๑๒๙

พระราชบญญต สญญาซอขายลวงหนา

พ.ศ. ๒๕๔๖

ภมพลอดลยเดช ป.ร. ใหไว ณ วนท ๓ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๖

เปนปท ๕๘ ในรชกาลปจจบน

พระบาทสมเดจพระปรมนทรมหาภมพลอดลยเดช มพระบรมราชโองการโปรดเกลา ฯ ใหประกาศวา

โดยทเปนการสมควรใหมกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา

พระราชบญญตนมบทบญญตบางประการเกยวกบการจ ากดสทธและเสรภาพของบคคล ซงมาตรา ๒๙ ประกอบกบมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๓๙ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรฐธรรมนญแหงราชอาณาจกรไทย บญญตใหกระท าไดโดยอาศยอ านาจตามบทบญญตแหงกฎหมาย

จงทรงพระกรณาโปรดเกลา ฯ ใหตราพระราชบญญตขนไว โดยค าแนะน าและยนยอมของรฐสภา ดงตอไปน

มาตรา ๑ พระราชบญญตน เรยกวา “พระราชบญญตสญญา ซอขายลวงหนา พ.ศ. ๒๕๔๖”

ชอพระราชบญญต

มาตรา ๒ พระราชบญญตน ให ใชบงคบ เมอพนก าหนด หนงรอยแปดสบวนนบแตประกาศในราชกจจานเบกษาเปนตนไป

วนทพระราชบญญต ใชบงคบ

มาตรา ๓ ในพระราชบญญตน “สนคา” หมายความวา หลกทรพย ทองค า น ามนดบ หรอ

ทรพยสนอนใดทคณะกรรมการ ก .ล.ต. ประกาศก าหนดโดยความเหนชอบของคณะรฐมนตร แตไมรวมถงเงนตราสกลใด ๆ

บทนยาม

“ตวแปร” หมายความวา อตราแลกเปลยนเงน อตราดอกเบย ดชนทางการเงน ดชนกลมหลกทรพย หรอตวแปรอนใดทคณะกรรมการ ก .ล.ต. ประกาศก าหนดโดยความเหนชอบของคณะรฐมนตร

ประกาศในราชกจจานเบกษา เลมท ๑๒๐ ตอน ๖๕ก ลงวนท ๑๐ กรกฎาคม ๒๕๔๖ มผลใชบงคบ เมอวนท ๖ มกราคม ๒๕๔๗

๑๓๐

“สญญาซอขายลวงหนา” หมายความวา สญญาทมลกษณะใด

ลกษณะหนงหรอหลายลกษณะดงตอไปน (๑) สญญาทก าหนดใหคสญญาฝายหนงสงมอบสนคาให

คสญญาอกฝายหน งซ งเปนผช าระราคา ณ เวลาใดเวลาหน งในอนาคต เปนจ านวนและราคาตามทก าหนดไวในสญญา

(๒) สญญาทก าหนดใหคสญญาฝายหนงไดรบช าระเงน หรอตองช าระเงนใหแกคสญญาอกฝายหนงเทากบจ านวนเงนทค านวณได จากสวนตางระหวางราคา หรอมลคาของสนคา หรอตวแปรทก าหนดไวในสญญากบราคา หรอมลคาของสนคา หรอตวแปรทเปนอย ณ เวลาใดเวลาหนงหรอชวงเวลาใดเวลาหนงในอนาคตตามทก าหนดไวในสญญา

(๓) สญญาทก าหนดใหสทธแกคสญญาฝายหนงทจะเรยกใหคสญญาอกฝายหนงสงมอบสนคา หรอช าระราคาของสนคา หรอช าระเงน ทค านวณไดจากสวนตางระหวางราคา หรอมลคาของสนคา หรอตวแปร ทก าหนดไวในสญญากบราคา หรอมลคาของสนคา หรอตวแปรท เปนอย ณ เวลาใดเวลาหน ง หรอชวงเวลาใดเวลาหนงในอนาคต ตามทก าหนดไว ในสญญา หรอเรยกใหคสญญาอกฝายหนงเขาท าสญญาตาม (๑) หรอ (๒)

“ธรกจสญญาซอขายลวงหนา” หมายความถง การใหบรการ ดงตอไปน

(๑) การเปนตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา (๒) การเปนผคาสญญาซอขายลวงหนา (๓) การเปนทปรกษาสญญาซอขายลวงหนา (๔) การเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา (๕) กจการอนท เก ยวกบสญญาซ อขายลวงหน าตามท

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด “ตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา” หมายความวา บคคล

ซงใหบรการหรอแสดงตอบคคลทวไปวาพรอมจะใหบรการ เพอท าการ เปนตวแทนในการซอขายสญญาซอขายลวงหนากบบคคลอน โดยกระท าเปน ทางคาปกตและไดรบใบอนญาต หรอไดจดทะเบยนตามพระราชบญญตน แตทงน ไมรวมถงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาในลกษณะตามท คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

๑๓๑

“ผคาสญญาซอขายลวงหนา” หมายความวา บคคลซงแสดงตอบคคลทวไปวาพรอมจะเขาเปนคสญญาซอขายสญญาซอขายลวงหนา ใหแกผซงประสงคจะซอขายสญญาซอขายลวงหนา โดยการเสนอเขาหรอ เขาเปนคสญญาฝายใดฝายหนง โดยกระท าเปนทางคาปกตและไดรบใบอนญาต หรอไดจดทะเบยนตามพระราชบญญตน แตทงน ไมรวมถงบคคลซงเสนอซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอซอขายสญญาซอขายลวงหนาเพอตนเอง ทกระท าในศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาทไดรบใบอนญาตตามพระราชบญญตน หรอผคาสญญาซอขายลวงหนาในลกษณะตามทคณะกรรมการ ก .ล .ต . ประกาศก าหนด

“ทปรกษาสญญาซอขายลวงหนา” หมายความวา บคคลซง ใหค าแนะน าหรอแสดงตอบคคลทวไปวาพรอมจะใหค าแนะน า ไมวาโดยทางตรง หรอทางออมแกบคคลอนเกยวกบสญญาซอขายลวงหนาหรอความเหมาะสม ในการซอขายสญญาซอขายลวงหนา โดยกระท าเปนทางคาปกตและไดรบใบอนญาตหรอไดจดทะเบยนตามพระราชบญญตน แตทงน ไมรวมถงบคคล ซ งให ค าแนะน าอน เปนส วนหน งห รอเก ยวเน องกบการประกอบการ ของตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรอผคาสญญาซอขายลวงหนา หรอการใหค าแนะน าในลกษณะตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

“ผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา” หมายความวา บคคลซงเขาจดการเงนทนหรอแสดงตอบคคลทวไปวาพรอมจะรบจดการเงนทนให แกบ คคล อน เพ อแสวงหาประโยชน จากสญญ าซ อขายล วงหน า โดยกระท าเปนทางคาปกตและไดรบใบอนญาตหรอไดจดทะเบยนตามพระราชบญญตน แตทงน ไมรวมถงผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา ในลกษณะตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

“ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา” หมายความวา ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ทจดใหมขนเพอการซอขายสญญาซอขายลวงหนาโดยการจบคหรอหาคสญญาให หรอการจดระบบหรออ านวยความสะดวกให ผซงประสงคจะซอขายสญญาซอขายลวงหนาสามารถท าความตกลงหรอ จบคสญญากนได โดยกระท าเปนทางคาปกต และไดรบใบอนญาตหรอ ไดจดทะเบยนตามพระราชบญญตน แตทงน ไมรวมถงศนยกลางหรอเครอขายในลกษณะตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

“ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา” หมายความวา ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ในการช าระหนตามสญญาซอขายลวงหนา โดยกระท าเปนทางคาปกตและไดรบใบอนญาตหรอไดจดทะเบยนตามพระราชบญญตน แตทงน ไมรวมถงศนยกลางหรอเครอขายในลกษณะตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

๑๓๒

“ซอขายสญญาซอขายลวงหนา” หมายความวา การเขาผกพนตามสญญาซอขายลวงหนา

“ฐานะสญญาซอขายลวงหนา” หมายความวา ภาระหรอสทธของบคคลหนงบคคลใด อนเนองมาจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนา

“ลางฐานะสญญาซอขายลวงหนา” หมายความวา การปลดภาระหรอสทธตามสญญาซอขายลวงหนาทมอย เดมใหหมดไป โดยการซอขายสญญาซอขายลวงหนาขนใหมทมผลในทางตรงกนขาม หรอโดยวธการอนใดตามกฎเกณฑของส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา

“หลกทรพย” หมายความวา หลกทรพยตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“ตลาดหลกทรพย” หมายความวา ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“ศนยซอขายหลกทรพย” หมายความวา ศนยซอขายหลกทรพยตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“ส านกหกบญชหลกทรพย” หมายความวา ส านกหกบญช ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“ผลงทนสถาบน” หมายความวา ผลงทนทเปนสถาบนการเงน ตามกฎหมายวาดวยธนาคารพาณชย บรษทหลกทรพย บรษทประกนวนาศภย บรษทประกนชวต นตบคคลประเภทบรรษท กองทนรวม กองทนสวนบคคล กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ ตลอดจนกองทนส ารองเลยงชพ หรอผลงทนประเภทอนทเปนนตบคคล ทงน ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

“พนกงานเจาหนาท ” หมายความวา ผซงรฐมนตรแตงตง ใหปฏบตการตามพระราชบญญตน

“ส านกงาน ก.ล.ต.” หมายความวา ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและ ตลาดหลกทรพย

“คณะกรรมการก ากบตลาดทน”๒ หมายความวา คณะกรรมการก ากบตลาดทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“คณะกรรมการ ก .ล .ต.” หมายความวา คณะกรรมการ ก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและ ตลาดหลกทรพย

๒ แสดงการแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา (ฉบบท ๒) พ.ศ. ๒๕๕๑

๑๓๓

“รฐมนตร” หมายความวา รฐมนตรผรกษาการตามพระราชบญญตน

มาตรา ๔ พระราชบญญตนมใหใชบงคบกบ (๑) สญญาซอขายลวงหนาทก าหนดใหมการช าระเงน

ทค านวณจากอตราแลกเปลยนเงนหรออตราดอกเบย และการซอขายสญญา ซอขายลวงหนาดงกลาวไดกระท านอกศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา

(๒) สญญาซอหรอขายหลกทรพยโดยมขอตกลงวาจะขายหรอซอคนซงหลกทรพยดงกลาว

(๓) สญญาหรอการซอขายใด ๆ ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

สญญาทไมอย ภายใตบงคบของพระราชบญญตน

มาตรา ๕ ใหสญญาซอขายลวงหนาทด าเนนการกบหรอผาน ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา เปนสญญาทผกพนและกอใหเกดหนทอาจเรยกรองใหช าระไดตามกฎหมาย

การรองรบสถานะของสญญาซอขายลวงหนาใหมผลผกพน ตามกฎหมาย

มาตรา ๖๒ เวนแตจะมบทบญญตในพระราชบญญตน ก าหนดไวเปนอยางอน ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน และส านกงาน ก .ล .ต . ประกาศก าหนด ใหทราบเปนการท วไปเกยวกบ ระยะเวลาในการพจารณาและการสงการในการออกใบอนญาต การรบจดทะเบยน และการใหความเหนชอบตามพระราชบญญตน

ประกาศระยะเวลา การพจารณา และการสงการ

มาตรา ๗๒ บรรดาขอบงคบ ระเบยบ ประกาศ ค าสงหรอ ขอก าหนดใด ๆ ทออกตามพระราชบญญตน โดยคณะกรรมการ ก .ล .ต . คณะกรรมการก ากบตลาดทน หรอส านกงาน ก .ล .ต . และมผลใชบงคบ เปนการทวไป เมอไดประกาศในราชกจจานเบกษาแลว ใหใชบงคบได

การมผลใชบงคบของประกาศหรอค าสง เมอไดประกาศใน ราชกจจานเบกษาแลว

มาตรา ๘ ใหรฐมนตรวาการกระทรวงการคลงรกษาการ ตามพระราชบญญตน และใหมอ านาจออกประกาศ และแตงตงพนกงานเจาหนาทเพอปฏบตการตามพระราชบญญตน

ประกาศน น เม อไดประกาศในราชกจจาน เบกษาแล ว ใหใชบงคบได

รฐมนตรผรกษาการและอ านาจ ออกประกาศ และแตงตง พนกงานเจาหนาท

๑๓๔

หมวด ๑ การก ากบดแลสญญาซอขายลวงหนา

อ านาจหนาทของ คณะกรรมการ ก.ล.ต.

มาตรา ๙ ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจหนาทวางนโยบาย

เก ยวกบการส ง เส รมและพฒนา ตลอดจนก ากบด แลใน เรองสญญ า ซ อข ายล ว งหน า ธ รก จส ญญ าซ อข ายล ว งหน า ศ น ยซ อข ายส ญญ า ซอขายลวงหนา ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา สมาคมก ากบผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา และการปองกนการกระท าอนไมเปนธรรมเกยวกบการซอขายสญญาซอขายลวงหนา อ านาจหนาทดงกลาวใหรวมถง

(๑) ออกระเบยบ ขอบงคบ ประกาศ ค าสง หรอขอก าหนดตามพระราชบญญตน

(๒) ก าหนดคาธรรมเนยมส าหรบการขออนญาต การขอจดทะเบยน การขอความเหนชอบ การออกใบอนญาต การรบจดทะเบยน การใหความเหนชอบ หรอการประกอบกจการตามทไดรบใบอนญาต ทไดจดทะเบยน หรอทไดรบความเหนชอบ

(๓) ก าหนดขอบเขตและวธปฏบตในการปฏบตหนาทของอนกรรมการและเจาหนาททเกยวของตามพระราชบญญตน

(๔) ก าหนดหลกเกณฑเพอใชเปนแนวทางในการพจารณาปญหาทอาจเกดขนอนเนองมาจากการใชบงคบพระราชบญญตน

การก าหนด เงอนไขเพมเตม ในกรณจ าเปน

มาตรา ๑๐ ในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพ

ทางเศรษฐกจ พท กษประโยชนของประชาชน ห รอคมครองผลงทน ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจก าหนดเงอนไขเพมเตมใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา และส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาปฏบตได

คณะอนกรรมการ

มาตรา ๑๑ ใหคณะกรรมการ ก .ล .ต. มอ านาจแตงต ง คณะอนกรรมการเพอปฏบตการอยางหนงอยางใดตามทมอบหมายได

คณะอนกรรมการตามวรรคหนงตองประกอบดวยประธานคนหนงและอนกรรมการผทรงคณวฒอนอกไมนอยกวาสคน ซงเปนผมความรและความเชยวชาญในเรองทไดรบมอบหมาย

๑๓๕

มาตรา ๑๒ การประชมของคณะอนกรรมการตองมอนกรรมการมาประชมไมนอยกวากงหนงของจ านวนอนกรรมการทงหมด จงจะเปนองคประชม

ในการประชมของคณะอนกรรมการ ถาประธานไมมาประชมหรอไมอาจปฏบตหนาทได ใหอนกรรมการทมาประชมเลอกอนกรรมการคนหนงเปนประธานในทประชม

ก ารว น จฉ ย ช ข าด ของท ป ระช ม ให ถ อ เส ย งข างม าก อนกรรมการคนหนงใหมเสยงหนงในการลงคะแนน ถาคะแนนเสยงเทากน ใหประธานในทประชมออกเสยงเพมขนอกเสยงหนงเปนเสยงชขาด

การประชมคณะอนกรรมการ

มาตรา ๑๓ ใหอนกรรมการไดรบประโยชนตอบแทนตามทรฐมนตรก าหนด

ประโยชนตอบแทนแกอนกรรมการ

มาตรา ๑๔ ใหส านกงาน ก.ล.ต. มอ านาจหนาทปฏบตการใด ๆ เพ อ ให เป นไปตามมตของคณะกรรมการ ก .ล .ต . และปฏบ ต งาน อน ตามบทบญญตแหงพระราชบญญตน

อ านาจหนาทของส านกงาน ก.ล.ต. ตามวรรคหนง ใหรวมถง (๑) รบคาปรบทเปนโทษปรบทางปกครองและคาธรรมเนยม

ทเรยกเกบตามพระราชบญญตน (๒) ออกประกาศหรอค าสงตามพระราชบญญตน คาปรบและคาธรรมเนยมตาม (๑) ใหตกเปนของส านกงาน ก.ล.ต.

อ านาจหนาทของส านกงาน

มาตรา ๑๕๒ เพ อพทกษประโยชนของประชาชนหรอ เพอคมครองผลงทน ใหส านกงาน ก.ล.ต. หรอบคคลซงไดรบมอบหมายจากส าน ก งาน ก .ล .ต . มหน าท เป ด เผยข อม ล เก ย วกบการซ อขายสญญ า ซอขายลวงหนา ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา ศนยซอขายสญญา ซอขายลวงหนา ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา สมาคมก ากบผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา หรอขอมลเกยวกบการกระท าความผดและ การลงโทษบคคลซงกระท าความผดตามพระราชบญญตน รวมตลอดถง ขอมล อนใดท ได รบ เน องจากการปฏบ ตตามพระราชบญ ญตน ท งน ตามหลกเกณฑทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

หนาทของส านกงานในการเปดเผยขอมล

๑๓๖

หมวด ๒

ธรกจสญญาซอขายลวงหนา

สวนท ๑ การก ากบควบคมธรกจสญญาซอขายลวงหนา

การขออนญาตและการจดทะเบยนประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา

มาตรา ๑๖ ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาตองเปน

นตบคคลประเภทบรษทจ ากด หรอบรษทมหาชนจ ากด เวนแตการประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาประเภททปรกษาสญญาซอขายลวงหนาจะเปนบคคลธรรมดากได และตองไดรบใบอนญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาทเปนนตบคคลตามมาตรา ๑๗ และประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาเฉพาะกบผลงทนสถาบนใหจดทะเบยนกบส านกงาน ก.ล.ต. เวนแตเปนกรณทเปนการประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาประเภทผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาใหแก ผลงทนสถาบนท เปนกองทนรวมตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและ ตลาดหลกทรพย ตองไดรบใบอนญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามวรรคหนง

การขออนญาต การขอจดทะเบยน การออกใบอนญาต และการรบจดทะเบยนใหเปนไปตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก .ล.ต . ประกาศก าหนด

ประเภทนตบคคลประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาเฉพาะกบผลงทนสถาบน

มาตรา ๑๗ ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาเฉพาะ

กบผลงทนสถาบนตามมาตรา ๑๖ วรรคสอง ตองเปนนตบคคลประเภทใด ประเภทหนง ดงตอไปน

(๑) ธนาคารพาณชยตามกฎหมายวาดวยการธนาคารพาณชย (๒) บรษทเงนทนหรอบรษทเครดตฟองซเอรตามกฎหมาย

วาดวยการประกอบธรกจเงนทน ธรกจหลกทรพย และธรกจเครดตฟองซเอร (๓) บรษทหลกทรพยตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพย หรอ (๔) นตบคคลอนตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

การก าหนดหลกเกณฑใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา ปฏบต

มาตรา ๑๘๒ เพอประโยชนในการคมครองลกคา การรกษา

ความมนคงของระบบการเงน หรอการควบคมความเสยงอนเกดจากสญญา ซอขายลวงหนา ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนมอ านาจประกาศก าหนดหลกเกณฑ เพอใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาปฏบตได

๑๓๗

มาตรา ๑๙ ใหส านกงาน ก.ล.ต. มอ านาจสงใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนายนรายงานหรอเอกสารอนใดทเกยวกบการประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาตามระยะเวลาหรอเปนครงคราวตามทก าหนดได และส านกงาน ก .ล .ต. จะขอใหท าค าชแจงเพออธบายหรอขยายความแหงรายงาน หรอเอกสารนนดวยกได

การสงใหยนรายงานหรอเอกสารและ ท าค าชแจง

มาตรา ๒๐ ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาใดประสงคจะเลกประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาตามประเภททไดรบ ใบอนญาตหรอไดจดทะเบยน ใหยนค าขออนญาตเลกประกอบธรกจสญญา ซอขายลวงหนาตอส านกงาน ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลวแตกรณ

ในการอนญาต ส านกงาน ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะก าหนดเงอนไขใหผยนค าขอปฏบตดวยกได

การเลกประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา

สวนท ๒ หลกเกณฑส าหรบผประกอบธรกจ

สญญาซอขายลวงหนาซงไดรบใบอนญาต

มาตรา ๒๑ บทบญญตในสวนนใหใชบงคบกบผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาซงไดรบใบอนญาตตามมาตรา ๑๖

บทบญญตในสวนน ใชกบผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา ซงไดรบใบอนญาต

มาตรา ๒๒ ผประกอบธรกจสญญาซ อขายลวงหน า จะประกอบธรกจอนใดมได เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากส านกงาน ก.ล.ต.

เมอส านกงาน ก.ล.ต. ไดรบค าขอความเหนชอบตามวรรคหนงแลว ใหส านกงาน ก.ล.ต. พจารณาและแจงผลการพจารณาใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาทราบภายในหกสบวนนบแตวนทไดรบค าขอความเหนชอบและเอกสารหลกฐานท ถ กตองและครบถวนตามท ส าน กงาน ก .ล .ต . ประกาศก าหนด

การประกอบธรกจอน

เมอพนก าหนดระยะเวลาตามวรรคสองแลว หากส านกงาน ก.ล.ต. ไมไดแจงผลการพจารณาหรอไมมค าสงเปนประการอนใดไปยงผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา ใหถอวาส านกงาน ก .ล.ต. ไดใหความเหนชอบ แกการประกอบธรกจนนแลว

มาตรา ๒๓ ในกรณทผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาเปนบคคลธรรมดา บคคลนนตองไมมลกษณะตองหามดงตอไปน

ลกษณะตองหามของ ผประกอบธรกจ สญญาซอขายลวงหนา ทเปนบคคลธรรมดา

๑๓๘

(๑) เปนบคคลซงถกศาลสงพทกษทรพยหรอเปนบคคลลมละลาย

(๒) เปนคนไรความสามารถหรอคนเสมอนไรความสามารถ (๓)๒ มประวตเสยหายหรอด าเนนกจการใดทมลกษณะท

แสดงถงการขาดความรบผดชอบหรอความรอบคอบเยยงผประกอบวชาชพ ตามหลกเกณฑทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด โดยตองค านงถงระดบความรายแรงของพฤตกรรมอนเปนลกษณะตองหามนน

(๔) เปนขาราชการหรอพนกงานในหนวยงานของรฐซงมหนาทก ากบดแลผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาหรอสถาบนการเงน

(๕)๒ เปนบคคลซงขาดคณวฒทางการศกษา ประสบการณ ในการท างานหรอคณสมบตอนตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

การใหความเหนชอบและลกษณะตองหาม ผบรหารของ ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา ทเปนนตบคคล

มาตรา ๒๔๒ ในกรณทผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา

เปนนตบคคล การแตงตงหรอยอมใหบคคลใดเปนหรอท าหนาทกรรมการ ผจดการ หรอผด ารงต าแหนงตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด ตองไดรบความเหนชอบจากส านกงาน ก.ล.ต. และตองไมมลกษณะตองหามตามมาตรา ๒๓

ในกรณทปรากฏขอเทจจรงในภายหลงวา บคคลซงท าหนาทกรรมการ ผจดการ หรอผด ารงต าแหนงตามวรรคหนง มลกษณะตองหามตามมาตรา ๒๓ ใหส านกงาน ก .ล .ต . มอ านาจสงใหผประกอบธรกจสญญา ซอขายลวงหนาระงบการท าหนาทของบคคลดงกลาว และด าเนนการแกไข ใหถกตอง หรอส านกงาน ก.ล.ต. จะเพกถอนความเหนชอบทใหไวแลวกได

ใหน าความในวรรคหนงและวรรคสองมาใชบงคบกบบคคลซงผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาท าสญญาใหมอ านาจทงหมดหรอ บางสวนในการบรหารงานของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนานน รวมทงผซงปฏบตงานใหแกบคคลนนดวย โดยอนโลม

การใหความเหนชอบ ผถอหนรายใหญ

มาตรา ๒๕๒ บคคลใดจะถอหนหรอรบประโยชนจากหน

เกนกวารอยละสบของจ านวนหนทมสทธออกเสยงทงหมดของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาใดไดตอเมอไดรบความเหนชอบจากส านกงาน ก.ล.ต.

การใหความเหนชอบตามวรรคหนงจะกระท าไดตอเมอ

บคคลนน หรอกรรมการ ผจดการ หรอหนสวนในกรณทบคคลนนเปน นตบคคลไมมลกษณะตองหามตามมาตรา ๒๓ (๓) หรอลกษณะตองหามอยางอนตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

๑๓๙

ในกรณทปรากฏขอเทจจรงในภายหลงวา บคคลซงไดรบความเหนชอบจากส านกงาน ก .ล .ต . มลกษณะตองห ามตามวรรคสอง ใหส านกงาน ก .ล .ต . มอ านาจเพ กถอนความ เหนชอบท ให ไว เวนแต ลกษณะตองหามดงกลาวไดเกดขนจากการประกาศก าหนดของคณะกรรมการก ากบตลาดทนในภายหลง ในกรณนใหบคคลนนปฏบตใหถกตองภายในระยะเวลาทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด และหากพนก าหนดระยะเวลาดงกลาวแลวยงไมปฏบตใหถกตอง ใหส านกงาน ก .ล.ต. มอ านาจเพกถอนความเหนชอบ ทใหไว

เพอประโยชนแหงมาตราน ผรบประโยชนจากหน หมายถง ผซงมอ านาจโดยทางตรงหรอทางออมในลกษณะดงตอไปน

(๑) อ านาจก าหนดหรอควบคมการใชสทธออกเสยงลงคะแนนในกจการของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา

(๒) อ านาจก าหนดหรอควบคมการไดมา จ าหนาย หรอ กอภาระผกพนในหนทออกโดยผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา หรอ

(๓) อ านาจก าหนดหรอควบคมในลกษณะอนใดตามท คณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด ทงน ไมวาอ านาจดงกลาว จะเกดขนจากขอตกลง ความเขาใจ ความสมพนธในดานใดดานหนง หรอ โดยประการอนใด และไมวาจะเกดขนจากการไดมาหรอการถอหนโดยตนเองหรอโดยบคคลอน

มาตรา ๒๖ ในกรณทบคคลใดถอหนของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาเกนรอยละสบของจ านวนหนทมสทธออกเสยงทงหมดของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา โดยไมไดรบความเหนชอบจาก ส าน กงาน ก .ล .ต . ตามมาตรา ๒๕ ห ามม ให ผ ประกอบธรก จสญญ า ซอขายลวงหนาจายเงนปนผลหรอผลประโยชนอนใดส าหรบจ านวนหน ในสวนท เกนรอยละสบใหแกบคคลนน หรอยอมใหบคคลนนออกเสยงลงคะแนนในทประชมผถอหนส าหรบจ านวนหนในสวนทเกนรอยละสบ

การหามจายเงนปนผลหรอยอมให ผถอหนรายใหญ ทไมไดรบ ความเหนชอบ ออกเสยงในทประชม ผถอหน

มาตรา ๒๗ ใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาจดท าบญชแสดงผลการด าเนนงานและฐานะการเงนท เปนอยตามความเปนจรง ใหเปนปจจบน โดยตองถอปฏบตตามมาตรฐานการบญชทกฎหมายก าหนด และขอก าหนดเพมเตมทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

ความในวรรคหนง มใหใชบงคบกบผประกอบธรกจสญญา ซอขายลวงหนาประเภททปรกษาสญญาซอขายลวงหนา

การจดท าบญช แสดงผลการด าเนนงานและฐานะการเงน

๑๔๐

การสงงบการเงนและการเปดเผยงบการเงน

มาตรา ๒๘ ใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาจดท างบการเงนสงส านกงาน ก .ล.ต. และจดใหมการเปดเผยงบการเงน เพอให ประชาชนตรวจดได ณ ทท าการของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนานน พรอมทงลงประกาศในหนงสอพมพรายวนแหงทองถนอยางนอยหนงฉบบ ทงน ตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

งบการเงนตามวรรคหน ง ตองจดท าตามหลก เกณฑ ท คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด และไดรบการตรวจสอบและแสดง ความเหนโดยผสอบบญชรบอนญาต

ความในวรรคหนง มใหใชบงคบกบผประกอบธรกจสญญา ซอขายลวงหนาประเภททปรกษาสญญาซอขายลวงหนา

หนาทผสอบบญช

มาตรา ๒๙ ในกรณทผสอบบญชตามมาตรา ๒๘ ตรวจพบวาผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาท าเอกสารประกอบการลงบญช หรอเปดเผยขอมลในงบการเงนไมตรงกบความเปนจรง หรอไมครบถวน หรอไมปฏบตตามมาตรา ๒๗ ใหผสอบบญช เป ดเผยขอเท จจรงหรอ ความเหนดงกลาว พรอมทงผลกระทบทเปนสาระส าคญตองบการเงนไวในรายงานการสอบบญชทตนจะตองลงลายมอชอ

การใหความเหนชอบและลกษณะตองหามของผสอบบญช

มาตรา ๓๐ ผสอบบญชตามมาตรา ๒๘ ตองเปนผสอบบญช

รบอนญ าต ซ งส าน กงาน ก .ล .ต . ใหความ เหนชอบ และม ใชผ ถ อห น ผรบประโยชนจากหนตามมาตรา ๒๕ วรรคส กรรมการ พนกงาน หรอลกจางของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนานน และตองรกษามรรยาทและปฏบตงานสอบบญชใหเปนไปตามขอก าหนดของกฎหมายวาดวยผสอบบญชและขอก าหนดเพมเตมตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

การใหความเหนชอบผสอบบญชรบอนญาตตามวรรคหนง ใหเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงาน ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

สวนท ๓

การปฏบตตอทรพยสนของลกคา _______________

บทบญญตในสวนนใชกบตวแทนซอขายสญญาลวงหนาซงไดรบใบอนญาต

มาตรา ๓๑๒ บทบญญตในสวนนใหใชบงคบกบผประกอบ

ธรกจสญญาซอขายลวงหนาประเภทตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา ซงไดรบใบอนญาตตามมาตรา ๑๖ และในกรณทเปนการสมควรทจะใชบงคบ บทบญญตในสวนนกบผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาประเภทอนเพมเตม ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนเปนผประกาศก าหนด

๑๔๑

มาตรา ๓๒ ในสวนน (๑) “ล กค า” หม ายความว า บ คคลซ งใช บ รก ารจาก

ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา (๒) “ทรพยสนของลกคา” หมายความวา

(ก) ทรพยสนทผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาไดรบมาหรอมไวเพอเปนประกนในการปฏบตตามสญญาซอขายลวงหนา ทลกคานนไดซอขายไว

(ข) ก าไรหรอสทธประโยชนอนใดของลกคาอนเนองมาจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาของลกคา

(ค) ใบรบของคลงสนคา ใบตราสง หรอตราสารอนท แสดงสทธในทรพยสนทผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาถอไวเพอลกคา เพอประโยชนในการสงมอบหรอเนองมาจากการรบมอบสนคาตามสญญา ซอขายลวงหนาของลกคารายนน

(ง) เงน หลกทรพย หรอทรพยสนอนทผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาไดรบจากลกคา เพอช าระราคาสนคาทจะรบมอบตามสญญาซอขายลวงหนาของลกคารายนน หรอทผประกอบธรกจสญญา ซอขายลวงหนาไดรบไวเพอลกคา อนเนองมาจากการสงมอบสนคาตามสญญาซอขายลวงหนาของลกคารายนน

(จ) เงนท เหลอจากการขายหลกทรพยของลกคาท โอนไวในชอของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา เนองจากลกคาผดนดช าระหนตามมาตรา ๓๖

(ฉ)๒ ทรพยสนอนทมสภาพคลองตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

ค านยามของ “ลกคา” และ “ทรพยสนของ ลกคา” ทใชในสวนน

มาตรา ๓๓๒ ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาตองจดเกบทรพยสนของลกคาแยกออกจากทรพยสนของตน และตองจดท าบญชทรพยสนของลกคาแตละรายแยกออกจากบญชทรพยสนของตน รวมทงเกบรกษา บญชด งกล าว ท งน ตามหลก เกณฑ ท คณ ะกรรมการก ากบตลาดทน ประกาศก าหนด

ในกรณทผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาไดทดรองจายทรพยสนของตนเพอเปนประกน หรอช าระหนทเกยวกบหรอเนองจากการ ซ อขายสญญาซ อขายล วงหน าแทนลกค า ให ผประกอบธรกจสญญา ซอขายลวงหนาจดท าและเกบรกษาบญชทดรองจายของตน ตามหลกเกณฑท คณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด ใหสนนษฐานวารายการและจ านวนทรพยสนในบญช ตามวรรคหนงและวรรคสองถกตอง เวนแตจะพสจนใหเหนเปนอยางอน

การจดเกบทรพยสนของลกคาและ การจดท าบญช

๑๔๒

ขอหามในการน า ทรพยสนของลกคา ไปใชและขอยกเวน

มาตรา ๓๔ หามมใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาน าทรพยสนของลกคาไปใชเพอการอนใด เวนแตเปนการน าไปใชในกรณดงตอไปน

(๑) ทรพยสนของลกคารายใดตองน าไปใชเพอการซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอเพอการอนใดทเกยวกบหรอเนองจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาของลกคารายนน

(๒)๒ ในกรณททรพยสนของลกคาเปนเงน ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาอาจน าไปใชเพอการอนนอกจาก (๑) เพอแสวงหาประโยชนอนใดได แตตองไดรบความยนยอมจากลกคาและเปนไปตามหลกเกณฑทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด และในกรณทเกดดอกผลหรอประโยชนใด ๆ จะใหตกแกผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาหรอลกคา หรอจะน ามาแบงปนกนประการใด ใหเปนไปตามททงสองฝาย ตกลงกน

การโอนหลกทรพยของลกคาไวในชอของ ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา

มาตรา ๓๕ ในกรณททรพยสนของลกคาเปนหลกทรพย

ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาอาจขอใหลกคาโอนหลกทรพยดงกลาวไวในชอของตนเพอประโยชนของลกคากได

เม อผ ป ระกอบธ รก จสญญาซ อขายล วงหน าตองโอนหลกทรพยตามวรรคหนงคนใหแกลกคา ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาอาจใชหลกท รพยท ออกโดยน ตบ คคล เด ยวกนห รอโครงการจดการ กองทนรวมเดยวกน ประเภท รน และชนดเดยวกน ในจ านวนทเทยบเทากน คนแทนกนได

ในการสงคนหลกทรพย ใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาสงมอบดอกผลหรอประโยชนใด ๆ อนเกดแตหลกทรพยนนดวย เวนแตจะไดตกลงกนไวเปนอยางอน

ใหน าความในวรรคสองและวรรคสามมาใชบงคบกบการคนหลกทรพย ในกรณทผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาน าหลกทรพย ไปฝากไวกบบคคลอน โดยอนโลม

การด าเนนการในกรณ ทลกคาผดนดช าระหน

มาตรา ๓๖ ในกรณทลกคาผดนดช าระหนอนเนองมาจาก

การซอขายสญญาซอขายลวงหนา ใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาแจงใหลกคาปฏบตการช าระหนดงกลาวภายในระยะเวลาอนควร หากลกคา ไมปฏบตการช าระหนภายในก าหนดระยะเวลาดงกลาว ผประกอบธรกจสญญาซ อขายล วงหน าอาจน าหลกท รพยของลกค าท โอนไว ในช อของตน เพอประโยชนของลกคาออกขายในตลาดท มการซอขายหลกทรพยนน เปนปกตได หากไมสามารถขายในตลาดนนได ใหน าออกขายโดยวธการอน ทสามารถท าใหไดราคาทเปนธรรมแกลกคา

๑๔๓

เงนทไดจากการขายหลกทรพย ใหน ามาใชเพอการช าระหนตามวรรคหนงและคาใชจายทจ าเปนในการขายหลกทรพยนน และหากยงม เงนเหลอใหน าไปรวมไวในบญชทรพยสนของลกคา

มาตรา ๓๗ ในกรณทศาลมค าสงรบค ารองขอใหฟนฟกจการของลกคาไว เพอพจารณาหรอศาลมค าสงพทกษทรพยในคดลมละลาย ใหเจาพนกงานพทกษทรพยแจงใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาและส านกงาน ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา และใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาด าเนนการดงตอไปน

(๑) ลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาทคงคางอย ณ วนทศาลมค าสงรบค ารองขอใหฟนฟกจการหรอมค าสงพทกษทรพยตามทก าหนดไวในกฎเกณฑของส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา

(๒) บ งคบช าระหน เอากบท รพยส นของล กค าไม ว า ทรพยสนนนจะเกบรกษาโดยผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาเอง หรอ ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาไดน าไปวาง หรอฝากไวกบบคคลอน ส าหรบหนทเกยวกบหรอเนองจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาทท ากอนหรอในวนทศาลมค าสงรบค ารองขอใหฟนฟกจการ หรอวนทศาลมค าสง พทกษทรพย หรอหนทเกดขนเนองจากการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาตาม (๑)

การด าเนนการใน กรณทศาลรบค ารองขอใหฟนฟกจการของ ลกคาหรอมค าสง พทกษทรพย

ในการน าทรพยสนของลกคาออกขายเพ อการช าระหน หากทรพยสนนนเปนหลกทรพย ใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา ขายในตลาดทซอขายหลกทรพยนนเปนปกต หากไมสามารถขายในตลาดนนได ใหน าออกขายโดยวธการอนทสามารถท าใหไดราคาทเปนธรรมแกลกคา

(๓) น าหนท เก ยวกบหรอเน องจากการซ อขายสญญา ซอขายลวงหนาของลกคาทท าขนกอนหรอในวนทศาลมค าสงรบค ารองขอใหฟนฟกจการหรอมค าสงพทกษทรพย หรอหนทเกดขนเนองจากการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาตาม (๑) มาหกกลบลบหนกบหนทผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาเปนหนลกคาอยในเวลาทศาลมค าสงรบค ารองขอใหฟนฟกจการหรอมค าสงพทกษทรพย แมวามลแหงหนทงสองฝายจะไมมวตถเปนอยางเดยวกน หรอเปนหนทมเงอนไขหรอเงอนเวลา หรอผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาไดสทธเรยกรองดงกลาวมาภายหลงทศาลมค าสงใหฟนฟกจการหรอมค าสงพทกษทรพย

๑๔๔

ในกรณทหนทลกคามอยตอผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาเปนหนทอยในเงอนไขบงคบกอน เมอผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาขอหกกลบลบหน ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาจะตองใหประกนส าหรบจ านวนทขอหกกลบลบหนนน แกบคคลผมอ านาจหนาทจดการทรพยสนของลกคาตามกฎหมายวาดวยลมละลาย

การสงมอบทรพยสนของลกคาใหบคคลทมอ านาจจดการทรพยสน

มาตรา ๓๘ เมอผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา

ไดด าเนนการตามมาตรา ๓๗ แลว หากยงมทรพยสนของลกคาเหลออย ให ผประกอบธรกจสญญาซ อขายลวงหน าส งมอบทรพยสนดงกลาว ใหแกบคคลผมอ านาจหนาทจดการทรพยสนของลกคาตามกฎหมายวาดวย ลมละลาย

บทยกเวนบทบญญตแหงพระราชบญญต ลมละลาย

มาตรา ๓๙ ในกรณทศาลมค าสงใหฟนฟกจการหรอมค าสง

พทกษทรพยของลกคารายใด มใหน าความในมาตรา ๙๐/๔๐ วรรคสอง มาตรา ๙๐/๔๑ มาตรา ๑๑๔ และมาตรา ๑๑๕ แหงพระราชบญญตลมละลาย พทธศกราช ๒๔๘๓ แลวแตกรณ มาใชบงคบแกการช าระหนตามสญญา ซอขายลวงหนา การรบมาหรอมไวซงทรพยสนเพอเปนประกนการซอขายสญญาซอขายลวงหน า ห รอการลางฐานะสญญาซอขายลวงหน าของ ลกคารายนน เวนแตผท าแผน ผบรหารแผน หรอเจาพนกงานพทกษทรพย จะพสจนไดวา ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนารวาลกคากระท าการหรอยนยอมใหกระท าการดงกลาว เพอมใหเจาหน อนของลกคาไดรบช าระหนทงหมดหรอบางสวน หรอเปนกรณทผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนามไดกระท าการดงกลาวตามประเพณธรกจ

สทธของผประกอบธรกจสญญาซอขาย ลวงหนา ในการขอรบช าระหนจากลกคาในการฟนฟกจการหรอในคดลมละลายของลกคา

มาตรา ๔๐ ในการด าเนนการตามมาตรา ๓๗ หากทรพยสน

ของลกค ามไม เพ ยงพอกบหนท ลกค ามอยกบผประกอบธรกจสญญา ซอขายลวงหนา ใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนามสทธขอรบ ช าระหนในการฟนฟกจการหรอในคดลมละลายของลกคาส าหรบหนทยง ไมไดรบช าระหน ทงน ตองยนขอรบช าระหนภายในระยะเวลาทก าหนด ไวในมาตรา ๙๐ /๒๖ ห รอมาตรา ๙๑ แห งพระราชบญ ญตลมละลาย พทธศกราช ๒๔๘๓ แลวแตกรณ

๑๔๕

สวนท ๔ การคมครองทรพยสนของลกคา

_______________

มาตรา ๔๑๒ บทบญญตในสวนนใหใชบงคบกบผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาประเภทตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา ซงไดรบใบอนญาตตามมาตรา ๑๖ และในกรณทเปนการสมควรทจะใชบงคบบทบญญตในสวนนกบผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาประเภทอนเพมเตม ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนเปนผประกาศก าหนด

บทบญญตในสวนน ใชกบตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาซงไดรบใบอนญาต

มาตรา ๔๒ ในสวนน (๑) “ลกคา” หมายความวา

(ก) บคคลซงใชบรการจากผประกอบธรกจสญญา ซอขายลวงหนาและมฐานะสทธ เปนเจาหนของผประกอบธรกจสญญา ซอขายลวงหนา อนเนองมาจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนากบผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนานน หรอ

(ข) บคคลอนนอกจากบคคลตาม (ก) ซงมฐานะสทธเปนเจาหนของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา อนเนองมาจาก การซอขายสญญาซอขายลวงหนา การลางฐานะสญญาซอขายลวงหนา หรอ การปรบฐานะสญญาซอขายลวงหนา ส าหรบสญญาซอขายลวงหนาทบคคลตาม (ก) ผกพนอย

(๒)๒ “ทรพยสนทถอวาเปนของลกคา” หมายความถงทรพยสนดงตอไปน เวนแตคณะกรรมการก ากบตลาดทนจะประกาศก าหนดเปนอยางอน

ค านยามของ “ลกคา” และ “ทรพยสนทถอวาเปนของลกคา” ทใชในสวนน

(ก) ทรพยสนของลกคาตามมาตรา ๓๒ (๒) รวมทง ดอกผลหรอประโยชนใด ๆ ทเกดจากทรพยสนในสวนทเปนของลกคา

(ข) สญญาซอขายลวงหนาของลกคาทยงคงคางอย (ค) ทรพยสนทจดเกบแยกไวตางหากจากทรพยสน

ของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาตามมาตรา ๓๓

(ง) ทรพยสนทลกคาวางตอผประกอบธรกจสญญา ซอขายลวงหนาเพอเปนประกนการกยมเงนเพอซอขายสญญาซอขายลวงหนา ทงน เฉพาะจ านวนทเกนกวาหนกยมเงนดงกลาวทลกคามตอผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา

๑๔๖

(จ) หล กท รพ ยห รอตราส ารท างก าร เงน อน ใดท ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาถอไวในลกษณะเปนเจาของ ซงเปนหลกทรพย หรอตราสารทางการเงนทออกโดยนตบคคลเดยวกน หรอโครงการจดการกองทนรวมเดยวกน ประเภท รน และชนดเดยวกนกบหลกทรพย หรอตราสารทางการเงนของลกคา ทงน ในจ านวนทจ าเปนเพอการสงคนหลกทรพย หรอตราสารทางการเงนประเภท รน และชนดเดยวกนนนแกลกคาตามสทธเรยกรองทลกคามตอผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา

(ฉ)๒ ทรพยสนอนตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

บทคมครองทรพยสนของลกคา

มาตรา ๔๓ เมอผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา

ตกเปนลกหนตามค าพพากษา หรอถกศาลสงพทกษทรพย ใหทรพยสนทถอวาเปนของลกคาไดรบการคมครอง โดยไมถอเปนทรพยสนทอยภายใตการยด หรออายดในคดแพง หรอเปนทรพยสนทอาจแบงแกเจาหนในคดลมละลาย

ในกรณทผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาถกศาลสงพทกษทรพยตามวรรคหนง ใหเจาพนกงานพทกษทรพยและส านกงาน ก.ล.ต. เปนผมอ านาจด าเนนการแยกและจดการทรพยสนทถอวาเปนของลกคา รวมทง มอ านาจด าเนนการดงตอไปน ทงน ตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก .ล.ต. ประกาศก าหนด โดยไดปรกษาหารอกบรฐมนตรวาการกระทรวงยตธรรมแลว

(๑) รวบรวมทรพยสนทถอวาเปนของลกคาและจดสรรทรพยสนทถอวาเปนของลกคาคนใหแกลกคา

(๒) โอนบญชและทรพยสนทถอวาเปนของลกคาไปให ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนารายอน

(๓) ลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาในกรณท ไมสามารถโอนใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนารายอนได

(๔) ประนประนอมยอมความ ฟองรอง ตอส คด ห รอ ด าเนนการอนใด เพอใหการจดการทรพยสนทถอวาเปนของลกคาเสรจสนไป

ในการด าเนนการตามวรรคสอง เจาพนกงานพทกษทรพยและส านกงาน ก.ล.ต. จะมอบอ านาจใหบคคลใดด าเนนการแทนกได

สทธของลกคาทไดรบจดสรรทรพยสน คนกอน

มาตรา ๔๔๒ ในการจดการทรพยสนทถอวาเปนของลกคา

ตามมาตรา ๔๓ ใหลกคาซงไมมประโยชนเกยวของกบผประกอบธรกจสญญา ซอขายลวงหนาในลกษณะตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด มสทธไดรบจดสรรทรพยสนคนกอน

๑๔๗

มาตรา ๔๕ ในกรณทผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาถกศาลสงพทกษทรพยและไดมการจดการทรพยสนทถอวาเปนของลกคาตามมาตรา ๔๓ แลว หากลกคาไดรบทรพยสนคนไมครบจ านวน ใหลกคามสทธ ขอรบช าระหนส าหรบจ านวนทยงขาดอยในคดลมละลายของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาได ท งน ตองยนขอรบช าระหนภายในระยะเวลา ทก าหนดไวในมาตรา ๙๑ แหงพระราชบญญตลมละลาย พทธศกราช ๒๔๘๓

สทธของลกคา ในการขอรบช าระหนส าหรบจ านวน ทยงขาดอย

มาตรา ๔๖ เมอผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา ถกทางการหรอหนวยงานทมหนาทก ากบดแลตามกฎหมายอนสงระงบ การด าเนนกจการบางสวนหรอทงหมด ใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาแจงใหส านกงาน ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา

เมอเกดกรณตามวรรคหนง ใหทรพยสนทถอวาเปนของลกคาไดรบการคมครองโดยไมถอเปนทรพยสนทอยภายใตการหามจ าหนาย จาย หรอโอน ตามค าสงอนชอบดวยกฎหมายทใหระงบการด าเนนกจการบางสวนหรอทงหมด

การด าเนนการ ในกรณท ผประกอบธรกจ สญญาซอขายลวงหนาถกสงระงบ การด าเนนกจการ

สวนท ๕ การระงบขอพพาทโดยอนญาโตตลาการ

_______________

มาตรา ๔๗ เพอประโยชนในการคมครองลกคาและเพอใหการระงบขอพพาทเปนไปโดยรวดเรวและเปนธรรม ลกคาอาจขอใหมการระงบขอพ พาททางแพ งท เก ยวกบห รอเน องจากการประกอบธรก จสญญา ซอขายลวงหนาโดยอนญาโตตลาการซงส านกงาน ก .ล.ต . จดใหมขนได โดยมหนงสอแจงความประสงคไปยงผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา และเมอผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาไดรบหนงสอแลว ใหถอวา ทงสองฝายไดตกลงท าสญญาอนญาโตตลาการเพอระงบขอพพาททเกดขน

ขอพ พาทท จะ เสนอให อนญ าโตตลาการพ จารณาตาม วรรคหนงนน ตองมจ านวนทนทรพยไมเกนจ านวนทคณะกรรมการ ก .ล.ต. ประกาศก าหนด

การระงบขอพพาท โดยอนญาโตตลาการ

มาตรา ๔๘ ให น ากฎหมายว าด วยอนญ าโตตลาการ มาใชบงคบกบการระงบขอพพาทตามมาตรา ๔๗ โดยอนโลม

ใหน ากฎหมายวาดวยอนญาโตตลาการ มาใชโดยอนโลม

๑๔๘

สวนท ๖

มาตรการคมครองทรพยสนของลกคาและระบบการช าระหน ตามสญญาซอขายลวงหนา

_______________

การด ารงฐานะทาง การเงนของผประกอบธรกจฯ

มาตรา ๔๙ ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาตอง

ด ารงฐานะทางการเงนตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

การสงการกรณ ผประกอบธรกจ สญญาซอขายลวงหนา ไมสามารถด ารงฐานะทางการเงนหรอ ด าเนนงานอนอาจกอความเสยหาย

มาตรา ๕๐ เมอปรากฏหลกฐานตอส านกงาน ก .ล.ต. วา

ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาใดไมสามารถด ารงฐานะทางการเงนไดตามทคณะกรรมการ ก .ล .ต . ประกาศก าหนดตามมาตรา ๔๙ หรอมการ ด าเนนงานทมลกษณะอนอาจจะกอใหเกดความเสยหายตอทรพยสนของลกคาหรอระบบการช าระหนตามสญญาซอขายลวงหนา หรอมเหตการณทอาจม ผลกระทบตอสถานะทางการเงน หรอการด าเนนงานของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาอยางมนยส าคญ ใหส านกงาน ก .ล.ต. มอ านาจสงให ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา

(๑) งดการซอขายสญญาซอขายลวงหนา เวนแตการซอขายเพอลางฐานะสญญาซอขายลวงหนา

(๒) โอนฐานะสญญาซอขายลวงหนาและทรพยสนของลกคาไปใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนารายอนด าเนนการแทน

(๓) ลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาในกรณท ไมสามารถโอนใหผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนารายอนได

(๔) ลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาทผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนามไวเพอประโยชนของตนเอง

(๕) กระท าการหรองดเวนกระท าการใด ๆ ตามทเหนสมควร ในกรณทปรากฏเหตการณตามวรรคหนง และมความจ าเปน

รบดวนทตองปองกน หรอบรรเทาความเสยหายทอาจเกดขน หรอเปนกรณท ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาไมปฏบตตามค าสงตามวรรคหนง ใหส านกงาน ก.ล.ต. มอ านาจสงระงบการด าเนนกจการทงหมดหรอบางสวนของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาและมอ านาจด าเนนการตาม (๒) (๓) หรอ (๔) ได

๑๔๙

มาตรา ๕๑ ในกรณทส านกงาน ก .ล .ต . ไดมค าสงระงบ การด าเนนกจการทงหมดหรอบางสวนของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาตามมาตรา ๕๐ วรรคสองแลว ส านกงาน ก.ล.ต. อาจมอบหมายใหส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาใดเปนผด าเนนการตามมาตรา ๕๐(๒) (๓) หรอ (๔) แทนได

การมอบหมายให ส านกหกบญช สญญาซอขายลวงหนา ด าเนนการแทน

มาตรา ๕๒ การด าเนนการของส านกงาน ก.ล.ต. ตามมาตรา ๕๐ หรอส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาตามมาตรา ๕๑ ใหมผลผกพน ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาเสมอนหนงผประกอบธรกจสญญา ซอขายลวงหนานนไดด าเนนการดงกลาวเอง และในกรณทมคาใชจายเกดขนใหจายจากทรพยสนของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนานน

การด าเนนการตามมาตรา 50 หรอ มาตรา 51 มผลผกพน ผประกอบธรกจ สญญาซอขายลวงหนา

มาตรา ๕๓ การด าเนนการตามมาตรา ๕๐ (๒) (๓) (๔) และ (๕) หรอมาตรา ๕๑ โดยชอบ ใหถอวามผลผกพนตามกฎหมาย และไมตกอยภายใตบงคบมาตรา ๑๑๓ มาตรา ๑๑๔ และมาตรา ๑๑๕ แหงพระราชบญญตลมละลาย พทธศกราช ๒๔๘๓ และมาตรา ๒๓๗ มาตรา ๓๔๙ และมาตรา ๓๕๐ แหงประมวลกฎหมายแพงและพาณชย แตในกรณทการด าเนนการดงกลาว เปนการโอนฐานะสญญาซอขายลวงหนาหรอทรพยสนของลกคาไปให ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนารายอนด าเนนการแทน ในกรณน ยอมไมกระทบกระเทอนสทธของลกคาทจะยกขอตอสตามมาตรา ๓๐๘ วรรคสอง แหงประมวลกฎหมายแพงและพาณชย

บทยกเวนบทบญญตแหงพระราชบญญต ลมละลายและประมวลกฎหมายแพงและพาณชย

หมวด ๓

ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา _______________

สวนท ๑ การก ากบควบคมศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา

_______________

มาตรา ๕๔ ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาตองเปน นตบคคลประเภทบรษทมหาชนจ ากดและไดรบใบอนญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาท เปดใหเฉพาะผลงทนสถาบนซอขายสญญาซอขายลวงหนาเพอตนเองตองเปนนตบคคลประเภทบรษทจ ากดหรอบรษทมหาชนจ ากด และจดทะเบยนกบส านกงาน ก.ล.ต.

การขออนญาตและการจดทะเบยนศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา

๑๕๐

การขออนญาต การขอจดทะเบยน การออกใบอนญาต

และการรบจดทะเบยน ใหเปนไปตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก .ล.ต. ประกาศก าหนด

การก าหนดหลกเกณฑใหศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาปฏบต

มาตรา ๕๕๒ เพอประโยชนในการคมครองผลงทน การรกษา

ความมนคงของระบบการเงน หรอการควบคมความเสยงอนเกดจากสญญา ซอขายลวงหนา ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนมอ านาจประกาศก าหนดหลกเกณฑเพอใหศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาปฏบตได

สวนท ๒ หลกเกณฑส าหรบศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา

_______________

บทบญญตในสวนน ใชกบศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาซงไดรบใบอนญาต

มาตรา ๕๖ บทบญ ญ ต ในส วนน เวน แตม าตรา ๗๐

มใหใชบงคบกบศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาตามมาตรา ๕๔ วรรคสอง

คณสมบตในการประกอบการเปนศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา

มาตรา ๕๗ ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาตอง (๑) มแหลงเงนทนท เพยงพอส าหรบรองรบการประกอบ

กจการและความเส ยงในดานตาง ๆ ทอาจเกดจากการประกอบการเปน ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา

(๒) ม ระบบการช าระหน ตามสญญาซ อขายล วงหน า โดยส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาทด าเนนการโดยศนยซอขายสญญา ซอขายลวงหนาเองหรอโดยบคคลอน

(๓) มมาตรการเพอสงเสรมและรกษามาตรฐานในเรอง ความมนคง ความนาเชอถอ ตลอดจนความเปนธรรมในการซอขายสญญา ซอขายลวงหนา

(๔) มระบบการบนทกและเผยแพรขอมลเกยวกบการเสนอราคาและการซอขายสญญาซอขายลวงหนาอยางมประสทธภาพ

(๕) มมาตรการรองรบเมอเกดกรณฉกเฉนทอาจมผลกระทบตอการซ อขายสญญ าซ อขายล วงหน าห รอการช าระหน ต ามสญญ า ซอขายลวงหนา

(๖) มระบบการจดการทมประสทธภาพเกยวกบขอรองเรยนหรอขอพพาททเกดขนเกยวกบการซอขายสญญาซอขายลวงหนาในศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอเกดจากการใชบรการทจดโดยศนยซอขายสญญา ซอขายลวงหนา

๑๕๑

(๗) มหล ก เกณฑ ในการรบสมาช ก โดยการก าหนดหลกเกณฑดงกลาวตองค านงถงความเหมาะสมและสถานภาพของผซงจะเปนสมาชก และ

(๘) มกฎเกณฑทใชบงคบกบสมาชกและตองมมาตรการ ก ากบดแลใหสมาชกและผปฏบตงานใหกบสมาชกปฏบตตามกฎเกณฑและจรรยาบรรณในการประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา

มาตรา ๕๘๒ ใหศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาจดใหสมาช กผ กพ นตนว าจะปฏบ ต ต ามกฎ เกณฑ ของศนยซ อขายสญญ า ซอขายลวงหนา และยอมรบทจะใหศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา ลงโทษทางวนย หากตนฝาฝนหรอไมปฏบตตามกฎเกณฑดงกลาว

กฎเกณฑตามวรรคหนง ตองมระบบทใหความเปนธรรม แกสมาชก รวมทงมระบบการพจารณาการอทธรณค าสงลงโทษสมาชก โดยคณะกรรมการ ทงน ตามหลกเกณฑทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

หลกเกณฑตามวรรคสอง ใหก าหนดคณสมบตของกรรมการ วธการยนอทธรณและการพจารณาอทธรณดวย

การจดใหสมาชกผกพนวาจะปฏบตตาม กฎเกณฑและ การลงโทษทางวนย

มาตรา ๕๙ ในกรณทบคคลใดถอหนในศนยซอขายสญญา ซอขายลวงหนาเกนรอยละหาของจ านวนหนทงหมดของศนยซอขายสญญา ซอขายลวงหนา หามมใหศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาจายเงนปนผลหรอผลประโยชนอนใด ส าหรบจ านวนหนในสวนทเกนรอยละหาใหแกบคคลนน หรอยอมใหบคคลนนออกเสยงลงคะแนนในทประชมผถอหนส าหรบ จ านวนหนในสวนทเกนรอยละหา เวนแตคณะกรรมการ ก .ล.ต. จะผอนผน ในเรองการถอหนเปนประการอน

การหามจายเงนปนผลหรอยอมใหผถอหน รายใหญออกเสยง ในทประชมผถอหน

มาตรา ๖๐ กรรมการของศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาอยางนอยสองในหาของจ านวนกรรมการตองเปนบคคลซงสามารถปฏบตหนาท เพ อดแลผลประโยชนของสมาชก ผลงทน ห รอบคคลซ งเก ยวของกบ ตลาดสญญาซอขายลวงหนาในอตราสวนทเหมาะสมตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

สดสวนกรรมการของศนยซอขายสญญา ซอขายลวงหนา

มาตรา ๖๑ นอกจากตองมคณสมบตและไมมลกษณะตองหามตามกฎหมายวาดวยบรษทมหาชนจ ากดแลว กรรมการของศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาตองไมมลกษณะตองหามดงตอไปน

(๑) มประวต เสยหายหรอด าเนนกจการใดทมลกษณะ ทแสดงถงการขาดความรบผดชอบหรอความรอบคอบเยยงผประกอบวชาชพตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

ลกษณะตองหาม ของกรรมการของ ศนยซอขายสญญา ซอขายลวงหนา

๑๕๒

(๒) เปนขาราชการการเมอง

(๓) เปนขาราชการหรอพนกงานในหนวยงานของรฐทมหนาทก ากบดแลศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรอสถาบนการเงน

การพนจากต าแหนงของกรรมการศนย ซอขายสญญาซอขายลวงหนา

มาตรา ๖๒ นอกจากการพนจากต าแหนงตามทกฎหมายวาดวย

บรษทมหาชนจ ากดก าหนดแลว กรรมการศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาพนจากต าแหนงเมอ

(๑) มลกษณะตองหามตามมาตรา ๖๑ (๒) คณะกรรมการ ก.ล.ต. สงถอดถอนออกจากต าแหนง

เนองจากปฏบตหนาทบกพรองอยางรายแรงหรอกระท าผดตอหนาทของตน โดยทจรต

กฎเกณฑของศนย ซอขายสญญาซอขายลวงหนามผลใชบงคบเมอไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว

มาตรา ๖๓๒ กฎเกณฑของศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา

ใหมผลใชบงคบ เมอไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการก ากบตลาดทน ในกรณทกฎเกณฑตามวรรคหนงอาจมผลกระทบตอการ

ด าเนนธรกจ หรอประโยชนไดเสยของสมาชก ผลงทน หรอบคคลซงเกยวของกบศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา ใหศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา จดใหมการรบฟงความคดเหนจากบคคลดงกลาว และจดสงรายงานการรบฟงความคดเหนนนใหคณะกรรมการก ากบตลาดทน เพอประกอบการพจารณา ใหความเหนชอบ

การใหความเหนชอบกฎเกณฑตามวรรคหนงและการรบฟงความคดเหนตามวรรคสอง มใหใชบงคบกบกฎเกณฑทเกยวกบการบรหารงานภายในองคกรของศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรอกฎเกณฑอนใดตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

การใหความเหนชอบกฎเกณฑของศนย ซอขายสญญาซอขายลวงหนา

มาตรา ๖๔๒ เมอศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาไดเสนอ

กฎเกณฑ เพ อขอความเหนชอบจากคณะกรรมการก ากบตลาดทนแลว ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนพ จารณาและแจงผลการพ จารณาให ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนานนทราบภายในสสบหาวนนบแตวนทไดรบกฎเกณฑและเอกสารหลกฐานทถกตองและครบถวนตามทส านกงาน ก .ล.ต. ประกาศก าหนด

คณะกรรมการก ากบตลาดทนจะไม ให ความเหนชอบกฎเกณฑของศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาไดเฉพาะกรณดงตอไปน

(๑) กฎเกณฑนนไมสอดคลองกบหลกเกณฑทก าหนดไวในมาตรา ๕๗ หรอไมเพยงพอทจะท าใหหลกเกณฑทก าหนดไวในมาตรา ๕๗ บรรลผล หรอ

๑๕๓

(๒) กฎเกณฑนนไม เปนธรรมตอสมาชก ผลงทน หรอบคคลซงเกยวของกบศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา

เม อ พ น ก า ห น ด ร ะ ย ะ เว ล า ต า ม ว ร ร ค ห น ง แ ล ว หากคณะกรรมการก ากบตลาดทนไมไดแจงผลการพจารณา หรอไมไดแจงใหมการแกไขกฎเกณฑดงกลาวไปยงศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา ใหถอวากฎเกณฑนนไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการก ากบตลาดทน

มาตรา ๖๕ ในกรณทขอเทจจรงและพฤตการณเปลยนแปลงไป ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจสงใหศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาก าหนดกฎเกณฑ เพ ม เตม หรอยกเลกหรอแกไขเปลยนแปลงกฎเกณฑ ทมอยแลว ตลอดจนมอ านาจส งใหศนยซ อขายสญญาซอขายลวงหนา ด าเนนการใด ๆ ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนสมควรได

การสงใหศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาก าหนดกฎเกณฑ ยกเลก หรอแกไขกฎเกณฑ

มาตรา ๖๖๒ ในกรณทมความจ าเปน ศนยซอขายสญญา ซอขายลวงหนาจะออกกฎเกณฑเพอใชบงคบเปนการชวคราวไดโดยไมตองด าเนนการตามมาตรา ๖๓ ในการนตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑท คณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

ในกรณทคณะกรรมการก ากบตลาดทนเหนวา ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาด าเนนการตามวรรคหน งโดยไมสจรต ไมม เหต อนสมควร ห รอไม ปฏ บ ต ต ามหลก เกณฑ ท ก าหนดตามวรรคหน ง ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนมอ านาจสงใหศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนายกเลกหรอแกไขเปลยนแปลงกฎเกณฑดงกลาว ตลอดจนด าเนนการใด ๆ ตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนเหนสมควรได

ศนยซอขายสญญา ซอขายลวงหนา ออกกฎเกณฑใชบงคบเปนการชวคราว

มาตรา ๖๗ การจดใหมการซอขายสญญาซอขายลวงหนาใดจะกระท าไดตอเมอศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาไดยนแบบและขอความของสญญาซอขายลวงหนานนใหส านกงาน ก .ล.ต. ใหความเหนชอบใน สาระส าคญแลว

เมอส านกงาน ก .ล.ต. ไดรบค าขอความเหนชอบแบบและ ขอความของสญญาซอขายลวงหนานนแลว ใหส านกงาน ก .ล.ต. พจารณาและแจงผลการพจารณาใหศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนานนทราบภายใน สสบหาวนนบแตวนทไดรบค าขอและเอกสารหลกฐานทถกตองและครบถวนตามทส านกงาน ก.ล.ต. ประกาศก าหนด เวนแตในกรณทมเหตจ าเปนไมอาจพจารณาใหแลวเสรจภายในก าหนดระยะเวลาดงกลาว ใหขยายระยะเวลาออกไปไดอก ไมเกนสามสบวนนบแตวนทครบก าหนดระยะเวลาดงกลาว

การขอความเหนชอบแบบและขอความของสญญาซอขายลวงหนา

๑๕๔

ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาอาจขอยกเลกหรอแกไข

เปล ยน แปลงแบบและข อความของสญญ าซ อขายล วงหน าท ได รบ ความเหนชอบตามวรรคหนงได ทงน ใหน าความในวรรคหนงและวรรคสอง มาใชบงคบ โดยอนโลม

การยกเลก ความเหนชอบแบบและขอความของสญญาซอขายลวงหนา

มาตรา ๖๘ ในกรณทปรากฏในภายหลงวาแบบและขอความ

ของสญญาซอขายลวงหนาทไดรบความเหนชอบตามมาตรา ๖๗ ไมสอดคลองกบสภาพเศรษฐกจ ใหส านกงาน ก .ล .ต . มอ านาจยกเลกความเหนชอบ ทใหไวแลวได

การปรกษากบ ธปท. ในการใหความเหนชอบหรอยกเลกการใหความเหนชอบ

ม าต ร า ๖ ๙ ใน ก ารให ค ว าม เห น ช อบ ห รอ ยก เล ก

การใหความเหนชอบตามมาตรา ๖๗ และมาตรา ๖๘ หากสญญาซอขายลวงหนาเปนสญญาทมสนคาเปนหลกทรพยประเภทพนธบตร หรอตวเงนคลง หรอเปนสญญาทก าหนดใหมการช าระเงนทค านวณจากอตราแลกเปลยน เงน หรอ อตราดอกเบย ใหส านกงาน ก.ล.ต. ปรกษาหารอกบธนาคารแหงประเทศไทยกอน

การสงใหศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา ด าเนนการกรณม เหตจ าเปน

มาตรา ๗๐๒ ในกรณทม เหตจ าเปนเพอประโยชนในการ

รกษาความมนคงของระบบการเงน เศรษฐกจของประเทศ หรอด ารงไวซงเส ถ ยรภาพของระบบการซ อข ายและการช าระหน ในตล าดสญญ า ซอขายลวงหนา ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนมอ านาจสงใหศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาด าเนนการดงตอไปน

(๑) ส งงดการซ อขายสญญ าซ อขายล วงหน า เวนแต การซอขายเพอลางฐานะสญญาซอขายลวงหนา

(๒) สงลางฐานะสญญาซอขายลวงหนา (๓) สงจ ากดชวงราคาการซอขายสญญาซอขายลวงหนา (๔) ส งแกไขหรอพกการบงคบใชกฎเกณฑ ใด ๆ ของ

ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาเปนการชวคราว (๕) กระท าการหรองดเวนกระท าการใด ๆ ตามทเหนสมควร ในการด าเนนการตามวรรคหนง หากศนยซอขายสญญา

ซอขายลวงหนาจ าเปนตองแกไขหรอก าหนดกฎเกณฑเพมเตม ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาไมตองเสนอกฎเกณฑใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนใหความเหนชอบตามมาตรา ๖๓ และใหถอวากฎเกณฑดงกลาวได รบ ความเหนชอบจากคณะกรรมการก ากบตลาดทนแลว

๑๕๕

ในกรณทม เหตจ าเปนอนเน องมาจากการซอขายสญญา ซอขายลวงหนา ซงก าหนดใหช าระเงนทค านวณจากอตราแลกเปลยนเงน อนอาจมผลกระทบตอความมนคงของระบบการเงน เศรษฐกจของประเทศ หรอเสถยรภาพของระบบการซอขายและการช าระหน ในตลาดสญญา ซอขายลวงหนา ธนาคารแหงประเทศไทยจะแจงใหคณะกรรมการก ากบ ตลาดทนทราบ เพอพจารณาด าเนนการตามวรรคหนงกได

มาตรา ๗๑ เมอศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาไดม ค าสงลงโทษทางวนยสมาชกของตนแลว ใหแจงค าสงและสงเอกสารหลกฐานการลงโทษดงกลาวใหส านกงาน ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา

การแจงค าสงและ หลกฐานการลงโทษ ใหส านกงาน

มาตรา ๗๒๒ ในกรณทผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาซงเปนสมาชกของศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามกฎเกณฑทศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาก าหนด และการกระท าดงกลาว เปนการฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑทคณะกรรมการก ากบตลาดทนหรอส านกงาน ก.ล.ต. ประกาศก าหนดในเรองเดยวกน และศนยซอขายสญญา ซอขายลวงหนาไดด าเนนการลงโทษทางวนยสมาชกซงฝาฝนหรอไมปฏบตตามกฎเกณฑของตนแลว คณะกรรมการก ากบตลาดทนหรอส านกงาน ก.ล.ต. จะไมลงโทษทางปกครองสมาชกของศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนานนอกกได หากเหนวาสมาชกดงกลาวไดรบโทษอยางเหมาะสมแลว

การไมลงโทษสมาชกของศนยซอขาย สญญาซอขายลวงหนา หากสมาชกดงกลาว ไดรบโทษเหมาะสมแลว

มาตรา ๗๓๒ เพ อพทกษประโยชนของประชาชนหรอคมครองผลงทน ใหศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาเปดเผยขอมลเกยวกบการซอขายสญญาซอขายลวงหนา สมาชกของศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอขอมลเกยวกบการกระท าความผดและการลงโทษสมาชกของศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา รวมตลอดถงขอมล อนใดท ได รบเน องจากการประกอบการเปนศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา ทงน ตามหลกเกณฑทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

อ านาจของศนย ซอขายสญญาซอขายลวงหนา ในการ เปดเผยขอมล

ในกรณ ท บ คคลใด เหน ว าขอม ลท ศน ยซ อข ายสญญ า ซอขายลวงหนาเปดเผยยงไมเพยงพอ ใหบคคลดงกลาวเสนอความเหนตอ คณะกรรมการก ากบตลาดทน เพอก าหนดหลกเกณฑใหศนยซอขายสญญา ซอขายลวงหนานนเปดเผยขอมลเพมเตมได

๑๕๖

บทบญญตทให น ามาใชโดยอนโลม

มาตรา ๗๔ ใหน าความในมาตรา ๒๐ มาตรา ๒๒ มาตรา ๒๗ และมาตรา ๒๘ มาใชบงคบกบศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา โดยอนโลม

ใหน าความในมาตรา ๒๙ และมาตรา ๓๐ มาใชบงคบกบ ผสอบบญชของศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา โดยอนโลม

หมวด ๔

ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา _______________

สวนท ๑ การก ากบควบคมส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา

_______________

การขออนญาตและ การจดทะเบยน ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา

มาตรา ๗๕ ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาตองเปน

นตบคคลประเภทบรษทจ ากดหรอบรษทมหาชนจ ากด และไดรบใบอนญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาทเปดใหเฉพาะผลงทนสถาบนใชบรการในการช าระหน เพอตนเอง ตองเปนนตบคคลประเภท บรษทจ ากดหรอบรษทมหาชนจ ากด และจดทะเบยนกบส านกงาน ก.ล.ต.

การขออนญาต การขอจดทะเบยน การออกใบอนญาต และ การรบจดทะเบ ยน ให เปนไปตามหลก เกณฑท คณะกรรมการ ก .ล .ต . ประกาศก าหนด

การก าหนดหลกเกณฑใหส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาปฏบต

มาตรา ๗๖๒ เพอประโยชนในการคมครองผลงทน การรกษา

ความมนคงของระบบการเงน ห รอการควบคมความ เส ยงอน เกดจาก สญญาซอขายลวงหนา ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนมอ านาจประกาศก าหนดหลกเกณฑเพอใหส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาปฏบตได

สวนท ๒

หลกเกณฑส าหรบส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา _______________

บทบญญตในสวนนใชกบส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาซงไดรบใบอนญาต

มาตรา ๗๗ บทบญ ญ ต ในส วนน เวนแตม าตรา ๗๙

มใหใชบงคบกบส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาตามมาตรา ๗๕ วรรคสอง

๑๕๗

มาตรา ๗๘ ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาตอง (๑) มแหลงเงนทนท เพยงพอส าหรบรองรบการประกอบ

กจการและความเส ยงในดานตาง ๆ ทอาจเกดจากการประกอบการเปน ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา

คณสมบตในการประกอบการเปน ส านกหกบญช สญญาซอขายลวงหนา

(๒) มระบบการช าระหนตามสญญาซอขายลวงหนาทสามารถใหความมนใจวาจะมการปฏบตการช าระหนตามสญญาซอขายลวงหนา รวมทงตองมกระบวนการจดการทชดเจนส าหรบกรณทมการผดนดช าระหน ตามสญญาซอขายลวงหนา

(๓) มมาตรการรองรบเมอเกดกรณฉกเฉนทอาจมผลกระทบตอการช าระหนตามสญญาซอขายลวงหนา

(๔) มหล ก เกณฑ ในการรบสมาช ก โดยการก าหนดหลกเกณฑดงกลาวตองค านงถงความเหมาะสมและฐานะทางการเงนของ ผซงจะเปนสมาชก

(๕) มกฎเกณฑทใชบงคบกบสมาชกและตองมมาตรการก ากบดแลใหสมาชกปฏบตตามกฎเกณฑดงกลาว และ

(๖) มระบบก ากบตรวจสอบฐานะทางการเงนและฐานะสญญาซอขายลวงหนาของสมาชก

มาตรา ๗๙๒ ในกรณทม เหตจ าเปนเพอประโยชนในการรกษาความมนคงของระบบการเงน เศรษฐกจของประเทศ หรอด ารงไวซงเส ถ ยรภาพของระบบการซ อข ายและการช าระหน ในตล าดสญญ า ซอขายลวงหนา ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนมอ านาจสงใหส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาด าเนนการดงตอไปน

การสงให ส านกหกบญชสญญา ซอขายลวงหนา ด าเนนการกรณ มเหตจ าเปน

(๑) สงใหสมาชกเพมหลกประกนส าหรบสญญาซอขายลวงหนา (๒) เปลยนแปลงระดบสงสดของฐานะสญญาซอขายลวงหนา

ทสมาชกหรอลกคาของสมาชกอาจมได (๓) ลางฐานะสญญาซอขายลวงหนา (๔) กระท าการหรองดเวนกระท าการใด ๆ ตามทเหนสมควร ในการด าเนนการตามวรรคหนง หากส านกหกบญชสญญา

ซอขายลวงหนาจ าเปนตองแกไขหรอก าหนดกฎเกณฑเพมเตม ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาไมตองเสนอกฎเกณฑใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนใหความเหนชอบตามมาตรา ๖๓ ซงมาตรา ๘๙ ใหน ามาใชบงคบ โดยอนโลม และใหถอวากฎเกณฑดงกลาวได รบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก ากบตลาดทนแลว

๑๕๘

ในกรณทม เหตจ าเปนอนเน องมาจากการซอขายสญญา ซอขายลวงหนาซงก าหนดใหช าระเงนทค านวณจากอตราแลกเปลยน เงน อนอาจมผลกระทบตอความมนคงของระบบการเงน เศรษฐกจของประเทศ หรอเสถยรภาพของระบบการซอขายและการช าระหนในตลาดสญญาซอขายลวงหนา ธนาคารแหงประเทศไทยจะแจงใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนทราบ เพอพจารณาด าเนนการตามวรรคหนงกได

การรองรบความผกพนตามกฎหมายของ การเขาผกพน หรอ แทนทเปนคสญญาโดยส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา

มาตรา ๘๐๒ การเขาผกพนหรอแทนท เปนคสญญาโดย

ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา การวางหลกประกน การช าระหน การลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาและการโอนฐานะสญญาซอขายลวงหนา ทปฏบตตามกฎเกณฑทส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาก าหนดโดย ความเหนชอบของคณะกรรมการก ากบตลาดทน ใหมผลผกพนและใชบงคบได ตามกฎหมาย

ผลของการเขาผกพนหรอแทนทเปนคสญญาของส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา

มาตรา ๘๑ ในกรณทส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา

เขาผกพนหรอแทนทเปนคสญญาในสญญาซอขายลวงหนา ใหส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนามความผกพนตามสทธและหนาททเกดขนตามสญญา ซอขายลวงหนาทตนใหบรการในการช าระหนเฉพาะกบสมาชกของตนเทานน ไมวาสมาชกดงกลาวจะด าเนนการเพอตนเองหรอเพอบคคลอน

การจดเกบและ การจดท าบญช

มาตรา ๘๒๒ ในกรณทส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา

ไดรบมาหรอมไวซงทรพยสนจากสมาชกทงทเปนของสมาชกและของลกคาเพอเปนประกนการซอขายสญญาซอขายลวงหนา ทรพยสนอนเนองมาจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาทงของสมาชกและของลกคา หรอทรพยสนทสมาชกน ามาวางไวกบส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาเพอความมนคงของระบบการซ อขายและการช าระหน ในตลาดสญญ าซ อขายล วงหน า ใหส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาจดเกบทรพยสนนนแยกออกจากทรพยสนของตนและตองจดท าและเกบรกษาบญชทรพยสนทไดรบมาหรอ มไวเพอสมาชกแตละรายขางตนแยกออกจากบญชทรพยสนของตน

ในการจดท าและเกบรกษาบญชทรพยสนตามวรรคหนงนน

หากมท รพยสนของลกคาของสมาชกอยดวย ใหส านกหกบญชสญญา ซอขายลวงหนาจดท าและเกบรกษาบญชทรพยสนดงกลาวแยกตางหากจากบญชทรพยสนของสมาชกดวย

๑๕๙

ประเภทของทรพยสนทน ามาวางเปนประกนในการซอขายสญญาซอขายลวงหนาของสมาชกและของลกคา การจดเกบทรพยสน การจดท าและเกบรกษาบญชทรพยสนตามวรรคหนงและวรรคสอง ใหเปนไปตามหลกเกณฑทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

ใหสนนษฐานวารายการและจ านวนทรพยสนในบญช ตามวรรคหนงและวรรคสองถกตอง เวนแตจะพสจนใหเหนไดวาเปนอยางอน

มาตรา ๘๓ หามมใหส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา น าทรพยสนทไดรบมาหรอมไวตามมาตรา ๘๒ ไปใชเพอการอนใด เวนแต

(๑) กรณททรพยสนนนเปนของลกคาของสมาชกรายใดหรอทรพยสนอนเนองมาจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาของลกคาของ สมาชกรายใด ใหใชเฉพาะเพอการวางประกนหรอการช าระหนทเกยวกบหรอเนองจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาของลกคาของสมาชกรายนน หรอการเบกถอนเพอคนแกลกคาของสมาชกรายนน

(๒) กรณททรพยสนนนเปนทรพยสนของสมาชกรายใดหรอทรพยสนอนเนองมาจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาของสมาชกรายใด ใหใชไดเฉพาะเพอการวางประกนหรอการช าระหนทเกยวกบ หรอเนองจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาของสมาชก หรอของลกคาของสมาชกรายนน

ขอหามในการน า ทรพยสนของสมาชก ไปใชและขอยกเวน

(๓) กรณททรพยสนนนเปนทรพยสนทสมาชกน ามาวางไวกบส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาเพอความมนคงของระบบการซอขายและการช าระหนในตลาดสญญาซอขายลวงหนา ใหน าทรพยสนนนไปใชไดเฉพาะ

เพอการวางประกนหรอการช าระหนทเกยวกบหรอเนองจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาของสมาชกหรอลกคาของสมาชก ท งน ตามกฎเกณฑท ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาก าหนด

ใหน าความในมาตรา ๓๔ (๒) มาตรา ๓๕ และมาตรา ๓๖ มาใชบงคบกบทรพยสนทส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาไดรบมาหรอมไว โดยอนโลม

มาตรา ๘๔ เม อสมาชกถกฟ องเปนคดลมละลายและ ศาลมค าสงพทกษทรพย ใหเจาพนกงานพทกษทรพยแจงใหส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาและส านกงาน ก .ล .ต . ทราบโดยไมชกชา และให ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาด าเนนการดงตอไปน

การด าเนนการใน กรณทสมาชกถก ศาลสงพทกษทรพย ในคดลมละลาย

๑๖๐

(๑) ลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาทสมาชกท าเพอประโยชนของตนเองทคงคางอย ณ วนทศาลมค าสงพทกษทรพยตามทก าหนดไวใน กฎเกณฑของส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา

(๒) บงคบช าระหน เอากบทรพยสนในสวนของสมาชกท ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาไดรบมาหรอมไวตามมาตรา ๘๒ ไมวาทรพยสนนนจะเกบรกษาโดยส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาเองหรอ ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาไดน าไปวางหรอฝากไวกบบคคลอน ส าหรบหนทเกยวกบหรอเนองจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาทท ากอนหรอในวนทศาลมค าสงพทกษทรพย หรอหนทเกดขนเนองจากการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของสมาชกตาม (๑) หรอหนทสมาชกตองรบผดชอบตอส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาทเกดขนเนองจากการลางฐานะสญญา ซอขายลวงหนาของลกคาตามมาตรา ๔๓

ในการน าทรพยสนของสมาชกออกขายเพ อการช าระหน หากทรพยสนนนเปนหลกทรพย ใหส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาขายในตลาดทซอขายหลกทรพยนนเปนปกต หากไมสามารถขายในตลาดนนได ใหน าออกขายโดยวธการอนทสามารถท าใหไดราคาทเปนธรรมแกสมาชก

(๓) น าหนทเกยวกบหรอเนองจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาทสมาชกเปนผรบผดชอบในการช าระหนตอส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาทไดท ากอนหรอในวนทศาลมค าสงพทกษทรพย หรอหนทเกดขนเนองจากการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของสมาชกตาม (๑) หรอหนทสมาชกตองรบผดชอบตอส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาท เกดขนเนองจากการ ลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาตามมาตรา ๔๓ มาหกกลบลบหนกบหนทส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาเปนหนสมาชกอยในเวลาทศาลมค าสงพทกษทรพย แมวามลแหงหนทงสองฝายจะไมมวตถเปนอยางเดยวกนหรอเปนหนทม เงอนไขหรอเงอนเวลา หรอส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา ไดสทธเรยกรองดงกลาวมาภายหลงทศาลมค าสงพทกษทรพย

ในกรณหนทสมาชกมอยตอส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาเปนหนทอยในเงอนไขบงคบกอน เมอส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา ขอหกกลบลบหน ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาจะตองใหประกนส าหรบจ านวนทขอหกกลบลบหนนนแกบคคลผมอ านาจหนาทจดการทรพยสนของสมาชกตามกฎหมายวาดวยลมละลาย

๑๖๑

มาตรา ๘๕ เมอส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา ไดด าเนนการตามมาตรา ๘๔ แลว หากยงมทรพยสนของสมาชกเหลออย ใหส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาสงมอบทรพยสนดงกลาวใหแกบคคล ผมอ านาจหนาทจดการทรพยสนของสมาชกตามกฎหมายวาดวยลมละลาย

การสงมอบทรพยสนของสมาชกใหแกบคคลทมอ านาจ จดการทรพยสน

มาตรา ๘๖ ในกรณทศาลมค าสงพทกษทรพยสมาชกรายใด มใหน าความในมาตรา ๑๑๔ และมาตรา ๑๑๕ แหงพระราชบญญตลมละลาย พทธศกราช ๒๔๘๓ มาใชบงคบแกการช าระหนตามสญญาซอขายลวงหนา การไดรบมาหรอมไวซงทรพยสนเพอเปนประกนการซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของสมาชกรายนน เวนแตเจาพนกงานพทกษทรพยจะพสจนไดวาส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนารวาสมาชกกระท าการหรอยนยอมใหกระท าการดงกลาว เพอมใหเจาหนอนของสมาชกไดรบช าระหนทงหมดหรอบางสวน หรอเปนกรณทส านกหกบญชสญญา ซอขายลวงหนามไดกระท าการดงกลาวตามประเพณธรกจ

บทยกเวนบทบญญตแหงพระราชบญญตลมละลาย

มาตรา ๘๗ ในการด าเนนการตามมาตรา ๘๔ หากทรพยสนของสมาชกทส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาไดรบมาหรอมไวตาม มาตรา ๘๒ ในสวนท เปนของสมาชกมไม เพยงพอกบหนทสมาชกมตอ ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา ใหส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนามสทธขอรบช าระหนในคดลมละลายของสมาชกส าหรบหนทยงไมไดรบช าระ ทงน ตองยนขอรบช าระหนภายในระยะเวลาทก าหนดไวในมาตรา ๙๑ แหงพระราชบญญตลมละลาย พทธศกราช ๒๔๘๓

สทธของส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา ในการขอรบช าระหนใน คดลมละลายของสมาชก

มาตรา ๘๘ เมอส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาถกฟองเปนคดลมละลายและศาลมค าส งพทกษท รพย หรอตกเปนลกหนตาม ค าพพากษา หรอถกทางการ หรอหนวยงานทมหนาทก ากบดแลสงระงบ การด าเนนกจการบางสวนหรอทงหมด เพอประโยชนในการคมครองทรพยสนของสมาชกและลกคาของสมาชก ห รอระบบการช าระหนตามสญญา ซอขายลวงหนา ใหน าความในมาตรา ๔๓ มาตรา ๔๕ และมาตรา ๔๖ มาใชบงคบแกส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาและทรพยสนทส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาไดรบมาหรอมไวตามมาตรา ๘๒ โดยอนโลม

การด าเนนการในกรณทส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา ถกศาลสงพทกษทรพยหรอตกเปนลกหนตาม ค าพพากษา หรอ ถกสงระงบการด าเนน กจการ

๑๖๒

การน าบทบญญตมาใชบงคบโดยอนโลม

มาตรา ๘ ๙ ให น าค ว าม ในม าตรา ๒ ๐ ม าตรา ๒ ๒ มาตรา ๒๗ มาตรา ๒๘ มาตรา ๖๑ มาตรา ๖๒ มาตรา ๖๓ มาตรา ๖๔ มาตรา ๖๕ มาตรา ๖๖ และมาตรา ๗๓ มาใชบงคบกบส านกหกบญชสญญา ซอขายลวงหนา โดยอนโลม

ใหน าความในมาตรา ๒๙ และมาตรา ๓๐ มาใชบงคบกบ ผสอบบญชของส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา โดยอนโลม

ในกรณทบทบญญตตามวรรคหนงอางถงมาตรา ๕๗ ใหถอวาบทบญญตนนอางถงมาตรา ๗๘ และหากส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาเปนบรษทจ ากด ใหถอวามาตรา ๖๑ และมาตรา ๖๒ อางถงบทบญญต ในลกษณะ ๒๒ หนสวนและบรษท แหงประมวลกฎหมายแพงและพาณชย

หมวด ๕

สมาคมก ากบผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา _______________

การใหความเหนชอบสมาคมก ากบผประกอบธรกจสญญาซอขาย ลวงหนา

มาตรา ๙๐ เพอประโยชนในการก ากบควบคมผประกอบ

ธ รก จสญญ าซ อขายล วงหน า ให คณ ะกรรมการ ก .ล .ต . ม อ าน าจให ความเหนชอบใหสมาคมทมวตถประสงคในการสงเสรมและก ากบดแล ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาทมหลกเกณฑในการด าเนนงาน ดงตอไปน เปนสมาคมก ากบผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาได

(๑) มหลกเกณฑในการเลอกกรรมการซงประกอบดวยผแทนจากสมาชกทกประเภทในสดสวนทเหมาะสม

(๒) มระบบการจดการทมประสทธภาพเกยวกบขอรองเรยนจากลกคาของสมาชก หรอระบบระงบขอพพาทระหวางสมาชกหรอระหวางสมาชกกบลกคาของสมาชกอนเน องมาจากการประกอบธรกจสญญา ซอขายลวงหนา

(๓) มมาตรการก ากบดแลใหสมาชกปฏบตตามกฎเกณฑของสมาคมและจรรยาบรรณในการประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา

(๔) หลกเกณฑอนใดตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด การขอความเหนชอบและการใหความเหนชอบ ใหเปนไป

ตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

๑๖๓

มาตรา ๙๑ ใหน าความในมาตรา ๗๑ มาตรา ๗๒ และ มาตรา ๗๓ มาใชบงคบกบสมาคมก ากบผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา โดยอนโลม

การน าบทบญญตมา ใชบงคบโดยอนโลม

หมวด ๖

การกระท าอนไมเปนธรรมเกยวกบสญญาซอขายลวงหนา _______________

สวนท ๑ การกระท าอนไมเปนธรรมทมผลกระทบ

ตอราคาสญญาซอขายลวงหนา _______________

มาตรา ๙๒ หามมใหบคคลใดไมวาโดยตนเองหรอรวมกบบคคลอนซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรอเสนอทจะซอขายสญญาซอขายลวงหนา ซอหรอขายหรอเสนอทจะซอหรอขายสนคา หรอกระท าการใด ๆ ทเกยวของกบตวแปร

(๑) เพอรกษาระดบราคาสญญาซอขายลวงหนาในศนย ซอขายสญญาซอขายลวงหนาใหไมตรงตอสภาพปกตของตลาด หรอเพอท าใหราคาสญญาซอขายลวงหนาใดในศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาสงขน หรอต าลงอนไมตรงตอสภาพปกตของตลาด หรอ

(๒) อนมผลหรอนาจะมผลเปนการรกษาระดบราคาสญญา ซอขายลวงหนาในศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาใหไมตรงตอสภาพปกตของตลาด ห รอท าใหห รอน าจะท าให ราคาสญญาซ อขายลวงหน าใด ในศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาสงขนหรอต าลงอนไมตรงตอสภาพปกตของตลาด เวนแตเปนการกระท าโดยสจรตเพอปกปองประโยชนอนชอบธรรม ของตน

ขอหามการสรางราคาสญญาซอขายลวงหนา

มาตรา ๙๓ การกระท าหรอพฤตการณอยางหนงอยางใด ดงตอไปน ใหสนนษฐานวาเปนการกระท าการรวมกนตามมาตรา ๙๒

(๑) เปดบญชธนาคารรวมกนเพอการช าระหรอรบช าระเงน ทเกยวกบหรอเนองจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรอซอหรอขายสนคา

(๒) สงค าสงซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรอซอหรอ ขายสนคาแทนกน

ขอสนนษฐานวาเปน การกระท ารวมกนเพอสรางราคาสญญาซอขาย ลวงหนา

(๓) น าสนคาของตนมาสงมอบตามสญญาซอขายลวงหนาแทนกน

๑๖๔

(๔) ช าระหรอรบช าระคาซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอซอหรอขายสนคาแทนกน

(๕) น าเงนหรอทรพยสนอนมาวางเปนประกนในการซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรอซอหรอขายสนคาแทนกน

(๖) ยอมใหบคคลใดใชประโยชนจากบญชธนาคารของตนเพอการช าระหรอรบช าระเงนท เกยวกบหรอเนองจากการซอขายสญญา ซอขายลวงหนาหรอซอหรอขายสนคา

(๗) ยอมใหบคคลใดรบประโยชนหรอรบผดชอบในการ ช าระเงนทเกยวกบหรอเนองจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรอซอ หรอขายสนคาของตน

ขอหามการกกตน ทมตลาด หรอควบคมสนคาของสญญา ซอขายลวงหนา

มาตรา ๙๔ ห ามมใหบคคลใดเพ อแสวงหาประโยชน

โดยมชอบจากฐานะสญญาซอขายลวงหนาไมวาเพอตนเองหรอบคคลอน ท าการกกตน ทมตลาด ควบคมหรอกระท าการใด ๆ ตอสนคาของสญญา ซอขายลวงหนาใดทไดรบความเหนชอบใหซอขายในศนยซอขายสญญา ซ อขายลวงหน า อน เปนผลใหสนค าท ส ามารถใชส งมอบตามสญญา ซอขายลวงหนานนมปรมาณเพมขนหรอลดลงอยางมนยส าคญ

ขอหามการบอกกลาว แพรขอความ หรอให ค ารบรองเทจหรอกอใหเกดความส าคญผดในสาระส าคญ

มาตรา ๙๕ หามมใหบคคลใดบอกกลาว แพรขอความ

หรอใหค ารบรองอนเปนเทจหรออาจกอใหเกดความส าคญผดในสาระส าคญทเกยวกบสญญาซอขายลวงหนา สนคา หรอตวแปร และในขณะบอกกลาว แพรขอความ หรอใหค ารบรองนน ผกระท ารหรอควรรวาค าบอกกลาว ขอความ หรอค ารบรองนนเปนเทจ หรออาจกอใหเกดความส าคญผดในสาระส าคญ และการกระท าดงกลาว

(๑) ท าใหหรอนาจะท าใหบคคลอนซอขายสญญาซอขายลวงหนาในศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอ

(๒) ท าใหหรอนาจะท าใหราคาสญญาซอขายลวงหนาใด ในศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาสงขนหรอต าลง หรอมผล หรอนาจะมผล เปนการรกษาระดบราคาสญญาซอขายลวงหนา

ขอหามท าการ คาดการณโดยบดเบอนขอเทจจรง หรอน าขอมลทรวา เปนเทจมาใชคาดการณ

มาตรา ๙๖ หามมใหบคคลใดท าการคาดการณ เกยวกบ

สญญาซอขายลวงหนาสนคาหรอตวแปร โดยบดเบอนขอเทจจรงหรอขอมล ทใชในการคาดการณ หรอน าขอมลท รวาเปนเทจมาใชในการคาดการณ หรอละเลยทจะพจารณาความเปนจรงของขอมล และการกระท าดงกลาว

๑๖๕

(๑) ท าใหหรอนาจะท าใหบคคลอนซอขายสญญาซอขายลวงหนาในศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอ

(๒) ท าใหหรอนาจะท าใหราคาสญญาซอขายลวงหนาใด ในศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาสงขนหรอต าลง หรอมผลหรอนาจะมผลเปนการรกษาระดบราคาสญญาซอขายลวงหนา

มาตรา ๙๗ หามมใหบคคลใดแพรขอความซงแสดงวาราคาสญญาซอขายลวงหนาใดทมการซอขายในศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาจะหรอนาจะสงขนหรอต าลง หรอมผลหรอนาจะมผลเปนการรกษาระดบราคาสญญาซอขายลวงหนา เนองจากมการซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรอ การกระท าอนใดทเกยวของกบสญญาซอขายลวงหนานน ในลกษณะทบญญตไวในมาตรา ๙๒ มาตรา ๙๕ หรอมาตรา ๙๖ โดยบคคลดงกลาว

(๑) เปนผท าการซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรอกระท าการอนใดตามมาตรา ๙๒ มาตรา ๙๕ หรอมาตรา ๙๖ หรอ

(๒) ไดรบหรอจะไดรบคาตอบแทนหรอประโยชนใด ๆ เกยวเนองกบการแพรขอความนน

ขอหามการแพรขอความเพอสรางราคาสญญา ซอขายลวงหนา

มาตรา ๙๘ บคคลใดกระท าความผดตามมาตรา ๙๒ หรอมาตรา ๙๔ นอกราชอาณาจกร จะตองรบโทษในราชอาณาจกร และการกระท าของผเปนตวการ ผสนบสนน หรอผใชใหกระท าความผดนน แมจะกระท า นอกราชอาณาจกร ใหถอวาตวการ ผสนบสนน หรอผใชใหกระท าความผดนนไดกระท าในราชอาณาจกร ทงน ใหน ามาตรา ๑๐ แหงประมวลกฎหมายอาญามาใชบงคบ โดยอนโลม

บทก าหนดใหผกระท าผด ตวการ ผสนบสนน หรอผใชนอกราชอาณาจกรตองรบโทษใน ราชอาณาจกร

สวนท ๒ การกระท าอนไมเปนธรรมเกยวกบการใชขอมลภายใน

_______________

มาตรา ๙๙ หามมใหกรรมการ อนกรรมการ ผแทนนตบคคล ตวแทน ลกจาง พนกงาน ทปรกษาหรอผปฏบตงานของศนยซอขายสญญา ซอขายลวงหนา ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา สมาคมก ากบผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา ตลาดหลกทรพย ศนยซ อขายหลกทรพย ส านกหกบญชหลกทรพย หรอหนวยงานทมหนาทตามกฎหมายในการก ากบ ดแลสญญาซอขายลวงหนา สนคาหรอตวแปร ซงรขอเทจจรงทเปนสาระส าคญซงตนไดรมาในฐานะเชนนนและยงไมไดเปดเผยตอประชาชน กระท าการ ดงตอไปน

ขอหามบคคลภายใน ทรขอมลภายในใช ขอมลภายในเพอประโยชนของตนเอง หรอผอน

๑๖๖

(๑) ซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอเสนอทจะซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอซอหรอขาย หรอเสนอทจะซอหรอขายสนคาทเกยวของกบขอเทจจรงทเปนสาระส าคญดงกลาว เพอประโยชนของตนเอง หรอบคคลอน หรอ

(๒) เปดเผยขอเทจจรงทเปนสาระส าคญดงกลาวแกบคคลอน โดยรหรอควรจะรวาบคคลนนอาจใชประโยชนจากขอเทจจรงดงกลาว เพอการซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรอซอหรอขายสนคา

ขอเทจจรงทเปนสาระส าคญตามวรรคหนง หมายความวา ขอเทจจรงทเปนสาระส าคญตอการเปลยนแปลงราคาสญญาซอขายลวงหนาหรอราคาสนคาหรอระดบตวเลขของตวแปรหรอตอการตดสนใจในการซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรอซอหรอขายสนคาของผลงทน

ขอหามบคคลทรขอมลภายในจากการเปดเผยตามมาตรา 99 ใชขอมลภายในเพอประโยชนของตนเองหรอผอน

มาตรา ๑๐๐ ห ามม ให บ คคลใดซ ง รข อ เท จจ รงท เป น

สาระส าคญ อนเนองมาจากการเปดเผยตามมาตรา ๙๙ โดยรหรอควรรวา ขอเทจจรงนนไดรบการเปดเผยจากบคคลซงมฐานะตามมาตรา ๙๙ และ ขอเทจจรงนนยงไมไดเปดเผยตอประชาชน กระท าการดงตอไปน

(๑) ซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรอเสนอทจะซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอซอหรอขาย หรอเสนอทจะซอหรอขายสนคา ท เกยวของกบขอเทจจรงท เปนสาระส าคญนนเพอประโยชนของตนเอง หรอบคคลอน หรอ

(๒) เปดเผยขอเทจจรงทเปนสาระส าคญดงกลาวแกบคคลอน โดยรหรอควรจะรวาบคคลนนอาจใชประโยชนจากขอเทจจรงดงกลาว เพอการซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรอซอหรอขายสนคา

หมวด ๗

การก ากบและควบคม _______________

อ านาจและหนาทของรฐมนตรในการก ากบและควบคมตาม พระราชบญญตน

มาตรา ๑๐๑ ใหรฐมนตรมอ านาจหนาทก ากบและควบคม

โดยทวไป เพอใหเปนไปตามบทบญญตแหงพระราชบญญตน

อ านาจของรฐมนตร ในการสงให คณะกรรมการ ก.ล.ต. และส านกงานชแจง หรอแสดงความเหน

มาตรา ๑๐๒ ใหรฐมนตรมอ านาจสงใหคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หรอส านกงาน ก.ล.ต. ชแจงขอเทจจรง แสดงความคดเหนหรอท ารายงาน เกยวกบเรองทอยในการก ากบดแลของคณะกรรมการ ก .ล.ต. หรอส านกงาน ก.ล.ต. ตามพระราชบญญตนดวยกได

๑๖๗

หมวด ๘ พนกงานเจาหนาท _______________

มาตรา ๑๐๓ ในการปฏบตหนาท ใหพนกงานเจาหนาท มอ านาจดงตอไปน

(๑) เขาไปในสถานทของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา หรอสถานททรวบรวมหรอประมวลขอมลของบคคลดงกลาว ในระหวางเวลา พระอาทตยขนจนถงพระอาทตยตก หรอในเวลาท าการของสถานทนน เพ อตรวจสอบกจการ สนทรพยและหนสนของบคคลดงกลาว รวมท ง เกบรวบรวมเอกสารหลกฐานหรอขอมลทเกยวของ

อ านาจของพนกงาน เจาหนาทในการ ปฏบตหนาท

(๒) เข าไป ใน ธน าค ารพ าณ ช ยห รอสถ าบ น ก าร เงน ในระหวางเวลาพระอาทตยขนจนถงพระอาทตยตก หรอในเวลาท าการของ สถานทนน เพอท าการตรวจสอบสมดบญช เอกสาร หรอหลกฐานทอาจเกยวของกบการตรวจสอบหรอการด าเนนการตามพระราชบญญตน

(๓) คนสถานท ใด ๆ ทม เหตควรสงสยวามการกระท าความผดตามพระราชบญญตนในระหวางเวลาพระอาทตยขนจนถงพระอาทตยตก หรอในเวลาท าการของสถานทนน

(๔) อายดเอกสารหรอหลกฐานทเกยวของกบการกระท า ความผดตามพระราชบญญตน เพอประโยชนในการตรวจสอบหรอด าเนนคดซงตองไมเกนหนงรอยแปดสบวน

(๕) ส ง ให ผ ป ระกอบธ รก จส ญ ญ าซ อข ายล ว งหน า ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา บคคลผมอ านาจหนาทรวบรวม หรอประมวลขอมลของบคคลดงกลาว รวมทงกรรมการ พนกงาน ลกจาง และผสอบบญชมาใหถอยค าหรอสงหรอแสดง สมดบญช เอกสาร ดวงตราหรอหลกฐานอนเกยวกบกจการ การด าเนนงาน สนทรพย และหนสนของบคคลขางตน

(๖) สงใหบคคลใด ๆ ซงซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรอเสนอทจะซอขายสญญาซอขายลวงหนากบหรอผานผประกอบธรกจสญญา ซอขายลวงหนาหรอสมาชกของศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา มาใหถอยค าหรอสงหรอแสดงสมดบญช เอกสารและหลกฐานอนเกยวกบการซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรอการเสนอทจะซอขายสญญาซอขายลวงหนา

๑๖๘

(๗) สงใหบคคลใด ๆ ซงจะเปนประโยชนตอการปฏบตหนาทของพนกงานเจาหนาทมาใหถอยค า หรอสงหรอแสดงสมดบญช เอกสาร หล กฐาน ห รอวตถท เก ย วข องห รอจ า เป น แก ก ารปฏบ ตหน าท ข อง พนกงานเจาหนาท

เมอไดเขาไปและลงมอท าการตรวจสอบตาม (๑) หรอ (๒) หรอท าการคนตาม (๓) แลว ถายงด าเนนการไมเสรจจะกระท าตอไปในเวลากลางคน หรอนอกเวลาท าการของสถานทนนกได

ในการปฏบตหนาทตาม (๑) หรอ (๒) พนกงานเจาหนาทตองไมกระท าการอนมลกษณะเปนการขมขหรอเปนการคนตามประมวลกฎหมายวธพจารณาความอาญา และในกรณตาม (๓) ตองมหมายคน เวนแตม เหต อนควรเชอวาหากเนนชากวาจะเอาหมายคนมาได เอกสารหรอหลกฐานดงกลาวจะถกยกยาย ซกซอน ท าลาย หรอท าใหเปลยนสภาพไปจากเดม ใหด าเนนการคน ยด หรออายดเอกสารหรอหลกฐานทเกยวของกบการกระท าความผดไดโดยไมตองมหมายคนแตตองปฏบตตามประมวลกฎหมายวธพจารณาความอาญาวาดวยการคนและจะเรมการคนในเวลากลางคนมได เวนแตเปนเวลาท าการของ สถานทนน

การใชอ านาจของพนกงานเจาหนาทตามวรรคหนง จะตองเปนการกระท าตอบคคลซงเกยวของโดยตรงกบเรองทด าเนนการตรวจสอบ และส าห รบการด าเนนการตาม (๒ ) (๓ ) (๕ ) (๖ ) ห รอ (๗ ) ตองได รบ ความเหนชอบจากส านกงาน ก .ล .ต . กอน รวมทงตองก าหนดระยะเวลา อนสมควรทจะใหบคคลดงกลาวสามารถปฏบตตามค าสงทสงตาม (๕) (๖) หรอ (๗) ได

การอ านวยความสะดวกใหพนกงานเจาหนาท

มาตรา ๑๐๔ ในการปฏบตหนาทของพนกงานเจาหนาท

ใหบคคลซงเกยวของอ านวยความสะดวกตามสมควร

การใหความชวยเหลอ แกหนวยงานตางประเทศ

มาตรา ๑๐๕ เมอหนวยงานทมอ านาจหนาทตามกฎหมายวาดวย

สญญาซอขายลวงหนาหรอกฎหมายอนในท านองเดยวกนของตางประเทศรองขอ ใหส านกงาน ก.ล.ต. มอ านาจใหความชวยเหลอในการรวบรวมหรอตรวจสอบขอมลหรอพยานหลกฐานทจ าเปน เพอใชประกอบการพจารณาการกระท า อนเปนการฝาฝนกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนาหรอกฎหมายอน ในท านองเดยวกนของประเทศผ รองขอ ท งน การใหความชวยเหลอ ในกรณดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑดงตอไปน

(๑) การใหความชวยเหลอนนตองไมขดตอประโยชน สาธารณชนหรอการรกษาความลบของประเทศ

๑๖๙

(๒) การกระท าซ งเปนมลกรณของความชวยเหลอนน เขาลกษณะประเภทความผดตามพระราชบญญตน

(๓) หนวยงานตางประเทศทรองขอความชวยเหลอตกลงหรอยนยอมทจะใหความชวยเหลอในท านองเดยวกนเปนการตอบแทน หากไดรบค ารองขอจากส านกงาน ก.ล.ต.

เพ อประโยชนแหงมาตราน ใหน าความในมาตรา ๑๐๓ มาใชบงคบ โดยอนโลม

มาตรา ๑๐๖ ในการปฏบตหนาท พนกงานเจาหนาทตองแสดงบตรประจ าตวแกบคคลซงเกยวของ

บตรประจ าตวพนกงานเจาหน าท ให เปนไปตามแบบท รฐมนตรประกาศก าหนด

การแสดงบตรประจ าตวในการปฏบตหนาท

มาตรา ๑๐๗ ในการปฏบตหนาทตามพระราชบญญตน ใหพนกงานเจาหนาทเปนเจาพนกงานตามประมวลกฎหมายอาญา

พนกงานเจาหนาทเปน เจาพนกงานตามประมวลกฎหมายอาญา

มาตรา ๑๐๘ ในกรณทปรากฏหลกฐานวาบคคลใดกระท าความผดตามพระราชบญญตนทมลกษณะอนอาจกอใหเกดความเสยหาย แกประโยชนประชาชน และส านกงาน ก .ล.ต. มเหตอนควรเชอวาผกระท าความผดจะยกยายหรอจ าหนายทรพยสนของตน หรอท ตนครอบครองอย ใหส านกงาน ก.ล.ต. ดวยความเหนชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจสงยดห รออายดท รพยสนของบ คคลนน ห รอท บ คคลน นครอบครองอย หรอทรพยสนทมหลกฐานอนควรเชอไดวาเปนของบคคลนนได แตจะยดหรออายดทรพยสนดงกลาวไวเกนหนงรอยแปดสบวนไมได เวนแตในกรณทมการฟองคดตอศาล ใหค าสงยดหรออายดดงกลาวยงคงมผลตอไปจนกวาศาลจะสงเป นอย าง อน และในกรณ ม เหตจ า เป นไมส ามารถฟ องคด ได ภายใน หนงรอยแปดสบวน ใหส านกงาน ก .ล.ต. รองขอตอศาลทมเขตอ านาจเพอ ขอขยายระยะเวลาออกไปอกได แตจะขอขยายระยะเวลาอกเกนหนงรอยแปดสบวนไมได

อ านาจสงยดหรออายดทรพยสน

วธการยดและอายดทรพยสนตามวรรคหนง ใหปฏบตตามประมวลกฎหมายวธพจารณาความแพง โดยอนโลม และใหพนกงานเจาหนาทซงไดรบมอบหมายจากส านกงาน ก.ล.ต. เปนผด าเนนการ

การยดหรออายดท รพยสนตามวรรคหน ง ให ค าน งถ ง จ านวนเงนทจ าเปนส าหรบการด ารงชพและเลยงดครอบครวของบคคลทถกยดหรออายดทรพยสนดวย

๑๗๐

การขายทอดตลาดทรพยสนทยดหรอ อายดไว

มาตรา ๑๐๙ ในกรณทรพยสนทยดหรออายดไวตามมาตรา ๑๐๘ เปนของเสยงาย หรอคาใชจายในการเกบรกษาจะสงเกนสวนกบคาแหงทรพยสนนน หรอคาแหงทรพยสนนนจะลดนอยลงหากเกบไวนาน ส านกงาน ก.ล.ต. หรอพนกงานเจาหนาทซ งได รบมอบหมายจากส านกงาน ก .ล .ต . จะด าเนนการ ขายทอดตลาดหรอจดการตามควรแกกรณตามวธการทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนดกได ทงน ตองแจงใหเจาของทรพยสนดงกลาวทราบเพอเขาสราคาดวย

เงนทไดจากการขายทอดตลาดหรอการจดการทรพยสนตาม วรรคหนง เมอหกคาใชจายในการเกบรกษา การจ าหนาย และคาภาระทเกยวของ เหลอเงนจ านวนสทธเทาใดใหยดเงนนนไวแทน

อ านาจสงหามบคคลออกนอกราชอาณาจกร

มาตรา ๑๑๐ ในกรณทปรากฏหลกฐานวาบคคลใดกระท า

ความผดตามพระราชบญญตน ทมลกษณะอนอาจกอใหเกดความเสยหายแกประโยชนประชาชนและส านกงาน ก .ล.ต. มเหตอนควรเชอวาบคคลดงกลาว จะหลบหนออกนอกราชอาณาจกร ใหส านกงาน ก.ล.ต. รองขอตอศาลเพอมค าสงหามมใหบคคลนนออกนอกราชอาณาจกรได และในกรณฉกเฉนทมความจ าเปนรบดวน ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. มค าสงหามมใหบคคลนนออกนอกราชอาณาจกรเปนการชวคราวได เปนเวลาไมเกนสบหาวน

หมวด ๙

บทก าหนดโทษและอายความ _______________

สวนท ๑ โทษทางปกครอง

_______________

ประเภทของโทษ ทางปกครอง

มาตรา ๑๑๑ โทษทางปกครอง มดงตอไปน (๑) ภาคทณฑ (๒) ต าหนโดยเปดเผยตอสาธารณชน (๓) ปรบทางปกครอง (๔) จ ากดการประกอบการ (๕) พกการประกอบการทไดรบใบอนญาต ทไดจดทะเบยน

หรอทไดรบความเหนชอบ ภายในระยะเวลาทก าหนด (๖) เพกถอนใบอนญาต การจดทะเบยน หรอการใหความเหนชอบ

๑๗๑

มาตรา ๑๑๒ บคคลดงตอไปนมอ านาจลงโทษทางปกครอง (๑) ส าน ก ง าน ก .ล .ต . ส าห ร บ โท ษ ท างป ก ค รอ ง

ตามมาตรา ๑๑๑ (๑) หรอ (๒) (๒) คณะกรรมการพจารณาโทษทางปกครอง ส าหรบโทษ

ทางปกครองตามมาตรา ๑๑๑ (๑) (๒) (๓) หรอ (๔) (๓) คณะกรรมการ ก .ล .ต . ส าห รบโทษทางปกครอง

ตามมาตรา ๑๑๑ (๑) (๒) (๓) (๔) (๕) หรอ (๖) ในการสงลงโทษทางปกครองตามมาตรา ๑๑๑ ผมอ านาจลงโทษ

จะลงโทษอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางกได และมอ านาจสงใหผถกลงโทษกระท าการหรองดเวนกระท าการเพอแกไขหรอปองกนมใหเกดการฝาฝนหรอไมปฏบตตามพระราชบญญต หลกเกณฑ ค าสง หรอเงอนไขทก าหนดตามพระราชบญญตนซ าอกได

บคคลผมอ านาจลงโทษทางปกครอง

มาตรา ๑๑๓ ในการลงโทษปรบทางปกครอง จ านวนคาปรบทางปกครองตองไมเกนสองลานบาทในแตละกรรม

จ านวนคาปรบทาง ปกครองและมาตรการบงคบกรณไมช าระ คาปรบทางปกครอง กรณผถกลงโทษปรบทางปกครองตามวรรคหนงไมยอมช าระ

คาป รบทางปกครอง ใหน าบทบญญต เก ยวกบการบงคบทางปกครอง ตามกฎหมายวาดวยวธปฏบตราชการทางปกครอง มาใชบงคบ โดยอนโลม

มาตรา ๑๑๔ ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑหรอค าสงหรอเงอนไขทก าหนดตามมาตรา ๑๐ มาตรา ๑๘ หรอมาตรา ๑๙ หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๒๐ วรรคหนง มาตรา ๒๒ มาตรา ๒๓ มาตรา ๒๔ มาตรา ๒๖ มาตรา ๓๓ มาตรา ๓๔ มาตรา ๓ ๘ ห รอม าตรา ๔ ๖ วรรคหน ง ต อ ง รบ โทษท างป กครอง ตามมาตรา ๑๑๑

โทษทางปกครองของ ผประกอบธรกจ สญญาซอขายลวงหนา

มาตรา ๑๑๕ ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาใดฝาฝน หรอไมปฏบตตามหลกเกณฑหรอค าสงหรอเงอนไขทก าหนดตามมาตรา ๑๐ มาตรา ๕๕ มาตรา ๕๘ มาตรา ๖๕ มาตรา ๖๖ มาตรา ๗๐ หรอมาตรา ๗๓ หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๒๐ วรรคหนง หรอมาตรา ๒๒ ซงมาตรา ๗๔ ใหน ามาใชบงคบ โดยอนโลม มาตรา ๕๙ มาตรา ๖๐ มาตรา ๖๓ หรอมาตรา ๗๑ ตองรบโทษทางปกครองตามมาตรา ๑๑๑

โทษทางปกครองของศนยซอขายสญญา ซอขายลวงหนา

๑๗๒

โทษทางปกครองของส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา

มาตรา ๑๑๖ ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ หรอค าสง หรอเงอนไขตามมาตรา ๑๐ หรอ มาตรา ๖๕ มาตรา ๖๖ หรอมาตรา ๗๓ ซงมาตรา ๘๙ ใหน ามาใชบงคบ โดยอนโลม หรอมาตรา ๗๖ หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๒๐ วรรคหนง มาตรา ๒๒ หรอมาตรา ๖๓ ซงมาตรา ๘๙ ใหน ามาใชบงคบ โดยอนโลม หรอมาตรา ๔๖ วรรคหนง ซงมาตรา ๘๘ ใหน ามาใชบงคบ โดยอนโลม มาตรา ๗๙ มาตรา ๘๒ มาตรา ๘๓ หรอมาตรา ๘๕ ตองรบโทษทางปกครองตาม มาตรา ๑๑๑

โทษทางปกครองของสมาคมก ากบผประกอบธรกจสญญาซอขาย ลวงหนา

มาตรา ๑๑๗ สมาคมก ากบผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาใด

ฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๗๑ ซงมาตรา ๙๑ ใหน ามาใชบงคบ โดยอนโลม หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑตามมาตรา ๗๓ ซ งมาตรา ๙๑ ใหน ามาใชบงคบ โดยอนโลม ตองรบโทษทางปกครองตามมาตรา ๑๑๑

โทษทางปกครองของ ผไมช าระคาธรรมเนยมหรอช าระไมครบถวน

มาตรา ๑๑๘ ผ ใดไม ช าระค าธรรม เน ยมห รอช าระ

คาธรรมเนยมไมครบถวนตามทก าหนดในมาตรา ๙ (๒) ตองรบโทษทางปกครองตามมาตรา ๑๑๑

โทษทางปกครองของ ผบรหารของนตบคคล ทกระท าความผด

มาตรา ๑๑๙ ในกรณทผกระท าความผดตามมาตรา ๑๑๔

มาตรา ๑๑๕ มาตรา ๑๑๖ หรอมาตรา ๑๑๗ เปนนตบคคล กรรมการ ผจดการ หรอบคคลซงรบผดชอบในการด าเนนงานของนตบคคลน น ตองรบโทษ ทางปกครองตามมาตรา ๑๑๑ ดวย เวนแตจะพสจนไดวาตนมไดมสวนในการกระท าความผดของนตบคคลนน

อ านาจในการพจารณาเบองตนในการลงโทษทางปกครอง

มาตรา ๑๒๐ ใหส านกงาน ก.ล.ต. เปนผรวบรวมขอเทจจรง

เกยวกบการกระท าความผดทมโทษทางปกครอง และใหมอ านาจพจารณา ในเบองตนเพอด าเนนการดงตอไปน

(๑) ในกรณ ท เหนวาประเภทของโทษทางปกครองท ผถกกลาวหาควรจะไดรบอยในอ านาจของส านกงาน ก.ล.ต. ใหส านกงาน ก.ล.ต. เปนผพจารณาโทษในเรองนน

(๒) ในกรณ ท เหนวาประเภทของโทษทางปกครองท ผถกกลาวหาควรจะไดรบอยในอ านาจของคณะกรรมการพจารณาโทษ ทางปกครองหรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหส านกงาน ก.ล.ต. เสนอเรองดงกลาวใหคณะกรรมการพจารณาโทษทางปกครองหรอคณะกรรมการ ก .ล .ต . แลวแตกรณ เปนผพจารณาโทษในเรองนน

๑๗๓

มาตรา ๑๒๑ ในการสงลงโทษทางปกครองตามมาตรา ๑๑๑ ผมอ านาจสงลงโทษตองค านงถงพฤตการณแหงการกระท า ความเสยหายท เกดจากการกระท านน ตลอดจนความหนกเบาของโทษทจะใชกบผถกลงโทษ ทงน ตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด

ขอพจารณาในการสง ลงโทษทางปกครอง

มาตรา ๑๒๒ ภายใตบงคบกฎหมายวาดวยวธปฏบตราชการทางปกครอง การพจารณาและการมค าสงลงโทษทางปกครอง ใหเปนไปตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

การพจารณาและการม ค าสงลงโทษทางปกครอง

มาตรา ๑๒๓ ใหมคณะกรรมการพจารณาโทษทางปกครองคณะหน งห รอหลายคณะ โดยในแตละคณะใหประกอบดวยบ คคล ซงคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตงตงจ านวนไมเกนหาคน

คณะกรรมการพจารณาโทษทางปกครอง

คณสมบตและวธก ารแต งต งกรรมการตามวรรคหน ง ใหเปนไปตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

มาตรา ๑๒๔ ผประกอบธรกจสญญาซอขายล วงหน า ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา สมาคมก ากบผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา มสทธอทธรณค าสงลงโทษของส านกงาน ก .ล .ต . หรอคณะกรรมการพจารณาโทษทางปกครองตอคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในสบหาวนนบแตวนทไดรบแจงค าสงดงกลาว ทงน ตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

การพจารณาและวนจฉยอทธรณตามวรรคหนง ใหเปนไปตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

การอทธรณตามวรรคหนงไมเปนเหตใหทเลาการปฏบตตามค าสงลงโทษทางปกครองของส านกงาน ก .ล.ต. หรอคณะกรรมการพจารณาโทษทางปกครอง

การอทธรณค าสงลงโทษทางปกครอง

สวนท ๒ โทษอาญา

_______________

มาตรา ๑๒๕ ผ ใดประกอบกจการในลกษณะเปนการประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาโดยไมได รบอนญาตหรอไมได จดทะเบยนตามมาตรา ๑๖ ตองระวางโทษจ าคกไมเกนสามป หรอปรบไมเกนสามแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงฝาฝน

โทษอาญาของผประกอบธรกจสญญาซอขาย ลวงหนา โดยไมไดรบอนญาต หรอไมได จดทะเบยน

๑๗๔

โทษอาญาของ ผประกอบธรกจ สญญาซอขายลวงหนา ทฝาฝนหรอไมปฏบตตามเงอนไขในการเลกประกอบธรกจสญญา ซอขายลวงหนา

มาตรา ๑๒๖ ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาใดท ไดรบอนญาตใหเลกประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาฝาฝนหรอไมปฏบตตามเงอนไขทก าหนดตามมาตรา ๒๐ วรรคสอง ตองระวางโทษปรบไม เกน หนงแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาทตลอดเวลาทยงฝาฝน

กรณผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาตามวรรคหนง เปนบคคลธรรมดาตองระวางโทษจ าคกไม เกนหน งป หรอปรบไม เกน หนงแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงฝาฝน

โทษอาญาของศนย ซอขายสญญาซอขายลวงหนาทฝาฝนหรอ ไมปฏบตตามเงอนไข ในการเลกศนยซอขายฯ

มาตรา ๑๒๗ ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาใดไมปฏบต

ตามเงอนไขทก าหนดตามมาตรา ๒๐ วรรคสอง ซงมาตรา ๗๔ ใหน ามาใชบงคบ โดยอนโลม ตองระวางโทษปรบไมเกนหนงแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาทตลอดเวลาทยงฝาฝน

โทษอาญาของส านก หกบญชสญญาซอขายลวงหนา ทฝาฝนหรอ ไมปฏบตตามเงอนไขในการเลกส านกหกบญช

มาตรา ๑๒๘ ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาใด

ไมปฏบตตามเงอนไขทก าหนดไวตามมาตรา ๒๐ วรรคสอง ซงมาตรา ๘๙ ใหน ามาใชบงคบ โดยอนโลม ตองระวางโทษปรบไมเกนหนงแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาทตลอดเวลาทยงฝาฝน

โทษอาญาของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา ทไมจดท าบญชและสงงบการเงน

มาตรา ๑๒๙ ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาใดฝาฝน

หรอไมปฏบตตามมาตรา ๒๗ และมาตรา ๒๘ ตองระวางโทษปรบไมเกน สามแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาทตลอดเวลาทยงฝาฝน

โทษอาญาของ ศนยซอขายฯ ทไมจดท าบญช และสงงบการเงน

มาตรา ๑๓๐ ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาใดฝาฝน

หรอไมปฏบตตามมาตรา ๒๗ และมาตรา ๒๘ ซงมาตรา ๗๔ ใหน ามาใชบงคบ โดยอนโลม ตองระวางโทษปรบไมเกนสามแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาทตลอดเวลาทยงฝาฝน

โทษอาญาของส านก หกบญชสญญาซอขายลวงหนา ทไมจดท าบญชและสงงบการเงน

มาตรา ๑๓๑ ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาใดฝาฝน

หรอไมปฏบตตามมาตรา ๒๗ และมาตรา ๒๘ ซงมาตรา ๘๙ ใหน ามาใชบงคบ โดยอนโลม ตองระวางโทษปรบไมเกนสามแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาทตลอดเวลาทยงฝาฝน

โทษอาญาของผประกอบการเปนศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาโดยไมไดรบใบอนญาต หรอไมไดจดทะเบยน

มาตรา ๑๓๒ ผใดประกอบกจการในลกษณะเปนศนยซอขาย

สญญาซอขายลวงหนาโดยไมไดรบใบอนญาตหรอไมไดจดทะเบยนตาม มาตรา ๕๔ ตองระวางโทษจ าคกไมเกนสามป หรอปรบไมเกนสามแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาทตลอดเวลาทยงฝาฝน

๑๗๕

มาตรา ๑๓๓ ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๖๗ ตองระวางโทษปรบไมเกนสามแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาทตลอดเวลาทยงฝาฝน

โทษอาญาของศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาทไมไดขอความเหนชอบแบบและขอความในสญญาซอขายลวงหนา

มาตรา ๑๓๔ ผ ใดป ระกอบก จก ารใน ล กษณ ะ เป น ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาโดยไมไดรบใบอนญาตหรอไมได จดทะเบยนตามมาตรา ๗๕ ตองระวางโทษจ าคกไมเกนสามป หรอปรบไมเกนสามแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงฝาฝน

โทษอาญาของผประกอบการเปนส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา โดยไมไดรบใบอนญาตหรอไมได จดทะเบยน

มาตรา ๑๓๕ ในกรณผกระท าความผดตามมาตรา ๑๒๖ มาตรา ๑๒๗ มาตรา ๑๒๘ มาตรา ๑๒๙ มาตรา ๑๓๐ มาตรา ๑๓๑ มาตรา ๑๓๓ หรอมาตรา ๑๓๘ เปนนตบคคล ถาการกระท าความผดของนตบคคลนนเกดจาก การส งการห รอการกระท าของกรรมการ ห รอผ จดการห รอบ คคลใด ซงรบผดชอบในการด าเนนงานของนตบคคลนนหรอในกรณทบคคลดงกลาว มหนาทตองสงการหรอกระท าการและละเวนไมสงการหรอไมกระท าการ จนเปนเหตใหนตบคคลนนกระท าความผด ผนนตองรบโทษจ าคกไมเกนหนงป หรอปรบตามทบญญตไวส าหรบความผดนนๆ หรอทงจ าทงปรบ

โทษผบรหารของ นตบคคลทฝาฝนหรอ ไมปฏบตตามพระราชบญญตน

มาตรา ๑๓๖ ผใดฝาฝนมาตรา ๙๒ มาตรา ๙๔ มาตรา ๙๕ มาตรา ๙๖ หรอมาตรา ๙๗ ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหาป หรอปรบไมเกนหนงลานบาท หรอไมเกนสองเทาของผลประโยชนทบคคลนน ๆ ไดรบ หรอพงไดรบเพราะกระท าการฝาฝนดงกล าวแลวแตจ านวนใดจะสงกวา หรอทงจ าทงปรบ

โทษอาญาของผกระท าการอนไมเปนธรรมทม ผลกระทบตอราคาสญญาซอขายลวงหนา

ผใดกอใหผ อนกระท าความผดตามมาตรา ๙๒ ไมวาดวย การใช บ งค บ ข เขญ จ าง ว าน ห รอย ยงส ง เส รม ห รอด วยว ธ อ น ใด ตองระวางโทษตามทก าหนดไวในวรรคหนง

มาตรา ๑๓๗ ผ ใดฝ าฝนมาตรา ๙๙ ห รอมาตรา ๑๐๐ ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหาป หรอปรบไมเกนหนงลานบาท หรอไมเกน สองเทาของผลประโยชนทบคคลนน ๆ ไดรบหรอพงไดรบเพราะกระท าการ ฝาฝนดงกลาว แลวแตจ านวนใดจะสงกวา หรอทงจ าทงปรบ

โทษอาญาของผกระท าการอนไมเปนธรรมเกยวกบการใชขอมลภายใน

แสดงการแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตแกไขเพมเตมบทบญญตแหงกฎหมายทเกยวกบความรบผดในทางอาญาของผแทนนตบคคล พ.ศ. ๒๕๖๐

๑๗๖

โทษอาญาของผฝาฝนหรอไมปฏบตตามค าสง ลงโทษทางปกครองตามมาตรา 111(4) หรอ (5)

มาตรา ๑๓๘ ผใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามค าสงลงโทษ ทางปกครองตามมาตรา ๑๑๑ (๔) หรอ (๕) ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหนงป หรอปรบไมเกนหนงแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ และปรบอกไมเกนวนละ หนงหมนบาทตลอดเวลาทยงฝาฝน

โทษอาญาของ ผไมปฏบตตามค าสงหรอไมอ านวย ความสะดวกแกพนกงานเจาหนาท

มาตรา ๑๓๙ ผใดขดขวางหรอไมปฏบตตามค าสงหรอ ไมอ านวยความสะดวกแกพนกงานเจาหนาทซงปฏบตหนาทตามมาตรา ๑๐๓ ต องระวางโทษจ าค กไม เก นหน งป ห รอป รบไม เก นหน งแสนบ าท หรอทงจ าทงปรบ

ถาการกระท าตามวรรคหนง เปนการใชก าลงประทษราย หรอขเขญวาจะใชก าลงประทษราย ผกระท าตองระวางโทษจ าคกไมเกนสองป หรอปรบไมเกนสองแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

โทษอาญาของผท าลายหรอท าใหเสยหาย ซงตราหรอเครองหมาย ซงพนกงานเจาหนาท ไดท าขน

มาตรา ๑๔๐ ผใดถอดถอน ท าใหเสยหาย ท าลาย หรอท าให

ไรประโยชนซ งตราหรอเค รองหมาย ซ งพนกงานเจาหน าท ไดประทบ หรอหมายไวทสงใด ๆ ในการปฏบตหนาทตามมาตรา ๑๐๓ เพอเปนหลกฐาน ในการยด อายด หรอรกษาส งนน ๆ ตองระวางโทษจ าคกไม เกนสามป หรอปรบไมเกนสามแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

โทษอาญาของผทท าใหเสยหายแกทรพยสนหรอเอกสารอนพนกงานเจาหนาทไดยด อายด รกษาไว หรอสงใหสง

มาตรา ๑๔๑ ผใดท าใหเสยหาย ท าลาย ซอนเรน เอาไปเสย

หรอท าใหสญหายหรอไรประโยชนซงทรพยสนหรอเอกสารใด ๆ อนพนกงานเจาหนาทไดยด อายด รกษาไว หรอสงใหสงเพอเปนพยานหลกฐานตาม มาตรา ๑๐๓ ไมวาพนกงานเจาหนาทจะรกษาทรพยสนหรอเอกสารนนไวเอง หรอสงใหผนนหรอผอนสงหรอรกษาไวกตาม ตองระวางโทษจ าคกไมเกน สามป หรอปรบไมเกนสามแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

โทษอาญาของผให ถอยค าอนเปนเทจตอพนกงานเจาหนาท

มาตรา ๑๔๒ ผใดใหถอยค าอนเปนเทจตอพนกงานเจาหนาท

ซ งความเทจนนเปนขอส าคญในการตรวจสอบหรอการด าเนนการตาม พระราชบญญตน ตองระวางโทษจ าคกไม เกนหกเดอน หรอปรบไมเกน หาหมนบาท หรอทงจ าทงปรบ

โทษอาญาของผสอบบญชทเกยวกบการสอบบญช

มาตรา ๑๔๓ ผสอบบญชผ ใดฝ าฝนมาตรา ๒๙ ห รอ

มาตรา ๓๐ ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหนงป หรอปรบไมเกนหนงแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาทตลอดเวลาทยงฝาฝน

๑๗๗

มาตรา ๑๔๔ ค าวา “ลกคา” ในมาตรา ๑๔๕ มาตรา ๑๔๖ มาตรา ๑๔๗ และมาตรา ๑๔๘ ใหหมายความดงตอไปน

(๑) กรณทนตบคคลตามมาตราดงกลาวเปนผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา ใหหมายความถงลกคาซงไดรบบรการดานสญญา ซอขายลวงหนาจากผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา

ค านยามของ “ลกคา” ในมาตรา 144 มาตรา 146 มาตรา 147 และมาตรา 148

(๒) กรณทนตบคคลตามมาตราดงกลาวเปนนตบคคลทไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาประเภทผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงรบจดการเงนทนใหกบกองทนรวมตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ใหหมายความรวมถง บรษทหลกทรพยทจดตงและจดการกองทนรวมดงกลาวดวย

(๓) กรณทนตบคคลตามมาตราดงกลาวเปนส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา ใหหมายความถงสมาชกของส านกหกบญชสญญา ซอขายลวงหนาทไดรบบรการดานการช าระหนตามสญญาซอขายลวงหนา

มาตรา ๑๔๕ กรรมการ ผจดการ พนกงาน ตวแทน หรอบคคลซงไดรบมอบหมายใหปฏบตงานใหแกผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาหรอส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาใด กระท าการอยางใดอยางหนง ดงตอไปน

(๑) โดยทจรต หลอกลวงลกคาของนตบคคลนนดวยการแสดงขอความอนเปนเทจ หรอปกปดขอเทจจรงทควรบอกใหแจงเกยวกบกจการทนตบคคลนนมหนาทกระท าการเพอประโยชนของลกคาของนตบคคลนน และการกระท าดงกลาวท าใหไดไปซงทรพยสนของลกคาของนตบคคลนน หรอท าใหลกคาของนตบคคลนน ท า ถอน หรอท าลายเอกสารสทธ หรอ

โทษอาญาของผบรหาร พนกงาน หรอตวแทนของผประกอบธรกจฯ หรอส านกหกบญชฯ ทฉอโกง ยกยอก อาศยต าแหนงโดยทจรต หรอท าผดหนาท

(๒) ครอบครองทรพยสนของลกคาของนตบคคลนน ซงนตบคคลนนไดรบไวเนองจากการประกอบกจการตามพระราชบญญตน เบยดบงเอาทรพยสนนนเปนของตนหรอบคคลทสามโดยทจรต หรอ

(๓) กระท าการหรอไมกระท าการโดยอาศยโอกาสทตนมต าแหนงหนาทดงกลาวโดยทจรต อนเปนการเสยหายแกลกคาของนตบคคลนน หรอ

(๔) กระท าการผดหนาทของตนดวยประการใด ๆ โดยทจรต จนเปนเหตใหเกดความเสยหายแกประโยชนในลกษณะทเปนทรพยสนของลกคาของนตบคคลนน ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหาป หรอปรบไมเกนหนงลานบาท หรอทงจ าทงปรบ

๑๗๘

โทษอาญาของทปรกษาสญญาซอขายลวงหนาซงเปนบคคลธรรมดา ทฉอโกง อาศยต าแหนงโดยทจรตหรอท าผดหนาท

มาตรา ๑๔๖ ในกรณทผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาประเภททปรกษาสญญาซอขายลวงหนาซงเปนบคคลธรรมดา กระท าการตามมาตรา ๑๔๕ (๑) (๓) หรอ (๔) ตอลกคาของตน ตองระวางโทษจ าคกไมเกน หาป หรอปรบไมเกนหนงลานบาท หรอทงจ าทงปรบ

โทษอาญาของผบรหาร พนกงาน หรอตวแทนของผประกอบธรกจฯ ทท าใหทรพยสนของนตบคคลเสยหาย

มาตรา ๑๔๗ กรรมการ ผจดการ พนกงาน ตวแทน หรอบคคล ซงไดรบมอบหมายใหปฏบตงานใหแกผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา หรอส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาใด เอาไปเสย ท าใหเสยหาย ท าลาย ท าใหเสอมคา หรอท าใหไรประโยชนซงทรพยสนทนตบคคลนนมหนาทดแลห รอท อย ในความครอบครองของนตบ คคลน น ถ าไดกระท าเพ อให เกดความเสยหายแกลกคาของนตบคคลนน ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหาป หรอปรบไมเกนหนงลานบาท หรอทงจ าทงปรบ

โทษอาญาของผบรหาร พนกงาน หรอตวแทนของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา หรอส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา ทกระท าหรอยนยอมใหกระท าผดเกยวกบบญชหรอเอกสารเพอลวงใหลกคาขาดประโยชน อนควรได

มาตรา ๑๔๘ กรรมการ ผจดการ พนกงาน ตวแทน หรอบคคล

ซงไดรบมอบหมายใหปฏบตงานใหแกผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา หรอส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนาใด กระท าหรอยนยอมใหกระท าการดงตอไปน เพอลวงใหลกคาของนตบคคลนนขาดประโยชนอนควรได

(๑) ท าให เส ยหาย ท าลาย เปล ยนแปลง ตดทอน หรอ ปลอมบญชหรอเอกสารของนตบคคลนน หรอทนตบคคลนนจดท าขนตาม หนาทในการประกอบกจการตามพระราชบญญตน หรอ

(๒) ลงขอความเทจหรอไมลงขอความส าคญในบญชหรอเอกสารของนตบคคลนน หรอทนตบคคลนนจดท าขนตามหนาท ในการประกอบกจการตามพระราชบญญตน หรอ

(๓) ท าบญชไมครบถวน ไมถกตอง ไมเปนปจจบนหรอ ไมตรงตอความเปนจรง ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหาป หรอปรบไมเกนหนงลานบาท หรอทงจ าทงปรบ

โทษอาญาของผใชใหบคคลอนกระท าผด

มาตรา ๑๔๙ ผใดกอใหกรรมการ ผจดการ พนกงาน ตวแทน

ผสอบบญช หรอบคคลซงไดรบมอบหมายใหปฏบตงานใหแกผประกอบธรกจสญญ าซ อข ายล วงหน า ห รอส าน กห กบญ ชส ญญ าซ อขายล วงหน า กระท าความผดตามทบญญตในมาตรา ๑๔๓ มาตรา ๑๔๕ มาตรา ๑๔๖ มาตรา ๑๔๗ หรอมาตรา ๑๔๘ ไมวาดวยการใช บงคบ ขเขญ จาง วาน หรอยยงสงเสรมหรอดวยวธอนใด ตองระวางโทษดงทบญญตไวในมาตรานน ๆ

๑๗๙

มาตรา ๑๕๐ ผใดกระท าดวยประการใด ๆ อนเปนการชวยเหลอหรอใหความสะดวกในการทกรรมการ ผจดการ พนกงาน ตวแทน ผสอบบญชหรอบคคลซงไดรบมอบหมายใหปฏบตงานใหแกผประกอบธรกจสญญ าซ อข ายล วงหน า ห รอส าน กห กบญ ชส ญญ าซ อขายล วงหน า กระท าความผดตามทบญญตในมาตรา ๑๔๓ มาตรา ๑๔๕ มาตรา ๑๔๖ มาตรา ๑๔๗ หรอมาตรา ๑๔๘ ไมวากอนหรอขณะกระท าความผด ตองระวางโทษด งท บ ญ ญ ต ไ ว ใน ม าต ร าน น ๆ แ ต ถ าผ ก ระท าค ว าม ผ ด ม ไ ด ร ถ ง การชวยเหลอหรอใหความสะดวกนน ผนนตองระวางโทษสองในสามของโทษทบญญตไวในมาตรานน ๆ

โทษอาญาของ ผสนบสนนใหกระท าความผด

มาตรา ๑๕๑ ในการสอบบญชของผประกอบธรกจสญญา ซอขายลวงหน าห รอส าน กห กบญชสญญาซอขายลวงหน า ไมว าการ สอบบญชนนจะกระท าในฐานะเปนผสอบบญชของนตบคคลดงกลาว หรอ ในฐานะอนซงนตบคคลดงกลาวยนยอมใหสอบบญชกตาม ถาผสอบบญชพบพฤตการณอนควรสงสยวากรรมการ ผจดการ พนกงาน ตวแทน หรอบคคล ซงไดรบมอบหมายใหปฏบตงานใหแกนตบคคลดงกลาวไดกระท าความผดตามมาตรา ๑๔๕ มาตรา ๑๔๗ หรอมาตรา ๑๔๘ ใหผสอบบญชแจงขอเทจจรง เกยวกบพฤตการณการกระท าความผดทพบใหส านกงาน ก.ล.ต. ทราบ

ผ ส อบบ ญ ช ผ ใด ฝ าฝ นห รอไม ป ฏ บ ต ต ามว รรคหน ง ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหนงป หรอปรบไมเกนหนงแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

โทษอาญาของผสอบบญชทไมแจงพฤตการณการกระท าความผดทพบ

มาตรา ๑๕๒ ใหส านกงาน ก.ล.ต. มอ านาจจายเงนสนบน ไมเกนรอยละสามสบของเงนคาปรบทผกระท าความผดไดช าระตอศาลใหแก ผแจงขอมลเกยวกบการกระท าความผดตามมาตรา ๙๒ มาตรา ๙๔ มาตรา ๙๙ และมาตรา ๑๐๐ ท งน ตามความส าคญของขอมล ตามหลก เกณฑ ท คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

ค าสงของส านกงาน ก.ล.ต. ใหถอเปนทสด

เงนสนบน

มาตรา ๑๕๓ ผ ใดลวงรกจการของบคคลใดเน องจาก การปฏบตตามอ านาจหนาททบญญตไวในพระราชบญญตน หรอลวงรขอมลใด จากการเปดเผยของบคคลทมอ านาจตามพระราชบญญตน อนเปนกจการหรอขอมลท เปนความลบของทางราชการ หรอตามปกตวสยจะพงสงวนไว ไมเปดเผย ถาผนนน าไปเปดเผยตอบคคลอน ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหนงป หรอปรบไมเกนหนงแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

โทษอาญาของผเปดเผยกจการทลวงรมาจากการปฏบตตามอ านาจหนาทและขอยกเวน

๑๘๐

ความในวรรคหนง มใหน ามาใชบงคบแกการเปดเผยในกรณดงตอไปน

(๑) การเปดเผยตามอ านาจหรอหนาท (๒) การเป ด เผย เพ อประโยชน แก ก ารสอบสวนห รอ

การพจารณาคด (๓) ก าร เป ด เผ ย เก ย ว ก บ ก ารก ระ ท าค ว าม ผ ด ต าม

พระราชบญญตน (๔) การเปด เผยเพ อประโยชน ในการแกไขฐานะหรอ

การด าเนนงานของผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา (๕) การเปดเผยแกผสอบบญชของบคคลซงไดรบอนญาต

ใหประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา

(๖) การเปดเผยแกทางการหรอหนวยงานทงในประเทศและตางประเทศทท าหนาทก ากบดแลสญญาซอขายลวงหนา สนคา ตวแปร หรอสถาบนการเงน

(๗) การเปดเผยแกศนยซ อขายสญญาซอขายลวงหน า ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา สมาคมก ากบผประกอบธรกจสญญา ซ อ ข ายล ว งห น า ต ล าดห ล ก ท รพ ย ศ น ย ซ อ ข ายห ล ก ท รพ ย ห รอ ส านกหกบญชหลกทรพย ทงในประเทศและตางประเทศทท าหนาทก ากบดแลสญญาซอขายลวงหนา สนคา หรอตวแปร

(๘) การเปดเผยเมอไดรบความยนยอมจากบคคลดงกลาว เปนลายลกษณอกษร

สวนท ๓

อายความและคณะกรรมการเปรยบเทยบความผด _______________

อายความของความผด ทมโทษทางปกครองหรอ ทมโทษปรบสถานเดยว

มาตรา ๑๕๔ ความผดตามหมวดนทมโทษทางปกครองหรอ

ทมโทษปรบสถานเดยว หากมไดมการลงโทษทางปกครอง หรอมไดฟองคด ตอศาล หรอมไดมการเปรยบเทยบโดยคณะกรรมการเปรยบเทยบความผดตาม มาตรา ๑๕๕ ภายในหนงปนบแตวนทพนกงานเจาหนาทวนจฉยวามการกระท าความผด หรอภายในหาปนบแตวนทมการกระท าความผด เปนอนขาดอายความ

๑๘๑

มาตรา ๑๕๕ ความผดตามมาตรา ๑๒๖ มาตรา ๑๒๗ มาตรา ๑๒๘ มาตรา ๑๒๙ มาตรา ๑๓๐ มาตรา ๑๓๑ มาตรา ๑๓๓ มาตรา ๑๓๕ มาตรา ๑๓๘ มาตรา ๑๓๙ วรรคหน ง มาตรา ๑๔๒ มาตรา ๑๔๓ และมาตรา ๑๕๑ วรรคสอง ซงไมมผลเสยหายรายแรงตอลกคา ประชาชน ตลาดสญญาซอขายลวงหนา หรอระบบการเงนของประเทศ ใหคณะกรรมการเปรยบเทยบความผด ซ งรฐมนตรแตงต งตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย มอ านาจเปรยบเทยบได ทงน ตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

คณะกรรมการเปรยบเทยบและความผดทเปรยบเทยบได

เมอคณะกรรมการเปรยบเทยบความผดไดท าการเปรยบเทยบกรณใด และผตองหาไดช าระคาปรบตามค าเปรยบเทยบภายในระยะเวลา ทคณะกรรมการเปรยบเทยบความผดก าหนดแลว ใหสทธน าคดอาญามาฟอง ในกรณแหงความผดนนเปนอนระงบไป

หมวด ๑๐

บทเฉพาะกาล _______________

มาตรา ๑๕๖ ใหบคคลซงประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาอย ก อนห รอในวนท พ ระราชบญ ญ ตน ม ผลใชบ งคบ ย นขออนญ าต หรอขอจดทะเบยนตามพระราชบญญตนภายในหกสบวนนบแตวนทพระราชบญญตนมผลใชบงคบ และเมอไดยนขออนญาตหรอขอจดทะเบยนแลวใหบคคลนนประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาตอไปไดจนกวาจะมค าสงไมอนญาตหรอไมรบจดทะเบยน

ในการประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาตามวรรคหนง ผยนค าขอตองปฏบตตามบทบญญตทก าหนดไวส าหรบธรกจนน ๆ โดยอนโลม

บทเฉพาะกาล

ผรบสนองพระบรมราชโองการ พลเอก ชวลต ยงใจยทธ รองนายกรฐมนตร

๕๔

หมายเหต :- เหตผลในการประกาศใชพระราชบญญตฉบบน คอ เนองจากตลาดการเงนของประเทศไทย เชอมโยงกบตลาดการเงนของโลก ความผนผวนในอตราแลกเปลยนเงน อตราดอกเบย หรอดชนกลม หลกทรพยในตลาดการเงนของโลกซงเกดอยเสมออาจกอใหเกดความเสยหายตอการลงทนของประเทศไทย และท าใหผประกอบการหรอผลงทนเผชญกบความเสยงวาการลงทนของตนจะไดผลประโยชนคมคาหรอไม ในปจจบนจงไดมการเรมใชสญญาซอขายลวงหนาเพอบรหารความเสยงทเกดขนจากความผนผวนของ อตราแลกเปลยนเงน อตราดอกเบย และดชนกลมหลกทรพยตลอดจนสนคาหรอตวแปรอน แตสถานภาพ ของสญญาซอขายลวงหนาและการประกอบธรกจทเกยวกบสญญาซอขายลวงหนาดงกลาวยงไมมกฎหมาย รองรบ แนวทางการจดการเกยวกบเรองนจงยงไมชดเจน และท าใหการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ไมไดประสทธภาพสงสดตามทควรจะเปน ดงนน เพอใหแนวทางการจดการเรองนเปนไปอยางชดเจน อนจะเปนคมครองประโยชนของผลงทน และท าใหรฐสามารถก ากบดแลการประกอบธรกจทเกยวกบ สญญาซอขายลวงหนาได จงจ าเปนตองตราพระราชบญญตน