รพ สจรตกลเลขาธการ ก.ล.ต.

Key Remarks: 2018 in Review and Moving Forward

ผลงานทผานมา

ผลงานทผานมาตามทศทางยทธศาสตรป 2561

D. รเทาทนความเสยงและก ากบดแลไดอยางตรงจด

บทบาทตลาดทนเพอตอบโจทยส าคญ

A. สนบสนนผใหบรการดานการใหค าแนะน าและวางแผนทางการเงนทประชาชนเขาถงไดและมคณภาพ

C. สรางศกยภาพการแขงขนของตลาดทนไทย โดยการยกระดบสมรรถนะโครงสรางพนฐานรองรบ

การประกอบธรกจแบบ digitization

B. สรางโอกาสในการระดมทนเพอการเตบโตของเศรษฐกจ

E. ยกระดบมาตรฐานการก ากบดแลและการบรหารจดการองคกร

3

บทบาทตลาดทนเพอตอบโจทยส าคญ

20

A. สนบสนนผใหบรการดานการใหค าแนะน าและวางแผนทางการเงนทประชาชนเขาถงไดและมคณภาพ

บรการแนะน าการลงทนทมคณภาพ(wealth advice)

กองทนส ารองเลยงชพ (PVD)

ความโปรงใสและการไหลเวยนของขอมล

บรการแนะน าการลงทนแบบครบวงจร

• API ขอมลกองทนรวม

• โครงการ 5 ขนมนใจลงทน• wealth advisor 26 ราย

รองรบผประกอบธรกจเดมและรายใหม

ทางเลอกและค าแนะน าในการลงทนทเหมาะสม• เปดโครงการบรษทเกษยณสข (175 บ.)• บลจ. เพมแผนสมดลตามอาย (life-path)

420

B. สรางโอกาสในการระดมทนเพอการเตบโตของเศรษฐกจ

• equity/debt crowdfunding• ธรกจ ICO & digital asset exchange

• หลกเกณฑรองรบกจการเพอสงคม

ชองทางระดมทนทหลากหลาย

การระดมทนส าหรบกจการขนาดเลกหรอเพงเรมประกอบธรกจ

และกจการเพอสงคม

การระดมทนผานชองทางปจจบน

เพมประสทธภาพและใชกระบวนการดจทล

• กองทนรวมโครงสรางพนฐาน 97,936 ลานบาท• อ านวยความสะดวกและลดตนทนระดมทนo แบบอเลกทรอนกส (paperless):

ตราสารหน & DW/ ตราสารทน & REIT (ก.พ. 62)o บจ. สงแบบรายงาน ตลท. ทเดยว และ

เรมโครงการ one stop service กบ ตลท.

520

• ผลตภณฑจากประเทศเพอนบานoDR: อางองหลกทรพยเวยดนามo Baht Bond: 2 บรษทจาก สปป. ลาว o กองทนรวมโครงสรางพนฐาน:

เขารวมคณะท างาน ACMECS Fund

ตลาดทนไทยเปน springboard ใหประเทศเพอนบาน

• ผประกอบธรกจสนใจท าธรกจใน CLM* (CRA, บลจ., custodian)

• Capacity building• MCMC MOUs** รวมกบ เมยนมา

กมพชา ลาว เวยดนาม

*Cambodia, Laos, Myanmar**MCMC บนทกความรวมมอเพอการพฒนาตลาดทนในกลมลมแมน าโขง

B. สรางโอกาสในการระดมทนเพอการเตบโตของเศรษฐกจ

620

C. สรางศกยภาพการแขงขนของตลาดทนไทย โดยการยกระดบสมรรถนะโครงสรางพนฐานรองรบการประกอบธรกจแบบ digitization

เปดใหเขาถงขอมล(open data/ data in process)

เปดบญชและปรบเปลยนการลงทนไดสะดวกและใชระบบดจทล

• กฎระเบยบทเออตอ e-KYC• ตวกลางเรมท า e-KYC 3 ราย

• บรษท เนชนแนล ดจทล ไอด (NDID)• FinTech challenge & FinTech forum

มขอมลเปรยบเทยบเพอใชตดสนใจ• เปด APIo กองทนรวม: portfolio/ NAV/ factsheeto ตราสารหน: ThaiBMA

• ผใช API 464 ราย

สนบสนนนวตกรรมทางดจทล (digital innovation)

720

ความมนคงปลอดภยทางไซเบอร (cybersecurity)

• offsite monitoring บล. • วางโครงสรางพนฐานรองรบขอมลสนทรพยดจทล

• cybersecurity ส าหรบ บอรดและผบรหาร กลม ตลท. บล. บลจ.

• การแลกเปลยนขอมลดานการโจมตทางไซเบอร• ทดสอบรบมอภยคกคามในภาคการเงน• capacity building program

การก ากบดแลทใชขอมลเปนปจจยขบเคลอน (RegTech/ SupTech)

C. สรางศกยภาพการแขงขนของตลาดทนไทย โดยการยกระดบสมรรถนะโครงสรางพนฐานรองรบการประกอบธรกจแบบ digitization

820

CG in substance

CG in substance

• ประสานงานกบตลท. อยางใกลชด และก าหนดความคาดหวงตอ ตลท.

D. รเทาทนความเสยงและก ากบดแลไดอยางตรงจด

• 68% ทบทวนเพอใช CG Code• รวมกบพนธมตรขบเคลอน CG

• I Code : 100% บลจ. + 16% ประกน+ 13% PVD asset + 5 หนวยงาน• Thai CG funds 5.38 พนลาน

• TIA: Q&A ใน AGM

บทบาทผลงทน

พนธมตรกบ ตลท. เพอสรางคณภาพ

การบงคบใชกฎหมายและการลงโทษ• คณะท างานดานก ากบดแล บจ. • จดการและเปดเผยกรณ hot issue• ประสานกรมบงคบคด

และกรมพฒนาธรกจการคา• แพง: คาปรบ 315 ลบ. จาก 7 คด• ใชมาตรการยด-อายด (โดย ปปง.)

การก ากบคณภาพ บจ. และ fair market

920

Regulatory ImpactAssessment (RIA)

putting investor first

• แนวปฏบต บล./ บลจ.

• sales conduct บลจ. และ LBDUมแนวปฏบตเหมาะสมขน

• 3-reg

การจดการความขดแยงทางผลประโยชน (COI) ตวกลาง

• ปรบปรงประกาศ COI ดานกองทนรวม

ตราสารทน/ตราสารหน และ REITs

มาตฐานเทยบเทาสากล(FSAP)

• SAQ ของ FSAP เบองตน เกอบทงหมดได broadly implemented ขนไป o ขอใหม : systemic risk, perimeter of

regulation และ COI o การ share ขอมลกบหนวยงานอนo MOU กบ ตลท. และ Thai BMAo เกณฑ CRAo การบงคบใชกฎหมายo พ.ร.บ. หลกทรพยฉบบแกไข

D. รเทาทนความเสยงและก ากบดแลไดอยางตรงจด

1020

E. ยกระดบมาตรฐานการก ากบดแลและการบรหารจดการองคกร

ความพงพอใจของ stakeholders เกณฑนอยลง ตรงจด และเขาใจงาย

• ผล stakeholders survey สงขน 7% • สอสารผานคลปวดโอ/ infographic

• Facebook (ณ พ.ย. 61)o เขาถง: 1.5 ลานครง

o มสวนรวม: 1.15 แสนคนo ผตดตาม: 1.3 หมนคน

• ปฏรปดานกฎเกณฑo Principles of Good Regulationo design thinkingo ทดลองการน า RIA มาใช

1120

excellent SEC team โครงสรางพนฐานรองรบดจทล

• เตรยม successor และแผนพฒนาผบรหาร• พฒนาบคลากรดานความเปนผน า

• regulatory school และ e-learning• กจกรรมสรางสข และ กอง life-path

องคกรปรบเปลยนไดรวดเรวและบคลากรมศกยภาพ digital transformation

• Enterprise Architecture• พฒนาความรดานขอมล

และบคลากรดาน data analytics

E. ยกระดบมาตรฐานการก ากบดแลและการบรหารจดการองคกร

1220

แนวทางขางหนาทจะกาวตอไป

แผนยทธศาสตร ป 2562-2564

A.ท าใหประชาชนในวงกวางเขาถงบรการวางแผนทางการเงนและค าแนะน าการลงทนทมคณภาพ C. ยกระดบกระบวนการและโครงสรางพนฐาน

ในตลาดทนใหรองรบระบบดจทล

D. ปฏรปแนวทางก ากบดแลใหรองรบโลกอนาคต ขบเคลอนดวยขอมล ใชเครองมอทหลากหลายเสรมกฎระเบยบ

B. สรางโอกาสในการระดมทน ดวยการยกระดบคณภาพและธรรมาภบาลของบรษทจดทะเบยน (บจ.) เพอใหตลาดทนเตบโตอยางยงยน

E. พฒนาองคกรใหเปน adaptive regulator ทเทาทนการเปลยนแปลง1420

A. ท าใหประชาชนในวงกวางเขาถงบรการวางแผนทางการเงนและค าแนะน าการลงทนทมคณภาพ

PVDadvisory model

1520

1620

B. สรางโอกาสในการระดมทน ดวยการยกระดบคณภาพและธรรมาภบาลของบรษทจดทะเบยน (บจ.) เพอใหตลาดทนเตบโตอยางยงยน

แหลงระดมทนของภมภาค

รวมมอกบ ตลท.เพออ านวย

ความสะดวก บจ.

I code และสราง

engagement กบ บจ.

CG เพอความยงยนของ บจ.

1720

C. ยกระดบกระบวนการและโครงสรางพนฐานในตลาดทนใหรองรบระบบดจทล

ความมนคงปลอดภยทางไซเบอร

น า DLT มาใชในการระดมทน

ซอ-ขาย ช าระราคาและสงมอบ

แนวทางก ากบดแลทชดเจนและขจดอปสรรคดานกฎระเบยบ

data driven supervision/ regulatory

reform

1820

D. ปฏรปแนวทางก ากบดแลใหรองรบโลกอนาคต ขบเคลอนดวยขอมล ใชเครองมอทหลากหลาย เสรมกฎระเบยบ

ผสมผสานเครองมอก ากบดแล market force/

putting investor first/ enforcement

ความเสยงในตลาดทน/ เสถยรภาพระบบการเงน

E. พฒนาองคกรใหเปน adaptive regulator ทเทาทนการเปลยนแปลง

adaptive regulator

1920

CG องคกร/stakeholdersengagement

โครงสรางพนฐานรองรบระบบดจทล

ศกยภาพและความพรอมพนกงาน

THANK YOU