收稿日期: 2015 － 11 － 26作者简介: 刘小平 ( 1972 － ) ，女，副研究员，研究方向: 专利分析、学科情报。

·管理论坛·

基于 Innography 平台的青蒿素类药物专利情报分析

刘小平1 李向阳1，2

( 1． 中国科学院文献情报中心情报研究部，北京 100190; 2． 中国科学院大学，北京 100049)

〔摘 要〕青蒿素类药物对全球防治疟疾等传染性疾病，保护世界人民的生命健康安全具有重要作用。基于 Innography 专

利分析平台，从专利申请、专利布局、专利技术来源、竞争态势、IPC 技术类别等角度对全球和中国青蒿素类药物研发的发展

态势进行探讨，并在挖掘该领域核心专利的基础上，进一步分析核心专利的来源国家、专利权人及技术主题状况。研究表明，

全球青蒿素类药物研发正处于快速发展时期，中国拥有该领域大量专利，但绝大多数核心专利均掌握在美国等西方国家手中。

研究可为全面了解青蒿素类药物研发的发展状况，制定科学的产业发展政策提供重要参考。

〔关键词〕青蒿素; Innography; 核心专利; 专利分析; 情报分析

DOI: 10． 3969 / j． issn． 1008 －0821． 2016． 02． 030

〔中图分类号〕G306 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1008 － 0821 ( 2016) 02 － 0157 － 10

Patent Information Analysis on Artemisinin － basedDrugs Based on the Innography Platform

Liu Xiaoping1 Li Xiangyang1，2

( 1． Department of Intelligence Research，National Science Library，

Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190，China;

2． University of Chinese Academy of Sciences，Beijing 100049，China)

〔Abstract〕Artemisinin － based drugs play an important role on the global fight against malaria and other infectious

diseases，and protect the health and safety of people around the world． The paper not only discussed the development trend

of global and Chinese artemisinin － based drugs based Innography patent analysis platform from patent applications，patents

layout，technology source，competition，IPC technology category perspectives，but further analyzed source countries，pa-

tent assignee and technology theme of core patents based on digging them out． Studies have shown that artemisinin － based

drug worldwide is in a period of rapid development，China has a large number of patents in the field，but the vast majority

of core patents are mastered in the hands of the United States and other Western countries． Research could provide impor-

tant references for comprehensive understanding of artemisinin － based drug development and the formulation of scientific in-

dustrial development policies．

〔Key words〕artemisinin; Innography; core patents; patent analysis; information analysis

2015 年 10 月 5 日，瑞典卡罗琳医学院宣布，“因发现

青蒿素———一种用于治疗疟疾的药物”，将 2015 年诺贝尔

生理学或医学奖授予中国中医科学院研究员屠呦呦。这是

中国科学家首次获得诺贝尔自然科学类奖项，在国内引起

巨大轰动，而青蒿素作为重大发现也激起了国内外的广泛

关注。青蒿素是继氯喹、乙氨嘧啶、伯喹和磺胺之后的抗

疟特效药，尤其对脑型疟疾和抗氯喹疟疾具有速效、低毒

的特点［1］。2004 年 5 月，世界卫生组织 ( WHO) 正式将

青蒿素复方药物列为全球防治疟疾的首选药物。疟疾是严

重危害人民健康和生命安全的重大传染病之一。2011 年世

界疟疾报告数据显示，2010 年全球共有 106 个国家和地区

流行疟疾，约 33 亿人受到威胁，并出现了 2. 16 亿左右的

疟疾病例，死亡 65. 5 万人，其中 86% 的受害者为 5 岁以下

儿童［2］。青蒿素有效缓解了亿万人的疼痛，在 100 多个国

—751—

2016 年 2 月第 36 卷第 2 期

现 代 情 报Journal of Modern Information

Feb. ，2016Vol. 36 No. 2

家拯救了无数人的生命，尤其是儿童的生命，无疑是中国

传统中医药送给世界人民的一份厚礼，对全球防治疟疾等传

染性疾病，保护世界人民的生命健康安全做出了重要贡献。

专利作为一种特殊的文献类型，在科技研发、情报分

析中发挥着重要作用。对相关领域的专利文献进行分析，

可以获知该领域的整体发展态势，发掘出该领域的重要研

究机构、高产发明人及核心技术，进而为科技创新、知识

产权保护等提供重要参考。当前，国内外有许多功能强大

的 专 利 分 析 工 具， 如 Thomson Reuters 集 团 的 Aureka、

Thomson Innovation ( TI ) 、Thomson Data Analyzer ( TDA ) ，

Dialog 公司的 Innography，日本野村综合研究所的 True －

Teller，北京理工大学的 ItgMining，保定大为软件公司的

PatentEx 等。这些工具功能各异，可适用于不同的专利情

报分析需求。其中，Innography 是 Dialog 公司于 2007 年推

出的专利检索分析平台。该平台收录有美国、中国、日本

等 90 多 个 国 家 和 地 区 的 专 利 数 据，目 前 数 据 总 量 已 近

9 000余万件。此外，该平台还收录有美国专利诉讼数据、

注册商标数据以及邓白氏公司、美国证券交易委员会等公

司的财经数据。其独有的专利强度分析功能可从海量专利

数据中有效挖掘出核心专利，气泡图分析则可直观展示专

利权人的技术实力、经济实力等，而无效侵权检索、诉讼

专利检索可使用户快速洞悉高风险专利，文本聚类分析则

为用户迅速获取技术研究热点提供便利［3］。本文将基于 In-

nography 专利检索分析平台，对全球乃至中国青蒿素类药

物研发的发展态势进行专利情报分析。

1 国内外研究综述

Innography 在专利情报分析方面的强大功能，使其在

科学研究、情报挖掘中发挥着重要作用，许多学者借助该

平台有效开展了大量专利情报研究工作。Luo 等以全球磁

共振成像 ( MRI) 技术为研究对象，基于 Innography 平台，

挖掘了该领域的核心专利、重要专利权人以及技术研究热

点，并对 西 门 子 与 飞 利 浦 两 大 专 利 权 人 进 行 了 对 比 分

析［4］。张群等借助 Innography 平台探讨了全球燃料电池车

技术的发展趋势，其分别进行了发明人所在地、专利技术

应用国、IPC、专利申请人与专利强度分析，通过数据挖掘

找出该领域核心专利的分布国家与机构，并进一步研究了

该领域中国专利的申请状况［5］。战玉华等以有机发光二极

管 ( OLED) 为例，利用 Innography 专利强度指标挖掘了该

领域的 核 心 专 利，并 对 相 关 专 利 进 行 了 多 角 度 统 计 分

析［6］。陈蔚丽等借助 Innography 平台，以固体废弃物综合

利用技术领域的相关专利为研究对象，从专利申请、专利

权人、技术热点等角度分析了该技术领域的发展状况［7］。

张慧卿等基于 Innography 平台，从专利申请趋势、专利布

局、研究热点、涉案专利等角度对全球电池成组技术专利

进行了分析，并进一步挖掘了该领域的核心专利［8］。

综上，学者们借助 Innography 平台，从多个角度对各

目标领域的专利情报进行了分析挖掘，揭示了各领域的发

展动态。然而，笔者调研发现，目前国内外有关青蒿素类

药物研发方面的情报分析还相对较少，通过相关资料尚无

法准确获知该领域的发展状况。为此，本文期望通过研究

重点解决以下 3 个问题: 一是全球青蒿素类药物研发的发

展动态如何? 二是该领域有哪些核心专利，这些专利的国

家分布、专利权人分布如何? 三是中国青蒿素类药物研发

的发展状况如何? 本研究在理论层面上，拓展了 Innography

在专利情报分析领域的应用，体现了专利分析方法在产业

技术分析中的价值; 在实践层面上，揭示了青蒿素类药物

研发的整体发展态势，可为该领域的技术发展与产业政策

制定提供重要参考。

2 全球青蒿素类药物专利情报分析

本文基于 Innography 平台获取全球青蒿素类药物的专

利数据。检索时间为 2015 年 10 月 7 日，检索范围涵盖美

国、中国、日本、韩国、PCT、EPO 以及 WIPO 等 70 多个

国家或组织，检索方式为选用关键词“artemisinin”、“arte-

misinine”、“arteannuin”、“qinghaosu”、“artemisia annua”

等在专利的标题、摘要、权利要求项中进行检索，检索式

为“@ ( abstract，claims，title) ( artemisinin or artemisinine

or arteannuin or qinghaosu or“artemisia annua”) @ * ”。初

次检索，共获得相关专利3 931件，对其进行同族扩增后获

得专利5 399件，在 keyword 中输入 kindcodea or kindcode

a1 or kindcodea2 or kindcodey or kindcodeu 进行专利类型

限定，得到用于情报分析的专利2 650件。

2. 1 专利申请趋势

专利申请状况可从总体上反映目标领域的发展动态，

将2 650件专利按其优先权年份 ( Priority Year) 进行统计，

结果如图 1 所示。由图 1 可知，青蒿素类药物专利在 1996

年以前申请相对较少，1996 年以后其申请量开始逐年增

加，并于 1998 年达到第一个申请高峰，该年共申请专利

106 件; 此后专利申请继续波动增长，并于 2002 年达到第

二个增长高峰，该年共申请专利 86 件。自 2005 年起，青

蒿素类药物专利申请开始迈上新台阶，该年共申请专利

137 件，次年高达 173 件，此后每年基本维持在 150 件左

右。2013 年，专利申请增长至顶峰，申请量高达 354 件，

占专利申请总量的 13. 4%。由于专利申请的公开时间以及

国际专利进入国家阶段的时间滞后，近两年的专利数据并

不完整，因而不纳入分析范围。综上，全球青蒿素类药物

专利申请自 2005 年以后稳步增长，并一直维持在高位区

间，表明该领域的技术创新已引起全球关注，青蒿素类药

物研发正成为全球研究热点。

—851—

2016 年 2 月第 36 卷第 2 期

基于 Innography 平台的青蒿素类药物专利情报分析Feb. ，2016

Vol. 36 No. 2

图 1 全球青蒿素类药物专利历年申请状况

2. 2 专利布局区域

专利布局是指在样本专利中，根据专利申请人的所在

国家或地区对专利数量进行统计分析，以了解不同国家或

地区的专利拥有状况，分析其技术发展水平，并可对领先

国家或地区的技术特征进行研究。将样本专利根据其申请

人的所在国家或地区 ( Source Jurisdiction) 进行统计，得

到青蒿素类药物专利的区域分布状况，具体如图 2 所示。

图中绿色、淡绿色区域为专利集中分布区域，橙色区域包

含的专利数量相对较少。由图 2 可知，当前青蒿素类药物

专利的分布范围较为广泛，主要集中于中国、日本、韩国、

澳大利亚、巴西、墨西哥、美国、南非、新西兰等国家，

这些国家是该专利技术的主要应用区域。其中，中国一枝

独秀，共包含专利1 744件，占专利总量的 65. 8% ，可见中

国是最主要的青蒿素类药物市场。此外，日本包含专利

159 件，韩国为 117 件，其他国家则均不足百件。可见，

中日韩三国市场吸引了全球目光，已成为最重要的青蒿素

类药物专利布局地。

图 2 全球青蒿素类药物专利申请国家及地区分布

2. 3 技术来源区域

专利发明人的国别 ( Location) 可反映专利技术的来源

地。对所有样本专利第一发明人的国别进行统计分析，结

果如图 3 所示。由图 3 可知，中国是青蒿素类药物专利发

明人的主要集中地，共拥有相关专利1 668件，占专利总量

的 62. 9% ，在青蒿素类药物研发领域居于绝对主导地位，

技术实力 较 为 雄 厚。其 次，美 国 ( 311 件) 、德 国 ( 123

件) 、英国 ( 94 件) 、韩国 ( 88 件) 、法国 ( 85 件) 等处

于该研发领域的第二等级，依然具有较强的技术实力。印

度、瑞士、荷兰、澳大利亚等国青蒿素类药物专利的拥有

—951—

2016 年 2 月第 36 卷第 2 期

现 代 情 报Journal of Modern Information

Feb. ，2016Vol. 36 No. 2

量均不足 50 件，属于第三等级国家，技术实力相对薄弱。

图 3 全球青蒿素类药物专利技术来源国家及地区分布

将图 3 与图 2 进行对比分析可以发现，中国不仅是青

蒿素类药物专利最主要的布局地，还是该领域最重要的技

术来源地，可见中国在青蒿素类药物研发领域居世界领先

地位。日本、韩国虽是青蒿素类药物专利的重要布局地，

然而却并非主要的技术来源地，可见两国的青蒿素类药物

市场基本为国外所垄断，其技术研发与专利申请面临着巨

大挑战。美国、德国、英国、法国等西方国家虽不是主要

的专利布局地，然而其掌握了大量的相关专利，并将其专

利布局重点放在了海外市场，以提前抢占技术先机，完成

海外专利布局。可见，专利技术的来源区域与其申请区域

并不完全一致，要得到全面、准确的研究结论，应从多个

角度进行综合分析。

2. 4 全球竞争态势

全球竞争态势即专利权人的对比分析，对了解目标领

域的竞争态势具有重要作用。对2 650件青蒿素类药物专利

的专利权人进行统计，得到全球 Top20 专利权人的气泡分

布图，如图 4 所示。统计表明，当前青蒿素类药物研发领

域共集中有 828 个专利权人，可见该领域在全球范围内的

研发分布较为分散。其中，法国赛诺菲集团 ( Sanofi SA)

拥有 81 件相关专利，居各专利权人之首; 荷兰联合利华

( Unilever N. V. ) 公司拥有 45 件专利，排名第二; 德国 Jo-

maa 制药公司 ( Jomaa Pharmaka Gmbh) 以 37 件专利位居

第三，印度科学与工业研究理事会 ( Council of Scientific ＆

Industrial Research) 排名第四，拥有专利 34 件。其余专利

权人则均不足 30 件。可见，上述专利权人拥有较强的技术

创新实力，尤其是赛诺菲集团，领先优势较为明显。从总体

来看，前四位专利权人共掌握 197 件专利，仅占专利总量的

7. 4%，可见全球青蒿素类药物研发还没有形成较为核心的

技术群体，专利权人相对分散，其技术实力也较为均衡。

气泡分析图可以直观反映不同专利权人的技术水平与

差距。其中，不同颜色的气泡表示不同的专利权人，气泡

的大小表示专利数量的多少。横坐标为技术综合指标，与

专利比重、专利类别、专利被引情况等密切相关，横坐标

越大，表明专利权人的技术实力越强。纵坐标为综合实力

指标，与专利权人的收入、专利的国家分布、专利涉案情

况等有 关，纵 坐 标 越 大，表 明 专 利 权 人 的 综 合 实 力 越

强［9］。图中虚线将气泡图划分为 A、B、C、D 4 个象限。

位于 A 象限的专利权人既拥有强大的综合实力，又具有较

强的技术创新能力; B 象限的专利权人综合实力较强，但

缺乏雄厚的技术创新实力; 位于 C 象限的专利权人则与此

相反，其综合实力较为薄弱，然而技术创新能力强大; 位

于 D 象限的专利权人综合实力与技术创新能力均相对薄

弱，处于竞争劣势。

由图 3 可知，赛诺菲集团位于 A 象限，气泡最大，位

置最靠右，表明其掌握大量专利，技术实力与综合实力均

较强; 联合利华公司同样位于 A 象限，相比赛诺菲集团，

其技术创新实力薄弱，综合实力较为强大; 瑞士诺华公司

( Novartis AG) 与德国拜耳公司 ( Bayer AG) 位于 B 象限，

其气泡在图中位置较高，但相对较小，表明两大专利权人

对青蒿素类药物研发的关注相对较少，拥有强大的综合实

力但技术创新能力相对薄弱; 印度科学与工业研究理事会

( Council Of Scientific ＆ Industrial Research) 、Paratek 制药公

—061—

2016 年 2 月第 36 卷第 2 期

基于 Innography 平台的青蒿素类药物专利情报分析Feb. ，2016

Vol. 36 No. 2

图 4 全球竞争态势气泡图

司 ( Paratek Pharmaceuticals Inc) 处于 C 象限，二者技术创

新实力相仿，但前者的专利拥有量及其综合实力均在后者

之上。位于 D 象限的专利权人既缺乏较强的综合实力，同

时技术创新能力也较为薄弱。这类专利权人数量众多且在

图中集中分布，表明当前多数专利权人有关青蒿素类药物

的研发技术尚不成熟。

2. 5 IPC 技术主题

国际专利分类号 ( IPC) 是全球通用的专利文献分类

方法。通过统计特定领域专利的 IPC 分类信息，可有效把

握该领域专利的技术类别分布状况。借助 Innography 可对

专利的主分类号进行统计，结果如表 1 所示。由表 1 可知，

在青蒿素类药物研发领域，A61K 36 /00类涉及的专利数量

最多，高达 691 件，占专利总量的 26. 1%。其次，A61K

31 /00类共涉及专利 409 件，占比 15. 4%。上述两大 IPC 类

别是该领域最主要的技术分布类别。此外，A61K 9 /00类

与 C07D 493 /00类包含的专利数量也相对较多，分别为 190

件、188 件，其余 IPC 类别涉及的专利数量则均不足百件。

可见，当前青蒿素类药物的研发主要集中于上述四大 IPC

类别所代表的技术领域，尤其是 A61K 36 /00类，更是当前

的技术关注重点。科研人员可依据上述信息，科学规划自

己的研发方向，制定合理的研究方案。

表 1 全球青蒿素类药物专利 IPC 类别分布表

IPC 类别 技 术 领 域 专利数量

A61K 36 /00 含有来自藻类、苔藓、真菌或植物或其派生物，例如传统草药的未确定结构的药物制剂 691

A61K 31 /00 含有机有效成分的医药配制品 409

A61K 9 /00 以特殊物理形状为特征的医药配制品 190

C07D 493 /00 杂环化合物，在稠环系中含有氧原子作为仅有的杂环原子 188

A01N 65 /00含有藻类、地衣、苔藓、多细胞真菌或植物材料，或其提取物的杀生剂、害虫驱避剂或引诱剂或植物生

长调节剂80

A61K 8 /00 化妆品或类似的梳妆用配制品 51

C12N 15 /00 突变或遗传工程; 遗传工程涉及的 DNA 或 RNA，载体( 如质粒) 或其分离、制备或纯化; 所使用的宿主 50

A61K 35 /00 含有其有不明结构的原材料或其反应产物的医用配制品 41

A61P 31 /00 抗感染药，即抗生素、抗菌剂、化疗剂 40

A23L 1 /00 食品或食料; 它们的制备或处理 38

A61P 33 /00 抗寄生虫药 36

A23K 1 /00 动物饲料 29

A61P 35 /00 抗肿瘤药 25

A61P 11 /00 治疗呼吸系统疾病的药物 23

—161—

2016 年 2 月第 36 卷第 2 期

现 代 情 报Journal of Modern Information

Feb. ，2016Vol. 36 No. 2

表 1 ( 续)

IPC 类别 技 术 领 域 专利数量

A61K 38 /00 含肽的医药配制品 23

A61P 17 /00 治疗皮肤疾病的药物 22

A61K 45 /00 在 A61K 31 /00 至 A61K 41 /00 各组中不包含的含有效成分的医用配制品 22

A61K 47 /00 以所用的非有效成分为特征的医用配制品，例如载体、惰性添加剂 21

A61P 29 /00 非中枢性止痛剂，退热药或抗炎剂，例如抗风湿药; 非甾体抗炎药 ( NSAIDs) 16

文本聚类是基于文档间的某种联系或相关性对文档集

进行有效组织、摘要和导航，以使彼此相近的对象尽可能

分到同一组别的聚类方法。它可使用户从庞杂的文档集中

快速发现相关信息，是对人工划分的 IPC 技术类别的有益

补充。基于 Innography 对样本专利进行文本聚类，结果如

图 5 所示。由图 5 可知，当前青蒿素类药物研发领域的技术

分布主要集中于六大领域: 制备方法 ( Preparation Meth-

ods，包括组合物、青蒿等) 、青蒿素 ( Artemisinin，包括青

蒿素衍生物、青蒿素含量) 、青蒿 ( Sweet Wormwood，包括

副作用、组合物等) 、中国传统医药 ( Traditional Chinese

Medicine，包括板 蓝 根 成 分、口 服 液 等) 、原 材 料 ( Raw

Material，包括 副 作 用、青 蒿 等) 、黄 花 蒿 ( Artemisia an-

nua，包括板蓝根成分、活性组分等) 。

图 5 全球青蒿素类药物专利文本聚类图谱

3 青蒿素类药物核心专利情报分析

核心专利是指生产制造特定技术领域的某一产品必须

使用的技术所对应的专利，一般不能通过规避设计手段绕

开。核心专利挖掘是 Innography 具有的独特分析功能，其

实现主要基于对专利强度的界定。专利强度是专利价值判

断的综合指标，其高低可从总体上反映目标专利的价值大

小。该指标囊括了专利权利要求数量、专利引用与被引用

频次、专利家族、专利诉讼数量、专利年龄、专利申请时

长等多个专利价值衡量要素，是一个综合性的专利价值判

断指标［10］。其中，专利年龄是指专利自授权后至今已消耗

的保护时间，专利申请时长是指专利自申请日起至公开日

或授权日的时间跨度。Innography 将专利强度划分为 3 个等

级，其中强度在 0% ～ 30% 之间的专利为一般专利，30%

～80% 之间的专利为重要专利，80% ～100% 之间的专利则

为核心专利。专利强度指标可帮助用户从海量专利数据中

快速挖掘出核心专利，进而找出目标领域的研发重点。

表 2 专利强度分布表

专利强度

( % )类型划分 专利数量

占 比

( % )

80 ～ 100 核心专利 41 1. 85

30 ～ 80 重要专利 396 17. 93

0 ～ 30 一般专利 1 772 80. 22

为全面挖掘青蒿素类药物研发领域的核心专利，笔者

对上述5 399件专利进行同族去重后，将得到的2 209件相关

专利用于情报分析。表 2 反映了所有样本专利的强度分布

状况。由表 2 可知，强度在 0% ～ 30% 之间的一般专利共

1 772件，占样本专利总量的 80. 22% ，重要专利为 396 件，

占比 17. 93% ，核心专利共计 41 件，占比 1. 85% ，三类专

利在数量上呈金字塔型分布。

3. 1 来源区域分析

根据专利第一发明人的国别 ( Location) 对所有核心专

利进行统计分析，结果如图 6 所示。由图 6 可知，全球青

蒿素类药物核心专利主要掌握在美国手中，其拥有专利 23

件，占核心专利总量的 56. 1% ，远远领先于其他国家，可

见美国在该领域拥有较为雄厚的技术创新实力，在全球青

蒿素类药物市场中占有重要地位。中国虽在专利总量方面

一枝独秀，然而却仅拥有 5 件核心专利，占比不足 15% ，

可见该领域大部分核心专利均掌握在国外专利权人手中，

这对中国的青蒿素类药物研发与专利布局势必会造成极大

阻碍。此外，瑞士 ( 3 件) 、加拿大 ( 3 件) 、荷兰 ( 2 件)

等均拥有 2 ～ 3 件核心专利，其他国家，如丹麦、德国、英

国等则各拥有 1 件核心专利。

3. 2 竞争态势分析

统计表明，41 件核心专利分散于 33 个专利权人手中，

—261—

2016 年 2 月第 36 卷第 2 期

基于 Innography 平台的青蒿素类药物专利情报分析Feb. ，2016

Vol. 36 No. 2

图 6 青蒿素类药物核心专利来源国家及地区分布

这与全球专利的分布状态一致。将所有专利按其所属专利

权人进行气泡图分析，结果如图 7 所示。由图 7 可知，处

于 A 象限的专利权人为零，表明综合实力与技术创新能力

均较强的专利权人并不存在。香港大学 ( University of Hong

Kong) 、玛丽凯 控 股 公 司 ( Mary Kay Holding Corporation )

位于 B 象限，二者气泡位置最高，但气泡明显偏小且位置

靠左，表明其技术创新实力相对薄弱。加州大学 ( Univer-

sity of California) 位于 C 象限，其气泡位置最靠右，拥有

的核心专利数量也最多 ( 3 件) ，但综合实力相对薄弱。同

样位于 C 象限的 Lica 制药 ( Lica Pharmaceuticals) 、Ceres

公司 ( Ceres Inc) 、疟疾新药研发公司 ( Medicines for Ma-

laria Venture) 、美国加州 Allylix 公司 ( Allylix Inc) 、沈阳

工业大 学 ( Shenyang University of Technology ) 、美 国 德 州

Azaya Therapeutics 公司 ( Azaya Therapeutics Inc) 等也拥有

较强的技术实力，但公司综合实力与加州大学基本处于同

一等级。与全球竞争态势类似，部分专利权人集中分布于

D 象限，表明当前青蒿素类药物研发领域的核心专利分布

较为分散，多数专利权人仅掌握少量核心技术。

图 7 核心专利竞争态势气泡图

—361—

2016 年 2 月第 36 卷第 2 期

现 代 情 报Journal of Modern Information

Feb. ，2016Vol. 36 No. 2

对比图 7 与图 4 可以发现，青蒿素类药物研发领域的

全球竞争态势与该领域核心专 利 的 竞 争 态 势 并 不 相 同。

图 4 中拥有大量专利的赛诺菲集团、联合利华公司、印度

科学与工业研究理事会、Paratek 制药公司等并未出现在

图 7 中。由此表明，只有进行多方位分析，才能得出科学

的结论。

3. 3 技术主题分析

对强度大于 80% 的 41 件核心专利进行技术热点统计

分析，结果如表 3 所示。由表 3 可知，当前青蒿素类药物

研发领域的核心技术热点主要集中于 13 个领域: 青蒿素、

药物组合物、核酸、合成酶、通式、生物药效率、萜类化

合物、蒿属植物、脂质体、挥发油、新孢子虫病与球虫病、

中医药以及二萜类化合物。其中，前四大领域为重点技术

领域，同时也是专利申请的热门领域。围绕上述领域，全

球各大医药公司与科研院所等争相申请各类外围专利，构

建起庞大的专利保护网。

表 3 青蒿素类药物核心专利技术领域分布表

技术领域 专利数量 专 利 号 码

青蒿素 8US6486199、 US8815942、 US7091027、 US6951846、 US20140011829、 CN101580510、US6984640、US6906205

药物组合物 8US8088820、 US7179484、 US7026360、 CN101905022、 US7691873、 US20140011829、US5985935、US6984640

核 酸 8US8481286、 US7172886、 US7192751、 US8163980、 US20060236421、 US8221982、US20120246767、WO20110749542

合成酶 6 US8481286、US7192751、US20150031868、US7091027、US20120246767、WO20110749542

通 式 3 US6680308、CN101580510、US6984640

生物药效率 2 US8198324、US6951846

萜类化合物 2 US8124839、US20060236421

蒿属植物 2 CN101905022、US7744932

脂质体 2 US7179484、US20080113031

挥发油 2 CN1709398、CN101480498

新孢子虫病、球虫病 2 US8586621、US6984640

中医药 2 CN1709398、CN101138550

二萜类化合物 2 US20150031868、US20110033525

其他主题 8US8158152、 CN101325944、 US8551462、 EP1916307、 US6911454、 US8586006、 US9016221、US20110223256

4 中国青蒿素类药物专利情报分析

4. 1 专利申请趋势

将2 650件专利按 source 限定为中国，共得到1 716件相

关专利，将其按优先权年份 ( Priority Year) 进行统计排

序，结果如图 8 所示。由图 8 可知，自 1996 年起，中国陆

续开始有青蒿素类药物专利申请，并于 1998 年出现第一次

申请小高峰。1999 年以后，中国在该领域的专利申请开始

逐年增长，并于 2007 年出现第二次申请高峰，该年共申请

专利 106 件。2013 年，中国在该领域的专利申请达到顶

峰，该年共申请专利 314 件。同样，由于时滞问题，2014

－ 2015 年的专利申请状况仅供参考。可以预测，未来一段

时间中国在青蒿素类药物研发领域的专利申请仍将继续增

长。对比图 1 可知，中国在该领域的专利申请趋势与世界

非常同步，这与其在该领域占据的重要地位密不可分。

4. 2 国内竞争态势

对专利权人进行统计分析，可以获知国内青蒿素类药

物研发领域的整体竞争态势。统计表明，中国共有 662 个

专利权人组织涉及该领域的专利申请，可见青蒿素类药物

研发得到了国内机构的普遍关注。对专利权人 ( Top20 )

进行气泡图分析，结果如图 9 所示。由图 9 可知，A 象限

并没有专利权人分布，表明国内综合实力与技术创新能力

均较强的专利权人并不存在; 联合利华公司与赛诺菲集团

位于 B 象限，且气泡位置较高，表明两大专利权人综合实

力雄厚; 中国科学院 ( Chinese Academy Of Sciences) 、上海

交通大学 ( Shanghai Jiaotong University) 与天津生机集团股

份有限公司 ( Tianjin Shengji Group Co Ltd) 位于 C 象限，

位置偏右且气泡较大，表明其拥有较强的综合技术实力，

然而三者气泡在图中的位置相对较低，表明其综合实力薄

弱。此外，湖南科源生物制品有限公司 ( 13 件) 、青岛茂

丰有机蔬菜有限公司 ( 13 件) 、济南新起点药业有限公司

—461—

2016 年 2 月第 36 卷第 2 期

基于 Innography 平台的青蒿素类药物专利情报分析Feb. ，2016

Vol. 36 No. 2

图 8 中国青蒿素类药物专利历年申请状况

( 13 件) 也是目前国内掌握较多青蒿素类药物专利的企业。

与全球竞争态势类似，国内大量专利权人集中分布于 D 象

限，表明多数专利权人在青蒿素类药物研发领域的整体实

力还有待提高。

图 9 国内竞争态势气泡图

4. 3 技术主题分布

统计显示，国内青蒿素类药物专利的 IPC 类别主要集

中于 A61K 36 /00类 ( 655 件) 、A61K 31 /00类 ( 124 件) 、

C07D 493 /00类 ( 124 件) 、A61K 9 /00类 ( 107 件) 等四大

类别，这与全球该领域的 IPC 类别分布一致。对国内青蒿

素类药物专利进行文本聚类分析，结果如图 10 所示。由图

10 可知，中国当前在该领域的研究热点主要集中在青蒿

( Sweet Wormwood，包括原材料、黄芩等) 、中国传统医药

( Traditional Chinese Medicine，包括青蒿、板蓝根成分等) 、

原材料 ( Raw Material，包 括 青 蒿、板 蓝 根 等) 、副 作 用

( Side Effect，包括青蒿、柴胡等) 、青蒿素 ( Artemisinin，

包括 青 蒿 素 衍 生 物、青 蒿 素 含 量 等 ) 、疗 效 ( Curative

Effect，包括青蒿、板蓝根成分等) 等领域。其中多个领域

与全球青蒿素类药物研发领域相同。国内科研人员可据此

调整研究方向，或与国内乃至全球的技术研究保持同步，

或根据自身特点另辟蹊径，以更好实现技术创新。

5 结论及启示

本文基于 Innography 专利分析平台，从专利申请、专

利布局、技术来源、竞争态势、IPC 技术类别等角度对全

球和中国青蒿素类药物研发领域的发展态势进行了分析探

讨，并在挖掘该领域核心专利的基础上，进一步分析了核

心专利的来源国家、专利权人及技术主题状况。研究表明:

( 1) 全球青蒿素类药物研发正处于快速发展时期，专利申

请稳步增长; 中国、日本和韩国是全球最主要的青蒿素类

药物专利布局地; 中国、美国和德国则是该领域最重要的

技术来源地; 赛诺菲集团、联合利华公司、印度科学与工

业研究理事会是全球重要的专利权人，拥有较强的技术创

新实力; A61K 36 /00类、A61K 31 /00类、A61K 9 /00类与

C07D 493 /00类是当前青蒿素类药物研发领域的重点技术类

—561—

2016 年 2 月第 36 卷第 2 期

现 代 情 报Journal of Modern Information

Feb. ，2016Vol. 36 No. 2

图 10 中国青蒿素类药物专利文本聚类图谱

别，青蒿素及其制备方法、青蒿素衍生物、组合物、青蒿

素含量、板蓝根等是主要的技术研发领域。 ( 2) 在核心专

利方面，美国掌握全球半数以上的核心专利，拥有绝对优

势; 加州大学、Ceres 公司、疟疾新药研发公司等拥有较多

核心专利，技术实力雄厚; 青蒿素、药物组合物、核酸、

合成酶等技术领域涉及的核心专利较多。 ( 3) 中国在全球

青蒿素类药物研发领域占有举足轻重的地位，其专利申请

与世界发展态势高度同步; 上海交通大学、中国科学院、

天津生机集团股份有限公司是中国重要的专利权人; A61K

36 /00类、A61K 31 /00类等四大类别同样是中国专利权人的

关注重点，且研究主题与世界基本相同。

综上，为进一步促进中国青蒿素类药物研发产业的发

展，笔者认为应从以下几个方面进行努力: ( 1) 挖掘技术

创新潜力，提高专利质量。中国申请的青蒿素类药物专利

虽数量众多，然而价值不高，且多以实用新型、外观设计

专利为主，缺乏具有重大创新的原创发明。国外专利权人

虽申请专利较少，但专利含金量较高，具有明显的市场优

势。为此，中国专利权人在关注专利申请数量的同时，更

应积极挖掘自身的技术创新潜力，不断提高申请专利的质

量。( 2) 调整专利申请策略，积极进行国外专利布局。中

国专利权人可通过实施核心专利与外围专利相结合的申请

战略，提高自身的综合竞争实力［11］。即首先控制优势技术

领域，将该领域的核心技术或基础研究成果及时申请专利，

以形成对该领域的技术控制，获得独占优势; 同时，在核

心专利外围布局大量相关专利，以形成保护基础专利的庞

大专利网。此外，中国诸多专利权人虽已着手进行专利申

请，然而这些申请多数仍局限于国内，国外申请相对较少。

因此，中国专利权人应加强青蒿素类药物专利的国际布局

进程，尽快打开并抢占国际市场。( 3) 建设产学研结合的

技术创新体系，促进科技成果转化。中国青蒿素类药物专

利申请总量巨大、整体价值偏低的现状与中国科技成果转

化效率低下有密切关系。 《国家中长期科学和技术发展规

划纲要》 ( 2006 － 2020 年) 曾明确提出，支持鼓励企业成

为技术创新的主体，要求“建设以企业为主体、产学研结

合的技术创新体系”［12］。为此，中国高校及科研院所应与

企业加强科技合作，通过专利转让或专利实施，不断促进

科技成果转化为现实生产力; 企业也可通过专利购买或获

取专利许可等方式快速增强自身的技术实力，提高技术创

新的质量，进而不断增加申请专利的含金量。

参 考 文 献

［1］ 刘春朝，王玉春，欧阳藩． 青蒿素研究进展 ［J］． 化学进展，

1999，11 ( 1) : 41 － 48．

［2］ World Health Organization． World malaria report 2011 ［EB /OL］．

http: ∥ www． who． int /malaria /World malaria report 2011 /

9789241564403eng． pdf，2015 － 10 － 08．

［3］ 王峻岭． DIALOG 国际联机系统及 INNOGRAPHY 专利检索分

析 ［EB /OL］． http: ∥www． chinalibs． net /ArticleInfo． aspx? id =

298707，2015 － 10 － 08．

［4］ Luo Ruyi，Lin Ye，Ding Qiuping． Studying MRI Technology De-

velopment Using Patent Analysis ［C］． ∥Proceedings of the 2013

6th International Conference on Biomedical Engineering and Infor-

matics ( Bmei 2013 ) ． Piscataway: IEEE Press，2013: 373 －

377．

［5］ 张群，张柏秋． 燃料电池车专利情报研究———基于 Innography

专利分析平台 ［J］． 情报杂志，2014，33 ( 7) : 38 － 43．

［6］ 战玉华，潘乐影，程爱平． 利用 Innography 进行专利情报分析

———以 OLED 为 例 ［J］． 图 书 情 报 工 作，2013，57 ( 18 ) :

104 － 109．

［7］ 陈蔚丽． 基于 Innography 的固体废弃物综合利用技术的专利情

报分析 ［J］． 现代情报，2014，34 ( 8) : 100 － 104．

［8］ 张慧卿，郭倩玲，张杰． 电池成组技术国际专利情报分析

［J］． 现代情报，2014，34 ( 11) : 131 － 137．

［9］ Innography ［EB /OL］． http:∥app． innography． com /，2015 － 10

－ 10．

［10］ 张群，张柏秋． 基于 Innography 的零反式脂肪酸食品专利情

报研究 ［J］． 情报杂志，2014，33 ( 4) : 59 － 64．

［11］ 刘玉敏，张群． 从专利申请看城市的技术创新与新技术发展

———以江苏省无锡市为例 ［J］． 科技管理研究，2010， ( 7) :

62 － 64．

［12］ 中华人民共和国国务院． 《国家中长期科学和技术发展规划

纲要》 ( 2006 － 2020) ［EB /OL］． http:∥scitech． people． com．

cn /GB /1057 /4091866． html，2015 － 10 － 12．

( 本文责任编辑: 马 卓)

—661—

2016 年 2 月第 36 卷第 2 期

基于 Innography 平台的青蒿素类药物专利情报分析Feb. ，2016

Vol. 36 No. 2