年第 期
—个古典 马克 经 齐增长模型的 中 国经验
李 海 明
内容提要 ：目 前 主 流 的 新古典 增长 理论存 在 着 非 正 统 经 济 学 所 提 出 的 总 量 生 产 函 数
和边 际 生 产 力 法 则 的 虚假性 质 疑 与 逻 辑 悖 论 质 疑 ， 并 丢 失 了 古 典 宏 观 经 济 理论 和 马 克 思
经 济 学 所 重 视 的 收入 分配 与 阶 级分析 传统 。 因 此，
一 类 古典 马 克 思 经 济 增 长 模 型 在 最
近十 余年 发 展起 来 并得 到 相 当 程 度应 用 。 本 文 利 用— 年 中 国 的 数据 对 它 进 行
了 检验， 结 果发 现 中 国 经 济 存在 劳 动 生 产 率提 高 和 资 本 生 产 率 下 降 的
“
马 克 思 有 偏 技 术
进步”
， 该模 型 对 中 国 经 济 的 有 效 性 成 立， 这 意 味 着 固 定 工 资 份 额 假 设 下 ， 经 济 将 会 遇 到
实 际 工 资 率 上 升 、 长 期 利 润 率 下 降 的“
马 克 思 趋 势”
。
关键词 ： 古典 马 克 思 经 济增长 模 型 马 克 思 有 偏 技术进 步 马 克 思 趋 势
一
、 弓 百
粗略看来 ， 目 前的经济增长理论有 两大传统 一是古典传统 来 自 于斯密 、 李嘉图 、 马克思 、 凯恩
斯的某些重要理论贡献 ，二 是新古典传统 ，
源 于 马歇 尔 、 索洛的 某些 开创性研究 。 后 者往往 冠以
“
新古典”
名义而成为现代经济增 长理论研究 的主流 ，特点 在于使用 虚构 的总量生 产函 数和边际 生
产力理论 ，尽管遭受到 了加 总难题 、 逻辑悖论和反事实质疑
，
①但仍然盛极一时 甚至成为 计量经济
研究的时 尚工具 。
然而古典理论的生命力 长久不衰 它所衍生 的剩余传统 、 马克思主义理论 、 后凯恩斯主义理论 、 结
构 主义 、 演化主义与行为理论等非正统理论正在茁壮成长 。 其实 ，新古典理论也承袭了古典理论的部
分内容 。 就古典理论的特点而言 对增长与分配的并重 是一个极好的传统 而新古典理论 把分配丢掉
了 它已经成为教科书典范的要素分配理论 所讲述的故事很动听 但并不严密， 也同世事区别甚大 。
最近十余年来 ，
一种基于古典 马克思传统的经济增 长分析框架已 经得到 极大发展与相 当 程
度 的应用 （ ； ； ；
； ；。 形式化 了 马 克思 在 《 资 本
论 》 中提 出 的资本主义经济长期趋势 ， 自 称为 马克思有偏技术进步和 不变工资 份额的 古典增长模
型 ， 则提出 了 实际工资 和技 术进步的 理论， 并称这种理论符合
“
马 克 思提 出
的历史轨迹”
。 他们认为 ， 马 克思 提 出 了 三种 资本主 义 经济 的 长期趋势 ： 劳动 生产 率的增长 ， 资本
价值构成的提高 ， 利润率的 下降 （ 尽管利 润 总 量会增 长 ） 。 从 长期 看 ，发达 资本主 义经济遵行马 克
思提出 的历史轨迹 。 这些历史轨迹 的部分模式的确 与卡 尔 多 给 出 的特征 事实 一致 ， 而其他如不变
的产 出 资本比 却是反事 实 的 。
李海 明，西南 大 学 经济 管 理 学 院 ， 邮 政 编 码
：电 子 信 箱 ：
。本文 受 国 家 社 科 基 金 青 年项 目
、 教育部人文社科规划一般项 目 （
、 中 央高校基本科研项 目 （、 重庆市 人文社
会科学重点研究基地项 目 资助 。 非常感谢两位匿名 审稿专家在本文研究进一步深化上 的极大帮助 但文责 自 负 。
① 这方 面国 内外有大量的 文献 。例 如
，
— 年代经 济思想史上 发生的剑 桥资本争论 表明 总 资本概念存 在逻辑 悖
论 批评认为 ， 总量生产 函 数只 是 收人 核算 恒等式 的 一 个近 似 ，
对此作了 详细的研究。
白 暴力 （ 、 柳欣 （ 等也研究了 总量生产函数 和边际生产力 理论存在的 缺陷。
李海 明 ：
一
个古典 马 克思经济堆长模型的 中国 经验
这一分析框架把技术 变量与分配 变量 ， 同 资本家的投资决策结合起来 ， 用来确定产 出与 就业的
演 变路径 。 总体上来讲 其基本结论是 ： 随着经济发展程度 的提高 实 际工资率提高 ，利 润率 的下 降
必 然通过影 响资本存量的积累而导致经济增 长减速 。
该框架反对新古典总 量生产 函数假设与边际生 产力分析工具，而 以 新古典理论也能 接受的增
长 分配 曲 线 为主要分析手段 ， 这一
曲线 蕴含了 凯恩斯国 民收人和斯拉法工资 利 润 曲线的思 想 。
其优势 在 于 ，
一
方面 ，从国 民 收人核算 中 可 以 获得大量流 行的或较为可信的数据来对理论模型加 以
检验 ， 另一方面 可 以 通过研究 劳动生 产率和 资本生产率等生产率参数的变化 考察技术进 步到 底
向 着有利 于哪种 生产要素 的方向 变化 。 因 此 增长 与分配 、短期与 长期 能很好地结合起来研究 。
本文对前述有关古典 马克思传统的经济增长文 献进行 了研究与 整理 ， 给 出 了 古典 马克思
经济增 长模型 的一个简化的标准框架 ，并利用 中 国数据对模型有关结果进行了 检验 讨论了 模型 的
适用前提和基于 中 国 现实 经济 情况 的修正思 路 。 接下 来的 的安排是 第 二部分给 出一个简 化的古
典 马克思 分析框架，第三部分根据这种 框架结合中 国 经济数据加 以 分析 第 四 部分讨论了 模型 的
局 限性及其一些新的改进与 发展 最后 是结论 。
二 、一个简化的古典 马克思经济增 长模 型
我们 考虑 、 所提 出模 型的一 个简 化版本 。 假设经
济体系 只 生产一种产品 ， 总产 出 为 ， 使用 两种要素 进行生产，即 资本 和 劳 动 。 资 本所有 者和
劳动 所有 者获 得的收入分别 是利 润 和工资 识 。 总产 出要 么用 来消 费 ， 要 么 用来进行资 本积 累 。
记总消费 为，总投资 （ 积累 ） 为 。 这些都是总量概念
， 其 中 资 本 、 利润 、 工 资 、消 费 和投资 均使用
产出 的相 同实物单位来加 以计量 。
不考虑失业 问题 假设劳 动力 与总 人 口 一致 。 记人均意 义上的变量 ：
，
其中 是实际工资率 人均 产 出 也代表劳动 生产 率 ， 此外 ， 记产出 资本 比 代表资 本生
产率 实 际利 润率 。
不考虑货 币 、政府与外贸，忽 略折旧 。
增长 分配图
我们知道，对于任何类型 的经济体来说
，社会总产出
，从支 出 角度 由 消 费支 出 与投资支 出 构成
，
从收入角度最初被分解为工 资与利润 。 这意味着下面 的会计恒等式始终是成立的：
或者 用人均指标表示 ：
记总资本增长率为 ， 并注意 到 上面 的公式可 以 得到 关于增 长和分配的 两
条不 同 性质的 曲 线：
方程 （ 代表消费 增长率曲 线 ， （ 代 表实 际工 资率 利 润 率 曲线 。 它们说明 ， 给定劳 动 生
产率和 资本生产率 ，在 社会消费 与资本存量的积累速度之间
、在实际工资率与实 际利润 率之间 存在
替代关系 。 详见图 。 图 中 的 同一条直线 ￥ ， 在消费 增长率空间 （ 代表消费 增 长率 曲线 ，
在实际工资 利 润率空 间 （ ， 代表实 际工 资率 利 润率曲 线 。
图 就是所谓的增 长 分配图， 它用来形象地描述总产出 在消费与投资 、
工资与利 润之间如 何
配置 。
年第 期
增 长 分 配图 更多 地是一 种 有 关价值 、分
配与增长 的剩余方法， 而 不是凯 恩 斯 的 国 民 收
入核算 方法， 尽 管 同 后者 有很 多 的相 似 之处 。
作为增 值 的 社会总 产 出 实际上 是新 创 造 的 财
：
‘
；
富 ， 因 而是一种 剩余 ，
剩余 的分配 ， 从 总支 出 的
产 出帐户 可 以 分 解为投 资与 消 费 ，从 总 收入的
收入帐户则可 以 分解为利润 与工资 。
技术进步的方 向
增长 分 配图 中 ， 随 着技 术参数 即 劳 动生
：
、
、、
、
产率 和资本生产率 的改变 曲线会发生转动、
、、
、 或平移 ， 从而可 以体现技术进步 的方 向 （ 图 。
“ “‘
按照 的界定 ， 如 果 提高 ，
图 增长 分配图 ① 称为劳动节约 如果 提高 ， 称为资本节约 ， 反之
称为 劳动使用 型或 资 本使用 型技术进步 。 技术
进步 的程度可 以 用 和 的增 长率来体现 ， 分别表示为 和 。 大致说来 ， 技术进步可 以 分成下
面 的类型 ：
劳动节约 型技术进步 ：
② 资 本生产率 广维持不变 劳动生产率 提高 。 这种情
况下 增长 分配曲 线以 横截距为 支点 沿纵轴顺时针旋转 。
资本节约 型技术进步 ，劳动生产 率 维持不变
， 资本生产率 提高 。 这种情
况下 ，增 长 分配 曲线 以纵截距为 支点 沿横轴反时针旋转 。
要素节约 型技术进步 二， 维持劳动生产率 与 资本生产率 的增长率相等 （ 劳 动节约
与资 本节约相 等 ） 的技 术进步 体现为增 长 分配 曲 线 的平移 。
现实 经济 中 很难出 现上述纯粹的技 术进步 ， 往往是其 中一种 或几种 的结合 。 例如 ， 我们定义 ：
马 克思有 偏技术进步 。 在经济发展史的 多数时期 ，劳动生 产率不 断提高 ，
而资本
生产 率滞后或降低 ， 这类似于 马克思有 关资 本积累和 技术进步 的描述 ， 文献中 常称为 马克思有偏技
术进步 。
固 定工资份额的古典 马克思 增长模型
记资本收入 （ 利 润 ） 份额 为， 劳 动收入 （ 工资 ） 份额为
古典 马克思经济增长模型 的 出 发点是一个固定工资 、 无技术 进步 的基 准模 型 。 在固定工资
假设下 ，劳动力 以给定的 习 俗工资 无弹性地供 给 ， 这也 是通 常说 的维 持生存工资水平 。 在
这一无技术进步的基准模型中， 也存在经济增长 ， 因 为 都保持不 变 ，就意味着总产
出 、 总 资本和总人 口 以 相同 比率增长 。
基准模型 的缺陷是无法解释劳动生产率的提髙 和工资 增 长 。 固定工资假设不太合理 如果劳
① 图 及下面的 图 是以 的 图形 为基础构造 的 。 读 者可以在该 书中 找到更为简单的 形。
② 古典 马克思增长模型对技术进步类型的 界定 与主流理论 的界定有一定 的差异。
主流理论有关技术进步的倾 向是按照技
术进步是否有利于维持要素在国 民收人中的份额来区分 的 。 如果技术进步能够维持这一份 额不变 则 是一种中 性技术进步，例如哈
罗 德 中性技术进步 、 索洛 中性技术进步或希克斯 中性技术进步，否则 ， 为非 中性技 术进步 ； 如果技术 进步提高 资本 收人份额 ， 则为
劳动节约型技术进步 如果技术进步提高劳动收人份额 ， 则 为资本节约型技术进步。
而古典 马克思 增长棋型对 技术进步 倾向 的
羿定则没有对要素份额作进一步的偃设 ， 如下文 ， 在正式 的模型 中，是对要素份额进行 了假设 的 。 在这些假设 下 ， 可能会得 出 与主
流理论一致的技术进步类型 。 不过 这些差别更多地是古典 马克思增 长模型抛 弃了 总量生 产函 数 和边 际生产力分 析方 法的结
果 。
李海明 ：
一个古 典 马 克 思经 济增长模型 的 中国 经验
动生 产率 持续提高 ，则 工资份额 会趋于 零 。 现实经济 中 工资份额尽管
有相当大的波动 但并不趋于零 而是保持大略不变 所以 更合理的假设是假设工资份额处于 一个
不变 的 习惯水平上 。
对基准模型 的修正，
一是引 人 固定工资份额假设，
二是引 人技术进步 。 固 定工资份额假设下，
表明人均产 出 与 实际工资率 以相 同速度 增 长 。 引 人技术进步后 对模型 结果的影 响 由
技术进步的类型决定 。 考虑 到经济史上很多 时 间都存在人均产 出 （ 劳 动 生产率 ） 不断提高 和 资本
生产率 （ 产出 资本 比 ） 下降的情况， 例如
， 美 国—
年 、
—
年和 日 本 —
年 、
—
年都是资本生产率下 降的 时期 ，因 此引 人马克思 有偏 技术进步是有 现实 根据 的 。
这也是模型 的“
马克思特征”
所在 。
在马克思有偏技术进步假设条件下， 劳动 生产率 按外生速率 提高 ， 资本生产率 按外
生速率 下降 。 则一个重要结论是 实际工资率 会随劳动生 产率 同 比例上升 ，利
润率 会随资本生产率同 比 例而下降 。
要看出 利润率变 动对经济总量变动 的影 响 ， 这就要确 定总资本 的增长率 为 此需要一个关
于个体资本积累选择行为 的剑桥 方程。 例 如 使用 马 克思 的方法 假设资本
所有者把 比例 的利润积累起来用 作投资 ，即 乂
， 从而 则求解下面
的代表性主体跨期最优化问题 ：
《
…彡 给定
其中 ， 为 资本所有 者在时刻 的消费 是外生给定的资本家贴现因 子或储蓄倾向 。 均衡
条件 为 ：
一
办 ） （
“ 卢
求解结果表明 资本所有者会消费知末财富的一个常数比例部 分 冷 ） ， 其消费 增长率为
根据 式 ， 总资本存量的增 长率会随利润 率下 降而递减 。 由 于 随着
劳动生产率提高和 资本生产率下降 ， 总 产出 增长率 和总 劳动 增长率会以 比 总资本增 长率更快的速
度下降 。
但人均资本 会提高 。 就人均消费 来说 ，根据 式 人均资本存量的增 长会超过
利润率的下降 ， 资本所有者的人均消费 将提高 加之实际工资率不断提高 ，人均消费水平也不 断提高 。
最终 利润 率会下降 到非 常低 经济会停止增 长 。 根据 （ 式可 知 当 资本存量增 长率为零时，
利润 率下降到 （ 扪 仏资本积累会终止 。 称这为资本主 义发展 的马 克思
历史轨迹 。 表明，要产 生 马克 思有偏技术进步
，实 际工资率提高是必要条件 。 只要产 出
增长率低于不变资本增长率而高于 可变资 本 （ 工资 ） 增长率 ， 对于任 何初 始状态 利润 率最终会下
降 。 当资本积累为 负时 资本家会消费掉所有的财 富 。 不过 ， 认为 ， 现实中 这
种情况不会发生，因 为资本使用型 技术进步 不会无限持续下去 它会过渡 到稳定的或上升的资本生
产率时期 。 例如 美国— 年 、
—
年资本生产率就有所提高 。
① 这一点也是古典 马克思增长模型与新古典主流增长模 型的关键差别所在。
主流模型为 了 匹 配平 衡增长路径上 的 卡尔
多事 实 ， 必须令资本 产 出 比保持不变 ， 因 而只 能引 人哈罗德 中性 技术 进步 。 对于本 文的 基准模型来说 ， 固 定工资 （ 利润 ） 份额 加
以纯粹的 劳动节约型技术进步 ， 其实就是一种哈罗德中 性技术进 步 给定外生 的 技术进步率 ， 则 会得到 不变增长 率和不变利 润率
的结果 这显然是不符合经济现实 的 。
’
年第 期
古典 马克 思经济增长模型的有效性
模型的有效性取决于可行性条件 ，可 行性条件依赖 于利 润 最大化企业 的 技术选择 。 我 们 用
、 代表一种生产技术 。 企业会接受新技术 ， 如 果给定现有 实际工资率 ， 新技术的 预期 利
润率超过老技术的利润率 。 也就是说 新技术是可行 的 。 如 图 对于 两条实际工资率 利 润率 曲
线 ，
一项技术 的有 效边界就是 ’ 为技术转折点 ，在 点 ， 两 种不同 技术有着相 同 的转折工资
率 ； 和利 润率 。 古典理论可 以 在一
个广 泛 的 实 际工资 率范 围 内 选择新技术 ， 只 要实 际工资 率
不低于转折工资率 即 。 如果， 该新技术就是不 可行 的 。
“‘ 有趣的是 ， 、 恰好是新古典模 型 的 边 际生
产力 理论发生作用 的场合 。 新古典模型 往往虚构一
个如 柯布 道格拉斯式 的平滑生产 函 数 其技术有效
边界 也是平滑 的 这意味着实际工资率的任何微
雜 酣雜’雌
、
济总、題〒、
、
： 财械 翻贿 ￡ 働口 娜
同 丑￡ 相切 的技术 ， 是企业选择 结果 ， 而 ；
卜 时 能 同 抓 相切 的技术 也是企业 的 利 润
、、 最大化技术选择结果 。 因 此新古典理论 的技术有效
“‘
“
边界 上任 点都是技术转折点 ， 这 时 ， 边 际生产
图 古典 马 克思经济增 长模型的 有效性 力法则将生效 ， 即 实际 工资率等于 劳 动 的边 际产 品 ，
利 润率将等于资本的边际产品 。
可见 根据实际工资率与转折工资率之间的 比较 ， 我们 可以判 断到底是古典 马克思模型有效还
是新古典模型有效 。 问题是并不清楚转折工资率的高低 。一个替 代性条件是 利用 方程 所显示 的
利润率与工资率的关系 「、 。 在现有实 际工资率 《 ； 下 新技术 （
，的预期利润率为 ：
贝 可 行性条件为 注意到 ； 整理可得：
…
给定技术进步 率 和 我们 就可 以 检验模型 的有效性 。
、证 明
，在固 定工资 份额的经济中 ，
马克思有偏技术进步使得
劳动 和资本生产率的 历史路径确切地呈 现 出一
条平滑的新古典柯 布 道格 拉斯生产 函 数形式 ，这
样 的 函数是“
化石生产函 数 （ 它只 是过去技术 的 化石记 录 ， 而非新古典
生产 函数宣称的那样可 以体现当前技术形式 。 两 种理论 的差 异还体现在对资本 、 劳动所体现 的背
后社会关系 的研究，新古典理论的边际生产力 法则 通过供求均衡原理对称地制 造 了
一种经济 和 谐
论， 结果是 要素都获得了体现其贡献 的边 际产品 。
公式 （ 表 明 ： 如果 古典 马克思理论有效； 如 果
，新古典理论有效 ；
如果
两种 理论都无效 。
检验了 这一可行性条件 。 对 于 国 家 ， 拒绝新古典模型；对于美 国宾夕 法尼
亚大学扩展世界表 （ ，上的所有 国 家 ， 变化 比较大 一部分满足新古
典模型 ，
一
部分满足 马克思 有偏技术进步 的古典模型，
一部分甚至不 满足可行性条件 。 这里可能有
两个解释 。一是不 同 国家有资本主义深度的差异 。 国家与其他国 家在经济的结构和功能上
有很大差异 前者是发达资本主义 国 家 后者 中有许多国 家还 远未完 成资本主义转型 。 这就削 弱 了
两类模型 比较 的有 效性 。 赞 同第 二种 解释 ， 即 检验变量受到 随机 因 素 的作 用 。 通过引 入随机
变量后，可行性条件的条件预期检验表明
， 整体上拒绝新古典理论 。
李海 明 ： 个 古典 马 克 思 经 济 增 长 模型 的 中 国经 验
三 、 中 国经验与模 型 的解释力
尽管原始 的古 典 马 克思模型 以 资 本主 义经 济体 系 为基本环境， 但考 虑到 改革 开放 以 来
，我 国
逐渐转 向 市场经济 体制，基 本 的分配关系 仍然 发 生在 资本 所有 者与 劳动者 之 间
，这一模型还 是有一
定 的适应能力 。 如上所述 ， 模型从国 民 收人恒等式 出 发 ，建 立增 长 分配 图 ， 识别技术进 步 的方 向 ，
研究 经济增长 的前景 ，也蕴含 了 对应 的 政策药方 。 这里要 研究 的 问 题是 ，
中 国— 年 的数
据是否 能够揭 示前面 的古 典 马克思增 长模型 中 所呈 现的 基本 趋势，如果可 以
， 这一趋势有 什么样
的含义，如果 不可 以
，模型 需要 做什 么样的 修正 。
一
） 中 国 数据 的基本 状态
研究年 限 为 — 年 。 我们 需要 产 出 、资 本 、 劳动 的总量数据 其中 产 出 与 劳动数据 来 自
历 年 《 巾 国 统计年 鉴 》 中 的支 出 法 和 就业 。 资本数据要 复杂 得多，在年 鉴 中 没有 直接 数 据
， 但
可 以 通 过特 定方法加 以 估计 ，也有 诸多 研究 可 以 借 鉴 ， 例 如李 治 国 和唐 国 兴 （ 、 张 军和 章元
、郭庆旺和贾俊雪 （ 、 单豪杰 （ 、 徐杰等 （ 、 许 鲁 光等 （ 、 李宾 （ 。
本 文使用赵 彦 云 （ 的原值净值 固 定 比 例法 。 和资 本 存量 都采 用 年不 变价格
表示 。 此外，劳 动或 资本收入 份额数据 也无法直接从 年 鉴得到
，要 通过 一定方法计算 。 本文直接采
用 了钱震杰 （， 、 张车 伟 （ 的 研究 结 果 。 进而
，利用 劳 动 或 资本收 人份 额
，可 以 计算
出 相应的 年 不变 价格 的工 资 与利 润总量 ， 然 后 ， 可 以 得到 实际 工资率与利 润率 数据 。
图 列 出 了 劳动生产率 、 资本生 产率 、实 际工 资率 、 实际利 润率 、 劳动 收人份额 （ 五
个变量 的 时 间 趋势 。
「—■— ■
、
鬌 “
“
°
■ 丨
年份
图 中 国 经 济体 系各 变 量 的时 间趋势
可以 看出 ， 劳动生产率表现为稳定增长模式 ， 尽管 年 出现过短暂下降 但 年之后 出现 了更
为快速的增长 。 产出 资本 比 总体趋势是下降的 在 年之前呈现周期性变动，之后逐年递减 。
劳 动收 人份 额 （ 整体上为 下 降趋 势，
年 之前平 均份 额 为 左右 （ 统 计年 鉴 的 这
— 数据 既包含 了雇 员 收人，也包含 了 自 雇 劳动 收 人 ）
，此后 逐渐表 现 出 明 显 的 下降 趋势 。 年 之
后有所变化 ， 原 因 在 于统计局对数据 的 调整 ， 因 此这一 上升 趋势 显得不可 信 。
从实际 工资率 来看，总 体上 是上 升趋 势 。 年和 年有 短暂的 下 降 年前 比较平
稳地增 长 ， 此后则 有 比较快速的增 长 。
从利润 率来看，大致呈现波动 式平稳
，但有 轻微下 降 。
二 ） 古典 马克 思增 长模 型 与 中 国 数据 的 匹配性
首 先是 增长 分配表问 题 。 以方程 （ 代表实 际 工资 率 利润 率 曲 线 。 我 们 作 出—
t
2 0 1 4 年 第 期
年 实 际工 资率 利润 率的散点 图 ， 图 表明 ， 很 难得 到一条稳 定 的 实 际工资率 利润 曲线 ， 不 过我
们 可 以 区 分三个时期 ： 年代 ， 年代 ，年 代 后期 至 年代 初 期 ，
它们 大致呈 现 标准
的 负斜率趋 势 。 而 年代 前期，是一 种 正斜率趋势 。 要 注意 的是
，方程 （ 和方程 （ 代表 的是
给 定 劳动生 产率与资 本生产 率 （ 从而 不存在技术进步 ） 下 的实 际工 资 率 利 润 率关 系，与 图 得到
的关系并不 完全是 同一 回 事 。
■°° 其次是中 国 经济 发 展 过程服 从马 克思 有
偏 技 术进步 吗 ？
要 识别 前 面 我 们 所 界 定 的 技 术 进 步模
式 需 要计算 劳 动 生产 率 与 资 本生 产 率 的平■
均增 长率数据 。 表 给 出 了 这些数据 。 我 们
也根 据资 本 生 产率 的变 动 区分 了 三个 时 期，
其中一
年 出 现 了 资 本 产 出 率的 上
鋈升 。 按 照 的技 术进
準
。
。。
°
步识别标准 ：
① 如果 ，
°°
，技 术 进 步 为 劳 动 节 约 型
；如 果
卿年代，技 术进步 为要素 节约 型
；如果
°° 。
，技术进 步 为 马 克
°￥思有 偏 技 术 进步
；如 果 ， 则 处
于危机期 间 。 可 以 判 断 出，整 个 —
利润率年中 国 的 技术 进步呈现 马克 思 有偏 技术 进步
图 中 国经 济 的 实 际 工 资 率 利 润 率 曲 线 模式 ，即节 约 劳动
、 使用 资本 的技术进步 。 其
中， 整个 年代 主要是
一
种要 素节 约 型技 术进步 。
表 中 国 经 济体 系 不 同 时期 的 技 术 进 步 模 式
绝 对 值 平 均 增长 率
年 年 — 年 — 年 一 年 — 年
一
技 术 进 步 类 型 马 克 思 有 偏 马 克 思 有 偏 要 素 节 约 型 马 克 思有 偏
由 于产 出 资本 比 依 赖 于对资本存 量 的测算 。 我 们也计算 了 其他学者估计的 资本存量对本 文
此处判 断 的影 响 。 例 如 ， 李宾 （ 估计 了— 年 的 当年 价 固 定资本形 成总 额 ， 我们 取其
中— 年 的数据 ， 使 用 统计年鉴 上支 出 法 的 名 义 数 据 ， 得到 徐杰等
估计了— 年
、定 基 年 的 固定 资本存量 ，
使用 统 计年鉴 上 年计价 的
① 这种 区分标准同 前文 中 的定 义有所不 同 。 这 是因 为经 验研究 中 很难得 到 劳动生 产率或资 本生产 率确切 地为 零 值 的 情
形 ， 因此像 —样 ， 这里 稍显武断地用正 负 进行了 修正。
李 海 明 ：
一
个 古 典 马 克 思 经 济 增 长 模型 的 中 国 经验
数据 ， 得到 。 这 些结果都在 的 范 围 内，仍然 符合 本文有 关马 克 思 有偏
技术 进步 模式判 断 的结论 。
其三， 中 国 市场经济 的发展 服从标准模型 中 的
“
马克 思趋 势”
吗 ？
标准模型 的主要结论是 ，如 果劳动 收人 份额 不变 ， 技术 进 步采 取马 克思 有偏 模式 ， 在人 均 收入
不断提高 、产 出 资本 比不断 下 降 的 同 时
，实 际工资 率会 上升
，利 润 率会降低
，导 致总 资本增 长 率下
降 ， 总产 出 增长 率和 总劳动 增长 率也会下 降 且速 度更快 。
从表 的数据可以 看 出 ， 中 国 的 实 际工 资增 长 率平均 大约在 左右 ， 近 年 来呈 现 加 速趋势 。
而 就利润 率 来看，从表中 可 以 看 出
，利 润率表现为 微弱 的 负增 长率 （ 。
表 也给 出 了 各个时期 的经济增 长率 。 根据 ， 马克 思有 偏技 术 进 步会 给 出 低 于 资
本存量增 长率的 产 出 增长率 ， 例 如，
— 年， 资本存量 的平均增 长率 为 ， 产 出 的平均
增 长率为 。 要素 节约 型技术进步 则刚好相反 ，例如
，
一 年，资本存量的 平 均增 长 率
为 产 出 的平均增 长率为 。
古典 马克思 增长模 型 给出 的 结论是 利 润率与 经济 增 长率存在 直接 的 关联 。 根据方程 （ ，
，资本存量增 长率依赖 于主观 贴现 因 子扒 或 财富储蓄 比例 ） 和利 润率 。 跨期优化
理 论中，
依赖 于实 际 利 率 。 例 如取 中 国 人 民 银行确 定 的— 年 实 际 年利 率 的 平均 值
则 办 根 据 ， 产 出 增 长率则 由 资本 存量 增长率和 资本生
产 率增 长率给 出 。 如果 资本 生产率增长率给定 ， 由 于 主观贴现 因 子为 外生参数 产 出 增长 率最 终取
决于利 润率 。 图 表明，产 出增 长 率与利 润率增 长率具有非 常相 似 的 演化轨迹 ，
它 们具有 正相关 的
关系：利润 率增长 率的提高伴随着 产 出 增 长率的 提高 ，
反 之反 是 。 它们 都 具有高 度 波动 性， 其标准
差分别 为 和，可见 利润 率增 长率有更 高 的波动 。 二者 的 相关系数 为 。
厂
—— 产出增长率 ……利润率增长率
广、
、
、
：： ：
、
、
：
■
年份
图 中 国 经 济体 系产 出 增 长 率与 利 润 率 增 长 率 的 演 化轨迹
最后 ， 我们 也可 以 检验模型 的有效性 。 根据方程 （ ， 使用 — 年平 均 利润 份额和 表
给 出 的劳动 生产率与资本 生产率 的平 均增 长率数 据， ， 。 ，
可 以 验证如下 ：
彡
这 表明 ， 模型 的 确有效 。 请注意，这一结果并 不依赖于标 准模型 的 固 定工 资份额假设和马 克思
有 偏技 术进步 ， 因 为方程 （ 的得 出 只需要社会产 出 的收支分解关 系 和技 术选择逻辑 即 可 。
三 ） 标 准模 型的 固 定工资 份额假设与模型 的 修正
标准模型有两 个很关键的 前提 假设 ，
一
是固 定工资份额，二是马克 思有偏 技术进步 。 我们 简单
年第 期
忽略 固 定工资份额与劳动收入份额 的 区别 。 图 或表 表明 ， 劳动收 人份额呈现下 降趋势 （ 其增长
率为，相应地 资本收人 份额整体上呈 现提高趋势 。 如果在较长 时期 内 ， 忽 略劳动 收 入
份额 的这种波动 ，则理论上是 可 以采用 固 定工资份额假设 的 。
鉴于在我们研究 的范 围 内 ，固定工资份额下降趋势较为 明 显
，我们 可 以 修改第
一个假设，即假
定工资 份额 （ 下降 ， 同 时假定 马克思有偏技术进步的劳动 生产率与 资本生产率增长率分别 为
。 由 于利 润率 ， 利 润份额 与 资本生产率 变化方向 相反 ， 即 前者上升 、 后 者下
降 ，所以 理论上难以判断利润 率的 变动趋势 这可能 是中 国数据中 利 润率下降趋势不明 显的原因 所
在 或者 反过来说 劳动 收人份额的下 降抵消 了一部分利润 率下 降趋势 。 修改后 的模型中 ， 利 润率
下 降趋势 出 现 的必要条件是资本收人份额的上升速度要小于产出 资本 比 的下降 。
如果利润 率下降趋势成立 ， 未来中 国 经济增长会受制于 这一约束条件 马 克思趋势会表现得更
明显 。 实 体经济增 长放缓， 收人差距进
一
步变大 ， 经 济泡沫和 经济危机的可 能性变 高 。 当 然，如果
维持 目 前较微弱 的利润率下降趋势 这些问 题可 以 得到 缓解 但无法根除 。
四 、 模型的 缺陷 与发展
当然 该模型 用来讨论 中 国经济 问题还是存在很大的局 限性 。 例如 ，固 定劳动 收入份额模型 的
前提并不完全满足 。 此外 ， 模型主要适用于 资本主义 经济 ， 它是古典 的“
两阶级”
（ 资本 家 工人 ）
模型 的延续 这方面虽 然 能够克服新古典理论 同 质经济人傾设的严重缺陷 ， 但用于社会主义市场经
济分析还 需要慎重 。
不过 模型 的基本分析工具 如收入核算 增 长 分配曲 线 ， 技术进步分类 ， 还是很有用 的 。 例
如， 根据前面 的分析我们 可 以假定利润 率不变 ， 给定马克思 有偏技术进步
， 仍然可 以 讨论各种 变量
的演化 。 当然这是一个非 常简化的模型，因 而其意义 大受影响 。 或许 ，
我们可 以令要素 收人份额改
变 来讨论它 与经济增长 的关系 。 根据利润 份额与经济增 长率 的变化方 向，可 以 产生不 同 的结果 。
资本收人份额的增加 如果使得经济增长率提高 称为“
利润 驱动型”
增长 ， 反之则 为“
工资 驱动 型”
增 长 。 这些是后 凯恩 斯主 义宏观经济 学中 经常讨论的主 题 。
模型仍然未能克 服有关剑桥资本争论中 提 出 的技术再转折和 资本加总难题， 即 可能实际工资
率与 劳动生产率 、 资本 劳 动 比之 间并非一一对应关系 。 此外 在有关马克思 原义 上的资本 、 利润 、
工资 概念同模型所理解的，及各种年鉴 （ 或 相 关数据 挖掘 ） 上 所提供的概 念
，有 着 相 当 大的 出 人 。
当 然 ， 这些缺陷 ， 也几乎都是西方经济学各流派 难以 克服的 障 碍 。
此外 ，模型局 限于单一产 品 、 封闭 经济 、 外生 技术进步 、 储蓄 来源 单一
（ 仅限 资本 家身上 ） 。 这
些缺陷可 以通过各种 扩展加 以克服 。 例如 外 生技术进步 对于经济增长的解释是有 限 的 。 如 果考
虑内 生增长 劳动生产率与资本生产率会依赖 于投资 、教育 、研发等 因 素 。 如 何在一
致的 框架 内 引
人这些内生增长 因素 ， 尚是有待研究的 问题 。 不过 这一
缺陷是有 可 能克服 的 。 这 方面的研究 ， 总
是同新增长理论 、 结构主 义 、 后凯恩 斯主 义的 一些 研究方法紧 密联系 的 。 各种 因 素 的 结合 ， 有时 会
产生 一种周期性结果 从而能把增长、分配 、 周期性波动密切 结合起来 。 这是相 对于主流理论的优
势所在 。
因 此 不少经济学家对古典 马克思 理论充满信心 。 相 信这一分析框架
可 以 为正统经济学和非正统经济学之间的方法论讨论提供一个基准模型 ， 用 同样的核心思 想把纷
繁复杂 的非正统理论统一起来 。 认为这一
框架是解释实 际 经济的 历史 和 当 前乃至
长期 趋势 尤其是马克思 提出 的历史轨迹的 有力 方法 。
以此为基础 的实证研究也在逐渐增加 。 例如 ， 研究了 技术进步的历史模式 与
区域模式 ，发现对于所选的六 个发达国 家和 — 年地区数据都存在明显 的 马 克思 有偏技术
李海 明 ：
一
个古典 马 克思经济增 长模 型的 中 国 经验
进步， 当 然也有例 外 。 分析 了 比利 时 新 自 由 资 本主义 的绩效后果 ， 发现 当 年
代新 自 由 主 义扩展到 比利 时后 后 者接受了前者带来的迅速增长及相应的制度框架的 同 时，也伴随
着外 部脆弱 性增 强 ，以 及资 源转移降低 了 投资率 ，
限制 了 未来增 长的 可 能 。 使用 美
国 宾夕法尼 亚大学世界表 — 年的数据对阿根廷 、 比利 时 、 智利 、 哥伦 比亚和墨 西哥五个主
要拉美国家与美 国 的 增长模式进行 了 对 比 考察 ，验证 了 古 典 马克思 模型 的
一些结果 。
使用有 效性条件研究 了 东 亚 、 拉美 、 撒哈拉 以 南非 洲及发 达 国 家— 年 的情况
，发
现古典 马克思 增长理论对新古典问题生产 函数的批评在大多数情况下 是成功 的 ， 只是在拉美 、 撒
哈拉以 南非洲地区 劳动 生产率下 降 ， 因而 还存在一些未能 澄清的疑 问 。
五 、 结 论
可以说 ， 现代经济学始终难以 逃脱古典理论所限定的基本范 围 。 对古典理论作 出新解读 添加
新的 因子成为理论发展的一种 显著方式 。 本文使用一个已 经得到相 当 程度 发展的古典 马克思分
析框架的简化模型 ， 研究 了市 场化改革以 来中 国 数据的 匹配状况 。 我 们 发现了 在 较长时期 存在的
节约劳动 、 使用资本的 马克思 有偏技术进步 期 间 经历了 要素 节约 型 技术进步后 ，又 回 归 到 了 这种
有偏技术进步的轨道上 。 这意味着大多数时候 ， 经济会经历劳 动生产 率 （ 人均 收入 ） 的提高 和资 本
生产率 （ 产 出 资本 比 ） 的下降 。
对发达资本主 义国 家和欠发达国 家或地区 的研究表明， 广 泛存在着这种马克思有偏技术进步 。
也意味着一种遵循马克思历史轨迹 的存在 ： 劳动生 产 率的提高 ， 资本生产率的 下 降 ， 实 际 工资率 的
上 升 利 润份额的稳定不变，
一般利润率的下降 最终资本存量与产出 增长率 的下降 。
尽管模型 的有效性条件对于 中 国数据也成立 ，从而否定 了 新古典总 量生产函 数和边际生产力
理论 但分析 中 国 经济时还是有其难以 与模型匹配 的地方 。 劳动收 人份额的逐年下降一
般利 润率
几乎没有递减 ， 而近年来产 出 增长率却呈现下滑的趋势 。 尽管我 们也提出 了 修改标准模型 以 匹配
中 国 数据 的思路 ， 但这些差异 背 后的 因 素 ， 恐怕 在于 社会 主义市 场经济的性 质 ， 难 以 完 全使用 古
典 马克思 经济增长 模型来 评价，需爹今后进行更为深人的研究 。
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一
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2 0 1 4 年第 期
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责 任编 辑 ： 荆 岩 ） （ 校 对 ： 张 涵 ）
