6 หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุน...

ระดบความเสยง : เสยงสง (6)

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน

กองทนเปดธนชาต Global Equity Fund

T-GlobalEQ

Thanachart Global Equity Fund

กองทนเปดธนชาต Global Equity Fund เปนกองทนทลงทนในตางประเทศ กองทนดงกลาวไมไดเปนกองทนทคมครองเงนตน และมความเสยงทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศ เชน การเปลยนแปลงทางการเมอง กฎหมาย เศรษฐกจ ตลาดการเงน อตราดอกเบย และ ความเสยงทเกยวของกบกฎหมายภาษอากร ความเสยงดานการเมองในระดบนานาชาตและระดบภมภาค ความเสยงในการบงคบใชขอก าหนดเกยวกบการควบคมอตราแลกเปลยนและการเขา-ออกของเงนลงทน หรอกฎหมายหรอขอก าหนดอนๆ ผลกระทบจากภาวะเงนฝดหรอเงนเฟอ รวมถงความจ ากดของความคมครองจากกฎหมายทมตอกองทน เปนตน

กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยนเงนตรา ทอาจเกดขนไดจากการลงทนในตางประเทศตามความเหมาะสมและสภาวการณในแตละขณะขนอยกบดลยพนจทผจดการกองทนเหนเหมาะสม จงอาจยงมความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงนเหลออย ซงอาจท าให ผลงทนไดรบผลขาดทนจากอตราแลกเปลยนหรอไดรบเงนคนต ากวาเงนลงทนเรมแรกได อกทง การท าธรกรรมปองกนความเสยงอาจมตนทน ซงท าใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน

การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงนและมความเสยงของการลงทน ผลงทนควรลงทนในกองทนเปดธนชาต Global Equity Fund เมอเหนวาการลงทนในกองทนรวมนเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของผลงทน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนได

ในกรณทมเหตการณไมปกต ผลงทนอาจไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทก าหนดไวในหนงสอชชวน

เนองจากกองทนเปดธนชาต Global Equity Fund ลงทนในตางประเทศ จงมความเสยงททางการของตางประเทศอาจออกมาตรการในภาวะทเกดวกฤตการณทไมปกต ท าใหกองทนไมสามารถน าเงนกลบเขามาในประเทศ ซงอาจสงผลใหผลงทนไมไดรบคนเงนตามระยะเวลาทก าหนด

กองทนเปดธนชาต Global Equity Fund เปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดธนชาต Global Equity Fund ทงน ผลการด าเนนงานของกองทนเปดธนชาต Global Equity Fund ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคตและเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบ ผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

ในกรณทผลงทนไดรบการจดสรรหนวยลงทน ผลงทนรบทราบและยนยอมเขาผกพนตามรายละเอยดโครงการทไดรบอนมตจากส านกงานและทแกไขเพมเตมโดยชอบดวยกฎหมาย ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผถอหนวยลงทนทจดท าขนโดยชอบดวยกฎหมายและลงนามโดยผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาส านกงาน ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธไมรบ หรอไมด าเนนการตามค าสงซอหนวยลงทนของผสงซอ หรอสงสบเปลยนของบคคลใดหรอกลมบคคลใดทท าใหบรษทจดการและหรอกองทนภายใตการจดการมความเสยงทางกฎหมาย ความเสยงดานภาษ หรอความเสยงอนๆ ทเกยวของกบกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) และหรอกฎหมายอนทงในและตางประเทศทมลกษณะเดยวกน

ผลงทนสามารถดรายงานระยะเวลาหกเดอน และรายงานรอบระยะเวลาบญชของกองทนรวม ผานทางเวบไซตบลจ.ธนชาต http://www.thanachartfundeastspring.com

ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต

และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

ส าหรบรอบระยะเวลาบญชปท 9 สนสดวนท 8 พฤษภาคม 2564

http://www.thanachartfund.com/

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน กองทนเปดธนชาต Global Equity Fund

จดตงและจดการโดย

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด

เสนอขายตอผลงทนทวไป

มลคาโครงการ 1,000,000,000 บาท จ านวนหนวย 100,000,000 หนวย มลคาทตราไวหนวยละ 10 บาท

สถานทตดตอซอขายหนวยลงทน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด

ธนาคารธนชาต จ ากด (มหาชน) บรษทหลกทรพย ธนชาต จ ากด (มหาชน)

บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จ ากด บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จ ากด

บรษทหลกทรพย ภทร จ ากด (มหาชน) บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จ ากด

บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน)

บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จ ากด (มหาชน) ธนาคารออมสน

บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ากด (มหาชน) บรษทหลกทรพยฟนนเซย ไซรส จ ากด (มหาชน)

บรษทหลกทรพย เอเชย เวลท จ ากด บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จ ากด

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ธนาคารกสกรไทย

หรอผสนบสนนการขายและรบซอคนท บลจ.ธนชาต แตงตง บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จ ากด

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)

(หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 8 พฤษภาคม 2563)

สารบญ หนา

สวนขอมลกองทนรวม

สวนขอมลโครงการ

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม 1

2. จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย 1

3. วตถประสงคของโครงการจดการก องทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน

ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการ

ลงทนในหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน 2

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) 21

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 21

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก 26

7. การรบซอคนหนวยลงทน 33

8. การสบเปลยนหนวยลงทน 38

9. การช าระคารบซอหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน 39

10. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน 39

11. การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน 40

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน 42

13. เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน 42

14. การจายเงนปนผล 42

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม 42

16. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคา

หนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง 50

17. ชอผเกยวของ 55

18. รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม 56

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ 56

20. ขอก าหนดอน ๆ 58

21. การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด 64

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม 65

สารบญ(ตอ) หนา


ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ

1. บรษทจดการ 66

2. ผดแลผลประโยชน 69

3. ผสอบบญช 74

4. นายทะเบยนหนวยลงทน 74

5. ผจดจ าหนาย 74

6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 74

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) 76

8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) 77

9. ทปรกษา 77

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) 77

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) 77

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) 78

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน 78

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน 80

15. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน 84

16. วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน 84

17. การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน 85

18. ขอจ ากดการถอหนวยลงทน 86

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน 87

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน 88

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ 89

22. การเลกกองทนรวม 89

23. การช าระบญชเมอเลกกองทน 92


ระดบความเสยง: เสยงสง (6)

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทน กองทนเปดธนชาต Global Equity Fund

(Thanachart Global Equity Fund : T-GlobalEQ)

กองทนเปดธนชาต Global Equity Fund เปนกองทนทลงทนในตางประเทศ กองทนดงกลาวไมไดเปนกองทนทคมครองเงนตน และมความเสยงทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศ เชน การเปลยนแปลงทางการเมอง กฎหมาย เศรษฐกจ ตลาดการเงน อตราดอกเบย และ ความเสยงทเกยวของกบกฎหมายภาษอากร ความเสยงดานการเมองในระดบนานาชาตและระดบภมภาค ความเสยงในการบงคบใชขอก าหนดเกยวกบการควบคมอตราแลกเปลยนและการเขา-ออกของเงนลงทน หรอกฎหมายหรอขอก าหนดอนๆ ผลกระทบจากภาวะเงนฝดหรอเงนเฟอ รวมถงความจ ากดของความคมครองจากกฎหมายทมตอกองทน เปนตน

กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยนเงนตรา ทอาจเกดขนไดจากการลงทนในตางประเทศตามความเหมาะสมและสภาวการณในแตละขณะขนอยกบดลยพนจทผจดการกองทนเหนเหมาะสม จงอาจยงมความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงนเหลออย ซงอาจท าใหผลงทนไดรบผลขาดทนจากอตราแลกเปลยนหรอไดรบเงนคนต ากวาเงนลงทนเรมแรกได อกทง การท าธรกรรมปองกนความเสยงอาจมตนทน ซงท าใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน

การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงนและมความเสยงของการลงทน ผลงทนควรลงทนในกองทนเปดธนชาต Global Equity Fund เมอเหนวาการลงทนในกองทนรวมนเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของผลงทน และ ผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนได

ในกรณทมเหตการณไมปกตผลงทนอาจไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทก าหนดไวในหนงสอชชวน เนองจากกองทนเปดธนชาต Global Equity Fund ลงทนในตางประเทศ จงมความเสยงททางการของตางประเทศอาจออกมาตรการใน

ภาวะทเกดวกฤตการณทไมปกต ท าใหกองทนไมสามารถน าเงนกลบเขามาในประเทศ ซงอาจสงผลใหผลงทนไมไดรบคนเงน ตามระยะเวลาทก าหนด

กองทนเปดธนชาต Global Equity Fund เปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนน บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดธนชาต Global Equity Fund ทงน ผลการด าเนนงานของกองทนเปดธนชาต Global Equity Fund ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคตและเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

ในกรณทผลงทนไดรบการจดสรรหนวยลงทน ผลงทนรบทราบและยนยอมเขาผกพนตามรายละเอยดโครงการทไดรบอนมตจากส านกงานและทแกไขเพมเตมโดยชอบดวยกฎหมาย ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผถอหนวยลงทนทจดท าขนโดยชอบดวยกฎหมายและลงนามโดยผดแลผลประโยชนของกองทนรวม


บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธไมรบ หรอไมด าเนนการตามค าสงซอหนวยลงทนของผสงซอ หรอสงสบเปลยนของบคคลใดหรอกลมบคคลใดทท าใหบรษทจดการและหรอกองทนภายใตการจดการมความเสยงทางกฎหมาย ความเสยงดานภาษ หรอความเสยงอนๆ ทเกยวของกบกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) และหรอกฎหมายอนทงในและตางประเทศทมลกษณะเดยวกน

ผลงทนสามารถดรายงานรอบระยะเวลาหกเดอน และรายงานรอบระยะเวลาบญชของกองทนรวม ผานทางเวบไซต บลจ.ธนชา ต https://www.thanachartfundeastspring.com

ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

ส าหรบรอบระยะเวลาบญชปท 10 สนสดวนท 8 พฤษภาคม 2564

https://www.thanachartfund.com/


ลกษณะทส าคญ

ชอกองทน กองทนเปดธนชาต Global Equity Fund

อายโครงการ ไมมก าหนดระยะเวลาสนสดของโครงการ

วนทไดรบอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม

วนทจดทะเบยนกองทนรวม

วนท 10 พฤษภาคม 2553

วนท 9 พฤษภาคม 2554

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทน 1. ประเภทของกองทน

กองทนรวมทลงทนในตางประเทศ (Foreign Investment Fund) ประเภทรบซอคนหนวยลงทน (กองทนเปด) 2. นโยบายการลงทน

กองทนรวมนจะน าเงนไปลงทนในทรพยสนใด? กองทนมนโยบายการลงทนในหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนตราสารทนตางประเทศและหรอ กองทนรวมอทเอฟตราสารทนตางประเทศ โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 65 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยสามารถลงทนไดในภมภาคตาง ๆ ทวโลก หรอในบางชวงเวลาอาจเนนลงทนเฉพาะประเทศ กลมประเทศ ภมภาค และหรอกลมธรกจ (Sectors) โดยกองทนในตางประเทศทจะพจารณาลงทนจะมทรพยสนทลงทนเปนประเภทและชนดเดยวกบทรพยสนทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนดใหกองทนอาจลงทนหรอมไวได ทงน สดสวนในการลงทนของกองทนนจะขนอยกบสภาวะการลงทนหรอการคาดการณสภาวะการลงทนในแตละชวงเวลาตามดลยพนจทผจดการกองทนเหนเหมาะสม

การปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนของกองทนนเปนอยางไร? กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยนเงนตรา ทอาจเกดขนไดจากการลงทนในตางประเทศตามความเหมาะสมและสภาวการณในแตละขณะขนอยกบดลยพนจทผจดการกองทนเหนเหมาะสม จงอาจยงมความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงนเหลออย ซงอาจท าใหผลงทนไดรบผลขาดทนจากอตราแลกเปลยนหรอไดรบเงนคนต ากวาเงนลงทนเรมแรกได อกทง การท าธรกรรมปองกนความเสยงอาจมตนทน ซงท าใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน

3. ผลตอบแทนทผลงทนจะไดจากเงนลงทน ผลงทนจะไดรบผลตอบแทนในรปของก าไรสวนเกนทน (Capital Gain) หากผลงทนขายคนหนวยลงทน ณ ราคาทสงกวาราคาทซอหนวยลงทน ทงน เงนก าไรดงกลาวทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาไดรบจากการลงทนในกองทนรวมจะไดรบยกเวนไมตองเสยภาษเงนไดบคคลธรรมดา


ลกษณะทส าคญของกองทน

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมการก าหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม อยางไร

A: กองทนรวมนเปนกองทนรวมส าหรบผลงทนทวไป และ ไมมการแบงชนดของหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมจ านวนเงนทนโครงการเทาใด

A : จ านวนเงนทนของโครงการ เทากบ 1,000 ลานบาท

Q: กองทนรวมนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกส าหรบเงนลงทนลกษณะใดผลงทนควรลงทนในระยะเวลาเทาใด

A: - เหมาะสมกบเงนลงทนของผลงทนทตองการกระจายการลงทนไปยงตางประเทศ โดยสามารถลงทนระยะยาวและรบความเสยงท เกยวของกบการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศได โดยผลงทนในกองทนนสามารถยอมรบและเขาใจความผนผวนของเงนลงทนและผลตอบแทนทงในระยะสน และระยะยาวได

- ผลงทนควรวางแผนการลงทนเปนการลงทนระยะยาว โดยผลงทนในกองทนนสามารถยอมรบและเขาใจความผนผวนของเงนลงทนและผลตอบแทนทงในระยะสนและระยะยาวได

Q: ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอเงนลงทนของผลงทน

A: - เนองจากกองทนมนโยบายการลงทนในหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนตราสารทนตางประเทศและหรอ กองทนรวมอทเอฟตราสารทนตางประเทศ โดยกองทนรวมตราสารทนตางประเทศและหรอกองทนรวมอทเอฟตราสารทนตางประเทศทจะพจารณาลงทน สดสวนการลงทนขนอยกบการตดสนใจของบรษทจดการตามความเหมาะสมกบสภาวการณการลงทนในแตละขณะ ซงหลกทรพยหรอทรพยสนเหลาน โดยหลกการจดเปนหลกทรพยหรอทรพยสนทมความเสยงสง หรอมโอกาสทจะมความผนผวนสง ดงนน การเปลยนแปลงของระดบราคาของหลกทรพยเหลาน อาจมผลใหมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปลยนแปลงขนลงทงในระยะสนและระยะยาว ซงอาจท าใหผลงทนไดรบผลขาดทนจากการลงทนหรอไดรบเงนคนต ากวาเงนลงทนเรมแรกได

- เนองจากกองทนมวตถประสงคทจะน าเงนสวนใหญไปลงทนในกองทนรวมในตางประเทศ ซงมสกลแตกตางจากกองทนน ซงใชสกลเงนบาท ดงนน การเคลอนไหวเพมขนหรอลดลงของมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศดงกลาว และคาเงนสกลตางประเทศทเกยวของเมอเทยบกบสกลเงนบาท จงมผลกระทบท าใหมลคาหนวยลงทนของกองทนนเพมขนหรอลดลงไดในชวงเวลาและสถานการณตาง ๆ กน

- การขายคนหนวยลงทนของกองทนน ผลงทนอาจจะไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนชากวากองทนเปดทวไปทลงทนในประเทศไทย เนองจากกองทนมการลงทนในตางประเทศ ความแตกตางดานเวลาของประเทศไทยและประเทศทกองทนไปลงทน จงอาจท าใหบรษทจดการไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนสทธ และราคารบซอคน ได ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนนน ทงน ผลงทนจะไดรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน ภายใน 5 วนท าการนบแตวนทบรษทจดการค านวณมลคาและราคาดงกลาวได

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมทมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

A: กองทนนไมมผประกนเงนทนและไมคมครองเงนตน Q: กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร A: วนทสนสดรอบบญช วนท 8 เดอน พฤษภาคม


Q: กองทนมฐานะการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ตอไปน เกน 20%ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม มนโยบายการลงทน ปจจยความเสยงทส าคญ และผลการด าเนนงานอยางไร

A: ชอกองทนรวมตางประเทศ:

1. Edgewood L Select – US Select Growth

กองทนมจดมงหมายลงทนในตราสารทนทมเสถยรภาพ มคณภาพสง และแสดงใหเหนถงแนวโนมการเตบโตทวโลก โดยสวนใหญลงทนในหนสามญของประเทศสหรฐอเมรกา ซงเปนหลกทรพยทออกโดยบรษททมส านกงานจดทะเบยนตงอยในประเทศสหรฐฯ หรอทมกจกรรมทางเศรษฐกจอยในประเทศสหรฐฯ ส าหรบนโยบายการลงทนโดยละเอยดสามารถดไดเพมเตมในหนงสอชชวนฉบบปจจบน 2. Wellington Global Quallity Growth Fund กองทนจะลงทนในตราสารทนทออกโดยบรษทตางๆ ทวโลก โดยพจารณาจากความสมดลของการเตบโต การประเมนมลคา ผลตอบแทนของหลกทรพย และหลกเกณฑในการเลอกหน เพอใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (active management)

ปจจยความเสยงทส าคญ ผลการด าเนนงาน และรายละเอยดเพมเตมสามารถศกษาไดตามเอกสารแนบ

ขอก าหนดในการซอขายและโอนหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมวธการขายและรบซอคนหนวยลงทนอยางไร A: การขายหนวยลงทน

ตองลงทนขนต า 1,000 บาท และค านวณเปนหนวยลงทนโดยใชจ านวนเงนลงทนหารดวยราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนท าการขายหนวยลงทน เชน ผลงทนซอหนวยลงทนของกองทน 1,000 บาท โดยราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนท าการขายหนวยลงทนเทากบ 15.6632 บาทตอหนวย ดงนนกรณทลงทน 1,000 บาท ผลงทนจะไดรบหนวยลงทนจ านวน 63.8439 หนวย ทงน ผสนใจสามารถตดตอดวยตนเอง โทรสาร ไปรษณย หรอทางอนเทอรเนต ไดท บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด

ทอยชน 5-7 อาคารเอม บ เค ไลฟ เลขท 231 ถนนราชด าร แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหานคร 10330 โทรศพท 0-2126-8399 โทรสาร 0-2217-5281 E-mail :[email protected] Website :http://www.thanachartfundeastspring.com

ธนาคารธนชาต จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2217-8000 หรอ ผสนบสนนการขายและรบซอคน ท บลจ. ธนชาตแตงตง

เงนสด ค าสงหกบญชธนาคาร เชค หรอ ดราฟต สงจาย “บญชซอหนวยลงทน โดย บลจ.ธนชาต” เปนบญชกระแสรายวน ธนาคารธนชาตจ ากด (มหาชน) ส านกชดลม เลขท 001-3-00417-4 ธนาคารกรงศรอยธยาจ ากด (มหาชน) สาขาเพลนจตทาวเวอร เลขท 285-0-01087-9 ธนาคารไทยพาณชยจ ากด (มหาชน) ส านกรชโยธน เลขท 111-3-03734-0

ธนาคารกสกรไทยจ ากด (มหาชน) สาขาถนนหลงสวน เลขท 082-1-08292-7

ธนาคารกรงเทพจ ากด (มหาชน) สาขาเพลนจต เลขท 205-3-03201-3 ธนาคารออมสน สาขาราชประสงค เลขท 000 0 000 43935

โดยใชชดช าระเงน Pay-in-slip เพอน าเขาบญชของธนาคารดงกลาว หรอวธการอนใดตามทบรษทจดการอนญาต

mailto:[email protected]

http://www.thanachartfundeastspring.co/


การรบซอคนหนวยลงทน

กรณการรบซอคนหนวยลงทนแบบปกต ผถอหนวยลงทนสามารถขอรบ “ค าสงขายคนหนวยลงทน” ไดททท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทกวนในเวลาท าการ และสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดในวนและเวลาท าการทบรษทจดการก าหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการรบซอคนหนวยลงทนนน ทค านวณจากมลคาหนวยลงทนใชเพอค านวณราคารบซอคน หกดวยคาธรรมเนยมในการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปฏเสธค าสงขายคนหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบหลงระยะเวลาการรบค าสงขายคนหนวยลงทน

(รายละเอยดตาม โครงการกองทน ขอ 7 การรบซอคนหนวยลงทน)

Q: กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน

A: บรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทนดงน

ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาค าสงซอใดจะมผลกระทบตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม หรอท าใหเกดความเสยงทางกฎหมาย หรอความเสยงดานภาษ หรอความเสยงตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไม

ด าเนนการตามค าสงซอหนวยลงทนนน ๆ โดยไมจ าเปนตองแจงผสงซอกอนการด าเนนการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธไมรบ หรอไมด าเนนการตามค าสงซอหนวยลงทนของผสงซอ หรอสงสบเปลยน ทไมไดม

สญชาตไทย โดยไมจ าเปนตองแจงผสงซอกอนการด าเนนการ บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด

ของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

Q: กองทนรวมนมขอก าหนดเกยวกบการเลอนก าหนดเวลาช าระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงทรบไวแลว และการหยดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร

A: กองทนรวมนมขอก าหนดดงน การเลอนก าหนดเวลาช าระคาขายคนหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะเลอนก าหนดช าระคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนทมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมเปดไวแลวไดเมอโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนทท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอน ทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอไมสามารถไดรบช าระเงนจากทรพยสนตามก าหนดเวลาปกต และนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ ทงนเลอนไดไมเกน 10 วนท าการ

(รายละเอยดตาม โครงการกองทน ขอ 10 การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน)


การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวย ลงทนทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต (2) เมอบรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวา มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอน

หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมไดอยางสมเหตสมผล หรอไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศเพอเปนทรพยสนของกองทน และการก าหนดอตราสวนการลงทน เมอมเหตการณดงตอไปนเกดขน และกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยส าคญ (ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะกรณทกองทนรวมไดลงทน

ในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแตละแหง เกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม หรอ

(ข) มเหตการณทท าใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และท าใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต

(ค) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบค าสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน

(ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนน ๆ มสวนเกยวของกบการกระท าอยางใดอยางหนงดงน

1) การกระท าทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเกยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2) การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย

3) การกระท าทเปนการปฏบตตามค าสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสน โดยบคคลผมอ านาจตามกฎหมาย (ข) บรษทจดการกองทนรวมไมสามารถด าเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดใน

สาระส าคญ

(5) อยในระหวางด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรายเดมไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการด ารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจ าหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา ซงใหกระท าไดไมเกน 3 วนท าการ

(6) อยในระหวางด าเนนการเพอเลกกองทนรวม (รายละเอยดตาม โครงการกองทน ขอ 11 การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน)


การหยดรบค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทน

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมไดเปนการชวคราวตามระยะเวลาทเหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

Q: กองทนรวมนก าหนดวธการสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร

A: ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ สามารถขอรบหนงสอชชวน คมอผลงทน ค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และ /หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการก าหนด(ถาม) ไดท ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ในวนและเวลาท าการซอขายหนวยลงทน หรอชองทางอนทบรษทจดการอาจแจงเพมเตมในอนาคต และสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยกรอกรายละเอยดในค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และ /หรอเอกสารอนใดท บรษทจดการก าหนด พรอมเอกสารประกอบการสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด(ถาม) โดยน าสงเอกสารดงกลาวไดทบรษทจดการหรอ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (รายละเอยดตาม โครงการกองทน ขอ 8 การสบเปลยนหนวยลงทน)

Q: กองทนรวมนก าหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจ ากดการโอนไวอยางไร

A: ผถอหนวยลงทนมสทธทจะโอนเปลยนมอหนวยลงทนได ทงน ตองไมขดตอกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย โดยสรปวธการโอนหนวยลงทน ดงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนค าขอโอนหนวยลงทนทส านกงานนายทะเบยนหนวยลงทน (บลจ. ธนชาต) พรอมเอกสาร

หลกฐานตามทนายทะเบยนก าหนด ผโอนหนวยลงทนจะตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ตามอตราทนายทะเบยนหนวยลงทนก าหนด ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขน หลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการโอนหนวยลงทนของผโอน

และผรบโอนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลวเทานน โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกและจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทางไปรษณยแกผโอนและผรบโอนภายใน 15 วนนบตงแตวนถดจากวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบค าขอโอนหนวยลงทน พรอมเอกสารครบถวนตามทก าหนด

ขอจ ากดการโอนหนวยลงทน 1. บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอ

กลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน เรอง หลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

2. บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธทจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนหนวยลงทน ไมวาทอดใดๆ หากการโอนหนวยลงทนดงกลาว อาจท าใหบรษทจดการและหรอกองทนภายใตการจดการมความเสยงทางกฎหมาย ความเสยงดานภาษ หรอความเสยงอน ๆ ทเกยวของกบกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) และหรอกฎหมายอนทงในและตางประเทศทมลกษณะเดยวกน (รายละเอยดตามขอผกพน ขอ 13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน)


Q: ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนและราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนไดจากชองทางใด

A : ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนและราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนไดโดยบรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน ของวนท าการซอขายหนวยลงทนลาสด ภายใน 3 วนท าการถดไป จากหนงสอพมพขาวหน (ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงหนงสอพมพทใชในการประกาศขอมลดงกลาวของกองทนตามทบรษทจดการเหนเหมาะสม โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมประกาศลวงหนา) และสามารถตดตามไดทาง Website ของบรษทจดการ http://www.thanachartfundeastspring.com หรอทางระบบโทรศพทอตโนมต หมายเลข 0-2126-8399

สทธของผถอหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

A : กองทนรวมนมการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธใหแกผสงซอหรอผถอหนวยลงทนเปน สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

โดยผสงซอหนวยลงทนมหนาทมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการหรอ นายทะเบยนใหด าเนนการเปนอยางอนได บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทน อาจมอบหมายใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทบรษทจดการแตงตงเปนผด าเนนการดงกลาวตามวรรคหนง หรอใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนผด าเนนการดงกลาวในนามบรษทจดการหรอนายทะเบยน อนง บรษทจดการไดประกาศเปลยนแปลงรปแบบของหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนเปน “สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Fund Book) ตงแต 23 กมภาพนธ 2555 เปนตนไป (รายละเอยดตาม ขอผกพน ขอ 14 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน)

Q: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจ ากดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไขอยางไร

A: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจ ากดสทธในเรอง การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม:ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของ

จ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด และจะด าเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจ านวนไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทน ภายใน 2 เดอนนบแตวนทปรากฏกรณดงกลาว หรอจะด าเนนการเลกกองทนรวมนนทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด

กองทนรวมนอาจไมไดรบการจดทะเบยนหากมการจดสรรหนวยลงทนใหกลมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ



กองทนจะไมจายเงนปนผล (ถาม) ในสวนทเกน 1 ใน 3 และยกเงนปนผลสวนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน กรณการเกนโดยเกดจากการลงทนเพม ทงนโดยเปนไปตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

Q: ในกรณทกองทนรวมลงทนหรอมไวซงหนของบรษทใดจะมชองทางและวธการทผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยงของบรษทจดการกองทนรวมเพมเตมหรอไม อยางไร

A: ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยงไดทท าการของบรษทจดการหรอโดยผานเครอขายอนเตอรเนตของบรษทจดการ http://www.thanachartfundeastspring.com และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ

Q: กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไมอยางไร

A: กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน โดย

ผลงทนสามารถ ตดตอท บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด โทรศพท 0-2126-8399 หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทรศพท 0-2263-6000

การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ

ไมม

บคคลทเกยวของกบการด าเนนการของกองทนรวม

Q: ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม ซงอยางนอยตองมรายชอกรรมการและผบรหาร จ านวนกองทนรวมทงหมด

ภายใตการบรหารจดการของบรษท และมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

A: ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม

ลกษณะกจการ

บรษทหลกทรพยจดการกองทนธนชาตจ ากด (บลจ.ธนชาต) เดมชอบรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ออมสนจ ากด (บลจ.ออมสน) กอตงขนเมอวนท 19 มนาคม 2535 ดวยทนจดทะเบยนทเรยกช าระแลวจ านวน 100 ลานบาท เปนหนงในเจดบรษทแรกทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทจดการกองทนรวมจากกระทรวงการคลงตอมาไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนสวนบคคลปจจบนด าเนนธรกจดานการจดการกองทนรวมกองทนสวนบคคลและกองทนส ารองเลยงชพโดยอยภายใตการก ากบดแลของส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

ตอมาไดเปลยนชอเปนบรษทหลกทรพยจดการกองทนรวมธนชาตจ ากดเมอวนท 7 เมษายน 2542 และเปนบรษทหลกทรพยจดการกองทนธนชาตจ ากดเมอวนท 1 พฤษภาคม 2544 ปจจบนบรษทไดจดทะเบยนเปลยนแปลงชอเปนบรษทหลกทรพยจดการกองทนธนชาตจ ากดโดยมผลตงแตวนท 26 พฤษภาคม 2548 เปนตนไป



ทนจดทะเบยน จ านวน 100,000,000 บาท แบงออกเปน 10,000,000 หน มลคาหนละ 10 บาท เรยกช าระแลว 100,000,000 บาท เมอวนท 19 มนาคม 2535

ผถอหน รายชอผถอหน โดยถอหนในบรษทจดการคดเปนรอยละดงตอไปน

1. บรษท พรเดนเชยล คอรปอเรชน โฮลดงส จ ากด รอยละ 50.09999 2. ธนาคารธนชาต รอยละ 49.9 3. พรเดนเชยล โฮลดงส ลมเตด รอยละ 0.00001

คณะกรรมการบรษทจดการ ม 5 คน ดงน 1. คณไท เปง เบอรนารด เทย ประธานกรรมการ 2. คณบญชย เกยรตธนาวทย กรรมการ

3. คณเจอโรน เจลล บารท บวลดา กรรมการ 4. คณอนวตร เหลองทวกล กรรมการ 5. คณมาร แรมล กรรมการ

จ านวนกองทนรวมทงหมดภายใตการบรหารจดการของบรษท 99 กองทน (ขอมล ณ 30 เม.ย 2563) มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม 171,890,605,988.33 ลานบาท (ขอมล ณ 30 เม.ย 2563) รายชอคณะกรรมการการลงทน

รายชอคณะกรรมการบรหารการลงทน ไดแก 1. คณบญชย เกยรตธนาวทย ประธานคณะกรรมการ 2. คณโชตชวง ธรขจรโชต กรรมการ 3. คณวศษฐ ชนรตนกล กรรมการ 4. คณอ าพล โฆษตาภรณ กรรมการ 5. คณสมสข สรตนชยการ กรรมการ


Q: รายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการท างานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวมรวมทงหนาทความรบผดชอบของผจดการกองทนดงกลาว

A: รายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา ประสบการณการท างาน และ หนาทความรบผดชอบ ชอ นามสกล ประวตการศกษา ประสบการณท างาน หนาทความรบผดชอบ

นางสาวธรนช ธรรมภมขวฒนา

- ปรญญาโท / MBA (Finance) New York University

- ปรญญาตร / BBAบรหารธรกจ (การเงน) จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- CFA level I

- ผชวยกรรมการผจดการ บลจ.ธนชาต

- ผอ านวยการ ฝายบรหารความเสยง/ ฝายตราสารหน/ฝายลงทนตางประเทศ กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ

- เจาหนาทลงทน ธนาคารแหงประเทศไทย

- ผชวยกรรมการผจดการ กลมกองทนตางประเทศ

Q: รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน และผดแลผลประโยชน รวมทงตองจดใหมขอความวา รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

A: ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ล าดบ บรษท เบอรโทรศพท 1 ธนาคารธนชาต จ ากด (มหาชน) 0-2217-8000 2 บรษทหลกทรพย ธนชาต จ ากด (มหาชน) 0-2271-8852 3 บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จ ากด 0-2680-1383 4 บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จ ากด 0-2670-8649 5 บรษทหลกทรพย ภทร จ ากด (มหาชน) 0-2305-9000 6 บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จ ากด 0-2695-5555 7 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) 0-2658-8954 8 บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) 0-2635-3123 9 บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จ ากด (มหาชน) 0-2658-5800 ตอ 808 10 ธนาคารออมสนส านกงานใหญ 0-2299-8170 11 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ากด (มหาชน) 0-2638-5626 12 บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จ ากด (มหาชน) 0-2658-9233 13 บรษทหลกทรพย เอเชย เวลท จ ากด 0-2680-5061 14 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จ ากด 084-903-2703 15 บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด 0-2009-8888 16 ธนาคารกสกรไทย 0-2273-2189 17 บรษท หลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จ ากด 0-2026-5100 กด 1

หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนท บลจ.ธนชาตแตงตง


รายชอนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทหลกทรพยจดการกองทนธนชาต จ ากดโทรศพท 0-2126-8399 โทรสาร 0-2217-5282 รายชอผดแลผลประโยชน ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) โทรศพท 0-2470-3200 นอกจากหนาทตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนดวย

ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตมเกยวกบกองทนรวมน

ผลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดท บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด ธนาคารธนชาต หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอ เวบไซตของบรษทจดการ www.thanachartfundeastspring.com

ปจจยความเสยงของกองทนรวม

กองทนมนโยบายการลงทนในหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนรวมตราสารทนตางประเทศและหรอ กองทนรวมอทเอฟ ตราสารทนตางประเทศ โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยสามารถลงทนไดในภมภาคตาง ๆ ทวโลก หรอในบางชวงเวลาอาจเนนลงทนเฉพาะประเทศ กลมประเทศ ภมภาค และหรอกลมธรกจ (Sectors) โดยกองทนในตางประเทศทจะพจารณาลงทนจะมทรพยสนทลงทนเปนประเภทและชนดเดยวกบทรพยสนทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนดใหกองทนอาจลงทนหรอมไวได

ทงน สดสวนในการลงทนของกองทนนจะขนอยกบสภาวะการลงทนหรอการคาดการณสภาวะการลงทนในแตละชวงเวลาตามดลยพนจทผจดการกองทนเหนเหมาะสม

ความเสยงในการลงทนในกองทนนจงขนอยกบปจจยตางๆ เชน

1.ความเสยงทเกดจากการลงทนในตางประเทศ (Country Risk)

ความเสยงทเกยวของกบประเทศตาง ๆ ทกองทนไปลงทน เชน การเปลยนแปลงทางการเมอง กฎหมาย เศรษฐกจ ตลาดการเงน อตราดอกเบย และปจจยทมผลกระทบตอตลาดการเงนของประเทศนนๆ เปนตน

การลงทนของกองทนในตางประเทศในตราสารทออกโดยภาคเอกชน รฐบาล หรอองคกรทจดตงขนตามกฎหมายมหาชน (public-law entities) ในประเทศและสกลเงนทแตกตางกน ยอมมความเสยงของการลงทนทเกยวของของการลงทนแตละลกษณะ โดยทวไปความเสยงในการลงทนดงกลาวจะมระดบความเสยงสงขน เมอมการลงทนในหลกทรพยของประเทศทอยในชวงก าลงพฒนา (Developing Countries) และตลาดประเทศเกดใหม (Emerging Markets) ความเสยงทกลาวถงอาจจะสงผลกระทบในทางลบตอหลกทรพยทกองทนในตางประเทศลงทน เชน ความเสยงทเกดจากกฎเกณฑและขอก าหนดในการลงทนหรอการเรยกคนทรพยสนหรอสทธกลบคนสประเทศนน ๆ (investment and repatriation restrictions) ความเสยงทเกดจากความผนผวนของอตราแลกเปลยน ความเสยงทเกดจากโอกาสทตลาดในประเทศเหลานนจะเกดความผนผวนอยางผดปกตเมอเปรยบเทยบกบตลาดในประเทศทมการพฒนามากกวา ความเสยงจากการเขามามบทบาทหรอการแทรกแซงของภาครฐตอภาคเอกชน ความจ ากดในขอมลทเปดเผยตอผลงทน หรอระดบความเครงครดทต ากวาในกฎเกณฑเกยวกบการเปดเผยขอม ลตอผลงทน ความหลากหลายของจ านวนตราสารทมสภาพคลองมจ ากดเมอเปรยบเทยบกบตลาดทพฒนาแลว ซงขอจ ากดของตลาดในประเทศก าลงพฒนาเหลานอาจมผลท าใหกองทนไมสามารถขายตราสารในตลาดไดตามเวลาและราคาทตองการ ความเสยงทเกยวของกบกฎหมายภาษอากร ความจ ากดในกฎระเบยบทเกยวของกบตลาดเงนตลาดทน ระดบการพฒนาในในระบบเศรษฐกจและการเมองในระดบนานาชาตและระดบภมภาค ความเสยงในการบงคบใชขอก าหนดเกยวกบการควบคมอตราแลกเปลยน หรอ



กฎหมายหรอขอก าหนดอน ๆ โดยรฐบาลของประเทศนน ๆ ผลกระทบจากภาวะเงนฝดหรอเงนเฟอ รวมถงความจ ากดของความคมครองจากกฎหมายทมตอกองทน

2.ความเสยงดานภาษ (Tax Considerations)

การเปลยนแปลงทเกยวกบภาษอาจมผลกระทบตอมลคาเงนลงทนของกองทน หรอกระทบตอความสามารถในการสรางผลตอบแทนใหแกผลงทน

3.ความเสยงจากปจจยทควบคมไมได

ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงของปจจยทควบคมไมได เชน ความเสยงทางกฎหมายทเกดจากการลงทนในประเทศทกฏหมายไมมความชดเจน หรอมการเปลยนแปลง หรอขาดกลไกทางกฎหมายในการชดเชยทมประสทธภาพ ความเสยงจากการกอการราย (terrorist actions) ความเสยงจากการแทรกแซงทางเศรษฐกจและการเมอง ซงอาจมผลกระทบตอสภาวะเศรษฐกจและสภาพคลองของตลาดนนๆ ความเสยงในกรณทหนวยงานก ากบดแล ( regulators) หนวยงานก ากบดแลตนเอง (self-regulatory organizations) หรอตลาดซอขายหลกทรพยของประเทศทลงทน บงคบใชมาตรการพเศษตาง ๆ ในกรณทตลาดอยในภาวะฉกเฉน มาตรการทหนวยงานเหลานบงคบใชในอนาคต ซงอาจมผลกระทบในทางลบตอกองทนได

4.ความเสยงดานอตราแลกเปลยน (Currency /Exchange Rate Risk)

เปนความเสยงทเกดจากความแตกตางของอตราแลกเปลยนระหวางสกลเงนบาทกบสกลเงนของประเทศทกองทนลงทน ซงอาจจะท าใหผลตอบแทนทไดจากการลงทนในตางประเทศเมอคดเปนเงนบาทแตกตางไปจากผลตอบแทนทเกดขนบนเงนสกลทองถนของประเทศทไปลงทน

กองทนอาจพจารณาใชเครองมอปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนตามความเหมาะสมกบสถานการณ ทงน กองทนอาจไมจ าเปนจะตองปดฐานะเงนตราตางประเทศเปนสกลเงนบาทเตมจ านวนหรอตลอดเวลา


5.ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบย (Interest Rate Risk) ไดแก โอกาสทราคาของตราสารทกองทนลงทนจะเปลยนแปลงไป ซงเปนผลมาจากการเปลยนแปลงของระดบอตราดอกเบยในตลาด ในกรณทกองทนลงทนในกองทนตางประเทศทมการลงทนในตราสารหน กองทนในตางประเทศนนอาจมความเสยงจากการเปลยนแปลงอตราดอกเบย (Interest Rate Risk)

ทงน ความเสยงจากการเปลยนแปลงอตราดอกเบย (Interest Rate Risk) เปนสวนหนงของความเสยงจากความผนผวน ของราคาตราสาร (Market Risk) ซงโดยหลกการคอ โอกาสทราคาหรอผลตอบแทนของตราสารปรบตวขนลง เนองจากความผนผวนของปจจยตางๆ ทเกยวของ เชน ภาวะเศรษฐกจ คาเงน และอตราดอกเบย เปนตน และเนองจากกองทนนเปนกองทนทลงทนในกองทนตางประเทศหลายกองทน มลคาหนวยลงทน และราคาซอขายหนวยลงทนของกองทนตางประเทศเหลานนอาจมการเคลอนไหวปรบตวลดลงหรอสงขนตามภาวะตลาดการลงทนแตละขณะ ทงในสภาพตลาดขาลงหรอขาขน จงมความเสยงของการผนผวนของราคาทงในระยะสนและระยะยาว ซงจะสงผลกระทบตอมลคาทรพยสนและมลคาหนวยลงทนของกองทนดวย

เนองจากกองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ดงนน บรษทจดการและผจดการกองทนตางประเทศเหลานน ยอมตองวเคราะหและประเมนความเสยงในสวนนจากปจจยพนฐาน ศกยภาพของผออกตราสาร และสถานการณทางเศรษฐกจ ซงอาจสงผลกระทบตอการลงทนของตราสารดงกลาว รวมทงการก าหนดสดสวนการลงทนทเหมาะสมและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนตางประเทศเหลานน


6. ความเสยงจากการทผออกตราสารหรอคสญญาไมสามารถปฏบตตามขอผกพนหรอสญญาได (Default Risk/Credit Risk/Business Risk/Counter-party Risk) ไดแก โอกาสทผออกตราสารแหงหนไมสามารถจายช าระหนไดเตมตามจ านวนเงนหรอตามเวลาทก าหนดไว หรอความเสยงทเกดขนเนองจากผลการด าเนนงานของบรษทเอง โดยปจจยหลกทมผลตอผลการด าเนนงานของผออกตราสารนน อาจประกอบดวย ประเภทของบรษท ขนาดของบรษท โครงสรางเงนทนและการจดสรรทรพยากรตางๆ ฐานะการเงน คณภาพของการบรหาร เปนตน

เนองจากกองทน จะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ดงนนบรษทจดการและผจดการกองทนตางประเทศเหลานน ยอมตองวเคราะหและประเมนความเสยงในสวนนจากปจจยพนฐาน สถานะทางการเงนของบรษททจะลงทน แนวโนมธรกจอตสาหกรรมนน เพอบรหารความเสยงสวนน

รวมถงในกรณทกองทนเขาท าสญญาหรอขอผกพนกบคสญญา เชน การท าธรกรรมสญญาซอขายลวงหนา อาจมความเสยงหากคสญญาทกองทนท าธรกรรมดวยไมสามารถปฏบตตามขอผกพนหรอสญญาดงกลาวไดหรอไมสามารถปฏบตตามขอผกพนไดอยางสมบรณ ในการบรหารความเสยงในสวนน กองทนจะพจารณาปจจยพนฐานของคสญญากอนเขาท าสญญา เชน การพจารณาอนดบความนาเชอถอของคสญญา เปนตน

7. ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร (Liquidity Risk) ไดแก โอกาสทกองทนไมสามารถซอหรอขายตราสารทถอครองอยในราคา จ านวน และระยะเวลาทตองการได ทงน กองทนจะพจารณาลงทนโดยค านงถงสภาพคลองในการเปลยนมอของตราสารประเภทตางๆ กอนการตดสนใจลงทน เพอก าหนดสดสวนการลงทนในตราสารใหเหมาะสมกบผลตอบแทนและความเสยงทก าหนดไว และสอดคลอง

กบนโยบายการลงทนของกองทน

นอกจากน การเปลยนแปลงกฎระเบยบทเกยวของกบกองทนตางประเทศทกองทนลงทน หรอขอก าหนดของกองทนในตางประเทศดงกลาว อาจสงผลกระทบในทางลบหรอท าใหกองทนไมสามารถซอขายกองทนในตางประเทศได หรอสงผลกระทบทเกยวของอน ๆ ซงอาจท าใหกองทนไมสามารถซอ หรอขายคน และไดรบเงนจากการขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมในตางประเทศตามจ านวนและหรอเวลาทก าหนด

8. ความเสยงจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงของกองทน คอการทผลงทนอาจจะพลาดโอกาสในการไดรบผลตอบแทนเพมขนจากการทกองทนไปลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยง ทงน การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ดงกลาว อาจไมสามารถปองกนความเสยงของกองทนไดทงหมด

9. ความเสยงทเกยวของกบการลงทนในกองทนอทเอฟ (ETF) ในตางประเทศ

ในกรณทกองทนลงทนในกองทนอทเอฟในตางประเทศ จะมความเสยงทเกยวของกบหลกทรพย/สนทรพยของ underlying index เชน ความเสยงของหน ความเสยงของตราสารหน และความเสยงอน เชน

- ความเสยงของประเภทหลกทรพย/สนทรพยท ETF ลงทน (Asset Class Risk) : ETF อางองกบดชนหนงๆ (underlying index) อาจจะมผลการด าเนนงานต ากวาหรอสงกวา ETF ทอางองกบดชนอนๆ ได

- ความเสยงจากการลงทนกระจกตว (Concentration Risk) : ในกรณของ ETF ลงทนอางองกบดชนทมการกระจกตวในการลงทน เชน ภมภาค ประเทศ หรอ กลมธรกจ หากมปจจยลบมากระทบภมภาค ประเทศ หรอกลมธรกจเหลานน ETF ดงกลาวอาจไดรบผลลบหรอมความผนผวนมากกวา

- ความเสยงในการบรหาร (Management Risk) : ETF อาจจะไมไดลงทนเหมอน underlying index ทกประการ จงมความเสยงทเกดจากกลยทธการบรหารจดการของผจดการกองทนของ ETF นนๆ ซงอาจมผลใหผลการด าเนนงานไมเปนตามทคาดหวง


- ความเสยงของตลาด (Market Risk) : มลคาทรพยสนสทธของ ETF (NAV) จะเปลยนแปลงขนลงตามมลคาของหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนซงอาจไดรบผลกระทบจากปจจยตางๆ ของตลาดและภาวะเศรษฐกจ

- ความเสยงทเกยวของกบการซอขาย ETF ในตลาดหลกทรพยตางๆ เชน ความไมแนนอนในสภาพคลอง การถกถอนจากการเปนหลกทรพยจดทะเบยน : กรณท ETF ไมเปดรบค าสงซอขายอาจท าใหราคาทซอขายในตลาดหลกทรพยม premiums หรอ discounts มากกวาปกตได การซอขายในตลาดหลกทรพยทอาจมการสงหยดตามกฎของตลาดหลกทรพยนนๆ และความเสยงทราคา ETF อาจซอขายในตลาดหลกทรพยในราคาทแตกตางจาก NAV และอาจมการเปลยนขนลงตามความตองการซอ-ขายของ ผลงทนตลอดชวงเวลาเปดซอขาย (trading hours) และอาจมความแตกตางจาก NAV มากเมอตลาดผนผวน ซงอาจท าใหเกดผลขาดทนจากการซอขายได และการซอขาย ETF มคาใชจาย เชน brokerage fees เปนตน

- ความเสยงทเกดจากการบรหารจดการเชงรบ (Passive Investment Risk) : ETF ไมไดใชการบรหารการลงทนแบบเชกรก (actively managed) จงอาจไดรบผลกระทบทางลบจากการปรบตวลดลงของ underlying index โดยผจดการกองทน ETF จะไมไดพยายามบรหารกองทนแบบปกปองหรอ defensive position ในชวงตลาดขาลง

- ความเสยงในการการเบยงเบนจาก underlying index (Tracking Error Risk) : ETF มความเสยงทจะไมไดเคลอนไหวขนลงเทากนกบ underlying index อยางสมบรณ ซงอาจเกดจากสาเหตตางๆ เชน คาใชจายของ ETF การค านวณ การเปลยนแปลงของ underlying index และกฎระเบยบตางๆ ซงความเสยงนอาจจะมมากขนในชวงตลาดผนผวนหรอผดปกต

10. ความเสยงจากขอจ ากดการน าเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation risk)

คอ กรณทกองทนอาจไมสามารถน าเงนลงทนและหรอผลประโยชน ทเกดจากการลงทนในประเทศหนง ๆ กลบมาในประเทศได หรอมขอจ ากดในการน าเงนกลบ เชน exchange controls หรอ ตองไดรบการอนญาตจากรฐบาลของประเทศนน ๆ ในการด าเนนการ เปนตน


ตารางเปรยบเทยบอตราสวนการลงทน

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

(% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจ ากดอตราสวน

2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป

ไมจ ากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS

3.1 ในประเทศ

ไมเกน 20%

3.2 ตางประเทศ ไมจ ากดอตราสวน

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% (หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตาง

ประเทศหรอผมภาระผกพน

มภมล าเนาอยตางประเทศ

โดยเลอก ใชcredit rating

แบบ national scale)

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 เปนตราสารหนทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหนนอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน

5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) น าหนกของตราสารทลงทนใน benchmark + 5%



(% ของ NAV)

5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade

5.5 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหนมากกวา 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulate market

6 ทรพยสนดงน

6.1 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

6.1.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน หรอศกกทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศ ทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

6.1.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ

6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไป โดยมรายละเอยดตามแบบ filing

6.1.3.3 ในการณเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหนนอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนทลงทนทไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 6.1.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9

6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศ ทประเทศไทยเปนสมาชก

6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านอง

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%



(% ของ NAV) เดยวกบบคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2

6.1.4 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหนมากกวา 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบ regulated market

6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credut rating อยในระดบ investment grade

6.2.1 OTC derivatives

7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนเกน 5% หมายเหต: ในกรณเปนทรพยสนดงนไมมขอก าหนดเกยวกบ Single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสาร หรอคสญญาแลวแต

กรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทน 2. derivatives on organized exchange

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)


(% ของ NAV)

1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 10%

หมายเหต: ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอก าหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)


(% ของ NAV)

1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.2 ธนาคารพาณชย

1.3 บรษทเงนทน

1.4 บรษทเครดตฟองซเอร

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

- รวมกนไมเกน 45% เฉลย ในรอบปบญช เวนแตเปน MF ทมอายโครงการนอยกวา 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบกองทนทอายกองทนคงเหลอนอยกวาหรอเทากบ 6 เดอน ทงน เฉพาะกองทนทมอายโครงการมากกวาหรอเทากบ 1 ป



(% ของ NAV)

(ไมรวมถงเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมวตถประสงคเพอการด าเนนงานของกองทน และทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)


2.1 ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน

2.3 total SIP ตามขอ 4 ของสวนน แตไมรวมถงตราสารหน หรอตราสาร Basel lll ทมลกษณะครบถวนดงน

2.3.1 ม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating

ทกประเภทรวมกนไมเกน 25%

3 หนวย CIS

3.1 ในประเทศ

ไมเกน 20%

3.2 ตางประเทศ ไมจ ากดอตราสวน

4 Total SIP ซงไดแก

4.1 ทรพยสนตามขอ 7 ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

4.2 ตราสารหน หรอตราสาร Basel lll ทมอนดบความนาเชอถอทตวตราสารและ/หรอผออกตราสารทต ากวาทสามารถลงทนได (non-investment grade/ unrated)

รวมกนไมเกน 15%

5 การเขาท าธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (Hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

หมายเหต: ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทน ไมมขอก าหนดเกยวกบ product limit


สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)


(% ของ NAV)

1 หนของบรษทรายใดรายหนง ทกกองทนรวมกนภายใตการจดการของบรษทจดการรายเดยวกนตองมจ านวนหนของบรษทรวมกนนอยกวา 25% ของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน (ไมนบรวมการถอหนของกองทนรวมวายภกษ)

2 ตราสารหน และตราสาร Basel III ของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability) ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไปและยงไมปรากฎในงบการเงนลาสด บลจ. อาจน ามลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหน สนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป

และในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

(อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน

1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย



(% ของ NAV)

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. บรษทหลกทรพย

10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบ บคคลตาม 1 – 9

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS ตางประเทศทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนดงน (1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน

โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน (1.1) มขนาดเลก (1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

ทงนการค านวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทนใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการลงทน


ตารางแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทนหรอกองทนรวม

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน

รายการทเรยกเกบ อตราตามโครงการ* เรยกเกบจรง*

2561 2562 2563 คาธรรมเนยมการขายหนวย ไมเกน 1.070% 1.070% 1.070% 1.070% คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวย - กรณทถอหนวยลงทนนอยกวา

1 ป ไมเกน 2.140 % หรอไมเกนเกน 500 บาท แลวแตจ านวนใดจะมากกวา - กรณทถอหนวยลงทนเทากบหรอมากกวา 1 ป ไมเกน 1.070%

ยกเวน

ยกเวน

ยกเวน

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวย 1.กรณกองทนเปนกองทนตนทาง - กรณทถอหนวยลงทนนอยกวา 1 ป ไมเกน 2.140% หรอไมเกน 500 บาท แลวแตจ านวนใดจะมากกวา - กรณทถอหนวยลงทนเทากบหรอมากกวา 1 ป ไมเกน 1.070% 2. กรณกองทนเปนกองทนปลายทาง ไมเกน 1.070%

จะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมซ าซอนระหวางคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนกบคาธรรมเนยมการขายและรบซอคนหนวยลงทน โดยจะเรยกเกบเพยงอยางใดอยางหนงเทานน

คาธรรมเนยมการโอนหนวย ไมเกน 53.50 บาทตอหนวยลงทน 1,000 หนวย หรอตามอตราทนายทะเบยนก าหนดตามทจายจรง

คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน

ไมเกน 53.50 บาท ตอรายการ หรอตามอตราทนายทะเบยนก าหนด

คาธรรมเนยมการโอนเงนคาขายคนหนวยลงทน

ตามอตราทธนาคารก าหนด


คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม

รายการทเรยกเกบ อตราตามโครงการ* เรยกเกบจรง*

2561 2562 2563 คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 1.605% 1.605% 1.604% 1.605% คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.161% 0.027% 0.027% 0.026% คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ไมเกน 0.134% 0.134% 0.133% 0.134% คาธรรมเนยมและคาใชจายอนๆ ทเกดขนจากการลงทนในหลกทรพยในตางประเทศ

ตามทจายจรง

0.181% 0.163% 1.170%

คาใชจายในการสอบบญช ตามทจายจรง - - 0.013% คาใชจายอนๆ ตามทจายจรง 0.024% 0.024% 0.024% รวมคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมด ไมเกน 2.675% 1.971% 1.951% 1.972%

หมายเหต : - คาใชจายขางตน ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพย และคาธรรมเนยมตางๆ ทเกดจากการซอขายหลกทรพย * คาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอน ท านองเดยวกน (ถาม)

2561 2562 2563 คาใชจายในการซอขายหลกทรพย (trading cost)* - - -

หมายเหต *รอยละของมลคาทรพยสนสทธ

** รวมภาษมลคาเพม หรอภาษอนใด (ถาม)

2561 2562 2563 อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน (Portfolio Turnover ratio: PTR) 0.76 0.39 0.24


รายงานการลงทนในหลกทรพยและทรพยสนอน

330,825.47 100.00 330,825.47

330,825.47 100.00 330,825.47

330,825.47 100.00 330,825.47

226,460.96 68.45 226,460.96

89,901.96 27.18 89,901.96

14,462.54 4.37 14,462.54

18,125.20

18,125.20

AA+* BBB+* Baa1* 17,984.51

A1* 138.01

Aa2* 2.68

1,699.80

(39.60)1,739.40

(311.40)

0.90(312.30)

รวมทงสน 330,825.47 100.00 350,339.06


รายงานการลงทนในหลกทรพยและทรพยสนอน

ณ วนท 8 พฤษภาคม 2563

ชอหลกทรพย อตรา

ดอกเบย

(%)

อนดบความนาเชอถอ วนครบ

ก าหนด

จ านวนหนวย

(พนหนวย)/

มลคาหนาตว

(พนบาท)

มลคาตาม

ราคาตลาดไมรวม

ดอกเบยคางรบ

(พนบาท)

รอยละของ

เงนลงทน

มลคาตาม

ราคาตลาดรวม

ดอกเบยคางรบ

(พนบาท)

รอยละของ

มลคา

ทรพยสนสทธTRIS FITCH S&P Moody's

การลงทนในหลกทรพยตางประเทศ 94.43

หนวยลงทน 94.43

ประเภทกองทนรวมตราสารแหงทน 94.43

WELGQDU Wellington Global Quality Growth Fund USD Class D Accumulating Unhedged

385.40 64.64

COMWPSC Edgewood L Select - US Select Growth 0.34 25.66

MVOL iShares Edge MSCI World Minimum Volatility UCITS ETF USD (Acc)

9.50 4.13

เงนฝากธนาคาร 5.17

ประเภทออมทรพย 5.17

KBANK - S/A ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) 17,976.62 5.13

BANK DEPOSIT-LGT

LGT BANK (SINGAPORE) LTD 138.76 0.04

BANK DEPOSIT-USD

BANK DEPOSIT-USD 2.73 0.00

การปองกนความเสยงของรายการในอนาคตโดยใชสญญาลวงหนา 0.48

สญญาซอเงนตราตางประเทศลวงหนา (0.01)สญญาขายเงนตราตางประเทศลวงหนา 0.49

100.00

หมายเหต * อนดบความนาเชอถอ (Rating) ของผออกตราสาร

สนทรพยอนและหนสนอน (0.08)

สนทรพยอน 0.00หนสนอน (0.08)

��ก��

TRIS FITCH S&P Moody's

�� !�"�#�$� %��&��ก�(� �)*�(%�� AAA* AAA* BBB+* Baa1* �1*�ก��&"�2��)3�� (39,600.00) (0.01%) (39,600.00)

�� !�"�#�$� %��&��ก��ก�>�� AA* BBB+* Baa1* �1*�ก��&"�2��)3�� 318,685.71 0.09% 318,685.71

�� !�"�#�$� %��&��#��>�� A+* A+* BBB-* Baa3* �1*�ก��&"�2��)3�� 385,815.86 0.11% 385,815.86

�� !�"�#�$� %��&��ก��ก�>�� AA* BBB+* Baa1* �1*�ก��&"�2��)3�� 213,750.31 0.06% 213,750.31

�� !�"�#�$� %��&��ก��ก�>�� AA* BBB+* Baa1* �1*�ก��&"�2��)3�� 191,774.19 0.17% 191,774.19

�� !�"�#�$� %��&��ก�(� �)*�(%�� AAA* AAA* BBB+* Baa1* �1*�ก��&"�2��)3�� 103,257.14 0.03% 103,257.14

�� !�"�#�$� %��&��ก�(� �)*�(%�� AAA* AAA* BBB+* Baa1* �1*�ก��&"�2��)3�� 242,620.00 0.07% 242,620.00

�� !�"�#�$� %��&��#��>�� A+* A+* BBB-* Baa3* �1*�ก��&"�2��)3�� 222,387.10 0.06% 222,387.10

�� !�"�#�$� %��&��ก�(� �)*�(%�� AAA* AAA* BBB+* Baa1* �1*�ก��&"�2��)3�� 27,579.87 0.01% 27,579.87

�� !�"�#�$� %��&��ก�(� �)*�(%�� AAA* AAA* BBB+* Baa1* �1*�ก��&"�2��)3�� 33,528.00 0.01% 33,528.00

กE�>�/��G�(� (H��)��I�� &J��*��G�H&"�2��KL3*ML*

"��M(��&N 2J!&��2��&��!�G (H��) % NAV

� �� 8 �� 2563

ก�� Global Equity Fund

.�/��0.��1�2��

% NAV�72�8��.��2��ก2�8�9��.�0�.

--(ก) �.�0�. ��.�=>�/?2@�.�0�. ��.�=�8��.@��A

5.17%18,125,202.50(9) �.�0�.��.��กGH��/�I�@J��K�9LK� ��.��1�/M H.N�O.1��1��P�Q7R��ก/Q7R0��J8�//Q7R.�O.��/Q7R.�O��2/Q7R02�กH2��/Q7R�KT��.@ก��

--(�) �.�0�.��O��8��N��UN��/78V��O��0��.U2��>�R (Investment grade)

--(�) �.�0�.��O��8��N��UN��/78V��O��T�ก�8��O��0��.U2��>�R (Investment grade)H.N��.�0�.��>�8>�R.�Oก�.J��O��8��N��UN�

5.17%18,125,202.50.��

0��08��07�0�� (Upper Limit) ��O.1��J��ก�.��8�J@2��V�ก2�8� (�) 15% 9��72�8��.�/M01�0��1

อนดบความนาเชอถอของตราสารหนระยะกลางและระยะยาว บ.ฟทซ เรทตง (ประเทศไทย) บ.ทรสเรตตง จากด ความหมายของเรทตง

AAA(tha) AA(tha) A(tha)

BBB(tha)

AAA AA A

BBB

ความนาเชอถอสงทสด และมความเสยงตาทสด ความนาเชอถอสงมาก และมความเสยงตามาก ความนาเชอถอสงและมความเสยงตา ความนาเชอถออยในเกณฑพอใช

กลมตราสารหนระดบนาลงทน (Investment grade bonds)

BB(tha) B(tha)

CCC,CC,C(tha) DDD,DD,D(tha)

BB B C D

ความนาเชอถอตากวาระดบปานกลาง ความนาเชอถออยในเกณฑตามาก มความเสยงตอการผดนดชาระหนสงสด อยในภาวะทผดนดชาระหน

กลมตราสารหนระดบเกงกาไร (Speculative Grade Bonds)

อนดบความนาเชอถอของตราสารหนระยะสน บ.ฟทซ เรทตง (ประเทศไทย) บ.ทรสเรตตง จากด

F1 แสดงถงระดบความสามารถชนสงสดในการชาระหนตามเงอนไขของตราสารตรงตามกาหนดเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอน ๆ ในประเทศไทยภายใตอนดบความนาเชอถอภายในประเทศซงกาหนดโดยฟกซ โดยอนดบความนาเชอถอนจะมอบใหสาหรบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศเดยวกน และโดยปกตแลวจะกาหนดใหกบตราสารทางการเงนทออกหรอคาประกนโดยรฐบาล ในกรณทมระดบความนาเชอถอสงเปนพเศษจะมสญลกษณ “+” แสดงไวเพมเตมจากอนดบความนาเชอถอทกาหนด

T1 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบดมาก มสภาพคลองทดมาก และนกลงทนจะไดรบความคมครองจากการผดนดชาระหนทดกวาอนดบเครดตในระดบอน ผออกตราสารทไดรบอนดบเครดตในระดบดงกลาวซงมเครองหมาย “+” ดวยจะไดรบความคมครองดานการผดนดชาระหนทสงยงขน

F2 แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหนตามเงอนไขทางการเงนตามกาหนดเวลาในระดบทนาพอใจเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหนอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเชอถอดงกลาวยงไมอาจเทยบเทากบกรณทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสงกวา

T2 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบด และมความสามารถในการชาระหนระยะสนในระดบทนาพอใจ

F3 แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกาหนดเวลาในระดบปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนหรอตราสารอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ความสามารถในการชาระหนดงกลาวจะมความไมแนนอนมากขนไปตามความเปลยนแปลงในทางลบในระยะสนมากกวาตราสารทไดรบการจดอนดบทสงกวา

T3 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชาระหนระยะสนในระดบทยอมรบได

B แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกาหนดเวลาทไมแนนอนเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย ความสามารถในการชาระหนดงกลาวจะไมแนนอนมากขนตามการเปลยนแปลงทางเศรษฐกจและการเงนในทางลบระยะสน

T4 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชาระหนระยะสนทคอนขางออนแอ

C แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกาหนดเวลาทไมแนนอนสง เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย ความสามารถในการปฏบตตามขอผกพนทางการเงนขนอยกบสภาวะทเออตอการดาเนนธรกจและสภาพการณทางเศรษฐกจเทานน

D แสดงถงการผดนดชาระหนทไดเกดขนแลวหรอกาลงจะเกดขน ทง บ.ฟทซ เรทตง และ บ.ทรสเรตตง ใชสญลกษณ บวก (+) และ ลบ (-) ตอทายอนดบเครดตเพอใชขยายของเขตของคณภาพเครดตทนยามเอาไวมากกวาเลกนอย (+) และ นอยกวาเลกนอย (-) ตามลาดบ สาหรบ ฟทซ เรตตง เปนสถาบนจดอนดบเครดตนานาชาต จงมคาวา (tha) ตอทายเพอแสดงถงการใหอนดบเครดตตามมาตรวดภายในประเทศไทย


ผลการด าเนนงาน

กองทนเปดธนชาต Global Equity Fund 23

ผลการด าเนนงาน "กองทนเปดธนชาต Global Equity Fund"

ยอนหลง ยอนหลง ยอนหลง ยอนหลง ยอนหลง ยอนหลง ตงแต จดตง

3 เดอน 6 เดอน 1 ป 1 3 ป 1 5 ป 1 10 ป 1 กองทน 1

7 ก.พ. 63

ถง 8 พ.ค. 63 8 พ.ย. 62

ถง 8 พ.ค. 63 8 พ.ค. 62

ถง 8 พ.ค. 63 8 พ.ค. 60

ถง 8 พ.ค. 63 8 พ.ค. 58

ถง 8 พ.ค. 63 -

ถง 8 พ.ค. 63 9 พ.ค. 54

ถง 8 พ.ค. 63

ธนชาต Global Equity Fund -8.57 -0.60 2.44 5.55 4.21 - 6.65 ดชนมาตรฐาน2 -11.03 -3.33 -1.18 1.77 3.46 - 6.84 มลคาทรพยสนสทธตอหนวย (บาท) 19.5304 17.9645 17.4317 15.1826 14.527 - 10.0000

หมายเหต : 1 รอยละตอป 2 ดชนมาตรฐาน คอ MSCI AC World TR Net USD

เอกสารการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดท าขนตามมาตรฐานการวดผลการด าเนนงาน ของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน

ผลการด าเนนงานในอดตของกองทนรวม มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต

กองทนเปดธนชาต Global Equity Fund 24

ค าเตอน/ขอแนะน า กองทนเปดธนชาต Global Equity Fund เปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนน บรษทหลกทรพยจดการ

กองทน ธนชาต จ ากด จงไมมภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดธนชาต Global Equity Fund ทงน ผลการด าเนนงานของกองทนเปดธนชาต Global Equity Fund ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด อาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด เชนเดยวกนกบทบรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม โดยบรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชน เพอใหเกดความเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน ทงน ผลงทนสามารถขอดขอมลการลงทนเพอบรษทจดการไดทบรษทจดการ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) และส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยงไดทท าการของบรษทจดการหรอโดยผานเครอขายอนเตอรเนตของบรษทจดการ http:// www.thanachartfundeastspring.com และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ

ในกรณทผลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของ (Connected person) ไดทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขายอนเทอรเนต ของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (http://www.sec.or.th)

บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณและประกาศตางๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบเพอทบรษทจดการจะสามารถก ากบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได

บรษทจดการและ/ หรอผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงตง อาจพจารณาขอขอมล เอกสาร หลกฐาน เพมเตมจากผสนใจสงซอหนวยลงทน หรอผถอหนวยลงทนของกองทน หรอบคคลทเกยวของกบผลงทนตามค าจ ากดความของกฎหมายหรอตามทหนวยงานทมอ านาจก าหนด ทงกอน และหรอภายหลงการลงทนในกองทนไปแลว ทงนเพอใหเปนไปตามกฎหมายการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนของประเทศไทย และประเทศอนทเกยวของ หรอเพอใหเปนไปตามแนวทางปฏบต หรอการตความ หรอการสงการของหนวยงานผมอ านาจ ทงน บรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนมหนาทตองท าความรจกตวตนของลกคา (Know Your Client: KYC) และการพสจนทราบลกคา (Client Due Diligence: CDD)โดยผสนใจสงซอหนวยลงทน หรอผถอหนวยลงทนของกองทนมหนาทแจงการเปลยนแปลงขอมลเกยวกบการรจกตวตนของลกคา (KYC) และการพสจนทราบลกคา (CDD) ใหบรษทจดการและหรอผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนทราบ โดยตามแนวทางปฏบตของกฎหมายทเกยวของกบการฟอกเงนดงกลาว บรษทจดการและหรอผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนจ าเปนตองด าเนนการตามกฎหมายครอบคลมทงการเปดบญชเพอใชบรการใหม การท าธรกรรมของลกคาเดม และการทบทวนขอมลลกคาใหเปนปจจบนเปนระยะๆ รวมทงการด าเนนการอนๆ ตามทหนวยงานผมอ านาจก าหนดแนวทาง


หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขน โดยใชขอมล ณ วนท 8 พฤษภาคม 2563


http://www.sec.or.th/

สวนขอมลโครงการ

ค าจ ากดความ

โครงการ หมายถง โครงการจดการกองทนเปดธนชาต Global Equity Fund

กองทน/กองทนเปด/กองทนรวม หมายถง กองทนเปดธนชาต Global Equity Fund

หนวยลงทน หมายถง หนวยลงทนของกองทนเปดธนชาต Global Equity Fund

บรษทจดการ หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด

ผดแลผลประโยชน หมายถง ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)

ผรบฝากทรพยสน หมายถง ศนยรบฝากหลกทรพยตางประเทศ และ/ หรอ ผรบฝากหลกทรพยตางประเทศ รวมถงระบบในตางประเทศ อนใดทเกยวของทบรษทจดการและ/ หรอผดแลผลประโยชนแตงตงขนเพอเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ

ทปรกษาการลงทน หมายถง ทปรกษาการลงทนทบรษทจดการแตงตง

นายทะเบยนหนวยลงทน หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด

ผตดตอกบผลงทน หมายถง บคคลธรรมดาทไดรบความเหนชอบใหเปนผตดตอกบผลงทนตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการใหความเหนชอบผตดตอกบผลงทน และมาตรฐานการปฏบตงาน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หมายถง บคคลทบรษทจดการมอบหมายใหท าหนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณของ กองทนรวม

วนท าการ หมายถง วนเปดท าการตามปกตของบรษทจดการ

วนท าการขายหนวยลงทน หมายถง วนเปดท าการของบรษทจดการและเปนวนทบรษทจดการสามารถท าธรกรรมทงในประเทศและหรอในตางประเทศเพอการซอขาย ช าระราคา หรอธรกรรมอน ๆ ทเกยวของกบกองทนตางประเทศทกองทนลงทนได ระหวางเวลาเรมท าการถง 15:30 น.

วนท าการรบซอคนหนวยลงทน หมายถง วนเปดท าการของบรษทจดการและเปนวนทบรษทจดการสามารถท าธรกรรมทงในประเทศและหรอในตางประเทศเพอการซอขาย ช าระราคา หรอธรกรรมอน ๆ ทเกยวของกบกองทนตางประเทศทกองทนลงทนได ระหวางเวลาเรมท าการถง 15:30 น.

มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด

ราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนใชเพอค านวณราคาขาย บวกดวยคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม)

ราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนใชเพอค านวณราคารบซอคน หกดวยคาธรรมเนยมในการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ค าเสนอซอ หมายถง ค าเสนอซอหลกทรพยของกจการเปนการทวไปทผท าค าเสนอซอตองปฏบตตามประกาศวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการเขาถอหลกทรพยเพอครอบง ากจการ

ค าจ ากดความ(ตอ) การแกไขราคายอนหลง หมายถง การแกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตอง โดยแกไขราคายอนหลง ตงแตวนทราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน

การชดเชยราคา หมายถง การเพมหรอลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหรอผขายคนหนวยลงทนทมราคาหนวยลงทนไมถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองแทนการเพมหรอลดจ านวนหนวยลงทน

บญชกองทน หมายถง บญชกองทนรวมทบนทกจ านวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย /ส านกงาน ก.ล.ต. / ส านกงาน

ตลาดหลกทรพย หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

บรษทจดทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาตใหท าการซอขายไดในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

บรษทขนทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยกรงเทพ

บรษทยอย หมายถง บรษทจ ากดทตลาดหลกทรพยจดตงขนและถอหนไมนอยกวารอยละ 75 ของจ านวนหนทจ าหนาย ไดแลวทงหมดของบรษทจ ากดนน

กจการ หมายถง บรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพย หรอบรษทมหาชนจ ากด

กลมกจการ หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชก าหนดเกยวกบการจดท างบการเงนรวม

สมาคม หมายถง สมาคมบรษทจดการลงทน

สถาบนการเงน หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน

สญญาสวอป หมายถง สญญาทบรษทจดการเขาผกพนแลกเปลยนผลตอบแทนซงมมลคาผลตอบแทนอยางนอยขางใด ขางหนงของสญญาผกกบสนคาอางองหรอตวแปรอางอง ทงน ตามระยะเวลาและวธการทก าหนดไวลวงหนา

สนคาอางอง หมายถง หลกทรพยหรอเงนตราสกลใด ๆ

ตวแปรอางอง หมายถง ดชนกลมหลกทรพยหรออตราดอกเบย

ใบแสดงสทธ หมายถง ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางองไทย (depositary receipt)

เอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน หมายถง หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Fund Book) หรอรปแบบอนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาต หรอเหนชอบใหด าเนนการได

หลกทรพยอางอง หมายถง หลกทรพยประเภทใดประเภทหนงทออกโดยบรษทจดทะเบยนและใชเพอรองรบใบแสดงสทธ

ค าจ ากดความ(ตอ) หนวย CIS หมายถง หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

CIS operator หมายถง บคคลดงน

1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ

2. ผท าหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

CRA หมายถง สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความเหนชอบจากส านกงาน เวนแตทก าหนดไวเปนการเฉพาะในภาคผนวก 5 สวนท 5 ของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน

credit derivatives หมายถง derivatives ทมลกษณะเปนการเคลอนยายความเสยงดานเครดตของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยงจากคสญญาฝายหนงไปยงคสญญาอกฝายหนงตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหนงซงมภาระผกพนทจะตองช าระเงนใหแกคสญญาอกฝายหนงเมอเกดเหตการณทมผลตอการช าระหน (credit event) ของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยง จะไดรบผลตอบแทนหรอคาธรรมเนยมส าหรบการมภาระผกพนดงกลาว

credit event หมายถง เหตการณทเกยวของกบความสามารถในการช าระหนตามทระบในขอตกลงของตราสารหรอสญญา

credit rating หมายถง อนดบความนาเชอถอทจดท าโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถในการช าระหนตามตราสารหรอสญญา

derivatives on organized exchange หมายถง derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

ศนยซอขาย derivatives หมายถง ศนยซอขายดงน

1. ศนยซอขาย derivatives ทไดรบใบอนญาตตามกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา

2. ศนยซอขาย derivatives ซงจดตงขนและใหบรการไดตามกฎหมายตางประเทศและไดรบการยอมรบจากส านกงาน

national scale หมายถง มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

TSFC หมายถง บรษทหลกทรพยทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

regulated market หมายถง ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผคาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตางๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการก ากบดแลของทางการหรอหนวยงานทท าหนาทก ากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะท านองเดยวกบหลกทรพย

ค าจ ากดความ(ตอ) แบบ filing หมายถง แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย

มตพเศษ หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

มตเสยงขางมาก หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขางมากของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทรพยสนดงน

1. เงนฝาก เงนฝากอสลามหรอตราสารอนทมลกษณะท านองเดยวกบเงนฝาก

2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

1


รายละเอยดโครงการจดการกองทนเปดธนชาต Global Equity Fund

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1 ชอโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดธนชาต Global Equity Fund

1.2 ชอโครงการจดการ (องกฤษ): Thanachart Global Equity Fund

1.3 ชอยอ : T-GlobalEQ

1.4 ประเภทโครงการ : กองทนเปด

1.5 ประเภทการขาย: ขายหลายครง

1.6 การก าหนดอายโครงการ : ไมก าหนด

1.7 อายโครงการ: - ป – เดอน – วน

1.8 อายโครงการถงวนท (กรณก าหนดอายเปนชวงเวลา): -

1.9 เงอนไข (อายโครงการ):

1.10 ลกษณะโครงการ: กองทนเพอผลงทนทวไป

1.11 ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย

2. จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย

2.1 จ านวนเงนทนของโครงการ: 1,000,000,000.00 บาท

2.2. เงอนไข (จ านวนเงนทนของโครงการ) :

(1) บรษทจดการจะน าเงนทไดจากการเสนอขายหนวยลงทนไปลงทนในตางประเทศไมเกนวงเงนทไดรบจดสรร หรอไดรบจดสรรเพมเตมจากหนวยงานทมอ านาจในการจดสรรวงเงนลงทนในตางประเทศใหแกบรษทจดการ

(2) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยนขอวงเงนลงทนในตางประเทศเพมเตมตอหนวยงานทมอ านาจในการจดสรรวงเงนลงทนในตางประเทศใหแกบรษทจดการได ตามหลกเกณฑและเงอนไขทหนวยงานทมอ านาจในการจดสรรวงเงนดงกลาว ก าหนด และขอสงวนสทธในการเพมเงนทนจดทะเบยนของโครงการและหรอการด าเนนการอนใดทเกยวของได โดยถอวาไมปฏบตผดไปจากรายละเอยดโครงการกองทน และถอวาไดรบมตเหนชอบจากผถอหนวยลงทนของกองทนแลว

(3) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมน าเงนไปลงทนในตางประเทศหากเกดกรณสดวสย เชน หนวยงานทมอ านาจเรยกวงเงนลงทนในตางประเทศคน และ/ หรอเหตผลอนทจ าเปนและสมควร โดยไมถอวาเปนการปฏบตผดไปจากโครงการ

2


(4) ในระหวางระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจ านวนเงนทนของโครงการไดไมเกน 150 ลานบาท ทงนในกรณดงกลาวบรษทจดการจะตองมวงเงนลงทนในตางประเทศเพยงพอทจะรองรบ หรอสามารถขอวงเงนลงทนในตางประเทศเพมเตมเพอรองรบได โดยเปนไปตามแนวทางทหนวยงานทมอ านาจอนญาต หรอเหนชอบใหด าเนนการได

2.3 มลคาทตราไวตอหนวย: 10.0000 บาท

2.4 จ านวนหนวยลงทน: 100,000,000.00 หนวย

2.5 ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก: 10.0000 บาท

2.6 มลคาขนต าของการสงซอครงแรก: 1,000.00 บาท

2.7 มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป: 1,000.00 บาท

2.8 มลคาขนต าของการสงขายคน: 1,000.00 บาท

2.9 จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน : ไมก าหนด

2.10 มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า: ไมก าหนด

2.11 จ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า : 100 หนวย

2.12 รายละเอยดเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลดหรอยกเวน จ านวนหรอมลคาขนต าตามขอ 2.6 - 2.11 (ถาม) ทงนเพอเปนการอ านวยความสะดวกและเปนประโยชนใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต โดยบรษทจะประกาศลวงหนาไมนอยกวา 1 วนท าการ โดยจะปดประกาศ ณ ทท าการของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน:

3.1 วตถประสงคของโครงการ:

กองทนเปนกองทนทลงทนในตางประเทศ (Foreign Investment Fund) ซงหมายถง กองทนรวมทมนโยบายเพอน าเงนทไดจากการจ าหนายหนวยลงทนในประเทศไปลงทนในตางประเทศ เพอเปนทางเลอกในการลงทนใหแกผลงทนทตองการกระจายการลงทนไปยงตางประเทศ โดยสามารถลงทนระยะยาวและรบความเสยงทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศได

3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทน: ตราสารแหงทน

3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ: -

3


3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ: กองทนรวมทเนนลงทนแบบมความเสยงตางประเทศ

3.5 นโยบายการกยม (ถาม):

3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา: การลดความเสยง (Hedging)

3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ไมลงทน

3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style): มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (active management)

3.9 ดชนชวด/ อางอง (Benchmark):

MSCI AC Wolrd TR Net USD

ขอมลเพมเตม

MSCI AC World TR Net USD

จดท าโดย MSCI โดยมสวนประกอบครอบคลมหนทงตลาดพฒนาแลวและตลาดประเทศโลกเกดใหม (developed and emerging markets) ในภมภาคตาง ๆ ของโลก

MSCI AC World TR Net USD มสวนประกอบทครอบคลมหนในตลาดโลกในเชงกวาง และมขอมลเผยแพรใน Bloomberg (ขอมล ณ มถนายน 2552, แหลงทมาของขอมล เอกสารเผยแพรโดย MSCI และ Bloomberg)

และในการแสดงดชนชวดผลการด าเนนงานดงกลาว บรษทจดการจะแปลงคาเปนเงนบาทโดยใชอตราแลกเปลยนทสอดคลอง

กบการวดผลการด าเนนงานของกองทน

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด ค าอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาท ผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอก าหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เก ยวกบมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดท าหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบบรษทจดการจะแจงเปลยนแปลงดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาท ผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลการตดสนใจลงทนได

4


3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน: จายผลตอบแทนไมซบซอน

3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนมนโยบายการลงทนในหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนตราสารทนตางประเทศและหรอ กองทนรวมอทเอฟตราสารทนตางประเทศ โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยสามารถลงทนไดในภมภาคตาง ๆ ทวโลก หรอในบางชวงเวลาอาจเนนลงทนเฉพาะประเทศ กลมประเทศ ภมภาค และหรอกลมธรกจ (Sectors)

โดยกองทนในตางประเทศทจะพจารณาลงทนจะมทรพยสนทลงทนเปนประเภทและชนดเดยวกบทรพยสนทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนดใหกองทนอาจลงทนหรอมไวได ทงน สดสวนในการลงทนของกองทนนจะขนอยกบสภาวะการลงทนหรอการคาดการณสภาวะการลงทนในแตละชวงเวลาตามดลยพนจทผจดการกองทนเหนเหมาะสม


อยางไรกด กองทนนจะไมลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) และกองทนนจะไมลงทนโดยตรงในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวาทสามารถลงทนได (Non-Investmentgrade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Security)

สวนทเหลออาจพจารณาลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอการหาดอกผลโดยวธอนตามทส านกงาน ก.ล.ต ก าหนดหรอเหนชอบใหกองทนลงทนได รวมถงการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอการหาดอกผลโดยวธอนในตางประเทศ เชน กองทนรวมตลาดเงน หรอกองทนรวมทมวตถประสงคเพอบรหารสภาพคลอง เงนฝาก หรอการลงทนอนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาต หรอเหนชอบใหกองทนลงทนได ทงนเพออ านวยความสะดวกหรอเพอปองกนปญหาในการด าเนนงานของกองทน เชน เพอรอการลงทน หรอเพอช าระคาใชจาย เพอรกษาสภาพคลอง หรอเพอการอนใดทมลกษณะท านองเดยวกน หรอในกรณทเกดเหตผดปกตทเกดจากปจจยทควบคมไมได เปนตน

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะน าเงนลงทนบางสวนหรอทงหมดมาลงทนในประเทศไทย ทงนเพอประโยชนของกองทนโดยรวมโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว และไมถอวาเปนการแกไขรายละเอยดโครงการกองทน เชน ในกรณทมความผดปกตของตลาด หรอในกรณทการเปลยนแปลงในภาวะตลาดหรอการคาดการณภาวะตลาดท าใหการลงทนในตางประเทศขาดความเหมาะสมในทางปฏบต หรอกรณอนใดทเกดจากสาเหตทไมสามารถควบคมได เชนการเปลยนแปลงของกฎหมาย หรอประกาศทเกยวของ

5


เงอนไขอน

1. กองทนมนโยบายการลงทนในหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ และหรอกองทนรวมอทเอฟตางประเทศ โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และในขณะทจดตงกองทน ส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนดใหในกรณทกองทนเปนกองทนรวมทลงทนในตางประเทศ (foreign investment fund) การลงทนหรอมไวซงทรพยสนเพอกองทนดงกลาวตองเปนการลงทนในตางประเทศ (offshore investment) เปนหลกโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ทงน การค านวณสดสวนการลงทนของกองทนตามวรรคหนงการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงนรวมดวยกได ทงน โดยตองค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ

• ชวงระยะเวลา 30 วนนบแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม

• ชวงระยะเวลา 30 วนกอนครบก าหนดอายโครงการ

• ชวงระยะเวลาทตองใชในการจ าหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบค าสงขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการสนสดสมาชกภาพ หรอมการโอนยายกองทนจ านวนมาก หรอเพอรอการลงทน ทงน ตองไมเกนกวา 10 วนท าการ

ในกรณทการลงทนของกองทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการจะด าเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในก าหนดเวลาดงกลาว

2. ในกรณทกองทนลงทนในกองทนอนไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนอนนน หากปรากฏวากองทนอนนนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน บรษทจดการจะด าเนนการตามหลกเกณฑ และวธการทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศก าหนด

(1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหนงลดลงเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนอนนน

(2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนอนนนลดลงในชวงระยะเวลาหาวนท าการใดตดตอกน คดเปนจ านวนเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนอนนน

เงอนไข ในกรณทกองทนอนนนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาวบรษทจดการด าเนนการดงตอไปน

(1) แจงเหตทกองทนอนนนมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการด าเนนการโดยค านงถงประโยชนทดทสดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหส านกงานและผถอหนวยลงทนทราบภายในสามวนท าการนบแตวนทปรากฏเหต

(2) ด าเนนการตามแนวทางการด าเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายในหกสบวนนบแตวนทปรากฏเหต

(3) รายงานผลการด าเนนการใหส านกงานทราบภายในสามวนท าการนบแตวนทด าเนนการแลวเสรจ

(4) เปดเผยขอมลเกยวกบการด าเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผทสนใจจะลงทนเพอใหผทสนใจจะลงทนรบรและเขาใจเกยวกบสถานะของกองทนรวม

ทงน บรษทจดการกองทนรวมจะด าเนนการใหบคลากรทเกยวของเปดเผยขอมลเกยวกบการด าเนนการดงกลาวดวย

6


ทงน ระยะเวลาในการด าเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอส านกงาน

บรษทจดการขอสงวนสทธในกรณทมการด าเนนการเปลยน/โอนยาย กองทนจะยกเวนไมน าเรองการลงทนหรอมไวซงทรพยสนในตางประเทศ (offshore investment) โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน มาบงคบใชในชวงด าเนนการคดเลอกและเตรยมการลงทน

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

กองทนเปน “กองทนรวมทลงทนในตางประเทศ” ซงกองทนประเภทนจะลงทนในตางประเทศเปนหลกโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน (โปรดศกษารายละเอยดเพมเตมในหวขอ “3.3 นโยบายการลงทน”)

3.13 ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน:

3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการอาจลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. ก าหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการตลาดทน ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน และหากบรษทจดการพจารณาเหนวาเปนประโยชนตอกองทนโดยรวม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาลงทนภายใตแนวทางทแกไข เปลยนแปลงของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการตลาดทน ดงกลาว โดยไมจ าเปนตองแจงผถอหนวยลงทนกอนการด าเนนการ ทงน ในกรณดงกลาวจะเปนไปเพอปกปองผลประโยชนของผถอหนวยภายใตสถานการณนนๆ โดยค านงถงและรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ โดยจะไมถอวาเปนการด าเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการ และถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว

สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป

1. ประเภทของตราสาร ไดแก

1.1 ตราสารหน

1.1.1 พนธบตร

1.1.2 ตวเงนคลง

1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)

1.1.4 ตวแลกเงน

1.1.5 ตวสญญาใชเงน

1.1.6 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก

7


1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.1.8 ตราสารหนอนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารหนตามขอ 1.1.1 - 1.1.7 ตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม

1.2 ตราสาร Basel III

2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน

ทรพยสนท บลจ. จะสามารถลงทนไดตาม 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน หรอตราสารทมสญญาซ อขายลวงหนาแฝง ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารท บลจ. สามารถเขาถงไดเพอน ามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม าเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท าตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนในตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน ทออกตราสารดงกลาวเพอช าระหนการคา ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงนดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 ธนาคารออมสน

2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.4.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.4.6 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศไทยทมลกษณะท านองเดยวกบผรบฝาก 2.4.1 – 2.4.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตวทงจ านวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวในตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงนดวย

8


สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS ทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวนท 1 ขอ 2.1 - 2.3

2. ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาว ตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองค าทลงทนในทองค าแทง)

2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนได

2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit ส าหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน

2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน

3. กรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาวตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน

1. ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอบรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร


6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผรบฝากตามขอ 1 – 9

9


สวนท 4 : ธรกรรมประเภทสญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying ดงน

1.1 อตราแลกเปลยน

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price)หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะด าเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณกองทนไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนธนาคารพาณชย ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย derivatives หรอผคา derivatives

2.3 ในกรณทจะตองมการช าระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการช าระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจ านวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองช าระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทส านกงานก าหนด

4. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บลจ. ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทส านกงานก าหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

5.1 ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บรษทจดการทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของบรษทจดการ ใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

5.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยส าคญ ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท

5.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอบรษทจดการรองขอได

10


6. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

6.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

6.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

6.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการช าระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองช าระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบก าหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบก าหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงก าหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทช าระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการช าระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบก าหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

6.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบก าหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

6.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทก าหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทส านกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

6.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

6.3.2 ไมมขอก าหนดทท าใหสทธทก าหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

6.3.3 ไมมขอก าหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตางประเทศ:

บรษทจดการอาจลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศอยางหนงอยางใดหรอหลายอยาง เพอเปนทรพยสนของกองทนได เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการตลาดทน ใหความเหนชอบหรอมหนงสอเวยน แนวทางปฏบต ประกาศแกไขหรอเพมเตม และหากบรษทจดการพจารณาเหนวาเปนประโยชนตอกองทนโดยรวม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาลงทนภายใตแนวทางทแกไข เปลยนแปลงของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการตลาดทนดงกลาว โดยไมจ าเปนตองแจงผถอหนวยลงทนกอนการด าเนนการ ทงน ในกรณดงกลาวจะเปนไปเพอปกปอง

11


ผลประโยชนของผถอหนวยภายใตสถานการณนนๆ โดยค านงถงและรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ โดยจะไมถอวาเปนการด าเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการ และถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว

ทงน การลงทนในตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการท าสญญาในประเทศทมหนวยงานก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทมการซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชก WFE หรอเปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายใน GMS

สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป

1. ประเภทของตราสาร ไดแก

1.1 ตราสารหนตางประเทศ

1.1.1 พนธบตร

1.1.2 ตวเงนคลง

1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)

1.1.4 ตวแลกเงน

1.1.5 ตวสญญาใชเงน

1.1.6 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก

1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.1.8 ตราสารหนอนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารหนตามขอ 1.1.1 - 1.1.7 ตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม

1.2 ตราสาร Basel III ตางประเทศ

2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน

ทรพยสนท บลจ. จะสามารถลงทนไดตาม 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน หรอตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารท บลจ. สามารถเขาถงไดเพอน ามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม าเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท าตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 กรณทเปนการลงทนในตวแลกเงนตางประเทศ หรอตวสญญาใชเงนตางประเทศ ทออกตราสารดงกลาวเพอช าระหน การคา ตวแลกเงนตางประเทศ หรอตวสญญาใชเงนตางประเทศ ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยสถาบนการเงนตางประเทศท

12


มลกษณะท านองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4 สวนท 1 ขอ 3.13.1 ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ

สวนท 2: ทรพยสนประเภทหนวย CIS ทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายตางประเทศ

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวนท 1 ขอ 2.1 - 2.3

2. เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ ทมลกษณะ ดงน

2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการก ากบดแลของหนวยงานตางประเทศทก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยซงเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ (invested fund) ทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE เปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายในกลมประเทศอนภมภาคลมแมน าโขง (GMS)

2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการก ากบดแลของหนวยงานก ากบดแลทเปนสมาชกสามญของ IOSCO

2.3 ในกรณท MF ไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการก ากบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการส าหรบกองทนเพอผลงทนรายยอยของประเทศนน

3. ประเทศทก ากบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอทงน ตามรายชอประเทศทส านกงานก าหนด

4. ในกรณเปนการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจ ากดการกยมไวเฉพาะกรณมเหตจ าเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการชวคราวเทานน และมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซงเปนกองทนรวมทองค าทลงทนในทองค าแทง)

4.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนไดในสดสวนมากกวาหรอเทากบ 80% ของ NAV ของกองทน CIS ตางประเทศนน

4.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน ทงน หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP

4.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit ส าหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน

4.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ กองทนนน

5. กรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาว ตองไมใชกองทนทมลกษณะท านองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณทมความจ าเปนและเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจ าเปน และคาธรรมเนยมทเกยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

13


สวนท 3: ทรพยสนประเภทเงนฝากของสถาบนการเงนตางประเทศหรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากของสถาบนการเงนตางประเทศหรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝากของผรบฝาก ดงน

1. ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอบรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน


3. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผรบฝากตามขอ 1 – 2

3.14 อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอเปนทรพยสนของกองทนรวม:

อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ:

บรษทจดการจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนเพอเปนทรพยสนของกองทนรวม ตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการตลาดทน หรอประกาศคณะกรรมการตลาดทน ประกาศก าหนดดงตอไปน ในกรณทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการตลาดทน ประกาศแกไขเปลยนแปลงอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะลงทนใหเปนไปตามประกาศทแกไขดวย

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)


(% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจ ากดอตราสวน 2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป ไมจ ากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS 3.1 ในประเทศ

ไมเกน 20%

3.2 ตางประเทศ ไมจ ากดอตราสวน 4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะ

อยางใดอยางหนงดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% (หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตาง ประเทศหรอผมภาระผกพน มภมล าเนาอยตางประเทศ โดยเลอก ใชcredit rating แบบ national scale)

14



(% ของ NAV)

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหนทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของธนาคาร

พาณชยตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ

filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหนนอยกวาหรอเทากบ 397 วน

นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศ

ไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล.

5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหนมากกวา 397 วน นบแตวนทลงทน

ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulate market

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น าหนกของตราสารทลงทนใน

benchmark + 5%

6 ทรพยสนดงน 6.1 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

6.1.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน หรอศกกทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอผออกจดตง

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทนใน

15



(% ของ NAV)

ขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศ ทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III

6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.1.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ

6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไป โดยมรายละเอยดตามแบบ filing

6.1.3.3 ในการณเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหนนอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนทลงทนทไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 6.1.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศ ทประเทศไทยเปน

สมาชก 6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านอง

เดยวกบบคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2 6.1.4 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหนมากกวา 397 วน นบแต

วนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบ regulated market 6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credut rating อยในระดบ investment grade

6.2.1 OTC derivatives

benchmark + 5%

7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนเกน 5%

หมายเหต: ในกรณเปนทรพยสนดงนไมมขอก าหนดเกยวกบ Single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสาร หรอคสญญาแลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทน 2. derivatives on organized exchange

16


สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)


(% ของ NAV)

1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทนใน

benchmark + 10% หมายเหต: ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอก าหนดเกยวกบ group limit

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)


(% ของ NAV)

1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 1.2 ธนาคารพาณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมวตถประสงคเพอการด าเนนงานของกองทน และทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลย ในรอบปบญช เวนแตเปน MF ทมอายโครงการนอยกวา 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบกองทนทอายกองทนคงเหลอนอยกวาหรอเทากบ 6 เดอน ทงน เฉพาะกองทนทมอายโครงการมากกวาหรอเทากบ 1 ป


2.1 ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได

ทกประเภทรวมกนไมเกน 25%

17



(% ของ NAV)

2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP ตามขอ 4 ของสวนน แตไมรวมถงตราสารหน หรอตราสาร Basel lll ท

มลกษณะครบถวนดงน 2.3.1 ม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating

3 หนวย CIS 3.1 ในประเทศ

ไมเกน 20%

3.2 ตางประเทศ ไมจ ากดอตราสวน 4 Total SIP ซงไดแก

4.1 ทรพยสนตามขอ 7 ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

4.2 ตราสารหน หรอตราสาร Basel lll ทมอนดบความนาเชอถอทตวตราสารและ/หรอผออกตราสารทต ากวาทสามารถลงทนได (non-investment grade/ unrated)

รวมกนไมเกน 15%

5 การเขาท าธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (Hedging) ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

หมายเหต: ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทน ไมมขอก าหนดเกยวกบ product limit

18


สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)


(% ของ NAV)

1 หนของบรษทรายใดรายหนง ทกกองทนรวมกนภายใตการจดการของบรษทจดการรายเดยวกนตองมจ านวนหนของบรษทรวมกนนอยกวา 25% ของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน (ไมนบรวมการถอหนของกองทนรวมวายภกษ)

2 ตราสารหน และตราสาร Basel III ของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน ( financial liability) ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไปและยงไมปรากฎในงบการเงนลาสด บลจ. อาจน ามลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

19



(% ของ NAV)

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บรษทหลกทรพย 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบ บคคลตาม

1 – 9

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS ตางประเทศทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนดงน (1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบ

ความเหนชอบจากส านกงาน (1.1) มขนาดเลก (1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

ทงนการค านวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทนใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการลงทน

สวนท 5 : การด าเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน

1. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน (1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนและวนททรพยสนขาดคณสมบต และจดสง

รายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) จ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนกวาระยะเวลา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ 6

(3) เมอบรษทจดการสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดแลว บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนใน

20


ทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจ าหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบตแลวแตกรณ และใหจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (2) บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอส านกงาน และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว 2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตาม

อตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนท าการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน (1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จ านวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไปตาม

อตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด

(3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 6 (ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน

(product limit) ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน ตามสวนท 3 ในขอ 1

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ส าหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตามขอ (3) (ก)

(4) เมอบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแลว บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนได ในกรณทบรษทจดการไมสามารถแกไขใหไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดตาม (3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาวและจดสงรายงานตอส านกงาน และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว (5) ในกรณทกองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการท

ลงทน (concentration limit) ตามทก าหนดในสวนท 4 นอกจากการปฏบตตามขอ (1) (2) (3) และ (4) แลว บรษทจดการตองด าเนนการดงนดวย (ก) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจ านวนทเกนอตราสวนการลงทน เวนแตกรณจ าเปนและสมควรโดยไดรบการผอน

ผนจากส านกงาน (ข) ลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอ านาจควบคม หรอยนค าขอผอนผนการท าค าเสนอซอ ในกรณททรพยสนเปน

หนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซงหนของบรษทดงกลาวเปนผลใหกองทนไดมาหรอเปนผถอหนของบรษทนนจนถงหรอขามจดทตองท าค าเสนอซอ

21


ความในวรรคหนงมใหน ามาใชกบกองทนรวมฟดเดอร ในสวนทเปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศทไมเปนตามอตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) โดยใหด าเนนการตามทก าหนดในขอ 3 หรอ ขอ 4 แทน

3. ในกรณกองทนรวมฟดเดอรทไดรบอนมตใหจดตงกอนวนท 16 มกราคม พ.ศ. 2559 ใหบรษทจดการกองทนรวมด าเนนการดงตอไปน หากปรากฏวามการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) เปนเวลา 5 วนท าการตดตอกน (1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จ านวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไปตาม

อตราสวนการลงทน และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) หามมใหแกไขเพมเตมโครงการเพอขยายวงเงนส าหรบการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมฟดเดอรดงกลาวทไดจดทะเบยนไวกบส านกงานแลว จนกวาการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศจะเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด

(3) ในกรณทมการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศทมผรบผดชอบการบรหารจดการกองทนดงกลาวเปนบคคลทมความสมพนธหรอเชอมโยงกบบรษทจดการกองทนรวมตามภาคผนวก 6 และมการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอนใดจากกองทนรวมฟดเดอรหรอผถอหนวยลงทนในลกษณะทซ าซอนกบกองทนรวมหรอกองทนตางประเทศ ใหบรษทจดการกองทนรวมแจงเปนลายลกษณอกษรใหผถอหนวยลงทนทราบเกยวกบความสมพนธหรอเชอมโยงดงกลาว รวมถงเหตผลและความจ าเปนในการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายนน ภายใน 30 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(4) ในกรณทอตราสวนการลงทนของกองทนรวมฟดเดอรเปนไปตามทก าหนดแลว ใหบรษทจดการกองทนรวมจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทอตราสวนเปนไปตามทก าหนด และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนท าการนบแตวนทอตราสวนการลงทนเปนไปตามทก าหนด

4. ในกรณกองทนรวมฟดเดอรทไดรบอนมตใหจดตงหลงวนท 16 มกราคม พ.ศ. 2559 บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน หากปรากฎวามการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) เปนเวลา 5 วนท าการตดตอกน (1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จ านวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไปตาม

อตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอส านกงานและผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาวภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนระยะเวลา 180 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(3) หากบรษทจดการสามารถแกไขอตราสวนการลงทนได ใหจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทอตราสวนเปนไปตามทก าหนด และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาตาม (2)

22


ในกรณทบรษทจดการไมสามารถแกไขอตราสวนการลงทนได หามมใหบรษทจดการลงทนเพมเตมในทรยพสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด และใหบรษทจดการจดท ารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และจดสงรายงานตอส านกงานและผดแลผลประโยชน ทงน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาตาม (2) 5. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตาม

อตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามขอ 2. โดยอนโลม (1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน (2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค

6. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจ าเปนอนใดท าใหบรษทจดการไมสามารถด าเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 1(2) หรอขอ 2 วรรคหนง (3) (ข) หรอบรษทจดการมความเหนวาการด าเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจด าเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ และตองสงรายงานเกยวกบการด าเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอส านกงาน ผถอหนวยลงทน และผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถด าเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท 6 : การด าเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน 1. ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการ

ตองด าเนนการดงตอไปน (1) จดท ารายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลทท าใหมการลงทนไมเปนไป

ตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอส านกงาน รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ด าเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอด าเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 2 ในสวนน

2. ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการด าเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในก าหนดเวลาดงกลาว

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผล

23


ใชบงคบ และในกรณทครบก าหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. การแบงชนดหนวยลงทน: ไมม

4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน: ไมม

4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) : ไมม

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก:

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก:

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

- หกบญช

5.2 รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ในกรณทมการสงซอหนวยลงทนเตมตามจ านวนทเสนอขายครงแรกกอนสนสดระยะเวลาการเสนอขายครงแรก และหรอเตมตามวงเงนทไดรบจดสรรจากหนวยงานทมอ านาจ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดการเสนอขายกอนครบก าหนดระยะเวลาดงกลาว โดยบรษทจดการจะด าเนนการปดประกาศแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบทส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวนและค าสงซอหนวยลงทนและค าขอใชบรการกองทนรวม

ผสนใจลงทนในหนวยลงทนของ "กองทนเปดธนชาต Global Equity Fund” สามารถตดตอขอรบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน

ค าสงซอหนวยลงทน และค าขอใชบรการกองทนรวม (เฉพาะผสงซอหนวยลงทนทยงไมเคยเปดบญชกองทนรวม) และสามารถท าการสงซอหนวยลงทนไดในวนและเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ซงจะไดระบไวในหนงสอ ชชวนสวนสรปขอมลส าคญ ทบรษทจดการจะจดใหมไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ

5.2.2 วธการเปดบญชกองทน

24


ผสงซอหนวยลงทนทยงไมมบญชกองทนกบบรษทจดการ จะตองด าเนนการเปดบญชกองทน พรอมกบการสงซอหนวยลงทนในครงแรกกบบรษทจดการกอน โดยผสงซอหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดตางๆ ใน “ค าขอใชบรการกองทนรวม” ใหครบถวนถกตองและชดเจน และจะตองลงลายมอชอในค าขอใชบรการกองทนรวม และลงนามรบรองส าเนาถกตองในเอกสารส าคญประกอบการขอใชบรการหรอเอกสารอนใดทบรษทจดการยอมรบหรอก าหนดเพมเตมในอนาคต โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาใชเปนหลกฐานในการซอขายหนวยลงทน หรอเปนหลกฐานในการแสดงตนเพอการท าธรกรรมของผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ และ/หรอ เพอใชในการตรวจสอบลายมอชอของผถอหนวยลงทนทแสดงมตเมอตรวจนบมตส าหรบการขอมตใด ๆ จากผถอหนวยลงทน

5.2.3 วธการสงซอหนวยลงทน

5.2.3.1 บรษทจดการ

ผสงซอหนวยลงทนตองสงซอแตละครงเปนจ านวนเงนไมนอยกวามลคาขนต าของการสงซอ (ถาม) โดยผสงซอจะตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ใน “ค าสงซอหนวยลงทน” ใหครบถวนถกตองและชดเจน พรอมช าระเงนคาซอหนวยลงทนเตมตามจ านวนทบรษทจดการ โดย ผสงซอหนวยลงทนทมบญชกองทนสามารถสงค าสงซอหนวยลงทน พรอมส าเนาบตรประจ าตวประชาชน หรอเอกสารแสดงตนอนของทางราชการ หรอเอกสารส าคญแสดงถงการท านตกรรมในนามของนตบคคล (แลวแตกรณ) หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการยอมรบหรอก าหนดเพมเตมในอนาคต ทลงนามรบรองส าเนาถกตอง ใหบรษทจดการทางโทรสารได โดยหลงจากทบรษทจดการไดรบค าสงซอหนวยลงทน พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนทงจ านวนจากผสงซอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะสงมอบส าเนาค าสงซอหนวยลงทนใหแก ผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ยกเวนในกรณทผสงซอหนวยลงทนสงค าสงซอหนวยลงทนทางโทรสาร

5.2.3.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสงซอหนวยลงทนตองสงซอแตละครงเปนจ านวนเงนไมนอยกวามลคาขนต าของการสงซอ (ถาม) โดยผสงซอจะตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ใน “ค าสงซอหนวยลงทน” ใหครบถวนถกตองและชดเจน พรอมช าระเงนคาซอหนวยลงทนเตมตามจ านวนทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน โดยผสงซอหนวยลงทนทมบญชกองทนสามารถสงค าสงซอหนวยลงทน พรอมส าเนาบตรประจ าตวประชาชน หรอเอกสารแสดงตนอนของทางราชการ หรอเอกสารส าคญแสดงถงการท านตกรรมในนามของนตบคคล (แลวแตกรณ) หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการยอมรบหรอก าหนดเพมเตมในอนาคต ทลงนามรบรองส าเนาถกตอง ใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทางโทรสารได โดยหลงจากทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบค าสงซอหนวยลงทน พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนทงจ านวนจากผสงซอหนวยลงทนแลว ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบส าเนาค าสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ยกเวนในกรณทผสงซอหนวยลงทนสงค าสงซอหนวยลงทนทางโทรสาร

5.2.3.3 ATM

-ไมม-

5.2.3.4 Tele-bank

-ไมม-

25


5.2.3.5 ไปรษณย

-ไมม-

5.2.3.6 Internet

ผสงซอหนวยลงทนทมบญชกองทนและไดขอใชบรการสงซอหนวยลงทนทางอนเทอรเนตแลว สามารถสงซอหนวยลงทนไดทเวบไซดของบรษทจดการ ภายใตรายละเอยด หลกเกณฑ เงอนไข ขนตอนวธการใชบรการซอขายหนวยลงทนผานสออนเทอรเนตทบรษทจดการก าหนด โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5.2.3.7 หกบญชเงนฝาก

ผสงซอหนวยลงทนทไดรบอนมตจากธนาคารใหใชบรการค าสงหกบญชเงนฝาก สามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนทบรษทจดการ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอผานสออนเทอรเนต โดยวธสงหกบญชเงนฝากได โดยธนาคารทใหบรการ ไดแก ไดแก ธนาคารธนชาต จ ากด (มหาชน) ธนาคาร กรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) และ ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน) และธนาคารอนตามทบรษทจดการก าหนด โดยสามารถดรายละเอยดไดทเวบไซดของบรษทจดการ

5.2.4 การรบช าระ และการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน

5.2.4.1 บรษทจดการ

ผสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการ สามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด ค าสงหกบญชธนาคาร เชคหรอดราฟต หรอวธการอนใดทบรษทจดการยอมรบ โดยเชคหรอดราฟตดงกลาวจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “บญชซอหนวยลงทน โดย บลจ.ธนชาต” ซงเปนบญชกระแสรายวน เลขทบญช

1.ธนาคารธนชาต จ ากด (มหาชน) ส านกชดลม 001-3-00417-4 2.ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) สาขาเพลนจตทาวเวอร 285-0-01087-9 3.ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ส านกรชโยธน 111-3-03734-0 4.ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) สาขาถนนหลงสวน 082-1-08292-7 5.ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน) สาขาเพลนจต 205-3-03201-3

หรอบญชอนใดทบรษทจดการก าหนดใหเปนบญชทรบช าระคาซอหนวยลงทน และระบ ชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซ อหนวยลงทน เพอความสะดวกในการตดตอไวดานหลงเชคหรอดราฟตนนดวย

ทงน การช าระคาซอหนวยลงทนทไมใชการช าระดวยเงนสด บรษทจดการจะตองสามารถเรยกเกบเงนคาซอหนวยลงทนไดภายในวนและเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

26


บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงขอมลเกยวกบบญชทรบช าระคาซอหนวยลงทนดงกลาวโดยไมถอวาเปนการแกไขรายละเอยดโครงการกองทน และถอวาไดรบมตเหนชอบจากผถอหนวยลงทนของกองทนแลว โดยจะแสดงขอมลทเปนปจจบนในหนงสอชชวนสวนสรปสาระส าคญ 5.2.4.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน สามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด ค าสงหกบญชธนาคาร หรอวธการอนใดทบรษทจดการยอมรบ โดยเชคหรอดราฟตดงกลาวจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “บญชซอหนวยลงทน โดย บลจ.ธนชาต” ซงเปนบญชกระแสรายวน เลขทบญช 1.ธนาคารธนชาต จ ากด (มหาชน) ส านกชดลม 001-3-00417-4

2.ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) สาขาเพลนจตทาวเวอร 285-0-01087-9

3.ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ส านกรชโยธน 111-3-03734-0 4.ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) สาขาถนนหลงสวน 082-1-08292-7 5.ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน) สาขาเพลนจต 205-3-03201-3

หรอบญชอนใดทบรษทจดการก าหนดใหเปนบญชทรบช าระคาซอหนวยลงทน และระบ ชอ ทอย และหมาย เลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทน เพอความสะดวกในการตดตอไวดานหลงเชคหรอดราฟตนนดวย

ทงน การช าระคาซอหนวยลงทนทไมใชการช าระดวยเงนสด ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน จะตองสามารถเรยกเกบเง นคาซอหนวยลงทนไดภายในวนและเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงขอมลเกยวกบบญชทรบช าระคาซอหนวยลงทนดงกลาวโดยไมถอวาเปนการแกไขรายละเอยดโครงการกองทน และถอวาไดรบมตเหนชอบจากผถอหนวยลงทนของกองทนแลว โดยจะแสดงขอมลทเปนปจจบนในหนงสอชชวนสวนสรปสาระส าคญ

5.2.4.3 ATM

-ไมม-

5.2.4.4 Tele-bank

-ไมม-

5.2.4.5 ไปรษณย

-ไมม-

27


5.2.4.6 Internet

ผสงซอหนวยลงทนผานสออนเทอรเนตทเวบไซดของบรษทจดการ สามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทน โดยใชบรการช าระเง นของธนาคารทางอนเทอรเนต หรอค าสงหกบญชธนาคาร ของธนาคารทบรษทจดการก าหนด โดยสามารถดรายละเอยดไดทเวบไซดของบรษทจดการ

5.2.4.7 หกบญชเงนฝาก

ผสงซอหนวยลงทนทไดรบอนมตจากธนาคารใหใชบรการค าสงหกบญชเงนฝาก สามารถช าระเงนคาซ อหนวยลงทนทบรษทจดการ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอผานสออนเทอรเนต โดยวธสงหกบญชเงนฝากได โดยธนาคารทใหบรการ ไดแก ไดแก ธนาคารธนชาต จ ากด (มหาชน) ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) และ ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน) และธนาคารอนตามทบรษทจดการก าหนด โดยสามารถดรายละเอยดไดทเวบไซดของบรษทจดการ

5.2.5 การจดสรรหนวยลงทน

บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหผสงซอหนวยลงทน ตามทสงซอและไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนเตมตามจ านวนแลว ยกเวนในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลใหจ านวนหนวยลงทนของกองทนเกนกวาจ านวนหนวยลงทนของโครงการทไดรบอนมตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอมขอจ ากดของการจดสรรทเกดจากวงเงนทไดรบจดสรรจากหนวยงานทมอ านาจ บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอ โดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน” ตามวนทไดรบค าสงซอหนวยลงทนและไดช าระคาซอหนวยลงทนเตมตามจ านวนแลว

ในกรณทมการสงซอหนวยลงทนพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร จะพจารณาจดสรรตามสดสวนจ านวนหนวยลงทนทสามารถจดสรรไดใหแกผสงซอ ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจ าเปนตองบอกกลาวลวงหนา

ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขน หลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลวเทานน โดยนายทะเบยนจะออกและจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน พรอมใบยนยน / ใบเสรจรบเงน/ ใบก ากบภาษ (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณย ภายใน 15 วนนบแตวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

5.2.6 การคนเงนคาซอหนวยลงทน

ในกรณทการสงซอหนวยลงทนมผลใหจ านวนหนวยลงทนของกองทนเกนกวาจ านวนหนวยลงทนของโครงการทไดรบอนมตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอมขอจ ากดของการจดสรรทเกดจากวงเงนทไดรบจดสรรจากหนวยงานทมอ านาจ ทมอ านาจ ตามขอ 5.2.5 และบรษทจดการจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอไมจดสรรทงหมด บรษทจดการจะคนเงนคาซอหนวยลงทนสวนท

28


ไมไดรบการจดสรรแตบางสวนหรอทงหมดโดยไมมดอกเบย เปนเชคขดครอมสงจายเฉพาะผสงซอทางไปรษณยลงทะเบยนใหแกผสงซอ ตามทอยทระบในค าขอใชบรการกองทนรวม ภายใน 15 วนนบแตวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

5.2.7 เงอนไขการขายหนวยลงทน

(1) ในการช าระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการ เพอซอหนวยลงทนของกองทนน ผสงซอหนวยลงทนตองช าระดวยเงนจนเตมคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได และผสงซอทไดท าการสงซอหนวยลงทนและไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนเตมตามจ านวนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทนและขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

(2) ในการช าระเงนคาซอหนวยลงทนดวย ค าสงหกบญชธนาคาร เชค หรอดราฟต ค าสงซอหนวยลงทนจะสมบรณ ตอเมอบรษทจดการไดเรยกเกบเงนตามค าสงหกบญชธนาคาร เชคหรอดราฟต และไดรบเงนคาซอหนวยลงทนเตมตามจ านวนแลว และในกรณทการช าระเงนคาซอหนวยลงทนดวยค าสงหกบญชธนาคาร เชคหรอดราฟต ถกปฏเสธการจายเงนจากธนาคารของผสงซอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะระงบการขายหนวยลงทนแกผสงซอหนวยลงทนนน และจะด าเนนการสงเชคหรอดราฟตนนคนแก ผสงซอหนวยลงทน ภายใน 15 วนนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

(3) ในกรณทบรษทยตโครงการเนองจากหลงสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกแลวปรากฏวาโครงการไมสามารถขายหนวยลงทนใหแกผลงทนไดถง 35 ราย หรอในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด หรอในกรณทบรษทจดการประสงคจะยตโครงการ เนองจากขายหนวยลงทนใหแกผลงทนไดถง 35 ราย แตมมลคาหนวยลงทนทจ าหนายไดทงหมดต ากวา 50,000,000 บาท บรษทจดการจะคนเงนคาซอหนวยลงทนทงหมดพรอมทงดอกเบยทเกดขนในชวงดงกลาว (ถาม) เปนเชคขดครอมสงจายเฉพาะผสงซอทางไปรษณยลงทะเบยนใหแกผสงซอ ตามทอยทระบในค าขอใชบรการกองทนรวม ภายใน 1 เดอนนบแตวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกตามสดสวนของเงนคาจองซอหนวยลงทน หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนและดอกเบยทเกดขนในชวงดงกลาว (ถาม) อนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการ บรษทจดการจะช าระดอกเบยในอตราไมต ากวารอยละ 7.50 ตอปนบแตวนทครบก าหนดเวลานนจนถงวนทบรษทจดการช าระเงนคาจองซอจนครบถวน

(4) ในระหวางระยะเวลากอนปดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเลกการจดตงและจดการกองทนรวม และยตการขายหนวยลงทนองกองทนรวมกอนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนดงกลาว

โดยบรษทจดการจะรายงานใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบการยตการขายหนวยลงทนตามวรรคหนงภายใน 7 วนนบแตวนทยตการขายหนวยลงทนนน และใหการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมนนสนสดลงในวนทแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบ

ทงน บรษทจดการจะคนเงนคาจองซอหนวยลงทนและผลประโยชนใดๆ ทเกดขนจากเงนทไดรบจากการจ าหนายหนวยลงทนใหแกผจองซอหนวยลงทนตามสดสวนของเงนคาซอหนวยลงทน ภายใน 15 วนนบแตวนทการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมสนสดลงตามวรรคสอง และหากบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในก าหนดเวลาดงกลาวไดอนเนองจากความผดของบรษท

29


จดการ บรษทจดการจะช าระดอกเบยในอตราไมต ากวารอยละ 7.50 ตอปนบแตวนทครบก าหนดเวลานนจนถงวนทบรษทจดการช าระเงนคาจองซอจนครบถวน หรอด าเนนการอนใดตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดหรอผอนผนใหด าเนนการได

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก

6.1 ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

- ATM - Internet - Tele-Bank - บรษทจดการ - ไปรษณย - ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน - หกบญช

6.2 รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก : บรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญและหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน โดยผทสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญหรอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ ค าสงซอหนวยลงทนและค าขอใชบรการกองทนรวมไดททท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทกวนในเวลาท าการ และสามารถสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดในวนและเวลาท าการทบรษทจดการก าหนด ทงน บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนภายหลงการเสนอขายครงแรกภายใน 15 วนท าการนบตงแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก และสามารถท าการซอหนวยลงทนไดตามวธการตอไปน 6.2.1 วธการขายหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (1) ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนโดยระบเปนจ านวนเงนแตละครงไมนอยกวามลคาขนต าของการสงซอ (ถาม) โดยตอง

กรอกรายละเอยดตาง ๆ ใน “ค าสงซอหนวยลงทน” หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการยอมรบหรอก าหนดเพมเตมในอนาคต ใหครบถวนถกตองและชดเจน พรอมช าระเงนคาซอหนวยลงทนทงจ านวนใหบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(2) ในการสงซอหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนทยงไมมบญชกองทน จะตองขอเปดบญชกองทนตามวธการทก าหนดในขอ 13.2 (3) ผสงซอหนวยลงทนทมบญชกองทนสามารถสงค าสงซอหนวยลงทน พรอมส าเนาบตรประจ าตวประชาชน หรอเอกสารแสดงตนอน

ของทางราชการ หรอเอกสารส าคญแสดงถงการท านตกรรมในนามของนตบคคล (แลวแตกรณ) ทลงนามรบรองส าเนาถกตอง หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการยอมรบหรอก าหนดเพมเตมในอนาคตใหบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทางโทรสาร หรอโดยวธการอนใดทบรษทจดการยอมรบได

30


(4) ผสงซอหนวยลงทนสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปน เงนสด ค าสงหกบญชธนาคาร เชคหรอดราฟตหรอวธการอนใดทบรษทจดการยอมรบ โดยเชคหรอดราฟตดงกลาวจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “บญชซอหนวยลงทน โดย บลจ.ธนชาต” ซงเปนบญชกระแสรายวน เลขทบญช 1.ธนาคารธนชาต จ ากด (มหาชน) ส านกชดลม 001-3-00417-4 2.ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) สาขาเพลนจตทาวเวอร 285-0-01087-9 3.ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ส านกรชโยธน 111-3-03734-0 4.ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) สาขาถนนหลงสวน 082-1-08292-7 5.ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน) สาขาเพลนจต 205-3-03201-3

หรอบญชอนใดทบรษทจดการก าหนดใหเปนบญชทรบช าระคาซอหนวยลงทน และระบ ชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของ ผสงซอหนวยลงทน เพอความสะดวกในการตดตอไวดานหลงเชคหรอดราฟตนนดวย ทงน บรษทจดการจะตองสามารถเรยกเกบเงนคาซอหนวยลงทนไดภายในวนทสงซอนน

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงขอมลเกยวกบบญชทรบช าระคาซอหนวยลงทนดงกลาวโดยไมถอวาเปนการแกไขรายละเอยดโครงการกองทน และถอวาไดรบมตเหนชอบจากผถอหนวยลงทนของกองทนแลว โดยจะแสดงขอมลทเปนปจจบนในหนงสอชชวนสวนสรปสาระส าคญ

(5) ในการสงซอหนวยลงทนผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทเปนธนาคาร หากผสงซอหนวยลงทนยงไมมบญชเงนฝากกบธนาคาร ผสงซอจะตองขอเปดบญชเงนฝากกบธนาคาร ทงน บรษทจดการจะโอนเงนทไดจากการขายคนหนวยลงทนเขาบญชเงนฝากดงกลาว

(6) หลงจากทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบค าสงซอหนวยลงทน พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนทงจ านวนจากผสงซอหนวยลงทนแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบส าเนาค าสงซอหนวยลงทนใหผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ยกเวนในกรณทผสงซอหนวยลงทนสงค าสงซอหนวยลงทนทางโทรสาร

(7) บรษทจดการจะด าเนนการขายหนวยลงทนใหผสงซอหนวยลงทนทสงค าสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ภายในวนและเวลาทบรษทจดการ โดยราคาขายหนวยลงทนใชมลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทนของวนท าการขายหนวยลงทนนน บวกดวยคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม)

เนองจากกองทนมการลงทนในตางประเทศ ความแตกตางดานเวลาของประเทศไทยและประเทศทกองทนไปลงทน จงท าใหบรษทจดการอาจไมสามารถค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขาย และราคารบซอคน ได ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนนน บรษทจดการจะสามารถค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขาย และราคารบซอคนของวนท าการขายหนวยลงทนใดๆ ได ภายหลงจากสนวนท าการขายนน ตามระยะเวลาการค านวณทไดรบการผอนผนจากส านกงาน ก.ล.ต.

31


ทงน หากคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/ หรอส านกงาน ก.ล.ต. มการปรบปรง แกไข เพมเตม หรอมแนวทางปฏบต ทเกยวของกบการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขาย และราคารบซอคนของกองทนทมการลงทนบางสวนหรอทงหมดในตางประเทศ บรษทจดการจะด าเนนการใหเปนไปตามประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดงกลาว โดยไมถอวาเปนการแกไขรายละเอยดโครงการ และถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนของกองทนแลว)

6.2.2 วธการขายหนวยลงทนทางไปรษณย

เมอบรษทจดการจะเปดใหใชบรการดงกลาว บรษทจดการจะจดใหมรายละเอยดหลกเกณฑ เงอนไข ขนตอนวธการใชบรการและก าหนดเวลาในการใชบรการใหผถอหนวยลงทนทราบและปฏบตตาม โดยบรษทจดการจะตดประกาศดงกลาวทส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ลวงหนาไมนอยกวา 1 วนกอนเรมใหบรการ

6.2.3 วธการขายหนวยลงทนเปนประจ า โดยวธหกเงนจากบญชเงนฝาก (Saving Plan)


อนง บรษทจดการไดประกาศ เพอแจงการเปดบรการดงกลาว ตงแตวนท 18 พฤษภาคม 2554 เปนตนไป จนกวาจะมประกาศเปลยนแปลง โดยมรายละเอยดดงน

ผสงซอหนวยลงทนทมบญชกองทน สามารถขอรบค าสงซอหนวยลงทนเปนประจ า และหนงสอขอใหหกบญชเงนฝาก หรอแบบฟอรมอนใดตามแบบทธนาคาร และ/หรอ บรษทจดการก าหนด ไดททท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทกวนในเวลาท าการ และสามารถขอใชบรการขายหนวยลงทนเปนประจ าโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝาก (Saving Plan) ไดภายใตเงอนไขทบรษทจดการและธนาคารผใหบรการก าหนด ดงน

1. ผสงซอหนวยลงทนจะตองศกษารายละเอยดและกรอก “ค าสงซอหนวยลงทนเปนประจ า” และ “หนงสอขอใหหกบญชเงนฝาก” หรอแบบฟอรมอนใดตามแบบทธนาคาร และ/หรอ บรษทจดการก าหนด เพอเปนการยนยอมใหหกเงนจากบญชเงนฝากเพอช าระคาซอหนวยลงทนเปนประจ า (เฉพาะผสงซอหนวยลงทนเปนประจ าทยงไมไดขอใชบรการหกบญชเงนฝากเพอช าระเงนคาซอหนวยลงทนกบบรษทจดการและธนาคารผใหบรการ) ใหครบถวนถกตอง และยนใหบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน พรอมส าเนาสมดบญชเงนฝากทประสงคใหหกเงนจากบญชเงนฝากนน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการดงกลาวแกผลงทนท “หนงสอขอใหหกบญชเงนฝาก” หรอแบบฟอรมอนใดตามแบบทธนาคารก าหนด ไดรบการอนมตจากธนาคารแลวเทานน

2. ผสงซอจะตองระบชอกองทนทตองการสงซอหนวยลงทนเปนประจ า จ านวนเงนทตองการสงซอในแตละครง ซงตองมมลคาไมนอยกวา 1,000 บาท ก าหนดเวลาในการสงซอหนวยลงทนเปนประจ า และขอมลอน ๆ ใน “ค าสงซอหนวยลงทนเปนประจ า” โดยผสงซอ

32


หนวยลงทนจะไดรบหนวยลงทนในราคาขายหนวยลงทนของวนท าการขายหนวยลงทนเปนเกณฑในการค านวณ บวกดวยคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทนตามอตราทก าหนดไวและราคาขายหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชน

3. บรษทจดการจะไมด าเนนการหกเงนจากบญชเงนฝาก ในกรณทผสงซอหนวยลงทนโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝาก ช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟตทไมสามารถน าฝากเพอเรยกเกบเงนไดในวนทมการหกบญชเงนฝาก และท าใหบญชเงนฝากของ ผสงซอดงกลาวไมมเงนเพยงพอทจะช าระคาซอหนวยลงทนในงวดการซอหนวยลงทนงวดใด ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวใน “ค าสงซอหนวยลงทนเปนประจ า” เทานน และหากเงนในบญชเงนฝากไมมหรอมแตไมเพยงพอในการช าระคาซอหนวยลงทน และ /หรอ คาธรรมเนยม และ/หรอ คาใชจายตางๆ ทเกยวของ ในงวดการซอหนวยลงทนงวดใด บรษทจดการจะไมด าเนนการหกเงนในบญชเพอซอหนวยลงทนในงวดนนๆ แตจะท าการหกบญชเงนฝากในงวดถดไป และจะไมหกยอนหลงส าหรบงวดทบญชเงนฝากมเงนไมเพยงพอ ทงนบรษทจดการมสทธระงบการท ารายการซอหนวยลงทนในงวดการซอหนวยลงทนงวดนน โดยไมจ าตองบอกกลาวใหผขอใชบรการทราบแตอยางใด และหากเงนในบญชเงนฝากไมมหรอมแตไมเพยงพอในการด าเนนการดงกลาวเปนระยะเวลา 2 งวดการซอหนวยลงทน ตดตอกน บรษทจดการมสทธยกเลกการใหบรการตามค าขอนไดทนท โดยไมจ าเปนตองบอกกลาวใหผขอใชบรการทราบลวงหนา

4. หากผสงซอหนวยลงทนเปนประจ าโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝากตองการแกไขการหกบญชเงนฝาก ผสงซอหนวยลงทนจะตองยกเลกการใช “ค าสงซอหนวยลงทนเปนประจ า” ฉบบเดม และกรอกรายละเอยดใน “ค าสงซอหนวยลงทนเปนประจ า” ฉบบใหม ใหครบถวนถกตองและยนใหบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ลวงหนาไมนอยกวา 30 วนกอนมการหกบญช ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการการสงซอหนวยลงทนวธนแก ผลงทนท "หนงสอขอใหหกบญชเงนฝาก” หรอแบบฟอรมอนใดตามแบบทธนาคารก าหนด ไดรบการอนมตจากธนาคารแลวเทานน

5. ค าสงซอหนวยลงทนเปนประจ าโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝากจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดรบเงนคาซอหนวยลงทนและไดท ารายการขายหนวยลงทน และบรษทจดการจดสรรหนวยลงทนได โดยผสงซอหนวยลงทนจะไมสามารถเพกถอนการสงซอหนวยลงทนหรอขอคนเงนคาซอหนวยลงทนหากบรษทจดการไดหกบญชเงนฝากของผซอหนวยลงทนแลว เวนแตจะไดรบอนมตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

ทงน สทธในหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดท าการบนทกรายการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย เพอเปนการยนยนจ านวนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน ภายใน 15 วนถดจากวนสนเดอนของเดอนมถนายน และธนวาคม

6. ในกรณทผสงซอหนวยลงทนประสงคจะบอกเลกการใชบรการสงซอหนวยลงทนเปนประจ า ผสงซอหนวยลงทนหรอผถอหนวยลงทนจะตองบอกกลาวเปนหนงสอยกเลกหรอแบบฟอรมอนใดตามทบรษทจดการก าหนดใหบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทราบ โดยการเลกใชบรการดงกลาวจะมผลภายใน 30 วน ภายหลงจากบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบหนงสอยกเลกหรอแบบฟอรมอนใดตามทบรษทจดการก าหนดอยางถกตองและครบถวนเรยบรอยแลว

33


7. บรษทจดการถอวาผถอหนวยลงทนทตกลงใชบรการสงซอหนวยลงทนเปนประจ าโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝาก ยอมรบเงอนไขและวธการทก าหนดไวใน “ค าสงซอหนวยลงทนเปนประจ า” และ/หรอทมการเปลยนแปลงหรอแกไขเพมเตมในอนาคต

ทงน หากบรษทจดการจะมการเปลยนแปลง หรอปรบปรง เพมเตม รายละเอยดทเกยวของกบการซอขายหนวยลงทนเปนประจ าโดยว ธหกเงนจากบญชเงนฝาก (Saving Plan) เชน การเปลยนแปลง และหรอเพมเตมวน เวลา ซอขาย เปนตน เพอเพมความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทน หรอเพอประโยชน หรอลดความเสยงแกกองทนโดยรวม บรษทจดการ จะปดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาวลวงหนาไมนอยกวา 7 วนกอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

6.2.4 วธการขายหนวยลงทนผานการบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส

6.2.4.1 วธการขายหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต (Automatic Telle r Machine)


6.2.4.2 วธการขายหนวยลงทนผานสออนเทอรเนต (Internet)

ผสงซอหนวยลงทนผานสออนเทอรเนตทเวบไซดของบรษทจดการ สามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทน โดยใชบรการช าระเงนของธนาคารทางอนเทอรเนต หรอค าสงหกบญชธนาคาร ของธนาคารทบรษทจดการก าหนด โดยสามารถดรายละเอยดไดทเวบไซดของบรษทจดการ website: http://www.thanachartfundeastspring.com

6.2.4.3 วธการขายหนวยลงทนทางโทรศพท


โดยบรษทจดการจะเรยกเกบคาใชจาย คาธรรมเนยม และ/หรอภาษอากร และ/หรอคาใชจายอนใดทเกดจากวธการขายหนวยลงทนผานการบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ถาม) จากผสงซอหนวยลงทนทใชบรการตามทจายจรง

6.2.5 เงอนไขอนๆ ในการขายหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองช าระคาซอหนวยลงทนทงจ านวนดวยเงน ในกรณทผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการเพอซอหนวยลงทนของกองทนน บรษทจดการอาจด าเนนการใหมการหกกลบกนกได ทงนผสงซอทไดท าการสงซอหนวยลงทนและไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนทงจ านวนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทนและขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

34


(2) บรษทจดการจะถอวาค าสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบ เปนค าสงซอหนวยลงทนทสมบรณ ตอเมอบรษทจดการไดเรยกเกบเงนคาซอหนวยลงทนตามค าสงหกบญชธนาคาร เชคหรอดราฟต ไดรบเงนโอน หรอไดรบเงนจากการน าฝากเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมอนภายใตการจดการของบรษทจดการเข าบญชซอหนวยลงทนหรอบญชเงนฝากของกองทนนอนเกดจากการหกกลบของบรษทจดการ และไดรบเงนคาซอหนวยลงทนทงจ านวนแลว

(3) ในกรณทการช าระเงนดวยค าสงหกบญชธนาคาร เชคหรอดราฟตดงกลาว ถกปฏเสธการจายเงนจากธนาคารของผสงซอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะระงบการขายหนวยลงทนแกผสงซอหนวยลงทนนนและจะด าเนนการน าสงเชคหรอดราฟตนนคนแกผสงซอหนวยลงทนภายในวนท าการถดจากวนทไดรบเชคหรอดราฟตนนคนจากธนาคารผเรยกเกบ

(4) บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนแกผสงซอหนวยลงทนตามทสงซอ และไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนทงจ านวนแลว ยกเวนในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลใหจ านวนหนวยลงทนของกองทนเกนกวาจ านวนหนวยลงทนทจดทะเบยนไวตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอมขอจ ากดของการจดสรรทเกดจากวงเงนทไดรบจดสรรจากหนวยงานทมอ านาจ ซงบรษทจดการจะพจารณาจดสรรตามสดสวนจ านวนหนวยลงทนทสามารถจดสรรไดแกผสงซอหนวยลงทน และบรษทจดการจะคนเงนคาซอหนวยลงทนสวนทไมไดรบการจดสรรโดยไมมดอกเบย เปนเชคขดครอมสงจายเฉพาะผสงซอหนวยลงทน หรอโดยน าเขาฝากในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทธนาคารตามเลขทบญชทผสงซอไดแจงไวกบบรษทจดการหรอโดยใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเปนผมอบให ภายใน 5 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนท าการขายหนวยลงทนนน

(5) การเพมจ านวนหนวยลงทนทขายไดแลวในทะเบยนผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะด าเนนการในวนท าการถดจากวนทมการค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการขายหนวยลงทนนน ทบรษทจดการไดรบการผอนผนระยะเวลาการค านวณมลคาและราคาดงกลาวจากส านกงาน ก.ล.ต. และสทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขน หลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในทะเบยน ผถอหนวยลงทนแลวเทานนโดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกและจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน พรอมใบยนยน / ใบเสรจรบเงน/ ใบก ากบภาษ (ถาม) แกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยหรอใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเปนผมอบให ภายใน 5 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการไดรบการผอนผนระยะเวลาการค านวณมลคาและราคาดงกลาวจากส านกงาน ก .ล.ต. เวนแตบรษทจดการจะก าหนดหรออนญาตเปนอยางอน

ทงน บรษทจดการและหรอนายทะเบยนขอสงวนสทธทจะเปลยนรปแบบของหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนจากหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเปนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Fund Book) หรอรปแบบอนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาต หรอเหนชอบใหด าเนนการได ตามรายละเอยดในขอ 15 “การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน”

(6) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะหยดรบค าสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนง ตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนท าการกอนการใชสทธปดรบค าสงซอหนวยลงทน โดยจะประกาศหยดรบค าสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการและสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

35


(7) บรษทจดการอาจพจารณาปฏเสธค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวจะมผลใหผลงทนรายนนถอหนวยลงทนมากกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน หรอในกรณทค าสงซอหนวยลงทนใดมผลกระทบตอผลประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมและกรณตามหวขอการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน

(8) กรณผขายคนหนวยลงทนสงค าสงซอและเอกสารประกอบทางโทรสาร หากขอมลไมสมบรณ และหรอไมชดเจนหรอกรณอนใดทบรษทจดการเหนสมควร ใหผสงซอหนวยลงทนยนยนขอมล และบรษทจดการไมสามารถใหผสงซอหนวยลงทนแกไขหรอยนยนขอมลไดไมวาดวยเหตใด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมด าเนนการขายหนวยลงทนดงกลาว ใหผสงซอหนวยลงทนเวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

(9) กรณผสงซอหนวยลงทนสงค าสงซอและเอกสารประกอบทางโทรสาร หากบรษทจดการไดด าเนนการตามค าสงซอทางโทรสารของผสงซอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนไดมอบหมายและใหความเหนชอบใหบรษทจดการด าเนนการตามขอมลทไดรบทางโทรสาร ทงน ผสงซอทไดท าการสงซอหนวยลงทนและไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนทงจ านวนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทนและขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

(10) บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการช าระเงนคาซอหนวยลงทน เพอเพมความสะดวกใหแกผถอหนวย ลงทน โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ โดยบรษทจดการจะแจงส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนา 1 วน กอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(11) ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาค าสงซอใดจะมผลกระทบตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม หรอท าใหเกดความเสยงทางกฎหมาย หรอความเสยงดานภาษ หรอความเสยงตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมด าเนนการตามค าสงซอหนวยลงทนนน ๆ โดยไมจ าเปนตองแจงผสงซอกอนการด าเนนการ

(12) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธไมรบ หรอไมด าเนนการตามค าสงซอหนวยลงทนของผสงซอ หรอสงสบเปลยน ทไมไดมสญชาตไทย โดยไมจ าเปนตองแจงผสงซอกอนการด าเนนการ

บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง เปลยนแปลง และ/ หรอเพมวธการ วนและเวลาท าการซอขายหนวยลงทน หรอการสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผสงซอหนวยลงทนในอนาคต หรอระงบ เปลยนแปลง หรอเลอนวนและเวลาท าการซอขายหนวยลงทน เพอใหสอดคลองกบการลงทนในตางประเทศ เชน กรณทเกดจากวนหยดท าการของกองทนรวมในตางประเทศทกองทนไปลงทน หรอกรณอนใดทอาจมผลกระทบตอการรบค าสงซอขายของกองทน หรอ เพอลดความเสยง ปองกนผลกระทบในทางลบ หรอเพอประโยชนแกกองทนโดยรวม โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ ทงน บรษทจดการจะแจงส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 1 วน ยกเวนกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจ าเปนและสมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยพลน

36


7. การรบซอคนหนวยลงทน

7.1 ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน

- 7.2 รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม:

ผถอหนวยลงทนสามารถขอรบ “ค าสงขายคนหนวยลงทน” ไดททท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทกวนในเวลาท าการ และสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดในวนและเวลาท าการทบรษทจดการก าหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการรบซอคนหนวยลงทนนน ทค านวณจากมลคาหนวยลงทนใชเพอค านวณราคารบซอคน หกดวยคาธรรมเนยมในการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการขอสงวนสทธในการปฏเสธค าสงขายคนหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบหลงระยะเวลาการรบค าสงขายคนหนวยลงทน

ทงน บรษทจดการจะเรมเปดใหมการขายคนหนวยลงทนภายใน 15 วนท าการนบตงแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก และสามารถท าการและสามารถท าการขายคนหนวยลงทนไดตามวธการตอไปน

7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :

- แบบดลยพนจของผลงทน - แบบอตโนมต

7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

วธการรบซอคนหนวยลงทน: กรณปกต

7.4.1 วธการรบซอคนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผถอหนวยลงทนจะตองสงขายคนหนวยลงทน โดยระบเปนจ านวนเงนทตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน หรอเปนจ านวนหนวยลงทนทตองการจะขายคน อยางใดอยางหนงแตละครงไมนอยกวามลคาขนต าในการขายคนหนวยลงทน (ถาม) โดยตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ใน “ค าสงขายคนหนวยลงทน” หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการยอมรบหรอก าหนดเพมเตมในอนาคตใหครบถวนถกตองและชดเจน และสามารถสงค าสงขายคนหนวยลงทนดงกลาวได ทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอทางโทรสารของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนอยางอน

(2) ในการขายคนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนประเภทบคคลธรรมดา จะตองแสดงบตรประจ าตวประชาชน หรอเอกสารแสดงตนอนของทางราชการทลงนามรบรองส าเนาถกตอง และผถอหนวยลงทนประเภทนตบคคลจะตองแสดงเอกสารส าคญทแสดงถงการท า

37


นตกรรมในนามของนตบคคล (แลวแตกรณ) ทลงนามรบรองส าเนาถกตอง หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการยอมรบหรอก าหนดเพมเตมในอนาคต ตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ทงน ผถอหนวยลงทนทสงค าสงขายคนหนวยลงทนทางโทรสาร จะตองสงส าเนาบตรประจ าตวประชาชน หรอเอกสารแสดงตนอนของทางราชการ หรอเอกสารส าคญแสดงถงการท านตกรรมในนามของนตบคคล (แลวแตกรณ) ทลงนามรบรองส าเนาถกตอง หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการยอมรบหรอก าหนดเพมเตมในอนาคต ใหบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทางโทรสารดวย

หลงจากบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบค าสงขายคนหนวยลงทนแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบส าเนาค าสงขายคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ยกเวนในกรณทผถอหนวยลงทนสงค าสงขายคนหนวยลงทนทางโทรสาร

7.4.2 วธการรบซอคนหนวยลงทนทางไปรษณย


7.4.3 วธการรบซอคนหนวยลงทนผานการบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส

7.4.3.1วธการรบซอคนหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต (Automatic Teller Machine)


7.4.3.2 วธการรบซอคนหนวยลงทนผานสออนเทอรเนต (Internet)

ผถอหนวยลงทนทมบญชกองทน สามารถขอใชบรการขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนผานอนเทอรเนตได โดยสามารถดรายละเอยดไดทเวบไซดของบรษทจดการ website: http://www.thanachartfundeastspring.com

7.4.3.3 วธการรบซอคนหนวยลงทนทางโทรศพท


โดยบรษทจดการจะเรยกเกบคาใชจาย คาธรรมเนยม และ/หรอภาษอากร และ/หรอคาใชจายอนใดทเกดจากวธการรบซอคนหนวยลงทนผานการบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ถาม) จากผถอหนวยลงทนทใชบรการตามทจายจรง

38


7.4.4 เงอนไขอนๆ ในการรบซอคนหนวยลงทน (1) ในกรณทผถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนหรอจ านวนเงนทตองการไดรบจากการขายคนใน “ค าสงขายคนหนวยลงทน”

มากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมากกวามลคาหนวยลงทน หกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทปรากฏในบญชกองทนของผถอหนวยลงทนทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(2) ในกรณทบรษทจดการไดรบค าสงขายคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน และบรษทจดการยงไมสามารถช าระเงนคาขายคนของผถอหนวยลงทนได โดยอยในระหวางการด าเนนการของบรษทจดการตามขอ “การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกค าสงขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนไดยน “ค าสงขายคนหนวยลงทน” ไวทางโทรศพทหรอสามารถตดตอไดทบรษทจดการโดยตรงตามทอยทระบในหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน ทงน การยกเลกค าสงขายคนหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนจ านวนทงหมดตามทผถอหนวยลงทนไดมค าสงขายคนไว โดย บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะท าการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนเปนเงนบาทใหแกผถอหนวยลงทนเทานน เปนเชคขดครอมสงจายเฉพาะผถอหนวยลงทนหรอโดยน าเงนคาขายคนดงกลาวเขาฝากในบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนตามทผถอหนวยลงทนไดแจงความประสงคไว หรอโดยใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเปนผมอบให หรอด าเนนการหกกลบเงนคาขายคนหนวยลงทนบางสวนหรอทงหมดใหกบผถอหนวยลงทน ในกรณทผถอหนวยลงทนประสงคทจะน าเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนนไปซอหนวยลงทนของกองทนรวมอนภายใตการจดการของบรษทจดการ และ/หรอวธการอนใดทบรษทจดการยอมรบเพออ านวยความสะดวกใหผถอหนวยลงทนในอนาคต ทงน กรณทบรษทจดการจดใหมชองทางการรบช าระเงนคาขายคนเพมเตม บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยทราบลวงหนาในเวบไซตของบรษทจดการ ภายใน 5 วนท าการ นบแตวนถดจากวนท าการรบซอคนหนวยลงทนนน เวนแตในกรณดงตอไปน (ก) บรษทจดการขอผอนผนระยะเวลาการค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคน

หนวยลงทน จากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงน บรษทจดการจะช าระเงนใหผขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนท าการนบแตวนสนสดระยะเวลาการผอนผน หรอภายในเวลาทส านกงาน คณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดไวในค าสงผอนผน

(ข) บรษทจดการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน ตามหวขอ “การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน”

(ค) บรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามหวขอ “การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนหรอการหยดรบซอคนหนวยลงทน”

(4) การลดจ านวนหนวยลงทนทรบซอคนในทะเบยนผถอหนวยลงทนจะท าในวนท าการถดจากวนทมการค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการรบซอคนหนวยลงทนนน ทบรษทจดการไดรบการผอนผนระยะเวลาการค านวณมลคาและราคาดงกลาวจากส านกงาน ก.ล.ต.

39


โดยนายทะเบยนจะออกและจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยน/ ใบเสรจรบเงน/ ใบก ากบภาษ (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทน โดยทางไปรษณยหรอวธอนใดทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดใหด าเนนการได ภายใน 5 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการไดรบการผอนผนระยะเวลาการค านวณมลคาและราคาดงกลาวจากส านกงาน ก.ล.ต. เวนแตบรษทจดการจะก าหนดหรออนญาตเปนอยางอน


(5) ในกรณทกองทนไมสามารถช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการโดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนจะช าระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด

(6) ในกรณทบญชกองทนไมมมลคาคงเหลอในบญชและบญชนนไมมการตดตอขอใชบรการเปนเวลานานตดตอกนเกน 1 ป บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดบญชดงกลาวโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา

(7) กรณผขายคนหนวยลงทนสงค าสงขายคนและเอกสารประกอบทางโทรสาร หากขอมลไมสมบรณ และหรอไมชดเจน หรอกรณอนใดทบรษทจดการเหนสมควรใหผถอหนวยลงทนยนยนขอมล และบรษทจดการไมสามารถใหผถอหนวยลงทนแกไขหรอยนยนขอมลไดไมวาดวยเหตใด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมด าเนนการขายคนหนวยลงทนดงกลาว เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

(8) กรณผขายคนหนวยลงทนสงค าสงขายคนและเอกสารประกอบทางโทรสาร หากบรษทจดการไดด าเนนการตามค าส งขายคนทางโทรสารของผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนไดมอบหมายและใหความเหนชอบใหบรษทจดการด าเนนการตามขอมลทไดรบทางโทรสาร ทงน ผขายคนหนวยลงทนจะเพกถอนการขายคนหนวยลงทนไมได เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

(9) ในกรณทค าสงขายคนหนวยลงทนมผลใหจ านวนหนวยลงทน ทปรากฏในบญชกองทนของผถอหนวยลงทนเหลอนอยกวา มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า (ถาม) หรอในกรณทผถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนหรอจ านวนเงนทตองการไดรบจากการขายคนในค าสงขายคนหนวยลงทนมากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมากกวามลคาหนวยลงทน หกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทปรากฏในบญชกองทนของผถอหนวยลงทนทบนทก โดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวา ผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง เปลยนแปลง และ/ หรอเพมวธการ วนและเวลาท าการซอขายหนวยลงทน เพอเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต หรอระงบ เปลยนแปลง หรอเลอนวนและเวลาท าการซอขายหนวยลงทน เพอใหสอดคลอง

40


กบการลงทนในตางประเทศ เชน กรณทเกดจากวนหยดท าการของกองทนรวมในตางประเทศทกองทนไปลงทน หรอกรณอนใดทอาจมผลกระทบตอการรบค าสงซอขายของกองทน หรอ เพอลดความเสยง ปองกนผลกระทบในทางลบ หรอเพอประโยชนแกกองทนโดยรวม โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ ทงน บรษทจดการจะแจงส านกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. และประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 1 วน ยกเวนกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจ าเปนและสมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยพลน

กรณการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

เมอบรษทจดการจะเปดใหใชบรการดงกลาว บรษทจดการจะจดใหมรายละเอยดหลกเกณฑ เงอนไข ขนตอนวธการใหบรการและก าหนดเวลาในการใหบรการใหผถอหนวยลงทนทราบและปฏบตตาม โดยบรษทจดการจะตดประกาศดงกลาวทส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ลวงหนาไมนอยกวา 1 วนกอนเรมใหบรการ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรงเปลยนแปลงวนเวลาท าการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต เพอความเหมาะสม หรอเพอประโยชนแกกองทนโดยรวม โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาว ลวงหนา 1 วน กอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคนหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมวธการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต วธการช าระเงน เพอเพมความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทน โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ โดยบรษทจดการจะแจงส านกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. และตดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนา 1 วน กอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการรบซอคนหนวยลงทน

7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน: ทกวนท าการ

7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :

กรณปกต

ทกวนท าการรบซอคนหนวยลงทน ระหวางเวลาเรมท าการถง 15:30 น.

7.7. การขายคนหนวยลงทน: ผถอหนวยลงทนไมตองแจงลวงหนา

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :

กรณปกต

ทกวนท าการรบซอคนหนวยลงทน ระหวางเวลาเรมท าการถง 15:30 น. ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการปฏเสธค าสงขายคนหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดรบหลงระยะเวลาการรบค าสงขายคนหนวยลงทน

41


7.9. รายละเอยดเพมเตม :

8. การสบเปลยนหนวยลงทน

8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน :

-

8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

เมอบรษทจดการจะเปดใหใชบรการดงกลาว บรษทจดการจะประกาศใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 1 วนกอนเรมใหบรการ โดยตดประกาศดงกลาวทส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

อนง บรษทจดการไดประกาศ เพอแจงการเปดบรการดงกลาว ตงแตวนท 18 พฤษภาคม 2554 โดยมรายละเอยดดงน

ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ สามารถขอรบหนงสอชชวน คมอผลงทน ค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และ/หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการก าหนด (ถาม) ได ณ สถานทท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทกวนในเวลาท าการหรอช องทางอนทบรษทจดการอาจแจงเพมเตมในอนาคต และสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยกรอกรายละเอยดในค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และ/หรอเอกสารอนใดท บรษทจดการก าหนด พรอมเอกสารประกอบการสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการก าหนด (ถาม) โดยน าสงเอกสารดงกลาวไดทบรษทจดการหรอ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และสามารถด าเนนการไดตามวธการตอไปน

1. ผถอหนวยลงทนทประสงคจะซอหนวยลงทนของกองทนน โดยน าเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนของกองทนรวมอนเพอช าระเปนคาซอหนวยลงทนของกองทนนดวยวธหกกลบ สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเพอซอหนวยลงทนของกองทนนไดในชวงระยะเวลาการเสนอขายครงแรก หรอในวนและเวลาท าการขายหนวยลงทน ตามวธการในหวขอการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก (ถาม) โดยบรษทจดการยกเวนขอก าหนดเรองมลคาขนต าในการสงซอหนวยลงทนของกองทนน

2. ผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหนวยลงทนกองทนนเพอน าเงนทไดบางสวนหรอทงหมดจากการขายคนไปช าระเปนคาซอหนวยลงทนของกองทนรวมอนดวยวธหกกลบ สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเพอขายคนหนวยลงทนของกองทนน โดยระบเปนจ านวนเงนหรอจ านวนหนวยทตองการสบเปลยน อยางใดอยางหนง ไมนอยกวาจ านวนขนต าในการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไดในวนและเวลาท าการรบซอคนหนวยลงทน ตามวธการในหวขอการรบซอคนหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะน าฝากเงนทไดจากการขายคนดงกลาวเขาบญชเงนฝากทบรษทจดการเปดไวเพอรบเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนอนใหตามความประสงคของผถอหนวยลงทน

3. ผถอหนวยลงทนทประสงคจะน าเงนทไดจากการเลกกองทน ตามหวขอการเลกโครงการจดการกองทนรวม หวขอการด าเนนการของบรษทจดการเมอเลกโครงการ หรอหวขอการช าระบญชกองทนรวมและวธการเฉลยคนเงนใหแกผถอหนวยลงทนเมอเลก

42


โครงการ ตามรายละเอยดทระบในรายละเอยดโครงการของกองทนนไปช าระเปนคาซอหนวยลงทนของกองทนรวมอนดวยวธหกกลบ สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยระบเปนจ านวนเงนหรอจ านวนหนวยทตองการจะสบเปลยน อยางใดอยางหนง ไมนอยกวาจ านวนขนต าในการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) โดยบรษทจดการจะน าฝากเงนท ไดดงกลาวเขาบญชเงนฝากทบรษทจดการเปดไวเพอรบเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนรวมอนใหตามความประสงคของผถอหนวยลงทน

ทงน ผถอหนวยลงทนทไดสงสบเปลยนหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสบเปลยนหนวยลงทนและขอคนเงนคาซอหนวยลงทนหรอเงนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนของกองทนนไมได เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ และบรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนในกรณทค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใดมผลกระทบตอผลประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม และกรณตามหวขอการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน และหรอตามหวขอการหยดรบซอคนหนวยลงทน

หากบรษทจดการจะมการเปลยนแปลงหรอปรบปรง เพมเตมรายละเอยดทเกยวของกบการสบเปลยนหนวยลงทน เชน การเปลยนแปลง และหรอเพมเตมวนเวลา สบเปลยนหนวยลงทน เปนตน เพอเพมความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทน หรอเพอประโยชน หรอลดความเสยงแกกองทนโดยรวม บรษทจดการจะปดประกาศรายละเอยดการใหบรการดงกลาวลวงหนาไมนอยกวา 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการสบเปลยนหนวยลงทน โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

9. การช าระคารบซอคนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะก าหนดขนตอนการด าเนนการตอไป โดยตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนตามมตพเศษใหด าเนนการได และขนตอนทก าหนดดงกลาวตองสามารถปฏบตไดจรงและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทนของกองทนรวมทกราย

10. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะเลอนก าหนดช าระคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนทมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทก าหนดไวในโครงการ ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน (1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยไดรบความ

เหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอย

นอกเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม (2) ผถอหนวยลงทนมค าสงขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาทบรษทจดการกองทนรวมพบวา ราคารบซอคนหนวยลงทนไม

ถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา ทงน การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน

43


(1) เลอนก าหนดช าระคาขายคนไดไมเกน 10 วนท าการนบแตวนทผถอหนวยลงทนมค าสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากส านกงาน

(2) แจงผถอหนวยลงทนทมค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนก าหนดการช าระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน

(3) แจงการเลอนก าหนดช าระคาขายคน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนหรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตอส านกงานโดยพลน ทงน บรษทจดการกองทนรวมจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนด าเนนการแทนกได

(4) ในระหวางการเลอนก าหนดช าระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว ใหบรษทจดการกองทนรวมรบซอคนหนวยลงทนนน โดยตองช าระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามล าดบวนทสงค าสงขายคนกอนหลง

11. การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน 1. บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนท

ไดรบไวแลว หรออาจหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน (1) ตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต (2) เมอบรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวา มเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอน หลกทรพยหรอ

ทรพยสนของกองทนรวมไดอยางสมเหตสมผล หรอไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศเพอเปนทรพยสนของกองทน และการก าหนดอตราสวนการลงทน เมอมเหตการณดงตอไปนเกดขน และกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยส าคญ (ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะกรณทกองทนรวม ไดลงทนใน

หลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแตละแหง เกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม หรอ (ข) มเหตการณทท าใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และท าใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอ

รบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต (ค) มเหตทท าใหกองทนรวมไมไดรบช าระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามก าหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอย

เหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว (4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบค าสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย

เนองจากปรากฏขอเทจจรงดงตอไปน (ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนน ๆ มสวนเกยวของกบการกระท าอยางใดอยางหนงดงน 1) การกระท าทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเกยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2) การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย

44


3) การกระท าทเปนการปฏบตตามค าสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสน โดยบคคลผมอ านาจตามกฎหมาย (ข) บรษทจดการกองทนรวมไมสามารถด าเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระส าคญ

(5) อยในระหวางด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรายเดมไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการด ารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจ าหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา ซงใหกระท าไดไมเกน 3 วนท าการ

2. เมอปรากฏเหตตามขอ 1. และบรษทจดการกองทนรวมประสงคจะไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหนวยลงทน ใหบรษทจดการกองทนรวมปฏบตดงตอไปน (1) แจงผถอหนวยลงทนทมค าสงซอ หรอค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนโดยพลน

และหากเปนเหตตามขอ 1. (1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอน และผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลนดวย

(2) รายงานการไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหนวยลงทนพรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการด าเนนการของกองทนรวมเปดนนใหส านกงานทราบโดยพลน

(3) ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหนวยลงทนตามขอ 1. (1) (2) (3) และ (5) เกน 1 วนท าการ ใหบรษทจดการกองทนรวมด าเนนการดงน กอนการเปดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหนวยลงทน (ก) รายงานการเปดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนท าการ

สดทายกอนวนรายงานนนใหส านกงานทราบภายในวนท าการกอนวนเปดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหนวยลงทน (ข) แจงใหผถอหนวยลงทนทมค าสงซอ หรอค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขาย หรอรบซอคนหนวยลงทน

ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

3. บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลวหรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการจะประกาศหยดการขายหนวยลงทน หยดรบค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการและสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชในการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทน และแจงใหผทไดมค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทราบโดยพลน

45


12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมไดเปนการชวคราวตามระยะเวลาทเหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

13. เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน: 1. บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการก ากบ

ตลาดทน เรอง หลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ 2. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธไมรบ หรอไมด าเนนการตามค าสงซอหนวยลงทนของผสงซอ หรอสงสบเปลยนของบคคลใด

หรอกลมบคคลใดทท าใหบรษทจดการและหรอกองทนภายใตการจดการมความเสยงทางกฎหมาย ความเสยงดานภาษหรอความเสยงอน ๆ ทเกยวของกบกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) และหรอกฎหมายอนทงในและตางประเทศทมลกษณะเดยวกน

3. บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธทจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนหนวยลงทน ไมวาทอดใดๆหากการโอนหนวยลงทนดงกลาว อาจท าใหบรษทจดการและหรอกองทนภายใตการจดการมความเสยงทางกฎหมาย ความเสยงดานภาษหรอความเสยงอน ๆ ทเกยวของกบกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) และหรอกฎหมายอนทงในและตางประเทศทมลกษณะเดยวกน

14. การจายเงนปนผล :

14.1. นโยบายการจายเงนปนผล: ไมจาย

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

14.3. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน:

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน:

15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด):

รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2):

ไมเกนรอยละ 2.675 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

รายละเอยด/จ านวน/อตรา:

คาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายทงหมดทสามารถประมาณการไดซงเรยกเกบจากกองทน ทระบไวในโครงการและหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมจะไมเกนรอยละ 2.675 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

46


15.2 คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม:

15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

ในอตราไมเกนรอยละ 1.605 ตอปของมลคาทเกดจากมลคาทรพยสนทงหมดของกองทน หกดวย มลคาหนสนทงหมดของกองทน ณ วนทค านวณ ทงนโดยยงไมไดหกรายการตอไปน ไดแก คาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยน ทยงไมไดมการค านวณและ/หรอยงไมไดมการบนทกเปนหนสนจนถงวนทค านวณ

ทงน เพอประโยชนของกองทนโดยรวม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบคาธรรมเนยมทกองทนรวมในตางประเทศทกองทนนไปลงทนจายคนในรปแบบใดๆ ใหแกกองทนน (ถาม)

15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป:


(1) คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป

ในอตราไมเกนรอยละ 0.161 ตอปของมลคาทเกดจากมลคาทรพยสนทงหมดของกองทน หกดวย มลคาหนสนทงหมดของกองทน ณ วนทค านวณ ทงนโดยยงไมไดหกรายการตอไปน ไดแก คาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยน ทยงไมไดมการค านวณและ/หรอยงไมไดมการบนทกเปนหนสนจนถงวนทค านวณ

(2) คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ศนยรบฝากหลกทรพยและ/หรอผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ

ในอตราไมเกนรอยละ 0.214 ตอปของมลคาทรพยสนของกองทนในตางประเทศ

คาใชจายอนของผดแลผลประโยชน ศนยรบฝากหลกทรพยและ/หรอผรบฝากทรพยสนในตางประเทศทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศ ตามทจายจรง เชน คาใชจายในการท าธรกรรมตอรายการ (Transaction fee) คา SWIFT Telex คาใชจายในการสงไปรษณย การโอนเงน คาธรรมเนยมส าหรบการใชบรการทดรองจายเงนเพอช าระราคาหลกทรพย (Settlement Advance/ Contractual Settlement) จากผรบฝากทรพยสนตางประเทศ กรณเกดรายการ failed trade ในรายการขายหลกทรพย คาใชจายของผดแลผลประโยชนในการตดตอกบบคคลภายนอก คาใชจายของศนยรบฝากหลกทรพยตางประเทศในการใหบรการทวไป เปนตน

15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป:


ไมเกนรอยละ 0.134 ตอปของมลคาทเกดจากมลคาทรพยสนทงหมดของกองทน หกดวย มลคาหนสนทงหมดของกองทน ณ วนทค านวณ ทงนโดยยงไมไดหกรายการตอไปน ไดแก คาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยน ทยงไมไดมการค านวณและ/หรอยงไมไดมการบนทกเปนหนสนจนถงวนทค านวณ

47


15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน:


ในอตราไมเกนรอยละ 1.070 ตอปของมลคาทรพยสนของกองทนในสวนของหลกทรพยทกองทนลงทนในตางประเทศ

ทงนคาธรรมเนยมและคาใชจายทเกยวของกบทปรกษาการลงทน รวมทงการค านวณและการเรยกเกบจะเปนไปตามทก าหนดไวในสญญา หรอนตกรรมหรอขอตกลงอนใดทมวตถประสงคเดยวกน ระหวางบรษทจดการและทปรกษาการลงทน

15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจ าหนาย:

รายละเอยด/จ านวน/อตรา : -

15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ :


คาใชจายทเกยวเนองกบกองทน จะเรยกเกบตามทจายจรง มดงตอไปน

(บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณารบผดชอบคาใชจายทเกยวเนองกบกองทนดงกลาว)

(1) คาธรรมเนยมในการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก เชน คาใชจายในการศกษาขอมลและระบบงาน การตดตอประสานงาน คาใชจายในการด าเนนการกอนการจดตงกองทน การจดประชมกอนการจดตงกองทนคาใชจายในการใหขอมลทเกยวของกบการลงทนของกองทนแกผถอหนวยลงทนผานสอตาง ๆ เชน website เปนตน ไมเกนรอยละ 0.535 ของมลคาทรพยสน ณ วนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

(2) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายในการด าเนนการขออนมตจดตงและจดการกองทน รวมถงคาใชจายในการจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม เชน คาธรรมเนยม หรอคาใชจายตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และคาธรรมเนยมการเพมเงนทนจดทะเบยน

(3) คาอากรแสตมป คานายหนาซอขายหลกทรพยหรอตราสารตางๆ คาใชจายในการโอนหลกทรพยรวมทงการจดท าหนงสอหรอเอกสารการเปนเจาของหลกทรพย เชน คาใชจายในการเบกใบหนก คาใชจายในการรบโอนพนธบตรทธนาคารแหงประเทศไทยเปนนายทะเบยน เปนตน และคาใชจายอนๆ ทเกดจากการซอขายหลกทรพยหรอตราสารตางๆ

(4) คาธรรมเนยมผช าระบญช คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนในระหวางการช าระบญชกองทน คาใชจายในการสอบบญชเมอเลกกองทน คาใชจายในการเฉลยหรอช าระเงน หรอทรพยสนอนคนแกผถอหนวยลงทนเมอเลกกองทน คาใชจายในการจดทะเบยนเลกกองทนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และคาใชจายอนๆ ในระหวางการช าระบญชและเลกกองทน

(5) คาใชจายทเกดจากการตดตามทวงถามหรอการด าเนนคดเพอการรบช าระหนใดๆ ของกองทน คาธรรมเนยมหรอคาใชจายดานกฎหมายตางๆ ในการด าเนนคดทางศาลเพอรกษาสทธของกองทน รวมถง คาใชจายอนเกยวเนองกบการรบช าระหนดวยทรพยสน

48


อนแทนการช าระหนตามตราสารแหงหน และ คาธรรมเนยมผประเมนทรพยสนและคาใชจายตางๆ ทเกดขนในการประเมนทรพยสนอน

(6) คาธรรมเนยมและคาใชจายตาง ๆ ทเกยวของกบการช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอ ทรพยสนอนแทนเงน

(7) คาใชจายในการสงเสรมการขาย คาโฆษณาประชาสมพนธ และคาใชจายดานการตลาดอนๆ ตลอดจนการสมนาแนะน ากองทน

คาใชจายดงกลาวรวมกนไมเกนรอยละ 0.803 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยกองทนจะทยอยตดจายคาโฆษณาตามระยะเวลาของประโยชนทไดรบ หรอบรษทจดการจะพจารณาก าหนดระยะเวลาทใชในการตดจายทเหมาะสม โดยระยะเวลาดงกลาวจะไม

เกน 1 ป นบตงแตวนทเกดคาโฆษณานน

(8) คาใชจายในการจดท า คาพมพ และคาใชจายในการน าสงหนงสอบอกกลาว ประกาศซงรวมถงการลงประกาศตางๆ ในหนงสอพมพรายวน รายงานตางๆ หรอขาวสารถงผถอหนวยลงทนและบคคลอนทเกยวของกบ กองทนทบรษทจดการจดท าขนหรอมหนาทจดท าขนตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดหรอกฎหมายก าหนด

(9) คาใชจายในการจดตงและเกบรกษาฐานขอมลและสถตขอมลของผถอหนวยลงทน

(10) คาใชจายในการสอบบญช ซงรวมถงการตรวจสอบทรพยสนทอยในประเทศและตางประเทศ คาทปรกษากฎหมาย คาใชจายตางๆ ทเกดขนจากการปฏบตตามค าสง หรอตามกฎหมาย หรอประกาศของสมาคม

(11) คาใชจายในการด าเนนคดของผดแลผลประโยชน ทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตหนาทหรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยสวนรวม หรอเมอไดรบค าสงจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (ถาม)

(12) คาใชจายในการออกเชคคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทน และรวมถงการน าเงนคาขายคนหนวยลงทนเขาฝากในบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทน

(13) คาใชจายทเกยวของกบการจดสรรวงเงนในตางประเทศเพมเตมจากหนวยงานทมอ านาจ รวมถงคาใชจายในการเสนอขายหนวยลงทนเพมเตมเมอไดรบการจดสรรวงเงนดงกลาว

(14) คาจดท า คาพมพ คาจดสง และคาแปลหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน แบบฟอรมใบค าขอใชบรการกองทนรวม ใบค าสงซอหนวยลงทน ใบค าสงขายคนหนวยลงทน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนหรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Fund Book) หรอเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบอนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาต หรอเหนชอบใหด าเนนการได ใบยนยน/ใบเสรจรบเงน/ใบก ากบภาษ รายงานการถอหนวยลงทน และแบบฟอรมอนๆ ทเกยวกบกองทน และเอกสารทเกยวของ รวมถงคาใชจายในการแปลเอกสารทเกยวของกบการด าเนนงานของกองทนเปนภาษาตางประเทศ

(15) คาใชจาย คาธรรมเนยม และหรอ คาภาษอากร หรอภาษอนใดทเกยวของทงในประเทศไทยและตางประเทศ (ถาม) ทเกดขนหรอเกยวเนองกบการลงทนหรอมไวในทรพยสนหรอหลกทรพยทงในประเทศไทยและตางประเทศ เชน การจดหา ใหไดมา รบมอบ สง

49


มอบ ปองกนผลประโยชน คาภาษหก ณ ทจาย หรอภาษอนใดทเกยวของทงในประเทศไทยและตางประเทศ (ถาม) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเกยวกบการช าระราคา รบช าระราคา คาธรรมเนยมในการท ารายการ คาบรการพเศษทเกยวของกบการตรวจสอบการลงทน คาธรรมเนยมและคาใชจายในการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ การโอนเงน คาธรรมเนยมและคาใชจายทเกยวของกบการปองกนความเสยงในอตราแลกเปลยนเงนตรา คาประกนความเสยงจากการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศทงทเกดในประเทศไทยและตางประเทศ หรอความเสยงอนใดทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพยทงในและตางประเทศ เชน สญญา Forward, Swap, Future และคาใชจายหรอคาธรรมเนยมธนาคารอน ๆ ตามทจายจรง รวมถงคาใชจายและคาธรรมเนยมอนใดเพอใหกองทนสามารถลงทนในหลกทรพยดงกลาว เปนตน

(16) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ทเกดขนในการจดการกองทนทงในประเทศและตางประเทศ เชน คาทปรกษากฎหมาย คาใชจายตาง ๆ ทเกดขนตามกฎหมาย คาใชจายดานกฎหมายเพอรกษาสทธของกองทน คาใชจายในการตดตามหนของกองทน

คาใชจายตาง ๆ ทเกดขนจากการปฏบตตามค าสง หรอตามกฎหมาย หรอประกาศของสมาคม คาใชจายตางๆ ในการประสานงาน เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล คาเดนทาง คาทพก คาเบยเลยง คาประกนการเดนทางเปนตน

(17) คาใชจายอนเกยวเนองจากการเปลยนแปลงแกไขโครงการ คาไปรษณยากรส าหรบหนงสอโตตอบกบผถอหนวยลงทน คาใชจายในการจดประชมผถอหนวยลงทนฯลฯ

(19) คาธรรมเนยมธนาคารตางๆ คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาโทรศพท คาโทรสาร คาประกาศในหนงสอพมพ คาไปรษณยากรส าหรบหนงสอโตตอบกบผถอหนวยลงทน คาพาหนะ คาใชจายในการสอสารโตตอบโดยวธอนทไมใชทางไปรษณย

(19) คาใชจายทเกดขนจากผลตางระหวางอตราแลกเปลยนและวธการค านวณคาธรรมเนยมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ กบจ านวนเงนทจายช าระจรง

โดยคาใชจายตามหวขอคาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทมไดระบไว (ถาม) จะเรยกเกบจากกองทนตามจ านวนเงน และเวลาทเกดคาใชจายนนจรง ทงนการเรยกเกบคาใชจายดงกลาวจะไมเกนรอยละ 0.011 ตอปของมลคาทรพยสนของกองทน

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเกบจากกองทน ตามขอคาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทน หมายความรวมถงคาธรรมเนยมและคาใชจายทเกดขนทเกยวของกบการลงทนหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนทกองทนลงทนทงในประเทศและตางประเทศ

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณารบผดชอบคาใชจายหรอคาธรรมเนยมตามหวขอ 23 รายการใดรายการหนง หรอหลายรายการ

15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน:

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee): ม

50



ในอตราไมเกนรอยละ 1.070 ของมลคาหนวยลงทน

อนง การเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนภายหลงการเสนอขายครงแรก บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยดตอไป โดยจะตดประกาศดงกลาวทส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนลวงหนาไมนอยกวา 7 วนกอนการด าเนนการ

ทงน บรษทจดการจะระบขอความ “บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยดตอไป โดยจะตดประกาศดงกลาวทส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ลวงหนาไมนอยกวา 7 วนกอนการด าเนนการ” ไวในหนงสอ ชชวนสวนสรปขอมลส าคญของกองทน เพอใหผถอหนวยลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว

15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee): ม


(ก) ในกรณทถอหนวยลงทนนอยกวา 1 ป

ในอตราไมเกนรอยละ 2.140 ของมลคาหนวยลงทน หรอไมเกน 500 บาท แลวแตจ านวนใดจะมากกวา

(ข) ในกรณทถอหนวยลงทนเทากบหรอมากกวา 1 ป


อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยดตอไป โดยจะตดประกาศดงกลาวทส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนลวงหนา ไมนอยกวา 7 วนกอนการด าเนนการ

ทงน บรษทจดการจะระบขอความ “บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยดตอไป โดยจะตดประกาศดงกลาวทส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ลวงหนาไมนอยกวา 7 วนกอนการด าเนนการ” ไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญของกองทน เพอใหผถอหนวยลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว

15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) : ม


กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง

51


(ก) ในกรณทถอหนวยลงทนนอยกวา 1 ป

ในอตราไมเกนรอยละ 2.140 ของมลคาหนวยลงทน หรอไมเกน 535 บาท แลวแตจ านวนใดจะมากกวา

(ข) ในกรณทถอหนวยลงทนเทากบหรอมากกวา 1 ป


โดยบรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมซ าซอนระหวางคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนและคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน โดยจะเรยกเกบเพยงอยางใดอยางหนงเทานน

กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง

ในอตราไมเกนรอยละ 1.070 ของมลคาหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมซ าซอนระหวางคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนและคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน โดยจะเรยกเกบเพยงอยางใดอยางหนงเทานน

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยดตอไป โดยจะตดประกาศดงกลาวทส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนลวงหนา ไมนอยกวา 7 วนกอนการด าเนนการ

ทงน บรษทจดการจะระบขอความ “บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบรายละเอยดตอไป โดยจะตดประกาศดงกลาวทส านกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ลวงหนาไมนอยกวา 7 วนกอนการด าเนนการ” ไวในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญของกองทน เพอใหผถอหนวยลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว

15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม


ในอตราไมเกน 53.50 บาท ตอหนวยลงทน 1,000 หนวยหรอเศษของ 1,000 หนวยหรอตามอตราทนายทะเบยนก าหนด

15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม


ในอตราไมเกน 53.50 บาท ตอรายการ หรอตามอตราทนายทะเบยนก าหนด

15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทก าหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม


52


15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : ม


(1) คาธรรมเนยมการหกเงนคาซอหนวยลงทนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทน คาธรรมเนยมการโอนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทน ตามอตราทธนาคารพาณชยก าหนดเปนการทวไปในการใหบรการโอนเงน

(2) คาธรรมเนยมการขอเปลยนชอ-สกล ทอย การออกเชคคาขายคนหนวยลงทนหรอเชคเงนปนผลใหมในกรณสญหายหรอในกรณท ผถอหนวยลงทนแจงขอมลบญชเงนฝากไมครบถวนถกตอง ท าใหไมสามารถน าฝากเงนดงกลาวเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนตามความประสงคของผถอหนวยลงทนได การออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนหรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Fund Book) หรอเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบอนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาต หรอเหนชอบใหด าเนนการได หรอรายงานการถอหนวยลงทนใหมแกผถอหนวยลงทน ในกรณสญหายหรออนๆ ทเกดขนจรงซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผถอหนวยลงทน คาธรรมเนยมการออกใบหนวยลงทน เพอน าไปใชเปนหลกประกนในการขอสนเชอจากสถาบนการเงนหรอกรณพเศษอนๆ โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะคดคาธรรมเนยมจากผถอหนวยลงทนตามอตราทนายทะเบยนหนวยลงทนก าหนดเปนการทวไปในการใหบรการลกษณะดงกลาว

หมายเหต

การค านวณคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน คาธรรมเนยมการหกเงนคาซอหนวยลงทน และคาธรรมเนยมการโอนเงนคาขายคนหนวยลงทน จะบวกดวยภาษ มลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในท านองเดยวกน (ถาม)

15.4. วธการค านวณ และตดจายคาธรรมเนยม:

การค านวณคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ จะบวกดวยภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในท านองเดยวกน (ถาม)

การค านวณคาธรรมเนยมและคาใชจายตามขอ 15.2.1 ขอ 15.2.2 และขอ 15.2.3 จะค านวณเปนรายวน และเรยกเกบจากกองทนเปนรายเดอน ภายใน 5 วนท าการถดไปจากวนสนเดอน

คาใชจายในการด าเนนงานทเรยกเกบตามขอ 15.2.6. จะเรยกเกบตามทจายจรง ในทางบญชบรษทจดการจะพจารณาตดจายทงจ านวนหรอทยอยตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนน ทงน การตดคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชทก าหนดโดยสมาคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย

มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมทใชในการค านวณคาใชจาย เปนมลคาทรพยสนในสกลเงนบาท ยกเวนคาธรรมเนยม คาใชจายหรอภาษอากรทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนทกองทนลงทนในต างประเทศ ซงอาจคดจากมลคาหลกทรพยหรอทรพยสนสทธของกองทนทเปนเงนสกลเหรยญสหรฐ และ/ หรอเงนสกลอนใดทกองทนลงทน

53


15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย:

บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงคาธรรมเนยมและคาใชจายตามขอ 15.2 และ 15.3 โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการ โดยจะด าเนนการดงตอไปน

15.5.1 กรณทบรษทจดการมความประสงคจะลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการและไดด าเนนการดงกลาวแลว ใหบรษทจดการเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงภายใน 3 วนท าการนบแตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว ทงน การเปดเผยขอมลตองกระท าโดยวธการทเหมาะสมอนท าใหมนใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการ หรอ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ ใหถอวาส านกงานใหความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการไดด าเนนการตามวรรคหนงแลว

15.5.2 กรณทบรษทจดการมความประสงคจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการตองค านงถงความสมเหตสมผลกบสภาพปกตทางธรกจและประโยชนของลกคาเปนส าคญ และตองเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมอนท าใหมนใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว โดยอยางนอยตองจดใหมการเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการ และ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ตามหลกเกณฑดงตอไปน

(1) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ ใหบรษทจดการเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนท าการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขน

(2) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวอยางชดเจนในโครงการแลววาบรษทจดการสามารถกระท าการดงกลาวได ทงน ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดการกองทนรวมประสงคจะขนคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว ใหบรษทจดการกองทนรวมด าเนนการตามหลกเกณฑดงน

(ก) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว ใหบรษทจดการกองทนรวมเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเพมขนดงกลาว

(ข) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบมตพเศษในการเปดเผยขอมลตามวรรคหนง มใหน ามาใชกบกรณทบรษทจดการกองทนรวมไดรบมตพเศษ

15.5.3 การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ15.5.1 วรรค 2 และ 15.5.2 (2) บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย

54


15.6. หมายเหต:

16. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณ และการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง:

16.1. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณ และการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : ในประเทศ

16.2. เงอนไขพเศษ วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณ และการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน 1. บรษทจดการจะค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. ประกาศ

ก าหนด หรอตามทไดรบการผอนผน โดยมลคาทรพยสนสทธของกองทน จะค านวณจากมลคาทรพยสนสทธของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอนทกองทนลงทนในตางประเทศ รวมกบ มลคาทรพยสนสทธของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอนทกองทนลงทนในประเทศไทย

2. บรษทจดการจะค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน รายละเอยด 1. ราคาหลกทรพยในตางประเทศ : บรษทจดการจะใชขอมลราคาหลกทรพยในตางประเทศตามหลกการ Forward Pricing 2. อตราแลกเปลยน : ในการค านวณอตราแลกเปลยนเงนดอลลารสหรฐนน บรษทจดการจะใชอตราแลกเปลยนถวเฉลยเงน

ดอลลาร (สรอ./บาท) ระหวางธนาคาร ตามประกาศของธนาคารแหงประเทศไทยวาดวยอตราแลกเปลยนถวเฉลยของธนาคารพาณชย ณ วนท าการทค านวณ และในกรณทธนาคารแหงประเทศไทยไมไดประกาศอตราแลกเปลยนดงกลาวหรอกรณทบรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวาอตราแลกเปลยนนนไมมความเหมาะสม บรษทจดการอาจพจารณาใชอตราแลกเปลยนทประกาศโดยธนาคารพาณชย หรอหนวยงานอนใดแทนได หรออตราแลกเปลยนทตกลงกนระหวางผดแลผลประโยชนของกองทนและบรษทจดการ โดยถอวาไดรบมตเหนชอบจากผถอหนวยลงทนของกองทนแลว (2.1) ค านวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนท าการ ภายใน 2 วนท าการถดไป หรอภายในระยะเวลาท

ไดรบการผอนผนจากส านกงาน ก.ล.ต. (2.2) ค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนท าการซอขายหนวยลงทน ภายใน 2 วนท าการ

ถดไป หรอภายในระยะเวลาทไดรบการผอนผนจากส านกงาน ก.ล.ต. (2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนของวนดงตอไปน ภายใน 3 วนท าการถดไป หรอภายในระยะเวลาท

ไดรบการผอนผนจากส านกงาน ก.ล.ต. (ก) วนท าการกอนวนท าการซอขายหนวยลงทนลาสด (ข) วนท าการซอขายหนวยลงทนลาสด (ค) วนท าการสดทายของแตละเดอน (ง) วนปดสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล

55


(2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทนลาสด ภายใน 3 วนท าการถดไป หรอภายในระยะเวลาทไดรบการผอนผนจากส านกงาน ก.ล.ต.

บรษทจดการอาจด าเนนการไมเปนไปตามก าหนดเวลาในขอ 2.1-2.4 ในกรณดงตอไปน 1. กรณทเปนวนหยดของกองทนตางประเทศทกองทนเขาไปลงทนและ/หรอประเทศทเกยวของกบการท าธรกรรมการลงทน

หรอกรณทมการประกาศใหเปนวนหยดท าการเพมเตม หรอเปนวนหยดท าการของประเทศทเกยวของในการท าธรกรรมของกองทน หรอเกดเหตทท าใหประเทศทเกยวของไมสามารถท าธรกรรมการลงทนซอหรอขายหลกทรพยหรอตราสาร หรอไมสามารถด าเนนการช าระคาซอขาย โอนยาย เกบรกษาหลกทรพยหรอตราสารหรอเงนตราตางประเทศ หรอธรกรรมอนทจ าเปนเพอการด าเนนการของกองทน หรอเกดเหตทท าใหผทเกยวของในการท าธรกรรมกบกองทน ไมสามารถตดตอท าธรกรรมกบกองทนไดหรอกรณใดทเปนเหตใหไมมขอมลราคาหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนในตางประเทศทกองทนลงทนเผยแพร โดยบรษทจดการจะด าเนนการค านวณและประกาศมลคาและราคาตามขอ 2.1-2.4 โดยไมชกชาเมอไดรบขอมลครบถวนสมบรณ

2. กรณทมการประกาศใหเปนวนหยดท าการ 3. กรณทไดรบการผอนผนจากส านกงาน ก.ล.ต. หรอ กรณทประกาศกฎระเบยบทเกยวของของส านกงาน ก.ล.ต. อนญาตให

ท าได มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดเมอสนวนท าการทค านวณนน การประกาศมลคาและราคาตามวรรคหนง (2.3) และ (2.4) บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน (1) ใชตวเลขทศนยมตามทก าหนดไวในขอ 3 และตองไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว (2) ด าเนนการดวยวธการใด ๆ เพอใหผลงทนทราบขอมลดงกลาวในชองทางทเหมาะสม เชน ไดแก การประกาศทาง

หนงสอพมพ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได เปนตน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะประกาศขอมลดงกลาวทางชองทางอนแทนการประกาศทางหนงสอพมพ เชน www.thanachartfundeastspring หรอวธการอนใดทเหมาะสม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลวและบรษทจดการจะประกาศลวงหนา 30 วน

(3) จดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานททกแหงทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขายหนวยลงทน

ในกรณทมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน จ านวนหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปดไมถกตอง บรษทจดการจะด าเนนการตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด เวนแตจะไดรบการผอนผนจาก ส านกงาน ก.ล.ต. เปนอยางอน

3. เวนแตจะไดรบการผอนผนจาก ส านกงาน ก.ล.ต. เปนอยางอน การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจ านวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน (3.1) ค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

http://www.thanachartfund/

56


(3.2) ค านวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล ส าหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณ ราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมต าแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

(3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.2)

(3.4) ค านวณจ านวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการค านวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะน าผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนเปด

4. บรษทจดการอาจไมค านวณและไมประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขาย และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนในกรณดงตอไปน (4.1) เมอบรษทจดการกองทนรวมไมขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน โดยให

ไดรบยกเวนเฉพาะในชวงระยะเวลาดงกลาว (4.2) เมอมเหตทบรษทจดการกองทนรวมตองเลกกองทนรวม โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตดงกลาว

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน: บรษทจดการจะด าเนนการดวยวธการใด ๆ เพอใหผลงทนทราบมลคาทรพยสนสทธมลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทนในชองทางทเหมาะสม ไดแก การประกาศทางหนงสอพมพภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธท จะประกาศขอมลดงกลาวทางชองทางอนแทนการประกาศในหนงสอพมพและ/หรอwww.thanachartfundeastspring.com โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะประกาศลวงหนา 30 วน ในกรณมเหตใหบรษทจดการไมสามารถด าเนนการตามวรรคหนงไดบรษทจดการสงวนสทธทจะพจารณาประกาศขอมลดง กลาวดวยวธการอนใดทเหมาะสม เพอใหผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนไดโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะจดใหมขอมลดงกลาวไวณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการกองทนรวม และสถานททกแหงทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขายหนวยลงทน 16.4. หลกเกณฑและวธการใหบรษทจดการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง 1. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหน งสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนท

ถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดท าและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนท าการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมส า เนารายงานดงกลาวไว ณ ทท าการของบรษทจดการเพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน (1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง (2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

57


(3) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง (4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจย

ภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการค านวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การก าหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะค านวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตอง และด าเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง (1) จดท ารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนท าการถดจากวนทพบวาราคาหนวย

ลงทนนนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนท าการถดจากวนทค านวณราคาหนวยลงทนเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนท าการถดจากวนทบรษทจดการ สงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน 89 (ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง (ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง (ค) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง (ง) การด าเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน บรษทจดการจะจดใหมส าเนารายงานตาม (1) ไว ณ ทท าการของบรษทจดการ เพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ประกาศชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ปทมการแกไขราคาตาม (2) ในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหนงฉบบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและแจงเปนหนงสอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนทไดซอหรอขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคา ภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดท ารายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมทงส าเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดท าตาม (1) ใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวย

58


ลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงส าเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ดงตอไปน (1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองต ากวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพ อชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน (ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบ

สวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจน าเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงนใหผถอหนวยลงทน แตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปน

59


ผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา การจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม 2(ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตาง ๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได

ทงน หากคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/ หรอส านกงาน ก.ล.ต. มการปรบปรง แกไข เพมเตม หรอมแนวทางปฏบต ทเกยวของกบการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขาย และราคารบซอคนของกองทนทมการลงทนบางสวนหรอทงหมดในตางประเทศ บรษทจดการจะด าเนนการใหเปนไปตามประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดงกลาว โดยไมถอวาเปนการแกไขรายละเอยดโครงการ และถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนของกองทนแลว

17. ชอผเกยวของ:

17.1. ชอบรษทจดการ:

ชอ: บรษท หลกทรพยจดการกองทนธนชาต จ ากด

17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)

17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน):

ไมม

17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource):

ชอ:

สทธ หนาท และความรบผดชอบ:

17.5 ทปรกษา:

17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน:

ชอ:

17.5.2. ชอทปรกษากองทน:

60


17.6. ผสอบบญช:

ชอ: นางสาว จนตนา มหาวานช

ชอ: นางสาว จนตนา เตชะมนตรกล

ชอ : นายนธพงษ เตชะมนตรกล

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช):

ทอย : บรษท ส านกงาน สอบบญช ซ แอนด เอ จ ากด 2210/51 ถนนนราธวาสราชนครนทร แขวงชองนนทร เขตยานนาวา กรงเทพฯ 10120

โทรศพท 0-2678-0750-4 โทรสาร 0-2678-0661

17.7. การแตงตงคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund):

- ไมม –

18. รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม:

18.1. วนทสนสดรอบบญช: วนท 8 เดอนพฤษภาคม ของทกป

18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท 8 เดอนพฤษภาคม พ.ศ. 2555

18.3. รายละเอยดเพมเตม: -

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ: 19.1 การเพมจ านวนเงนทนจดทะเบยนของกองทน บรษทจดการอาจด าเนนการขอเพมจ านวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนตอส านกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว โดยเปนไปตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศทเกยวของก าหนด 19.2 การแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการ 19.2.1 บรษทจดการอาจขอใหส านกงานใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทนกได ทงน ส านกงานอาจก าหนดเงอนไขให

บรษทจดการปฏบตเพอประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบกได (1) การเปลยนแปลงขอก าหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน (2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมท าใหสทธทผถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง (3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการลงทน (4) การค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน

แลวแตกรณ ตามขอ 16 (5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (1) (2) (3) และ (4)

61


การแกไขเพมเตมโครงการตามวรรคหนงตองไมมผลกระทบอยางมนยส าคญตอผถอหนวยลงทน ไมท าใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยส าคญหรอเปนประโยชนสงสดตอผถอหนวยลงทนทงปวง

19.2.2 การแกไขเพมเตมโครงการโดยขอความเหนชอบตอส านกงาน นอกเหนอจากขอ 19.2.4 ใหบรษทจดการกองทนรวมยนค าขอเปนหนงสอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบค าขอทถกตองครบถวนตามคมอส าหรบประชาชน และช าระคาธรรมเนยมตอส านกงานเมอส านกงานไดรบค าขอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบค าขอทถกตองครบถวนตามคมอส าหรบประชาชนแลว ทงน อตราคาธรรมเนยมใหเปนไปตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย วาดวยการก าหนดคาธรรมเนยมการยนแบบแสดงรายการขอมล การจดทะเบยน และการยนค าขอตาง ๆ

เมอส านกงานไดรบค าขอและเอกสารหลกฐานทถกตองครบถวนตามวรรคหนงแลว ส านกงานจะด าเนนการพจารณาใหแลวเสรจภายใน 30 วน การช าระคาธรรมเนยมตามวรรคหนง มใหบรษทจดการกองทนรวมเรยกเกบจากกองทนรวม

19.2.3 การแกไขเพมเตมโครงการโดยใชวธการขอมตผถอหนวยลงทน หากปรากฎวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจ านวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน

19.2.4 การแกไขเพมเตมโครงการในกรณดงตอไปน ใหถอวาส านกงานใหความเหนชอบแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาว (1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขนในกรณดงน

(ก) การลดมลคาขนต าในการซอหนวยลงทน (ข) การเพมชองทางในการขายและรบซอคนหนวยลงทน (ค) การเพมจ านวนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ง) การเพมความถของการสงค าสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลาซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวม

อยางมนยส าคญ (จ) การลดเวลาสงค าสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซอคนหนวยลงทน

(2) การแกไขเพมเตมทตองด าเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว

(3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดอนของบคคลใหถกตอง (4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน (5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมเปด ตามขอ 15.5.1 วรรค 2 19.2.5 การแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอแกไขวธการจดการใหกระท าโดยการขอมตของผถอหนวยลงทน ซงจะด าเนนการ

โดยการจดประชมผถอหนวยลงทนหรอวธการสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทนกได ใหบรษทจดการแจงการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอวธการจดการใหส านกงาน ก.ล.ต. ทราบรวมทงแจงไปยงผถอหนวยลงทนทกคนและเผยแพรในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถเขาตรวจดได เชน เวบไซตของบรษทจดการ ทงน ภายใน 15 วนนบแตวนทมตใหแกไข

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอก าหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทก าหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129/1 มาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

62


20. ขอก าหนดอนๆ:

20.1 ในการจดการกองทนรวม บรษทจดการอาจกยมเงนหรอท าธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนในนามกองทนรวมไดตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ทงนการกยมเงนหรอท าธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนจะท าเพอบรหารสภาพคลองของกองทนรวม

20.2 ในกรณทบรษทจดการไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนตามนยขอ 4 ของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑเกยวกบการด ารงความเพยงพอของเงนกองทนและการท าประกนภยความรบผดชอบของบรษทจดการ บรษทจดการจะเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทน ดวยวธขอรบความเหนชอบจากส านกงาน หรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายในสบหาวนนบแตวนทบรษทจดการรหรออาจรถง การไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนดงกลาว ทงน หากมเหตจ าเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหส านกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการรายใหมจะค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว

หากบรษทจดการไมสามารถด าเนนการภายในระยะเวลาทก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเลกกองทนรวมตอไป

20.3 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการตามทบรษทจดการเหนสมควร ในกรณทธนาคารแหงประเทศไทย คณะกรรมการ ก .ล.ต. ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอหนวยงานอนทมอ านาจตามกฎหมาย ไดแกไขเพมเตม ยกเวนหรอผอนผนในประเดนตางๆ ทเกยวเนองกบการลงทนในต างประเทศทบรษทจดการไดรบอนญาต หรอการจดสรรวงเงนวงเงนลงทนในตางประเทศของกองทนรวม โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบใหแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการกองทนจากผถอหนวยลงทนทกรายแลว

20.4 บรษทจดการและ/ หรอผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงตง อาจพจารณาขอขอมล เอกสาร หลกฐาน เพมเตมจากผสนใจสงซอหนวยลงทน หรอผถอหนวยลงทนของกองทน หรอบคคลทเกยวของกบผลงทนตามค าจ ากดความของกฎหมายหรอตามทหนวยงานทมอ านาจก าหนด ทงกอน และหรอภายหลงการลงทน ในกองทนไปแลว ทงนเพอใหเปนไปตามกฎหมายการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนของประเทศไทย และประเทศอนทเกยวของ หรอเพอใหเปนไปตามแนวทางปฏบต หรอการตความ หรอการสงการของหนวยงานผมอ านาจ ทงน บรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนจะด าเนนการท าความรจกตวตนของลกคา (Know Yor Client: KYC) และการพสจนทราบลกคา (Client Due Diligence : CDD)โดยผสนใจสงซอหนวยลงทน หรอผถอหนวยลงทนของกองทนมหนาทแจงการเปลยนแปลงขอมลเกยวกบการรจกตวตนของลกคา (KYC) และการพสจนทราบลกคา (CDD) ใหบรษทจดการและหรอผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนทราบ โดยตามแนวทางปฏบตของกฎหมายทเกยวของกบการฟอกเงนดงกลาว บรษทจดการและหรอผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนจะด าเนนการตามกฎหมายครอบคลมทงการเปดบญชเพอใชบรการใหม การท าธรกรรมของลกคาเดม และการทบทวนขอมลลกคาใหเปนปจจบนเปนระยะๆ รวมทงการด าเนนการอนๆ ตามทหนวยงานผมอ านาจก าหนดแนวทาง

63


20.5 การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม:ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน งในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด และจะด าเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจ านวนไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทน ภายใน 2 เดอนนบแตวนทปรากฏกรณดงกลาว หรอจะด าเนนการเลกกองทนรวมนนทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการเวนแตคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนดเปนอยางอน หรออนมตเหนชอบยกเวนหรอผอนผน ใหด าเนนการเปนอยางอนได

20.6 การควบรวมกองทน 20.6.1 กองทนอาจควบรวมกบกองทนอนได เมอไดรบมตของผถอหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑดงตอไปน (1) กรณการควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยง และระดบความเสยงของการลงทน ( risk

spectrum) เดยวกน บรษทจดการตองไดรบมตเสยงขางมากของโครงการแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมดงกลาว (2) กรณการควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยง และระดบความเสยงของการลงทน ( risk

spectrum) แตกตางกน บรษทจดการตองไดรบมตพเศษของโครงการแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมดงกลาว การขอมตของผถอหนวยลงทนตามวรรคหนง บรษทจดการจะก าหนดรายละเอยดของโครงการและขอผกพนใหม หรอแกไขเพมเตมโครงการและขอผกพนทรบโอน (ถาม) พรอมทงขอมตผถอหนวยลงทนเพอเลกกองทนรวมเดมหรอกองทนรวมทโอนไปในคราวเดยวกนดวย

ในการควบรวมกองทนไมวาจะเปนการควบรวมระหวางกองทนปดกบกองทนปด หรอกองทนปดกบกองทนเปด หากมผลใหเกดกองทนรวมใหมหรอกองทนรวมทรบโอนเปนกองทนเปด บรษทจดการจะขอมตผถอหนวยลงทนของกองทนรวมทรบโอนเพอแกไขโครงการจดการกองทนปดเปนโครงการจดการกองทนเปดดวย และหากไดรบมต โดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑใน (1) ของวรรคหนง ถอวาไดรบมตของผถอหนวยลงทนในการแกไขโครงการจดการกองทนปดเปนโครงการจดการกองทนเปดแลว ทงน โดยไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการก าหนดวธปฏบตในการขอความเหนชอบเพอแกไขประเภทของโครงการจดการกองทนรวม

20.6.2 การขอมตจากผถอหนวยลงทนตามขอ 20.6.1 บรษทจดการจะสงหนงสอนดประชมหรอหนงสอขอมตตามหลกเกณฑทก าหนดไวในประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการขอมตผถอหนวยลงทนและการจดประชมผถอหนวยลงทนของกองทนรวม โดยเปดเผยขอมลทผถอหนวยลงทนควรทราบเกยวกบการควบรวมกองทนอยางนอยดงตอไปน ใหชดเจนไวในหนงสอนดประชมหรอหนงสอขอมตดงกลาว

(1) สถานะการลงทนของกองทนรวมทจะควบรวมกองทนทเปนปจจบนกอนการขอมตควบรวมกองทน ซงจะตองแสดงรายละเอยดเปนรายหลกทรพยหรอทรพยสนอนโดยระบประเภท ชอ จ านวน อตราผลตอบแทน (ถาม) มลคายตธรรมของหลกทรพยตามแนวปฏบตทางการบญชวาดวยการบญชส าหรบกจการทด าเนนธรกจเฉพาะดานการลงทนตามทสมาคมก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ณ วนท าการสดทายของสปดาหลาสด และผลการด าเนนงานลาสดของกองทนรวม

64


(2) สรปประเดนเปรยบเทยบสาระส าคญและความแตกตางของกองทนรวมทจะควบรวมกองทน และลกษณะทจะเปลยนแปลงเมอมการควบรวมกองทนแลว โดยตองมรายละเอยดเกยวกบประเภทและวตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม นโยบายการลงทน และคาใชจายทเรยกเกบจากผซอหรอผถอหนวยลงทนและจากกองทนรวม เปนอยางนอย

(3) ขนตอน สาระส าคญของการด าเนนการในแตละขนตอน และก าหนดเวลาในการควบรวมกองทน (4) สทธของผถอหนวยลงทนของกองทนรวมทจะควบรวมกองทน (5) รายงานแสดงฐานะการเงนของกองทนรวมทจะควบรวมกองทน ประมาณการฐานะการเงนของกองทนรวมใหมหรอกองทน

รวมทรบโอน (6) การด าเนนการเกยวกบการจายเงนปนผล (ถาม) กอนการควบรวมกองทน และนโยบายการจายเงนปนผลภายหลงการควบ

รวมกองทน (ถาม) (7) คาใชจายในการควบรวมกองทน และคาใชจายทจะเกดขนจากการดงกลาวทจะเรยกเกบจากผถอหนวยลงทนและกองทน

รวม (ถาม) เชน คาใชจายในการช าระบญช (8) ขอดและขอเสยหลงจากมการควบรวมกองทน เชน คาใชจาย ความเสยง หรอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน ทงน ตองไม

มลกษณะทเกนความจรง (9) ขอมลอนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

20.6.3 ในกรณทผถอหนวยลงทนไมไดแสดงเจตนาภายในก าหนดเวลาใหสทธในการออกจากกองทนรวมกอนวนทการควบรวมกองทนแลวเสรจ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะถอวาผถอหนวยลงทนไดมอบหมายใหบรษทจดการด าเนนการใหผถอหนวยลงทนดงกลาวเปนผถอหนวยลงทนของกองทนรวมใหมหรอกองทนรวมทรบโอนได

20.6.4 ในชวงระยะเวลานบแตวนสงหนงสอนดประชมหรอหนงสอขอมตเพอควบรวมกองทนถงวนทมการควบรวมกองทน บรษทจดการอาจไมขายหนวยลงทนตามค าสงซอหนวยลงทนของกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบค าสงซอหนวยลงทนของกองทนรวมดงกลาวได โดยการปดประกาศเรองดงกลาวไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมการประกาศเรองดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ในชวงระยะเวลาตามวรรคหนง ใหบรษทจดการจดท ารายงานแสดงสถานะการลงทนของวนท าการสดทายของแตละสปดาหของกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมและจดใหมรายงานดงกลาวไว ณ ทท าการของบรษทจดการและสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได และจดส าเนาใหเมอผถอหนวยลงทนรองขอ เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มประกาศแกไขหรอเพมเตมรายละเอยดการควบรวมกองทนไปจากรายละเอยดขางตน บรษทจดการจะด าเนนการตามประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทแกไขหรอเพมเตมดงกลาว

20.7 ตราสารอนพนธ (Derivative Instruments) หรอหลกทรพยอนๆ ทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยอนญาตใหกองทนรวมลงทนได แตไมมตลาดซอขายคลองรองรบ บรษทจดการจะประมาณมลคายตธรรมตามทสมาคมประกาศก าหนด หากสมาคมยงไมมประกาศก าหนด บรษทจดการจะใชวธการประมาณมลคายตธรรมทไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน

65


20.8 การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (Soft commission)

บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนจากบคคลทเปนผใหบรการอนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน

(1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคาในทางเศรษฐกจและตองเกยวกบบทบาทโดยตรงของความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และ

(2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลนนบอยครงเกนความจ าเปนเพอใหกองทนไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว (churning)

20.9 บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการ เชนเดยวกนกบทบรษทจดการ ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม โดยบรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทางผลประโยชน เพอใหเกดความเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน ทงน ผลงทนสามารถขอดขอมลการลงทนเพอบรษทจดการ ไดทบรษทจดการ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) และส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสามารถขอขอมลดงกลาวไดทบรษทจดการ

20.10 การมอบหมายงานทเกยวกบการประกอบธรกจจดการลงทน

20.10.1 บรษทจดการอาจพจารณามอบหมายการจดการในสวนทเกยวกบการลงทนใหบคคลอนกระท าแทน การมอบหมายตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน หรอเปนไปตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนดหรอทแกไขเปลยนแปลงในอนาคต

บคคลทไดรบมอบหมายการจดการดงกลาวตองเปนบคคลทสามารถประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาประเภทการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาทงน หากเปนการจดการลงทนในตางประเทศ บคคลทไดรบมอบหมายตองเปนบคคลทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจประเภทดงกลาวจากจากหนวยงานก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) และบคคลดงกลาวตองไดรบการยอมรบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในการมอบหมายการจดการลงทนตามวรรคหนง หรอการปฏบตการดานงานสนบสนน (back office) บรษทจดการจะพจารณาดวยความระมดระวงในการคดเลอกบคคลทเหมาะสมทจะด าเนนการตามทไดรบมอบหมาย และตองดแลใหบคคลดงกลาวด าเนนงานตามทไดรบมอบหมายใหเปนไปตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ทงน ในกรณทบคคลทไดรบมอบหมายไมเหมาะสมทจะปฏบตตามทไดรบมอบหมายอกตอไป บรษทจดการจะด าเนนการยกเลกการมอบหมายหรอเปลยนแปลงผไดรบมอบหมายโดยไมชกชา

20.10.2 บรษทจดการอาจพจารณาการมอบหมายงานทเกยวกบการประกอบธรกจจดการลงทน โดยในการมอบหมายงานทเกยวกบการประกอบธรกจจดการลงทนใหผอน บรษทจดการตองรบผดชอบตองานทไดรบมอบหมาย โดยขอบเขตงานตองอยในสถานะทบรษทจดการควบคมดแลใหมการปฏบตทเปนไปตามกฎหมายและหลกเกณฑทเกยวของ ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทส านกงาน ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

66


20.11 ในกรณทธนาคารแหงประเทศไทย หรอหนวยงานอนทมอ านาจ มค าสง หรอมาตรการ หรอแนวทางปฏบ ต เกยวกบอตราแลกเปลยนเงน การควบคมการแลกเปลยนเงน หรอการลงทนในตางประเทศ หรอประเดนอนทมผลกระทบตอการด าเนนงานของกองทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะด าเนนการในประเดนทเกยวของ ซงอาจแตกตางไปจากทก าหนดในรายละเอยดโครงการกองทนน ทงน ในกรณดงกลาวจะเปนไปเพอปกปองผลประโยชนของผถอหนวยภายใตสถานการณนนๆ โดยค านงถงและรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ และจะไมถอวาเปนการด าเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการ โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว

20.12 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการกองทน โดยขอรบความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการดงกลาวจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน การแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการกองทนดงกลาวมวตถประสงคเพอใหเปนไปตามกฎหมายและหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด หรอตความ หรอเพอใหเปนไปตามค าสงหรอการตความหรอการใหความเหนของหนวยงานผมอ านาจ

20.13 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรง/ เปลยนแปลง มลคาขนต าของการสงซอครงแรก มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป มลคาขนต าของการสงขายคน จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า และจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า ทงน เพออ านวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทน โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ และไมถอวาแกไขรายละเอยดโครงการกองทน และถอวาไดรบมตเหนชอบจากผถอหนวยลงทนของกองทนแลว โดยบรษทจดการจะปดประกาศลวงหนา 7 วน กอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทบรษทจดการแตงตง

20.14 ในกรณทผลงทนไดรบการจดสรรหนวยลงทน ผลงทนรบทราบและยนยอมเขาผกพนตามรายละเอยดโครงการทไดรบอนมตจากส านกงานและทแกไขเพมเตมโดยชอบดวยกฎหมาย ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผถอหนวยลงทนทจดท าขนโดยชอบดวยกฎหมายและลงนามโดยผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวก าหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยท างภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศก าลงด าเนนการออกกฎหมายทมขอก าหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกก าหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตาม

67


หลกเกณฑท FATCA ก าหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการก าหนดใหลกคาบางประเภทตองจดท าเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน ภายใตขอก าหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส าคญในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก าหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอก าหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทด าเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนช าระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอก าหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการท าธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจท าใหกองทนรวมไมสามารถด าเนนการลงท นตอไปได และ/หรอด าเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจท าใหผถอหนวยลงทนไมสามารถท ารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการด าเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอก าหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการด าเนนการดงน

(1) รองขอใหผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด) ใหค ายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการน าสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ าตวผเสยภาษของสหรฐอเมรกา จ านวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จ านวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนน าสงขอมล เอกสาร และ/หรอค ายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทก าหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการ เปลยนแปลง เปนตน รวมถงน าสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายดงกลาว

68


(3) ด าเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผถอหนวยลงทนปฏเสธการด าเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจ าเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการด าเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดด าเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในค าขอเปดบญช

(1) ไมรบค าสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว (2) ระงบหรอหยดใหบรการ และด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว (3) ด าเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช าระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนราย

นนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ด าเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท าใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การด าเนนการดงกลาวถอเปนความจ าเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระท าเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการด าเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะท าใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกด าเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด)เทานน

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอก าหนดเพอรองรบการด าเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ(รวมถงผทเกยวของ) จะด าเนนการตามขอก าหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจน าสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอด าเนนการอนใดทราชการก าหนด โดยไมจ าเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน

21. การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด : กรณบรษทจดการเปน บลจ. ทไมมการจดการกองอสงหารมทรพย และกองทนรวมโครงสรางพนฐาน ในกรณทบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการตามกรณตาง ๆ ดงน (1.1) กรณไมสามารถด ารงเงนกองทนเพอรองรบความรบผดจากการปฏบตงานได

1. ไมใหบรการแกลกคารายใหม 2. ไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมทยงมไดมการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

(1.2) กรณไมสามารถด ารงเงนกองทนเพอรองรบความตอเนองของธรกจหรอเงนกองทนขนตน หรอไมสามารถกลบมาด ารงเงนกองทนสวนเพมเพอรองรบความรบผดจากการปฏบตงานงานไดตามระยะเวลาทก าหนดในแผนหรอแนวทาง หรอระยะเวลาทไดรบการผอนผน 1. ระงบการประกอบธรกจจนกวาจะจะกลบมาด ารงเงนกองทนไดและไดรบอนญาตจากส านกงาน ก.ล.ต.ใหสามารถกลบมา

ประกอบธรกจไดตามปกต ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดตามปกต 2. ไมใหบรการแกลกคารายใหม รวมทงไมเสนอขายหนวยลงทนเพมเตมผานทกชองทางการซอขาย

69


3. เปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนภายใน 30 วนนบแตวนทรหรอควรรวาไมสามารถด ารงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจ าเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหส านกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญและตองไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนของกองทนรวมกอน และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว โดยบรษทจดการรายเดมจะท าหนาทบรหารจดการกองทนรวม ตอไปเพอรกษาสทธและประโยชนเพอไมใหกองทนเสยหาย ทงน ในชวงทมการด าเนนการเพอเปลยนใหบรษทจดการรายใหมเขาบรหารแทน บรษทจดการรายเดมอาจจะไมขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดสงสดไมเกน 3 วนท าการ

อนง ผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนในวนทบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมสามารถขายคนหนวยลงทนไดโดยไมเสยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลา 30 วนนบแตวนทบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวม เวนแตเปนกองทนรวมทมก าหนดระยะเวลาการรบซอคนหนวยลงทน (interval fund) ซงมไดมชวงเวลารบซอคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลา 30 วนดงกลาว ใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนนนรบซอคนหนวยลงทนโดยไมเกบคาธรรมเนยมส าหรบการรบซอคนหนวยลงทนในชวงทจะมการรบซอคนหนวยลงทนในครงถดไป ทงน เฉพาะการรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงของผถอหนวยลงทนเปนครงแรกเทานน

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม: บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทน

รวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอก าหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอ านาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนท ไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนทงปวง การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมนไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากส านกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพยพ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

70


ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ

1. บรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนธนชาต จ ากด

ทอย (ภาษาไทย): ชน 5-7 อาคาร เอม บ เค ไลฟ เลขท 231 ถนนราชด าร แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหานคร 10330

โทรศพท 0-2126-8399 โทรสาร 0-2217-5281 Website:http://www.thanachartfundeastspring.com

ทอย (ภาษาองกฤษ): 5th-7th Floor, 231 MBK LIFE Building, Rajdamri Road, Lumpini, Pathumwan, Bangkok 10330

Tel: 0-2126-8399 Fax: 0-2217-5281 Website:http://www.thanachartfundeastspring.com

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในโครงการดงตอไปน

(1) ยนค าขอจดทะเบยนกองทรพยสน ซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก และด าเนนการเพมจ านวนเงนทนจดทะเบยนของกองทน ตามวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

(2) จดการกองทนใหเปนไปตามโครงการทไดรบอนมตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดจนขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการอยางเครงครด

(3) แยกทรพยสนของกองทนไวตางหากจากทรพยสนของบรษทจดการ รวมทงจดใหไดมาซงผลประโยชนทไดจากการน าทรพยสนของกองทนไปลงทน และน าทรพยสนและผลประโยชนดงกลาวของกองทนฝากไวกบผดแลผลประโยชน

(4) เขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนถอหลกทรพยหรอทรพยสนอยเทาทจ าเปน ทงน เพอรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ถาม)

(5) ด าเนนการทวงถาม ฟองรองและด าเนนคด หรอด าเนนการอนใดแทนกองทน กบผออกหลกทรพยทกองทนลงทนหรอมไว เพอใหไดรบการช าระหนหรอไดมาซงสทธในหลกทรพยหรอทรพยสนทกองทนพงจะไดจากการลงทนหรอมไวซงหลกทรพยดงกลาว

(6) รบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนและขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามจ านวนทงหมดทมค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนในวนท าการซอขายหนวยลงทน ยกเวนกรณการสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน การหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราว หรอการปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามเงอนไขทระบในขอ 14 "การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก" และกรณการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนตามเงอนไขทระบในขอ 19 “การไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน”

(7) ด าเนนการเพมจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวหรอยกเลกจ านวนหนวยลงทนทรบซอคนวนท าการถดจากวนทมการค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการรบซอคนหนวยลงทนนน ทบรษทจดการไดรบการผอนผนระยะเวลาการค านวณมลคาและราคาดงกลาวจากส านกงาน ก.ล.ต.

71


(8) เลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนตามเงอนไขทระบในขอ 18 “การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน”

(9) สงจายคาธรรมเนยมและคาใชจายอนๆ ตามอตราทระบในขอ 23 “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(10) ไดรบคาตอบแทนในการจดการกองทน ตามอตราทระบในขอ 23 “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(11) เปลยนแปลงหรอแกไขเพมเตมโครงการหรอวธการจดการตามขอ 28 “วธการแกไขโครงการหรอแกไขวธการจดการ”

(12) ชแจงและด าเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ชแจงขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการ หรอมเหตการณทมผลกระทบตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอตอการตดสนใจในการลงทนหรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนอยางมนยส าคญ

(13) ยกเลกกองทนตามทก าหนดในขอ 29 “การเลกโครงการจดการกองทนรวม”

(14) ค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

(15) จดท างบการเงนของกองทนใหเปนไปตามมาตรฐานการบญชส าหรบกจการทมธรกจเฉพาะดานการลงทน และตามหลกเกณฑและวธการทก าหนดโดยประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอทไดรบการผอนผน และหรอไดรบการยกเวน

(16) จดท ารายงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอของรอบปปฏทนและรายงานทกรอบปบญชของกองทน ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด และสงรายงานดงกลาวแกผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอน และภายใน 4 เดอนนบแตวนสนปบญชของกองทน ตามล าดบ

การจดสงรายงานดงกลาวใหผถอหนวยลงทนนน ใหบรษทจดการกองทนรวมด าเนนการอยางนอยดวยวธการอยางหนงอยางใด ดงตอไปน

(1) จดสงรายงานดงกลาวในรปแบบเอกสารสงพมพหรอสอบนทกขอมลอเลกทรอนกส

(2) เผยแพรรายงานดงกลาวบนเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวม โดยตองมการแจงชองทางการเขาถงขอมลดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบดวย ทงนในกรณทผถอหนวยลงทนแจงความประสงคใหจดสงรายงานดงกลาวโดยวธการตาม (1) ใหบรษทจดการกองทนรวมด าเนนการตามวธการดงกลาวดวย

ทงน ในกรณทบรษทจดการเลอกจดท ารายงานรอบระยะเวลา 6 เดอนตามรอบปบญชของกองทนโดยไมจดท ารายงานรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงบรษทจะน าสงรายงานทกรอบปบญชของกองทนภายใน 3 เดอนนบแตวนสนปบญช

(17) จดท ารายงานการซอขายหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนเปนรายวน และสงใหผดแลผลประโยชนทกวนท าการนน

72


(18) จดท ารายงานฐานะการลงทนเพอกองทนเปนรายวน และสงใหผดแลผลประโยชนทกสนวนท าการนน (19) จดท ารายงานโดยระบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยทมมลคาเกนอตราสวนทส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. ก าหนด ซงมไดเกดจากการลงทนหรอไดหลกทรพยมาเพมเตม พรอมทงวนทหลกทรพยมมลคาเกนอตราทก าหนดพรอมสาเหต และสงใหผดแลผลประโยชนทราบภายใน 3 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนทหลกทรพยและ/ หรอทรพยสนนนมมลคาเกนอตราทก าหนด

(20) แจงการแกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนแลว กรณอนนอกจากการจดทะเบยนเพมจ านวนเงนทน และการแกไขเพมเตมจ านวนและมลคาหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทน ใหส านกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. ทราบภายใน 5 วนท าการนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน

(21) จดท าหนงสอชชวนใหมทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทน ณ วนสนปบญช และจดสงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวนถดจากวนสนปบญช รวมทงจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญพรอมกบใบค าสงซอหนวยลงทนแกผสนใจลงทน และจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไวทท าการทกแหงของบรษทจดการและสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เพอประโยชนในการแจกจายแกผสนใจลงทนไดตลอดเวลาทเสนอขายหนวยลงทน

(22) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทน ซงมคณสมบตตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. เรองคณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทน และแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทก าหนดในขอ 6.2 “เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน” ทงนโดยไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

(23) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนและจดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

(24) จดใหมผสอบบญชซงมคณสมบตและไมมลกษณะตองหาม โดยถอตามขอก าหนดแหงประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. วาดวย การใหความเหนชอบผสอบบญชของบรษทหลกทรพยและบรษทเงนทนหลกทรพย

(25) แตงตงผช าระบญชของกองทนเมอยตหรอเลกกองทน ทงนโดยความเหนชอบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (26) แตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก .ล.ต. ประกาศ

ก าหนด (27) แตงตงทปรกษาการลงทน (28) ปฏบตการอนๆ เพอใหถงซงวตถประสงคของโครงการ และรกษาไวซงผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

(29) ปฏบตตามหนาทและความรบผดชอบอนตามทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ .ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และรายละเอยดโครงการ ก าหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทแกไขเพมเตมโดยเครงครด

(30) การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน :

73


บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑท ออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการช าระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจ ากดสทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระท าตามขอก าหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการตามอ านาจหนาทแลว

บรษทจดการกองทนรวมมอ านาจปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

เงอนไขการเปลยนบรษทจดการ:

ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยค าสงของส านกงาน หรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพยพ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองด าเนนการตามทจ าเปนเพอใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาท าหนาทตอไปไดซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม

2. ผดแลผลประโยชน:


ทอย : 33/4 อาคาร เดอะไนน ทาวเวอร แกรนด รามาไนน (ทาวเวอร เอ) ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพมหานคร

10310

หรอผดแลผลประโยชนทมคณสมบตเปนไปตามประกาศส านกงานวาดวยคณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

สทธ หนาท และควารบผดชอบ:

(1) ไดรบคาตอบแทนจากการท าหนาทเปนผดแลผลประโยชนตามอตราทก าหนดในโครงการ

(2) ดแล รบฝาก และเกบรกษาทรพยสนของกองทนรวม รบเงนตางๆ ทกองทนเปดจะพงไดรบจากการจดตงและด าเนนงานของกองทนรวม เชน เงนซอหนวยลงทน เงนปนผล (ถาม) ดอกเบยจากหลกทรพย เงนไดจากการจ าหนายหรอเวนคนหลกทรพยและเงนอนใดของกองทนรวม และน าเขาไวในบญชเงนฝากของกองทนรวม และ / หรอ บญชทรพยสนของกองทนรวม ตามค าสงของบรษทจดการ

ทงน ในกรณทบรษทจดการไดฝากเงนซงเปนเงนของกองทนรวมไวกบธนาคารอน บรษทจ ดการจะตองด าเนนการใหผดแลผลประโยชนเปนผมอ านาจเบกจายเงนฝากดงกลาว

(3) จดใหมการรบมอบ เปลยนแปลง จ าหนาย สงมอบและโอนหลกทรพยตาง ๆ ซงเปนทรพยสนของกองทนเปดตลอดจนรบช าระหรอช าระราคาคาหลกทรพยดงกลาว โดยตรงหรอผานทางผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ ทงนใหเปนไปตามค าสงของบรษทจดการ

(4) จายเงนจากบญชเงนฝากเพอเปนคาใชจายตาง ๆ ของกองทนเปดตามค าสงของบรษทจดการ (5) จายเงนเฉลยคนคาหนวยลงทนตามมลคาหนวยลงทนเทาทคงเหลออยเมอเลกกองทนเปด โดยบรษทจดการจะแจงใหผดแล

ผลประโยชนทราบลวงหนาตามสมควร

74


(6) ด าเนนการซอขายแลกเปลยนเงนตราตางประเทศตามค าสงของบรษทจดการ (7) ด าเนนการใด ๆ ทเกยวของกบการขออนญาตน าเงนตราเขาออกนอกประเทศตามค าสงของบรษทจดการ โดยจะตองปฏบตตาม

กฎหมายและขอบงคบวาดวยการปรวรรตเงนตรา (8) น าสงภาษทเกยวของเนองจากการลงทนในตางประเทศ (ถาม) (9) ท าหนาทในชวงระยะเวลาการช าระบญชดงตอไปน

(ก) ดแล รบฝากทรพยสนของกองทนเปดจนกวาการช าระบญชจะเสรจสน (ข) ดแลและตรวจสอบใหผช าระบญช ปฏบตตามมาตรา 130 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ใน

กรณทผช าระบญชกระท าการหรองดเวนกระท าการตามมาตรา 130 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนใหผดแลผลประโยชนของกองทนเปดรายงานใหส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ทราบโดยไมชกชา

(ค) จายเงนสวนทเหลอจากการกนเงนเพอช าระหนทงหมดของกองทนเปดผานบรษทจดการหรอนายทะเบยนกองทนเปด เพอคนใหแกผถอหนวยลงทนตามสวนของหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนแตละรายถออย

ทงน หนาทของผดแลผลประโยชนจะสนสดลงเมอผช าระบญชไดด าเนนการจดทะเบยนเลกกองทนเปดกบส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

(10) รบรองความถกตองในการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคา หนวยลงทน ราคาขายหนวย ลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ทบรษทจดการไดค านวณไว เมอเหนวาค านวณถกตองแลว

(11) จดท ารายงานและบญช ดงตอไปน และสงใหแกบรษทจดการในรปแบบทบรษทจดการและผดแลผลประโยชนตกลงกนเปนรายวน (ก) รายงานเปนลายลกษณอกษรถงผลในการด าเนนการตามค าสงของบรษทจดการเกยวกบการรบและจ าหนายหลกทรพย การ

รบเงนปนผล ดอกเบยและอนๆ (ข) จดท าบญชและรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนเปดทรบฝากไว รวมทงเงนปนผลและดอกเบยคางรบโดยแยกตาม

ประเภทและตามสถานภาพของทรพยสน (ค) จดท าบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทนเปด (ง) จดท ารายงานเกยวกบเงนสด และรายละเอยดการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขาย

หนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด

(จ) รายงานอน ๆ ตามทบรษทจดการและผดแลผลประโยชนตกลงกน

(12) จดใหมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศหรอศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศ (ถาม) ส าหรบประเทศทกองทนน าทรพยสนไปลงทน เพอท าหนาทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ โดยผดแลผลประโยชนมหนาทคดเลอกและตรวจสอบคณสมบตของผรบฝากทรพยสนในตางประเทศวาถกตองตามทกฎหมายก าหนด มฐานะมนคงและมศกยภาพในการด าเนนการเปนผรบฝากทรพยสนในตางประเทศของกองทน โดยผดแลผลประโยชนจะตองรบผดชอบการปฏบตหนาทของผรบฝากทรพยสนนน

(13) ดแลใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทและความรบผดชอบตามทระบไวในโครงการจดการกองทนเปดและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพย

75


และตลาดหลกทรพย และประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทงในปจจบนและทแกไขเพมเตมโดยเครงครด

(14) ดแลใหบรษทจดการปฏบตตามมาตรา 125 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ทออกตามพระราชบญญตดงกลาวโดยเครงครด หากบรษทจดการมไดปฏบตตามใหแจงบรษทจดการโดยทนท ในกรณทบรษทจดการกระท าการหรองดเวนกระท าการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนเปดหรอไมปฏบตหนาทตามมาตรา 125 ผดแลผลประโยชนจะท ารายงานเกยวกบเรองดงกลาวโดยละเอยด และสงใหส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยภายใน 5 วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนรถงเหตการณดงกลาว

(15) ผดแลผลประโยชนจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ .ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศก าหนดใหเปนหนาทของผดแลผลประโยชนไวโดยเครงครด

(16) แจงและรายงานใหบรษทจดการทราบเปนหนงสอถงสถานะของหลกทรพยทจะตองปดโอน หรอก าลงอยในระหวางท าการปดโอนในชอของกองทนเปด เพอประโยชนในการเขาประชมผถอหลกทรพยรบเงนปนผล (ถาม) การรบดอกเบยและอนๆ

(17) แจงและรายงานใหบรษทจดการทราบถงรายละเอยดของสทธในการเขาประชมผถอหลกทรพย การรบเงนปนผลและดอกเบย การเปลยนแปลงมลคาหลกทรพย และการเปลยนแปลงอนใดทมผลตอการถอครองหลกทรพยของกองทนเปด โดยทนททผดแลผลประโยชนไดรบขาวเปนลายลกษณอกษร

(18) ด าเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตน หรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบค าสงจากส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย คาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนในกองทนเปดใหเรยกรองจากทรพยสนของกองทนเปด

(19) ใหความเหนชอบบรษทจดการ ในกรณการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด กรณไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงขายหนวยลงทน กรณการช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนและกรณราคาขายหรอราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง

(20) แจงการเลอนก าหนดช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน และจดท ารายงานในเรองดงกลาว พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐานการใหความเหนชอบของผดแลผลประโยชน สงใหส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย แทนบรษทจดการ

(21) ใหความเหนชอบบรษทจดการ ในการรบช าระหนดวยทรพยสนอนแทนการช าระหนตามตราสารแหงหนตามวธทคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ประกาศก าหนด

76


(22) แสดงความเหนของผดแลผลประโยชน เกยวกบการจดการกองทนเปดในรายงานทกรอบระยะเวลาหกเดอนของรอบปบญชหรอรอบปปฏทน และรายงานทกรอบปบญชของกองทนเปด เพอแจงแกผถอหนวยลงทนและส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ทราบภายใน 60 วน นบตงแตวนถดจากวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนและภายใน 4 เดอนนบตงแตวนถดจากวนสนรอบระยะเวลาบญชของกองทนเปด

(23) ใหความเหนชอบแกบรษทจดการ ในการก าหนดวธค านวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดตามราคาทเปนธรรมในกรณทวธการค านวณมลคาทรพยสนตามปกตท าใหมลคาทรพยสนไมเหมาะสมกบสภาวการณในขณะค านวณมลคา หรอกรณทเปนทรพยสนอนนอกจากทก าหนดไวในประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

(24) รบรองความถกตองในการค านวณจ านวนหนวยลงทนทเพมขน จากการออกหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนตามจ านวนเงนทบรษทจดการโอนเขาบญชของกองทนเปด และจ านวนหนวยลงทนทยกเลกจากการขายคนของผถอหนวยลงทน ในแตละวนท าการซอขายหนวยลงทนตามค าสงของบรษทจดการ

(25) ช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอนายทะเบยนของกองทน ใหแกผถอหนวยลงทนตามค าสงของบรษทจดการ และ/ หรอช าระผลประโยชนหรอทรพยสนอนๆ ของกองทนเปดตามค าสงของบรษทจดการ

(26) รบเงนคาซอหนวยลงทนของผลงทนจากบรษทจดการเพอเขาบญชของกองทนเปด

(27) รบรองผลการนบมตในการแกไขเพมเตมโครงการของผถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตของผถอหนวยลงทนดงกลาวไมเกนรอยละ 55 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการ โดยบรษทจดการมหนาทสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตใหแกผดแลผลประโยชน

(28) ปฏบตหนาทอน ๆ ตามทคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอ ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ประกาศก าหนดใหเปนหนาทของผดแลผลประโยชน

ผดแลผลประโยชนมอ านาจหนาทและความรบผดชอบตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพยพ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนและเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทด าเนนการตามทจ าเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปไดซงการด าเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณทผดแลผลประโยชนกระท าการ งดเวนกระท าการ หรอละเลยไมปฏบตหนาทในการดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพยพ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวงได

ผดแลผลประโยชนตองไมกระท าการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระท าน นจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการท าหนาท เปนผดแลผลประโยชน

77


หรอเปนการด าเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนทไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณทการด าเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมด าเนนการขอมตให ผดแลผลประโยชนมอ านาจด าเนนการตามทจ าเปนเพอขอมตของผถอหนวยลงทนได

เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน :

การเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนและการแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทน จะกระท าไดตอเมอไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงน การเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนมเงอนไขดงน

(1) เมอบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนง มความประสงคจะบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน

(2) ในกรณทบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชน ไมปฏบตหนาทและความรบผดชอบทไดตกลงไว ผดแลผลประโยชนหรอบรษทจดการอาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 30 วน

(3) ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในโครงการ หรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรณอนใดอนจะมผลใหบรษทจดการและผดแลผลประโยชนไมสามารถตกลงทจะแกไขเปลยนแปลงใหสอดคลองกบประกาศ ค าสง ระเบยบ และขอบงคบดงกลาว ทงน เนองจากการเปลยนแปลงดงกลาวมผลใหเปนการเพมภาระหนาทแกผดแลผลประโยชน และผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาวตอไป ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาแตงตง ผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 90 วน

(4) ในกรณทผถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขางมาก ซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวากงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทน เรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

(5) ในกรณทผดแลผลประโยชนมคณสมบตไมเปนไปตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยคณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวมในภายหลง บรษทจดการจะด าเนนการใหผดแลผลประโยชนแกไขคณสมบตใหถกตองภายใน 15 วนนบแตวนทบรษทจดการทราบเหตดงกลาว และแจงการแกไขดงกลาวใหส านกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. ทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทแกไขเสรจสน

ในกรณทผดแลผลประโยชนมไดแกไขคณสมบตใหถกตองภายในก าหนดเวลาตามวรรคหนง บรษทจดการจะขออนญาตเปลยนตวผดแลผลประโยชน ตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทครบก าหนดเวลาดงกลาว และเมอไดรบอนญาตแลว บรษทจดการจะแตงตงผดแลผลประโยชนรายใหมแทนโดยพลน

78


(6) ในกรณทผดแลผลประโยชนน าขอมลตางๆ ทเกยวกบการจดการกองทนหรอขอมลอนทเกยวของไปเปดเผย หรอใชในทางทกอหรออาจกอใหเกดความเสยหายตอกองทน หรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง บรษทจดการสามารถบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหผดแลผลประโยชนทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 30 วน

อนง ถาการเปนผดแลผลประโยชนสนสดลง ใหผดแลผลประโยชนจดการโอนหรอสงมอบทรพยสนและเอกสารหลกฐานทงหมดของกองทนใหแกผดแลผลประโยชนรายใหม หรอตามค าสงของบรษทจดการหรอส านกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. รวมตลอดถงการด าเนนงานอนใดทจ าเปน เพอใหการโอนหรอสงมอบทรพยสนและเอกสารหลกฐานทงหมดเปนไปโดยเรยบรอยภายในเวลาอนควร เพอสามารถท างานไดอยางตอเนอง

ในกรณผดแลผลประโยชนกระท าการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวนใหกระท าไดหากเปนกรณทมนยส าคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอ านาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได

สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม:


ทอย : 33/4 อาคาร เดอะไนน ทาวเวอร แกรนด รามาไนน (ทาวเวอร เอ) ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพมหานคร 10310 และหรอ

บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ากด และ/ หรอ หนวยงานอนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาต และ/ หรอ ศนยรบฝากหลกทรพยตางประเทศ และ/ หรอ ผรบฝากหลกทรพยตางประเทศ รวมถงหนวยงานหรอระบบอนใดทเกยวของ ทบรษทจดการและ/ หรอผดแลผลประโยชนแตงตงขนเพอเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ

3. ผสอบบญช:

ชอ : นางสาวจนตนา มหาวนช ทอย : บรษทส านกงานสอบบญช ซ แอนด เอ จ ากด 2210/51 ถนนนราธวาสราชนครนทร แขวงชองนนทร เขตยานนาวา กรงเทพฯ

10120 โทรศพท 0-2678-0750-4 โทรสาร 0-2678-0661

ชอ : นางจนตนา เตชะมนตรกล ทอย : บรษทส านกงานสอบบญช ซ แอนด เอ จ ากด 2210/51 ถนนนราธวาสราชนครนทร แขวงชองนนทร เขตยานนาวา กรงเทพฯ

10120 โทรศพท 0-2678-0750-4 โทรสาร 0-2678-0661

ชอ : นายนธพงษ เตชะมนตรกล ทอย : บรษทส านกงานสอบบญช ซ แอนด เอ จ ากด 2210/51 ถนนนราธวาสราชนครนทร แขวงชองนนทร เขตยานนาวา กรงเทพฯ

10120

79


โทรศพท 0-2678-0750-4 โทรสาร 0-2678-0661


4. นายทะเบยนหนวยลงทน:

ชอ : บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จ ากด

ทอย : ชน 5-7 อาคารเอม บ เค ไลฟ เลขท 231 ถนนราชด าร แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหานคร 10330

โทรศพท : 0-2126-8399 โทรสาร 0-2217-5282

5. ผจดจ าหนาย

ชอ : - ทอย : -


6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน:

ชอ : ธนาคาร ธนชาต จ ากด (มหาชน

ทอย : 444 อาคารเอมบเค ทาวเวอร ถนนพญาไท แขวงวงใหม เขตปทมวน กรงเทพมหานคร

โทรศพท 0-2217-8000

ชอ : บรษทหลกทรพย ธนชาต จ ากด (มหาชน)

ทอย : ชน 18 โซน ซ ด และ ชน 14 อาคารเอมบเค ทาวเวอร 444 ถนนพญาไท เขตปทมวน กรงเทพมหานคร

โทรศพท 0-2271-8852

ชอ : บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จ ากด

ทอย : ชน 3 อาคารสาทรซตทาวเวอร เลขท 175 ถนนสาทรใต กรงเทพฯ

โทรศพท 0-2680-1383

ชอ : บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จ ากด

ทอย : 130-132 ชน 1-2, 6 อาคารสนธรทาวเวอร 2 ถ.วทย แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพฯ

โทรศพท 0-2670-8649

80


ชอ : บรษทหลกทรพย ภทร จ ากด (มหาชน)

ทอย : ชน 6-11 อาคารส านกงานเมองไทย-ภทร1 เลขท 252/6 ถ.รชดาภเษก เขตหวยขวาง กรงเทพฯ

โทรศพท 0-2305-9000

ชอ : บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จ ากด

ทอย : 999/9 อาคารส านกงาน ด ออฟฟศเศส แอท เซนทรลเวลด ชน 16 ถนนพระราม 1 แขวงปทมวน เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330

โทรศพท 0-2695-5555

ชอ : บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน)

ทอย : 173 อาคารเอเซย เซนเตอร ชน 8-11 ถ.สาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพฯ 10120

โทรศพท 0-2658-8954

ชอ : บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน)

ทอย : อาคารวรวฒน ชน 15 เลขท 849 ถนนสลม แขวงสลม เขตบางรก กรงเทพฯ

โทรศพท 0-2635-3123

ชอ : บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จ ากด (มหาชน)

ทอย : เมอรควรทาวเวอร ชน 17-18 ถ.เพลนจต กรงเทพฯ

โทรศพท 0-2658-5800 ตอ 808

ชอ : ธนาคารออมสน ส านกงานใหญ

ทอย : 470 ถ.พหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กทม.10400

โทรศพท 0-2299-8170

ชอ : บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ากด (มหาชน)

ทอย : 25 อาคารกรงเทพประกนภย ชนท 15-17 ถ.สาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพฯ

โทรศพท 0-2638-5626

81


ชอ : บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จ ากด (มหาชน)

ทอย : 999/9 อาคารดออฟฟศเศท แอท เซนทรลเวลด ชน 18 ถ. พระราม 1 แขวงปทมวน เขตปทมวน กทม. 10330

โทรศพท 0-2658-9233

ชอ : บรษทหลกทรพย เอเชย เวลท จ ากด

ทอย : 540 ชน 17 อาคารเมอควร ทาวเวอร ถ.เพลนจต แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพฯ

โทรศพท 0-2680-5061

สทธ หนาทและความรบผดชอบ:

เวนแตคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอประกาศก าหนดเปนอยางอน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน มสทธ หนาท และความรบผดชอบในโครงการดงตอไปน

(1) ไดรบคาธรรมเนยมตางๆ ส าหรบการท าหนาทเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจากบรษทจดการหรอกองทน (ถาม) ตามทระบในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(2) บอกเลกสญญาการเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามขอก าหนด และเงอนไขทก าหนดในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(3) จดสงหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนหรอเอกสารการเปดเผยขอมลเกยวกบหนวยลงทนทจ าหนายตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

(4) แจกจายหรอรบเอกสารเกยวกบการขอใชบรการกองทนรวมและการสงซอหรอการขายคนหนวยลงทน

(5) รบช าระเงนคาซอหนวยลงทน คนเงนคาซอหนวยลงทนแกผทไมไดรบการจดสรรหนวยลงทน หรอช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน

(6) ยนยนการซอหรอขายคนหนวยลงทน

(7) สงมอบหรอรบมอบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนหรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Fund Book) หรอเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบอนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาต หรอเหนชอบใหด าเนนการได

(8) ชแจงขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการ หรอมเหตการณทมผลกระทบตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอตอการตดสนใจในการลงทนหรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนอยางมนยส าคญ

(9) ปฏบตหนาทอน ๆ ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด และกฎหมายอนๆ ทเกยวของ ส าหรบการท าหนาทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และทแกไขเพมเตม (ถาม)

(10) ท าการอนใดทเกยวของกบหนาทดงกลาวขางตน

82


7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF):

ชอ:

ทอย:


8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลองXซ

ชอ:

ทอย:


9. ทปรกษา:

9.1. ทปรกษาการลงทน:

ชอ:

ทอย:


-ไมม-

หมายเหต : ในกรณทกองทนมการแตงตงทปรกษาการลงทน (Investment Advisor) ในอนาคต บรษทจดการจะแจงสทธ หนาท และความรบผดชอบของทปรกษาการลงทนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบโดยไมชกชา

ทงน ทปรกษาการลงทนจะไมมอ านาจการตดสนใจในการจดการกองทน ไมวาจะเปนการซอขายหลกทรพยหรอการจดการดานอนใดกตาม เวนแตเปนการด าเนนการตามความประสงคของบรษทจดการ

หมายเหต (ทปรกษาการลงทน):

บรษทจดการขอสงวนสทธแตงตงหรอเปลยนแปลงการแตงตงทปรกษาการลงทนทมใบอนญาตประกอบธรกจทปรกษาการลงทนใหเปนทปรกษาการลงทนของกองทนโดยบรษทจดการจะด าเนนการแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบโดยไมชกชา

9.2. ทปรกษากองทน:


83


-ไมม-

หมายเหต (ทปรกษากองทน):

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน):

- ไมม -

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource):

ชอ:

ทอย:


12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund):

-ไมม-


13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน:

13.1 สทธในการขายคนหนวยลงทน:

ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ ทงน ใหเปนไปตามหวขอ “การรบซอคนหนวยลงทน”

13.2 สทธในการรบเงนปนผล: -

13.3 สทธในการโอนหนวยลงทน:

ผถอหนวยลงทนมสทธทจะโอนเปลยนมอหนวยลงทนได ทงน ตองไมขดตอกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย โดยมวธการโอนหนวยลงทน ดงน

(ก) ผโอนและผรบโอนจะตองมายนค าขอโอนหนวยลงทนทส านกงานนายทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนไมไดเปนผใชบรการกองทนรวมกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบค าขอใชบรการกองทนรวม และยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมค าขอโอนหนวยลงทน

(ข) ในการโอนหนวยลงทน ผโอนซงเปนผถอหนวยลงทนประเภทบคคลธรรมดา จะตองแสดงบตรประจ าตวประชาชน บตรขาราชการ บตรพนกงานรฐวสาหกจ หรอเอกสารแสดงตนอนของทางราชการ หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการยอมรบหรอก าหนดเพมเตมในอนาคต และผถอหนวยลงทนประเภทนตบคคลจะตองแสดงเอกสารส าคญทแสดงถงการท านตกรรมในนามของนตบคคลนน เชน

84


หนงสอรบรอง หนงสอมอบอ านาจกระท าการ และหนงสอบรคณหสนธของนตบคคลนน หรอเอกสารอนใดทบรษทจดการยอมรบหรอก าหนดเพมเตมในอนาคต ตอนายทะเบยนหนวยลงทน

(ค) ผโอนหนวยลงทนจะตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ตามอตราทนายทะเบยนหนวยลงทนก าหนด และหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนแลว นายทะเบยนหนวยลงทนจะสงมอบใบเสรจรบเงนและใบก ากบภาษ พรอมหลกฐานการรบค าขอโอนหนวยลงทนแกผโอนและผรบโอนไวเปนหลกฐาน

ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขน หลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการโอนหนวยลงทนของผโอนและผรบโอนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลวเทานน โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกและจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทางไปรษณยแกผโอนและผรบโอนภายใน 15 วนนบตงแตวนถดจากวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบค าขอโอนหนวยลงทน พรอมเอกสารครบถวนตามทก าหนด


13.4. ขอจ ากดการโอนหนวยลงทน:

1. บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน เรอง หลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

2. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธไมรบ หรอไมด าเนนการตามค าสงซอหนวยลงทนของผสงซอ หรอสงสบเปลยนของบคคลใดหรอกลมบคคลใดทท าใหบรษทจดการและหรอกองทนภายใตการจดการมความเสยงทางกฎหมาย ความเสยงดานภาษหรอความเสยงอน ๆ ทเกยวของกบกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) และหรอกฎหมายอนทงในและตางประเทศทมลกษณะเดยวกน

3. บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธทจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนหนวยลงทน ไมวาทอดใดๆ หากการโอนหนวยลงทนดงกลาว อาจท าใหบรษทจดการและหรอกองทนภายใตการจดการมความเสยงทางกฎหมาย ความเสยงดานภาษหรอความเสยงอน ๆ ทเกยวของกบกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) และหรอกฎหมายอนทงในและตางประเทศทมลกษณะเดยวกน

85


13.5. สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ:

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอท าการแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการ โดยบรษทจดการจะท าการแกไขเพมเตมโครงการ ตอเมอไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวากงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทน ทงน เปนไปตามหวขอ “วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการ”

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (Omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดทงน เวนแตคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนดเปนอยางอน หรออนมตเหนชอบ ยกเวนหรอผอนผนใหด าเนนการเปนอยางอนได

13.6. สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ:

ผถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนหากกองทนตองเลกไป โดยบรษทจดการจะจดใหมผช าระบญชทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเปนผช าระบญชโดยจะไดด าเนนการตามหลกเกณฑและวธการทระบในหวขอ “การช าระบญชกองทนรวมและวธการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนเมอเลกโครงการ”

13.7. สทธประโยชนอน ๆ:

เงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน

เงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน เปนไปตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน เรอง หลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ ดงตอไปน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน

(2) การจ ากดสทธรบเงนปนผล (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทมสาระส าคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน จะถกจ ากดสทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน เรอง หลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจ ากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน

(ค) ในระหวางการด าเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดน บรษทจดการจะจดท าบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวมโดยไมน ามารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

86


(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจ านวนทถออย


13.8. อนๆ:

ผถอหนวยลงทนมความรบผดชอบจ ากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมนไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดในขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ

ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอก าหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน

14.1 รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน

หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

14.2 เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ

(1) นายทะเบยนหนวยลงทน จะด าเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทน ซงในกรณผถอหนวยลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกชอผถอหนวยลงทนเหลานนเปนผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทน และจะถอเอาบคคลทมชอแรกในใบ“ค าขอใชบรการกองทนรวม” เปนผใชสทธในฐานะผถอหนวยลงทนหรอผรบเงนทไดจากการขายคนหนวยลงทน

(2) นายทะเบยนหนวยลงทนจะออก “หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน” ทกครงทมการสงซอหรอขายคนหนวยลงทนเพอเปนการยนยนจ านวนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทน และจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยน/ ใบเสรจรบเงน/ ใบก ากบภาษ (ถาม) แกผสงซอหรอผถอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยหรอใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเปนผมอบให ภายใน 5 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการไดรบการผอนผนระยะเวลาการค านวณมลคาและราคาดงกลาวจากส านกงาน ก.ล.ต. เวนแตบรษทจดการจะก าหนดหรออนญาตเปนอยางอน

87


ทงน บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทน ทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในหนงสอ รบรองสทธในหนวยลงทนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดสงใหผถอหนวยลงทนฉบบลาสดเปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง

(3) นายทะเบยนหนวยลงทนจะด าเนนการออกใบหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทน เฉพาะในกรณทผถอหนวยลงทนรองขอใหบรษทจดการออกใบหนวยลงทน เพอน าไปใชเปนหลกประกนในการขอสนเชอจากสถาบน การเงนหรอกรณพเศษอนๆ ทงน ในการออกใบหนวยลงทนทกกรณจะกระท าเมอบรษทจดการเหนสมควร เทานน โดยมขนตอนดงน

(ก) ผถอหนวยลงทนกรอกค าขอใหออกใบหนวยลงทน ซงขอรบไดจากนายทะเบยนหนวยลงทน

(ข) ผถอหนวยลงทนยนค าขอใหออกใบหนวยลงทน พรอมช าระคาธรรมเนยมการออกใบหนวยลงทนตอนายทะเบยนหนวยลงทน

(ค) นายทะเบยนหนวยลงทนจะด าเนนการออกใบหนวยลงทน แกผถอหนวยลงทนตามจ านวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนกรอกในค าขอใหออกใบหนวยลงทน ส าหรบกรณทผถอหนวยลงทนกรอกจ านวนหนวยลงทนในค าขอใหออกใบหนวยลงทนมากกวาจ านวนหนวยลงทนทปรากฏในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะใหออกใบหนวยลงทนส าหรบหนวยลงทนจ านวนเทาทปรากฏในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(ง) ใบหนวยลงทนทบรษทจดการออกแกผถอหนวยลงทน จะมรายการตามทคณะกรรมการ ก .ล.ต. ประกาศก าหนด ซงจะระบชอ ผถอหนวยลงทน และในใบหนวยลงทนจะตองมลายมอชอกรรมการผมอ านาจลงนามผกพนบรษทจดการและประทบตราส าคญ หรอลายมอชอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอใชเครองจกรประทบ หรอโดยวธอนใดตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยจะอนญาตใหท าได จงจะถอวาใบหนวยลงทนถกตองและมผลสมบรณตามกฎหมาย

(จ) ผถอหนวยลงทนทมใบหนวยลงทน หากจะขายคนหนวยลงทนจ านวนดงกลาวจะตองน าใบหนวยลงทนมาสงมอบคนแกนายทะเบยนหนวยลงทนเพอโอนหนวยลงทนนนเขาระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) กอน จงจะขายคนหนวยลงทนดงกลาวได

(4) นายทะเบยนหนวยลงทนจะด าเนนการใหมการออกและจดสง “รายงานการถอหนวยลงทน” ซงไดรบการปรบปรงรายการใหเปนปจจบนอยางนอยเปนรายหกเดอน โดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบขอมลดงกลาวในชองทางทเหมาะสม เชน ทางไปรษณย หรอทางจดหมายอเลคทรอนกส (E-mail) เปนตน แกผถอหนวยลงทนทมชอปรากฏในทะเบยนหนวยลงทน ณ วนทออกรายงานดงกลาว

(5) หากปรากฏขอผดพลาดในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนและ/ หรอรายงานการถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนจะตองท าการทกทวงขอผดพลาด ภายใน 15 วนนบตงแตวนถดจากวนทไดรบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนและ / หรอรายงานการถอหนวยลงทน

เงอนไขอน ๆ

หลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทน

บรษทจดการและหรอนายทะเบยนขอสงวนสทธทจะเปลยนรปแบบของหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนจากหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเปนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน (Fund Book) หรอรปแบบอนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาต หรอเหนชอบใหด าเนนการได โดยบรษทจดการจะปดประกาศลวงหนา 1 วน กอนวนเปลยนแปลง ททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทบรษทจดการแตงตง โดยผถอหนวยลงทนทลงทนในกองทนกอนทจะเรมใชสม ดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน หรอรปแบบอน และมหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนเปนหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน สามารถเปลยนเปนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไดตามวธการทบรษทจดการและนายทะเบยนก าหนด

88


ทงน สทธในการก าหนดรปแบบของหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนเปนสทธของบรษทจดการ โดยผถอหนวยลงทนไมสามารถรองขอรปแบบทแตกตางจากทบรษทจดการก าหนดได เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

และในกรณทเกดเหตการณฉกเฉน หรอเกดเหตอนจ าเปนและสมควร บรษทจดการและหรอนายทะเบยนขอสงวนสทธทจะใชร ปแบบของหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนทพจารณาเหนสมควรและเหมาะสมกบสถานการณในขณะนน โดยจะเปนเพอประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนส าคญ โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ และถอวาไดรบมตเหนชอบจากผถอหนวยลงทนของกองทนแลว โดยในกรณดงกลาวบรษทจดการจะปดประกาศททท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทบรษทจดการแตงตง โดยไมชกชา

และเมอบรษทจดการและหรอนายทะเบยนเปลยนรปแบบของหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนจากหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเปนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน หรอรปแบบอนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาต หรอเหนชอบใหด าเนนการได ใหถอวาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบทใชในขณะนน เปนหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนแทน “หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน” ทอางถงในรายละเอยดโครงการกองทนและหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทน

ทงน เมอบรษทจดการและหรอนายทะเบยนเปลยนรปแบบของหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนจากหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนเปนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน เงอนไขในการออกสมดบญชแสดงสทธในหน วยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ จะมรายละเอยดดงตอไปน เวนแตบรษทจดการและหรอนายทะเบยนจะก าหนดเปนอยางอน

เงอนไขในการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ

(1) นายทะเบยนหนวยลงทน จะด าเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทน ซงในกรณผถอหนวยลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกชอผถอหนวยลงทนเหลานนเปนผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทน และจะถอเอาบคคลทมชอแรกในใบ“ค าขอใชบรการกองทนรวม” เปนผใชสทธในฐานะผถอหนวยลงทนหรอผรบเงนทไดจากการขายคนหนวยลงทน

(2) เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทบรษทจดการแตงตง ไดรบค าสงซอพรอมเอกสารประกอบ ทสมบรณครบถวน และไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนจากผสงซอเรยบรอย นายทะเบยนหนวยลงทน จะออก “สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน” ใหแกผสงซอหนวยลงทนภายในวนท าการซอหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทบรษทจดการแตงตง ไดท ารายการซอหนวยลงทนนน โดยผสงซอหนวยลงทนมหนาทมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนใหด าเนนการเปนอยางอนได

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทน อาจมอบหมายใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทบรษทจดการแตงตงเปนผด าเนนการดงกลาวตามวรรคหนง หรอใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนผด าเนนการดงกลาวในนามบรษทจดการหรอนายทะเบยน

(3) การสงซอหนวยลงทนของผสงซอจะสมบรณตอเมอค าสงซอถกตองครบถวน และบรษทจดการไดรบเงนคาซอหนวยลงทนและบรษทจดการหรอนายทะเบยนไดท ารายการเพอจดสรรหนวยลงทนใหผสงซอแลว โดยสทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอขาย สบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลวเทานน

89


(4) เมอผถอหนวยลงทนซอและหรอขายคน และหรอสบเปลยนหนวยลงทนแตละครง และบรษทจดการไดท ารายการดงกลาวสมบรณแลว ผถอหนวยลงทนมหนาททจะตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไปบนทกรายการใหขอมลเปนปจจบนอยเสมอ โดยสามารถท าไดตงแตวนท าการถดจากวนท าการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทบรษทจดการแตงตง ท ารายการนน ๆ สมบรณแลว (ในเวลาท าการ ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการและ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทบรษทจดการแตงตง ) เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนใหด าเนนการเปนอยางอนได

(5) หากเกดกรณทขอมลในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนและขอมลในทะเบยนผถอหนวยลงทนตามขอมลของนายทะเบยนหนวยลงทนไมตรงกน บรษทจดการและนายทะเบยนจะถอวาขอมลและยอดคงเหลอของหนวยลงทนของกองทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนตามขอมลของนายทะเบยนหนวยลงทน เปนขอมลทางทะเบยนของผถอหนวยลงทนทถกตองและเปนปจจบน

(6) นายทะเบยนหนวยลงทนจะด าเนนการออกใบหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทน เฉพาะในกรณทบรษทจดการเหนสมควรหรออนญาตใหด าเนนการได เทานน

(7) หากปรากฏขอผดพลาดในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนและ / หรอรายงานการถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนจะตองท าการทกทวงขอผดพลาด ภายใน 15 วนนบตงแตวนถดจากวนทไดรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนและ /หรอรายงานการถอหนวยลงทน

บรษทจดการและหรอนายทะเบยนขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงปรบปรงเงอนไขในการออกหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ เพอประโยชนแกกองทนโดยรวม หรอเพอปกปองผลประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเพออ านวยความสะดวกใหแกผถอหนวยลงทนในอนาคต โดยไมถอวาแกไขรายละเอยดโครงการกองทน และถอวาไดรบมตเหนชอบจากผถอหนวยลงทนของกองทนแลว

บรษทจดการกองทนรวมจะจดท าหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได

ในกรณทผถอหนวยลงทนจ าเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดท าใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน

15. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน:

16. วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน:

หากมการผดนดช าระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถช าระหนได บรษทจดการจะรบช าระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดช าระหน ดงน

16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน

90


16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะไมน าทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน มารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหนในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ เวนแตกรณทผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนตกลงรบช าระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนส ารอง รายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน

16.1.3 เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงนไดสทธจากทรพย สนทไดจากการรบช าระหนคนใหแกผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงส านกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน

16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฏวากองทนรวมไดรบช าระหนตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม

16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.2.1 กอนการรบช าระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนโดยมตเสยงขางมากซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด หรอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยผดแลผลประโยชนไดตรวจสอบและแสดงความเหนพรอมเหตผลวาในขณะนนการรบช าระหนดวยทรพยสนดงกลาวเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนมากกวาการถอหรอมไวซงตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนน

ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนหรอผดแลผลประโยชนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจากการรบช าระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจ าเปนในการรบช าระหน

16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะน าทรพยสนดงกลาวมารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะก าหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะด าเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน

(1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได

91


(2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจ าหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว

ในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม

16.3 กรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนได บรษทจดการจะด าเนนการใหผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนได เปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบช าระหนกได ในการด าเนนงานดงกลาวบรษทจดการไมตองน าตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

เงอนไขเพมเตม :

ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวา เงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหนจนครบถวนแลว และปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธดงกลาวมารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได

17. การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑท ออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการช าระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจ ากดสทธใดๆ แกผถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระท าตามขอก าหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการตามอ านาจหนาทแลว

บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจ าน าหนวยลงทน ในกรณดงน

(ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณท การถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการก ากบ ตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมท เสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะท าใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามทก าหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก

(ค) การโอนหรอการจ าน าหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพอการเลยงชพหรอกองทนรวมหนระยะยาว

92


18. ขอจ ากดการถอหนวยลงทน:

1 บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม

2 ขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามขอ 1 ใหมขอยกเวนไดในกรณดงตอไปน

(1) กรณยกเวนใหถอหนวยลงทนไดโดยไมจ ากดสดสวนส าหรบผถอหนวยลงทนดงตอไปน

(ก) กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ (ข) กองทนประกนสงคม

(ค) กองทนการออมแหงชาต

(ง) กองทนบ าเหนจบ านาญแหงชาต

(จ) กองทนส ารองเลยงชพ

(ฉ) กองทนรวมเพอผลงทนทวไป

(ช) กองทนตางประเทศทมลกษณะตาม (ก) ถง (ฉ)

(ซ) กองทนอนใดทมลกษณะท านองเดยวกบกองทนตาม (ก) ถง (ฉ)

(ฌ) นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทยนอกเหนอจาก (ก) ถง (ฉ) ซงไมอยภายใตบงคบตองเสยภาษเงนไดนตบคคล เชน ธนาคารออมสน ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย มลนธ หรอวด เปนตน

(ญ) บคคลอนทไดรบการผอนผนจากส านกงานเมอมเหตจ าเปนและสมควร

(2) กรณยกเวนใหโดยผอนคลายสดสวนการถอหนวยลงทน หรอเมอเปนไปตามเงอนไข ซงไดแกกรณดงตอไปน

(ก) กรณทเปนการถอหนวยลงทนในกองทนรวมอทเอฟโดยผลงทนรายใหญและผดแลสภาพคลองทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ อาจถอหนวยลงทนไดโดยไมจ ากดสดสวน ทงน เฉพาะในชวงระยะเวลาตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมจนถงวนทครบก าหนดหนงปนบแตวนทเรมซอขายหนวยลงทนของกองทนรวมอทเอฟดงกลาวในตลาดรอง

(ข) กรณของกองทนรวมทมการแบงชนดหนวยลงทนตามอตราผลประโยชนตอบแทนทผถอหนวยลงทนจะไดรบจากการลงทนในหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามขอ 18.1 ไดไมเกนสดสวนทระบไวในโครงการ ทงน เมอไดรบการผอนผนจากส านกงานตามเหตจ าเปนและสมควร

(ค) กรณทมเหตจ าเปนและสมควรอนใด ผถอหนวยลงทนอาจถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามขอ 18.1 ไดแตไมเกนรอยละหาสบของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด โดยไดรบการผอนผนจากส านกงาน ทงน ในการผอนผนดงกลาว ใหส านกงานพจารณาถงประโยชนโดยรวมของผถอหนวยลงทนของกองทนรวมดงกลาวเปนส าคญ


93


19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน : การด าเนนการใดทโครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายก าหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนทไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหด าเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต มตของผถอหนวยลงทนทใหด าเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑทก าหนดในกฎหมาย ใหถอวามตนนเสยไป ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ ตองไดรบมตพเศษของผถ อหนวยลงทน (มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไดไมนอยกวาสามในสของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทนนอกจากจะตองปฏบต ใหเปนไปตามหลกเกณฑเกยวกบการขอมตผถอหนวยลงทนทก าหนดไวในขอผกพน หรอทก าหนดไวในมาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 หรอตามทก าหนดในประกาศนแลว ใหเปนไปตามหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย (1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไมเทากน

ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจ านวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษ

ของจ านวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจ านวน หนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน : การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทก าหนดไวในขอผกพน และมสาระส าคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอ านาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ ใหรวมถง (ก) ขอก าหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน (ข) ขอก าหนดเกยวกบการช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการก ากบ

ตลาดทน ท ทน. 19/2554 (ค) ขอก าหนดเกยวกบการรบช าระหนดวยทรพยสนอน (ง) ขอก าหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน

และขอก าหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ

94


การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน (ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระส าคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขาง

มากหรอมตพเศษของผถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากส านกงาน แลวแตกรณ หรอ (ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจ าเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของ

ผถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด ตองกระท าเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอ านาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ทท าการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจ าเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจ าปของกองทนรวม

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ :

21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ไมม

21.2. รายละเอยดเพมเตม : ไมม

22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เงอนไขในการเลกกองทน : บรษทจดการจะด าเนนการเลกกองทน เมอปรากฏกรณดงตอไปน 22.1.1. หากปรากฏวากองทนมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจ านวนดงน

(1) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดของกองทน โดยค านวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนท าการใดและบรษทจดการประสงคจะเลกกองทน เพอเปนการรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

(2) จ านวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 รายในวนท าการใด (3) เมอมการขายคนหนวยลงทน ณ วนใดวนหนงเกนกวา 2 ใน 3 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด (4) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลา 5 วนท าการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจ านวนเกนกวา 2 ใน 3

ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด ทงน ความในขอ 22.1.1 (3) และ (4) มใหน ามาใชบงคบกองทนรวมทบรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและ

สมเหตสมผลวาการเลกกองทนรวมจะไมเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนทเหลออย เนองจากกองทนรวมยงคงมทรพยสนคงเหลอทมคณภาพและมสภาพคลองอยางเพยงพอ และผถอหนวยลงทนทเหลออยจะไมไดรบผลกระทบจากการขายคนนน

ทงน ความในขอ 22.1.1 (3) และ (4) มใหน ามาใชบงคบกองทนรวมดงน (ก) กองทนรวมตลาดเงน (ข) กองทนรวมหนวยลงทน (ค) กองทนรวมฟดเดอร

95


(ง) กองทนรวมดชน (จ) กองทนรวมอทเอฟ

22.1.2 เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทน เนองจากบรษทจดการกระท าการหรองดเวน กระท าการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทน

22.1.3 เมอไดรบมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวากงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทน

22.1.4 ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป หากปรากฏกรณดงตอไปน เวนแตคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนดเปนอยางอน หรออนมตเหนชอบ ยกเวนหรอผอนผนใหด าเนนการเปนอยางอนได

(1) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขาขอยกเวนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. ประกาศก าหนด

(2) ในกรณทปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการกองทนรวมด าเนนการใดๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอน อนเปนการปกปดหรออ าพรางลกษณะทแทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป

22.1.5 ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดตงจดการ หรอใชกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพอเปนเครองมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และส านกงานไดด าเนนการแจงใหบรษทจดการกองทนรวมหรอบคคลทเกยวของท าการชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐานภายในระยะเวลาทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ซงในกรณทไมมการชแจง หรอชแจงแลวแตไมอาจพสจนหรอท าใหเชอไดวาการจดตงกองทนรวมเปนการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง และส านกงานสงใหบรษทจดการกองทนรวมท าการแกไข หรอด าเนนการใด ๆ ภายในระยะเวลาทก าหนดเพอใหกองทนรวมทจดตงขนนนเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง และบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถด าเนนการตามทส านกงานสงได หรอด าเนนการแลวแตไมสามารถท าใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง

22.1.6 ในกรณทมเหตอนจ าเปนและสมควรท าใหกองทนไมสามารถลงทนใหเปนไปตามนโยบายการลงทนและวตถประสงคของกองทนได

22.1.7 ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน ส านกงานอาจเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมได

(1) มการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวมทขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว

96


(2) มการจ าหนายหนวยลงทนโดยบรษทจดการกองทนรวมมไดปฏบตหรอดแลใหมการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมเพอผลงทนทวไปตามทก าหนดในประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑในการจดสงหรอแจกจายหนงสอชชวนและการเสนอขายหนวยลงทน

(3) ในกรณทเปนกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน หากปรากฏขอเทจจรงวามผถอหนวยลงทนของกองทนรวมเปนบคคลอนใดทมใชผลงทนประเภทสถาบนตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(4) บรษทจดการกองทนรวมไมปฏบตหรอไมสามารถด าเนนการตามค าสงของส านกงานตามหลกเกณฑทก าหนดในประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมถกส านกงานสงเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมตามวรรคหนง หากไดมการเสนอขายหนวยลงทนแลวแตยงมไดมการจดทะเบยนกองทนรวม ใหบรษทจดการกองทนรวมคนเงนคาจองซอหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) ใหแกผจองซอหนวยลงทนภายในหนงเดอนนบแตวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนนน ตามสดสวนของเงนคาจองซอหนวยลงทน โดยในกรณทบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถคนเงนคาจองซอและผลประโยชน (ถาม) ใหแกผจองซอหนวยลงทนไดภายในก าหนดเวลาดงกลาว ใหบรษทจดการกองทนรวมช าระดอกเบยในอตราไมต ากวารอยละเจดครงตอปนบแตวนทครบก าหนดเวลานน จนถงวนทบรษทจดการกองทนรวมช าระเงนจ านวนดงกลาวไดครบถวน

ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมถกส านกงานสงเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมภายหลงจากม การจดทะเบยนกองทนรวมแลว ใหด าเนนการใหมการเลกกองทนรวมทนท

22.1.8 บรษทหลกทรพยจะเลกกองทนรวม เมอส านกงานมค าสงเลกกองทนรวมตามมาตรา 128 หรอเมอส านกงานมค าสงเพกถอนการอนมตใหจดตงกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการจดตงและจดการกองทน

22.2. การด าเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม :

บรษทจดการจะด าเนนการเพอเลกกองทนดงตอไปน

(1) ยตการรบค าสงซอและค าสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนท าการทปรากฏเหตตาม 22.1.1

(2) แจงใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบดวย ทงนภายใน 3 วนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตาม 22.1.1

(3) จ าหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทนเปดดงกลาวภายใน 5 วนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตาม 22.1.1 เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระท าไดเพอช าระคาขายคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต

(4) ช าระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจ านวนเงนทรวบรวมไดตาม (3) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตาม 22.1.1 และเมอไดด าเนนการช าระคาขายคนหนวยลงทนแลวจะถอวาเปนการเลกกองทนเปดนน

เมอไดด าเนนการตาม (1) ถง (4) แลว หากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการด าเนนการตาม (3) บรษทจดการจะด าเนนการตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการช าระบญชของกองทนรวม

97


ในกรณทบรษทจดการทราบก าหนดการเลกกองทนลวงหนา บรษทจดการจะด าเนนการเกยวกบกองทนดงตอไปน

(ก) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบกอนวนเลกกองทนเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนท าการ เวนแตส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเปนอยางอน

(ข) แจงเปนหนงสอ เพอใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบกอนวนเลกกองทนเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนท าการ และบรษทจดการขอสงวนสทธทจะกระท าการดวยวธอนใด เพอใหประชาชนรบทราบขอมลในเรองดงกลาวได เชน ประกาศในหนงสอพมพรายวนแหงทองถน หรอมหนงสอ หรอหนงสอทางอเลกทรอนกสแจงผถอหนวยลงทน หรอประกาศใน www.thanachartfund เปนตน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลวและบรษทจดการจะประกาศลวงหนา 7 วน และ

(ค) จ าหนายทรพยสนของกองทนเพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และตวสญญาใชเงนทมก าหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทน เวนแตในกรณทมเหตจ าเปนและสมควร

ในกรณทปรากฏวากองทนเปดจะตองด าเนนการเพอเลกกองทนตามขอ 29 “การเลกโครงการจดการกองทนรวม” ใหบรษทจดการไดรบการยกเวนไมตองปฏบตในเรองดงตอไปน ในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต .หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต .มประกาศแกไขเพมเตม บรษทจดการจะด าเนนการใหเปนไปตามประกาศทแกไขดวย

(1) การจดท าและจดสงหนงสอชชวนใหมใหเปนปจจบนตามขอ “สทธ หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ” หากวนทปรากฏเหตตามหลกเกณฑดงกลาวเกดขนกอนหรอในวนทครบก าหนดจดท าหรอจดสงหนงสอชชวนหรอบรษทจดการไดรบผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณทมเหตจ าเปนและสมควร

(2) การจดท าและจดสงรายงานการลงทนตามขอ “สทธ หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ” หากวนทปรากฏเหตตามหลกเกณฑดงกลาวเกดขนกอนหรอในวนทครบก าหนดจดท าหรอจดสงรายงาน

(3) การจดท ารายงานพอรตโฟลโอ ดเรชน (portfolio duration) ตามขอ “สทธ หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ” นบตงแตวนทปรากฏเหตตามหลกเกณฑดงกลาว และการจดสงรายงานดงกลาว หากวนทปรากฏเหตตามหลกเกณฑดงกลาวเกดขนกอนหรอในวนทครบก าหนดจดสงรายงาน

(4) การจดท ารายงานการลงทนตามขอ “สทธ หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ” นบตงแตวนทปรากฏเหตตามหลกเกณฑดงกลาว และการจดสงรายงานดงกลาว หากวนทปรากฏเหตตามหลกเกณฑดงกลาวเกดขนกอนหรอในวนทครบก าหนดจดสงรายงาน

(5) การจดท าและจดสงรายงานเพอแสดงขอมลตามขอ “สทธ หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ” หากวนทปรากฏเหตการณตามหลกเกณฑดงกลาวเกดขนกอนหรอในวนทครบก าหนดจดท าหรอจดสงรายงาน

(6) การค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน ตามขอ “วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน” นบตงแตวนทปรากฏเหตตามหลกเกณฑดงกลาว และการประกาศมลคาและราคาดงกลาวตามขอ “วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน” นบตงแตวนทปรากฏเหตตามหลกเกณฑดงกลาว

http://www.thanachartfund/

98


23. การช าระบญชเมอเลกกองทน:

เมอไดด าเนนการตามขอ “การเลกกองทนรวม” แลวปรากฏวายงมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออย บรษทจดการจะด าเนนการตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑ เงอนไขและวธการช าระบญชของกองทนรวม และจดใหมผช าระบญชทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเปนผช าระบญช โดยจะไดด าเนนการใหมการจ าหนายทรพยสนและ ช าระภาระหนสนของกองทน และแจกจายเงนคนแกผถอหนวยลงทนเฉลยตามจ านวนหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกกองทน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต ประกาศก าหนด

ทงน คาใชจายและคาตอบแทนในการช าระบญชกองทน บรษทจดการจะหกจากทรพยสนของกองทน และเมอการช าระบญชเสรจสน ผช าระบญชจะขอจดทะเบยนเลกกองทนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงการจดทะเบยนเลกกองทนแลว หากปรากฏวามทรพยสนคงคางอย ผช าระบญชจะจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากส านกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพยพ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

6 หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุน...

Documents