hksi paper 1

7/24/2019 HKSI paper 1

http://slidepdf.com/reader/full/hksi-paper-1 1/13

卷一(21-3)1

1

香港應採取甚麼措施來吸引國際投資者進入本地市場

I. 提供投資機會。

II. 高技術人員積極向外地尋找發展機會。

III. 提供保險及再保險。

IV. 吸收大量低技術勞工來港工作。

A. 只有 I及 II。

B. 只有 II和 IV。

C. 只有 I和 III。

D. 只有 III和 IV。

香港監管的理念和宗旨是：

I. 主要採取以監管機構評審結果為本，輔以披露為本。

II. 致力確保金融法律制度得以明確、完善及公平執行。

III. 加強對市場參與者的監督控制。

IV. 採取措施協助提高本港金融市場的信心。





以下哪些關於各監管機構的關係是正確的

I. 財政司司長對證監會具有全部有效權力。 II. 證監會與財經事務及庫務局長保持密切的聯繫。

III. 對處理關於投資相聯保險產品的事宜，證監會須聽從保險業監督的指示。

IV. 證監會主席、副主席及董事均由財政司司長委任。





以下哪個監管機構主要依賴數個自律監管機構來進行監管

A. 金融管理局

B. 證券及期貨事務監察委員會

C. 聯合交易所

D. 保險業監督



卷一(21-3)2

2

以下哪項活動屬受香港融服務監管的範圍

A. 購買了一個商舖，並用作出租用。

B. 接受其朋友的邀請，代其管理該朋友持有的一間公司的業務。

C. 購買一幅土地，並在其上蓋一座廠房。

D. 一間公司向另一間公司貸出款項以興建新的廠房，並收利息。

證監會可向法庭申請命令：

I. 禁止任何人處置其資產

II. 禁止繼續經營其全部或部份業務

III. 要求任何法團清盤或個人破產

IV. 委任其他持牌法團接管，並代為管理有關持牌法團的受規管活動的業務。

A. 只有 I和 II。

B. 只有 I、II和 III。

C.

只有 II、III和 IV。

D. 只有 I、III和 IV。

個別人士擁有至少 _________ 港元投資組合，且擁有必需的經驗及知識，可成為專業投資者。

A. 600萬

B. 800萬

C. 2,500萬

D. 4,000萬

以下哪些關於刑事法和民事法的描述是正確的

I. 刑事法界定針社會的罪行。

II. 由國家委任機構針對違反刑事法的人提出訴訟。

III. 民事法旨在為因另一人的行為而蒙受損害的個人或公司提供補救。

IV. 刑事法的舉證要求是「相對可能性」。

A. 只有 I、II和 III。

B. 只有 I、III和 IV。

C.只有

II、

III和

IV。

D. 只有 I、II、III和 IV。

以下哪兩項是違反侵權法的例子

I. 財務顧問在提供意見時有所疏忽，而其他人由於倚賴其意見而蒙受損失。

II. 售賣假冒貨品。

III. 假冒他人簽發支票。

IV. 工廠在生產時噴出有害氣體而影響附近的居民



C. 只有 II和 III。

D. 只有 I和 IV。



卷一(21-3)3

3

0. 根據《公司條例》，以下哪些有關公司的描述是正確的

I. 公司股東可控告公司。

II. 若公司未能償還債項，董事須個人負責。

III. 公司享有永久延續權。

IV. 公司股東承擔無限責任。





. 以下哪些關於債權證的描述是正確的

I. 債權證是由公司發行並作為貸款證明的文件。

II. 債權證持有人為公司的債權人，可按固定利率收取利息。

III. 債權證可由發行人提供的資產作為抵押，也可無抵押。

IV. 發行公司可延期於到期付款日以後才派發利息。



C. 只有 II、III和 IV。


2. 以下哪些關於董事權力的描述是正確的

I. 管理公司的一般權力歸於董事所有。 II. 董事可辭退核數師。

III. 董事的權力可凌駕於股東之上。

IV. 影子董事毋須對公司的失當行為負責。

A. 只有 I和 III。


C. 只有 I、II和 III。

D. 只有 II、III和 IV。

3. 甚麼況下，可向法院提出公司清盤呈請

I. 股東已通過贊成清盤的特別決議案。

II. 股東人數減至少於 10人。

III. 法院認為將公司清盤是公平公正的。

IV. 公司聘請的專業會計師預測未來 3年公司將持續虧損。







卷一(21-3)4

4

4. 根據《證券及期貨條例》，證監會可：

I. 如合理認為某持牌法團無法符合有關資本規定，可發出書面通知暫時吊銷其牌照。

II. 如合理認為某持牌法團代表無法符合有關資本規定，可發出書面通知暫時吊銷其牌照。

III. 可權任何人士稽查有關持牌法團有否遵循財政資源規則。

IV. 如持牌法團未能證明本身遵守財政資源規則經營，可暫時吊銷其牌照。





5. 《證券及期貨條例》對中介人的有聯實體的規定包括：

I. 須由中介人全資擁有的附屬公司。

II. 可以是在海外註冊成立但於香港設有營業地點的公司。

III. 須在成為或不再成為有聯繫實體後 14個營業日內以書面通知證監會。

IV. 如中介人的有聯繫實體收取或持有有關中介人的客戶資產，不得在未獲證監會書面授權下從事任何其

他業務。





6.

證監會在任種情況下，可委任核數師審查及審計有關持牌法團及其有聯繫實體 I. 該持牌法團拖延了兩個月仍未繳付牌費。

II. 該持牌法團並無遵守財政資源規則。

III. 證監會收到任何人士的書面申請，聲稱該持牌法團沒有就所持有的任何資產向該人士負責。

IV. 證監會收到任何人士的書面申請，聲稱該持牌法團沒有按該人士的指示行事，以及不能為可能已獲得

的利潤向該人士交代，或如沒有依循該人士原應可避免的損失作出賠償。



C.只有

I、

II和

III。


7. 證監會的僱員、獲授權人或調查員可向裁判法院申請，要求發出手令：

I. 授權指定人士進入中介人的處所。

II. 授權指定的人可檢取及無限期移走任何處所內的文件。

III. 授權指定人士進入中介人董事的私人處所。

IV. 禁示任何人刪除或更改或移走任何文件。



C. 只有 I和 IV。




卷一(21-3)5

5

8. 以下哪些關於投資者賠償的安排是正確的

I. 投資者賠償基金的賠償對象祇限於交易所參與者的客戶。

II. 特區行政長官可訂定賠償上限。

III. 由證監會設立投資賠償公司，管理投資者賠償基金。

IV. 賠償上限參照個別經紀來厘定。


B. 只有 II和 III。



9. 持牌法團的大股東是指：

I. 單獨或聯同其任何有聯繫者擁有該公司 10%或以上已發行股本。

II. 單獨或聯同其任何有聯繫者直接或間接在該公司股東大會上可行使 10%以上的投票權。

III. 單獨或聯同其任何有聯繫者有權在另一法團的股東大會上行使 25%或以上的投票權，而該法團本身有

權在其公司的股東大會上行使 10%以上的投票權。

IV. 經證監會批准的大股東。




D. 只有 I、II和 IV。

0. 申請發牌及註冊的公司及個人須符合適當人選要求，包括：

I. 公司的盈利能力

II. 學歷及其他資歷或經驗。

III. 遵守《財政資源規則》規定

IV. 其董事、經理、大股東或負責人員近期並無破產記錄。



C.只有

I、

II和

III。


. 在哪些情況下，持牌法團須書面通知證監會

I. 未能維持指定的資本規定數額。

II. 發現客戶帳戶出現差錯。

III. 速動資金低於規定速動資金

IV. 任何先前申報表中提交的資料屬於或成為嚴重誤導。







卷一(21-3)6

6

2. 以下哪些關於非專業投資者發出常設授權的規定是正確的

I. 常設授權是中介人以指明方式處理資產的書面通知。

II. 常設授權指明該授權可以以哪種方式撤銷。

III. 在有效期屆滿前 7日之前，中介人可向客戶發出通知，通知該客戶除非他提出反對否則會以相同的條

款續期。

IV. 授權期有效期可以是無限的。





3. 如獲常設授權可處理客戶證券及證券抵押品，則獲發牌進行第 1類活的人介人或其有聯繫實體可：

I. 使用其持有的客戶證券或證券抵押品進行股票借貸交易。

II. 將其持有的客戶證券或證券抵押品抵押予認可財務機構以借取款項

III. 將其持有的客戶證券或證券抵押品存入認可的結算所或另一家第 1類中介人，作為償債的抵押品。

IV. 將其持有的客戶證券或證券抵押品轉入中介人的董事名下。





4. 以下哪些關於持牌法團或有聯繫實體處理客戶款項的規定是正確的

I. 須於收取客戶款項後一個營業日內存入獨立帳戶。

II. 在沒有與客戶另有協定下，所持客戶款項收取的利息基本上應撥歸該帳戶。

III. 如察覺在獨立帳戶內持有非客戶款項的款項，應於數日內從該帳戶提取該筆款項。

IV. 如察覺本身未有遵照規定開立獨立帳戶，須於其後一個營業日內向證監會報告。



C.只有

I和

IV。


5. 根據《證券及期貨(備存記錄)規則》：

I. 除法例為任何特定記錄訂明的其他期間外，所有記錄均須保存 7年。

II. 收取指令及指示的記錄應保存 2年。

III. 成交單據的副本應保存 7年。

IV. 電話錄音帶記錄須保存最少 1個月。



C. 只有 I、II和 IV。




卷一(21-3)7

7

6. 日結單必須由哪些中介人提供

A. 證券交易商

B. 證券保證金融資人

C. 註冊機構

D.

槓桿式外匯交易商

7. 一般而言，持牌法團的核數師須確認：

I. 損益帳及資產負債表是否「真實而中肯」。

II. 是否有完善的內部監控制度。

III. 是否有足夠的風險管理制度。

IV. 是否已遵守《證券及期貨(客戶款項)規則》及《證券及期貨(客戶證券)規則》





8. 以下哪些情況的處理符合《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(操守準則)的要求

I. 某中介人同時接獲兩位客戶的買賣指令，其中一位是該中介人的配偶，該中介人首先處理非配偶客戶

的指示。

II. 某中介人先接獲其公司的客戶指令，60分鐘後來再接獲其公司的指令，該中介人先處理公司的指令。

III. 某中介人同時接獲兩位客戶的買賣指令，其中一位是大戶，該中介人優先處理大戶的交易指令。 IV. 某中介人同時接獲兩位客戶的賣出指令，其中一位是現金客戶，另一位則是該中介人的保證金客戶，

該中介人先處理非保證金客戶之指令。





9.操作委託帳戶的中介人只可在下列哪些情況下接受由經紀提供的物品或服務，作為中介人將客戶業務交由

經紀執行的代價

I. 該物品或服務由中介人、其代表及客戶所共同享用。

II. 收受人在相關業務中採用了最佳執行條件的原則，而接供人收取的經紀佣金亦不超咼一般的佣金比率。

III. 有關客戶已用書面方式同意收取有關物品或服務。

IV. 中介人已向客戶披露收取物品或服務的做法。







卷一(21-3)8

8

0. 根據《操守準則》的定，中介人須匯報以下哪些情況：

I. 中介人的的操作規定和流程作重大修改。

II. 其本身或其僱員嚴重違反或涉嫌違反證監會執行的法例、規則、守則和指引。

III. 影響其本或其董事的任何無力償債情況。

IV. 中介人對其僱員作嚴重紀律處分。





. 以下哪一項是根據《基金經理操守準則》特別針對基金經理作出的規管

A. 應採取合理步驟，盡快地依照客戶指示執行客戶的交易指示。

B. 就認可集體投資計劃而言，與關連人士的交易總額，不應超過該計劃任何一個年度交易總額的 50%。

C.

應基於其所能取得的最佳條件，執行客戶的交易指示。

D. 以適當的技巧、小心謹慎和勤勉盡責的態度向客戶提供建議。

2. 機構融資顧問指就以下哪些事項提供建議

I. 證券於聯交所上市。

II. 證券的要約及出售。

III. 就貿易融資事宜。

IV. 就與證券有關的公司重組事宜。

A. 只有 I和 II。 B. 只有 II和 IV。



3. 機構融資顧問應採用以下哪些措施來避免出現利益衝突

I. 不應接受任何與客戶有不能解決的利益衝突的委任。

II. 如其所屬的集團同時從事其他活動則該顧問應確保該集團設定有效的職能分隔制度。

III.如擔任保薦人，應確保能就某發行人是否適合上市提供不偏不倚的意見。

IV. 避免不公平地將本身利益凌駕於客戶利益之上。







卷一(21-3)9

9

4. 中介人採取內部監控以合理確保：

I. 其業務運作有序及有效率。

II. 其盈利能得以提升。

III. 其客戶及本身的資產受到保障。

IV. 能遵守所有適用的法例和監管規定。





5. 根據《內部監控指引》，良好的管理及監督制度下，中介人的管理層須了解：

I. 所有新入職員工的資料。

II. 業務有否實踐其業務目標。

III. 所發現的一切風險及不善之處。

IV. 僱員受紀律處分的資料。





6. 獲發牌或獲註冊從事第 1類活動的人士包括：

I. 聯交所參與者。 II. 在香港進行其他地區證券交易的證券交易商。

III. 在證監會註冊的認可財務機構。

IV. 證券介紹代理人。





7. 以下哪些有關中介人內部審計的監控指引是正確的

I. 執行內部審計職能的人士應具備所需的專業技能及經驗。

II. 管理層應設立獨立而不承擔運作責任的內部審計職能，並直接向管理層匯報。

III. 管理層可將部份內部審計工作外判予聘核數師來執行。

IV. 應訂明職權範圍，以確定工作範圍、目標、方法及匯報規定。







卷一(21-3)10

10

8. 《防止洗黑錢活動指引》要求中介人：

I. 是高員工對洗黑錢活動的警覺性。

II. 識別及舉報報可疑交易。

III. 保留所有必要的交易記錄至少 10年。

IV. 將受懷疑帳戶分開和凍結。





9. 期貨交易所的參與者包括：

I. 期貨交易商

II. 經紀

III. 期貨商代表

IV. 中介商





0. 以下哪些針對聯交所參與者分行經理的規定是正確的

I. 交易所參與者須向證監會註冊其所有分行經理。 II. 分行經理應在分行之間輪換後，知會聯交所。

III. 分行經理必須為出市代表或營業代表。

IV. 分行經理須最少有 3年證券交易經驗。



C. 只有 III和 IV。


. 以下哪些是關於聯交所賣空活動須遵守的規定

I. 賣空僅限於聯交所指定的證券。

II. 交易參與者在將指示輸入系統時，須將該指示顯示為賣空指示。

III. 不容許進行有抵押賣空活動。

IV. 不容許散戶投資者以低於當時的最佳賣盤價的價格賣空證券。







卷一(21-3)11

11

2. 認購期權賦予：

A. 持有人按預定價格買入資產的權利。

B. 持有人按預定價格賣出資產的權利。

C. 持有人按預定價格買入資產的責任。

D. 持有人按預定價格賣出資產的責任。

3. 以下哪些關於期交所對保證券金水平的規定是正確的

I. 各參與者可酌情決定實際向客戶收取的保證金低於證監會及香港交易所設定的最低保證金水平。

II. 期交所根據歷史價格波幅、當前及預期市場狀況來設立最低要求的初次保證金水平。

III. 保證金是按淨額基準計算，而非總額基準計算。

IV. 如客戶戶口中的保證金餘額跌至所需維持的保證金水平以下，客戶再存入款項，以使保證金金額恢復

至初次保證金水平。



C. 只有 I、III。


4. 根據《證券及期貨條例》附表 5的釋義，以下哪些活動而須向證監會申請第 4類或第 5類牌照

I. 就證券或期貨合約提供意見，而目的是使收件人取得或處置證券或訂立期貨合約。

II. 向集團內公司提供意見或發出分析或報告。

III. 發出分析報告，而目的是使收件人進行地產投資項目。

IV. 已獲發牌進行第 9類受規活動的資產經理，而有關建議附帶於其資產管理活動。 A. 只有 I。




5. 上市的參與者包括：

I. 保薦人

II.董事

III. 獲授權代表

IV. 會計師







卷一(21-3)12

12

6. 聯交所對違反《上市規則》的上市發行人、保薦人、董事或專業顧問，可施加的制裁包括：

I. 私下譴責

II. 公開譴責

III. 罰款

IV. 禁止專業顧問代表上市發行人行事


B. 只有 I、II和 IV。



7. 以下哪一類是槓桿式外匯交易的市場參與者

A. 投資顧問

B. 仲裁人

C.

認可對手方

D. 金銀業貿易場

8. 對於作出市場失當行為的人士，審裁處可施加以下哪些制裁

I. 在最多 5年內，取消其擔任董事、清盤人、接管人或參與公司管理職務的資格。

II. 向政府繳交與其所獲利潤或所避免虧損金額相當的款項，連同複利。

III. 支付政府及證監會所引起的合理開支。

IV. 要求該人士所屬的專業團體對其採取紀律行動。

A. 只有 I、II和 III。 B. 只有 I、III和 IV。



9. 《證券及期貨條例》對市場失當行為的定義包括：

I. 虛假交易

II. 扒頭交易

III.披露關於受禁交易的資料

IV. 企業管治失當







卷一(21-3)13

13

0. 以下哪些屬於市場不當行為

I. 頻密買賣

II. 老鼠倉活動

III. 內幕交易

IV. 洗黑錢





. 高級管理層為促進、鼓勵及強制執行有關遵守法規的良好準則，必須建立：

I. 良好的匯報架構

II. 清楚界定的職能及責任

III. 以書面形式清楚界定的政策、行事方式及程序

IV. 有效的溝通機制





2. 證監會已根據《證券及期貨條例》取代現有的賠償結構，並透過制定以下哪些附屬法例成立「投資者賠償

基金」 I. 《證券及期貨(投資者賠償 — 徵費)規則》

II. 《證券及期貨(投資者賠償 — 申索)規則》

III. 《證券及期貨(投資者賠償 — 豁免)規則》

IV. 《證券及期貨(投資者賠償 — 賠償上限)規則》


B. 只有 I、II和 IV。


D.只有

I、

II、

III和

IV。

hksi paper 1

Documents