股票代碼:4130 - genovate-bio.com€¦ · 析與臨床試驗報告，進行新藥查驗登記。...
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股票代碼:4130
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106 31
︻一○五年度年報︼
一○六年五月三十一日印製
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■ 本公司發言人 :姓 名 : 蔣維民職 稱 : 行政處長電 話 : (03)598-2221 電 子 郵 件 信 箱 : wi l l [email protected]
■ 本公司代理發言人 :姓 名 : 林惠玲職 稱 : 財務處長電 話 : (03)598-2221 電 子 郵 件 信 箱 : annl [email protected]
■ 總公司及工廠之地址及電話：總 公 司 及 工 廠 : 新竹縣湖口鄉新竹工業區工業一路一號電 話 : (03)598-2221
■ 辦理股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話：名 稱 : 群益金鼎證券股份有限公司股務代理部地 址 : 臺北市敦化南路二段 97號東帝士摩天大樓地下 2樓電 話 : (02)2702-3999 網 址 : h t tp: / /www.capi ta l .com.tw/
■ 最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話：簽 證 會 計 師 : 鄭雅慧 / 溫芳郁會計師事 務 所 名 稱 : 資誠聯合會計師事務所地 址 : 臺北巿基隆路一段 333號 27樓電 話 : (02)2729-6666 網 址 : h t tp: / /www.pwc.com/tw
■ 海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式：不適用。
■ 公司網址： http:/ / www.genovate-bio.com
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年報目錄頁次
壹、 致股東報告書 ………………………………………………………………….. 1
貳、 公司簡介 ………………………………………………………………………… 5 一、設立日期 ………………………………………………………………….. 5 二、公司沿革 ………………………………………………………………….. 5
參、 公司治理報告 ………………………………………………………………….. 7 一、組織系統圖及各主要部門所營業務 ………………………………….. 7 二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理各部門及分支機構主管
資料 ………………………………………………………………………… 9 三、最近年度支付董事、監察人、總經理及副總經理之酬金 ………… 17 四、公司治理運作情形 ………………………………………………………. 25 五、會計師公費資訊 ………………………………………………………….. 44 六、更換會計師資訊 …………………………………………………………. 44 七、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一
年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者，應揭露其
姓名、職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業期間之
情形 ……………………………………………………………….. .……… 44 八、董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉
及股權質押變動情形 ………………………………………………… . . . . 45 九、持股比例占前十大股東，其相互間為關係人或為配偶、二親等以
內之親屬關係之情形 …………………………………………………..… 46 十、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事
業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數 ， 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 情
形 …………………………………………………………………………… 47
肆、 募資情形 …………………………………………………………………..……. 48 一、資本及股份 ……………………………………………………………….. 48 二、公司債 ……………………………………………………………………… 53 三、特別股 ……………………………………………………………………… 54 四、海外存託憑證 …………………………………………………………….. 54 五、員工認股權憑證 ………………………………………………………….. 54 六、限制員工權利新股辦理情形 …………………………………………… 54 七、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 (包括合併、收購及分
割 ) ……………………………………………………….…………………. 54 八、資金運用計劃執行情形 …………………………………..……………… 55
伍、 營運概況 ………………………………………………………………………… 60 一、業務內容 …………………………………………………………………… 60 二、市場及產銷概況 ………………………….……………………………… 66 三、從業員工 …………………………………………………………………… 70 四、環保支出資訊 ………………………………….…………………………. 70 五、勞資關係 …………………………………………………………………… 70 六、重要契約 …………………………………………………………………… 72
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年報目錄頁次
陸 財務概況 ……………………………………………….……………………….. 73 一、最近五年度及截至年報刊印日之前一季簡明資產負債表及綜合損
益表 ……………………………..…………………………………..……… 73 二、財務分析 ………………………………………...………………………… 79 三、最近年度財務報告之監察人審查報告 ……...………………………… 84 四、最近年度財務報告 …………………………………..…………………… 86 五、最近年度經會計師查核簽證之個體財務報告 ……………………… 86 六、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止，如有發生財務
週轉困難情事 …………………………………………………………..… 86 柒、 財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 ……………………………. 87
一、財務狀況 ………………………………………………………………..… 87 二、財務績效 ………………………………………………………………..… 88 三、現金流量 ………………………………………………………………….. 89 四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響 …………………………. 89 五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未
來一年投資計畫 ………………………………………………..…….….. 90 六、風險事項評估 …………………………………………………………..… 90 七、其他重要事項 …………………………………………………………….. 92
捌、 特別記載事項 ………………………………………………………………….. 93 一、關係企業相關資料 ………………………………………..……………… 93 二、最近年度及截至年報刊印日止私募有價證券辦理情形，應揭露股
東會或董事會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定
人選擇之方式及辦理私募之必要理由及自股款或價款收足後迄資
金運用計畫 ……………………………………..…………………………. 94 三、最近年度及截至年報刊印日止子公司持有或處分本公司股票情
形 ……………………………………………………………………….….. . 95 四、其他必要補充說明事項 ……………………..………………………….. 95 五、最近年度及截至年報刊印日止，對股東權益或證券價格有重大影
響之事項 …………………………………………………………………... 95
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壹、致股東報告書
各位股東女士先生大家好：
一、 105年度營業報告(一 )營業計劃實施成果
民國 105年，健亞藥品銷售歷經各式挑戰，逢低布局。除了健保藥價調降因素外，在政府「優質化」政策落實影響下，公
司部份主力產品市場流失，導致銷售業績不如預期。好在自下半年起，
品質精進策略貫徹執行，產品回復生產出貨，逐漸收回流失的市場。加
上工廠代工收益仍維持平穩，在全體同仁共體時艱，戮力打拼的堅持下
，全年仍能維持小幅盈餘。
105年在研發端，則是多點齊發，頗有亮點。 旗艦產品 PMR成功完成美國 FDA pre-IND會議，因相關臨床與生產製
造資料準備充份，獲致良好回應；預計在 107年底完成樞紐性試驗，即可依循 505(b)(2)規定進行新藥查驗登記；為了掌握此成功機率較高的研發策略與擴大商機，健亞將提升研發能量，有效運用資源，進軍美國市場
。
新適應症新藥 GBL151在台進行的樞紐性試驗，收案進度 100%，並已順利於 105年底完成最後一位病人之最後訪視，預計於 106年完成統計分析與臨床試驗報告，進行新藥查驗登記。
此外，配合心悅生醫，適時完成相關劑型開發與生產，提供心悅在
全球各地臨床試驗用藥。
生產製造端：工廠於 105年 6月收到 TFDA核發之「藥品優良製造證明書」，順利通過 PIC/S GMP複查。湖口廠區後方倉庫增建工程亦於 105年底完工，擴大儲存能量，配合各項倉儲及運送驗證工作，希望能於 106年間通過「藥品優良運銷規範」 (Good Distr ibut ion Pract ice , GDP)查核。
為了進一步提升健亞國際競爭力， 105年完成兩項重要投資案 (浩宇生醫與 Capnia Inc.)，且與投資夥伴緊密合作，積極開發癌症與抗代謝異常新藥。
(二 )財務收支及獲利能力情形105 年全年合併營收為新台幣 4.11 億元，較前一年度減少新台幣
6,639 萬元，年衰退 13.9%；稅後淨利為新台幣 3,921 萬元，較前一年度稅後淨利減少 15.7%；每股盈餘 0.39 元較前一年度減少 15.2%。
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財務收支：
單位：新台幣仟元
項 目 105 年度 104 年度
營業收入 411,203 477,597 營業成本 245,165 256,797 營業毛利 166,038 220,800 營業費用 149,960 164,372 營業利益 (淨損 ) 16,078 56,428 營業外收支 27,191 1,717 稅後淨利 39,213 46,493
獲利能力：
項 目 105 年度 104 年度
資產報酬率 (%) 1.73 2.49 股東權益報酬率 (%) 1.79 2.79 營業利益占實收資本比率 (%) 1.59 5.59 稅前利益占實收資本比率 (%) 4.29 5.76 純益率 (%) 9.53 9.73 每股盈餘 0.39 0.46
(三 )研究發展狀況由健亞主導之新藥開發計劃，以專業優勢及聯盟結合，穩步向前，
逐步走向國際。
1. PMR 防間歇性跛足新藥：已完成臨床 I I 期人體試驗，結果符合預期。103 年 8 月與日本大塚製藥 (Otsuka)簽署商業條款，在台灣及亞太地區共同進行 PMR 之臨床開發、註冊、銷售及生產事宜。 105 年中供查驗登記用樞鈕性臨床試驗開始收案。 105 年底，完成美國 FDA pre-IND會議，獲得良好回應。為了掌握在美國的研發策略，擴大研發能量，
已終止在台臨床試驗及合作開發事宜，將集中資源，進軍國際。
目前向美國 FDA IND 申請之試驗計劃書，化學製造管制文件及臨床用藥生產均積極準備中。
2. GBL151(治療狼瘡性腎炎新藥 )：全身性紅斑狼瘡是一種自體免疫疾病，它可以侵犯身體的任何一個器官，而腎臟是其中最常受影響的器官之
一；嚴重的狼瘡性腎炎如果不給予適當治療會進展到末期腎病，甚至
死亡。
高劑量類固醇加上免疫抑制劑或細胞毒殺藥物（ cytotoxic agent）是現今 治 療 該 疾 病 的 主 流 。 近 年 來 ， 原 用 於 抗 排 斥 的 免 疫 抑 制 劑
Mycophenolate mofet i l（簡稱 MMF），用於增生性狼瘡腎炎的誘導治療或維持治療都有很好的效果。臨床使用上，基於其療效優於 AZA，包括延後治療失敗發生時間以及出現較少嚴重不良事件等， MMF 漸躍居為狼瘡性腎炎維持性治療之第一線標準用藥。
MMF 用於狼瘡性腎炎的治療費用，在部分亞洲國家，包括韓國、馬來西亞以及中國大陸等，已有全民醫療保險給付，但在台灣尚未納入
給付項目。依據中華民國風濕病醫學會之陳情與衛生福利部食品藥物
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管理署之建議下，本公司積極開發此新適應症，以滿足台灣 SLE 患者的醫療需求並減輕其經濟負擔。
供查驗登記用之臨床試驗已完成收案，將於近期內完成統計分析與臨
床試驗報告，進行新藥查驗登記。
3. 與工研院、食研所、泰宗生技及金穎生技共同合作開發的降尿酸新產品，在經濟部 A+企業創新研發淬鍊計畫補助下，成功將兩項具降尿酸活性的菌種，經由技轉，產能最適化的努力，已確認在動物活體的
藥效。
4. 心 悅 生 醫 (SyneuRx)抗 精 神 分 裂 新 藥 SND-13， 青 少 年 精 神 分 裂 用 藥SND-11 及難治型精神用藥 SND-12，均由健亞負責臨床用藥劑型開發與 生 產 。 其 中 SND-12 、 SND-13 獲 得 美 國 核 准 突 破 性 治 療 資 格(Breakthrough Therapy Designat ion, BTD)，獲此資格後，美國 FDA 將指定專人協助及指引該藥物之上市發展的各項開發計畫，加速該產品
之開發時程。 105 年間，另一款治療輕度失智症新藥 SND-14 也獲美國 FDA 新藥臨床試驗申請 (IND)許可，將以二 /三期銜接試驗直接進入晚期臨床開發階段。
SND-13 及 SND-14 的劑型開發與製造，健亞已完成，交付心悅以為臨床試驗用藥。
二、 106 年度營業計劃概要(一 )經營方針
1. 投資工廠軟硬體，提升 PIC/S GMP 規範標準之生產品質，爭取外資廠具高利潤之代工品項，並擴展區域市場。
2. 朝企業集團組織設計，以利基產品結合美、日策略夥伴，進行投資合作與產品開發，開拓國際市場。
3. 藉產學合作與業界聯盟的創新研發模式，執行「 Niche-in-class 新藥」與「創新劑型新藥（ 505b2）」之開發。並以「分擔研發，逐步授權」方式，力求新藥的價值最大化。
4. 開發特色學名藥，切入市場，創造營收。5. 積極推展藥品出口登記，開拓大陸 /國際市場。6. 強化 IR/PR，建立專業機構投資生技產業信心，提升公司企業形象。
(二 )營業目標 -預期銷售量及其依據106 年營業目標，將依董事會核定之目標，穩定成長。各項營業計劃均依據過去的產銷記錄、產品生命週期及外在環境變化預估，實事求是確
實執行。
(三 )重要之產銷政策1. 購置新型機具，降低原物料採購成本，配合批量放大，以自動化改善
生產流程，提高效率，全面降低產品成本，使產品利潤極大化。
2. 全力提升生產技術，積極爭取國內外藥品代工商機，充實產能。3. 加速研發速度，執行專案管理，縮短產品上市時程，展現競爭優勢。4. 代理、開發或收購短期可與健亞自有產品互補的產品，健全專業領域
產品線，排除銷售障礙，增加營收。
5. 擴大外銷，拓展銷售地域。
三、未來公司發展策略
(一 )持續改善軟硬體，以達高品質的 PIC/S GMP 生產製造能力，提供區域市場 OEM/ ODM 服務，改善生產效益。
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(二 )區域市場快速成長 (中國； 韓國 )， 擴展特色學名藥市場佔有率；配合新劑型新藥 ( PMR、 GranPatch)的領先上市與 Niche-in-class 新藥（ DBPR108）的區域聯盟，建立公司品牌形象與改善利潤。
(三 )為因應人口老化的趨勢，主力開發抗癌 (Genetaxyl、 Doce)與化療輔助(Granpatch、 Mycostat in OS)相關藥品，抗新陳代謝疾病藥品 ( Ator in、Rotl ip、 Linicor、 PMR、 DBPR108)，及眼疾用藥。
(四 )與國際策略聯盟夥伴 (SyneuRx， Medeor， NaviFus， Capnia. . )攜手，積極推動新藥開發，提升健亞國際競爭力。
四、外部競爭環境、法規環境及整體經營環境對公司的影響
從 2007 年生技新藥產業發展條例， 2009 年鑽石生技起飛行動方案，2011 年科技基本法修正，到 2014 年南港國家生技研究園區啟動 ……， 10 多年來不論新舊政府，都視生技產業為接續電子產業成為下一世代的核心產業；
因著政策的引導及企業自身的覺醒與努力，本土的製藥業也從長期以仿製產
品為主轉型為積極創新的生技新藥族群。
105 年底「生技新藥產業發展條例」修正案，獲立法院三讀通過，不只放寬醫療器材適用範圍，也新增新興生技醫藥產業類別，讓更多草創生技公
司享有租稅優惠。最近行政院會也拍板「國際藥物審查中心設置條例」，將
設置專業的專責機構，將新藥審查由三階段簡化為二階段，希望能縮短新藥
上市時程並對新藥研發給予輔導及諮詢。
根據台灣生物產業發展協會統計，目前台灣生技製藥廠家在國內外進行
臨床試驗階段的產品共計 173 項，其中 40 項處於臨床三期；獲美國 FDA 許可進入臨床試驗的新藥有 82 項，佔總品項數 47%，顯示我國新藥的研發能量逐漸與主流國際接軌，其實力不容小覷。
但就國內市場而言，藥價調降的陰影短期揮之不去，生產成本因著法規
趨嚴，優質化，一例一休等措施而日趨上漲，雖說台灣高齡化社會即將到來，
醫藥需求量漸增，但整體的人口紅利流失，一長一消之間，仍呈拉距態勢。
因此，產品的差異化，利基的著眼選項及研發策略的靈活運用，仍是生存壯
大之道。
健亞向來以研發新藥為職志，始終深耕，多年來累積一些經驗，將在既
有基礎上，繼續著眼於癌症免疫療法、中樞神經及眼睛相關疾病的預防治療
領域，精準選題切入本土或華人較盛行疾病，尋求法規優勢，力求突破，進
入市場，再以研發平台模式進一步開發其他新用途，結盟國際藥廠及創投，
進入主流市場，進而獲利，不但回饋股東，也嘉惠患者。
健亞加油！台灣生技產業加油！
猶望各位股東一本對健亞的支持與愛護，繼續給予鼓勵與督促。
在此敬祝 各位股東女士先生身體健康 萬事如意
董事長：陳正 經理人：陳正 會計主管：林惠玲
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貳、公司簡介一、設立日期：中華民國 82 年 3 月 24 日 二、公司沿革：
(一 )公司沿革： 82年 3月 公司正式設立登記，額定股本 5,500萬元，實收 1,375萬元。 82年 4月 正式投入研發抗癌藥劑暨其技術諮詢服務。84年 11月 辦理減資以 1,100萬元彌補虧損，並同時增加實收資本至 43,750
萬元。
86年 3月 開始經銷必治妥施貴寶之西藥製劑，另購入必治妥施貴寶湖口GMP 製劑工廠。
86年 6月 總公司由新竹科學工業園區遷至現址，並於新竹科學工業園區原址設立科學園區分公司。
86年 8月 湖口 GMP 工廠正式營運，以代工生產必治妥施貴寶之西藥製劑與自行研發產品為主。
87年 4月 辦理現金增資 22,000萬元，總股本合計 65,750萬元。 88年 8月 辦理現金增資 21,750萬元，總股本合計 87,500萬元。 89年 5月 與美國合作開發之治療 SLE 新藥，於國內執行之臨床試驗報
告成為美國 Genelabs New Drug Application (NDA)的一部份，正式送 FDA 進行新藥審核。
89年 10月 取得健亞緩釋劑型第一張藥證「健得靜持續性藥效錠」。90年 6月 工廠取得 cGMP 第一階段確效作業完成認證。 90年 11月 工廠取得羅氏 (Roche)之 Ribavirin 全球代工。 91年 1月 健亞生物科技英文名字改為 Genovate Biotechnology Co., Ltd。 91年 1月 工廠完成 cGMP 第二階段確效作業。 91年 8月 SLE 新藥 (Prestara T M )獲美國 FDA 核發可批准函 (Approvable
letter)。 91年 11月 辦理減資 24,500萬元，同時辦理現金增資 20,100萬元，總股本
計 83,100萬元。 92年 2月 股票登錄興櫃 (股票代號： 4130)。 93年 12月 工廠通過第三階段 cGMP 電腦確效作業查核。 94年 9月 臺北分公司設立。94年 12月 湖口工廠擴建廠房完工。研發中心落成。97年 7月 成 立 子 公 司 「 華 鼎 生 技 顧 問 股 份 有 限 公 司 」 ， 專 注 發 展
CRO，臨床試驗業務。 99年 9月 湖口 GMP 工廠通過 PIC/S 查廠，認定符合 PIC/S GMP 規範。 99年 12月 與美商 QPS Holdings 策略聯盟，藉 QPS 併購子公司「華鼎」
結盟推展國際 CRO 業務及健亞新藥之開發。 100年 9月 本公司申請股票櫃檯買賣案，經櫃買中心董事、監察人聯席會
議，決議通過。
100月 11月 本公司第一次上櫃現金增資案獲行政院金融監督管理委員會核准生效。
101年 1月 本公司股票於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌上櫃。102年 1月 台北分公司撤銷登記。
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102年 1月 成立子公司「健如醫藥股份有限公司」，拓展行銷業務。102年 3月 轉投資心悅生醫。協助 CMC，完成 SND11及 SND13(103年 )美
國 INDfiling，進入臨床Ⅱ /Ⅲ期。 103年 12月 辦理現金增資 3,850萬元，總股本計 100,806萬元。並發行國內
第一次無擔保轉換公司債。
104年 3月 PMR 進入台灣臨床Ⅲ期人體試驗。
(二 )最近年度及截至年報刊印日止辦理公司併購、轉投資關係企業、重整之情形：無。
(三 )董事、監察人或持股超過百分之十之大股東股權之大量移轉或更換情形：無。
(四 )經營權之改變情形、經營方式或業務內容之重大改變及其他足以影響股東權益之重要事項其對公司之影響：無。
(五 )如更早年度之資訊對瞭解公司發展有重大影響者，得一併揭露：無。
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參、公司治理報告
一、組織系統及各主要部門所營業務
(一 ) 組織系統圖
健亞生物科技股份有限公司組織圖
股 東 會
董 事 會
總經理
監察人
總 經 理 室MIS
顧 問 群
董事長
西藥事務部
新竹廠
行政部
財務部
品質管理部 研發部
內部稽核
業務部新藥開發事業部
薪酬委員會
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(二 )各主要部門所營業務：
部 門 主 要 執 掌
總經理室 負責 MIS，顧問群諮詢及公司發展研議等相關業務。
行政部負責一般行政庶務、總務、人事、教育訓練及股務等
相關業務。
財務部負責公司長期投資、財務管理、會計、預算管理等相
關業務。
內部稽核 負責公司內部各項循環、制度之執行查核。
新竹廠
負責藥品製造、廠務設備之維護及保養、物料、倉庫
管理及生產、研發之原物料、機具設備各項用品之採
購事宜等相關業務，並負責生產文件備製、工廠營運
管理及安全衛生相關事宜。
新藥開發事業部 負責新藥臨床開發及國際合作事務。
業務部負責產品銷售、市場資訊收集、市場開發及客戶服務
等相關業務。
西藥事務部負責經銷商管理、產品資料採集、市場行銷策略訂定
與教育訓練相關業務。
研發部
負責新產品的評估與研究、產品開發技術諮詢、生物
技術產品之研究開發及藥物劑型開發、改良相關研發
業務與產品證照申請、健保給付價申請等相關業務。
品質管理部負責所生產物品之品質管制品質保證系統之規劃與執
行及客戶訴怨處理之追蹤與執行。
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二、
董事
、監
察人
、總
經理
、副
總經
理、
協理
各部
門及
分支
機構
主管
資料
(一)董
事及
監察
人資
料
1.董
事及
監察
人資
料10
6年
4月
30日
具
配偶或
二親等以
內
關係之其
他主管、
董
事或監察
人
選 任
時配
偶、未
成年子
利用他人
名現
在持有
股數
國籍或
選 任
初次選任
持有股份
女現在持
有股份
義持有股
份目
前兼任
本公司及
其他公司
之職務
職
稱姓
名性
別任
期主
要經
(學)歷
註
冊地
日 期
日期
持股
持股
持股
持股
股數
股數
股數
股數
職稱
姓名
關係
比率
比率
比率
比率
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學博士
．
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計劃
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．
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總裁
．
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生技
顧問
(股)公
司
．健亞生
物科技
(股)公
司
董事長兼
總經理
．
香港安
寧控股有
限公司
獨立非執
行董事
．
泰宗生
物科技
(股)公
司
董事
．
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事
．昌達生
化科技
(股)公
司
法人代表
(董事
) ．
健如醫
藥(股
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法
人代表
(董事
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董事長
董事長
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．
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(董事
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總監及執
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委員會委
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寧控股有
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懋投資
(股)公
司
董事長
．香港華
懋集團資
深顧問
．香港華
懋慈善基
金會有
限公司理
事
．香港地
產建設商
會副會
長暨執行
委員會委
員
．香港地
產行政學
會資深
董事
男10
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司主席及
代理行政
總
裁
．健亞生
物科技
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董事長
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-9-
-
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人
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時配
偶、未
成年子
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股數
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份目
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其他公司
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職
稱姓
名性
別任
期主
要經
(學)歷
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日 期
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持股
持股
持股
持股
股數
股數
股數
股數
職稱
姓名
關係
比率
比率
比率
比率
台灣華懋
投資
本國
10,7
21,3
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103.
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股數
股數
股數
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學醫
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長
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．瑞安大
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長
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(股)公
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藥(股
)公司
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健如醫
藥(股
)公司
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經理
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(股)公
司
監察人
-11-
-
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偶、未
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股數
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日 期
日期
持股
持股
持股
持股
股數
股數
股數
股數
職稱
姓名
關係
比率
比率
比率
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加大化學
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(股)公
司
董事長
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(股)公
司
董事長
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-12-
-
具配偶或
二親等以
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董
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人
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時配
偶、未
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利用他人
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初次選任
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義持有股
份目
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本公司及
其他公司
之職務
職
稱姓
名性
別任
期主
要經
(學)歷
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冊地
日 期
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持股
持股
持股
持股
股數
股數
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股數
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比率
比率
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財務
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學院藥學
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在職
班
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公司
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品(股
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經理
．
勝寶企
業有限公
司董事
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藥師公會
理事
監察人
本國
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業務經理
-13-
-
表一：法人股東之主要股東
106 年 4 月 30 日
法 人 股 東 名 稱 ( 註 1 ) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 註 2 )
行政院國家發展基金管理會 行政院(100%)
台灣華懋投資(股)公司
龔如心(99.99982%)(註 3)、 梁榮江(0.00003%)、吳崇武(0.00003%)、 李健生(0.00003%)、張雁坤(0.00003%)、 陳國強(0.00003%)、王天一(0.00003%)
英屬維京群島商華智國際
有限公司安寧控股有限公司(100%)
註 1：董事、監察人屬法人股東代表者，應填寫該法人股東名稱。 註 2：填寫該法人股東之主要股東名稱(其持股比例占前十名)及其持股比例。若其主要股東為法人者，應
再填列下表。
註 3：林學沖(Lam Hok Chung Rainier)、莊日杰(Jong Yat Kit)及余世雄(Yu Sai Hung)於民國 101 年 9 月 10日起為已逝世龔如心女士之共同及個別之遺產管理人。
表二：主要股東為法人者其主要股東
106 年 4 月 30 日
法 人 名 稱 ( 註 1 ) 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 2 )
安寧控股有限公司
HKSCC NOMINEES LIMITED(99.20%)、 CHEN ANGELA(0.11%)、 TAM MIU CHI(0.07%)、 ISOLE LTD(0.05%)、 LO UT MEI(0.04%)、 LOMAX DAVID GEORGE(0.03%)、 PUN FUK LOI(0.02%) CHEUNG CHE MING(0.02%)、 YOUNG WAI KUEN(0.02)、 YIP WAI YIN(0.02%)
註 1：如上表主要股東屬法人者，應填寫該法人名稱。 註 2：填寫該法人之主要股東名稱(其持股比例占前十名)及其持股比例。
-14-
-
2.董
事及
監察
人
106
年4月
30日
條件
姓名
(註1)
是否
具有
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公司
業務
所須
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大專
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以上
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會計
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其他
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務所
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國家
考試
及格
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業及
技術
人員
商務
、法
務、
財務
、會
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公司
業務
所須
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林亮
光v
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註1：
欄位
多寡
視實
際數
調整
。
註2：
各董
事、
監察
人於
選任
前二
年及
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期間
符合
下述
各條
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條件
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他人
名義
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公司
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份總
額百
分之
一以
上或
持股
前十
名之
自然
人股
東。
(4)
非前
三款
所列
人員
之配
偶、
二親
等以
內親
屬或
三親
等以
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親親
屬。
(5)
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發行
股份
總額
百分
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法人
股東
之董
事、
監察
人或
受僱
人，
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五名
法人
股東
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監察
人或
受僱
人。
(6)
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有財
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業務
往來
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司或
機構
之董
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監察
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事)、
經理
人或
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百分
之五
以上
股東
。
(7)非
為公
司或
關係
企業
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商務
、法
務、
財務
、會
計等
服務
或諮
詢之
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人士
、獨
資、
合夥
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司或
機構
之企
業主
、合
夥人
、董
事(理
事)、
監察
人(監
事)、
經理
人及
其配
偶。
但依
股票
上市
或於
證券
商營
業處
所買
賣公
司薪
資報
酬委
員會
設置
及行
使職
權辦
法第
七條
履行
職權
之薪
資報
酬委
員會
成員
，不
在此
限。
(8)未
與其
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事間
具有
配偶
或二
親等
以內
之親
屬關
係。
(9)未
有公
司法
第30
條各
款情
事之
一。
(10)未
有公
司法
第27
條規
定以
政府
、法
人或
其代
表人
當選
-15-
-
(二)總
經理
、副
總經
理、
協理
、各
部門
及分
支機
構主
管資
料10
6年
4月
30日
職 稱
(註
1) 國籍
姓
名
性別
選
(就)
任日期
持有股份
配偶、未成年
子女持有股份
利用他人名義
持有股份
主
要 經
(學) 歷
(註
2)
目前兼任
其他公司
之職務
具配偶或二親等以內
關係之經理人
股 數
持股
比率
股
數
持股
比率
股數
持股
比率
職稱
姓名
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總經理
本國
陳
正
男
85
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0 0
0 0
美國羅徹斯特大學化學博士
Ci
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Ge
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華鼎生技顧問股份有限公司董事長
香港安寧控股有限公司
獨立非執行董事
泰宗生物科技股份有限公司
董事
Bi
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. 董事
昌達生化科技股份有限公司
法人代表
(董事
) 健如醫藥股份有限公司
法人代表
(董事長
)
Geno
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Caym
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Co.,
Ltd.
法人代表
(董事
) 華宇藥品股份有限公司
董事長
財團法人生物技術開發中心
董事
瑞寶基因股份有限公司
法人代表
(董事
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無
無
無
業務
副總經理
本國
彭明圭
男
95
.01.01
10
7,588
0.1
1%
0 0
0 0
文化大學食品營養系畢業
葛蘭素威康公司區域業務經理
Ci
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eigy 區域經理
健如醫藥股份有限公司
法人代表
(董事
) 無
無
無
新藥開發
事業
副總經理
本國
朱佳真
女
10
4.03.1
6 82
,167
0.08%
0
0 0
0
美國哈佛大學公共衛生碩士
衛生署副研究員
健亞生物科技股份有限公司國際事務
處長
華宇藥品股份有限公司
法人代表
(董事
) 浩宇生醫股份有限公司
法人代長
(董事
) 無
無
無
廠長
本國
蕭秉繼
男
10
3.02.0
1 11
,000
0.01%
0
0 0
0
台北工專工業工程科畢
台灣必治妥施貴寶生物管主任
健亞生物科技股份有限公司物料部
經理
無
無
無
無
財務部
處長
本國
林惠玲
女
98
.04.01
27
,209
0.03%
0
0 0
0 交通大學財務金融研究所碩士
眾信會計師事務所副組長
健亞生物科技股份有限公司稽核經理
健如醫藥股份有限公司
法人代表
(監察人
) 無
無
無
行政部
處長
本國
蔣維民
男
87
.04.16
40
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0.04%
0
0 0
0 師範大學生物研究所碩士
友嘉實業股份有限公司管理副理
道生教育機構人事主任
無
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無
無
稽核副理
本國
吳佳雯
女
10
3.08.0
7 20
,478
0.02%
0
0 0
0 銘傳管理學院統計系畢
健亞生物科技股份有限公司財務副理
暨稅務主辦
無
無
無
無
註1：
應包
括總
經理
、副
總經
理、
協理
、各
部門
及分
支機
構主
管資
料，
以及
凡職
位相
當於
總經
理、
副總
經理
或協
理者
，不
論職
稱，
亦均
應予
揭露
。
註2：
與擔
任目
前職
位相
關之
經歷
，如
於前
揭期
間曾
於查
核簽
證會
計師
事務
所或
關係
企業
任職
，應
敘明
其擔
任之
職稱
及負
責之
職務
。
-16-
-
三、
最近
年度
支付
董事
、監
察人
、總
經理
及副
總經
理之
報酬
公司
如有
下列
情事
之一
者，
應個
別揭
露其
董事
或監
察人
姓名
及酬
金；
餘可
選擇
採彙
總配
合級
距揭
露姓
名方
式，
或個
別揭
露姓
名及
酬金
方式
（採
個別
揭露
者，
請個
別填
列職
稱、
姓名
及金
額，
無須
填列
酬金
級距
表）
：
1.最
近年
度稅
後虧
損者
，應
個別
揭露
「董
事及
監察
人」
姓名
及酬
金；
已採
用國
際財
務報
導準
則者
，最
近年
度個
體或
個別
財務
報告
稅
後虧
損者
，應
個別
揭露
「董
事及
監察
人」
姓名
及酬
金。
2.最
近年
度董
事持
股成
數不
足情
事連
續達
三個
月以
上者
，應
揭露
個別
董事
之酬
金；
最近
年度
監察
人持
股成
數不
足情
事連
續達
三個
月
以上
者，
應揭
露個
別監
察人
之酬
金。
3.最
近年
度任
三個
月份
董事
或監
察人
平均
設質
比率
大於
50%者
，應
揭露
於各
該月
份設
質比
率大
於50
%之
個別
董事
或監
察人
酬金
。
(1)董
事(含
獨立
董事
)之酬
金(彙
總配
合級
距揭
露姓
名方
式)
單位
:新台
幣仟
元
職稱
姓名
報酬
(A)
(註2)
退職
退休金
(B)
董事酬勞
(C)(註
3)
業務執行費
用(D
)(註4)
A、
B、C
及D等四
項總額占稅
後純益之比
例
(註10
)
兼任員工領取相關酬金
A、
B、C、
D、
E、F及
G等七
項總額占稅後純
益之比例
(註10
)
有無領取
來自子公
司以外轉
投資事業
酬金
(註11
)
薪資、獎金
及特支費等
(E) (註
5)
退職
退休金
(F)
員工酬勞
(G
) (註
6)
本 公 司
財 務 報 告 內 所 有 公 司 (註 7)
本 公 司
財 務 報 告 內 所 有 公 司 (註 7)
本 公 司
財 務 報 告 內 所 有 公 司
(註 7)
本 公 司
財 務 報 告 內 所 有 公 司
(註 7)
本 公 司
財 務 報 告 內 所 有 公 司
(註 7)
本 公 司
財 務 報 告 內 所 有 公 司
(註 7)
本 公 司
財 務 報 告 內 所 有 公 司 (註 7)
本公司
財務報告
內所有公
司
(註7)
本公司
財 務 報 告 內 所 有 公 司 (註 7)
現 金 金 額
股 票 金 額
現 金 金 額
股 票 金 額
董事
長
陳正
540
540
0 0
800
800
380
380
4.38
% 4
.38%
8,
010
8,01
0 17
1 17
1 27
0 0
270
0 25
.9%
25
.9%
有
董事
台灣華懋投資
(股)公
司
代表人：梁榮江、龔中心
董事
行政院國家發展基金管理會
代表人：楊寧蓀、朱麗慧
董事
林建龍
獨立
董事
李世仁
獨立
董事
陳德芳
*除上表揭露外，最近年度公司董事為財務報告內所有公司提供服務
(如擔任非屬員工之顧問等
)領取之酬金：
-17-
-
董事
報酬
級距
表
給付
本公
司各
個董
事酬
金級
距
董事
姓名
前四
項酬
金總
額(A
+B+C
+D)
前七
項酬
金總
額(A
+B+C
+D+E
+F+G
)
本公
司(註
8)
財務
報告
內所
有公
司
(註9)
本
公司
(註8)
財
務報
告內
所有
公司
(註9)
低於
2,00
0,00
0元
行政
院國
家發
展基
金管
理會
代表
人：
楊寧
蓀、
朱麗
慧
台灣
華懋
投資
(股)公
司
代表
人：
梁榮
江、
龔中
心
董事
：林
建龍
、陳
正
獨立
董事
：陳
德芳
、李
世仁
行政
院國
家發
展基
金管
理會
代表
人：
楊寧
蓀、
朱麗
慧
台灣
華懋
投資
(股)公
司
代表
人：
梁榮
江、
龔中
心
董事
：林
建龍
、陳
正
獨立
董事
：陳
德芳
、李
世仁
行政
院國
家發
展基
金管
理會
代表
人：
楊寧
蓀、
朱麗
慧
台灣
華懋
投資
(股)公
司
代表
人：
梁榮
江、
龔中
心
董事
：林
建龍
獨立
董事
：陳
德芳
、李
世仁
行政
院國
家發
展基
金管
理會
代表
人：
楊寧
蓀、
朱麗
慧
台灣
華懋
投資
(股)公
司
代表
人：
梁榮
江、
龔中
心
董事
：林
建龍
獨立
董事
：陳
德芳
、李
世仁
2,00
0,00
0元
(含)～
5,00
0,00
0元
(不含
) －
－－
－
5,00
0,00
0元
(含)～
10,0
00,0
00元
(不含
) －
－陳
正陳
正
10,0
00,0
00元
(含)～
15,0
00,0
00元
(不含
) －
－－
－
15,0
00,0
00元
(含)～
30,0
00,0
00元
(不含
) －
－－
－
30,0
00,0
00元
(含)～
50,0
00,0
00元
(不含
) －
－－
－
50,0
00,0
00元
(含)～
100,
000,
000元
(不含
) －
－－
－
100,
000,
000元
以上
－
－－
－
總計
8人
8人
8人
8人
-18-
-
註1：
董事
姓名
應分
別列
示(法
人股
東應
將法
人股
東名
稱及
代表
人分
別列
示)，
以彙
總方
式揭
露各
項給
付金
額。
若董
事兼
任總
經理
或副
總經
理者
應填
列本
表及
下表
(3-1
)或(3
-2)。
註
2：係
指最
近年
度董
事之
報酬
(包括
董事
薪資
、職
務加
給、
離職
金、
各種
獎金
、獎
勵金
等等
)。
註3：
係填
列最
近年
度經
董事
會通
過分
派之
董事
酬勞
金額
。
註4：
係指
最近
年度
董事
之相
關業
務執
行費
用(包
括車
馬費
、特
支費
、各
種津
貼、
宿舍
、配
車等
實物
提供
等等
)。如
提供
房屋
、汽
車及
其他
交通
工具
或專
屬個
人之
支出
時，
應揭
露所
提供
資產
之性
質及
成本
、實
際或
按公
平市
價設
算之
租金
、油
資及
其他
給付
。另
如配
有司
機者
，請
附註
說明
公司
給付
該司
機之
相關
報酬
，
但不
計入
酬金
。
註5：
係指
最近
年度
董事
兼任
員工
（包
括兼
任總
經理
、副
總經
理、
其他
經理
人及
員工
）所
領取
包括
薪資
、職
務加
給、
離職
金、
各種
獎金
、獎
勵金
、車
馬費
、特
支
費、
各種
津貼
、宿
舍、
配車
等實
物提
供等
等。
如提
供房
屋、
汽車
及其
他交
通工
具或
專屬
個人
之支
出時
，應
揭露
所提
供資
產之
性質
及成
本、
實際
或按
公平
市
價設
算之
租金
、油
資及
其他
給付
。另
如配
有司
機者
，請
附註
說明
公司
給付
該司
機之
相關
報酬
，但
不計
入酬
金。
另依
IFR
S 2「
股份
基礎
給付
」認
列之
薪資
費用
，包
括取
得員
工認
股權
憑證
、限
制員
工權
利新
股及
參與
現金
增資
認購
股份
等，
亦應
計入
酬金
。
註6：
係指
最近
年度
董事
兼任
員工
(包括
兼任
總經
理、
副總
經理
、其
他經
理人
及員
工)取
得員
工酬
勞(含
股票
及現
金)者
，應
揭露
最近
年度
經董
事會
通過
分派
員工
酬
勞金
額，
若無
法預
估者
則按
去年
實際
分派
金額
比例
計算
今年
擬議
分派
金額
，並
另應
填列
附表
一之
三。
註7：
應揭
露合
併報
表內
所有
公司
(包括
本公
司)給
付本
公司
董事
各項
酬金
之總
額。
註
8：本
公司
給付
每位
董事
各項
酬金
總額
，於
所歸
屬級
距中
揭露
董事
姓名
。
註9：
應揭
露合
併報
告內
所有
公司
(包括
本公
司)給
付本
公司
每位
董事
各項
酬金
總額
，於
所歸
屬級
距中
揭露
董事
姓名
。
註10
：稅
後純
益係
指最
近年
度之
稅後
純益
;已採
用國
際財
務報
導準
則者
，稅
後純
益係
指最
近年
度個
體或
個別
財務
報告
之稅
後純
益。
註
11：
a.本
欄應
明確
填列
公司
董事
「有
」或
「無
」領
取來
自子
公司
以外
轉投
資事
業相
關酬
金金
額。
b.公
司董
事如
有領
取來
自子
公司
以外
轉投
資事
業相
關酬
金者
，應
將公
司董
事於
子公
司以
外轉
投資
事業
所領
取之
酬金
，併
入酬
金級
距表
之J欄
，並
將欄
位名
稱改
為「
所有
轉投
資事
業」
。
c.酬
金係
指本
公司
董事
擔任
子公
司以
外轉
投資
事業
之董
事、
監察
人或
經理
人等
身分
所領
取之
報酬
(包括
員工
、董
事及
監察
人酬
勞)及
業務
執行
費用
等相
關酬
金。
＊本
表所
揭露
酬金
內容
與所
得稅
法之
所得
概念
不同
，故
本表
目的
係作
為資
訊揭
露之
用，
不作
課稅
之用
。
-19-
-
(2)監
察人
之酬
金(個
別揭
露姓
名及
酬金
方式
)
單位
:新台
幣仟
元
職稱
姓名
監察
人酬
金A、
B及
C等
三項
總額
占稅
後純
益之
比例
(註8)
有無
領取
來自
子公
司以
外轉
投資
事業
酬金
(註9)
報酬
(A)
(註2)
酬
勞(B
) (註
3)
業務
執行
費用
(C)
(註4)
本公
司
財務
報告
內
所有
公司
(註5)
本
公司
財務
報告
內
所有
公司
(註5)
本
公司
財務
報告
內
所有
公司
(註5)
本
公司
財務
報告
內所
有公
司(註
5)
監察
人
英屬
維群
島商
華
智國
際有
限公
司
代表
人：
楊永
東
150
150
218
218
150
150
1.32
%
1.32
%
無監
察人
丁樹
梁
監察
人林
亮光
-20-
-
酬金
級距
表
給付
本公
司各
個監
察人
酬金
級距
監察
人姓
名
前三
項酬
金總
額(A
+B+C
)
本公
司(註
6)
財務
報告
內所
有公
司(註
7) D
低於
2,00
0,00
0元
英屬維群島商華智國際有限公司代表人：楊永東
丁樹梁
林亮光
英屬維群島商華智國際有限公司代表人：楊永東
丁樹梁
林亮光
2,
000,
000元
(含)～
5,0
00,0
00元
(不含
) －
－
5,00
0,00
0元
(含)～
10,0
00,0
00元
(不含
) －
－
10,0
00,0
00元
(含)～
15,0
00,0
00元
(不含
) －
－
15,0
00,0
00元
(含)～
30,0
00,0
00元
(不含
) －
－
30,0
00,0
00元
(含)～
50,0
00,0
00元
(不含
) －
－
50,0
00,0
00元
(含)～
100,
000,
000元
(不含
) －
－
100,
000,
000元
以上
－
－
總計
3人
3人
註1：
監察
人姓
名應
分別
列示
(法人
股東
應將
法人
股東
名稱
及代
表人
分別
列示
)，以
彙總
方式
揭露
各項
給付
金額
。
註2：
係指
最近
年度
監察
人之
報酬
(包括
監察
人薪
資、
職務
加給
、離
職金
、各
種獎
金、
獎勵
金等
等)。
註
3：係
填列
最近
年度
經董
事會
通過
分派
之監
察人
酬勞
金額
。
註4：
係指
最近
年度
給付
監察
人之
相關
業務
執行
費用
(包括
車馬
費、
特支
費、
各種
津貼
、宿
舍、
配車
等實
物提
供等
等)。
如提
供房
屋、
汽車
及其
他交
通工
具或
專屬
個
人之
支出
時，
應揭
露所
提供
資產
之性
質及
成本
、實
際或
按公
平市
價設
算之
租金
、油
資及
其他
給付
。另
如配
有司
機者
，請
附註
說明
公司
給付
該司
機之
相關
報
酬，
但不
計入
酬金
。
註5：
應揭
露合
併報
表內
所有
公司
(包括
本公
司)給
付本
公司
監察
人各
項酬
金之
總額
。
註6：
本公
司給
付每
位監
察人
各項
酬金
總額
，於
所歸
屬級
距中
揭露
監察
人姓
名。
註
7：合
併報
表內
所有
公司
(包括
本公
司)給
付本
公司
每位
監察
人各
項酬
金總
額，
於所
歸屬
級距
中揭
露監
察人
姓名
。
註8：
稅後
純益
係指
最近
年度
之稅
後純
益；
已採
用國
際財
務報
導準
則者
，稅
後純
益係
指最
近年
度個
體或
個別
財務
報告
之稅
後純
益。
註
9：a.本
欄應
明確
填列
公司
董事
「有
」或
「無
」領
取來
自子
公司
以外
轉投
資事
業相
關酬
金金
額。
b.公
司監
察人
如有
領取
來自
子公
司以
外轉
投資
事業
相關
酬金
者，
應將
公司
董事
於子
公司
以外
轉投
資事
業所
領取
之酬
金，
併入
酬金
級距
表之
D欄
，並
將欄
位名
稱改
為「
所有
轉投
資事
業」
。
c.酬
金係
指本
公司
監察
人擔
任子
公司
以外
轉投
資事
業之
董事
、監
察人
或經
理人
等身
分所
領取
之報
酬(包
括員
工、
董事
及監
察人
酬勞
)及業
務執
行費
用等
相關
酬
金。
＊本
表所
揭露
酬金
內容
與所
得稅
法之
所得
概念
不同
，故
本表
目的
係作
為資
訊揭
露之
用，
不作
課稅
之用
。
-21-
-
(3)總
經理
及副
總經
理之
酬金
(彙總
配合
級距
揭露
姓名
方式
)單
位:新
台幣
仟元
職稱
姓名
薪資
(A)
(註2)
退
職退
休金
(B)
獎金
及
特支
費等
等
(C)(註
3)
員工
酬勞
金額
(D)＊
＊
(註4)
A、
B、
C及
D等
四項
總額
占稅
後純
益之
比例
(％)
(註8)
有
無領
取來
自子
公司
以
外轉
投資
事業
酬金
(註9)
本 公 司
財務
報
告內
所
有公
司
(註5)
本公
司
財務
報
告內
所
有公
司
(註5)
本 公 司
財務
報
告內
所
有公
司
(註5)
本公
司財
務報
告內
所
有公
司(註
5)
本 公 司
財務
報
告內
所
有公
司
(註5)
現
金
金額
股票
金額
現金
金額
股票
金額
總經
理陳
正8,
674
8,67
4 31
9 31
9 2,
484
2,48
4 69
0 0
690
0 31
.02%
31
.02%
有
副總
經理
朱佳
真
副總
經理
彭明
圭
＊不
論職
稱，
凡職
位相
當於
總經
理、
副總
經理
者(例
如：
總裁
、執
行長
、總
監…
等等
)，均
應予
揭露
。
酬金
級距
表
給付
本公
司各
個總
經理
及副
總經
理酬
金級
距總
經理
及副
總經
理姓
名
本公
司(註
6)
財務
報告
內所
有轉
投資
事業
(註7)
E
低於
2,00
0,00
0元
－
－
2,00
0,00
0元
(含)～
5,00
0,00
0元
(不含
) 朱
佳真
、彭
明圭
朱
佳真
、彭
明圭
5,00
0,00
0元
(含)～
10,0
00,0
00元
(不含
) 陳
正
陳正
10,0
00,0
00元
(含)～
15,0
00,0
00元
(不含
) －
－
15,0
00,0
00元
(含)～
30,0
00,0
00元
(不含
) －
－
30,0
00,0
00元
(含)～
50,0
00,0
00元
(不含
) －
－
50,0
00,0
00元
(含)～
100,
000,
000元
(不含
) －
－
100,
000,
000元
以上
－
－
總計
3人
3人
註
1：總
經理
及副
總經
理姓
名應
分別
列示
，以
彙總
方式
揭露
各項
給付
金額
。若
董事
兼任
總經
理或
副總
經理
者應
填列
本表
及上
表(1
-1)或
(1-2
)。
註2：
係填
列最
近年
度總
經理
及副
總經
理薪
資、
職務
加給
、離
職金
。
註3：
係填
列最
近年
度總
經理
及副
總經
理各
種獎
金、
獎勵
金、
車馬
費、
特支
費、
各種
津貼
、宿
舍、
配車
等實
物提
供及
其他
報酬
金額
。如
提供
房屋
、汽
車及
其他
交通
工具
或專
屬個
人之
支出
時，
應揭
露所
提供
資產
之性
質及
成本
、實
際或
按公
平市
價設
算之
租金
、油
資及
其他
給付
。另
如配
有司
機者
，請
附註
說明
公司
給付
該司
機之
相關
報酬
，但
不計
入酬
金。
另依
IF
RS
2「股
份基
礎給
付」
認列
之薪
資費
用，
包括
取得
員工
認股
權憑
證、
限制
員工
權利
新股
及參
與現
金增
資認
購股
份等
，亦
應計
入酬
金。
-22-
-
註4：
係填
列最
近年
度經
董事
會通
過分
派總
經理
及副
總經
理之
員工
酬勞
金額
（含
股票
及現
金）
，若
無法
預估
者則
按去
年實
際分
派金
額比
例計
算今
年擬
議分
派金
額，
並另
應填
列附
表一
之三
。稅
後純
益係
指最
近年
度之
稅後
純益
；已
採用
國際
財務
報導
準則
者，
稅後
純益
係最
近年
度個
體或
個別
財務
報告
之稅
後純
益。
註5：
應揭
露合
併報
告內
所有
公司
(包括
本公
司)給
付本
司總
經理
及副
總經
理各
項酬
金之
總額
。
註6：
本公
司給
付每
位總
經理
及副
總經
理各
項酬
金總
額，
於所
歸屬
級距
中揭
露總
經理
及副
總經
理姓
名。
註7：
應揭
露合
併報
告內
所有
公司
(包括
本公
司)給
付本
公司
每位
總經
理及
副總
經理
各項
酬金
總額
，於
所歸
屬級
距中
揭露
總經
理及
副總
經理
姓名
。
註8：
稅後
純益
係指
最近
年度
之稅
後純
益；
已採
用國
際財
務報
導準
則者
，稅
後純
益係
指最
近年
度個
體或
個別
財務
報告
之稅
後純
益。
註9：
a.本
欄應
明確
填列
公司
總經
理及
副總
經理
領取
來自
子公
司以
外轉
投資
事業
相關
酬金
金額
。
b.公
司總
經理
及副
總經
理如
有領
取來
自子
公司
以外
轉投
資事
業相
關酬
金者
，應
將公
司總
經理
及副
總經
理於
子公
司以
外轉
投資
事業
所領
取之
酬金
，併
入酬
金級
距表
E欄
，並
將欄
位名
稱改
為「
所有
轉投
資事
業」
。
c.酬
金係
指本
公司
總經
理及
副總
經理
擔任
子公
司以
外轉
投資
事業
之董
事、
監察
人或
經理
人等
身分
所領
取之
報酬
、酬
勞（
包括
員工
、董
事及
監察
人酬
勞）
及業
務執
行費
用等
相關
酬金
。
註11
：係
指截
至年
報刊
印日
止董
事兼
任員
工（
包括
兼任
總經
理、
副總
經理
、其
他經
理人
及員
工）
取得
限制
員工
權利
新股
股數
，除
填列
本表
外，
尚應
填列
附表
十五
之一
。＊
本表
所揭
露酬
金內
容與
所得
稅法
之所
得概
念不
同，
故本
表目
的係
作為
資訊
揭露
之用
，不
作課
稅之
用。
＊本
表所
揭露
酬金
內容
與所
得稅
法之
所得
概念
不同
，故
本表
目的
係作
為資
訊揭
露之
用，
不作
課稅
之用
。
-23-
-
(4)分派員工酬勞之經理人姓名及分派情形 :106 年 4 月 30 日單位 :新台幣仟元
職稱
（註 1） 姓名
（註 1） 股票金額 現金金額 總計總額占稅後純益之
比例（％）
經
理
人
總經理 陳正
0 690 690 1.75% 業務副總經理 彭明圭
新藥開發副總經理 朱佳真
註 1： 應 揭 露 個 別 姓 名 及 職 稱 ， 但 得 以 彙 總 方 式 揭 露 獲 利 分 派 情 形 。註 2： 係 填 列 最 近 年 度 經 董 事 會 通 過 分 派 經 理 人 之 員 工 酬 勞 金 額 （ 含 股 票 及 現 金 ） ， 若 無
法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 分 派 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 分 派 金 額 。 稅 後 純 益 係 指 最 近 年
度 之 稅 後 純 益 ； 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者 ， 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財
務 報 告 之 稅 後 純 益 。
註 3： 經 理 人 之 適 用 範 圍 ， 依 據 本 會 9 2 年 3 月 2 7 日 台 財 證 三 字 第 0 9 20 0 0 1 3 0 1 號 函 令 規 定 ，其 範 圍 如 下 ：
( 1 )總 經 理 及 相 當 等 級 者 ( 2 )副 總 經 理 及 相 當 等 級 者 ( 3 )協 理 及 相 當 等 級 者 ( 4 )財 務 部 門 主 管 ( 5 )會 計 部 門 主 管 ( 6 )其 他 有 為 公 司 管 理 事 務 及 簽 名 權 利 之 人
註 4： 若董 事 、 總 經 理 及 副 總 經 理 有領取員 工 酬 勞 （ 含 股 票 及 現 金 ） 者 ， 除 填 列 附 表 一 之二 外 ， 另 應 再 填 列 本 表 。
(四 )分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付
酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效及未來風險之
關聯性
職 稱
104年本 公 司 及 合 併 報 表 內 所 有 公 司
於 支 付 本 公 司 董 事 、 監 察 人 、
總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占
稅後純益比例
105年本 公 司 及 合 併 報 表 內 所 有 公
司 於 支 付 本 公 司 董 事 、 監 察
人 、 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金
總額占稅後純益比例
本公司 合併報表公司 本公司 合併報表公司
董事
35 .97% 35 .97% 37 .00% 37 .00% 監察人總經理及副總經理
本公司由薪酬委員訂定「董事、監察人薪資報酬政策、制度，標準與結
構」及「總經理、副總經理薪資報酬政策、制度、標準與結構」 ;董監酬金給付之政策訂於公司章程內、並由股東會同意通過；總經理及副總經
理之酬金給付方式參酌業界水平及貢獻度提報董事會核可實施。
本公司並依「薪酬委員會」之組織功能，檢討董事、監察人及經理人之
薪酬結構及制度，不引導董事、監察人、總經理及副總經理為追求酬金
而從事逾越公司風險之行為，以避免本公司於支付酬金後卻蒙受損失等
不當情事。
-24-
-
四、公司治理運作情形
(一 )董事會運作情形資訊最近年度董事會開會 6 次 (A)，董事及監察人出列席情形如下：
職稱 姓名 (註 1)
應出
(列 )席次
數
實際出
(列 )席次數
(B)
委託出
席次數
實際出 (列 )席率 (%)
【Ｂ /Ａ】(註 2)