中铁信托有限责任公司2009年年度报告摘要static.trust-one.com/img/news_content/20150415/...2015/04/15...

中铁信托有限责任公司２００９年年度报告摘要

2．1．2法定代表人：李建生

2．1．3注册地址：成都市东城根上街 78号建设大厦

2．1．4邮政编码：610015

2．1．5公司国际互联网网址：ｗｗｗ．ｃｒｔｒｕｓｔ．ｃｏｍ

2．1．6电子信箱：ｃｒｔｃ＠ｃｒｔｒｕｓｔ．ｃｏｍ

2．1．7公司负责信息披露事务的高级管理人员：陈 赤

联系人：邹纯余

电话／传真：028－86029131

电子信箱：ｚｃｙ1002＠163．ｃｏｍ

2．1．8公司选定的信息披露报纸：《证券时报》

2．1．9 公司年度报告备置地点：成都市航空路 1 号国航世纪中

心Ｂ座 26楼

2．1．10公司聘请的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所

有限公司北京分所

住所：北京市东城区长安街 1号东方经贸城西二办公楼

2．1．11公司聘请的律师事务所名称：四川泰和泰律师事务所

住所：成都市鼓楼南街 117号世界贸易中心Ａ座 25楼

2．2组织结构

图 2．2

■

3、公司治理结构

3．1公司前三位股东的主要股东

表 3．1

■

3．2董事

3．2．1董事会成员

表 3．2－1

■

3．2．2独立董事

表 3．2－2

■

3．3监事

表 3．3

■

3．4高级管理人员

表 3．4

■

3．5公司员工

报告期内在岗员工人数：106人

平均年龄：40岁

学历分布比例 表 3．5

■

4、经营管理

4．1经营目标、方针、战略规划

4．1．1经营目标

站在全面把握整体金融市场的立场和角度，预测并确认经济周期转

换、大类资产市场轮动以及宏观经济金融政策调控的方向与力度，把握

在不同时期显现的和潜在的重大业务机会，防范在不同时期呈现的不同

类型的风险，确定公司在各个不同时期对应的主要业务内容和重点投资

品种。积极拓展信托业务，加快发展资产证券化、房地产投资信托和产

业投资信托等创新类资产管理与投资银行业务，着力加强与地方政府、

大型企业、商业银行、证券公司、保险公司、基金公司等的战略及业务

合作关系。夯实经营基础，增强经营效能，拓宽经营领域，提高经营水

平，增强信托项目自主管理能力，探索并构建可持续健康发展的业务模

式和盈利模式，使公司发展成为风险可控、守法合规、不断创新、具有

核心竞争力的专业资产管理机构。

4．1．2经营方针

公司所秉承的经营方针是：稳健、进取、合作、共赢。

4．1．3战略规划

近期（1－2 年）目标：按照中国银监会《信托公司管理办法》和

《信托公司集合资金信托计划管理办法》的指引，进行业务模式和盈利

模式的转型，为公司长远发展打好基础。当前，公司主要以基础设施、

房地产和金融市场这三个业务领域作为战略重点，集中资源配置，加强

自主管理能力，加大对“大优”客户项目的开发力度。

中期（3－5 年）目标：依托已建立起的专业优势和经营基础，巩

固在行业内的品牌和信誉，发展成为立足四川、辐射全国、业绩一流、

信誉卓著的以提供具有鲜明特色的金融服务的资产管理机构。

长期（6－8 年）目标：成为适应金融现代化、全球化、综合化竞

争要求的卓越金融机构。

4．2所经营业务主要内容

公司业务分为基金管理、自营业务、信托业务。

4．2．1自营业务

主要包括基金管理、自营贷款、自营证券、金融产品投资等。

自营资产运用与分布表 表 4．2．1

■

4．2．2信托业务

信托业务是本公司的主营业务和主要收益来源，主要包括集合资金

信托、单一资金信托、财产信托等。

信托资产运用与分布表 表 4．2．2

■

4．3市场分析

4．3．1有利因素

1、2010 年我国将会继续保持积极财政政策和适度宽松的货币政

策，但随着经济反弹趋势明确以及通胀预期逐渐显露，在货币政策方面

将会根据经济运行状况适度微调，可以预见信贷规模及金融环境方面将

会适度收紧，企业融资需求将会进一步加大，信托公司业务来源将会更

加丰富。

2、公司作为目前四川省内唯一正常经营的信托公司，在四川的基

建建设及成都市推进全国统筹城乡综合配套改革试验区的工作中，提供

优质金融服务，创新融资方式，将获得良好的业务发展机会。

3、公司致力于为客户提供高质量的金融综合服务，积累了一大批

在各自行业领域领先的优质企业客户，与政府、银行业务合作向多层次、

多领域发展，同时公司长期以来积累了稳定的投资者队伍，将有利于业

务的更大发展。

4．3．2不利因素

1、长期以来，信托公司的主要业务领域为房地产、基础设施、证

券市场和金融同业合作。但从 2009年年中以来，上述领域纷纷受到调

控政策、行业政策及监管政策的影响，给信托公司的业务拓展造成一定

负面影响。

2、公司地处经济欠发达的西部，高端个人投资者和机构投资者相

对匮乏，开发难度较大，在一定程度上制约了公司的发展。

3、信托行业之间竞争日益激烈，会对本公司的项目资源和资金资

源造成分流。而且随着四川省内两家信托公司重组步伐的加快，以及各

家信托公司在省内拓展业务力度的不断加强，公司面临同业竞争的压力

不断加大。

4．4内部控制概况

4．4．1内部控制环境和内部控制文化

公司具有完善的法人治理结构，股东会、董事会、监事会与经营层

按照法律法规、公司章程和其他管理制度各自独立履行职责。

公司内部控制机制为三个层级的风险防范体系：董事会是第一级层

次，下设信托委员会、风险管理与审计委员会、薪酬与考核委员会等三

个专业委员会，在重大事项的风险控制、内部审计等方面通过授权、关

联交易管理等发挥内控主导作用；经营层是第二级层次，在董事会授权

范围内对公司整体业务经营进行风险管理和内部控制；部门岗位风险控

制是第三级层次，通过明确岗位职责，界定工作权限，制定作业流程，

来执行岗位风险控制和风险防范。

公司内控文化的建设主要是通过不断加强对业务流程、内部规章、

组织架构、授权制度、技术手段等方面的建设和改进，形成研究、决策、

操作、稽核与评价相互制衡的内控机制，不断提高公司全员的风险意识，

使核心风险因素为全员所共知，并从业务流程上体现对关键点的控制。

4．4．2内部控制措施

在三个层级的风险防范体系下，公司按照职责分离的原则对风险进

行事前识别和评估、事中防范和控制、事后监督和纠正：前台对业务进

行受理和初审，以及实施各项业务的具体操作；中台对业务进行决策和

事中控制；后台对业务进行财务核算和稽核。公司通过健全的内部约束

机制强化了中、后台对前台的控制反映和监督评价。

4．4．3监督评价与纠正

公司的监督评价与纠正工作由风险管理部和审计稽核部履行：风险

管理部负责对项目后期的管理进行监控，配合业务部门对项目运行过程

中的突发事件制定风险应急措施；风险管理部定期出具动态风险监控报

告，要求业务部门及时改进或完善管理措施；审计稽核部侧重进行内部

控制和合规性审计稽核，针对信托项目的设立、运行和结束进行常规稽

核和专项稽核工作，独立向公司提交《信托业务稽核报告》和《自营业

务稽核报告》，对业务部门提出整改意见，对公司就业务操作流程和内

部控制制度等方面提出进一步完善的意见。

4．5风险管理概况

4．5．1风险状况

4．5．1．1信用风险状况

信用风险是指公司在经营活动中面临的交易对手不能按合同约定

履约给信托当事人和公司带来的损失。报告期内，自营资产采用以风险

等级为基础的分类方法评估资产质量，将其分为正常、关注、次级、可

疑和损失五类，其中后三类称为不良资产。截至 2009年 12月 31日，

自营资产为 179，429 万元，其中正常类资产 164，740 万元；关注

类资产 6，543万元；次级类资产 0万元；可疑类资产 4，611万元；

损失类资产 3，535万元。

4．5．1．2市场风险状况

市场风险是指公司在信托和自营业务中，因股价、市场汇率、利率

及其他价格因素变动对公司盈利能力和财务状况的影响，可以分为金融

资产价格风险、汇率风险、利率风险等。公司 2009年在面临多种不确

定因素的市场环境下继续谨慎开展了新股申购业务，并暂停了固有资金

投资股票二级市场业务，取而代之的采用了利用少量固有资金认购公司

管理的证券投资信托产品，因此证券市场的股价变动对公司的盈利和财

务状况的影响有限；同时公司大多数证券信托业务的市场风险由受益人

承担，公司依靠收取受托人固定报酬作为盈利主要渠道，故股价变动的

影响有限；公司目前暂未开展外币业务，市场汇率变动不会给公司的盈

利和财务状况造成影响；公司信托业务中贷款类业务占比不高，且信贷

业务的执行利率多数为固定利率，因此利率变动对公司盈利能力和财务

状况的直接影响较小；但公司主要业务为融资业务，2009年银行贷款

利率下降使客户逐渐对融资成本提出下降的要求，对公司当年融资业务

的拓展有较大影响；公司的主营业务之一是投行业务，主要业务收入来

源于财务顾问费、咨询费等收入，因而其行业费率的变动对公司的盈利

能力和财务状况具有一定影响。

4．5．1．3操作风险状况

操作风险是指公司由于内部程序缺失、人员信息系统的不完善、运

营环节的工作错误，或外部事件造成的影响或损失。2009年公司根据

银监会新颁布的监管法规和公司业务发展变化，加强了流程控制，对相

关制度作了适应性修订和调整。

4．5．1．4其他风险状况

主要是政策法律风险和道德风险。政策法律风险指因国家政策，如

财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化，或法律及

其配套制度的不完善或修订，给信托业务带来的风险。道德风险是指公

司员工在获取信息不对称的情况下，采取以自身效用最大化的自私行为，

侵占公司和客户的利益，给公司财产和信托财产带来的损失。报告期内，

公司未发生因其他风险所造成的损失。

4．5．2风险管理

4．5．2．1信用风险管理

公司的信用风险控制策略是重点做好前台的尽职调查工作，论证项

目可行性，在项目立项阶段从产品设计上设定风险控制关键点；同时加

强中、后台的监控，建立严密的事中决策和控制机制。公司加强对交易

对手的评估和识别工作，实事求是地对融资方、关联方、控制方、担保

方的资信状况进行分析；落实合法、有效的信用增级措施（保证、抵押、

质押），对同一债权设置保证、抵押、质押等多重担保，确保第二还款

来源充足，风险可控；办理抵押贷款注意对抵押物权属有效性、变现能

力以及合法性进行审查；办理保证贷款对保证人资格、资信状况进行审

查；严格执行审贷分离和集体审议制度。公司强化了项目后期管理和风

险监控的职能，项目组人员通过贷后管理跟踪项目进度，建立风险预警

机制，及时掌握交易对手情况变化；对自营资产按风险等级进行五级分

类，加强风险监控，防止信用风险的发生。

4．5．2．2市场风险管理

通过多领域的业务组合来分散风险。业务开展中，在公司较为精通

的业务领域内，逐渐建立与公司有固定业务关系的目标客户群，减少因

不熟悉行业情况而造成的风险和损失。加强对交易对手在其所处行业的

市场竞争能力的分析，准确把握资金进入时机，密切跟踪市场，及时调

整投资策略和投资组合，密切关注经济运行状况，严格规避宏观政策调

控带来的不良影响。根据项目的期限长短以及交易对手的财务状况和资

金调剂能力，合理约定信托资金的还款方式、价格、期限及有效的内控

措施，避免市场风险带来的信托财产收益的不确定性。

4．5．2．3操作风险管理

建立有效科学的风险内控体系，明确各项业务的操作规程；继续完

善法人治理结构，从体制上严防操作风险的产生；积极培育全员风险管

理文化，在公司树立强化风险防范的理念；优化内部风险管控模式，在

每个业务部门设置风险管理员，采取由风险管理部垂直管理、派驻每个

业务项目的管理模式，落实风险管理员对项目筛选、立项评审、前期审

查和后期管理的监督职能。

4．5．2．4其他风险管理

公司根据法律法规和银监会要求制定公司规章和内控制度，公司法

律顾问和风险管理部负责对业务的合法合规性进行审查；强化合法合规

经营的理念，建立健全各项规章制度，通过严格的内控体系对员工的行

为进行规范；完善人事管理制度，落实责任追究制度；加强政治思想和

职业道德教育，加强内部稽核。

5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表

5．1自营资产

5．1．1会计师事务所审计结论

德勤华永会计师事务所有限公司北京分所认为，中铁信托的财务报

表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了中铁

信托 2009年 12月 31日的公司及合并财务状况以及 2009年度的公

司及合并经营成果和公司及合并现金流量。

5．1．2资产负债表

编制单位：中铁信托有限责任公司 2009年 12月31日金额单位：

人民币 元 表 5．1．2

公司及合并资产负债表

合并公司

资产负债及所有者权益 附注 年末数年初数年末数年初数

人民币元人民币元人民币元人民币元

（已重述）

货币资金 8492，835，372．23691，984，708．23321，202，

075．98503，800，363．67

交易性金融资产 920，090．0010，057，267．8820，090．0010，

057，267．88

发放贷款和垫款 10211，365，952．38 80，325，737．68211，

365，952．3880，325，737．68

可供出售金融资产 11672，404，035．24475，941，090．68637，

401，259．68454，011，778．57

长期股权投资 12 －200，043，541．50200，043，541．50

在建工程 13679，360．00123，917，995．11679，360．00123，

917，995．11

固定资产 1482，748，311．6551，191，175．2747，009，

018．2513，418，532．64

无形资产 1548，328，133．225，328，771．7744，811，

887．281，650，752．91

投资性房地产 1653，494，467．93－53，494，467．93－

递延所得税资产 1736，760，546．1225，919，605．8228，

879，901．3217，310，597．40

其他资产 18199，374，697．26263，593，958．1381，279，

569．27146，467，261．04

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

资产总计 1，798，010，966．03 1，728，260，310．571，

626，187，123．591，551，003，828．40

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

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负债及所有者权益

应付职工薪酬 2033，637，075．1033，033，619．2918，

610，311．5018，357，938．34

应交税费 2164，211，577．9864，245，952．6059，487，

419．7062，308，497．76

应付利息 222，309，374．8117，315，696．592，309，

374．8117，315，696．59

递延所得税负债 173，724，254．688，924，524．31－11，

590．72

其他负债 23254，039，145．9270，995，129．97246，372，

157．8664，777，766．97

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

负债合计 357，921，428．49194，514，922．76326，779，

263．87162，771，490．38

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＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

所有者权益

实收资本 24 1，200，000，000．001，200，000，000．001，

200，000，000．001，200，000，000．00

资本公积 2523，524，984．5915，563，200．0015，145，

411．5715，563，200．00

盈余公积 2657，351，855．3138，652，692．1043，228，

869．2927，226，493．80

风险准备金 2795，638，521．8269，436，304．5532，938，

551．6322，482，990．76

未分配利润 283，374，001．61146，456，940．558，095，

027．23122，959，653．46

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归属于母公司所有者权益合计 1，379，889，363．331，470，

109，137．201，299，407，859．721，388，232，338．02

少数股东权益 2960，200，174．2163，636，250．61－－

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

所有者权益合计 1，440，089，537．541，533，745，387．811，

299，407，859．721，388，232，338．02

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

负债和所有者权益总计 1，798，010，966．031，728，260，

310．571，626，187，123．591，551，003，828．40

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

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附注为财务报表的组成部分

法定代表人：李建生主管会计工作负责人：解义才会计机构负责人：

向道丽

5．1．3利润表

编制单位：中铁信托有限责任公司 2009年度金额单位：人民币 元

表 5．1．3

公司及合并利润表

合并公司

附注本年累计数上年累计数本年累计数上年累计数

人民币元人民币元人民币元人民币元

（已重述）

营业收入 398，934，215．23480，303，290．57284，674，

386．06 228，569，125．97

利息净收入 3063，283，968．2029，366，526．0260，017，

372．62 27，334，800．54

利息收入 63，340，624．3144，537，102．5760，074，

028．7342，505，377．09

利息支出 56，656．1115，170，576．5556，656．1115，

170，576．55

手续费及佣金净收入 330，998，286．51375，732，302．40

175，659，415．88 169，155，558．04

手续费及佣金收入 31330，998，286．51375，732，302．40

175，659，415．88 169，155，558．04

投资收益 32 3，940，964．9175，105，281．3848，937，

960．4431，979，586．62

公允价值变动收益 33 （46，362．88）（71，819．23）（46，

362．88）（71，819．23）

其他业务收入 757，358．49 171，000．00 106，000．00 171，

000．00

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

营业支出 216，851，925．31 228，281，303．13 105，160，

456．7641，827，130．85

营业税金及附加 34 21，202，716．3123，855，972．4813，

125，095．0413，113，981．78

业务及管理费 35149，095，737．13 184，984，582．81 45，

481，889．8543，708，434．92

资产减值损失 3645，492，675．0619，440，747．8445，

492，675．06（14，995，285．85）

其他业务成本 1，060，796．81 －1，060，796．81 －

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

营业利润 182，082，289．92 252，021，987．44 179，513，

929．30 186，741，995．12

加：营业外收入 19，326，270．397，296，912．03 19，125，

339．797，262，189．31

减：营业外支出 1，568，320．91 2，399，303．63 328，

528．72 714，978．48

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

利润总额 199，840，239．40 256，919，595．84 198，310，

740．37 193，289，205．95

减：所得税费用 37 40，602，060．2645，813，811．1238，

286，985．4945，228，755．01

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

净利润 159，238，179．14 211，105，784．72 160，023，

754．88 148，060，450．94

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

归属于母公司所有者的净利润 150，248，886．29 195，085，

597．20 160，023，754．88 148，060，450．94

少数股东损益 8，989，292．85 16，020，187．52－－

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

其他综合收益 38 10，754，975．59（45，678，653．11）

（417，788．43） （16，287，604．02）

综合收益总额 169，993，154．73 165，427，131．61 159，

605，966．45 131，772，846．92

归属于母公司所有者的综合收益总额 158，210，670．88 157，

113，795．23 159，605，966．45 131，772，846．92

归属于少数股东的综合收益总额 11，782，483．858，313，

336．38

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＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

附注为财务报表的组成部分

法定代表人：李建生主管会计工作负责人：解义才会计机构负责人：

向道丽

5．1．4所有者权益变动表（附后）

5．2信托资产

5．2．1信托项目资产负债汇总表

信托项目资产负债汇总表

编制单位：中铁信托有限责任公司 2009年 12月31日金额单位：

人民币万元

■

法人代表：李建生 信托财务分部负责人：邓文英制表：姜锦

5．2．2信托项目利润及利润分配汇总表

信托项目利润及利润分配表

编制单位：中铁信托有限责任公司 2009年 12月31日金额单位：

人民币万元

■

法人代表：李建生 信托财务分部负责人：邓文英制表：姜锦 6、

会计报表附注

6．1 简要说明报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计

和核算方法发生的变化

无。

6．2或有事项说明

截至 2009 年 12月 31 日止，本公司不存在作为被告或者无独立

请求权第三方的未决诉讼。对于本公司作为原告方的未决诉讼，本公司

已根据实际情况对相关贷款计提贷款减值准备，未决诉讼不会对公司产

生进一步的重大财务影响。

截至 2009 年 12月 31 日止，本公司并无其他重大的担保事项及

其他需要说明的或有事项。

6．3重要资产转让及其出售的说明

2009年公司完成两处抵偿资产的处置：（1）成都市东大灯饰广场

4600平方米房产及地下 5个车位。该资产在聘请了有资质的华信会计

师事务所进行价值评估，并上报经营层和董事会批准后，以 2，550万

元的净收价公开拍卖成交。（2）乐山市“里程假日”Ａ座 28、29层房产。

该资产在聘请了有资质的华信会计师事务所进行价值评估，并上报经营

层和董事会批准后，以 480万元的价格公开拍卖成交。

6．4会计报表中重要项目的明细资料

6．4．1自营资产经营情况

6．4．1．1按信用风险五级分类结果披露信用风险资产的期初数、

期末数

单位：万元表 6．4．1．1

■

注：不良资产合计＝次级类＋可疑类＋损失类

6．4．1．2各项资产减值损失准备的期初、本期计提、本期转回、

本期核销、期末数

单位：万元表 6．4．1．2

■

6．4．1．3自营股票投资、基金投资、债券投资、股权投资等投

资业务的期初数、期末数

单位：万元表 6．4．1．3

■

6．4．1．4按投资入股金额排序，前三名的自营长期股权投资的

企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况等

（从大到小顺序排列）

单位：万元表 6．4．1．4

■

6．4．1．5前三名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和

还款情况等（从大到小顺序排列）

单位：万元表 6．4．1．5

■

6．4．1．6表外业务的期初数、期末数；按照代理业务、担保业

务和其他类型表外业务分别披露

单位：万元表 6．4．1．6

■

6．4．1．7公司当年的收入结构

单位：万元表 6．4．1．7

■

6．4．2信托资产管理情况

6．4．2．1信托资产的期初数、期末数

单位：万元表 6．4．2．1

■

6．4．2．1．1 主动管理型信托业务期初数、期末数。分证券投

资、股权投资、融资、事务管理类分别披露

单位：万元表 6．4．2．1．1

■

6．4．2．1．2 被动管理型信托业务期初数、期末数。分证券投

资、股权投资、融资、事务管理类分别披露。

单位：万元表 6．4．2．1．2

■

6．4．2．2本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托合计金

额、加权平均实际年化收益率

6．4．2．2．1 本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项

目和财产管理类信托项目个数、实收信托金额、加权平均实际年化收益

率

单位：万元表 6．4．2．2．1

■

6．4．2．2．2 本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、

实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。分证券投资、股权投资、

融资、事务管理类分别披露

单位：万元表 6．4．2．2．2

■

6．4．2．2．3 本年度已清算结束的被动管理型信托项目个数、

实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。分证券投资、股权投资、

融资、事务管理类分别披露

单位：万元表 6．4．2．2．3

■

6．4．2．3本年度新增的集合类、单一类和财产管理类信托项目

个数、实收信托合计金额

单位：万元表 6．4．2．3

■

6．4．2．4本公司履行受托人义务情况及因本公司自身责任而导

致的信托资产损失情况（合计金额、原因等）

本公司遵守信托法和信托文件对受托人义务的规定，为受益人的最

大利益处理信托事务。管理信托财产时，恪尽职守，履行诚实、信用、

谨慎、有效管理的义务，没有因本公司自身责任而导致的信托资产损失

情况。

6．5关联方关系及其交易的披露

6．5．1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价

政策

表 6．5．1

■

6．5．2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法

定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等

表 6．5．2

■

6．5．3本公司与关联方的重大交易事项

6．5．3．1固有财产与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应

收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、

期末汇总数

单位：万元表 6．5．3．1

■

6．5．3．2信托资产与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应

收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数

本期发生额汇总数、期末汇总数

单位：万元表 6．5．3．2

■

6．5．3．3信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目（固信

交易）、信托公司管理的信托项目之间的相互（信信交易）交易金额，

包括余额和本报告年度的发生额

6．5．3．3．1固有财产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、

本期发生额汇总数、期末汇总数

单位：万元表 6．．5．3．3．1

■

6．5．3．3．2 信托项目之间的交易金额：期初汇总数、本期发

生额汇总数、期末汇总数

单位：万元表 6．．5．3．3．2

■

6．5．4关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关

联方担保发生或即将发生垫款的详细情况

报告期内，本公司无上述情况。

6．6会计制度的披露

固有业务、信托业务均执行财政部于 2006年 2月 15日颁布的企

业会计准则。

7、财务情况说明书

7．1利润实现和分配情况

根据有关规定提足相关准备后，母公司报告期实现利润总额 19，

831万元，税后净利润 16，002万元，按规定计提法定盈余公积 1，

600 万元，一般准备金 245 万元，信托赔偿准备金 800 万元，2009

年已分配 125，470，791．29，年末未分配利润 810万元。

合并后资产总额 179，801万元，负债总额 35，792万元，少数

股东权益 6，020 万元，所有者权益 144，009 万元。所有者权益中

实收资本 120，000万元，资本公积 2，352万元，盈余公积 5，735

万元，未分配利润 337万元。

合并后净利润为 15，924 万元，合并后归属母公司所有者的净利

润为 15，025万元。

7．2主要财务指标

表 7．2

■

7．3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

无。

8、特别事项简要揭示

8．1前五名股东报告期内变动情况及原因

8．1．1前五名股东变更

报告期内，公司原股东成都工业投资集团有限公司将其持有公司4，

114．994万元股权分两次转让给其控股子公司成都工投资产经营有限

公司，出资比例仍为 3．429％。

8．1．2控股股东变更

无。

8．2董事、监事、高级管理人员变动情况及原因

因第二届董事会任期届满，经股东推荐和股东会选举，由李建生、

王俊明、景开强、解义才、王大奇、喻培忠、曾勇、傅代国、周国华任

公司第三届董事会董事。

因第二届监事会任期届满，经股东推荐和股东会选举，由董寰、杨

良、陈家均、彭玖雯、严震任公司第三届监事会监事。

报告期内，公司高级管理人员无变更。

8．3公司的重大未决诉讼事项

报告期内有两笔重大未决诉讼事项：

固有业务涉及诉讼情况：起诉个数 1个、金额 3，500万元，发生

时间 2009年 6月、诉讼对象成都太禾房地产开发有限责任公司、成都

恒森实业股份有限公司、谢祥忠、银浩。

信托业务涉及诉讼情况：起诉个数 1个、金额 2，000万元，发生

时间 2009年 7月、诉讼对象绵阳市福潮高新建材制品有限公司。（该

业务为单一资金信托，根据委托人要求起诉信托贷款借款人）

8．4公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况

报告期内，公司及其董事、监事和高级管理人员未发生受到处罚的

情况。

8．5 银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的整改情况

说明

2009年 4月，四川银监局对公司进行了现场检查，内容涉及公司

在 2008 年 4 月 1 日至 2009 年 3 月 31 日期间的信托项目管理、自

营资产管理和内部控制等方面管理情况，对公司下发出了《现场检查意

见书》（川银监检【2009】37号），主要监管意见包括：进一步增强合

规尽职经营意识；修订完善内部管理制度；进一步提高内控执行的有效

性；强化风险监测和管理。报告期内，根据上述监管意见，公司高度重

视，及时召开会议传达相关监管意见，要求全体员工深入贯彻审慎合规

经营的精神，并对照上述监管意见进行了相应整改。

8．6 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的

媒体及其版面

经中国银行业监督管理委员会四川监管局核准，公司换发了新的

《金融许可证》。2009 年 6 月 24 日，公司在《金融时报》第 8 版进

行了公告。

8．7 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利

益人了解的重要信息

无。

9、公司监事会意见

公司监事会认为，本报告期内，董事会运作规范、决策合理、程序

合法，认真执行股东会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、

高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或

损害公司利益、受益人利益的行为。公司财务制度健全，内控制度完善，

财务运作规范，财务状况良好，财务报告真实、客观地反映了公司的财

务状况和经营成果。公司无违规关联交易，无收购资产行为，出售资产

交易价格合理，未发现内幕交易、损害部分股东的权益或造成公司资产

流失的情形。公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效

执行。

中铁信托有限责任公司

二○一○年四月二十九日

所有者权益变动表

编制单位：中铁信托有限责任公司金额单位：人民币 元 表 5．1．4

公司及合并所有者权益变动表

2009年 12月 31日止年度

合并

2009年度

归属于母公司所有者权益

附注

实收资本

资本公积

盈余公积

信托赔偿准备金

风险准备金

未分配利润

少数股东权益

所有者权益合计

人民币元

人民币元

人民币元

人民币元

人民币元

人民币元

人民币元

人民币元

一、2008年 12月 31日余额

1，200，000，000．00

－3，807，068．96

40，589，718．99

13，472，906．63

55，963，397．92

163，890，182．62

63，636，250．61

1，533，745，387．81

前期差错更正

5

－

19，370，268．96

－1，937，026．89

－

－

－17，433，242．07

－

－

二、2009年 1月 1日余额

1，200，000，000．00

15，563，200．00

38，652，692．10

13，472，906．63

55，963，397．92

146，456，940．55

63，636，250．61

1，533，745，387．81

三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）

－

7，961，784．59

18，699，163．21

8，001，187．74

18，201，029．53

－143，082，938．94

－3，436，076．40

－93，655，850．27

（一）净利润

－

－

－

－

－

150，248，886．29

8，989，292．85

159，238，179．14

（二）其他综合收益

38

－

7，961，784．59

－

－

－

－

2，793，191．00

10，754，975．59

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

（一）和（二）小计

－

7，961，784．59

－

－

－

150，248，886．29

11，782，483．85

169，993，154．73

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

（三）所有者投入和减少资本

－

－

－

－

－

－

－

－

1．所有者投入资本

－

2．其他

－

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

（四）利润分配

－

－

18，699，163．21

8，001，187．74

18，201，029．53

－293，331，825．23

－15，218，560．25

－263，649，005．00

1．提取法定盈余公积

－

－

18，699，163．21

－

－

－18，699，163．21

－

2．提取风险准备金

－

－

－

8，001，187．74

18，201，029．53

－26，202，217．27

－

3．对股东分配

－

－

－

－

－

－248，430，444．75

－15，218，560．25

－263，649，005．00

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

（五）所有者权益内部结转

－

－

－

－

－

－

－

1．资本公积转增资本

－

2．盈余公积转增资本

－

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿

＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

四、2009年 12月 31日余额

1，200，000，000．00

23，524，984．59

57，351，855．31

21，474，094．37

74，164，427．45

3，374，001．61

60，200，174．21

1，440，089，537．54