国际经济协定中的竞争中立议题 dx - core.ac.uk neutrality in international economic...
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学校编码：10384 分类号 密级
学 号：13620120153329 UDC
博 士 学 位 论 文
国际经济协定中的竞争中立议题
Competitive Neutrality in International Economic Agreements
包 晋
指导教师姓名： 蔡 从 燕 教 授
专 业 名 称： 国 际 法
论文提交日期： 2015 年 6 月
论文答辩时间： 2015 年 月
学位授予日期： 2015 年 月
答辩委员会主席:
评 阅 人:
2015 年 6 月
国际经济协定中的竞争中立议题
包
晋
指导教师
蔡从燕
教授
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果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均
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另外，该学位论文为（ ）课题（组）
的研究成果，获得（ ）课题（组）经费或实验室的
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题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特
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声明人（签名）：
年 月 日
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本学位论文属于：
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于 年 月 日解密，解密后适用上述授权。
（ ）2.不保密，适用上述授权。
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应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密
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声明人（签名）：
年 月 日
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内 容 摘 要
发展中国家国有企业在海外和国内市场的地位，引起西方发达国家的担忧，
发达国家认为发展中国家政府给予国有企业优惠待遇，将会对国际市场产生不
利影响。相应地，美国、欧盟等发达国家在 TPP 和 TTIP 谈判中提出了竞争中
立议题，旨在限制政府给予国有企业优惠待遇，降低国有企业扭曲公平市场的
可能性。
竞争中立以自由市场理论为基础，有利于推动创新，提高生产效率，增进
生产者和消费者福利。2008 年经济危机后，国际社会虽然对自由市场理论提出
质疑，但并未影响竞争中立的必要性。
旧规则规范国有企业时存在的问题，是制定竞争中立时需要充分考虑的。
既有的国内和国际规则，它们规范国有企业的效力具有局限性，这与国有企业
在各国国内经济中的地位，以及国有企业承担的公共职责密切相关。
TPP 是制定竞争中立的重要平台，谈判各国基本上初步表明了对竞争中立
的态度。目前，TPP 谈判围绕美国关于竞争中立的提案展开，反对的声音主要
体现在批判美国提案缺乏公平正义价值考量。考虑到反对声音可能会导致谈判
陷入僵局，美国提案也许可以作出相应调整。但是，从美国在竞争中立议题上
采取的谈判策略来看，它倾向于采取强硬的态度，这导致调整美国提案的可能
性不大。
虽然中国处于 TPP 和 TTIP 谈判之外，但是，中国作为国有企业的母国，
应当采取积极的态度，评估竞争中立对本国的影响，并从两个层面应对竞争中
立：一者在国内层面通过调整国有企业政策，减少竞争中立的阻力；二是针对
美国在 TPP 制定竞争中立所遇到的阻力，利用其它谈判平台，主动影响制定符
合公平正义要求的国际竞争规则。
关键词： 竞争中立； 国有企业； TPP 谈判
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ABSTRACT
The expansion of State-owned Enterprises (SOE) from developing countries in
both domestic market and global market has raised consternation to the developed
countries for fear of distortion to the competitive markets brought by SOEs because
they enjoy privileges from their home country over private sectors based on their
ownership. Accordingly, United States and EU, who are leading the Competitive
Neutrality (CN) talks, aim to hammer out rules in TPP and TTIP on restraining
countries from granting privileges to their SOEs.
CN, underpinned by the free-market theory, is with great necessity since it can
propel innovation, improve efficiency and maximize social welfare. In the wake of
2008 economic crisis, international community casts doubt on free-market theory,
the cornerstone of CN. Nevertheless, the necessity of CN has never been challenged.
While hammering out rules of CN, it is necessary to take into consideration that
the existing framework of rules on regulating SOEs is deficient in effect for two
reasons. Firstly, the role SOEs play in domestic market, such as the economic scale
they take up and the revenue they bring. Secondly, the public responsibility they
assume.
CN has become a critical issue in TPP and the negotiating parties’ attitudes
towards it have surfaced recently. Up to date, it is U.S. proposal of CN based on
which TPP negotiations unfolded. Opponents criticize the proposal for its lack of
“Fair” and “Justice” concerns, which might lead to a deadlock by the end of the day.
Taking into consideration of U.S. tough attitude towards CN, it may not have its
proposal adjusted to earn more support.
Although China stays outside TPP and TTIP, it is suggested that China shall act
positively. This includes two-steps process. First stage, China shall assess the impact
that CN will press in future from two perspectives, on its SOEs and its BITs practice.
Second stage, China, as a New Great Power, can not only have its SOEs reformed to
meet the requirement of CN, but also lead the negotiations on CN by choosing
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alternative forum such as RCEP, submitting its CN proposal, and hammering out the
final “Fair” and “Justice” rules of CN.
Keywords： Competitive Neutrality； State-owned Enterprises； TPP
Negotiation
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缩略语表和案例表
缩略语表和案例表
一、缩略语表
缩略语 缩略语全称 指代内容
APEC Asia-Pacific Economic Cooperation 亚太经合组织
BATNA Best Alternatives To Negotiated Agreement 替代谈判协议的
最好方案
BIT Bilateral Investment Treaty 双边投资协定
CAFTA China-ASEAN Free Trade Area 中国-东盟
自由贸易区
CETA Comprehensive Economic and Trade Agreement 全面经济贸易协定
CFIUS The Committee on Foreign Investment in the
United States
美国外资投资
委员会
DDA Doha Development Agenda 多哈发展议程
FTA Free Trade Agreement 自由贸易协定
GATT General Agreement on Tariffs and Trade 关税及贸易总协定
GATS General Agreement on Trade in Services 服务贸易总协定
GDP Gross Domestic Product 国内生产总值
ICC The International Chamber of Commerce 国际商会
IMF International Monetary Fund 国际货币基金组织
ITO International Trade Organization 国际贸易组织
IWG International Working Group of SWF 主权基金国际
工作小组
MAI Multilateral Agreement on Investment 多边投资协定
MTA Metropolitan Transport Agency 大都会运输局
NAFTA North American Free Trade Agreement 北美自由贸易协议
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OECD Organization for Economic Co-operation and
Development
经济合作与
发展组织
OPIC Overseas Private Investment Corporation 海外私人投资公司
RCEP Regional Comprehensive Economic Partnership 区域全面经济伙伴
关系
SWFs Sovereign Wealth Funds 主权财富基金
TTIP Transatlantic Trade and Investment Partnership 跨大西洋贸易和投
资合作伙伴协定
TTP Trans-Pacific Partnership 跨太平洋合作
伙伴协议
UNCTAD United Nations Conference on Trade and
Development
联合国贸易和
发展会议
USTR United States Trade Representative 美国贸易代表
TRIMs Agreement on Trade-Related Investment
Measures
与贸易相关的投资
措施协定
TRIPs Agreement On Trade-related Aspects of
Intellectual Property Rights
与贸易相关的知识
产权协定
WB World Bank 世界银行
WTO World Trade Organization 世界贸易组织
二、案例
（一）美国法院案例
McCarthy v. Middle Tennessee Electric Member Corp., 466 F. 3d, 6th Cir. 2006.
Parker v. Brown，US Federal Court, 1947.
United States Postal Service v. Flamingo Industries (USA), Ltd. 540 U.S., 2004.
（二）欧盟委员会案例
Case COMP/M.6111, Huaneng/Intergen, Commission decision of February 2, 2011.
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缩略语表和案例表
Case COMP/M.6082, China National Bluestar/Elkem, Commission decision of March 31, 2011.
Case Petrochina/Ineos, Commission decision of May 13, 2011.
Case COMP/M.6113, DSM/Sinochem/JV, Commission decision of May 19, 2011.
Case COM/M.6141, China National Agrochemical/Makhteshim Agan, Commission decision of
October 3, 2011.
（三）国际法院案例
The Oscar Chinn Case (Great Britain v. Belgium), P. C. I. J. (ser. A/B) No. 63, 1934.
（四）投资仲裁案例
Emilio Augustin Maffezini v. the Kingdom of Spain, ICSID Case No. ARB/97/7, 2000.
Feldman v. Mexico, ICSID CASE NO. ARB(AF)88/1, 2002.
Frontier Petroleum v. Czech Republic, Final award, PCA, UNCITRAL Arbitration Rules, 2010.
Lowen v. United States, ICSID Case No. ARB(AF)/98/3 ,2003.
Metalclad v. Mexico, ICSID Case No. ARB(AF)/97/1, 2000.
Middle East Cement v. Egypt, ICSID Case No. ARB/99/6, 2002.
Occidental v. Ecuador, ICSID Case No. ARB/06/11, 2004
Saluka v. Czech Republic, Partial award, PCA, 2006.
S.D.Myers v. Canada, NAFTA Chapter 11 Arbitral Tribunal,2000.
Siag v. Egypt, ICSID Case No.ARB/05/15, 2009.
Tecmed v. Mexico, ICSID Case No. ARB (AF)/00/2, 2003.
UPS v. Canada, UNCTRAL Arbitration, 2007.
Waste Management v. Mexico, ICSID Case No. ARB(AF)/00/3, 2004.
（五）WTO 案例
Canada–Measures Affecting the Export of Civilian Aircraft (‘Canada – Aircraft’),
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WT/DS70/AB/R, 20 August, 1999.
Canada-Measures Relating to Exports of Wheat and Treatment of Imported
Grain(Canada-Wheat)， WT/DS276/R, April, 2004.
Canada-Measures Relating to Exports of Wheat and Treatment of Imported
Grain(Canada-Wheat), WT/DS276/AB/R, adopted 27 September 2004.
Japan-Countervailing Duties on Dynamic Random Access Memories from Korea,
WT/DS336/AB/R, 17 December 2007.
Japan Procurement of Navigation Satellite, WT/DS73/4/Rev.1, GPA/D1/2/Rev.1, WT/DS73/5.
Korea - Measures Affecting Government Procurement, WT/DS163/1, GPA/D4/1.
Norway - Procurement of Toll Collection Equipment for the City of Trondheim, GPR.DS2/R.
United States –Final Countervailing Duty Determination with respect to Certain Softwood
Lumber from Canada, WT/DS257/AB/R, 17 February 2004.
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目 录
目 录
绪 论 .....................................................................................................1
一、研究背景 ............................................................................................. 1
二、文献综述 ............................................................................................. 5
三、研究方法 ............................................................................................12
四、论文结构 ............................................................................................13
第一章 作为国际经济法新议题的竞争中立 .................................... 16
第一节 竞争中立议题的背景 ........................................................................16
一、国有企业在国内市场享受优惠待遇 ..................................................17
二、国有企业对海外市场的影响 .............................................................20
第二节 维护竞争中立的必要性 ....................................................................22
一、理论依据 ............................................................................................23
二、实践依据 ............................................................................................31
第三节 竞争中立与贸易投资政策的协同性.................................................40
一、竞争中立与贸易、投资政策的目标协同 ..........................................41
二、竞争中立与贸易、投资规则的协同 ..................................................43
第四节 OECD 与竞争中立 ...........................................................................45
一、竞争中立的含义.................................................................................45
二、竞争中立的框架.................................................................................47
本章小结...........................................................................................................53
第二章 既有规则规范国有企业的局限性 ........................................ 55
第一节 国内竞争法的局限性 ........................................................................56
一、发达国家的竞争法 .............................................................................57
二、发展中国家国内竞争立法及实践......................................................62
第二节 国际贸易协定的局限性 ....................................................................66
一、自由贸易协定中的国有企业条款......................................................66
二、WTO 补贴与反补贴规则 ...................................................................73
三、WTO 其他有关竞争政策的规则........................................................75
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第三节 国际投资条约的局限性 ....................................................................80
一、国家安全审查条款 .............................................................................80
二、专门的国有企业条款 .........................................................................82
三、非歧视待遇条款.................................................................................84
四、其他条款 ............................................................................................90
第四节 IMF 有关 SWF 规则的局限性 ...........................................................91
一、《圣地亚哥原则》...............................................................................92
二、《圣地亚哥原则》的规范效力............................................................94
本章小结...........................................................................................................95
第三章 TPP 谈判中的竞争中立议题................................................ 97
第一节 现状 ...................................................................................................99
一、既有方案 ..........................................................................................100
二、 谈判方态度 ....................................................................................102
第二节 公平正义价值与竞争中立议题 ......................................................109
一、竞争中立议题需要考虑公平正义价值 ............................................109
二、既有竞争中立方案忽略了公平正义价值 ........................................118
三、竞争中立方案的调整 .......................................................................132
本章小结.........................................................................................................142
第四章 竞争中立议题与中国 .......................................................... 146
第一节 竞争中立议题对中国的影响 ..........................................................147
一、中国国有企业与竞争中立 ...............................................................147
二、竞争中立对中国国有企业的影响....................................................151
三、对中国投资条约实践的影响 ...........................................................155
第二节 中国应对竞争中立议题的对策 ......................................................157
一、国内层面 ..........................................................................................157
二、国际层面 ..........................................................................................160
结 语 ............................................................................................. 166
参考文献 ............................................................................................. 169
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CONTENTS
CONTENTS
Preface ....................................................................................................1 Backgound................................................................................................... 1
Literature Review ........................................................................................ 5
Methodology...............................................................................................12
Structure .....................................................................................................13
Chapter 1 Competitive Neutrality as A New Issue in International
Economic Law...................................................................................... 16 Subchapter 1 Backgroud of Competitive Neutrality ......................................16
Section 1 Preveliges Enjoyed by SOEs........................................................17
Section 2 SOEs’ Impact on Market Overseas...............................................20
Subchapter 2 Necessity of Competitive Neutrality .........................................22
Section 1 Theory.........................................................................................23
Section 2 Practice........................................................................................31
Subchapter 3 Interaction Between Competitive Neutrality, Trade Policy and
Investment Policy.............................................................................................40
Section 1 Shared Goals ...............................................................................41
Section 2 Complementary Rules .................................................................43
Subchapter 4 OECD and Competitive Neutrality ..........................................45
Section 1 Content of Competitive Neutrality ...............................................45
Section 2 Framework of Competitive Neutrality..........................................47
Conclusion........................................................................................................53
Chapter 2 Deficiency of Existing Rules on Regulating SOEs ............ 55 Subchapter1 Deficiency of Domestic Law.......................................................56
Section 1 Competition Law in Developed Countries ...................................57
Section 2 Competition Law in Developing Countries ..................................62
Subchapter 2 Deficiency of International Trade Law ....................................66
Section 1 SOEs Clauses in Free Trade Agreement .......................................66
Section 2 Subsidy and Countervailing Rules in WTO..................................73
Section 3 Other Competition Rules in WTO................................................75
Subchapter 3 Deficiency of International Investment Law............................80
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国际经济协定中的竞争中立议题
Section 1 National Security Clause .............................................................80
Section 2 SOEs Clause................................................................................82
Section 3 Non-discriminatory Clause ..........................................................84
Section 4 Other Clauses Related to SOEs....................................................90
Subchapter 4 Deficiency of IMF on Regulating SWFs...................................91
Section 1 Santiago Principles ......................................................................92
Section 2 Lack of Efficiency of Santiago Principles ....................................94
Conclusion........................................................................................................95
Chapter 3 Competitive Neutrality in TPP Negotiations..................... 97 Subchapter 1 Status Quo .................................................................................99
Section 1 Proposal of Competitive Neutrality............................................100
Section 2 Attitudes of Negotiating Parties .................................................102
Subchapter 2 Fair and Justice Concerns and Competitive Neutrality ........109
Section 1 Competitive Neutrality Need Embrace Fair and Justice Concerns....109
Section 2 Proposal in TPP Lacks Fair and Justice Concerns ......................118
Section 3 Adjusted Proposal of Competitive Neutrality .............................132
Conclusion......................................................................................................142
Chapter 4 Competitive Neutrality and China ............................... 146 Subchapter 1 Appraising Impact of Competitive Neutrality on China .......147
Section 1 Competitive Neutrality and China’s SOEs..................................147
Section 2 Impact of Competitive Neutrality on China’s SOEs .................151
Section 3 Impact of Competitive Neutrality on China’s BITs Practice .......155
Subchapter 2 Strategies Coping with Competitive Neutrality .....................157
Section 1 Domestic Strategy .....................................................................157
Section 2 Foreign Strategy ........................................................................160
Conclusions......................................................................................... 166
Bibliography....................................................................................... 169
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绪 论
1
绪 论
一、研究背景
20 世纪 80 年代初，许多国家认识到，虽然国有企业享受政府补贴、税收
优惠、低息贷款、破产豁免等待遇，但是它们在市场经济中业绩不佳，难以弥
补政府财政赤字。①因此，为了平衡财政结余，应对国有企业因享受优惠待遇而
造成不公平竞争所引起的担忧，以及受到国际组织有关限制政府资助国有企业
的压力，许多国家开始了不同程度的国有企业私有化进程，历经十年后取得了
成效。②随着东欧剧变和苏联解体，市场自由主义理念进一步传播并推动私有化
进程。在这一趋势下，“20 世纪 90 年代初，许多经济学家预测国有企业将成为
20 世纪的遗留物”，但是，“他们错了，国有企业不仅没有灭绝的迹象，反而欣
欣向荣，并且在寻求扩张它们的国际影响力。”③
国际商会（The International Chamber of Commerce, ICC）发布的《2012 年
国际投资指南》显示，2004 年到 2008 年年初，来自巴西、俄罗斯、印度和中
国的合计 117 家国有企业逐渐步入国际市场，并跻身福布斯世界 2000 强企业。
④发展中国家国有企业⑤在海外和国内市场⑥中占有重要地位，成为影响国际经济
法发展的重要力量。
首先，国有企业海外投资活动日益频繁，成为海外投资活动的新兴主体。
联合国贸易与发展会议（United Nations Conference on Trade and Development,
UNCTAD）发布的《2009 年世界投资报告》统计，2008 年在部分国家爆发的经
济危机导致全球投资流量下降，跨国公司跨境并购活动减少，撤资现象突出。
① See World Bank. Privatization: Lessons of Experience [R]. World Bank Publications,1992. 12. ② Id, p. 19. Also see OECD. State-owned Enterprises and Principle of Competitive Neutrality [R]. OECD Publishing, 2009. 31. ③ See National Intelligence Council. Global Trends 2025: A Transformed World [R]. US Government Printing Office, 2008. 10-11. ④ See ICC. 2012 ICC Guidelines For International Investment [R]. ICC Publishing, 2012. 6. ⑤ 发达国家也拥有国有企业，例如日本在加入 TPP 谈判前，美国就强烈要求它接受竞争中立，因为日本
政府给在保险行业给予其国有企业的优惠待遇，影响了美国海外投资利益。本文如无特别指明发达国家国
有企业，“国有企业”是指发展中国家国有企业，这是因为：第一，根据联合国贸易与发展会议（UNCTAD）
发布的 2013 年世界投资报告, 2012 年，大部分进行海外投资的国有企业来自发展中国家，见该报告第 xiv页；第二，TPP 谈判中的竞争中立议题由美国主导，其意图是为潜在的发展中国家特别是中国国有企业定
则。 ⑥ 如无特别说明，本文以国有企业母国为划分市场地域的标准，将市场分为国内市场和海外市场。
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国际经济协定中的竞争中立议题
2
相比之下，中国、俄罗斯等发展中国家或新兴经济体的主权财富基金投资数量
增加，其中中国收购发达国家公司资产达到 230 亿美元，是其 2007 年收购总额
的 23 倍。①《2010 年世界投资报告》指出，国际投资活动中出现了新的投资者，
包括国有跨国企业。②《2011 年世界投资报告》统计显示，海外投资市场中至
少有 650 家国有企业，它们在全球范围内拥有 8500 个海外分支，虽然它们只占
跨国公司数量总数不到 1%的比例，但 2010 年它们的海外投资已占据全球直接
投资的 11%。③2012 年、2013 年度的《世界投资报告》所反映的国有企业发展
情况只在数目上有所变化，投资额比例维持在 11%。④导致近几年国有企业海外
投资活动发展迅速的原因，既包括受经济危机重创的西方国家迫切需要吸引外
部资金以恢复本国经济，为国有企业扩张提供了市场，也包括国有企业可以成
为政府对外实施经济政策的工具。⑤
其次，国有企业在某些国家的国内经济活动中举足轻重。以中国为例，国
有企业在军工、电网电力、石油石化、电信、煤炭、民航、航运等支柱行业占
据主导地位。根据中国企业联合会统计，2012 年“中国企业 500 强”总收入为 44.9
万亿元，相当于 2011 年国内生产总值（Gross Domestic Product，GDP）总量的
95.3%。其中，310 家国有及其控股企业营业收入占比为 81.87%，净利润占比
高达 83.61%。另据国务院国有资产监督管理委员会的统计，2011 年 117 家中央
企业累计实现营业收入 20.24 万亿元，相当于同年中国 GDP 总量的 42.9%，净
利润近 1 万亿元。⑥
国有企业在海外和国内市场的地位，引起了西方发达国家特别是美国的担
忧，它们认为国有企业会对竞争市场会产生不利影响，因为发展中国家政府可
以通过给予国有企业特殊的优惠待遇，既保障国有企业在开拓海外市场竞争中
取得优势，又可以在国内市场中维持国有企业的垄断地位，阻挡跨国公司进入
市场。⑦另外，国有企业与政府的密切关系也引起它们对于国家安全的忧虑。美
① See UNCTAD. 2009 World Investment Report [R]. United Nations Publication, 2009. xvii, xx, 82. ② See UNCTAD. 2010 World Investment Report [R]. United Nations Publication, 2010. xxxiv. ③ See UNCTAD. 2011 World Investment Report [R]. United Nations Publication, 2011. x. ④ See UNCTAD. 2012 World Investment Report [R]. United Nations Publication, 2012. 99. 2012 年，这一数目
已经达到了 845 家，see UNCTAD. 2013 World Investment Report [R]. United Nations Publication, 2013. xiv. ⑤ See National Intelligence Council. Global Trends 2025: A Transformed World [R]. US Government Printing Office, 2008. 10-11. ⑥ 参见项兵. 现阶段中国需要国有企业 [N]. http://www.ftchinese.com/story/001052065. 2013-12-26. ⑦ See US Department of State. New Patterns of Investment in the Global Economy: Implications for US Leadership [R]. US Government Publishing, 2010. Also see ICC. 2012 ICC Guidelines For International Investment [R]. ICC Publishing, 2012.6.
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