股 票 代 號：6146

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耕興股份有限公司

Sporton International Inc.

中華民國九十八年度

年 報

中華民國九十九年四月二十六日刊印

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一、本公司發言人及代理發言人

發言人姓名：王新添

職 稱：副董事長

電 話：(02)26962468 分機 327

電子郵件信箱：peter@sporton.com.tw

代理發言人：張昭彬

職 稱：公行部協理

電 話：(02)26962468 分機 240

電子郵件信箱：ben@sporton.com.tw

二、總公司、分公司及工廠之地址及電話

總公司：台北縣汐止市新台五路一段 106 號 6 樓

電 話：(02)26962468

電磁林口實驗室：台北縣林口鄉頂福村 6鄰 30-2 號

電 話：(02)26011640

電磁東湖實驗室：台北市內湖區康樂街 238 巷 3 號

電 話：(02)26315551

電磁汐止實驗室：台北縣汐止市新台五路一段 106 號 6 樓

電 話：(02)26962468

電磁華亞實驗室：桃園縣龜山鄉華亞一路 52 號

電 話：(03)3273456

電磁內湖實驗室：台北市內湖區潭美街 587 號 3 樓

電 話：(02)27948886

電磁新竹實驗室：新竹縣竹北市博愛街 724 巷 8 號

電 話：(03)6569065

安規中和實驗室：台北縣中和市建一路 186 號 14 樓之二

電 話：(02)82272020

零件事業部：台北縣中和市建一路 186 號 14 樓之二

電 話：(02) 82272020

韓國分公司：軍浦市衿井洞 847-2 東榮中央大樓 103 號

電 話：82(0)313998600

三、辦理股票過戶機構

名 稱：大華證券股份有限公司股務代理部

地 址：台北市重慶南路一段 2號 5樓

電 話：(02)23892999

網 址：http://www.gcsc.com.tw/

四、九十八年度財務報告簽證會計師

會計師姓名：洪國田、盧啟昌

事務所名稱：勤業眾信聯合會計師事務所

地 址：台北市民生東路三段 156 號 12 樓

電 話：(02)25459988

網 址：http://www.deloitte.com.tw

五、海外有價證券掛牌之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式

本公司並無發行海外有價證券

六、本公司網址： http://www.sporton.com.tw

http://www.gcsc.com.tw/http://www.deloitte.com.tw/http://www.sporton.com.tw/

目 錄

壹、致股東報告書

一、九十八年度營業計畫實施成果--------------------------------------1

二、預算執行情形----------------------------------------------------1

三、財務收支及獲利能力分析------------------------------------------1

四、九十九年度營業計畫概要------------------------------------------2

五、未來公司發展策略------------------------------------------------3

六、外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響----------------------3

貳、公司簡介

一、設立日期-------------------------------------------------------5

二、公司沿革-------------------------------------------------------5

參、公司治理報告

一、組織系統--------------------------------------------------------9

二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料--12

三、公司治理運作情形------------------------------------------------26

四、會計師公費資訊--------------------------------------------------34

五、更換會計師資訊--------------------------------------------------35

六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾

任職於簽證會計師所屬事務所或關係企業者，應揭露其姓名、職稱及任

職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業之期間----------------------36

七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過

百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形------------------------37

八、持股比例占前十大股東間互為財務會計準則公報第六號關係人關係之資訊-38

九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投

資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例--------------------------39

肆、募資情形

一、資本及股份------------------------------------------------------40

二、公司債辦理情形--------------------------------------------------45

三、特別股辦理情形--------------------------------------------------45

四、海外存託憑證辦理情形--------------------------------------------45

五、員工認股權憑證辦理情形------------------------------------------45

六、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形----------------------------47

七、資金運用計劃執行情形--------------------------------------------47

伍、營運概況

一、業務內容-------------------------------------------------------48

二、市場及產銷概況-------------------------------------------------59

三、從業員工-------------------------------------------------------68

四、環保支出資訊---------------------------------------------------69

五、勞資關係-------------------------------------------------------69

六、重要契約-------------------------------------------------------71

陸、財務概況

一、最近五年度簡明資產負債表及損益表-------------------------------72

二、最近五年度財務分析---------------------------------------------74

三、九十八年度財務報告之監察人審查報告-----------------------------76

四、九十八年度財務報表---------------------------------------------77

五、九十八年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表---------------116

六、公司及其關係企業最近年度及截至年報付印日止，如有發生財務

週轉困難情事，應列明其對本公司財務狀況之影響-------------------157

柒、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險事項

一、財務狀況--------------------------------------------------------157

二、經營結果--------------------------------------------------------158

三、現金流量--------------------------------------------------------159

四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響----------------------------159

五、最近年度轉投資政策及獲利或虧損之主要原因與其改善計畫及未

來一年投資計畫--------------------------------------------------159

六、風險事項及評估--------------------------------------------------160

七、其他重要事項----------------------------------------------------163

捌、特別記載事項

一、關係企業相關資料------------------------------------------------165

二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形----------------170

三、最近年度及截至年報刊印日止子公司持有或處分本公司股票情形--------170

四、其他必要補充說明事項--------------------------------------------170

玖、最近年度及截至年報刊印日止，如發生證券交易法第三十六條第二項第二款所

定對股東權益或證券價格有重大影響之事項------------------------------170

壹、 致股東報告書

一、九十八年度營業計畫實施成果 本公司 98 年營業收入為新台幣(以下同)1,600,437 仟元，較 97 年的 1,340,313 仟元

成長 19.41%；稅前淨利為 503,193 仟元，較 97 年的 403,003 仟元成長 24.86%；稅後淨利為 401,654 仟元，較 97 年的 323,744 仟元成長 24.07%。

由於電子產業已朝無線手機及 NB+3G 的產業趨勢發展，本公司已建構完成此二類產品測試驗證的能力；並於 97 年持續擴充產能，加以此類產品檢測的單價及毛利均較傳統 EMC 檢測為高，成為本公司業務成長的主要利基。

為擴大無線電產品市場佔有率，新竹地區無線檢測旗艦實驗室，以國際大廠之室內

檢測規格取代新竹地區同業之傳統室外測試場地並建構完成無線通訊完整檢測能力、能

量，積極拓展新竹市場。 為配合國內手機市場蓬勃發展，本公司 98 年持續擴建 OTA 天線場型測試場

地,A-GPS OTA 測試及手機 Conformance 檢測設備，擴充天線、RF、Protocol、 Application testing 及 SIM 的測試能量，並獲得國家通訊傳播委員會(NCC)授權委託，擁有國內行動電話直接審驗發証資格。同時持續拓展韓國及中國市場的檢測項目及規模，就近提供韓

國及中國客戶更完整的手機檢測服務。加上本公司原已擁有之 EMC、SAR、Safety 及RF 檢測能力，已建構成全球最完整、最有競爭力的手機檢測服務能力。

安規認證業務方面，除在大陸、日本、韓國等國之國際安規認證業務持續耕耘外，針對各國相關安規認證要求，目前亦逐步規劃中,未來將持續擴大安規檢測認證國家及地區。

防磁零件買賣業務方面， 98 年營收 373,339 仟元(較 97 年成長 8%)，雖因全球景氣因素而成長趨緩，今年起仍將持續拓展客製化規格及保護元件產品，尋找新的製程條件

之產品亦為未來發展重點，今年度在新的業務團隊加入及大廠的陸續導入，相信在業績

方面也一定能有所突破，毛利率方面也可以維持歷年水準。

二、預算執行情形 98 度未公開財務預測，故無預算達成情形。 三、財務收支及獲利能力分析

(一)

項 目 98 年 97 年

財務 負債占資產比率(%) 23.84 20.30

結構 長期資金占固定資產比率(%) 172.83 151.51

償債 流 動 比 率 (%) 181.12 177.59

能力 速 動 比 率 (%) 171.15 168.23

利息保障倍數(倍) 4,376.59 336.56

1

資產報酬率(%) 20.10 18.29 獲 股東權益報酬率(%) 25.83 22.13 利 佔實收資 營業利益 56.80 45.87 能 本比率% 稅前利益 64.60 52.25 力 純 益 率(%) 25.10 24.15

每股盈餘(元)(盈餘轉增資追溯調整以往年度)

5.22 4.16

四、九十九年度營業計畫概要 (一) 經營方針

1、積極開發新認證項目：掌握智慧網通、3D 電視、雲端運算及 4G 行動通訊等未來 ICT 產品的發展趨勢，本公司將積極開發此一新興市場，提供客戶更多樣的認證服務項目，以滿足客戶一次購足，完整服務的需求。

2、持續增加資本支出：持續性的設備投資及測試能量的建立是本公司維持業界領先地位及成長不可或缺之一環，除積極投資中國及韓國的手機檢測實驗室外，並持

續地擴充行動通訊 conformance 及無線網通等各項 EMC 檢測設備，使本公司掌握對未來新產品檢測能力、產能及在地化服務提供均能大幅度領先同業，站穩業界

龍頭地位。 3、提升認證位階：本公司除已取得國內電信總局 DGT 對 RF 產品及行動電話的認

證資格及 NCC 授權直接發証資格外，並致力提升本公司研發能力並透過與國外認證機構策略聯盟，間接取得各國認證資格。

(二) 預期銷售數量及其依據 (1)電磁相容(EMC)、無線網通(RF & Telecom)、手機、數位電視測試認証

EMC 業務由於世界先進國家對 EMC 管制範圍日趨擴大，國內經濟部標準檢驗局陸續推動電子商品 EMC 認證制度，使得 EMC 檢測服務市場需求不斷擴大，本公司為目前國內最具規模且具公信力之 EMC 專業認證實驗室，擁有陣容堅強具技術背景之業務團隊，提供客戶快速且完整精確之測試服務，華亞室內

電波隔離暗室、新竹室內電波隔離暗室加入對外營運及手機檢測、數位電視檢

測服務項目陸續擴建完成後，可望進一步擴大本公司在 RF、手機及數位電視檢測領域的領先地位。耕興在手機的 GCF/PTCRB 測試認證的能量是亞洲最完整的，

可提供客戶最快及最方便的測試認證場地，以縮短上市時間，並建構台灣、韓

國及中國的檢測服務網，業績成長可期。 (2)安規檢測

安規市場因競爭廠商眾多，競爭激烈，本公司今年重心放在國際安規認證業務(I.A.)，另外歐盟今年將強制要求導入 ERP 規範，相關產品節能測試及驗證

亦是發展重點，未來安規除加強客戶服務及提升業績外，最大努力重點為提升

效率及毛利率。

(3)防磁電子零組件 在防磁電子零組件的銷售方面，具抑制電波干擾功能之被動元件如電容、電

感、線圈等市場已有穩定客源，本公司去年度已陸續完成部分大廠開發，今年

度將深耕大廠訂單，另外，今年度也將新增薄膜製程產品及薄型線圈銷售 ，對

業績成長目前預估將審慎樂觀。

2

(三) 重要產銷政策

1、 全力拓展無線及手機通訊、網路、及數位產品之檢測業務。 2、 提供最完整檢測服務，繼續爭取更多國際大廠指定，大幅拓展國際大廠業務。 3、 以技術專業，價值超值，維持優良服務品質，鞏固客戶忠誠度。 4、落實在地化服務，持續拓展中國及韓國市場的檢測及服務項目和規模，並發展結

合和歐洲、美國認證機構的策略聯盟。

五、未來公司發展策略: 行動通訊及智慧網通技術已成為未來電子產業的主軸，結合無線通訊、手機功能及

數位技術之未來複合性電子產品將愈趨普遍，本公司將積極掌握此項趨勢，研發相關產

品法令規範及檢測技術，建構足夠的能力及能量，取得市場的領導地位以服務客戶，並

達成下列的目標： (A)最完整的服務：不論產品為智慧型手機、高階 MIMO 網通產品及 3D 數位電視等新技

術的 ICT 電子產品，本公司均能提供所有強制性及符合性(包含手機 Conformance，數位電視 Performance 等檢測)的檢測服務，滿足客戶多元化的需求。

(B)在地化的服務：從客戶研發階段協助解決各項法規要求及檢測問題，到產品最後的測試驗證服務，本公司均能就近提供廠商在地化服務及配合客戶需求的客製化服務，達

到專業、快速及差異化價值的成果。 (C)建構成為國際大廠原廠指定測試實驗室：結合新產品研發，檢測技術的落實，配合本

公司硬體設備持續的投資，繼續爭取國際大廠的合格實驗室的指定。使本公司成為唯

一可對國際大廠新產品的檢測及量產品的抽測提供服務的實驗室，提升本公司競爭

力。 六、外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響： 經濟部標準檢驗局認可之國內實驗室共約 30 家，測試驗證市場因此競爭激烈。唯大

部分的競爭對手均僅提供部份的測試驗證服務，唯有本公司可提供 Safety、EMC、RF、SAR、OTA、Conformance 及 Performance 等完整的包裹式服務，同時更能掌握新技術的發展趨勢（例如：Wimax,LTE 4G 技術），持續做研發及建構及必要的檢測設備的資本投資，確保在市場上保有絕對的競爭優勢。

為因應立法院大幅修正證券交易法，增加若干公司治理之法律規定。本公司已積極

研擬各項強化公司治理及其他相關配套措施與辦法，以達到強化公司治理之目標。配合

主管機關之規定採用 XBRL 格式申報財務報告及因應公司自 2013 年開始依國際會計準則（IFRS）編製財務報告，成立跨部門之專案小組負責推動，並訂定採用 IFRS 之因應

計畫暨預計執行進度，每季將執行情形提報公司董事會控管。 展望未來，隨著行動通訊及智慧網通技術的蓬勃發展，結合無線通訊、手機功能及

數位技術之 ICT 複合性的電子產品將完全取代傳統 IT 及電子產品，成為未來幾年具高度成長的產品。本公司將更積極投入此類新產品的研發，創造更有價值的檢測服務，更精

準掌握每一波競爭優勢，讓股東、客戶及員工共享經營成果。

3

最後懇請各位股東續予支持與指教，並敬祝各位股東

身體健康

萬事如意

董 事 長： 黃文亮

經 理 人： 黃文亮

會計主管： 劉燕卿

4

貳、公司簡介

一、設立日期：中華民國八十六年五月一日

二、公司沿革

86 年 5 月 公司正式登記設立，設置首座戶外 Open Area Test Site 測試場地於林口，登記資本額為新台幣壹仟伍佰萬元。

86 年 11 月 總公司遷至台北縣汐止，並增建 5 座室內 7M*4M*3M 之電波隔離暗室。 86 年 12 月 擴建 6 座戶外 Open Area Test Site 之 EMS 測試場地及 1 間 EMI 測試室。 87 年 11 月 因應業務大幅成長，與恆興科技辦理公司合併，合併增資換發股票伍佰萬元，

並承購維波科技之戶外 Open Area Test Site 測試場地相關設備，同時辦理現金增資新台幣陸仟伍佰萬元，增資後資本額為捌仟伍佰萬元。

87 年 12 月 88 年 4 月

辦理現金增資貳仟伍佰萬元，增資後股本為新台幣壹億壹仟萬元。 成立零件事業部門，從事電磁波抑制(EMI)電子零件之買賣。

88 年 7 月 計劃興建首座室內標準 3M/10M 之電波隔離暗室，於桃園龜山華亞科技園區購置土地 1,000 坪作為建廠用。

88 年 9 月 辦理現金增資、盈餘轉增資及資本公積轉增資共計柒仟捌佰壹拾柒萬元，增資後股本為新台幣壹億捌仟捌佰壹拾柒萬元。

88 年 10 月 成立安規認證事業部門，正式跨入產品安全規範(Safety)檢驗測試之業務。 88 年 12 月 為擴大安規檢測認證業務，購併新安科技之檢測設備及營業權。 88 年 12 月 辦理現金增資參仟貳佰萬元暨補辦公開發行，增資後股本為新台幣貳億貳仟零

壹拾柒萬元。 89 年 2 月 安規認證事業部獲得挪威 NEMKO 及德國 TUV Rheinland 安規認證。 89 年 6 月 改選董監事並增加董事二席，引進法人董事普訊伍創業投資股份有限公司，增

強董事會陣容。

華亞實驗室正式動工。 89 年 7 月 辦理盈餘、資本公積及員工紅利轉增資柒仟貳佰零伍萬壹仟元，增資後實收股

本為新台幣貳億玖仟貳佰貳拾貳萬壹仟元。 89 年 8 月 安規認證事業部獲得德國 TUV PS 安規認證。 89 年 10 月 為加強服務客戶及整合內部實驗室資源，將電磁相容事業部與安規認證事業部

合併，新成立國際標準認證事業部。 90 年 2 月 國際標準認證事業部獲得美國 UL 實驗室 CAP 認證。 90 年 5 月 配合公司章程修改，增選監察人一人。 90 年 6 月 辦理盈餘、資本公積及員工紅利轉增資參仟貳佰貳拾貳萬貳仟壹佰元，增資後

實收股本為新台幣參億貳仟肆佰肆拾肆萬參仟壹佰元。 90 年 7 月 華亞實驗室獲得美國 FCC 電磁相容實驗室認證。

90 年 8 月 華亞實驗室 10M 電波隔離暗室取得日本 VCCI 認證。

90 年 9 月 耕興公司取得加拿大 Industry Canada EMC 測試場地認證。

90 年 10 月 華亞實驗室正式對外營業。

90 年 11 月 華亞實驗室取得經濟部標準檢驗局（BSMI）認證。

5

91 年 1 月 耕興公司於證券櫃檯買賣中心掛牌交易。

91 年 1 月 華亞實驗室二期工程動工。

91 年 7 月 辦理盈餘、資本公積及員工紅利轉增資伍仟柒佰陸拾陸萬陸仟肆佰陸拾元，增資後實收股本為新台幣參億捌仟貳佰壹拾萬玖仟伍佰陸拾元。

91 年 7 月 為爭取中國大陸 3C 驗證業務及強化服務層面，於內湖成立國際標準認證事業二部。

92 年 1 月 華亞實驗室二期工程完工，包括一座十米、二座三米半電波隔離暗室及 RF 全電波隔離暗室一座。

92 年 2 月 國際標準認證事業三部成立。

92 年 3 月 華亞第二期測試場地取得 FCC 認可。

92 年 6 月 改選第三屆董監事。

92 年 7 月 辦理盈餘及員工紅利轉增資捌仟貳佰伍拾柒萬玖仟柒佰貳拾元，增資後實收股本為新台幣肆億陸仟肆佰陸拾捌萬玖仟貳佰捌拾元。

92 年 7 月 耕興公司取得 EMS 測試場地 NVLAP 認可。

92 年 8 月 國際標準認證事業五部成立。

92 年 10 月 華亞實驗室三期工程動工。

92 年 12 月 耕興公司取得中華民國實驗室認證體系(CNLA)認可。

92 年 11 月 安規認證事業部中和實驗室取得 CNLA 認證。

92 年 12 月 發行國內第一次無擔保轉換公司債。

93 年 6 月 新竹實驗室動工。

93 年 7 月 耕興公司取得 SAR 測試場地 TAF 認可。

93 年 8 月 辦理盈餘及員工紅利轉增資陸仟壹佰肆拾陸萬捌仟玖佰貳拾元，轉換公司債轉換普通股貳仟零陸拾參萬柒仟肆佰元，增資後實收股本為新台幣伍億肆仟陸佰

柒拾玖萬伍仟陸佰元。 93 年 9 月 安規認證事業部中和實驗室取得 BSMI 認證。

93 年 10 月 公司債轉換普通股貳仟零柒拾伍萬貳仟貳佰元，轉換後實收股本為新台幣伍億陸仟柒佰伍拾肆萬柒仟捌佰元。

94 年 1 月 公司債轉換普通股肆佰貳拾參萬陸仟伍佰貳拾元，轉換後實收股本為新台幣伍億柒仟壹佰柒拾捌萬肆仟參佰貳拾元。

94 年 1 月 華亞第二期 10M 電波暗室取得 VCCI 認可。

94 年 4 月 新竹實驗室正式對外營業。

94 年 5 月 耕興公司手機、天線場型測試場地取得 TAF 認可。

94 年 7 月 3D OTA 取得 CTIA 認可。

94 年 9 月 新竹實驗室 10M 電波暗室取得 VCCI 認可。

94 年 9 月 辦理盈餘及員工紅利轉增資參仟玖佰陸拾伍萬肆仟柒佰壹拾元，資本公積轉增資貳仟陸佰陸拾伍萬肆仟柒佰壹拾元及轉換公司債轉換普通股肆佰參拾貳萬

貳仟肆佰柒拾元，增資後實收股本為新台幣陸億肆仟貳佰肆拾壹萬陸仟貳佰壹

拾元。

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94 年 11 月 公司債轉換普通股伍佰伍拾參萬陸仟伍佰肆拾元，轉換後實收股本為新台幣陸億肆仟柒佰玖拾伍萬貳仟柒佰伍拾元。

94 年 11 月 內湖實驗室完成數位電視相關檢測設備之建置。

94 年 12 月 內湖實驗室取得第一家 BSMI 地面數位電視接收機指定實驗室認可；手機通信實驗室取得 TAF 認可。

95 年 3 月 耕興驗證部獲得電信總局授權成為電信總局的委託審驗機構；手機通信實驗室取得 TAF WCDMA 測試認可。

95 年 3 月 公司債轉換普通股伍佰捌拾捌萬陸仟壹佰伍拾元，轉換後實收股本為新台幣陸億伍仟參佰捌拾參萬捌仟玖佰元。

95 年 5 月 設立韓國分公司。

95 年 5 月 公司債轉換普通股柒拾萬柒仟參佰壹拾元，轉換後實收股本為新台幣陸億伍仟肆佰伍拾肆萬陸仟貳佰壹拾元。

95 年 9 月 辦理盈餘及員工紅利轉增資肆仟肆佰萬零柒仟參佰壹拾元，資本公積轉增資參仟貳佰萬零柒仟參佰壹拾元及轉換公司債轉換普通股肆拾陸萬參仟肆佰壹拾 元，增資後實收股本為新台幣柒億參仟壹佰零貳萬肆仟貳佰肆拾元。

95 年 12 月 投資設立子公司-薩摩亞 Sporton Holding(SAMOA)Inc.

96 年 1 月 認證五部取得 TAF FCC Part 22 Supart H & Part 24 Supart E 測試領域認可。 新竹實驗室取得 TAF EMC 測試領域認可。

96 年 3 月 透過子公司薩摩亞 Sporton Holding(SAMOA)Inc.投資設立昆山浩興電子科技有限公司。

96 年 4 月 公司債轉換普通股伍拾捌萬零玖拾元，轉換後實收股本為新台幣柒億參仟壹佰陸拾萬肆仟參佰參拾元。

96 年 4 月 安規中和實驗室取得 UL Nemko CB Testing Laboratory(CBTL)資格。

96 年 5 月 新竹實驗室取得 TAF 電信終端設備與電話終端設備測試認可。

96 年 7 月 認證五部手機實驗室取得 TAF 3G 手機測試認可。 96 年 12 月 內湖實驗室取得 TAF OTA 認可。

97 年 3 月 內湖實驗室取得 CTIA OTA 認可。 97 年 3 月 認證五部取得 TAF FCC 47 C.F.R. 20.19, ANSI PC63.19 與 CTIA test plane for

HAC 認可。 97 年 3 月 華亞實驗室取得 CTIA HAC 認可 (CATL)。 97 年 3 月 取得英國 RFI 在韓國子公司 100%股權。 97 年 4 月 內湖實驗室取得 WiFi OTA 認可(CTIA/WiFi Alliance)。 97 年 11 月 華亞實驗室取得無線寬頻接取行動臺(WiMAX)、EN 301489 系列、EN 300328、

EN 301893 與資訊產品耐受性測試法規 TAF 認可。 97 年 12 月 認證五部華亞實驗室取得 CANADA Standard RSS-132; CANADA Standard

RSS-133

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98 年 1 月 大陸子公司浩興昆山實驗室 SAR 取得 TAF 認可。 98 年 2 月 新竹實驗室取得 EN 300328 與 EN 300220 TAF 認可。 98 年 2 月 驗證部取得國家通訊傳播委員會委託辦理無線寬頻接取行動臺(WiMAX)審驗

業務資格。 98 年 2 月 華亞實驗室取得 TAF GCF OTA 認可。 98 年 3 月 認證五部華亞實驗室取得 EN 62209、RSS-102 、ACA Radio Communications

Standards TAF 認可。 98 年 3 月 華亞實驗室取得 TAF 聲壓 跟 Acoustic 認可。 98 年 4 月 華亞與新竹實驗室 CISPR 22 高頻測試場地首家取得 TAF 認可。 98 年 4 月 認證五部華亞實驗室取得 Acoustic EN 50332 TAF 認可。 98 年 4 月 華亞實驗室取得 TAF AGPS 認可。 98 年 5 月 認證五部取得 A-GPS 3GPP TS 34.123-1 chapter 17、3GPP TS 51.010-1 chapter

70、3GPP TS 34.171 與 OMA Secure User Plane Location TAF 認可。 98 年 6 月 認證五部華亞實驗室取得 AT&T AGPS OTA 認可。 98 年 8 月 認證五部手機實驗室取得手機 JAVA, TTY, DM 測試項目 TAF 認可。 98 年 9 月 大陸子公司浩興深圳實驗室取得 TAF/CTIA 認可。 98 年 11 月 韓國分公司軍浦實驗室取得WiFi OTA測試項目TAF/CTIA/WiFi Alliance認可。98 年 12 月 認證五部華亞實驗室取得 Sprint OTA 認可。 99 年 3 月 認證五部華亞實驗室取得 3G 基地台檢測 TAF 認可。 99 年 3 月 認證五部華亞實驗室取得 Femtocell 測試能力 TAF 認可。 99 年 3 月 認證五部華亞實驗室取得巴西 SAR 測試能力 TAF 認可。 99 年 3 月 認證五部華亞實驗室與韓國子公司取得 3GPP TS 34.124 測試能力 TAF 認可。

8

董事會

董事長

總經理

稽核室

總經理室

驗證部

客服部

資訊部

公共行政部

總務行政組

財務部

品管部

零件事業部

資材部

國際標準認證事業一部

安規營運處

EMC營運處

華亞營運處

華亞工程

/

文件部

業務部

中和安規工程部

業務部

汐止工程部

東湖工程部

內湖工程部

文件部

技術支援部

林口工程部

EMC工程組

RF工程組

文件組

廣電測試組

案件管理組

業務本部

環球認證部

新竹營運處

業務部

工程部

工程組

文件組

國際標準認證事業五部

業務一部

業務二部

業務部

RF工程部

FTA研發部

FTA工程部

參、

公司

治理

報告

一、

組織

系統

（一）公司之組織結構

業務部

OTA

工程部

研發部

9

股東大會

監察人

(二)各主要部門所營業務： 部 門 主 要 職 掌

總經理

1、擬訂公司營運方向及計劃。 2、對公司經營方針及重大企劃案之輔導、策劃、監督及實施之責任。3、對公司預算編訂之督導及輔導。 4、管理協調本公司各部門之事務。 5、確立經營架構，核定並宣示公司品質政策及品質目標。 6、對公司人事之任免、退休、撫恤、考核及獎懲之覆核。 7、對各單位例行事務及會議之輔導、監督及規劃。 8、對相關文件之批閱及核示事項。 9、對品管單位負完全監督之責任。 10、 測試報告及證書之審核與簽署。

總經理室 1、協助總經理處理有關測試服務之技術方面業務。 2、協助總經理處理行政業務及海外業務。

稽核室 1、調查、評估公司內控制度各項管理制度之健全性、合理性及有效

性。 2、調查、評估各單位執行公司各項計劃或政策及其指定職能之效率。

國際標準認證事業部

1、國際標準認證事業營運計劃之訂定。 2、督導及協調旗下各部門業務。 3、整合 EMC 及 SAFETY 資源，提昇系統效率。 4、定期檢查營運成果，並進行分析改善。

業務部 負責業務開發，服務客戶及所負責客戶案件之跟催。

工程部

1、測試業務之管理安排。 2、測試客戶之接待。 3、測試工作之執行。 4、測試紀錄製作及測試結果判定。 5、確保設備、設施均在最佳使用狀況。 6、協助新產品測試之進行。 7、測試規範之制定與修改。 8、協助處理客戶抱怨。 9、EMI、EMS 及安規案件之控管。 10、案件測試與文件製作協調。

文件部

1、對相關法規之蒐集。 2、公司內、外部認證文件收發管理。 3、報告進度管理及跟催。 4、製作測試報告及證書。

品管部 1、執行品質稽核、檢討、矯正、追蹤、分析、改善與缺點預防。 2、負責品質系統之推動與品管作業之指導說明。

10

研發部 1、測試技術之開發。 2、測試技術之移轉。 3、新法規或標準之搜集。

技術支援部 1、客戶測試之現場支援修改。 2、修改技術之研究及客戶修改問題之回答。 3、客戶案件之包件修改。

零件事業部（含轄下 之業務部及資材部）

1、電子零組件市場開發。 2、零件事業部營運計劃之訂定。 3、督導及協調零件各部門業務。 4、定期檢查營運成果，並進行分析改善。 5、倉儲管理及督導。 6、物料計劃及督導。 7、採購管理及督導。 8、管理委外加工作業。

財務部 1、掌管財會事務之運作。 2、對外、政府主管機關溝通申報事宜。 3、負責預算編製及資本規劃。

公共行政部 1、人員需求計劃及招募。 2、物品之採購、維護及管理。 3、公司股務。

資訊部 1、維護資訊網路系統正常運作。 2、開發辦公室自動化軟體。

客服部 負責處理、追蹤及反應客戶之訴怨。 驗證部 官方委託發證業務及認證授權開發。

11

二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料 (一)董事、監察人

99 年 4 月 2 日

選任時持有股份 現在持有股數 配偶、未成年子

女現在持有股份

利用他人名

義持有股份

具配偶或二親等以內

關係之其他主管、董

事或監察人 職

稱

姓 名

選(就)

任

日 期 任

期

初次選

任日期

股數 持股

比率股數

持股

比率股數

持股

比率 股數

持股

比率

主要經（學）歷

目前兼任本公司及其他公

司之職務 職

稱 姓 名 關 係

董

事

長

友興投資股份有

限公司 代表人：黃文亮

98.6.19 3 年 88.9.22 21,062,423 27.31% 21,273,047 27.31% 0 0 0 0 台灣科技大學電機系 恆興科技總經

理 維波科技總經

理

本公司總經理 友興投資股份有限公司董事長

Sporton Investment(SAMOA),Inc.負責人 Sporton Holding (SAMOA)Inc.負責人 昆山浩興電子科技(有)公司董事長 Sporton International (Korea) Inc.董事長

監察人 董事

黃淑華 張昭彬

二等親 二等親

12

董

事 友興投資股份有

限公司 代表人：楊志祥

98.6.19 3 年 88.9.22 21,062,423 27.31% 21,273,047 27.31% 0 0 0 0 元智大學工管研究所碩士 宏碁電腦工程

師 明碁電腦工程

師 神達資深經理

本公司事業部總經理 昆山浩興電子科技(有)公司董事 昆山浩興電子科技(有)公司總經理 Sporton International (Korea) Inc.監察人

無 無 無

董

事 王新添 98.6.19 3 年 89.6.17 730,803 0.95% 738,111 0.95% 169,080 0.22% 0 0 台灣科技大學電

子系 新力公司研發組

長 東元電機研發副

理 新安科技公司總

經理

本公司副董事長 無 無 無

董

事 蘇明澤 98.6.19 3 年 92.6.7 513,835 0.67% 510,973 0.66% 193,539 0.25% 0 0 台北工專電機系

東元電機 EMI工程師

本公司資深副總經理

昆山浩興電子科技(有)公司董事

無 無 無

董

事 張昭彬 98.6.19 3 年 95.6.14 203,203 0.26% 205,235 0.26% 78,882 0.01% 0 0 淡江大學金融研

究所 亞太銀行襄理

本公司協理 董事長 監察人

黃文亮 黃淑華

二等親 二等親

監

察

人

黃淑華 98.6.19 3 年 89.6.17 879,477 1.14% 888,271 1.14% 0 0 0 0 台北市師範學院 無 董事長 董事

黃文亮 張昭彬

二等親 二等親

13

14

監

察

人

吳大任 98.6.19 3 年 91.5.11 3,474 0.00% 3,508 0.00% 7,220 0.01% 0 0 美國紐約州立大學石溪分校經濟

學博士 國立中央大學經

濟學系主任、教

授

無 無 無 無

監

察

人

林嚴山 98.6.19 3 年 94.6.14 20,792 0.03% 20,999 0.03% 0 0 0 0 嘉義高工 新港文教基金會

董事、財務長

無 無 無 無

表一 :法人股東之主要股東 99 年 4 月 2 日

法 人 股 東 名 稱（註 1） 法 人 股 東 之 主 要 股 東(持 股 比 例) （註 2）

友興投資股份有限公司 黃文亮 (99.88%) 註 1：董事、監察人屬法人股東代表者，應填寫該法人股東名稱。 註 2：填寫該法人股東之主要股東名稱(其持股比例占前十名)及其持股比例。若其主要股東為法人者，應再填列下表二。

表二：表一主要股東為法人者其主要股東 99 年 4 月 2 日

法 人 股 東 名 稱（註 1） 法 人 股 東 之 主 要 股 東（註 2）

無

註 1：如上表一主要股東屬法人者，應填寫該法人名稱。 註 2：填寫該法人之主要股東名稱(其持股比例占前十名)及其持股比例

董事及監察人資料

是否具有五年以上工作經驗

及下列專業資格 符合獨立性情形（註）

條件

姓名

商 務 、 法

務、財務、

會計或公司

業務所須相

關科系之公

私立大專院

校講師以上

法官、檢察官、

律師、會計師或

其他與公司業

務所需之國家

考試及格領有

證書之專門職

業及技術人員

商務、法

務 、 財

務、會計

或公司業

務所須之

工作經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

兼任其他

公開發行

公司獨立

董事家數

友興投資股

份有限公司

代表人：

黃文亮

b b b

0

友興投資股

份有限公司

代表人：

楊志祥

b b b b b b b

0

王新添 b b b b b b b b 0 蘇明澤 b b b b b b b b 0 張昭彬 b b b b b b b 0 黃淑華 b b b b b b b 0 吳大任 b b b b b b b b b b 0 林嚴山 b b b b b b b b b b 0

15

16

註：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“ ＂。

(1) 非為公司或其關係企業之受僱人。 (2) 非公司或其關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子

公司之獨立董事者，不在此限)。

(3) 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。 (4) 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。 (5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監

察人或受僱人。

(6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。 (7) 非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合

夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。

(8) 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 (9) 未有公司法第 30 條各款情事之一。 (10)未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

(二)總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管 99 年 4 月 2 日

持有股份 配偶、未成年子女

持有股份

利用他人名義

持有股份

具配偶或二親等以內關

係之經理人 職 稱

姓 名

選(就) 任

日期

股數 持股比率 股數 持股比率 股數持股

比率

主要經（學）歷 目前兼任其他公司之職務

職 稱 姓 名 關 係

總經理 黃文亮 86.5.1 1,073,508 1.38% 999,084 1.28% 0 0 台灣科技大學電機系

恆興科技總經理

維波科技總經理

友興投資股份有限公司董事長 Sporton Investment(SAMOA),Inc.負責人 Sporton Holding (SAMOA)Inc.負責人

昆山浩興電子科技(有)公司董事長

Sporton International (Korea) Inc.董

事長

協理 張昭彬 二等親

副董事長 王新添 89.9.21 738,111 0.95% 169,080 0.22% 0 0 台灣科技大學電子系

新力公司研發組長

東元電機研發副理

新安科技有限公司總經理

無 無 無 無

事業部總

經理

楊志祥 93.5.3 10,440 0.01% 0 0 0 0 元智大學工管研究所碩士

宏碁電腦工程師

明碁電腦工程師

神達資深經理

昆山浩興電子科技(有)公司董事

昆山浩興電子科技(有)公司總經理

Sporton International (Korea) Inc.監

察人

無 無 無

資 深 副 總

經理

蘇明澤 92.7.1 510,973 0.66% 193,539 0.25% 0 0 台北工專電機系

東元電機 EMI 工程師

昆山浩興電子科技(有)公司董事 無 無 無

17

持有股份 配偶、未成年子女

持有股份

利用他人名義

持有股份

具配偶或二親等以內關

係之經理人 職 稱

姓 名

選(就) 任

日期

股數 持股比率 股數 持股比率 股數持股

比率

主要經（學）歷 目前兼任其他公司之職務

職 稱 姓 名 關 係

副總經理 李春和 97.7.1

12,221 0.02% 0 0 0 0 台大物理所博士 威盛資深工程師 爭鋒專案經理 神達專案經理

無 無 無 無

副總經理 楊沛峰 97.7.1 47,959 0.06% 10,503 0.01% 0 0 California State Polytechnic University,Pomona Telecommunication,Comp-uter Information Systems

無 無 無 無

協理 林寶章 95.1.1 23,684 0.03% 202,657 0.26% 883,800 1.13% 健行工專電機科

震旦行襄理

互盛電子襄理

頂強投資股份有限公司之董事長

無 無 無

協理 莊文聖 92.8.1 20,652 0.03% 521 0.00% 0 0 中原大學電子系

應德電子工程師

無 無 無 無

協理 張昭彬 95.7.1 205,235 0.26% 78,882 0.10% 0 0 淡江大學金融研究所

亞太銀行襄理

無 總經理 黃文亮 二等親

協理 孫富樂 97.7.1 413 0.00% 0 0 0 0 國立台灣科技大學電機系 無 無 無 無

協理 蔡書孔 97.7.1 106 0.00% 0 0 0 0 台灣大學電信工程所 神達電腦工程師

無 無 無 無

協理 陳天賜 98.1.1

23,147 0.03% 45,361 0.06％ 0 0 東南工專電機工程科

宏登科技主任

無 無 無 無

財務經理 劉燕卿 93.10.27 9,244 0.01% 10 0.00% 0 0 淡江大學會計系

安侯建業會計師事務所高

級審計員

無 無 無 無

18

(三)最近年度支付董事、監察人、總經理及副總經理之酬金

表一：董事(含獨立董事)、監察人、總經理及副總經理之酬金

(1) 董事(含獨立董事)之酬金 單位：新台幣仟元/仟股

董事酬金 兼任員工領取相關酬金

報酬(A) 退職退休金

(B) 盈餘分配之酬勞

(C) 業務執行費用(D)

A、B、 C 及 D

等四項總額占稅

後純益之比例 薪資、獎金及

特支費等(E) 退職退休金

(F)(註 1) 盈餘分配員工紅利(G) 員工認股權憑

證得認購股數

(H)

A、B、C、D、E、F 及 G 等七項總額占稅後純益之

比例

本公司 合併報表內所有公司

職稱 姓名

本

公

司

合併

報表

內所有公

司 本公

司

合併

報表

內所有公

司

本公

司

合併報

表內所

有公司

本公司 合併報

表內所

有公司 本公司

合併報

表內所

有公司 本公司

合併報

表內所

有公司

本公

司

合併

報表

內所有公

司

現金紅

利金額

股票

紅利金額

現金紅

利金額

股票

紅利金額

本公

司

合併

報表

內所有公

司

本公

司

合併報

表內所

有公司

有無

領取

來自子公

司以

外轉投資

事業

酬金

董事長

友 興 投

資(股)公

司 代 表

人 :黃文

亮

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 無

董事

友興投

資(股)公

司代表

人:楊志

祥

董事 王新添

董事 蘇明澤

董事 張昭彬

0 0 0 0 1,440 1,440 0 0 0.36％ 0.36％ 7,097 12,417 0 0 11,242 0 11,242 0 99 99 4.92％ 6.20％ 無

註 1：(1)98 年度並未有實際給付退職退休金情形。(2) 係屬退職退休金費用化之提列數，其中提撥至台灣銀行為 0 仟元。

19

酬金級距表

董事姓名

前四項酬金總額(A+B+C+D) 前七項酬金總額(A+B+C+D+E+F+G) 給付本公司各個董事酬金級距

本公司 合併報表內所有公司 本公司 合併報表內所有公

司

低於 2,000,000 元 黃文亮：0 元

楊志祥/王新添/

蘇明澤/張昭彬

黃文亮：0 元

楊志祥/王新添/蘇明

澤/張昭彬

黃文亮：0 元

王新添

黃文亮：0 元

王新添

2,000,000 元（含）～5,000,000 元（不含） 蘇明澤/張昭彬 蘇明澤/張昭彬 5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含）

10,000,000 元（含）～15,000,000 元（不含） 15,000,000 元（含）～30,000,000 元（不含） 楊志祥 楊志祥 30,000,000 元（含）～50,000,000 元（不含） 50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含） 100,000,000 元以上 總計 5 5 5 5

20

（2）監察人之酬金 單位：新台幣仟元

監察人酬金

報酬(A) 盈餘分配之酬勞(B) 業務執行 費用(C)

A、B 及 C 等三項總額占稅後純

益之比例 職稱 姓名

本公司 合併報表內所有公司 本公司

合併報表內所有公司

本公司 合併報表內所有公司

本公司 合併報表內所有公司

有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金

監察人 黃淑華 0 0 0 0 0 0 0 0 無

監察人 吳大任 0 0 360 360

0 0 0.09％ 0.09％ 無

監察人 林嚴山 0 0 360 360

0 0 0.09％ 0.09％ 無

酬金級距表

監察人姓名

前三項酬金總額(A+B+C) 給付本公司各個監察人酬金級距

本公司 合併報表內所有公司 D

低於 2,000,000 元 黃淑華：0 元

吳大任/林嚴山

黃淑華：0 元

吳大任/林嚴山

2,000,000 元（含）～ 5,000,000 元（不含） 5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含） 10,000,000 元（含）～15,000,000 元（不含） 15,000,000 元（含）～30,000,000 元（不含） 30,000,000 元（含）～50,000,000 元（不含） 50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含） 100,000,000 元以上 總計 3 3

21

（3）總經理及副總經理之酬金 單位：新台幣仟元/仟股

薪資(A) 退職退休金(B)

（註 1） 獎金及

特支費等等(C) 盈餘分配之員工紅利金額(D) A、B、 C 及 D 等

四項總額占稅後

純益之比例（％）

取得員工認股

權憑證數額

本公司 合併報表內所有

公司

職稱 姓名

本公司

合併報

表內所

有公司

本公

司

合併報

表內所

有公司

本公司

合併報

表內所

有公司 現金紅

利金額

股票紅

利金額

現金紅

利金額

股票紅

利金額

本公司

合併報

表內所

有公司

本公

司

合併報

表內所

有公司

有無

領取

來自

子公

司以

外轉

投資

事業

酬金

總經理 黃文亮 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 無

事業部

總經理 楊志祥

資深副

總經理 蘇明澤

副總經

理 楊沛峰

副總經

理 李春和

4,897 4,897 10 10 24,784 30,488 13,491 0 13,491 0 10.75％ 12.08% 74 74 無

註 1：(1)98 年度並未有實際給付退職退休金情形。(2) 係屬退職退休金費用化之提列數，其中提撥至台灣銀行為 10 仟元。

22

總經理及副總經理姓名 給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距

本公司 合併報表內所有公司 低於 2,000,000 元 黃文亮：0 元 黃文亮：0 元 2,000,000 元（含）～5,000,000 元（不含） 蘇明澤 蘇明澤 5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含） 李春和 李春和 10,000,000 元（含）～15,000,000 元（不含） 楊志祥 15,000,000 元（含）～30,000,000 元（不含） 楊沛峰 楊志祥/楊沛峰 30,000,000 元（含）～50,000,000 元（不含） 50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含） 100,000,000 元以上 總計 5 5

酬金級距表

23

表二：配發員工紅利之經理人姓名及配發情形

單位：新台幣仟元

職稱

姓名

股票紅利金額 現金紅利金額 總計

總額占稅後

純益之比例

（％）

總經理 黃文亮 0 0 0 0

副董事長 王新添

事業部總經理 楊志祥

資深副總經理 蘇明澤

副總經理 李春和

副總經理 楊沛峰

協理 林寶章

協理 莊文聖

協理 張昭彬

協理 孫富樂

協理 蔡書孔

協理 陳天賜

經

理

人

財務經理 劉燕卿

3,700

18,000

21,700 5.40%

24

(四)分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性。

(1)本公司及合併報表所有公司於最近二年支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析

酬金總額占稅後純益比例(%)

98 年度 97 年度

項目

職稱

本公司

合併報表

所有公司 本公司

合併報表

所有公司

本公司增

(減)比例

(%)

合併報表內

所有公司增

(減)比例

(%)

說明

董事

4.92 6.20 6.34 6.33 (22.39) (2.05)

酬金總額差異不大，係因 98年稅後純益較 97 年成長，致98 年酬金總額占稅後純益比例較 97 年降低。

監察人 0.18 0.18 0.22 0.22 (18.18) （18.18）

總經理及

副總經理 10.75 12.08 7.98 10.14 34.71 19.13

因 98 年度業績、獲利較 97 年成長。

(2)本公司給付酬金之政策以該職位的權責範圍以及對公司營運目標的貢獻度給付酬金。訂定酬金之程序，除了參考公司整體的營運績效，亦參考個人的考績、績效達成率及對公司績

效的貢獻度來規劃，並呈董事長核准。

25

2、監察人參與董事會運作情形

最近年度（98 年度）董事會開會 9 次（A），列席情形如下：

職稱 姓名 實際列席次數（Ｂ）

實際列席率 (％ ) （Ｂ/Ａ）(註)

備註

監察人 黃淑華 1 11.11 連任-98 年 6月 19 日改選

監察人 吳大任 0 0 連任-98 年 6月 19 日改選

監察人 林嚴山 1 11.11 連任-98 年 6月 19 日改選 其他應記載事項： 一、監察人之組成及職責： （一）監察人與公司員工及股東之溝通情形(例如溝通管道、方式等)：監察人認為必要

時，與員工及股東間可透過電話、信件等方式進行溝通。 （二）監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形（例如就公司財務、業務狀況進行溝

通之事項、方式及結果等）：本公司稽核主管均定期提供稽核報告予監察人，會

計師於查核時如有需要，亦會主動提供相關資料供監察人參考，此外，監察人如

認為有需要時，亦可隨時與稽核主管或會計師溝通。 二、監察人列席董事會如有陳述意見，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決

議結果以及公司對監察人陳述意見之處理：無。

註 1：年度終了日前有監察人離職者，應於備註欄註明離職日期，實際列席率(%)則以其在職期間實際列席次

數計算之。 註 2：年度終了日前，有監察人改選者，應將新、舊任監察人均予以填列，並於備註欄註明該監察人為

舊任、新任或連任及改選日期。實際列席率(%)則以其在職期間實際列席次數計算之。

(三)公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實

務守則差異情形及原因

一、公司股權結構及股東權益 （一）公司處理股東建議或糾紛

等問題之方式 （二）公司掌握實際控制公司之

主要股東及主要股東之最

終控制者名單之情形 （三）公司建立與關係企業風險

控管機制及防火牆之方式

1、公司設有專人負責股務

相關事宜。 2、每年只有開股東會及除

權時，於停止過戶時才

能取得主要股東名單。

3、本公司與關係企業皆無資金貸與、背書保證及

大量進銷貨情況。

本公司目前皆已依據上

市上櫃公司治理實務守

則執行中，無差異情

形。

27

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實

務守則差異情形及原因

二、董事會之組成及職責 （一）公司設置獨立董事之情形

（二）定期評估簽證會計師獨立

性之情形

1、公司無獨立董事。 2、公司簽證會計師聘僱

符合規定。

目前尚在規劃設置獨立

董事中。

三、建立與利害關係人溝通管道

之情形 本公司設有發言人及代理

發言人擔任公司溝通管道。

溝通管道順暢，無差異

情形。 四、資訊公開 （一）公司架設網站，揭露財務

業務及公司治理資訊之情

形 （二）公司採行其他資訊揭露之

方式（如架設英文網站、

指定專人負責公司資訊之

蒐集及揭露、落實發言人

制度、法人說明會過程放

置公司網站等）

1、有關財務業務及公司治

理之資訊依規定 輸入指定網站，另本公司網

站中含有公司簡介、產

品簡介及最新消息等之

訊息，本公司網址為 http://www.sporton.com.tw 2、本公司設有發言人及代

理發言人擔任公司溝通

管道。

本公司依規定公開資訊

揭露，無差異情形。

五、公司設置提名、薪酬或其他

各類功能性委員會之運作情

形

本公司無設置審計委員會。

本公司目前業務單純，

未來將視實際需求情

況，設置功能性委員

會。 六、公司如依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂有公司治理實務守則者，請敘明其

運作與所訂公司治理實務守則之差異情形： 本公司雖未訂立「公司治理實務守則」，目前大部分已依據上市上櫃公司治理實

務守則執行且已針對公司治理實務守則之內涵，陸續訂定具體詳細之各項規章，

其中「道德行為準則」已於99年4月9日董事會決議通過並將提99年股東常會報

告；「關係人交易之管理」等辦法亦經董事會通過，其內容與公司治理守則精神

相符，本公司並確實遵循。 七、其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（如員工權益、僱員關懷、投資者

關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政

策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買

責任保險之情形等）： 1.員工權益：依勞基法保障員工合法權益。

2.僱員關懷：成立職工福利委員會、實施退休金制度外，鼓勵員工參與國內外各項訓練課

程與技術研討、規劃員工團體保險及安排定期健康檢查。

3.投資者關係：本公司設有專人處理投資者關係相關事宜，公司網站亦提供給投資者公司

之相關訊息。

4.供應商關係：本公司與供應商之間溝通管道暢通並維繫良好的關係。

5.利害關係人之權利：利害關係人得與公司進行溝通、建言，以維護應有之合法權益。

6.董事及監察人進修之情形：本公司董事及監察人均具有專業背景及經營管理實務經驗。

7.風險管理政策及風險衡量標準之執行情形：依法訂定各種內部規章，進行各種風險管理

及評估。

8.客戶政策之執行情形：本公司與客戶維持穩定良好關係，以創造公司利潤。

9.公司為董事及監察人購買責任保險之情形：本公司未為董事及監察人購買責任保險。

28

http://www.sporton.com.tw/

項目 運作情形 與上市上櫃公司治理實

務守則差異情形及原因

八、如有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告者，應敍明其自

評（或委外評鑑）結果、主要缺失（或建議）事項及改善情形：無。

(四)公司如有設置薪酬委員會者，應揭露其組成、職責及運作情形： 本公司無設置薪酬委員會。

(五)履行社會責任情形(本公司對環保、社區參與、社會貢獻、社會服務、社會公益、消費者權益、人權、安全衛生與其他社會責任活動所採行之制度與措施及履行情形)： 本公司致力提昇全員環保與社會責任意識，經營管理階層積極參與社會公益，注

重公司之社會責任。參與八八水災相關賑災系列活動，本公司除公司本身捐款外，

並鼓勵員工捐出一日所得或自由樂捐。 (六)公司如有訂定公司治理守則及相關規章者應揭露其查詢方式：

1、本公司「道德行為準則」已於99年4月9日董事會決議通過並將提99年股東常會報告，除定期宣導外，並公開置放於公司網站，以使本公司董監事及經理

人之行為符合道德標準並使公司之利害關係人更加瞭解公司道德標準。

2、有關內部人股權交易宣導，除定期宣導外，亦將主管機關有關之宣導資料置

放於公司網站，供內部人參考使用

(七)其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊，得一併揭露： 本公司之「股東會議事規則」、「董事會議事規範」及「董事及監察人選舉辦法」，

請參考本公司網站，公司網址：www.sporton.com.tw。

29

http://www.sporton.com.tw/

(八) 內部控制制度執行狀況1、內部控制聲明書

耕興股份有限公司 內部控制制度聲明書

日期： 99 年 3 月 24 日

本公司民國 98 年度之內部控制制度，依據自行檢查的結果，謹聲明如下： 一、本公司確知建立、實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任，本公司

業已建立此一制度。其目的係在對營運之效果及效率 (含獲利、績效及保障資產安全等）、財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目標的達成，提供合理的確保。

二、內部控制制度有其先天限制，不論設計如何完善，有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標

之達成提供合理的確保；而且，由於環境、情況之改變，內部控制制度之有效性可能隨之改變。

惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機制，缺失一經辨認，本公司即採取更正之行動。 三、本公司係依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱「處理準則」）

規定之內部控制制度有效性之判斷項目，判斷內部控制制度之設計及執行是否有效。

該「處理準則」所採用之內部控制制度判斷項目，係為依管理控制之過程，將內部控

制制度劃分為五個組成要素：1.控制環境，2風險評估及回應，3. 控制作業，4.資訊及溝通，及5.監督。每個組成要素又包括若干項目。前述項目請參見「處理準則」之規定。

四、本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目，檢查內部控制制度之設計及執行的有效

性。 五、本公司基於前項檢查結果，認為本公司於民國98年12月31日註2的內部控制制度﹙含對子

公司之監督與管理﹚，包括知悉營運之效果及效率目標達成之程度、財務報導之可靠性

及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效，其能合理確保上述

目標之達成。 六、本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容，並對外公開。上述公開之內容

如有虛偽、隱匿等不法情事，將涉及證券交易法第二十條、第三十二條、第一百七十

一條及第一百七十四條等之法律責任。 七、本聲明書業經本公司民國99年3月24日董事會通過，出席董事5人中，有0人持反對意

見，餘均同意本聲明書之內容，併此聲明。 耕興股份有限公司

董事長： 簽章 總經理： 簽章

註 1：公開發行公司內部控制制度之設計與執行，如於年度中存有重大缺失，應於內部控制制度聲明書中

第四項後增列說明段，列舉並說明自行檢查所發現之重大缺失，以及公司於資產負債日前所採取之

改善行動與改善情形。

註 2：聲明之日期為「會計年度終了日」。

30

黃文亮

黃文亮

2、委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告：不適用。

(九) 最近年度截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰，公司對其內部人員違反 內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形：無

(十) 最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議 ： 股東會 日期 股東會決議 執行情形

1.承認九十七年度營業報告書及財務報表

決議通過

2.承認九十七年度盈餘分配案（每股分配現金股利 3.4 元及 股票股利 0.1 元）。

決議通過

3.辦理九十七年度盈餘轉增資發行新股案

已依股東會決議執行，業經行政院金融監督管

理委員會於 98 年 7 月 24 日發文字號金管證發字第 0980037173 號函核准生效在案，並奉經濟部 98 年 9 月 3 日經授商字第 09801200650號函核准變更登記在案。 除權除息基準日：98 年 8 月 24 日 股利發放日：98 年 9 月 30 日

4.修訂公司章程案 已依修訂後公司章程運作 5.修訂『資金貸與他人作業 程序』案

已依修訂後資金貸與他人作業程序運作

6.修訂『背書保證作業辦法』案

已依修訂後背書保證作業辦法運作

7.改選董事及監察人案 當選名單如下： 董事：友興投資股份有限公司代表人：黃文亮

友興投資股份有限公司代表人：楊志祥

王新添 蘇明澤 張昭彬

監察人：黃淑華、吳大任、林嚴山

98/6/19

8.解除董事競業禁止之限制 已遵循決議結果

董事會 日期 屆別 重要決議事項

98/2/18 第四屆第二十六次 決議通過修訂本公司「九十七年度第二次員工認股權憑證發行及認股辦法」。

98/3/4 第四屆第二十七次 1、決議通過申請兆豐國際商業銀行信用放款額度續約。 2、決議通過訂定員工認股權憑證發行之相關事宜。

31

3、訂定本公司九十八年度股東常會日期、地點及召集事由。

日期：98/6/19 地點：桃園縣龜山鄉華亞一路 52 號(本公司華亞實驗室

三樓視廳室) 股票停止過戶期間：98/4/21~98/6/19。

98/4/15 第四屆第二十八次 1、決議通過本公司內部控制制度聲明書。 2、決議通過申請彰化銀行信用放款額度續約。 3、決議通過本公司九十七年度財務報告（含合併）及營業

報告書。 4、決議通過買回本公司股份執行情形於 98 年度股東常會提出報告。

5、決議通過修訂本公司「買回股份轉讓員工辦法」於 98 年度股東常會提出報告。

6、決議通過本公司授權董事會於規定之限額內對大陸投資。7、決議通過改選董事及監察人 8、決議通過解除董事競業禁止之限制。 9、決議通過修訂公司章程。 10、決議通過修訂「董事會議事規範」 11、決議通過修訂「資金貸與他人作業程序」。 12、決議通過修訂「背書保證作業辦法」。 13、決議通過本公司九十七年度盈餘分派。

98/5/6 第四屆第二十九次 1、審查股東之提案：於提案權受理期間並無股東提案，本次董事會審查股東提案後，如有股東逾公司公告之受理

提案期間提出者，則不列入股東會之議案，毋須再送董

事會審查。 2、決議通過修訂公司章程。 3、決議通過修正本公司九十七年度盈餘分派。 4、決議通過以盈餘轉增資新台幣 7,614,850 元。

98/6/19 第五屆第一次 推舉友興投資股份有限公司代表人黃文亮先生為董事長 98/7/29 第五屆第二次 1、決議通過訂定配股配息基準日暨增資基準日

2、決議通過申請玉山銀行信用放款額度續約 98/8/19 第五屆第三次 1、決議通過本公司九十八年上半年度財務報告（含合併）

2、決議通過修訂「董事會議事規範」 98/11/4 第五屆第四次 決議通過本公司透過轉投資公司耕興控股（薩摩亞）有限公

司再增加投資昆山浩興電子科技有限公司。 98/12/23 第五屆第五次 1、決議通過內部控制制度增修管理辦法

2、決議通過 99 年度稽核計畫 3、決議通過鑑於本公司業務及管理需要，自民國九十八年

度財務報告起，改委任勤業眾信聯合會計師事務所洪國

田會計師及盧啟昌會計師簽證本公司財務報告 99/2/24 第五屆第六次 1、決議通過申請兆豐國際商業銀行信用放款額度續約

2、決議通過本公司九十八年度財務報告（含合併）及營業報告書。

3、訂定本公司九十九年度股東常會日期、地點及召集事由。

32

日期：99/6/4 地點：桃園縣龜山鄉華亞一路 52 號(本公司華亞實驗室

三樓視廳室) 股票停止過戶期間：99/4/6~99/6/4。

99/3/24 第五屆第七次 1、決議通過本公司內部控制制度聲明書。 2、決議通過申請彰化銀行信用放款額度續約。

99/4/9 第五屆第八次 1、審查股東之提案：於提案權受理期間並無股東提案，本次董事會審查股東提案後，如有股東逾公司公告之受理

提案期間提出者，則不列入股東會之議案，毋須再送董

事會審查。 2、決議通過修訂「資金貸與他人作業程序」。 3、決議通過修訂「背書保證作業辦法」。 4、決議通過訂定本公司『道德行為準則』，並於 99 年度股

東常會提出報告。 5、決議通過本公司授權董事會於規定之限額內對大陸投資。6、決議通過本公司九十八年度盈餘分派。

7、決議通過盈餘及員工紅利轉增資發行新股案。 (十一) 最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見

且有紀錄或書面聲明者，其主要內容：無。 (十二) 最近年度及截至年報刊印日止，與財務報告有關人士(包括董事長、總經理、會

計主管、內部稽核主管等)辭職解任情形之彙總：無。

33

四、會計師公費資訊

會計師事務所名稱 會計師姓名 查核期間 備 註 勤業眾信聯合會計師事

務所 洪國田 盧啟昌 98.10.1～98.12.31

資誠聯合會計師事務所 洪慶山 賴宗羲 98.1.1～98.9.30

鑑於本公司業務及管理需要，自九十八年度財務報告起改委任勤業眾信聯合會計師事務所洪國田會計師及盧啟昌會計師簽證本公司財務報告。

金額單位：新臺幣千元

公費項目 金額級距 審計公費 非審計公費 合 計

1 低於 2,000 千元 160 160 2 2,000 千元（含）～4,000 千元 v v 3 4,000 千元（含）～6,000 千元 4 6,000 千元（含）～8,000 千元 5 8,000 千元（含）～10,000 千元 6 10,000 千元（含）以上 （一）給付簽證會計師、簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費為審計公費

之四分之一以上者，應揭露審計與非審計公費金額及非審計服務內容。

無此情形。

（二）更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少

者，應揭露更換前後審計公費金額及原因。

無此情形。

（三）審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者，應揭露審計公費減少金額、比例

及原因。

無此情形。

34

五、更換會計師資訊

公司如在最近二年度及其期後期間有更換會計師情形者，應揭露下列事項。

一､關於前任會計師

更 換 日 期 98.12.23

更 換 原 因 及 說 明 鑑於本公司業務及管理需要，自九十八年度財務報告起改委任

勤業眾信聯合會計師事務所洪國田會計師及盧啟昌會計師簽證

本公司財務報告。

當事人

情 況 會計師 委任人

主動終止委任 v

說明係委任人或會計

師終止或不接受委任

不再接受(繼續)委任

最新兩年內簽發無保

留意見以外之查核報

告書意見及原因

97 年第一季、97 年前三季、98 年第一季及 98 年前三季:保留式核閱報告- -依被投資公司未經會計師查核報告認列投資損益。97 年上半年度:保留意見--依被投資公司未經會計師查核報告認列投資損益 97 年度查核報告:修正式無保留意見- -會計原則變動 98 年度查核報告:修正式無保留意見- -前期由其他會計師查核

會計原則或實務

財務報告之揭露

查核範圍或步驟

其 他

有

無 v

與發行人有無不同意

見

說明

其他揭露事項

(本準則第十條第五款

第一目第四點應加以

揭露者)

無

35

二､關於繼任會計師

事 務 所 名 稱

勤業眾信聯合會計師事務所

會 計 師 姓 名

洪國田、盧啟昌

委 任 之 日 期

98.12.23

委 任 前 就 特 定 交 易 之 會 計

處 理 方 法 或 會 計 原 則 及 對

財 務 報 告 可 能 簽 發 之 意 見

諮 詢 事 項 及 結 果

無

繼 任 會 計 師 對 前 任 會 計 師

不同意見事項之書面意見

無

三､前任會計師對本準則第 10 條第 5 款第 1 目及第 2 目之 3 事項之復函。

無

六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任

職於簽證會計師所屬事務所或關係企業者，應揭露其姓名、職稱及任職於

簽證會計師所屬事務所或其關係企業之期間

無此情形。

36

七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超

過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形

(一)董事、監察人、經理人及大股東股權變動情形 單位：股

98 年度 99 年截止至 4 月 2 日 職稱(註 1) 姓名 持有股數增

（ 減 ） 數 質押股數增（ 減 ） 數

持有股數增（ 減 ） 數

質 押 股 數 增（ 減 ） 數

董事長

(10%以上大股東)

友興投資(股)公司

代表人：黃文亮 210,624 0

0 0

董事

(10%以上大股東)

友興投資(股)公司

代表人：楊志祥 210,624

0 0 0

董事 王新添 7,308 0 0 0

董事 蘇明澤 5,138 0 (8,000) 0 董事 張昭彬 2,032 0 0 0

監察人 黃淑華 8,794 0 0 0

監察人 吳大任 34 0 0 0

監察人 林嚴山 207 0 0 0

總經理 黃文亮 10,628 0 0 0

副董事長 王新添 7,308 0 0 0

事業部總經理 楊志祥 (206,897) 0 0 0

資深副總經理 蘇明澤 5,138 0 (8,000) 0

副總經理 楊沛峰 474 0 0 0

副總經理 李春和 (9,879) 0 0 0

協理 林寶章 (868,766) 0 0 0

協理 莊文聖 204 0 0 0

協理 張昭彬 2,032 0 0 0

協理 孫富樂 (19,996) 0 0 0

協理 蔡書孔 (31,999) 0 0 0

協理 陳天賜（98.1.1 就任） 23,147 0 0 0

財務經理 劉燕卿 91 0 0 0 註 1：持有公司股份總額超過百分之十股東應註明為大股東，並分別列示。

註 2：股權移轉或股權質押之相對人為關係人者，尚應填列下表。 (二)股權移轉資訊

姓 名（註 1）

股權移轉原

因（註 2） 交易

日期

交易

相對

人

交易相對人與公司、董事 、監察人及持股比例超過 百分之十股東之關係

股 數

交易

價格

無

註 1：係填列公司董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十股東姓名。 註 2：係填列取得或處分。

37

(三)股權質押資訊

姓 名（註 1） 質押變動原因（註 2）

變動日

期 交易相

對人

交易相對人與公司、董事 、監察人及持股比例超過

百分之十股東之關係

股 數

質借 （贖回）

金額

無

註 1：係填列公司董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十股東姓名。 註 2：係填列質押或贖回。

八、持股比例占前十名之股東，其相互間為財務會計準則公報第六號關係人或

為配偶、二親等以內之親屬關係之資訊。

持股比例占前十名之股東，其相互間之關係資料 99 年 4 月 2 日 單位：股

本人

持有股份

配偶、未成年子

女持有股份

利用他人名

義合計持有

股份

前十大股東相互間具有

財務會計準則公報第六

號關係人或為配偶、二

親等以內之親屬關係

者，其名稱或姓名及關

係。

備

註姓名（註 1）

股數 持股

比率 股數

持股

比率 股數

持股

比率

名稱

(或姓名) 關係

友興投資股份有限公司

代表人:黃文亮

21,273,047 27.31% 0 0 0 0 耕興股份有

限公司

董事長為

同一人

統一大滿貫基金專戶 3,052,597 3.92% 0 0 0 0 無 無

匯豐銀行託管台灣機會

基金專戶

2,705,682 3.47% 0 0 0 0 無 無

統一強漢基金專戶 1,744,689 2.24% 0 0 0 0 無 無

富邦精準基金專戶 1,515,000 1.94% 0 0 0 0 無 無

匯豐銀行託管惠理高息

股票基金專戶

1,143,097 1.47% 0 0 0 0 無 無

黃文亮 1,073,508 1.38% 999,084 1.28% 0 0 友興投資股

份有限公司

董事長為

同一人

日盛高科技基金專戶 950,370 1.22% 0 0 0 0 無 無

劉博文 944,000 1.21% 0 0 0 0 無 無

曾俊仁 893,600 1.15% 0 0 0 0 無 無

38

九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例。

綜合持股比例

單位：美金仟元；％

本 公 司 投 資 董事、監察人、經理人及直接或間接控制事業之投資 綜 合 投 資轉 投 資 事 業

（註） 投資額 投資比例 投資額 投資比例 投資額 投資比例

Sporton Investment (SAMOA), Inc. 127 100%

0 0 127 100%

Sporton Holding (SAMOA) Inc. 2,620 75.07% 342 9.02% 2,962 84.09%

Sporton International (Korea) Inc.

40 100% 0 0 40 100%

註 1：係公司之長期投資 註 2：截至年報刊印日

39

肆、募資情形 一、資本與股份

(一) 股本來源 單位： 新台幣元; 股 核定股本 實收股本 備註

年月 發行 價格 股數 金額 股數 金額 股本來源

以現金以外

之財產抵充

股款者 其他

86.05 10 1,500,000 15,000,000 1,500,000 15,000,000 創立 無

87.11 10 20,000,000 200,000,000 8,500,000 85,000,000現金增資 65,000,000 元 合併增資 5,000,000 元

無

87.12 10 20,000,000 200,000,000 11,000,000 110,00,000 現金增資 25,000,000 元 無

88.09 17 20,000,000 200,000,000 18,817,000 188,170,000

現金增資 43,000,000 元 盈餘轉增資 26,532,000 元 資本公積轉增資 5,368,000 元 員工紅利轉增資 3,270,000 元

無

88.12 40 28,000,000 280,000,000 22,017,000 220,170,000 現金增資 32,000,000 元 無 註 1(1)

89.07 10 50,000,000 500,000,000 29,222,100 292,221,000盈餘轉增資 43,373,490 元 資本公積轉增資 22,677,510 元 員工紅利轉增資 6,000,000 元

無 註 1(2)

90.06 10 50,000,000 500,000,000 32,444,310 324,443,100盈餘轉增資 14,611,050 元 資本公積轉增資 14,611,050 元 員工紅利轉增資 3,000,000 元

無 註 1(3)

91.07 10 50,000,000 500,000,000 38,210,956 382,109,560盈餘轉增資 42,177,600 元 資本公積轉增資 6,488,860 元 員工紅利轉增資 9,000,000 元

無 註 1(4)

92.08 10 60,000,000 600,000,000 46,468,928 464,689,280 盈餘轉增資 68,779,720 元 員工紅利轉增資 13,800,000 元

無 註 1(5)

93.08 10 80,000,000 800,000,000 54,679,560 546,795,600公司債轉換 20,637,400 元 盈餘轉增資 46,468,920 元 員工紅利轉增資 15,000,000 元

無 註 1(6)

93.10 10 80,000,000 800,000,000 56,754,780 567,547,800 公司債轉換 20,752,200 元 無 94.01 10 80,000,000 800,000,000 57,178,432 571,784,320 公司債轉換 4,236,520 元 無

94.09 10 80,000,000 800,000,000 64,241,621 642,416,210公司債轉換 4,322,470 元 資本公積轉增資 26,654,710 元 盈餘轉增資 26,654,710 元 員工紅利轉增資 13,000,000 元

無 註 1(7)

94.11 10 80,000,000 800,000,000 64,795,275 647,952,750 公司債轉換 5,536,540 元 無 95.03 10 80,000,000 800,000,000 65,383,890 653,838,900 公司債轉換 5,886,150 元 無 95.05 10 80,000,000 800,000,000 65,454,621 654,546,210 公司債轉換 707,310 元 無

95.09 10 80,000,000 800,000,000 73,102,424 731,024,240公司債轉換 463,410 元 資本公積轉增資 32,007,310 元 盈餘轉增資 44,007,310 元

無 註 1(8)

96.04 10 80,000,000 800,000,000 73,160,433 731,604,330 公司債轉換 580,090 元 無

96.09 10 80,000,000 800,000,000 76,021,315 760,213,150 資本公積轉增資 14,405,880 元 盈餘轉增資 14,202,940 元

無 註 1(9)

97.09 10 100,000,000 1,000,000,000 77,131,528 771,315,280 盈餘轉增資 7,602,130 元 員工紅利轉增資 3,500,000 元

無 註 1(10)

98.09 10 100,000,000 1,000,000,000 77,893,013 778,930,130 盈餘轉增資 7,614,850 元 無 註 1(11)註 1：增資部分應加註生效（核准）日期與文號。

40

(1) 本次增資經財政部證券暨期貨管理委員會 88 年 12 月 24 日(88)台財證(一)第 108084 號函核准。 (2) 本次增資經財政部證券暨期貨管理委員會 89 年 7 月 14 日(89)台財證(一)第 61138 號函核准。 (3) 本次增資經財政部證券暨期貨管理委員會 90 年 6 月 18 日(90)台財證(一)第 136464 號函核准。 (4) 本次增資經財政部證券暨期貨管理委員會 91 年 5 月 30 日(91)台財證(一)第 129547 號函核准。 (5) 本次增資經財政部證券暨期貨管理委員會 92 年 7 月 7 日台財證一字第 0920130160 號函核准。 (6) 本次增資經財政部證券暨期貨管理委員會 93 年 6 月 9 日台財證一字第 0930125624 號函核准。 (7) 本次增資經行政院金融監督管理委員會 94 年 7 月 5 日金管證一字第 094127000 號函核准。 (8) 本次增資經行政院金融監督管理委員會 95 年 7 月 11 日金管證一字第 0950129670 號函核准。 (9) 本次增資經行政院金融監督管理委員會 96 年 7 月 27 日金管證一字第 0960039819 號函核准。 (10) 本次增資經行政院金融監督管理委員會 97 年 7 月 17 日金管證一字第 0970036244 號函核准。 (11) 本次增資經行政院金融監督管理委員會 98 年 7 月 24 日金管證發字第 0980037173 號函核准。

99 年 4 月 2 日 單位：股

核 定 股 本 股 份 種 類 流通在外股份 庫藏股票 未 發 行 股 份 合 計

備 註

普通股 77,893,013 983,000 21,123,987 100,000,000 上櫃公司

總括申報制度相關資訊：無

(二) 股東結構 99年4月2日 單位：股

股東結構

數 量 政府 機構

金融 機構

其他法人 個人 外國機構 及外人

合計

人 數 1 2 44 6,688 19 6,754

持 有 股 數 613 299,500 35,599,391 35,805,818 6,187,691 77,893,013

持股比例(%) 0 0.38 45.7 45.97 7.95 100 (三) 股權分散情形 每股面額十元 99年4月2日

持 股 分 級 股東人數 持有股數 持股比例(%) 1 至 999 2,950 353,653 0.45

1,000 至 5,000 2,715 5,546,552 7.12 5,001 至 10,000 502 3,744,157 4.81 10,001 至 15,000 178 2,096,706 2.69 15,001 至 20,000 104 1,871,531 2.40 20,001 至 30,000 101 2,486,810 3.19 30,001 至 40,000 40 1,416,685 1.82

40,001 至 50,000 31 1,413,662 1.81 50,001 至 100,000 60 4,066,981 5.22 100,001 至 200,000 30 4,455,337 5.72 200,001 至 400,000 16 3,956,760 5.08 400,001 至 600,000 6 2,793,957 3.59 600,001 至 800,000 6 3,997,261 5.13 800,001 至 1,000,000 8 7,185,341 9.22 1,000,001 以上自行視實際情況分級 7 32,507,620 41.75合 計 6,754 77,893,013 100.00

特別股：本公司無發行特別股股份。

41

(四) 主要股東名單

股份 主要股東名稱

持 有 股 數 (股)

持 股 比 例 (%)

友興投資股份有限公司 21,273,047 27.31 統一大滿貫基金專戶 3,052,597 3.92 匯豐銀行託管台灣機會基金專戶 2,705,682 3.47 統一強漢基金專戶 1,744,689 2.24 富邦精準基金專戶 1,515,000 1.94 匯豐銀行託管惠理高息股票基金專戶 1,143,097 1.47 黃文亮 1,073,508 1.38 日盛高科技基金專戶 950,370 1.22 劉博文 944,000 1.21 曾俊仁 893,600 1.15 註：持股比率前十名之股東

(五) 最近二年度每股市價、淨值、盈餘、股利及相關資料： 年 項 度 目

97 年 98 年 當年度截至

99 年 3 月 31 日（註 8）

最 高 51.5 68.5 65.8最 低 26.2 27.35 57.7

每股 市價（註1） 平 均 40.3 57.6 62.22

分 配 前 19.23 20.89 22.31每股淨值（註2） 分 配 後 15.87 (註 9) －

加權平均股數（仟股） 76,988 76,190 76,190追溯調整前（註3） 4.21 5.22 1.41每股

盈餘 追溯調整後（註3） 4.09 (註 9) －現 金 股 利 3.4 (註 9) －

盈餘配股 0.1 (註 9) －無償配股 資本公積配股 0 (註 9) －

每股

股利 累積未付股利（註4） 0 0 －本益比（註5） 9.57 11.03 －本利比（註6） 11.85 (註 9) －

投資報酬分析 現金股利殖利率（註7） 8.44％ (註 9) －

註 1：列示各年度普通股最高及最低市價、並按各年度成交值與成交量計算各年度平均市價。

註 2：請以年底已發行之股數為準並依據次年度股東會決議分配之情形填列。

註 3：如有因無償配股等情形而須追溯調整者，應列示調整前及調整後之每股盈餘。

註 4：權益證券發行條件如有規定當年度未發放之股利得累積至有盈餘年度發放者,應分別揭露截至當年度止累積未付之股利。

註 5：本益比＝當年度每股平均收盤價／每股盈餘。

註 6：本利比＝當年度每股平均收盤價／每股現金股利。

註 7：現金股利殖利率＝每股現金股利／當年度每股平均收盤價。

註 8：每股淨值、每股盈餘應填列截至年報刊印日止最近一季經會計師查核（核閱）之資料；其餘欄位應填列截至年報刊印日止

之當年度資料。

註 9：俟民國99年股東常會決議。

42

(六) 公司股利政策及執行狀況

1、 股利政策 本公司正處營業成長期，分配股利之政策，須視公司目前及未來之投資環境、資金

需求、國內外競爭狀況及資本預算等因素，兼顧股東利益、平衡股利及公司財務規

劃等，每年依法由董事會擬具分派案，提報股東會。股東股利之發放，其中現金股

利不低於 10%，其餘以股票股利發放。 2、 本公司為維持業界領先地位，未來將持續購置先進之測試設備以應所需，故九十九

年度股東常會擬提案盈餘轉增資每仟股無償配發 20 股及配發現金股利每股 4.0元。盈餘分配配股總金額不變，每股配發金額隨分配股利基準日流通在外股數變

動，授權董事會依本次盈餘分配案決議之股利金額，按分配股利基準日實際流通在

外股數，調整股東配股配息比率。

(七) 本次股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響

單位：新臺幣仟元 年度

項 目 99 年度 (預估)

期初實收資本額 778,930

每股�