wp-work procedure wi-work instruction หัวใจสำคัญของ...

LOGO

WP-Work ProcedureWI-Work Instruction

หวใจสำ�คญของ ก�รประกนคณภ�พ

(EdPEx)www.themegallery.com

Contents

คว�มสำ�คญของ WP & WI

1

Work Procedure/ Work Flow

2

ระบบเอกส�ร3

Work Instruction (วธปฏบตง�น)

4KPIs5

2

วทยากร ผชวยศ�สตร�จ�รย ดร. ศขรนทร สขโต ภ�ควช�วศวกรรมอตส�หก�ร คณะวศวกรรมศ�สตร

มห�วทย�ลยขอนแกน ตำ�แหนงบรห�ร ผชวยอธก�รฯฝ�ยก�รประกนคณภ�พ วศวกรฝ�ยผลต บรษท สระบรซเมนต

ผจดก�รฝ�ยว�งแผนและควบคมก�รผลต บรษท เอน เค แอพพ�เรล

ทปรกษ� บรษท ทเฮชเคก�รเมนต จ. สรนทร อ�จ�รยพเศษ วช�ก�รจดก�รอตส�หกรรม วช�วศวกรรม

คว�มปลอดภย วช�สถตวศวกรรม วช�ก�รศกษ�ก�รเคลอนไหวและเวล� และวช�เศรษฐศ�สตรวศวกรรม ทมห�วทย�ลยเกษมบณฑต มห�วทย�ลยศรปทม มห�วทย�ลยเกษตรศ�สตร วทย�เขตศรร�ช� ภ�ควช�เทคโนโลยก�รผลต คณะเทคโนโลย ม.ข.

วทย�กรด�นวศวกรรมคว�มปลอดภย ด�นก�รจดก�รอตส�หกรรม

วทย�กรด�นก�รประกนคณภ�พก�รศกษ� และ ม�ตรฐ�นก�รทำ�ง�น

รองคณบดฝ�ยกจก�รพเศษ (QA) คณะวศวฯ ม.ข. ทปรกษ�ประจำ�ศนยบมเพ�ะวส�หกจ มข. , ITAP, สสท. ทปรกษ� LEAN & 6 Sigma บรษทไนซแอพพ�เรลกรป

3

WP & WI ทำ�.......ทำ�ไม ?

คณภ�พก�รบรก�ร

ก�รปรบปรงตอเนอง

ม�ตรฐ�นก�รทำ�ง�น

สงทำ�ไม ?

ถกสงใหทำ� ?

4

ก.พ.ร.ทงหมด คอ คณภ�พ

ก�รทำ�ง�น ?

5

ก.พ.ร.

6

7

PMQA

8

ส.ก.อ. และ สมศ.

9

LOGO

LOGO

แยกก�รประเมน IQA และ EdPEx

EdPEx

IQAสกอ.

ภ�ควช�และหนวยง�นเทยบเท�คณะ

ทมผตรวจประเมน

พ.ค.ม.ย.

กรกฎาคม ส.ค. ก.ย. ต.ค. พ.ย. ธ.ค.

22 คณะ 22 คณะ + 22 หนวยง�น

12

ก�รจดทมคณะกรรมก�รตรวจประเมน EdPEx

วทย�ศ�สตรสขภ�พ7 คณะ

กลมคณะวทย-เทคโน10 คณะ

EdPEx

A B

หนวยง�นสนบสนน22 หนวยง�น

Dคณะมนษยศ�สตรและสงคมศ�สตร

5 คณะ

C

กรรมก�รทมท 1 กรรมก�รทมท 2

กรรมก�รทมท 3 กรรมก�รทมท 4

ทมกรรมก�รสงห�คม 55

กนย�ยน 55

พฤศจก�ยน 55ตล�คม 55ทม

กรรมก�ร

7 คณะ

• สร�งทม WORK• สร�งม�ตรฐ�นในก�รประเมนต�มเกณฑ EdPEx ของแตละกลม• กระบวนก�รเทยบเคยงผลก�รดำ�เนนง�น /แนวปฏบตทด• ก�รเรยนรรวมกนระหว�งทมผตรวจประเมนและผถกตรวจประเมน• คณะวช�ส�ม�รถตกลงเลอกวนตรวจประเมนรวมกนกบกรรมก�รได • ยดระยะเวล�ก�รปฏบตง�น (site visit 1-2 วน) • ก�รตรวจประเมนเพอสะทอนผลก�รดำ�เนนง�นต�มเกณฑ EdPEx• ก�รจดทำ�ร�ยง�นขอมลปอนกลบอย�งรวดเรวและทนตอก�รใชง�น

LOGO

สดท�ย กจบท ECPE ทมชอเลนว� EdPEx

16

17

นำ�หนกคะแนนต�ม ECPE

•1.1 ก�รนำ�องคกรโดยผนำ�ระดบสง70 คะแนน

•1.2 ธรรม�ภบ�ล 50 คะแนน

หมวด 1 ก�รนำ�องคกร

120 คะแนน•2.1 ก�รจดทำ�ยทธศ�สตร40

คะแนน•2.2 ก�รนำ�กลยทธไปปฏบต45

คะแนนหมวด 2 ก�รว�งแผนเชง

ยทธศ�สตร85 คะแนน

•3.1 คว�มผกพนของลกค�40 คะแนน

•3.2 เสยงของลกค�45 คะแนน

หมวด 3 ก�รมงเนนลกค�

85 คะแนน18

•4.1 ก�รวด ก�รวเคร�ะห และก�รปรบปรงผลก�รดำ�เนนก�รของ องคก�ร

45คะแนน•4.2 ก�รจดก�รส�รสนเทศและคว�มร

45คะแนน

หมวด 4 ก�รวด ก�รวเคร�ะห และก�รจดก�ร คว�มร

90 คะแนน•5.1 คว�มผกพนของผปฏบตง�น

45คะแนน•5.2 สภ�พแวดลอมของผปฎบตง�น

40คะแนนหมวด 5 ก�รมงเนนผปฏบต

ง�น85 คะแนน

•6.1 ระบบง�น35คะแนน•6.2 กระบวนก�รทำ�ง�น

50คะแนนหมวด 6 ก�รจดก�ร

กระบวนก�ร85 คะแนน

19

•7.1 ด�นก�รเรยนรของผเรยน 100 คะแนน

•7.2 ด�นก�รมงเนนลกค� 70 คะแนน

•7.3 ด�นงบประม�ณ ก�รเงนและตล�ด 70 คะแนน

•7.4 ด�นก�รมงเนนผปฏบตง�น 70 คะแนน

•7.5 ด�นประสทธผลขององคก�ร 70 คะแนน

•7.6 ด�นก�รนำ�องคกร 70 คะแนน

หมวด 7 ผลลพธ450

คะแนน

คะแนนรวม 1,000 คะแนน20

21

8 Bands

22

ฝรงเรยก BPIBusiness Process Improvement

23

ญปนเรยก กระด�ษมวนม�กก�ม

24

สำ�หรบ TOYOTA มนคอ DNA

25

ด�นก�รผลต ผลตเทาทจำาเปน หยดผลตทนททผดพลาด กำาจดทกสงทไมเพมมลคา

ด�นก�รจดก�รคน ใหความสำาคญกบพนกงานทกคน ใชศกยภาพของพนกงานอยางเตมท เชอมนในความรบผดชอบและอำานาจหนาทของ

พนกงาน

TPS

26

LEAN เรยก S.O.P. Standard Operation Procedure/ Standard Work

27

15 ก.ย. 2543 (หองสมด)

28

ไคเซน (KAIZEN)

29

PDCA = ฉนทะ วรยะ จตตะ วมงส�

30

PDCA = ฉนทะ วรยะ จตตะ วมงส�อทธบ�ท หรอ อทธบ�ท 4 หม�ยถง ฐ�นหรอหนท�งส

คว�มสำ�เรจ หรอเครองใหถงคว�มสำ�เรจ เครองสำ�เรจสมประสงค ท�งแหงคว�มสำ�เรจ คณธรรมทนำ�ไปสคว�มสำ�เรจแหงผลทมงหม�ย ฉนทะ (ความพอใจ) คอ ความตองการทจะทำา ใฝใจรก

จะทำาสงนนอยเสมอ และปรารถนาจะทำาให ไดผลดยงๆขนไป

วรยะ (ความเพยร) คอ ขยนหมนประกอบสงนนดวยความพยายาม เขมแขง อดทน เอาธระไมทอถอย

จตตะ (ความคด) คอ ตงจตรบรในสงททำา และทำาสงนนดวยความคด เอาจตฝกใฝ ไมปลอยใจใหฟงซานเลอนลอยไป

วมงสา (ความไตรตรอง หรอ ทดลอง) คอ หมนใชปญญา พจารณาใครครวญ ตรวจหาเหตผล และตรวจสอบขอยงหยอนในสงททำานน มการวางแผน วดผล คดคนวธแกไขปรบปรง เปนตน

31

32

KPIs……. วดไมได จดก�รไมได

33

ทำ�ไมตอง KPIs

34

หนท�งสคณภ�พ

35

Work Flow

36

Flow Chartstart

กำ�หนดตวแปรและใหค�เรมตน

รบขอมล

กระบวนก�รยอย #1

ตรวจสอบก�รทำ�ง�น

แสดงขอคว�ม

ทำ�ตอหรอไม

Start #1

กำ�หนดตวแปรและใหค�เรมตน

รบขอมล

End #1

วนรอบก�รทำ�ง�น 10 รอบ

คำ�นวณ...

Y

N

NY

stop37

Work Flow

38

Strategic Operatio

nNormal

OperationCore Process

Support Process

Vision or Crisis

O/P 1 O/P 3O/P 2

Output

House of Organization Activity

Outcome Input

Efficiency

Objective

Effectiveness

Result

39

“ลกค�มกตดสนเกยวกบคณภ�พของบรก�รทเข�รบ

จ�กก�รประเมนบคคลทเปนผใหบรก�ร ”

เกรดคว�มร ลกค� และคว�มพงพอใจ“ ”คณภ�พก�รบรก�ร และคว�มพงพอใจ

40

สญลกษณจดเชอมตอกบกระบวนง�นอน

จดเรมตนและสนสดกระบวนง�น

กจกรรมง�น/ขนตอนในกระบวนง�น

จดตดสนใจ

เอกส�ร - ขอมลนำ�เข� / ผลผลต / ร�ยง�นทศท�งก�รเคลอนทของกระบวนง�น

จดเชอมตอ41

1

ผรบบรก�ร หนวยง�นท 1 หนวยง�นท 2ยนคำารองดวยตนเองหรอไม

ตรวจสอบขอมลทม (แบบฟอรม, ระบบ,

เปนตน)

จำาเปนตองใหผรบบรการตดตอไป

ยงสำานกงาน/หนวยงานอนหรอไม

นำาผรบบรการไปตดตอหนาตาง

ฝายตอนรบทเหมาะสม

ตรวจสอบความสมบรณของใบสมคร

ไดรบคำารองทางไปรษณยหรอไม

ไมใช

ใช

บนทกคำารองจากเครองตอบรบอตโนมต

มอบหมายผตรวจสอบ

คำารอง

สนสด

ใช

ไมใช

ไมใช

วจยระบบสารสนเทศของผรบบรการ

2

ใช

นำาผรบบรการไปตดตอหนาตาง

ฝายตอนรบทเหมาะสม

5 นาท

8 นาท

15 นาท

15 นาท

15 นาท

รปเพชรแสดงจดตดสนใจ

แกนนอน: แสดงบทบาทผรบผดชอบ (เชน ผดแล)แกนตง: แสดงเวลาทใชในแตละกจกรรม

รปสเหลยมแสดงกจกรรม

ลกศรแสดงทศทางการเคลอนท

รปวงรแสดงจดสนสดของกระบวนงาน

รปวงกลมเชอมตอ ไปยงหนาถดไป

รปสามเหลยมแสดงการเชอมตอกบกระบวนงานอน

42

High

Low

Could Be (Best-in-Class)

As Is (Current State)

Time

Should Be (new As Is)

Should Be (new As Is)

Should Be (new As Is)Cyc

le T

ime

and

Def

ects

เป�หม�ย : ลดรอบเวล� และ คว�มผดพล�ด

43

Good Practice

44

Good Practice

45

Work Flow วตถประสงคเพอใหมคว�มร คว�มเข�ใจ ในหลกก�รหรอ

แนวท�งในก�รจดทำ�เอกส�รทจำ�เปนในองคกรเข�ใจโครงสร�งเอกส�รในระบบม�ตรฐ�น

ส�กลส�ม�รถจดทำ�คมอก�รปฏบตง�นของหนวย

ง�นตนเองไดอย�งมประสทธภ�พส�ม�รถนำ�เครองมอต�ง ๆ เพอม�ชวยในก�ร

วเคร�ะหและชวยในก�รปรบปรงกระบวนก�รทำ�ง�นในหนวยง�นตนเองได

เข�ใจและทร�บประโยชนในก�รควบคมเอกส�รและวธก�รควบคม 46

โครงสร�งของระบบเอกส�รใน องคกร

47

ระดบท 2: ระเบยบปฏบต // คมอก�รปฏบตง�น

(Procedure / Work Manual) เปรยบเสมอนแผนทบอกเสนท�งก�รทำ�ง�นท

มจดเรมตน และสนสดของกระบวนก�รระบถงขนตอนและร�ยละเอยดของ

กระบวนก�รต�งๆ ขององคกรและวธควบคมกระบวนก�รนน

มกจดทำ�ขนสำ�หรบลกษณะง�นทซบซอน มหล�ยขนตอนและเกยวของกบคนหล�ยคน

ส�ม�รถปรบปรงเปลยนแปลงเมอมก�รเปลยนแปลงก�รปฏบตง�น

48

ระดบท 2: ระเบยบปฏบต // คมอก�รปฏบตง�น

(Procedure / Work Manual)

49

วตถประสงค Work Manual1.เพอใหก�รปฏบตง�นในปจจบนเปน

ม�ตรฐ�นเดยวกน2.ผปฏบตง�นทร�บและเข�ใจว�ควรทำ�อะไร

กอนและหลง3.ผปฏบตง�นทร�บว�ควรปฏบตง�นอย�งไร

เมอใด กบใคร4.เพอใหก�รปฏบตง�นสอดคลองกบนโยบ�ย

วสยทศน ภ�รกจ และเป�หม�ยขององคกร5.เพอใหผบรห�รตดต�มง�นไดทกขนตอน6.เปนเครองมอในก�รฝกอบรม7.ใชเปนเอกส�รอ�งองในก�รทำ�ง�น8.ใชเปนสอในก�รประส�นง�น

50

โครงสร�ง1. วตถประสงค2. ขอบเขต3. คำ�จำ�กดคว�ม4. คว�มรบผดชอบ5. ระเบยบปฏบต (ขนตอน)6. เอกส�รอ�งอง7. แบบฟอรมทใช8. เอกส�รบนทก

51

ประโยชน Work Manual ไดง�นทมคณภ�พต�มทกำ�หนด ผปฏบตง�นไมเกดคว�มสบสน แตละหนวยง�นรง�นซงกนและกน บคล�กรหรอเจ�หน�ทส�ม�รถทำ�ง�นแทนกนได ส�ม�รถเรมปฏบตง�นไดอย�งถกตองและรวดเรวเมอ

มก�รโยกย�ยตำ�แหนงง�น ลดขนตอนก�รทำ�ง�นทซบซอนและซำ�ซอน ลดขอผดพล�ดจ�กก�รทำ�ง�นทไมเปนระบบ เสรมสร�งคว�มมนใจในก�รทำ�ง�น ทำ�ใหเกดคว�มสมำ�เสมอในก�รปฏบตง�น ลดคว�มขดแยงทอ�จเกดขนในก�รทำ�ง�น ลดก�รตอบคำ�ถ�ม ลดเวล�ในก�รสอนง�น ทำ�ใหก�รทำ�ง�นเปนมออ�ชพ เปนสถ�นะเรมตนในก�รออกแบบระบบง�นใหมและ

ปรบปรงง�น 52

ระดบท 3: วธปฏบตง�น//วธก�รทำ�ง�น (Work Instruction)

วธก�รปฏบตง�นจะมร�ยละเอยดวธก�รทำ�ง�นเฉพ�ะ หรอแตละขนตอนยอยของกระบวนก�ร เปนขอมลเฉพ�ะ คำ�แนะนำ�ในก�รทำ�ง�นและรวมทงวธทองคกรใชในก�รปฏบตง�นโดยละเอยด

ก�รจดทำ�เอกส�รวธปฏบตง�น ไมมโครงสรางทชดเจน เขยนไดหลายลกษณะตาม

ความเหมาะสมของงาน ควรเขยนใหเขาใจงาย มความยดหยนและรดกม ใชคำาศพทใหเหมาะสมกบผใชงานเอกสาร อาจเปนขอความ Flow chart รปภาพ รปการตน

หรอวดโอ53

ประโยชนของเอกส�รวธปฏบตง�น

ผปฏบตง�นทร�บร�ยละเอยดและทำ�ง�นไดอย�งถกตอง

ทร�บถงตำ�แหนงง�นทรบผดชอบทร�บถงเทคนควธก�รทำ�ง�นม�ตรฐ�น = คณภ�พ

54

ระดบท 4:แบบฟอรม บนทกและเอกส�รสนบสนน

เปนเอกส�รทใชในก�รทำ�ง�นเพอใหง�นนนๆ มคว�มสมบรณ

แบบฟอรม (Forms) ใชสำาหรบลงบนทกผลการทำางานและผลลพธทไดจาก

การทำางานในระบบบรหารคณภาพบนทก (Record)

จะถกเกบไวสำาหรบการเรยกออกมาใชและควบคมตามกระบวนการควบคมบนทก

เอกส�รสนบสนน (Support Document) เอกสารทใชอธบายรายละเอยดปลกยอยในการทำางาน

ในรปแบบทองคกรมใชอย เชน พระราชบญญต กฎหมาย หนงสอชแจง มาตรฐานตาง ๆ เปนตน

55

ประโยชนของแบบฟอรมและเอกส�รสนบสนน

ทำ�ใหก�รทำ�ง�นนนๆ มคว�มสมบรณ ครบถวน

เปนเอกส�รอ�งองในก�รทำ�ง�นทำ�ใหไมทำ�ง�นผดขนตอนปองกนอบตเหต ทำ�ง�นไดอย�ง

ปลอดภยลกษณะของเอกส�รก�รปฏบตง�นทด

กระชบ ชดเจน เขาใจไดงาย เปนประโยชนสำาหรบการทำางานและฝก

อบรม เหมาะสมกบองคกรและผใชงานแตละ

กลม มความนาสนใจ นาตดตาม มความเปนปจจบน (Update)ไมลาสมย แสดงหนวยงานทจดทำา วนทบงคบใช มตวอยางประกอบ

56

12 ขนตอนก�รจดทำ�เอกส�รก�รปฏบตง�น

1. ศกษ�ร�ยละเอยดของง�นจ�กเอกส�ร2. สงเกตก�รปฏบตง�นจรง3. จดทำ� Work Flow อย�งง�ย4. จดทำ�ร�ยละเอยดในแตละขนตอน5. มก�รทดสอบโดยใหผปฏบตง�นอ�น และผทไมไดปฏบตง�นอ�น6. ตรวจสอบกบนตกร ว�มประเดนใดขดตอกฎหม�ย หรอกฎระเบยบของท�งหนวยง�นหรอไม ห�กมใหแกไขปรบปรง

7. ขออนมต8. บนทกเข�ระบบก�รควบคมและแจกจ�ยเอกส�ร9. ดำ�เนนก�รแจกจ�ยหรอเผยแพร10. ดำ�เนนก�รฝกอบรมหรอชแจงวธก�รใช11. มก�รทดสอบคว�มเข�ใจของผใชง�น12. รวบรวมขอเสนอแนะ เพอปรบปรงคมอใหเกดประสทธภ�พสงสด

57

ตวอย�งระเบยบปฏบต

58

ตวอย�งระเบยบปฏบต (ตอ)

59

1. วตถประสงค (Objectives) คว�มหม�ย

เปนการชแจงใหผอานทราบถงวตถประสงคในการจดทำาเอกสารเรองนขนมา

ตวอย�ง วตถประสงคเรอง คมอการตรวจสอบภายใน:

เพอใหมนใจว�ไดมก�รปฏบตต�มขอกำ�หนด ระเบยบ หลกเกณฑเกยวกบก�รตรวจสอบภ�ยในทกำ�หนดไวอย�งสมำ�เสมอและมประสทธภ�พ สอดคลองกบนโยบ�ยและวตถประสงคขององคกร:60

2. ขอบเขต (Scope) คว�มหม�ย

เปนการชแจงใหผอานทราบถงขอบเขตของกระบวนการในคมอวาครอบคลมตงแตขนตอนใด ถงขนตอนใด หนวยงานใด กบใคร ทใด และเมอใด

ตวอย�ง ขอบเขตเรอง คมอการตรวจสอบภายใน:

ระเบยบก�รปฏบตนครอบคลมขนตอนก�รตรวจสอบภ�ยในของผตรวจสอบภ�ยในและผรบก�รตรวจสอบ ตงแตก�รว�งแผนก�รตรวจสอบ ก�รดำ�เนนก�รตรวจสอบ ก�รจดทำ�ร�ยง�นผลก�รตรวจสอบ และก�รตรวจตดต�มซำ� สำ�หรบทกครงทมก�รตรวจสอบ ของกรมควบคมโรค กระทรวงส�ธ�รณสข:

61

3. คำ�จำ�กดคว�ม (Definition)คว�มหม�ย:

เปนการชแจงใหผอานทราบถงคำาศพทเฉพาะซงอาจเปนภาษาไทยหรอภาษาองกฤษ หรอคำายอ ทกลาวถงภายใตระเบยบปฏบตนนๆ เพอใหเปนทเขาใจตรงกน

ตวอย�ง คำาจำากดความ เรอง คมอการตรวจสอบภายใน

• Auditor = ผตรวจสอบทไดรบมอบหมายอยางเปนทางการ

• Auditee = แผนก หนวยงาน หรอบคคลผไดรบการตรวจสอบ

• CAR = Corrective Action Report - การรองขอใหดำาเนนการแกไข

62

4. หน�ทคว�มรบผดชอบ (Responsibilities)คว�มหม�ย:

เปนการชแจงใหผอานทราบวามใครบางทเกยวของกบระเบยบปฏบตนน ๆ โดยมกจะเรยงจากผอำานาจหรอตำาแหนงสงสดลงมา

ตวอย�ง หนาทความรบผดชอบเรอง : คมอการตรวจ

สอบภายใน• ผอำานวยการกอง: อนมตแผนการตรวจสอบ

ตดตามและพจารณาผลการตรวจสอบ ภายใน• หวหนากลมทกกลม: รบทราบและใหความรวมมอ

ในการตรวจสอบ• นกวชาการ 6 ว.: จดทำาแผน ดำาเนนการตรวจสอบ

สรปผลและตดตามผล

63

5. ขนตอนก�รปฏบตหรอระเบยบปฏบต

(Procedure)คว�มหม�ย

เปนการอธบายขนตอนการทำางานอยางละเอยด วาใคร ทำาอะไร ทไหน อยางไร เมอใด โดยสามารถจดทำาไดในรปแบบตาง ๆ ไดแก การใชขอความอธบาย การใชตารางอธบาย การใชแผนภม และการใช Flow Chart

ตวอย�ง ก�รเขยนขนตอนก�รปฏบต5.1 เขยนร�ยละเอยดเอกส�รทตองก�รจดทำ� แกไขหรอเปลยนแปลง5.2 พจ�รณ�เหตผลก�รขอจดทำ� แกไขหรอเปลยนแปลง5.3 ดำ�เนนก�รจดทำ�5.4 แจกจ�ยสำ�เน�เอกส�ร5.5 บนทกก�รแจกจ�ย

64

6. เอกส�รอ�งอง (Reference Document)คว�มหม�ย:

เปนการชแจงใหผอานทราบถงเอกสารอนใดทตองใชประกอบคกนหรออางองถงกน เพอใหการปฏบตงานนนๆ สมบรณ ไดแก ระเบยบปฏบตเรองอน พระราชบญญต กฎหมาย กฎระเบยบ หรอวธการทำางาน เปนตน

ตวอย�ง เอกส�รอ�งองเรอง : คมอก�รตรวจสอบภ�ยใน ระเบยบการปฏบตเรองการแกไขและปองกน

(QP-QMR-01) ระเบยบปฏบตเรองการทบทวนโดยฝายบรหาร

(QP-QMR-02)65

7. แบบฟอรมทใช (Form)คว�มหม�ย:

เปนการชแจงใหผอานทราบถงแบบฟอรมตาง ๆ ทตองใชในการบนทกขอมลของผทเกยวของ ในการปฏบตงานของกระบวนการนน ๆ

ตวอย�ง แบบฟอรมเรอง : คมอก�รตรวจสอบภ�ยใน แบบวางแผนการตรวจสอบภายใน (Audit

Plan) (F-AD -01) แบบคำาถามการตรวจสอบภายใน (Audit

Checklist) (F-AD -02) แบบรายงานผลการตรวจสอบภายใน (Audit

Report) (F-AD -03)

66

8. เอกส�รบนทก (Record) คว�มหม�ย

เปนการชแจงใหผอานทราบวาบนทกใดบางทตองจดเกบเพอเปนขอมลหรอหลกฐานของ

การปฏบตงานนน ๆ พรอมทงระบถงผรบผด ชอบในการจดเกบ สถานท ระยะเวลา และวธ

การจดเกบตวอย�ง เอกส�รบนทก เรอง คมอก�ร

ตรวจสอบภ�ยใน:

67

ก�รเขยนขนตอนก�รปฏบต ง�นมหล�ยแบบ...........

ขอคว�มทงหมด (Wording)

ต�ร�ง (Table)แผนภมจำ�ลอง (Model)ผงก�รไหลของก�รปฏบตง�น (Flow Chart)68

ก�รเขยนขนตอนแบบ ขอคว�มขนตอนก�รรบก�รฝกอบรม

69

ก�รเขยนขนตอนแบบต�ร�ง

70

ก�รเขยนขนตอนแบบแผนภม

71

ก�รเขยนขนตอนแบบ Flow Chart

72

เทคนคก�รจดทำ�คมอใหเข�ใจง�ย และน�สนใจ

ก�รใชภ�พถ�ยอ�งอง

ก�รใชภ�พก�รตน

ก�รใชแบบฟอรมบนทก

ก�รใช Multi Media

73

ก�รนงปฏบตง�นกบ คอมพวเตอร

74

75

76

เมอใดทตองปรบปรงคมอ และทำ�อย�งไรเมอมก�รปรบเปลยนนโยบ�ย กระบวนก�รทำ�ง�น

เมอมก�รปรบเปลยนผรบผดชอบ แบบฟอรม หรอเอกส�รอ�งองต�งๆ

ควรมก�รทบทวนกระบวนก�รทไมมก�รเปลยนแปลง อย�งนอยทก ๆ 3 ป เพอใหแนใจว�ยงเปนฉบบปจจบน (Update) อย เสนอเรองเพอขออนมตจ�กเจ�ของเรองเดมหรอผ

มอำ�น�จอนมต ดำ�เนนก�รปรบปรงต�มคว�มเหม�ะสมตอก�ร

ปฏบตง�น บนทกประวตก�รปรบปรงว�ไดเปลยนแปลงเรอง

ใด ดำ�เนนก�รแจกจ�ยเพอทดแทนเอกส�รคมอฉบบ

เดม นำ�เอกส�รคมอฉบบเดมกลบม�ทำ�ล�ย เกบเอกส�รคมอตนฉบบของเดมเพอใชอ�งอง

77

ก�รควบคมเอกส�รระบบก�รจดก�รด�นเอกส�ร

ครอบคลมตงแต กระบวนก�รในก�รจดทำ� ก�รทบทวน ก�รอนมต ก�รแจกจ�ย ก�รยกเลก และก�รทำ�ล�ย

เหตผลของก�รควบคมเอกส�ร เพอใหมนใจวา มเอกสารทจำาเปนตอง

ใช เอกสารปฏบตงานมความถกตองและ

ทนสมยการปฏบตงานไปในทศทางเดยวกน

78

ระบบการจดลำาดบเลขตองง�ยตอก�รเข�ใจ มคว�มตอเนอง

เปดชองใหส�ม�รถแกไข เพมเตมไดตวอย�ง ไดแกAA-BB-CCAA = ประเภทของเอกส�รBB = ชอยอของหนวยง�นเจ�ของ

เอกส�รCC = ลำ�ดบเลขทของเอกส�ร

79

วธก�รควบคมเอกส�รมขนตอนก�รจดก�รเรองเอกส�ร

(Document Procedure)มหม�ยเลข หมวดหมเอกส�ร (Index,

Number)อนมตเอกส�รโดยผทอำ�น�จ (Approval)มเอกส�รหลก (Master List) มก�รชบง (Identification)ควบคมก�รแจกจ�ยเอกส�ร (Distribution

List)ควบคมก�รเรยกเกบเอกส�รฉบบทล�

สมย(Obsolete) ควบคมเอกส�รทงจ�กภ�ยในและภ�ยนอก

(Internal & External Document Control)

80

ทำาไมตอง KPIsวดไมได จดก�รไมไดCan’t measure, can’t manage

81

82

83

84

85

86

87

88

89

ทำาไมตอง KPIs

90

ทำาไมตอง KPIs

91

องคกร

หนวยง�น

บคคล

บรก�ร คอ ง�นของเร�

92

LOGO