inst332consolid

8/20/2019 inst332consolid

1/9

TEXTO

ALTERA551/14 E

O PColegiadoLei no 6.326 de sete

Art.

I - c

mobiliárioinstituição

II - iórgão simi

II –autorizada

III -certificado

IIIdepósito, c

• In

IV -dos valorede entidad

V -divulgaçãemissoras

NTEGRA

ÇÕES IN54/14.

ESIDEN em reuniã5, de 7 de bro de 19

1º Para os

rtificado d

s de emissdepositária

nstituição clar à CVM

nstituição por órgão

instituiçãode depósit

instituiçãom base n

isos II e II

empresa ps mobiliárie ou órgão

Programade inform

dos valores

DA IN

RODUZI

E DA CO realizada

dezembro6, RESO

efeitos dest

depósito

ão de co no Brasil;

ustodiantea prestar se

ustodiante:imilar à C

depositár , com bas

depositáris valores

I com red

atrocinador s objeto dimilar à C

de BDRsações, dist mobiliário

TRUÇÃ

AS PEL

MISSÃOem 24 dee 1976, e 3VEU baix

a Instrução

e valores

panhia ab

- a instituirviços de c

: a instituiçM a prest

ia ou emis nos valore

a: a institobiliários

ção dada

a - a comp certificadM; e

- a classiibuição es objeto do

CVM N

S INSTR

Didelacoexde19

E VALOarço de 20º da Resolr a seguint

DAS DE

, entende-s

obiliários

rta, ou as

ão, no paístódia;

o, sediadar serviços

ora - a is mobiliári

ição que eustodiados

ela Instru

anhia aberto de depós

icação doegociaçãocertificado

332, DE

ÇÕES C

spõe sobredepósito

tro emmpanhiasterior e re outubro d99.

ES MOB00, e de acção do Co

e Instrução

INIÇÕES

por:

- BDRs - o

emelhada,

de origem

no país eme custódia;

stituição q os custodia

mitir, nono exterio

ão CVM

a, ou asseto, e que e

BDRs, de a existênde depósit

4 DE A

M Nºs

431

a emissãode valoresalores m

bertas, ouoga as Inse 1996, e

LIÁRIOSrdo com oselho Mo

:

certificad

com sede

dos valore

que negoc

ue emitir,os no país

rasil, o c;

º 431, de

elhada, costeja sujeit

e acordoia, ou não,.

RIL DE

/06, 456/07

e negociaç mobiliári biliáriosassemelharuções CV21, de 10

- CVM todisposto netário Naci

s represen

no exterio

s mobiliári

ados os va

no Brasil,de origem;

rresponde

9 de maio

sede noà supervi

om suasde patrocí

000, CO

, 480/09, 4

ão de certis - BDR de emissas, com s

nos 255,de dezem

na públicos arts. 19 eonal nº 2.3

ativos de

e emitid

s, autoriza

ores mobil

o correspo

te certifica

de 2006.

xterior, eão e fiscal

aracterístiio das em

AS

3/11,

ficadocom

o dede node 31ro de

que o21 da18, de

alores

s por

a por

iários,

dente

do de

issorazação

as deresas


2/9

INSTRUÇÃ

Art.assemelhacooperaçã

Art.assemelhatenham cemútua par Organizaç

§1ºdesde que

§2ºmais de umaior vol

§3ºacordo derepresentadentre os

•

§4º

de Prograórgão regumútua par

• Ca

• §§

Art. assemelha previamen

§1ºdepositáricertificado

§1ºdepositáridepósito,

I - B

CVM No 332

2º Somas, com s sobre con2º Someas, que s

lebrado co a troca deo Internac

erá admitios órgãos r

aso os val país, o di

me de neg

a hipótesecooperaçãte legal de (dois) pri

Parágr

CVM po

as lastrealador seja,a troca de

put com r

1º a 4º incl

3º Poderãoa, emissote registrad

O progra ou emis de depósit

program, contrataodendo ser

DR Patroci

, DE 4 DE AB

nte serãode em paí

sulta, assistte serão jam admit

a CVMinformaçõ

onal das C

do que osguladores

ores mobilisposto nocciação.

de a com ou não s que tratacipais exec

fo revoga

erá, confo

os em valou passe ainformaçõ

dação dad

uídos pela

ser instituía dos valoos na CVM

a de BDRora, contr , podendo

de BDRa pela co classificad

ado Nível

RIL DE 2000.

aceitos vases cujos óência técniceitos validos à negacordo dees, ou sejamissões d

alores mode ambos o

ários que saput se apl

anhia ter s ja signatár os §§1º eutivos da c

o pela Ins

rme o caso

ores mobilser consides.

a pela Inst

Instrução

os prograres mobiliá.

patrocinadatada pelaser classifi

patrocinadmpanhia eo nos segui

I - caracter

lores mobrgãos regua e assistê

ores mobiociação ecooperaçã signatári

Valores –

iliários ses países ate

rvam de laicará ao pa

de em paíio do meº do art. 3ºmpanhia.

trução CV

, indeferir

iários admado pela C

rução CV

CVM nº 4

DOS PR

as de BDrios objeto

o caractericompanhi

ado nos se

caracterimissora dntes níveis:

iza-se por:

iliários deadores tencia mútuaiários decustodiado sobre co

os do memOICV.

am custodindam ao re

stro para aís em que

cujo órgãorando muda Instruç

M nº 480,

registro o

tidos à neVM como

nº 431, d

1, de 29 d

GRAMAS

s, patroci do certifi

a-se por sa emissor guintes nív

a-se por ss valores

emissãoam celebr

para a trocemissão

s em paísesulta, assi

orando mul

ados e negquisito esta

emissão des mesmos

reguladoltilateral do nº331, d

e 7 de de

u determin

ociação eão-cooper

e 29 de m

maio de

ados ou nãado de de

er instituíd dos val

eis:

r instituídmobiliário

e companado com ade inform

e compans cujos ór tência téctilateral de

ociados e belecido n

BDR sejaalores mo

não mante entendim 2000, dev

embro de

ar o ajuste

custodiadoante, para f

io de 2006.

006.

o pela comósito, os

o por umares mobil

por umas objeto d

hias abertCVM acoções.ias abertãos regulica e assientendime

países dis caput.

negociadiliários po

nha com anto da OI

erá ser desi

009

ou cancela

s em paíseins de assi

.

panhia abeuais dever

única instiários obje

única instio certifica

2

s, oudo de

s, oudorestênciato da

tintos,

os emssuam

CVMV, o

gnado

mento

s cujotência

ta, ouo ser

tuiçãoto do

tuiçãoo de


3/9

INSTRUÇÃ

a) nna alínea “

a) nI de entida

b) dia divulgar

b) diseu país d

c) di

d) aBanco Cecompanhisuperior asuperior aautorizado

d) a

1. i

2. f

2. f

• Ite

2. adrel

3. emec

3. ar

4. ee

•

5. e

6.

•

CVM No 332

gociação ed” deste in

gociação ede de merc

spensa deem seu paí

vulgação,origem, a

spensa de r

uisição exntral dos seguradoR$ 5.000.R$ 500.0

pela CVM

uisição ex

stituições

undos de i

ndos de in

com red

inistrador ção a seus

pregadosnômico.

dministradelação a se

mpregadosconômico;

Itens 3

ntidades fe

essoas físiilhão de r

Itens 5

, DE 4 DE AB

xclusiva niso;

mercadodo de balc

xigência d de origem

o Brasil,rescida da

gistro de c

lusiva porrasil, porras e soci00,00 (ci0,00 (quine por empr

lusiva por:

inanceiras

vestimento

estimento;

ação dada

s de cartrecursos pr

a empres

res de car s recursos

da empr

4 com re

hadas de

as ou juríais).

e 6 incluíd

RIL DE 2000.

mercado

de balcãoão organiza

e outras inf ;

as informauelas men

ompanhia,

nstituiçõesempregaddades deco milhõehentos milegados de

destinados

pela Instr

ira e consóprios; e

patrocin

teira e con próprios;

sa patroci

ação dada

revidência

icas com

s pela Ins

e balcão

ão organizdo ou bols

ormações

ções que aionadas no

na CVM; e

financeiraos da emapitalizaç de reais),reais), admpresa pa

exclusiva

ção CVM

ultores de

dora ou

sultores de

adora ou

pela Instr

compleme

nvestimen

rução CV

ão organiz

ado ou emde valore

a companh

companhi §3º;

e demais iresa patroo, por pese por cartinistradas

rocinadora

ente a inv

nº 456, de

valores m

e outra e

valores m

de outra

ução CVM

tar; e

os financei

nº 493,

do e apen

segmentos;

ia emissor

emissora

nstituiçõescinadorasoas jurídiiras de vadiscricionou de sua

stidores qu

22 de junh

obiliários

mpresa in

obiliários a

empresa i

nº 493, de

ros superi

e 24 de m

s entre as

específico

além das

está obriga

autorizadau de suaas com p

lores mobiriamente pubsidiária.

alificados;

o de 2007.

utorizados

tegrante d

utorizados

tegrante d

24 de mar

res a R$ 1

arço de 20

pessoas re

para BDR

ue está ob

a a divulg

a funcionsubsidiáritrimônio liários comor adminis

pela CV

mesmo

pela CVM

o mesmo

ço de 2011

.000.000,0

1.

3

eridas

Nível

rigada

ar em

r pelo, porquidovalor

trador

, em

grupo

, em

grupo

.

0 (um


4/9

INSTRUÇÃ

d) a 1. in 2. eecon

• A

II -

a) anegociaçã

a) ad

b) re

III -

a) di

b) anegociaçã

b) a

c) re

§2ºdepositárimobiliárioPatrocinad

§2º

depositáriobjeto doI.

§3ºdivulgar, a

I – f

II –

III –

IV –

CVM No 332

uisição ex

estidores

pregadosômico.

línea d co

DR Patroc

missão à n eletrônico

missão à n

gistro de c

BDR Patro

stribuição

missão à n eletrônica

missão à n

istro de co

Caracterizs ou emiss objeto do Nível I.

aracteriza

s emissoraertificado

os prograssim que di

tos releva

viso de dis

editais de

avisos aos

, DE 4 DE AB

lusiva por:

ualificado

da empre

redação

inado Níve

egociação; e

gociação e

mpanhia,

inado Nív

ública no

egociação; e

gociação e

mpanhia,

-se por Bsoras de

certifica

se por BD

de certifide depósit

mas nãosponibiliza

tes e comu

ponibilizaç

onvocação

acionistas;

RIL DE 2000.

, conforme

sa patroci

ada pela I

l II - caract

m bolsa de

m bolsa de

a CVM.

l III - cara

ercado;

m bolsa de

m bolsa de

a CVM.

R não patertificado,o de dep

R não patr

ado, sem u, somente

atrocinadodo no país

icações ao

ão das dem

de assembl

definido e

adora ou

strução C

riza-se po

valores, e

valores ou

teriza-se p

valores, e

valores ou

ocinado osem umsito, some

ocinado o

m acordodmitindo

, a institue origem,

mercado;

onstrações

éias;

regulame

de outra

M nº 554,

:

mercado

em mercad

or:

mercado

em mercad

programa icordo conte admiti

programa i

om a comegociação

ção deposas seguinte

financeiras

ntação esp

empresa i

de 17 de d

de balcão

o de balcão

de balcão

o de balcã

nstituído p a compdo negoc

nstituído p

anhia emisnos molde

tária emis informaç

no país de

cífica; e

tegrante d

zembro de

rganizado

organizad

rganizado

organizad

or uma ounhia emisação nos

or uma ou

sora dos v do BDR

ora do Bes:

origem;

o mesmo

2014.

ou em siste

; e

ou em siste

; e

mais institora dos voldes do

mais instit

lores mobiatrocinado

R Nível I

4

grupo

ma de

ma de

içõesaloresBDR

ições

liários Nível

deve


5/9

INSTRUÇÃ

V –órgãos soc

VIconciliaçã

§4ºsegmentosinerentesna CVM e

§5ºcondicionestabeleci

• §§

• §§

Art. programa,

Art.especifica

• Re

Art.

Art.document

I - patrocinad

II - i

III -do órgãonegociaçã

III – deferimenna CVM;

IV -

CVM No 332

deliberaçõeietários co

demonstr com as n

As bolsasde negociaos ativos asubmetida

A aceitaçãda à comas na alíne

1º e 2º co

3º a 5º incl

4º A instespecifica

4º A institudo suas ca

ação dad

5º O pedid

5º O peds e inform

contratosora, quand

dicação d

declaraçãodministrad dos BDR

declaração do pedid

cópia da g

, DE 4 DE AB

s das asse funções

ções finarmas contá

de valoreção de BDli negociada padrões c

o de orderovação“d” do in

redação

uídos pela

ituição dedo suas ca

ição deposacterística

pela Inst

o de registr

do de reções:

irmados e for o caso

diretor re

da bolsaor do siste, condicio

da bolsao de admis

ia de recol

RIL DE 2000.

bléias dequivalente

ceiras da beis em vi

e as enti Nível I d

os, em espontábeis e

para neo enquadr iso I do §

ada pela I

Instrução

DO R

ositária ouacterísticas

tária emiss.

ução CV

o deverá se

istro do

tre a inst;

ponsável p

e valores,ma de negado apenas

e valoresão à negoc

imento da

cionistas es, de acord

ompanhiaor no Bras

dades deeverão estacial quantegislação

ociação dmento doº deste arti

strução C

CVM nº 4

EGISTRO

emissora.

ora de BD

nº 431, d

r instruído

rograma d

ituição de

lo progra

do órgão aciação ele

à obtenção

ou da entiiação dos

Taxa de Fi

das reuniõ com a leg

sem necel.

ercado d belecer me

ao fato diversos da

e BDR Níinvestidor

go.

VM nº 431

1, de 29 d

DO PROG

de BDRs

s deverá s

29 de ma

om os seg

e BDR d

ositária, a

a na instit

ministradtrônica, dodo registr

ade do mDRs, con

calização r

es do consslação vig

ssidade de

e balcãoanismos d se tratarueles vige

vel I porem pelo

, de 29 de

maio de

AMA

everá soli

olicitar à C

o de 2006.

intes docu

verá ser i

instituiçã

ição depos

r do mercdeferimen na CVM;

rcado deicionado a

elativa à di

lho de adnte no país

conversão

rganizadoadvertênc

e compantes no Bra

parte dosmenos um

aio de 20

006.

citar à C

VM o regi

mentos e i

nstruído c

custodia

itária;

do de balco do pedi

alcão orgaenas à obt

stribuição

inistração,de origem

em reais

que mantiia sobre osia não regiil.

intermediáa das con

06.

M o regis

tro do pro

formações:

m os seg

te e a e

o organizo de admi

izado aceenção do r

os BDRs;

5

ou dee

ou de

veremriscosstrada

rios éições

ro do

rama,

uintes

presa

do ousão à

ca dogistro


6/9

INSTRUÇÃ

V -divulgaçãorigem;

V –divulgaçãorigem e n

VI - Nível I, e

VII -BDRs nív

VIIIquando se

IX -valores m

X -

CVM nº 4mobiliário

X – pública co

• In

§1º pela CVMou, ainda,companhi

§2ºmobiliário

§3ºdescontinu

§3ºou emissoestabeleci

§4ºde BDRs pena de a

informaçõ

CVM No 332

termo de a simultâne

termo de a simultâneo país em

informaçõ língua po

pedido del I ;

- documentratar de B

somente se biliários n

specificam0, de 29 d

s, objeto do

BDR Nív esforços

iso X com

O pedido d por inviabior inidone

.

Será consids.

Somente seidade do p

registro da de BDR os pela bol

Os contratstá obriga

plicação d

s e docum

, DE 4 DE AB

ssunção de, ao merca

ssunção de, ao mercaue negocia

s divulgadtuguesa;

registro de

os e infor Rs Níveis

á registrad Brasil e n

ente para odezembro

programa.

el III poder restritos.

redação d

registro dlidade ou tidade dos f

erada, para

rá registradograma.

o program, de observsa de valor

s referidoa a fornec multa co

ntos relati

RIL DE 2000.

responsabo, das inf

responsabo, das inf

dos os valo

as no país

companhia

ações consII e III;

o o progra exterior;

caso de Bde 2003, e

á ser distrib

da pela In

os programmeridadendadores,

cada Progr

o o progra

de BDR dância dos pes ou entid

neste artir à CVM,

minatória

os aos pro

lidade darmações p

ilidade darmações pres mobiliá

de origem

, ou de sua

tantes da I

a de BDR

R Nível IIdemais no

uído por m

strução C

as de BDRo empreendos acioni

ama de BD

a de BDR

ependerá,rocedimende do mer

o deverãoa qualqueriária no v

ramas apr

nstituiçãoestadas pel

nstituiçãoestadas pelrios;

dos valore

dispensa, a

strução C

Nível III q

, será exigimas da CV

eio de ofer

M nº 551,

de que tratdimento atas control

R, uma úni

s que conti

inda, do cos para a dado de bal

estipular q tempo e nalor de R

vados e ao

epositáriaa empresa

depositáriaa empresa

mobiliári

qual será c

M no 331,

ando for

do, ainda,M aplicáve

a pública r

de 25 de s

esta Instr er realizaddores ou d

ca espécie

er previsã

mpromissoescontinuião organiz

e a institui prazo que 500,00 (

s valores

ou emissoatrocinado

ou emissoatrocinado

s, quando

oncedida q

de 4 de abr

imultânea

cumprimeis à distrib

gistrada n

etembro d

ção poderá pela com

os administ

u classe d

para a hip

, pela instiade do proado em que

ção deposi vier a seruinhentos

obiliários

a de BDR ra em seu

a de BDR ra em seu

se tratar de

ando se tr

l de 2000,

distribuiç

nto da Instição dos v

CVM ou

2014.

ser denegaanhia emisradores da

valores

ótese de

uição depograma quefor negoci

ária ou edeterminadreais), qua

mitidos.

6

s pelaaís de

s pelaaís de

BDR

tar de

o de

uçãolores

ferta

dosora,

sitáriaforemdo.

issorao, sobisquer


7/9

INSTRUÇÃ

§4º país em q mesmas re

§5ºfornecer àe docume

§6ºresponderegistro dtitulares dnegociaçã

cancelameem que ne

• Re

• §§

Art.trinta diasexigidos.

§1º

e conseqü§2º

depositáricumprime

§3ºcontado d programa.

§4ºem duas v

I - aefetuadas,

II - a

Art.instruíramos mesmo

CVM No 332

a hipótese serão n

strições.s contrato

CVM, a qutos relativo

em prejuízela veraci distribuiçe BDRs, i dos valo

nto de regiociados.

ação dad

5º e 6º incl

6º O regisapós a su

A não apre

nte cancelO prazo de documentto das exi

Para o aten recebime

No atendirsões:

primeira vefixando as

segunda v

7º Apósficarão à d ser inutili

, DE 4 DE AB

de existirgociados,

referidosalquer tems aos progr

o das dispoade das io de BDR clusive a

res mobili

tro, e restri

pela Inst

uídos pela

ro tornar-sa apresent

sentação d

mento dotrinta dias

os e infor ências, par

imento dato da corre

ento às ex

rsão dever exigências

rsão dever

trinta diassposição dados pela

RIL DE 2000.

restrição so registro

este artigoo e no pra

amas apro

sições apliformações

s, que se r decorrentrios, e co

ções subjet

ução CV

Instrução

e-á automação à CV

todos os d

rotocolo n poderá serações adi

a análise d

s eventuaisspondência

gências fo

conter o dda CVM;

á ser apres

do indefer instituiçãVM.

DA

bjetiva oua distribu

deverão eso que vierados e aos

áveis às di prestadaslacionare

es da divem os requ

ivas ou obj

nº 431, d

VM nº 4

ticamente, median

ocumentos

CVM.interrompiionais, pa pedido de

exigênciasrespectiva,

muladas p

ocumento

ntada sem

imento dodepositári

RESPON

objetiva àção dos B

tipular quea ser por evalores mo

stribuições pelo depo com as lisidade entisitos e li

etivas à neg

29 de ma

1, de 29 d

fetivado sete protocol

pertinentes

o uma únisando a flregistro.

será conce sob pena d

la CVM, o

riginalmen

uaisquer

pedido dea, pelo praz

SABILID

negociaçãDRs no B

a instituiçãta determiiliários e

públicas eitário noitações a

re a sedeitações d

ociação do

o de 2006.

maio de

o pedidoo, com os

implicará

a vez, seir o prazo

dido prazoe ser indef

s documen

te submeti

arcas de r

registro, to de noven

DES

dos valor asil será c

o depositár ado, quaisitidos.

geral, o r egistro daexercício

da compae negociaç

s valores m

006.

ão for inddocument

desconsid

CVM solide quinze

não superirido o ped

os deverão

o, com as

visão.

odos os dta dias, fin

s mobiliár ncedido c

a está obriuer infor

presentantcompanhiade direitoshia e o pão, hipóte

obiliários

ferido, des e infor

eração do

citar à instidias, a pa

r a sessentdo de regi

ser aprese

arcas de r

cumentoso o qual p

7

os noom as

ada aações

legale no

pelosís dees de

o país

tro deações

edido

tuiçãotir do

dias,tro do

tados

evisão

que oderão


8/9

INSTRUÇÃ

Art. perante aBanco Ce

Art.irregularidSecretaria

• Re

Art.CVM os d

Art.que reflita

• Re

Art.correspondetentores

Art.mobiliário

• Re

Art.de dezemb

Art.dezembro3º, e nos a

• Re

Art. previstasda Instruç processo Nacional

Art.

dezembroArt.

CVM No 332

8º A instVM por

tral do Bra8º A instituade na conda Receita

ação dad

9º Caberáemonstrati

9º caberá àa movim

ação dad

10. Quanente aos vdos BDRs.

10. Quands depositad

ação dad

11. Confiro de 1976

11. Configde 1976, ots. 4º, 5º, 9

ação dad

12. Conso § 4º do ao CVM ndministratiº 1.657, de

13. Ficam

de 1999.14. Esta In

, DE 4 DE AB

ituição deualquer ir

sil e da Secição deposdução doFederal.

pela Inst

instituiçãos que refl

instituiçãoentação diá

pela Inst

o à institulores mobi

à instituiços deverá e

pela Inst

ura infraçã a transgre

ra infraçãescumpri

º e 10 desta

pela Inst

itui hipótet. 5º desta251, de 1

vo, de ac26 de outu

revogadas

strução ent

RIL DE 2000.

ositária ouegularidadretaria datária e o serograma, r

ução CV

depositáritam a mov

depositáriaria dos BD

ução CV

ição deposliários dep

ão depositáa exercê-l

ução CV

o grave, pasão aos art

grave, par ento do di

Instrução.

ução CV

se de infranstrução, a4 de junhordo comro de 198

D

as Instruçõ

a em vigor

emissorana condu

eceita Fedu diretor reespeitadas

nº 431, d

a ou emissmentação

manter atus emitido

nº 431, d

tária ou esitados de

ria for con no interes

nº 431, d

DAS PEN

ra os fins ds. 4º, 5o, 9º

os fins dosposto na a

nº 431, d

ção de natlém das hi de 1996,

Regulam.

S DISPOS

es CVM n

na data de

de BDR eção do proral.

sponsável r s competê

29 de ma

ra dos BDiária dos

alizados ee cancelad

29 de ma

issora doserá ela ex

erido o dir e da comu

29 de ma

LIDADE

o dispostoe 10 desta

disposto nínea “b” d

29 de ma

ureza objetóteses já pasos em q nto anexo

IÇÕES FIs 255, de 3

sua public

o seu dir rama, res

espondemncias do B

o de 2006.

s manterDRs emiti

disposiçãos.

o de 2006.

BDRs forrcê-lo no i

ito de votidade dos

o de 2006.

no § 3º donstrução.

o §3º do ar inciso I d

o de 2006.

iva o descevistas nasue poderáà Resoluç

AIS

1 de outub

ção no Diá

tor responeitadas as

erante a Canco Centr

tualizadosos e cance

da CVM

conferidonteresse da

corresponetentores

art. 11 da

. 11 da Lei§ 1º e nos

umpriment alíneas doser adotadão do Co

ro de 1996

rio Oficial

sável respcompetênc

M por qual do Brasi

e à disposiados.

s demonstr

o direito d comunida

dente aosos BDRs.

ei nº 6.38

nº 6.385, d §§ 3º e 5º

das obriinciso I dorito sumá

selho Mo

, e 321, de

a União.

8

ndemias do

alquerl e da

ão da

ativos

votoe dos

alores

, de 7

e 7 deo art.

açõesart. 1ºrio deetário

10 de


9/9

INSTRUÇÃ

CVM No 332, DE 4 DE AB

J

RIL DE 2000.

OSÉ LUI Original a OSORIOPres

ssinado poDE ALMdente

IDA FIL O

9

inst332consolid

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