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社会科学研究方法总论

王德育 (T.Y. Wang)

美国伊利诺州立大学 (Illinois State University)

tywang@ilstu.edu

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• 什么是科学 ？–科学是以有系统的方法来搜集与分析经验资料，获得通则后，所建立起有组织的知识

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• 科学知识的特质： –经验性–客观性 –通则性 –以描述、解释、与预测各种现象为目标

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科学的研究过程 研究问题

研究假设

研究设计

测量变数

搜集资料

分析资料

作出结论

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• 课程目标：– 本课的宗旨是在对 建立社会科学知识的程序与方法，作一提纲挈领的总论。

– 授课大纲：

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一、科学研究的步骤 ：研究问题

• 什么是研究问题？“ 教育水平是不是会影响个

人的工资？”中国农民为什么会积极参与村

委会的选举 ？

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• 研究问题的种类–规范性 : 凡是隐含“好、坏”， “对、错”，“ 应该、不应该”等价值判断的陈述或是问题

–经验性 : 可以接受感官资料的检验，以验证其真假

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“ 教育水平是不是会影响个人的工资？”

“ 一个民主的政府就是最好的政府吗？”

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“ 经济愈发达的国家，环境污染就会愈严重吗？”

“ 喝酒是不是一件坏事？”

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• 研究问题应有的特质–可验证性–清晰性–理论性–相关性–原创性

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• 研究问题的来源–个人的生活经验–理论–文献检阅

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二、科学研究的步骤 ：假设与变量

• 什么是研究假设？– 研究问题的一项占时的答案– 假设也可称为是对各项变量（ variable ）间关系的一项陈述（ statement ）

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“ 教育水平是不是会影响个人的工资？”

“ 教育水平愈高的人，工资就愈高”

中国农民为什么会积极参与村委会的选举 ？

“ 对政府向心力越强的农民，越可能参与村委会的选举”

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• 变量与假设的关系

教育 工资水平　　　　

　　　　　　

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• 变量的种类 –自变量（ independent variable ）

–依变量（ dependent variable ）

–中介变量（ intervening variable ）

–控制变量（ control var ）

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教育　　　　　　　工作水平　　　　　　　能力

　　　　　　　　　工资　　　　　　　　

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• 因果关系的要件–共变性（ covariation ）–时间差异性（ temporal order ）

–非虚假性（ non-spurious ）：两变量间的关系不是因为其他变量的影响所产生

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• 什么是控制（ control 或 held constant ）？–使一个变量的值不变–“在其他条件不变的情形下”（ other things being equal 或 ceteris paribus ），水的沸点是摄式 100 度”

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• 控制变量的功能：– 纳入控制变量后，将可确定变量间的关系不是虚假的

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对外　　　　　　　　经济成输出 　　　　　　　　长率

外商投资

在控制外商投资后，对外输出愈高的国家，经济成长率愈高

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• 假设的种类：–原假设（ null hypothesis ）“ 教育水平与工资的高低没有关系” （ A 和 B 没有关系）

–相关假设（ correlative hypothesis ）

“ 教育水平与工资的高低是相关的” （ A 和 B 有关系）

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–具有方向的假设•正向假设（ direct hypothesis ）

“ 教育水平愈高的人，工资就愈高” （“愈高（大）…就愈高（大）” ）•反向假设（ inverse hypothesis ）

“ 经济愈发达的国家，环境污染就会愈低” （“愈高（大）…就愈低（小）” ）

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• 研究假设应有的特质–经验性–通则性–合理性–可证性

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三、科学研究的步骤 ：研究设计

• 两种研究设计 –实验性的研究设计 (experimental research designs)

–非实验性的研究设计 (non-experimental RDs)

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• 实验性研究设计的特质：–实验组 vs. 控制组 –实验组中的研究对像会受到某种测试

–测试开始前与结束后，可对研究对像作测量

–对研究环境加以管控

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• 非实验性研究设计的特质：–研究对像与研究过程都不受任何控制

–通常只有一组研究对像–不掌控自变量–与变量相关的资料是在事件发生之后才去搜集

–无法控制外在环境

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• 实验性研究设计虽有其优点，但在社会科学中运用的不多

• 社会科学多用非实验性研究设计，并以其他方法来控制相关变量（如『极似体系』的研究设计，统计控制）

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四、科学研究的步骤 ：变量的测量

• 什么是测量 (measurement) ？–研究者根据规则来为变量分配数值的过程 (a procedure in which a researcher assigns numerals – numbers or other symbols – to empirical properties according to rules )

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“ 教育水平愈高的人，工资就愈高” –自变量：教育水平（年）–依变量：工资（月薪）

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• 测量层级（ levels of measurement ）–定类（ nominal ）–定序（ ordinal ）–定距（ interval ）–定比（ ratio ）

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• 定类测量层级–层次最低，所含的资料最少，精确度也最低

–把经验资料作分类（ classification ），彼此互斥，集体穷尽

–如性别 ，地区 ，种族

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• 定序测量层级–依照特质的多寡强弱将资料按次序排列（ rank ）

–如教育水平 ，经济水平 ，民意调查中常用的“同意度”（非常同意、同意、不同意、非常不同意）

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• 定距测量层级–类别间具有固定的距离（ fixed interval ）

–类别间的距离具有意义–以统计数字来表示 –如温度计上的刻度

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• 定比测量层级–自然发生的零点（ natural zero point ）

–可以计算比率 –如重量，长度，距离，财富

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测量层级的主要特质

区分 排列 固定距离

自然零点

定类层级 √

定序层级 √ √

定距层级 √ √ √

定比层级 √ √ √ √

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• 定距层级的测量与定比层级的测量在性质上非常相近 ，学界将两者合并，称之为定距层级的测量

• 测量层级愈高的变量，所包含的资讯就愈多，测量也就愈精确。

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高测量层级变量转化为低测量层级变量

受访人的编号 工资（定距层级）

工资水平（定序层级）

001 2035 2

002 907 1

003 501 1

004 5109 3

005 3508 2

006 4712 2

007 1125 2

008 6798 3

009 2754 2

010 9002 3

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• 为什么要讨论测量层级 ？– 变量中所含资讯的多寡会影响资料的分析方法

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测量层级与数学的运算特性

定类层级 √

定序层级 √ √

定距层级 √ √ √

定比层级 √ √ √ √

, , , ,

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五、科学研究的步骤 ：搜集资料，分析资料，与结论

• 资料的种类：–定性与定量的资料–横向资料（ cross-sectional data ）与纵向资料（ longitudinal data ）

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–离散型资料（ discrete data ）与连续型资料（ continuous data ）

• 以统计方法分析量化资料 • 作出结论

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• 定性与定量分析究竞孰优孰劣 ？各有优缺点–定性分析：

•深入的探讨 •“ 极少案例”的难题：造成通则性低的问题

•“ 控制其他变量”的难题

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•『极似体系』的研究设计（ most similar system design ）

–定量分析： •精确度高 •使用大量资料，通则性高•无法作深入的探讨

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六、文献检阅•为何要作文献检阅？•如何作文献检阅？

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• 参考：–王德育。 《政治学定量分析入门 》 ，北京：中国人民大学出版社， 2007 ，第一章

–王德育。 「美国政治学的研究方法与范畴」。收录於王勋、刘国力主编《社会与行为科学》，北京：清华大学出版社，2005 ： 3-20

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– 牛铭实。「经济因素对中国村民自治发展的影响」。

– 王德育。「国际武器转移与军事政变」。

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– Gronke, Paul and Brian Newman. 2003. “FDR to Clinton, Mueller to ?: A Field Essay on Presidential Approval.”

– Fox, Gerald. 2009. “Partisan Divide on War and the Economy: Presidential Approval of G. W. Bush.”

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• 阅读牛老师「经济因素对中国村民自治发展的影响」– 文章的逻辑结构为何？– 研究问题／假设为何？– 如何说明研究问题／假设？– 主要变量为何？