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UNIVERSIDAD NACIONAL JOSÉ FAUSTINO SÁNCHEZ CARRIÓN
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS
PLAN DE TESIS
CAUSAS DE LA INAPLICACION DEL TESTAMENTO POR
ESCRITURA PÚBLICA EN LA SUCESION MORTIS
CAUSA HUACHO 201-2015
PRESENTADO POR ABOGADO WILMER MAGNO JIMENEZ FERNANDEZ
PARA OPTAR EL GRADO DE MAGISTER
HUACHO-PERÚ
2014
2
DEDICATORIA
Esta tesis se la dedicamos a nuestros padres por su
apoyo, consejos, comprensión, amor, ayuda en los
momentos difíciles, y por ayudarnos con los
recursos necesarios para poder estudiar y así salir
adelante. Por habernos dado todo lo que somos
como persona, nuestros valores, principios, carácter,
empeño, perseverancia, coraje para conseguir
nuestros objetivos
A aquella personas que ya no están aquí con
nosotras pero que siempre estarán nuestros
recuerdos y en nuestros corazones.
3
ÍNDICE
RESUMEN 9
ABSTRAC 11
INTRODUCCION 13
CAPÍTULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.1. Descripción de la realidad problemática 15
1.2. Formulación del Problema 17
1.2.1. Problema General 17
1.2.2. Problemas Específicos 17
1.3. Objetivos de la Investigación 17
1.3.1. Objetivo General 17
1.3.2. Objetivos Específicos 17
1.4. Justificación de la Investigación 18
1.5. Limitación de Estudio 18
1.6. Viabilidad de Investigación 19
1.7. Ética de Investigación 19
1.8. Delimitación de la Investigación 19
1.8.1. Delimitación espacial 19
1.8.2. Delimitación temporal 19
1.8.3. Delimitación social 19
CAPÍTULO II
MARCO TEÓRICO
4
2.1. Antecedentes de la investigación 20
2.1.1. TESIS 20
2.1.2. TRABAJOS MONOGRÁFICOS 21
2.1.3 HEMEROTECA 23
2.2. Bases Teóricas
I. TESTAMENTO 28
1.- En la edad Antigua 28
1.1 Definición 28
1.2 Elementos 31
1.3 Características 31
1.4 Clases 31
2.- En la edad Media 33
2.1 Definición 33
2.2 Elementos 35
2.3 Características 35
3.- En la edad Moderna 35
3.1 Definición 35
3.2 Elementos 38
3.3 Características 38
4.- En la edad Contemporánea 38
4.1 Definición 38
4.2 Objeto de las Disposiciones Testamentarias 40
4.3 Requisitos generales del testamento 42
a. La formalidad 42
b. Capacidad 42
c. Personas Capaces e Incapaces para Otorgar Testamento 44
4.4 Clasificación del Testamento 46
4.5. Caducidad 47
4.6 Nulidad 48
4.7 Anulable 48
II. TESTAMENTO POR ESCRITURA PÚBLICA 49
5
1. Antecedentes 49
2. Definición 52
3. Características del testamento 53
a. Es un acto mortis causa 53
b. Es personalísimo 54
c. Es unilateral 54
d. Es la ley rectora de la Sucesión 55
e. Es solemne 55
f. Es revocable 56
4. Formalidades Esenciales del Testamento por Escritura Pública 56
a. Unidad del acto 57
b. El testador exprese por sí mismo su voluntad 57
c. Intervención del Notario 58
d. Intervención de los testigos 59
e. Que el testador, los testigos y el Notario firmen 59
f. Que sea leído clara y distintamente por el notario, el testador o el testigo que
este designe 60
g. Constancia de las indicaciones 60
5. Efectos Posteriores 61
6. Suspensión de la redacción del testamento 61
7. Inscripción del testamento por escritura pública 64
III. INAPLICACION DEL TESTAMENTO 65
1. Generalidades 65
2. Causas por la Cuales no se deja Testamento 66
3. Consecuencias 67
3.1. Apertura de la declaración de herederos o sucesión intestada 67
a. Trámites para suplir la falta de testamento 68
b. Gastos de estos trámites 69
c. Trámite por vía notarial 69
3.2. Conflictos entre los sucesores ante la falta testamento 69
3.2.1. Conflicto 69
3.2.2. Problemas familiares por no hacer testamento 70
6
3.2.3. No dejar testamento causa de desintegración familiar 72
3.2.4. Testamento es de suma importancia para evitar
conflictos familiares 73
4. Beneficios del testamento 74
IV. DE LA FUNCION NOTARIAL AL MOMENTO DE LA ELABORACION DEL TESTAMENTO
POR ESCRITURA PUBLICA 75
1. Requisitos solicitado por el notario 76
2. Desconfianza en la ética notarial 76
3. Relación notario – testador - testamento 77
2.3. BASE LEGAL 79
2.3.1. Legislación Nacional 79
2.3.2. Legislación Comparada 80
2.3.3. Jurisprudencia y Plenos Jurisdiccionales 83
2.4. Definiciones de Términos Básicos 90
2.5. Formulación de Hipótesis 92
2.5.1. Hipótesis General 92
2.5.2. Hipótesis Específico 92
CAPÍTULO III
METODOLÓGICA DE LA INVESTIGACIÓN 94
3.1. Diseño metodológico 94
3.1.1. Tipo 94
3.1.2. Nivel 94
3.1.3. Enfoque 94
3.2. Población y Muestra de estudio 94
3.2.1. Población 94
3.2.2. Muestra 95
3.3. Operacionalización de Variables e Indicadores 96
7
3.4. Técnicas para la obtención de información 98
3.4.1. Técnicas a Emplear 98
3.4.1.1. Encuesta 97
3.4.1.2. Entrevista estructurada 98
3.4.2. Descripción de los Instrumentos 98
3.4.2.1. Cuestionario 98
3.5. Instrumentos para la obtención de datos 98
CAPITULO IV
RESULTADOS 99
Presentación de grafios e interpretaciones 100
CAPITULO V
5.1. Discusión 114
5.2. Conclusiones 115
5.3. Recomendaciones 116
CAPITULO VI
FUENTES DE INFORMACION 118
1. Fuentes Bibliográficas 118
2. Fuentes hemerotecas 120
3. Fuentes documentales 121
4. Fuentes electrónicas 121
ANEXO:
Instrumentos para la toma de datos (encuesta) 123
Matriz de Consistencia
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RESUMEN
El artículo 686 del nuestro código civil regula la figura de los testamentos de
manera general pero es una forma específica el articulo 696 prescribe la figura
del testamento por escritura pública como una institución jurídica del derecho
civil, la misma que tiene como fin primordial que el testador exprese su última
voluntad en un documento el cual redactado por un notario ante la presencia de
dos testigos disponiendo de este modo no solo de sus bienes sino que también
de derechos y obligaciones, a los miembros de su familia, respetando los
parámetros que establece la ley.
El testamento por escritura pública tiene sus orígenes desde edad antigua en
Roma en donde era de suma importancia que los romanos otorgaran un
testamento la cual debería ser entrada ante la máxima autoridad, esta
concepción se mantuvo a lo largo de la historia de la humanidad, hasta que en
los tiempos contemporáneos en donde el uso de esta figura ha dejado de ser
utilizado totalmente, actualmente la sociedad le está dando poco interés a este
tema. El presente trabajo de investigación centra su punto de atención frente a
esta problemática social y jurídica toda vez que la población al no dejar
testamento por escritura pública está contribuyendo indirectamente a una
inobservancia que trae como consecuencia conflictos familiares, esto es con
respecto a la distribución de bienes una vez que se produzca la muerte de la
persona que muere intestada, así como sobrecarga a los órganos
jurisdiccionales y esto se puede comprobar claramente si observamos los
alto índices de caso que entran a los juzgados tales como apertura de la
sucesión intestada, casos por división y partición de los bienes, etc.
Así mismo es de apreciar que las personas no acuden a realizar testamento
por Escritura Pública por varias supuestas causas:
Oneroso, la sociedad argumenta que en materia de costos asistir a una notaría
implica un presupuesto mayor por el alto costo de sus trámites.
Muy formalista, para realizar el otorgamiento de testamento se exige muchas
formalidades.
9
Falta de credibilidad, de quienes plantean la vulnerabilidad de la fe notarial a
circunstancias que pongan en duda la real expresión de la voluntad del
otorgante.
Falta de Eficacia y validez.- Algunas veces cuando se ha otorgado testamento
no ha sido válido.
Finalmente, se aprecia que pese a existir una frondosa legislación, falta la
difusión correspondiente, y estos problemas subsisten cuando uno de los
familiares realiza la declaratoria de herederos y excluye a algunos que le asiste
este derecho, generando así otros procesos como el de petición de herencia,
reivindicación, entre otros; ocasionando mayor carga procesal en el órgano
jurisdiccional.
No existe una cultura jurídica de formación humanística de parte de la
sociedad, debido a ello podemos observar como algunas familias se han
desintegrado por no haber previsto su derecho sucesorio. De esta forma se
está perdiendo la integridad familiar.
Por todo lo antes expuesto debo manifestar que si realizarían, Testamento por
cualquier modalidad, se evitarían en el futuro, de realizar la Sucesión
Intestada, Rectificaciones de partida, Peticiones de herencia, División y
partición de Bienes, administración judicial de bienes, Inventario de bienes, etc.
Asimismo se puede decir que de todos los tipos de testamentos es el
Testamento por Escritura Pública o abierto el que mejor se aplica ya que el
notario es el encargado de la función pública que da fe de la manifestación
válida de la última voluntad del testador, garantizando la realidad y veracidad
del acto, lo que es importante tanto para la masa hereditaria como para el
Estado.
Podemos ver que el testamento otorgado en esta forma tiene el valor absoluto
y probatorio de todo instrumento público, produciendo fe respecto de la realidad
del acto verificado ante el notario que lo extendió, de acuerdo a lo dispuesto en
el artículo del Código Procesal Civil.
10
ABSTRAC
Article 686 of our Civil Code regulates the figure will generally but is a specific
form prescribed by Article 696 figure will by deed as a legal institution of civil
law, the same that has as its primary purpose the testator express his will in
which a document drafted by a notary in the presence of two witnesses thus
providing not only their property but also rights and obligations to family
members, within the parameters established by law.
The will for deed has its origins from old age in Rome where it was of utmost
importance that the Romans conferred a testament which should be entered
before the highest authority, this view was maintained throughout the history of
mankind, to that in contemporary times where the use of this figure is no longer
fully utilized, currently the company is giving little interest in this topic. The
present research focuses its attention point against this social and legal
problems whenever the population by not leaving a will by deed is indirectly
contributing to a failure that brings family conflicts as a result , this is with
respect to the distribution of goods once the death of the person who dies
intestate occur and overload the courts and this can clearly see if you look at
the high rates of case entering the courts such as the opening of intestate
succession cases division and partition of the property , etc. .
Also appreciated is that people will go to not perform by Deed of several
supposed causes:
Consideration, the company argues that in terms of costs to attend a notary
implies a higher budget for the high cost of their procedures.
Very formal, for granting many formalities will be required.
Lack of credibility, who raised the vulnerability of the notarial faith to
circumstances which cast doubt on the actual expression of the will of the
grantor.
Lack of Efficacy and validity - Sometimes when awarded a testament has not
been valid.
11
Finally, we see that despite an abundant legislation, lack the corresponding
diffusion, and these problems remain when one of the family takes the
declaration of heirs and excludes some who attended this law, as well as other
processes generating request inheritance claim, among others, causing
increased caseload in the court.
There is no legal training humanistic culture of the society, as a result I can see
how some families have disintegrated for failing to foresee his inheritance law.
This family is losing integrity.
For all the above I must say that if would perform , Testament by any means ,
be avoided in the future, making the Intestate Succession , Corrections starting
Inheritance Demands Division and partition properties , receivership property ,
inventory of goods etc. .
You can also say that of all types of wills is the Testament Deed or open the
one that best applies whether the notary is responsible for the public service
which attests to the valid expression of the last will of the testator , ensuring
reality and truth of the act , which is important for both the estate and the state .
We can see that the will made in this way has the absolute and probative value
of any public instrument, producing faith to the reality of the act before the
notary verified that spread, according to the article of the Civil Procedure Code.
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INTRODUCCION
La presente investigación que lleva por Título: “Causas de la inaplicación del
Testamento por Escritura Pública en la Sucesión mortis-causa Huacho 2014 –
2015”.
Siendo nuestro tema parte de nuestro ordenamiento jurídico civil, nos
enmarcamos al testamento, definido como acto jurídico de última voluntad de
una persona que puede disponer de sus bienes, total o parcialmente, para
después de su muerte, y ordenar su propia sucesión dentro de los límites de la
ley y con las formalidades que la misma señala; específicamente va de acorde
con una de las clases de testamento en específico, tratado en la presente
investigación que es, el testamento por escritura pública en la sucesión mortis
causa dentro del período señalado línea arriba.
En suma, el testamento por escritura pública, conocido también como
testamento auténtico, público o abierto, que es el que se otorga personalmente
por el testador en presencia de dos testigos, ante un notario que lo escribe en
su registro.
De lo señalado líneas arriba se ha podido apreciar, entonces, que el
testamento por escritura pública garantiza la ejecución del acto de disposición
del testador para después de su muerte, permitiendo así un verdadero
cumplimiento de ella.
En atención al importante rol que cumple la mencionada institución
testamentaria, es que asumimos el compromiso de estudiarla con detalle y dar
a conocer mediante la presente investigación los más variados temas en
relación a ella, detallando la estructura que consta de seis capítulos como
sigue: Capítulo I planteamiento del problema; Capítulo II marco teórico;
Capítulo III metodología; Capítulo IV resultados; Capítulo V discusión,
conclusiones y recomendaciones, en uno solo, y Capítulo VI fuentes de
información, respectivamente.
Se trata respectivamente dentro de todos los capítulos mencionados, la
problemática en general de ¿cuáles son las causas por el que el Testamento
13
por Escritura pública tiene poco uso en la sucesión mortis causa, en el distrito
de Huacho 2014-2015. Asimismo también de los problemas específicos, con
sus respectivos objetivos, y todo lo concerniente a ello. Así como las
concepciones históricas y actuales del testamento; su descripción, requisitos,
capacidades concernientes al testamento por escritura púbica;
consecuentemente la inaplicación de la misma, y la labor del notario público.
Es así que metodológicamente se aplicará una encuesta respectiva a la
población del distrito de Barranca con el fin de recoger y realizar un respectivo
análisis de los resultados que de ellas nos expulsen, para demostrar cuan es el
grado de conocimiento de la población, en cuánto al testamento por escritura
pública, así como el grado de onerosidad de la misma, sus respectivos
requisitos y la importancia que se le debería dar al otorgamiento de testamento
por escritura pública para evitar conflictos familiares como también actos
fraudulentos entre los herederos.
En la cual, de acorde a los resultados de la presente investigación, extraemos
nuestras propias recomendaciones, discusiones y conclusiones a la que hemos
llegado al finalizar nuestra labor investigadora, contando con fuentes de
información de suma importancia.
Esperamos que la presente investigación sea de mucha utilidad para la
comunidad universitaria, lectores en general y personas interesadas en el tema
que desarrollaremos a continuación.
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CAPITULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.1. Descripción de la realidad problemática
El Testamento por Escritura pública conocido también como autentico,
público o abierto, es el acto jurídico por el cual, el testador otorga
personalmente y en presencia de dos testigos y ante un notario, la declaración
de su última voluntad disponiendo de todos sus bienes y los asuntos que le
atañen, para después de su muerte.
En ese sentido, el testamento es una institución jurídica de alta
relevancia social, que debería ser la regla en la sucesión mortis- causa, en
tanto que tiene una seria de factores positivos como: evitar conflictos entre los
herederos, en tanto que la institución de los herederos y la disposición
patrimonial ya no está a la voluntad de los herederos; evita la desintegración
familiar, en tanto que los herederos no tiene la posibilidad de discrepar sobre la
voluntad del testador; evita actos fraudulentos de los herederos, en tanto que
no hay posibilidad que uno o más de los herederos excluya a los demás o
cautele sus intereses de manera egoísta; permite la correcta y equitativa
distribución del patrimonio, en tanto que es el testador quien determina a quien
de los herederos corresponde los bienes dejados a su muerte, por supuesto
respetando lo establecido de manera imperativa por la norma; el respeto de la
última voluntad del testador, en tanto que se cumpla lo que ha determinado en
tanto que es el titular del patrimonio dejado, etc..
Sin embargo, observamos que en la actualidad la sucesión mortis –
causa de una persona se da sobre todo mediante la sucesión intestada o
llamada también legal. Esta forma de sucesión origina en contraposición de los
antes señalado una seria de consecuencias negativas como el
aprovechamiento o ventaja egoísta de uno o más de los herederos; la
preterición de los herederos por un pariente que no está en el orden sucesorio
15
para heredar; el aprovechamiento que hace un tercero de los bienes dejados
por el causante valiéndose de medios de facto, como la posesión precaria; etc.
Esta realidad atiende a una seria de factores o causas, entre estas
tenemos: el desconocimiento de la institución testamentaria, en tanto que el
causante no estuvo informado de la ventajas de la sucesión testada; la
onerosidad del mismo, en tanto que el testamento por escritura pública acarrea
un costo económico que no se puede afrontar; la excesiva formalidad, en tanto
que el testamento por escritura pública requiere de la presentación de una seria
de requisitos documentales; la desconfianza en la función notarial, en tanto que
las personas consideran que al dejar su testamento por escritura pública ante
notario no va a estar debidamente resguardado su acto de última voluntad o en
todo caso consideran que puede ser objeto de alguna contingencia como la
pérdida o el extravío, etc.
En razón de los antes señalado es prudente hacernos las siguientes
interrogantes como: ¿Por qué razón o causas las personas no otorgan
testamento por escritura pública? ¿Tiene ventajas morir testado? ¿El
testamento evita los conflictos entre los herederos? ¿Es el testamento por
escritura pública un medio para distribuir el patrimonio de una persona de
manera ordena y equitativa?; estas y otras interrogantes serán absueltas en el
curso de la presente investigación.
La presente investigación es de vital importancia en tanto que nos
permitirá conocer al detalle la naturaleza jurídica y ventajas de l testamento por
escritura pública, y sobre todo las causas de su falta de uso o aplicación en la
sucesión mortis – causa.
16
1.2. Formulación del Problema
1.2.1. Problema General
¿Cuáles son las causas por el que el Testamento por Escritura
Pública tiene poco uso en la sucesión mortis causa, en la
provincia de Barranca periodo 2012 - 2013?
1.2.2. Problemas Específicos
¿Cuáles son las formalidades para otorgar Testamento por
Escritura Pública?
¿Cuáles son los requisitos que exige el notario para otorgar el
testamento por escritura pública?
¿Cuáles son las ventajas que ofrece el testamento por escritura
pública en la sucesión mortis causa?
1.3. Objetivo de la Investigación
1.3.1. Objetivos generales
Determinar las causas por la que el Testamento por Escritura
Pública tiene poco uso en la sucesión mortis causa.
1.3.2. Objetivos específicos
Determinar cuáles son las formalidades para otorgar un
Testamento por Escritura Pública.
Determinar cuáles son los requisitos que exige el notario para
otorgar un Testamento por Escritura Pública.
Determinar cuáles son las ventajas o beneficios que ofrece el
testamento por escritura pública a los herederos de una sucesión
mortis causa
17
1.4. Justificación del Problema
La presente trabajo de Investigación se justifica desde los siguiente puntos de
vista:
- Científico.- Desde éste punto de vista el presente trabajo de investigación es
importante en tanto que generara conocimientos válidos y confiables sobre la
Institución del Testamento por Escritura Pública y cuáles son las caudas por las
que hoy en día no se está aplicando esta figura jurídica en la sociedad,
contribuyendo de esta manera con la ciencia del derecho.
- Técnico.- Desde un punto de vista el presente trabajo de investigación, es
importante en tanto que aportara a los operadores jurídicos un conocimiento
detallado sobre la Institución del Testamento por Escritura Pública y su
inaplicación en los tiempos actuales, constituyéndose en un instrumento de
consulta.
- Metodología.- Desde éste punto de vista el presente trabajo de investigación
es importante en tanto que permitirá la aplicación de métodos de investigación
jurídica, que genere conocimientos válidos y confiables dentro del área del
derecho, los mismos que podrán tenerse en cuenta para futura investigaciones.
1.5. Limitación de Estudio
Respecto de la limitaciones de la investigación, debemos precisar que si
bien es cierto que hay disponibilidad de fuente informática estas ese refieren
sobre todo a libros ya y publicaciones en internet, relacionados a las variables
tocada en esta investigación, mas no hay libros que desarrollen en específico
nuestro problema de investigación, esto es las causas de la Inaplicación del
Testamento Por Escritura Pública en la Sucesión Mortis Causa de las una
gama de fuentes bibliográficas y de fuentes informáticas, también tiene ciertas
limitaciones en cuanto a fuentes de hemeroteca, así como de plenos
jurisdiccionales puesto que no le prestan la atención debida a este aspecto
jurídico relevante.
18
1.6. Viabilidad de Investigación
La presente investigación es factible en tanto que:
- Hay disponibilidad de fuentes de información (nacional y extranjera)
- Hay disponibilidad de procedimientos metodológicos.
- Hay disponibilidad de recursos financieros, humanos y materiales
1.7 Ética de Investigación
La presente investigación que estamos realizando es inédita, única; por
lo que podemos decir que es auténtica y no copia de alguna otra investigación
que se haya realizado.
1.8. Delimitación de la Investigación
1.8.1. Delimitación espacial.- El presente Trabajo se realizará en el
ámbito del Distrito de Barranca - departamento de Lima.
1.8.2. Delimitación temporal.- La presente investigación comprende el
estudio de la Institución Jurídica del Testamento por Escritura
Pública y su Inaplicación en la Sucesión Mortis Causa, en la
actualidad, periodo 2012- 2013.
1.8.3. Delimitación social.- La presente investigación se centra en la
población y las notarías de la Distrito de Barranca.
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CAPITULO II
MARCO TEÓRICO
2.1. Antecedentes de la Investigación
2.1.1. TESIS
JIMENEZ UGALDE, Yanina; ZUÑIGA CHAVARRIA, María: Realizo la
investigación: El testamento a la luz de la realidad jurídica
costarricense – 2008, en la Universidad Rodrigo Facio, Costa Rica.
La investigación llegó a siguientes conclusiones principales.
1. A medida que pasa el tiempo, el entorno va cambiando y las normas o
leyes que eran aplicables para el tiempo en que fueron constituidas, dejan
de serlo, por lo que es de suma importancia que nuestra legislación vaya
también cambiando, acomodándose así a las necesidades de la población,
por lo cual como demostramos, muchas de las disposiciones del Código
Civil en referencia al testamento están ya muy desactualizadas y son poco
prácticas para nuestro entorno actual o presente o bien no dan solución a
los nuevos conflictos que se presentan, ni tampoco contemplan
regulaciones para las nuevas exigencias tecnológicas que la sociedad
moderna requiere.
2. Otro de los casos que presenta discrepancias, es cuando se da o existe
algún tipo de falta de precisión en las disposiciones testamentarias,
básicamente en relación a designar herederos o legatarios ya que muchas
veces el testador no especifica claramente a quien designa como tal,
siendo dicha figura una parte fundamental de la sucesión testamentaria y
como bien lo señala don Alberto Brenes Córdoba “La persona del instituido
debe ser cierta, definida, o al menos, estar designada de tal modo que a la
muerte del autor de la sucesión, sea posible y fácil determinarla…”, un
ejemplo típico donde se plantea lo anterior es en los casos en los que se
20
deja toda o una parte de la herencia o legado a título de beneficencia sin
especificar a una persona o personas determinadas.
3. Lo esencial es que se cumpla la voluntad del causante y en caso de duda
realizar un análisis para determinar verdadera y última voluntad, sobre todo
si se refiere a actos de ayuda o beneficencia.
2.1.2. TRABAJOS MONOGRÁFICOS:
GONZÁLEZ ESCOBAR, Carlos Emilio, realizó la investigación: Aspectos
Jurídicos Prácticos de la Sucesión Testamentaria - 2006, en la
Universidad Francisco Gavidia, San Salvador, El Salvador. La
investigación llego a siguientes principales conclusiones:
1. Se concluye que la sucesión testamentaria es una herramienta muy
importante a la hora de transmitirse el patrimonio del causante a un o
varias personas, ya que dota de seguridad jurídica la última voluntad del
testador y hace que sus bienes persistan a continuación de su existencia,
en manos de la persona que le considere la más adecuada.
2. Que la sucesión testamentaria es un modo de adquirir derivativo del
dominio ya que se busca brindar una protección jurídica a la masa
sucesorial del testador a través del testamento la cual va incorporada la
voluntad del causante la cual surte pleno efecto a la hora de celebrarse el
proceso de declaración de herencia .
3. Se ha llegado a la conclusión que la institución sucesorial está orientada o
tiene como objetivo que aquel patrimonio dejado por el causante o testador
no quede en el limbo jurídico, revistiendo de seguridad jurídica a través de
la sucesión testamentaria o intestada.
CARBONELL SANCHEZ, Miguel Eduardo, realizo la investigación:
Sucesiones Intestadas - 2010, en la Universidad Católica Los Ángeles
de Chimbote, Chimbote, Perú. La investigación llego a siguientes
principales conclusiones:
1. Que la sucesión intestada se inicia esencialmente con la muerte del
causante. La apertura se produce cuando el difunto no otorgó testamento,
21
cuando habiéndolo otorgado no es válido, cuando habiéndolo otorgado y
siendo válido, resulta ineficaz.
2. Por lo consiguiente una vez que se produce la apertura de la sucesión
viene el llamamiento que se hace a una persona para suceder al difunto.
Este llamamiento puede provenir de la ley, de la voluntad del causante, si
es que existe un testamento.
3. La sucesión intestada o abintestato se presenta cuando es la ley la que
determina la forma en que se debe suceder en el patrimonio del causante.
Esta situación se producirá cuando el difunto no dispuso de sus bienes, o
cuando dispuso no lo hizo conforme a derecho o cuando sus disposiciones
no han tenido efecto.
4. Por ende tenemos que diferenciar que la Sucesión testamentaria: solo se
puede dar por la vía notarial. Y la Sucesión intestada: puede ser en vía
notarial o judicial (el proceso para estas sucesiones es seguido por la vía
no contenciosa).
Castellín Lezama, Diógenes B., realizo la investigación: De la sucesión.
La sucesión testamentaria. La sucesión intestada - 2005, en la
Universidad "Santa María", Chimbote, Puerto La Cruz, Venezuela. La
investigación llego a siguientes principales conclusiones:
1. La expresión sucesión responde a una identidad o sinonimia con el término
herencia. Desde ese punto de vista, es "la transmisión de ese acervo de
bienes, créditos y deudas a otra persona -heredero-, que continuará la
personalidad del causante".
2. Como titular de un patrimonio toda persona mientras vive, tiene una serie
de relaciones jurídicas, y así será sujeto activo de derechos reales y
personales y sujeto pasivo de diversas obligaciones.
3. El testamento es definido en el artículo 833 del Código Civil así: "El
testamento es un acto revocable por el cual una persona dispone para
después de su muerte de la totalidad o de parte de su patrimonio, o hace
alguna otra ordenación, según las reglas establecidas por la Ley".
4. En lo que atañe a la clasificación de los testamentos, éstos pueden ser
ordinarios y especiales o extraordinarios. Los primeros se definen como
22
todos aquellos que pueden ser otorgados o confeccionados por las personas
que tengan capacidad de testar. Los segundos, son los que solamente
pueden ser otorgados de acuerdo a factores, circunstancias o causas, de
conformidad con un conjunto de normas que lo regulan.
2.1.3 HEMEROTECA
Según BUSTAMANTE OYAGUE, Emilia (2004), La Transmisión
Sucesoria en el Código Civil de 1984, Jurídica Suplemento de Análisis
Legal del Diario Oficial El Peruano,20, p 3.
La muerte supone el inicio del proceso sucesorio en el que se determinarán
quiénes son los sucesores hereditarios, cuál es el patrimonio transmisible
que deja el causante, y cuánto le corresponde a los sucesores de esos
bienes y derechos que componen la herencia. El derecho de los herederos
forzosos está reconocido en la sucesión testamentaria como en la sucesión
intestada. En la sucesión testamentaria determina la porción intangible
sobre la cual el testador no puede disponer. En cambio, en la sucesión
intestada se tiene un orden sucesorio en el que están comprendidos, en
primer lugar, los herederos forzosos y, en segundo término, los parientes
colaterales de segundo, tercer y cuarto grado de consanguinidad (…)
Entonces, la transmisión sucesoria surte efectos jurídicos desde la fecha en
que se produce la apertura del proceso sucesorio, esto es, desde la muerte
del causante, sin posibilidad alguna de que el patrimonio hereditario quede
acéfalo, sin titular, ya que en último caso, a falta de sucesores
testamentarios o legales, se ha consagrado la sucesión del Estado”.
Según CABEZA SAENZ, ALICIA (2011) Sucesión Intestada – Vía
notarial; Abogados Perú – Asesoría Legal por Internet.p. 5
La Sucesión Intestada, en vía notarial (declaración de herederos), tiene por
objeto designar a los herederos legales de aquellas personas que han
fallecido sin otorgar testamento, o si éste ha sido declarado nulo,
invalidado o caduco.
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Según LINARES DANIEL (2013) Como heredar cuando no hay un
testamento. Perú 21, p. 7
En el Perú, solo un 10% de las personas elabora un testamento. En la
mayoría de los casos, cuando un familiar muere se recurre a la sucesión
intestada”. Quiénes tienen derecho a recibir la herencia? Son diversos los
casos. Entre los principales tenemos: si fallece una persona casada y con
hijos, son éstos y el cónyuge los que heredan.
Según la Revista Especializada en Derecho Registral y Notarial
Tabula (2009).
Cuando una persona muere los bienes, derechos y obligaciones que
constituyen la herencia se transmiten a sus sucesores. En defecto de la
voluntad del causante, la ley impone un orden sucesorio previo
cumplimiento del trámite correspondiente. También procede el trámite de
sucesión intestada cuando el testamento no es válido, no contiene
institución de herederos o deviene en ineficaz. El proceso de sucesión
intestada se realiza ante el Juez o Notario del último domicilio del causante.
La finalidad de este proceso es determinar quiénes tienen condiciones para
suceder al causante y en mérito a esta verificación declarar a sus
herederos.
Según LINARES DANIEL (2012) Elabora testamento de forma correcta.
Perú 21, p. 4
Elaborar un testamento es una forma de disponer y asegurarse de que, al
momento de su fallecimiento, las personas o instituciones que usted elija se
queden con el dinero o con un bien que le perteneció.
De acuerdo con el Código Civil, los peruanos tienen dos alternativas para
realizarlo.
Uno es el testamento ológrafo, mediante el cual el testador, con su puño y
letra, elabora el documento y lo guarda donde desee.
También se utiliza la escritura pública. El interesado acude al notario para
que este elabore el documento y lo mantenga en su poder.
24
Debe acercarse con dos testigos que no sean beneficiarios de la herencia
ni familiares. Tampoco pueden tener un vínculo con el notario, afirma el
decano del Colegio de Notarios de Lima, Mario Romero.
Según Sánchez Fabiana (2013) Cómo dejar herencia si estás en el
exterior. Perú 21, p. 4
Si usted vive en el exterior y quiere nombrar herederos que residen en
el Perú, debe saber que no necesita venir al país para hacer este trámite.
El director del portal www.abogadodefamilia.pe, Ernesto Martínez, señala
que puede redactar y presentar su testamento en el Consulado peruano del
lugar donde vive.
“Solo tiene que acercarse a esta institución con su documento de identidad
y con los nombres y los datos de quienes serán los herederos”, indica.
Precisa que este procedimiento se aplica para dejar en herencia bienes
que están en el Perú a herederos que viven en el territorio nacional.
“Es el cónsul o un asistente calificado quien cumplirá la función de un
notario público”, precisa.
Luego de que la persona falleció, el Consulado reportará al Ministerio de
Relaciones Exteriores sobre la existencia del testamento y se informará a
los beneficiarios. “Los herederos solicitarán una audiencia para el
procedimiento de lectura del documento. Este acto lo debe realizar un
juez.”
Trámite de Sucesión Intestada (2009, 09 de Diciembre).
Especializada en Derecho Registral y Notarial Tabula, p. 6
El testamento es un acto personalísimo, por el que una persona llamada
Testador, voluntariamente, puede disponer de su bien total o parcialmente
para después de su muerte y ordenar su propia sucesión. El testador
puede imponer requisitos para adquirir la herencia o para distribuirla de una
forma determinada, puede ampliar los sujetos beneficiados a otros distintos
a los herederos legales. Inclusive algunos aspectos operan con eficacia
retroactiva a la muerte del testador. Existen dos clases de testamentos:
Los ordinarios: que son el otorgado por escritura pública (otorgado ante
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notario y dos testigos con las formalidades de ley), el cerrado (el entregado
en sobre cerrado al notario) y el ológrafo (el otorgado de puño y letra del
testador).Los especiales: el militar, el marítimo y el aeronáutico.
Miroquesada C., Alejandro (2008, 14 de junio).Conozca lo que es una
herencia y el derecho de sucesión. El Comercio. p.12
Las herencias han sido, en muchos casos, causa de disputas familiares
que han terminado en el rompimiento definitivo de vínculos afectivos y, a
veces, hasta en horrorosos actos criminales. En el Perú los ejemplos
pueden sorprendernos. ¿Qué es una herencia y cuanta importancia tiene?
En una entrevista realizada por el diario El Comercio el abogado Mario
Castillo Freyre, catedrático y experto en derecho de sucesiones, responde
a estas preguntas para entender este discutido y siempre vigente tema.
1. ¿Qué es una herencia?
La herencia es un derecho constitucional, regulado por el Código Civil.
Constituye el patrimonio que se transmite por causa de la muerte de una
persona. La herencia está constituida por el conjunto de bienes, derechos
y obligaciones que esa persona (llamada causante) tenía al momento de su
fallecimiento.
2. ¿En el Perú quienes son los beneficiarios?
Los beneficiarios de una sucesión son los herederos forzosos y pueden
serlo los legatarios. El Código Civil señala que los herederos forzosos son
los hijos y los demás descendientes, los padres y los demás ascendientes,
y el cónyuge. Mientras que legatario es aquella persona a quien --por
testamento-- se le deja un legado, es decir, uno o más bienes o derechos
determinados. Ahora bien, la persona que tiene hijos (u otros
descendientes) o cónyuge puede disponer libremente hasta de un tercio de
su patrimonio a favor de terceros (legatarios). Si solo tiene padres (u otros
ascendientes), puede disponer libremente de la mitad de su patrimonio a
favor de terceros. Si no hay padres (o ascendientes), ni hijos (o
descendientes) ni cónyuge, puede disponer a favor de terceros de la
integridad de su patrimonio.
3. ¿Cuándo pueden exigir los herederos el patrimonio en herencia?
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En primer lugar, se debe tener claro que uno es heredero solo cuando
muere el causante. Uno no es heredero mientras esa persona está viva.
Recién con la muerte del causante, los herederos se convierten en titulares
de derechos hereditarios. Los herederos podrán exigir que se de lectura al
testamento. Y en caso no exista testamento, los herederos podrán iniciar
un proceso de sucesión intestada, ya sea ante el notario o ante el juez.
4. ¿Cuál es el orden sucesorio de los bienes si no hubiera testamento?
En caso de una sucesión intestada, en primer lugar, están llamados a
heredar los hijos y demás descendientes. Luego, siguen los padres y
demás ascendientes. En tercer lugar, encontramos al cónyuge. Finalmente
siguen los parientes colaterales del segundo, tercero y cuarto grados de
consanguinidad.
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1.2. Bases Teóricas
I. TESTAMENTO
1.- En la edad antigua
1.1. Definición: Era el acto por el cual una persona con capacidad hace
constar su voluntad dispositiva acerca de su propio patrimonio para después
de su fallecimiento. Por este acto se permite a una persona sui iuris, en la que
no concurra ninguna incapacidad que lo impida, otorgar una ley a su propio
patrimonio, pero es ésta un tanto peculiar al no entrar en vigor hasta el
momento de la muerte de la persona y por poder ser revocada con total
independencia por un nuevo testamento hasta que se sobrevenga el fatídico
desenlace. La doctrina romanista del momento considera que es una de las
invenciones más importantes del genio jurídico romano.
Según ALARCÓN (2013) señala que: En principio en Roma no se admitió la
sucesión testamentaria para evitar que ello trastornase económicamente a la
familia del causante. Tampoco existió en los pueblos anteriores. Recién
aparece en la Ley de las XII Tablas, y desde ese momento el derecho de
testar ha sido admitido con mayores o menores limitaciones según las épocas
y los países.
La muerte está concebida para dejar huella en los vivos y por lo tanto todo lo
que refiere a los entierros romanos eran actos públicos, pensados y
meditados previamente. Un romano no moría sin más, eso sería demasiado
simple, porque ante todo un romano era un ciudadano, formaba parte de un
conjunto, de una sociedad, o de un estatus, por ello cada uno de ellos fueran
esclavos o aristócratas, dejaba como legado un testamento.
Estos rollos eran entregados a las vestales, y éstas los colocaban en
cuadrículas estanterías donde eran clasificados previamente, ellas eran las
encargadas de custodiarlos y entregarlos cuando eran requeridos, algunos
constaban de escuetos contenidos sobre todo cuando el fallecido no tenía
demasiadas posesiones, otros en cambio constituyen auténticas joyas no sólo
por los comentarios personales sino por la extensión de las riquezas.
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El testamento, una vez se constataba el fallecimiento, era leído en un acto
público y popular, mayor cuánto aumentaba la importancia del fallecido, en
éste no sólo se dejaba constancia del legado material sino que en muchas
ocasiones el difunto dejaba patente opiniones personales sobre amigos,
allegados, parientes, e incluso del mismísimo César, haciendo público su
malestar o alegría con grandes alabanzas o mayores insultos, todo ello
reportó grandes risotadas o grandes desprecios dejando en una situación
incómoda a supuestos amigos del fallecido, ya que éste no se privaba de
hacer revelaciones públicas.
Un ciudadano de bien dejaba la herencia repartida entre sus familia, amigos, y
una parte a sus esclavos que podían ser cantidades de dinero o bien, si había
suerte la manumisión del mismo, o lo que es lo mismo, el señor liberaba al
esclavo que le había servido fielmente durante años.
Así mismo, también era una costumbre romana el nombrar a una serie de
personas alternativas o de reserva, que eran los encargados de recibir una
parte de la herencia si alguno de los beneficiarios renunciaba a la herencia del
difunto.
La celebración del entierro constituye un acto participativo con toda la ciudad,
el difunto era trasladado por las calles de la urbes, tras éste le seguía toda
una comitiva, por un lado la familia y allegados y por otra personal pagado,
gente como las plañideras, que hasta hace muy poco eran también parte de
los entierros en nuestro país, se encargaban de cubrir de tragedia la comitiva,
por otro lado las fasces que no eran sino representaciones gráficas de la vida
o los momentos representativos o árboles genealógicos del difunto también
seguían el féretro hasta el cementerio.
También era una costumbre extendida la realización de un discurso por parte
de algún miembro destacado, para dejar patente la influencia del fallecido y
las aptitudes de éste con su entorno familiar y social. Después de la
incineración del cuerpo, los restos eran trasladados al sepulcro, los
cementerios romanos estaban justo a las afueras de la ciudad, cuando se
traspasaba la puerta de la urbe, las hileras de tumbas se alzaban a cada lado
del camino y sus lápidas estaban llenas de epitafios inusuales en nuestros
tiempos pues no hacen referencia a contenidos religiosos sino a auténticos
29
párrafos de la vida, algunos de ellos llegando a ser de alguna manera
moralistas o explicativos de la causa de la muerte.
Éstos están hechos para ser leídos por el viajante, se conoce la afición de
algunos romanos a ir a los cementerios a leer los epitafios de sus
conciudadanos difuntos, porqué así es la vida romana, todo de cara a la
galería, todo para dejar constancia del paso por la vida.
Los arqueólogos han hallado cerca de 100.000 epitafios, destaco por ejemplo
este en el que se puede leer:
"No os fieis de los médicos, ellos son los que me han matado" o este otro "Yo
por mi parte nunca seguí los consejos de un filósofo"
Algunos de ellos, tan variados como lápidas hay, hacen referencia al malestar
con un esclavo, u otro al que el difunto deja constancia de que ha
desheredado a su hija, todo tiene cabida: enfrentamientos familiares,
pensamientos políticos, etc.
Respecto a la decoración de los sarcófagos y sus elementos, debemos
reseñar que la gran mayoría estaban grabados con hermosos dibujos de
barcos, carreras de caballos, o simbolismos referentes no a la Muerte, al
Infierno o al Averno sino al disfrute de la propia vida, en algunas ocasiones se
han encontrados grabados del Dios Baco en referencia a su condición de Dios
del más allá pero no por un sentimiento religioso como en tiempos de apogeo
cristiano, de la calidad de muerto se resalta la vida no la muerte.
El día de difuntos romano que nosotros celebramos el 1 de Noviembre para
ellos discurría entre los días 13 y 21 de Febrero, entre estas fechas el romano
que había perdido a un amigo o familiar recorría el cementerio dejando sobre
las tumbas figuras de terracota, lamparillas y frascos de vidrio, no era
costumbre poner flores tal y como hacemos en la actualidad puesto que para
una mente tan racional como la romana no cabía sentido a incluir las flores a
quién no puede olerlas o sentirlas.
Se entiende el acto romano como irreverente, debemos pensar que la
racionalidad de sus hechos se ajusta más a la realidad de una sociedad
hecha por y para el hombre y que no deja lugar a divinidades o dioses.
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1.2. Elementos
- El testador.- Es la persona que fallece dejando testamento.
- Los herederos.- Que eran sus familiares, amigos, y una parte de sus
esclavos.
- Los albaceas.- El testador nombraba a una serie de personas alternativas
o de reserva, que eran los encargados de recibir una parte de la herencia si
alguno de los beneficiarios renunciaba a la herencia del difunto.
- La herencia.- Engloba a los derechos, al dinero o bienes y al indulto de los
esclavos.
1.3. Características
- Unilateral: sólo importaba la voluntad del testador.
- Formal: aparece en la Ley de las XII Tablas.
- Público: El testamento, una vez se constataba el fallecimiento, era leído
en un acto público y popular.
- Individual: Se daba lectura pública del legado material que el testador
entregaba.
1.4. Clases de testamento
a. Testamentum calatis comitiis
Este tipo de testamento eran otorgadas ante las antiguas asambleas
convocadas por el Pontifex Maximus, las cuales recibían el nombre de comitia
calata, por lo que indirectamente adoptaba la forma de una ley pública. Estas
asambleas se reunían delante de la curia Calabra para tal efecto un par de
veces al año, concretamente el vigésimo cuarto día de los meses de marzo y
mayo, durante una de esas dos jornadas anuales reservadas, los ciudadanos
que tuviesen interés en testar lo podían hacer ante los comicios, hallándose
así bajo la autoridad y presencia del pueblo.
Sin embargo, los comitia calata acabaron deviniendo en los denominados
comitia curiata, los cuales asumieron las competencias en materia
testamentaria que tenían los primeros al mismo tiempo que se le asignaron
otras funciones de una naturaleza más legislativa. En el momento en que se
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instaura la República, los comitia curiata ya habían perdido parte de su
importancia al restringirse su campo de acción a la ratificación e investidura
de magistrados y a ciertos actos derivados del derecho de familia, entre los
que se encontraban la adrogatio y el testamento. Desde ese momento, estas
asambleas fueron decayendo progresivamente hasta ser substituidas por
treinta subalternos que vinieron a reemplazar de un modo simbólico a las
primitivas treinta curias.
b. Testamentum per aes et libram
el método que se seguía para hacer testamento ordinariamente era el rito del
bronce y de la balanza, o lo que viene a ser lo mismo, el testamentum per aes
et libram. Es por tanto a partir del año 130 a. C. cuando el testamento libral
conoció su momento de mayor popularización y expansión social, a pesar de
haber sido ejecutado con relativa asiduidad durante los siglos precedentes.
Con anterioridad a la aparición de la moneda, en la mancipatio se empleaba
activamente una balanza de platillos para pesar las barras de metal que se
daban para adquirir la propiedad de una cosa mancipable.
La herencia entendida como el derecho de heredar era una cosa no
mancipable a consecuencia de su carácter incorpóreo, pero a efectos
patrimoniales se erigía como una cosa mancipable, por lo que fue aplicada sin
grandes dificultades la fórmula de la mancipatio.
Inicialmente, el testamento libral comenzó siendo una mancipación para
disponer de bienes singulares en forma de legado. El testador mancipaba
nummo uno su patrimonio a una persona de confianza, a la que los romanos
aludían como familiae emptor, mientras que en la nuncupatio la persona que
testaba especificaba el destino que el comprador debía dar a los bienes
cuando se sobreviniese su fallecimiento. Con la intervención de este amigo
familiar quedaba patente que este modo testamentario se fundaba en la
desconfianza del testador de que se respetase su voluntad una vez hubiese
perdido la vida. Como resultado del trámite, el emptor adquiría realmente la
propiedad de los bienes, si bien lo hacía en régimen de fiduciario, por lo que
los legatarios recibían de este la propiedad de los mismos que el testador
había dispuesto para cada uno.
32
Pero el testamento libral no permaneció estático con el paso de los años, sino
que en un determinado momento este llegó a servir para instituir a un
verdadero heredero, llegando a requerirse para que la validez del acto
Con el devenir del tiempo, quizá a mediados del siglo IV a. C. el testamento
libral sirvió para instituir un verdadero heredero, llegándose a hacer requisito
indispensable para la validez del acto que se nombrara ante todo un heres.
Por ello el testamento pasó a consistir realmente en una nuncupatio declarada
ante cinco testigos a los que se añadían otros dos asistentes, como eran el
libripens y el familiae emptor, dejando este último de ser un verdadero
fiduciario al ser el heredero quien se encarga de dar cumplimiento a los
legados.
2.- En la edad media
2.1. Definición: El testamento se convierte, para la mentalidad del hombre
medieval, en un auténtico pasaporte para la vida eterna, aunque es bien
consciente de que ese documento tiene que ir acompañado de las buenas
obras y completado por los correspondientes sufragios.
Las causas para que un hombre se decida a redactar su testamento se
pueden dividir en dos planos; el natural y el sobrenatural. Es decir, la
transmisión de bienes temporales, y la conciencia de la necesidad de
presentarse libre de acusaciones ante el juicio divino.
Según HIDALGO (2011), señala que: Los testamentos, en la baja Edad Media
y la Edad Moderna son, ante todo, un conglomerado donde lo religioso y lo
jurídico, así como lo notarial, van casi amalgamados en un texto,
normalmente prefijado de antemano. Un testamento es una escritura donde la
persona que testa deja previsto lo que ha de suceder con los bienes y asuntos
propios una vez que haya fallecido, como todos sabemos. Pero en este
tiempo hay un factor importantísimo para poder entender la propia mentalidad
de la época. El testamento es un elemento casi indispensable para poder
tener garantías de entrar al cielo.
Lo habitual era que se testara cuando la enfermedad causase los primeros
indicios, aunque su redacción podía hacerse en cualquier momento.
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Los meses de calor, correspondientes al periodo entre abril y octubre, era la
época de mayor número de testamentos debido al aumento de las fiebres y
las pestes. Era necesario no retrasar excesivamente el momento de la
redacción del testamento porque éste tenía que redactarse en plenas
condiciones psíquicas y morales.
El testamento se constituyó, desde los primeros siglos medievales, en un
auténtico seguro de vida eterna para el testador, siempre y cuando fuera
acompañado de las buenas obras y de un verdadero arrepentimiento, que las
mismas disposiciones del documento debían acreditar. Era como un pacto
que se establecía entre la Iglesia y el testador, la cual cubría el ámbito natural
y el sobrenatural.
De hecho, en los testamentos bajomedievales se establece desde el principio
una dicotomía bien característica entre las donaciones terrenas (pago de
deudas pendientes, establecimiento de donaciones a los familiares,
recompensas a los amigos, retribución a los colegas profesionales) y las
espirituales (limosnas de todo tipo, donaciones a las parroquias, solicitud de
oraciones y, por fin, el confuso mundo del establecimiento y pago de los
sufragios que el testador establece para entrar en la vida eterna con la mayor
brevedad posible).
El testamento era validado por el notario, como hoy en día.
Es en los preámbulos de los testamentos donde quizá se muestra de modo
más explícito el temor a la muerte y la conciencia de su proximidad que los
ciudadanos bajo medievales tienen. Allí el testador suele explayarse,
manifestando en algunas ocasiones el estado de ánimo con el que afronta- de
un modo inminente o no- la muerte natural. En estas cláusulas es donde se
refleja con más hondura la conciencia del hombre medieval ante la magnitud
de lo sobrenatural o la idea de la fugacidad de la vida.
El derecho de disponer voluntariamente de los bienes para después del
fallecimiento, tiene como antecedente la facultad de disponer entre vivos, y es
evidentemente un atributo de la propiedad, una manera de manifestarse la
libertad individual, mas exteriorizada cuando más se han exaltado los
derechos individuales como en la Revolución francesa.
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2.2. Elementos
- El testador: Persona que fallece otorgando testamento.
- Los herederos: Eran los familiares y amigos del testador.
- La herencia: Engloba los derechos, obligaciones y deberes que quedaban
resueltos en la escritura testamental.
- El albacea: Era tomado como una o varias personas encargadas de
ejecutar lo dispuesto por el testador, en cuánto a lo material (dinero).
2.3. Características
• Religioso: Los testamentos se estructuraban en un encabezamiento que
siempre era igual, o casi, para todos, de tipo religioso en que se declaraba la
fe católica y la creencia en la Santa Madre Iglesia, Dios y La Virgen María, a
quien se encomendaba su alma.
• Individual: El testador era el único que disponía de su herencia, incluso
otorgando donaciones terrenas (pago de deudas pendientes, establecimiento
de donaciones a los familiares, recompensas a los amigos, retribución a los
colegas profesionales) y las espirituales.
• Unilateral: Pues sólo importaba la voluntad del testador, quien lo tomaba
como un auténtico seguro de vida eterna para el mismo.
3.- En la edad moderna
3.1. Definición:
El testamento era un documento jurídico, económico y religioso por lo que la
mayoría de las muertes ab intestato eran consecuencia de la pobreza, a éste
factor fundamental, se añaden otras causas como la muerte en accidente, o la
enfermedad repentina. El hecho de testar era un signo de poder económico y
social, de forma que a medida que se bajaba en el escalafón social,
disminuían el número de testadores.
Por lo tanto según VALDÉS (2005), señala que: La historia de las
mentalidades considera el testamento como fuente fundamental de
aproximación a una época concreta. Si comparamos un testamento
contemporáneo respecto a otro del Antiguo Régimen lo llamativo en cuánto a
35
nuestra atención sería la diferencia ideológica que los separa frente al interés
económico que los une. La ley I, título I, Partida 6° define el testamento como
una “disposición, o testimonio por el que manifiesta el hombre su última
deliberada voluntad, a fin de que después de muerto se observe y cumpla.
Para nuestro Código Civil el testamento es “el acto por el cual una persona
dispone para después de su muerte de todos sus bienes o de parte de ellos”.
Ambos mantienen una misma finalidad económica: la disposición de los
bienes del testador por sus herederos una vez que aquél haya fallecido. La
diferencia semántica entre “última voluntad” y “disposición de bienes” es el
punto a partir del cual se bifurca la idea de testamento. Cuando la ley habla
de “última voluntad” su significado excede el meramente patrimonial; por eso,
en los testamentos de nuestro Siglo de Oro, aparecen cláusulas de contenido
religioso y moral que se alejan del pensamiento hipermoderno.
Del mismo modo que en la actualidad el testamento conlleva una forma
determinada, también en la Edad Moderna se revestía de un protocolo propio.
Constaba de un encabezamiento en el que se hacía una invocación, una
profesión de fe así como una notificación e intitulación. Seguidamente venía el
texto o cuerpo del documento, con unas cláusulas expositivas de motivos; en
ellas aparecía el temor ante la muerte, la preparación del alma, el
sometimiento a la voluntad divina, y dentro de la segunda parte, seguían unas
cláusulas dispositivas en las que el testador dejaba encomendadas las misas
y sufragios, describía el tipo de enterramiento, las dotaciones de los criados y
realizaba el inventario de bienes. Las cláusulas dispositivas desembocaban
en las cláusulas finales donde se mencionaban a los albaceas y
testamentarios, se declaraban los herederos así como se anulaban anteriores
testamento si los hubiere. La última parte del testamento la formaba lo que se
denominaba el protocolo final, en el que se recogía la fecha, el lugar y las
firmas. Si bien este es el esquema prototipo, esto no significa que todos los
testamentos fuesen iguales. Todos ellos seguían la forma del protocolo inicial,
cuerpo del documento y protocolo final, pero dentro de estos apartados se
dejaba margen a las necesidades de cada individuo.
En nuestro Código Civil se dividen los testamentos en comunes y especiales;
dentro de los comunes se encuentran el testamento abierto, el testamento
36
cerrado y el ológrafo; los testamentos especiales lo conforman el testamento
militar, el marítimo y el realizado en país extranjero.
En la Edad Moderna la ley recogía las siguientes formas de testamento:
testamento escrito, que podía ser abierto o cerrado; testamento ológrafo y
testamento oral, que solía darse ante peligro inmanente de muerte. La
Novísima mencionaba también como testamento especiales el de ciego, el
militar y en beneficio del clérigo. Básicamente los tipos de testamento han
llegado indemnes hasta la actualidad. Donde si se produce una evolución es
en los requisitos exigidos para la validez del testamento, especialmente en
caso de los testigos. En esta edad, el testamento exigía la presencia de
testigos, tres como mínimo, en los testamentos nuncupativos y siete en los in
scripts (testamento cerrado).
El testamento cerrado sitúa sus orígenes en el Código Justinianeo. Era una
forma de mantener en secreto las disposiciones del sujeto activo; exigía ser
escrito por el propio testador o por otro persona, estar cerrado y sellado ante
siete testigos, los cuales declaraban que en el documento iba recogida la
última voluntad. Se hacía sellar y firmar por todos ellos. La novedad que se
introduce respecto al Derecho romano tardío es la figura del escribano. La
obligación de que los testamentos necesitasen el sello de un escribano fue
instaurada por ley en el año 1480, bajo el mandato de los Reyes Católicos.
Esta exigencia es ratificada por Felipe II en 1566.
De acorde al Código Civil dispone que quienes puedan testar, es decir “todos
aquellos a quienes la Ley no lo prohíba expresamente” así como determina la
incapacidad de testar “a los menores de 14 años” y “al que habitualmente o
accidentalmente no se hallare en su cabal juicio”. Si en la actualidad le ley
exige la edad de 14 años, en el Antiguo Régimen se distinguía entre el varón,
que debía tener más de 14 y la mujer, más de 12. Es así que el testamento
podían otorgarlo toda suerte de hombres y mujeres, que no fuesen esclavos,
que no tuviesen estado de Religión, y aunque las mujeres estuviesen casadas
podían otorgarlo sin consentimiento del marido. El requisito de “cabal juicio”
permanece inalterable a lo largo de los siglos.
En 1789 se dejó detallado cuatro requisitos fundamentales que debían tener
los testamento del Antiguo Régimen: potestad legal y natural del testador al
tiempo de otorgarlo, así como la libre voluntad para hacerlo; nombramiento de
37
heredero “que no tenga privación de serlo”; solemnidad de los testigos “ los
cuales dichos Testamentos y Codicilos sino tuvieren la dicha solemnidad de
testigos, mandatos que no hagan fe, ni prueba en juicio, ni fuera de él”, y
finalmente, la aceptación de la herencia por parte del heredero una vez
confirmada la muerte del testador.
3.2. Elementos:
- El testador: Alude a la persona que testaba como acto de última voluntad.
- La herencia: Alude a las cargas (deudas del testador), a las obligaciones
de los herederos, así como el derecho a heredar el patrimonio dejado por el
testador.
- Los legados: Se definían en Partidas como la dádiva o donación que el
testador dejaba en su Testamento, por hacer bien a quien la deja.
- Los albaceas: Se definían como una figura jurídica cuya misión es
ejecutar el testamento según la voluntad del testador.
3.3. Características:
- Revocable: Se revocaban y anulaban otros testamentos anteriores si los
hubiere, cuantas veces estimase oportuno el testador.
- Eficaz: Para la validez del testamento, se tenía que testificar el buen
estado de salud mental del sujeto activo.
- Formal: Alude que el testamento se dividió en tres partes: protocolo inicial,
cuerpo del documento, y protocolo final.
- Personalísimo: El testador era el único que daba cuenta del porqué de su
acción y aludía a su buen juicio y entendimiento, al otorgar testamento.
4.- En la Edad contemporánea
4.1. Definición
Previamente a nuestro tema de investigación es necesario hacer referencia al
testamento de manera genérica, puesto que es el punto de partida de nuestro
tema de investigación y a fin de avizorar ciertas discrepancia, podemos
conceptualizar al Testamento como aquel acto de mera voluntad que plasma
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la decisión y orden del causante, respecto a los derechos y obligaciones para
con sus sucesores, lo cual se lleva a cabo después de la muerte del testador.
Según LOHMANN (1996) (p. 29 – 37), señala que: El testamento es acto de
voluntad que expresa una decisión, un mandato; acto que establece, decreta
y resuelve sobre los intereses del testador, sea que recaigan sobre sus
bienes, derechos u obligaciones, sea que versen sobre otros asuntos o
relaciones jurídicas de carácter no patrimonial…,con otros derechos de
contenido extra patrimonial (por ejemplo, reconocimiento de hijos o
designación de tutor).
Según FERRERO (2002) (p. 325), señala que: El testamento es la
declaración de última voluntad que hace una persona disponiendo de sus
bienes y de asuntos que; le atañen para después de su muerte. Por ello, se le
califica como una manifestación de soberanía individual…por la cual el
testador decide y ordena quienes lo van a suceder (sus herederos), para
después de su muerte; de acorde a lo que ha dispuesto en vida.
Según CARBONELL, LANZÓN, MOSQUERA (2008) (p. 3536 - 3538), señala
que: El testamento es un acto jurídico que expresa la voluntad del testador, la
cual debe ser exteriorizada para poder conocerse. Es un acto llamado a
producir sus efectos después de la muerte del autor, el testamento requiere
rodearse de seguridades que garanticen la exacta expresión de su voluntad,
pues no cabe la posibilidad de aclaraciones o rectificaciones en el momento
de su aplicación…, es necesario que la voluntad se exteriorice en un
documento que garantice la credibilidad de dicho acto., el cual surtirá
válidamente sus efectos después de la muerte del causante.
Según MESSINEO (1956) (p. 70), señala que: “El testamento, se contrapone
a la sucesión por voluntad de la ley porque permite que los bienes
hereditarios pasen a destinatarios elegidos y designados por el testador”.
Se trataría el testamento de un acto jurídico por cuanto es exigible como
elemento constitutivo una declaración de voluntad del testador encaminada a
generar ciertos efectos del ordenamiento jurídico sanciona y respeta.
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El testamento, debe tener como acto jurídico, estos requisitos de fondo:
1) Que el agente del acto sea legalmente capaz para realizarlo;
2) Que su consentimiento no adolezca de vicio;
3) Que el acto tenga objeto lícito; y
4) Que el acto tenga causa lícita”.
En el concepto del testamento está implícita la idea de la declaración de
voluntad. El testamento en sentido estricto está integrado por la declaración
de voluntad mediante el cual el testador dispone y ordena para después de su
muerte, sin que esa voluntad tenga que estar contenida, necesaria y
directamente, en un documento. No obstante, en sentido traslaticio puede
denominarse testamento al documento que contiene la voluntad del causante.
4.2. Objeto de las Disposiciones Testamentarias
Pueden ser objeto de las disposiciones testamentarias todo el patrimonio del
testador o parte de él, atribuyéndose así al testamento un carácter
fundamentalmente patrimonial. Este es precisamente su contenido
acostumbrado y más frecuente. Sin embargo, pueden darse una serie de
actos o previsiones de carácter personal o familiar que se declaran en el
testamento.
Es por ello que según DOMÌNGUEZ BENAVENTE y DOMINGUEZ AGUILA
(1990) (p. 257), señalan que: “Se ha considerado al testamento como un
medio de transmisión de los bienes para después de la muerte…pero la ley
autoriza también a usar la formas testamentarias para contener en ellos
negocios o actos jurídicos que pueden ser totalmente ajenos a una
disposición de bienes…”.
Como el caso del nombramiento de tutor, el reconocimiento de hijos
extramatrimoniales, la autorización del padre que ejerce la patria potestad
para que su hijo (a) menor de edad contraiga matrimonio (que obedece
motivos graves), la fijación de pensión alimenticia al menor, etc.
40
Resulta innegable que a través del testamento está facultado el testador de
disponer de sus bienes y expresar su voluntad sobre asuntos de índole
totalmente ajena a la patrimonial.
La doctrina generalmente considera las declaraciones de orden personal y
familiar como algo que eventualmente pueden estar contenidas en su
testamento, cual cláusulas insertas en él, señalando como carácter privativo y
esencial del documento testamentario la necesidad de contener como aspecto
central una disposición de bienes. A pesar de esto un testamento puede
contener únicamente disposiciones incompatibles con el carácter patrimonial
del mismo; lo contrario sería negarle a una persona que manifieste su
voluntad a través del testamento, versando dicha voluntad sobre actos o
hechos ajenos al patrimonio de la misma (máxime aun si dicha persona
carece de bienes).
Es posible, por ejemplo, un testamento que contenga una disposición
revocatoria de otro anterior, o que se declare la desheredación de un
heredero forzoso. En estos casos, si bien no hay disposición directa de bienes
–en forma total o parcial-, se observa una disposición patrimonial indirecta
puesto que se pretende que, vía el testamento, los bienes pasen a personas
distintas de aquellas a quienes estaban destinados en un principio.
En suma, además de recaer el objeto de las disposiciones testamentarias en
el patrimonio del testador, puede abarcar también las disposiciones de
naturaleza no patrimonial, o de naturaleza patrimonial indirecta. Las
disposiciones testamentarias no patrimoniales que el derecho positivo permite
sean incluidas en el testamento, tiene eficacia si se contienen en un acto que
revista la forma de testamento, no obstante faltar en él disposiciones de
carácter patrimonial.
41
4.3. Requisitos generales del testamento:
a. La formalidad.- la cual debe ser vista como como una exigencia
obligada, la formalidad se rige como una característica fundamental en los
actos de última voluntad. Para que el testamento tenga validez debe tener la
formalidad que el ordenamiento jurídico impone, de no ser observada dichos
parámetros el documento adolece de un defecto de validez, es por eso que de
acuerdo a lo dispuesto en el artículo 695 del Código Civil, son formalidades de
todo testamento:
-la forma escrita, todo testamento debe constar por escrito en una superficie
idónea según las circunstancias y condiciones en las que se hallase el
testador al momento de otorgar el testamento, en nuestro sistema jurídico
peruano no se admiten los actos de voluntad verbales, toda vez que no se
puede dar nacimiento a un instrumento testamentario alguno sino existe
previamente un documento que lo contenga por escrito.
- debe contener el lugar y la fecha de su otorgamiento, hacer mención
respecto a la fecha de elaboración del testamento es de vital importancia toda
vez que la misma permitirá establecer tanto la capacidad del testador como la
ineficacia del mismo respecto a otros instrumentos testamentarios dejados por
el testador, de manera incompatible, pues la última declaración de voluntad
revoca a la anterior.
- debe indicar el nombre del testador y su firma, ya que resulta necesario que
se acredite la identificación de la persona que edifica su testamento, salvo
que no sepa ni pueda firmar, en cuyo caso lo hará a su ruego el testigo
testamentario que el testador designe (Art. 697 del Código Civil).
Además debe expresar la capacidad legal del testador así como también debe
señalar con precisión al heredero (os) o legatario (os).
Las formalidades específicas de una clase de testamento no pueden aplicarse
a las de otra clase (artículo 695).
b. Capacidad.- en derecho se habla de la existencia de dos tipos de
capacidades:
La capacidad de goce, entendida como regla general para comprender todas
las facultades que le corresponde a la persona (incluyendo al concebido) por
el mero hecho de existir. En atención a este tipo de capacidad se puede ser
42
titular de derechos y obligaciones. Conforme el artículo 3 del Código Civil,
toda persona tiene el goce de los derechos civiles, salvo las excepciones
expresamente establecida por ley. Incluida en esta capacidad se haya la
capacidad sucesoria (capacidad para recibir o pasiva); como una de las
formas como se manifiesta la capacidad de goce.
- La capacidad de suceder (capacidad para recibir herencia o pasiva) como
una especie de la capacidad de goce; aun pensando que una persona
carezca de capacidad de ejercicio, gozando de capacidad sucesoria, podrá
hacer valer sus derechos civiles a través de su representante legal, como es
obvio no se puede incluir como una especie de esta capacidad, a la
capacidad para testar, puesto que a nadie le está autorizado delegar esta
prerrogativa. Esta capacidad estaba referida a la personalidad que debe tener
todo sujeto pasivo en la sucesiones decir es la capacidad jurídica que debe
tener todo sujeto de derecho.
Según MIRANDA (1996) (p. 74) señala que: La capacidad para suceder, se
refiere así, a la existencia, que implica el nacimiento de la persona y por
excepción, al concebido, en el momento del fallecimiento del causante… la
capacidad sucesoria forma parte de la capacidad de goce, esta capacidad de
suceder es para todo sujeto de derecho que se le atribuya una herencia o
legado.
La capacidad de ejercicio o de obrar, consistente en la facultad que tienen las
personas de producir por su propia voluntad efectos jurídicos válidos para sí o
para otros, responsabilizándose de su conducta. Es aquella en el
ordenamiento jurídico atribuye solo a las personas que pretenden realizar
actos referidos a sus derechos civiles y que la adquieren al llegar a la mayoría
de edad según el artículo 42, salvo en aquellos casos de personas mayores
de edad con ausencia de discernimiento en donde imposible que el ejercicio
de sus derechos civiles, razón por la cual la ejecución de los mismos es
efectuada por medio de su representante legal (curador).
- La capacidad para disponer como una especie de la capacidad de obrar;
este tipo de capacidades aquella establecida con relación a la disposición de
bienes, por ende se debe entender a la capacidad de disponer como una
especie que deriva de la capacidad general de obrar, como capacidad que
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implica aptitud del sujeto para dar vida, por si a actos de enajenación, ósea de
disminución del propio patrimonio. Tal aptitud es producto del reconocimiento
de capacidad que el ordenamiento jurídico hace al sujeto, y que depende
sobre todo, de su mayoría de edad y su madures psíquica (idoneidad para
entender y para querer)
c. Personas Capaces e Incapaces para Otorgar Testamento
En principio, hay que indicar que en el Derecho existe la capacidad de goce
(pasiva) y la capacidad de ejercicio (activa) que todos conocemos.
Ahora bien, pueden estar todos aquellos que tengan capacidad civil de
ejercicio, es decir, que hayan cumplido la mayoría de edad. Además, podrán
testar, por haber cesado su incapacidad, a pesar de no haber cumplido 18
años de edad, los varones mayores de 16 años que hayan contraído
matrimonio u obtenido título oficial que les autorice ejercer una profesión u
oficio, y las mujeres mayores de 14 años de edad que hayan contraído
matrimonio. El artículo 46 del Código Civil, considera capaces a los menores
que se encuentran en las situaciones descritas.
“…la capacidad para testar es consecuencia de estados personales (status
persone), es la aptitud o la medida de la aptitud para realizar o llevar a cabo el
acto jurídico para testar, para otorgar testamento, para manifestar la voluntad
de disposición post morten total o parcial del patrimonio, o de hacer otra
ordenación permitida legalmente”.
Al ser el testamento un acto jurídico unilateral y personalísimo, la incapacidad
del testador es insubsanable. Dicha incapacidad del testador es insubsanable.
Dicha incapacidad debe apreciarse en el momento mismo de la facción del
testamento. La incapacidad anterior o posterior a ese momento no anula las
disposiciones testamentarias.
44
Según TORRES (1981) (p. 190-191) señala que: “La capacidad para testar se
determina en relación al momento cuando se otorga el testamento, momento
en vida del testador y, por ende, antes de la apertura de la sucesión”.
El artículo 687 del Código Civil, tratan de las personas incapaces para otorgar
testamento. Estas son:
1. Los menores de edad (salvo los comprendidos en el artículo 46 del
Código Civil.: varones mayores de 16 años casados o que obtengan título
oficial para ejercer una profesión u oficio, y mujeres casadas mayores de 14
años).
2. Los que por cualquier causa se encuentren privados de discernimiento.
3. los sordomudos, los ciegosordos y los ciegomudos que no pueden
expresar su voluntad de manera indubitable.
4. Los retardados mentales.
5. Los que adolecen de deterioro mental que les impide expresar su libre
voluntad.
6. Los ebrios habituales.
7. Los toxicómanos.
8. Los que carecen, en el momento de testar, por cualquier causa, aunque
sea transitoria, de la lucidez mental y de la libertad necesaria para el
otorgamiento de este acto. (Aquí la voluntad de testador adolece de vicios).
Por otro lado, existen una serie de incompatibilidades que recaen en el
testador analfabeto, el testador ciego y el testador imposibilitado para hablar,
quienes no pueden otorgar determinada clase de testamento.
Así, el artículo 692 del C.C. establece respecto de los analfabetos que
“pueden testar solamente en escritura pública, con las formalidades
adicionales indicadas en el artículo 697”.
En lo que concierne al testador ciego, puede testar “sólo por escritura pública,
con las formalidades adicionales a que se refiere el artículo 697”.
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Por último, los testadores imposibilitados de hablar (mudos, sordomudos y los
que por cualquier causa no puedan expresarse verbalmente) “pueden otorgar
sólo testamento cerrado u ológrafo”. Así lo establece el artículo 694 del C.C.
4.4. Clasificación del Testamento
Los testamentos en materia civil se clasifican en:
1. Testamento por Escritura Pública Conocido también como Testamento
Público Abierto.- Es el que se otorga ante notario público, de conformidad con
las disposiciones de las leyes de la materia.
2. Testamento Cerrado.- Puede ser escrito por el testador o por otra persona
a su petición. El papel en que esté escrito el testamento o el sobre que lo
contenga, deberá estar cerrado y sellado, o solicitará que sea cerrado y
sellado en su presencia, y lo exhibirá al Notario ante testigos.
3. Testamento Ológrafo.- Es aquel escrito de puño y letra del testador. Los
testamentos ológrafos no producirán efecto si no están depositados ante la
autoridad competente que disponga la legislación de la materia.
4. Testamento Militar.- Se realiza cuando el militar o el asimilado del Ejército
hace su disposición en el momento de entrar en acción de guerra, o estando
herido sobre el campo de batalla. Bastará con que declare su voluntad ante
dos testigos, o que entregue a los mismos el pliego cerrado que contenga su
última disposición, firmada de su puño y letra.
5. Testamento Marítimo.- Se realiza por las personas que se encuentren en
alta mar, a bordo de navíos de la Marina Nacional, sea de guerra o
mercantes, sujetándose a las prescripciones contenidas en las legislaciones
competentes.
6. Testamento Aeronaves.- Se realiza por las personas que se encuentren a
bordo de aeronaves o naves espaciales, sujetándose a las prescripciones
contenidas en las legislaciones competentes.
7. Hecho en País Extranjero.- Es el mismo testamento en escritura pública o
cerrado, el cual al no encontrarse el testador en el territorio peruano, es
otorgado en el extranjero. Este testamento deberá otorgarse de acuerdo a las
normas que para los testamentos en escritura pública y los cerrados señalan
nuestro código, cumpliendo el agente consular peruano, las veces de notario
público.
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4.5. Caducidad
La caducidad es una figura por la cual se extingue el derecho y la acción
correspondiente, conforme a lo dispuesto en el artículo 2003 del Código Civil
En el derecho sucesorio, está referido al testamento, en todo o en parte, o al
heredero o legatario instituido. Implica la perdida de la efectivización del
testamento, que se produce por circunstancias a las cuales la ley otorga esa
fuerza.
La caducidad puede ser total o parcial
a. Caducidad total: Ello ocurre, por ejemplo, cuando el testamento ológrafo
no ha sido protocolizado, previa comprobación judicial, dentro del plazo
máximo de un año, contado desde la muerte del testador, tal como lo señala
la segunda parte del artículo 707 del Código Civil.
Además, es necesario mencionar, que también caducan totalmente los
testamentos especiales, así tenemos, que el testamento militar, caduca a los
tres meses desde que el testador deje de estar en campaña y llegue a un
lugar del territorio nacional, donde sea posible otorgar un testamento en forma
ordinaria (artículo 715). De igual modo el testamento marítimo, caduca a los
tres meses de haber desembarcado definitivamente el testador (artículo 720
C.C.)
b. Caducidad Parcial: Esta referida a la pretensión de los herederos
forzosos. Viene a ser la omisión por parte del testador a un heredero forzoso.
Puede ser de modo intencional o por ignorancia; ello se configura de manera
absoluta o relativa.
- La preterición u omisión absoluta: el artículo 806 del C.C., prescribe que
la preterición de uno o m as herederos forzosos, invalida la institución de
herederos, en cuanto resulte afectada la legítima que corresponde a los
preteridos. Luego de haber sido pagado esta, la porción disponible, pertenece
a quienes hubieran sido instituidos indebidamente herederos, cuya condición
legal es la de legatarios.
En este caso la acción judicial debe ser interpuesta por los herederos
forzosos, con vocación sucesoria.
- La preterición u omisión relativa: referente a esta preterición, tenemos al
artículo 807 del C.C., que establece que las disposiciones testamentarias que
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menoscaban la legitima de los herederos, se reducirán, a petición de estos en
lo que fuera excesivo.
4.6. Nulidad
La nulidad, es la ineficacia de un acto jurídico, originada por la ausencia
de una de las condiciones de forma o de fondo, necesarias para su validez.
Es así que en el derecho sucesorio, se presupone nulo un testamento
irregularmente otorgado.
Casos en que se produce la nulidad del testamento
Son los siguientes:
a. Cuando es otorgado por incapaces menores de edad y por los mayores
enfermos mentales, cuya interdicción civil ha sido declarada (artículo 808
C.C.)
b. Cuando adolece de efecto de forma: por faltarle la forma escrita, la fecha
de su otorgamiento, el nombre del testador o su firma, que son los requisitos
generales de todo testamento establecidos en el artículo 695 del código civil,
salvo que el testador no sepa o no pueda firmar,, en cuyo caso lo hará a su
ruego, el testigo testamentario que el mismo designe, si es por escritura
publica
c. Cuando no se cumplen los requisitos esenciales que la ley señala para
cada uno de los testamentos ordinarios.
d. Cuando tratándose de los testamentos militares o marítimos, falta la forma
escrita, la firma del testador o dela persona autorizada para recibirlos,
e. Cuando es otorgado en común por dos o más personas
4.7. Anulable
El testamento es anulable cuando es otorgado por los siguientes incapaces:
a. Menores de edad, a excepción de los mayores de 16 años o mujeres
mayores de 14 años, que hayan contraído matrimonio, o de los menores de
18, pero mayores de 16 que hayan obtenido título oficial que les autorice para
ejercer una profesión u oficio.
b. Los que por cualquier causa se encuentran privados de discernimiento
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c. Los sordo mudos, los ciegosordos y los ciegomudos , que no pueden
expresar su voluntad de manera indubitable
d. Los retardados mentales
e. Los que adolecen de deterioro mental que les impide expresar su libre
voluntad
f. Los ebrios habituales
g. Los toxicómanos
h. Los que en el momento de testar carecen por cualquier causa, aunque
sea transitoria, de la lucidez mental y de la libertad necesarias para el
ejercicio de este acto
En el artículo 809 se establecen que son anulables los testamentos obtenidos
por violencia, la intimidación o el dolo. En este caso, se trata de la violencia
física que se ejerce sobre la persona, para obligarla a otorga testamento. La
intimidación es una forma de coacción psíquica, que está orientada a forzar a
la persona, de manera que realice un acto contra su voluntad.
También son anulables las disposiciones testamentarias debidas a error
esencial de hecho o de derecho del testador, cuando el error aparece en el
testamento y es el único motivo que ha determinado el testador a disponer.
Asimismo, el artículo 812 del mismo cuerpo normativo sostiene que el
testamento es anulable, por defectos de forma, cuando no han sido cumplidas
las demás formalidades señalada para cada clase de testamento.
II. TESTAMENTO POR ESCRITURA PÚBLICA
1. Antecedentes
En la última época del derecho romano aparecen formas públicas: el
testamentum apud acta conditum, el cual era otorgado de palabra ante la
autoridad judicial o municipal, y el testamento principi oblatum, que se
entrega al emperador o se deposita al archivo público.
En el derecho romano Justiniano se reconoce dos formas de otorgar
testamento: los testamentos privados, y los testamentos Públicos: que podían
otorgarse por escrito o de palabra, entregándolos al príncipe, quedando así la
disposición en el archivo imperial. con respecto a los testamentos públicos, es
importante anotar que cuando la declaración era hecha de palabra debía
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efectuarse delante del magistrado quien lo protocolizaba, este tipo de
testamento ha dado , en parte, origen a lo que hoy en día denomínanos
Testamento por Escritura Pública .conjuntamente también se habla del
testamento nuncupativo el cual era dado de manera verbal y no constaba en
documento alguno, bastando la declaración del testador en voz alta y en
presencia de siete testigos, ejecutando en dicho acto su voluntad.
TESTAMENTO POR ESCRITURA PÚBLICA EN EL PERÚ
UNA VISTA DEL CÓDIGO CIVIL DE 1852, legislo el testamento por escritura
pública como aquel que se otorgaba por el testador ante el escribano y en
presencia de tres testigos. En el acto de otorgamiento el testador expresaba
su última voluntad dictándola, para que el escribano la redacte en un
instrumento, o también se podía dar el caso en que el testador podía darle al
escribano un documento con la suscripción de las clausulas a modo de
esbozo para que lo escriba y lo conserve en sus archivos, el mismo que será
utilizado por el escribano como borrador.
Como podemos apreciar el código civil de 1852 nos refleja por lo menos en
materia testamentaria, una cruda realidad: el anacronismo en el que nos
vemos sumidos en cuestiones tan elementales como son la elaboración de los
testamentos. Tal vez esta sea una de las tantas causas por las cuales la
figura del testamento luce tan bizantina, son muy pocas las personas que se
deciden a testar, las dificultades, en alguna medida se deben al exceso de un
formalismo que muchas veces ni siquiera garantiza la veracidad del acto. Una
verificación podría ser suficiente para avalar lo dicho por el instituyente al
otorgarlo y no tanto ritualismo.
EL CÓDIGO CIVIL DE 1936, reguló el testamento por Escritura Pública
señalando que es aquel que testador, como expresión de su última voluntad
otorgaba el, ante el notario público en presencia de tres testigos
testamentarios y se inscribía en el respectivo libro de protocolos. Las
solemnidades de este testamento se hallan diseñadas en el artículo 687 que
en su mayoría son casi una copia de las solemnidades contempladas en el
código civil de 1852, pues además de algunas modificaciones insignificantes,
la única diferencia es que el código civil de 1936 exigía obligatoriamente que
50
los testigos testamentarios sepan leer y escribir, en cambio bajo la vigencia
del código civil de 1852 podía participar como testigo testamentario una
persona analfabeta. La diferencia es trivial y no justifica el establecimiento de
un nuevo sistema hereditario.
Las normas que reglan este testamento en el código civil de 1936, constituyen
la fuente legislativa más importante del actual código civil. Sin embargo,
podemos anotar algunas diferencias en cuanto a la configuración del
testamento que nos ocupa, así: a) el código civil de 1936 exigía tres testigos
testamentarios, el actual demanda únicamente dos, b) el código civil de 1936
ordena que los testigos sepan leer y escribir, el actual apremia que sean
hábiles, c) el código civil de 1936 permitía simplemente que el testador
exprese por sí mismo su voluntad, el actual agrega además que dicte su
testamento al notario o le entregue por escrito las disposiciones que debe
contener, d) el código civil de 1936 únicamente requería que el notario escriba
el testamento en el registro, en tanto que el actual compele que lo escrito sea
de puño y letra del notario, e) el código civil de 1936 no exigía, como lo hace
el actual, que el testamento sea firmado en cada una de sus páginas, f) el
código del 36 no mandaba que el testamento sea leído por el notario, el autor
o el testigo testamentario que este designe, sino por el testador o la persona
que él elija.
Con respecto al actual código se puede citar como antecedente pre-
legislativos a al Anteproyecto de la Comisión Reformadora de 1980, el
Proyecto de la Comisión Revisora de 1984.
Respecto a los antecedentes en general, se hace referencia aquí de las
solemnidades o formalidades esenciales del testamento por escritura pública,
las cuales fueron enumeradas de manera detallada y acertada, al artículo 687
del código civil de 1936, cuya fórmula proviene del artículo 657 del código de
1852 por lo que se puede decir que su disposición ha venido siendo aplicada
durante más de un siglo. La única duda que hubo sobre su interpretación se
refiere al inciso 2, la cual establece que el testador exprese por sí mismo su
voluntad, es decir si el testador debe dictar personalmente las disposiciones
del testamento al notario, o
51
Si puede entregarle un borrador, esta segunda manera de expresar su última
voluntad el testador es la más conveniente para este, pues le permitirá
elaborar cuidadosamente el texto de sus disposiciones. Es también más
cómoda para el notario, pues se sirve de este borrador para extender en su
registro el testamento. En la práctica es costumbre emplear ese borrador, no
obstante lo cual es frecuente que el notario deje constancia del que el
testador procedió a dictarle personalmente sus disposiciones. Con respecto al
número de testigo a diferencia de los anteriores códigos, en el actual señalan
como máximo dos testigos. Ahora en lo referente a la elaboración del
testamento o se ha tocado absolutamente nada sobre la posibilidad de
adecuar el otorgamiento de testamento a los avances de la ciencia, o en todo
caso evitar algunos aspectos formales que no le dan funcionalidad alguna a
esta forma testamentaria.
2. Definición
El testamento por Escritura Pública o auténtico es aquel instrumento que se
otorga por el testador, ante un notario y en presencia de dos testigos
testamentarios, delante de quienes aquél dicta su última voluntad al notario
(también, como se ha visto puede entregarle un borrador escrito por el
mismo), quien lo escribe con su puño y letra en el libre de protocolos, para
luego ser leído por el estipulante y firmado por el mismo instituyente, los
testigos testamentarios y el notario en un solo acto (se da la unidad de acto).
A este instrumento testamentario se le denomina con mayor propiedad
abierto, porque el declarante manifiesta su voluntad en presencia de otras
personas (notario y testigos), quienes deben enterarse del contenido de su
última voluntad, pues además de que el emitente, dicta al notario sus
disposiciones testamentarias (excepto cuando haya entregado un borrador
por escrito), la memoria testamentaria debe ser públicamente leída, por lo
tanto, de todos modos los asistentes a la elaboración de un codicilo por
escritura pública toman conocimiento de los términos en los cuales ha sido
redactado este documento, es pues un instrumento público.
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Según CARBONELL, LANZÓN, MOSQUERA (2006) (p. 3536 – 3538) señala
que: “El testamento por escritura pública es un acto escrito, celebrado con las
solemnidades de la ley, por el cual una persona dispone del todo o parte de
sus bienes para después de su muerte. Se caracteriza por ser un acto de
disposición de bienes para cuando el otorgante haya fallecido”.
Según ZAVALETA (2006) (p. 758). El testamento por escritura pública
(llamado también el auténtico) es la última voluntad del causante, otorgado
personalmente, en presencia de dos testigos, ante el notario público, que
escribe de su puño y letra, en su registro o protocolo…, siendo aquella una de
las mejores entre la clasificación del testamento, debido a su rigurosa
formalidad, que no deja escapar ningún vicio de voluntad del testador…
denomina al Testamento por Escritura Pública como: Instrumento público que
acredita por sí mismo, la realidad del acto sin necesidad de comprobación
judicial posterior…, la transcripción fiel de la manifestación de voluntad del
causante y al estar la misma resguardada de ciertos requisitos de validez.
Como el testamento se asocia a la idea de la muerte, por nuestro gran
apogeo a la vida, rechazamos de forma consciente o inconsciente, la idea de
confeccionarlo. Cuando nos sorprende la muerte, no hemos dejado arreglado
nada. Entonces, es la ley quien viene a suplir esa omisión estableciendo así
las reglas de la sucesión intestada…, trayendo como consecuencia que el
testamento caiga en desuso, no prediciendo que esta inobservancia pueda
traer consigo conflictos entre los miembros de la masa hereditaria, es por eso
que frente a estos casos la legislación ha visto conveniente crear la figura de
la sucesión intestada.
3. Características del testamento:
El testamento tiene las características siguientes:
a. Es un acto mortis causa.- El testamento es la última voluntad que
habiendo podido revocarse luego de declarada (salvo que el testador haya
devenido incapaz), ha sido expresada válidamente en consideración a la
muerte; esto es, porque el testador hace testamento pues precisamente
quiere disponer para después de deceso. La muerte, quede claro, no es una
53
circunstancia condicionante cualquiera, sino precisamente la razón causal del
testamento. produce efectos hasta la muerte del testador, El que testa, a
diferencia del que hace una donación, no se despoja por el momento de sus
bienes legados, sino que los retiene hasta su muerte, y hasta después de ésta
no pertenecerán al legatario.
b. Es personalísimo.- es una característica fundamental, pues solo el
testador puede disponer mediante acto de última voluntad, por lo que no se
admite la intervención de una tercera persona para que en nombre del
instituyente, pueda otorgar testamento en su lugar. Mediante esta figura se
puede dejar claro que no se admite al disponente delegar mediante poder, a
un tercero, para que en nombre de este y ejercitando sus derechos, diseñe
sus disposiciones testamentarias y disponga de sus bienes, derechos y
obligaciones mediante un acto mortis causa. La intervención personal del
individuo es obligatoria e irremplazable, no se puede delegar la facultad. Esta
personal que ni siquiera se puede inducir al testador a dejar testamento ni a
que lo deje en determinado sentid. Es un acto de libre voluntad permitido o
contemplado por ley solo para aquellas personas que deseen regular parte
de sus asuntos para después de su muerte mediante tan singular memoria
testamentaria. Nuestro actual Código Civil tiene una disposición general
declarativa, al señalar en su artículo 690, que el testador no puede dar poder
a otro para testar, ni dejar disposición al arbitrio de un tercero.
c. Es unilateral.- Consiste en la manifestación de una sola voluntad, que es
la del testador, solo puede ser otorgado por una persona, en nuestro
ordenamiento no admite el testamento otorgado en común por dos o más
persona (en conjunto), evitando algún tipo de pacto sucesorio que pueda dar
origen un instrumento testamentario bilateral La declaración debe ser
expresada con libertad absoluta, sin influencia extraña ni intervención de otra
voluntad.
Según ALZAMORA señala: El testamento es la expresión o manifestación de
una sola voluntad. La intromisión de personas ajenas al acto ceremonioso se
hace patente, generalmente, cuando ejerce violencia (física o moral) sobre el
manifestante, viéndose afectada su voluntad de testar. La violencia física o
54
moral sobre el disponente, en la configuración de la declaración de última
voluntad, vicia el acto haciéndolo anulable.
Según AMBROISE (2004) (p.569) señala que: El testamento es obra
exclusiva de la voluntad del otorgante, y esta voluntad unilateral basta para
hacer a los legatarios acreedores o propietarios a la muerte del testador.
Además, el testamento es obra de una voluntad rigurosamente personal; es el
único acto, con el matrimonio, que no admite representación y por eso no se
puede testar por mandatario legal ni voluntario.
d. Es la ley rectora de la Sucesión.- Con sujeción a las limitaciones de
orden formal y material sobre el documento y contenido del testamento, lo que
el disponga como acto jurídico valido prevalece sobre la sucesión intestada o
legal y sobre cualquier otra norma supletoria.
e. Es solemne.- Es un acto ad solemnitatem, ya que la validez del
testamento está supeditada a una determinada formalidad. La producción de
instrumento testamentario debe ser sometido a una determinada formula
protocolar, caso contrario resultaría invalido. La declaración de última
voluntad que no tiene la formalidad señalada por la ley no es tal así se hayan
adoptado las máximas seguridades para que aquella manifestación se
edifique y sea irremplazable, por lo que a falta de la formalidad dicha
edificación del codicilo traería como consecuencia ciertas sanciones tales
como la anulabilidad o la nulidad del mismo.
Según ARMAZA (2007) señala que: Lo que pretende el sistema es garantizar
que la última voluntad del emitente haya sido dispensada válidamente por
esta razón, al exigir una serie de requerimientos que deben observarse
durante la configuración del referido documento, como el hecho que el notario
vaya preguntando al testador si lo escrito corresponde a su deseo, estaría
garantizando que la voluntad declarada por el estipulante corresponde
verdaderamente a su intención.
55
Según AMBROISE (2004) (p. 569) señala que: La manifestación de voluntad
que constituye el testamento, debe efectuarse con las formalidades
determinadas por ley, y cuyas formalidades, que tienen por objeto dar a la
voluntad del testador todas las garantías posibles de certeza; no son
requeridas únicamente quoad probationem, sino quoad substancian, y el
testamento en el que el de cujus no las haya observado, por ejemplo, el
simple testamento verbal, será nulo con nulidad absoluta.
f. Es revocable.- El testamento envuelve la última voluntad de su otorgante
la misma que no es definitiva mientras no se verifique el deceso de su
emitente, en tanto no ocurra ello, quien le dio existencia a un acto de última
voluntad puede, revocar total o parcialmente, algunas de las clausulas
testamentarias. Nuestro sistema jurídico no establece un límite para que el
emitente pueda revocar las veces que estime pertinente su testamento. La
revocatoria de un testamento puede ser efectuada por otro documento similar
(ósea otro clase de testamento siempre q se observen las formalidades
establecidas por la ley) o simplemente a través de una clausula testamentaria
contenida también en un instrumento testamentario.
Según AMBROISE (2004) (p. 569), señala que: Hasta su muerte el testador
conserva la facultad de revocar su testamento o de modificarle. En esto el
testamento difiere, no sólo de la donación, sino también del pacto sucesorio
inserto en capitulaciones matrimoniales en beneficio de uno de los cónyuges.
Éste, como el legatario, no adquiere derechos sobre los bienes objeto del
pacto hasta la muerte del instituyente, pero a diferencia del legatario, su
derecho es, en principio y salvo disposición en contrario irrevocable.
4. Formalidades Esenciales del Testamento por Escritura Pública
El registro de testamentos, será llevado en forma directa por el Notario, para
garantizar la reserva que la ley del notariado establece para este tipo de acto
jurídico. El Notario observará estrictamente en el otorgamiento del testamento
por escritura pública las formalidades prescritas por el Código Civil. Se
prohíbe al Notario informar o manifestar el contenido o existencia de los
testamentos mientras viva el testador. El Informe o manifestación deberá
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hacerse por el Notario, sólo con la presentación del acta de defunción del
testador.
El testimonio o boleta del testamento, en vida del testador, sólo será expedido
a solicitud de éste. Este testamento tiene la forma de escritura pública. El
Notario Público lo escribe en su protocolo y ante cuya presencia el testador lo
realiza personalmente, igualmente en presencia de dos testigos
testamentarios.
Para una correcta elaboración de este instrumento es necesario observar
determinadas formalidades las cuales están enumeradas en el código
vigente, en su art. 696 y que pueden agruparse en:
a. Unidad del acto
Esto quiere decir que en la elaboración del testamento deben estar
reunidos en un solo acto y, desde el principio hasta el final: el testador, el
Notario y dos testigos testamentarios hábiles. Si la facción de este testamento
público, tuviera que suspenderse por cualquier circunstancia, se tendrá que
dejar constancia de tal hecho que emotivo la suspensión, firmando el testador
los testigos y el notario y, al continuarlo, será necesario que estén reunidos
las mismas personas que participaron del ritual, en caso que no se
encontrase a los mismos testigos, estos serán sustituidos por otros siempre
no estén inmersos en algunas de las causales de impedimento que
establécela ley.
Según ARMAZA (2007) señala que: “Hay unidad de ritualismo en la
configuración de un instrumento testamentario por escritura pública y
únicamente cuando devenga inevitablemente una circunstancia que lo
“justifique” el acto de elaboración del testamento puede suspenderse”.
b. El testador exprese por sí mismo su voluntad
Es de vital importancia que en el proceso de elaboración del testamento
por escritura pública, el testador exprese de manera personal su voluntad, por
lo que deberá dictar a viva voz al notario cada una de las clausulas, deberá
contener según su parecer, su testamento, para que este lo escriba
exactamente. Pero la norma no es tan estricta en este caso ya que ofrece al
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testador la posibilidad de entregarle al notario un borrador escrito, para que el
mismo sea transcrito en el libro de protocolo. Es necesario volver a recalcar
que el testamento no puede ser elaborado mediante poder, la intervención del
testador es personal, ni siquiera se autoriza la participación de un tercero
extraño para la que haga la lectura que en borrado ha elaborado el
manifestante.
Según ARMAZA (2007) (p. 241) señala que: A este documento se le
denomina con mayor propiedad abierto porque el declarante manifiesta su
voluntad en presencia de otras personas (notario y testigos, quienes deben
enterarse del contenido de su última voluntad, pues además de que el
emitente, dicta al notario sus disposiciones testamentarias (excepto cuando
haya entregado un borrador por escrito), la memoria testamentaria debe ser
públicamente leída, por lo tanto de todos modos los asistentes a la
elaboración de un codicilo por escritura pública toman conocimiento de los
términos en los cuales se ha redactado este documento, es pues un
instrumento público.
c. Intervención del Notario
En la elaboración del testamento la participación del notario es para dar
fe de la manifestación válida de la última voluntad del testador, garantizando
la realidad y veracidad del acto, lo que es importante. Es por esta razón que
nuestra legislación exige que sea el notario quien tenga que escribir con su
puño y letra cada una de las disposiciones testamentarias. Por lo que queda
prohibido que la elaboración del mencionado documento sea hecho por otra
persona y que sea hecha por algún medio tecnológico (máquina de escribir,
computadora, etc.)Si en el transcurso de la manuscripción del testamento se
comete algún error, el notario debe subsanar dicho error, además si se dejar
constancia de las indicaciones que haga el emisor de su última voluntad luego
de la lectura de cada una de las clausulas testamentarias o de todo el
testamento. El Notario debe ser una persona hábil, debe cuidar de no estar él,
impedido de intervenir en el acto, conforme al artículo 704 (no ser familiar del
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testador) ya que no son válidas las disposiciones testamentarias diseñadas en
beneficio del notario.
d. Intervención de los testigos
El papel que juegan los testigos al momento de la elaboración del
testamento es de vital importancia, puestos que estos intervienen en dicho
acto, desde el inicio hasta el final, es así que se puede decir que estos tienen
una participación activa toda vez que están presentes desde el momento de
la redacción de cada una de las clausulas testamentaria, a la vez están
presentes oyendo como el declarante expresa su voluntad y como corrobora
la conformidad de la misma, así como también podrá ser designado por el
testador, para dar lectura de todas las cláusulas que contenga el instrumento
testamentario, firmando cada una de las páginas de la misma una vez
finalizada el acto de redacción.
A demás cuando el testador no pueda firmar, lo hará en su lugar uno delos
testigos testamentario a ruego del disponente.
Claro está que estas personas deben personas idóneas, debiendo saber leer
y escribir, sumado a ellos deben ser personas ajenas a la transmisión
sucesoria. El notario, antes de dar inicio a la elaboración del testamento por
escritura pública debe de identificar a los dos testigos testamentarios que
participaran en la configuración de dicho acto, dejándose constancia del
hecho.
e. Que el testador, los testigos y el Notario firmen
Esto es una vez culminada la redacción del testamento y habiéndose
cumplido todos los requisitos exigidos, todos los interviniente (testador,
notario y los dos testigos) en el acto deben de firmar el testamento en el
mismo acto, en cada una de las páginas y al final. De darse el caso que el Si
el primero no sabe o no puede firmar, lo hace el testigo que él designe.
Según ARMAZA (2007) señala que: “La firma del testador los testigos
testamentarios y la del notario constituyen solemnidades indispensables que
deben ser observadas en la edificación del testamento por escritura pública”.
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Aunque nuestro código no ha hecho hincapié con respecto al otorgamiento
por escritura pública por parte delos extranjero y de los peruanos que no
hablen el idiota castellano (como en el caso de los que hablan en lengua
aborigen), pare estos caso se debe entender que se apara participación en
este acto de la presencia de un intérprete, el mismo que por recomendación
deberá ser un testigo testamentario quien deberá leer clara y pausadamente
cada una de las clausulas testamentarias. A demás en este caso el notario
dejara constancia de dicha circunstancia.
Una vez extendido, debe inscribirse en el Registro de Testamento del
domicilio del testador. Su valor probatorio es el de un instrumento público que
produce fe, respecto del acto verificado y efectos mientras judicialmente no se
resuelva otra cosa.
f. Que sea leído clara y distintamente por el notario, el testador o el
testigo que este designe
Es de suma importancia que le testamento una vez culminada su
elaboración sea leída de manera clara y distintamente por el notario, el
testador o uno de los testigos testamentarios que este designe, a fin de
comprobar la correspondencia entre lo escrito por el Notario y lo que expresó
el testador, dejando constancia escrita de su respuesta, ya sea que contenga
su conformidad, u observaciones o aclaraciones hechas por el testador. Si se
hubiera incurrido en error, éste será subsanado.
Si el testador es sordo, será él mismo quien lo lea y si es ciego o analfabeto,
la lectura corre a cargo del propio Notario y uno de los testigos que designe el
testador.
g. Constancia de las indicaciones
Durante la etapa de edificación del testamento por escritura pública
pueden darse un sin número de circunstancias relacionados al acto de
elaboración las mismas que no deben dejarse pasar por alto, toda vez que el
notario tiene el deber dejar constancias de este tipo de incidentes que puedan
surgir como por ejemplo luego de la lectura puede darse el caso que el
testador deje algunas indicaciones (puede adherir, suprimir o aclarar alguna
disposición ya sea porque lo leído no exprese su voluntad o porque olvido
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algo que según su parecer es de vital importancia) para la apertura del
testamento, así como salvar cualquier error en que se hubiera incurrido.
Las observaciones que haga el declarante deberán ser incluidas en la
menoría testamentaria, al final del mismo (después de redactarse todas las
clausulas testamentarias y antes de firmarse el documento). Solo de esta
manera es como serán acogidos estas observaciones
5. Efectos Posteriores
Como podemos observar el testamento otorgado mediante esta
modalidad tiene la calidad de valor absoluto y probatorio de todo instrumento
público, produciendo fe respecto de la realidad del acto verificado ante el
notario que lo extendió. Debe entenderse que el valor probatorio no debe
confundirse con la ineficacia del acto, pues el hecho que un testamento tenga
pleno valor probatorio, no impide que este mismo, en sede judicial pueda ser
declarado ineficaz, o en todo caso, se produzca la ineficacia de alguna de sus
disposiciones sin afectarse a las otras.
Los testamentos otorgados deben inscribirse en el Registro de
Testamentos, así como sus modificaciones, ampliaciones, revocaciones,
sentencias ejecutoriadas sobre nulidad, falsedad o caducidad, o sobre juicios
sobre justificación o contradicción de la desheredación y las escrituras
revocatorias de la desheredación, que recaiga sobre un testamento, para que
surtan efectos frente a terceros deben ser inscritos en el mismo registro de
Testamentos y al pie de la primera inscripción testamentaria de conformidad
con el artículo 2039.
Las inscripciones se hacen en el registro del domicilio del testador y
además en el lugar de ubicación de los inmuebles si se designan en el
testamento, de conformidad con lo que dispone el artículo 2040.
Estas solemnidades son simplemente medidas de publicidad para
terceros. Su falta no vicia el acto.
6. Suspensión de la Redacción del Testamento
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En cuanto a la suspensión de la redacción del testamento este se contempla
en el artículo 698, que a la letra dice: “Si se suspende la facción del
testamento por cualquier causa, se hará constar esta circunstancia, firmando
el testador, si puede hacerla, los testigos y el notario. Para continuar el
testamento deberán estar reunidos nuevamente el testador, el mismo notario
y los testigos, si pueden ser habidos, u otros en caso distinto”.
Según MESSINEO (1956) (p.70) señala que: “La contingencia expresada en
el artículo 698, guarda íntima relación con la institución jurídico-notarial
denominada "unidad del acto"”.
Para ello es necesario entender el hecho del otorgamiento del testamento
como acto único. El proceso de elaboración de un testamento -como el de
todo instrumento público- se encuentra integrado por varios hechos sucesivos
que virtualmente se funden en uno que es el hecho trascendente en el que se
manifiesta de manera expresa y solemne la voluntad del otorgante.
Es en ese sentido que el hecho de otorgamiento, como momento especial en
el tiempo, que resume todos los otros hechos anteriores y representa el
momento trascendental del consentimiento, es lo que configura la
denominada unidad del acto, que no es otra cosa que unidad de contexto.
La unidad del acto se ha reservado históricamente para las formas más
solemnes. Así nace para los testamentos en el derecho romano, como
consecuencia del carácter público de las primitivas formas de testar y
comprende una triple unidad: de asunto, de tiempo y de lugar; o en síntesis
una dualidad de espacio y tiempo. El acto jurídico debe realizarse sin
interrupción; de una sola vez.
En el derecho romano, para que los negocios jurídicos revistiesen carácter
formal se debían celebrar de palabra, bajo determinadas fórmulas, pero en un
solo e ininterrumpido acto; formalizado bajo una unidad de tiempo. Por ello no
se aceptaban en el derecho romano negocios jurídicos entre ausentes, ni
apéndices o añadidos al propio negocio, ni modificaciones ulteriores. El
arraigado formulismo del derecho romano. Así lo exigía tanto el Código de
Justiniano donde la unidad del acto fue un medio indispensable para atribuir
efectos jurídicos a la voluntad de las partes.
Todo ello en un solo e ininterrumpido acto. Como arrastre histórico la ley
peruana ha conservado el requisito solemne de la unidad del acto en los
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testamentos como condición de validez del mismo, tal como se puede
apreciar en el artículo 696 inciso 1 del Código Civil.
A diferencia de lo que ocurre en el caso de otros instrumentos públicos
notariales protocolares, en los testamentos la unidad del acto se convierte en
requisito indispensable de validez; pero de acuerdo con la doctrina en materia
testamentaria se suscita el problema de cuándo empieza y dónde termina la
unidad del acto. Esta interrogante equivale a preguntarse qué hechos simples,
dentro del complejo hecho del otorgamiento, son los que deben realizarse
ininterrumpidamente y sin solución de continuidad entre ellos.
El Código ha recogido la casuística existente y contemplada en el Código
anterior, que ha demostrado la posibilidad de que alguna circunstancia fortuita
pueda motivar un retraso, una interrupción. En tal caso el hecho de que haya
dilatado el proceso del acto debe guardar proporción con el "accidente"
sucedido.
Por ello para que exista unidad del acto debe existir conexidad de tres
circunstancias predominantes:
1.- La unidad de contexto, esto es, que en el otorgamiento no se mezclen
actos extraños a él, lo cual no se infringe en el supuesto de sustitución de un
testigo por otro, cualquiera sea la causal que lo motive.
2.- La unidad de tiempo, en el sentido de que si el testamento se escribió con
anterioridad al acto meramente formal -como ocurre en muchos casos- será
suficiente que en un solo acto se lea en presencia de todos quienes también
lo suscribirán en el acto.
3.- La unidad de lugar, porque al igual que la unidad de tiempo, el lugar
depende de mutaciones debidas a distintas causas.
Cabe señalar que en el supuesto de que se suspenda el acto y se reinicie
posteriormente -lo que puede ocurrir días después- el notario deberá efectuar
el análisis de la capacidad del otorgante y la libertad con la que procede,
determinando a su vez la calidad de los testigos en caso de que sean éstos
personas distintas. La determinación de la capacidad del testador tiene
importancia trascendental en aquellos casos en que la suspensión se dio por
causas relacionadas a su salud.
En caso de que el notario se encontrara -a la fecha de reinicio del acto- con
licencia, creemos que el notario reemplazante y encargado de su oficio no
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podría intervenir, desde el momento en que el acto solemne y formal del
testamento tiene dos ejes fundamentales e irreemplazables: el testador y el
notario en quien éste confía de manera personal (intuito persona e) la
formalización de sus disposiciones "mortis causa"
7. Inscripción del Testamento por Escritura Pública
Como ya sea dicho antes, la ley establece obligatoriamente que el
testamento por escritura pública tiene que ser escrita por un notario con su
puño y letra, a la vez este debe de inscribirlo en libro de protocolos
correspondiente, del lugar donde han sido otorgados.
El testador o en su caso los herederos (esto es en caso excepcionales) están
facultados de solicitar que se expidan las partes dobles y se realice la
inscripción en el registro de testamento de los Registros Públicos.
Las partes correspondiente contendrán, la fecha del otorgamiento del
testamento, el folio donde corre extendido en el registro notarial, los
nombres del notario, el testador y los testigos, con la constancia de su
inscripción.
Según ARMAZA (2007) señala que: La inscripción no constituye un requisito
formal del testamento por escritura pública, por lo tanto la omisión de la
misma no impide la formación de este testamento ni determina la invalides del
mismo. Una sucesión testamentaria se puede regir por un testamento
otorgado mediante escritura pública aunque este no se haya inscrito en el
registro correspondiente. La inscripción es facultativa no obligatoria ni limita
los efectos del testamento.
Para SCHREIBER (2001) (p. 190-191) señala que: “Los testamentos elevados
a escritura pública son regidos por el mérito de las partes que están obligados
a remitir los notarios, se trata meramente de resúmenes en la vida del
testador. Las modificaciones y ampliaciones que hacen siguiendo la misma
metodología.
La norma es clara al establecer en el artículo 2040 del C.C. que el registro en
el cual se hará la inscripción debe ser encuentre en el mismo lugar donde se
encuentre el domicilio del testador y además en el lugar donde se ubica los
inmuebles que se designan en el testamento.
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Según SCHREIBER (2001) señala que: “Teniendo en cuenta la persona del
testador y también el lugar donde se encuentra los inmuebles, en la medida
en que hayan sido señalados en el testamento, este artículo constituye otra
regla de seguridad y facilita el acceso de los testamentos y su aplicación,
llegada la oportunidad”.
III. INAPLICACION DEL TESTAMENTO.
1. Generalidades
Las normas relativas al testamento en documento público, auténtico o
notarial, en el que su empleo es cada vez menos frecuente, y en causa de
esto se encuentra, no tanto en requerir esta forma una lentitud y gastos que
no tiene el ológrafo y una publicidad y solemnidad que llegan al testador,
cuanto a los notarios que evitan todo lo posible su asistencia a tales actos, por
la severidad con que la jurisprudencia ha declarado y hecho efectiva la
responsabilidad de esos funcionarios para con los legatarios privados, por la
nulidad del testamento, de lo que esperaban. Si son consultados por un
cliente, prefieren, en general, informarles de las reglas que deben observar
para el otorgamiento de un testamento ológrafo perfecto, o si es preciso,
hacerle un modelo del documento, que destruirá el testador después de
haberle reproducido de su puño y letra, depositándole el testamento
frecuentemente en sus manos del notario, para asegurar su conservación, y
en el día de la presentación al presidente del tribunal, no dejará éste de
acordar su depósito en el estudio del notario que ya la tenía bajo su custodia.
Esa práctica está además muy extendida, porque los aranceles notariales
establecen honorarios por el depósito de un testamento ológrafo acordado por
el presidente, honorarios que son más reducidos que los que corresponden
por el otorgamiento a un testamento abierto, pero que, como los de éste, son
proporcionales a la cuantía.
Sin embargo, el testamento público ofrece en la práctica ciertas ventajas
sobre el testamento ológrafo. De una parte, hace prueba plena por sí mismo
en cuanto a su contenido y la fecha aún en su impugnación como falso. Por
otro lado, es la única forma en que pueden testar los que no saben escribir o
no lo pueden a causa de heridas o enfermedad.
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Las formalidades del testamento en documento público pueden comprenderse
en dos grupos; unas son especiales para este acto y las prescribe el C.C, y
otras son de derecho común.
2. Causas por la Cuales no se deja Testamento
Como ya hemos mencionado anteriormente nuestra sociedad carece de
cultura jurídica muchas de la persona dejan pasar por alto con respecto a la
distribución de su bienes para cuando estos mueran dejando a los familiares
esta gran tarea que como ya hemos visto suelen terminar en conflicto
familiares y porque no en la desintegración total de la familia todo por no
dejar un testamento y es que la cusa esencia de este inobservancia se ha
venido dando tradicionalmente y es que en la personas se han ido
internándola idea equivoca que deja r un testamento es causa suficiente para
dar paso a la muerte pensamientos que creemos que es del todo errado
puesto que lo que se pretende buscar es que se deje una correcta distribución
de los bienes y se cree una seguridad jurídica Los pensamientos más
comunes
En torno al término "testamento" existen muchas opiniones. Cuando
escuchamos o leemos esa palabra se vienen a la mente algunas de estas
erróneas ideas:
1. Pensamos que un testamento es solamente para aquellos enfermos
terminales, que ya no tienen ninguna esperanza de vida y que por lo tanto,
deben tomar decisiones acerca de sus bienes materiales.
2. Creemos que el testamento es sólo para aquellas personas que poseen
una gran fortuna.
3. Sentimos miedo, porque creemos que anticiparnos a hacer un testamento
acelerará nuestra muerte o nos predispondrá a ello.
4. Creemos que aún no es tiempo de pensar en la partida de este mundo.
5. Suponemos que no es necesario hacer un testamento porque nuestros
seres queridos jamás tendrían conflictos entre ellos por la repartición de los
bienes materiales que poseemos.
6. Simplemente estamos muy ocupados con nuestra vida diaria como para
ponernos a pensar en el futuro.
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Así mismo es de apreciar que las personas no acuden a realizar testamento
por Escritura Pública por varias supuestas causas:
a) La excesiva onerosidad del testamento por escritura pública Oneroso, la
sociedad argumenta que en materia de costos asistir a una notaría implica un
presupuesto mayor por el alto costo de sus trámites.
b) Muy formalista, para realizar el otorgamiento de testamento se exige
muchas formalidades. La excesiva formalidad o requisitos, desconfianza en la
Función Notarial
c) Falta de credibilidad, de quienes plantean la vulnerabilidad de la fe
notarial a circunstancias que pongan en duda la real expresión de la
voluntad del otorgante.
d) Falta de Eficacia y validez.- Algunas veces cuando se ha otorgado
testamento no ha sido válido.
e) El desconocimiento de la función notarial.
3. Consecuencias
Situaciones que ocurren por la ausencia testamentaria
3.1. Apertura de la declaración de herederos o sucesión intestada:
El primer problema que se plantea si alguien muere sin haber hecho
testamento es qué sucede con su herencia. A diferencia de lo que alguna
gente cree, ni se pierde la herencia, ni se la queda completamente el Estado.
Lo que pasa es que en este caso, como el fallecido no ha establecido quiénes
son sus herederos, será la ley la que los nombre, siguiendo un orden de
parentesco.
Quiénes son los herederos a falta de testamento
-Si el fallecido tiene hijos, su herencia se divide entre todos sus hijos por
partes iguales.
- Si alguno de los hijos ha muerto antes que el padre, hay que diferenciar:
- Si este hijo tenía a su vez hijos, les corresponde a estos por partes iguales la
parte que le tocaba a su padre o madre.
- Si el hijo muerto no tenía hijos, la herencia se divide sólo entre los hijos que
viven a la muerte del padre. Si el fallecido estaba casado: a su cónyuge le
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corresponde sólo el usufructo de un tercio de la herencia, además, como es
natural, la mitad de los bienes que sean gananciales, porque esos bienes son
por partes iguales del marido y de la mujer, ya en vida de los dos.
- Si no tiene hijos, el orden es el siguiente:
1. A sus padres, por partes iguales si viven los dos, o si sólo vive uno, todo a
él. Si no hay padres pero sí abuelos o ascendientes más lejanos, a éstos. En
este caso al viudo le corresponde el usufructo de la mitad de la herencia.
2. Si no viven sus padres ni tiene ascendientes de ningún tipo, el viudo o
viuda será el único heredero.
3. Si ni viven sus padres ni tiene cónyuge al momento de su muerte: a sus
hermanos e hijos de sus hermanos, y a falta de éstos a sus tíos, y si no tiene
hermanos ni tíos, a sus primos carnales.
Sólo si no tiene ninguno de los parientes antes citados, en definitiva, si muere
sin testamento y sin parientes, hereda a la Beneficencia Pública del Estado.
a. Trámites para suplir la falta de testamento
Si no se ha hecho testamento, hay que formalizar lo que se denomina una
"declaración de herederos", que es un documento público que define quiénes
son los parientes con derecho a la herencia según las reglas antes vistas.
Si, según las reglas que hemos visto, heredan los descendientes,
ascendientes o el cónyuge, la declaración de herederos se hace ante el
Notario del lugar donde tuviera el fallecido su último domicilio. Habrá que
llevar para ello una serie de documentos ( D.N.I. del fallecido, certificación de
defunción, certificado del Registro de Actos de Última Voluntad, Libro de
Familia, al menos) y dos testigos en principio que conozcan a la familia del
fallecido pero que no sean parientes.
Se debe acudir al Notario para que éste indique exactamente qué es lo que
necesita en este caso.
Si según la ley los herederos son otros (hermanos, hijos de hermanos o
parientes de grado más lejano), la declaración de herederos la tiene que
hacer el juez, previos los trámites previstos en la ley.
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b. Gastos de estos trámites: en el mejor de los casos (declaración de
herederos ante Notario y sucesión sin complicaciones) los gastos son más de
tres veces lo que cuesta hacer testamento. Si la declaración es ante el juez el
costo se puede multiplicar por mucho más.
Conviene por tanto otorgar testamento, de esta forma conseguirá que sus
bienes pasen a quien usted quiere y facilitará mucho las cosas a sus
herederos el día de mañana.
c. Trámite por vía notarial
Estando a los diversos casos de sucesión intestada o legal que prevé el
artículo 815, se entiende que ésta es una norma de orden público, así, para la
institución de herederos legales es necesario declararla en un proceso ya sea
judicial o notarial. Al respecto, debe tenerse en cuenta que dichos supuestos
deben ser interpretados de forma restrictiva porque contienen un enunciado
taxativo, ya que fuera de estos casos no cabe la institución de herederos
legales.
La acción de declaración de herederos puede seguirse en la vía judicial o
mediante un proceso ante el notario público, siendo la acción de carácter
imprescriptible. El proceso de sucesión intestada se traduce en la resolución
judicial o acta notarial de declaratoria de herederos, la que se obtiene luego
de seguir un proceso en la vía judicial (mediante el conocido proceso de
sucesión in testada) o notarial (iniciado ante un notario público, de
conformidad con la Ley N° 26662, Ley de Competencia Notarial en Asuntos
No Contenciosos).
3.2. Conflictos entre los sucesores ante la falta testamento
3.2.1. Conflicto: Significa problema - lío, antagonismo, embrollo, y en
las familias se presentan conflictos por falta de equidad por injusticias,
algunas veces por ignorancia, por no darle a cada uno lo que le corresponde
por tratar de invadirlos espacios de los demás, y a veces por tratar de usurpar
el derecho ajeno.
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Según Verbel (1987) (p. 83) señala que: Nuestro derecho llega hasta donde
empieza el de otros, si nosotros queremos invadir el espacio de otros ahí
nace el conflicto, de manera que los conflictos los hay en todos los campos y
con respecto a cualquier persona o grupo de personas pero el conflicto que
más nos llega y nos aflije indudablemente es el que se presenta en la familia y
cuando hablamos de familia no sólo hablamos de la pareja y de la prole
nacida de esa pareja sino que hablamos de los ascendientes de esa pareja,
de los hermanos, de los sobrinos etc., porque la familia sobre todo entre
nosotros es extensa, por ese apego ese sentimiento y unión que hay entre los
parientes en nuestro pueblo, vemos como hay todavía hijos casados que a su
vez tienen hijos y nietos que viven en la casa de sus abuelos y allí en ese
mismo escenario pasan tres y cuatro generaciones, hasta que alguno de la
tercera o cuarta generación se le da por vender la casona antigua para que
allí se construya un edificio.
3.2.2. Problemas familiares por no hacer testamento
Es necesario que analicemos el significado de la palabra conflicto la cual hace
referencia problema, lío, antagonismo, embrollo, y en las familias se
presentan conflictos por falta de equidad por injusticias, algunas veces por
ignorancia, por no darle a cada uno lo que le corresponde por tratar de invadir
los espacios de los demás, y a veces por tratar de usurpar el derecho ajeno.
Es muy conocido el dicho que dice nuestro derecho llega hasta donde
empieza el de otros, si nosotros queremos invadir el espacio de otros ahí
nace el conflicto, de manera que los conflictos los hay en todos los campos y
con respecto a cualquier persona o grupo de personas pero el conflicto que
más nos aflige y el cual es tema de suma importancia en nuestro presente
trabajo de investigación es pues indudablemente es el que se presenta en la
familia y cuando hablamos de familia no sólo hablamos de la pareja y de la
prole nacida de esa pareja sino que hablamos de los ascendientes de esa
pareja, de los hermanos, de los sobrinos etc., porque la familia sobre todo
entre nosotros es extensa, por ese apego ese sentimiento y unión que hay
entre los parientes, vemos como hay todavía hijos casados que a su vez
tienen hijos y nietos que viven en la casa de sus abuelos y allí en ese mismo
70
escenario pasan tres y cuatro generaciones, hasta que alguno de la tercera o
cuarta generación se le da por vender la casona antigua para que allí se
construya un edificio.
Pues bien, decíamos que por invadir el espacio de los demás surge un
conflicto
y eso se ve mucho en Derecho Sucesorial, aunque a algunos les da
vergüenza reconocer esa realidad; por causa de la sucesión ha habido los
conflictos más grandes e intrincados de la humanidad, se han matado entre
hermanos, hijos han dado muerte al padre, al abuelo, y así sucesivamente
Entre otras consecuencias jurídicas están los problemas de división y
partición de bienes, sin embargo algunas familias tratan de buscar soluciones
a todos estos problemas con el Arbitraje y en esta vía alterna de solución de
conflictos, se dan casi espontáneamente dos elementos, el sometimiento
voluntario de las partes, y la capacidad decisoria del tercero; ahora bien, esta
vía debemos entenderla como una forma de auxilio o ayuda al Estado, en su
función de administrar justicia, y ello es aceptado unánimemente.
En nuestra realidad jurídica últimamente se ha visto interiorizado en
problemas legales de algunas personas que murieron y no hicieron
testamento en vida, que en el ámbito legal se le llama: El de Cujus. Sin la
presencia del testamento existen casos con graves problemas legales y que
éstos tardan años en resolverse, por lo que es mejor hacer testamento
debidamente asesorados para que una vez que se lea el mismo no haya
problema alguno y se pueda hacer así una correcta distribución de los bienes
a los herederos y evitar así conflictos a futuro que puedan traer la
desintegración de la unión familiar
Cuando no se deja testamento (aunque sea de una casita, terreno, carro o
algunos bienes muebles), los hijos y quienes tienen derecho a heredar, lo más
seguro es de que se peleen por ello, y es que esto se da porque alguno se ha
de sentir con más derechos que otros a llevarse una mayor parte ejemplo
clásico, la casa paterna en que todos quieran quedarse con ella aun cuando
ya tengan la suya propia, porque ahí nacieron y/o ahí crecieron.
Se dan situaciones tan inverosímiles que uno no piensa que puedan suceder,
como el caso de los padres que están ya divorciados cuando fallece uno u
otro, y el que queda con vida busca a como dé lugar verse beneficiado tan
71
sólo por el derecho que cree se dio por el tiempo vividos juntos, porque le
entregó parte de su vida, porque juntos hicieron la casa, etc., se creen tener
derechos aunque se hayan divorciado, lo que legalmente no es cierto.
Aparte de que no hacer testamento deja un pleito en ciernes, que va a durar
quizás años para poder resolverse y dejar medianamente satisfechos a todos,
no sin antes tener que hacer gastos importantes para el abogado que los
represente, en los tramites notariales o procesales que acarrea la falta de
testamento. Es importante que se tenga en cuenta que tampoco se debe dejar
como última voluntad que se repartan los bienes en proporciones iguales, eso
es parte de los pleitos, mejor dejar cada cosa a cada quien, o en el caso de
que no se pueda, que la voluntad sea de que mejor se vendan los bienes para
que el producto de la venta se reparta en partes iguales.
Hay que tener presente, que si se tienen bienes y no se deja testamento en
vida, lo único que van a dejar ya muertos, son pleitos, conflictos entre los
hijos, esposos, parientes y quizás algún desconocido por ahí, debe tenerse
presente que los pleitos entre hermanos son los peores, en este caso no se
refiere a los hermanos del muerto, sino entre sus hijos, y es que estos pleitos
se dan por que está en discordia para ver qué les toca o les toque más,
porque también hay que considerar que podrán sus hijos llegar a acuerdos,
pero si ya están casados, las y los esposos, muestran más interés que los
propios hijos, aun sin derechos pero defendiendo los de sus consortes, ya que
ellos quieren el beneficio para su propia familia.
3.2.3. No dejar testamento causa de desintegración familiar
La población tiene poca cultura de acudir ante un notario para hacer su
testamento y la mayoría tiene problemas por esta causa, ya que al dejar las
propiedades intestadas algunas veces hasta es causa desintegración familiar;
además sumado a ellos está en los tramites que tienen que hacer los
familiares del deudo ya que mucha de la veces les sale más caro al tener
que pagar hasta un porcentaje mayor al valor de los bienes. lo que se busca
es no heredar problemas y brindar certeza jurídica al futuro de las personas
que se ama.
72
Son pocos la gente que acuda a la notaría, a elaborar su testamento, la gran
mayoría de la gente que fallece que deja intestado es un problema para sus
deudos para sus familiares, los que se quedan si no hay una disposición
testamentaria por el dueño crea conflictos, inclusive familias que se
desintegran y se pelean por los bienes. De cada 10 que no dejen testamento
a lo mejor un 50 por ciento.
¿ Javier Pérez Almaraz? ; Falta de testamento genera conflictos el Notariado
brinda un servicio muy importante, ya que cada vez que un ciudadano fallece
sin realizar un testamento, lo más probable es que surja una disputa entre la
misma familia ya que no existe una disposición testamentaria en la que la
persona fallecida haya seleccionado a quienes fueran sus herederos.
Cuando una persona muere intestada, es la Ley la que señala quienes son y
quienes tienen derecho a los beneficios o bienes del difunto, lo cual muchas
veces no resulta una situación justa. Lo que es todo lo contrario cuando una
persona deja un testamento, porque ahí libremente decide a quien dejarle sus
bienes y en que proporciones
3.2.4. Testamento es de suma importancia para evitar conflictos
familiares
En materia de testamentos, el notario brinda un servicio muy importante,
porque cada vez que alguien muere sin haber dejado un testamento, es más
probable que se dé un conflicto entre la familia al no existir una disposición
testamentaria en la que el difunto haya designado a quiénes quería que
fueran sus herederos.
Es necesario aclarar que el conflicto pudiera darse habiendo o no testamento,
pero es más frecuente cuando no lo hay, ya que éste tiene la gran ventaja de
que en un documento muy sencillo la persona manifieste cuál es su voluntad
y a quienes quiere heredar su bienes, así como la designación de una
albacea por algún bien en específico, lo cual permite que no haya duda por
regla general de quienes son los beneficiarios
Lo cierto es que elaborar un testamento es tan necesario como cualquiera de
las precauciones que tomamos día a día en nuestra vida. Estas son algunas
razones:
73
a) Al dejar establecido desde temprana edad quienes serán los futuros
propietarios de nuestros bienes evitamos que terceras personas se
adjudiquen el patrimonio que con tanto trabajo forjamos.
b) Evitamos conflictos entre hijos, hermanos o algún otro pariente. Sería
lamentable que después de tanto esfuerzo ellos se vieran en medio de
querellas.
c) Con un testamento, nuestros beneficiarios pueden llevar los trámites
legales para poner a su nombre los bienes con mucha mayor facilidad.
d) Si tenemos hijos menores de edad, en el testamento podemos designar al
tutor que se hará cargo de ellos hasta que cumplan su mayoría de edad.
e) Nos brindará la tranquilidad de que estaremos protegiendo a nuestros
seres queridos aun cuando ya no estemos en esta vida.
4. BENEFICIOS DEL TESTAMENTO
a. El testamento garantiza que la voluntad en vida del testador se cumpla,
es decir su voluntad en el reparto de su herencia se verá respetada por sus
herederos tras su fallecimiento. El testamento garantiza que los derechos
sobre tu propiedad se puedan trasmitir en forma ordenada y pacífica a quien
tú lo decidas. Protege el patrimonio de la familia al asegurar que tu propiedad
permanece en el seno familiar.
b. El testador podrá disponer de un tercio de su herencia (se denomina
tercio de libre disposición) de la manera que quiera, es decir, en caso de que
tenga herederos forzosos, mediante el testamento puede disponer que un
tercio de su herencia le sea entregado a la persona o institución que quiera el
testador aunque no sea heredero. En cambio si no hace testamento, todos
sus bienes pasarán a manos de sus herederos.
c. Mediante el testamento el testador puede mejorar si así lo desea a alguno
de sus herederos, mientras que si no existiera testamento todos recibirán lo
mismo. Es importante este detalle, cuando algún hijo se ocupa de sus
necesidades vitales y el padre o madre quiere compensarlo con esa mejora.
Mediante el testamento, si lo deseas, puedes designar al tutor que se hará
cargo de tus hijos menores de edad o incapaces o designar el albacea
(representante legal) que administre los recursos económicos de ellos hasta
74
su mayoría de edad. Así mismo, a través del testamento si se requiere, se
puede reconocer a los hijos procreados y las deudas contraídas.
d. También tiene la facultad el testador, si así lo desea, de designar a un
albacea, o persona que se encargue de cumplir la voluntad del fallecido,
custodiar los bienes, y hacer entrega de los mismos a los herederos.
e. Garantiza que en defecto de herederos, el Estado se apropie por ley de
los bienes del fallecido cuando no tenía heredero alguno.
f. Cuando no existe testamento, los herederos (hijos, padres, cónyuge,
etcétera) han de tramitar tras el fallecimiento una serie de trámites ante un
Notario o en el Juzgado (dependiendo del tipo de herederos que concurren a
la herencia) que son bastante más costosos y largos que si se hubiese
otorgado un testamento con el objeto de que sean nombrados herederos.
g. El testamento suele evitar un mayor número de enfrentamientos y
discusiones entre los herederos, pues otorgando el testamento ha de
respetarse la voluntad del fallecido. Se define con precisión quién heredará
los derechos, lo que evita posibles conflictos, gastos económicos, pérdida de
tiempo y alteraciones en la tranquilidad familiar.
h. Por último manifestar que el coste del testamento es mínimo, y además,
es un documento que puede ser modificado en cualquier momento antes del
fallecimiento si el testador considera que han variado las circunstancias que
tuvo presentes cuando lo hizo.
IV. DE LA FUNCION NOTARIAL AL MOMENTO DE LA ELABORACION
DEL TESTAMENTO POR ESCRITURA PUBLICA
1. Requisitos solicitado por el notario
Si bien es cierto que los artículos 695° y 696 del C.C y artículo 68° del
Decreto Legislativo N° 1049 establecen cuales son los requisitos esenciales y
formales para otorgar Testamento por Escritura Pública, en la práctica
además de estos requisitos exigidos por la ley, las notarías exigen que la
persona cumpla con llevar ciertos documentos esto es a fin de que se lleve a
cabo una correcta trasmisión de los bienes tales como:
75
a. Documento Nacional de Identidad tanto del testador como de los dos
testigos testamentarios.
b. Copia Literal y/o testimonio de los inmuebles que pretenda disponer
c. En el caso que sea mayor de 70 años, se requiere adicionalmente,
certificado médico que indique la lucidez en todas sus facultades mentales.
Se realizara la comprobación respectiva, y en caso de no encontrarse lucido
no podrá realizarse el testamento
d. Tanto el testador como los testigos deberán presentar su D.N.I. vigentes
con la última constancia de votación o con la dispensa respectiva.
e. Acta de matrimonio (en caso de ser casado (a)) y/o partida de nacimiento
de los hijos (en caso los tuviese)
Si bien es cierto estos requisitos no son exigidos por la ley son de vital
importancia ya que gracias a ellos el notario podrá comprobar si la persona
que pretende testar está en pleno uno de su facultades y si los bienes que se
pretenden disponer son realmente de propiedad de quien las está otorgando
por testamento.
2. Desconfianza en la ética notarial
Respecto a la labor que realiza el notario al momento de la edificación del
testamento por escritura pública, en la actualidad son observadas por la
población, quien ha formado su propio juicio, al dudar respecto al
profesionalismo y a la ética del notario el problema está en que esas
percepciones tienden a ser asumidas por la población de forma casi
inconsciente, sin razonar o cuestionar que tanto de ciertas son. Pero además,
tienden a convertirse en idealizaciones o perjuicios, y por lo tanto en
imágenes distorsionadas de la realidad.
Lo cierto es que esta forma de pensar a contribuido que de alguna manera la
población
76
Con relación al carácter profesional del notario
Según Giménez (1960) (p. 93) señala que: El notario tiene el encargo técnico
de velar por el cumplimiento de las relaciones pacíficas del Derecho, purificar
con su ciencia y experiencia esas relaciones individuales de defectos, tanto
en su forma como en su fondo, para darles carácter permanente, evitando
contiendas y dudas en la aplicación de lo contenido y el encargo jurídico
público por medio de la fe
Con relación a la ética del notario
Según SOTOMAYOR (1994) (p. 160) señala que: La ética supone una
conducta o modo de proceder conforme a los principios morales, la ética
forma parte del ser humano, tiene un carácter general más que particular,
aunque existan principios reguladores propios de las diversas actividades
humanas, entre ellas, las profesionales. Por el ello, el notariado cuenta con
sus propias normas éticas que regulan el comportamiento de sus propios
integrantes.
Visto de esta manera podemos decir que el ejercicio dela función notarial se
concreta a través de una serie de actividades tales como: dar fe a los actos
que ante él se celebran, comprobar los hechos; para ellos formalizara la
voluntad de los otorgantes, redactara los instrumentos a los que conferirá
autenticidad, conservara los originales.
3. Relacion Notario – Testador – Testamento
Según Gracia de Quedo (2001) (p. 9) señala que: En la relación entre el
notario con el testador debe reunir cuatro virtudes cardinales como:
1. Autenticidad: una lealtad absoluta, irrestricta y constante de respeto al yo
fundamental, con la expresión de reunión y cumplimiento fidedigno en el
otorgamiento del acto, de todas las solemnidades prescritas por ley
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2. Integridad: la reunión en el acto de otorgamiento es completa entre el
notario y el testador, compacta con un alto grado de concentración, de
validez y la aspiración más formal y solemne de realizarlo.
3. Sinceridad: el otorgamiento del testamento debe ser en todo momento el
criterio estricto en apego a la verdad y a la razón.
4. Veracidad: la profesión profunda de la verdad en apego a lo narrado o
dictado por el testador y redactado con apego estricto por un profesional
del derecho: El Notario
78
2.3. BASE LEGAL
2.3.1. Legislación Nacional
La presente investigación tiene como sustento las siguientes bases
jurídicas:
Constitución Política del Perú.
- Artículo 2, inciso 16.- A la propiedad y a la herencia.
Código Civil.
- Artículo 686°.- Por el testamento una persona puede disponer
de sus bienes, total o parcialmente, para después de su muerte
y ordenar su propia sucesión dentro de los límites de la ley y
con las formalidades que esta señala. Son válidas las
disposiciones de carácter no patrimonial contenidas en el
testamento, aunque el acto se limite a ellas.
- Artículo 690º.-Las disposiciones testamentarias deben ser la
expresión directa de la voluntad del testador, quien no puede
dar poder a otro para testar, ni dejar sus disposiciones al arbitrio
de un tercero.
- Artículo 696º.- Formalidades esenciales del testamento por
escritura pública.
- Articulo 697º.-Formalidad de la lectura al testador ciego, sordo
o analfabeto.
- Articulo 698º.-Suspensión de la facción del testamento
- Articulo 816 º.- Orden Sucesorio
- Articulo 818 º.-Igualdad entre los hijos
- Artículo 820 º.- Sucesión de los padres.
- Artículo 821º.- Sucesión de los abuelos.
- Articulo 822º.- Concurrencia con hijos y otros descendientes.
- Articulo 824º.- Concurrencia con padres u otros ascendientes
- Articulo 828º.- Sucesión de los parientes colaterales
- Articulo 829º.- Concurrencia de hermanos y medio hermanos
79
- Articulo 830º.- Sucesión del Estado y de la Beneficencia
Publica
Decreto Legislativo N° 1049.- Decreto Legislativo del Notariado
- Artículo 67.- Definición del Registro del Testamento
- Artículo 68.- Formalidad del Registro de Testamento
- Artículo 69.- Observaciones al Registro de Testamento
- Artículo 70.- Remisión de relación de testamentos
- Artículo 71.- Conocimiento del Testamento
- Artículo 72.- Traslados de testamentos
- Artículo 73.- Inscripción del Testamento
2.3.2. Legislación Comparada
TESTAMENTO POR ESCRITURA PÚBLICA
Código Civil Español de 1889
LIBRO TERCERO. De los diferentes modos de adquirir la propiedad.
SECCIÓN QUINTA Del testamento abierto
TÍTULO XII De las formas de los testamentos
CAPÍTULO PRIMERO. De los testamentos
Art. 694:El testamento abierto deberá ser otorgado ante Notario
hábil para actuar en el lugar del otorgamiento.
Art. 695:El testador expresará oralmente o por escrito su última
voluntad al Notario. Redactado por éste el testamento con arreglo a
ella y con expresión del lugar, año, mes, día y hora de su
otorgamiento y advertido el testador del derecho que tiene a leerlo
por sí, lo leerá el Notario en alta voz para que el testador manifieste
si está conforme con su voluntad. Si lo estuviere, será firmado en el
acto por el testador que pueda hacerlo y, en su caso, por los
testigos y demás personas que deban concurrir. Si el testador
80
declara que no sabe o no puede firmar, lo hará por él y a su ruego
uno de los testigos.
Art. 697:Al acto de otorgamiento deberán concurrir dos testigos
idóneos:
1º. Cuando el testador declare que no sabe o no puede firmar el
testamento.
2º. Cuando el testador, aunque pueda firmarlo, sea ciego o declare
que no sabe o no puede leer por sí el testamento.
Si el testador que no supiese o no pudiese leer fuera enteramente
sordo, los testigos leerán el testamento en presencia del Notario y
deberán declarar que coincide con la voluntad manifestada.
Art. 704: Los testamentos otorgados sin autorización del Notario
serán ineficaces si no se elevan a escritura pública y se
protocolizan en la forma prevenida en la Ley de Enjuiciamiento
Civil.
Art. 705:Declarado nulo un testamento abierto por no haberse
observado las solemnidades establecidas para cada caso, el
Notario que lo haya autorizado será responsable de los daños y
perjuicios que sobrevengan, si la falta procediere de su malicia, o
de negligencia o ignorancia inexcusables.
Código Civil de Argentina
LIBRO CUARTO De los derechos reales y personales. SECCIÓN
PRIMERA De la Transmisión de los derechos por muerte de las
personas a quienes correspondían
TÍTULO III. De las sucesiones
CAPÍTULO II Del testamento por acto público
81
Artículo 3651: El sordo, el mudo y el sordomudo, no pueden testar
por acto público.
Artículo 3652: El ciego puede testar por acto público.
Artículo 3654: El testamento por acto público debe ser hecho ante
escribano público y tres testigos residentes en el lugar.
Artículo 3656: El testador puede dictar el testamento al escribano,
o dárselo ya escrito, o sólo darle por escrito las disposiciones que
debe contener para que las redacte en la forma ordinaria.
Artículo 3657: El escribano debe, bajo pena de nulidad del
testamento, designar el lugar en que se otorga, su fecha, el nombre
de los testigos, su residencia y edad, si ha hecho el testamento, o
si sólo ha recibido por escrito sus disposiciones.
Artículo 3658: Bajo pena de nulidad, el testamento debe ser leído
al testador en presencia de testigos, que deben verlo; y firmado por
el testador, los testigos y el escribano. Uno de los testigos a lo
menos debe saber firmar por los otros dos: el escribano debe
expresar esta circunstancia.
Artículo 3661: Si el testador no supiese firmar, puede hacerlo por
él, otra persona o alguno de los testigos. En este último caso dos
de los testigos por lo menos deben saber firmar.
82
2.3.3. Jurisprudencia y Plenos Jurisdiccionales
JURISPRUDENCIA
JURISPRUDENCIA
Testamento. Noción y modificación
- “El testamento es un acto unilateral, revocable, unipersonal y formal, que
surte efectos al producirse el fallecimiento de su otorgante, momento en
el cual se produce la sucesión. Mientras no se produzca el óbito, el
testamento puede ser modificado a voluntad del testador, total o
parcialmente, sea de manera expresa o tácita. Será expresa cuando se
hace por medio de un testamento posterior, y tácita cuando las
disposiciones de un nuevo testamento o de un acto de voluntad
indubitable sean incompatibles con la del testamento anterior”.
Cas. N° 2983-2003-Lima. El Peruano 03/05/05, p.14046. ART. 686.
Testamento. Naturaleza jurídica
- “Siendo el testamento un acto jurídico unilateral, también le es aplicable
la normatividad relativa al acto jurídico regulada en el Código Civil”.
Res. N° 015-2004- SUNARP-TR-A. Data 30,000. GJ. Art. 686.
Testamento. Finalidad y límites
- “El testamento tiene como finalidad que el testador disponga la sucesión
o distribución de sus bienes según crea conveniente, sin embargo dicha
autonomía tiene la limitación que le establece la ley respecto de la
herencia forzosa o legítima que está constituida por una cuota o parte
alícuota del patrimonio hereditario que opera como freno a la libertad
dispositiva del causante”.
Cas N° 1026-2002-Huánuco. Data 30,000. GJ. Art. 686.
Testamento carácter personalísimo
- “En todo caso las cláusulas testamentarias no son cuestionables, por lo
que las disposiciones testamentarias deben ser cumplida en sus propios
83
términos, constituyendo ello título suficiente por transmisión hereditaria
vía testamento, por lo que no es jurídicamente posible sustituir al
testador y decidir a quien corresponde el mejor derecho a la propiedad;
en este sentido resultan claras las disposiciones legales sobre la
materia, artículos 686 y 690 del Código Civil, que otorgan validez plena a
disposiciones testamentarias como consecuencia de la expresión directa
y personal de la voluntad del testador”.
Exp. N° 121-2002.Data 30,000. GJ. Arts. 686 y 690.
Testamento. Interpretación
- “Solo es necesario interpretar un testamento cuando existan frases
oscuras o cuyo significado ofrece dudas; o también cuando existan
términos contradictorios”.
Res. N° 728-2003-SUNARP-TR-L.Data 30,000. GJ. Art. 686.
Testamento. Disposiciones testamentarias nulas
- “Es contraria al orden público la disposición testamentaria por la cual se
establece un régimen de indivisión entre varias personas y en la cual se
dispone que el último sobreviviente adquirirá la propiedad definitiva del
bien”.
Cas. N° 87-96.A.C. No hay Derecho, p. 245. Art. 686
Testamento. Omisión de requisitos ad solemnitatem
- “La formalidad que contempla el inciso 4°del artículo 696, referido a las
firmas de los sujetos que intervienen en un testamento en escritura
pública, es una esencial o del tipo ad solemnitatem, es decir se trata de
una exigencia o requisito formal que es constitutivo del acto y su
inobservancia acarrea en definitiva su nulidad de pleno derecho. Por eso
resulta insuficiente para efectos del cumplimiento de la formalidad
requerida, la huella digital impresa por el testador en cada una de las
fojas del testamento”.
Cas N° 2239-2002-Arequipa. Data 30,000. GJ. Art. 696.
84
Testamento. Formalidades generales
- “En el caso de los testamentos cerrados, además de las formalidades
generales de todo testamento establecidas en el artículo 695 del Código
Civil, se requiere además el cumplimiento de las formalidades
esenciales para este tipo especial de testamento, contempladas en el
artículo 699 del Código acotado, por ende, para su validez, no solo basta
el cumplimiento de las formalidades generales, sino también de las
esenciales del testamento cerrado, y en caso de carencia de cualquiera
de dichos requisitos resulta de aplicación lo previsto en el artículo 811
del Código Sustantivo”.
Cas. N° 2202-99. Data 30, 000. GJ. Art. 695.
Testamento: Lectura
- “No es nulo el testamento otorgado por escritura pública, no obstante
que la testadora es analfabeta si consta que el testigo elegido por ella le
leyó el testamento, aun cuando la testadora omitió designar el testigo
testamentario que debió firmar por ella, si además imprimió su huella
digital, la misma que no ha sido impugnada”.
Ejecutoria del 01-06-68. C.C. de Castañeda, T.I, pág. 290.
- “No constando en el testamento otorgado en escritura pública de que se
dio lectura de cada cláusula para saber si contenía la voluntad de la
testadora, y si, además, se omitió expresar, en la introducción el nombre
de los testigos, debe declararse su nulidad”.
Ejecutoria del 23-07-58 R.J.P. pág. 1103.
Testamento: Testigos
- “Es nulo el testamento en escritura pública si alguno de los testigos
declararon no haber conocido a la testadora, o que sólo fueron en forma
ocasional, si además, existe pericia que acredita que la otorgante pudo
no estar en aptitud de expresar por sí misma su voluntad”.
85
Ejecutoria del 27-07-58. A.J. 1958, pág. 15, C.C. de Castañeda, T.I,
pág. 316.
- “Es nulo el testamento suscrito, por impedimento físico del testador, por
quien no aparece como testigo testamentario”.
A.J. 1941, pág. 192.
- “Es nulo el testamento en que intervienen testigos que no acompañaron
al testador en el acto de redacción del testamento y su otorgamiento”.
A.J. 1928, pág.151.
Testamento: Requisitos
- “El hecho de no estar escrito el testamento por el notario, debido a
impedimento accidental, no anula el instrumento porque no se trata de
un defecto sustancial”.
Vistas fiscales de J.J.Calle, T.III, pág.15.
NOTA. El Art. 696 inc. 3 del C.C. de 1984 establece como requisito
esencial que el testamento sea escrito por el notario de su puño y
letra. En consecuencia, si la escritura la hace una tercera persona,
el testamento es necesariamente nulo.
- “Es nulo el testamento que aparece otorgado por quien se encuentra
gravemente enfermo, en estado de no poder expresarse, en la fecha en
que se supone otorgado dicho testamento”.
A.J. 1926, pág. 60.
“El testamento otorgado en escritura pública que carece de fecha es
nulo”
R. de los T. 1936, págs. 250 y 489.
“Es nulo el testamento otorgado por escritura pública si consta que no se
observaron las solemnidades establecidas por la ley. Dichas
86
formalidades no pueden ser suplidas por declaraciones posteriores de
testigos instrumentales”.
C.C. de Guzmán Ferrer, T. II, pág. 41.
“La nulidad declarada en un testamento comprende la del
reconocimiento del hijo que dicho testamento contiene”.
A.J. 1926, pág. 52, C.C. de Guzmán Ferrer, T. II, pág. 41.
“No es nulo el testamento por escritura pública que se apoya en el hecho
de estar privada la testadora de sus facultades mentales por tener 85
años de edad, si no se ha aprobado la incapacidad y se encuentra en
pleno uso de sus facultades mentales”.
Ejecutoria del 01-06-58. C.C de Castañeda, T.I, pág. 137
“No puede alegarse la nulidad de un testamento por incapacidad del
causante, aun cuando se hayan presentado certificados médicos para
demostrar su demencia, si en su otorgamiento se han observado todas
las formalidades que la ley exige y el notario ha comprobado que el
testador goza de sus facultades mentales, lucidez y que ha sido
corroborado con otros instrumentos públicos”.
Ejecutoria del 27-12-57.R.J.P. 1958, pág.672.
“Es nulo el testamento otorgado en escritura pública si se acredita que
las hojas de los registros del notario donde aparece extendido, no siguen
el orden correlativo; que en ellas se ha falsificado la rúbrica del juez que
los legalizó y que, además, presenta huellas visibles de haber sido
objeto de maniobras dolosas”.
Ejecutoria del 20-09-57. R.J.P.1958, pág. 176.
“Es incompleto el testamento y no se tiene como tal, el de la persona
que fallece antes de terminado”.
A.J. 1912, pág.13.A.J. 1915, pág. 260.
87
Testamento en escritura pública. Noción.
"El testamento es un acto unilateral, revocable, unipersonal y
formal, que surte efectos al producirse el fallecimiento de su
otorgante, momento en el cual se produce la sucesión. Mientras no
se produzca el óbito, el testamento puede ser modificado a
voluntad del testador, total o parcialmente, sea de manera expresa
o tácita. Será expresa cuando se hace por medio de un testamento
posterior, y tácita cuando las disposiciones de un nuevo testamento
o de un acto de voluntad indubitable sean incompatibles con la del
testamento anterior".
Cas. N 2983-2003-Lima. El Peruano 03/05/05, p. 14046. ART.
686.
Testamento en escritura pública. Cumplimiento de formalidades.
“Tratándose de las solemnidades del testamento en escritura
pública, es imprescindible observar las exigencias que establece el
artículo seiscientos noventa y seis del Código Civil".
(Exp. N° 236-94-Junín, Ledesma Narváez, Marianela.
Ejecutorias Supremas Civiles (1993-1996), p. 250).
“La formalidad que contempla el inciso 4 del artículo 696 precitado,
es un esencial o del tipo ad solemnitatem, es decir se trata de una
exigencia o requisito formal que es constitutivo el acto y su
inobservancia acarrea en definitiva de pleno derecho".
Cas. N 2239 – 2002-Arequipa, Gaceta Jurídica. ART. 696. Pág.
253).
“No existiendo testamento dejado por el causante, corresponde que
se tramite el proceso de sucesión intestada a fin de proceder a la
división y participación de los bienes del causante.
Exp. N 242-96-AG, La Libertad. 04/03/97. Art. 830.
“La solicitud de sucesión intestada es atendible cuando no existe
testamento otorgado por el causante.
88
Exp. N 978-98; Data 35,000.G.J.; Art. 830.
“ El artículo del 815 del Código Civil establece claramente los casos
de procedencia de la sucesión intestada, cuando no existe
testamento, cuando este no contiene institución de heredero o se
ha declarado la caducidad o invalidez de la disposición que lo
instituye, que el heredero forzoso muere antes que el testador,
renuncie a la herencia o la pierde por indignidad, desheredación o
no tiene descendientes, que el heredero voluntario o el legatario
muere puedepedirse por los presuntos herederos antes que el
testador o por no haberse cumplido la condición establecida por
este, por renuncia o por haberse declarado indignos a estos
sucesores sin sustitutos designados y cuando el testador que no
tiene herederos forzosos o voluntarios instituidos en testamento, no
ha dispuesto de todos sus bienes en legado.
Cas. N 1380-T-97- Junín.Data 35,000.G.J. Art. 830
89
2.4. Definiciones de Términos Básicos
Se construirá en base a las definiciones conceptuales de los
términos que serán utilizados operacionalmente en la
investigación:
2.4.1. Testamento por Escritura Pública.- es el que otorga
personalmente el testador, en un solo acto, en presencia de
dos testigos hábiles y un notario que lo escribe en su
protocolo.
2.4.2. Sucesión Intestada.-Esta figura se manifiesta cuando una
persona fallece sin dejar un testamento y los bienes, derechos
y obligaciones del causante son transferidos a sus sucesores.
También se le conoce como declaratoria de herederos o
sucesión ab intestato.
2.4.3. Inobservancia.- Falta de obediencia; jurídicamente hablando
significa incumplimiento de alguna norma o ley, por falta de
conocimiento al no conocer que hay o existía dicha ley.
2.4.4. Implicancia.-Puede tratarse de la consecuencia o secuela de
algo, de una contradicción entre términos o de una
incompatibilidad moral o legal para tomar una decisión justa.
2.4.5. Codicilo.- Disposición de última voluntad, hecha antes o
después del testamento, y con menos solemnidad que
éste, bien para instrucciones secundarias o con el objeto de
añadir, quitar o aclarar algo con respecto a aquel documento,
o anularlo.
2.4.6. Óbito.-Las palabra óbito refiere el fallecimiento de un
individuo, el fin de una vida, es decir, a partir del término óbito
podemos dar cuenta, informar, acerca de la muerte de una
persona. Por tanto es que la misma puede emplearse como
un sinónimo de las palabras muerte, fallecimiento, defunción y
perecimiento
2.4.7. Herencia.- Es el patrimonio dejado por el causante, que está
constituido por los bienes y otros derechos transmisibles.
90
2.4.8. Heredero.- Persona que por testamento o por ley sucede a
título universal en todo o en parte de una herencia, con
ocasión de la muerte de quien la deja, y que está
representada por el conjunto de derechos v obligaciones del
causante, por lo cual se entiende que el heredero lo sustituye
en su personalidad.
2.4.9. Desheredación.- Es la disposición testamentaria, en cuya
virtud, el testador priva a sus herederos forzosos de los
derechos hereditarios que la ley le otorga.
2.4.11. Indignidad.- Es la sanción que se impone a una persona y
en virtud de la cual no puede heredar por haber incurrido en
actos de tal naturaleza, respecto del causante, que no
justificaría que éste le dejase todo o parte de sus bienes. Los
actos tienen que ser tan graves que originen la disolución de
todo vínculo familiar, moral o económico entre ambas partes.
2.4.12. Legado.- Es una disposición libre de voluntad hecha en
testamento y por la cual se transmite uno o más bienes, o de
una parte de ellos o se perdona una deuda o carga a persona
o personas determinadas.
2.4.13. Legítima.- Es la porción o parte de la herencia de la cual
no puede disponer libremente el testador y que corresponde,
por mandato de la ley, a determinadas personas.
2.4.14. Representación.- Es un beneficio de la ley en virtud del
cual se admite que un heredero de grado más lejano recoja la
parte que habría obtenido su padre o su madre premuerta (o
impedidos) en concurso con herederos más próximos que él.
2.4.15. De Cujus.- Se usa en derecho sucesorio para referirse al
"causante", "aquel del cual procede el bien o el derecho".
2.4.16. Sucesores.- Llamados también causahabientes, pueden
ser herederos o legatarios.
91
2.5. Hipótesis
2.5.1. Hipótesis General
Las causas por el que el testamento por escritura pública tiene
poco uso en la sucesión mortis causa en la provincia de barranca
son:
El desconocimiento de la institución del testamento
La excesiva formalidad o requisitos
La excesiva onerosidad del testamento por escritura pública
Desconfianza en la función notarial
2.5.2. Hipótesis Específicas
Las formalidades para otorgar Testamento por Escritura
Pública:
- Las formalidades contenidas en el artículo 696° del Código Civil
y el articulo 68 del D.L N° 1049 determinan la formación de un
Testamento por Escritura Publica
Los requisitos que exige el notario para otorgar el testamento
por escritura pública
- Copia certificada del D.N.I. del testador
- Certificación médico que acredite el buen estado físico y mental
del testador
- Documentos que acrediten la propiedad
- Acta de nacimiento de los hijos y/o acta de matrimonio
- Copia del legatario de ser el caso
Las ventajas que ofrece el testamento por escritura pública en la
sucesión mortis causa:
- Evita conflicto entre los herederos
- Evita la desintegración familiar
- Evita actos fraudulento de los herederos
92
- Distribución ordenada del patrimonio
- Se respeta la última voluntad del testador
93
CAPITULO III
METODOLÓGICA DE LA INVESTIGACIÓN
3.1. Diseño metodológico.
3.1.1. Tipo: Nuestro tema de investigación es de tipo aplicativo, pues lo
que busca es lograr una mayor difusión cuya finalidad es que la
población tome conocimiento de la importancia de otorgar testamento
por escritura pública, pues lo que se busca es la unión familiar y la paz
social.
3.1.2. Nivel: El tema de investigación abordado es de nivel de
investigación sustantiva explicativa, toda vez que la misma va a explicar
el fenómeno ocurrido en la sociedad y va a dar tentativas de soluciones
a las dificultades que se presenten.
3.1.3. Enfoque: Nuestro tema de investigación es de enfoque
cuantitativo, puesto que va a medir el nivel de porcentaje de la población
que inobserva el testamento por escritura pública, y como dicha omisión
acarrea conflictos de intereses entre los miembros de la Sucesión Mortis
Causa.
3.2. Población y Muestra de estudio.
3.2.1 Población: la aplicación de métodos y técnicas de investigación
en el presente trabajo nos permitirá la recopilación de información
necesaria para los efectos de contrastar la hipótesis planteada, siendo
que por su naturaleza de estudio y los efectos de la propuesta a
formular; diremos que en lo referente al ámbito territorial la presente
investigación se desarrolla en el distrito de Barranca (54,643 personas
que habitan este distrito) cuya población estará conformada por el
público en general, a quienes se le procederá a aplicar cuestionarios,
para obtener datos estadísticos conforme al sustento teórico a
desarrollar en la presente investigación
94
3.2.2 Muestra: la muestra estará conformada por el porcentaje
estadístico necesario que permitirá establecer una visión especial de la
problemática planteada. De tal forma que el tamaño de la muestra será
calculada teniendo en cuenta las siguiente formula estadística
TAMAÑO DE MUESTRA PRELIMINAR (n0)
N = Z2*p*q*N /(E2(N-1)+Z2*p*q))
N = 54463 Población
Z = 1.96 Nivel de confianza
p = 0.5 Probabilidad de ocurrencia
q = 0.5 Probabilidad de no ocurrencia
E = 0.05 Error sistemático
(n0) = 381 381 381
TAMAÑO FINAL DE MUESTRA (n)
(n) = (n0)/(1+ (n0)/N)
(n) = 378.82283
(n) = 379 Tamaño Final de muestra
95
1.3. Operacionalización de Variables e Indicadores
- DE LA HIPÓTESIS GENERAL
VARIABLE
INDEPENDIENTE
INDICADORES INDICE ITEM
TESTAMENTO
POR
ESCRITURA
PUBLICA
Poco uso del
testamento
- Poco
interés.
- Desuso
creciente
Preguntas
VARIABLES
DEPENDIENTES
INDICADORES INDICE ITEMS
Desconocimiento
de las institución
testamentaria
Falta de
información y
de publicidad.
- Desinformación.
- Poca difusión.
Preguntas
Excesiva
formalidad o
requisitos
Solemnidad y
capacidad del
testador.
- Rigurosidad
- Facultad adecuada
Preguntas
Onerosidad del
testamento
Honorario del
testamento y
costo del
trámite
- Nivel de costo
- Diligencia notarial
Preguntas
Desconfianza en
la función
notarial
Parcialidad y fe
notarial
- Nivel de
desconfianza
- Nivel de
desaprobación
Preguntas
96
- DE LA HIPÓTESIS ESPECÍFICA
-
VARIABLE
DEPENDIENTE
INDICADORES INDICE ITEM
Formalidades
Contenidas en
el Art. 696
C°.C°. y Art. 68
D°.L° 1049.
Observancia de
lo prescrito por
ley
- Procedimiento
legal y notarial
- Reglas a cumplir
Preguntas
Evita conflictos Permite la paz
social
- Tranquilidad
social
- Acuerdo social
Preguntas
Evita
desintegración
Permite la
unidad familiar
- Armonía familiar
- Unión familiar
Preguntas
Evita actos
fraudulentos
No acarrea
nulidad
- Respeto al
derecho a
herederar.
- Acatamiento a lo
dispuesto por el
testador.
Preguntas
Distribución
ordenada del
patrimonio
División de
acorde a ley
- Partición
adecuada.
- Equilibrio
patrimonial.
Preguntas
Respeto a la
última voluntad
del testador
Cumplimiento de
voluntad
- Acatamiento de
voluntad
- Ejecución de acto
de disposición.
Preguntas
97
3.4. Técnica e Instrumentos de recolección de datos
3.4.1. Técnicas a Emplear:
3.4.1.1. Encuesta
3.4.1.2. Entrevista estructurada: se hará uso de esta técnica ya que la
misma es una fuente de comunicación interpersonal establecida entre el
investigador y el sujeto de estudio, a fin de obtener de este último una
fuente directa de información con respecto al problema de estudio.
3.4.2. Descripción de los Instrumentos
3.4.2.1. Cuestionario: se hará uso de este instrumento ya que el mismo
consta de un conjunto de preguntas formuladas por escrito, que al ser
respondido por los entrevistados nos permitirá probar nuestra hipótesis
conseguir información
3.5. Técnicas para el procesamiento de la Información
Una vez recopilado los datos, necesitamos organizar esta
información correctamente para lo cual emplearemos diferentes
técnicas de procesamiento de datos para plasmarlos de forma manual y
electrónica aplicando el conocimiento estadístico y utilizando los
diversos sistemas para la realización de los gráficos como es el software
(SPSS, Word, Excel).
98
CAPITULO IV
RESULTADOS
En este capítulo se describen los resultados obtenidos a través de la
investigación de campo Cabe precisar que los datos fueron obtenidos de la
aplicación de la técnica de la encuesta mediante el instrumento de cuestionario
que fueron aplicados a la población en general del distrito de Barranca.
Asimismo mediante la utilización del método de encuesta a través del
instrumento del cuestionario que fueron aplicados a los pobladores del distrito
de Barranca, esta encuesta fue realizada con la finalidad de observar y
evidenciar el nivel de conocimiento que tiene los pobladores de la figura del
Testamento por Escritura Publica cuales son las causas que provoca la
inobservancia a esta figura y como se viene originando una seria de
consecuencia.
Cabe señalar que la población del Distrito de Barranca es de 54.463 personas
aproximadamente por lo que con la aplicación de la formula correspondiente la
muestra es de 379 personas todos ellos pobladores del distrito de Barranca
99
1.- Conoce Usted, ¿qué es un testamento?
Si: 10%
No: 90%
El 90% de la población del distrito de Barranca no tiene conocimiento a cerca
de un testamento; puesto que según los resultados sólo el 10 % tiene un
somero conocimiento de lo que significa un testamento.
100
2.- Diga Usted ¿si haría un testamento?
Si: 20%
No: 80%
El 80% de la población del distrito de Barranca no haría testamento, ya que
según los resultados solo el 20 % de las personas otorgaría testamento.
101
3.- Sabe Usted, ¿la importancia de un testamento?
Si: 20%
No: 80%
De acuerdo a los resultados de la encuesta, nos arroja, que sólo el 20 % sabe
de la gran importancia que tiene el testamento; sucediendo así que, el 80% de
la población del Distrito de Barranca no sabe de lo importante que es otorgar
testamento.
102
4.- ¿Qué tipo de testamento conoce Usted?
Cerrado: 50 % Escritura Pública:
20 %
Ológrafo: 30%
Como se puede observar en el gráfico, hay un 50 % de las personas que
conocen la clase de testamento cerrado, a diferencia del 20 % de personas que
conocen el testamento por escritura pública y solo un 30% de las personas del
Distrito de Barranca conoce el testamento ológrafo.
103
5.- Sabe Usted, ¿Cuáles son los requisitos para elaborar un testamento?
Casado: 60 % Jubilado: 10 %
Capacidad: 30%
De acorde al gráfico, nos arroja, que el 60% de las personas piensan que para
elaborar un testamento, tiene como requisito principal el de estar casado, a
diferencia de un 30% de las personas que de acuerdo a su criterio responde
que como requisito principal se tiene que tener capacidad de goce y de
ejercicio o de obrar; y sólo un 10% de la población del Distrito de Barranca
piensa que como requisito principal para elaborar testamento se tiene que estar
jubilado.
104
6.- Sabe Usted, ¿a qué edad se puede otorgar testamento?
40 años: 50 % 18 años: 20 %
65 años: 30%
De acorde al resultado del gráfico, un 50% de las personas piensan que la
edad adecuada para otorgar testamento es a los 40 años; mientras que hay un
20% que responde que la edad correcta sería a los 18 años; a diferencia de un
30 % de la población del Distrito de Barranca piensa que la edad adecuada
para otorgar testamento es a los 65 años.
105
7.- Sabe Usted ¿qué otorgar testamento por escritura pública evita
problemas familiares?
Si: 30%
No: 70%
De acorde al resultado del gráfico podemos observar, que hay un 30% de la
población que piensa que otorgando testamento por escritura pública se puede
evitar problemas familiares; mientras que un 70% de la población del Distrito de
Barranca responde que otorgándose testamento por escritura pública no es la
solución a los conflictos familiares.
106
8.- Tiene Usted conocimiento de ¿Quién es la autoridad o funcionario
encargado de elaborar el testamento por escritura pública?
Registrador: 50 % Notario: 20 %
Alcalde: 30%
Como podemos observar en el gráfico, de acorde a los resultados de la
encuesta hay un 50% de la población que responde que la autoridad o
funcionario encargado de la elaboración del testamento por escritura pública es
el Registrador Público; mientras que solo un 20% de las personas piensan que
es el Notario Público el encargado de elaborar testamento por escritura pública;
a diferencia de un 30 % de la población del Distrito de Barranca piensa que el
Alcalde es la autoridad encargada de la elaboración del testamento por
escritura pública.
107
9.- Por qué motivos cree Usted, que la persona no dejan testamento por
escritura pública en vida?
Desconocimiento: 60 % Venta de bienes: 20 %
Desinterés: 20%
De acorde al gráfico, se observa que hay un 60 % de la población que
piensan que no se deja testamento por desconocimiento, por su alto
costo y sus demasiados requisitos; mientras que hay un 20 % de las
personas que responden que el no otorgar testamento se debe a que le
dan preferencia a la venta de sus bienes; así como también hay un 20%
de la población del Distrito de Barranca que alegan que no se otorga
testamento por escritura pública por desinterés.
108
10.- Conoce Usted, el costo de un Testamento por Escritura Pública?
S/. 500.00 a más: 50 % De S/. 100 a S/. 300.00:
10 %
Hasta S/. 1000.00: 30%
De acorde al gráfico, podemos observar que hay 50% de las personas que
piensan que el costo de un testamento por escritura pública vale de S/. 500.00
a más; mientras que hay un 10% de las personas que responden que el costo
estaría de S/. 100.00 a S/. 300.00; así como también hay un 10 % de la
población que responde que el costo sería de S/. 300.00 a S/. 500.00; a
diferencia de un 30 % de la población del Distrito de Barranca que responde
que el costo del testamento por escritura pública sería hasta S/. 1000.00.
S/. 300 a S/ 500
10 %
109
11.- Para Usted, ¿qué sucede si una persona fallece sin dejar testamento
por escritura pública?
Familia distribuye bienes: 50 % Inicio Sucesión
Intestada: 20 %
Hereda sólo quien lo solicita: 30%
De acorde al gráfico se observa, que hay un 50% de las personas que piensan
que los familiares se distribuyen los bienes de acuerdo a su libre criterio
cuando una persona fallece sin dejar testamento por escritura pública; mientras
que un 20 % responde que se da inicio a la sucesión intestada – declaratoria
de herederos en caso de que una persona fallece sin testar; a diferencia de un
30% de la población del Distrito de Barranca que piensa que se adquiere el
derecho a heredar sólo el quien lo solicita cuando una persona fallece sin dejar
testamento por escritura pública.
110
12.- Considera Usted, que el testamento por escritura pública otorga
mayor seguridad?
No: 30%
Si: 70%
Como podemos observar, de acorde al resultado de la encuesta, solo hay un
30% de las personas que piensan que el testamento por escritura pública no
otorga seguridad; a diferencia de un 70% de la población del Distrito de
Barranca que piensa que otorgar testamento por escritura pública si otorgar
mayor seguridad.
111
13.- En su familia, alguna vez se han otorgado testamento por escritura
pública?
Si: 10%
No: 90%
De acorde al gráfico, se observa que hay un 10% de las personas que
responden que en su familia si se ha otorgado testamento por escritura pública,
mientras que un 90% de la población del Distrito de Barranca alega que no se
han otorgado testamento por escritura pública en su familia, lo cual es muy
preocupante.
112
14.- Sabe Usted, que al no otorgar testamento por escritura pública
¿quiénes pueden heredar?
Familiares Políticos: 10%
Hijos: 90%
De acorde al gráfico, se observa que hay 10 % de la población que piensan
que son los familiares políticos los que pueden heredar directamente cuando
no se ha otorgado testamento; mientras que un 90 % de la población del
Distrito de Barranca responde que son los hijos, padres y esposa, los que
pueden heredar directamente cuando no se ha otorgado testamento por
escritura pública.
113
CAPITULO V
5.1. Discusiones
Llama la atención que en el gráfico N° 01 solo un 10 % conozca lo que
es un testamento y que el restante de la población, es decir, un 90% no tenga
una idea clara o un concepto claro de lo que es un testamento, lo que es muy
preocupante, diríamos alarmante, que en el Distrito de Barranca no se otorgue
testamento por lo que se estaría tomando como una regla de excepción,
cuando debería ser una regla general.
Si bien es cierto, que en la presente investigación enmarcamos las
causas de la inaplicación del testamento por escritura pública, pues ello
coincide de acuerdo a los resultados de la encuesta, con lo que la población
responde que sólo un 20% de las personas elaborarían su testamento mientras
que un 80% de la población no lo haría; similarmente sucede cuando se le
pregunta acerca de lo importante que es un testamento por lo que el resultado
es el mismo.
Así mismo nuestra población se reduce sólo a un 20% de los que
conocen el testamento por escritura pública; mientras que aquellos piensan que
el requisito principal para elaborar un testamento es ser casado, ya que un 60
% da como respuesta lo dicho.
Cabe resaltar, que hay un 70% de la población barranquina que
responden que al otorgarse testamento por escritura pública evita conflictos
familiares, por lo que se tiene una idea positiva y un mejor pensar en cuánto a
que evita la desintegración familiar. Pero nuestros pobladores casi desconocen,
por lo que hay solo un 20%, que piensan que el encargado de elaborar un
testamento por escritura pública sea el notario público, confundiéndolo muchas
veces con el registrador público, pensamiento equívoco.
114
Es así que, de acorde a los resultados de la encuesta hay un 60%
de la población que responde que no se deja testamento por escritura pública
por desconocimiento, por su alto costo y sus demasiados requisitos;
consecuentemente aquellos responden que su costo es de S/. 500.00 a más, lo
que consideran muy elevado.
Siendo que es muy preocupante, cuando se le pregunta a la
población barranquina si alguna vez en su familia se ha otorgado testamento
por escritura pública, por lo que la encuesta arroja que hay un 90 % de
personas que responden que no se ha dado esta figura jurídica en su entorno
familiar.
5.2. Conclusiones
En términos generales, la población tiene una idea superficial de lo que
es un testamento por escritura pública, ignorando casi siempre la gran
importancia que tiene el otorgar testamento en vida, el cual si se toma en
cuenta permitirá una correcta distribución de los bienes de una persona para
después de su muerte, evitando de esta forma desavenencias que puedan
surgir entre los heredero tales como conflictos familiares, desintegración
familiar todo por causa la inconformidad de algunos de los familiares al pensar
que uno se benefician más que los otros, en el que inclusive surgen atentados
contra la vida, cuerpo y salud de los mismos, se da origen también a la
apertura de la Sucesión Intestada o declaratoria de heredero el cual acarrea
gastos económicos, los cuales muchas veces son difíciles de solventar a los
deudos ya que los tramites demandan una gran inversión económica.
Si bien es cierto que a la actualidad, nuestro país cuenta con una buena
legislación en esta materia también es cierto que existe una falta de la difusión
correspondiente, generando aquello problemas en la sociedad, ya que cuando
uno de los familiares realiza la declaratoria de herederos y excluye a algunos
que le asiste este derecho, generan así otros procesos como el de petición de
herencia, reivindicación, entre otros; ocasionando mayor carga procesal en el
órgano jurisdiccional.
115
Asimismo cabe resaltar que mediante otorgamiento de testamento no
sólo se puede disponer de los bienes sino también se puede realizar actos
jurídicos que pueden ser totalmente ajenos a una disposición de bienes. Así
tenemos por citar casos como: el nombramiento de tutor, el reconocimiento de
hijos extramatrimoniales, entre otros.
5.3. Recomendaciones
El testamento tiene como único propósito que se ejecute un acto un
acto de última voluntad, es decir que el testador exprese su voluntad, de
manera indubitable fuera de vicios, a fin pues que sus bienes dejados a su
muerte, sean correctamente distribuidos y a así se estaría dando seguridad
jurídica a nuestros herederos para las cuales se le ha dejado la parte que les
corresponde de la masa hereditaria, y así también se asegura nuestra voluntad
y deseo de dejar nuestro patrimonio a quienes corresponde por lo que resulta
de vital importancia concientizar en la población la gran importancia de otorgar
testamento por escritura pública puesto que la intervención del Notario
garantiza la adecuación de la voluntad del testador a la legalidad vigente, y no
necesita trámites posteriores para su validez.
Dicha concientización, se debería hacer mediante espacios publicitarios,
a través, de los medios radiales, sketch publicitario, televisivos locales así
también la difusión a través de afiches, trípticos, dípticos y propagandas
escritas que contengan concepciones generales (definición, requisitos,
capacidad, costo de trámite, ventajas) sobre el testamento, en específico, por
escritura pública, para evitar los conflictos familiares, así como procesos largos
y muy costosos.
El estado debería promover hoy en día a que la población elabore
testamento por escritura pública , a que tomen conciencia que este tipo de
actos son importante y no son realmente tan onerosos como la mayoría de
personas piensa, por lo debería tomar como ejemplo sin irnos tan lejos al
hermano país de México, en donde sea promovido el mes de setiembre como
116
el “Mes de los Testamentos” es decir que las personas que viven en este país
pueden durante todo el mes de setiembre recurrir a las notarías a otorgar su
testamento cuyo costo es del 50% de lo que cuesta ordinariamente, es por eso
recomendable que nuestro país tomo este ejemplo y coordine conjuntamente
con las notarías del país a fin pues de incentivar a la población y así evitar
unas serie de gastos a futuros para los deudos y por ende se evite una serie de
conflicto que como ya lo hemos dicho concluyen en muchos caso en litigios
judiciales, generan con ello a la vez un perjuicio para nuestro sistema judicial,
al darse una elevado porcentaje de sobrecarga judicial.
117
CAPITULOS VI
FUENTES DE INFORMACION
1.1. Fuentes Bibliográficas
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Zavaleta Carruitero, Wilvelder (2006) Código Civil. Perú: RODHAS
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Trámite de Sucesión Testamentaria (2009, 10 de Diciembre).
Especializada en Derecho Registral y Notarial Tabula, p. 9
120
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el exterior. Perú 21. p. 4
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Chahua Terán Erick (s.f) Sucesiones
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Dávalos Ramírez, Charo (s.f) Concurrencia del cónyuge a la herencia y
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Warde, Adriana María (s.f) Derecho Privado VII. Sucesiones.
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121
Alarcón Flores Luis Alfredo (s.f) Testamento más práctico de usar El
testamento abiertohttp://www.monografias.com/trabajos28/testamento-
peru/testamento-peru2.shtml#ixzz2dCzMJzc3
122
ANEXO
ENCUESTA
GRADO DE INSTRUCCIÓN: EDAD:………….
ESTADO CIVIL:……….. SEXO: ………….
DIRIGIDA A LOS CIUDADANOS DEL DISTRITO DE BARRANCA
La presente encuesta es elaborada por las bachilleres en Derecho con el
objetivo de determinar si es que los ciudadanos del distrito de Barranca
conocen los temas referentes al testamento por escritura pública en la sucesión
mortis causa, para optar el título profesional de abogado en la Universidad
Nacional José Faustino Sánchez Carrión de Huacho.
1.- Conoce Usted, ¿qué es un testamento?
SI ( ) NO ( )
2.- Diga Usted ¿si haría un testamento?
SI ( ) NO ( )
3.- Sabe Usted, ¿la importancia de un testamento?
SI ( ) NO ( )
4.- ¿Qué tipo de Testamento conoce Usted?
a. Por Escritura Pública
b. Ológrafo
c. Cerrado
5.- Sabe Usted, ¿Cuáles son los requisitos para elaborar un testamento?
a. Ser casado.
b. Capacidad de goce y de ejercicio o de obrar.
c. Ser jubilado.
6.- Sabe Usted, ¿a qué edad se puede otorgar testamento?
a. A partir de los 40 años de edad.
b. A partir de los 18 años de edad.
c. De 65 años a más
7.- Sabe Usted, ¿qué otorgar testamento por escritura pública evita
problemas familiares?
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SI ( ) NO ( )
8.- Tiene Usted conocimiento de ¿Quién es la autoridad o funcionario
encargado de elaborar el testamento por escritura pública?
a. El notario público
b. El alcalde
c. El registrador público
9.- Por qué motivos cree Usted, que la personas no dejan testamento por
escritura pública en vida?
a. Por desconocimiento, alto costo y demasiado requisitos.
b. Por preferir la venta de sus bienes.
c. Por desinterés.
10.- Conoce Usted, el costo de un Testamento por Escritura Pública?
Hasta s/1000.00
De s/100.00 a s/300.00
De s/300.00 a s/500.00
De s/500.00 amás
11.- Para Usted, ¿qué sucede si una persona fallece sin dejar testamento
por escritura pública?
a. Se da el inicio de la Sucesión Intestada – Declaratoria de herederos.
b. Los familiares se distribuyen los bienes de acuerdo a su libre criterio.
c. Adquiere el derecho a heredar sólo el quien solicita la herencia.
12.- Considera Usted, que el testamento por escritura pública otorga
mayor seguridad?
SI ( ) NO ( )
13.- En su familia, alguna vez se han otorgado testamento por escritura
pública?
SI ( ) NO ( )
14.- Sabe Usted, que al no otorgar testamento por escritura pública
¿quiénes pueden heredar?
a. Hijos, padres, esposa
b. Familiares políticos
c. Ninguna de las anteriores