.

Jhon Florián Guzmán

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las principales razones para el fracaso de la reforma agraria y la contribución de los Estados Unidos

en esta materia.

Hitos históricos de la política agraria en Colombia en el siglo XX

1. Uso fiscal de la tierras baldías

La independencia de América Latina tuvo costos muy altos para el futuro inmediato de las

generaciones de campesinos, jornaleros, arrendatarios y en general trabajadores de la tierra (Bulmer-

Thomas; 1998). La escasez de recursos y la inmensa presión fiscal que causó las guerras de

independencia, empujaron a los gobiernos del siglo XIX a emplear la tierra como recurso fiscal por

excelencia para el pago de deudas. Al final del siglo XIX la mayor parte de las tierras fértiles y de

mejor acceso en Colombia estaban tituladas pero no económicamente activas, creando un escenario

favorable para el conflicto entre el colono, ansioso por explotar terrenos; y el hacendado, interesado

en apropiarse al mínimo costo de las mejoras hechas por el colono (Legrand; 1986).

La titulación de propiedades y las adjudicaciones de baldíos a favor del terrateniente buscó no sólo

la concentración de la propiedad, sino además la sujeción del trabajador a la hacienda. En esta

situación el gobierno no fue un espectador más. Desde 1926 la Corte Suprema de Justicia autorizó

que todas las tierras baldías tenían que retornar al Estado, por lo que toda la disputa en torno a la

tierra explotada por los colonos tuvo que pasar por las oficinas estatales (Legrand; 1986). La

posibilidad de una legislación que protegiera a los colonos abrió nuevas oportunidades y una oleada

de invasión de tierras que explotó como síntoma de una insatisfacción crónica y reprimida. El

Estado en lugar de cerrar los espacios a la injusticia, perpetuó a través de una serie de leyes un

arrebato ilegítimo. La creación de leyes con la promesa de oportunidad para los colonos, fue

bloqueada por insuperables trámites burocráticos que la astucia, capacidad y contactos del

terrateniente logró sortear.

Paralela a la política de adjudicaciones, la política de colonización en los años 20 parecía el único

instrumento tolerado por la clase terrateniente para aliviar la presión sobre la tierra asignada y sobre

los codiciados baldíos nacionales. Tanto terratenientes como los campesinos7, buscaron colonizar

territorios cada vez más necesarios para un aumento en la producción agrícola. Sin embargo,

conforme se empleaban tierras de menor fertilidad y alejadas de los centros de consumo, el arriendo

o precio por el derecho a cultivar las mejores tierras se hacía mayor, causando una doble catástrofe,

por un lado impidió la entrada de capitales al campo y los precios de los alimentos se elevaron8. En

Colombia, la política de colonización es producto del esfuerzo de los terratenientes por controlar

las mejores tierras, llevando a la frontera agrícola la incorporación de nuevos propietarios. El

inmenso recurso de la tierra evita confrontar el problema de la distribución (Machado C; 1986).

7 Principalmente los campesinos que no se beneficiaron de la colonización cafetera. 8 Este comportamiento fue descrito por el economista inglés del siglo XIX David Ricardo, al estudiar la dinámica de la renta de la tierra en Inglaterra. Entre más el país se ve obligado a recurrir a tierras de menor calidad para aprovisionar de alimentos al país, más costosos serán, ya que la renta que se cobra por las mejores tierras es mayor. Los rentistas ganan con esta situación, mientras los capitalistas tendrán mayores dificultades para acondicionar las tierras alejadas de los centros de consumo y de menor calidad. La solución para este economista inglés es el libre comercio, ya que se importarán los alimentos y se reducirán los precios (Ricardo, 1985)

2. Ley de emergencia de 1927

Los efectos sobre la producción agrícola tuvieron su mejor indicador en los años 20, cuando el

crecimiento económico promovido por la danza de los dólares9 elevó la demanda de brazos en las

ciudades y con ello la demanda de alimentos. Sin embargo, en su primera exigencia o reto nacional,

la estructura productiva agrícola desnudó sus mayores dificultades e inflexibilidades para ampliar la

producción agrícola del país, dando origen a un alza de precios durante la década. Las políticas

agrarias tanto de adjudicaciones como de colonización durante los años 20, llevaron a que a finales

de la década los centros de consumo se vieran rodeados por grandes latifundios, incapaces de

proveer de alimentos a las crecientes ciudades (Bejarano, 1979).

Ante tales dificultades se declaró la ley de emergencia en 1927, buscando reducir los derechos de

aduana a productos agrícolas y con ello hacer frente a las presiones inflacionarias. Tal medida fue

inicialmente criticada por el gremio de propietarios agrícolas, pero posteriormente fue aceptada

como una medida temporal, donde terratenientes, capitalistas cafeteros, la burguesía urbana y el

gobierno; estuvieron de acuerdo en poner coto al alza de las rentas del suelo en el sector agrícola de

productos de consumo interno. Esta medida excepcional, aunque resistida por los terratenientes, no

puede ser interpretada como debilidad y pérdida de influencia del gremio de propietarios

representado por la Sociedad de Agricultores de Colombia (SAC). De hecho, esta salida temporal

fue aceptada como el menor de los males para los terratenientes, ya que la caída en los precios de

los bienes agrícolas con el incremento de las importaciones, descongestiona la presión que sobre

ellos cernía mientras se resguarda la estructura de propiedad latifundista (Machado C, 1986).

La libertad de importación, y en general de comercio, es para el liberalismo económico una salida a

todos los problemas de precios inflexibles. Una receta universal. No obstante, el problema genético

de la producción agrícola es un problema agrario, de tenencia de la tierra. De concentración de un

recurso que no se reproduce y por ende no puede considerarse como una mercancía típica. La

concentración de las mejores tierras en Colombia hace parte de una de las distinciones más claras

del talante del bloque hegemónico, el de la desigualdad y la marginación de los frutos del progreso

de grandes partes de la población.

Debe anotarse que si bien la ley de emergencia de 1927 nació del apoyo del bloque de clases en el

poder, en 1930 la SAC emprendió una gran ofensiva para derogarla y regresar a las privilegiadas

condiciones de protección. Las cámaras fueron el teatro para la disputa entre dos bandos, el

primero a favor de la protección a la producción nacional, conformado por industriales y

agricultores; y el segundo a favor de la reducción de derechos aduaneros y la libertad de comercio,

conformado por comerciantes10. En 1931, la presión de los latifundistas, la urgencia de ingresos por

parte del Estado y la reducción de precios de los víveres así como el resquebrajamiento de los

comerciantes, coadyuvaron a la derogación de la ley de emergencia (Posada, 1976).

9 Los ritmos desalentadores de las dos primeras décadas del siglo XX, se modificaron con el alto crecimiento en los años 20 que Bejarano J. (1997) llamó la “prosperidad a debe”. Los recursos que alimentaron la economía provenían de: primero, del aumento en el precio del café de 15.4 centavos de dólar en 1922 a 26.3 centavos de dólar en 1928, como del crecimiento del volumen exportado; segundo, la indemnización de Panamá por un total de 25 millones de dólares, 10 millones pagados en 1923 y 5 millones anuales entre 1924 y 1926, y tercero, el país recuperó su capacidad de endeudamiento gracias al auge financiero norteamericano y a la mejor imagen como país deudor luego de aprovar las recomendaciones de la misión Kemmerer. 10 Debe señalarse adicionalmente que ciertas regiones tenían una posición privilegiada frente al comercio. Así que es posible encontrar en este debate, industriales, comerciantes y políticos del Atlántico a favor de la extensión de la libertad de comercio.

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3. Ley 200 de 1936

Luego de atendida la principal demanda de amparo arancelario durante los años 30, los propietarios

solicitaron con constancia la protección de la propiedad ante los conflictos que minaban los campos

durante el periodo. La organización de ligas campesinas, sindicatos agrícolas, el auge de la Unión

Nacional de Izquierda Revolucionaria -UNIR-, precedido por Gaitán, y el apoyo del Partido

Comunista; fueron agentes del descontento en varias zonas del país11. Los propietarios se sintieron

amenazados y solicitaron a los nuevos gobiernos de la república liberal, mayor atención a las olas de

inseguridad en el campo, aunque también lograron crear asociaciones defensivas como el Sindicato

Nacional de Propietarios cuya consigna fue “propietarios del país, uníos” (Pecaut; 2001, pág. 177)

La respuesta del régimen liberal fue lanzar una “reforma agraria” que permitió una adecuada

compensación para los propietarios. El banco hipotecario, los gobiernos departamentales y el

nacional compraban las tierras a sus dueños, parcelándolas y vendiéndolas a los antiguos

arrendatarios. Esta solución fue oportuna para los propietarios con escasos recursos líquidos. Ahora

contarían con el pago de parte de la tierra a precio comercial, conservando en muchos casos las

propiedades más grandes y dotándose de nueva mano de obra proveniente de las propiedades

vecinas12. El número de parcelaciones hasta 1940 sólo representó el 2% de las propiedades rurales,

dimensión insignificante para ser considerada como una verdadera medida de distribución de tierras

(Machado C, 1986).

Sin embargo, las exiguas dimensiones de estas políticas no son un fracaso de la ley 200, ya

que esta nunca pretendió crear una salida distributiva al desarrollo agrícola en Colombia. Su

objetivo principal fue estimular la transformación capitalista del latifundio13 y canalizar el

conflicto por la tierra entre trabajadores rurales y propietarios (Bejarano; 1985).

Para alcanzar el primer objetivo, la ley buscó poner orden en materia de derechos de propiedad, lo

cual significó dar fin a la “prueba diabólica” que exigía a los propietarios presentar los títulos

originarios en caso de conflictos en torno a la propiedad. La ley 200 exigió que la tierra fuera

11 El epicentro de los conflictos durante este periodo fueron los departamentos del Tolima y Cundinamarca, de hecho, allí se concentraron 75 de las 153 agremiaciones campesinas que habían obtenido personería jurídica hasta 1939 (Ocampo, 1997). 12 La política de parcelaciones cumplió con la tarea de dividir el movimiento campesino, ya que las asignaciones individuales a pequeños propietarios, frenaba la organización y reivindicación colectiva (Ocampo, 1997). 13 Uno de los casos exitosos de transformación capitalista de la producción sin reforma agraria fue Japón durante el periodo Meiji. Los excedentes de la agricultura para financiar la industrialización se obtuvieron a través de las mejoras técnicas que los centros de investigación estimularon. Las estaciones de investigación desarrollaron variedades mejoradas de arroz y otras innovaciones que fueron difundidas a través de una densa cadena de servicios de extensión. La clave del éxito de este tipo de desarrollo agrícola está en las características de la clase propietaria japonesa. Esta no era de naturaleza ausentista, por lo cual se dedicaron a promover sociedades para la difusión de mejoras de sus predios. Además el sistema de impuestos los presionaba a invertir sus excedentes en inversiones no agrícolas, facilitando el paso de propietarios agrícolas a empresarios capitalistas (Kay, 2002). De hecho en Colombia, muchos abogados, curas, funcionarios del gobierno, comerciantes y banqueros entre otros son los propietarios de tierras cultivadas y administradas por mayordomos. El ausentismo es una característica cuando el ingreso principal no es el agrícola. De hecho muchas de estas tierras sirven para resguardarse ante presiones inflacionarias, o simplemente como mecanismo de inversión, o parafraseando a Antonio García “es la caja fuerte de los empresarios”. Simplemente acumulan tierras para esperar cierta valorización o simplemente para evadír impuestos (García, 1973).

explotada como requisito de propiedad y otorgó un plazo de 10 años para que el hacendado diera

un uso productivo a sus terrenos o de lo contrario los terrenos se revertirían al Estado. Esta ley

tuvo un efecto adverso, ya que en muchos casos, los propietarios expulsaron a arrendatarios para

que estos no tuvieran opción de disputar la propiedad de la tierra, generando una ola de desalojos.

Por otro lado el segundo objetivo, la canalización del conflicto entre colonos y propietarios, se

alcanzó con la desorientación del movimiento campesino, que luego de la promulgación de la ley

200 entró en un proceso de disolución. Los agentes de inconformidad no continuaron para dar

coherencia a la resistencia campesina; tanto la UNIR como el Partido Comunista entregaron sus

banderas al Partido Liberal, quien cumplió una labor activa en la contra-reforma agraria. Conformó

junto con el partido conservador un bloque hegemónico capaz de controlar los nuevos sindicatos y

ligas campesinas del periodo que va desde 1935 hasta 1945; deteniendo la inconformidad,

promoviendo la expulsión de campesinos y fortaleciendo el latifundio (Pécaut, 2001).

A pesar de las pocas dificultades que les ocasionaba la ley 200 a los propietarios, la SAC emprendió

una campaña en el congreso y al interior de las bancadas de los partidos, especialmente del Liberal,

por demostrar el corte “sovietizante” de la reforma. La SAC alineó filas en torno a la defensa de los

derechos de propiedad contra el carácter “comunista” del gobierno de López (Bejarano; 1985). La

ley 100 de 1944 es una manifestación de la reacción de la SAC por revertir las concesiones de 1936,

entre ellas: la prohibición de cultivos permanentes, restricción de las siembras a cultivos de pan

coger, y procedimientos expeditos para liquidar las mejoras que permitiera al dueño la desocupación

inmediata de las parcelas (Machado C, 1986). El movimiento campesino perdió una de sus

principales reivindicaciones: el derecho a cultivos de tardío rendimiento; mientras que la SAC

mostró su capacidad para disputar el escenario parlamentario y partidista.

4. Política de fomento agrícola

Los liberales14 no sólo crearon una legislación para una reforma agraria tímida y limitada, sino que

además dieron inicio a la política de fomento, como respuesta a la fuerte restricción a las

importaciones de la segunda guerra mundial. La política de fomentó agrícola buscó abaratar la

producción de materias primas para la industria en crecimiento. El gobierno de Santos continuó

con una política de fomento agrícola apoyada en la creación del crédito de corto, mediano y largo

plazo. Los bancos de fomento pudieron tomar como garantía hipotecaria alguna prenda agrícola o

pecuaria con mayor certeza jurídica luego de sanear y aclarar los títulos con la ley 200.

El papel de la SAC fue fundamental en la creación de todo un cuerpo de instituciones de fomento

agrícola. Su nueva plataforma dejó de ser estrictamente defensiva respecto a la disputa con los

colonos y arrendatarios por los derechos de propiedad, a una plataforma actualizada ante los

nuevos roles de intervención del Estado.

“La SAC en una nueva plataforma en 1939 manifestó su satisfacción con las actuales políticas,

para concentrarse en el manejo de instrumentos entre los cuales destaca: fortalecimiento y

organización del ministerio de agricultura, fortalecimiento del proteccionismo, mayor

intervención de la caja agraria en la compra de insumos a bajo precio, fomento de las granjas

agrícolas y la colonización, una tasa de cambio baja para promover la compra barata de

maquinaria e insumos agrícolas, atención a los propietarios deudores, intervención rápida del

Estado para evitar los delitos contra la propiedad. Esta élite agrícola a diferencia del periodo de

los años 20, solicitaba la creación de comisiones científicas para el estudio y tratamiento de los

14 La rápida implementación de la legislación para la política de fomento de la agricultura, ganadería e industria se debió al Ministro de Hacienda y Crédito Público Dr. Carlos Lleras Restrepo y al Dr. Miguel López Pumarejo, Ministro de Economía Nacional (Machado C, 1986).

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suelos, así como la solicitud en materia mejores fuentes de agua e irrigación, hasta el fomento

de cooperativas” (Machado C, 1986, pág. 74)

El mayor activismo estatal a partir de los años 30 en Colombia no significó un fortalecimiento del

Estado y de su capacidad para imponerse sobre el bloque en el poder. Los planes de fomento se

apoyaron sobre los gremios para que estos ayudaran en la coordinación de la intensificación de la

agricultura15. La SAC modificó su junta directiva para así abrirle representación al gobierno,

otorgándole un carácter oficial y a la vez consultivo. En otras palabras, el débil Estado tuvo que

recurrir a los gremios para apoyar no sólo actividades concretas, sino que les brindó un lugar central

dentro de la compleja red institucional de la política de fomento en materia de diseño y control de

las políticas. La ofensiva gremial de los terratenientes instaló a la SAC a finales de la primera mitad

del siglo XX, en sitios privilegiados dentro del andamiaje institucional del Estado. Ya para inicios de

los años cincuenta tenía representantes en: la Junta Nacional de Aduanas, la Junta Departamental de

Vivienda Popular, el Instituto Nacional de Aguas y Aprovechamiento Eléctrico, la Junta Asesora de

la Dirección Nacional de Transportes, el Instituto Nacional de Abastecimientos, el Banco de la

República, los Ferrocarriles Nacionales, la Junta Nacional de Control de Precios, la Comisión

Organizadora del Instituto Colombiano de Seguros Sociales, el Comité de Emigración y la Caja de

Crédito Agrario, Industrial y Minero (Bejarano; 1985).

El lugar privilegiado del gremio de terratenientes a partir de los años cuarenta, limitó la capacidad

para consolidar un desarrollo agrícola moderno. La protección y fomento de las actividades

agrícolas no se trasladaron en mejoras sustantivas de los precios agrícolas. La escasa producción, el

mercadeo desorganizado y la incapacidad del Estado para presionar mejoras productivas y controles

sobre los precios de las subsistencias fue el escenario favorable para que comerciantes y

terratenientes se disputaran los beneficios. En sus manifestaciones públicas, así como en su

plataforma política anunciaban su respaldo al proceso de modernización; sin embargo, el Estado

fue incapaz de exigir mejoras en la producción y con ello menores precios, tal que la economía

pudiera gozar de mayores salarios reales y una mayor capacidad de compra.

Con la política de fomento agrícola en Colombia se estimuló el desarrollo capitalista de la

agricultura sustentado en la explotación de grandes y medianas propiedades, se oficializó el rechazo

a una vía campesina de la explotación de la tierra, basada en la redistribución de la propiedad.

Los Estados Unidos y la Reforma Agraria en Colombia

1. Estados Unidos y la reforma agraria en los años 50

Para comprender la importancia que cobró en la reforma agraria colombiana los Estados Unidos

durante los años sesenta, es necesario tener un punto de partida y de comparación que permita

entender los cambios de la política agraria como política exterior. Los años cincuenta fueron un

periodo de gran producción académica en materia de Reforma Agraria en las agencias

internacionales de las Naciones Unidas. Fue un periodo de maduración. Durante los años cuarenta

las discusiones en los Estados Unidos se dieron en el campo de la sociología rural. Lynn Smith, uno

de los más connotados sociólogos e historiadores en este campo sirvió como asesor del Ministerio

de Economía Nacional a mediados de los años cuarenta y entre sus discípulo se encontraba

15 Decreto 1455 de 1940.

Orlando Fals Borda, intelectual orgánico que luego tendría un papel protagónico en la

consolidación y racionalización del movimiento campesino en la costa Caribe.

Si bien la sociología rural llegó con cuentagotas a América Latina, en parte por un carácter

aristocrático de la pirámide social latinoamericana, como lo relata el mismo Lynn Smith (1957) al

hacer referencia a la resistencia a expandir los logros educativos al resto de la población; debe

señalarse que en las agencias internacionales, los debates sobre la reforma agraria se hicieron más

frecuentes.

Durante los años cincuenta la posición de los Estados Unidos sobre la reforma agraria se develó al

interior de las instituciones de las Naciones Unidas. Los EU todavía no tenían intenciones de crear

un cuerpo de organizaciones específicas para gestionar temáticas de política social, mucho menos

cuando aún contaban con las instituciones del Bretton Woods, el Banco Mundial y el Fondo

Monetario Internacional16. Para las administraciones norteamericanas de los años cincuenta la clave

para la paz y el progreso global era el libre comercio y la inversión privada. Problemáticas como la

reforma agraria no eran prioritarias. De hecho durante la década de los cincuenta, adicional a la

receta de libre comercio e inversión privada, los Estados Unidos tenían como instrumentos de

contención del comunismo las operaciones incubiertas para derrocar gobiernos pro-soviéticos y el

apoyo a gobiernos militares. Este fue el caso del gobierno guatelmanteco de Juan Jacobo Arbenz

(1951-1954) quién fue víctima de un golpe de estado orquestado por la CIA, tras implementar una

profunda reforma agraria que expropió terrenos a nacionales y extranjeros, entre ellos propiedades

de la United Fruit Company (Rabe, 1999).

El campo para una discusión sobre la reforma agraria fue muy limitado y sólo se presentó al

interior de la Organización para la Agricultura y la Alimentación (FAO por sus siglas en inglés Food

and Agriculture Organization). Es por eso que en la décimo tercera sesión del Consejo Económico

y Social (ECOSOC), uno de los principales órganos de Naciones Unidas, los Estados Unidos

presentó su visión sobre lo que representa para ellos la Reforma Agraria17. Durante la intervención

del representante de los Estados Unidos, Isador Lubin, se señaló la doble función de justicia social

y producción agrícola de la reforma agraria. Lubin fue mucho más lejos e implícitamente incluyó el

papel que esta reforma tiene en el conflicto entre el “mundo libre” y el soviético, ya que no toda

modificación de la estructura de propiedad de la tierra puede ser abrazada.

En la Asamblea General de las Naciones Unidas de 1960 se precisó la reforma agraria como un

programa económico y político comprensivo de una situación desventajosa para la población rural.

“In the view of the United States Government the term “agrarian reform” means primarily the

improvement of agricultural institutions with the objective of improving rural levels of living.

These institutions pertain to such methods as the holding and transmitting of righs in land

through ownership and tenancy, allocating returns to land between owner and tenants, taxing

land values and land income, extending credit for land purchase and farm operation,

developing marketing procedures and broader opportunities for education and training, health

16 En abril de 1959 se concretó la creación del Banco Interamericano de Desarrollo –BID- fundado con 1000 millones de dólares, de los cuales EU aportó el 45%. Sin embargo, sólo el 25% de todos los recursos se podrían destinar a préstamos de largo plazo, lo cual era un monto demasiado inferior para las necesidades de inversión de América Latina. El BID en este sentido jugó un papel muy similar al que ya venían tomando las demás instituciones del Bretton Woods. 17 Declaración de Isador Lubin, Representante de los Estados Unidos en la decimotercera sesión del Consejo Económico y Social, Genova, Septiembre 3, 1951. International Stability to Land Reform. Box 35. Lot 60D665 Subject File Relating to OAS 1949-1961. RG 43.

Jhon Florián Guzmán

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and welfare, and disseminating information relative to resource utilization on the farm and in

rural areas”18

Esta definición concuerda con la historia de los Estados Unidos que antes de empezar el siglo XX

ya habían transferido gran parte de las tierras públicas a manos de las familias, conformando una

gran clase media rural y con fuertes fundamentos democráticos. El modelo del granjero

norteamericano muestra la importancia de la iniciativa individual y la de un Estado fuerte capaz de

imponerse sobre las familias para hacer cumplir unas reglas de juego básicas. El rol del Estado fue

clave como proveedor de bienes públicos que faciliten la iniciativa privada en la producción,

mercadeo y créditos para futuras producciones. En este sentido, puede afirmarse que la visión de la

reforma agraria de los Estados Unidos no tiene el efecto de lo que Ha Joon Chang llamó “efecto

quitar la escalera”, que consiste en recomendar políticas diferentes a las usadas para escalar al club

de países élite (Chang, 2004).

Sin embargo, el objetivo principal de los Estados Unidos no era el de iniciar el despegue de los

países latinoamericanos hacia el desarrollo, sino el de combatir y ganar la guerra fría. Si en algún

momento su discurso vira hacia la solidaridad interamericana por superar el subdesarrollo, es como

mecanismo que adelgace la resistencia de su intervención por combatir el comunismo durante la

guerra fría. Los Estados Unidos estaban enfrentando el patrón de reforma agraria soviético que

privilegiaba, según los norteamericanos, la productividad sobre la justicia social. Era una reforma a

la que se le amputaba la función de mejorar la calidad de vida de los campesinos porque el Estado

se apropia de las tierras y los frutos de la producción, abandonando a la miseria a la población de

agricultores mientras favorece las actividades productivas urbanas.

La lógica de la guerra fría se extendió a la disputa por el dominio ideológico de las reformas agrarias

durante los años cincuenta mediante instrumentos y posiciones políticas19:

a) Los elementos técnicos recomendados en consonancia con los acuerdos en las sesiones de

los organismos de Naciones Unidas y que los Estados Unidos reconoció como un logro

son: el establecimiento de propiedades con acceso al agua; una reforma al sistema

impositivo; medidas para asegurar el crédito rural en términos razonables; el

establecimiento de sociedades para la organización colectiva de la compra, el mercadeo y el

crédito, y finalmente el establecimiento de industrias rurales. Pero muy en particular,

manifestando la incompatibilidad con la expropiación o trasgresión de los derechos de

propiedad, ni de extranjeros ni de nacionales.

b) La delegación norteamericana defendió un lugar para las reformas agrarias dentro de las

políticas de desarrollo económico, porque la distribución de tierras y su adecuación

productiva es sólo un requisito para que la iniciativa individual pueda prender la maquinaria

del desarrollo. No es una reforma social porque no es repartir tierras con un criterio

equitativo y paternalista, sino distribuir tierras bajo un criterio de mercado, es tierra para el

que asuma el riesgo y costo de ser empresario.

c) La acumulación de propiedades no debe pasar por la usurpación del Estado a otros

propietarios. Los derechos de propiedad son sagrados y se deben conservar. Para tal efecto

la compra de tierras se debe hacer mediante las facilidades creadas a los inversores

18 Ibid. Pg 8. 19 Position paper prepared for the use of US delegation to the 23th session of ECOSOC. April 8, 1957. International Stability to Land Reform. Box 35. Lot 60D665 Subject File Relating to OAS 1949-1961. RG 43.

privados, los bancos hipotecarios, asociaciones prestamistas y hasta gremios de agricultores

y la Administración de Veteranos como sucedió en los Estados Unidos.

d) Los Estados Unidos ejercieron una fuerte presión para lograr que organizaciones como la

ECOSOC, la FAO y el IICA tuvieran fundamentalmente funciones de divulgación y

asistencia técnica. En particular, la divulgación consistiría en hacer una campaña global a

favor de reformas protectoras de los derechos de propiedad para evitar que la reforma

agraria sea la consigna de miembros del comunismo o de consejos soviéticos. De igual

manera se limitó a estos organismos de una capacidad efectiva de proponer y apoyar

reformas agrarias con recursos financieros. La delegación Estadounidense en la asamblea

de naciones unidas evitó que se estableciera un fondo internacional para financiar, sin

autoliquidación, inversiones de largo plazo para proyectos que mejoren el uso de la tierra y

proyectos de reforma agraria. Por el contrario la delegación norteamericana instó a recurrir

al Banco Internacional para apoyar proyectos de reforma, pero cuidó con celo que no se le

impusiera directrices específicas al banco.

e) Una función de menor categoría de la FAO y del Inter-American Institute of Agricultural

Sciences (IAIAS) fue promover proyectos pilotos sin ninguna restricción en la selección de

granos. En Colombia los proyectos pilotos en materias de tierras son indistintamente

proyectos de colonización y no distribución de tierras.

2. Estados Unidos y la Reforma Agraria Cubana

Con la revolución cubana los Estados Unidos recibieron a la puerta del Río Grande un popular

pseudo-comunismo. Para los relatos de la lucha revolucionaria en Cuba hubo oídos en el continente

y simpatía por reformas radicas en la isla, entre ella la reforma agraria. Ante el temor de una

explosión de reformas agrarias pro-comunistas por el continente, la posición de los EU en las

agencias no fue la de abandonar cada iniciativa de reforma que nace en el hemisferio, sino

justamente la de participar con mayor precaución de toda alternativa, siempre y cuando tenga

pretensiones democráticas y ajustadas a las definiciones de las Naciones Unidas20.

Los EU expresaron su intención de perseguir junto con otros gobiernos del hemisferio las tan

aclamadas reformas de tierras. No se podía oponer a una solicitud tan extendida, aunque no por

ello peligrosa por la sensibilidad política del tema. La reforma de tierras involucraron directamente

un ordenamiento de todas las propiedades de un país, con la nociva capacidad de despertar grandes

tensiones que pueden desencadenar en explosiones populares costosas para la democracia.

El gobierno Estadounidense tuvo que formular una estrategia que lo protegiera de una imagen

reaccionaria frente a la reforma agraria, pero también una estrategia que protegiera el interés de los

propietarios norteamericanos. La primera reacción de los EUA ante este tipo de reformas agrarias

fue apoyarse en el cuerpo de agencias e instituciones interamericanas, en los conceptos básicos

aprobados por Naciones Unidas que velan por los derechos de propiedad21 y en la capacidad de

20 Draft. Policy Information Statement. U.S. Policy toward latin American Agrarian Reforms. August 19, 1959. International Stability to Land Reform. Box 35. Lot 60D665 Subject File Relating to OAS 1949-1961. RG 43. 21 Una petición adicional durante este periodo fue la de compensar a los propietarios nacionales y extranjeros expropiados por las reformas de tierras. En la pg 3…“Under international law, in order that the payment shall constitute just compensation the based used in determining the amount payable must be fair…approximate the real value of the property…The method of determination of value is important and we believe a judicial determination, subject to appeal, is a minimum”. Se exigió una justa y efectiva compensación.

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ejercer delicada presión desde el multilateralismo para evitar rozar una imposición provocadora.

Una segunda reacción de los EUA fue la Alianza para el Progreso.

3. Estados Unidos y la gestión de Alberto Lleras Camargo

El inicio del Frente Nacional con Alberto Lleras Camargo fue un gran alivio para Eisenhower. A la

presidencia de uno de los países grandes de la región llegó un hombre de Estado, creyente de las

bondades de la libre empresa, de la solidaridad hemisférica y de la lucha contra el comunismo.

Luego de salir del gobierno y ocupar los puestos de ministro de relaciones exteriores y presidente

de la república (1945-1946), fue nombrado como Director de la Unión Panamericana. Aunque los

estadounidenses lo recuerdan como uno de los fundadores de la Organización para Estados

Americanos (OEA) y su primer secretario general (1948-1954) (Randall, 1991).

“The colombian president is well-remembered in Washington for his service both as

Ambassador to United States in 1943 and as director-general of the former Pan American

union and secretary-general of its successor, the Organization of American States (OAS)

during 1947-54”22

La gestión de Lleras ante Washington hizo evidente el papel de algunos gobiernos latinoamericanos

capaces de contestar a la intervención de los Estados Unidos, hasta el punto de debatirla,

promoverla y canalizarla. En el discurso de presentación del primer plan nacional de desarrollo de

Colombia23 y el primero en el marco de la APP, Lleras mostró con orgullo la distancia que tomó de

la antigua política de ayuda de los Estados Unidos24:

Antes de su inauguración (…de la APP)..Colombia recibió ofertas de empréstitos cuya cuantía

era notable, pero cuyos términos estaban todavía influidos por el criterio predominante en la

banca americana y en la internacional, de que no se podía, ni se debía ofrecer ayuda para

solucionar problemas de balanza de pagos, sino préstamos concretos para la ejecución, dirigida

desde Washington, de proyectos de segura retribución, con plazos e intereses normales para

estas operaciones. El gobierno colombiano no pudo aceptar ese ofrecimiento hasta que no se

modificaron sustancialmente las condiciones, dentro de la nueva política multilateral americana.

Esta relectura de la acción de los gobiernos criollos los hace mejor comprendidos y su trato con

EUA se adecua mejor a una relación de mutuo aprovechamiento. La mayor capacidad de

agenciamiento en las relaciones internacionales, no es indicador de una mayor independencia,

mucho menos cuando la agenda es programada e impuesta por los EUA (Friedman; 2003). Los

países como Colombia buscaron obtener de los Estados Unidos los recursos para la reproducción

22 Información biográfica que se emplea como preparación a la visita de un jefe de Estado al presidente de los Estados Unidos. Files of Visits by Heads of Government, Dignitaries and Delegations 1928-1977. Box 20. Desclassified NND 48207. Entry P294. RG 59. 23 Colombia presentó el primer plan nacional de desarrollo al comité de los 9, como uno de los compromisos adquiridos en 1961 con la conferencia de Punta del Este donde se oficializó el nacimiento de la Alianza para el Progreso. Este plan es fuertemente descriptivo. Es un inventario de grandes propósitos para la economía nacional. Aquí se planteó la meta de un crecimiento anual de 5.6% (2.5% como meta de la APP y 3% de crecimiento poblacional) basado principalmente en el uso racional por parte de la industria y la agricultura de la gran entrada de divisas durante la década. El plan fue elaborado por el Departamento Administrativo de Planeación y Servicios Técnicos, con influjo técnico de miembros que llegaron con la misión CEPAL de 1958, durante la administración de Alberto Lleras Camargo (Arevalo, 1997). 24 Tomado del Consejo Nacional de Política Económica y Planeación. Plan General de Desarrollo Económico y Social. 20 de diciembre de 1961.

económica y política del bloque dominante en cada país; mientras que por su parte los Estados

Unidos querían un apoyo en su lucha contra el comunismo durante los años 60.

En marzo de 1960, el gobierno de Lleras realizó acercamientos con miembros de la embajada

norteamericana para discutir las temáticas de un nuevo acuerdo de cooperación. La actitud en los

últimos años del gobierno de Eisenhower fue oportuna para un mayor acercamiento con los

gobiernos de la región, hasta el punto que este viraje de las relaciones internacionales con América

Latina, en parte forzadas por la presión de los gobiernos latinoamericanos, le confiere cierta

paternidad al gobierno de Eisenhower en lo que posteriormente fue llamado Alianza Para el

Progreso25. El cada vez mayor respaldo a los asuntos del desarrollo económico como estrategia

efectiva para enfrentar el comunismo en América latina fue aprovechado por el gobierno de Lleras.

Su mayor apuesta era la de seleccionar a Colombia como pionero y país laboratorio de un nuevo

conjunto de reformas económicas modernizadoras.

Como preparación a la visita de Lleras a Eisenohower en abril de 1960, en varias cartas oficiales

entre la embajada y subsecretaría de estado, se relata la fuerte intención del gobierno colombiano de

ofrecer las condiciones para un experimento latinoamericano de reforma agraria26. La coincidencia

entre los gobiernos por buscar con la reforma agraria objetivos políticos, para decrecer el ritmo de

insurrección y de anti-americanismo, y objetivos económicos, para incrementar la productividad

agrícola; favorecieron: “una evolución moderada de la reforma agraria”. El nuevo proyecto de

cooperación en materia agraria buscaría “evitar la solución extremista desatada en Cuba e identificar

a los Estados Unidos con la legítimas aspiraciones económicas y populares de América latina”27

La propuesta definitiva del gobierno colombiano consistió en un préstamo de 100.000 dólares para

los respectivos estudios y desarrollo de planes. La justificación del gobierno se centró en la

complejidad del problema agrario.

“La reforma agraria involucra mucho más que proveer tierras al que no la tiene. Casi que

invariablemente esto involucra un crédito agrícola, desarrollo adecuado de técnicas de

clasificación de la tierra, procedimientos de titulación de tierras, facilidades rurales tales como

carreteras escuelas y mercados. Por último, aunque no menos importante, esto requiere un

inusual grado de capacidad administrativa por parte del gobierno. Quizá una alta prioridad del

proyecto podría ser la preparación de sitios de cultivo y el acondicionamiento de los

campesinos en las áreas seleccionadas, incluyendo la construcción de vías y la provisión de

créditos que faciliten el cultivo”28

El valor del programa de tierras durante 5 años fue de 100 millones de dólares, valor que Colombia

aceptaría en préstamos, pero bajo condiciones flexibles y de largo plazo; mientras que los Estados

25 Para Taffet (2007) los orígenes de la APP se pueden encontrar principalmente en: la revolución cubana, los cambios de la política de Eisenhower, la iniciativa del gobierno Kennedy y finalmente en la capacidad de los teóricos de la modernización para catalizar la política para el desarrollo como el principal mecanismo para enfrentar el comunismo. 26 Carta de Mr Riddleberger a Mr Rubotton. 25 de marzo de 1960. Records of the U.S. department of state relating to the internal affairs of Colombia 1960-1963. decimal files -721, 821, and 921. Microfilm 0591. National Archives and Records Administration, Washington, DC. Wilmington Scholarly Resources 2003 Disponible en la Universidad Nacional de Colombia. 27 Ibid. 28 Telegrama de Bogotá a la Secretaria de Estado. Estas son palabras del ministro de agrucultura Arango. 28 de marzo de 1960. Records of the U.S. department of state relating to the internal affairs of Colombia 1960-1963. decimal files -721, 821, and 921. Microfilm 0443. National Archives and Records Administration, Washington, DC. Wilmington Scholarly Resources 2003 Disponible en la Universidad Nacional de Colombia.

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Unidos en las negociaciones insistió en que la ayuda externa sólo complementaría el esfuerzo

interno29.

“El programa consistiría de colonización de tierras públicas y parcelización de tierras

subdesarrolladas a través de la instalación de irrigación. Los proyectos de posible reclamación

mencionados fueron Zinú, Sereté, Montería y tierras muy irrigadas en Saldaña y Coello. Se

asegura que la producción no resultaría en exportaciones que compitan con la agricultura

norteamericana”30

Para el 12 de abril, la embajada expresa su sorpresa cuando el Espectador publica un anuncio sobre

un préstamo por 100 millones de dólares para “un modelo americano de reforma agraria hecho en

Colombia” (El Espectador, 12 de abril de 1960). La información se filtró a los medios de

comunicación y se convirtió en un anuncio extra-oficial que inicialmente molestó a la embajada y

posteriormente fue ratificado debido al éxito mediático de la visita a los Estados Unidos de Lleras.

A la espera de la respuesta de la casa blanca, el gobierno de Lleras apresuró la marcha y decidió

viajar a los Estados Unidos para conversar directamente con el presidente Eisenhower. A propósito

de este encuentro, la embajada preparó un documento como sugerencia de la posición de los

Estados Unidos en torno al problema de la reforma agraria31, donde los EU sugerían recurrir a las

fuentes de ayuda internacional. A pesar de estas conservadoras posiciones, el presidente

Eisenhower luego de 3 horas de conversación en el Camp David con Lleras, se comprometió a

incrementar los recursos de crédito y ayuda para los planes de desarrollo (El Tiempo, 9 de Abril de

1960).

Los recursos para un programa mucho más generoso de préstamos para el desarrollo de América

Latina no sólo dependían del visto bueno del presidente, sino de la aprobación del congreso, por lo

cual Lleras, gracias a la gestión de Eisenhower, pudo hablar frente al congreso de los EUA y ante la

opinión pública norteamericana sobre la imperiosa necesidad de un cambio de posición frente a

Latinoamerica. En una alocución el 6 de abril ante las cámaras legislativas de los EUA, Lleras

comunicó las siguientes ideas (El Tiempo, 7 de abril de 1960):

1. “Necesitan estos pueblos, y no de cualquier manera, sino con urgencia y amplitud, una ayuda exterior que debería tener específicamente la forma de crédito para la empresa inaplazable y remunerativa de su desarrollo económico”

2. “No podemos pedir ni aceptar regalo sin compensación, ni apoyo sin remuneración por parte de los contribuyentes americanos.”, al referirse Lleras a los créditos y no a donaciones.

3. “El hemisferio entero puede ser inexpugnable por su prosperidad a cualquier intento de anarquizarlo para promover la dominación de una política extraña”.

Lleras logró captar la atención favorable de la opinión pública. En los periódicos norteamericanos

se destacó la posibilidad de contar, probablemente por primera vez, con un grupo de gobiernos

29 Ibid. “In order not to burden unduly the debt-carrying capacity of the country to the prejudice of other forms or economic development which will requiere the import of equipment, the bulk of the resources requiered must be provided form internal sources”. 30 Ibid. 31 Position Paper. Abril 5 al 16 de 1960. Records of the U.S. department of state relating to the internal affairs of Colombia 1960-1963. decimal files -721, 821, and 921. Microfilm 0595. Carrete No 8. National Archives and Records Administration, Washington, DC. Wilmington Scholarly Resources 2003 Disponible en la Universidad Nacional de Colombia.

aliados, progresistas y capaces de dirigir democráticamente los destinos de los atrasados países al sur

de los Estados Unidos. Y en el caso específico de la reforma agraria, Lleras abrió nuevos créditos y

ayudas para la consolidación de zonas de colonización y creación de infraestructura necesaria para

la conexión entre los centros de consumo y los de producción.

Prontamente la ayuda externa se incorporó a la iniciativa del gobierno frente-nacionalista por crear

una nueva legislación agraria. Los EUA enviaron un conjunto de expertos para evaluar las áreas de

colonización y condiciones de vida de la población de viejas colonias en Meta, Arauca y Caquetá. Al

final de estas visitas, los seis oficiales de la embajada norteamericana quedaron satisfechos con los

progresos hechos. Unos meses después, el ministro de hacienda Gilberto Arango Londoño recibió

una carta del ICA en el que se le anunciaba apoyo para financiar extensivos programas de

colonización con 10 millones de dólares, principalmente los que están ubicados cerca a los centros

de consumo como en el caso del proyecto de Sumapaz en Cundinamarca y los cercanos al río Ariri

en el Meta. Los EUA daban el visto bueno a un nuevo proceso de colonización en Colombia, esta

vez una colonización dirigida.

4. Discusiones en torno a una legislación agraria

El arribo de nuevos recursos para la acuciante reforma de tierras en Colombia le da un nuevo aire al

Frente Nacional. Prontamente las discusiones surgen sobre cómo emplear los recursos y el aparato

normativo que permita una correcta racionalización de estos recursos. En 1960 llegaron a estar en

curso en el Congreso nueve proyectos distintos y a la opinión pública se le presentó por lo menos

cinco propuestas más provenientes de los gremios agrarios y ganaderos32.

La ley 135 de 1961 no sólo tuvo la bendición del gobierno estadounidense con el incremento de los

créditos de largo plazo, sino que además fue producto de varias etapas de transacción con el bloque

dominante del país. En una primera etapa, el presidente eligió a Carlos Lleras Restrepo como

director encargado del Comité Nacional Agrario, creado el 31 de agosto de 196033 (El Tiempo, 1 de

septiembre de 1960, P 1). El propósito fundamental de este Comité fue el de examinar todo el

conjunto del problema agrario, lo que se estaba haciendo, lo que se debe hacer en el futuro, las

reformas legislativas que sean indispensables y las administrativas que aconseje la experiencia. Del

Comité hizo parte el Arzobispo Primado de Colombia, los Ministros de Agricultura y Obras

Públicas, representantes de los partidos políticos, de las Cámaras legislativas, de las fuerzas

Armadas, de las confederaciones de trabajadores, miembros de los diversos sectores de la opinión

que han intervenido en estas materias y voceros de las entidades gremiales (El Tiempo, 1 de

septiembre de 1960: P 15). Al final fueron 20 voceros los que participaron en la redacción del

proyecto de ley, durante 28 reuniones en la casa de la moneda.

Una segunda etapa de transacción se presentó en el Congreso. El Frente Nacional se consolidó

como una salida a la inestabilidad política de los años cincuenta, mediante la conformación de la

coalición partidista más larga de la historia colombiana en el que los partidos se alternaron la

32 Silva Lujan,Gabriel (1989) destacó que la versión final del congreso fue producto de la negociación de casi todos los actores políticos presentes en las camaras, haciendo de los instrumentos reformistas totalmente inocuos. 33La bendición de los Estados Unidos coincide con el inicio del Comité Nacional Agrario. El 31 de agosto se aprobó el primer desembolso de los empréstitos para la reforma agraria por parte del Banco de Exportaciones e Importaciones y el Fondo de Préstamos de Desarrollo. “El empréstito financiará un extenso plan de construcción de caminos, colonización rural, desarrollo agrícola, obras sanitarias municipales y financiación de viviendas urbanas, que llevará a cabo el gobierno de Colombia”

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presidencia durante 16 años34. Adicional a las leyes que establecen un régimen de distribución

paritaria entre liberales y conservadores para los cargos de elección popular y cargos administrativos

que no fueran de carrera; se estableció una regla que obliga al congreso a tomar decisiones con 2/3

de los votos, consolidando como único mecanismo para la aprobación de cualquier propuesta la

búsqueda de grandes mayorías35. El poder que adquieren las minorías y facciones abrió las puertas a

la parálisis y el bloqueo de importantes decisiones. El proyecto de reforma agraria tuvo que

domesticarse para ser aceptado por los grupos representados en el Congreso, entre ellos las

facciones del bloque dominante vinculados a la propiedad de la tierra. Los pocos dientes que le

quedaban al INCORA (Instituto Colombiano de Reforma Agraria) para expropiar las tierras de

propiedad privada fueron reducidos y limados (Díaz; 2008).

La ley 135 de 1961 creó el Incora como un establecimiento público y autónomo que puede a

nombre del Estado: adjudicar baldíos, extinguir dominios, facilitar el saneamiento de la titulación

privada, prestar servicios sociales para mejorar la calidad de vida de la población rural y administrar

el Fondo Nacional Agrario (FNA), institución receptora de los recursos para la reforma agraria. Del

cuerpo de instituciones con los que contó la reforma agraria se crearon: los Procuradores Agrarios,

mediadores en conflictos entre colonos y propietarios, y veedores de la legislación; Corporaciones

Regionales de Desarrollo, creadas por iniciativa del Incora para adelantar colonizaciones en zonas

de reserva, labores de parcelación y concentración parcelaria y finalmente el Consejo Social Agrario,

órgano consultivo del gobierno y del Incora que orienta sobre las zonas a las que debe dirigirse los

programas de parcelización y colonización.

La reforma agraria fue detenida en el congreso a través disposiciones implícitas, de la misma manera

como la ley 100 de 1944 creó todas las condiciones para una expedita liquidación de las mejoras que

permitieron la rápida liquidación de los arrendatarios y su consecuente expulsión. En primer lugar,

el desempeño de la institución central de la reforma agraria, el Incora, acoge en su junta directiva a

casi todos los principales estamentos de la sociedad haciendo casi imposible llegar a un acuerdo

contundente en materia distributiva. Además del Ministro de Agricultura y el Ministro de obras

públicas, estas son algunas de las organizaciones que tuvieron una silla en la junta directiva del

Incora: la Caja de crédito agrario, industrial y minero; el Instituto Nacional de abastecimientos, el

Instituto Geográfico Agustín Codazzi, las Cooperativas agrícolas, la Sociedad de Agricultores de

Colombia, la Federación Colombiana de Ganaderos, la Acción Social Católica, los Trabajadores

rurales (Presidente de la república), un miembro del Estado Mayor de las Fuerzas Armadas y dos

senadores y dos representantes distribuidos de acuerdo a la regla de paridad política del Frente

Nacional. En otras palabras, la junta directiva era un pequeño congreso de la república, una muestra

del bloque social dominante.

Una segunda disposición que limitó la reforma agraria fue el orden de prelación para la nueva

dotación de tierras de propiedad privada. En caso de empleo del recurso rústico las primeras tierras

a emplearse serán las tierras incultas, luego las tierras inadecuadamente explotadas, tierras

arrendadas y abandonadas por los dueños y finalmente las tierras adecuadamente explotadas cuyos

propietarios quieran enajenarlas. Este orden hacía casi imposible lograr una reforma agraria en un

país con una abundancia relativa de tierras. La colonización era el horizonte inevitable de la ley 135

34 A diferencia de las cortas coaliciones del siglo XIX y las inestables del siglo XX, el frente nacional selló constitucionalmente su acuerdo con fecha de inicio y fecha para el fin de la coalición. Absolutamente todo el poder político fue compartido por los dos partidos, decretando la paridad de los cargos públicos y la alternación en el gobierno entre los dos partidos (Kline, 1980). 35 Artículo 3 del Acto Legislativo 1 de 1957.

de 1961. De hecho fue una alternativa promovida por quienes querían que las obras de

infraestructura que acompañaban la colonización, valorizara los predios ubicados entre los centros

de consumo y las zonas de colonización. La colonización en este sentido fue un premio a los

poderosos propietarios.

La apuesta por la colonización era razonable y era consecuente con la búsqueda de estabilidad

política en la región por parte de los Estados Unidos y la protección a los derechos de propiedad

que desde los años cincuenta viene promulgando como principio de cualquier reforma agraria.

Desde la visita del presidente Lleras a Washington en abril de 1960, se crearon zonas especiales de

colonización “apadrinadas” por los Estados Unidos, o proyectos pilotos de colonización. Si bien no

estaban a cargo directamente de las agencias norteamericanas, tenían mayores inversiones en

infraestructura que las demás zonas de colonización. Las zonas elegidas para dicho experimento

fueron: El Sarare (Arauca), Ariari (Orinoquía), Caquetá, Lebrija (Santander) y Sumapaz

(Cundinamarca), con cierta prioridad en las zonas más cercanas a los centros de consumo. Estas

zonas de acuerdo a reportes oficiales contaban con 100 mil familias campesinas que se beneficiaron

de los créditos y la asistencia técnica durante 5 años. En varios comunicados el ministro de

agricultura le confirmó a la secretaría de Estado a través de la embajada, que la producción agrícola

de dicha reforma agraria estaba dirigida a la producción de bienes agrícolas que no compiten con la

producción norteamericana36.

Los recursos asignados por el Fondo de Operaciones Especiales del BID fueron rápidamente

gastados en la adecuación de vías, puesta en funcionamiento de instituciones para la prestación de

educación, salud, servicios de acueducto y alcantarillado básico, así como gastos relacionados con el

desarrollo de las parcelas, explotación forestal, inspección, vigilancia y administración del proyecto.

“Los proyectos Arauca, Meta y Caquetá que contaron con financiación externa, se

desarrollaron en mejores condiciones, pero aún así los beneficios obtenidos no fueron tan

notorios en esas áreas. El Estado fue incapaz de evitar que los colonos continúen destruyendo

los recursos naturales, reproduciendo las relaciones de producción y la estructura de la

propiedad de las áreas del interior del país; que conduce casi siempre a conflictos y violencia”

(Machado; 1991: 54)

Los créditos y la ayuda para la reforma agraria no fueron proporcionados con una robusta asistencia

técnica de organismos especializados. De hecho, en Washington no se creó una oficina

especializada para la reforma agraria. Oficinas como el IICA (Instituto Interamericano de

Cooperación para la Agricultura) de la OEA (Organización de Estados Americanos) tenían labores

mucho más técnicas vinculadas a innovación, comercialización y mercadeo de alimentos entre

otros. Los créditos fueron condicionados a los avances en la producción, que en el caso de las

colonias fueron realmente exiguos y limitados. Había una proliferación de agencias publicas

específicas a trabajar con eficiencia en lugar de equidad. Al nivel de los individuos, las calificaciones

técnicas llegaron a ser el tiquete de admisión sobre las instituciones que confeccionaron la política.

Este escenario fue el triunfo de la tecnocracia. De buscar lo eficiente sobre un terreno que

sentenció una desigualdad genética. Tanto el Banco Mundial como la Organización Internacional

del Trabajo participaron de esta tendencia tecnocrática de la política colombiana. En lugar de exigir

demandas sobre el gobierno colombiano, las agencias buscaron influír sobre un importante grupo

de técnicos a través de misiones, representantes y grupos de consulta entre otras. Estas

36 Telegrama de la Embajada Norteamericana en Bogotá a la Secretaría de Estado en Washington del 28 de marzo de 1960. 821.16/3-860. Position Paper. Records of the U.S. department of state relating to the internal affairs of Colombia 1960-1963. decimal files -721, 821, and 921. Microfilm 0595. Carrete No 8. National Archives and Records Administration, Washington, DC. Wilmington Scholarly Resources 2003 Disponible en la Universidad Nacional de Colombia.

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intervenciones se hicieron sobre sectores de prioridad para el desarrollo, aspectos de la poítica

macroeconómica y los sistemas de capacitación de las técnicas de planeación (Cepeda Ulloa &

Mitchell, 1980).

La misma agencia de ayuda internacional de los EUA reconocía las dificultades para cambiar la

estructura de tenencia de la tierra en América Latina y en particular en Colombia. Sin embargo, no

por ello se cambió la estrategia de ayuda en esta materia.

“Incora´s program has not been an exclusive program for distributing lands but more or a

program to make supervised agricultural credit and other benefits available to existing smal

landholders in Colombia who have insufficient knowledge or capital to make their land

sufficiently productive. In this regard, the mission has determined that the law that created

Incora does not allow it, with certain limited exceptions, to expropriate or take by eminent

domain a large farm which is being adequately exploited”37

En síntesis, el proceso de reforma agraria que se inauguró con el Frente Nacional y una nueva

política exterior norteamericana fue un fracaso en materia de transformar la estructura de tenencia

de la tierra. Darío Fajardo afirmó que el proceso de titulación fue mucho más importante que el de

reforma agraria.

"Hasta 1972 más del 90% de las tierras entregadas, lo fueron por titulación de baldíos en áreas

de colonización básicamente; entre 1973-1979, el 85% y entre 1979-1982, más del 90%. En

síntesis, sólo un máximo de 15% de las tierras otorgadas provinieron de acción de reforma

agraria entre 1973-1979 y en todo el período 1962-1982, sólo un 7.9% en promedio,

provinieron del Fondo Nacional Agrario; es decir, la acción del INCORA estuvo más

orientada a la colonización que a la redistribución de la propiedad en el interior de la Frontera

Agrícola". (Machado; 1991 citado por Fajardo; 1989).

Lamentablemente este proceso de colonización no logró diferenciarse respecto a los procesos de

colonización de principios del siglo XX. De acuerdo a una evaluación de la división de

Colonizaciones del Incora en 1973, no se alcanzó un mejor nivel de vida para los productores

agrícolas, en parte por la concentración de los beneficios económicos en intermediarios y

terratenientes; reproduciendo en muchos casos la lógica de desigualdad al interior de la frontera

agrícola. Nunca se presentó un plan de colonización que facilitara la coordinación, toma de

decisiones y el rápido desembolso de presupuestos asignados (Incora; 1973 citado por Machado;

1991).

Conclusión

La arriesgada apuesta norteamericana por lograr estabilidad política en la región y de paso dar

impulso a un conjunto de cambios sociales incluyentes tuvo que andar siempre en el filo de una

navaja. Las reformas podrían haber suscitado la agitación social y haber desencadenado en las

transformaciones más radicales de los regímenes políticos, pero por otro lado, se pudo privilegiar la

estabilidad política y estancar de manera permanente los cambios sociales para una mejor

distribución de ingresos y activos en el país. Colombia durante el Frente Nacional recibió una ayuda

económica importantísima para una reforma agraria que fue principalmente el mayor proceso de

colonización de la historia republicana. Los recursos desplazaron a parte de la población a la

frontera agrícola para evitar las confrontaciones por las tierras mejor ubicadas y ocupadas por los

37 Informe al Congreso de los Estados Unidos, P. 121

terratenientes, pero a su vez los dólares de los nuevos créditos de largo plazo que facilitaba la

favorable situación interamericana, fueron empleados principalmente en crear infraestructura para

la comunicación de las colonias con los centros de consumo.

El fuerte apoyo nacional a esta iniciativa, se debió a los efectos secundarios de la valorización de

estas construcciones sobre las tierras mejor ubicadas e intocables. Por lo que la ayuda económica

norteamericana de cara a un cambio de la política exterior frente a América Latina aterrizó sobre un

escenario político dominado por una alianza de clases dominantes que blindaba a los terratenientes.

La cara de un país ansioso por avanzar hacia el progreso que se mostró con la audacia de políticos

Colombianos como Carlos Sanz de Santamaría, el conocimiento técnico de Hernando Agudelo

Villa y la trayectoria y prestigio del Presidente Lleras; fue sólo una muestra no representativa de las

intenciones del bloque dominante. La necesidad de divisas de los industriales y de nuevos acuerdos

de precios de los cafeteros, eran imperativos superiores a los de una reforma agraria que podría

confrontar a las élites políticas y económicas.

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LAS BACRIM Y MONOCULTIVOS

Una relación que ahonda la violencia en Colombia*

Mario Alejandro Neita Echeverry**

Resumen: En Colombia la guerra ha sido a través de los años una constante pugna entre narcotráfico, guerrilla y paramilitares; la cual, a partir del 2005 parecía haber entrado en un proceso de pacificación como resultado de la desmovilización de los paramilitares con la ley 975 de 2005. Sin embargo, contrario a las expectativas, en el último periodo se ha presentado un recrudecimiento de la violencia, al parecer auspiciada por las Bandas criminales (BACRIM), siendo éste un fenómeno político y militar que obedece a los desaciertos de las políticas gubernamentales, a la continuidad de las lógicas y dinámicas del narcotráfico y a los intereses económicos mundiales, entre ellos los de las industrias de los biocombustibles.

En el presente documento, se analiza la relación entre las BACRIM y su presencia en las áreas de producción de los monocultivos (en especial el de la palma africana), proponiendo así la vinculación que puede existir entre las BACRIM y la industria de biocombustibles en las lógicas del nuevo capital internacional en el marco de la globalización.

Palabras claves: Bandas Criminales, Narcotráfico, Biocombustibles, poderes regionales, monocultivos.

Abstract: In Colombia the war has been over the years a constant struggle between drug traffickers, guerrillas and paramilitaries which, starting in 2005 seemed to have entered a peace process as a result of the demobilization of paramilitary Law 975 de 2005. However, contrary to expectations, in recent times there has been an upsurge in violence, apparently sponsored criminal gangs (BACRIM), this being a political and military phenomenon due to the mistakes of government policies, to continuity of logic and dynamics of the drug trade and global economic interests, including those of the biofuels industry.

In this paper, we analyze the relationship between BACRIM and their presence in the areas of production of monocultures (especially the African palm), thus proposing the link may exist between BACRIM and biofuels industry in the logical new international capital under globalization.

Key Words: Criminal gangs, Drug traffickers, Biofuels industry, Monocultures

*Ponencia ganadora. III Coloquio de Jóvenes Investigadores 2012. Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales. Fundación Universitaria San Martín. Recibido el 25 de abril de 2012 y aceptado el 10 de Junio de 2012

** Estudiante de IX Semestre de Finanzas y Relaciones Internacionales, Fundación Universitaria San Martín. Estudiante de IV Semestre de Ciencia Política, Universidad Nacional de Colombia. Asistente de investigación del Semillero de Política Comparada, Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales, Fundación Universitaria San Martín.

Conceptualización

Bandas Criminales o Neoparamilitarismo

Las Bandas Criminales (Bacrim) se relacionan con el fenómeno del neoparamilitarismo, dado que es un fenómeno social que surge después del proceso de desmovilización del paramilitarismo en 2005, que guarda estrecha relación con estos movimientos, pero que en el discurso político se ha querido matizar el vínculo incluyendo el concepto de Bandas Criminales, con el cual se diluye el componte político del mismo y se ocultara el inminente fracaso del proceso de pacificación.

De acuerdo con Romero y Arias (2010)

Los neoparamilitares son grupos reorganizados luego de la desmovilización de las AUC en las diferentes regiones de influencia de esa organización. Participan en dicha reorganización antiguos miembros de los diferentes frentes de las AUC, no desmovilizados y nuevos enlistados. Si bien estos grupos no tienen un mando central como pudo aspirar Carlos Castaño, jefe de las AUC entre 1997 y 2001, y están vinculados al narcotráfico, también cumplen funciones locales de control social y político muy similares a las de los antiguos paramilitares congregados bajo las AUC. Esto no es contradictorio con la persecución/ permisión selectiva y estratégica de grupos de coerción ilegal por organismos estatales del nivel nacional (Romero y Arias, 2010, p. 34).

Esto equivale a decir que el neoparamilitarismo es el fenómeno político y militar que hace presencia en las regiones después del proceso de desmovilización y que se presenta debido a las antiguas estructuras de poderes económicos, políticos y sociales consolidados en las regiones de asentamiento de los antiguos paramilitares. Poderes que en el marco de desmovilización no fueron desarticulados, por lo cual no se dio la condición principal para que dicho proceso se condujera a la reintegración justa y verídica de los integrantes de los paramilitares ni a la reparación de víctimas de la guerra, conduciendo a la reincidencia, volviendo así a poner en tela de juicio cualquier intento del gobierno para terminar el flagelo de la guerra colombiana, más aun, poniendo en evidencia lo arraigado que se encontraban y se encuentran los grupos (Neo) paramilitares a los intereses de las clases dominantes nacionales, regionales y mundiales.

Monocultivos

El concepto de monocultivos alude a aquellos proyectos de producción agrícola que utilizan grandes extensiones de tierra y cuyos productos son dirigidos especialmente hacia el sector exportador, muchos de estos hacia la industria de los agrocombustibles1.

Con la globalización y la integración de los mercados internacionales, se han empezado a reconfigurar las actividades económicas de los diferentes países en el mundo. En este proceso, voluntaria o involuntariamente, los países se han ido perfilando en productores de materias primas y/o de recursos energéticos y en procesadores de materias primas y productores de bienes de capital; lo que se conoce en otras palabras como la división internacional del trabajo.

En este escenario, Colombia se está perfilando como un país exportador de biocombustibles y de productos mineros, atrayendo capital extranjero transnacional para que realice grandes inversiones en los denominados megaproyectos (infraestructura, monocultivo, extracción de madera, minería).

1“Los agrocombustibles son cualquier tipo de combustible líquido, sólido o gaseoso, proveniente de la biomasa vegetal. Este término incluye principalmente dos tipos de combustibles: el Bioetanol (o alcohol carburante) y el Biodiesel” (Vélez, 2008, p. 83).

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Esto ha hecho que en Colombia se destinen grandes latifundios a los monocultivos, especialmente de palma africana, orientados a la producción de biocombustibles, aproximadamente 547.000 toneladas de aceite crudo al año. Convirtiéndose así, en el primer productor de aceite de palma en América Latina y el cuarto a nivel mundial, situándose por debajo de Malasia, Indonesia y Nigeria (Diócesis de Tumaco, 2006, p. 41).

En el presente artículo se reflexiona sobre los monocultivos de la Palma de aceite o la Palma africana especialmente, debido al crecimiento acelerado de la producción en los últimos años en Colombia incentivado por las “oportunidades” del mercado mundial, debido a la expansión de la industria de los biocombustibles. Aunque no solamente por su simple expansión, sino por la relación de los mismos con las regiones en donde se han asentado. En efecto, la expansión de los cultivos de palma se produce justo en las zonas de mayor asentamiento paramilitar.

Desarrollo del Problema

En Colombia, durante más de medio siglo, se ha venido desarrollado un intenso conflicto armado que ha perjudicado a la mayoría de la población colombiana. Este conflicto se caracteriza por la multiplicidad de actores (guerrillas, paramilitares, Fuerzas Militares entre otros) y por la violación sistemática de los D.D.H.H como desapariciones, secuestros, masacres, desplazamiento forzado, uso de armas no convencionales, entre otros; toda una serie acciones que conducen a la desintegración social y al deterioro económico, social y ambiental.

Ahora bien, dicho conflicto ha cambiado su dinámica durante la última década a causa no solo de la supuesta desmovilización de los paramilitares en el 2005 y la consecuente aparición de las Bandas Criminales (BACRIM), sino de los cambios en las necesidades del capital internacional que busca nuevos sectores de inversión, especialmente relacionados con la explotación de la tierra y del trabajo, justamente en las zonas del país donde existe una baja presencia del Estado.

Con respecto a la emergencia de las Bandas Criminales cabe decir que el desacertado proceso de desmovilización de los paramilitares en el 2005 bajo el gobierno de Álvaro Uribe Vélez provocó la organización de nuevas bandas al margen de la ley, al parecer encargadas de proteger los intereses de los latifundistas y del narcotráfico, y de seguir el proyecto antisubversivo en el que venían trabajando los paramilitares, pues justamente las zonas de aparición coincide con los territorios anterior dominio paramilitar; con lo cual se infiere que estas nuevas organizaciones se apoyan en las mismas bases políticas y sociales.

Al respecto Romero y Arias (2008) señalan:

“Esa convivencia con la ilegalidad por parte de autoridades locales es, en general, resultado de la pasada colaboración con las AUC, la permanente exposición de los funcionarios de esos niveles a la corrupción de los narcotraficantes y los réditos económicos y de poder que ofrece la tolerancia de fuerzas ilegales y privadas de coerción, tanto para sus operadores directos como para las autoridades que permiten esa situación irregular. De esa ilegalidad no se salvaron ni las elites regionales, como lo han demostrado las investigaciones de la parapolítica. Para el presidente, esas redes mafiosas regionales asociadas con las AUC y la parapolítica no existieron, desaparecieron con la desmovilización de los frentes paramilitares o se convirtieron por arte de magia en aplicados ciudadanos uribistas” (Romero y Arias, 2008, p. 41).

En cuanto a los cambios en las necesidades del capital y su expansión lo esencial es mencionar a los megaproyectos y los denominados monocultivos de grandes extensiones como la palma africana (que se toma en este trabajo como el referente principal) y aquellos cultivos cuya producción se realiza

exclusivamente para la obtención de biocombustibles en desplazamiento de la producción de alimentos para el consumo de los colombianos o a la ocupación de territorios que pudiesen ser para la producción de cultivos transitorios (lo cual ya de por sí constituye la división y la oposición entre las rentabilidad que puede brindar el capital y el trabajo real encarnado en las personas concretas).

Al respecto vale decir que la destinación de grandes extensiones de tierra a la producción de biocombustibles en su mayoría por parte de multinacionales extranjeras, tiene varias implicaciones negativas para el país entre las cuales se encuentra: la simbiosis que se produce entre los productores y los grupos al margen de la ley funcionales a dichos sistemas productivos, y que acrecientan el conflicto armado; los conflictos con la población rural e indígena por la transformación que implica en la relación bilateral que debería existir entre la naturaleza y el ser humano, por una relación unilateral de dominación y explotación del hombre sobre la naturaleza. Y a su vez, el desplazamiento de la producción de alimentos y la tendencia a la destrucción de sistemas productivos sustentables; la migración de comunidades locales hacia las grandes urbes; la explotación desmedida e irracional de los recursos naturales; la concentración de la riqueza y afianzamiento del inmenso abismo que se abre cada vez más entre la población pobre y la población rica, generando una pobreza y miseria de proporciones sin precedentes (Velez, 2005).

Justamente, con respecto a la relación entre las nuevas dinámicas del conflicto colombiano con la incursión de las BACRIM y la expansión misma del capital en cuanto a su vinculación a nuevos sectores de producción como los biocombustibles, es interesante observar, por ejemplo, la vinculación territorial que se presenta entre los neoparamilitares y los monocultivos.

Los siguientes mapas corresponden por su orden a las regiones donde se asientan los monocultivos de palma africana, la presencia del ERPAC y Aliados, y la presencia de Los rastrojos y aliados.

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Mapa 1. Zonas de Cultivo de Palma Africana

Fuente: Fedepalma, 2011.

Mapa 2. Zonas de influencia de ERPAC y Aliados

Fuente: Romero y Arias (2011)

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Mapa 3. Zonas de influencia de los Rastrojos y Aliados

Fuente: Romero y Arias (2011)

Conclusiones

Al observar la distribución geográfica de los cultivos de palma africana en el país y la presencia de las principales Bandas Criminales como los Rastrojos y ERPAC en el territorio nacional, se logra establecer que en efecto hay correlación entre estos dos procesos, es decir que donde hay presencia de cultivos de palma hay presencia de Bandas Criminales. Ahora bien, a simple vista, no se logra establecer la relación causal, es decir, si es el monocultivo el que llama la presencia de grupos al margen de la ley para su protección, o si por el contrario, es en las zonas de influencia de estos grupos donde es propicio desarrollar este sistema de producción. Adicionalmente, tampoco es posible establecer con certeza la justificación de esta simbiosis entre Bandas Criminales y Monocultivos; en otras palabras, cuál podría ser la explicación o el sustento de dicha correlación.

No obstante, debe considerarse que muchas de las organizaciones paramilitares que en el pasado tuvieron presencia en las mismas zonas de influencia actual de las BACRIM, fueron financiadas por algunas de las empresas extranjeras interesadas en los sectores estratégicos de la economía, así como apoyaron los planes de militarización de las estas regiones estratégicas por parte de Estados Unidos con el Plan Colombia, y la Unión Europea con los planes alternativos de desarrollos. Con lo cual, podría pensarse que las BACRIM son una forma de paramilitarismo encubierto, que no se desplaza sino que opera en las mismas zonas, justamente en las regiones de intereses de las multinacionales por la producción de monocultivos y particularmente de palma africana para la producción de biocumbustibles.

De esta manera, vale decir que el principal emblema del gobierno de Álvaro Uribe Vélez de haber asegurado el país con la política de seguridad democrática y el proceso de desmovilización del paramilitarismo, se desvirtúa, pues el mal planteamiento de dicho proceso, redundó en la explosión de nuevos focos de violencia, apoyados en los poderes regionales, las multinacionales y el narcotráfico, pero ahora con nuevas lógicas de organización y funcionamiento, aún mas crudas en términos de su accionar. Un ejemplo de ello es la declaración de guerra de los Urabeños que ha paralizado la región norte del país.

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