zmico: บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ ...¸šร ษ...

2013 AnnualReport

สารบญ

1 สารจากประธานกรรมการ

2 รายงานความรบผดชอบของคณะกรรมการตอรายงานทางการเงน

3 รายงานคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง

4 จดเดนทางการเงน

5 ขอมลทวไป

8 นโยบายและภาพรวมการประกอบธรกจ

10 ลกษณะการประกอบธรกจ 23 ปจจยความเสยง

24 ผถอหน

24 นโยบายการจายเงนปนผล 25 โครงสรางการจดการ 38 การกำกบดแลกจการ 56 ความรบผดชอบตอสงคม 61 การควบคมภายในและการบรหารจดการความเสยง 62 รายการระหวางกน 69 คำอธบายและการวเคราะหของฝายจดการ 78 งบการเงน

www.seamico.com

“ผลงทนสามารถศกษาขอมลของบรษททออกหลกทรพยเพมเตมไดจากแบบแสดงรายการขอมลประจำป (แบบ 56-1) ของบรษททแสดงไว ใน www.sec.or.th”

�บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

สารจากประธานกรรมการ เรยน ทานผถอหน ป 2556 ทผานมา เศรษฐกจไทยสามารถขยายตวไดดในชวงครงแรกของป อนเปนผลมาจากนโยบายการกระตนเศรษฐกจจากภาครฐ ความเชอมนของนกลงทนทเพมมากขน และปจจยแวดลอมทสนบสนนตอการเตบโตของเศรษฐกจ ตอมาเศรษฐกจไทยเรมสงสญญานการชะลอตวในชวงครงหลงของป สบเนองมาจากการออนแรงของอปสงคภายในประเทศ การสงออกทฟนตวไดชากวาทคาด และปญหาการเมองทขาดเสถยรภาพ สงผลใหทงป 2556 เศรษฐกจไทยเตบโตไมมากนกเมอเปรยบเทยบกบปกอนหนา ในขณะเดยวกน ภาวะเศรษฐกจโลก โดยเฉพาะตลาดเงนและตลาดทนกไดรบผลกระทบอยางมากจากขาวแนวโนมการลดทอนมาตรการผอนคลายในเชงปรมาณทางการเงน (Quantitative Easing: QE) ของธนาคารกลางสหรฐในชวงกลางป จนทำให นกลงทนทวโลกวตกกงวลตอการลงทนในสนทรพยเสยง และเกดการโยกยายเงนลงทนจากกลมประเทศเศรษฐกจเกดใหม (Emerging Market Countries) กลบสกลมประเทศมหาอำนาจทางเศรษฐกจ (Developed Market Countries) เปนจำนวนมาก อยางไรกด ในปทผานมาถอวาเปนปทดสำหรบธรกจหลกทรพย เนองจากปรมาณการซอขายหลกทรพยในตลาดหนไทย ปรบตวเพมขน โดยมมลคาการซอขายหลกทรพยเฉลยถงวนละ 48,070.25 ลานบาท เพมขนจากป 2555 จำนวน 16,986.01 ลานบาท หรอเพมขนถงรอยละ 54.65 ดวยเหตน จงทำใหบรษทหลกทรพย เคทซมโก ซงบรษทเปนผรวมทนมผลประกอบการทดขน อยางมากในป 2556 โดยมรายไดรวมจำนวน 2,078.52 ลานบาท เพมขนจากป 2555 จำนวน 304.04 ลานบาท หรอเพมขน รอยละ 17.13 และมกำไรสทธจำนวน 329.10 ลานบาท เพมขน125.85 ลานบาท จากป 2555 หรอเพมขนรอยละ 61.92 ตามลำดบ สำหรบธรกจหลกทรพยจดการกองทนนน บรษทหลกทรพยจดการกองทน โซลารส จำกด ซงเปนบรษทยอยก ไดมผล ประกอบการทดขนเชนเดยวกน โดยมรายไดรวมจำนวน 16.55 ลานบาท เพมขนจากป 2555 จำนวน 5.89 ลานบาท หรอเพมขนรอยละ 55.30 และมผลขาดทนสทธจำนวน 17.75 ลานบาท ลดลง 10.06 ลานบาท จากป 2555 หรอลดลงถงรอยละ 36.18 อนเปนผลมาจากการดำเนนธรกจเชงรก และการควบคมคาใชจายทมประสทธภาพ ทงน ณ สนป 2555 บรษทหลกทรพยจดการกองทนโซลารส มมลคาสนทรพยสทธภายใตการบรหารจดการ ณ สนปทระดบ 4,283.86 ลานบาท เพมขน 449.31 ลานบาท จากปกอน หรอเพมขนรอยละ 11.72 ดวยผลประกอบการโดยรวมทดขนในป 2556 บรษทรายงานผลกำไรสทธ 134.44 ลานบาท เพมขน 35.72 ลานบาทหรอ เพมขนรอยละ 36.18 จากป 2555 เปนผลมาจากการเพมขนของมลคาการซอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย บรษทจงมนโยบายตอบแทนผถอหนบรษท โดยจะเสนอผถอหนเพอจายเงนปนผลในอตรา 0.09 บาทตอหน ซงเปนการจายปนผลอยางสมำเสมอสอดคลองกบผลการดำเนนงานของบรษททผานมา บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) เลงเหนถงความสำคญของการเปดเขตเสรการคาอาเซยน (AEC) อนเปนเขตเศรษฐกจทมระดบความสำคญททวโลกตางจบตาถงศกยภาพและปรมาณธรกจทจะเกดขนและเตบโตในภมภาคอนโดจน จงได สรางโอกาสในการดำเนนธรกจทหลากหลาย โดยเขารวมทนลงทนกบธรกจประเภทตางๆในภมภาคอนโดจน เชน สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว เมยนมาร เวยดนามและกมพชา ซงนอกจากจะเปนการเสรมสรางรายไดทมนคงและยงยนตอไป ในการดำเนนธรกจของบรษทแลว ยงเปนการวางรากฐานและเตรยมพรอมทางธรกจเพอทจะเตบโตไปพรอมกบการเปดเขตเสร การคาอาเซยน (AEC) โดยทนท ควบคไปกบการดำเนนธรกจ บรษทยงคงปณธานทจะมงมนในการดำเนนธรกจตามหลกการกำกบดแลกจการทด ในฐานะบรษทจดทะเบยน บรษทไดรบการประเมนคณภาพในระดบ “ดเยยม” จากโครงการประเมนคณภาพการจดประชมสามญผถอหนประจำป 2556 โดยสมาคมสงเสรมผลงทนไทย และไดคะแนน “ดมาก” จากผลการสำรวจบรรษทภบาลโดยสมาคมกรรมการ บรษทไทยรวมกบตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยในป 2556 พรอมกนนยงคงบทบาทความรบผดชอบตอสงคมอยางสมำเสมอ โดยบรษทไดสนบสนนเงนทนชวยเหลอเพอการศกษาของเดกและผดอยโอกาสในชนบทหางไกลรวม 4 โครงการ เพอรวมพฒนาสงคมโดยรวมใหยงยนตอไป ในนามของคณะกรรมการบรษท ขาพเจาขอขอบคณทานผถอหน ลกคาและพนธมตรทางธรกจทไดสนบสนนบรษทมาดวยดมาโดยตลอด พรอมทงขอขอบคณคณะผบรหารและพนกงานทกทานทมสวนรวมในการพฒนาบรษทใหกาวหนาและมผลประกอบการ ทเตบโตเปนทนาพอใจตลอดมา

สเทพ วงศวรเศรษฐ ประธานกรรมการ

� รายงานประจำป 2556

รายงานความรบผดชอบของคณะกรรมการตอรายงานทางการเงน

บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) และบรษทยอย

คณะกรรมการบรษทฯ เปนผรบผดชอบตองบการเงนของบรษทหลกทรพยซมโก จำกด (มหาชน) และบรษทยอย ซงจดทำขน

ตามมาตรฐานการบญชทรบรองทวไปของไทย โดยไดมการพจารณาเลอกใชนโยบายบญชทเหมาะสมและถอปฏบตอยางสมำเสมอ

รวมทงมการเปดเผยขอมลสำคญอยางเพยงพอในหมายเหตประกอบงบการเงน

คณะกรรมการบรษทฯ ไดแตงตงคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง ซงประกอบดวยกรรมการอสระทำหนาท

กำกบดแลรายงานทางการเงนและประเมนระบบควบคมภายในและการตรวจสอบภายในใหมประสทธผล เพอใหมความมนใจไดวา

มการบนทกขอมลทางบญชถกตอง ครบถวน อยางเพยงพอ ทนเวลา และปองกนไมใหเกดการทจรตหรอการดำเนนการทผดปกต

ซงความเหนของคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยงไดปรากฎในรายงานของคณะกรรมการตรวจสอบและบรหาร

ความเสยงซงแสดงไวในรายงานประจำปแลว

คณะกรรมการบรษทฯ เหนวา ระบบควบคมภายในของบรษทฯ สามารถสรางความเชอมนไดวา งบการเงนของบรษทฯ

และงบการเงนรวมของบรษทฯ และบรษทยอย รวมทงสารสนเทศทางการเงนทปรากฎในรายงานประจำป สำหรบปสนสด

ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 แสดงฐานะการเงน และผลการดำเนนงาน ถกตองในสาระสำคญแลว

ชยภทร ศรวสารวาจา

รองประธานกรรมการและประธานเจาหนาทบรหาร


รายงานคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง

บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

คณะกรรมการบรษทฯ ไดมการแตงตงคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง ซงประกอบดวยกรรมการทเปนอสระ

จำนวน 3 ทาน ประกอบดวย

1. นายเจมส ไมเคล เคลโซ ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง

2. นางพรพรรณ พรประภา กรรมการ

3. นายปเตอร เอมล รอมฮลด กรรมการ

คณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง มหนาทและความรบผดชอบทสำคญ คอการสอบทานรายงานทางการเงนขอ

งบรษทฯ ใหมการปฏบตตามมาตรฐานทางบญชอยางถกตองและเปดเผยอยางเพยงพอ มระบบการควบคมภายในและการตรวจ

สอบภายในอยางเหมาะสมและมประสทธภาพ มการปฏบตงานท โปรงใสเปนไปตามระเบยบนโยบายของบรษทฯ และขอกำหนด

ทางกฎหมาย ตลอดจนกฎขอบงคบทเกยวของ รวมถงพจารณาคดเลอกเสนอแตงตงผสอบบญช และเสนอคาสอบบญชประจำป

คณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง ไดมการประชมรวม 4 ครง โดยเปนการประชมรวมกบ หวหนาฝายบญช

หวหนาฝายกำกบและตรวจสอบภายในและผสอบบญชของบรษทฯ เพอพจารณาเกยวกบงบการเงนรายไตรมาส และงบการเงน

ประจำป 2556 และการเปดเผยขอมลในหมายเหตประกอบงบการเงน หารอรบฟงคำชแจงและเสนอแนะ เกยวกบปญหาการ

ปองกนการปฏบตทอาจเปนการฝาฝนขอกฎหมาย หรอขอกำหนดของหนวยงานทกำกบดแลบรษทฯ และความเพยงพอของระบบ

การควบคมภายในของบรษทฯ คณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยงไดตดตามความคบหนาผลการตรวจสอบบรษทหลก

ทรพยจดการกองทน โซลารส จำกดในป 2555 เพอใหแนใจวา ประเดนทสำคญจากการตรวจสอบทงหมดจะไดรบการแก ไข

นอกจากน คณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยงไดมสวนรวมในการกำกบดแลใหบรษทฯสามารถเรมประกอบธรกจการ

เปนทปรกษาการลงทน เพอใหบรษทสามารถดำรงไวซงคณสมบตของการเปนบรษทหลกทรพย

จากขอมลทคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยงไดรบไมพบสงทเปนเหตใหเชอวางบการเงนของบรษทไมถก

ตองตามทควรในสาระสำคญตามหลกการบญชทรบรองทวไป คณะกรรมการมความเหนวาบรษทมระบบการควบคมภายใน ระบบ

การตรวจสอบภายใน และการบรหารความเสยงเหมาะสม และมประสทธภาพ อกทงคณะกรรมการไมพบสงทเปนเหตใหเชอวา

บรษทไมไดปฏบตตามกฎหมายและกฎเกณฑทสำคญ

สำหรบป 2557 คณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยงไดพจารณา และเสนอแตงตงผสอบบญชตอคณะกรรมการ

บรษท เพอขออนมตตอทประชมสามญผถอหน ใหแตงตง นายชวาลา เทยนประเสรฐกจ นางนสากร ทรงมณ นายนต จงนจน

รนดร และ นายเพมศกด วงศพชรปกรณแหงบรษท ดลอยท ทช โธมทส ไชยยศ สอบบญช จำกด เปนผสอบบญชของ บรษทหลก

ทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) ประจำป 2557 ดวย

ในนามคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง

(นายเจมส ไมเคล เคลโซ)

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง


จดเดนทางการเงน

ลานบาท

2554 2555 2556

สนทรพยรวม 1,969.23 1,972.34 2,606.00

ทนทเรยกชำระแลว 451.31 511.31 653.87

สวนของผถอหน 1,742.67 1,784.73 2,374.35

รายไดธรกจหลกทรพย 11.90 51.15 27.37

คาใชจายธรกจหลกทรพย 4.56 5.12 6.31

กำไร (ขาดทน) สทธ 23.03 98.72 134.44

อตราสวนแสดงความสามารถในการทำกำไร

อตรากำไรขนตน (%) 61.66 89.99 76.94

อตรากำไรสทธ (%) 17.58 61.89 67.17

อตราผลตอบแทนผถอหน (%) 1.37 5.64 6.57

อตราสวนแสดงประสทธภาพในการดำเนนงาน

อตราผลตอบแทนจากสนทรพย (%) 1.24 5.07 6.01

อตราการหมนของสนทรพย (เทา) 0.01 0.03 0.01

อตราสวนวเคราะหนโยบายทางการเงน

อตราสวนสนทรพยสภาพคลองตอสนทรพยรวม (%) 20.72 21.96 32.74

อตราสวนสนทรพยทกอรายไดตอสนทรพยรวม (%) 66.15 74.86 67.88

อตราสวนหนสนตอสวนของผถอหน (เทา) 0.13 0.10 0.10

อตราการจายเงนปนผล (%) 70.94 116.62 99.55

อตราสวนอนๆ

อตราสวนเงนลงทนในหลกทรพยตอสนทรพย (%) 7.28 13.75 15.73

เงนกองทนสภาพคลองสทธ (%) NA* NA* N/A*

ขอมลตอหน

มลคาตามบญชตอหน (บาท) 1.93 1.75 1.82

กำไรสทธตอหน (บาท) 0.03 0.01 0.12

เงนปนผลตอหน (บาท) 0.05 0.06 0.09

ราคาพาร (บาท) 0.50 0.50 0.50 * ตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2552 บรษทไดรบอนญาตใหหยดดำเนนธรกจหลกทรพยและธรกจสญญาซอขายลวงหนาเปนการชวคราวจากสำนกงานคณะกรรมการ

กำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย บรษทจงไมตองดำรงเงนกองทนสภาพคลองสทธ ตามหลกเกณฑท กลต. กำหนด


ขอมลทวไป

ชอ : บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

ทตง : ชน 18 อาคารลเบอรตสแควร เลขท 287 ถนนสลม เขตบางรก กรงเทพมหานคร 10500

ประเภทธรกจ

เปนบรษทหลกทรพยซงจดตงขนในประเทศไทย เพอประกอบธรกจหลกทรพยตามท ไดรบอนญาต

ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

บรษทฯ ไดจดทะเบยนแปลงสภาพเปนบรษทมหาชนจำกด ตามกฎหมายวาดวยบรษทมหาชนจำกด

เมอวนท 8 สงหาคม 2537 และไดเขาเปนบรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

เมอวนท 17 มนาคม 2538

บรษทฯ ไดตกลงรวมพฒนาธรกจใน บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด (จดทะเบยนเปลยนชอ

จากเดม “บรษทหลกทรพย เคทบ จำกด” เมอวนท 1 เมษายน 2552) กบธนาคารกรงไทย จำกด

(มหาชน) โดยไดมการโอนธรกจ ระบบงาน บคลากร และทรพยสนไปยงบรษทหลกทรพย เคท ซมโก

จำกด และเรมประกอบธรกจหลกทรพยในนาม บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด ตงแตวนท

4 พฤษภาคม 2552

ทงน การโอนธรกจและทรพยสนดงกลาวไดรบการอนมตจากทประชมวสามญผถอหนครงท 2/2552

ซงประชมเมอวนท 20 มนาคม 2552

สำหรบสถานะของบรษทฯ หลงจากการโอนธรกจและลกหนธรกจหลกทรพยประเภทบญชมารจนแลว

บรษทฯ ยงคงสถานะเปนบรษทหลกทรพยจดทะเบยน โดยธรกรรมสวนใหญจะเปนการลงทน

และอาจมการประกอบธรกจหลกทรพยทไมเปนการแขงขนกบบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด

บรษทฯ ไดหยดประกอบธรกจหลกทรพยและธรกจสญญาซอขายลวงหนาเปนการชวคราว ตงแต

วนท 1 พฤษภาคม 2552 ตามหนงสออนมตของสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพยท กลต.ธ.701/2552

เลขทะเบยนบรษทฯ : 0107537002460

โทรศพท : 66 (0) 2624-6399

โทรสาร : 66 (0) 2624-6398

Homepage : www.seamico.com


จำนวนและชนดของหนทจำหนายไดแลวทงหมดของบรษทฯ

จำนวนหนทจำหนายไดแลวทงหมด 1,307,736,926 หน

มลคาทตราไวหนละ 0.50 บาท

ชนดของหน หนสามญ

บคคลทบรษทฯ ถอหนตงแตรอยละ 10 ขนไป

ชอบรษท สถานทตง ประเภท ประเภท จำนวนหน จำนวนหน มลคา สดสวน

ธรกจ หน ทออกจำหนาย ทถอ เงนลงทน การถอหน

(ลานบาท) (รอยละ)

บรษทยอย

บรษทหลกทรพยจดการ ชน 8 เลขท 287 หลกทรพย สามญ 21,000,000 16,450,000 156.40 78.33

กองทน โซลารส จำกด* อาคารลเบอรต สแควร ประเภท

สลม แขวงสลม การจดการ

เขตบางรก กรงเทพฯ กองทนรวม

และกองทน

สวนบคคล

บรษทรวม

บรษทหลกทรพย เคท ชน 16 เลขท 287 หลกทรพย สามญ 259,127,200 128,532,600 1,237.50 49.60

ซมโก จำกด** อาคารลเบอรต สแควร

สลม แขวงสลม

เขตบางรก กรงเทพฯ

บรษทอน

Thanh Cong Securities 3rd & 5th Floor - หลกทรพย สามญ 36,000,000 6,796,500 156.02 18.88

Joint Stock Company Centec tower, 72-74

Nguyen Thi Minh Khai

St., Ward 6, District 3,

HCMC, Vietnam

BCEL Krungthai 7th Floor, Stock หลกทรพย สามญ 1,000,000 300,000 115.52 30

Securities Company Market Building,

Limited Khampaengmouang

(ลงทนโดย บรษท Road, Xaysettha

หลกทรพย เคทซมโก District, Vientiane

จำกด) Capital, Lao PDR หมายเหต : * ในป 2556 บรษทยอยไดเพมทนจำนวน 17.4 ลานบาท ทำใหสดสวนการถอหนเพมขนเปนรอยละ 78.33 (จากเดม รอยละ 75.34)

** ในป 2556 บรษทรวมไดเพมทนจำนวน 300 ลานบาท บาท ทำใหสดสวนการถอหนเพมขนเปนรอยละ 49.60 (จากเดม รอยละ 49.54)


บคคลอางองอน ๆ

(ก) นายทะเบยนหน

บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จำกด

62 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

ถนนรชดาภเษก เขตคลองเตย กรงเทพฯ 10110

โทรศพท: 0 2229-2800

โทรสาร: 0 2654-5427

(ข) ผสอบบญช

• นายชวาลา เทยนประเสรฐกจ ผสอบบญชรบอนญาตเลขท 4301

• นายเพมศกด วงศพชรปกรณ ผสอบบญชรบอนญาตเลขท 3427

• นายนต จงนจนรนดร ผสอบบญชรบอนญาตเลขท 3809

อาคารรจนาการ ชน 25 เลขท 183 ถนนสาทรใต ยานนาวา สาทร กรงเทพมหานคร 10120

โทรศพท: 66 (0) 2676-5700

โทรสาร: 66 (0) 2676-5757

(ค) ทปรกษากฎหมาย

• บรษท สำนกกฎหมายสากล สยามพรเมยร จำกด

ชน 26 อาคาร ด ออฟฟศเศส แอท เซนทรล เวลด

เลขท 999/9 ถนนพระราม 1 แขวงปทมวน เขตปทมวน กรงเทพมหานคร 10330

โทรศพท: 66 (0) 2646-1888

โทรสาร: 66 (0) 2646-1919

• สำนกงานพฒนสทธ ทนายความ

550/36 ซอยโพธปน ถนนอโศก-ดนแดง แขวงดนแดง

เขตดนแดง กรงเทพมหานคร 10310

โทรศพท: 66 (0) 2246-6061

โทรสาร: 66 (0) 2641-8267


ในป 2552 บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) (“บรษท”) มการปรบโครงสรางการดำเนนธรกจครงสำคญโดยการ

เขารวมเปนพนธมตรทางธรกจกบธนาคารกรงไทย จำกด (มหาชน) (“ธนาคาร”) ในการพฒนาธรกจหลกทรพยรวมกนภายใต

บรษทหลกทรพย เคทซมโก จำกด (“เคทซมโก”) โดยบรษทไดเขาซอหนใน เคทซมโก จากกลมผถอหนเดม ตงแตเดอน

กนยายน 2551 ในสดสวนรอยละ 48.81 ของทนจดทะเบยนและชำระแลว 864 ลานบาท ตอมาในเดอนพฤษภาคม 2552

บรษทได โอนสนทรพย รวมถงสนทรพยหลกทใช ในการดำเนนกจการและบคลากร บญชลกหนธรกจหลกทรพยประเภทบญช

เครดตบาลานซใหแก เคทซมโก ซงเปนบรษทรวมของบรษท และบรษทไดหยดประกอบธรกจหลกทรพยและธรกจสญญาซอขาย

ลวงหนาเปนการชวคราว ตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2552 จนถงวนท 31 ธนวาคม 2554 ตามหนงสออนมตของสำนกงาน

คณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยท กลต.ธ.701/2552 ทงนบรษทไดรบอนญาตใหขยายเวลาหยดประกอบ

ธรกจหลกทรพยและธรกจสญญาซอขายลวงหนาไปจนถงวนท 30 เมษายน 2556 ตอมาบรษทไดยนขอรบความเหนชอบ

ระบบงานการประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการเปนทปรกษาการลงทนตามใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยทบรษท

ไดรบอยแลวตอสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย โดยบรษท

ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการเปนทปรกษาการลงทน เรมตงแตวนท 2 พฤษภาคม 2556 เปนตนไป

ในปจจบนธรกรรมสวนใหญเปนการประกอบธรกจเกยวกบการลงทน โดยการประกอบธรกจหลกทรพยทงในประเทศ และ

ภมภาคอนโดจน ดำเนนการภายใตบรษทในกลม โดยสรปดงน

• ธรกจหลกทรพยในประเทศเวยดนาม โดยถอหนในบรษทหลกทรพย Thanh Cong Securities Joint Stock Company

(TCSC) รอยละ 18.88 ของหนทออกแลวทงหมด

• ธรกจหลกทรพยใน สปป. ลาว ผานการลงทนของเคทซมโก รวมกบธนาคารการคาตางประเทศลาว จดตงบรษทหลกทรพย

BCEL KRUNGTHAI (BCEL-KT) (เคทซมโกถอหนรอยละ 30)

• ธรกจจดการกองทน ภายใตการบรหารงานโดยบรษทหลกทรพยจดการกองทนโซลารส จำกด บรษทยอย โดยถอหนใน

สดสวนรอยละ 78.33 ณ วนท 31 ธนวาคม 2556

ภาพรวมการประกอบธรกจของกลมบรษท

ภาพรวมการประกอบธรกจของบรษท บรษทยอย และบรษทรวมแบงออกเปน 3 ประเภทธรกจ ไดแก 1) ธรกจลงทน โดย บรษทหลกทรพยซมโก จำกด (มหาชน)

2) ธรกจหลกทรพย โดยบรษทหลกทรพย เคทซมโก จำกด, BCEL KRUNGTHAI Securities Company Limited (BECL-KT)

และ Thanh Cong Securities Joint Stock Company (TCSC)

3) ธรกจจดการกองทน โดย บรษทหลกทรพยจดการกองทน โซลารส จำกด

นโยบายและภาพรวมการประกอบธรกจ


ธรกจลงทน ธรกจหลกทรพย ธรกจจดการกองทน


49.60% 78.33%

บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด บรษทหลกทรพยจดการกองทน โซลารส จำกด

1. กจการนายหนาซอขายหลกทรพย 1. จดการกองทนรวม

2. กจการตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา 2. จดการกองทนสวนบคคล

3. กจการลงทนในหลกทรพยและคาหลกทรพย ประเภทกองทนสวนบคคล

4. กจการประเภทการจดจำหนายหลกทรพย 3. จดการกองทนสวนบคคล

5. กจการทปรกษาทางการเงน ประเภทกองทนสำรองเลยงชพ

6. กจการทปรกษาการลงทนและตวแทนซอขายหนวยลงทน 4. การเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา

7. กจการการยมและการใหยมหลกทรพย ทนชำระแลว 115.50 ลานบาท

8. กจการซอขายหลกทรพยตางประเทศ (ณ วนท 31 ธนวาคม 2556)

9. กจการใบสำคญแสดงสทธอนพนธ และตราสารอนพนธ

10. กจการจดการกองทนสวนบคคล

11. กจการนายหนาซอขายสนคาเกษตรลวงหนา

ทนชำระแลว 2,137.80 ลานบาท

30%

BCEL KRUNGTHAI Securities Company Limited

(BCEL-KT)

ทนชำระแลว 100,000 ลานกบ (ประมาณ 385 ลานบาท)

18.88%% Thanh Cong Securities Joint Stock Company

(TCSC)

ทนชำระแลว 360 พนลานดอง (ประมาณ 540 ลานบาท)

10 รายงานประจำป 2556

ลกษณะการประกอบธรกจ

โครงสรางรายไดของบรษท และบรษทยอย แยกตามแหลงทมา

2554 2555 2556

ลานบาท รอยละ ลานบาท รอยละ ลานบาท รอยละ

คาธรรมเนยมและบรการ

ทปรกษาทางการเงน 0.00 0.00 5.25 3.29 0.00 0.00

การจดการกองทนสวนบคคลและกองทนรวม 7.24 5.53 9.89 6.20 14.12 7.06

กำไร (ขาดทน) จากเงนลงทน (1.51) (1.15) 27.04 16.96 6.87 3.43

ดอกเบยและเงนปนผลจากหลกทรพย 6.17 4.71 8.97 5.62 6.38 3.19

สวนแบงกำไร(ขาดทน)ในบรษทรวม 74.77 57.08 100.69 63.13 163.12 81.50

กำไรจากการโอนสนทรพยและธรกจใหแกบรษทรวม 43.86 33.48 6.99 4.38 5.91 2.95

รายไดอน 0.46 0.35 0.67 0.42 3.75 1.87

รายไดรวม 131.00 100.00 159.50 100.00 200.16 100.00

การประกอบธรกจของแตละสายผลตภณฑ

ลกษณะผลตภณฑหรอบรการ

บรษท บรษทยอย และบรษทรวม แบงการดำเนนธรกจออกเปนกลมหลกๆ ไดดงน

1) ธรกจลงทน

มงเนนลงทนในธรกจโดยตรงทงในประเทศและแถบอนโดจน เพอมงหวงผลตอบแทนจากการลงทน

2) ธรกจหลกทรพย

ใหบรการภายใตใบอนญาตในการประกอบธรกจหลกทรพยตามท ไดรบอนญาตจากกระทรวงการคลงและสำนกงาน

คณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ดำเนนการภายใต เคทซมโก ตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2552 เปนตนมา

โดยใหบรการในประเทศผานสำนกงานใหญและสาขาทวประเทศ ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 เคทซมโก มสำนกงานใหญ

และสาขาจำนวน 19 แหงไดแก สาขาในกรงเทพมหานคร 8 แหง และสาขาในตางจงหวด 11 แหง

เปดใหบรการซอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพย สปป.ลาว ภายใตการดำเนนการของบรษทหลกทรพย BCEL

KRUNGTHAI (BCEL-KT) ซงนบเปนบรษทหลกทรพย 1ใน 2 รายแรกในสปป.ลาว โดยบรษทหลกทรพยดงกลาวเปน

บรษทรวมลงทนระหวางเคทซมโก กบธนาคารการคาตางประเทศลาว (BCEL)

เคทซมโก มเปาหมายทางธรกจทชดเจนทจะเปน “ประตสอนโดจน” โดยมแผนเสนอบรการทางการเงนใหครอบคลม

ประเทศ เวยดนาม ลาว พมา และกมพชา ซงนบเปนจดแขงของเคทซมโก ทสามารถเจาะตลาดและสรางความสมพนธทด

กบกลมประเทศดงกลาว ทำใหมความเชยวชาญในภมภาคนและมเครอขายบรษทหลกทรพยเกอบทกประเทศ โดยบรษท

ไดเรมบกตลาดประเทศพมา โดยเนนการใหบรการดานทปรกษาทางการเงนเปนหลก

3) ธรกจจดการกองทน

ใหบรการจดการกองทนรวมและกองทนสวนบคคลภายใตบรษทหลกทรพยจดการกองทน โซลารส จำกด ณ 31

ธนวาคม 2556 บรษทหลกทรพยจดการกองทน โซลารส จำกด มกองทนรวมทอยภายใตการบรหารจำนวน 45 กองทน

เปนกองทนตราสารหน 11 กองทน กองทนรวมผสม 1 กองทน กองทนรวมทลงทนในตางประเทศ 1 กองทน กองทนรวม

เพอการประหยดภาษ 3 กองทน และกองทนสวนบคคลอก 29 กองทน โดยมมลคาสนทรพยสทธรวมทงสน 4,284 ลานบาท

��บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

1. ธรกจลงทน ภายหลงจากทบรษทไดโอนธรกจหลกทรพยไปยงเคทซมโก บรษทเนนการประกอบธรกจโดยการถอหนในบรษทอนๆ

และการลงทนโดยตรง และมแผนประกอบธรกจในดานตางๆ ดงตอไปน

• ขยายฐานการทำธรกจในประเทศเพอนบานเพอรองรบการไหลเวยนของเงนลงทนทเพมขนในกลมประเทศอนโดจน

ทงในดานการลงทนและการขยายธรกจหลกทรพย นอกเหนอจากการลงทนในบรษทหลกทรพย Thanh Cong

Securities Joint Stock Company (TCSC) ในประเทศเวยดนาม เมอป 2552 แลว ในเดอนธนวาคม 2553 บรษท

ไดขยายธรกจหลกทรพยไปยง สปป. ลาว ภายใตการดำเนนการของบรษทหลกทรพย BCEL-KT ผานการลงทน

ของ เคทซมโก สดสวนการลงทนรอยละ 30 (จำนวนหนทจดทะเบยน 1 ลานหน ราคาพาร 100,000 กบ เรยกชำระ

ขนตนรอยละ 30) มลคาเงนลงทนเรมตนประมาณ 33.93 ลานบาท จากทนชำระแลว 113.10 ลานบาท ตอมาในเดอน

พฤศจกายน 2554 เคทซมโก ไดชำระคาหนสวนทเหลออกรอยละ 70 รวมเปนเงนลงทนทงสน 115.52 ลานบาท

ซงบรษทหลกทรพย BCEL-KT นบเปนบรษทหลกทรพยเพยง 1ใน 2 รายแรก ท ใหบรการซอขายหลกทรพย

ในตลาดหลกทรพย สปป. ลาว

• มงเนนในการเพมศกยภาพของบรษทหลกทรพยจดการกองทนโซลารส จำกด ใหสามารถแขงขนและเปนชองทาง

ในการระดมทนในอนาคต ในเดอนกนยายน 2554 บรษทไดจำหนายเงนลงทนในบรษทหลกทรพยจดการกองทน

โซลารส จำกด รอยละ 25 ใหแกบรษท เอฟโวลชน แคปปตอล จำกด (มหาชน) ซงใหการสนบสนนในการขยาย

ชองทางการจดจำหนายใหหลากหลายขน เชน ขยายฐานลกคาไปยงกลมลกคาประเภทสถาบน เปนตน โดย ณ วนท

31 ธนวาคม 2556 บรษทถอหนในบรษทยอยดงกลาวรอยละ 78.33 จากทนชำระแลว 115.50 ลานบาท

2. ธรกจหลกทรพย ดำเนนการภายใต เคทซมโก นบแตการโอนธรกจเปนตนมา ซงมรายละเอยดการใหบรการดงน

• นายหนาซอขายหลกทรพย

เคทซมโก ใหบรการดานนายหนาซอขายหลกทรพยทมคณภาพครอบคลมทงนกลงทนชาวไทยและนกลงทน

ตางประเทศ รวมทงนกลงทนสถาบนและนกลงทนรายยอย ภายใตทมงานดานการตลาดและทมงานวเคราะห

หลกทรพยทมประสบการณ และพรอมใหคำปรกษาทางดานการลงทนแกนกลงทนทงทางดานปจจยพนฐานและ

ปจจยทางเทคนค

ประเภทบญชทใหบรการ ไดแก

1. บญชเงนสด ซงประกอบดวย ประเภท Cash Account และ Cash Balance Account

2. บญชเงนใหกยมเพอซอขายหลกทรพย (Credit Balance Account)

3. บญช Internet Account เปนบญชซอขายหลกทรพยดวยตนเองผานระบบ Internet ซงไดพฒนาดวยระบบ

เทคโนโลยททนสมยมาอยางตอเนอง

ปจจบน ไดมการจดเตรยมขอมลทางดานหลกทรพยตางๆ เพอใชเปนขอมลประกอบการตดสนใจของนกลงทน

บนเวบไซต www.ktzmico.com ซงลกคาสามารถเขาถงขอมลไดตลอดเวลา เคทซมโก ไดพฒนาระบบการซอขาย

หลกทรพยแบบ Real time หลายโปรแกรมอยางตอเนองมาโดยตลอด เพอใหนกลงทนไดเลอกใช เชน Znet Xpress,

Streaming, และ i2Trade เปนตน พรอมกนนนกลงทนยงสามารถเขาถงโปรแกรม Real time ตางๆ ไดจากหลาย

ชองทาง ไมวาจะเปนเครองคอมพวเตอร Notebook, Tablet และ Smartphone ทงระบบปฏบตการ IOS, Android

และ JAVA Phone ตลอดจนมโครงการพฒนาฟงกชนการซอขายหลกทรพยบน Web Base ใหมความหลากหลายขน

เพอเปนเครองมอชวยการวเคราะหกอนการตดสนใจลงทน เชน Stock Simulation Program เปนตน

สำหรบลกคาสถาบน เคทซมโก ไดเปดใหบรการซอขายหลกทรพยผานระบบ DMA (Direct Market Access)

เพอเพมชองทางในการสงคำสงซอขายและอำนวยความสะดวกใหแกลกคาประเภทสถาบน

�� รายงานประจำป 2556

เคทซมโก รวมมอกบธนาคารกรงไทย จำกด (มหาชน) อยางตอเนอง เพอใหบรการซอขายหลกทรพยและสญญา

ซอขายลวงหนาผานระบบออนไลนภายใตโครงการ One for All ซงจดโดยตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ทำให

นกลงทนทเปนลกคาของบรษทและสมาชก KTB Online สามารถเขาใชบรการการลงทนแบบออนไลนโดยวธการ

Single Sign On ผานหนาเวบไซต www.ktb.co.th ซงเปนการเพมชองทางการเขาถงการลงทนไดสะดวกยงขน

เคทซมโก มบรการใหเงนกยมเพอซอหลกทรพย เพอเปนการเพมสภาพคลองใหกบลกคา อกทงเปนการชวย

เพมมลคาการซอขายของบรษทเอง โดยในระหวางป 2556 ยอดเงนใหกยมเพอซอหลกทรพยเพมขนอยางตอเนอง

จนแตะระดบ 4.3 พนลานบาท และมาอยท 2.9 พนลานบาท ณ สนป 2556 โดยเคทซมโก ไดรบวงเงนก

เพอสนบสนนธรกรรมดงกลาวจากธนาคารกรงไทย จำกด (มหาชน) ซงเปนผถอหนรายใหญ

ทงน เคทซมโกมการบรหารความเสยงโดยพจารณาอนมตวงเงนตามนโยบายการใหกยมเงนเพอซอหลกทรพย

และตามระเบยบปฏบต ซงมการควบคมดแลทด โดยตดตามการซอขายหลกทรพยของลกคาอยางใกลชด จำกดสดสวน

การลงทนเพอปองกนการใหกยมกระจกตว กำหนดอตราการวางมารจนทเหมาะสมในแตละหลกทรพย กำหนด

อตราดอกเบยพเศษในกลมหลกทรพยท ใหความสนใจเปนพเศษ รวมทงในกรณทลกคามการผดนดชำระราคา

ฝายปฏบตการหลกทรพยจะดำเนนการตดตามทวงถามใหลกคาชำระเงนใหครบถวน

สวนแบงตลาด

ลานบาท 2554 2555 2556

มลคาการซอขายตลาด SET และ MAI 7,191,481 7,914,567 12,330,669

มลคาการซอขายตลาด SET และ MAI 6,243,180 6,886,046 10,775,616

(ไมรวมบญชซอขายของบรษทหลกทรพย)

มลคาการซอขายบรษท 523,296 570,353 847,056

สวนแบงตลาดของบรษท-ไมรวมบญชลงทนของบรษท (%) 4.19% 4.14% 3.93%

อนดบ 11 10 12

มลคาการซอขายหลกทรพยของตลาดหลกทรพยฯ ป 2556 เทากบ 10,775,616 ลานบาท โดย เคทซมโก

มมลคาการซอขายหลกทรพยเทากบ 847,056 ลานบาท คดเปนสวนแบงตลาดรอยละ 3.93

มลคาและสดสวนกลมลกคาทมมลคาซอขายหลกทรพยผานเคทซมโก สงสด 10 อนดบแรก เปนดงน

2554 2555 2556

ลานบาท รอยละ ลานบาท รอยละ ลานบาท รอยละ

ยอดรวมมลคาซอขายหลกทรพยของลกคา 76,225 14.57 85,378 14.97 149,851 17.70

รายใหญ 10 รายแรก

ลกคาเคทซมโก โดยสวนใหญเปนลกคารายยอยในประเทศ ซงซอขายหลกทรพยดวยบญชเงนสด โดยมลคา

การซอขายหลกทรพยแยกตามสดสวนลกคาแสดงดงตาราง

สดสวนลกคา 2554 2555 2556

ลกคารายยอย : ลกคาสถาบน 85 : 15 86 : 14 86 : 14

ลกคาในประเทศ : ลกคาตางประเทศ 89 : 11 89 : 11 88 : 12

ลกคา Cash Account : Credit Balance Account 82 : 18 83 : 17 86 : 14


นโยบายการรบลกคา

เคทซมโก กำหนดนโยบายในการรบลกคา โดยยดหลก “รจกลกคา และการตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรง

เกยวกบลกคา” ตองมขอมลทจำเปนและเพยงพอตอการพจารณา ในเรองของวตถประสงคการลงทน ความร

ความเขาใจในเรองความเสยงจากการลงทน ประสบการณและประวตการลงทน การพจารณากำหนดวงเงนซอขาย

จะพจารณาจากขอมลทางการเงนของลกคาและความสามารถในการชำระหน เพอปองกนและจำกดความเสยหาย

ทอาจจะเกดขน โดยมการกำหนดผมอำนาจพจารณาอนมตเปดบญชตามความเสยงของขนาดวงเงน และมนโยบาย

ทบทวนวงเงนลกคาอยางสมำเสมอเพอพจารณาประวตการซอขาย การชำระราคา และการเปลยนแปลงขอมล

ของลกคาทมนยสำคญใหเปนปจจบน

• ตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา

เคทซมโก เรมดำเนนธรกจตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา นบแตการโอนธรกจในเดอนพฤษภาคม

2552 โดยเคทซมโก เสนอใหบรการซอขายตราสารอนพนธทกประเภททเปดทำการซอขายในตลาดตราสาร

อนพนธ ไดแก SET50 Index Futures, SET50 Index Options, Single Stock Futures, 50 Baht Gold

Futures, 10 Baht Gold Futures, Sector Index Futures, Interest Rate Futures, Silver Futures, Crude

Oil Futures และ USD Futures

ในป 2556 เคทซมโก มจำนวนสญญาซอขาย 1,779,260 สญญา คดเปนสวนแบงตลาดรอยละ 5.34

ของจำนวนสญญาทซอขายในตลาดสญญาซอขายลวงหนา

2554 2555 2556

จำนวนสญญาตลาดสญญาซอขายลวงหนา 10,027,116 10,457,927 16,664,126

จำนวนสญญาบรษท 737,162 1,205,627 1,779,260

สวนแบงตลาดของบรษท (%) 3.68% 5.76% 5.34%

อนดบ 11 6 5

หนวยงาน “Derivatives Department” มหนาทดแลหลกทรพยประเภทตราสารอนพนธโดยเฉพาะ โดยม

เปาหมายเพอแนะนำนกลงทน ลกคา พนกงาน หรอบคคลทวไปทมความสนใจ ใหมความร ความเขาใจเกยวกบ

การลงทนและความเสยงของตราสารอนพนธ ตลอดจนเทคนคตาง ๆ ในการลงทน โดยมแผนการจดอบรม

สมมนาอยางตอเนองทงในและนอกบรษท และยงเขารวมกจกรรมการเผยแพรความรตาง ๆ ทางดานตราสาร

อนพนธกบตลาดสญญาซอขายลวงหนา (TFEX) อยางสมำเสมอ

• การยมและใหยมหลกทรพย

ปจจบนธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending : SBL) มการเตบโต

และมความตองการมากขนตามการพฒนาของตลาดหลกทรพย เคทซมโก ไดพฒนาธรกรรม SBL เพอเพมทาง

เลอกในการลงทนและการปองกนความเสยงในภาวะทตลาดผนผวนไดเปนอยางด โดยใหบรการในฐานะตวการ

(Principal) ในการยมและใหยมหลกทรพยทอยใน SET 100 ครอบคลมถงลกคาทกกลม ทงลกคาสถาบน ลกคา

บคคลธรรมดา และลกคาทมถนฐานอยนอกประเทศ (non resident) โดยนบตงแตเรมใหบรการธรกรรม SBL

ตงแตป 2552 เปนตนมาจนถงปจจบน เคทซมโก สามารถรกษาระดบสวนแบงการตลาดในระดบ TOP 5 มา

โดยตลอด สำหรบในป 2556 เคทซมโกมแผนขยายฐานลกคาไปยงกลมลกคาของธนาคารกรงไทยอยางตอเนอง

เพอเพมปรมาณการทำธรกรรม SBL ใหมากขน


• ใบสำคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants : DW)

เคทซมโก ไดเรมเสนอขายตราสารอนพนธประเภท Derivative Warrants เปนครงแรกในเดอนธนวาคม

2553 และในป 2556 เคทซมโก ไดมการออก Derivative Warrants ทงสน 52 ตว โดย ณ วนท 28 กมภาพนธ

2557 เคทซมโกม Derivative Warrants คงเหลอทเสนอขาย 17 ตว ดงน ชอยอ จำนวนท หลกทรพยอางอง วนสดทายของ ราคาใชสทธ อตราการใชสทธ

จดทะเบยน การซอขาย (บาท ตอ 1 หน) (จำนวน DW

(หนวย) ตอ 1 หน)

BANP18C1405A 20,000,000 BANPU 2 พ.ค. 2557 18.696 9.83974

ESSO18C1403A 40,000,000 ESSO 3 ม.ค. 2557 5.50 5.00

IVL18C1403A 20,000,000 IVL 3 ม.ค. 2557 20.00 10.00

TRUE18C1403A 20,000,000 TRUE 3 ม.ค. 2557 6.00 5.00

AAV18C1406A 20,000,000 AAV 2 ม.ย. 2557 5.20 3.20

CPN18C1406A 20,000,000 CPN 2 ม.ย. 2557 45.00 20.00

HEMR18C1406A 20,000,000 HEMRAJ 2 ม.ย. 2557 3.40 1.60

JAS18C1406A 20,000,000 JAS 2 ม.ย. 2557 8.00 4.00

SPAL18C1406A 20,000,000 SPALI 3 ม.ย. 2557 17.00 8.00

STEC18C1406A 40,000,000 STEC 3 ม.ย. 2557 22.00 12.50

TMB18C1408A 20,000,000 TMB 4 ส.ค. 2557 2.70 1.60

VGI18C1406A 20,000,000 VGI 3 ม.ย. 2557 12.50 8.00

AOT18C1407A 20,000,000 AOT 31 ก.ค. 2557 160.00 80.00

BGH18C1407A 20,000,000 BGH 31 ก.ค. 2557 125.00 50.00

CENT18C1407A 20,000,000 CENTEL 31 ก.ค. 2557 28.00 16.00

SCB18C1407A 20,000,000 SCB 31 ก.ค. 2557 150.00 50.00

TTA18C1407A 20,000,000 TTA 31 ก.ค. 2557 16.252 9.5598

นอกจากน เคทซมโก ไดรบแตงตงจากตลาดสญญาซอขายลวงหนาใหเปนผดแลสภาพคลองสำหรบ

โกลดฟวเจอรส และ SET50 Options อกทงมแผนขยายธรกจตราสารอนพนธ ไปสตราสารอนพนธทม

ความซบซอนยงขน เชน Structured Products เปนตน

• การลงทนในหลกทรพยและคาหลกทรพย

เคทซมโก มการลงทนในหลกทรพยและคาหลกทรพย (Proprietary Trading) เพอใหผลตอบแทนแกบรษท

โดยมนโยบายการลงทนทใหอตราผลตอบแทนทด ซงเคทซมโก ไดกำหนดนโยบายการลงทนดงกลาวไวอยาง

ชดเจนและสอดคลองกบการกำกบดแลตามประกาศทเกยวของกบสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพย ซงครอบคลมถงนโยบายทสำคญๆ ไดแก

- นโยบายเกยวกบอำนาจหนาทความรบผดชอบของผทเกยวของในการดำเนนธรกจคาหลกทรพย

- นโยบายในการบรหารความเสยง

- นโยบายการปองกนความขดแยงทางผลประโยชน

- นโยบายการกำกบดแล

- นโยบายการจดสรรเงนลงทนทเหมาะสมในหลกทรพยแตละประเภท

- นโยบายการกำหนดวตถประสงคการลงทน และการกำหนดเปาหมายผลตอบแทนทคาดหวงเทยบกบอตรา

อางองทเหมาะสม


ในป 2556 เงนลงทนในหลกทรพยของ เคทซมโก แบงออกเปน 2 ประเภทไดแก

1) เงนลงทนในตราสารทน ประกอบดวยเงนลงทนในหลกทรพยในตลาดหลกทรพยฯ เงนลงทนในหนวยลงทน

เพอสนบสนนธรกรรมหลกทรพย และเงนลงทนในหลกทรพยเพอปองกนความเสยงจากการเสนอขาย

ใบสำคญแสดงสทธอนพนธ

2) เงนลงทนในตราสารหนใหผลตอบแทนในเกณฑทด เชน การลงทนในตราสารหนรฐบาล และตราสารหน

ภาคเอกชนทมอนดบความนาเชอถอตงแต BBB ขนไป เปนตน โดยอยภายในระยะเวลาการลงทนไมเกน

6 เดอน ตามทไดรบอนมตจากคณะกรรมการบรหาร

• การจดจำหนายหลกทรพย

เคทซมโก เสนอบรการทางดานทปรกษาทางการเงนและการสนบสนนการเสนอขายแบบครบวงจร โดยม

นโยบายประกอบธรกจการจดจำหนายหลกทรพยทงในรปแบบทตอเนองจากการเปนทปรกษาทางการเงนและ

การเขารวมกบสถาบนการเงน หรอบรษทหลกทรพยอนๆ ในการจดจำหนายหลกทรพยทกประเภท เชน

พนธบตรรฐบาล พนธบตรรฐวสาหกจ หนสามญ หนบรมสทธ หนก หนกแปลงสภาพและตราสารทางการเงน

ประเภทอนๆ เปนตน ซงใหบรการจดจำหนายทงในบทบาทของผจดการการจดจำหนาย (Lead Underwriter)

ผจดจำหนายและรบประกนการจำหนาย (Underwriter) หรอตวแทนจำหนายหลกทรพยโดยไมรบประกนการ

จำหนาย (Selling Agent)

ผลงานการจดจำหนายและรบประกนการจดจำหนายสรปไดดงน

2554 2555 2556

จำนวนราย 4 9 10

มลคาการจดจำหนาย (ลานบาท) 1,512.40 4,274.03 1,866.95

คาธรรมเนยมการจดจำหนาย (ลานบาท) 4.36 37.61 19.15

• ทปรกษาทางการเงน

เคทซมโก ใหบรการดานทปรกษาทางการเงนอยางครบวงจร ทงการระดมทนดวยตราสารทางการเงน

ประเภทตางๆ การเสนอขายหลกทรพยแกสาธารณชนเปนครงแรก การเสนอขายใหแกบคคลโดยเฉพาะเจาะจง

การออกหนกแปลงสภาพ การเสนอขายหนสามญเพมทนและหนก ใหแกผถอหนเดมพรอมใบสำคญแสดงสทธ

และการนำหนสามญเขาจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยฯ การควบรวมกจการและการเขาซอกจการ การประเมน

มลคากจการ การหาแหลงเงนก การปรบโครงสรางหน และการใหคำปรกษาทางการเงนดานตางๆ

เคทซมโก ไดเขาเปนสมาชก M&A International Inc. ซงประกอบดวยสมาชกทประกอบธรกจใหบรการ

ทปรกษาในการควบรวมกจการ (Merger & Acquisition : M&A) กวา 40 ประเทศทวโลก เพอขยาย

ชองทางการประกอบธรกจดานทปรกษา M&A ใหกวางขวางยงขน โดยปจจบนเคทซมโกเปนทปรกษาทาง

การเงนใหแกผตองการซอ-ขายธรกจทอยในตางประเทศหลายราย

เคทซมโก ไดขยายฐานลกคาไปยงกลมประเทศอนโดจน ไดแก สปป. ลาว โดย เคทซมโก เปนทปรกษา

ทางการเงนของบรษทขนาดใหญหลายบรษททมศกยภาพทจะเขาจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย สปป.ลาว

นอกจากน ยงเปนทปรกษาทางการเงนใหแก บรษทหลกทรพย BCEL-KT (เคทซมโก ลงทนรอยละ 30) ซงเปน

ผเสนอขายหลกทรพย EDL Generation ใหแกประชาชนและนำหลกทรพยดงกลาวเขาจดทะเบยนในวน

เปดทำการซอขายวนแรกของตลาดหลกทรพย สปป. ลาวในป 2553 นบเปนความสำเรจกาวหนงของการขยาย

ธรกจไปยงภมภาคอนโดจน


นอกจากน เคทซมโก เรมบกตลาดไปในประเทศพมา โดยเนนการใหบรการดานการเปนทปรกษาทาง

การเงนโครงการลงทนตางๆ โดยมแผนขยายการใหบรการใหครอบคลมประเทศในกลมอนโดจน ไดแก ลาว

เวยดนาม พมา และกมพชา

สำหรบป 2556 เคทซมโก มรายไดจากการใหบรการทปรกษาทางการเงน ดงน

ลานบาท 2554 2555 2556

รายได 47.96 173.21 17.00

• Wealth Advisor

เคทซมโก ใหบรการทปรกษาดานการเงนและการลงทนเพอรองรบความตองการของลกคาในการบรหาร

ความมงคงในรปแบบตางๆ โดยตอบสนองความตองการเปนการเฉพาะของลกคาแตละราย โดยจะแนะนำ

ผลตภณฑทางการเงนเพอใหสอดคลองกบความตองการของลกคาตามวตถประสงคและเปาหมายในการลงทน

ฐานะการเงน ระดบผลตอบแทนทคาดหวงภายใตความเสยงทยอมรบได ในลกษณะ One Stop Service

เนองจากในปจจบนผลตภณฑทางการเงนมความหลากหลาย ไมวาจะเปนตราสารทน ตราสารหน ตราสาร

อนพนธ รวมถงการลงทนในตางประเทศ โดย เคทซมโก จะจดสรรการลงทนทงการลงทนโดยตรงและการลงทน

ผานกองทนรวม ซงในระยะทผานมา เคทซมโก เนนการใหบรการเปนตวแทนซอขายหนวยลงทนรวมถงไดรบ

อนญาตใหเปนตวแทนซอขายหนวยลงทนแบบไมเปดเผยชอลกคา (Omnibus Account) โดยมทมงาน

นกวางแผนทางการเงนทมประสบการณใหคำแนะนำในดานการเงนและการลงทนมากวา 16 ป และเปน

ตวแทนขายกองทนครอบคลมบรษทหลกทรพยจดการกองทนทงหมด 18 แหง โดย ณ วนท 31 ธนวาคม 2556

สนทรพยภายใตการจดการทเคทซมโกเปนตวแทนซอขายมมลคาทงสน 3,431 ลานบาท

บรษทยงคงเขารวมเปนผรวมคาหนวยลงทน (Participating Dealer) ใหกบกองทนเปด ประเภท อทเอฟ

กบบรษทหลกทรพยจดการกองทนกรงไทย อยางตอเนอง

• การจดการกองทนสวนบคคล

ในเดอนกมภาพนธ 2555 เคทซมโก ไดรบอนมตจากสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพยใหดำเนนธรกจ Private Fund ซงใหบรการจดการทางการเงนและใหคำปรกษาดานบรหาร

จดการทางการเงนและการลงทนตามความตองการของลกคา ดวยความรวมมอและสนบสนนทางธรกจ

จากธนาคาร กรงไทย จำกด (มหาชน) ซงเปนผถอหนรายใหญ โดย ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 มสนทรพย

ภายใตการบรหาร 135 ลานบาท

• การซอขายหลกทรพยตางประเทศ

เคทซมโก เรมใหบรการลกคาดานการลงทนในตลาดหลกทรพยตางประเทศ โดยมวตถประสงคเพอ

แสวงหาผลตอบแทนทสงกวาการลงทนในประเทศ และเพอกระจายความเสยงทเกดจากการลงทนในประเทศ

เพยงอยางเดยว ซงปจจบน เคทซมโก มระบบซอขายหลกทรพยตางประเทศททนสมย มประสทธภาพ สะดวก

และรวดเรว โดยใหบรการในตลาดหลกทรพยหลกๆของโลก เชน สหรฐอเมรกา ฮองกง สงคโปร ซงในป

ทผานมาไดรบการตอบรบจากลกคาทสนใจลงทนในตลาดหลกทรพย สปป. ลาว เปนอยางด

นอกจากดานระบบการซอขายทมประสทธภาพแลว ทางดานการชำระราคาระหวางประเทศ เคทซมโก

ไดทำธรกรรมดงกลาวผานตวแทนตางประเทศทมความมนคงและเชยวชาญในดานการชำระราคาระหวาง

ประเทศ ทงนเพอเพมความเชอมนใหกบนกลงทนในประสทธภาพการชำระราคา และความปลอดภยในการ

ลงทนตางประเทศ


• การเปนนายหนาซอขายสนคาเกษตรลวงหนา

บรษทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจนายหนาซอขายสนคาเกษตรลวงหนาจากคณะกรรมการกำกบการซอ

ขายสนคาเกษตรลวงหนา และ ไดรบอนมตใหเปนนายหนาซอขายสนคาเกษตรลวงหนาจากตลาดสนคาเกษตร

ลวงหนาแหงประเทศไทย (AFET) ในปลายป 2555 ซงปจจบนไดเปดใหบรการซอขายสนคาเกษตรลวงหนาตง

แตเดอนธนวาคม 2556 ทผานมา

การตลาดและภาวะการแขงขน

ภาพรวมตลาดหลกทรพยป 2556

มลคาการซอขายหลกทรพยเฉลยตอวนปรบสงขนเปนประวตการณในป 2556 ดวยมลคาการซอขายเฉลยตอ

วนท 5.0 หมนลานบาทจากป 2555 ท 3.2 หมนลานบาท หรอเตบโตรอยละ 56 และเปนการเพมขน 5 ปตดตอกนตงแต

ป 2552 จากภาวะเศรษฐกจทฟนตวจากวกฤตเศรษฐกจโลก โดยอตราสวนมลคาการซอขายรวมทงปเทยบกบขนาดของมลคา

ตลาดรวม (Market Capitalization) ในป 2556 เพมขนมาอยท 0.97 เทา จากในป 2555 ท 0.79 เทา อยางไรกด การเพม

ขนของมลคาการซอขายกระจกตวอยในชวงครงปแรก โดยในชวงครงปแรกมมลคาการซอขายเฉลยตอวนท 6.1 หมนลาน

บาทสงกวาในชวงครงปหลงทเฉลยตอวนท 3.9 หมนลานบาท เนองจากในชวงครงปหลงมเงนทนตางประเทศไหลออกจาก

ตลาดหนไทยอยางตอเนอง ซงเปนผลจากเศรษฐกจไทยชะลอตวและปญหาการเมองในชวงปลายป ทำใหดชนหนไทยปรบ

ลงมา -6.7% ปดท 1,298.71 จด โดยตลอดทงป 2556 นกลงทนตางชาตขายสทธหนไทยสงถง 1.94 แสนลานบาท

สดสวนมลคาการซอขายรวมตอมลคาตลาดรวมเฉลย

มลคาตลาดรวมเฉลย มลคาการซอขายรวม/มลคา มลคาการซอขายรวม อตราการเตบโต

(ลานบาท) ตลาดรวมเฉลย (เทา) (ลานบาท) (%)

2548 4,736,078 0.86 4,067,181 -20%

2549 5,208,712 0.76 3,983,676 -2%

2550 5,850,375 0.73 4,271,820 7%

2551 5,384,028 0.74 3,981,230 -7%

2552 4,646,432 0.95 4,428,979 11%

2553 6,845,933 1.03 7,033,947 59%

2554 8,361,672 0.86 7,191,481 2%

2555 10,022,982 0.79 7,914,567 10%

2556 12,777,493 0.97 12,330,669 56% ทมา : ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และฝายวจยบรษทหลกทรพยเคทซมโก

แนวโนมตลาดหลกทรพยป 2557

มลคาการซอขายหลกทรพยในป 2557 นาจะเบาบางลง และดชนตลาดมความผนผวนยงขนตอเนองจากชวงครงปหลง

ซงเปนผลมาจากภาวะเศรษฐกจและการเมองในประเทศ และเงนทนตางประเทศทไหลออก หลงจากนกลงทนเรมคาดการณ

เกยวกบการลดขนาดมาตรการซอสนทรพยของเฟด จากความเสยงตางๆ ทงจากภายในประเทศเรองการเมองทยงไมมขอยต

กดดนการบรโภคและการลงทน และปจจยภายนอกประเทศทเรมมสญญาณปญหาเรองการออนคาของสกลเงนในประเทศ

เกดใหม รวมถงการลดขนาดการซอสนทรพยของเฟดตอเนองทคาดวาจะสนสดโครงการในปน ซงอาจสงผลกระทบใหม

เงนทนไหลออกจากไทยตอเนองจากปทแลว รวมถงคาดวาการระดมทนผานการขายหลกทรพยจะลดลงเชนกน โดยในป

2556 มจำนวนหลกทรพยจดทะเบยนเขาใหม ทงหมดจำนวน 38 หลกทรพย (เปนหน IPO เขาใหมจำนวน 28 บรษท)

คดเปนมลคาระดมทนรวม 1.92 แสนลานบาท


สรปภาพรวมของตลาดหลกทรพย และตวเลขทสำคญของอตสาหกรรม

(ลานบาท) 2554 2555 2556

ดชน SET (จด) 1,025.32 1,391.93 1,298.71

มลคาหลกทรพยตามราคาตลาด 8,485,006 11,964,465 11,674,130

SET 8,407,696 11,831,448 11,496,765

MAI 77,310 133,017 177,365

มลคาการซอขายรวมทงป 7,191,481 7,914,567 12,330,669

SET 7,040,458 7,615,638 11,777,210

MAI 151,023 298,929 553,459

มลคาการซอขายเฉลยตอวน 29,473 32,304 50,329

SET 28,854 31,084 48,070

MAI 619 1,220 2,259

มลคาการซอขายเฉลยตอวนไมรวมบญชของ บล. 25,587 28,106 43,982

มลคาการซอขายเฉลยตอวนของบญช บล. 3,886 4,198 6,347

บรษททเขาจดทะเบยนใหม (IPO) 12 18 28

SET 5 8 13

MAI 7 10 15

มลคาซอขายผานระบบอนเตอรเนต 1,764,718 2,208,213 3,898,039

มลคาการซอขายผานระบบอนเตอรเนต/มลคาซอขายรวม (%) 25% 28% 32%

จำนวนบล. ทใหบรการการซอขายผานระบบอนเตอรเนต 26 25 27

จำนวนบล. ทงหมด 33 32 33

สดสวนการซอขายแยกตามประเภทลกคา

นกลงทนรายยอย 55% 55% 57%

นกลงทนสถาบนในประเทศ 9% 8% 9%

บญชการซอขายของบรษทหลกทรพย (บล.) 13% 13% 13%

นกลงทนตางประเทศ 23% 24% 22%

รวม 100% 100% 100% ทมา: ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย สำนกงาน กลต. และฝายวจยบรษทหลกทรพยเคทซมโก

สภาพการแขงขนในอตสาหกรรม

ภาพรวมธรกจหลกทรพยในป 2556 ถอเปนปทดปหนง ทำใหมบรษทหลกทรพยเปดใหม 3 แหง และบรษทหลกทรพย

หลายแหงยงคงมการปรบตว เพอรองรบการแขงขนทสง โดยมดลการควบรวมกจการและการหาพนธมตรทางธรกจเกดขน

หลายรายการ ไดแก o ในป 2556 มบรษทหลกทรพยเปดใหม 3 แหง ไดแก 1. บล.เออซ (โดยการเขาซอบล.ยไนเตด จาก บล.ยโอบ

เค เฮยน) 2. บล.เอเชยเวลธ (โดยการซอไลเซนส บล.ซไอเอมบ-จเค จาก บล.ซไอเอมบ อนเตอรเนชนแนล (ประเทศไทย))

และ 3. บล. แอปเปล เวลธ (โดยการซอหน ไลเซนส บล.สนเอเซย จาก บล.ฟนนเซย ไซรส) o บมจ. แอล เอช ไฟแนนซเชยล กรป (LHFG) ซงเปนบรษทโฮลดง ทเปนผถอหนใหญในธนาคารแลนด แอนด เฮาส

(LH Bank) ไดเขาซอหนของ บล. ซไอเอมบ อนเตอรเนชนแนล (ประเทศไทย) o บล.ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) หรอ UOBKH ไดเขาซอธรกจหลกทรพยของ บล.เมอรชน พารทเนอร โดยมการ

ควบรวมธรกจนายหนาซอขายหลกทรพยเขาดวยกน ดวยการแลกกบการถอหนใน UOBKH


o บล.เอเซย พลส หรอ ASP เซนสญญาความรวมมอกบกลมเจฟฟรส (Jeferies) ซงเปนหนงในผนำทางดานธรกจวาณช

ธนกจของโลก ทงนเพอเตรยมความพรอมในการขยายฐานลกคาตางประเทศของบรษท

ภายใตการแขงขนในธรกจหลกทรพยทยงอย ในระดบสง และภาพรวมธรกจหลกทรพยและตลาดทนในป 2557

ทนาจะซบเซาลงกวาป 2556 จากภาวะเศรษฐกจทยงเตบโตออนแอและเปราะบางตอปจจยทางการเมอง ประกอบกบ

ภายใตอตราคานายหนาซอขายหลกทรพยทยงเปนแบบตอรองเสร คาดวาจะยงเปนปจจยทกดดนใหเกดการควบรวมธรกจ

หลกทรพยตอในอนาคต แตนาจะลดลงเมอเทยบกบป 2556 ทสภาวะตลาดคอนขางด รวมถงนาจะมการปรบตวทางธรกจ

ของผประกอบการหลกทรพย เพอลดตนทนการดำเนนงานและเพมความประหยดตอขนาด อาท การเตรยมระบบการใช

แบคออฟฟสรวมกนเพอลดตนทนดำเนนงาน เปนตน

ผลจากการทอตราคาหนาแบบขนบนไดทเรมบงคบใชตงแตมกราคม 2553 และสนสดลงในเดอนธนวาคม 2554 และ

เรมปรบเปนการใชอตราคานายหนาแบบตอรองเสร ตงแตป 2555 เปนตนไป ทำใหการแขงขนดานราคายงคงมตอเนอง

สงผลใหอตราคานายหนาเฉลยยงเปนทศทางทลดลง แตเรมลดลงในอตราทชะลอตวลง โดยอตราคานายหนาเฉลยไมรวม

บญชซอขายของบรษทหลกทรพยลดลงเลกนอยมาอยท 0.17% ในป 2556 จาก 0.18% ในป 2555 โดยคาดวาสวนหนง

เปนผลจากโครงสรางนกลงทนทมการซอขายผานระบบอนเตอรเนตมากขนเปน 32% ของมลคาการซอขายรวมในป 2556

จาก 28% ในป 2555 ขณะทแนวโนมอตราคานายหนาในป 2557 คาดวายงคงเปนทศทางทออนตวลงตอจากการแขงขน

ทสงและการซอขายผานระบบอนเตอรเนต ทคาดวาจะมสดสวนเพมขนตอเนอง

เคทซมโก มสวนแบงการตลาดในการซอขายหลกทรพยอยในอนดบท 12 ในป 2556 คดเปนรอยละ 3.93 ของมลคา

การซอขายรวม ลดลงจากรอยละ 4.14 ในป 2555 ในขณะทสวนแบงการตลาดของการซอขายในตลาดสญญาซอขาย

ลวงหนา (ตามปรมาณ) มพฒนาการอยางเดนชด จากรอยละ 3.68 ในป 2554 ขยบขนเปน 5.34 ในป 2556

การจดหาผลตภณฑหรอบรการ

แหลงทมาของเงนทน

แหลงทมาของเงนทนของบรษท มาจากสวนของผถอหน โดยไมมเงนกยม สำหรบ เคทซมโก ไดรบวงเงนกยมจาก

ธนาคารกรงไทย ซงเปนผถอหนรายใหญเพอสนบสนนธรกรรมเงนใหกยมเพอซอหลกทรพยวงเงน 3,000 ลานบาทและวงเงน

กระยะสนเมอทวงถาม (call loan) รวมถงเงนกเบกเกนบญช (O/D) อกจำนวนหนง นอกจากน คณะกรรมการ เคทซมโก

ไดอนมตการออกและเสนอขายตวแลกเงนระยะสนในวงเงนไมเกน 2,000 ลานบาท อยางไรกด เคทซมโก มการบรหาร

โครงสรางเงนทนอยางเหมาะสมระหวางการใชเงนทนจากสวนของผถอหนและเงนกยมโดยคำนงถงความเสยงทางดาน

เงนกองทนและตนทนทางการเงนเปนหลกเพอผลตอบแทนสงสดแกบรษทและผถอหน

การจดหาเงนทนหรอใหกยมผานบคคลทเกยวของกบผบรหารหรอผถอหนรายใหญ

บรษทไมมการจดหาเงนทนหรอใหกยมผานบคคลทเกยวของกบผบรหารหรอผถอหนใหญ

การดำรงเงนกองทนสภาพคลองและอตราสวนเงนกองทนสภาพคลองสทธ

บรษทไดรบการผอนผนการดำรงเงนกองทนสภาพคลองและอตราสวนเงนกองทนสภาพคลองสทธ เนองจากไดรบ

อนญาตใหหยดประกอบธรกจหลกทรพยและธรกจสญญาซอขายลวงหนาเปนการชวคราว

สำหรบ เคทซมโก ดำเนนนโยบายดำรงเงนกองทนสภาพคลองสทธและอตราสวนเงนกองทนสภาพคลองสทธทสง

กวาทกำหนดโดยหนวยงานทางการ คอเงนกองทนสภาพคลองสทธไมตำกวา 25 ลานบาท และไมตำกวารอยละ 7 และ

สวนของผถอหนไมตำกวา 100 ลานบาท ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 เคทซมโก มเงนกองทนสภาพคลองสทธ 1,401 ลานบาท

และอตราสวนเงนกองทนสภาพคลองสทธ (NCR) รอยละ 34 และมสวนของผถอหน 2,398 ลานบาท

�0 รายงานประจำป 2556

3. ธรกจจดการกองทน

ลกษณะผลตภณฑหรอบรการ

ปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทนโซลารส จำกด ดำเนนธรกจการจดการกองทน โดยบรษทไดรบอนญาตให

ดำเนนการจดการกองทนทงหมด 4 ประเภท ดงน

1. การจดการกองทนรวม

บรษทหลกทรพยจดการกองทนโซลารส จำกด ไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการ

กองทนรวมภายใตพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย เมอวนท 8 มกราคม 2550 ใบอนญาตเลขท

0009 / 2549 โดยเรมประกอบธรกจประเภทการจดการกองทนรวมเมอวนท 10 พฤษภาคม 2550

ธรกจจดการกองทนรวมมลกษณะการดำเนนธรกจในรปแบบของการรวบรวมเงนทนจากนกลงทนทวไป คนละเลก

คนละนอยเพอรวมเปนเงนกอนขนาดใหญ แลวนำเงนทรวบรวมนนไปลงทนตามทไดตกลงไวกบนกลงทนในหนงสอ

ชชวนกองทน ซงกองทนรวมดงกลาวจะถกบรหารจดการจากบรษทหลกทรพยจดการกองทนซงมหนาทลงทนแทน

นกลงทนหรอผถอหนวยลงทน และมการจดตงผดแลผลประโยชนเพมขนมา ซงตามกฎหมายจะกำหนดเอาไว เพอคอย

ดแลเงนกองทนนนแทนนกลงทนทนำเงนมาลงทน ในกรณทบรษทจดการกองทนลม ผดแลผลประโยชนกจะชดเชย

ใหกบนกลงทน หรอบรษทจดการกองทนไมไดทำตามหนงสอชชวน ผดแลผลประโยชนกจะเอาผดบรษทจดการกองทน

แทนผถอหนวยลงทนไดเชนกน นอกจากน กองทนรวมมสถานะเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการกองทน

ดงนนผลประกอบการหรอความนาเชอถอของบรษทจดการกองทนจงไมเปนเครองชวดถงผลตอบแทนหรอเปน

หลกประกนของเงนลงทนแตอยางใด

2. การจดการกองทนสวนบคคล ประเภทกองทนสวนบคคล

บรษทหลกทรพยจดการกองทนโซลารส จำกด ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการ

กองทนสวนบคคล (กองทนสวนบคคล) ภายใตพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย เมอวนท 14 สงหาคม

2550 ใบอนญาตเลขท 0008 / 2550 โดยเรมประกอบธรกจประเภทการจดการกองทนรวมเมอวนท 3 ธนวาคม 2550

โดยกองทนสวนบคคล คอ กองทนทเกดจากการทผลงทนหรอกลมผลงทนนำเงนและทรพยสนมารวมกนเปนเงน

ลงทนกอนใหญ และมอบหมายใหบรษทจดการลงทนเปนผบรหารจดการลงทนแทน เพอแสวงหาผลประโยชนสงสด

ตามทไดคาดหวงไว โดยมการทำสญญากำหนดขอบเขต นโยบายการลงทนไวกอนเปนลายลกษณอกษร

3. การจดการกองทนสวนบคคล ประเภทกองทนสำรองเลยงชพ

บรษทหลกทรพยจดการกองทนโซลารส จำกด ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการ

กองทนสวนบคคล (กองทนสำรองเลยงชพ) ภายใตพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย เมอวนท

22 กมภาพนธ 2553 ใบอนญาตเลขท 0001 / 2555 โดยเรมประกอบธรกจประเภทการจดการกองทนสำรองเลยงชพ

เมอวนท 22 กมภาพนธ 2553 ทงน ในปจจบนบรษทยงไมมลกคาประเภทกองทนสำรองเลยงชพภายใตการ

บรหารจดการ

โดยกองทนสำรองเลยงชพ คอกองทนทนายจางและลกจางรวมกนจดตงขน โดยเงนของกองทนมาจากเงน

ทลกจางจายสวนหนงเรยกวา “เงนสะสม “และนายจางจายเงนเขาอกสวนหนงเรยกวา “เงนสมทบ” นนคอ ลกจาง

ออมเงนเทาไร นายจางชวยลกจางออมดวยในจำนวนเทากนหรอมากกวาทลกจางจายเสมอ กองทนสำรองเลยงชพ

เปนลกษณะของสวสดการทนายจางมใหกบลกจางเพอเปนหลกประกนทางการเงนใหแกลกจางทเปนพนกงาน

บรษทเอกชนหรอรฐวสาหกจตางๆ โดยอยภายใตการควบคมดแลของรฐผานกฎหมายทเรยกวา “พระราชบญญต

กองทนสำรองเลยงชพ”


4. การเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนา

บรษทหลกทรพยจดการกองทนโซลารส จำกด ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการเปนผจดการ

เงนทนสญญาซอขายลวงหนา ภายใตพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา เมอวนท 13 กรกฎาคม 2550 อนญาต

เลขท 0009 / 2550 โดยปจจบนบรษทยงไมไดเรมประกอบธรกจดงกลาว

การตลาดและภาวะการแขงขน

ในป 2556 ทผานมา อตสาหกรรมจดการกองทนรวมเปนหนงในอตสาหกรรมทมการเตบโตสง และมภาวะการแขงขน

ทสงเชนเดยวกน โดยขอมล ณ วนท 27 ธนวาคม 2556 อตสาหกรรมจดการกองทนรวม มมลคาทรพยสนภายใตการ

บรหารจดการรวมทงสนกวา 3.07 ลานลานบาท โดย บรษทหลกทรพยจดการกองทนโซลารส มมลคาสนทรพยประเภท

กองทนรวมภายใตการบรหารจดการทงสน 4,093 ลานบาท หรอคดเปนสวนแบงการตลาดท 0.13% เปนอนดบท 18

จากทงหมด 22 ราย

ลำดบท บรษทหลกทรพยจดการกองทน มลคาสนทรพยภายใต สวนแบงการตลาด

การจดการ (ลานบาท)

1 บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จำกด 709,960 23.08%

2 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด 669,499 21.77%

3 บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน) 441,912 14.37%

4 บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม บวหลวง จำกด 317,369 10.32%

5 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอมเอฟซ จำกด (มหาชน) 196,651 6.39%

6 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จำกด 161,126 5.24%

7 บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จำกด 149,884 4.87%

8 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จำกด 106,453 3.46%

9 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ธนชาต จำกด 105,277 3.42%

10 บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม วรรณ จำกด 45,165 1.47%

11 บรษทหลกทรพยจดการกองทน อเบอรดน จำกด 32,909 1.07%

12 บรษทหลกทรพยจดการกองทน แลนด แอนด เฮาส จำกด 29,879 0.97%

13 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ภทร จำกด 24,725 0.80%

14 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทสโก จำกด 23,621 0.77%

15 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ฟนนซา จำกด 20,301 0.66%

16 บรษทหลกทรพยจดการกองทน แอสแซท พลส จำกด 16,870 0.55%

17 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ซไอเอมบ-พรนซเพล จำกด 15,807 0.51%

18 บรษทหลกทรพยจดการกองทน โซลารส จำกด 4,093 0.13%

19 บรษทหลกทรพยจดการกองทน แมนไลฟ (ประเทศไทย) จำกด 3,433 0.11%

20 บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม ฟลลป จำกด 533 0.02%

21 บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม เมยแบงก (ประเทศไทย) จำกด 481 0.02%

22 บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทองคำ แอสเซท จำกด 8 0.00%

ปจจบนอตสาหกรรมจดการกองทนรวมมบรษทหลกทรพยจดการกองทนรวมทงสน 22 ราย แบงเปนบรษทหลกทรพย

จดการกองทนทเปนบรษทในเครอธนาคารพาณชยจำนวน 12 ราย บรษทหลกทรพยทเปนบรษทในเครอธรกจหลกทรพย

จำนวน 7 ราย และบรษทหลกทรพยจดการกองทนทเปนบรษทในเครอธรกจการเงนอนๆอกจำนวน 3 ราย ซงบรษท

หลกทรพยจดการกองทนทเปนบรษทในเครอธนาคารพาณชยมสวนแบงการตลาดสงถง 89.58%


ทงน บรษทหลกทรพยจดการกองทนโซลารส จำกด ไดเลงเหนถงขอจำกด และศกยภาพในการแขงขนของบรษท

ทอาจดอยกวาบรษทหลกทรพยจดการกองทนในเครอธนาคารพาณชย ทำใหบรษทมนโยบายการดำเนนธรกจทแตกตาง

จากบรษทหลกทรพยจดการกองทนอนๆ โดยทวไป โดยเนนการวางตำแหนงทางการตลาด (Market Positioning) ใหเปน

บรษทหลกทรพยจดการกองทนทเนนการตอบสนองความตองการของผลงทนในตลาดอยางรวดเรว เนนการบรหารกองทน

เชงรกมากขน และเปนผนำในการนำเสนอกองทนรวมชนดใหมๆทเปนทตองการของตลาดในขณะนน โดยในป 2556

ทผานมา บรษทประสบความสำเรจเปนอยางมากในการออกกองทนประเภทกองทนรวมตราสารหนแบบกำหนดระยะเวลา

(Rollover Fixed Income Fund) ทเสนอขายใหแกผลงทนทมใชรายยอย (Accredited Investor: AI) ตามนยามทสำนกงาน

ก.ล.ต. กำหนด ในกองทนทมชอวา “พรวเลจ” ทงน บรษทยงคงแนวทางการขยายธรกจในกองทนประเภทดงกลาวตอไป

เนองจากบรษทมความเชยวชาญในการบรหารจดการ และมองเหนถงโอกาสทางธรกจ และศกยภาพในการเตบโตของ

กองทนประเภทดงกลาวในอนาคต

สำหรบชองทางการจดจำหนาย บรษทมนโยบายการตลาดทเนนชองทางการจดจำหนายผานตวแทน (Selling

Agent: SA) เปนหลก โดย ณ สนป 2556 ทผานมา บรษทหลกทรพยจดการกองทนโซลารส มตวแทนการจดจำหนาย

กองทนรวมทงสน 16 ราย ไดแก บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด, บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จำกด

(มหาชน), บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน), บรษทหลกทรพย ภทร จำกด (มหาชน), บรษท

หลกทรพย เมยแบงค กมเอง (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน), บรษทหลกทรพย ซไอเอมบ อนเตอรเนชนแนล (ประเทศไทย)

จำกด (มหาชน), บรษทหลกทรพย เออซ จำกด (มหาชน), บรษทหลกทรพย บวหลวง จำกด (มหาชน), บรษทหลกทรพย

ไอรา จำกด (มหาชน), บรษทหลกทรพย กรงศรอยธยา จำกด (มหาชน), บรษทหลกทรพย ฟนนเซยไซรส จำกด (มหาชน),

บรษทหลกทรพย สนเอเซย จำกด, บรษทหลกทรพย เกยรตนาคน จำกด, ธนาคารแลนดแอนดเฮาส จำกด (มหาชน),

บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) และ บรษทหลกทรพย คนทร กรป จำกด (มหาชน)

การจดหาผลตภณฑหรอบรการ

ณ สนป 2556 ทผานมา บรษทหลกทรพยจดการกองทนโซลารส มพนกงานรวมทงสน 20 คน โดยแบงเปนผจดการ

กองทน 3 คน เจาหนาทการตลาดและสนบสนนการตลาด 2 คน และพนกงานในฝายอนๆอก 15 คน โดยบคลากรทงหมด

ลวนเปนผมความรความสามารถ และมประสบการณเชยวชาญในธรกจหลกทรพยจดการกองทนเปนอยางมาก

บรษทหลกทรพยจดการกองทนโซลารส มแนวทางการลงทนสำหรบกองทนภายใตการบรหารจดการอยางระมดระวง

เยยงผประกอบวชาชพ เพอผลประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทน โดยมกระบวนการตดสนใจลงทน ทเปนระบบ อาท

การวเคราะหภาวะเศรษฐกจทงในระดบโลกและระดบประเทศ การวเคราะหหลกทรพยรายตวจากปจจยพนฐานและปจจย

เชงเทคนค การเขาพบผบรหารบรษทจดทะเบยน และการเยยมชมกจการ รวมทงการใชขอมลการวเคราะหวจยทไดรบจาก

นกวเคราะหของบรษทหลกทรพยชนนำตางๆ เพอประกอบการตดสนใจลงทนอยางสมำเสมอ

ทงน บรษทไดมการจดตงคณะกรรมการลงทน (Investment Committee: IC) เพอคดเลอกหลกทรพย และตดตาม

คณภาพของหลกทรพยทลงทนอยางตอเนอง ควบคกนไปกบคณะกรรมการบรหารความเสยง (Risk Management

Committee: RMC) ทควบคมดแลความเสยงในภาพรวม ภายใตการควบคมดแลของสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพย

และตลาดหลกทรพย (สำนกงาน ก.ล.ต.) จงมความเชอมนไดวาบรษทไดทำธรกจดวยหลกธรรมาภบาลอยางเครงครดตลอดมา


ความเสยงจากการดำเนนธรกจของบรษทยอย

รายไดสวนใหญของบรษทฯ มาจากรายไดจากบรษทยอย ไดแก

1) บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด ดำเนนธรกจหลก ไดแก นายหนาซอขายหลกทรพย ตวแทนซอขายสญญาซอขาย

ลวงหนา การคาสญญาซอขายลวงหนา การคาตราสารหน การลงทนในหลกทรพยระยะสนและวาณชธนกจ โดยรายได

และผลการดำเนนงานของธรกจหลกนน นอกจากจะขนอยกบปจจยภายในคอความสามารถในการบรหารแผนกลยทธ

ของบรษทแลว ปจจยภายนอกกมสวนสำคญ และอยเหนอการควบคมของบรษท เชน ภาวะเศรษฐกจ ความมนคงทาง

การเมอง ความเคลอนไหวของตลาดเงนและตลาดทนทงในและตางประเทศ ตลอดจนการปรบเปลยนกฎระเบยบของ

หนวยงานกำกบดแลของทางการ

บรษทตระหนกถงความผนผวนของธรกจหลกทรพย และแรงกดดนดานอตราคาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย

ภยหลงการเปดเสรธระกจหลกทรพยอยางเตมรปแบบเมอป 2555 เปนตนมา รวมถงการเปดเสรประชาคมเศรษฐกจอาเซยน

(AEC) ในป 2558 ดงนน บรษทมแผนกลยทธในการขยายฐานลกคา ประเภทธรกรรม และการลงทนใหมๆ ทงน เพอรกษา

ความสามารถในการแขงขน และเสถยรภาพของรายไดในระยะยาว ไดแก

- บรษทไดขยายธรกจดานวาณชธนกจไปยงตางประเทศ โดยบรษทเปนทปรกษาของบรษทBCEL - KT Securities

Company Limited สปป.ลาว เกยวกบการเปนทปรกษาทางการเงนและการเปนผจำหนาย และรบประกน

การจำหนายหนทจะเขาตลาดหลกทรพยของ สปป.ลาว และในป 2557 จะดำเนนการขยายธรกจไปยงประเทศ

ในแถบอนโดไชนา อยางตอเนอง

- บรษทประสบความสำเรจจากการรวมมอกบธนาคารกรงไทยในการขยายฐานลกคาของบรษท ซงสรางรายไดใหกบ

บรษทอยางตอเนอง

- บรษทขยายผลตภณฑทางการเงนใหม โดยเปนผออก Derivatives Warrant - DW ซงไดจดทะเบยนซอขาย

ในตลาดหลกทรพย ตงแตปลายป 2553 ตอเนองถงปจจบน และการทำ Arbitrage Trading ระหวางตราสาร

การเงนในรปแบบตางๆ ในตลาดหลกทรพยและตลาดอนพนธ รวมถงการพฒนาตลาดตราสารหนทงตลาดแรก

และตลาดรองซงทำใหบรษทสามารถขยายฐานรายไดในธรกจใหมๆ เพมขน

- บรษทจะขยายการใหบรการลกคา High Net worth ผานธรกรรม Private Fund Management ซงบรษทไดเรม

ทำธรกรรมตงแตป 2556 โดยใชฐานลกคาของบรษทและธนาคารกรงไทยทมอย

2) บรษทหลกทรพยจดการกองทน โซลารส จำกด ดำเนนธรกจการจดการกองทนรวมและกองทนสวนบคคล โดยมรายไดหลก

มาจากการบรหารจดการกองทน ดงนน ปจจยเสยงทจะสงผลกระทบตอการดำเนนธรกจหลกของบรษทขนอยกบปจจย

ภายนอกตางๆ เชน การเปลยนแปลงดชนราคาตลาดหลกทรพย ราคาหลกทรพย อตราดอกเบย อตราแลกเปลยน

ซงมสาเหตมาจากการเปลยนแปลงของภาวะเศรษฐกจและตลาดเงน ซงอาจสงผลทำใหมลคาทรพยสนสทธภายใตการจดการ

มระดบลดลง และสามารถสงผลกระทบในทางลบตอผลประกอบการของบรษทได

นอกจากน ในภาวะการแขงขนทรนแรงของธรกจจดการลงทน ภายใตนโยบายการเปดเสรใบอนญาตการดำเนนธรกจ

จดการลงทน อาจสงผลกระทบตอบรษทซงเปนบรษทจดการลงทนรายใหมทมสวนแบงการตลาด และฐานลกคาทยงไมสง

ซงบรษทจำเปนตองใชเวลาในระยะหนง เพอการเพมขดความสามารถในการทำธรกจเมอเทยบกบบรษทจดการลงทน

รายใหญในอตสาหกรรม ดงนน เพอจดการกบปญหาอนอาจจะเกดขนดงกลาว บรษทมแผนธรกจเพอรองรบความเสยง

โดยการจดตงกองทนทมนโยบายการลงทนในตราสารทมความหลากหลาย และขยายชองทางการซอขายหนวยลงทน

ใหตอบสนองความตองการของลกคามากยงขน ทงน เพอเปนการบรหารความเสยงและเพมอตราผลตอบแทนในระยะยาว

ปจจยความเสยง


ผถอหน

ผถอหน 10 อนดบแรก (ณ วนท 28 ธนวาคม 2556)

ชอ จำนวนหน คดเปนสดสวนรอยละ

1 บรษท ไทยเอนวดอาร จำกด 122,140,093 9.340

2 นายสเทพ วงศวรเศรษฐ 100,000,000 7.647

3 QUAM SECURITIES COMPANY LIMITED A/C CLIENT 52,910,193 4.046

4 DBS BANK LTD FOR CLIENT A/C SG1300297900 50,000,000 3.823

5 นายชาครต สกลกรช 44,332,700 3.390

6 น.ส. ศนสนย วงศวรเศรษฐ 41,862,100 3.201

7 ผชวยศาสตราจารยพมล ศรวกรม 31,373,300 2.399

8 THE HONGKONG AND SHANGHAI BANKING 31,196,067 2.386

CORPORATION LIMITED, SINGAPORE BRANCH

9 บรษท ครบร แคปตอล จำกด 25,000,000 1.912

10 MISS YIM KING LAM 25,000,000 1.912

อนๆ 783,922,473 59.945

รวม 1,307,736,926 100.000

กลมผถอหนรายใหญ บรษทฯ ไมมผถอหนรายใหญทมพฤตการณมอทธพลตอการกำหนดนโยบาย การจดการ หรอการดำเนนงานของบรษทฯ

อยางมนยสำคญ

นโยบายการจายเงนปนผล

บรษทฯ มนโยบายการจายเงนปนผลเมอบรษทฯ มผลกำไรและมสภาพคลองเพยงพอตอการดำเนนธรกจ และจะตองไดรบ

ความเหนชอบจากทประชมผถอหนของบรษทฯ

สำหรบนโยบายการจายเงนปนผลของบรษทยอย จะขนอยกบการกำหนดของคณะกรรมการบรษทแตละบรษทนน


โครงสรางการจดการ

1. คณะกรรมการบรษทฯ

ชอและชอสกล ตำแหนง

1. นายสเทพ วงศวรเศรษฐ • กรรมการมอำนาจในการจดการ

• ประธานกรรมการ

• ประธานคณะกรรมการลงทน

2. นายชยภทร ศรวสารวาจา • กรรมการมอำนาจในการจดการ

• ประธานเจาหนาทบรหาร

• รองประธานกรรมการ

• กรรมการในคณะกรรมการลงทน

3. นายพนจ พวพนธ • กรรมการมอำนาจในการจดการ

• กรรมการผจดการ


4. ผชวยศาสตราจารย พมล ศรวกรม • กรรมการ


• กรรมการบรรษทภบาล

5. นายโรเบรต วลเลยม แมคมลเลน • กรรมการ

6. นางพรพรรณ พรประภา • กรรมการอสระ

• กรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง

7. นายเจมส ไมเคล เคลโซ • กรรมการอสระ

• ประธานกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง

8. นายปเตอร จอหน เอมบลน • กรรมการอสระ


• กรรมการสรรหาและพจารณาคาตอบแทน


9. นายปเตอร เอมล รอมฮลด • กรรมการอสระ

• กรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง

• กรรมการสรรหาและพจารณาคาตอบแทน

10. นายเจษฎาวฒน เพรยบจรยวฒน • กรรมการอสระ


นายสมพร ศศโรจน • เลขานการบรษท

• เลขานการคณะกรรมการ

• เลขานการคณะกรรมการลงทน


ขอบเขตอำนาจหนาทและความรบผดชอบของคณะกรรมการบรษทฯ

คณะกรรมการของบรษทฯ เปนผรบผดชอบกจการของบรษทฯ และมอำนาจหนาทดำเนนการภายในขอบเขตของกฎหมาย

วตถประสงค และขอบงคบของบรษทฯ ตลอดจนมตทประชมผถอหนดวยความซอสตยสจรตและระมดระวงเพอรกษาผลประโยชน

ของบรษทฯ และมอำนาจกระทำการใดๆ ตามทระบไวในหนงสอบรคณหสนธ หรอทเกยวของกบการดงกลาว

คณะกรรมการอาจมอบหมายใหบคคลหนงหรอหลายคนปฏบตงานอยางใดอยางหนงแทนคณะกรรมการกได โดยรายละเอยด

การมอบอำนาจตองไมมลกษณะเปนการมอบอำนาจททำใหผรบมอบอำนาจสามารถพจารณาและอนมตใหทำรายการทผรบมอบ

อำนาจหรอบคคลทอาจมความขดแยงมสวนไดสวนเสยหรอมความขดแยงทางผลประโยชน

ชอและจำนวนกรรมการซงมอำนาจลงลายมอชอแทนบรษทฯ

นายสเทพ วงศวรเศรษฐ นายชยภทร ศรวสารวาจา นายพนจ พวพนธ กรรมการสองในสามคนนลงลายมอชอรวมกน

และประทบตราสำคญของบรษท

การเขารวมประชมในป 2556 ในป 2556 มการประชมคณะกรรมการบรษทฯ รวมทงหมด 10 ครง โดยมรายงานการเขารวมประชมของคณะกรรมการ

ดงน

รายชอกรรมการ จำนวนครงทเขาประชม

ดวยตนเอง ผานระบบสอสาร รวม

1. นายสเทพ วงศวรเศรษฐ* 2 - 2/2

2. นายชยภทร ศรวสารวาจา 9 - 9/10

3. นายพนจ พวพนธ 7 - 7/10

4. ผชวยศาสตราจารย พมล ศรวกรม** 2 - 2/2

5. นายโรเบรต วลเลยม แมคมลเลน 8 2 10/10

6. นางพรพรรณ พรประภา 5 - 5/10

7. นายไมเคล เจมส เคลโซ 7 - 7/10

8. นายปเตอร จอหน เอมบลน 10 - 10/10

9. นายปเตอร เอมล รอมฮลด 8 1 9/10

10. นายเจษฎาวฒน เพรยบจรยวฒน*** 5 - 5/6 หมายเหต * นายสเทพ วงศวรเศรษฐ ไดรบการแตงตงเปนกรรมการแทนนายเคนเนท คน ฮง แลม ซงลาออกเมอวนท 30 สงหาคม 2556 โดยการแตงตงเปนไป

ตามมตทประชมคณะกรรมการบรษทฯ ครงท 9/2556 เมอวนท 20 กนยายน 2556 และไดรบความเหนชอบการแตงตงจากสำนกงาน ก.ล.ต. ในวนท 3

ตลาคม 2556 ซงบรษทฯ ไดดำเนนการจดทะเบยนการแตงตงกรรมการตอนายทะเบยนกระทรวงพาณชย เมอวนท 8 ตลาคม 2556

** ผชวยศาสตราจารย พมล ศรวกรม ไดรบการแตงตงเปนกรรมการแทนนายวฒชย ธรรมสาโรช ซงลาออกเมอวนท 30 สงหาคม 2556 โดยการแตงตง

เปนไปตามมตทประชมคณะกรรมการบรษทฯ ครงท 9/2556 เมอวนท 20 กนยายน 2556 และไดรบความเหนชอบการแตงตงจากสำนกงาน ก.ล.ต. ใน

วนท 3 ตลาคม 2556 ซงบรษทฯ ไดดำเนนการจดทะเบยนการแตงตงกรรมการตอนายทะเบยนกระทรวงพาณชย เมอวนท 8 ตลาคม 2556

*** นายเจษฎาวฒน เพรยบจรยวฒน ไดรบการแตงตงเปนกรรมการแทนนายเบอรนารด พลโอ ซงลาออกเมอวนท 7 พฤษภาคม 2556 โดยการแตงตงเปน

ไปตามมตทประชมคณะกรรมการบรษทฯ ครงท 3/2556 เมอวนท 10 พฤษภาคม 2556 และไดรบความเหนชอบการแตงตงจากสำนกงาน ก.ล.ต. ใน

วนท 23 พฤษภาคม 2556 ซงบรษทฯ ไดดำเนนการจดทะเบยนการแตงตงกรรมการตอนายทะเบยนกระทรวงพาณชย เมอวนท 28 พฤษภาคม 2556


2. ผบรหาร

ชอและชอสกล ตำแหนง 1. นายชยภทร ศรวสารวาจา • กรรมการมอำนาจในการจดการ • ประธานเจาหนาทบรหาร • รองประธานกรรมการ • กรรมการในคณะกรรมการลงทน 2. นายพนจ พวพนธ • กรรมการมอำนาจในการจดการ • กรรมการผจดการ • กรรมการในคณะกรรมการลงทน 3. นายสมพร ศศโรจน • เลขานการบรษท • เลขานการคณะกรรมการบรษท • เลขานการคณะกรรมการลงทน 4. นางบรรจตร จตตะนศาสตร • ผชวยกรรมการผจดการอาวโส สายงานบญชและการเงน บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด (ตามสญญาใหบรการระหวางบรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) และบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด)

3. เลขานการบรษท

ทประชมคณะกรรมการบรษทฯ ครงท 8/2556 เมอวนท 23 สงหาคม 2556 มมตแตงตง นายสมพร ศศโรจน ดำรง

ตำแหนงเลขานการบรษท

โครงสรางองคกร

Outsource from KTZ

Corporate Governance

Audit & Risk Management Committee

Chief Executive Officer Chaipatr Srivisarvacha

Investment Group Chaipatr Srivisarvacha

Business Development

Compliance Unit Outsource from KTZ

Internal Audit

Advisory Group Pinit Puapan

Research Accounting

IT

Business Support Group Somporn Sasiroj

Company Secretary office

Corporate Services

Nominating & Compensation Committee

Investment Committee

Outsource from KTZ

Human Resources

Board of Directors


รายละเอยดโดยสงเขปของกรรมการและผบรหาร

ชอ-สกล นายสเทพ วงศวรเศรษฐ

ตำแหนง - กรรมการมอำนาจในการจดการ

- ประธานกรรมการ

- ประธานคณะกรรมการลงทน

อาย 65 ป

วนทไดรบการแตงตง 20 กนยายน 2556

คณวฒทางการศกษา MBA, University of Wisconsin, U.S.A. (พ.ศ. 2514)

การอบรม Director Accreditation Program (DAP) (พ.ศ. 2548)

สดสวนการถอหน 7.65%

ประสบการณ

20 กนยายน 2556 - ปจจบน - ประธานกรรมการ บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

8 พฤศจกายน 2556 - ปจจบน - ประธานคณะกรรมการลงทน บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

ปจจบน - กรรมการไมมอำนาจในการจดการ บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด

มนาคม 2546 - ปจจบน - ประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอสระ

บรษท ชมพรอตสาหกรรมนำมนปาลม จำกด (มหาชน)

กมภาพนธ 2550 - ปจจบน - ประธานกรรมการ บรษท นำตาลครบร จำกด (มหาชน)

ตลาคม 2555 - ปจจบน - กรรมการอสระ บรษท บางจากปโตรเลยม จำกด (มหาชน)

กรกฎาคม 2556 - ปจจบน - กรรมการ บรษท เดอะมอลล กรป จำกด

2554 - ปจจบน - กรรมการมอำนาจในการจดการ บรษท นวคอรป จำกด

2552 - ปจจบน - กรรมการมอำนาจในการจดการ บรษท เอเซยกงนม จำกด

2553 - 2554 - ประธานกรรมการบรหาร ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

2552 - 2554 - กรรมการ สำนกงานคณะกรรมการสงเสรมการลงทน

2550 - 2553 - ประธานกรรมการและประธานบรหาร

บรษท แปซฟค แอสเซทส จำกด (มหาชน)


ชอ-สกล นายชยภทร ศรวสารวาจา


- ประธานเจาหนาทบรหาร

- รองประธานกรรมการ

- กรรมการในคณะกรรมการลงทน

อาย 54 ป

วนทไดรบการแตงตง 18 เมษายน 2550

คณวฒทางการศกษา MBA (Finance), Illinois Benedictine College (พ.ศ. 2527)

การอบรม Director Certification Program (DCP) (พ.ศ. 2546)

สดสวนการถอหน 0%


28 พฤษภาคม 2550 - ปจจบน - ประธานเจาหนาทบรหาร, รองประธานกรรมการ


28 พฤษภาคม 2550 - 8 พฤศจกายน 2556 - ประธานกรรมการบรหาร บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

8 พฤศจกายน 2556 - ปจจบน - กรรมการในคณะกรรมการลงทน บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

1 พฤษภาคม 2552 - ปจจบน - ประธานกรรมการบรหารและประธานเจาหนาทบรหาร

บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด

29 พฤศจกายน 2554 - ปจจบน - กรรมการ บรษทหลกทรพยจดการกองทน โซลารส จำกด

สงหาคม 2552 - ปจจบน - Chairman of the Board, Executive Chairman,

Thanh Cong Securities J.S.C.

28 พฤษภาคม 2555 - ปจจบน - กรรมการ ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

19 มถนายน 2556 - ปจจบน - กรรมการตรวจสอบ ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

14 มนาคม 2554 - ปจจบน - กรรมการอสระ บรษท พรเชยส ชพปง จำกด (มหาชน)

20 ตลาคม 2553 - ปจจบน - กรรมการ Global Alliance Partners Limited

11 พฤศจกายน 2553 - 31 กรกฎาคม 2555 - กรรมการอสระ บรษท เอฟโวลชน แคปปตอล จำกด (มหาชน)

20 มถนายน 2555 - 19 มถนายน 2556 - กรรมการ บรษท ตลาดสญญาซอขายลวงหนา (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน)

1 มกราคม 2556 - 19 มถนายน 2556 - ประธานอนกรรมการ กองทนคมครองผลงทนในสญญาซอขายลวงหนา

บรษท ตลาดสญญาซอขายลวงหนา (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน)

2546 - 16 พฤษภาคม 2556 - กรรมการอสระและกรรมการตรวจสอบ บรษท บรคเคอร กรป จำกด (มหาชน)

8 กนยายน 2553 - 3 พฤศจกายน 2554 - กรรมการอสระและประธานกรรมการตรวจสอบ

บรษท ธนารกษพฒนาสนทรพย จำกด

31 มกราคม 2554 - 3 พฤศจกายน 2554 - ประธานกรรมการ บรษท ดเอด เอสพว จำกด

2547 - เมษายน 2552 - กรรมการอสระ บรษท จ สตล จำกด (มหาชน)

3 กรกฎาคม 2544 - 18 เมษายน 2550 - กรรมการอสระและกรรมการตรวจสอบ ธนาคารธนชาต จำกด (มหาชน)

2542 - 2546 - กรรมการอสระ บรษท แปซฟค แอสเซทส จำกด (มหาชน)

2542 - กรรมการและกรรมการบรหาร ธนาคารกรงไทย จำกด (มหาชน)


ชอ-สกล นายพนจ พวพนธ


- กรรมการผจดการ

- กรรมการในคณะกรรมการลงทน

อาย 47 ป

วนทไดรบการแตงตง 30 มกราคม 2552

คณวฒทางการศกษา - Advanced Management Program, Harvard Business School

(พ.ศ. 2549)

- MSC, Economics, London School of Economics (พ.ศ. 2533)

- BA, Economics & Political Science, Tufts University (พ.ศ. 2532)

- ประกาศนยบตร หลกสตรผบรหารระดบสง สถาบนวทยาการตลาดทน

(วตท.11) (2554)

การอบรม - Audit Committee Program (พ.ศ. 2547)

- Director Accreditation Program (DAP) (พ.ศ. 2547)



2 มนาคม 2552 - ปจจบน - กรรมการมอำนาจในการจดการ บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

3 กรกฎาคม 2550 - ปจจบน - กรรมการผจดการ บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

8 พฤศจกายน 2556 - ปจจบน - กรรมการในคณะกรรมการลงทน บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

28 พฤษภาคม 2550 - 8 พฤศจกายน 2556 - กรรมการในคณะกรรมการบรหาร บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

21 พฤษภาคม 2550 - 21 ตลาคม 2551 - กรรมการมอำนาจในการจดการ บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

28 ตลาคม 2551 - ปจจบน - กรรมการมอำนาจในการจดการ, กรรมการผจดการ


28 เมษายน 2552 - ปจจบน - กรรมการ บรษทหลกทรพยจดการกองทน โซลารส จำกด

สงหาคม 2552 - ปจจบน - กรรมการ Thanh Cong Securities J.S.C.

2545 - ปจจบน - กรรมการ บรษท อตสาหกรรมนมไทย จำกด

2545 - ปจจบน - กรรมการอสระ บรษท ชาญอสสระ ดเวลอปเมนท จำกด (มหาชน)

2551 - ปจจบน - กรรมการ บรษท ไอเดยส 1606 จำกด

2556 - ปจจบน - กรรมการมอำนาจ บรษท เวลา ชะอำ เรสซเดนเซส จำกด

ปจจบน - กรรมการมอำนาจ บรษท เทลอน โฮลดง จำกด

2553 - 31 มกราคม 2555 - กรรมการ, BCEL-KT Securities Co., Ltd.


ชอ-สกล นายโรเบรต วลเลยม แมคมลเลน ตำแหนง - กรรมการ อาย 58 ป วนทไดรบการแตงตง 7 พฤศจกายน 2540 คณวฒทางการศกษา - Chartered Accountant, Major - Accounting, Institute of Chartered Accountants in Australia (พ.ศ. 2526) - Bachelor of Business, Major - Accounting, The New South Wales University of Technology (พ.ศ. 2525) การอบรม - Director Accreditation Program (DAP) (พ.ศ. 2550) สดสวนการถอหน 0%

ประสบการณ 7 พฤศจกายน 2550 - ปจจบน - กรรมการ บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) 13 ธนวาคม 2553 - 8 พฤศจกายน 2556 - กรรมการในคณะกรรมการบรหาร บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) 1 มถนายน 2549 - 28 พฤษภาคม 2550 - กรรมการและกรรมการในคณะกรรมการบรหาร บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) 24 สงหาคม 2548 - 31 พฤษภาคม 2549 - กรรมการมอำนาจและกรรมการผจดการอาวโส บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) 1 มถนายน 2543 - 23 สงหาคม 2548 - กรรมการมอำนาจ และกรรมการผอำนวยการ บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) พฤศจกายน 2540 - 31 พฤษภาคม 2543 - กรรมการมอำนาจและกรรมการผจดการ บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) 1 ตลาคม 2546 - ปจจบน - กรรมการมอำนาจ และกรรมการในคณะกรรมการบรหาร บรษท บรคเคอร กรป จำกด (มหาชน) 8 สงหาคม 2546 - 30 กนยายน 2546 - กรรมการมอำนาจ และประธานกรรมการในคณะกรรมการบรหาร บรษท บรคเคอร กรป จำกด (มหาชน) 2541 - 7 สงหาคม 2546 - กรรมการไมมอำนาจ และกรรมการในคณะกรรมการบรหาร บรษท บรคเคอร กรป จำกด (มหาชน) กมภาพนธ 2549 - ปจจบน - ประธานกรรมการ, CEO และกรรมการมอำนาจ Mc Millen Advantage Capital Limited มถนายน 2549 - ปจจบน - ประธานกรรมการ, CEO และกรรมการมอำนาจ MAC Capital Advisors Limited มถนายน 2549 - ปจจบน - รองประธานกรรมการและกรรมการมอำนาจ MAC Sharaf Securities (U.A.E.) LLC. สงหาคม 2547 - ปจจบน - กรรมการมอำนาจ Quam Asset Management (BVI) Limited มนาคม 2548 - ปจจบน - กรรมการมอำนาจ Quam Funds (SPC) Limited มกราคม 2550 - ปจจบน - กรรมการมอำนาจ Quam Funds Plus (SPC) Limited กนยายน 2551 - ปจจบน - กรรมการมอำนาจ Quam Multi-Strategy Funds (SPC) Limited สงหาคม 2553 - ปจจบน - กรรมการ Quam Ventures (BVI) Limited 2554 - ประธานกรรมการ Global Alliance Partners Limited สงหาคม 2553 - ปจจบน - กรรมการและรองประธานกรรมการ Global Alliance Partners Limited เมษายน 2555 - ปจจบน - กรรมการ Mc Slim’s Health Products Australia Pty Limited พฤศจกายน 2550 - ธนวาคม 2556 - ประธานกรรมการ, CEO และกรรมการมอำนาจ MAC Capital Limited 19 ธนวาคม 2555 - 24 เมษายน 2556 - กรรมการ, บรษท แอล.ว.เทคโนโลย จำกด (มหาชน) 2546 - 17 พฤษภาคม 2551 - กรรมการไมมอำนาจ บรษท เบอรดา-รซโซล (ประเทศไทย) จำกด


ชอ-สกล นางพรพรรณ พรประภา

ตำแหนง - กรรมการอสระ

- กรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง

อาย 61 ป

วนทไดรบการแตงตง 18 เมษายน 2550

คณวฒทางการศกษา Marry Mount College, U.S.A.

การอบรม - Audit Committee Program (พ.ศ. 2551)

- Director Accreditation Program (DAP) (พ.ศ. 2551)



21 พฤษภาคม 2550 - ปจจบน - กรรมการอสระ บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

28 พฤษภาคม 2550 - ปจจบน - กรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง


2520 - ปจจบน - กรรมการ บรษท สยามกลการ จำกด

2522 - ปจจบน - กรรมการผจดการ บรษท ทนถาวร จำกด

2522 - ปจจบน - กรรมการผจดการ บรษท สมบตถาวร จำกด

2523 - ปจจบน - กรรมการผจดการ บรษท สยามคนทรคลบแอนดรสอรท จำกด

2524 - ปจจบน - รองประธานกรรมการ บรษท ยนเวอรแซลมายนง จำกด

2525 - ปจจบน - รองประธานกรรมการ บรษท สยามลสซง จำกด

ชอ-สกล นายเจมส ไมเคล เคลโซ

ตำแหนง - กรรมการอสระ

- ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง

อาย 59 ป

วนทไดรบการแตงตง 28 พฤษภาคม 2550

คณวฒทางการศกษา - New York University, Graduate School of Business Administration,

Master of Business Administration (Major Accounting)

- Colgate University, Bachelor of Arts (Major History)

- Certified Public Accountant (CPA) (RET)



25 กรกฎาคม 2550 - ปจจบน - กรรมการอสระ บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

- ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง


2546 - ปจจบน - Director, IPG Financial Services Pte. Ltd.

ปจจบน - Director, International Planning Group (Bermuda) Limited

ปจจบน - Director, International Planning Group Insurance Brokers, Ltd.


ชอ-สกล นายปเตอร จอหน เอมบลน ตำแหนง - กรรมการอสระ - กรรมการในคณะกรรมการลงทน - กรรมการสรรหาและพจารณาคาตอบแทน - กรรมการบรรษทภบาล อาย 55 ป วนทไดรบการแตงตง 26 กมภาพนธ 2553 คณวฒทางการศกษา - B.Bus., Fellow of the Financial Services Institute of Australasia - Fellow of the Thai Institute of Directors การอบรม Director Certification Program (DCP) (พ.ศ. 2555) สดสวนการถอหน 0%

ประสบการณ 20 กนยายน 2556 - ปจจบน - กรรมการอสระ บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) - กรรมการสรรหาและพจารณาคาตอบแทน บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) - กรรมการบรรษทภบาล บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) 18 มนาคม 2553 - 19 กนยายน 2556 - กรรมการ บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) 8 พฤศจกายน 2556 - ปจจบน - กรรมการในคณะกรรมการลงทน บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) 11 พฤศจกายน 2553 - 8 พฤศจกายน 2556 - กรรมการในคณะกรรมการบรหาร บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) พฤศจกายน 2551 - 31 ธนวาคม 2556 - Executive, Thai Strategic Capital Management Co., Ltd.

ชอ-สกล นายปเตอร เอมล รอมฮลด ตำแหนง - กรรมการอสระ - กรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง - กรรมการสรรหาและพจารณาคาตอบแทน อาย 62 ป วนทไดรบการแตงตง 27 เมษายน 2555 คณวฒทางการศกษา EAC’s Internal School, Copenhagen การอบรม Director Certification Program (DCP) (พ.ศ. 2555) สดสวนการถอหน 0%

ประสบการณ 10 พฤษภาคม 2555 - ปจจบน - กรรมการอสระ บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) - กรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) - กรรมการสรรหาและพจารณาคาตอบแทน บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) 10 พฤษภาคม 2555 - 20 กนยายน 2556 - กรรมการบรรษทภบาล บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) เมษายน 2555 - ปจจบน - Vice Chairman บรษท อซซโอ (ประเทศไทย) จำกด ตลาคม 2556 - ปจจบน - Executive Board Director บรษท เอคโค แทนเนอร (ประเทศไทย) จำกด - Executive Board Director, PT ECCO Indonesia - Executive Board Director, PT ECCO Tannery Indonesia มกราคม - มนาคม 2555 - ทปรกษา บรษท เบอรล ยคเกอร จำกด (มหาชน) มกราคม 2550 - ธนวาคม 2554 - Sr. Executive บรษท เบอรล ยคเกอร จำกด (มหาชน) มกราคม 2544 - ธนวาคม 2550 - Executive Vice President บรษท เบอรล ยคเกอร จำกด (มหาชน)


ชอ-สกล นายเจษฎาวฒน เพรยบจรยวฒน ตำแหนง - กรรมการอสระ - กรรมการบรรษทภบาล อาย 57 ป วนทไดรบการแตงตง 10 พฤษภาคม 2556 คณวฒทางการศกษา - MBA, New York University, U.S.A. (พ.ศ. 2527) - MEA, George Washington University, U.S.A. (พ.ศ. 2523) การอบรม - Role of the Chairman Program (ROCP) V. 2 (พ.ศ. 2554) - Corporate Good Governance for the Director & Executives of Enterprise & Public Organization V. 4 (พ.ศ. 2553) - Director Certification Program (DCP) V. 115 (พ.ศ. 2552) - Audit Committee Program (ACP) V. 1 (พ.ศ. 2552) - Change Management for Top Executive Program (GRID Thailand) สดสวนการถอหน 0% ประสบการณ 10 พฤษภาคม 2556 - ปจจบน - กรรมการอสระ บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) 20 กนยายน 2556 - ปจจบน - กรรมการบรรษทภบาล บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) พฤษภาคม 2554 - ปจจบน - ประธานกรรมการตรวจสอบ บรษท ตรงผลตภณฑอาหารทะเล จำกด (มหาชน) มถนายน 2553 - ปจจบน - ประธานกรรมการ บรษท ยเนยน อนทราโก จำกด (มหาชน) พฤษภาคม 2551 - ปจจบน - กรรมการและกรรมการตรวจสอบ บรษท แสนสร จำกด (มหาชน) มถนายน 2553 - 2555 - Chief Financial Officer บรษท กสท โทรคมนาคม จำกด (มหาชน) ชอ-สกล ผชวยศาสตราจารย พมล ศรวกรม ตำแหนง - กรรมการ - กรรมการในคณะกรรมการลงทน - กรรมการบรรษทภบาล อาย 50 ป วนทไดรบการแตงตง 20 กนยายน 2556 คณวฒทางการศกษา - MBA, University of California at Los Angeles John E. Anderson, U.S.A. (พ.ศ. 2532) การอบรม - สดสวนการถอหน 2.40% ประสบการณ 20 กนยายน 2556 - ปจจบน - กรรมการ บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) - กรรมการบรรษทภบาล บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) 8 พฤษจกายน 2556 - ปจจบน - กรรมการในคณะกรรมการลงทน มกราคม 2532 - ปจจบน - กรรมการ บรษท เพรสเดนทโฮเตล และทาวเวอร จำกด มนาคม 2550 - ปจจบน - นายกสมาคม สมาคมเทควนโดแหงประเทศไทย ธนวาคม 2554 - ปจจบน - ประธานคณะกรรมการอำนวยการ และปฏบตหนาทแทนผรบใบอนญาต โรงเรยนศรวกรม - ศรวกรมบรหารธรกจ มกราคม 2555 - ปจจบน - กรรมการบรหาร บรษท ศรวกรม กรป โฮลดง จำกด มกราคม 2556 - ปจจบน - กรรมการอสระ, ประธานกรรมการตรวจสอบ บรษท สายการบนนกแอร จำกด (มหาชน) พฤษภาคม 2536 - ปจจบน - ประธานกรรมการ บรษท อตสาหกรรมพรมไทย จำกด (มหาชน)


ชอ-สกล นายสมพร ศศโรจน

ตำแหนง - ผชวยกรรมการผจดการสายงานปฏบตการ

- เลขานการบรษท

- เลขานการคณะกรรมการบรษท

- เลขานการคณะกรรมการลงทน

อาย 58 ป

คณวฒทางการศกษา - MBA, University of Northern Washington, U.S.A.

- MBA, Siam University

การอบรม - Directors Certification Program (พ.ศ. 2557) (DCP 186/2014)

- BRP 11/2013 (พ.ศ. 2556)

- CRP 6/2013 (พ.ศ. 2556)



23 สงหาคม 2556 - ปจจบน - ผชวยกรรมการผจดการสายงานปฏบตการ บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

- เลขานการบรษท บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

- เลขานการคณะกรรมการบรษท บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

8 พฤศจกายน 2556 - ปจจบน - เลขานการคณะกรรมการลงทน บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

23 สงหาคม 2556 - 8 พฤศจกายน 2556 - เลขานการคณะกรรมการบรหาร บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

2554 - ปจจบน - กรรมการมอำนาจ บรษทหลกทรพยจดการกองทน โซลารส จำกด

2550 - ปจจบน - รองกรรมการผจดการ บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด

ชอ-สกล นางบรรจตร จตตะนศาสตร

ตำแหนง ผชวยกรรมการผจดการอาวโส ฝายบญชและการเงน

(ตามสญญาใหบรการระหวางบรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) และ

บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด )

อาย 52 ป

คณวฒทางการศกษา - ปรญญาโท (การบญช) มหาวทยาลยธรรมศาสตร (พ.ศ. 2533)



เมษายน 2552 - ปจจบน - ผชวยกรรมการผจดการอาวโส สายงานบญช การเงน และบรหารเงน


ตลาคม 2551 - มนาคม 2552 - กรรมการ บรษทหลกทรพย เคทบ จำกด

เมษายน 2547 - กนยายน 2551 - ผชวยกรรมการผจดการ สายงานบญชและการเงน


กมภาพนธ 2541 - มนาคม 2547 - ผอำนวยการอาวโส ฝายบญชและการเงน กองทนบำเหนจบำนาญขาราชการ


บรษทยอย

ชอบรษท บรษทหลกทรพยจดการกองทน โซลารส จำกด

ทตงสำนกงาน เลขท 287 ชน 8 อาคารลเบอรตสแควร ถนนสลม แขวงสลม เขตบางรก กรงเทพมหานคร

ประเภทกจการ ธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทน

วนทจดตงบรษท วนท 28 มถนายน 2549

รายชอกรรมการ

รายชอกรรมการ ตำแหนง 1. นางศรเพญ สตสวรรณ ประธานกรรมการ, กรรมการอสระ 2. นายพนจ พวพนธ กรรมการมอำนาจ 3. นายเลศศกด ผลอนนต กรรมการมอำนาจ 4. นายสมพร ศศโรจน กรรมการมอำนาจ 5. นายชยภทร ศรวสารวาจา กรรมการ 6. นายพชย หยมใจพนทรพย กรรมการ 7. นายอาเธอร ฮยช นาโพลทาโน กรรมการ 8. นายประเวศ สทธรตน กรรมการอสระ

บรษทรวม

ชอบรษท บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด

ทตงสำนกงาน เลขท 287 ชน 16 อาคารลเบอรตสแควร ถนนสลม แขวงสลม เขตบางรก กรงเทพมหานคร

ประเภทกจการ ธรกจนายหนาและคาหลกทรพย

วนทจดตงบรษท วนท 30 พฤษภาคม 2543

รายชอกรรมการ

รายชอกรรมการ ตำแหนง 1. นายไกรทพย ไกรฤกษ ประธานกรรมการ 2. นายชยภทร ศรวสารวาจา กรรมการมอำนาจ, ประธานกรรมการบรหาร 3. นายอสน ทรพยวณช กรรมการมอำนาจ 4. นายพนจ พวพนธ กรรมการมอำนาจ 5. นางสาวสมพศ เจรญเกยรตกล กรรมการมอำนาจ 6. นายเชาว อรญวฒน กรรมการมอำนาจ 7. นายวนต สมฤทธปรชา กรรมการ, ประธานกรรมการตรวจสอบ 8. ดร.อตตม สาวนายน กรรมการ 9. นายประสทธ วสภทร กรรมการ 10. ดร.สรยา จนดาวงษ กรรมการ, กรรมการตรวจสอบ


4. คาตอบแทนกรรมการและผบรหาร (1) คาตอบแทนทเปนตวเงน

(ก) กรรมการบรษทฯ ชอ หนาทความรบผดชอบ คาตอบแทน คาตอบแทน โบนส* รายเดอนและ เบยประชม 1. นายสเทพ วงศวรเศรษฐ • กรรมการมอำนาจในการจดการ 85,333 - • ประธานกรรมการ • ประธานคณะกรรมการลงทน 2. นายชยภทร ศรวสารวาจา** • กรรมการมอำนาจในการจดการ - - • ประธานเจาหนาทบรหาร • รองประธานกรรมการ • กรรมการในคณะกรรมการลงทน 3. นายพนจ พวพนธ** • กรรมการมอำนาจในการจดการ - - • กรรมการผจดการ • กรรมการในคณะกรรมการลงทน 4. ผชวยศาสตราจารย พมล ศรวกรม • กรรมการ 65,333 - • กรรมการบรรษทภบาล 5. นายโรเบรต วลเลยม แมคมลเลน • กรรมการ 370,000 250,000 6. นางพรพรรณ พรประภา • กรรมการอสระ 300,000 250,000 • กรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง 7. นายเจมส ไมเคล เคลโซ • กรรมการอสระ 345,000 250,000 • ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและ บรหารความเสยง 8. นายปเตอร จอหน เอมบลน • กรรมการอสระ 380,000 250,000 • กรรมการในคณะกรรมการลงทน • กรรมการสรรหาและพจารณาคาตอบแทน • กรรมการบรรษทภบาล 9. นายปเตอร เอมล รอมฮลด • กรรมการอสระ 390,000 250,000 • กรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง • กรรมการสรรหาและพจารณาคาตอบแทน 10. นายเจษฎาวฒน เพรยบจรยวฒน • กรรมการอสระ 182,667 - • กรรมการบรรษทภบาล กรรมการลาออก 571,333 750,000 รวม 2,689,666 2,000,000 หมายเหต : * เปนโบนสจากผลการดำเนนงานบรษทฯ ในป 2555 ซงจายในป 2556

** กรรมการทเปนผบรหาร 2 ราย ไมไดรบคาตอบแทนในฐานะกรรมการ

(ข) กรรมการบรหารและผบรหาร

รปแบบคาตอบแทน จำนวนเงนรวม (บาท)

เงนเดอนและโบนส 5,041,500

(2) คาตอบแทนอน

ป 2556 บรษทฯ จายเงนสมทบเขากองทนสำรองเลยงชพสำหรบผบรหารของบรษทฯ เปนจำนวนเงน 303,905 บาท


1. นโยบายการกำกบดแลกจการ

บรษทฯ ใหความสำคญอยางยงในการบรหารงานภายใตนโยบายการกำกบดแลกจการทด และไดปฏบตตามแนวทาง

การกำกบดแลกจการทดของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยตลอดมา โดยในป 2556 บรษทฯ ไดคะแนน “ดมาก”

จากผลสำรวจบรรษทภบาล ป 2556 ซงจดโดยสมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย (IOD) ตดตอกนเปนปท 6

อยางไรกตาม ปจจบนบรษทฯ ไดมการพฒนาขนตอนการปฏบตงานในรายละเอยดหลายสวน เชน การเพม

ชองทางการนำเสนอความคดเหนของผถอหนสวนนอยกอนการประชมผถอหน รวมทงเผยแพรขอมลการประชมผถอหน

ใหรวดเรวยงขนหลงการประชมผถอหน เพอใหมมาตรฐานทดยงขน และเปนไปตามแนวทางการประเมนการกำกบดแล

กจการทดขององคการความรวมมอทางเศรษฐกจและการพฒนา ธนาคารโลก (OECD) โดยมขอบเขตดงน

1. สทธของผถอหน

สทธในการไดรบขอมลของบรษทฯ

กอนการประชมผถอหนทกครง ผถอหนจะไดรบหนงสอเชญประชมพรอมทงรายละเอยดขอมลประกอบ

การประชมตามวาระตางๆ เปนการลวงหนาไมนอยกวา 14 วนกอนประชม และบรษทฯ เผยแพรเอกสารการประชม

บนเวบไซตของบรษทฯ ลวงหนากอนวนประชม ไมนอยกวา 30 วน ซงในแตละวาระจะระบวตถประสงคหรอเหตผล

พรอมความเหนของคณะกรรมการบรษทฯ ประกอบเพอใหผถอหนไดรบขอมลทนเวลาและเพยงพอในการตดสนใจ

สำหรบการเขารวมการประชมผถอหน นอกจากนบรษทฯ ไดมการเผยแพรรายงานการประชมผถอหน ผาน Website

ของบรษทฯ ภายใน 14 วนหลงจากการประชมผถอหน เพอใหผถอหนไดรบทราบผลการประชมในคราวทผานมา

สทธในการออกเสยง

ผถอหนทกรายมสทธเขารวมประชมและออกเสยงอยางเทาเทยมกนตามขอบงคบของบรษทฯ นอกจากน บรษทฯ

ไดเพมทางเลอกใหกบผถอหนโดยจดเตรยมหนงสอมอบฉนทะใหกรรมการอสระเปนผรบมอบอำนาจจากผถอหน

ในกรณทผถอหนไมสามารถเขารวมประชมได ซงผถอหนสามารถระบมตออกเสยงในแตละวาระเพอใหผรบมอบอำนาจ

ปฏบตตาม นอกจากน กอนการประชมประธานจะแจงใหผถอหนทราบถงกฏเกณฑและวธการออกเสยงลงคะแนน

สทธในการแสดงความคดเหนและตงคำถาม

ในระหวางการประชมผถอหน ประธานไดเปดโอกาสใหผถอหนไดแสดงความเหนและตงคำถามตอทประชม

ในเรองทเกยวกบบรษทฯ ไดอยางเตมท นอกจากน ภายหลงการประชม คณะกรรมการและผบรหารยงไดมการพบปะ

พดคยกบผถอหนอยางเปนกนเอง

สทธทจะไดรบการดแลอยางเปนธรรม

ผถอหนจะไดรบการดแลอยางเทาเทยมกนในสทธตางๆ ทผถอหนพงมและพงไดบนพนฐานการพจารณาอยาง

รอบคอบของบรษทฯ

2. การปฏบตตอผถอหนอยางเทาเทยมกน

บรษทฯ ใหความสำคญอยางยงในการปฏบตตอผถอหนและปกปองสทธขนพนฐานของผถอหนอยางเทาเทยมกน

โดยในป 2556 บรษทฯ ไดเปดชองทางใหผถอหนทกคนไดเสนอวาระการประชม เสนอชอบคคลทมคณสมบตเหมาะสม

เขาดำรงตำแหนงกรรมการ และตงคำถามเปนการลวงหนาโดยผานทาง Website ของบรษทฯ และเปดโอกาสใหผถอ

หนท ไมสามารถเขาประชมดวยตนเองสามารถใชสทธออกเสยงโดยมอบฉนทะใหผอนมาประชมและออกเสยงลงมต

แทน นอกจากน บรษทฯ ยงไดเสนอชอกรรมการอสระอยางนอย 1 คน เพอเปนทางเลอกในการมอบฉนทะอกดวย

การกำกบดแลกจการ


สำหรบวาระสำคญตางๆ เชน การเลอกตงกรรมการ บรษทฯ จะเปดโอกาสใหผถอหนใชสทธในการเลอกตง

กรรมการเปนรายคน และสนบสนนใหผถอหนลงคะแนนโดยใชบตรลงคะแนน เพอความโปรงใสและตรวจสอบได

บรษทฯ จะเผยแพรรายงานการประชมผถอหนบน Website ของบรษทฯ และจะเสนอใหผถอหนพจารณารบรอง

ในการประชมผถอหนครงถดไป ซงรายงานการประชมทผานการรบรองจากทประชมผถอหนแลวนน บรษทฯ จะจดเกบ

ไวในทปลอดภย และพรอมสำหรบใหผทเกยวของตรวจสอบได

นอกจากน บรษทฯ ยงมนโยบายในการเกบรกษาและปองกนการใชขอมลภายใน และกำหนดใหกรรมการทกคน

และผบรหารทมหนาทรายงานการถอครองหลกทรพยตามกฎหมาย รายงานการถอครองหลกทรพยใหคณะกรรมการ

บรษทฯ ทราบอยางสมำเสมอ

3. การคำนงถงบทบาทของของผมสวนไดเสย

บรษทฯ ไดตระหนกถงความสำคญของผมสวนไดสวนเสยทกกลมวาเปนแรงสนนสนนทสำคญตอการเจรญเตบโต

และความสำเรจของบรษทฯ ในระยะยาว ดงนน บรษทฯ จงกำหนดหลกเกณฑ ในการปฏบตตอผมสวนไดสวนเสย

แตละกลม ดงน

3.1 ผถอหน

บรษทฯ คำนงถงความโปรงใสในการเปดเผยขอมลทสำคญตอผถอหนทกรายอยางถกตอง ครบถวน

ทนเวลาโดยผานชองทางตางๆ เชน การแจงขอมลผานสออเลกทรอนกสของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

การแจงขอมลผานทาง Website ของบรษทฯ การประกาศทางหนงสอพมพ การจดทำ Press Release หรอ

การจดสงจดหมายเปนลายลกษณอกษร เปนตน

3.2 ลกคา

“ความพงพอใจของลกคา” เปนนโยบายสำคญในการใหบรการของบรษทฯ บรษทฯ ไดมงพฒนาบรการ

และสรางสรรคบรการใหมๆ ทไดรบอนญาตจากทางการนำเสนอตอลกคา เพอใหครอบคลมบรการทางการเงน

และการลงทน ในขณะเดยวกนบรษทฯ ใหความสำคญในเรองจรรยาบรรณทพงปฏบตตอลกคา และใสใจตอการ

แก ไขปญหาในทกเรองทลกคารองเรยนหรอใหขอแนะนำ

3.3 พนกงาน

บรษทฯ ปฏบตตอพนกงานอยางเทาเทยมและเปนธรรม มการจายผลตอบแทนใหแกพนกงานอยาง

เหมาะสมและสอดคลองกบบรษทอนๆ ทประกอบธรกรรมแบบเดยวกน พนกงานทกคนทเขารวมปฏบตงาน

กบบรษทฯ จะไดรบการแนะนำ Orientation และไดรบคมอพนกงานเพอใหทราบถงนโยบายและสวสดการ

ทพนกงานพงไดรบทราบอยางชดเจน ไดแก ขอบงคบการทำงาน หลกเกณฑการลางาน ระเบยบวนยการทำงาน

รวมทงคมอสมาชกประกนสขภาพแบบกลม การประกนชวต การประกนสขภาพ เงนกองทนสำรองเลยงชพ

การลาพกรอน เปนตน นอกจากน บรษทฯ ยงมนโยบายดแลเรองสวสดภาพและความปลอดภยใหกบพนกงาน

โดยบรษทฯ ไดเขารวมหรอจดใหมแผนงานดงกลาว เชน การเขารวมแผนหนไฟของอาคารเปนประจำทกป

การจดใหมแผนฉกเฉนสำหรบการปฏบตงานนอกสถานท กรณเกดเหตการณรายแรงททำใหพนกงานไม

สามารถเขามาในสถานททำการของบรษทฯ ได การจดใหมการรกษาความปลอดภยใหกบพนกงานททำงาน

ในอาคาร เปนตน

บรษทฯ ใหความสำคญตอการพฒนาความรความสามารถของพนกงานดวยการสงเสรมใหพนกงาน

ไดรบการอบรม สมมนา ทงจากภายใน และภายนอกองคกร เพอใหพนกงานไดรบการพฒนาความเชยวชาญ


และความสามารถในการปฏบตงานไดอยางมประสทธภาพ เทาทนตอความเปลยนแปลง นวตกรรมตางๆ

ของธรกรรม และกฎระเบยบใหมของหนวยงานของรฐในดานกจกรรมของกลมพนกงาน บรษทฯ มนโยบาย

ใหพนกงานไดมสวนรวมในการแสดงความคดเหน ขอเสนอแนะตางๆ เพอประโยชนสวนรวมของบรษทฯ

อาทเชน การรวมรณรงคการประหยดพลงงาน, การเขารวมประชมพฒนาระบบงานตางๆ เปนตน นอกจากนน

บรษทฯ มการจดกจกรรมทเสรมสรางความสามคคและความสมพนธทดภายในองคกร เชน กจกรรมทำบญ

บรษทฯ ประจำป กจกรรมสนทนาการนอกสถานท ตลอดจนกจกรรมการกฬาเพอสงเสรมการดแลสขภาพ

อนามย

บรษทฯ ไดยดถอหลกการสทธมนษยชนในการบรหารจดการ โดยถอหลกความเทาเทยมกนตามหลก

ศกดศรของความเปนมนษย ไมออกกฎระเบยบปฏบตใดๆ โดยเลอกปฏบตตอผมเชอชาต ศาสนา เผาพนธ

แตกตางกน ไมละเมดสทธเดกและสตร สงเสรมการพฒนาศกยภาพของพนกงานอยางเตมท โดยไมละเมดสทธ

ดานแรงงาน ไมละเมดสทธทางเพศ บรษทฯ ไดจดใหมชองทางทผมสวนไดเสยทกกลมสามารถตดตอ/รองเรยน

ในเรองทอาจจะเปนปญหากบคณะกรรมการไดโดยตรงผานทางเวปไซตของบรษทฯ หรอหนวยงานกำกบดแล

ของบรษทฯ ซงจะเปนผรบรายงานหรอเรองรองเรยนเหลานน และทำการสอบสวนและรายงานตอองคกร

กำกบดแล และ/หรอรายงานตอคณะกรรมการ บรษทฯ มกลไกคมครองผรายงานผแจ งเบาะแส และจะจดเกบ

ขอมลขอรองเรยนเปนความลบ ซงจะรบร ไดเฉพาะในกลมบคคลทไดรบมอบหมายเทานนเพอสรางความมนใจ

ใหแกผรองเรยน โดยเฉพาะการรองเรยนจากพนกงานจะไดรบการคมครองเปนพเศษ

3.4 องคกรกำกบดแลหนวยงานของรฐ และหนวยงานเอกชนทไดรบการสนบสนนจากองคกรของรฐ

บรษทฯ ไดบรหารกจการและปฏบตงานตามกฎหมายและกฎระเบยบตางๆ ขององคกรทกำกบดแล ไดแก

ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และ สำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจน

หนวยงานของรฐอนๆ อาทเชน กรมสรรพากร ธนาคารแหงประเทศไทย กระทรวงการคลง กระทรวงพาณชย

เปนตน อยางเครงครด

นอกจากน บรษทฯ ยงใหความรวมมอและประสานงานเปนอยางดกบหนวยงานเอกชนอนๆ เชน การเขารวม

เปนสมาชกสมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย ซงกรรมการบรษทฯ ไดมโอกาสเขารวมประชม สมมนา

ทมประโยชนตอการพฒนาบคลากรและองคกรอยางตอเนอง การใหความรวมมอในกจกรรมตางๆ ของสมาคม

บรษทหลกทรพย เปนตน

ในป 2556 บรษทฯ ไดกำหนดนโยบายเกยวกบการตอตานการทจรตและหามจายสนบนเพอผลประโยชน

ทางธรกจของบรษทฯ โดยกำหนดหามมใหพนกงานเรยกรบประโยชนหรอทรพยสนใดโดยมชอบเพอจงใจ

ใหปฏบตหรอละเวนการปฏบตหนาทในทางทไมชอบ หรอทำใหบรษทฯ เสยหาย รวมทงไมเสนอหรอใหประโยชน

หรอทรพยสนแกบคคลภายนอกเพอใหบคคลนนกระทำผดกฏหมายหรอตำแหนงหนาทของตน ทงน บรษทฯ

จะจดใหมการตดตามประเมนผลการปฏบตตามนโยบายการตอตานการทจรตอยางสมำเสมอโดยมผสอบบญช

หรอผตรวจสอบภายในสอบทานอยางอสระตามขอบเขตทจะกำหนดตอไป อนง บรษทฯ จะฝกอบรม ซกซอม

ความเขาใจกบพนกงานของบรษทฯ เพอใหความรเกยวกบนโยบายและปฏบตในการตอตานการทจรตของ

บรษทฯ ตอไป

3.5 สงคม ชมชนและสงแวดลอม

บรษทฯ ตระหนกถงบทบาทในดานความรบผดชอบตอสงคมเปนอยางยง บรษทฯ ไดมสวนรวมในการ

ใหความชวยเหลอแบงปนตอสงคมสวนรวมตามโอกาส รวมทงไดปฏบตตนในฐานะพลเมองของสงคม

เมอภาครฐไดออกกฎหมาย ประกาศมาใหถอปฏบต บรษทฯ ไดตดตามและนำมาถอปฏบต และกำหนดเปน

นโยบายทจะใหบรษทเปนสวนหนงทจะชวยยกระดบมาตรฐานของบรษทหลกทรพยและสถาบนการเงน


ของประเทศไทย ในดานการอนรกษสงแวดลอม บรษทฯ ยนดใหการสนบสนนกจกรรมตางๆ ทเปนมตรตอ

สงแวดลอม ไมทำลายสงแวดลอมและหรอธรรมชาตอนเปนมรดกทมนษยโลกพงรกษาไว บรษทฯ มนโยบาย

สนบสนนการใชเทคโนโลยดานการสอสารททนสมย ผาน ไปรษณยอเลคทรอนคสและระบบแทบเลต เพอลด

การใชทรพยากรกระดาษ และรณรงคการใช ไฟฟาและนำในสำนกงานอยางประหยด

3.6 เจาหน คคา และคแขง

ในการดำเนนธรกจ บรษทฯ ตระหนกถงความสมพนธทดทพงมตอ เจาหน คคา และคแขง โดยบรษทฯ

ไดปฏบตตามเงอนไขทางธรกจตอคสญญาท ไดตกลงกนไวอยางเปนธรรม และประพฤตตามกรอบกตกาและ

บรรทดฐานของขอพงปฏบตทดในการแขงขน ตลอดจนปฏบตตามขอกำหนดของกฎหมายและกฏระเบยบตางๆ

ทเกยวของอยางเครงครด เชน ในเรองการปฏบตเกยวกบเจาหน บรษทฯ กำหนดนโยบายการกอหนท ไมสง

เกนกวา ฐานะการเงนและผลการดำเนนงานของบรษทฯ ทจะรองรบได การจดใหมหลกประกนทพอเพยง

ในการประกนหน การบรหารงานอยางมประสทธภาพและประสทธผลเพอใหบรษทฯ มความสามารถทจะ

ชำระหน ได บรษทฯ ไมมนโยบายทจะปกปดสถานะทางการเงนของบรษทฯ การปฏบตเกยวกบคคา บรษทฯ

พจารณาคคาเสมอนเปนหนสวนทางธรกจ บรษทฯ คดเลอกคคาทมสนคาและบรการมมาตรฐานด เปนทยอมรบ

ไมมประวตการกระทำผดดานจรยธรรมทางธรกจหรอทจรต มหลกเกณฑการคดกรองทชดเจน ไมเลอกปฏบต

มสถานะทางการเงนด ทงน บรษทฯ ไมสนบสนนการจดหาสนคาและบรการจากผกระทำการละเมดทรพยสน

ทางปญญา เมอจะมการนำงานของบคคลภายนอกมาใชภายในบรษทฯ จะตองมการตรวจสอบกอนวา ไมม

การละเมดทรพยสนทางปญญาของผอนเพอสรางความเปนธรรมใหแกคคา

ในป 2556 ไมพบกรณทบรษทฯ ฝาฝนกฎหมายดานแรงงาน การจางงาน ผบรโภค การแขงขนทางการคา

สงแวดลอมหรอถกดำเนนการโดยหนวยงานกำกบดแลเนองจากไม ไดประกาศขอมลจากเหตการณสำคญ

ภายในเวลาททางการกำหนด

4. การเปดเผยขอมลและความโปรงใส

นโยบายในการเปดเผยขอมล

คณะกรรมการบรษทฯ ไดกำหนดนโยบายและทศทางการดำเนนงานของบรษทฯ โดยคำนงถงการกำกบดแล

กจการดวยการยดหลกบรรษทภบาลทด และตระหนกถงความรบผดชอบในการปฏบตหนาทอยางมประสทธภาพ

และประสทธผล เพอความเจรญกาวหนาของกจการทยงยน และเพมมลคาทางเศรษฐกจสงสดใหแกกจการ รวมถง

ผลประโยชนในระยะยาวใหแกผถอหนดวย ทงยงคำนงถงการดแลผมสวนไดสวนเสยกลมตางๆ อยางเปนธรรม

และรอบคอบ

บรษทฯ มนโยบายในการเปดเผยขอมลอยางเพยงพอแกผเกยวของทกฝาย และยดถอการปฏบตใหเปนไป

ตามกฎหมาย หรอกฎระเบยบทเกยวของของหนวยงานทกำกบดแลทกประการ

นอกจากนน บรษทฯ ยงมความตงใจทจะพฒนาการบรหารงานภายใตนโยบายการกำกบดแลกจการทด

โดยนำผลการประเมนจากหนวยงานของรฐหรอหนวยงานทเกยวของมาใชเปนแนวทางในการปรบปรงและพฒนา

นโยบายตางๆ ใหมมาตรฐานและมประสทธภาพดยงขน

บรษทฯ ตระหนกถงสทธของผถอหนและผลงทนในการมสทธทจะทราบถงโครงสรางการเปนเจาของของกจการ

ทตนเองเขาไปลงทนและสทธของตนเองโดยเปรยบเทยบกบผถอหนรายอน บรษทฯ จงเปดเผยโครงสรางผถอหน

โดยแจกแจงแสดงถงผถอหนรายใหญและสดสวนของผถอหนสวนนอยรวมไปถงขอมลการถอหนของกรรมการทง

ทางตรงและทางออมดงน


การถอหนของกรรมการและผบรหาร

การเปลยนแปลงการถอหนของกรรมการและผบรหาร

กรรมการ / ผบรหาร จำนวนหนทถอ ณ วนท ผลตาง

31-ธ.ค.-55 31-ธ.ค.-56 เพมขน / (ลดลง)

นายสเทพ วงศวรเศรษฐ 0 100,000,000 100,000,000

นายชยภทร ศรวสารวาจา 0 0 0

นายพนจ พวพนธ 0 0 0

ผชวยศาสตราจารย พมล ศรวกรม 0 31,373,300 31,373,300

นายโรเบรต วลเลยม แมคมลเลน 0 0 0

นางพรพรรณ พรประภา 182,100 182,100 0

นายเจมส ไมเคล เคลโซ 0 0 0

นายปเตอร จอหน เอมบลน 0 0 0

นายปเตอร เอมล รอมฮลด 0 0 0

นายเจษฎาวฒน เพรยบจรยวฒน 0 0 0

นายสมพร ศศโรจน 0 0 0

นางบรรจตร จตตะนศาสตร 101 101 0

การเปดเผยรายงานของคณะกรรมการ

คณะกรรมการบรษทฯ มหนาทรบผดชอบดแลรายงานฐานะทางการเงนของบรษทฯ ใหมขอมลทางบญชทถกตอง

ครบถวน โปรงใส และเพยงพอทจะดำรงไวซงทรพยสนของบรษทฯ รวมทงไดถอปฏบตตามมาตรฐานการบญชทรบรอง

โดยทวไป เพอใหผถอหนและผลงทนไดรบทราบขอมลทแสดงฐานะทางการเงนและผลการดำเนนงานทเปนจรง

คณะกรรมการบรษทฯ ไดจดตงคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยงเพอทำหนาทสอบทานใหบรษทฯ

มการรายงานทางการเงนอยางถกตองและเพยงพอ มระบบการควบคมภายใน และการตรวจสอบภายในอยาง

เหมาะสมและมประสทธภาพ มการปฏบตงานท โปรงใสเปนไปตามระเบยบนโยบายของบรษทฯ และขอกำหนด

ทางกฎหมายตางๆ ทเกยวของ รวมถงพจารณาคดเลอก เสนอแตงตง และเสนอคาตอบแทนผสอบบญชบรษทฯ

คณะกรรมการบรษทฯ มความเหนวา ผลสอบทานงบการเงนงวดสนสด ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 ท

คณะกรรมการตรวจสอบไดสอบทานรวมกบหวหนาฝายบญชและการเงน หวหนาฝายกำกบและตรวจสอบภายใน

และผสอบบญชของบรษทฯ ไมมขอบงชหรอขอสงเกตอนใดในงบการเงนทไดเสนอมาเปนทผดสงเกต และคำอธบาย

ของฝายจดการมความชดเจน พอเพยง และถกตองตามควรในสาระสำคญตามหลกการบญชทรบรองทวไป รวมทง

ระบบการควบคมภายในของบรษทฯ โดยรวมอยในขนดไมมขอบกพรองทเปนสาระสำคญ

คาตอบแทนของกรรมการและผบรหาร

คาตอบแทนกรรมการ : บรษทฯ มการกำหนดคาตอบแทนกรรมการไวอยางชดเจนและโปรงใส โดยกรรมการแตละทาน

จะไดรบคาตอบแทนในจำนวนทเหมาะสมและสอดคลองกบภาระรบผดชอบทไดรบมอบหมาย

ทงน จำนวนคาตอบแทนรวมจะไมเกนจำนวนทไดรบอนมตจากทประชมผถอหน

คาตอบแทนผบรหาร : คาตอบแทนผบรหารเปนไปตามหลกการและนโยบายทคณะกรรมการบรษทฯ กำหนด ซง

เชอมโยงกบผลการดำเนนงานของบรษทฯ และผลการดำเนนงานของผบรหาร โดยคณะกรรมการ

พจารณาผลตอบแทนเปนผพจารณา โดยคำนงถงผลประกอบการของบรษทฯ อตราผลตอบแทน

ตอทน และการแยงชงบคลากรในอตสาหกรรม

จำนวนคาตอบแทน : ดรายละเอยดในหวขอ “คาตอบแทนกรรมการและผบรหาร”


การประชมคณะกรรมการบรษทฯ

ขอบงคบบรษทฯ กำหนดใหคณะกรรมการบรษทฯ ประชมอยางนอย 3 เดอนตอครง โดยในแตละป บรษทฯ

จะกำหนดวนประชมไวลวงหนาและแจงใหกรรมการทกทานทราบ อยางไรกตาม การประชมคณะกรรมการบรษทฯ

สามารถเรยกประชมเพมไดตามความจำเปน

เลขานการบรษทฯ จะแจงกำหนดวน เวลา และสถานท พรอมทงจดสงระเบยบวาระการประชมและเอกสาร

การประชมใหแกกรรมการทกทานลวงหนา

ในการประชมคณะกรรมการบรษทฯ แตละครง กรรมการสามารถเสนอเรองเพมเตมใหทประชมพจารณาได

นอกจากนกรรมการแตละทานยงสามารถแสดงความคดเหนตอทประชมไดอยางเปดเผยและตรงไปตรงมา

โดยเลขานการบรษทจะเปนผจดบนทกการประชม และจดทำรายงานการประชม

บรษทฯ จะจดเกบรายงานการประชมทผานการรบรองจากคณะกรรมการบรษทฯ ไวในทปลอดภย และพรอม

สำหรบใหกรรมการและผทเกยวของตรวจสอบได

การประชมคณะกรรมการบรษทฯ ในแตละครงไดจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการถอครองหลกทรพย

ของกรรมการและผบรหาร พรอมทงไดจดทำรายงานจำนวนครงทกรรมการแตละทานเขารวมประชม ซงไดถอ

ปฏบตมาตงแตป 2544

รายชอกรรมการและจำนวนครงทเขาประชมในป 2556 ดไดจากหวขอ “การเขารวมประชมในป 2556”

ความสมพนธกบผลงทน

คณะกรรมการบรษทฯ ใหความสำคญในเรองการเปดเผยขอมลท โปรงใส ถกตอง และครบถวน ไมวาจะเปน

ขอมลทางการเงน หรอขอมลทวไปทสำคญทอาจมผลกระทบตอราคาหน บรษทฯ จะเผยแพรขอมลขาวสารตางๆ

เพอใหผลงทนและผทเกยวของทราบ โดยผานชองทางและสอการเผยแพรขอมลตางๆ พรอมทงปรบปรงใหม

การเสนอขอมลตางๆ ใหเปนปจจบน ทนตอเหตการณ อาทเชน การแจงขอมลโดยผานระบบสออเลกทรอนกส

ของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย การแจงขอมลโดยผาน Website ของบรษทฯ หรอการจดทำ Press Release

เปนตน

นอกจากน ผลงทนสามารถตดตอขอทราบขอมลบรษทฯ ไดทงทาง โทรศพท หรอผานทาง website ของ

บรษทฯ ในสวนของนกลงทนสมพนธ หรอ สวนทสามารถสอบถามขอมลจากนกวเคราะหหลกทรพย ซงปรากฎ

ใน website ไดดงน


ชน 18 อาคารลเบอรตสแควร เลขท 287 ถนนสลม บางรก กรงเทพมหานคร 10500

โทรศพท : (66-2) 624-6399 โทรสาร : (66-2) 624-6398

www.seamico.com

5. ความรบผดชอบของคณะกรรมการ

ภาวะผนำและวสยทศน

คณะกรรมการบรษทฯ จะประกอบดวย กรรมการทมความร ความสามารถ และประสบการณทเปนประโยชนตอ

การดำเนนธรกจ คณะกรรมการบรษทฯ จะมสวนรวมในการใหความเหนในวสยทศน กลยทธ เปาหมาย และแผนงาน

ของบรษทฯ ตลอดจนกำกบดแลการดำเนนงานของฝายจดการดวยวธการตางๆ เชน

- คณะกรรมการบรษทฯจะไดรบทราบวสยทศน กลยทธ เปาหมายและแผนงานของบรษทฯ จากการประชมคณะ

กรรมการ ซงคณะกรรมการฯจะใหความเหนและอนมตในเรองดงกลาวและจะมการทบทวนทกป


- มการแบงแยกอำนาจหนาทของคณะอนกรรมการตางๆ และฝายจดการอยางชดเจน

- จดตงคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง ซงประกอบดวยกรรมการอสระและกรรมการภายนอก

เพอชวยดแลรายงานทางการเงนและระบบควบคมภายใน

- กำหนดใหมฝายกำกบและตรวจสอบภายในรายงานตรงตอคณะกรรมการตรวจสอบ

- กำหนดอำนาจอนมตในเรองตางๆ ใหเหมาะสมกบระบบการควบคมภายในและการบรหารความเสยง

บรษทฯ จดใหมคมอแนะนำธรกจ บรการ โครงสรางองคกร คณะผบรหารของบรษทฯ รวมถง ฝายงานทดแล

รบผดชอบการบรหารงานดานตางๆ ของบรษทฯ ใหแกกรรมการทานใหมทเขารบตำแหนงในโอกาสตอไป

นอกจากนน กรรมการทกทานจะไดรบขอมลเกยวกบการอบรมสมมนาตางๆ ทเปนประโยชนในการปฏบตภารกจ

ในการดำรงตำแหนงกรรมการบรษทจดทะเบยน อนจะเปนประโยชนตอมมมองการบรหารงานดานตางๆ โดยสวนใหญ

เปนหลกสตรตางๆ ทหนวยงานของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอสำนกงาน กลต. เปนผจดและสอสารใหทราบ

เปนระยะๆ อยางสมำเสมอ

หนาทในการพจารณาเรองทมความขดแยงของผลประโยชน

เพอเปนการปองกนความขดแยงทางผลประโยชน บรษทฯ ไดกำหนดนโยบายสำหรบรายการทอาจมความขดแยง

ทางผลประโยชน หรอรายการทเกยวโยงกน ดงน

- กำหนดราคาและเงอนไขโดยถอปฏบตเชนเดยวกบรายการททำกบบคคลภายนอก

- ปฏบตตามหลกเกณฑของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยและสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและ

ตลาดหลกทรพยอยางเครงครด

- เปดเผยขอมลรายการทเกยวโยงกนไวในงบการเงน รายงานประจำป และแบบแสดงรายงานขอมลประจำป

(แบบ 56-1) เพอใหผถอหนสามารถตรวจสอบได

- กำหนดนโยบายและวธการกำกบดแลเปนลายลกษณอกษรเพอปองกนไมใหผบรหารและผทเกยวของนำขอมล

ภายในของบรษทฯ ไปใชเพอประโยชนสวนตน รวมทงมฝายกำกบและตรวจสอบภายในทำหนาทกำกบดแล

เพอใหเปนไปตามนโยบาย

จรยธรรมธรกจ

คณะกรรมการบรษทฯ ไดปฏบตหนาทตามกฎหมาย วตถประสงค และขอบงคบของบรษทฯ ตลอดจนมต

ของทประชมผถอหน ดวยความซอสตยสจรต ระมดระวงรกษาผลประโยชนของบรษทฯ และมความรบผดชอบตอ

ผถอหนโดยสมำเสมอ โดยเฉพาะฝายจดการและพนกงานจะม Corporate Governance Manual และ Compliance

Manual กำหนดบทบาทหนาททางจรยธรรมไวเปนลายลกษณอกษร โดยไดลงนามรบทราบและตกลงถอปฏบต

ตงแตเรมเขารวมงานซงบรษทฯ มการตดตามกำกบดแลใหมการปฏบตตามแนวทางดงกลาว รวมถงการกำหนด

บทลงโทษทางวนยไวดวย

- การถวงดลของกรรมการทไมเปนผบรหาร

บรษทฯ แตงตงกรรมการบรษทฯ โดยไมใหบคคลใดหรอกลมบคคลใดมอำนาจในการตดสนใจแตเพยง

บคคลเดยว หรอกลมเดยว เพอใหการบรหารงานมประสทธภาพและสรางกลไกการถวงดล

คณะกรรมการบรษทฯ จำนวน 10 ทาน ประกอบดวย

- กรรมการทเปนผบรหาร (Executive Director) จำนวน 2 ทาน

- กรรมการทไมไดเปนผบรหาร (Non-Executive Director) จำนวน 8 ทาน

ซงประกอบดวย

- กรรมการอสระ (Independent Director) จำนวน 5 ทาน

- กรรมการจากภายนอก (Outside Director) จำนวน 3 ทาน


- การแตงตงคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง

เพอความชดเจนโปรงใส บรษทฯ ไดแตงตงคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง เพอชวยดแล

รายงานทางการเงน ระบบการควบคมภายใน ระบบการกำกบดแลกจการ ใหเปนไปตามนโยบายทกำหนดไว

โดยคดเลอกจากกรรมการอสระ คณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยงจะไดรบขอมลโดยตรงจาก

ผตรวจสอบภายนอกและฝายกำกบและตรวจสอบภายใน และมการประชมทก 3 เดอน หรอเมอมเหตการณใด

ทควรไดรบการพจารณาอยางเรงดวน

- การรวมหรอแยกตำแหนง

ประธานกรรมการบรษทฯ ไมมความสมพนธใดๆ กบฝายบรหาร และมไดเปนบคคลเดยวกนกบประธาน

เจาหนาทบรหาร ทงน เพอแบงแยกหนาทในการกำหนดนโยบายการกำกบดแลและการบรหารงานประจำ

- คณะอนกรรมการ

บรษทฯ ไดดำเนนการจดตงคณะอนกรรมการตางๆ ซงไดแก • คณะกรรมการลงทน (Investment Committee) • คณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง (Audit and Risk Management Committee) • คณะกรรมการสรรหาและพจารณาคาตอบแทน (Nominating and Compensation Committee) • คณะกรรมการบรรษทภบาล (Corporate Governance Committee)

เพอแบงเบาภาระหนาทการทำงานของคณะกรรมการบรษทฯ และศกษาในรายละเอยดและกลนกรอง

งานตามความจำเปน โดยมการกำหนดนโยบายและวางกรอบงานไวอยางชดเจน ซงองคประกอบของคณะกรรมการ

ตรวจสอบและบรหารความเสยง (Audit and Risk Management Committee) และคณะกรรมการสรรหาและ

พจารณาคาตอบแทน (Nominating and Compensation Committee) นน จะประกอบดวยกรรมการอสระ

และกรรมการทเปนกรรมการภายนอก ทงน เพอความเปนอสระในการปฏบตหนาทอยางโปรงใส

- ระบบการควบคมและการตรวจสอบภายใน

ระบบการควบคมและการตรวจสอบภายใน สามารถสรปไดดงน

ดานการควบคมการปฏบตงาน

บรษทฯ ไดใหความสำคญตอระบบการควบคมภายในตงแตระดบโครงสรางขององคกร โดยไดแบงแยก

หนาทของฝายงานทหารายได ออกจาก ฝายงานททำหนาทปฏบตการและควบคมการปฏบตงาน อยางชดเจน

โดยในระดบฝายงานนนไดกำหนดอำนาจหนาทการดำเนนงานของผปฏบตงานและผบรหารไวเปนลายลกษณอกษร

มการแบงแยกหนาทผปฏบตงานและผตรวจสอบและอนมตออกจากกนเพอใหเกดการถวงดลและมการตรวจสอบ

ระหวางกนอยางเหมาะสมในทกระบบ รวมถงมระบบรายงานทางการเงนเสนอตอผบรหารตามสายงานทรบผดชอบ

อยางสมำเสมอ

ดานการตรวจสอบภายใน

บรษทฯ มฝายกำกบและตรวจสอบภายใน ซงขนตรงตอคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง

ทำหนาทตรวจสอบเพอใหมนใจวาการปฏบตงานหลกและกจกรรมทางการเงนทสำคญของบรษทฯ ไดดำเนนการ

ตามแนวทางทกำหนดและมประสทธภาพ รวมถงการปฏบตตามกฎหมายและขอกำหนดทเกยวของกบบรษทฯ

และพระราชบญญตการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน

เพอใหฝายกำกบและตรวจสอบภายในเปนอสระ สามารถทำหนาทตรวจสอบและถวงดลอยางเตมท

คณะกรรมการบรษทฯ จงกำหนดใหผดแลรบผดชอบฝายกำกบและตรวจสอบภายในทำหนาทเปนเลขานการ

คณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยงอกตำแหนงหนง อกทงใหมการจดประชมเพอรายงานผล

การตรวจสอบโดยตรงตอคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง


คณะกรรมการบรษทฯ มเจตนารมณทจะดำเนนธรกจภายใตหลกการกำกบดแลกจการทด ตามระเบยบ

ปฏบตของคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย เปนปจจยหลกในการเสรมสรางองคกรใหมระบบ

การบรหารงานทมประสทธภาพและเปนพนฐานการเตบโตทางธรกจอยางยงยน โดยในป 2549 บรษทฯ ไดจดทำ

คมอหลกการบรรษทภบาลของบรษทฯ แจกจายใหกบกรรมการและพนกงานทกคน เพอยดถอและปฏบต โดยม

สาระสำคญ ดงน

หลกการบรรษทภบาลบรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

1. ปรชญาการทำงานของบรษทฯ

บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) ยดถอหลกการบรรษทภบาลทด 4 ประการ กลาวคอ ความ

รบผดชอบตอการปฏบตหนาท ความซอสตยสจรต ความโปรงใสในการดำเนนงาน และ การสรางคณคาในระยะ

ยาวแกผมผลประโยชนรวมกน โดยมปจจย ในการบรรลหลกการบรรษทภบาลทด คอ

ความเปนมออาชพของบคลากร ระบบการควบคมภายในทด และการปฏบตเปนทเชอถอตอผทมผล

ประโยชนรวมกน ไดแก ผถอหน ลกคา พนกงาน

2. นโยบายเกยวกบคณะกรรมการ

คณะกรรมการบรษทฯ ไดกำหนดจรรยาบรรณของกรรมการบรษทฯ ทจะปฏบตหนาท ใหเปนไปตาม

กฎหมาย เพอผลประโยชนของผทมผลประโยชนรวมกน ดวยความซอสตยสจรต โดยไมมสวนไดเสยไมวา

โดยทางตรงหรอทางออม รวมทงหลกเลยงความขดแยงทางผลประโยชนสวนตนตอผลประโยชนของบรษทฯ

3. โครงสรางของคณะกรรมการ

คณะกรรมการบรษทฯ มจำนวนทเหมาะสมและสมดลระหวางกรรมการทเปนผบรหารกบกรรมการทไมได

เปนผบรหาร รวมทงไดแตงตงคณะกรรมการเฉพาะเรอง เพอกำกบดแลและกลนกรองงาน 4 คณะ ไดแก • คณะกรรมการลงทน • คณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง • คณะกรรมการบรรษทภบาล • คณะกรรมการสรรหาและพจารณาคาตอบแทน

คณะกรรมการสรรหา มหนาทคดเลอกผทรงคณวฒในดานตางๆ เพอมาเปนกรรมการแทนกรรมการท

ครบรอบออกตามวาระหรอกรณอนๆ โดยนำเสนอตอคณะกรรมการบรษทฯ และ/หรอ ทประชมผถอหนเพอ

ลงมตแตงตง ซงในการประชมสามญประจำปทกครง กรรมการตองออกจากตำแหนงอยางนอย 1 ใน 3

โดยกรรมการผออกจากตำแหนงไปนน อาจไดรบเลอกเขารบตำแหนงไดอก สำหรบวาระของกรรมการเฉพาะ

เรอง จะเปนไปตามวาระการดำรงตำแหนงกรรมการบรษทฯ และเงอนไขหนาทรบผดชอบเฉพาะคณะนนๆ

ผลตอบแทนของคณะกรรมการบรษทฯ จะเปนไปอยางเหมาะสม เมอเปรยบเทยบกบอตสาหกรรมเดยวกน

โดยจะมการเปดเผยขอมลผลตอบแทนในรายงานประจำป

4. หนาทและความรบผดชอบของคณะกรรมการบรษทฯ

คณะกรรมการบรษทฯ มหนาทกำหนดวสยทศน พนธกจ และนโยบายการดำเนนธรกจของบรษทฯ โดย

ยดมนในหลกการบรรษทภบาลของบรษทฯ และขอพงปฏบตทดตามแนวทางของตลาดหลกทรพยฯ และ

สำนกงาน กลต. โดยจะคดเลอกฝายจดการทเหมาะสม สามารถบรหารงานไดโดยเปนอสระจากผถอหนรายใหญ

และมความเปนมออาชพทางการบรหารจดการธรกจเปนอยางด

คณะกรรมการบรษทฯ ใหความสำคญในการจดการความขดแยงทางผลประโยชนอยางรอบคอบ เปนธรรม

และโปรงใส เปดเผยขอมลครบถวน หากกรรมการคนใดมสวนไดเสยในเรองทพจารณา จะไมเขารวมประชม

หรองดการออกเสยง


คณะกรรมการบรษทฯ ไดจดใหมฝายกำกบและตรวจสอบภายในทเปนอสระ โดยมอบหมายคณะกรรมการ

ตรวจสอบและบรหารความเสยง ประเมนประสทธภาพของระบบควบคมภายในและการบรหารความเสยง

โดยรายงานใหคณะกรรมการบรษทฯ ทราบเปนประจำ

คณะกรรมการบรษทฯ ใหความสำคญในการดแลผลประโยชนของผถอหนรายใหญ และรายยอยอยาง

เปนธรรม โดยจดให ไดรบขอมล ขาวสารอยางถกตอง ครบถวน โปรงใส อยางเทาเทยมกน

การปฏบตงานของคณะกรรมการบรษทฯ

คณะกรรมการบรษทฯ จดใหมการประชมอยางนอยปละ 4 ครง โดยวาระตางๆ จะคำนงถงผลประโยชน

ของผถอหนและผเกยวของอยางเปนธรรม รวมถงการประชมของคณะกรรมการเฉพาะเรอง ตามหนาทท ได

รบมอบหมาย

คณะกรรมการบรษทฯ จดใหมการรายงานผลการดำเนนงานควบคกบรายงานของผสอบบญช และ

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยงไวในรายงานประจำป รวมทงมการเปดเผยขอมลตามท

กฎหมายกำหนด

คณะกรรมการบรษทฯ จดใหมการประชมสามญประจำป ภายใน 4 เดอนนบแตวนสนสดรอบปบญช

โดยอาจเรยกประชมผถอหนเปนการประชมวสามญเมอใดก ไดตามทเหนสมควร ซงในการประชมแตละครง

บรษทฯ จะสงหนงสอเชญประชมและระเบยบวาระพรอมรายละเอยดความเหน ใหผถอหนอยางนอย 14 วน

กอนวนประชม

5. หนาทและความรบผดชอบของฝายจดการ

ฝายจดการมหนาทท ไดรบมอบหมายจากคณะกรรมการบรษทฯ โดยปฏบตหนาทดวยความซอสตยสจรต

ตามวสยทศน พนธกจ คานยม ทคณะกรรมการบรษทฯ กำหนด และรายงานผลการดำเนนงานตอคณะกรรมการ

อยางสมำเสมอ

6. นโยบายเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน

บรษทฯ กำหนดใหม Compliance Manual ซงระบถงจรรยาบรรณของบรษทฯ จรรยาบรรณผบรหารและ

จรรยาบรรณพนกงาน โดยยดถอเปนระเบยบหลกทพนกงานทกคนจะตองลงนามรบทราบและปฏบตตาม เพอเปน

แนวทางในการปฏบตตอผมสวนไดเสยทกกลม เชน กำหนดมาตรการในการขจดความขดแยงทางผลประโยชน

โดยคณะกรรมการบรษทฯ พจารณา และเปดเผยรายการทอาจมความขดแยงทางผลประโยชน รายการทเกยว

โยงกน หรอรายการระหวางกนอยางเหมาะสม อกทง ดแลเรองการใชขอมลภายใน โดยกำหนดระเบยบการดแล

การใชขอมลภายในของฝายงานตางๆ การซอขายหลกทรพยของกรรมการและพนกงานใหมความโปรงใส

7. นโยบายเกยวกบระบบการควบคมภายในและการบรหารความเสยง

บรษทฯ จดใหมการควบคมภายในทมประสทธภาพเพยงพอกบระดบความเสยงทยอมรบได โดยกำหนด

มาตรการ วธการควบคมภายในใหเหมาะสม และสมดลระหวางความคลองตวในการปฏบตงานกบระดบความ

เพยงพอของการควบคมภายในทมประสทธภาพ รวมทงจดใหมนโยบายการบรหารความเสยง โดยคณะกรรมการ

บรษทฯ ผบรหาร พนกงานทกคน มหนาทรบผดชอบดำเนนการประเมน ตดตาม สนบสนนใหม โครงสราง

และระบบบรหารความเสยงทมประสทธภาพ และรวมมอกนปฏบตตามนโยบาย แนวทางและวธบรหาร

ความเสยงอยางเครงครด

8. นโยบายเกยวกบรายการทางการบญชและการเงน

บรษทฯ จดใหมการบนทกรายการทางธรกจ และการจดทำรายงานทางการบญชและการเงนทถกตอง

ทนเวลา เชอถอได มเอกสาร หลกฐานทครบถวน เหมาะสม และทนเวลา โดยเลอกใชนโยบายทางการบญช


ทเหมาะสมและถอปฏบตโดยสมำเสมอ และเปนไปตามหลกการบญชรบรองทวไป รวมทงมการเปดเผยขอมล

ทสำคญอยางเพยงพอ

9. นโยบายเกยวกบการซอขายหลกทรพย

คณะกรรมการบรษทฯ และฝายจดการ มหนาทตองรายงานการถอครองหลกทรพยของตนใหเปนไป

ตามกฎระเบยบของตลาดหลกทรพยฯ และคณะกรรมการ กลต. และ หามบคคลทไดรบทราบหรออาจรบทราบ

ขอมลภายในจากหนาทท ไดรบมอบหมายทำการซอขายหนทมขอมลภายในขอมลทยงไมเปดเผยตอสาธารณชน

รวมทงหาม กรรมการ ฝายจดการและพนกงานทมสวนเกยวของ หรอไดทราบขอมลภายในทสำคญจะตองงด

การซอหรอขายหนบรษทฯ ในบางชวงเวลา ซงไดกำหนดบทลงโทษใหผฝาฝนจะถกลงโทษทางวนย และ/หรอ

กฎหมายแลวแตกรณ

10. นโยบายเกยวกบความรบผดชอบตอสงคม

บรษทฯ มนโยบายจะเปนองคกรทมความรบผดชอบและมสวนชวยเหลอสงคม โดยมการจดสรร

งบประมาณเพอสนบสนนกจกรรมทางสงคม ในดานการศกษา หรอสาธารณะประโยชน หรอเมอเกดภยพบต

ในระดบชาต ตามสภาพเหตการณและความเหมาะสมในแตละป

2. คณะกรรมการชดยอย คณะกรรมการชดยอยของบรษทฯ ประกอบดวย

1. คณะกรรมการลงทน (Investment Committee)

ชอและชอสกล ตำแหนง จำนวนครงทเขาประชมในป 2556

1. นายสเทพ วงศวรเศรษฐ ประธาน 1/1

2. นายชยภทร ศรวสารวาจา กรรมการ 1/1

3. นายพนจ พวพนธ กรรมการ 1/1

4. ผชวยศาสตราจารย พมล ศรวกรม กรรมการ 1/1

5. นายปเตอร จอหน เอมบลน กรรมการ 1/1

นายสมพร ศศโรจน เลขานการ

ขอบเขตอำนาจหนาทและความรบผดชอบของคณะกรรมการลงทน • คณะกรรมการการลงทนมหนาทพจารณาอนมตการลงทนและการขายเงนลงทน โดยอตราผลตอบแทนการลงทน

จะสอดคลองกบสภาวะของตลาดการเงน และประเภทของการลงทนในแตละตราสารในขณะนนๆ โดยพจารณา

ภาพรวมของอตราความเสยงตามเกณฑของบรษทฯ • คณะกรรมการลงทนจะเปนผกำหนดหลกเกณฑในการลงทนซงตองไดรบการอนมตจากคณะกรรมการบรษทฯ

2. คณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง (Audit and Risk Management Committee)


1. นายเจมส ไมเคล เคลโซ ประธาน 3/4

2. นางพรพรรณ พรประภา กรรมการ 2/4

3. นายปเตอร เอมล รอมฮลด กรรมการ 4/4

นางอารย เตมวฒนาภกด เลขานการ

กรรมการตรวจสอบทกทานมความรและประสบการณในการสอบทานงบการเงน


ขอบเขตอำนาจหนาทและความรบผดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง และการรายงานตอ

คณะกรรมการบรษทฯ

1. สอบทานใหบรษทฯ มรายงานทางการเงนอยางถกตองและเปดเผยอยางเพยงพอ โดยการประสานงานกบผสอบ

บญชภายนอกและผบรหารทรบผดชอบจดทำรายงานทางการเงนทงรายไตรมาสและประจำป คณะกรรมการ

ตรวจสอบและบรหารความเสยงอาจเสนอแนะใหผสอบบญชสอบทานหรอตรวจสอบรายการใดๆ ทเหนวาจำเปน

และเปนเรองสำคญในระหวางการตรวจสอบบญชของบรษทฯ กได

2. สอบทานใหบรษทฯ มระบบการควบคมภายในและการตรวจสอบภายในทมความเหมาะสมและมประสทธผล

โดยสอบทานรวมกบผสอบบญชภายนอกและฝายกำกบและตรวจสอบภายใน

3. อนมตแผนการตรวจสอบภายใน งบประมาณ และจำนวนบคลากรของฝายกำกบและตรวจสอบภายใน

4. พจารณาและสอบทานความเปนอสระและการรายงานผลการปฏบตงานของฝายกำกบและตรวจสอบภายใน

5. มสวนรวมพจารณาใหความเหนชอบในการแตงตง โยกยาย หรอเลกจาง รวมทงการประเมนผลงานของผอำนวยการ

ฝายกำกบและตรวจสอบภายใน

6. สอบทานใหบรษทฯ มระบบการบรหารความเสยง ทมความเหมาะสมและมประสทธผล

7. สอบทานการปฏบตของบรษทฯ ใหเปนไปตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ขอกำหนดของ

ตลาดหลกทรพย หรอกฎหมายทเกยวของกบธรกจของบรษทฯ

8. พจารณาคดเลอกและเสนอแตงตงผสอบบญชของบรษทฯ รวมถงพจารณาเสนอคาตอบแทนของผสอบบญช

โดยคำนงถงความนาเชอถอ ความเพยงพอของทรพยากร และปรมาณงานตรวจสอบของสำนกงานตรวจสอบ

บญชนน รวมถงประสบการณของบคคลากรทไดรบมอบหมายใหทำการตรวจสอบบญชของบรษทฯ

9. พจารณาการเปดเผยขอมลของบรษทฯ ในกรณทเกดรายการเกยวโยงหรอรายการทอาจมความขดแยงทาง

ผลประโยชนใหมความถกตองและครบถวน

10. ปฏบตการอนใดตามทคณะกรรมการบรษทฯ มอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง

เหนชอบดวย เชน ทบทวนนโยบายการบรหารทางการเงนและการบรหารความเสยง ทบทวนการปฏบตตาม

จรรยาบรรณทางธรกจของผบรหาร ทบทวนรวมกบผบรหารของบรษทฯ ในรายงานสำคญๆ ทตองเสนอตอ

สาธารณชนตามทกฎหมายกำหนด ไดแก บทรายงานและการวเคราะหของฝายบรหาร เปนตน

11. จดทำรายงานกจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยงโดยเปดเผยไวในรายงานประจำป

ของบรษทฯ ซงรายงานดงกลาวลงนามโดยประธานกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง รายงานดงกลาว

ประกอบดวยขอมลดงตอไปน

- ความเหนเกยวกบกระบวนการจดทำและการเปดเผยขอมลในรายงานทางการเงนของบรษทฯ ถงความ

ถกตอง ครบถวน เปนทเชอถอได

- ความเหนเกยวกบความเพยงพอของระบบการควบคมภายในของบรษทฯ

- เหตผลทเชอวาผสอบบญชของบรษทฯ เหมาะสมทจะไดรบการแตงตงตอไปอกวาระหนง

- ความเหนเกยวกบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ขอกำหนดของ

ตลาดหลกทรพย หรอกฎหมายทเกยวของกบธรกจของบรษทฯ

- รายงานอนใดทเหนวาผถอหนและผลงทนทวไปควรทราบ ภายใตขอบเขตหนาทและความรบผดชอบทได

รบมอบหมายจากคณะกรรมการบรษทฯ

12. ทบทวนกฎบตรคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง อยางนอยปละหนงครง

13. จดใหมการประเมนตนเองอยางนอยปละหนงครง และนำเสนอผลการประเมนตอคณะกรรมการบรษทฯ

14. ดำเนนการใดๆ ทจำเปน เพอใหแนใจวาคณะกรรมการบรษทฯ และผบรหารไดมการพจารณา ประเมนผล และ

ควบคมดแลความเสยงดานตางๆ ทสำคญ ในการดำเนนงานของบรษทฯ


3. คณะกรรมการสรรหาและพจารณาคาตอบแทน (Nominating and Compensation Committee)


1. นายสเทพ วงศวรเศรษฐ* ประธาน

2. นายปเตอร เอมล รอมฮลด กรรมการ 2/2

3. นายปเตอร จอหน เอมบลน กรรมการ 1/1 * นายสเทพ วงศวรเศรษฐ เขาดำรงตำแหนงประธานกรรมการสรรหาและพจารณาคาตอบแทน ในป 2557

ขอบเขตอำนาจหนาทและความรบผดชอบของคณะกรรมการสรรหาและพจารณาคาตอบแทน

1. พจารณา ตดสนใจ และนำเสนอตอทประชมคณะกรรมการบรษทฯ ในเรองตางๆดงน

- คาตอบแทนคณะกรรมการบรษทฯ

- คาตอบแทนผบรหารระดบสง

- สญญาจางผบรหารระดบสง

- อตราการขนเงนเดอนโดยรวม

2. พจารณา ใหความเหน และขอเสนอแนะ เกยวกบโครงการเสนอขายหนแกกรรมการและพนกงาน เพอยนผล

การพจารณาเสนอใหคณะกรรมการบรษทฯ และหรอทประชมผถอหนพจารณาอนมตตอไป

3. เสนอบคคลเพอเขารบการคดเลอกเปนกรรมการบรษทฯ โดยคณะกรรมการสรรหาเปนผกำหนดหลกเกณฑตางๆ

ทเกยวของกบการสรรหา

4. คณะกรรมการบรรษทภบาล (Corporate Governance Committee)

ชอและชอสกล ตำแหนง

1. ผชวยศาสตราจารย พมล ศรวกรม กรรมการ

2. นายปเตอร จอหน เอมบลน กรรมการ

3. นายเจษฎาวฒน เพรยบจรยวฒน กรรมการ

ขอบเขตอำนาจหนาทและความรบผดชอบของคณะกรรมการบรรษทภบาล

1. พจารณาแนวปฏบตและหลกการบรรษทภบาล ทใชปฏบตใหมความตอเนองและเหมาะสม

2. ทบทวนนโยบายบรรษทภบาลของบรษทและประเมนผลการปฏบตตามนโยบายดงกลาวเปนประจำ อยางนอย

ปละ 1 ครง

3. รายงานตอคณะกรรมการบรษทเกยวกบบรรษทภบาลของบรษท ใหความเหนและเสนอแนวทางแก ไขปรบปรง

ตามความเหมาะสม

4. เสนอวธการประเมนผลการทำงานของกรรมการบรษท ตอคณะกรรมการบรษท พรอมทงรวมประเมนผลและ

ตดตามแก ไขปรบปรงตามผลการประเมน

3. การสรรหาและแตงตงกรรมการและผบรหารระดบสงสด

(1) กรรมการอสระ

การคดเลอกกรรมการอสระ

ในการคดเลอกกรรมการอสระ คณะกรรมการสรรหาจะพจารณาหลกเกณฑทวๆไปเชนเดยวกบกรรมการอน

เพยงแตผดำรงตำแหนงกรรมการอสระจะตองมคณสมบตทไมขดกบนยาม ดงน

คณสมบตกรรมการอสระ เปนไปตามประกาศทเกยวของกำหนด ดงน

บรษทฯ กำหนดนยามกรรมการอสระเทากบขอกำหนดขนตำของ ก.ล.ต. และตลาดหลกทรพยฯ ดงน


1. ถอหนไมเกน 1% ของจำนวนหนทมสทธออกเสยงทงหมดของบรษทฯ บรษทยอย บรษทรวม หรอนตบคคล

ทอาจมความขดแยง โดยใหนบรวมหนทถอโดยผเกยวของดวย

2. ไมเปนกรรมการทมสวนรวมบรหารงาน/พนกงาน/ลกจาง/ทปรกษาทรบเงนเดอนประจำ/ผมอำนาจควบคมของ

บรษทฯ บรษทยอย บรษทรวม บรษทยอยลำดบเดยวกน หรอนตบคคลทอาจมความขดแยง (ปจจบนและชวง

2 ป กอนไดรบการแตงตง)

3. ไมมความสมพนธทางสายโลหตหรอโดยการจดทะเบยนในลกษณะทเปนบดามารดา คสมรส พนอง และบตร

รวมทงคสมรสของบตร กบผบรหาร ผถอหนรายใหญ ผมอำนาจควบคม หรอบคคลทจะไดรบการเสนอชอเปน

ผบรหารหรอผมอำนาจควบคมของบรษทฯ หรอบรษทยอย

4. ความสมพนธทางธรกจกบบรษทฯ

(ก) ลกษณะความสมพนธ • ความสมพนธในลกษณะของการใหการบรการทางวชาชพ • ลกษณะความสมพนธ: ผสอบบญช ผใหบรการทางวชาชพอน เชน ทปรกษากฎหมาย ทปรกษาทางการ

เงน ผประเมนราคาทรพยสน เปนตน • ระดบนยทเขาขายไมอสระ

- กรณผสอบบญช: หามทกกรณ

- กรณเปนผใหบรการทางวชาชพอน: มลคารายการเกน 2 ลานบาทตอป • ความสมพนธทางการคา/ทางธรกจ (ใชแนวทางทำนองเดยวกบขอกำหนดวาดวยการทำรายการท

เกยวโยงกนของตลาดหลกทรพยฯ) • ลกษณะความสมพนธ: กำหนดครอบคลมรายการทางธรกจทกประเภท ไดแก รายการทเปนธรกรรม

ปกต รายการเชา/ใหเชาอสงหารมทรพย รายการเกยวกบสนทรพย/บรการ และรายการใหหรอรบ

ความชวยเหลอทางการเงน • ระดบนยสำคญทเขาขายไมอสระ: มลคารายการ > 20 ลานบาท หรอ > 3% ของ NTA ของ

บรษทฯ แลวแตจำนวนใดจะตำกวา ทงน ในการพจารณามลคาของรายการใหรวมรายการทเกดขน

ในระหวาง 6 เดอน กอนวนทมการทำรายการในครงนดวย

(ข) กรณทลกษณะความสมพนธตาม (ก) กบนตบคคล บคคลทถอวาเขาขายไมอสระ ไดแก ผถอหนรายใหญ

กรรมการ (ยกเวนกรณเปนกรรมการอสระ/กรรมการตรวจสอบ) และผบรหาร หรอ Partner ของนตบคคลนน

(ค) กำหนดชวงเวลาทหามมความสมพนธตาม (ก) และ (ข): ปจจบนและ 2 ปกอนไดรบการแตงตง

(ง) ขอยกเวน: กรณมเหตจำเปนและสมควร ซงมไดเกดขนอยางสมำเสมอและตอเนอง กรรมการอสระ/

กรรมการตรวจสอบอาจมความสมพนธเกนระดบนยสำคญทกำหนดในระหวางดำรงตำแหนงกได แตตอง

ไดรบอนมตจากคณะกรรมการบรษทฯ กอน และมตทไดตองเปนมตเอกฉนท นอกจากนบรษทฯ ตองเปดเผย

ความสมพนธดงกลาวของกรรมการรายนนไวในแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย (แบบ

Filing) แบบแสดงรายการขอมลประจำป (แบบ 56-1) และรายงานประจำป (แบบ 56-2) ของบรษทฯ

และหากตอมาบรษทฯ จะเสนอกรรมการอสระ/กรรมการตรวจสอบรายนน เพอดำรงตำแหนงตออก

วาระหนง บรษทฯ จะตองเปดเผยขอมลเกยวกบความสมพนธดงกลาวในหนงสอนดประชมผถอหน

ในวาระเลอกตงกรรมการดวย

5. ไมเปนกรรมการท ไดรบแตงตงขนเพอเปนตวแทนของกรรมการของบรษทฯ ผถอหนรายใหญ หรอผถอหนซง

เปนผเกยวของกบผถอหนรายใหญของบรษทฯ

6. ไมมลกษณะอนใดททำให ไมสามารถใหความเหนอยางเปนอสระได

7. กรรมการอสระทมคณสมบตตาม 1-6 อาจไดรบมอบหมายจากคณะกรรมการบรษทฯ ใหตดสนใจในการดำเนน

กจการของบรษทฯ บรษทยอย บรษทรวม บรษทยอยลำดบเดยวกน หรอนตบคคลทอาจมความขดแยง โดยม

การตดสนใจในรปแบบองคคณะ (Collective Decision) ได


(2) การสรรหากรรมการและผบรหารระดบสง

การคดเลอกบคคลทจะแตงตงเปนกรรมการจะตองผานการพจารณาของคณะกรรมการสรรหา ซงคณะกรรมการ

สรรหาจะกำหนดหลกเกณฑและคณสมบตทเหมาะสมของผสมควรไดรบการพจารณา โดยจะนำเสนอชอผผานการ

คดเลอกเขาทประชมคณะกรรมการบรษทฯ และ/หรอ ทประชมผถอหนเพอพจารณาอนมตตามขอบงคบของ

บรษทฯ ตอไป

คณสมบตของกรรมการตามหลกการบรรษทภบาลของบรษทฯ และพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

กรรมการบรษทฯ จะตองมคณสมบตครบถวนและไมมลกษณะตองหามในการเปนผบรหารตามนยมาตรา 103

แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 และประกาศทออกโดยอาศยอำนาจตามมาตรา

เดยวกน

กรรมการบรษทฯ จะตองมจรรยาบรรณทจะปฏบตหนาทใหเปนไปตามกฎหมาย เพอผลประโยชนโดยรวมของผม

สวนไดเสยในบรษทฯ ดวยความซอสตยสจรต โดยไมมสวนไดสวนเสยไมวาโดยทางตรงหรอทางออม รวมทงหลกเลยง

ความขดแยงทางผลประโยชนสวนตนตอผลประโยชนของบรษทฯ

กรรมการไมนอยกวากงหนงของจำนวนกรรมการทงหมดตองมถนทอยในราชอาณาจกร

หลกเกณฑและวธการเลอกตงกรรมการในทประชมผถอหน ตามขอบงคบบรษทฯ มดงน

(1) ผถอหนคนหนงมคะแนนเสยงเทากบหนงหนตอหนงเสยง

(2) ผถอหนแตละคนจะตองใชคะแนนเสยงทมอยทงหมดตาม (1) เลอกตงบคคลเดยวหรอหลายคนเปนกรรมการกได

แตจะแบงคะแนนเสยงใหแกผใดมากนอยเพยงใดไมได

(3) บคคลซงไดรบคะแนนเสยงสงสดตามลำดบลงมา เปนผ ไดรบการเลอกตงเปนกรรมการเทาจำนวนกรรมการ

ทจะพงมหรอพงเลอกตงในครงนน ในกรณทบคคลซงไดรบการเลอกตงในลำดบถดลงมามคะแนนเสยง

เทากนเกนจำนวนกรรมการทจะพงม หรอจะพงเลอกตงในครงนน ใหผเปนประธานเปนผออกเสยงชขาด

ดงนน ผถอหนทกรายจงมสทธในการแตงตงกรรมการโดยการเขารวมประชมผถอหนและออกเสยงตามขอบงคบ

ของบรษทฯ

นอกจากน บรษทฯ ยงไดเลงเหนถงความสำคญของการบรหารงานภายใตนโยบายการกำกบดแลกจการทด

และตระหนกถงความสำคญของผมสวนไดสวนเสยทกกลมวาเปนแรงสนนสนนทสำคญตอการเจรญเตบโตและ

ความสำเรจของบรษทฯ ดงนน เพอใหผถอหนไดรบการดแลอยางเทาเทยมกนในสทธตางๆ ทผถอหนพงมและพงได

บรษทฯ จงไดเปดชองทางใหผถอหนเสนอวาระการประชม เสนอชอบคคลทมคณสมบตเหมาะสมเขาดำรงตำแหนง

กรรมการ และตงคำถามเปนการลวงหนาโดยผานทาง Website ของบรษทฯ กอนการประชมสามญผถอหนประจำป

ในปจจบน บรษทฯตระหนกถงประสทธภาพในการปฏบตหนาทของกรรมการ บรษทฯจงพจารณาจดทำตาราง

การประชมคณะกรรมการและวาระทเกยวของลวงหนาในแตละป เพอใหกรรมการแตละทานสามารถจดวางแผน

ในการปฏบตหนาทของตนไดอยางเตมท ผลการปฏบตหนาทของกรรมการในชวงเวลาทผานมา คณะกรรมการของ

บรษทฯ สามารถปฏบตงานไดเปนอยางด ทงน บรษทไมไดถอกำหนดเปนนโยบายวา กรรมการแตละทานจะดำรง

ตำแหนงกรรมการในบรษทจดทะเบยนได ไมเกนกแหง แตพจารณาทการเขารวมประชมวา มสวนรวมในการประชม

มากนอยเพยงใดเปนหลก

นอกจากน บรษทฯมบรษทยอยทมใชบรษทจดทะเบยนคอบรษทหลกทรพยจดการกองทน โซลารส จำกด

ซงบรษทฯ ไดสงกรรมการแตละทานของบรษทเขารวมเปนกรรมการ บรษทฯจงมกรรมการของบรษทฯ ทเขาดำรง

ตำแหนงกรรมการในบรษทยอยทานละไมเกน 5 แหง ตามทสมาคมบรษทจดทะเบยนไทยไดใหคำแนะนำไว


กรณการดำรงตำแหนงกรรมการทบรษทอนของประธานเจาหนาทบรหาร กรรมการผจดการของบรษทฯ บรษทฯ

กำหนดนโยบายไววา สามารถกระทำได หากไมขดตอกฎหมาย ประกาศทองคกรกำกบดแลกำหนด รวมทงไมกอใหเกด

ความขดแยงทางผลประโยชนกบบรษทฯ และไมทำใหประสทธภาพในการปฏบตงานลดลง

4. การกำกบดแลการดำเนนงานของบรษทยอยและบรษทรวม

บรษทฯ เขาไปถอหนในบรษทยอยและบรษทรวมดงน

1) บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด (บรษทรวม) มผถอหนรายใหญและสดสวนการถอหนดงน

ลำดบ ชอผถอหน สดสวนการถอหน(%)

1. ธ.กรงไทย จำกด (มหาชน) 50.40

2. บล. ซมโก จำกด (มหาชน) 49.60

2) บรษทหลกทรพยจดการกองทนโซลารส จำกด (บรษทยอย) มผถอหนรายใหญและสดสวนการถอหนดงน

ลำดบ ชอผถอหน สดสวนการถอหน(%)

1. บล.ซมโก จำกด (มหาชน) 78.33

2. บรษท เอฟโวลชน แคปปตอล จำกด (มหาชน) 21.67

การเขาดำรงตำแหนงกรรมการหรอผบรหารในบรษทรวมหรอบรษทยอยในฐานะตวแทนของบรษทฯ บรษทมขอกำหนด

ของบรษททจะตองไดรบมตเหนชอบจากทประชมคณะกรรมการบรษทฯ กอน โดยจะตองพจารณา การมคณสมบตและ

ไมมลกษณะตองหามตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกอบการพจารณา กรณบรษทฯ จะแตงตง

ใหเปนกรรมการอสระ หรอกรรมการตรวจสอบ หรอกรรมการชดใดๆ จะพจารณาใหเปนไปตามกฎหมายดงกลาวกำหนด

เชนเดยวกน นอกจากน กรรมการและผจดการของบรษทฯ บรษทรวมและบรษทยอยจะตองไดรบความเหนชอบจาก

สำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยอกดวย

บรษทฯ กำหนดขอบเขตอำนาจหนาทและความรบผดชอบของกรรมการและผบรหารทเปนตวแทนของบรษทฯ

ในบรษทรวมหรอบรษทยอยในการควบคมหรอมสวนรวมในการกำหนดนโยบายทสำคญตอการดำเนนธรกจ โดยบรษท

มอบหมายใหตวแทนของบรษทปฏบตหนาทในฐานะกรรมการและอนกรรมการชดตางๆ หรอเปนผบรหารระดบสง ทงน

บรษทฯ จะยดหลกการควบคมภายในทด โดยพจารณากำหนดขนตอน วธการปฏบต อำนาจอนมตตางๆ เพอมใหกรรมการ

หรอผบรหารมอำนาจในการปฏบตงานททำใหบรษทยอยหรอบรษทรวมนนเสยหาย

บรษทฯ มกลไกในการกำกบดแลบรษทรวมหรอบรษทยอยทมผลใหการเปดเผยขอมลฐานะการเงนและผลการ

ดำเนนงาน การทำรายการระหวางบรษทดงกลาวกบบคคลทเกยวโยง การไดมาหรอจำหนายไปซงสนทรพย หรอการทำ

รายการสำคญอนใดของบรษทดงกลาว ใหครบถวนถกตอง และเปนไปในทำนองเดยวกบหลกเกณฑของบรษทฯ โดย

บรษทรวมและบรษทยอยของบรษทฯ ตางเปนบรษทหลกทรพยตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

มหนาทตองเปดเผยขอมลตามทกฎหมายกำหนดไวตามปกต รวมทงกรณทบรษทฯ บรษทรวม บรษทยอย จดใหมบคลากร

ทมหนาททจะตองทำงานประสานกนในเรองการเปดเผยขอมลเปนปกต รวมทงมคณะกรรมการตรวจสอบหรอหนวยงาน

กำกบดแลทเปนอสระของแตละบรษทเปนผกำกบดแลหรอใหความคดเหนในเรองดงกลาวใหเปนไปตามหลกเกณฑทถกตอง

โดยบคคลท ไดรบแตงตงใหเปนกรรมการในบรษทยอยหรอบรษทรวม มหนาทดำเนนการเพอประโยชนทดทสดของ

บรษทยอยหรอบรษทรวมนนๆ อยางโปรงใส

บรษทฯ มการกำหนดระบบการควบคมภายในทเหมาะสมและรดกมเพยงพอในบรษทยอยทเปนบรษททประกอบ

ธรกจหลก และกลไกอนในการกำกบดแลบรษทยอยดงกลาว เชน


1. ในการประชมผถอหน บรษทฯ ในฐานะผถอหนรายใหญมสทธออกเสยงในการประชมในวาระทมความสำคญตางๆ

เชน การเพมทน การลดทน การเลกบรษทยอย เปนตน

2. ในทางบรหาร บรษทฯ กำหนดใหตวแทนทบรษทฯ สงเขาไปเปนกรรมการหรอผบรหารของบรษทยอยหรอบรษทรวม

มหนาทตองรายงานผลการดำเนนงานตางๆ รวมถงปญหา อปสรรคตางๆในการประชมคณะกรรมการอยางนอย

ไตรมาสละครงหรอกรณทมเรองใดทตองจดประชมเรงดวน บรษทฯ จะจดใหมการประชมคณะกรรมการเพอรบทราบ

และอนมตหรอพจารณาทางแก ไขปญหาตอไป

บรษทฯ มขอตกลงกบธนาคาร กรงไทย จำกด (มหาชน) ในการบรหารจดการบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด

บรษทรวม ขอตกลงทมสาระสำคญตอการบรหารงานคอ บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) จะโอนสนทรพยท

ใชงานในการดำเนนกจการและบคลากรไปยง บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด เพอรองรบภาวะการแขงขนทรนแรงขน

ในธรกจหลกทรพย จากการเปดเสรธรกจหลกทรพย โดยบรษทฯจะหยดประกอบธรกจหลกทรพยและธรกจสญญาซอขาย

ลวงหนาชวคราว ตามสญญาทระบวา หามบรษทฯประกอบธรกจทเปนการแขงขนกบบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด

และทงสองฝายตางมอำนาจในการตงตวแทนของตนเพอเขามาเปนกรรมการหรอผบรหารได

ในป 2556 คณะกรรมการบรษทฯไดมบทบาทในการกำกบดแลการดำเนนงานของบรษทฯ ใหเปนไปโดยถกตอง

ตามกฎหมายและระเบยบตางๆ ไมพบกรณทบรษทฯกระทำการฝาฝนกฎระเบยบของทางการแตอยางใด

5. การดแลเรองการใชขอมลภายใน บรษทฯ มนโยบายและมาตรการตางๆ กำหนดใน Compliance Manual ระเบยบปฏบตงานและหนงสอเวยนอนๆ

ของบรษทฯ เพอปองกน บรษทฯ ผบรหาร และพนกงาน ทสามารถลวงรขอมลภายในจากหนาทความรบผดชอบใชขอมล

ดงกลาว เพอประโยชนของตนเองหรอบคคลอน

นโยบายและมาตรการตางๆ ทบรษทฯ กำหนดสำหรบปองกนการใชขอมลภายใน มดงน

1. การแบงโครงสรางองคกร แยกเปนฝายงานตางๆ ตามอำนาจหนาท รวมถงมการแบงแยกพนทการปฏบตงาน

ชดเจนเปนสดสวน ควบคมการเขาออกพนท ในฝายงานทสำคญ เพอปองกนและควบคมการเขาถงขอมล เชน

ฝายวาณชธนกจ ฝายวเคราะหหลกทรพย ฝายคาหลกทรพย ฝายคาตราสารหน ฝายบญชและการเงน สำนกงาน

บรหารความเสยง ฝายปฏบตการหลกทรพย และฝายเทคโนโลยสารสนเทศ เปนตน

2. หลกเกณฑการปองกนความขดแยงทางผลประโยชน กำหนดใหตองปฏบตตามจรรยาบรรณและมาตรฐานการ

ปฏบตงานทด รวมถงนโยบายและระเบยบปฏบตตางๆ ของบรษทฯ เพอปองกนไมใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน

และสามารถกำกบดแลได เชน

2.1 ระเบยบการซอขายหลกทรพยของพนกงาน ทกำหนดใหพนกงานทกคน เปดบญชซอขายหลกทรพยกบบรษทฯ

เทานน และเปดเผยขอมลการซอขายหลกทรพยของบคคลทเกยวของกบพนกงานทงทมบญชอยกบบรษทฯ

หรอกบบรษทหลกทรพยอน เพอใหเกดความโปรงใส และสามารถกำกบดแลได

2.2 ระเบยบเรองระยะเวลาหามซอขายหลกทรพยบรษทฯ ทกำหนดใหคณะกรรมการ ผบรหารและพนกงานทอาจ

ลวงรขอมลภายในตามตำแหนงหนาท อนอาจมสาระสำคญตอราคาหลกทรพยของบรษทฯ โดยทขอมลดงกลาว

ยงไมเปดเผยตอสาธารณชน หามซอขายหลกทรพยของบรษทฯ ภายในระยะเวลาตงแตวนสนงวดบญช จนถง

วนทำการถดไป หลงจากวนทมการเปดเผยงบการเงนตอสาธารณชน รวมถงใหคณะกรรมการบรษทฯ มการ

รายงานการเปลยนแปลงการถอครองหลกทรพยของบรษทฯ ในการประชมคณะกรรมการบรษทฯ ทกครง

หรอเปดเผยและรบรองวาไมมสวนไดเสย เมอมวาระทตองพจารณาอนมตการทำธรกรรมเพอความโปรงใส

และเปนธรรมตอลกคาและบคคลทวไป


2.3 การกำกบดแลเรองการเปดเผยการมสวนไดเสยของบรษทฯ ผบรหาร และเจาหนาทการตลาด โดยกำหนดใหเจา

หนาทการตลาดทมสวนไดเสย ตองเปดเผยขอมลของตน กอนชกชวนลกคาทำการซอขายหลกทรพยนน รวมถงม

ขอความแสดงถงการมสวนไดเสยของบรษทฯ ไวในบทวเคราะหหลกทรพยทเขาขายตามประกาศของ กลต. ให

ครบถวนถกตอง

2.4 การกำกบดแลมใหบรษทฯ ผบรหาร และพนกงานทกคน จองซอหลกทรพยทบรษทฯ เปนผจดจำหนายหลกทรพย

เพอใหเกดความเปนธรรมกบลกคาและบคคลทวไป

3. มการกำหนดระเบยบเรอง Watch List, Restricted List และ Research List เพอปองกนคณะกรรมการลงทน

ของบรษทฯ ผบรหาร และพนกงานทอาจทราบขอมลภายในจากหนาทความรบผดชอบตามสายงาน ซอขายหลกทรพย

ทมอยในรายงานขางตน ไมวาเพอตนเอง หรอเพอบรษทฯ ภายในระยะเวลาทกำหนด กอนทขอมลนนจะเผยแพร

สสาธารณชน เพอความเปนธรรมกบลกคาและบคคลทวไป

อยางไรกดในเดอนพฤษภาคม 2552 บรษทฯ ไดโอนยายธรกจหลกทรพยและสญญาซอขายลวงหนา รวมถงทรพยสน

และบคคลากรทสำคญและเกยวของเกอบทงหมดไปทบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด ซงเปนไปตามขอตกลงตามแผน

รวมมอกนทางธรกจของบรษทฯ และธนาคารกรงไทย จำกด (มหาชน) โดยบรษทฯ ไดรบอนญาตจากสำนกงานคณะกรรมการ

กำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยและตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยใหหยดการประกอบธรกจหลกทรพยและ

สญญาซอขายลวงหนาชวคราว จากสาเหตดงกลาวบรษทฯ ไดปรบโครงสรางองคกรของบรษทใหม เพอใหการบรหารงาน

มประสทธภาพและมความเหมาะสม ดงนนการกำกบดแลกจการทด ระบบการควบคมภายใน และการดแลเรองการใชขอมล

ภายในจงถกปรบเปลยนไปตามโครงสรางใหมของบรษทฯ โดยบรษทฯ ยงคงไวซงหลกการสำคญตางๆทบรษทฯ ไดดำเนนการ

มาอยางตอเนอง

6. คาตอบแทนของผสอบบญช 1. คาตอบแทนจากการสอบบญช (audit fee)

บรษทฯ และบรษทยอย (บรษทหลกทรพยจดการกองทน โซลารส จำกด) จายคาตอบแทนการสอบบญชใหแกบรษท ด

ลอยท ทช โธมทส ไชยยศ สอบบญช จำกด ในรอบปบญช 2556 เปนจำนวนเงน 600,000 บาท และ 300,000 บาท

ตามลำดบ

2. คาบรการอน (non-audit fee)

-ไมม-

7. การปฏบตตามหลกเกณฑการกำกบดแลกจการทดในเรองอนๆ บรษทฯ ในฐานะเปนบรษทหลกทรพยไดถอปฏบตตามกฎหมายและขอกำหนดตางๆ เพอใหเปนไปตามทกฎหมาย

กำหนดและเปนไปตามเกณฑการกำกบกจการทดอนเปนการยกระดบมาตรฐานของบรษทหลกทรพยในเรองอนๆ ดงตอไปน

1) การเขารวมเปนสมาชกชมรมผดแลการปฏบตงานดานหลกทรพย สมาคมบรษทหลกทรพย เพอสงเสรมใหผ

ปฏบตหนาทในการกำกบดแลบรษทหลกทรพยรวมกลมกนเพอแลกเปลยนขาวสาร ขอมล ความรในทางวชาการตางๆ

กฎเกณฑ กฎระเบยบ การเขารวมกจกรรมสมมนาดานกฎหมาย กฏระเบยบตางๆ ทจดขนโดยองคกรกำกบดแล

เพอเพมความรความเขาใจในการกำกบดแลการปฏบตงานใหมากขน เพอสรางความสมพนธอนดตอกนทงในระหวาง

ผดแลการปฏบตงานดานหลก ทรพยและองคกรกำกบดแล

2) การจดใหผกำกบดแลการปฏบตงานดานหลกทรพยเขาอบรมหลกสตรอบรมเกยวกบการกำกบดแลการปฏบตตามกฎ

เกณฑทสำนกงานกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยกำหนด และอบรมความรดงกลาว (refresher course) ทกสอง

ปนบแตวนทไดรบการแตงตงใหดำรงตำแหนงครงแรก


บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) คำนงถงการมสวนรวมและความรบผดชอบตอสงคม ซงนบเปนภารกจสำคญ

ทบรษทไดดำเนนการควบคไปพรอมๆ กบการดำเนนธรกจ โดยบรษทฯ และบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด มงเนนการพฒนา

ในมตทสำคญ ไดแก มตการศกษา และสงคม ภายใตกจกรรมและโครงการตางๆ ดงน

มตการศกษา

บรษทฯ เลงเหนถงความสำคญในการสรางรากฐานทางการศกษาใหแกเดกและเยาวชน โดยเฉพาะในกลมผดอยโอกาส

ใหสามารถเขาถงการศกษาขนพนฐานทมคณภาพ บรษทฯ ไดใหการสนบสนนโครงการตางๆ ดงน

j มลนธพระดาบส • มลนธพระดาบสเปนองคกรกศลสาธารณะทดำเนนการสนองพระราชดำรของพระบาทสมเดจพระเจาอยหว เพอ

ชวยเหลอผขาดโอกาสทางการศกษา ขาดแคลนทนทรพย ไมมอาชพ และไมมความรพนฐานเพยงพอทจะเขาศกษา

ตอในสถาบนวชาชพ โดยจดตงโรงเรยนพระดาบสใหเปนสถานฝกอบรมความร ทกษะวชาชพ พรอมคณธรรม

จรยธรรมและทกษะชวตแกผดอยโอกาสทางการศกษา เพอใหสามารถนำความรและทกษะไปประกอบอาชพไดจรง

รจกดำเนนชวตตามหลกคณธรรมและความพอดพอเพยง มจตอาสาบำเพญประโยชนเพอสวนรวม

• โรงเรยนพระดาบสเปดสอนวชาชพระดบประกาศนยบตรพระดาบส หลกสตร 1 ป ใน 8 สาขาวชาชพ นกเรยนจะได

เขาอยประจำในโรงเรยนตลอดหลกสตรโดยไมมคาใชจาย โครงสรางหลกสตรประกอบดวย 3 สวนหลก ไดแก

หมวดวชาชางพนฐาน หมวดวชาชพเฉพาะ และการฝกงานในสถานประกอบการ นอกจากน นกเรยนจะไดเรยนวชา

ทกษะชวต ซงปลกฝงแนวคดในการประพฤตด สามารถดำรงชวตอยางเหมาะสมและมคณคา มจตอาสาชวยบำเพญ

ประโยชนตอสงคมและประเทศชาต

• บรษทฯ ไดรวมสนบสนนโครงการฝกอาชพจงหวดชายแดนภาคใต ตามแนวทางโรงเรยนพระดาบส เพอสรางโอกาส

ใหแกเยาวชนจงหวดชายแดนภาคใตทขาดโอกาสทางการศกษา และบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด ไดจดตง

กองทนการศกษาเพอศษยพระดาบส สำหรบใชในการดำเนนกจการของมลนธและโรงเรยน รวมถงเพอเปนทนการศกษา

ใหแกนกเรยนโรงเรยนพระดาบส ซงเปนการชวยเหลอผดอยโอกาสทางการศกษาใหมโอกาสศกษาเลาเรยนดานวชาชพ

จนจบหลกสตร สามารถเปนทพงของตนเอง ครอบครว ชมชนและประเทศชาตไดตอไป

ความรบผดชอบตอสงคม


j โครงการ BOND ACADEMY 2013

บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด รวมสนบสนนโครงการ Bond Academy ประจำป 2556 ซงจดโดยสมาคม

ตลาดตราสารหน ไทย (ThaiBMA) โครงการมวตถประสงคเพอสงเสรมและเพมศกยภาพการเรยนร ในดานทเกยวของกบ

ตราสารหน ใหกบนสตนกศกษาในระดบอดมศกษา เพอสงเสรมใหนกศกษาเกดการเรยนรเกยวกบตลาดตราสารหนอยาง

เปนรปธรรม อนจะนำไปสการมสวนรวมในการเผยแพรแนวคดหรอความรความเขาใจเกยวกบการลงทนในตราสารหน ไปส

สงคมในวงกวาง

บรษทตระหนกถงความสำคญในการสรางชองทางการพฒนาและฝกฝนความสามารถของเยาวชนใหกลายเปนบคลากร

รนใหมทมความรและมวสยทศน รวมถงมจตสำนกทดในการรบผดชอบตอสงคม และพรอมทจะเขาสเสนทางสายอาชพ

ในตลาดตราสารหนหรอตลาดทนไดอยางมคณภาพตอไป จงไดเขาไปมสวนรวมในการใหการสนบสนนการดำเนนโครงการ

โดยในป 2556 มนสตนกศกษาในระดบชนปท 3 – 4 ของสถาบนอดมศกษาทวประเทศ เขารวมโครงการจำนวน 125 คน

ดำเนนโครงการเปนระยะเวลา 6 วน ตงแตวนท 15-21 ตลาคม 2556 หลกสตรประกอบดวยการฝกอบรมในหองเรยน

การศกษาดงานนอกสถานท และกจกรรม CSR ทสอดแทรกไวตลอดชวงของโครงการ ซงจะชวยสรางทศนคตทดของการ

อยรวมกนในสงคม การชวยเหลอซงกนและกน และความรสกในการรบผดชอบตอสงคมใหกบเยาวชนทจะเขามาเปนกำลง

สำคญของชาตในอนาค นอกจากน บรษทยงไดสงบคลากรทมความรความเชยวชาญดานตลาดตราสารหนรวมเปนวทยากร

ในหลกสตร ใหความรทางดานวชาการและแบงปนประสบการณใหกบผเขารวมโครงการอกดวย


j โครงการ SOCIAL GIVER

บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด รวมสมทบทนในโครงการ SOCIAL GIVER ซงเปนโครงการทดำเนนโดยกลม

จตอาสา MYSOCIALMOTION มวตถประสงคเพอระดมทนสนบสนนโครงการเพอสงคมทเกยวของกบเดก เยาวชน

และการศกษา

รณรงคใหเดกไดรบการศกษา พฒนาคณภาพการศกษา สรางการเขาถงและความเทาเทยม

โครงการมแนวคดทจะเชอมตอภาคธรกจเขากบภาคสงคม โดยระดมทนจากหนวยงานภาคเอกชนตางๆ และประชาชน

ผมจตศรทธาทวไป เพอนำไปสนบสนนโครงการเพอสงคม ใชวธการบรจาครปแบบใหมในลกษณะของ Web Deal ทผบรจาค

เงนจะไดรบผลตอบแทนเปนบตรของขวญทมอบโดยผสนบสนนจากภาคธรกจตางๆ และเงนบรจาคเหลานนจะถกนำไปมอบ

ใหกบ 4 โครงการ ไดแก

(1) มลนธ ซาย มฟเมนท (Zy Movement Foundation) เพอชวยเหลอเดกพการทางการเคลอนไหวในประเทศไทย

ใหมโอกาสไดรบการรกษาและสามารถดำรงชวตอสระในสงคมได

(2) โครงการ 4DEKDOI เพอชวยเหลอและสงเสรมดานการศกษาของเดกดอยโอกาส ใหมคณภาพชวตทดขน สามารถชวย

เหลอตวเองไดตามศกยภาพ กาวทนตอความเปลยนแปลงของโลกภายนอก โดยยงคงความเปนอตลกษณของชนเผา

(3) มลนธกองทนการศกษาเพอการพฒนา (The Education for Development Foundation) เพอจดหาและ

มอบทนการศกษาใหแกเดกนกเรยนยากจน เดกนกเรยนพการ และเดกทสญเสยพอแมจากเหตการณความไมสงบใน

3 จงหวดชายแดนภาคใต

(4) โครงการ DEE JAI เพอสนบสนนอปกรณการศกษาสำหรบนกเรยนในพนทหางไกลของประเทศ

มลนธ ซาย มฟเมนท โครงการ 4DEKDOI มลนธกองทนการศกษา โครงการ Dee Jai เพอการพฒนา

j โรงเรยนเฉลมพระเกยรต ๔๘ พรรษา จงหวดลำพน

โรงเรยนเฉลมพระเกยรต ๔๘ พรรษา จงหวดลำพน กอตงขนโดยมวตถประสงคเพอสนบสนนการศกษาแก เดกหญง

ยากไรในถนกนดารใหมการศกษา และชวยปองกนการเปนโสเภณเดก โดยโรงเรยนไดรบใบอนญาตจากกระทรวงศกษาธการ

ใหเปนโรงเรยนสามญประเภท (3) คอ โรงเรยนประเภทสงเคราะห จดการศกษาแบบใหเปลา ซงเดกนกเรยนไมตอง

เสยคาใชจายใดๆ ทงสน มการสอนวชาการตามหลกสตรของกระทรวงศกษาธการและเพมทกษะวชาชพใหแกนกเรยน

ตามความถนด

บรษทรวมสมทบทนเพอเปนทนการศกษาใหแกนกเรยน และเปนคาใชจายในการดำเนนงานของโรงเรยน ซงโรงเรยน

มงเนนการพฒนาใหผเรยนมคณธรรมนำวชาการ ภมใจในความเปนไทย เหนคณคาของวฒนธรรมและภมปญญาทองถน

และนำหลกปรชญาของเศรษฐกจพอเพยงไปใชดำเนนชวตในสงคมไดอยางมความสข


j มลนธกองทนการศกษาเพอการพฒนา

มลนธกองทนการศกษาเพอการพฒนา (The Education for Development Foundation: EDF) ดำเนนโครงการ

มอบทนการศกษา และโครงการพฒนาตางๆ เพอมงพฒนาคณภาพชวตและคณภาพการศกษาในโรงเรยน ชวยเหลอ

เดกยากจนในพนทชนบทหางไกลของประเทศไทยใหมโอกาสเรยนจบการศกษาขนพนฐานเปนอยางนอย

บรษทเลงเหนถงความสำคญของการศกษาทจะชวยยกระดบคณภาพชวตของกลมคนดอยโอกาส และชวยลดปญหา

สงคมดานตางๆ ใหลดลงได จงมอบเงนสนบสนนใหกบโครงการตางๆ ของมลนธ ไดแก

(1) โครงการทนการศกษาเพอเดกนกเรยนยากจนในระดบมธยมศกษาตอนตน

(2) โครงการทนการศกษาสำหรบนกเรยนเรยนดแตยากจน ในระดบมธยมศกษาตอนปลายและอาชวศกษา

(3) โครงการทนการศกษาและกจกรรมฟนฟสมรรถภาพ เพอสงเสรมนกเรยนพการใหเรยนรวมในโรงเรยนปกต

(4) โครงการทนการศกษา“ใตฟาเดยวกน” สำหรบนกเรยนในทกระดบชน ทสญเสยพอแมจากเหตการณความไมสงบใน

3 จงหวดชายแดนภาคใต

(5) โครงการพฒนาตางๆ ทมงหวงเพอพฒนาคณภาพชวต ยกระดบคณภาพการเรยนรและสงเสรมทกษะอาชพ

ใหแกนกเรยนและโรงเรยนใน พนทชนบทหางไกล เชน โครงการฝกอาชพดานเกษตรกรรมและวศวกรรม โครงการ

พฒนาทกษะและสงเสรมการเรยนรดานเทคโนโลย โครงการหองสมด โครงการธนาคารโรงเรยน โครงการสงเสรม

สขอนามยและโภชนาการในโรงเรยน คายเยาวชนเพอสงเสรมการเรยนร เปนตน

j มลนธเดก บรษทรวมสนบสนนเงนแกมลนธเดก (Foundation for Children) ซงจดตงขนโดยม

วตถประสงคเพอชวยเหลอเดกทมาจากครอบครวทยากจนหรอแตกแยก โดยใหความ

ชวยเหลอดานปจจยพนฐาน การดำเนนชวตและสวสดการตางๆ ใหเดกมพฒนาการท

เหมาะสมทางรางกาย สตปญญา และจตใจ สงเสรมบทบาทของครอบครวใหเปนรากฐาน

ทดแกชวตเดก ชวยเหลอเดกทถกละเมดสทธใหพนจากความทกขทรมาน เชน ถกทารณ

ทอดทง ใชแรงงานทผดกฎหมาย และรณรงคเรองการพทกษสทธของเดก โดยมพนท

ดำเนนการในจงหวดกรงเทพมหานคร กาญจนบร เชยงราย พะเยา เลย ศรสะเกษ นครพนม

หนองคาย สกลนคร และพษณโลก


มตสงคมและสงแวดลอม

j การใหความชวยเหลอประเทศฟลปปนสจากพายไตฝนไหเยยน

ในเดอนพฤศจกายน ป 2556 บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด

ไดมอบเงนชวยเหลอประเทศฟลปปนส ซงประสบภยพบตทางธรรมชาต

จากพายไตฝนไหเยยน สงผลกระทบรนแรงและสรางความเสยหายตอ

ทงชวตและทรพยสนของประชาชนชาวฟลปปนส โดยตองการความ

ชวยเหลอดานอาหาร เครองอปโภคบรโภคตางๆ ในการดำรงชวต และ

ทอยอาศยอยางเรงดวน บรษทจงดำเนนการมอบเงนบรจาคผานสภา

กาชาดไทย เพอบรรเทาความเดอดรอนใหแกประชาชนชาวฟลปปนส

และเพอเปนการแสดงถงความหวงใยและความปรารถนาดในฐานะมตร

ประเทศในกลมประชาคมอาเซยน

j โครงการสนตภาพชวต โครงการสนตภาพชวต เปนโครงการทจดตงขนโดยกลมอาสาสมครเอกชน มวตถประสงคเพอใหความชวยเหลอ

แกเจาหนาททหารและตำรวจตระเวนชายแดนทอทศตนไปปฏบตภารกจในพนทเสยงอนตราย เพอดแลรกษาชวต

และทรพยสนของประชาชนในพนท รวมถงรกษาอธปไตยของประเทศไทย และเพอใหความชวยเหลอดานการศกษาของ

เดกและเยาวชนทขาดโอกาสไดรบการศกษาอยางทวถงและมคณภาพ

บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด ไดมอบเงนสนบสนนเพอจดกจกรรม “ส.ค.ส.๓*๔*๑๒ รอยเพลงรก รวมพลง

สนตภาพ เพอพอ เพอแผนดน ตอนทองหลงพระ” เพอจดหาและระดมทนสนบสนนกจกรรมของโครงการฯ ในดาน

การศกษาใหกบโรงเรยนท ไดรบผลกระทบจากสถานการณความไมสงบในพนท 3 จงหวดชายแดนภาคใต และทหาร

ทโรงพยาบาลทหารผานศกและโรงพยาบาลพระมงกฎ 160 นาย

ฯพณฯ อานนท ปนยารชน ใหเกยรตเปนประธานในพธมอบเสอเกราะ และโลทตสนตภาพชวตเมอวนท 25 มกราคม 2557


สำหรบป 2556 คณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยงไดมการประชมรวม 4 ครง โดยเปนการประชมรวม

กบหวหนาฝายบญช หวหนาฝายกำกบและตรวจสอบภายในและผสอบบญชของบรษทฯ รวมถงผบรหารทเกยวของ เพอพจารณา

เกยวกบงบการเงนรายไตรมาส และงบการเงนประจำป 2556 และการเปดเผยขอมลในหมายเหตประกอบงบการเงน การหารอ

รบฟงคำชแจงและเสนอแนะ เกยวกบปญหาการปองกนการปฏบตทอาจเปนการฝาฝนขอกฎหมาย หรอขอกำหนดของหนวยงาน

ทกำกบดแลบรษทฯ และความเพยงพอของระบบการควบคมภายในของบรษทฯ รวมทงประธานคณะกรรมการตรวจสอบ

และบรหารความเสยงไดปฏบตหนาทเปนทปรกษาของคณะกรรมการตรวจสอบและกำกบดแลของบรษทหลกทรพย เคท ซมโก

จำกด ดวย

1. ความเหนของคณะกรรมการบรษทฯ เกยวกบระบบการควบคมภายในของบรษทฯ

คณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง ไดพจารณา จากขอมลทไดรบ มความเหนวา บรษทฯ มระบบการ

ควบคมภายใน ระบบการตรวจสอบภายในและการบรหารความเสยงทเหมาะสมและมประสทธภาพ อกทงคณะกรรมการ

ไมพบสงทเปนเหตใหเชอวาบรษทฯ ไมไดปฏบตตามกฎหมายและกฎเกณฑทสำคญ

คณะกรรมการบรษทฯ เหนวา ระบบควบคมภายในของบรษทฯ มความเพยงพอ เหมาะสม และสามารถสราง

ความเชอมนไดวา งบการเงนของบรษทฯ และงบการเงนรวมของบรษทฯ และบรษทยอย รวมทงสารสนเทศทางการเงน

ทปรากฎในรายงานประจำป สำหรบปสนสด ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 แสดงฐานะการเงน และผลการดำเนนงาน ถกตอง

ในสาระสำคญแลว

2. ความเหนของคณะกรรมการตรวจสอบในกรณทมความเหนแตกตางไปจากความเหนของคณะกรรมการบรษทฯ หรอผสอบบญช

-ไมม-

3. หวหนางานตรวจสอบภายในและหวหนางานกำกบดแลการปฏบตงานของบรษท

นางอารย เตมวฒนาภกด และนายสมบต วทยวตรเจรญ ไดรบการแตงตงใหดำรงตำแหนงหวหนางานตรวจสอบ

ภายในและหวหนางานกำกบดแลการปฏบตงานของบรษทฯ ตงแตเดอนพฤษภาคม 2552 และพฤศจกายน 2556 ตามลำดบ

โดยคณะกรรมการตรวจสอบไดพจารณาคดเลอกผทมคณสมบตถกตอง ครบถวนอยางรอบคอบ คณะกรรมการตรวจสอบม

มตเหนวาบคคลทงสองมความร ความสามารถ และประสบการณการทำงานทเหมาะสมกบการดำรงตำแหนงดงกลาว

อนง การแตงตง ถอดถอน และโยกยายผดำรงตำแหนงหวหนางานผตรวจสอบภายในและหวหนางานกำกบดแลการ

ปฏบตงานของบรษทตองไดรบอนมตจากคณะกรรมการตรวจสอบ

การควบคมภายในและการบรหารจดการความเสยง


บค

คลทม

ผลปร

ะโยช

นรวม

ลก

ษณะร

ายกา

ร มล

คา (ลา

นบาท

) รา

คา / อ

ตราค

าธรร

มเนย

ม หม

ายเห

ต

/ค

วามส

มพนธ

ป 25

54

ป 25

55

ป 25

56

1) Quam Limited

- เจาหนอน

- 0.02

- - คดคาใชจายทเกดขนจรง

นายเบอรนารด พลโอ ลาออกจากการ

บรษทในกลม Quam

- รายจายคาเชาสำนกงาน

0.57

- -

- ตามอตราทตกลงกน HKD 22,941 ตอเดอน เปนกรรมการของบรษทตงแตวนท 7

บรษททมกรรมการรวมกน ไดแก

ซงเปนอตราปกตทคดกบลกคาทวไป

พฤษภาคม 2556

นายเบอรนารด พลโอ และ

- คาใชจายอน

- 0.19

- - คดคาใชจายทเกดขนจรง

นายเคนเนท คน ฮง แลม ลาออกจาก

นายเคนเนท คน ฮง แลม

การเปนกรรมการของบรษท

ตงแตวนท 30 สงหาคม 2556

2) Quam Securities Company

- คาทปรกษาคางจาย

- 0.09

- - ตามอตราทตกลงกนตามสญญา

นายเบอรนารด พลโอ ลาออกจากการ

Limited บรษทในกลม Quam

- คาทปรกษาจาย

- 0.09

3.35

- ตามอตราทตกลงกนตามสญญา

เปนกรรมการของบรษทตงแตวนท 7

บรษททมกรรมการรวมกน ไดแก

พฤษภาคม 2556

นายเบอรนารด พลโอ และ

นายเคนเนท คน ฮง แลม ลาออกจาก

นายเคนเนท คน ฮง แลม

การเปนกรรมการของบรษทตงแตวนท

30 สงหาคม 2556

3) บรษทหลกทรพยจดการกองทน

- คาบรหารกองทนสวนบคคลคางจาย

- 0.07

0.04

บรษทถอหนรอยละ 78.33

โซลารส จำกด

- เจาหนอน

- -

0.10

- รายจายคาบรหารกองทนสวนบคคล

- 0.10

0.56

- ตามสญญาทตกลงกนในอตรารอยละ 0.2

ตอป ของมลคาสนทรพยสทธของกองทน

รายการระหวางกน

รายการระหวางกนของบรษทสวนใหญ จะเปนรายการซอ/ขายสนคาหรอบรการทเปนไปตามลกษณะของธรกจ โดยการคดราคาและอตราคาธรรมเนยมเปนอตราทวไป เชนเดยวกบลกคา

อนดงทไดเปดเผยใน ตารางรายการระหวางกน

การอนมตรายการจะเปนตามกฎเกณฑและนโยบายทกำหนดโดย ก.ล.ต. ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 บรษทฯ ไมมนโยบายในการเพมหรอเปลยนแปลงสญญาสำหรบรายการระหวางกนท

มอยเดม

1.

รายการซอ/ขายสนคาหรอบรการ



- รายจายคาบรการงานดานกำกบดแล

- -

0.03

- ตามสญญาทตกลงกน 10,000 บาท ตอเดอน บรษทถอหนรอยละ 78.33


การปฎบตงาน

ตงแตวนท 5 สงหาคม ถง

(บรษทยอยของบรษทฯ ในปจจบน)

วนท 5 พฤศจกายน 2556


- -

0.73

- ตามสญญาทตกลงกนเดอน เมษายน -

กรกฎาคม 2556 105,315 บาทตอเดอน

ตงแตสงหาคม 2556 เปนตนไป

62,025 บาทตอเดอน

- รายรบคาบรการ

- -

2.08

- ตามสญญาทตกลงกน 521,000 บาทตอเดอน

(เมษายน - กรกฎาคม 2556)

4) บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด - เจาหนอน

0.47

0.22

0.61

- เปนไปตามมลคาคางชำระจรง


(บรษทรวมของบรษทในปจจบน)

- รายจายคาบรการ

1.80

1.80

3.25

- ตามอตราทตกลงกนตามสญญา 150,000 บาท

มกรรมการรวมกบบรษทฯ คอ

ตอเดอนตงแตเดอนสงหาคม 2556

นายชยภทร ศรวสารวาจา และ

เปนตนไป 440,000 บาทตอเดอน

นายพนจ พวพนธ


0.59

0.59

0.15

- ตามอตราทตกลงกนตามสญญา 49,503 บาท

ตอเดอน (มกราคม - มนาคม 2556)

- รายไดคาทปรกษาทางการเงน

- 5.25

- - ตามทตกลงกนตามสญญาในอตรารอยละ 15

ของรายได

- รายไดคาบรการงานวจย

- -

2.80

- ตามทตกลงกนตามสญญา

5) Thanh Cong Securities J.S.C.

- ลกหนอน

- 0.16

- - ตามอตราทตกลงกนตามสญญา


มกรรมการรวมกนกบบรษทฯ

คอ นายชยภทร ศรวสารวาจา,

นายพนจ พวพนธ และ

นางดวงรตน วฒนพงศชาต

บค

คลทม

ผลปร

ะโยช

นรวม

ลก

ษณะร

ายกา

ร มล

คา (ลา

นบาท

) รา

คา / อ

ตราค

าธรร

มเนย

ม หม

ายเห

ต

/ค

วามส

มพนธ

ป 25

54

ป 25

55

ป 25

56

1. รายการซอ/ขายสนคาหรอบรการ (ตอ)


บค

คลทม

ผลปร

ะโยช

นรวม

ลก

ษณะร

ายกา

ร มล

คา (ลา

นบาท

) รา

คา / อ

ตราค

าธรร

มเนย

ม หม

ายเห

ต

/ค

วามส

มพนธ

ป 25

54

ป 25

55

ป 25

56

1. รายการซอ/ขายสนคาหรอบรการ (ตอ)

6) รายการระหวางบรษทหลกทรพย

- รายไดจากการใหเชาพนทสำนกงาน

0.22

0.02

- - ตามอตราทตกลงกนตามสญญา 18,000 บาท ยกเลกสญญาตงแตเดอน

จดการกองทน โซลารส จำกดและ

ตอเดอน

กมภาพนธ 2555 เปนตนไป

บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด - คาธรรมเนยมตวแทนขาย

0.62

0.88

0.59


(บรษทยอยและบรษทรวมของ

หนวยลงทนจาย

บรษทในปจจบน)

- คาบรการจดการ

0.84

3.54

1.11


เดอนมกราคม - ตลาคม 2554 25,000 บาท

ตอเดอนเดอนพฤศจกายน 2554 เปนตนไป

295,000 บาท ตอเดอนและตงแตเดอน

เมษายน 2556 เปนตนไปปรบลดเหลอ

25,000 บาทตอเดอน


บค

คลทม

ผลปร

ะโยช

นรวม

ลก

ษณะร

ายกา

ร มล

คา (ลา

นบาท

) รา

คา / อ

ตราค

าธรร

มเนย

ม หม

ายเห

ต

/ค

วามส

มพนธ

ป 25

54

ป 25

55

ป 25

56

2. รายการซอ/ขายทรพยสน/เงนลงทน


- มลคาเงนลงทนในหนสามญ

15.59

19.19

20.14

- ลงทนในอตรารอยละ 75 ในป 2554 และ


ณ วนสนงวด

รอยละ 75.34 ในป 2555 รอยละ 78.33

(บรษทยอยของบรษทฯ ในปจจบน)

ในป 2556

- ชำระคาหนสามญเพม

21.00

25.00

17.40

- 2556 : จำนวน 0.75 ลานหน มลคาหนละ

10 บาท จำนวน 1.8 ลานหน มลคา

หนละ 5.5 บาท

2555 : จำนวน 2.5 ลานหน มลคาหนละ

10 บาท

2554 : จำนวน 2.1 ลานหน มลคาหนละ

10 บาท

- มลคาเงนลงทนในกองทนรวม

54.90

- 100.72 - ตามมลคาสนทรพยสทธ


- ไถถอนเงนลงทนในกองทนรวม

- 40.65

- - ตามมลคาสนทรพยสทธ

ทบรหารโดยบรษทยอย

- ไถถอนเงนลงทนในกองทน

- -

293.69 - ตามมลคาเงนลงทน

สวนบคคลทบรหารโดยบรษทยอย

- ลงทนในกองทนรวมทบรหาร

- 6.00

10.00

- ตามมลคาเงนลงทน

โดยบรษทยอย

- ลงทนในกองทนสวนบคคลทบรหาร

- 380.99

- - ตามมลคาเงนลงทน

โดยบรษทยอย

- มลคาเงนลงทนในกองทนสวนบคคล

- 384.43

96.31

- ตามมลคาสนทรพยสทธ


2) บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด - มลคาเงนลงทนในหนสามญ

1,087.50 1,087.50 1,237.50 - ลงทนในอตรารอยละ 49.60

(บรษทรวมของบรษทในปจจบน)


มกรรมการรวมกนกบบรษทฯ คอ

- ลกหนคาตอบแทนการโอนธรกจ

70.00

- -

- ตามสดสวนของ EBITDA

นายชยภทร ศรวสารวาจา และ

- คาตอบแทนสำหรบการโอนธรกจ

70.00

- -

นายพนจ พวพนธ


บค

คลทม

ผลปร

ะโยช

นรวม

ลก

ษณะร

ายกา

ร มล

คา (ลา

นบาท

) รา

คา / อ

ตราค

าธรร

มเนย

ม หม

ายเห

ต

/ค

วามส

มพนธ

ป 25

54

ป 25

55

ป 25

56

2. รายการซอ/ขายทรพยสน/เงนลงทน (ตอ)

3) Thanh Cong Securities J.S.C.

- มลคาเงนลงทนในหนสามญ

84.78

88.55

94.26

- ลงทน 6,796,500 หน ราคาหนละ


ม กรรมการรวมกนกบบรษทฯ


VND 11,500

คอ นายชยภทร ศรวสารวาจา

นายพนจ พวพนธ และ

นางดวงรตน วฒนพงศชาต

4) บรษท เอฟโวลชน แคปปตอล

- คาตอบแทนจากการขายสวนไดเสย

7.68

- -

- จำนวน 3.7 ลานหน หนละ 2.076 บาท

นายชยภทร ศรวสารวาจา ไดลาออก

จำกด (มหาชน)

ในบรษทยอยบางสวน

จากการเปนกรรมการของ บรษท

มกรรมการรวมกนกบบรษทฯ คอ

(บรษทหลกทรพยจดการกองทน

เอฟโวลชน แคปปตอล จำกด

นายชยภทร ศรวสารวาจา

โซลารส จำกด)

(มหาชน) ตงแตวนท 31 กรกฎาคม

2555


บค

คลทม

ผลปร

ะโยช

นรวม

ลก

ษณะร

ายกา

ร มล

คา (ลา

นบาท

) รา

คา / อ

ตราค

าธรร

มเนย

ม หม

ายเห

ต

/ค

วามส

มพนธ

ป 25

54

ป 25

55

ป 25

56

3. การใหกยม

- ไมมรายการ -

บค

คลทม

ผลปร

ะโยช

นรวม

ลก

ษณะร

ายกา

ร มล

คา (ลา

นบาท

) รา

คา / อ

ตราค

าธรร

มเนย

ม หม

ายเห

ต

/ค

วามส

มพนธ

ป 25

54

ป 25

55

ป 25

56

4. สญญาการจดการ หรอสญญาการใหความชวยเหลอ

- ไมมรายการ -


ความเหนเกยวกบรายการระหวางกนของกรรมการตรวจสอบ สนสด ณ วนท 31 ธนวาคม 2556

รายการระหวางกน ความเหนของกรรมการตรวจสอบ

1. รายการซอ/ขายสนคาหรอบรการ มความสมเหตสมผล และเปนไปตามแนวทางการคาปกตของธรกจ

โดยมราคาเปนไปตามราคาตลาด

2. รายการซอ/ขายทรพยสน/เงนลงทน มความสมเหตสมผล และเปนไปตามแนวทางการคาปกตของธรกจ

และราคาไมทำใหบรษทฯ เสยประโยชน

3. การใหกยม - ไมมรายการ -

4. สญญาการจดการ หรอสญญาการใหความชวยเหลอ - ไมมรายการ -

มาตรการในการทำรายการระหวางกนและแนวโนมการทำรายการระหวางกนในอนาคต

บรษทฯ มนโยบายในการทำรายการทเกยวโยงกนดวยความโปรงใส โดยคำนงถงความเปนธรรมและเปนประโยชนสงสด

ตอบรษทฯ เสมอนทำรายการกบบคคลภายนอก โดยปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทกำหนดโดย ก.ล.ต.

เนองจากบรษทฯ ประกอบธรกจหลกทรพย ประเภททปรกษาการลงทนเพยงอยางเดยวโดยหยดประกอบธรกจหลกทรพย

ประเภทอน แนวโนมการทำรายการระหวางกนจะเปนรายการลงทนในบรษทยอย บรษทรวม การลงทนในกองทนรวม กองทน

สวนบคคลทบรหารโดยบรษทยอย หรอเกยวกบการบรการเพอประโยชนทางธรกจปกต โดยกลมผเกยวโยงในการทำรายการ

ระหวางกนจะเปนดงรายชอทเปดเผยขางตน


1. ภาพรวมของผลการดำเนนงานในป 2556 สนสดวนท 31 ธนวาคม 2556

บรษทและบรษทยอยมกำไรสทธในป 2556 จำนวน 130 ลานบาท เปรยบเทยบกบ ป 2555 ซงมกำไรสทธ

92 ลานบาท เพมขนเนองจากรายไดหลกซงเกดจากการรบรสวนแบงผลกำไรในบรษทรวม บรษทหลกทรพย เคท ซมโก

จำกด (“เคท ซมโก”) เพมขน เนองจากผลประกอบการของบรษทรวมดขนตามปรมาณการซอขายหลกทรพยและปรมาณ

การซอขายสญญาซอขายลวงหนาทเพมขน ทงนผลการดำเนนงานของบรษทและบรษทยอยในป 2556 บรษทและ

บรษทยอยมรายไดจากการรบรสวนแบงผลกำไรในบรษทรวม ตามวธสวนไดเสยจำนวน 163 ลานบาท กำไรจากเงนลงทน

7 ลานบาทและรบรกำไรจากการโอนสนทรพยและธรกจใหแกบรษทรวม 6 ลานบาท ในขณะเดยวกนบรษทมคาใชจาย

จากการดำเนนงาน 67 ลานบาทซงสวนหนงเปนคาใชจายเกยวกบพนกงาน และคาตอบแทนกรรมการและผบรหาร และ

บนทกคาใชจายภาษเงนได 3 ลานบาท เนองจากการปรบลดอตราภาษเงนไดจากรอยละ 23 เปนรอยละ 20 สงผลใหบรษท

มคาใชจายภาษเงนไดลดลง จากสาเหตดงกลาวสงผลใหบรษทมกำไรสทธในป 2556 จำนวน 130 ลานบาท

ในป 2556 สวนแบงการตลาดสำหรบการซอขายหลกทรพยภายใต เคท ซมโก เทากบรอยละ 3.93 มปรมาณการ

ซอขายหลกทรพยเปนอนดบท 12 (ตามการเปดเผยขอมลของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ทไมรวมมลคาการซอขาย

ของบรษทหลกทรพย - Proprietary Trading) และสำหรบตลาดอนพนธ มสวนแบงตลาดสำหรบการซอขายสญญา

ซอขายลวงหนาภายใต เคท ซมโก เทากบรอยละ 5.34 มปรมาณการซอขายเปนอนดบท 5

ปจจยหลกทสงผลกระทบตอผลการดำเนนงานของบรษทในป 2556

หลงจากทบรษทโอนธรกจหลกทรพยไปดำเนนการภายใต บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด ตงแตเดอนพฤษภาคม

2552 ผลการดำเนนงานของบรษทจะองจากผลการดำเนนงานของบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด โดยบรษทจะรบร

สวนแบงผลกำไรของ บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด ตามสดสวนการถอหนรอยละ 49.60 เปนรายไดหลกในงบการเงน

รายไดสวนอนมาจากกำไรจากเงนลงทนเพอคาประกอบกบรายไดดอกเบยและเงนปนผลจากการลงทนในหลกทรพยประเภท

ตราสารหนและตราสารทนเพอบรหารเงนและสภาพคลองของบรษทและรายไดจากคาธรรมเนยมการจดการกองทนรวมและ

กองทนสวนบคคลของบรษทยอย (บรษทหลกทรพยจดการกองทน โซลารส จำกด)

ธรกจหลกทรพยโดยรวม

ในป 2556 ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยปรบตวดขนจากป 2555 • ดชนตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ณ สนป 2556 ปดทระดบ 1,298.71 จด ลดลงรอยละ 7 เมอเปรยบเทยบกบ

สนป 2555 ซงปดทระดบ 1,391.93 จด • มลคาตลาดรวมของตลาดหลกทรพยและตลาดหลกทรพยเอมเอไอ ลดลงจาก 11,964 พนลานบาท ณ สนป 2555

เปน 11,674 พนลานบาท ณ สนป 2556 (ลดลงรอยละ 2) • ปรมาณการซอขายหลกทรพยเฉลยตอวนของตลาดหลกทรพยและตลาดหลกทรพยเอมเอไอ เพมขนจาก 32.30

พนลานบาทในป 2555 เปน 50.33 พนลานบาทในป 2556 (เพมขนรอยละ 56) • ปรมาณการซอขายสญญาซอขายลวงหนาเฉลยตอวนของตลาดสญญาซอขายลวงหนา เพมขนจาก 43,823 สญญา

ในป 2555 เปน 68,017 สญญาในป 2556 (เพมขนรอยละ 55)

การขยายฐานลกคาและบรการ • บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด มปรมาณลกคารวมเพมขนจากป 2555 รอยละ 28.76 โดยฐานลกคาจากเครอขาย

ของธนาคารกรงไทยเพมขนสงถงรอยละ 57.30 ในปทผานมา นอกจากน เคทซมโก มการใหบรการธรกจหลกทรพย

ในกลมประเทศอนโดจนอยางตอเนอง

คำอธบายและการวเคราะหของฝายจดการ


• บรษทหลกทรพยจดการกองทน โซลารส จำกด ซงเปนบรษทยอย ไดออกจำหนายกองทนรวมเพมเตมอกจำนวน

4 กองทนในป 2556 มลคากองทนรวมทงสนทไดรบอนมตใหจดตง 1,664 ลานบาท ณ สนป 2556 มกองทนรวม

และกองทนสวนบคคลจำนวน 45 กองทนทอยภายใตการจดการ มสนทรพยสทธรวมทงสน 4,284 ลานบาท

กจกรรมการลงทนของบรษท • บรษทมเงนลงทนในหนสามญของบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด เปนจำนวนเงน 1,237.5 ลานบาท คดเปน

สดสวนการถอหนรอยละ 49.60 • บรษทมเงนลงทนในหนสามญของ บรษทหลกทรพย Thanh Cong Securities J.S.C (“TCSC”) ซงเปนบรษท

หลกทรพยในประเทศเวยดนาม เปนจำนวนเงน 156 ลานบาท คดเปนสดสวนการถอหนรอยละ 18.88 เทากบปกอน

ในป 2556 บรษทหลกทรพย Thanh Cong Securities J.S.C. มผลประกอบการดขน บรษทจงกลบรายการ

คาเผอการดอยคาสำหรบเงนลงทนดงกลาวจำนวน 6 ลานบาท ดงนน ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 บรษทตงคา

เผอการดอยคาสำหรบเงนลงทนดงกลาว จำนวน 61.76 ลานบาท ทำใหราคาตามบญชของเงนลงทนดงกลาวมจำนวน

94.26 ลานบาท • เมอวนท 17 ตลาคม 2555 บรษททำสญญากบ บรษทหลกทรพยจดการกองทน โซลารส จำกด ซงเปนบรษทยอย

โดยบรษทยอยจะเปนผบรหารกองทนสวนบคคลทบรษทลงทน สญญามอาย 1 ป สนสดวนท 17 ตลาคม 2556 และ

ตอสญญาอตโนมตคราวละหนงป บรษทตองจายคาตอบแทนในอตราทตกลงกนตามสญญาในอตรารอยละ 0.2 ตอป

ของมลคาสนทรพยสทธของกองทน โดย ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 กองทนมมลคาสนทรพยสทธ 96 ลานบาท

ภาพพจนของบรษท • บรษท ไดคะแนน “ดเยยม” ในโครงการประเมนคณภาพการจดประชม AGM ประจำป 2556 ซงประเมนโดยสมาคม

สงเสรมผลงทนไทย • บรษท ไดคะแนน “ดมาก” จากผลการสำรวจบรรษทภบาล ป 2556 ซงจดโดยสมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการ

บรษทไทย (IOD)

สถานภาพทางการเงนของบรษท • สวนของผถอหนของบรษทและบรษทยอยเพมขนจาก 1,785 ลานบาท ณ วนท 31 ธนวาคม 2555 เปน 2,374

ลานบาท ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 เพมขนเนองจากในป 2556 บรษทมกำไรสทธสวนทเปนของบรษทใหญ

134 ลานบาท ทนหนสามญเพมขน 523 ลานบาท สวนแบงขาดทนจากการประมาณการตามหลกคณตศาสตร

ประกนภยสำหรบโครงการผลประโยชนของพนกงานในบรษทรวมเพมขน 6 ลานบาท และลดลงจากการจายเงนปนผล

61 ลานบาท • จากการทบรษทไดรบอนญาตจากสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยใหหยดประกอบ

ธรกจหลกทรพยและสญญาซอขายลวงหนาชวคราวโดยมผลตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2552 จนถงวนท 31 ธนวาคม

2554 และบรษทไดรบอนญาตใหขยายระยะเวลาหยดประกอบธรกจหลกทรพยและธรกจสญญาซอขายลวงหนา

ไปจนถงวนท 30 เมษายน 2556 ตามหนงสออนมตของสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

ท ก.ล.ต.ธ.474/2554 ลงวนท 4 เมษายน 2554 และจนถงวนท 31 ธนวาคม 2556 ตามหนงสออนมตของ

ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยท บสช. 17/2555 ลงวนท 8 มถนายน 2555 บรษทจงไมตองดำรงเงนกองทน

สภาพคลองสทธตามหลกเกณฑท ก.ล.ต. กำหนดตงแต 1 พฤษภาคม 2552 เปนตนไป

อยางไรกตามตงแตวนท 2 พฤษภาคม 2556 บรษทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการเปน

ทปรกษาการลงทน โดยบรษทตองดำรงหลกประกน หรอสนทรพยสภาพคลองอยางใดอยางหนง หรอทงสองอยาง

รวมกนมมลคาไมนอยกวาหนงแสนบาทตามประกาศสำนกงานกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ณ วนท 31

ธนวาคม 2556 บรษทสามารถดำรงสนทรพยสภาพคลองไดสงกวาเกณฑดงกลาว • บรษทปราศจากหนสนอนๆ


2. ผลการดำเนนงานทผานมาของแตละสายผลตภณฑหรอกลมธรกจ

ป 2556 บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน) และบรษทยอย มรายไดรวม 200 ลานบาท เพมขนจากปทแลว

รอยละ 25

(ลานบาท)

2555 2556

จำนวนเงน รอยละ จำนวนเงน รอยละ

คาธรรมเนยมและบรการ 15.13 9.49 14.12 7.06

กำไรจากการซอขายหลกทรพย 27.04 16.95 6.87 3.43

ดอกเบยและเงนปนผล 8.97 5.62 6.38 3.19

สวนแบงกำไรในบรษทรวมตามวธสวนไดเสย 100.69 63.13 163.12 81.50

กำไรจากการโอนสนทรพยและธรกจใหแกบรษทรวม 6.99 4.38 5.92 2.96

รายไดอน 0.67 0.42 3.75 1.87

รวมรายได 159.49 100.00 200.16 100.00

(1) รายไดธรกจหลกทรพย

1.1) รายไดคาธรรมเนยมและบรการ

บรษทและบรษทยอยมรายไดคาธรรมเนยมและบรการในป 2556 จำนวน 14 ลานบาท ซงเปนรายไดจาก

การจดการกองทนสวนบคคลและกองทนรวม รายไดลดลงจากปกอน 1 ลานบาท เนองจากรายไดจากการจดการ

กองทนสวนบคคลและกองทนรวมของบรษทยอยเพมขน 4 ลานบาท แตรายไดคาทปรกษาทางการเงนของบรษท

ลดลง 5 ลานบาท

1.2) กำไรจากการซอขายหลกทรพย

ในป 2556 บรษทมกำไรจากเงนลงทนในหลกทรพย 7 ลานบาท เกดจาก

- กำไรจากเงนลงทนในหลกทรพยตราสารทน 4 ลานบาท

- กำไรจากเงนลงทนในตราสารหน 3 ลานบาท

1.3) ดอกเบยและเงนปนผล

ในป 2556 บรษทมดอกเบยรบจากเงนฝากสถาบนการเงน เงนฝากธนาคาร เงนลงทนในตราสารหน

และเงนปนผลจากหลกทรพยรวม 6 ลานบาท

1.4) สวนแบงกำไรในบรษทรวม

ป 2556 บรษทไดรบสวนแบงจากผลกำไรในบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด ซงเปนบรษทรวม

ตามวธสวนไดเสยจำนวน 163 ลานบาท

1.5) กำไรจากการโอนสนทรพยและธรกจใหแกบรษทรวม

เมอวนท 1 พฤษภาคม 2552 บรษทไดโอนธรกจไปยงบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด โดยบรษท

ไดรบคาตอบแทนสำหรบการโอนธรกจดงกลาวเปนจำนวนเงน 500 ลานบาท โดยวนท 4 พฤษภาคม 2552

ไดรบเงน 300 ลานบาท สวนทเหลอ 200 ลานบาท จะไดรบชำระภายใน 3 ป โดยใชผลการดำเนนงาน

ของบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด เปนเกณฑ ทงนบรษทไดรบคาตอบแทนสำหรบการโอนธรกจครบทง

500 ลานบาท แลวในป 2555 เนองจากบรษทหลกทรพยเคท ซมโก จำกด สามารถทำกำไรกอนหกดอกเบย

ภาษคาเสอมราคาและคาตดจำหนาย (“EBITDA”) รวม 3 ป ตงแตป 2552 - 2554 ไดตามเงอนไขทกำหนดไว

ในสญญา


ณ วนโอนสนทรพยงบการเงนเฉพาะของบรษทรบรกำไรจากการโอนสนทรพยและธรกจใหแกบรษทหลกทรพย

เคท ซมโก จำกด 185 ลานบาท อยางไรกตามในงบการเงนรวมบรษทรบรกำไรจากการโอนสนทรพยและธรกจ

ใหแกบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด ตามสดสวนการถอหนของบคคลภายนอกในบรษทหลกทรพย เคท

ซมโกจำกด ในอตรารอยละ 50.55 เปนจำนวน 94 ลานบาท ทเหลอ 91 ลานบาทแสดงเปน “กำไรจากการโอน

สนทรพยใหแกบรษทรวมรอรบร” ในงบแสดงฐานะการเงนรวม

ทงนบรษทจะรบร “กำไรจากการโอนสนทรพยใหแกบรษทรวมรอรบร” ดงกลาวเปนรายได เมอบรษท

มสดสวนเงนลงทนในบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด ลดลง หรอ เมอบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด

มการขายสนทรพยทรบโอนจากบรษทออกไปใหกบบคคลภายนอก

ในระหวางป 2552 - 2555 งบการเงนเฉพาะของบรษทรบรกำไรจากการโอนสนทรพยและธรกจใหแก

บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด เพม 200 ลานบาท แตในงบการเงนรวมบรษทรบรกำไรจากการโอน

สนทรพยและธรกจใหแกบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด ตามสดสวนการถอหนของบคคลภายนอก

ในบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด ในอตรารอยละ 50.55 จำนวน 100 ลานบาทแสดงเปน “กำไรจาก

การโอนสนทรพยใหแกบรษทรวมรอรบร” ในงบแสดงฐานะการเงนรวม

นอกจากนบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด ไดมการโอนสนทรพยทรบโอนจากบรษทบางสวนออก

ไปใหกบบคคลภายนอก บรษทจงตดรายการ “กำไรจากการโอนสนทรพยใหแกบรษทรวมรอรบร” และรบร

เปนกำไรจากการโอนสนทรพยและธรกจใหแกบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด จำนวน 35 ลานบาท

ในระหวางป 2556 บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด ไดมการโอนสนทรพยทรบโอนจากบรษทบางสวน

ออกไปใหกบบคคลภายนอก บรษทจงตดรายการ “กำไรจากการโอนสนทรพยใหแกบรษทรวมรอรบร” และรบร

เปนกำไรจากการโอนสนทรพยและธรกจใหแกบรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด จำนวน 6 ลานบาท

รวมยอดกำไรจากการโอนสนทรพยใหแกบรษทรวมรอรบร ณ สนป 2556 จำนวน 150 ลานบาท สรป

จากตารางดงน

กำไรจากการโอนสนทรพยใหแก บ. รวม กำไรจากการโอนสนทรพย

งบการเงนเฉพาะ งบการเงนรวม ใหแกบรษทรวมรอรบร

(รายได) (รายได) (หนสน)

รบร ณ วนโอนสนทรพย (1 พ.ค. 2552) 185 94 91

ป 2552 - 2555

รบรกำไรจากการโอนสนทรพย

ให เคท ซมโก เพม 200 100 100

เคท ซมโก โอนสนทรพยทรบโอนจากบรษท

ใหบคคลภายนอก - 35 (35)

ป 2556

เคท ซมโก โอนสนทรพยทรบโอนจากบรษท

ใหบคคลภายนอก - 6 (6)

ยอดคงเหลอปลายงวด2556 150


(2) คาใชจายธรกจหลกทรพย

ป 2556 บรษทมคาใชจายทงสน 67 ลานบาท เพมขนจากปกอน 4 ลานบาทคดเปนรอยละ 7


2555 2556

จำนวนเงน รอยละ จำนวนเงน รอยละ

คาธรรมเนยมและบรการจาย 5.12 8.22 6.31 9.46

หนสญและหนสงสยจะสญ (1.52) (2.44) - -

คาใชจายในการดำเนนงาน 62.47 100.27 66.06 99.09

ขาดทนจากการดอยคาของเงนลงทน (โอนกลบ) (3.77) (6.05) (5.70) (8.55)

รวมคาใชจาย 62.30 100.00 66.67 100.00

2.1) คาธรรมเนยมและบรการ

คาธรรมเนยมและบรการจายในป 2556 จำนวน 6 ลานบาท สวนใหญเปนคาธรรมเนยมจายตวแทน

ขายหนวยลงทน และคาธรรมเนยมใบอนญาตจดการกองทนรวมของบรษทยอย

2.2) หนสญและหนสงสยจะสญ

ในป 2555 มการปรบลดหนสงสยจะสญลง 1.5 ลานบาทเนองจากมลคาหลกประกนเพมขน โดยมลคา

หลกประกนสำหรบป 2556 ไมเปลยนแปลงจากป 2555 จงไมมผลกระทบตอจำนวนหนสงสยจะสญในบญช

(3) คาใชจายดำเนนงาน

รายการคาใชจายทมสดสวนสงเมอเทยบกบคาใชจายดำเนนงานรวม ไดแก คาใชจายเกยวกบพนกงาน ซงม

สดสวนรอยละ 45 และคาทปรกษา ซงมสดสวนรอยละ 17 โดยคาใชจายดำเนนงานรวมเพมขน 4 ลานบาทหรอ

รอยละ 16 เมอเทยบกบปกอน เกดจากคาใชจายเกยวกบพนกงานเพมขน 6 ลานบาท เนองจากจำนวนพนกงาน

ในบรษทและบรษทยอยเพมขนเมอเทยบกบปกอน

(4) กำไร

ในป 2556 อตรากำไรสทธของบรษทเพมขนจากรอยละ 62 ในป 2555 เปนรอยละ 67 ในป 2556เนองจากการ

รบรสวนแบงกำไรในบรษทรวมตามวธสวนไดเสยเพมขน 62 ลานบาท รายไดอนเพมขน 3 ลานบาท กำไรจากการ

ขายหลกทรพยลดลง 20 ลานบาท และคาใชจายพนกงานเพมขน 6 ลานบาท ในขณะทคาใชจายภาษเงนไดลดลง

2 ลานบาทจากการลดอตราภาษเงนไดนตบคคลจากรอยละ 23 ในป 2555 เปนรอยละ 20 ในป 2556

(5) อตราผลตอบแทนตอผถอหน

อตราผลตอบแทนตอผถอหน สำหรบผลการดำเนนงานป 2556 เทากบรอยละ 6.57 เพมขนจากป 2555 ซงม

อตรารอยละ 5.64

3. ผลการดำเนนงานเปรยบเทยบกบประมาณการ

-ไมม-


ฐานะการเงน

1. สนทรพย

1.1 สวนประกอบของสนทรพย

ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 บรษทและบรษทยอยมสนทรพยรวม 2,606 ลานบาท โดยรอยละ 39 เปนสนทรพย

หมนเวยน และรอยละ 61 เปนสนทรพยไมหมนเวยน

สวนประกอบของสนทรพยทสำคญทมการเปลยนแปลงไดแก

เงนสดและรายการเทยบเทาเงนสด

เงนสดและรายการเทยบเทาเงนสด ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 มจำนวน 538 ลานบาท เพมขนจาก วนท

31 ธนวาคม 2555 จำนวน 287 ลานบาท หรอเพมขนรอยละ 114 จากปกอน (ดรายละเอยดไดจากขอ 2.1

กระแสเงนสด)

เงนลงทนในหลกทรพย

ในป 2556 บรษทกลบรายการคาเผอการดอยคาสำหรบหลกทรพยประเภทหนสามญในบรษทหลกทรพย Thanh

Cong Securities J.S.C. (“TCSC”) จำนวน 5 ลานบาท เนองจาก TCSC มผลประกอบการดขน ทำใหมลคา

ตามบญชของเงนลงทนใน TCSC เพมเปน 94 ลานบาทจากราคาทน 156 ลานบาท

นอกจากนบรษทไดมอบหมายใหบรษทหลกทรพยจดการกองทนโซลารส จำกด ซงเปนบรษทยอย บรหารกองทน

สวนบคคลใหบรษท มลคาสนทรพยสทธ ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 จำนวน 96 ลานบาท และสวนทเหลอเปนการ

ลงทนเพอบรหารเงนและสภาพคลองของบรษทเองโดยลงทนในตราสารหนประเภทตวเลกเงน 119 ลานบาท

หนกบรษทเอกชน 15 ลานบาท และลงทนในกองทนรวมทบรหารโดยบรษทหลกทรพยจดการกองทนโซลารส จำกด

100 ลานบาท

เงนลงทนในบรษทยอย

ในเดอนมกราคม 2556 บรษทไดลงทนเพมในบรษทหลกทรพยจดการกองทนโซลารส จำกด ซงเปนบรษทยอย

7.5 ลานบาท ตอมาในดอนเมษายน 2556 บรษทยอยไดจดทะเบยนลดทนจดทะเบยนและทนชำระแลวจากเดม

192 ลานบาท เปน 105.6 ลานบาท โดยการลดมลคาทตราไวของหนจาก 10 บาทตอหนเปน 5.50 บาทตอหนเพอ

ลางขาดทนสะสม

และในเดอนกรกฎาคม 2556 บรษทไดลงทนเพมในบรษทยอยอก 9.90 ลานบาท ทำให ณ วนท 31 ธนวาคม

2556 บรษทยอยมทนชำระแลว 115.5 ลานบาท ประกอบดวยหนสามญ 21,000,000 หน มลคาทตราไวหนละ

5.5 บาท ทงน ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 บรษทและบรษท เอฟโวลชน แคปปตอล จำกด (มหาชน) ถอหน

รอยละ 78.33 และรอยละ 21.67 ของทนชำระแลวของบรษทยอยดงกลาว ตามลำดบ

เงนลงทนในบรษทรวม

ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 บรษทมเงนลงทนในบรษทรวม คอ บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด รอยละ

49.60 คดเปนมลคาเงนลงทนตามราคาทน 1,237.5 ลานบาท มลคาเงนลงทนแสดงตามวธสวนไดเสยเทากบ 1,358.9

ลานบาท

ลกหนธรกจหลกทรพย

ลกหนธรกจหลกทรพย ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 จำนวน 58 ลานบาท ประกอบดวยลกหนบรษทหลกทรพย

จากการซอขายเงนลงทนเพอบรษท 54 ลานบาท ลกหนธรกจหลกทรพยทอยระหวางดำเนนคด 264 ลานบาท

หกคาเผอหนสงสญจะสญ 260 ลานบาท ทงนบรษทไดมการตงคาเผอหนสงสยจะสญเตมจำนวนแลวตามเกณฑของ

สำนกงาน ก.ล.ต.


สวนปรบปรงอาคารเชาและอปกรณสทธ

สวนปรบปรงอาคารเชาและอปกรณสทธ ณ สนป 2556 เพมขนจากสนป 2555 จำนวน 0.3 ลานบาทหรอ

รอยละ 18 เนองจาก การเพมขนของสวนปรบปรงอาคารเชาของบรษทยอยและซออปกรณสำนกงานเพม 0.9 ลานบาท

และการตดคาเสอมราคาของสนทรพยตามระยะเวลาการใชงาน 0.6 ลานบาท

สนทรพยทถอไวเพอขายสทธ

ในเดอนกนยายน 2552 บรษทรบโอนทดน 26 ไร 93 ตารางวา ท อำเภอถลาง จงหวดภเกต จากลกหนตว

แลกเงนทครบกำหนดแตผออกไมสามารถไถถอนคนไดเพอชำระหนมลคา 157 ลานบาท ทดนประเมนโดยผประเมน

ราคาอสระท 220 ลานบาท และสวนทเหลออก 8 ลานบาทเปนทดนและอาคารชดทบรษทไดรบโอนจากลกหน

เพอชำระหน ซงบรษทอยระหวางจดหาผซอ

1.2 คณภาพของสนทรพย

ในการแสดงรายการในงบการเงน บรษทไดรบรคาเผอการปรบมลคาของสนทรพยไวอยางครบถวนตามมาตรฐาน

บญชและประกาศของสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ซงสามารถสรปรายการสนทรพย

สำคญๆ ไดดงน

เงนลงทน

ณ 31 ธนวาคม 2556 จำนวนเงนลงทนของบรษท มมลคา 410 ลานบาท จากตนทน 472 ลานบาท หรอคดเปน

รอยละ 16 ของสนทรพยรวม ซงมรายละเอยดดงน


ประเภทเงนลงทน ราคาทน/ มลคายตธรรม

ทนตดจำหนาย

หลกทรพยเพอคา

หลกทรพยหนทน - หลกทรพยจดทะเบยน 28.72 28.30

ตราสารหน - พนธบตรรฐบาล 47.98 47.97

ตราสารหน - หนกภาคเอกชน 15.32 15.18

ตราสารหน - ตวแลกเงน 118.68 118.91

กองทนรวม 95.02 95.71

รวม 305.72 306.07

บวก คาเผอการปรบมลคา 0.35 -

รวมเงนลงทนในหลกทรพยเพอคา - สทธ 306.07 306.07

หลกทรพยเผอขาย

กองทนรวม 10.00 9.04

หก คาเผอการปรบมลคา (0.96) -

รวมเงนลงทนในหลกทรพยเผอขาย - สทธ 9.04 9.04

เงนลงทนทวไป

หนสามญ 156.51 94.74

หนบรมสทธ 0.13 0.13

รวม 156.64 94.87

หก คาเผอการดอยคา (61.77) -

รวมเงนลงทนทวไป - สทธ 94.87 94.87

รวมเงนลงทน - สทธ 409.98 409.98


สดสวนเงนลงทนของบรษท ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 เปนดงน

รอยละ 7 เปนเงนลงทนในหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย

รอยละ 44 เปนเงนลงทนในพนธบตรรฐบาลและตวแลกเงน

รอยละ 26 เปนเงนลงทนในหนวยลงทน

รอยละ 23 เปนเงนลงทนทวไป

ลกหนธรกจหลกทรพยและดอกเบยคางรบ

บรษทมยอดลกหนธรกจหลกทรพยและดอกเบยคางรบ ณ 31 ธนวาคม 2556 จำนวน 318 ลานบาท จำนวน

54 ลานบาทเปนลกหนปกตทเกดจากการซอขายหลกทรพยเพอบญชบรษท ทเหลอ 264 ลานบาท เปนหนอยระหวาง

ดำเนนคด บรษทไดตงคาเผอหนสงสยจะสญ 260 ลานบาท คดเปนรอยละ 81.76 ของมลหน บรษทมนโยบายในการ

ตดตามหนคางชำระอยางใกลชด โดยยดหลกการเจรจาประนอมหนเปนเบองตน หากลกหนรายใดไมสามารถเจรจา

ตกลงกนไดหรอปฏเสธการชำระหน บรษทจงดำเนนการตามกฎหมาย ณ วนท 31 ธนวาคม 2556 ลกหนจำนวน

264 ลานบาท ทอยระหวางการดำเนนคด (จำนวน 254 ลานบาทเปนหนทเกดจากลกหนมารจนตอนปลายป 2551

และจำนวน 10 ลานบาท เปนหนเกาซงศาลตดสนใหบรษทชนะคดแลวแตอยระหวางการตดตามทรพยสนเพอ

บงคบคด)

2. สภาพคลอง

2.1 กระแสเงนสด

เงนสดและรายการเทยบเทาเงนสด ณ 31 ธนวาคม 2556 มจำนวน 538 ลานบาท เพมขนจากสนป 2555

จำนวน 287 ลานบาท โดยสดสวนกระแสเงนสดไดมาและใช ไปในกจกรรมตางๆ ดงน

กจกรรม ลานบาท

เงนสดสทธใช ไปในกจกรรมดำเนนงาน (169)

เงนสดสทธใช ไปในกจกรรมลงทน (5)

เงนสดสทธไดมาจากกจกรรมจดหาเงน 461

เงนสดและรายการเทยบเทาเงนสดเพมขนสทธ 287

ทงน บรษทไดใชเงนในกจกรรมตางๆ เพอสรางผลตอบแทนในอนาคต โดยสามารถเปลยนกลบมาเปนเงนสดได

ในระยะเวลาไมนาน ดงน

กจกรรมดำเนนงาน

ในป 2556 เงนสดจากกจกรรมดำเนนงานลดลง 169 ลานบาท

เงนสดลดลงจาก - เงนลงทนในหลกทรพยเพอคาเพมขน 126 ลานบาท

- ลกหนธรกจหลกทรพย และสนทรพยอนเพมขน 55 ลานบาท

- คาใชจายคางจายและหนสนอนลดลง 3 ลานบาท

- ผลการดำเนนงาน 39 ลานบาท

เงนสดเพมขนจาก - เจาหนธรกจหลกทรพยเพมขน 54 ลานบาท

กจกรรมลงทน

ในป 2556 เงนสดจากกจกรรมลงทนลดลง 5 ลานบาท

เงนสดลดลงจาก - เงนสดจายจากการซอเงนลงทน 10 ลานบาท

- เงนสดจายเพอเพมทนในบรษทรวม 150 ลานบาท

- เงนสดจายเพอซออปกรณและสนทรพยไมมตวตน 1 ลานบาท


เงนสดเพมขนจาก - เงนสดรบจากการขายอปกรณ 0.4 ลานบาท

- เงนสดรบจากดอกเบยและเงนปนผลของเงนลงทนในหลกทรพย 1 ลานบาท

- เงนปนผลจากบรษทรวม (บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จำกด) 154 ลานบาท

กจกรรมจดหาเงน

ในป 2556 เงนสดจากกจกรรมจดหาเงนเพมขน 461 ลานบาท

เงนสดเพมขนจาก - เงนสดรบจากการเพมทน 523 ลานบาท

เงนสดลดลงจาก - จายเงนปนผล 61 ลานบาท

2.2 อตราสวนสภาพคลองทสำคญ

บรษทมความเพยงพอของสภาพคลอง โดยพจารณาไดจากอตราสวนสภาพคลองทสำคญๆ ดงน

31 ธ.ค. 55 31 ธ.ค. 56

อตราสวนสนทรพยสภาพคลองตอสนทรพยรวม (%) 22 33

เงนกองทนสภาพคลองสทธ (NCR) (%) N/A N/A

ตงแต 1 พฤษภาคม 2552 บรษทไดรบอนญาตใหหยดดำเนนธรกจหลกทรพยและธรกจสญญาซอขายลวงหนา

เปนการชวคราวจากสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย บรษทจงไมตองดำรงเงนกองทน

สภาพคลองสทธ

3. รายจายลงทน รายจายลงทนในเงนลงทน

ดหวขอ “เงนลงทนในหลกทรพย” ในหวขอฐานะการเงน 1. สนทรพย และ “กจกรรมลงทน” ในหวขอ “สภาพคลอง”

2.1 กระแสเงนสด

4. แหลงทมาของเงนทน 4.1 ความเหมาะสมของโครงสรางเงนทน

อตราสวนหนสนตอสวนของผถอหน ณ 31 ธนวาคม 2556 และ 2555 เทากบ 0.10

4.2 สวนของผถอหน

สวนของผถอหนของบรษทและบรษทยอย ณ 31 ธนวาคม 2556 เทากบ 2,374 ลานบาท เพมขน 589 ลานบาท

คดเปนรอยละ 33 จากสวนของผถอหนของบรษทและบรษทยอย ณ 31 ธนวาคม 2555 สวนของผถอหนของ

บรษทเพมขนจากการเพมทนจดทะเบยนของบรษทจำนวน 523 ลานบาท เพมขนจากผลการดำเนนงานสำหรบ

ปสนสด 31 ธนวาคม 2556 ซง บรษทมกำไรสทธสวนทเปนของบรษทใหญ 134 ลานบาท สวนเกนทนทเกดจากการ

เปลยนแปลงของมลคาเงนลงทนของหลกทรพยเผอขายลดลง 7 ลานบาท และสวนของผถอหนลดลงจากการ

จายเงนปนผล 61 ลานบาท

4.3 หนสน

บรษทไมมหนสนทเปนเงนกยมทมผลผกพนตอบรษทในอนาคต


( )

( ) ( )

31 2556

Deloitte Touche Tohmatsu Jaiyos Audit

- 2 -

( ) ( ) 31 2556

4301 27 2557

79บรษทหลกทรพย ซมโก จำกด (มหาชน)

Deloitte Touche Tohmatsu Jaiyos Audit

- 2 -

( ) ( ) 31 2556

4301 27 2557


31 31 31 31

2556 2555 2556 2555

6 538,011,791 251,040,750 520,355,686 232,148,900

- 7 58,480,079 4,047,260 58,480,079 4,047,260

- 9.1 409,977,492 271,292,135 409,977,492 271,292,135

- 10 1,358,857,228 1,205,204,756 1,257,648,990 1,106,691,233

- 11 1,866,784 1,576,718 636,159 288,020

- 12 5,830,466 7,148,692 3,327,063 3,331,977

- 13 56,813,134 59,708,927 33,699,555 35,412,457

- 14 165,188,800 165,188,800 165,188,800 165,188,800

15 10,973,612 7,135,296 3,627,467 1,349,259

2,605,999,386 1,972,343,334 2,452,941,291 1,819,750,041

( )

:

31 2556


31 31 31 312556 2555 2556 2555

- 54,238,462 - 54,238,462 -7,239,407 8,032,545 5,617,128 5,788,412

34 150,182,894 156,097,351 - -16 4,645,917 1,994,255 3,802,265 935,94717 13,489,532 15,721,166 12,936,394 14,706,703

229,796,212 181,845,317 76,594,249 21,431,062

18

1,883,929,172 0.50 941,964,586 941,964,586 1,022,687,231 0.50 511,343,616 511,343,616

1,307,736,926 0.50 653,868,463 - 653,868,463 - 1,022,619,448 0.50 - 511,309,724 - 511,309,724

21 1,496,406,747 1,116,138,100 1,496,406,747 1,116,138,1003,722,089 3,793,326 (771,327) -

22 108,383,352 108,383,352 108,383,352 108,383,352110,960,723 44,105,341 118,459,807 62,487,803

10 1,003,468 1,003,468 - -2,374,344,842 1,784,733,311 2,376,347,042 1,798,318,979

1,858,332 5,764,706 - -2,376,203,174 1,790,498,017 2,376,347,042 1,798,318,9792,605,999,386 1,972,343,334 2,452,941,291 1,819,750,041

31 2556( )

( )

:


:

2556 2555 2556 2555

23 14,123,962 15,133,998 - 5,245,946

9.2 6,868,395 27,044,018 6,868,395 27,044,018

163,120,024 100,687,456 - -

6,377,155 8,969,261 160,240,125 69,017,628

34 5,914,457 6,989,250 - -

3,752,188 671,336 5,202,561 653,335

200,156,181 159,495,319 172,311,081 101,960,927

24 6,311,688 5,119,936 617,226 115,052

29,676,236 23,685,649 15,388,915 9,296,890

7,847,910 8,691,029 2,674,141 1,974,913

25 5,629,666 5,470,000 4,689,666 4,675,000

11,393,294 11,642,254 9,873,181 6,644,344

1,810,023 2,079,554 782,233 11,801

26 9,701,575 10,898,867 7,417,569 6,503,576

( ) - (1,519,735) - (1,519,735)

( ) 28 (5,704,987) (3,768,491) 10,737,106 17,631,238

66,665,405 62,299,063 52,180,037 45,333,079

133,490,776 97,196,256 120,131,044 56,627,848

- 29 (3,088,624) (5,411,440) (1,905,733) (4,013,590)

130,402,152 91,784,816 118,225,311 52,614,258

( )

31 2556


:

2556 2555 2556 2555

( )

( ) 9.4 (964,158) 8,852,850 (964,158) 8,852,850

9.4 - (23,101,289) - (23,101,289)

(312,508) - (915,043) -

700,090 5,861,745 - -

(5,802,372) - - -

9.4 192,831 2,849,688 192,831 2,849,688

(6,186,117) (5,537,006) (1,686,370) (11,398,751)

124,216,035 86,247,810 116,538,941 41,215,507

134,439,095 98,715,481 118,225,311 52,614,258

(4,036,943) (6,930,665)

130,402,152 91,784,816

128,122,409 93,178,475 116,538,941 41,215,507

(3,906,374) (6,930,665)

124,216,035 86,247,810

0.120 0.097 0.105 0.052

18 1,122,356,536 1,021,307,973 1,122,356,536 1,021,307,973

( )( )

31 2556


:

()

1 25

55451

,309,7

2460,

000,00

01,1

16,138

,100

11,398

,751

(2,068

,419)

108

,383,3

52

(3,

496,33

8)

1,0

03,468

1,742,

668,63

8

5,195,

371

1,7

47,864

,009

-

-

-

(11,39

8,751)

5,8

61,745

-

98,715

,481

-

93,

178,47

5

(6,

930,66

5)

86,

247,81

0

/

1860,

000,00

0(60

,000,0

00)

-

-

-

-

-

-

-

-

-

10

-

-

-

-

-

-

-

-

-

7,5

00,000

7,500,

000

19-

-

-

-

-

-

(51

,113,8

02)

-

(51,11

3,802)

-

(51,11

3,802)

31

2555

511,30

9,724

-

1,116,

138,10

0

-

3,793,

326

108,38

3,352

44,105

,341

1,0

03,468

1,784,

733,31

1

5,764,

706

1,7

90,498

,017

1 25

56511

,309,7

24-

1,1

16,138

,100

-

3,7

93,326

108

,383,3

52

44,

105,34

1

1,003,

468

1,7

84,733

,311

5,7

64,706

1,790,

498,01

7

-

-

-

(771,3

27)

700

,090

-

128

,193,6

46

-

128,12

2,409

(3,906

,374)

124,21

6,035

18142

,558,7

39-

380

,268,6

47-

-

-

-

-

522,82

7,386

-

522,82

7,386

19-

-

-

-

-

-

(61,33

8,264)

-

(61

,338,2

64)

-

(61

,338,2

64)

31

25

56653

,868,4

63

-

1,496,

406,74

7

(77

1,327)

4,493,

416

108,38

3,352

110,96

0,723

1,0

03,468

2,374,

344,84

2

1,858,

332

2,3

76,203

,174

()

()

()

31

2556


:

1 25

55451

,309,7

2460,

000,00

01,1

16,138

,100

11,398

,751

108,38

3,352

60,987

,347

1,808,

217,27

4

-

-

-

(11

,398,7

51)

-

52,

614,25

8

41,

215,50

7

/

1860,

000,00

0(60

,000,0

00)

-

-

-

-

-

19

-

-

-

-

-

(51,11

3,802)

(51,11

3,802)

31 25

55511

,309,7

24-

1,1

16,138

,100

-

108

,383,3

5262,

487,80

3

1,7

98,318

,979

1 25

56511

,309,7

24-

1,1

16,138

,100

-

108

,383,3

5262,

487,80

31,7

98,318

,979

-

-

(771,3

27)

-

117,31

0,268

116,53

8,941

18142

,558,7

39-

380

,268,6

47-

-

-

522,82

7,386

19-

-

-

-

-

(61

,338,2

64)

(61

,338,2

64)

31

2556

653,86

8,463

-

1,496,

406,74

7(77

1,327)

108

,383,3

52118

,459,8

07

2,3

76,347

,042

()

()

()

31

2556


2556 2555 2556 2555

133,490,776 97,196,256 120,131,044 56,627,848

1,961,121 2,371,322 182,716 214,441

(405,026) - - -

( ) - (1,349,087) - (1,349,087)

- (170,648) - (170,648)

( ) 1,706,692 (2,059,377) 1,706,692 (2,059,377)

- (23,101,289) - (23,101,289)

(5,704,987) (3,768,490) (5,704,987) (3,768,490)

- - 16,442,093 21,399,729

(163,120,024) (100,687,456) - -

(5,914,457) (6,989,250) - -

(6,377,155) (8,969,261) (160,240,125) (69,017,628)

2,339,154 445,596 1,951,275 167,323

3,089,253 8,706,836 2,595,441 8,037,456

- (1,595,407) - (1,595,407)

(514,785) (457,591) (128,658) (168,836)

(39,449,438) (40,427,846) (23,064,509) (14,783,965)

( )

(125,651,220) (180,065,618) (125,651,220) (180,065,618)

(54,432,819) 170,715 (54,432,819) 170,715

(1,037,995) 168,221 127,648 (58,402)

( )

54,238,462 - 54,238,462 -

(793,138) 2,685,685 (171,284) 2,018,617

(2,262,120) (2,155,905) (1,770,309) (2,095,818)

(169,388,268) (219,624,748) (150,724,031) (194,814,471)

( )

31 2556 :


2556 2555 2556 2555

(10,000,000) - (10,000,000) -

- 66,741,222 - 66,741,222

- - (17,400,000) (25,000,000)

(149,999,850) - (149,999,850) -

(914,963) (1,367,256) (525,941) (291,500)

435,514 - - -

(18,000) - - -

1,002,366 29,312 1,002,366 29,312

154,365,120 60,692,940 154,365,120 60,692,940

34 - 70,000,000 - 70,000,000

(5,129,813) 196,096,218 (22,558,305) 172,171,974

- 7,500,000 - -

18 - (31,914,453) - (31,914,453)

522,827,386 - 522,827,386 -

(61,338,264) (51,113,802) (61,338,264) (51,113,802)

461,489,122 (75,528,255) 461,489,122 (83,028,255)

( ) 286,971,041 (99,056,785) 288,206,786 (105,670,752)

1 251,040,750 350,097,535 232,148,900 337,819,652

31 6 538,011,791 251,040,750 520,355,686 232,148,900

( ) (771,327) (11,398,751) (771,327) (11,398,751)

( )( )

31 2556 :


( )

31 2556

1. ( ) (“ ”)

8 2537 (“ .”) 17 2538 8 287

10500

7

1.2.3.4.5.6.7.

31 2556 2555


- 2 -

1 2552

( ) 1 2552 31 2554

. . . .701/2552

30 2556 . .474/2554 4 2554

. .994/2556 2 2556 2 2556

2.2.1

1 ( 2552) “ ”

(“ . . .”) / / . 53/2553 15 2553 “”

2.2 31 2556 2555 78.33 75.34

31 2556 2555


- 3 -

3. 1 2556

1 2556

21 ( 2552)

8

4.

1)

1 2557

1 ( 2555)7 ( 2555)12 ( 2555)17 ( 2555)18 ( 2555)19 ( 2555)21 ( 2555)24 ( 2555)28 ( 2555)31 ( 2555)34 ( 2555)38 ( 2555)

2 ( 2555)3 ( 2555)5 ( 2555)8 ( 2555)


- 4 -

15 27 29 32 -

1

4 5

7 29

10 12 13 17 18

2) 1 2559

4


- 5 -

5.

5.1

1)2)

3)

4)5)

( ) ( )


- 6 -

5.2

5.3

5.4

3 3

5.5

1


- 7 -

/

( )

( )

(Net asset value)

5.6

( )

5.7

/ / . 53/2553 15 2553 “”


- 8 -

5.8 3

3 1

. 33/2543 . 5/2544 25 2543 15 2544

/

/

)1)

2)


- 9 -

)

1)2)

3)

))

5.9

5 3 - 5

5


- 10 -

5.10

5.11

5

( )

5.12

5.135.13.1


- 11 -

5.13.2

5.145.14.1

5.14.2

(Projected Unit Credit Method)


- 12 -

5.14.3

5.15

5.16

5.17 ( ) ( ) ( )

( )


- 13 -

5.18

5.19

5.20

5.21


- 14 -

6.

31 31 31 31 2556 2555 2556 2555

3 557,105,908 266,410,773 535,066,025 247,496,923

* (19,094,117) (15,370,023) (14,710,339) (15,348,023) 538,011,791 251,040,750 520,355,686 232,148,900

(*)

31 2556 2555 19.09 15.37

14.71 15.35

31 2556 2555 565 715 ( 34)

6.88 7.50 131.12 209.80


- 15 -

7. -

31 31

2556 2555

54,432,819 -

263,597,908 263,597,908 7,091 7,091

406,073 406,073 318,443,891 264,011,072

( 8) (259,963,812) (259,963,812) 58,480,079 4,047,260

. 33/2543 25 2543 . 5/2544 15 2544

31 2556 31 2555

- -

54,432,819 - 54,432,819 - - -

4,047,260 - 4,047,260 4,047,260 - 4,047,260

259,963,812 (259,963,812) - 259,963,812 (259,963,812) - 318,443,891 (259,963,812) 58,480,079 264,011,072 (259,963,812) 4,047,260


- 16 -

( )

31 31

2556 2555

3 264,011,072 264,011,072 264,011,072 264,011,072

8.

31 31

2556 2555

259,963,812 261,483,547 ( ) - (1,349,087) - (170,648)

( 7) 259,963,812 259,963,812


- 17 -

9. - 9.1

31 2556 31 2555 / /

-

28,716,807 28,298,907 33,903,490 35,702,367 - 47,979,545 47,973,685 4,995,508 4,997,379 - 15,324,888 15,175,881 - - - 118,679,844 118,914,104 42,000,000 42,075,377 95,015,754 95,706,946 99,166,620 99,349,872

305,716,838 306,069,523 180,065,618 182,124,995 352,685 - 2,059,377 -

- 306,069,523 306,069,523 182,124,995 182,124,995

10,000,000 9,035,842 - -

(964,158) - - - - 9,035,842 9,035,842 - -

156,517,201 94,747,127 156,517,201 89,042,140 125,000 125,000 125,000 125,000

156,642,201 94,872,127 156,642,201 89,167,140 (61,770,074) - (67,475,061) -

- 94,872,127 94,872,127 89,167,140 89,167,140 - 409,977,492 409,977,492 271,292,135 271,292,135

- 18 -

9.2 ( )

31 312556 2555 2556 2555

( )(1,706,692) 2,059,377 (1,706,692) 2,059,3778,575,087 1,883,352 8,575,087 1,883,352

- 23,101,289 - 23,101,289 6,868,395 27,044,018 6,868,395 27,044,018

9.3

31 312556 2555 2556 2555

454,209 - 454,209 - 621,205 44,312 154,986,325 60,737,252

1,075,414 44,312 155,440,534 60,737,252

9.4

31 31 31 312556 2555 2556 2555

- 11,398,751 - 11,398,751

- 192,831 2,849,688 192,831 2,849,688

- (964,158) 8,852,850 (964,158) 8,852,850- - (23,101,289) - (23,101,289)

(771,327) - (771,327) -


- 18 -

9.2 ( )

31 312556 2555 2556 2555

( )(1,706,692) 2,059,377 (1,706,692) 2,059,3778,575,087 1,883,352 8,575,087 1,883,352

- 23,101,289 - 23,101,289 6,868,395 27,044,018 6,868,395 27,044,018

9.3

31 312556 2555 2556 2555

454,209 - 454,209 - 621,205 44,312 154,986,325 60,737,252

1,075,414 44,312 155,440,534 60,737,252

9.4

31 31 31 312556 2555 2556 2555

- 11,398,751 - 11,398,751

- 192,831 2,849,688 192,831 2,849,688

- (964,158) 8,852,850 (964,158) 8,852,850- - (23,101,289) - (23,101,289)

(771,327) - (771,327) -


- 19 -

9.5

31 2556 31 2555 / /

7,808 866 6,942 7,808 852 6,956 7,808 866 6,942 7,808 852 6,956

10. -

31 31 31 31 31 31 31 312556 2555 2556 2555 2556 2555 2556 2555

2,138 1,838 49.60 49.54 1,237.5 1,087.5 1,358.9 1,205.2

31 31 31 31 31 31 31 312556 2555 2556 2555 2556 2555 2556 2555

115.5 184.5 78.33 75.34 156.4 139.0 23.9 19.7(136.3) (119.8) - -

20.1 19.2 23.9 19.7

2,138 1,838 49.60 49.54 1,237.5 1,087.5 1,358.9 1,205.21,257.6 1,106.7 1,382.8 1,224.9


- 20 -

312556

312555

6,546.3 7,392.7 (4,134.7) (5,288.5)

2,411.6 2,104.2

31 2556 2555

2,078.5 1,774.5 329.1 203.2

( ) (10.3) 11.8 154.4 60.7

6 2554 25 ( )

7.68 1

31 2555 32.5 ( ) 25 7.5

16 2555 10,000,000 182,000,000

192,000,000 1,000,000 10

10 250,000 2,500,000

19 2555


- 21 -

18 2555 10 750,000 7,500,000

15 2556 22 2556

18 2556 192,000,000 105,600,000

10 5.50

2 2556

20 2556 9,900,000 105,600,000

115,500,000 1,800,000 5.50

25 2556 1 2556

31 2556 2555 115.5 184.5 21,000,000 18,450,000 5.5

10 31 2556 ( ) 78.33 21.67 ( 31 2555 ( ) 75.34

24.66 )


- 22 -

11. -

31 312555 2556

2,627,657 356,861 - 2,984,5188,424,432 558,102 (95,200) 8,887,334

934,030 - (934,030) - 11,986,119 914,963 (1,029,230) 11,871,852

(2,053,692) (172,133) - (2,225,825)(7,421,679) (452,763) 95,199 (7,779,243)

(934,030) - 934,030 - (10,409,401) (624,896) 1,029,229 (10,005,068)

- 1,576,718 290,067 (1) 1,866,784

31 312554 2555

2,012,836 614,821 - 2,627,6577,671,997 752,435 - 8,424,432

934,030 - - 934,030 10,618,863 1,367,256 - 11,986,119

(1,871,723) (181,969) - (2,053,692)(6,686,766) (734,913) - (7,421,679)

(911,000) (23,030) - (934,030) (9,469,489) (939,912) - (10,409,401)

- 1,149,374 427,344 - 1,576,718

312556 624,8962555 939,912


- 23 -

31 312555 2556

- 187,439 - 187,439804,323 338,502 - 1,142,825

804,323 525,941 - 1,330,264

- (20,639) - (20,639)(516,303) (157,163) - (673,466)

(516,303) (177,802) - (694,105)- 288,020 348,139 - 636,159

31 312554 2555

512,823 291,500 - 804,323 512,823 291,500 - 804,323

(306,775) (209,528) - (516,303) (306,775) (209,528) - (516,303)

- 206,048 81,972 - 288,02031

2556 177,8022555 209,528

31 2556 2555

9.0 9.2

31 2556 2555

0.4 0.3


- 24 -

12. -

31 2556 /

* 803,836 - - - 803,836

* 3,320,548 - - - 3,320,548 * 464,109 - - - 464,109

5 2,560,199 18,000 (1,336,226) - 1,241,973 7,148,692 18,000 (1,336,226) - 5,830,466

31 2555/

* 803,836 - - - 803,836

* 3,320,548 - - - 3,320,548* 464,109 - - - 464,109

5 3,991,609 - (1,431,410) - 2,560,1998,580,102 - (1,431,410) - 7,148,692

312556 1,336,2262555 1,431,410

31 2556 /

* 3,320,548 - - - 3,320,548 5 11,429 - (4,914) - 6,515

3,331,977 - (4,914) - 3,327,063


- 25 -

31 2555 /

* 3,320,548 - - - 3,320,548 5 16,342 - (4,913) - 11,429

3,336,890 - (4,913) - 3,331,977

31 2556 4,9142555 4,913

*

31 2556 2555

1.05 0.53

13. -

31 31 31 312556 2555 2556 2555

1,602,758 1,602,758 1,602,758 1,602,758 32,378,201 33,519,195 32,378,201 33,519,195

155,401 - 155,401 -192,831 - 192,831 -

- 1,006,077 - 1,006,077 28,357 28,357 28,357 28,357

23,113,579 24,296,470 - - 57,471,127 60,452,857 34,357,548 36,156,387

225,938 411,875 225,938 411,875432,055 332,055 432,055 332,055

657,993 743,930 657,993 743,930 - 56,813,134 59,708,927 33,699,555 35,412,457


- 26 -

12556 ( 29)

312556

1,602,758 - - 1,602,75833,519,195 (1,140,994) - 32,378,201

- 155,401 - 155,401

- - 192,831 192,8311,006,077 (1,006,077) - -

28,357 - - 28,35724,296,470 (1,182,891) - 23,113,57960,452,857 (3,174,561) 192,831 57,471,127

411,875 (185,937) - 225,938

332,055 100,000 - 432,055743,930 (85,937) - 657,993

- 59,708,927 (3,088,624) 192,831 56,813,134

12555 ( 29)

312555

1,641,387 (38,629) - 1,602,75836,410,009 (2,890,814) - 33,519,195

421,360 (421,360) - -1,156,988 (150,911) - 1,006,077

28,357 - - 28,35725,694,320 (1,397,850) - 24,296,47065,352,421 (4,899,564) - 60,452,857

- 411,875 - 411,875

2,849,688 - (2,849,688) -

232,054 100,001 - 332,0553,081,742 511,876 (2,849,688) 743,930

- 62,270,679 (5,411,440) 2,849,688 59,708,927


- 27 -

12556 ( 29)

312556

1,602,758 - - 1,602,75833,519,195 (1,140,994) - 32,378,201

- 155,401 - 155,401

- - 192,831 192,8311,006,077 (1,006,077) - -

28,357 - - 28,35736,156,387 (1,991,670) 192,831 34,357,548

411,875 (185,937) - 225,938

332,055 100,000 - 432,055743,930 (85,937) - 657,993

- 35,412,457 (1,905,733) 192,831 33,699,555

12555 ( 29)

312555

1,641,387 (38,629) - 1,602,75836,410,009 (2,890,814) - 33,519,195

421,360 (421,360) - -1,156,988 (150,911) - 1,006,077

28,357 - - 28,35739,658,101 (3,501,714) - 36,156,387

- 411,875 - 411,875

2,849,688 - (2,849,688) -

232,054 100,001 - 332,0553,081,742 511,876 (2,849,688) 743,930

- 36,576,359 (4,013,590) 2,849,688 35,412,457


- 28 -

11 2554 530 21 2554 30

23 31 2555 20 31 2556 2557

14. -

312556

312555

160,257,466 160,257,466 4,873,120 4,873,120

200,000 200,000 165,330,586 165,330,586

(141,786) (141,786) - 165,188,800 165,188,800

15.

31 31 31 31 2556 2555 2556 2555

2,520,635 250,100 2,505,118 242,920641,797 109,712 106,194 106,194

143,468 147,138 - - 540,977 557,002 194,627 194,627

1,386,357 787,725 - - 972,377 773,414 297,494 170,605

3,932,317 3,717,698 - - 835,684 792,507 524,034 634,913 10,973,612 7,135,296 3,627,467 1,349,259


- 29 -

16.

31 31 31 31 2556 2555 2556 2555

4,049,657 1,594,435 3,577,473 766,691

596,260 399,820 224,792 169,256 4,645,917 1,994,255 3,802,265 935,947

31 31 2556 2555 2556 2555

363,419 411,245 149,554 208,884 63,778 76,188 30,668 52,135

1,715,517 - 1,715,517 - 2,142,714 487,433 1,895,739 261,019


- 30 -

31 31 2556 2555 2556 2555

1,594,435 2,702,409 766,691 2,101,079

363,419 411,245 149,554 208,884 63,778 76,188 30,668 52,135

1,715,517 - 1,715,517 -

312,508 - 915,043 -

- (1,595,407) - (1,595,407)

4,049,657 1,594,435 3,577,473 766,691

31 2556 2555

31 2556 31 2555

4.1 4.0 8.0 - 20.0 10.0 - 20.0

5.0 - 7.0 5.0 - 7.0

31 2556 2555 0.10 0.67


- 31 -

17.

31 31 31 31 2556 2555 2556 2555

421,753 287,923 272,637 168,574 280,910 202,294 280,910 189,536

6,092,888 8,581,636 5,636,916 8,050,941 1,041,377 1,041,377 1,041,377 1,041,377

5,652,604 5,607,936 5,704,554 5,256,275 13,489,532 15,721,166 12,936,394 14,706,703

18. 15 2554 1/2554

100,000,000 411,343,616 511,343,616 200,000,000 0.50

(1) 80,000,000 0.50 10.170001 1

(2) 120,000,000 0.50

6.780001 1 ( ) 0.50

4


- 32 -

(1) 79,932,217 0.50 39,966,109

30 2554

(2) 120,000,000 0.50 60,000,000

5 2555

12 2556 1/2556

(1) 511,343,615.50 511,309,724 67,783 0.50

4

25 2556

(2) 511,309,724 941,946,586 861,309,724 0.50

4

2 2556

(1) 10,117,478 0.50 1.76 17,806,761

(2) 275,000,000 0.50 1.85 508,750,000

4 2556


- 33 -

31

31 2556 2555

1,022,619,448 902,619,448 99,737,088 118,688,525

31 1,122,356,536 1,021,307,973

31 2556 2555

31 31 31 31 2556 2555 2556 2555

( ) 1.82 1.75 1.82 1.76

19. 10 2556 2556

31 2555 0.06 61.34 22 2556

27 2555 2555 31 2554 0.05

51.11 14 2555


- 34 -

20.

( ) 31 2555

( 1)

2 2556

31 2556

21.. . 2535 51

(“ ”)

22. 2535 116

5 ( ) 10

31 2556 2555 11.51 21.20


- 35 -

23.

31 31 2556 2555 2556 2555

- 5,245,946 - 5,245,946

14,123,962 9,888,052 - - 14,123,962 15,133,998 - 5,245,946

24.

31 31 2556 2555 2556 2555

500,000 500,000 - - 5,811,688 4,619,936 617,226 115,052 6,311,688 5,119,936 617,226 115,052

25. 90

2556 10 2556 12 2556

2555 27 2555 24 2555


- 36 -

26.

31 31 2556 2555 2556 2555

121,556 125,525 100,652 89,960 645,565 1,039,333 69,122 51,440

1,363,750 1,533,418 1,323,214 1,397,784 2,190,772 2,912,687 2,190,772 2,912,687

794,550 776,533 639,870 300,209 4,585,382 4,511,371 3,093,939 1,751,496 9,701,575 10,898,867 7,417,569 6,503,576

27.

( ). . 2530

31 2556 2555 0.5 0.4

28. ( )

31 31 2556 2555 2556 2555

(5,704,987) (3,768,491) (5,704,987) (3,768,491)

- - 16,442,093 21,399,729 (5,704,987) (3,768,491) 10,737,106 17,631,238


- 37 -

29.

31 31 2556 2555 2556 2555

- ( 13) (3,088,624) (5,411,440) (1.905,733) (4,013,590) (3,088,624) (5,411,440) (1,905,733) (4,013,590)

( )

31 31 2556 2555 2556 2555

133,490,776 97,196,256 120,131,044 56,627,848 20% 23% 20% 23%

- (26,698,156) (22,355,139) (24,026,209) (13,024,405)

23 20 - (1,882,701) - (2,092,378)

32,916,945 21,681,373 31,427,889 13,958,166

(3,678,671) (4,236,182) (3,678,671) (4,236,182)

(4,622,665) 1,381,209 (4,622,665) 1,381,209

(1,006,077) - (1,006,077) - - ( 13) (3,088,624) (5,411,440) (1,905,733) (4,013,590)


- 38 -

30.

/

31 2556 2555

31 31 31 31 2556 2555 2556 2555

- ( 10) - - 20,144,290 19,186,383

( 9.1) 100,717,285 - 100,717,285 -

96,314,342 384,427,848 96,314,342 384,427,848 - - 43,616 69,365

- - 96,479 -

( 10) 1,358,857,228 1,205,204,756 1,237,504,700 1,087,504,850 606,748 223,572 606,748 223,572

Thanh Cong Securities Company J.S.C. - ( 9.1) 94,257,511 88,552,538 94,257,511 88,552,538

- 161,389 - 161,389Quam Limited.

- 16,865 - 16,865Quam Securities Company Limited

- 92,754 - 92,754


- 39 -

31 2556 2555

31 312556 2555 2556 2555

- - 17,400,000 25,000,000 2556 : 0.75 10 1.8 5.502555 : 2.5 10

- 40,650,105 - 40,650,105

293,688,848 - 293,688,848 -

- 380,992,963 - 380,992,963

10,000,000 6,000,000 10,000,000 6,000,000 2556 : 0.99 10.12555: 0.60 10

- - 2,084,400 - 521,000 ( 31.5)

- - 731,385 - - 2556 105,315

2556 62,025 ( 31.6)

- - 30,000 - 10,000 5

5 2556 - - 563,663 104,538 0.2

- 5,245,946 - 5,245,946 15

2,800,800 - 2,800,800 -( 31.7 31.8)

3,250,000 1,800,000 3,250,000 1,800,000 ( 31.1)

148,509 594,036 148,509 594,036( 31.2)

- 40 -

31 312556 2555 2556 2555

Quam Limited - 192,757 - 192,757

Quam Securities Company Limited 3,351,396 92,754 3,351,396 92,754

- 18,000 - 18,000 18,000 2555

592,861 881,888 592,861 881,888 1,110,000 3,540,000 1,110,000 3,540,000 295,000

2556 25,000

31 2556 2555 24 ( 2552) “ ”

31 31

2556 2555 2556 2555

6,108,640 7,876,345 3,349,400 4,772,975 309,200 379,296 165,929 247,952

6,417,840 8,255,641 3,515,329 5,020,927


- 40 -

31 312556 2555 2556 2555

Quam Limited - 192,757 - 192,757

Quam Securities Company Limited 3,351,396 92,754 3,351,396 92,754

- 18,000 - 18,000 18,000 2555

592,861 881,888 592,861 881,888 1,110,000 3,540,000 1,110,000 3,540,000 295,000

2556 25,000

31 2556 2555 24 ( 2552) “ ”

31 31

2556 2555 2556 2555

6,108,640 7,876,345 3,349,400 4,772,975 309,200 379,296 165,929 247,952

6,417,840 8,255,641 3,515,329 5,020,927


- 41 -

31.

31.1 28 2552

1 1

30 150,000 1 2556

1 1 2556 31 2557 290,000

31.2 1 2552 16 ( 1601)

1 2552 31 2553 49,503 31 2556

31.3 17 2555 1

17 2556 0.2

31.4 28 2556

1 2556 1 2556 31 2556


- 42 -

31.5 1 2556

1 2556 521,000

1 2556 31 2556

31.6 1 2556 8 ( 801A, 807)

1 2556 31 2559 105,315

62,025 1 2556 31 2559

31.7 1 2556 2 30 2558

1 250,000

31.8 1 2556 3 30

2556 800,800


- 43 -

31.9 31 2556 2555

( : )

31 31 31 312556 2555 2556 2555

1 1.9 2.0 0.4 - 1 5 1.7 3.6 0.2 -

3.6 5.6 0.6 -

32. 31 2556

2555 ( : )

31 2556

163,120 14,124 12,573 - 189,817 - - - - -

163,120 14,124 12,573 - 189,817 ( ) 163,120 (18,091) 12,573 - 157,602

: 6,377 5,914

3,752 (40,155)

- (3,088) 130,402


- 44 -

( : ) 31 2555

100,688 9,888 36,058 - 146,634 - - - - -

100,688 9,888 36,058 - 146,634 ( ) 100,688 (28,478) 36,058 - 108,268

: 8,969 6,989

671 (27,701)

- (5,411) 91,785

31 2556 2555 ( : )

31 2556 1,417,338 22,613 409,977 756,071 2,605,999 31 2555 1,209,252 22,491 271,292 469,308 1,972,343

33.33.2.1

. 18/2549 “”

15 7

25 7


- 45 -

( ) (“ ”) 300 “ ” “ ”

100

31 2556

.7/2551

500 1 2555

2 2556

. 20/2545

31 2556


- 46 -

.20/2552 “”

20 20 10 .42/2552

“”

30 30 15

31 2556 2555 25.72 25.46 29 2557

9.9 ( 35)

(“ . . .) 31 2557 30

5 2557 12


- 47 -

31 2556 2555

( : )

31 2556

1 1 - 5 5

235 303 - - - - 538 - 54 - - - 264 318

- - 267 - 15 128 - 410 235 624 - 15 128 264 1,266

( : )

31 2555

1 1 - 5 5

35 215 - - 1 - 251 - - - - - 264 264

- - 133 - - 138 - 271 35 348 - - 139 264 786

( : )

31 2556

1 1 - 5 5

220 300 - - - - 520 - 54 - - - 264 318

- - 267 - 15 128 - 410 220 621 - 15 128 264 1,248


- 48 -

( : )

31 2555

1 1 - 5 5

31 200 - - 1 - 232 - - - - - 264 264

- - 133 - - 138 - 271 31 333 - - 139 264 767

33.2 31 2556 2555

33.2.1

( : )

31 2556

( )

1 1 - 5 5

220 - 303 - - - 15 538 0.40 - 2.25 2.40 - 2.95 - - 54 - - 264 - 318 - -

- - - 267 - 15 - 128 410 - - 220 - 624 - 15 264 143 1,266

- - - - - - 54 54 - - - - - - - - 54 54 - -


- 49 -

( : )

31 2555

( )

1 1 - 5 5

21 - 215 - - - 15 251 0.60 -2.50 2.61 - 3.00 - - - - - 264 - 264 - -

- - - 47 - - - 224 271 - - 21 - 262 - - 264 239 786

( : )

31 2556

( )

1 1 - 5 5

205 - 300 - - - 15 520 0.40 - 2.25 2.40- - 54 - - 264 - 318 - -

- - - 267 - 15 - 128 410 - - 205 - 621 - 15 264 143 1,248

- - - - - - 54 54 - -

- - - - - - 54 54 - -

( : )

31 2555

( )

1 1 - 5 5

18 - 200 - - - 14 232 0.60 - 2.50 2.61 - 2.80- - - - - 264 - 264 - -

- - - 47 - - - 224 271 - - 18 - 247 - - 264 238 767


- 50 -

( : )

31 2556

( )

273,795,192 5,301,741 1.94 107,410,074 3,378,744 3.15

12,797,134 - -

( : )

31 2555

( )

300,836,185 8,430,036 2.80 6,250,000 224,877 3.60

57,319,704 1,389,749 2.42 1,124,261 - -

( : )

31 2556

( )

253,300,465 4,799,591 1.89 107,410,074 3,378,744 3.15

12,797,134 - -

( : )

31 2555

( )

284,529,595 8,010,339 2.82 57,319,704 1,389,749 2.42

1,124,261 - -


- 51 -

33.2.2

33.2.3 31 2556 2555

33.2.4

33.2.5

/


- 52 -

31 2556 2555

34. 1 2552

( ) 500 300

200 3 (“EBITDA”) 2552

2554

31 2554 70

18 2555 2554 500 (“EBITDA”) 3 2552 - 2554


- 53 -

“ ”“ ”

31 2556 2555

31 2556 2555

156.10 163.09

(5.92) (6.99) 150.18 156.10

. . 994/2556 2 2556 2 2556 ( 1)

35. 29 2557

9,900,000 115,500,000 125,400,000 1,800,000 5.50


- 54 -

27 2557

( ) 4,550,000 1.48317 6,748,423.50 2

( ) ( ) 4,550,000

( ) ( ) 28 2557

36.

27 2557

สารบญ

1 สารจากประธานกรรมการ

2 รายงานความรบผดชอบของคณะกรรมการตอรายงานทางการเงน

3 รายงานคณะกรรมการตรวจสอบและบรหารความเสยง

4 จดเดนทางการเงน

5 ขอมลทวไป

8 นโยบายและภาพรวมการประกอบธรกจ

10 ลกษณะการประกอบธรกจ 23 ปจจยความเสยง

24 ผถอหน

24 นโยบายการจายเงนปนผล 25 โครงสรางการจดการ 38 การกำกบดแลกจการ 56 ความรบผดชอบตอสงคม 61 การควบคมภายในและการบรหารจดการความเสยง 62 รายการระหวางกน 69 คำอธบายและการวเคราะหของฝายจดการ 78 งบการเงน

www.seamico.com

“ผลงทนสามารถศกษาขอมลของบรษททออกหลกทรพยเพมเตมไดจากแบบแสดงรายการขอมลประจำป (แบบ 56-1) ของบรษททแสดงไว ใน www.sec.or.th ”

2013 AnnualReport

zmico: บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ ...¸šร ษ...

Documents