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首届武汉大学

海洋法知识竞赛

参赛复习资料

主办：

国家领土主权与海洋权益协同创新中心

武汉大学中国边界与海洋研究院

共青团武汉大学委员会

承办：

武汉大学边界海洋问题研究会

武汉大学中国边界与海洋研究院研究生会

武汉大学法学院研究生会

武汉大学边界海洋问题研究会学术委员会

二〇一六年五月制

1

前言

本次海洋法知识竞赛旨在普及海洋地理以及海洋法方面的相关知识，激发

大家学习海洋法的热情，关注国家的领土海洋权益。本次比赛的题型分为选择

题、填空题和论述题三种类型，所占比例分别为 50%、30%、20%。同时题目会

涉及一些海洋法的英文概念，需要基本了解。

初试试题主要包括下列三部分内容：

一、基础知识篇：以知识手册为主（占 20%）

要求对相关的海洋地理知识有一定的认识与了解。

二、1982 年《联合国海洋法公约》（中英文版）（占 60%）

要求熟悉《联合国海洋法公约》的相关制度规定。

在此我们罗列了部分重要制度和重点条文，如下：

领海和毗连区制度（公约第二部分）：领海宽度、基线、低潮高地、无

害通过权、管辖。

用于国际航行的海峡（公约第三部分）：过境通行。

群岛国家（公约第四部分）：群岛和群岛国的概念、群岛基线、群岛水

域的通行权。

专属经济区制度（公约第五部分）：专属经济区的宽度、人工设施的法

律地位、划界。

大陆架制度（公约第六部分）：概念、范围、相关权利、大陆架划界。

公海制度（公约第七部分）：公海自由、船旗国、海盗行为。

国际海底区域制度（公约第十一部分）：人类共同继承财产。

公约争端解决机制（公约第十五部分及附件六、七、八）：强制程序及

其限制和例外。

三、中菲南海仲裁案：以分析中国《立场文件》为主（占 20%）

要求对中菲南海仲裁案的背景和所涉问题有一定的认识，了解中国政府的

立场及其理由，并能够对相关行为和事件做出自己独立的分析。

2

目录

前言 ................................................................................................................. 1

目录 ................................................................................................................. 2

一、海洋地理知识 ........................................................................................ 3

国际篇 .................................................................................................. 3

国内篇 .................................................................................................. 4

二、海洋法知识 ............................................................................................ 5

国际篇 .................................................................................................. 5

国内篇 ................................................................................................ 12

三、时事热点 ............................................................................................... 13

四、海洋争端解决——以南海仲裁案为例 ....................................... 17

五、网站链接 ............................................................................................... 22

六、推荐书目 ............................................................................................... 23

首届武汉大学海洋法知识竞赛参赛复习资料

3

一、海洋地理知识

国际篇

1. 地球总面积 5.1 亿平方千米，其中海洋面积 3.61 亿平方千米，约占地球表面

积的 71%。

2. “海洋环境的污染”是指：人类直接或间接把物质或能量引入海洋环境，其

中包括河口湾，以致造成或可能造成损害生物资源和海洋生物、危害人类健

康、妨碍包括捕鱼和海洋的其他正当用途在内的各种海洋活动、损坏海水使

用质量和减损环境优美等有害影响。

3. “礁石”（reef）是一堆岩石或珊瑚，它与海平面很接近，在低潮时露出水面。

“岸礁”（fringing reef）是直接附着在海岸或陆地土地上或位于它们附近的

礁石。“环礁”（atoll）是呈环状的礁石，上面有的有岛屿。

4. “海岸”是与水的任何部分直接相连的狭长的陆地，包括高水线和低水线之

间的地区。

5. 低潮高地是在低潮时四面环水并高于水面但在高潮时没入水中的自然形成

的陆地。

6. 海峡是指位于两块大陆之间、两面通海、天然的狭长水道。海峡分割大陆与

大陆、大陆与岛屿或岛屿与岛屿。海峡又连接两个海或洋。

7. “群岛国”是指全部由一个或多个群岛构成的国家，并可包括其他岛屿。“群

岛”是指一群岛屿，包括若干岛屿的若干部分、相连的水域或其他自然地形，

彼此密切相关，以致这种岛屿、水域和其他自然地形在本质上构成一个地理、

经济和政治的实体，或在历史上已被视为这种实体。

8. 大陆架（continental shelf）是沿海国从领海以外依其陆地领土的全部自然延

伸，扩展到大陆边外缘的海底区域的海床和底土。大陆架的外部界限，是从

领海基线量起直到大陆边的外缘。若其自然延伸不足 200 海里，则扩展到 200

海里；若其自然延伸超过 200 海里，则一般不应超过 350 海里，或不应超过

2500 公尺等深线以外 100 海里。

9. 大陆边（continental margin）包括沿海国陆块没入水中的延伸部分，由陆架、

陆坡和陆基的海床和底土构成，它不包括深洋洋底及其洋脊，也不包括其底

土。

10. 陆架（shelf）是指，在地质上毗邻一大陆或围绕一岛屿，从低水线到达有坡

度明显增加深度的区域。陆坡（slope）是指，大陆边的一部分，位于陆架和

陆基之间。陆坡可能是单一形式的或断裂的，也可能是以台地的形式存在。

其坡度一般大于 1.5 度。陆基（rise）是指，大陆边的一部分，位于大陆坡和

深洋洋底之间的海底地貌。陆基一般坡度为 0.5 度或更小，表面平坦的深积。

11. 海床（seabed）是指，位于海洋底部上的沙、岩、泥或其他物质层的上层顶

部，直接位于底土之上。底土（subsoil）是指，位于海底或深洋洋底之下的


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所有自然形成物，底土包括深积和矿产以及其下的海床岩石。

12. 海峰（cap）是指，有帽状顶部的海底地貌。或定义为海台或大面积延伸、

一边或多边陡然下沉的平坦区域。暗滩（bank）是指，位于大陆边上，其上

覆水深相对较浅的海底高地。坡尖（spur）是指，从较大地貌向外伸展的次

要高地、洋脊或陆基。

13. 岛屿（island）是四面环水并在高潮时高于水面的自然形成的陆地区域。

14. “闭海或半闭海”（enclosed or semi-enclosed sea）是指两个或两个以上国家

所环绕并由一个狭窄的出口连接到另一个海或洋，或全部或主要由两个或两

个以上沿海国的领海和专属经济区构成的海湾、海盆或海域。

15. 国际海底区域约占全部海洋面积的 65%，蕴藏着极其丰富的矿物资源，具有

极高的开发价值，还具有巨大的科研和军事价值，已成为大国争夺的重点海

域。

16. 大陆架上主要的矿产资源有石油和天然气以及海底砂矿。

17. 东海是当前世界上油气勘探最为活跃的地区之一。1996 年，联合国相关机构

在对包括钓鱼岛在内的我国东部海底资源进行勘探后认为，东海大陆架可能

是世界上最为丰富的油田之一，钓鱼岛附近水域可能成为“第二个中东”。

18. 目前海洋油气产量已达世界油气产量的 1/3。南海石油地质储量丰富，有“第

二个波斯湾”之称，主要分布在深海。

19. 在海洋污染中，油类污染物已成为最大并最具威胁的污染源，一旦发生油污

事件，会对海洋生物资源造成很大的破坏。

20. 生物多样性是生物及其与环境形成的生态复合体、以及与此相关的各种生态

过程的总和，由遗传多样性、物种多样性、生态系统多样性三个层次组成。

物种多样性在印度洋—西太平洋区域较高，在东太平洋和西太平洋的物种多

样性为中等，东大西洋区域物种多样性最低。

国内篇

1. 中国是一个陆地幅员广大、海域辽阔的大国，既有 9.6×106

km2 的陆地面积，

亦有 3×106

km2 的管辖海域。从北到南有渤海、黄海、东海、南海以及台湾

以东太平洋海域。渤海是我国内海。

2. 南沙群岛，南自曾母暗沙，北及双子群礁和雄南礁，西起西卫滩和万安滩，

东至海马滩和舰长礁，是南海最大的一组岛礁群，由 200 多个岛屿、沙洲、

暗礁、暗沙和暗滩组成。其中约有 36 个岛、沙洲和礁符合岛屿定义，它们

是：（1）岛屿 11 个：太平岛、南威岛、中业岛、南子岛、北子岛、鸿庥岛、

南钥岛、西月岛、景宏岛、马欢岛、费信岛。（2）沙洲 5 个。（3）礁 20 个。

3. 东海为开阔的浅海，西侧濒临我国大陆，北部与黄海相连，东北面从济州岛

向东，经五岛列岛南端至长崎半岛南端的连线为界，并经对马海峡与日本海

相通；东面与太平洋之间隔以九州岛、琉球群岛和我国的台湾岛；南面通过


5

台湾海峡与南海相通，其南界是自福建东山岛西南端至台湾岛南端的鹅銮鼻

间的连线与南海分区。东海的面积约为 77．4×104 km

2。东海海底地形比较

复杂，大致从我国台湾岛东北角到日本九州岛西北面的五岛列岛呈一向东突

出的弧形连线，此线以西为大陆架，占东海面积的 2/3，平均坡度为 0°8＇，

平均深度为 72 m；线以东为大陆坡和海槽，水深由西北向东南逐渐加大，介

于 600～2500 m 之间，冲绳海槽最大深度可达 2719 m，为东海最深处。东海

周边陆地多海湾，其中以杭州湾最大。

4. 中国海岸线曲折漫长，北起中朝交界的鸭绿江口，南至中越交界的北仑河口，

总轮廓呈现向东南凸出的弧形，大陆岸线全长约 18000 km，包括 6000 个岛

屿的岸线长度约为 32000 km。

5. 中国海域辽阔，海岛广布，面积大于 200 km2的海岛共 8 个（台湾岛、海南

岛、崇明岛、舟山岛、东海岛、平潭岛、长兴岛、东山岛），大约有 6500 个

面积大于 500 平方米的海岛。

6. 我国以海岛组成的省级行政建制有 2 个：台湾省和海南省。

7. 我国各海区海岛数最多的是东海海区，海岛数最少的是渤海海区。

8. 我国已探明海洋石油天然气储备量最大的海区是南海海区。

9. 我国最北面的出海口在图们江。

10. 我国海域的大陆架分布相当广泛，面积在世界上排第七位；渤海、黄海的海

底全部是大陆架；南海大陆架面积约占整个海域面积的一半以上。

二、海洋法知识

国际篇

1. 海洋法的渊源包括：（1）国际条约：《领海与毗连区公约》、《公海公约》、《捕

鱼与养护生物资源公约》和《大陆架公约》，最重要的是《联合国海洋法公

约》；（2）国际习惯；（3）一般法律原则；（4）判例；（5）各国权威最高之

公法学家学说。

2. 海洋法基本原则：互相尊重国家海洋主权原则；便利国际交通原则；和平利

用海洋原则；维护海洋可持续发展原则。

3. “国际法之父”指的是荷兰著名国际法学者格老秀斯，他反对个别国家对海

洋的垄断，发表了著名的《海洋自由论》。

4. 1958 年联合国在日内瓦召开第一次海洋法会议，在两年后达成以下公约：《领

海与邻接海域公约》、《大陆架公约》、《公海公约》、《公海生物资源与渔业公

约》，这些公约经美苏等国家批准后于同年生效，这些公约简称为 1958 年“海

洋法四公约”。1960 年联合国召开第二次海洋法会议，但没有取得实质性进

展。

5. 1973 年联合国主持召开第三次海洋法会议，各国于 1982 年达成共识，缔结


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一份全面性的海洋法公约，即《联合国海洋法公约》，公约在 1994 年第 60

国签署后生效。截止 2014 年 10 月 10 日，已有 166 个国家批准通过《联合

国海洋法公约》。我国于 1996 年 5 月 15 日批准《联合国海洋法公约》，是世

界上第 93 个批准该“公约”的国家。该公约对有关“群岛”定义、专属经

济区、大陆架、海床资源归属、海洋科研以及争端仲裁等都做了规定。

6. 《海洋法公约》规定，沿海国家有权确定的领海宽度是从领海基线量起不得

超过 12 海里。领海基线是一国的领海与海岸或内水（内海）之间的界限，

即测定领海宽度的起算线。国际上采用的领海基线有三种：分别是正常基线、

直线基线和群岛基线。

7. 正常基线：就是低潮线，即退潮时海水退到离岸最远的那条线。除本公约另

有规定外，测算领海宽度的正常基线是沿海国官方承认的大比例尺海图所标

明的沿岸低潮线。

直线基线：就是在沿岸向外突出的地方和沿海岛屿上选定一系列的点，将这

些点之间连接起来划出的一条线。《海洋法公约》第 7 条规定，“在海岸极为

曲折的地方，或者如果紧接海岸有一系列岛屿，测算领海宽度的基线的划定

可采用连接各适当点的直线基线法。”

群岛基线：由岩石岛屿组成的一个地理、经济和政治上密切联系的实体就是

群岛。按照《公约》第 47 条的规定，群岛国可以划定连接群岛最外缘各岛

和各干礁最外缘各点的直线群岛基线，并从基线量出其领海、毗连区等其他

海域。

此外，也有国家采用混合基线测算领海的宽度。

8. 内海的法律地位：在国际法上，内海与国家的陆地领土法律地位相同，国家

对其享有完全的排他性主权。这是各国公认的规则。原则上，外国船舶不享

有无害通过权，非经许可不得驶入内海，也不得进行捕鱼、采矿等其他活动，

否则将构成对该国主权的侵犯。

9. 沿海国的主权及于其陆地领土及其内水以外邻接的一带海域，在群岛国的情

形下则及于群岛水域以外邻接的一带海域，称为领海。此项主权及于领海的

上空及其海床和底土。

10. 无害通过权，指外国船舶（主要指商船）在不损害沿海国的安宁和平及正常

秩序的条件下，可以在不事先通知或征得沿海国同意的情况下，连续不间断

的通过其领海的航行权利。“无害”，指不损害沿海国的秩序和安全。

11. 外国船舶在领海内进行以下任何一种活动，其通过即应视为损害沿海国的和

平、良好秩序或安全：（1）对沿海国的主权、领土完整或政治独立进行武力

威胁或使用武力；（2）进行武器操练或演习；（3）目的在于搜集情报使沿海

国的防务或安全受损害的行为；（4）影响沿海国防务或安全的宣传行为；（5）

在船上起落或接载飞机；（6）在船上发射、降落或接载军事装置；（7）违反

沿海国海关、财政、移民或卫生的法律和规章，上下任何商品、货币或人员；


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（8）任何故意和严重的污染行为；（9）捕鱼活动；（10）研究和测量活动；

（11）目的在于干扰沿海国任何通讯系统或其他设施或设备的行为；（12）

与通过没有直接关系的任何其他活动。

12. 海湾（bays）是指海洋深入陆地而形成的明显水曲，该水曲面积应大于或等

于以其入口宽度为直径所作的半圆的面积。那些入口较宽而深入陆地的海域

面积较小的沿岸水曲，不属于海湾的范畴。海湾可以分为三种：一种是沿岸

属于一国领土的海湾；第二种是沿岸属于两个或两个也是国家领土的海湾；

第三种是历史性海湾。

13. 国际海峡一般是指经常用于国际航行构成国际航道的海峡。海峡沿海国对这

种水域及其上空、海床和底土行使其主权或管辖权。

用于国际航行的海峡的通行制度分为：适用无害通过制度的海峡；适用过境

通行制度的海峡；适用自由航行制度的海峡和适用专门条约的海峡等四种通

行制度。

在适用过境通行的海峡中，所有船舶和飞机均享有不受阻碍地过境的权利。

但过境者也承担义务，如毫不迟延地通过或飞越海峡，不对海峡沿海国的主

权，领土政治独立进行武力威胁或使用武力。

14. 所谓“历史性水域”，是指那些根据国际法所规定的一般规则不应被确立为

内海，但却根据沿岸国的历史性权利和各国对此项权利的默认而被确立为内

海的海域。此种海域除了历史性海湾，还包括海峡和群岛水域中的历史性水

域以及其他历史水域。

15. 毗连区：《联合国海洋法公约》把其范围改为“从领海基线量起，不得超过

24 海里。” 沿海国在毗连区内得行使为下列事项所必要的管制：防止在其领

土或领海内违犯其海关、财政、移民或卫生法律和规章；惩治在其领土或领

海内违犯上述法律和规章的行为。为了执行法律，沿海国有权从毗连区开始

对违犯者行使紧追权。沿海国在专属经济区内对一切自然资源享有主权权

利。

16. 专属经济区：专属经济区（exclusive economic zone, EEZ）是第三次联合国

海洋法会议上确立的一项新制度。1971 年 1 月，肯尼亚代表在亚非法律协商

委员会上首次提出专属经济区或经济区概念。专属经济区是指从测算领海基

线量起 200 海里、在领海之外并邻接领海的一个区域。沿海国在专属经济区

内享有以勘探和开发、养护和管理海床和底土及其上覆水域的自然资源，不

论为生物或非生物资源，以及有关在该区域内从事经济性开发和勘探，如利

用海水、海流和风力生产能源等其他活动的主权权利。

17. 沿海国在专属经济区的权利：（1）对自然资源的主权权利；（2）对于人工岛

屿等的专属权和专属管辖权；（3）对海洋科学研究的管辖权；（4）对海洋环

境的保护和保全的管辖权。

其他国家在专属经济区的权利：（1）航行和飞越自由；（2）铺设海底电缆和


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管道的自由；（3）与前述自由有关的海洋其他合法用途。

其他国家的义务：（1）各国应根据《海洋法公约》的规定行使其在专属经济

区内享有的权利；（2）其他国家在专属经济区内行使其权利和履行其义务时，

应适当顾及沿海国的权利和义务；（3）其他国家在专属经济区内行使其权利

和履行其义务时，应遵守沿海国的法律和规章。

18. 相邻或相向国家间的划界原则：（1）“公平原则”；（2）“中间线原则”。

海岸相向或相邻国家间专属经济区的划界：（UNCLOS 第 74 条）海岸相向或

相邻国家间 EEZ 的界限，应在 ICJ 规约第 38 条所指国际法的基础上以协议

划定，以便得到公平解决。

19. 调整大陆架的国际条约只有两项：《大陆架公约》和《海洋法公约》。

20. 大陆架的法律地位：（1）1958 年《大陆架公约》的规定沿海国对其大陆架的

权利已明确地确立下来，一是对其大陆架自然资源行使主权权利，二是经济

性的，三是专属性的。沿海国在其大陆架区域的权利是由于大陆架构成其行

使主权的陆地领土事实上或自古以来向海底或海水下的自然延伸，和为了勘

探海床和开发其自然资源而行使主权权利的自然延伸。与此同时，《大陆架

公约》规定，大陆架的上覆水域具有“公海的法律地位”。（2）1982 年《联

合国海洋法公约》的规定在专属经济区制度建立后，在 200 海里范围以内，

大陆架的上覆水域及水域上空应适用《海洋法公约》关于专属经济区的规定，

而在 200 海里以外的大陆架上覆水域和水域上空，则适用公海制度。主要包

括：（i）沿海国对大陆架权利的行使，不应影响大陆架上覆水域或水域上空

的法律地位，即其水域或上空的法律地位受专属经济区的法律地位的支配。

（ii）沿海国对大陆架行使权利，不应对《公约》规定的其他国家的权利和

自由有所侵害或造成不当干扰。（iii）200 海里以外的大陆架的法律地位是一

种特殊的法律地位。

21. 大陆架的划界原则：自然延伸原则；公平原则；等距离原则。

22. UNCLOS 第 86 条称，公约关于公海部分的规则适用于“不包括在国家的专

属经济区、领海或内水或群岛国的群岛水域内的全部海域。” 公海自由原则

的内容包括船舶航行自由、飞越自由、铺设海底电缆和管道自由、捕鱼自由、

科学研究自由以及建造国际法所准许的人工岛屿和其他设施的自由等。

23. 公海上的管辖权：（1）公海上的管辖权：船旗国管辖；普遍管辖（2）普

遍管辖的对象：①海盗行为 ②贩运奴隶行为 ③贩运毒品行为 ④非法广播

行为；（3）公海上行使管辖权的方式：旗帜的查明权；登临权；紧追权

24. 紧追权的定义：紧追权是指沿海国对违反其法律和规章并从其管辖海域逃向

公海的外国非军用船舶进行追逐以期拿捕的权利。行使紧追权应当遵守的规

则：（1）紧追必须从国家管辖范围内的水域开始。（2）紧追必须连续不断的

进行。（3）紧追在被追逐者进入其本国或第三国的领海时必须终止。（4）紧

追只能由军舰、军用飞机或其他有清楚标志可以识别的为政府服务并经授权


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紧追的船舶或飞机进行。（5）紧追权的行使应相当审慎，“在无正当理由行

使紧追的情况下，在领海以外被命令停驶或被逮捕的船舶，对于可能因此遭

受的任何损失或损害应或赔偿”，追逐国应承担赔偿责任。

25. 国际海底区域简称“区域”，是指国家管辖范围以外的深海洋底及其底土，

即各国领海、专属经济区和大陆架以外的海床、洋底及其底土。国际海底区

域施行平行开发制度。

26. 国际海底管理局是根据《联合国海洋法公约》于 1983 年所设立的国际机构，

是《公约》缔约国组织和控制各国管辖范围以外的国际海底区域内活动，特

别是管理区域内资源的组织。国际海底区域的管理机构：国际海底管理局由

大会、理事会和秘书处三个主要机关和企业部组成。其中，大会、理事会和

秘书处是管理局的主要机关，企业部并非主要机关，而是管理局专门从事国

际海底开矿业务的机关。

27. 国际海底区域法律地位：（一）“区域”及其资源是人类共同继承财产。（二）

任何国家不应对“区域”的任何部分或其资源主张主权或行使主权权利。（三）

对“区域”内的资源的一切权利属于全人类，由管理局代表全人类行使。（四）

“区域”的法律地位不影响“区域”上覆水域的法律地位，或这种水域上空

的法律地位。（五）“区域”应对所有国家开放，不加歧视地专为和平目的利

用。（六）“区域”内的活动应为全人类的利益而进行。

28. 2011 年 7 月，国际海底管理局理事会在牙买加召开的国际海底管理局第 17

届会议，核准了中国大洋协会提出的多金属硫化物矿区申请，中国在西南印

度洋洋脊国际海底区域获得了 1万平方公里具有专属勘探权的多金属硫化物

资源矿区，并在未来开发该资源时享有优先开采权。

29. 海洋污染的国际立法：（1）1974 年 3 月 22 日通过的《保护波罗的海地区海

洋环境公约》（赫尔辛基公约）是第一个着手解决陆源污染的文件。（2）1974

年《防止陆源物质污染海洋公约》（巴黎公约）是当前唯一专门规定防止陆

地源污染的国际公约。其目的是防止陆源污染物经由河流及其他水道或管

道，或从岸上或人工构造物上进入海洋，造成污染损害。（3）1973 年《国际

防止船舶造成污染公约》和 1978 年《关于 1973 年国际防止船舶造成污染公

约的 1978 年议定书》是目前防止船舶污染方面比较全面带有强制性的国际

公约，它们是在联合国“海协”组织直接参与主持下签订的。（4）1969 年

11 月 29 日，政府间海事协商组织在布鲁塞尔召开会议，通过了《国际干预

公海油污事故公约》和《国际油污损害民事责任公约》。应对海上事故污染。

《1990 年国际油污防备、反应和合作公约》的目的是促进各国在对付重大石

油污染事故方面的合作。该公约适用于由船舶、近海设施、海港和石油处理

设施引起的石油污染事故。（5）1972 年《防止倾倒废物及其它物质污染海洋

公约》（伦敦倾废公约）是第一个专以控制海洋倾废为目的的全球性国际公

约。（6）联合国环境规划署主持签订的区域海洋环境保护公约中有 3 个公约


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规定了关于管制海洋倾倒的议定书。它们是 1976 年《保护地中海免受污染

公约》的《防止船舶和飞机倾弃造成污染议定书》，1986 年《保护南太平洋

地区自然资源和环境公约》的《防止南太平洋倾弃废物污染议定书》，1981

年《保护东南太平洋海洋环境和沿海地区公约》的 1989 年《保护东南太平

洋免受放射性污染议定书》。这 3 项议定书采用了与 1972 年《伦敦倾废公约》

基本相同的管制方法。

30. 海洋环境保护的基本原则：（一）国家主权原则：（1）国家对本国海洋资源

享有永久主权。（2）尊重他国主权，不损害他国海洋环境。可持续发展原则：

代际公平原则、代内公平原则、可持续利用原则、海洋环境与经济、社会一

体化。（二）合理分担责任原则：（1）污染者负担责任；（2）共同但有区别

的责任：发展中国家和发达国家应区别对待。（三）和平、公正、及时解决

争端原则：（1）和平解决争端；（2）公正解决争端：程序公正（过程公正）

和实体公正（结果公正）；（3）及时解决争端。（四）国际合作原则：（1）全

人类总体利益；（2）共享共管全球公共海洋资源；（3）紧急情况下进行通知

和援助。

31. 海洋环境污染的管辖权：根据传统国际法，国家的海洋管辖权只及于领海，

对于船舶发生污染海洋的行为，通常是由船旗国行使管辖权。1969 年《国际

干预公海油污事件公约》是第一个规定沿海国为了防污目的可在公海对他国

船只采取干预措施的国际协定，1973 年《国际防止船舶造成污染公约》规定

在其管辖范围内发生任何违反公约行为的沿海国，应根据该国的法律予以禁

止并加以制裁。《联合国海洋法公约》承认了各沿海国、港口国的管辖权，

打破了传统的以船旗国为主的管辖原则，确立了一个由多种执行主体相结合

的机制，成为公约在环境方面的主要成果之一。

32. 解决海洋争端的原则：和平解决海洋国际争端的原则是国际法的基本原则。

为了促进争端的解决，UNCLOS 规定了“交换意见”制度：如果发生争端，

争端各方应迅速就以谈判或其他和平方式解决争端一事交换意见；即使在解

决争端的程序已经终止，争端仍未解决，或者在已经达成解决方法，而情况

要求就解决办法的实施方式进行协商时，争端各方也应迅速着手交换意见。

该制度是对争端双方施加的义务。

33. 解决海洋争端的方法：（1）谈判、协商和交换意见：是解决争端的直接程序。

国际法院的司法实践中强调，只有直接谈判失败后，才采用强制解决争端程

序。（2）调解：是国际争端政治解决的一种方式，通常是将争端提交由争端

各方协议成立的包括第三方参加的调解委员会，由委员会负责调查争端的事

实，然后提出解决争端的建议，促使争端各方达成协议的争端解决。调解委

员会的建议对争端各方没有法律拘束力。调解分为：普通调解和强制调解。

（3）仲裁。（4）司法诉讼解决。（5）用尽当地救济。（6）缔约国可自行选

择任何其它方法解决争端。


11

34. 海洋争端的国际司法机关包括国际法院（也称“海牙国际法庭”）、根据《公

约》设立的国际海洋法法庭、一般仲裁庭和特殊仲裁庭。

35. 强制调解适用情形：（1）指控沿海国行使《公约》规定的权利的方式不符合

本公约引起的争端；（2）指控沿海国明显的没有履行义务。如拒绝将已宣布

存在的剩余量的全部或一部分分配给外国的争端；（3）关于相邻或相向国家

之间领海、专属经济区和大陆架划界的争端，或涉及历史性海域或所有权的

争端。

36. 仲裁适用情形：（1）争端发生后，当事方选择适用；（2）争端当事方在缔结

海洋法公约时都指定仲裁作为解决双方争端的方法；（3）当事方在选择争端

解决程序时出现不一致或未做选择的情形，适用强制仲裁程序。

37. 仲裁法庭的组成：仲裁法庭应由 5 名仲裁员组成，利害关系相同的争端方，

应通过协议共同指派一名仲裁员。如果争端各方利害关系不同，争端每一方

应指派一名仲裁员。然后由争端各方共同指派第三国国民仲裁员。共同指派

的仲裁员总人数要比各方各派一名仲裁员总和多一人。

38. 根据《联合国海洋法公约》规定，法庭的管辖权及于下列案件：（一）有关

《公约》的解释或适用的任何争端；（二）关于与《公约》的目的有关的其

他国际协定的解释或适用的任何争端；（三）如果同《公约》主题事项有关

的现行有效条约或公约的所有缔约国同意，有关这种条约或公约的解释或适

用的争端，也可提交法庭。

39. 国际海洋法法庭的组成：由 21 名法官组成。每一缔约国可以提名不超过 2

名法庭法官候选人。缔约国以无记名投票的方式选举法官，获得最多票者当

选。任期 9 年，可连选连任。第一次选举出的法官中，7 人任期 3 年，7 人

任期 6 年，7 人任期 9 年，任期由联合国秘书长以抽签方式决定。以后每 3

年改选法庭法官的 1/3。法庭作为一个整体应能代表世界各主要法系和公平

地分配。每个地理区域应有法官至少 3 人。法庭法官中不得有二人为同一国

的国民。法庭法官不得执行任何政治或行政职务，不得同与海洋资源和其他

商业用途有关的任何企业的业务有积极的联系或有财政利益。法庭法官不得

充任任何条件案件的代理人、律师或辩护人。构成法庭的法定人数必须为 11

名法官，但所有可以出庭的法庭法官都应出席。法庭可以设立分庭，由法官

3 人或是 3 人以上组成，以处理特定种类的争端。为了迅速处理事务，法庭

每年得设立以 5 名法官组成的分庭，用简易程序审理和裁决争端。此外，由

11 人组成的海底争端分庭是依据《国际海洋法法庭规约》直接设立的。这

11 名法官是以过半数的海洋法法庭法官从法庭法官中选出的。

40. 国际海洋法法庭的诉讼当事方有 3 种：（1）公约缔约国；（2）管理局和作为

勘探开发海底矿物资源合同当事人的自然人或法人；（3）规定将管辖权授予

海洋法法庭的任何其它协定的当事者。

41. 争端当事方接受国际海洋法法庭诉讼管辖的方式：（1）选择性强制管辖。（2）


12

自愿管辖。（3）协定管辖。此外，海洋法法庭还可以行使咨询管辖权。

42. 《生物多样性公约》（Convention on Biological Diversity）是一项保护地球生

物资源的国际性公约，于 1992 年 6 月 1 日由联合国环境规划署发起的政府

间谈判委员会第七次会议在内罗毕通过，1992 年 6 月 5 日，由中国等签约国

在巴西里约热内卢举行的联合国环境与发展大会上签署。公约于 1993 年 12

月 29 日正式生效。常设秘书处设在加拿大的蒙特利尔。

43. 1993 年 1 月 29 日，联合国第 47 届大会通过 192 号决议，要求联合国跨界鱼

类种群和高度洄游鱼类种群养护和管理委员会拟定养护和管理鱼类种群资

源的建议。有关各方经历了 3 年 6 次谈判，于 1995 年达成了《鱼类种群协

定》。

44. 《南极条约》于 1961 年 6 月 23 日起生效，旨在约束各国在南极洲这块地球

上唯一一块没有常住人口的大陆上的活动，确保各国对南极洲的尊重。中华

人民共和国 1983 年正式加入，并建立长城站和中山站，以及昆仑站。

45. 1987 年 4 月 20 日联合国教科文组织政府间海洋学委员会第十四届大会在法

国巴黎举行。本届大会秘书处提出了在我国南沙群岛和西沙群岛建立海洋水

文气象观测网站的建议，并明文规定上述两群岛属中华人民共和国所辖。

46. 1960 年成立的「政府间海洋学委员会」（简称海委会 IOC，隶属于联合国教

科文组织 UNESCO）是海洋领域重要的政府间组织。

国内篇

1. 我国政府 1958 年 9 月 4 日关于领海声明中宣布我国采用直线基线法划定领

海基线。

2. 《中华人民共和国海洋环境保护法》1982 年颁布，1983 年 3 月 1 日正式施

行。1999 年修订，2000 年 4 月 1 日新修订的正式施行。根据《海洋环境保

护法》第五条第一款的规定：国务院环境保护行政主管部门作为对全国环境

保护工作统一监督管理的部门，对全国海洋环境保护工作实施指导、协调和

监督。根据《海洋环境保护法》第九十七条的规定：中华人民共和国缔结或

者参加的与海洋环境保护有关的国际条约与本法有不同规定的，适用国际条

约的规定；但是，中华人民共和国声明保留的条款除外。

3. 《中华人民共和国海域使用管理法》依据我国的基本法律制度，从海域使用

管理的实际情况出发，确立了海域使用管理的三项基本制度，即海域权属管

理制度、海洋功能区划制度和海域有偿使用制度。

4. 中华人民共和国政府根据 1992 年 2 月 25 日《中华人民共和国领海及毗连区

法》，宣布中华人民共和国大陆领海的部分基线和西沙群岛的领海基线。中

华人民共和国毗连区为领海以外邻接领海的一带海域。毗连区的宽度为十二

海里。中华人民共和国毗连区的外部界限为一条其每一点与领海基线的最近

点距离等于二十四海里的线。


13

5. 2000 年 6 月 1 日，我国与日本签订的新《渔业协定》正式生效。这份协定的

实施对于建立两国间新的渔业秩序，养护和合理利用共同关心的海洋生物资

源，维护海上正常作业秩序具有重要意义。

6. 台湾海峡属于我国的内海海峡，不属于《联合国海洋法公约》中的国际航行

的海峡。

7. 中国海洋法学会成员有：（1）中国海洋石油总公司；（2）海军学术研究所；

（3）海军指挥学院；（4）中国国际战略研究基金会；（5）广州舰艇学院；（6）

广东海洋资源研究发展中心；（7）海洋石油勘探研究中心；（8）海军测绘研

究所。

8. 1998 年，我国颁布了《中华人民共和国专属经济区和大陆架法》。

9. 1996 年，中国制定了《中国海洋 21 世纪议程》及“海洋行动计划”，成为我

国“九五”期间和 21 世纪初我国海洋工作的指导性文件和行动纲领。

10. 根据 2001 年颁布的《中华人民共和国海域使用管理法》，海域属于国家所有，

国务院代表国家行使海单位和个人使用海域，必须依法取得海域使用权。海

域使用权人依法使用海域并获得收益的权利受法律保护，任何单位和个人不

得侵犯海域所有权。任何单位或者个人不得侵占、买卖或者以其他形式非法

转让海域。

11. 中国海监总队成立于 1998 年，是中国海监的领导机构。在北海、东海、南

海三大海区，分别设有中国海监海区总队。

12. 1991 年 1 月在北京召开了首次全国海洋工作会议，审议并通过了《九十年代

我国海洋政策和工作纲要》，为我国 90 年代海洋事业的发展指明了方向。

13. 2004 年 11 月 1 日，厦门市正式实施《无居民海岛保护与利用管理办法》。该

办法是我国首部无居民海岛地方法规。

14. 2012 年 6 月 21 日民政部网站 21 日刊登《民政部关于国务院批准设立地级三

沙市的公告》。国务院于近日批准，撤销海南省西沙群岛、南沙群岛、中沙

群岛办事处，设立地级三沙市，管辖西沙群岛、中沙群岛、南沙群岛的岛礁

及其海域。三沙市陆地面积约为 10 平方公里，是我国陆地面积最小的地级

市。三沙市各岛礁为珊瑚岛类型的岛屿。

15. 全国海洋功能区划（2011-2020 年）“基本原则”指出，我国海洋功能区划的

关键是国家安全，重点是保护渔业，前提是保护环境，准则是陆海统筹。

三、时事热点

1. 2016 年 5 月 10 日据美国《华尔街日报》5 月 10 日消息，美国国防部于当日

再次派遣一艘军舰驶过南海海域。此次派出的军舰为威廉·劳伦斯号导弹驱

逐舰，据一名美国防部高官透露，威廉·劳伦斯号在永暑礁 12 海里内航行。

《华尔街日报》指出，此次“挑衅”行动标志着这是美国在不到一年内，进


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行的第三次所谓的“航行自由”行动。该官员称这类行动是美军“常规行动”，

此次行动中，威廉·劳伦斯号经过了一次永暑礁。

2. 2016 年 5 月 7 日，马耳他籍货轮“卡塔莉娜”号在距宁波 80 海里海域与中

国山东籍渔船鲁荣渔 58398 碰撞，中国渔船沉没。海军东海舰队 3 艘护卫舰、

3 艘登陆舰、1 艘勤务舰从不同方向迅速赶赴失事海域，持续展开紧张搜救

工作。截至 8 日 17 时，海军已在 1200 多平方海里的海域内持续进行地毯式

搜索。截止目前沉没渔船 17 人下落不明，被救起 2 人亦未生还，肇事马耳

他籍货轮暂扣宁波北仑港 8 号锚地，货轮船长等 20 名船员被控制。

3. 据外交部网站报道，2016 年 5 月 6 日，外交部发言人洪磊主持例行记者会时，

有记者问：“据报道，美国专家近日在美国智库东西方中心讨论会上说，南

海珊瑚礁正在遭到破坏，中国‘围海造岛’是主要原因之一。菲律宾方面也

声称中国在美济礁等岛礁的建设破坏海洋生态环境。中方对此有何回应？”

洪磊答：“南沙群岛是中国领土。作为南沙群岛的主人，中国比其他任何国

家、任何机构和任何人都更关心相关岛礁和海域的生态环境保护。在南海岛

礁建设过程中，我们始终坚持‘绿色工程、生态岛礁’的生态环境保护理念，

经过深入研究、严谨论证，采取了全程动态保护措施，切实将工程与生态环

境保护紧密结合起来，实现岛礁可持续发展。具体来讲，我们采用‘自然仿

真’思路，模拟海洋中暴风浪吹移，搬运有关生物碎屑，逐渐进化为海上绿

洲的自然过程。这种做法对珊瑚礁生态环境体系的影响很小。中方有关建设

活动完成后，将大幅提升有关岛礁的生态环境保护能力，有关做法经得起时

间的考验。”

4. 2016 年 4 月 28 日，中国外交部长王毅巴基斯坦总理外事顾问阿齐兹在亚洲

相互协作与信任措施会议第五次外长会议期间举行会晤，就南海问题达成如

下共识：（一）、双方认为南海有关争议应由直接当事国根据双边协议及《南

海各方行为宣言》通过磋商和谈判以和平方式加以解决。双方反对任何单方

面强加于人的做法；（二）、双方认为域外国家应充分尊重中国和东盟国家为

维护南海地区和平稳定所作努力，并发挥建设性作用。（三）、巴方表示尊重

中国根据《联合国海洋法公约》第 298 条作出的排除性声明。

5. 2016 年 4 月 23 日外交部长王毅与老挝外长沙伦塞举行会谈，双方就南海问

题达成共识。中老一致认为，南沙部分岛礁存在的争议不是中国和东盟之间

的问题，不应影响中国—东盟关系发展。主权国家根据国际法享有的自主选

择争端解决方式的权利应该得到尊重，老方理解中方依据《联合国海洋法公

约》第 298 条作出的排除性声明。各方均应支持直接当事国根据《南海各方


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行为宣言》第四条规定，通过友好磋商和谈判，和平解决领土和海洋争议问

题，维护南海和平与稳定。

6. 近年来，亚丁湾、索马里海域海盗日益猖獗，作案数量逐年递增。根据联合

国安理会有关决议采取的行动，为了履行国际义务、维护国际与地区和平安

全，自 2008 年 12 月 26 日开始我海军舰艇编队赴亚丁湾、索马里海域执行

护航任务，目前已有 23 批编队执行了护航任务。2016 年 4 月 7 日上午，第

二十三批护航编队从浙江舟山某军港解缆起航，奔赴亚丁湾、索马里海域执

行护航任务。

7. 据台湾“中央社”2016 年 1 月 28 日报道，马英九 28 日上午率相关部队官员

及学者前往太平岛，阐述他此次登岛的四个目的，包括在春节到来之前慰问

驻岛人员、发表“南海和平倡议”路径图、说明推动太平岛和平用途、澄清

太平岛法律地位。而有关太平岛国际法地位，马英九表示，太平岛有足以“维

持人类居住及其本身经济生活”，绝非岩礁，而是岛屿，完全符合“联合国

海洋法公约”（UNCLOS）第 121 条的“岛屿”定义，因而除“领海”之外，

有权提出专属经济区与大陆礁层主张。马英九表示，台湾当局在太平岛长期

驻有人员经营及守备，更是“中华民国”在太平岛及周边行使“主权”的明

证。国际间有人质疑，可能因他们从未到太平岛实地了解，欢迎他们到太平

岛了解事实真相。为了让国际媒体了解太平岛是“岛”不是“礁”，马英九

当局于 3 月 23 日展开名为“弘声项目”的第二波国际发声计划。台湾外事

部门首次率岛内外媒体搭乘 C130 运输机前往太平岛考察。这次受邀媒体包

括 CNN、半岛电视台、《华尔街日报》、《金融时报》、美联社、法新社、路

透社、彭博社，日本共同社等众多知名国际媒体。

8. 2015 年 10 月 27 日，美国拉森号军舰未经中国政府允许，非法进入中国南沙

群岛渚碧礁 12 海里海域。中国依法对美方舰艇实施了跟踪、监视和警告。

9. 2015 年 8 月 6 日外交部长王毅出席在马来西亚吉隆坡举行的中国－东盟

（10+1）外长会时提出“维护南海和平稳定三点倡议”，即：

① 南海地区国家承诺全面有效完整落实《南海各方行为宣言》，加快“南海

行为准则”磋商，积极探讨“海上风险管控预防性措施”。

② 域外国家承诺支持地区国家上述努力，不采取导致地区局势紧张和复杂

化的行动。

③ 各国承诺依据国际法行使和维护在南海享有的航行和飞越自由。

10. 2012 年 2 月 15 日，意大利籍货轮在行至印度喀拉拉邦沿岸时，货轮警卫人


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员枪杀了一艘印度渔船上的两名印度人。该货轮后被印方拦截，2014 年一月，

印度决定依照有关抑止危害海上航行安全非法行为公约对两名意大利警卫

提起诉讼。意印双方针对被枪杀印度渔民是否构成“海盗威胁”产生争执。

2015 年，印度对欧盟申请国际仲裁的行为予以批评。2015 年 8 月，国际海

洋法庭宣布停止诉讼程序。

11. 2013 年 9 月 18 日，为抗议俄国在北极的石油开采，绿色和平组织成员乘坐

北极日出号破冰船试图登上俄罗斯天然气股份有限公司钻井平台。俄国对该

船采取了登临检查执法，逮捕并扣押了船员和船只，依俄国国内法以流氓罪

提起诉讼。作为船旗国的荷兰根据海洋法公约提起强制仲裁，俄国对荷兰提

起的仲裁案坚持不接受不出庭不执行。俄国最终根据国内新通过的大赦法案

赦免了北极日出号所有船员。

12. 据韩国《中央日报》2013 年 8 月 29 日报道，韩国外交部 29 日表示，政府已

于当地时间 8 月 28 日向联合国大陆架界限委员会（CLCS）就韩国对东海大

陆架界线的初步信息作出口头说明。韩国政府认为，在东海海域，韩国领土

涉及的范围包括韩国大陆架界线自然延伸至冲绳海槽的大片地区。

韩国政府去年 12 月曾向 CLCS 提交了东海 200 海里以外大陆架划界案，根

据 CLCS 的内部规定，在一国提交初步信息后，还需另行向委员会进行口头

说明，韩国政府已提交的文件进行相关说明。

据报道，在东海大陆架问题方面，中日韩三国立场不同，因此 CLCS 无法再

度对其进行讨论。中国也同样也向 CLCS 提交了划界案，而日本对中韩两国

提交的划界案提出了异议。

13. 据新华社 2012 年 9 月 10 日电及央视 2012 年 9 月 10 日报道中华人民共和国

政府 10 日就中华人民共和国钓鱼岛及其附属岛屿的领海基线发表声明。中

国有关部门将对钓鱼岛及其附属岛屿开展常态化监视监测。声明称，中华人

民共和国政府根据一九九二年二月二十五日《中华人民共和国领海及毗连区

法》，宣布中华人民共和国钓鱼岛及其附属岛屿的领海基线。外交部发言人

秦刚 10 日表示，中国政府依据《中华人民共和国领海及毗连区法》划定并

公布钓鱼岛及其附属岛屿的领海基点基线，相关做法符合《联合国海洋法公

约》。根据领海及毗连区法，中国有关主管机关有充分理由认为外国船舶违

反中华人民共和国法律、法规时，可以对该外国船舶行使紧追权。

14. 2012 年 6 月 21 日,越南国会通过《越南海洋法》，该法将中国的西沙群岛和

南沙群岛包含在所谓越南“主权”和“管辖”范围内。我国外交部 6 月 21

日就越南国会通过《越南海洋法》发表声明,重申西沙群岛和南沙群岛是中国


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领土。中国对上述群岛及其附近海域拥有无可争辩的主权。任何国家对西沙

群岛和南沙群岛提出领土主权要求，并依此采取的任何行动，都是非法的、

无效的。

15. 当地时间 2012 年 4 月 16 日，日本东京都知事石原慎太郎在美演说时宣称，

为“守卫日本领土”，东京将计划“购买”钓鱼岛，从而公开了日本的计划。

此后“购岛”事件不断升级，至 2012 年 9 月 11 日，日本政府与钓鱼岛所谓

的“岛主”栗原家族正式签署了岛屿“买卖合同”，“购买”金额为 20.5 亿日

元（约合 1.7 亿人民币）。自此，日本当局对钓鱼岛实施的“国有化”非法方

针正式宣告成立，中日关系急剧恶化。

四、海洋争端解决——以南海仲裁案为例

菲律宾诉中国南海仲裁案

（2013 年 1 月 22 日启动，在审）

（一）、案件背景

2013 年 1 月 22 日，菲律宾向中国发出外交照会并附《关于“西菲律宾海”

的通知与权利主张说明》（下文简称《通知》），就两国之间的南海（菲律宾称“西

菲律宾海”）争议依据 1982 年《联合国海洋法公约》（下文简称《公约》第 287

条和附件 7 提起强制仲裁程序“以求和平并永久地解决”双方争端。这是中国自

1996 年批准加入《公约》以来首次被诉诸《公约》第 15 部分第 2 节“导致有拘

束力裁判的强制解决争端程序”。

菲律宾提起强制仲裁所依据的《公约》第 287 条规定是《公约》第 15 部分

中有关《公约》解释或者适用的争端解决机制的核心条款。该条款规定了四种导

致有约束力裁判的第三方强制程序：按照《公约》附件 6 设立的国际海洋法法庭、

国际法院，按照《公约》附件 7 组成的仲裁法庭，以及按照《公约》附件 8 组成

的特别仲裁法庭。对于强制程序的启动，《公约》规定了以下两个基本前提：第

一，一个国家在签署、批准或者加入《公约》时或者在其后的任何时间，以书面

声明的方式自由选择其中一种或者一种以上程序；但是，如果缔约国没有选择任

何一种强制程序或者接受的并非同一种强制仲裁程序，则应被视为已接受《公约》

附件 7 所规定的强制仲裁程序（第 287 条第 1 款、第 3 款和第 5 款）。第二，在

“第三节限制”下，“争端已诉诸第一节规定的程序而仍未得到解决”（第 286

条）。所谓“第一节规定的程序”是指传统上基于国家同意的和平解决程序，如

谈判、协商或者调解；“第三节限制”主要是指《公约》第 297 条规定的三种限

制和第 298 条规定的三种选择性例外。

2006 年，中国依据《公约》第 298 条的规定作出声明，即对于《公约》第

298 条第 1 款（a）、（b）和（c）项所述的任何争端——涉及海洋划界、陆地领


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土以及军事活动的争端，中国政府不接受《公约》第 15 部分第 2 节规定的任何

国际司法或者仲裁管辖。

2013 年 2 月 19 日，中国驻菲律宾大使马克卿约见菲律宾外交部官员，表示

中方对该照会及所附通知不予接受并将其退回。这意味着，中国不会接受菲律宾

提起的强制仲裁程序。中国外交部多次表示，菲方就所谓仲裁一事致中方的照会

及所附《通知》在事实上和法律上存在许多严重错误，包含了许多对中方的不实

指控；《通知》中还有数处内容严重违背了一个中国原则，损害中菲双边关系的

政治基础。中菲双方在通过双边谈判解决争议方面是存在共识的。菲方提起仲裁

违背双方有关共识，同时也违背了《南海各方行为宣言》关于“由直接有关的主

权国家通过友好磋商和谈判，以和平方式解决它们的领土和管辖权争议”的原则

和精神，严重破坏了中国和东盟国家关于启动“南海行为准则”磋商的气氛，为

各方启动磋商进程设置了新的障碍。中国和菲律宾在南海方面争议的核心是南沙

群岛部分岛礁的领土主权争议，同时双方在南海部分海域也存在海洋管辖权主张

重叠问题。

（二）、菲律宾的诉讼请求

菲律宾在其提起仲裁程序的《通知》中声称，其满足了对中国提起强制仲裁

的条件：首先，中菲双方各自在 1996 年和 1984 年批准《公约》且各自没有根据

《公约》第 287 条第 1 款作出声明，相互之间也不存在相反的协议，因而双方有

关南海的争端可以提交按照《公约》附件 7 组成的仲裁法庭仲裁。其次，“第三

节限制”这一前提条件不构成提起强制仲裁的障碍，因为菲律宾在《通知》中的

请求不在中国 2006 年声明的范围之内。菲律宾认为，南海争端涉及以下四个方

面的问题：（1）双方各自对南海水域、海床及海洋地物的权利和义务是否受《公

约》的调整;（2）中国基于“九段线”的主张是否与《公约》不相符合；（3）根

据《公约》第 121 条的规定，南海的某些海洋地物是岛屿、低潮高低还是水下暗

礁，以及它们是否足以在法律上引起对宽于 12 海里的海域主张权利；（4）中国

是否“侵犯”了菲律宾在南海水域的航行权利以及菲律宾在其专属经济区和大陆

架内对生物和非生物资源的权利。而这些问题并不涉及有关海洋划界条款的解释

或者适用。最后，菲律宾也依据《公约》第 15 部分第 1 节第 279 条和第 283 条

第 1 款的规定，认为至少自 1995 年以来，其充分并善意地与中国就和平解决南

海相关海域的权利，在这些海域内行使有关航行、生物与非生物资源开发的权利

以及南沙群岛和黄岩岛的地位的争端多次交换意见，穷尽了谈判解决的所有可能

性而争端仍然未能获得解决。《公约》第 281 条第 1 款允许当事方在此情况下诉

诸《公约》第 15 部分导致有拘束力裁判的强制程序。

（三）、仲裁程序的进展

由于中菲双方在加入《公约》时均已表明接受按照附件 7 组成的仲裁法庭作

为导致有约束力裁判的强制程序，那么，无论中国是否接受本次仲裁，均不妨碍

强制仲裁程序的继续进行。


19

按照《公约》附件第 7 第 3 条规定，中方应当在收到菲律宾的仲裁《通知》

后 30 天内指派仲裁员。菲律宾在提交仲裁的同时，指定国际海洋法法庭法官，

前庭长 R. Wolfrum（德国籍）为代表菲方的仲裁员。由于中国没有指定仲裁员，

也不与菲律宾协商确定另外三位仲裁员及仲裁庭庭长，2013 年 2 月 22 日后，国

际海洋法法庭庭长代为指定 S. Pawlak（波兰籍）法官为代表中国的仲裁员；4

月 24 日，指定另外三位仲裁员分别为 Jean—Pierre Cot（法国籍），Chris Pinto（斯

里兰卡籍）和 Alfred Soons（荷兰籍），其中 C. Pinto 为仲裁庭庭长。6 月 21 日，

国际海洋法法庭庭长重新制定 Thomas A. Mensah（加纳籍）代替 C. Pinto 担任仲

裁员及仲裁庭庭长。至此，仲裁庭组建完毕。

2013 年 7 月 11 日，仲裁庭在海牙举行第一次会议。其后仲裁庭发布了第一

项程序命令（Procedural Order），宣布仲裁程序的初步时间表，并采纳了仲裁程

序规则（Rules of Procedure）。

程序命令内容如下：仲裁庭正式采纳了程序规则，并确定 2014 年 3 月 30

日为菲律宾递交起诉状（Memorial）的最后期限。仲裁庭要求菲律宾提交的内容

应包括：仲裁庭的管辖权（ Jurisdiction）、菲律宾诉讼请求的可受理性

（Admissibility）以及争端的实体问题。仲裁庭根据当事双方的观点，将在适当

的阶段自行确定冲裁的进一步程序，包括确定是否及何时需要书面意见和召开听

证会。

在采纳程序规则和时间表以前，仲裁庭给每一当事方提供了对程序规则草案

发表意见的机会。2013 年 7 月 31 日，菲律宾提交了对草案的意见。2013 年 8

月 1 日，中国向常设仲裁法院提交普通照会，重申中方不接受仲裁的一贯立场，

表明将不参加仲裁程序。

2014 年 3 月 30 日，菲律宾根据仲裁程序规则确定的最后期限，正式向仲裁

庭递交了诉状（Memorial）。诉状总长度为 4000 页，其中 3700 页为“证据材料”。

此后，仲裁庭随即召开第二次会议，确定 2014 年 12 月 15 日为中国递交辩诉状

（Counter-Memorial）的最后期限。

2014 年 12 月 7 日，中国政府发表了关于菲律宾所提南海仲裁案管辖权问题

的立场文件，重申了中国不接受、不参与该仲裁的严正立场，并从法律角度全面

阐述中国关于仲裁庭没有管辖权的立场和理据。

2015 年 10 月 29 日，仲裁庭就本案管辖权和可受理权问题作出裁决，指出：

仲裁庭根据《公约》的规定“合法组成”；中国“不接受、不参与”仲裁程序并

不妨碍仲裁庭行使管辖权；仲裁庭对菲律宾的第 3、4、6、7、10、11 和 13 项诉

讼请求（要求仲裁庭裁定黄岩岛和中方所控制的南沙岛礁不能产生领海、专属经

济区和大陆架权利，中方非法干扰了菲律宾享有的海洋权利）具有管辖权；对第

1、2、5、8、9、12 和 14 项诉求（要求仲裁庭裁定中国主张的历史性权利缺乏

法律依据、南海断续线不符合《公约》，以及中国在南沙部分岛礁附近的活动违

反《公约》）是否有管辖权延至实体问题（即对菲律宾的诉讼请求本身进行评议）


20

阶段审理；指令菲律宾对第 15 项诉求（要求仲裁庭裁定中国应当停止违法活动）

作出进一步澄清，并保留在实体问题阶段对该诉求的管辖权进行审理的权力。

中国外交部随即发表声明，指出“菲律宾和仲裁庭无视仲裁案的实质是领土

主权和海洋划界及其相关问题，恶意规避中国于 2006 年根据《公约》第 298 条

有关规定做出的排除性声明，否定中菲双方通过谈判和协商解决争端的共识，滥

用程序，强行推进仲裁、严重侵犯中国作为《公约》缔约国的合法权利，完全背

离了《公约》的宗旨和目的，损害了《公约》的完整性和权威性”，仲裁庭的裁

决是无效的，对中方没有约束力。

11 月 24 日-26 日，仲裁庭在海牙举行第二次庭审，就本案实体问题进行审

理。新加坡、澳大利亚、印度尼西亚、日本、马来西亚、泰国和越南派代表作为

观察员旁听庭审。庭审不公开进行，庭审记录已于 12 月在常设仲裁法院网站公

布。

本案的最终察觉预计于 2016 年上半年作出。

（四）、评析

由于中国决定不参与菲律宾所提南海仲裁案，因此《公约》附件 7 第 9 条必

须适用。仲裁庭有义务在作出仲裁裁决之前，确定对菲律宾所提交的争端具备管

辖权，同时菲律宾的诉讼请求必须具有充分的事实和法律依据。《公约》附件 7

第 10 条也要求仲裁庭在裁决中陈述理由。

就菲律宾的诉讼请求而言，其本身具有的法律瑕疵可能导致仲裁庭对菲律宾

提交的争端欠缺管辖权。

首先，菲律宾 2013 年照会的论点中存在一些法律问题，使得某些足以让菲

律宾所提争端被仲裁庭接受的“内在条件”无法满足。这些条件表现在《公约》

第 15 部分第 2 节的条款当中，特别是第 286 条及第 288 条第 1 项。不能满足的

条件如下：

第一，所提争端必须真实存在。菲律宾的某些诉求并未构成真实存在的争端，

并不存在于中菲关系当中。菲律宾的第 1、2、3、5、8 项诉求，无法建构真实存

在的中菲争端。因为这些诉求是在主张某些中国并未否认或挑战的立场。

第二，提交仲裁的争端必须与《公约》的解释或适用有关。然而，由菲律宾

第 1、2 项诉求所能建构的争端（南海断续线作为中国海域主张的合法性争端），

不能被认为与《公约》的解释或适用有关，而是与习惯国际法中的领土主权取得

规范有关。这种习惯国际法规范，不是《公约》的组成部分。

第三，提交给仲裁庭的争端，必须与当事双方通过《公约》第 15 部分第 1

节争端解决方式解决但未能解决的争端相同。然而，中菲之间在南海所面临的多

个层次的争端（牵涉到领土主权争端与海域划界争端），并未被菲律宾完整地提

交给仲裁庭审理。

第四，提交争端的方式必须符合《公约》第 15 部分，特别是必须符合第 286

条的规定。然而，菲律宾并未按照《公约》第 286 条的规定提交争端。如前所述，


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菲律宾提交给仲裁庭的争端，并不是存在于中菲两国之间的真实争端，某些争端

与《公约》的解释或适用无关。最重要的是，菲律宾提交的争端不同于中菲之间

真正面对而未解决的南海争端。因此，《公约》第 286 条所设定的条件不能满足，

且第 288 条第 1 项设定的条件也无法得到满足，使得《公约》附件 7 项的仲裁庭

没有适用《公约》的余地。因此，本案仲裁庭虽然业已组成，但是原本不该组成

的仲裁庭在法律上不可能对本案争端具备管辖权。

其次，《公约》附件 7 第 9 条关于不到庭的规定必须适用。仲裁庭对菲律宾

提交的争端缺乏管辖权，而且菲律宾诉求并不具备事实及法律上的充分证据。菲

律宾第 1 项到第 10 项诉求，没有任何一个具有事实基础，而第 2、4、6、7、9、

10 项诉求，并不具备充分的法律基础。如前所述，菲律宾所提交的诉求不能构

建真实存在的争端。在不存在争端的情况下，仲裁庭不能享有管辖权。即使仲裁

庭认定菲律宾提交的争端为真实存在的中菲南海争端，但是这些争端也被中国及

菲律宾的声明排除在仲裁庭管辖权之外。因而，本案仲裁庭对菲律宾提交的争端

欠缺管辖权。

菲律宾可能主张中菲之间真实存在的领土及海洋划界争端在本案中可以被

忽略不论，因而仲裁庭对于其所提交的争端具备管辖权。然而，基于两点理由，

菲律宾这种观点是不能成立的。第一，菲律宾提交的争端，对争端主题事项作出

识别之后，应被认为是海洋划界争端。换言之，菲律宾启动南海仲裁案，是间接

地要求仲裁庭解决中菲之间的海洋划界争端。仲裁庭所面对的争端已被中国在

2006 年所做的声明排除于仲裁庭管辖权之外。第二，即使仲裁庭不接受对争端

主题事项的此种界定，那么菲律宾提交的争端也包含两个内在的争端，作为提交

仲裁的基础。这两个内在争端，分别是领土主权争端和海洋划界争端。这两个争

端必须先被仲裁庭解决，而且必须判定菲律宾胜诉作为前提条件，否则仲裁庭无

法申论菲律宾在本案中提交的争端，内在的两个争端与菲律宾所提交的争端是不

可分割的。由于中国在 2006 年的声明中排除了内在的两个争端被仲裁庭管辖的

可能性，因此，仲裁庭理应不得审理菲方所提争端。

仲裁庭于 2015 年 10 月 29 日公布了管辖权审理阶段的裁决，对菲律宾第 3、

4、6、7 项诉求所反映的争端，认为具备管辖权。对于第 3、7 项诉求，仲裁庭

的理由是这些诉求所反映出中菲争端的真实存在，此类争端涉及《公约》第 121

条的解释或使用，而不涉及领土主权争议，因此最后判决不影响中菲对这些还是

地物的主权争端，这些争端亦非海域划界争端。因此，仲裁庭的管辖权不被《公

约》第 297-298 条所排除。对于第 4、6 项诉求，仲裁庭的理由是：菲律宾诉求

反映中菲争端的存在，这些争端是《公约》第 13 条的解释或适用的争端，这些

争端与这些海地物的领土争端无涉，也与海域划界无关。对这些海中地物的法律

地位的争端，仅涉及这些地物可产生的海域权利（entitlements to maritime zones

generated by those features），与这些海域权利重叠时所发生的划界问题无关。

然而，仲裁庭在考虑这几项诉求时，忽略了“争端是否存在”的可受理性问


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题。依据对管辖权的裁决，菲律宾承认第 3、4、6、7 项诉求可以反映中菲争端

的依据在于中国于 2009 年及 2011 年照会中的主张。然而中国在主张专属经济区

及大陆架的法律基础时，是使用南沙群岛“所有的”岛礁及海中地物作为一个整

体。菲律宾第 3、4、6、7 项诉求显然并未针对中国这样的主张架构其诉求。

此外菲律宾论点有自相矛盾之处，仲裁庭却熟视无睹，显然偏袒原告。菲律

宾的主张是，南沙群岛中任何海中地物均不能满足《公约》第 121 条“岛屿”的

条件，因此不能为中国产生任何专属经济区及大陆架。菲律宾选取中国占领或控

制的 9 个海中地物，要求仲裁庭判断其法律地位，以巩固其“中国在‘西菲律宾

海’没有专属经济区及大陆架”的论点。但是，菲律宾于 2011 年 4 月 5 日外交

照会中显示，菲律宾认为领土主权归属菲律宾的卡拉延群岛内的海中地物，有些

满足《公约》第 121 条岛屿的条件，可为菲律宾产生专属经济区及大陆架。菲律

宾的主张显然自相矛盾。

更重要的是，本案在实质上涉及领土主权争端，仲裁庭若审理，即为越权。

基于“陆地决定海洋”的原则，菲律宾在第 3、4、6、7 项诉求中，故意大幅度

所见中国依法可以主张海域的基础，目前是间接减损中国对于被他国占领的岛礁

的主权主张。可见菲律宾这四个诉求，其本质是领土主权争端，目的在于强化菲

律宾在此争端中的主张及论点。

最后，仲裁庭审理并裁决这些不能反映真实争端的诉求，将导致中菲争端更

难以解决。仲裁庭若依菲律宾所提出的诉求来判断中国在南海可以主张的海域，

等于认同菲律宾排除“中国未占领但有领土主张的海中地物作为中国主张海域权

利的基础”的前提，无助于解决中菲两国在南海的海域划界争端。仲裁庭若依菲

律宾的逻辑进行裁决，实则是制造争端，而非减少或解决争端。

——选自《国际海洋法最新案例精选》（吴士存主编）

注：此案例分析与评述仅供参考，并非标准答案。

如想获取更多南海仲裁案的详细资料，可以访问国际常设仲裁庭的官网：

PCA :: Case view http://www.pcacases.com/web/view/7

中国政府关于菲律宾所提南海仲裁案管辖权问题的立场文件

新华网 http://news.xinhuanet.com/world/2014-12/07/c_1113547390.htm

五、网站链接

1. 联合国海洋法公约（中文） http://www.un.org/zh/law/sea/los/

2. 联合国海洋法公约（UNCLOS）（英文）

http://www.un.org/Depts/los/convention_agreements/texts/unclos/closindx.htm

3. 联合国海洋事务与海洋法办公室（Oceans and Law of the Sea）

http://www.un.org/Depts/los/index.htm

4. 中华人民共和国外交部 http://www.fmprc.gov.cn/web/


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5. 外交部边界与海洋事务司

http://www.fmprc.gov.cn/web/wjb_673085/zzjg_673183/bjhysws_674671/

6. 国家海洋局 http://www.soa.gov.cn

六、推荐书目

1. 《国际海洋法知识》，干焱平著，海军出版社 1989 年版。

2. 《海洋法知识》，周亚字著，知识出版社 1985 年版。

3. 《现代国际海洋法》，陈德恭著，海军出版社 2009 年版。

4. 《〈联合国海洋法公约〉争端解决机制研究》，高健军著，中国政法大学出版

社 2014 年版。

5. 《〈联合国海洋法公约〉释义集》，张海文主编，海军出版社 2006 年版。

6. 《国际海洋法最新案例精选》，吴士存主编，中国民主法制出版社 2016 年版。

（本手册最终解释权属武汉大学边界海洋问题研究会）

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