2016. 4月

삼성중공업 주식회사

부패방지법 준수규정 Anti-Corruption Compliance Policy and Procedures

Anti-Corruption Compliance Policy and Procedures

부패방지법 준수규정

I. OBJECTIVE

목적

It is the intent of Samsung Heavy Industries Co. Ltd (“SHI”) to ensure the compliance

with applicable laws and regulations, including all applicable anti-corruption laws, such

as the Anti-Corruption Act of Korea, the OECD Convention, the FCPA(Foreign Corrupt

Practice Act) and the UK bribery Act and other potentially applicable anti-corruption

laws (collectively referred to as “Applicable Anti-Corruption Laws”). These Anti-

Corruption Laws impose severe penalties, including potential criminal sanctions, on any

party who violates them.

이 규정은 삼성중공업 주식회사(이하 “삼성중공업”)가 ‘국제상거래에 있어서

외국공무원에 대한 뇌물방지법’, ‘부정청탁 및 금품등 수수의 금지에 관한 법률'

등 국내부패방지 관련 법령, OECD 부패방지 협약, 미국 FCPA(외국공무원에 대한

부패방지법), 영국 뇌물방지법, 기타 부패방지 관련 법령 등의 법과 규정(이하

“부패방지법령”)을 준수할 수 있도록 함을 목적으로 한다

II. SCOPE AND APPLICATION

적용 범위

This Policy is applicable to directors, officers, employees (“representatives”) of SHI and

agents as well as any person or entity engaged by SHI, including but not limited to

vendors and subcontractors (i) providing services directly to SHI or (ii) assisting SHI in

work (iii) taking an action that could reasonably be considered to be for the direct benefit

of SHI (collectively referred to as “SHI Representatives”).

이 규정은 회사의 임직원, 대리인, 협력회사 등 (1) 삼성중공업에 직접 서비스를

제공하거나 (2) 삼성중공업의 업무를 보조하거나 (3) 삼성중공업의 직접적인 이익을

위한 업무를 수행하는 모든 개인과 단체에 적용된다(이하 “삼성중공업 임직원

등”)

To this end, SHI Representatives must read, understand and agree to be bound by the

terms of this Policy. The Policy should be retained in a place that allows it to be

conveniently used for reference.

이를 위하여 삼성중공업 임직원 등은 이 규정을 이해하고 준수하여야 한다. 이

규정은 사용이 편리한 곳에 비치되어야 한다

This Policy extends to all of the business transactions of SHI, including those entered

into with new or existing third-parties such as commercial agents, business partners etc.

이 규정은 에이전트(대리인), 비즈니스 파트너 등의 제 3 자와의 거래를 포함하여

삼성중공업의 모든 거래에 적용된다.

Particular attention to the Policy should be paid by those individuals who interact,

directly and/or indirectly, with government officials (including employees of state-owned

enterprises) as well as those who have responsibility for obtaining or retaining contracts

and/or with execution responsibilities related to areas such as customs, duties and

permitting.

No exception shall be allowed under this Policy unless the conduct is (a) determined to

be legal under local Applicable Anti-corruption Laws, and (b) approved in advance in

writing by Compliance Team.

계약의 허가 또는 유지에 대한 책임자와 관세, 세무, 허가 분야 책임자 및

공직자(국영기업 종사자 포함)와 직·간접적으로 접촉하는 자는 이 규정에 각별한

주의가 필요하다. 이 규정의 예외는 (a)현지법에서 허용하거나 (b)사전에

준법지원팀의 서면허가를 받은 경우에만 허용된다

III. COMPLIANCE OVERSIGHT

준법 통제

A. Compliance Team

준법지원팀

As part of the implementation of the Policy, Compliance Team is to oversee the

compliance of SHI with Applicable Anti-Corruption Laws in connection with all SHI’s

activities and to help the SHI Representatives adhere to this Policy and Applicable Anti-

Corruption Laws.

준법지원팀은 삼성중공업의 입찰과 사업수행을 위한 모든 업무와 관련된

부패방지법령 준수를 감독하고, 삼성중공업 임직원 등이 이 규정과 부패방지법령을

준수할 수 있도록 지원한다

Questions regarding the Policy or particular transactions or circumstances should be

directed to SHI compliance officer (“Compliance Team”) immediately, so that they can

evaluate such information and seek additional assistance or guidance.

이 규정 또는 특정 거래나 상황 등에 대한 의문사항이 있는 경우 준법지원팀에 즉시

문의하여야 하고, 준법지원팀은 적절한 업무지원 및 조언을 제공한다.

B. Compliance Program

준법프로그램

SHI is implementing a compliance program “SHI Compliance program”) to comply with the laws

applicable to every business SHI engages in, and in the event that the relevant anti-corruption

and/or discplinary action is not included in this Policy, the applicable procedures shall be

determined in accordance with SHI Compliance program

삼성중공업은 삼성중공업이 수행하는 사업과 관련된 제반 법령 준수를 위하여

준법프로그램을 운영하고 있으며, 이 규정 및 부패방지법령 준수의 모니터링 및

위반시 제재 등 이 규정에 기재되지 않은 사항 및 절차는 준법프로그램을 준용한다.

IV. PROHIBITED PAYMENTS

뇌물 지급 금지

A. Overview

개요

Applicable Anti-Corruption Laws and this Policy prohibit the offer, promise,

authorization, or giving of anything of value to a government official or Client

representative in order to secure improper influence over official actions. These

prohibitions are very broad, and cover: (1) cash payments; (2) non-cash “payments,”

benefits, and favors; and (3) in certain circumstances, otherwise legitimate business

expenditures such as gifts, entertainment, and hospitality. Applicable Anti-Corruption

Laws prohibit these payments whether they are made directly or indirectly through third

parties, such as consultants , agents or subcontractors. It is also important to recognize

that liability is not triggered solely by the payment of a bribe but can be provoked merely

when a bribe is offered or promised.

This Policy also prohibit SHI Representatives from requesting, agreeing to accept, or

accepting cash or anything of value to provide an improper advantage to any person.

While some anti-corruption laws do not specifically address the bribery of private entities,

others prohibit all forms of commercial bribery. Therefore, this Policy should be

understood to prohibit private as well as public bribery.

이 규정은 삼성중공업 임직원 등이 부적절한 집무집행을 유도하기 위하여 공직자

또는 고객사 임직원에게 유·무형의 이익을 지급하거나 지급할 것을 제안 또는

약속하는 것을 금지한다. 또한, 이 규정은 어떤 사람에게 부적절한 이익을 제공하기

위하여 유·무형의 이익을 요구하거나 수령하거나 수령을 약속 받는 것을 금지한다.

‘유·무형의 이익’은 현금 또는 유가물, 재산상의 이익, 기타 여하한의 가치가

있는 모든 것을 의미한다.

‘지급’은 임직원이 직접 지급하는 것 뿐 아니라 컨설턴트, 에이전트(대리인),

하도급업체와 같은 제 3자를 통해 지급하는 것을 포함한다.

B. Prohibited Conduct

세부 금지 행위

For the purposes of this Policy, there are three categories of prohibited conduct: (1)

improper payments, offers or promises to government officials; (2) improper payments,

offers or promises to private business parties; and (3) receipt of improper payments by

SHI Representatives. For ease of understanding, the terms that are in italics are explained

further within the relevant section.

이 규정에서는 뇌물 지급 금지 행위는 세가지 카테고리로 구분한다: (1) 공직자에게

뇌물 지급; (2)고객사 임직원에게 뇌물 지급; (3) 삼성중공업 임직원 등의 뇌물

수수

1. Improper Payments to Government Officials

공직자에게 뇌물 지급

SHI Representatives are prohibited from paying, offering or promising cash or anything

of value to a government official under circumstances where the payment, offer or

promise is meant to (a) improperly influence the government official in connection with

the performance of his duties, (b) induce that government official to use his influence

over others, or (c) otherwise secure an improper advantage.

삼성중공업 임직원 등은 (a)공직자의 부적절한 공무집행을 유도하기 위하여,

(b)공직자가 제 3 자에게게 부적절한 직무집행을 유도하기 위하여, (c)그 밖의

부적절한 이익을 확보하기 위하여 그 공직자에게 현금 또는 기타 유·무형의 이익을

지급하거나 지급할 것을 제안 또는 약속하지 못한다.

• Payment, offer or promise:

지급하거나, 지급할 것을 제안 또는 약속: It is important to remember that not only can payment of a benefit to a government

official be illegal but that simply promising or offering a benefit can also be illegal.

This is the case even where the promised or offered benefit is never paid.

공직자에게 부적절하게 이익을 지급하는 것뿐 아니라 단순히 약속하거나

제안하는 것도 불법이며 이것은 실제로 지급이 이행되지 않은 경우에도

동일하다.

• Anything of Value:

유·무형의 이익 The term “anything of value” is very broad and extends well beyond cash to any item

that has value such as gifts, entertainment, medical expenses, travel expenses,

investment opportunities, employment opportunities (for government officials or

their friends or relatives) and educational expenses. While giving these things is not

necessarily illegal, providing any of these items to government officials must be done

with great caution and only after consultation and approval pursuant to the provisions

described in section V.

“유·무형의 이익”은 현금뿐 아니라 선물, 향응, 치료, 여행, 투자기회,

채용(공직자 또는 그 친구, 친척을 위한 채용), 교육 등과 같은 여하한의

가치가 있는 어떤 것을 의미한다. 이러한 것들을 지급하는 것이 반드시 불법을

의미하는 것은 아니나 공직자에게 제공해야 할 필요가 있는 경우 매우 주의해야

하며, Section V 에서 기술된 규정에 따라 협의와 승인을 득한 후 제공되어야

한다.

• Government Officials:

공직자

The term government official is to be broadly considered and includes not only the

government official (including but not limited to the listed below) but can also

include their immediate family and friends:

공직자는 공직자(아래에 열거된 공직자 참고. 단, 이에 한정되지 않는다.) 뿐

아니라 그 직계 가족과 친구들을 포함한다.

- officials and representatives of national or local foreign governments,

국가 또는 지방 정부 공무원

- candidates for a government office,

공직 후보자

- members of political parties,

정당 직원

- employees of international organizations (such as the International

Monetary Fund, the World Bank etc),

공적 국제 기구의 임직원(예: IMF)

- officials of government-owned corporations, including all employees of

national oil companies,

국영기업체의 임직원

- an executive or employee of any enterprise over which a foreign

government holds over 50 percent of its subscribed capital or exercises

substantial controlling power over its overall management including the

decision of major business and the appointment or dismissal of its

executives. This sub-paragraph shall not be applicable to an executive or

employee of those enterprises operating on a competitive basis equivalent

to entities of ordinary private economy, without preferential subsidies or

other privileges

정부가 납입자본금의 50퍼센트를 초과하여 출자하였거나 중요 사업의

결정 및 임원의 임면(任免) 등 운영 전반에 관하여 실질적인

지배력을 행사하고 있는 기업체의 임직원. 다만, 정부로부터 차별적

보조금이나 그 밖의 특혜를 받지 아니하고 일반 기업과 동등한

경쟁관계에서 사업을 하는 기업체의 경우는 제외한다

- consultants insofar as they hold government positions, and

정부의 공식 에이전트 또는 컨설턴트

- employees of Non-Governmental Organizations .

비정부기구(NGO)의 직원

Even if the payment does not go directly to a government official, SHI

Representatives may not make a payment to a private party when they know, should

know, believe, or are aware that the private party intends to turn over all or a portion

of that payment to a government official.

If SHI Representatives have any doubts as to whether a person is a government

official, they will have to contact Compliance Team for guidance. SHI

Representatives should not proceed with a transaction until they have obtained

clarity on this matter.

삼성중공업 임직원 등이 직접 공직자에게 지급하지 않았다 하더라도 제 3 자에게

지급되는 금액의 전부 또는 일부가 공직자에게 전해질 것을 알거나, 알 수

있거나, 인지한 경우 제 3자에게 지급하여서는 아니된다.

삼성중공업 임직원 등은 어떤 사람이 공직자에 해당하는 지에 관해서 의문이

있는 경우 준법지원팀에게 문의를 해야 하며, 명확하게 결론이 나기 전까지

거래를 추진하여서는 아니된다.

• Secure an Improper Advantage:

부적절한 이익

SHI Representatives may not make or offer payments where it would allow them to

gain a business advantage through the payment. For example, SHI Representatives

may not make or offer a payment to a customs official in order to induce the official

to lower the required tariff on an undue manner. The prohibition thereby prohibits

payments made or offered in order to influence the award, terms or conduct of

business include but not limited to:

삼성중공업 임직원 등은 부적절한 사업상의 이익을 목적으로 유·무형의 이익을

지급하거나 지급할 것을 제안하여서는 아니된다. 부적절한 이익은 아래의

내용을 포함하며, 이에 한정되지 않는다.

- the award of a contract;

수주

- the granting of a license or permit;

라이센스 또는 허가의 승인

- the terms of customs or importation (including duties, licenses, and

permits);

관세나 수입 조건(세금, 라이센스, 허가 등을 포함한다)

- the amount of taxes or fines;

세금이나 벌금 부과액

- cancellation of a government contract;

정부 계약의 취소

- obtaining confidential information about bids, business opportunities or

the activities of competitors’ business opportunities; or

입찰, 영업기회 또는 경쟁사의 영업 활동에 대한 기밀 정보 확보

- government disputes or commercial litigation in foreign courts

행정 또는 민사 소송

2. Improper Payments, Offers or Promises to Private Parties

고객사 임직원에게 뇌물 지급

Certain Applicable Anti-Corruption Laws and this Policy prohibit private, as well as

public, bribery. Therefore, SHI Representatives are prohibited from paying, offering or

promising cash or anything of value to any individuals where the payment, offer or

promise is meant to (a) improperly influence the person in connection with the

performance of their duties; (b) induce the person to use their influence over others; or (c)

otherwise secure an improper advantage. The definitions set forth above for payment,

offer or promise, anything of value, and secure an improper advantage apply equally to

this prohibition.

이 규정은 공적 뇌물 뿐 아니라 사기업 업무 담당자에 대한 뇌물 지급도 금지한다.

따라서, 삼성중공업 임직원 등은 (a)고객사 임직원의 부적절한 집무집행을 유도하기

위하여, (b)고객사 임직원이 제 3 자에게 부적절한 직무집행을 유도하기 위하여,

(c)그 밖의 부적절한 이익을 확보하기 위하여 그 고객사의 임직원에게 유·무형의

이익을 제공하거나 제공할 것을 제안 또는 약속하지 못한다.

‘지급하거나 지급할 것을 제안 또는 약속’, ‘유·무형의 이익, ‘부적절한

이익’의 정의는 상기에서와 동일하다.

3. Improper Receipt of Payments, Offers or Promises of Payments

삼성중공업 임직원 등의 뇌물 수수

Certain Applicable Anti-Corruption Laws and this Policy also prohibit SHI

Representatives from requesting, agreeing to accept, or accepting cash or anything of

value in order to perform (or fail to perform) a function, responsibility or activity

improperly, or to provide an improper advantage to any person. The definitions for

anything of value and an improper advantage apply equally to this prohibition.

이 규정은 삼성중공업 임직원 등이 어떤 사람에게 부적절한 이익을 제공하기

위하여 유·무형의 이익을 요구하거나 수령하거나 수령을 약속 받는 것을 금지한다

‘지급하거나 지급할 것을 제안 또는 약속’, ‘유·무형의 이익’, ‘부적절한

이익’의 정의는 상기에서와 동일하다.

V. Gifts & Hospitality

선물과 접대

A. Basic Standard

기본 원칙

This Policy is intended to ensure that otherwise legitimate, Gifts & Hospitality (G&H)

are not used for improper purposes, or what may be considered improper purposes, by

SHI Representatives.

이 규정은 삼성중공업 임직원 등이 법령에서 허용하는 범위를 벗어난 부적절한 목적

또는 부적절한 목적으로 간주될 수 있는 선물과 접대를 제공하는 것을 금지한다

B. General Prohibitions

일반적 금지

Gifts and hospitality are prohibited under this Policy if they:

이 규정은 다음과 같은 선물과 접대 제공은 금지한다

• are prohibited by law (including local law);

법령(현지 법령 포함)에 의해 금지된 선물과 접대 제공

• are excessive in value;

과도하게 고가의 선물과 접대 제공

• are intended to improperly influence;

부적절한 집무집행을 유도할 목적의 선물과 접대 제공

• are too frequently offered or requested for the same individual;

동일한 개인에게 반복적으로 선물과 접대 제공

• could create or appear to create a conflict of interest;

이해충돌을 발생시키거나 발생시킬 수 있는 선물과 접대 제공

• are provided for spouses, husband or partner or other immediate family members

(of a government official); or

공직자의 배우자, 파트너, 또는 직계가족에게 제공하는 선물과 접대 제공

• would be embarrassing if disclosed to the public.

공개될 경우 난처할 수 있는 선물과 접대 제공

Some gifts and hospitality are by their nature prohibited under this Policy:

이 규정에서 절대적으로 금지하는 선물과 접대의 종류

• cash or other monetary payments

현금 또는 기타 현금성 선물과 접대

• personal services

개인적 서비스

• loans

대출

• gifts and invitations that are so expensive that they create the appearance of

impropriety

고가 또는 호화로워서 외형상 부적절한 선물 제공 또는 초대

• gifts or invitations at periods when important commercial decisions are made

중요한 결정을 해야 하는 시기에 선물 제공 또는 초대

C. Permissible Gifts & Hospitality

허용 가능한 선물과 접대

Only reasonable, customary and culturally appropriate gifts & hospitality may be offered

by SHI Representatives. The following gifts and hospitality are generally acceptable:

선물과 접대는 합리적이고 관습적으로 허용되는 범위 내에서만 제공 가능하다.

일반적으로 허용 가능한 선물과 접대는 아래와 같다

• gifts in the form of unsolicited promotional materials of a genuine advertising

nature such as calendars or diaries, provided their price is nominal

일반적 가격의 캘린더, 다이어리와 같은 판촉용 선물

• gifts of a purely ceremonial nature (medals, etc.) provided their price is reasonable

합리적인 가격의 행사용 성격의 선물(예: 메달 등)

• hospitality limited to meals, entertainment, and local travel costs (subject to the

general prohibitions in this section)

식사, 향응, 현지 교통비(단, 고객에게 제품이나 서비스를 선보이기 위하여

합리적인 수준내에서 제공하는 등 이 규정이 허용하는 범위내에서 제공 가능)

• gift hampers and other customary offerings

경조금품 등 현지의 관습적 선물

• flowers (provided their price is reasonable)

꽃(합리적인 가격의 꽃에 한함)

In all cases, gifts and hospitality must be directly connected to a legitimate business

related purpose, reasonable in value, given in good faith, permitted under local law and

regulation, and permitted within the policies of the recipient’s employer. Extra caution

must be exercised when providing gifts & hospitality to government officials or Client

representatives.

모든 경우에 있어서, 선물과 접대는 계약의 체결 또는 그 이행과 직접적인 관련이

있어야 하며, 합리적인 비용내에서 선의에 의해 제공하여야 하며, 현지 법과 규정 및

제공받는 임직원의 회사규정에서 허용하는 경우에 제공 가능하다. 특히, 공직자 또는

고객에게 선물과 접대를 제공할 때는 추가적인 주의가 요구된다.

D. Approval

승인

All SHI representatives shall comply with the execution and approval procedures

established within the company with regards to any gift-or-hospitality-related

matters.

삼성중공업 임직원 등은 모든 선물 및 접대와 관련하여 회사내 정해진 집행 및

승인절차에 따라야 한다.

E. Record Keeping

기록의 유지

All gifts & hospitality offered and received must be accurately and duly supported by

invoices and receipts, and must be accurately recorded in the books and records.

Receipts and supporting documentation for all expenditures should include the following

information: (1) the date of the expense, (2) the amount of the expense, (3) the name and

address of the service provider, (4) the business purpose of the expense, and (5) the

names, company affiliations and titles of recipients or attendees.

모든 선물과 접대의 제공과 수령은 금액과 시간이 정확하게 기록되어야 하고 청구서와

영수증에 의해 증빙되어야 하고 장부, 기록 및 회계서류에 정확하게 기록되어야 한다.

모든 경비에 대한 영수증과 증빙서류는 다음 정보를 포함하여야 한다;(1) 지출 일시

(2) 지출 비용 (3) 서비스 제공자(거래처)의 상호와 주소 (4) 지출 목적(5) 접대받은

자 또는 참석자의 이름, 소속회사, 직급(또는 직책)

Moreover, SHI Representatives shall maintain a registry of gifts and hospitality provided

to government officials or Client representatives. All permissible gifts and hospitality

shall be recorded in the registry, along with the amount, recipient, and purpose of the gift

or entertainment. The registry is subject to periodic review by the Compliance Team.

또한, 삼성중공업 임직원 등은 공직자와 고객 임직원에 제공된 선물과 접대의

기록대장을 유지·보존하여야 한다. 선물과 접대 기록대장은 선물 또는 접대의 금액,

수령자, 목적에 따라 기록대장에 작성되어야 한다. 준법지원팀은 정기적으로

기록대장을 점검하여야 한다.

VI. Travel

여행(출장)

A. General Prohibitions

일반적 금지

SHI Representatives may receive requests or be required pursuant to contractual terms to

host government officials or Client representatives for training, either at facilities of SHI,

or at training opportunities sponsored by third parties. Similarly, SHI Representatives

may also be requested to host government officials or Client representatives at technical

or operational, or project meetings. SHI Representative must obtain pre-approval of

Compliance Team prior to hosting or providing travel for a government official or Client

representative under any circumstances. Compliance Team will not approve any travel

that is provided to a government official or Client representative in order to obtain an

improper advantage. Any such travel violates this Policy is strictly prohibited. It is never

permissible to provide excessive or lavish travel to a government official or Client

representative for the purpose of improperly influencing an official action. It is also

never permitted to provide per diem payments in connection with travel. All meals

provided during travel should be reasonable in manner and amount and should be paid for

directly to the provider of the meals.

삼성중공업 임직원 등은 계약 조항에 따라 공직자 또는 고객 임직원이 삼성중공업내

일정 시설에서 실시하거나 또는 제 3 자가 주관하는 교육·훈련에 참가할 수 있도록

해야 하거나 요구 받을 수 있을 것이다. 이와 마찬가지로, 삼성중공업 임직원 등은

공직자 또는 고객에게 기술, 운전 또는 프로젝트 관련 회의 주최를 요구 받을 수

있을 것이다. 이런 경우 삼성중공업 임직원 등은 여행을 제공하기 전에

준법지원팀의 사전 승인을 득하여야 한다. 준법지원팀은 (1)공직자 또는 고객

임직원으로부터 부적절한 이익을 확보하기 위하여 여행을 제공하거나 (2)이 규정에

위배되는 여행을 제공하거나 (3)공직자 또는 고객 임직원에게 부적절한 집무집행을

유도하기 위하여 과도하거나 호화 여행을 제공하는 것을 승인할 수 없다. 또한,

여행과 관련하여 일당을 제공하는 것은 절대 허용되지 않는다. 여행 기간 동안

제공되는 모든 식사는 그 형식과 비용면에서 합리적이어야 하고 그 식사 제공자에게

직접 지불되어야 한다.

B. Advice or Approval

조언과 승인

No travel shall be provided for a government official or Client representative without the

pre-approval of Compliance Team. Compliance Team will approve travel expenditures

only if they are (1) directly related to a business-related purpose, (2) reasonable in value,

(3) given in good faith, and (4) permitted under local laws and customs. Travel expenses

will not be approved if they are requested too frequently for the same individual, or if

they go beyond what is necessary for a business purpose. It is not necessary for

Compliance Team to approve instances of local travel (e.g., taxi rides), so long as such

expenditures do not become excessive. To the extent possible, all expenses should be

paid directly to the vendor of the services.

준법지원팀의 사전 승인없이 공직자 또는 고객사 임직에게 여행을 제공할 수 없다.

준법지원팀은 여행경비가 (1)업무목적에 직접적으로 관련이 있는 경우, (2)합리적인

비용내에서 선의의 목적으로 제공된 경우, (3)현지 법과 관습이 허용하는 경우에만

승인할 수 있다. 동일한 개인에게 반복적으로 여행을 제공하거나 업무목적에 벗어난

여행의 제공은 승인할 수 없다. 금액이 과도하지 않은 한 현지교통비(예: 택시비)는

준법지원팀의 승인을 받지 않을 수 있다. 모든 발생 경비는 반드시 서비스를 제공한

거래처(예를 들면, 호텔 및 항공사)에게 직접 지급하여야 한다

SHI Representatives should seek advice from Compliance Team regarding any doubts

about whether a particular travel expense is appropriate under this policy.

삼성중공업 임직원 등은 특정 여행경비가 이 규정에 적절한지 의문이 있는 경우

준법지원팀에 문의하여야 한다.

C. Record Keeping

기록의 유지

In all cases where travel is approved, it must be supported by receipts and accurately

reported in the books. Receipts and supporting documentation for all expenditures

should include the following information: (1) the date of the expense; (2) the amount of

the expense; (3) the name and address of the services provider; (4) the business purpose

of the expense; (5) the names, company affiliations and titles of the recipients or

attendees.

In addition, a registry reflecting all travel provided to government officials or Client

representatives must be maintained. This registry should include the amount of the travel

expense, recipient, and purpose of the expense. The registry is subject to periodic review

by Compliance Team.

모든 여행의 제공 내역은 장부에 정확하게 기록되어야 하고 영수증에 의해

증빙되어야 한다. 모든 경비지출에 대한 영수증과 증빙서류는 다음 정보를

포함하여야 한다; (1)지출 일시 (2)지출 금액 (3)서비스 제공자(거래처)의 이름과

주소 (4) 지출 목적 (5) 참석자의 이름, 소속회사, 직급 또는 직책

또한, 공직자 또는 고객사 임직원에게 제공된 모든 여행은 기록대장에 반영되어

유지·관리되어야 한다. 기록대장은 여행 경비, 수령자, 지출 목적이 기재되어야

한다. 기록대장은 준법지원팀에 의해 정기적으로 검토되어야 한다.

VII. Payments to Social Programs

소셜프로그램에 대한 지원

SHI Representatives may not use contributions to social programs as an attempt to

influence a government official, or as an attempt to return any promised or actual

favorable treatment by any government official.

Prior to making any payment or commitment in relation to social programs, SHI

Representatives must obtain the approval of Compliance Team and follow the guidance

of Compliance Team in order to ensure that proper due diligence and assessment is

carried out. All documentation relating to the contribution to social programs must be

retained so that the payment or expense is accurately described and recorded.

삼성중공업 임직원 등이 공직자의 부적절한 집무집행 유도 또는 공직자에 의해 호의적

처분 또는 처분에 대한 약속을 받기 위한 의도로 소셜프로그램에 대한 헌금 또는

지원을 하는 것은 허용되지 않는다. 삼성중공업 임직원 등이 소셜프로그램에 관련된

금품 지급 또는 지원활동을 하는 경우 사전에 준법지원팀의 승인을 받아야 한다.

소셜프로그램에 대한 헌금과 지원에 관련된 모든 문서는 지출과 비용이 정확하게

기술되고 기록되어져야 한다.

VIII. POLITICAL AND CHARITABLE Donations

정치 및 자선 기부

A. Political Contributions

정치 헌금

SHI will not make any financial contributions to political candidates, elected

representatives or political parties.

삼성중공업은 공직 입후보자, 국회의원 또는 정당에 기부를 할 수 없다

B. Charitable Contributions

자선 헌금

SHI Representatives may not use charitable donations as an attempt to influence a

government official, or as an attempt to return any promised or actual favorable treatment

by any government official. SHI believes in contributing to the communities in which it

does business and permits reasonable donations to charities; but, SHI needs to be certain

that donations to charities are consistent with Applicable Anti-Corruption Laws. SHI

must also confirm that the charity does not act as a conduit to fund illegal activities in

violation of the laws of the countries in which SHI does business.

All charitable donations must be pre-approved by Compliance Team. All documentation

relating to the donation must be retained so that the payment or expense is accurately

described and recorded .

삼성중공업 임직원이 공직자의 부적절한 집무집행 유도 또는 공직자에 의해 호의적

처분 또는 처분에 대한 약속을 받기 위한 의도로 자선 기부를 하는 것은 허용되지

않으며 부패방지법령에 부합하는 합리적이고 선의의 자선 기부는 허용된다. 모든 자선

기부는 준법지원팀의 사전 승인을 받아야만 하며, 준법지원팀은 자선 기부가

불법행위의 수단으로써 사용될 가능성이 없는지 확인하여야 한다. 자선기부와 관련된

모든 문서는 지출과 비용은 정확하게 기술되고 기록되어져야 한다.

IX. FACILITATION PAYMENTS

급행료

Facilitation payments are small, sometimes customary, payments made to a low-level

government official to expedite or secure the performance of a routine governmental

action. SHI Representatives are not permitted to make facilitation payments for any

reason.

급행료는 일상적인 정부 행위의 수행을 촉진시키거나 원활하게 하기 위한 목적으로

하급 공직자에게 지급되는 소액의 금액 의미한다. 일부 국가에서 관습적으로 급행료를

지급하는 경우가 있음에도 불구하고, 삼성중공업 임직원 등은 어떠한 이유로도

급행료를 지급하는 것이 허용되지 않는다.

X. BOOKS AND RECORDS

장부와 기록 관리

All related books, records and accounts must be kept with reasonable detail and accuracy

to fairly reflect the transactions. SHI Representatives must follow applicable standards,

principles, laws and practices for accounting and financial reporting. No false or

artificial entries are to be made in the books and records nor any undisclosed or

unrecorded fund or asset is to be established or maintained for any purpose. Finally,

personal funds must not be used to accomplish what is otherwise prohibited by this

Policy.

삼성중공업 임직원 등은 각종 거래를 반영하여 상세하고 정확하게 장부, 기록,

회계서류를 기록하고 관리하여야 한다. 삼성중공업 임직원 등은 관련 법, 기준에 따라

회계와 재무보고서를 작성해야 하며, 어떠한 목적으로도 사실이 아니거나 위조된

내용을 기록하거나 기록되어야 할 내용을 누락할 수 없다.

XI. DUE DILIGENCE FOR THIRD-PARTIES

제 3자에 대한 준법실사

The execution of SHI Projects will necessarily involve the retention of potentially

numerous of third-parties, including subcontractors, vendors, and potentially commercial

agents.삼성중공업의 프로젝트를 수행하기 위해서는 하도급업체, 납품업체,

에이전트(대리인) 등 수많은 제 3자의 참여가 필요하다.

Because SHI can be potentially liable for the actions of third parties acting on its behalf,

SHI representatives must exercise caution when retaining or working with third parties.

The level of due diligence performed on each third-party will be determined based on the

risk-based analysis described generally below.

제 3 자가 삼성중공업으로부터 위탁받은 업무를 수행하는 것에 대하여 삼성중공업이

법적 책임을 부담해야 할 수 있으므로, 삼성중공업 임직원 등은 제 3 자와 업무를 할

경우 부패방지법령 및 이 규정을 위반하지 않도록 충분한 주의를 주어야 한다. 제 3자

준법실사의 수준은 아래에서 기술되는 위험도 분석을 기초로 결정한다.

A. Commercial Agents

에이전트(대리인)

Third party companies or individuals that are engaged to help SHI (i) obtain business; (ii)

solicit sales; (iii) interact with government officials or Client representatives; or (iv)

perform similar business development or consulting activities (collectively, “Agents”)

can present heightened risk to SHI under Applicable Anti-Corruption Laws. If the

retention of Agents is envisioned , this Policy requires SHI Representatives to conduct

thorough due diligence under the supervision of Compliance Team before any such

Agent is retained. This full due diligence process will include: (1) the collection of

relevant information from the Agent through a form (“Questionnaire”) to be developed

by Compliance Team; (2) background research on the Agent; (3) interviews with the

relevant SHI representatives and Agent representatives; (4) a Red Flag analysis; (5)

appropriate anti-corruption certifications by the Agent (attached as Appendix 2); and (6)

ongoing monitoring of the Agent’s activities and performance.

삼성중공업으로부터 (1)수주;(2)영업활동;(3)공직자 또는 고객사 임직원과의

접촉;(4)사업개발 또는 컨설팅 등의 업무를 위탁(위임?) 받은 제 3 자 회사 또는

개인(이하 “에이전트(대리인)”)는 부패방지법령과 관련된 삼성중공업의 리스크를

증가시킬수 있다. 만약, 삼성중공업 임직원 등은 에이전트(대리인)를 사용할 계획이

있는 경우, 에이전트(대리인) 사용 전 준법지원팀의 자문 하에 준법실사를 하여야

한다. 준법실사 절차는 (1)준법 설문지를 사용하여 관련 자료 수집;

(2)“에이전트(대리인)”의 배경 조사; (3) 관련 삼성중공업 및 에이전트(대리인) 간

인터뷰; (4)레드플레그 분석; (5)에이전트(대리인)가 부패방지서약(첨부 1);

(6)에이전트(대리인)의 업무수행 및 활동에 대한 지속적 모니터링 등을 포함한다.

As part of the Red Flag analysis, the Compliance Team should review the Red Flag

checklist (attached as Appendix 2). The existence of one or more Red Flags does not

necessarily preclude the retention of the Agent, but additional diligence will be required

to resolve all Red Flags prior to the Agent’s engagement. Examples of Red Flags include:

준법지원팀은 작성된 레드플레그 체크리스트를 검토 및 분석하여야 한다. 한 개 또는

몇 개의 레드플레그 존재 만으로 그 에이전트(대리인)의 사용을 못하는 것은 아니나

에이전트와 계약전 추가적인 준법실사를 실시하여 모든 레드플레그를 해소하여야 한다.

다음 항목들은 레드플레그에 해당된다:

• The Agent does not fully and truthfully disclose all of the information requested by

SHI

에이전트(대리인)가 확인을 요청받은 사항에 대하여 불완전 또는 부정확한

정보를 제공하는 경우

• The Agent refuses to sign representations or warranties that he has not violated and

will not violate Applicable-Anti-Corruption Laws

에이전트(대리인)가 부패방지법령을 위반하지 않았고 부패방지 법령 및 이

규정의 준수할 것이라는 서약서에 서명을 거부하는 경우

• The Agent requests that his identity not be disclosed

에이전트(대리인)가 공개되지 않을 것을 요구하는 경우

• The Agent resides outside the country in which the services are rendered

에이전트(대리인)가 그 서비스가 행해지는 나라밖에 주재하는 경우

• The Agent (or its principals or employees) is a current or former government

official or an immediate family member of the government official

에이전트(대리인) 또는 그 임직원 현재 또는 과거에 공직자이거나 공직자의

직계가족인 경우

• The Agent was recommended by a government official

에이전트(대리인)가 공직자에 의해 추천된 경우

• The Agent request excessive commissions

에이전트(대리인)가 제공하는 서비스에 비해 과도한 보수를 요구하는 경우

• The Agent request a complicated way of paying such as payment to offshore bank

account

해외 은행계좌로의 입금과 같은 복잡한 방식의 지불방법을 에이전트(대리인)가

요구하는 경우

The due diligence process will be led by relevant SHI representatives with oversight. If

any SHI Representative becomes aware that an Agent such as those described above is

acting on behalf of SHI, he or she should immediately report this fact to the Compliance

Team.

준법실사는 해당 업무 관련 부서에서 주관한다. 만약, 삼성중공업 임직원 등이

에이전트(대리인)가 레드플레그에 해당하는 행위를 하는 것을 알게 되는 경우 즉시

준법지원팀에 그 사실을 보고해야 한다.

B. Subcontractors and Vendors

일반 협력회사

For any subcontractor or vendor hired in the normal course of operations, this Policy

requires SHI Representatives to conduct due diligence under the oversight of Compliance

Team, including the collection of relevant information from the business partner through

a Questionnaire(attached as Appendix 3)

정상적인 절차에 의해 계약이 체결되는 일반 협력회사에 대해서, 본 규정은

준법설문지(첨부 3)를 사용하여 협력회사로부터 관련 자료 수집하는 것을 포함한

준법실사를 요구한다.

Based on the results of the Questionnaire, other steps may be required. To the extent any

vendor or subcontractor presents a greater risk, additional due diligence will be carried

out, possibly including background research on the subcontractor or vendor and/or

interviews with relevant representatives and/or subcontractor or vendor.

준법설문의 결과에 따라 추가적인 단계가 요구되어질 수 있다. 협력회사의 위험

정도에 따라 추가적인 준법실사가 수행될 수 있으며, 추가 준법실사는 협력사의

배경조사, 관련 임직원 및/또는 협력사와의 인터뷰 등이 포함될 수 있다

C. Subcontractors and Vendors on Specific Project

특정 프로젝트 수행 협력회사

For the projects which require any specific anti-corruption compliance program or

policies to be carried out, the procedures and level of due diligence applicable to the

subcontractors and/or vendors in relation to such projects shall be determined by the

policies approved within the frame of the relevant project.

별도의 부패방지 정책을 요구하는 특정 프로젝트에 대해서, 협력회사에 적용할

준법실사의 절차 및 수준은 관련 프로젝트에서 승인된 규정 및 절차를 따른다.

XII. REPORTING MECHANISM

보고 체계

SHI Representatives shall report any compliance alerts and any violations of this Policy

or any Applicable Anti-Corruption Laws immediately to Compliance Team. In addition,

SHI Representatives should report any requests from government officials for a corrupt

payment to Compliance Team .

삼성중공업 임직원 등은 이 규정 또는 부패방지규정의 위반 또는 위반가능성을

발견한 경우 즉시 준법지원팀에 보고하여야 한다. 또한, 공직자로부터 뇌물 제공을

요구받은 모든 임직원은 준법지원팀에 즉시 보고하여야 한다.

XIII. FURTHER INFORMATION

추가 정보

Any questions about this Policy or Applicable Anti-Corruption Laws or requests for

clarifications about any procedures in this Policy should be addressed to Compliance

Team

이 정책 또는 부패방지법령에 대한 의문이 있는 경우 준법지원팀에 질의한다.

(Appendix 1)

Certification of Anti-corruption Compliance

부패방지 서약

The undersigned hereby represents, warrants and certifies to Samsung Heavy

Industries Co. Ltd(“SHI”) as follows:

서명인은 삼성중공업 주식회사(이하 “삼성중공업”)에 아래사항을 법적으로

대표하고 보장 및 보증한다.

1. Business Partner has received a copy of, and been informed about, the Anti-

Corruption Compliance Policy and Procedure of SHI. Business Partner is

familiar with and understands the Anti-Corruption Act of Korea, the OECD

Convention, the FCPA(Foreign Corrupt Practice Act), the UK bribery Act, and

other similar anti-corruption laws.

(당사는) 삼성중공업의 부패방지법 준수규정에 대해 알고 있고 관련 자료를

받았으며, ‘국제상거래에 있어서 외국공무원에 대한 뇌물방지법’,

‘부정청탁 및 금품등 수수의 금지에 관한 법률’등 국내 부패방지법령, OECD

부패방지협약, 미국 FCPA, 영국 뇌물방지법, 기타 유사한 부패방지법령(이하

“부패방지법령”)에 대하여 이해하고 알고 있다.

2. While providing services for SHI formed, Business Partner agrees to abide by all

applicable anti-corruption laws and regulation and all other applicable laws

dealing with bribery, extortion and kickbacks. Specifically, Business Partner has

not and will not offer, promise, arrange for or pay, either directly or indirectly,

anything of value to a government official (including employees of any state-

owned or controlled enterprise, which include all employees of any national oil

company , political party or a candidate for political office for the purpose of

inducing the government official to perform or fail to perform his official duties

to assist Business Partner or SHI) in obtaining business, retaining business or

securing any improper advantage.

당사는 삼성중공업에 서비스를 제공하는 동안 뇌물, 재물 강요, 리베이트

등에 관련된 모든 부패방지 법령 및 규정의 준수에 동의한다. 특히, 당사는

공무원, 국영기업체 직원, 정당, 공직후보자를 포함하는 어떠한

공직자에게도 당사 또는 삼성중공업이 사업을 획득하거나 유지 또는 부적절한

이익 확보를 목적으로 직∙간접적으로 유·무형의 이익을 제공하거나 제공할

것을 제안 또는 약속 하지 않는다.

3. Except as previously disclosed, neither Business Partner nor any of Business

Partner’s directors, officers or employees is a government official and no

government official has or will have direct or indirect controlling interest in

Business Partner.

삼성중공업에 사전 통보한 경우를 제외하고 당사 뿐만 아니라 당사의 임원,

간부, 직원들 모두 정부 공무원이 아니며, 정부 공무원이 당사의 이해관계에

직∙간접적으로 관여하거나 관여하지 않을 것이다.

4. Business Partner declares that it is not under current criminal investigation and

has not been subject to any civil or criminal enforcement actions, at home or

abroad, for improper conduct relating to bribery, corruption, or violation of laws

governing business.

당사는 현재 범죄 조사를 받지 않고 있으며 국내∙외에서 뇌물, 부패, 또는

비즈니스 법률 위반으로 민·형사상으로 범죄 조사의 대상이 된 적이 없음을

확인한다.

5. Business Partner agrees that if at any time the representations, warranties and

certifications herein are no longer accurate and complete, Business Partner will

immediately notify the SHI and provide a supplementary report detailing such

change.

당사는 언제라도 여기에서 언급한 진술, 보장 및 보증 내용이 변경되는 경우

즉시 삼성중공업에 고지하며 그 변경내용에 대한 상세한 추가 자료를

제공하는 것에 동의한다.

______________________________ _________________

Signature Date

Print Business Partner Name:

협력회사 법인명

(Appendix 2)

Red Flags Analysis

준법 리스크 분석

A Red Flag is a fact or circumstance that serves as a warning sign that a prospective

Business Partner may act corruptly. Although not necessarily a bar to working with a

particular Business Partner, Red Flags must be thoroughly investigated and evaluated so as

not to place SHI at unnecessary risk.

Red Flag는 비즈니스 파트너사가 부패행위를 할 수 있다는 경고를 제공하는 사실

또는 정황이다. Red Flag 가 반드시 특정 비즈니스 파트너사와 일할 수 없는

요건은 아니지만, 삼성중공업이 불필요한 리스크에 직면하지 않기 위하여 반드시

조사 및 평가 되어져야만 한다.

If you identify the existence of any of the transaction-specific “Red Flags” listed below

you should document it on this form and report it immediately to Compliance Team.

아래 Red Flag 항목 중에서 해당 사항이 있는 경우 즉시 아래 양식을 기록하고

준법지원팀에 보고해야 한다.

Questionable Circumstance(위험 신호) YES NO

The Business Partner is state-owned. 비즈니스 파트너사는 국영기업이다. □ □

The Business Partner does not fully and truthfully disclose all of the information requested by SHI. 비즈니스 파트너사는

삼성중공업이 요구한 정보를 완전하고 진실되게 밝히지 않았다. □ □

The Business Partner requests that his/her identity not be disclosed or has undisclosed sub-agents or contractors who assist with the work. 비즈니스 파트너사가 공개되지 않기를 요구하거나 또는 공개하지

않은 에이전트나 계약업체의 업무 지원을 받고 있다.

□ □

The Business Partner resides outside the country in which the services are rendered. 비즈니스 파트너사는 서비스를 제공하는 국가 밖에 주재한다 □ □ The Business Partner refuses to sign representations (ie. Contract provisions), warranties (ie. declaration of Compliance) and covenant that he/she has not violated and will not violate the Applicable Anti-Corruption Laws.

비즈니스 파트너사가 계약조항, 보증 그리고 반부패법을 위반한

□ □

적이 없고 위반하지 않을 것임을 약속하는 서명(부패방지 서약)을

거부한다

Export/Import(수출/수입) YES NO The Business Partner does business with or import or there is a high probability that the Business Partner does business with or import main raw materials/products, works or services from any country that may be subject to sanctions and/or trade restrictions such as under embargo or subject to sanctions. 비즈니스 파트너사는 수입이 금지되거나 무역이 제재된 국가의

원재료, 제품, 용역을 수입 또는 거래하였거나 수입 또는 거래

가능성이 높다.

□ □

The Business Partner or any of its owners, directors, officers or key employees is identified on any sanctions lists. 비즈니스 파트너사 또는 그 소유주, 임원, 간부, 주요 직원 중에

제재리스트에 해당되는 사람이 있다

□ □

Capabilities(역량) YES NO

The Business Partner declares it is not familiar with anti-corruption laws applicable to the project (including either the requirements of Article 435 of the French Penal Code, the Anti-Corruption Act of Korea, the OECD Convention, the FCPA, the UK bribery Act and any applicable anti-bribery legislation)

비즈니스 파트너사는 부패방지법령(‘국제상거래에 있어서

외국공무원에 대한 뇌물방지법’등 국내 부패방지법, 프랑스 형법

435 조, OECD 부패방지협약, 미국 FCPA, 영국 반부패법, 기타

유사한 부패방지법)에 대하여 알지 못함을 밝힌다.

□ □

The Business Partner has no policy in respect of compliance with anti-corruption laws. 비즈니스 파트너사는 부패방지법 준수와 관련된 정책 또는 규정이

없다

□ □

The Business Partner has no code of conduct in place. 비즈니스 파트너사는 시행중인 Code of Conduct(윤리강령)이 없다. □ □

The Business Partner does not agree to abide by SHI Anti-Corruption Compliance Policy.

비즈니스 파트너사가 삼성중공업의 부패방지법 준수 규정을

준수하는 것에 동의하지 않는다.

□ □

The Business Partner lacks relevant industry/technical experience or has not been in business for very long. 비즈니스 파트너사는 위탁 또는 위임되는 업무와 관련된 경험이 □ □

부족하거나 사업분야에 진입한지 오래되지 않았다.

The Business Partner does not have the organizational resources or staff to undertake the scope of the work required by the agreement, or at the other extreme, the Business Partner involves unnecessary third parties or multiple intermediaries performing similar functions.

비즈니스 파트너사가 합의서에서 요구되어지는 업무범위를

수행할 조직 또는 인력을 가지고 있지 않거나, 불필요한 제 3자

또는 동일한 업무를 수행하는 다수의 중개인들을 참여시킨다.

□ □

Ties to the Government(정부와의 관계) YES NO

A Government Official has any direct or indirect controlling ownership or other financial interest in the Business Partner or any of its affiliates, in connection with the country (ies) of the project and could be in a position to influence SHI’s activities. 프로젝트를 수행하는 국가에서 공직자*가 비즈니스 파트너사 및 그

계열사에 대해 직∙간접적인 지배적 소유지분을 가지고 있거나

재정적인 이해관계를 가지고 있고 삼성중공업의 활동에 영향을 줄

수 있는 위치에 있을 수 있다.

□ □

Any owner, director or officer of the Business Partner or its affiliates is a current or former Government Official*, in connection with the country(ies) of the project and could be in a position to influence SHI’s activities. 프로젝트를 수행하는 국가에서 비즈니스 파트너사 또는 그

계열사의 사주, 임원, 간부 중 전∙현직 공직자*인 사람이 있고

삼성중공업의 활동에 영향을 줄 수 있는 위치에 있을 수 있다.

□ □

The Business Partner’s family members or relatives are senior officials in the foreign government or ruling political party or are senior officials or employees of a state-owned enterprise (including national oil companies).

비즈니스 파트너사의 가족 또는 친족들이 외국 정부 및 집권당내에

고위직이거나 또는 국영기업(국영석유기업 포함)의 직원이다

□ □

Any owner or director or officer of the Business Partner or its affiliates has any family or business relationship (including acting as an agent or consultant for, or holding common ownership of any business enterprise or partnership) with a current or former Government Official* in connection with the country (ies) of the project and who could be in a position to influence SHI’s activities. 프로젝트를 수행하는 국가에서 비즈니스 파트너사 또는 그

계열사의 사주, 임원, 간부가 삼성중공업의 활동에 영향을 줄 수

□ □

있는 전∙현직 공직자*인 가족이 있거나 또는 거래관계를 가지고

있다

The Business Partner uses or intends to use any agent, consultant or other third party to deal in any way with Government Officials*, in connection with the country (ies) of the project, and has not confirmed that it had proper anti-corruption due diligence procedures in relation with such third parties. 프로젝트를 수행하는 국가에서 비즈니스 파트너사가 공직자*와

함께하는 방법으로 대리인, 자문, 또는 제 3자를 이용하거나

이용할 계획이며, 비즈니스 파트너사가 이런 제 3자와 관련하여

적절한 부패방지 실사 절차를 수행하였음을 확인해 주지 않았다.

□ □

The Business Partner has been recommended by an official of the potential government customer or by individuals or entities unknown to SHI ) 비즈니스 파트너사는 공직자 또는 확인되지

않은 개인 또는 단체에 의해 삼성중공업에 추천되어졌다

□ □

Reputation(평판) YES NO

The transaction involves or takes place in a country with a general reputation for bribery and corruption.

거래가 뇌물 및 부패가 만연한 국가에서 수행된다.. □ □

The Business Partner has a bad reputation 비즈니스 파트너사에 대한 평판이 좋지 않다 □ □

The Business Partner is new to the business (usually indicated by the failure to provide references) 비즈니스 파트너사가 사업에 신규로 진입했다(프로젝트 수행실적을

제출할 수 있는지 여부에 따라서 판단 가능)

□ □

The Business Partner made any public disclosures involving fraudulent or corrupt misconduct or improper accounting, including bribery to any Korea, U.S., U.K. or other government authorities, including but not limited to the U.S. Department of Justice, the Securities and Exchange Commission, or the U.K. Serious Fraud Office. 비즈니스 파트너사가 회계부정, 부패행위, 수뢰 등에 연루되어

미법무성, 증권거래위원회, 영국 중대범죄 조사국 등 한국, 미국,

영국 또는 다른 국가의 정부기관 등에 의해 공표된 적이 있다

□ □

The Business Partner or any of its affiliates, or any director or officer has been suspended from doing business, has been charged with, or investigated for fraud, misrepresentation, corruption, bribery, money laundering or other related activities. 비즈니스 파트너사 및 그 계열사 또는 임원 또는 간부 중 누군가가

부정, 허위진술, 부패, 수뢰 등의 이유로 영업정지를 받은 적이

있거나 조사 및 처벌받은 적이 있다

□ □

The Business Partner possesses a reputation for corruption or any other improper behavior. 비즈니스 파트너사는 부정부패에 연루된 적이 있다 □ □

Compensation(보수) YES NO

The Business Partner’s request for fee or commission payments is excessive in light of the corresponding level of services or risk. 비즈니스 파트너사의 수수료나 커미션 요구가 상응하는 서비스나

위험 수준에 비하여 과도하다

□ □

The Business Partner requests payments in cash or cash equivalents. 비즈니스 파트너사가 현금 또는 현금성 지불수단을 요구한다 □ □ The Business Partner requests that the payments be made to banks located in foreign countries unrelated to the transaction or to undisclosed third parties 비즈니스 파트너사가 거래와 관련 없는 외국은행 계좌 지급을

요청하거나 신원이 알려지지 않거나 계약과 무관한 제 3자에게

지급을 요청한다

□ □

"Government Official” is broadly interpreted and includes any person working at a

Governmental body as well as any political party candidate and any business known to

be owned or operated by a government official. In addition, “Government” includes all

branches, levels and subdivisions of any government (e.g., local, regional or national and

administrative, legislative or executive). Government Officials include but not limited to:

“공직자”는 정부 기관에서 근무하는 개인을 의미하며 국영기업체 임직원,

공직자 후보 등을 포함한다. 공직자는 아래에 해당하는 자를 포함하며 이에

한정되지 않는다:

any elected or appointed government official (e.g., a member of a ministry of oil);

임명 또는 선출직 공무원

an employee, official, contractor, consultant or representative of a government or any

department, agency or instrumentality (e.g., parastatal or state-owned enterprises)

thereof, including all employees working for a national oil company;

국영기업체 임직원, 준국가기관의 임직원, 컨설턴트 등

any employee or person acting for or on behalf of a government official, agency, or

enterprise performing a governmental function (e.g., a licensing official or a tax agent);

정부 기능을 수행하는 공무원, 에이전시, 회사의 직원 등

any political party, officer, employee or person acting for or on behalf of a political

party or candidate for public office;

정당 또는 공직 후보자 및 그 후보자를 위해 활동하는 직원 또는 개인

a person in the service of a government, including members of the military, police or

civil service;

군인, 경찰, 소방관 등 정부 서비스 업무에 종사하는 개인

an employee or person acting for or on behalf of a public international organization,

(e.g., United Nations, International Monetary Fund, World Bank, etc.);

공적 국제기구의 임직원(예: IMF)

employees of Non-Governmental Organizations (such as Transparency International);

비정부기구(NGO)의 임직원

family members and relatives of any of the above (e.g., a parent, spouse, child, or

sibling (including by marriage)).

상기 공직자의 가족(부모, 배우자, 자녀, 형제자매 등)

Even if the payment does not go directly to a Government Official, you will violate

Applicable Anti-Corruption Laws if you make a payment to a private party and you know,

should know, believe, or are aware that the private party intends to turn over all or a

portion of that payment to a government official.

뇌물을 공직자에게 직접 지급하지 않더라도, 제3자에게 지급한 금액의 전부

또는 일부가 공직자에게 뇌물로써 지급될 것을 알거나, 알 수 있거나, 인지한

경우 부패방지법령의 위반에 해당할 수 있다.

(Appendix 3)

Compliance QUESTIONNAIRE

준법 설문

1. Subcontractor's legal name

협력회사의 법인명

2. Name and Title of person completing questionnaire

답변자의 성명과 직책

3. Email address of person completing questionnaire

답변자의 이메일 계정

4. Phone number of person completing questionnaire

답변자의 전화번호

5. Business address of Subcontractor

사업장 주소

6. What is the legal organisation of your company?

귀사의 법률적 조직형태

□ Corporation(주식회사)

□ Individually owned(개인회사)

□ Partnership(조합)

□ Joint Venture(조인트벤처)

□ Other, please (기타) (detail_____________________________

7. Do you do business with or import main raw materials/ products, works or services from any country that may be subject to sanctions and/or trade restrictions, such as embargo. If so, please provide details.

무역거래가 금지되거나 제재중인

국가로부터 원재료, 제품, 용역을

수입한 적이 있나요?

만약 있다면 상세하게 적어주시기

바랍니다.

8. Is your company or any of the owners, directors, officers or key employees identified on any of the following sanctions lists:

귀사 또는 사주, 임원, 간부, 주요직원이

다음의 제재리스트에 포함되어 있습니까

□ OFAC’s List of Specially Designated Nationals 미재무부 산하기관의 금융거래 제재리스트

□ U.S. Commerce Department’s List of Denied Parties

미상무부 리스트

□ HM Treasury Consolidated List of Financial Sanctions Targets in the UK 영국 기획재정부

금융거래 제제리스트

□ World Bank’s Listing of Ineligible Firms & Individuals

세계은행의 부적격 회사 및 개인 리스트

□ Other (please provide details) 기타(상세하게 기술하여 주시기 바라니다)

9. Are you familiar with the anti-corruption laws applicable to the project including the requirements of the OECD Convention, the Anti-Corruption Act of Korea, the U.S. Foreign Corrupt Practices Act and U.K. anti-bribery legislation?

국내 부패방지법, 미 FCPA, 영국 뇌물

방지법, OECD 반부패 협약을 포함하여

프로젝트에 적용되는 모든 반부패법을

알고 있습니까?

10. What are your company’s policies in respect of compliance with anti-corruption laws? Please attach any relevant policies.

부패방지법령과 관련한 귀사의 CP정책은

무엇입니까?

관련된 정책들을 첨부해주시기

바랍니다.

11. Does your company agree to abide by the SHI Anti Corruption Compliance Policy and Procedures

귀사는 삼성중공업의 부패방지규정 및

절차를 준수하는데 동의하십니까?

12. In connection with the country (ies) where the project will be carried out, is any owner, director, or officer, of your company or any of its affiliates a current or former Government Official*? If so, please detail.

사업이 수행되어질 국가에서 귀사 또는

귀사 계열사의 사주, 임원 중에서

전∙현직 공직자*인 사람이 있습니까?

만약 있다면 상세하게 기술해 주십시요

If yes please detail:

13. Has your company made any public disclosures involving fraudulent or corrupt misconduct or improper accounting including bribery, to any government authorities including but not limited to the U.S. Department of Justice, the Securities and Exchange Commission or the U.K. Serious Fraud Office?

귀사가 부정행위, 부적절한 회계처리

등으로 검찰, 미국 법무부, 미국

증권거래위원회, 영국 관계당국 등

국·내외 정부기관에 의해 공표 된 적이

있습니까?

14. Has your company or any of its affiliates, or

any current director or officer ever been

suspended from doing business in any

capacity or has been charged with or

investigated as a result of fraud,

misrepresentation, corruption, bribery,

money laundering or other related activities?

귀사 또는 귀사 계열사의 임원, 간부가

부정, 허위진술, 부패 , 자금세탁

또는 다른 활동과 관련하여 영업정지

처분 및 조사 또는 기소된 적이

있습니까?

"Government Official” is broadly interpreted and includes any person working at a

Governmental Body as well as any political party candidate and any business known to be

owned or operated by a government official. In addition, “Government” includes all

branches, levels and subdivisions of any government (e.g., local, regional or national and

administrative, legislative or executive). Government Officials include but not limited to:

“공직자”는 정부 기관에서 근무하는 개인을 의미하며 국영기업체 임직원,

공직자 후보 등을 포함한다. 공직자는 아래에 해당하는 자를 포함하며 이에

한정되지 않는다:

any elected or appointed government official (e.g., a member of a ministry of oil);

임명 또는 선출직 공무원

an employee, official, contractor, consultant or representative of a government or any

department, agency or instrumentality (e.g., parastatal or state-owned enterprises)

thereof, including all employees working for a national oil company;

국영기업체 임직원, 준국가기관의 임직원, 컨설턴트 등

any employee or person acting for or on behalf of a government official, agency, or

enterprise performing a governmental function (e.g., a licensing official or a tax agent);

정부 기능을 수행하는 공무원, 에이전시, 회사의 직원 등

any political party, officer, employee or person acting for or on behalf of a political

party or candidate for public office;

정당 또는 공직 후보자 및 그 후보자를 위해 활동하는 직원 또는 개인

a person in the service of a government, including members of the military, police or

civil service;

군인, 경찰, 민원 등 정부 서비스 업무에 종사하는 개인

an employee or person acting for or on behalf of a public international organization,

(e.g., United Nations, International Monetary Fund, World Bank, etc.).

공적 국제기구의 임직원(예: IMF)

employees of Non-Governmental Organizations (such as Transparency International);

비정부기구(NGO)의 임직원

family members and relatives of any of the above (e.g., a parent, spouse, child, or

sibling (including by marriage)).

상기 공직자의 가족(부모, 배우자, 자녀, 형제자매)

Even if the payment does not go directly to a Government Official, you will violate

Applicable Anti-Corruption Laws if you make a payment to a private party and you know,

should know, believe, or are aware that the private party intends to turn over all or a

portion of that payment to a government official.

뇌물을 공직자에게 직접 지급하지 않더라도, 제3자에게 지급한 금액의 전부

또는 일부가 공직자에게 뇌물로써 지급될 것을 알거나, 알 수 있거나, 인지한

경우 부패방지법령의 위반에 해당할 수 있다

Supplementory Provisions

부 칙

The Regulation was enacted and effective, as of November 10, 2011

본 준수규정은 2011 년 11월 10일 제정·시행한다

The Regulation was revised and effective, as of April 20, 2016

본 준수규정은 2016 년 4월 20일 개정·시행한다