滬港通推廣優惠

滬港通優惠詳情簡介 - 大綱

1. 公司滬港通專頁2. 優惠詳情3. SATS 落盤示範：模擬 A 股交易4. 滬港通之重要訊息 / 風險聲明

- 其他業務配合：港元兌人民幣槓桿式外匯合約、存款RMB30,000 以上享年息率 0.5%

- 推廣宣傳，包括《輝立通訊號外 - 滬港通特刊》

滬港通詳情及公司網頁

公司滬港通專頁內容 概要 合資格股票 開戶需知及交易需知 允許融資 ( 孖展 ) 買賣的股票及融資比率 (MR) 假期、半日市及惡劣天氣安排 費用、稅項、交收事宜 企業行動與訊息發放

出現於專頁底部的重要訊息及特別風險聲明

「零息零佣迎滬港通」1. A 股交易佣金低至 ¥0

- 新客戶交易 A 股，可享有 $0 佣金優惠- 新客戶指 2014 年 11 月 10 日後開戶人士- 優惠期由 2014 年 11 月 17 日至 2015 年 1 月 31 日- 佣金優惠只限電子交易及使用電子帳單客戶- 佣金將以先收後回形式於 2015 年 2 月至 7 月回贈

「零息零佣迎滬港通」2. 融資 ( 孖展 ) 利息低至零- 優惠期由 2014 年 11 月 17 日起至 2015 年 1 月 31

日止。-¥0 利息優惠將以先收後回形式於 2015 年 3 月起攤分 6 個月回贈客戶，實際回贈金額不多於上月實付利息之一半。- 如客戶回贈期的個別月之實際利息之一半少於該月的回贈金額，回贈餘額將被取消。- 新客戶享孖展年利率 6.5%

「零息零佣迎來滬港通」

- 現有客戶將手持 H 股沽出並買入同一公司之 A 股，買入 A 股之佣金獲豁免。

- 於不同日沽 H 換 A 、買同一公司但不同股數亦享優惠。

- 佣金優惠將以先收後回形式於 2015 年 2 月起分 6個月回贈客戶，如客戶回贈期的個別月之實際交易佣金少於該月的回贈金額，回贈餘額將被取消。

「零息零佣迎滬港通」

- 現有客戶享孖展年利率 6%

佣金回贈例子 假設優惠期內平均每月佣金為 RMB¥400 ， 3 個

月總佣金為 RMB¥1200 ，佣金分 6 個月回贈，即每個月最高可回贈金額為 RMB¥200 。

其後 6 個月期間，如當月佣金為 RMB¥200 或以上，均可獲取最高回贈額 RMB¥200 。如當月佣金為 RMB¥200 以下，則回贈該月佣金 ( 如RMB¥100) ，而該月回贈之餘額將會被取消，如該月沒有任何佣金收費，該月之回贈則全部被取消。

孖展利息回贈例子 假設優惠期內 (2014 年 11 月至 2015 年 1 月 ) 每月

平均借貸 RMB¥960,000 ， 3 個月總利息為RMB¥15,600 ，利息分 6 個月回贈，即每個月最高可回贈金額為 RMB¥2600 。

其後 6 個月期間 (2015 年 2 月至 2015 年 7 月 ) ，如當月孖展利息為 RMB¥5200 或以上，均可獲取最高回贈額 RMB¥2600 。如當月孖展利息為 RMB¥5200以下，則回贈該月利息金額的一半 ( 如 7 月份為RMB¥650) ，而該月回贈之餘額將會被取消。如該月沒有任何孖展利息，該月之回贈則全部被取消。

請參考網站推廣專頁例子

融資比率高達 85%

個別 A 股 ( 孖展 ) 融資比率高達 85% ( 孖展 ) 融資總額度 10 億元人民幣 最新的 A 股融資比率，可於公司主網頁的「市場

資訊」 > 「按揭融資」搜尋

網上平台 SATS 落盤示範

重要訊息及風險聲明注意：-現有的投資者賠償基金並不涵蓋任何北向交易。-於 09:10--09:15、 09:25-09:30、 12:55-13:00，上交所不會處理任何指令，直至開市為止，但聯交所仍接受買賣盤訂單及取消買賣盤的指令。-由於取消指令於上述三段時間內在聯交所系統內不會被即時執行，而是待上交所競價時段開始後，與原有買賣盤依次傳送至上交所處理，所以取消指令被上交所接處理前，

該買賣盤可能已被執行。為免誤會，本公司恕不接納上述三段時間的取消指令。

重要訊息及風險聲明

見於： 公司滬港通網頁 登入 CATS 交易平台前彈出的頁面 開戶協議的附件請各同事務必向客戶說明有關風險聲明

輝立證券(香港)有限公司

有關透過滬港通交易之重要文件及特別風險

(插入證券客戶合約之附件 3)

以下是一些通過輝立證券(香港)有限公司(“公司”)透過滬港通買賣上海證券交易所之風險及其他重要詳情。由於涉及風險，你只應在你完全理解滬港通之性質及你將承受之風險才進行有關交易。你應按你的經驗、目的、財務資源及其他因素小心考慮(及在有需要時資詢你的顧問)該等交易是否適合你。

你必須遵守中國內地及香港相關之法律及法規，和一切有關交易所之條例。在作出交易指示前，你必須接受並同意上述有關滬港通之風險，包括但不

限於為上海證券交易所之上市條例、上海證券交易所條例及其他有關法律及法規負責。

1. 不容許即日買賣

滬港通不允許即日買賣。在交易日（T日）購買的股票只可在 T+1日或以後出售。

2. 不容許場外交易

所有交易一定要在上海證券交易所進行。場外交易及人手交易將不被允許。

3. 開市前於公司之中央結算系統持足夠股票

如你欲在交易日出售股票，你一定要在同一交易日開市前將股票轉到公司相應之中央結算系統戶口。

4. 股票及款項交收安排

上海證券交易所之交易及股票結算將在 T日進行，而資金（包括交易金額及相關之費用及稅款）將於 T+1日結算。你應確保戶口內有足夠的人民幣作結算之用。

5. 公司有權在突發情況時取消你的落盤指令

公司將有權在突發情況時（如 8號風球），在沒有預先通知的情況下取消你的買賣指令。

6. 每日額度限制

在上海證券交易所透過滬港通購買之證券將受每日額度限制。所以購買指令不保證可透過滬港通執行。

7. 交易日及交易時間之差異

滬港通之交易日需要在香港及上海兩地同時開放市場交易，並在相應的交收日於兩地均有銀行服務。A 股之交易將遵從上海證券交易所之交易時間。

8. 外資持股比例限制

中國內地法律限制外國投資者對單一國內上市公司之持股量。公司在收到香港聯交所強制出售指示後有權強制出售投資者的股票。因此，你

應確保其完全理解中國內地有關持有股份之限制及披露責任之法規，並遵重該等法規。

9. 短線交易利潤規例

按中國內地法律，“短線交易利潤規例” 要求投資者歸還任何透過滬港通購買及出售之中國上市公司證券所獲之得益，如(a)投資者對中國內地之上市公司持股量超過有關滬港通監管機構不時制定之門檻，及(b)有關出售交易在購買交易之 6個月內發生，反之亦然。

10. 不受投資者賠償基金保障

投資者應注意在上海證券交易所之交易將不受香港投資者賠償基金保障。且因香港投資者並非透過中國內地經紀交易，香港投資者將不受中

國內地之中國證券投資者保護基金保障。

11. 警告

上海證券交易所可要求香港聯交所指令公司向客戶發出警示公告(口頭或書面)，及向某些客戶不提供上海證券交易所交易服務。

12. 責任

香港聯交所、香港聯交所之母公司及其子公司、上海證券交易所、上海證券交易所之子公司及該等之董事、僱員及代理人將不對公司、其客

戶、或任何第三方因與上海證券交易所或滬港通有關之交易所做成之任何直接或間接損失負責 。

輝立證券(香港)有限公司

有關透過滬港通交易之重要文件及特別風險

(插入證券客戶合約之附件 3)

以下是一些通過輝立證券(香港)有限公司(“公司”)透過滬港通買賣上海證券交易所之風險及其他重要詳情。由於涉及風險，你只應在你完全理解滬港通之性質及你將承受之風險才進行有關交易。你應按你的經驗、目的、財務資源及其他因素小心考慮(及在有需要時資詢你的顧問)該等交易是否適合你。

你必須遵守中國內地及香港相關之法律及法規，和一切有關交易所之條例。在作出交易指示前，你必須接受並同意上述有關滬港通之風險，包括但不

限於為上海證券交易所之上市條例、上海證券交易所條例及其他有關法律及法規負責。

1. 不容許即日買賣

滬港通不允許即日買賣。在交易日（T日）購買的股票只可在 T+1日或以後出售。

2. 不容許場外交易

所有交易一定要在上海證券交易所進行。場外交易及人手交易將不被允許。

3. 開市前於公司之中央結算系統持足夠股票

如你欲在交易日出售股票，你一定要在同一交易日開市前將股票轉到公司相應之中央結算系統戶口。

4. 股票及款項交收安排

上海證券交易所之交易及股票結算將在 T日進行，而資金（包括交易金額及相關之費用及稅款）將於 T+1日結算。你應確保戶口內有足夠的人民幣作結算之用。

5. 公司有權在突發情況時取消你的落盤指令

公司將有權在突發情況時（如 8號風球），在沒有預先通知的情況下取消你的買賣指令。

6. 每日額度限制

在上海證券交易所透過滬港通購買之證券將受每日額度限制。所以購買指令不保證可透過滬港通執行。

7. 交易日及交易時間之差異

滬港通之交易日需要在香港及上海兩地同時開放市場交易，並在相應的交收日於兩地均有銀行服務。A 股之交易將遵從上海證券交易所之交易時間。

8. 外資持股比例限制

中國內地法律限制外國投資者對單一國內上市公司之持股量。公司在收到香港聯交所強制出售指示後有權強制出售投資者的股票。因此，你

應確保其完全理解中國內地有關持有股份之限制及披露責任之法規，並遵重該等法規。

9. 短線交易利潤規例

按中國內地法律，“短線交易利潤規例” 要求投資者歸還任何透過滬港通購買及出售之中國上市公司證券所獲之得益，如(a)投資者對中國內地之上市公司持股量超過有關滬港通監管機構不時制定之門檻，及(b)有關出售交易在購買交易之 6個月內發生，反之亦然。

10. 不受投資者賠償基金保障

投資者應注意在上海證券交易所之交易將不受香港投資者賠償基金保障。且因香港投資者並非透過中國內地經紀交易，香港投資者將不受中

國內地之中國證券投資者保護基金保障。

11. 警告

上海證券交易所可要求香港聯交所指令公司向客戶發出警示公告(口頭或書面)，及向某些客戶不提供上海證券交易所交易服務。

12. 責任

香港聯交所、香港聯交所之母公司及其子公司、上海證券交易所、上海證券交易所之子公司及該等之董事、僱員及代理人將不對公司、其客

戶、或任何第三方因與上海證券交易所或滬港通有關之交易所做成之任何直接或間接損失負責 。

Phillip Securities (Hong Kong) Limited

Important Notes and Specific Risks of trading via Shanghai-Hong Kong Stock Connect

(to be inserted into schedule 3 of the Securities Client Agreement)

The following describes some of the risks and other significant aspects of trading the Shanghai Stock Exchange (“SSE”) securities via Shanghai-Hong Kong Stock Connect (“China Connect”) through Phillip Securities (Hong Kong) Limited (the “Company”). In light of the risks, you should undertake such transactions only if you understand the nature of China Connect trading and the extent of your exposure to risk. You should carefully consider (and consult your own advisers where necessary) whether trading is appropriate for you in light of your experience, objectives, financial resources and other relevant circumstances.

You must observe relevant laws and regulations of Mainland China and Hong Kong as well as the rules of the exchanges. You must accept and agree the aforesaid and the risks related to China Connect, including but not limited to being liable or responsible for breaching the SSE Listing Rules, SSE Rules and other applicable laws and regulations. By giving us instructions, you are deemed to acknowledge the risks and agree to the terms set out in this notice.

1. No day trading is allowed You are not allowed to carry out day trading through China Connect. A shares bought on trade day (T-day) can only be sold on or after T+1 day.

2. OTC trading is not permitted All trading must be conducted on SSE, i.e. no over-the-counter (OTC) or manual trades are allowed.

3. Must have shares in Company’s CCASS account before the market opens You must have your shares transferred to the Company’s corresponding CCASS account before the commencement of trading on a trading day if you intend to sell the shares during a trading day.

4. Stock and money settlement arrangement For SSE shares trading, stock settlement will be conducted on T-day, while money (including the transaction amount as well as the related fees and levies) will settle on T+1 day. You should ensure you have sufficient RMB in your account for settlement.

5. Company’s right to cancel your orders in case of contingency The Company shall have the right to cancel your orders without prior notice in case of contingency such as hoisting of Typhoon Signal No 8.

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