一、本公司發言人…¬司年報/98年報...項 目 98年度 % 97 年度 % 成長率(%)...
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一、本公司發言人
姓名：翁聰智
職稱：財務處處長
電話：(02)2999-3988
E-MAIL：[email protected]
二、代理發言人
姓名：秦元正
職稱：特助
電話：(02)2999-3988
E-MAIL：[email protected]
三、公司及工廠所在地
總公司：台北縣三重市光復路一段88-8號10樓
工 廠：台北縣三重市光復路一段88-8號9樓
電 話：（02）2999-3988
四、股票過戶機構
名稱：富邦綜合證券股份有限公司股務代理部
地址：台北市100許昌街17號2樓
電話：(02)2361-1300
網址：http：//www.fubon.com
五、最近年度財務報告簽證會計師
事務所名稱：勤業眾信聯合會計師事務所
會計師姓名：李振銘、郭俐雯
地址：台北市民生東路三段156號12樓
電話：(02)2545-9988
網址：http：//www.deloitte.com.tw
六、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式：無。
七、本公司網址
http：//www.unityopto.com.tw
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目 錄
壹、致股東報告書 .......................................................................................................................................................... - 1 -
貳、公司簡介 .................................................................................................................................................................. - 4 -
叁、公司治理報告 ............................................................................................................................................................... 6
一、組織系統 ..................................................................................................................................................................... 6 二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料 .......................................................... 8 三、公司治理運作情形 ................................................................................................................................................... 16 四、會計師公費資訊： ................................................................................................................................................... 22 五、更換會計師資訊： ................................................................................................................................................... 22 六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或
其關係企業者，應揭露其姓名、職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業之期間：無。 ............. 22 七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權
質押變動情形 ............................................................................................................................................................ 23 八、持股比例占前十名之股東，其相互間為財務會計準則公報第六號關係人或為配偶、二親等以內之親屬關
係之資訊： ................................................................................................................................................................ 24 九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數，並合併
計算綜合持股比例 ................................................................................................................................................ - 25 -
肆、募資情形 ..................................................................................................................................................................... 26
一、資本及股份 ............................................................................................................................................................... 26 二、公司債辦理情形 ....................................................................................................................................................... 34 三、特別股辦理情形：無。 ........................................................................................................................................... 35 四、海外存託憑證辦理情形：無。 ............................................................................................................................... 35 五、員工認股權憑證辦理情形 ....................................................................................................................................... 36 六、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形：不適用。 ................................................................... 37 七、資金運用計劃及執行情形 ....................................................................................................................................... 38
伍、營運概況 ..................................................................................................................................................................... 40
一、業務內容 ................................................................................................................................................................... 40 二、市場及產銷概況 ....................................................................................................................................................... 46 三、最近二年度從業員工資料 ....................................................................................................................................... 54 四、環保支出資訊 ........................................................................................................................................................... 54 五、勞資關係 ................................................................................................................................................................... 54 六、重要契約：無。 ....................................................................................................................................................... 55
陸、財務概況 ..................................................................................................................................................................... 56
一、最近五年度簡明資產負債表及損益表 ................................................................................................................... 56 二、最近五年度財務分析 ............................................................................................................................................... 58 三、最近年度財務報告之監察人審查報告 ................................................................................................................... 60
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四、最近年度財務報表 ................................................................................................................................................... 61 五、最近年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表 ..................................................................................... 121 六、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止，如有發生財務週轉困難情事，應列
明其對本公司財務狀況之影響：無。 .................................................................................................... 179
柒、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險事項 ....................................................................................................... 180
一、財務狀況 ................................................................................................................................................................. 180 二、經營結果 ................................................................................................................................................................. 181 三、現金流量 ................................................................................................................................................................. 182 四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響： ..................................................................................................... 182 五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投資計畫 ...................................... 182 六、風險事項分析及評估 ............................................................................................................................................. 183 七、其他重要事項：無。 ............................................................................................................................................. 185
捌、特別記載事項 ........................................................................................................................................................... 186
一、關係企業相關資料 ................................................................................................................................................. 186 二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形： ............................................................................. 195 三、最近年度及截止年報刊印日止，子公司持有或處分本公司股票情形：無。 .................................................. 197 四、其他必要補充說明事項：無。 ............................................................................................................................. 197
玖、最近年度及截至年報刊印日止發生證券交易法第三十六條第二項第二款所定對股東權益或證券價格有重
大影響之事項：無。 .............................................................................................................................................. 197
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壹、致股東報告書
各位股東女士、先生：
97 年底金融風暴襲捲全球，各產業幾無倖免，然 LED 產業挾其技術不斷創新與應用市場持續擴大的優勢，成為少數維持逆勢成長的聚焦產業，更在 98 年初率先走出金融風暴陰影，市場規模快速回復到金融風暴前高檔，主要成長動能來自中大尺寸面板的背光應
用，尤其是 LCD TV 的 LED 背光應用，成為主要成長動能。
98 年間國際電視品牌領導廠商率先推出 LED 背光源的 LCD TV(簡稱 LED TV)，帶動全球各大電視品牌廠跟進，LED TV 已成為新款電視主流；據國際知名市調機構DisplaySearch 調查指出，今年全球 LED TV 出貨量估將超過 3,500 萬台，年成長近 9倍，若以各品牌廠出貨目標更高達 4,700 萬台以上； TV 應用的市場規模粗估達手機應用LED 市場規模的十數倍，未來幾年 LED 需求高度成長可期。
東貝專注利基市場的開發，自 95 年即投入中大尺寸背光源產品研發，提早卡位國際領導電視品牌廠 LED 背光產品開發並累積製程 know-how，成為國內首家打入全球領導電視品牌廠供應鏈的 LED 封裝業者，並配合 LED TV 推出，自 98 年第 2 季起量產出貨，累積了寶貴的量產經驗，得以進一步擴大客戶基礎，站穩國內主要 LED TV 背光產品供應商地位。98 年 LED TV 背光產品營收貢獻達 6%，今年其營收貢獻更可望呈數倍成長。
此外，各國陸續公布禁用白熾燈時程，LED 燈具取代白熾燈需求也逐步顯現，一般照明市場估計將是以往手機應用 LED 市場規模的百倍以上。為迎接一般照明市場的興起，東貝提前於 97 年底完成北美銷售通路建置，大幅提升 98 年照明產品之營收貢獻，並於 98 年間經由策略聯盟，完成亞洲及中國主要連鎖零售通路之佈建。
本公司 98 年各項產品營收均較 97 年明顯成長。受益背光與照明應用需求持續發酵，可望持續推動 99 年業績及獲利向上躍升。茲將九十八年度營業結果、九十九年度營業計劃概要、未來公司發展策略、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響說明如
下： 一、九十八年度營業結果 (一)營業計畫實施成果
單位：新台幣仟元
項 目 98 年度 % 97 年度 % 成長率(%)
營業收入 4,003,197 100 3,070,371 100 30.38 營業毛利 737,756 18 388,432 13 89.93 營業費用 498,320 12 329,833 11 51.08 營業利益 233,277 6 63,633 2 266.60 稅前純益(損) 871,781 22 (143,327) (5) N/A 稅後純益(損) 754,855 19 (147,304) (5) N/A 稅前每股盈餘 3.58 (0.61) 稅後每股盈餘 3.10 (0.63)
98 年全年營收約新台幣 40 億元，較上年度 31 億元成長約 30.38%，主要係因98 年 LED 產業景氣回升，加上東貝率先打入全球領導 LED TV 供應鏈所致；全年
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度稅後純益 7.55 億元，每股稅後淨利 3.10 元。 98 年較 97 年度由虧轉盈，獲利大幅成長，主要原因分析如下： 1.產品組合優化帶動營收及毛利率向上提升：受益於成功開發中大尺寸背光源與一般照明應用相關產品，並順利取得國內外訂單、量產出貨，激勵營收成長；因產品組合優化，朝高附加價值產品移動，有助毛利提升，加上經濟規模擴大，98 年毛利率較 97 年大幅提升約 5.78 個百分點。
2.權益法認列投資收益增加：受益 LED 產業景氣回升，98 年轉投資大陸子公司產能利用率回升，虧損大幅縮小，已近損益兩平，加上 98 年處分回收部分策略投資案獲利，以致依權益法認列投資收益增加。
(二)預算執行情形：本公司編制預算係供內部經營管理之用，整體執行狀況尚屬合理、符合預期。
(三)財務收支及獲利能力分析 單位：新台幣仟元
年度
項目 98 年度 97 年度
財務 收支
營業收入 4,003,197 3,070,371
營業毛利 737,756 388,432
稅後淨利 754,855 (147,304)
獲利 能力 分析
資產報酬率(%) 9.23 (1.77)股東權益報酬率(%) 14.47 (4.10)
佔實收資 本比率(%)
營業利益 7.54 2.67稅前純益 28.19 (6.01)
純益率(%) 18.86 (4.80)每股盈餘(元)（註） 3.10 (0.63)
註：每股盈餘係指追溯調整後之基本每股盈餘。
(四)研究發展狀況 本公司專注在高附加價值與高單價之產品，並致力於良率提升及進階產品之開發；
因應消費性電子產品背光需求之急速發展，應用於中、小尺寸背光源之 LED 已大量出貨，隨著 Monitor 及 LED TV 滲透率增加，中、大尺寸 LCD 背光產品也已量產出貨，光電產品線更趨完整；此外，因應照明市場需求增溫，本公司已成功開發多
款室內照明光源與模組等產品，未來將持續針對背光及照明應用雙主軸，開發高階
與高附加價值產品，並觀察技術及市場需求，開拓新應用市場，維持產品 Time-to-market 優勢。
二、九十九年度營業計劃概要 (一)經營方針
東貝光電之經營一直以掌握核心技術及產品為基礎，致力於新產品與新市場之開
發，其經營方針如下： 1.強化行銷通路，拓展新市場。 2.全力降低生產成本，提昇競爭力。 3.加速高附加價值新產品開發，提昇獲利能力。
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4.活化管理機制，提昇人員效率。 5.強化轉投資企業管理，創造企業整體綜效。
(二)預期銷售目標 延續 98 年 LED 產業的高度成長，在產業技術創新、有效降低生產成本並持續開展新應用市場的有利趨勢下，東貝 99 年營運預期仍將持續向上攀升，主要成長動能來自背光應用及室內照明應用產品雙主軸，整體 99 年營收可望較去年近倍數成長。
(三)重要之產銷政策 1.配合研究發展計畫，提高附加價值產品，以增加市場佔有率。 2.積極開發產品新應用及新客源，並提高本身技術層次。 3.藉由策略聯盟，提昇競爭力。
三、未來公司發展策略 99 年在 LED 中大尺寸背光源市場躍升及照明應用需求啟動的樂觀預期下，產
業成長可期。東貝在中大尺寸背光市場已確立領先地位，在一般照明應用市場亦已率先完成通路佈建的策略優勢；展望未來發展，並考量產業競爭、技術發展、產業標準化及總體經濟環境等因素影響，東貝將審慎積極面對挑戰。受益 LED 產業進入高度成長期，東貝有信心在營收及獲利表現上持續挑戰並突破歷史表現，在產品線與全球通路佈局更臻完善與競爭力，並爭取國際大廠長期支持，為持續成長做好準備。
四、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響 99 年度整體經濟環境明朗樂觀，在新應用市場持續擴大，加上各國政府積極
推動 LED 發展下，LED 產業大幅成長。東貝將持續專注核心技術，開發新產品及新應用市場、降低成本並擴大 LED 產品線，致力於策略執行與內部組織優化，期許成為最優質之 LED 領導廠商，為環保節能竭盡心力。
在此，感謝各位股東的支持與愛護，全體同仁將更加努力以厚植實力，持續開創穩定
優異之營運績效，創造更大成果以分享全體股東。
敬祝
身體健康 萬事如意
東貝光電科技股份有限公司
負 責 人 吳慶輝
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貳、公司簡介
一、設立日期：中華民國 82 年 6 月 26 日
二、公司沿革
（一）最近年度及截至年報刊印日止辦理公司併購、轉投資關係企業、重整之情形：無
（二）最近年度及截至年報刊印日止董事、監察人或持股超過百分之十之大股東股權之大
量移轉或更換：無
（三）最近年度及截至年報刊印日止經營權之改變、經營方式或業務內容之重大改變及其
他足以影響股東權益之重要事項與其對公司之影響：無
（四）以前年度及截至年報刊印日止重要資訊
總公司、分公司及工廠之地址及電話：
總公司：台北縣三重市光復路一段 88-8 號 10 樓 電話：(02)2999-3988
工 廠：台北縣三重市光復路一段 88-8 號 9 樓 電話：(02)2999-3988
民國 82 年 06 月：創立東貝光電科技股份有限公司，資本額 1,000 萬元，專業生產
紅外線發光二極體及各種發光二極體指示燈等電子零件。
民國 82 年 09 月：開始大量生產，同時決定致力於紅外線發光二極體之專業生產。
民國 83 年 10 月：取得「二極體料帶之改良結構」專利。
民國 85 年 01 月：順利進入日本遙控器市場，成為主要遙控器供應商。
民國 85 年 02 月：取得「具紅外線傳輸功能之滑鼠結構」專利。
民國 86 年 03 月：於美國加州設立美國子公司（Unity Microelectronics Inc.）負責
北美地區之銷售業務。
民國 86 年 09 月：成立「雅置投資有限公司」從事來料加工管理業務。
民國 86 年 12 月：通過 ISO 9001 認證。
民國 87 年 02 月：取得「醫療點滴之警示裝置」專利。
民國 87 年 05 月：於日本設立日本子公司（BOHA JAPAN CO., LTD.）負責日本
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地區之銷售業務、研發及資訊蒐集。
民國 87 年 05 月：購入「臺北科技城」新廠，總面積約 5,600 平方公尺。
民國 88 年 06 月：證期會核准公開發行。
民國 89 年 01 月：於韓國設立韓國子公司（UNITY KOREA CO., LTD）負責韓國
地區之銷售業務及資訊蒐集。
民國 89 年 04 月：遷廠至新購置之臺北科技城廠房，擴大生產規模。
民國 89 年 12 月：通過 QS 9000 認證。
民國 90 年 12 月：通過 IS14001 環境管理體系國際標準認證。
民國 91 年 02 月：掛牌上市。
民國 91 年 07 月：發行國內第一次無擔保轉換公司債 5.5 億元。
民國 92 年 07 月：成立「西薩摩亞日聚有限公司」從事發光二極體相關事業之投資。
民國 93 年 03 月：通過 ISO/TS16949 汽車業品質管理體系國際標準認證。
民國 93 年 06 月：發行國內第二次無擔保轉換公司債 8 億元。
民國 93 年 12 月：台灣 1000 大製造業第 750 名。
民國 94 年 12 月：台灣 1000 大製造業第 703 名。
民國 95 年 01 月：依產品線成立光電、照明及紅外線三大事業部。
民國 95 年 03 月：買回庫藏股 5,000,000 股。
民國 95 年 11 月：現金增資發行新股貳仟伍佰萬股。
民國 97 年 09 月：買回庫藏股 7,000,000 股。
民國 98 年 12 月：私募現金增資 2,012,000 仟元，實收資本額增為 3,092,046 仟元。
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叁、
公司
治理
報告
一、組織系統
1.組
織結
構
股東會
董事會
董事長
總經理
顧問
照明
事業部
管理處
紅外線
事業部
光電元件
事業部
財務處
副董事長
董事長特別助理
製造
事業部
品保處
稽核室
市場行銷
事業部
採購部
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2、各主要部門所營業務
部 門 負 責 業 務 內 容
市場行銷事業部
1.擬定年度營業目標、年度計畫。2.各類可見光及不可見光產品之銷售、推展與執行。 3.相關產品之市場開發、商情蒐集、策略規劃。 4.信用評估及客戶維繫、接待與服務。 5.其他相關交辦事項。
照 明 事 業 部
1.擬定年度營業目標、年度計畫。2.照明整合產品及汽車相關應用產品之開發、組裝、管理與銷售。3.相關產品之市場開發、商情蒐集、策略規劃。 4.信用評估及客戶維繫、接待與服務。 5.其他相關交辦事項。
光 電 元 件 事 業 部
1.擬定年度營業目標、年度計畫。2.光電元件之開發與管理。 3.相關產品之市場開發、商情蒐集、策略規劃。 4.信用評估及客戶維繫、接待與服務。 5.其他相關交辦事項。
紅 外 線 事 業 部
1.擬定年度營業目標、年度計畫。2.紅外線及通訊元件相關應用產品之開發與管理。 3.相關產品之市場開發、商情蒐集、策略規劃。 4.信用評估及客戶維繫、接待與服務。 5.其他相關交辦事項。
製 造 事 業 部
1.負責生產線人員工作、品質、產能之督導及生產進度之執行。 2.負責生產流程改善，提高產品良率及生產效率。 3.負責投料生產安排作業、委外加工管理、倉儲管理等作業。 4.設備維護及安裝測試等相關事宜。
管 理 處
1.經營事項及事務流程之規劃、推動、管理與追蹤。 2.公司電腦化工作之規劃、推動、追蹤。 3.工業安全衛生事務辦理。 4.人員招募、教育訓練、考核、升遷、獎懲等事項。
品 保 處 1.公司品質管制與檢驗規範之建立。2.原、物料及製成品之相關檢驗工作。
財 務 處
1.出納、資金調度等相關事宜。2.成本與普通會計帳務處理、稅務結算申報相關事宜。 3.編製各項管理分析報表，供決策參考。 4.募資作業之辦理。 5.轉投資事業之控管。
採 購 部 1.負責產品用原料、資產設備及耗材用品之採購業務。 2.供應商之聯繫及資料建檔管理。 3.協力廠商之開發與管理。
稽 核 室 1.檢查及評估內部控制制度是否健全，並提供分析、評估等建議。2.促進以合理成本達到有效之管理控制及改善作業之效率。
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二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料
1.董事及監察人資料
99年
4月
16日；單
位：
股、
%
職
稱
姓
名
初次
選任
日期
選
任
日期
任
期
選 任
時
持有
股份
現
在
持有股數
配偶、未成年子女
持有之股份
利用他人名義持
有之股份
主要
經（學）歷
目
前兼
任本
公司及其
他公
司之
職務
具配
偶或二
親等以內
關係
之其
他主
管、董
事或監察
人
股數
持股
比率
股數
持股
比率
股數
持股
比率
股數
持股
比率
職
稱
姓名
關
係
董事
長
吳慶輝
85
.04.
1996
.06.
15
3年
3,
545,
494
1.64
7,72
8,40
62.
494,
491,
832
1.44
- -
淡江大學畢
政大企管所科技班畢
鼎元光電科技
(股)公
司總
經理
註
1 副董事長
莊明山
二親等
之姻親
副董
事長
莊明山
85
.04.
1996
.06.
15
3年
1,
789,
956
0.83
1,92
5,15
70.
622,
886,
334
0.93
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東貝光電科技
(股)公
司董
事長
信波工業有限公司董
事長
信
波工
業有
限公司董
事長
羽
民工
業有
限公司董
事長
董事長
吳慶輝
二親等
之姻親
董事
傅佩文
85
.04.
1996
.06.
15
3年
1,
445,
279
0.67
1,30
1,42
40.
4114
4,17
00.
04-
- 淡江大學畢
鼎元光電科技
(股)公
司董
事長
佳
隆企
業(股
)公司
董事
長
頂晶
科技
(股)公
司董事
長
- -
-
董事
邱顯明
82
.06.
2696
.06.
15
3年
3,
372,
141
1.56
3,31
0,74
61.
062,
175,
012
0.70
- -
逢甲大學畢
東貝光電科技
(股)公
司總
經理
喜
茂(股
)公司
董事
長
- -
-
董事
秦元正
85
.04.
1996
.06.
15
3年
2,
469,
384
1.14
2,76
9,10
70.
891,
071,
202
0.34
- -
淡江大學畢
東貝光電科技
(股)公
司副
總經理
雅
置投
資公
司董事長
(法人代
表)
前源
科技
(股)公
司監察
人
- -
-
董事
林誼堭
82
.06.
2696
.06.
15
3年
3,
072,
494
1.42
4,48
1,50
91.
4424
8,21
00.
07-
- 光武工專畢
東貝光電科技
(股)公
司副
總經理
美
商U
nity
Mic
roel
ectr
onic
s Inc
. 總
經理
- -
-
董事
啟鼎
創業
投資
(股)公
司
90.0
4.26
96.0
6.15
3年
74
6,00
00.
3551
1,95
30.
16-
- -
- -
- -
- -
啟鼎
創業
投資
(股)公
司代
表人
-劉玄達
90
.04.
2696
.06.
15
3年
-
- -
- -
- -
- 啟鼎創業投資
(股)公
司總
經理
啟
鼎創
業投
資(股
)公司
總經
理、
益鼎
創業
投資
管理顧
問(股
)新創
事業
部總
經理
-
- -
董事
鍾聰明
91
.06.
2396
.06.
15
3年
1,
361,
375
0.63
1,46
4,20
50.
47-
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-
國立
台灣
大學
商學
士、
國立
政治
大學
企業
管理
碩士
、中
華民
國會
計師
、美
國康
乃狄
克州
會計
師考
試及
格、
前勤
業會
計師
事務
所合
夥會
計師
、國
立政
治大學會計系兼任講
師
順達
科技
(股)公
司董事
長、
致茂
電子
(股)
公司
獨立董
事、遠東
國際
商業
銀行
(股)公
司董
事、
台
灣大
哥大
(股)公
司獨
立董
事
- -
-
董事
李曉林
93
.06.
1896
.06.
15
3年
-
- -
- -
- -
- 美國喬治亞州
州立大
學資
訊管
理碩士
昆盈企業
(股)公
司總經
理
精靈
電子
科技
(深圳
)有限
公司
法人
董事
代
表人
、邑
錡(股
)公司
法人
董事
代表
人、
英
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UK
Ltd
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董事
代表
人、
德國
KYE
Sys
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法人
董事
代表
人、
美國
KYE
Sys
tem
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人董
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- -
-
監察
人
吳仁彬
90
.04.
2696
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15
3年
46
0,31
60.
2150
3,08
50.
16-
- -
- 文化大學畢
岳飛海外開發有限公
司負
責人
岳
飛海
外開
發有限公
司負
責人
-
- -
監察
人
岳磊
90
.04.
2696
.06.
15
3年
92
4,54
60.
431,
357,
680
0.43
- -
- -
文化大學畢
慶承工程有限公司董
事長
鉅
承工
程有
限公司董
事
- -
-
監察
人
陳歷渝
91
.06.
2396
.06.
15
3年
11
8,76
50.
0612
8,34
00.
0415
0-
- -
中原
大學
設計
學博
士候
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、中
原大
學藝術中心主任
無
-
- -
註1：
目前
兼任
美國
Uni
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tron
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事長、
日本
BOH
A Ja
pan
Co.
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.董事
長、
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Opt
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Pte
Ltd
.董事長、
韓國
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Co.
, Ltd
.董事
長、前
源科
技股份
有限公司
董事
長、
美國
Dur
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Lig
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g Te
chno
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事長
、昆
盈企
業(股
)公司
董事
。
-8-
-
2.法
人股
東之
主要
股東
99年
4月
16日
法
人股
東名
稱
法人股東之主要股東
啟鼎創
業投
資股
份有
限公
司國
華人
壽保
險股
份有
限公
司（
17.3
9%）
、台
灣人
壽保
險股
份有
限公
司（
13.4
8%）
、奇
美電
子股
份有
限公
司（
8.70
%）
、奇
美實
業股
份有
限公
司 （
8.70
%）
、遠
雄人
壽保
險事
業股
份有
限公
司 （
8.70
%）
、兆
豐國
際商
業銀
行股
份有
限公
司（
8.70
%）
、元
富證
券股
份有
限公
司
（5.
65%）
、新
光人壽保險股份有限公司（
4.35
%）、宏泰人壽保險股份有限公
司（
4.35
%）
、元
大創
業投
資股
份有
限公
司（
4.35
%）
2-1.主
要股
東為
法人
者其
主要
股東
99年
4月
16日
法
人名
稱
法人之主要股東
國華人
壽保
險股
份有
限公
司穎瑞科技股份有限公司(26.58%)、美麗華大飯店股份有限公司(14.77%)、祈夆投資股份有限公司(7.77%)、
卓瑞投資股份有限公司(5.05%)、
龍巖
人本服務股份有限公司(4.4%)、翁世佳(4.38%)、
黃春發(4.12%)、
翁世霖(3.97%)、
翁世蒂(3.97%)、
賴粵興(3.9%)
台灣人
壽保
險股
份有
限公
司龍邦國際興業股份有限公司
(29.
07%
)、台灣銀行股份有限公司
(21.
05%
)、保勝投資股份有限公司
(12.
60%
)、臺銀人壽保險股份有限公司
(2.9
5%)、
匯豐銀行託管摩根士丹利國際有限公司專戶（
0.66
%）、匯豐銀行託管台灣機會
基金專戶（
0.44
%）、龍盛投資股份有限公司
(0.2
4%)、
德商德意
志銀行台北分行受託保管加州公務員退休系統－結構新興市場專戶（
0.18
%）、美商大通銀行託管挪威中央銀行投資專戶（
0.16
%）、蔡炳森
（0.
16%）
奇美電
子股
份有
限公
司奇美實業股份有限公司
(28.
21%
)、聯奇開發股份有限公司
(7.4
2%)、
匯豐銀行託管摩根士丹利國際有限公司專戶
(2.4
5%)、
中華郵政股份有限公司
(1.9
5%)、
公務人員退休撫卹基金管理委員會
(1.0
1%)、
泰奇投資股份有限公司
(0.9
0%)、
花旗銀行託管新加坡政府基金專戶
(0.8
9%)、
國泰人壽保險
股份有限公司
(0.8
1%)、
匯豐銀行託管
EFG
銀行投資專戶
(0.7
0%)、
寶來台灣卓越
50基
金專戶
(0.4
6%)
奇美實
業股
份有
限公
司泰奇投資股份有限公司
(15.
52%
)、日商三菱化學株式會社
(8.4
1%)、
財團法人奇美文化基金會
(4.0
4%)、
許家彰
(3.3
1%)、
許文龍
(1.7
1%)、
三方投資
股份有限公司
(1.6
1%)、
許一琴
(1.5
2%)、
諾利投資有限公司
(1.4
8%)、
楊德元
(1.4
6%)、
山蘇花投資股份有限公司
(1.4
3%)
遠雄人
壽保
險事
業股
份有
限公
司
遠東建設事業股份有限公司
(12.
28%
)、遠雄建設事業股份有限公司
(9.1
4%)、
趙藤雄
(8.4
9%)、
葉鈞耀
(7.9
0%)、
趙玉女
(7.6
5%)、
遠雄國際投資股份
有限公司
(8.5
2%)、
瑞奇國際投資股份有限公司
(8.9
0%)、
哈佛國際投資股份有限公司
(8.9
0%)、
遠見投資股份有限公司
(7.5
5%)、
遠翔建設事業股份
有限公司
(3.3
0%)
兆豐國
際商
業銀
行股
份有
限公
司
兆豐金融控股股份有限公司
(100
%)
元富證
券股
份有
限公
司新光金融控股
(股)公
司(2
4.97
%)、
彰化商業銀行
(股)公
司(4
.24%
)、佳和實業
(股)公
司(1
.94%
)、立熠投資
(股)公
司(1
.83%
)、香港商歐力士
(亞洲
)有限
公司
(1.0
7%)、
巨堯貿易股份有限公司
(0.6
4%)、
高林投資
(股)公
司(0
.38%
)、飛順國際股份有限公司
(0.3
3%)、
澤一投資股份有限公司
(0.0
9%)、
紅福
投資
(股)公
司(0
.03%
) 新光人
壽保
險股
份有
限公
司新光金融控股股份有限公司
(100
%)
宏泰人
壽保
險股
份有
限公
司巨石資產管理股份有限公司
(22.
65%
)、永達保險經紀人股份有限公司
(15.
31%
)、永來投資股份有限公司
(5.8
7%)、
堉寶實業股份有限公司
(4.9
0%)、
永軒投資股份有限公司
(4.5
8%)、
富泰建設股份有限公司
(4.3
8%)、
堉群實業股份有限公司
(4.2
1%)、
興玖實業股份有限公司
(3.6
2%)、
凱越建設股份
有限公司
(3.2
0%)、
民輝實業股份有限公司
(3.1
8%)
元大創
業投
資股
份有
限公
司元大金融控股股份有限公司
(100
%)
-9-
-
3. 董事及監察人資料
條件
姓名(註 1）
是否具有五年以上工作經驗
及下列專業資格 符合獨立性情形（註 2）
兼任其
他公開
發行公
司獨立
董事家
數
商 務 、 法
務、財務、
會計或公司
業務所須相
關科系之公
私立大專院
校講師以上
法官、檢察
官、律師、
會計師或其
他與公司業
務所需之國
家考試及格
領有證書之
專門職業及
技術人員
商務、
法務、
財務、
會計或
公司業
務所須
之工作
經驗
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
吳慶輝 V V V V V V V 0
莊明山 V V V V V V V V 0
傅佩文 V V V V V V V V V V 0
秦元正 V V V V V V V V 0
邱顯明 V V V V V V V V V 0
林誼堭 V V V V V V V V V 0
啟鼎創業投資
(股)公司(代表人-劉玄達)
V V V V V V V V V V V 0
鍾聰明 V V V V V V V V V V V V 2
李曉林 V V V V V V V V V V 0
吳仁彬 V V V V V V V V V V V 0
岳磊 V V V V V V V V V V V 0
陳歷渝 V V V V V V V V V V V V 0 註 1：欄位多寡視實際數調整。 註 2：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“ ”。 (1)非為公司或其關係企業之受僱人。 (2)非公司或其關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限)。
(3)非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。 (4)非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。 (5)非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或受僱人。
(6)非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。
(7)非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。
(8)未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 (9)未有公司法第 30 條各款情事之一。 (10)未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。
-10-
-
4. 總
經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料
9
9年
4月
16日；單
位：
股、
%
職 稱
姓
名
就 任
日
期
持有
股份
配偶、未成年子女
持有股份
利用他人名義持有
股份
主要
經（學
）歷
目
前兼
任其
他公
司之
職務
具配
偶或二
親等
以內
關係
之
經理
人
股
數
持股比
率
股 數
持股比
率
股
數持股比率
職稱
姓
名
關係
總 經
理 邱
顯明
93
.06.
18
3,31
0,74
6 1.
06
2,17
5,01
2 0.
70
- -
逢甲大
學畢
光寶
電子經
理
喜茂
股份有
限公
司董
事長
-
- -
事業
部
總經理
張
暐
95
.01.
01
3
63
- -
- -
- PO
LYTE
CH
NIC
UN
I. E.
E. M
AST
ER
光寶電
子經
理
無
- -
-
事業
部
總經理
曹
燕傑
95
.09.
04
157,
058
0.05
-
- -
- 文化大
學物
理系
畢
艾克
爾科技
副總
日月
光科技
副總
無
-
- -
事業部
總經理
林
誼堭
97
.07.
01
4,48
1,50
9 1.
44
248,
210
0.07
-
- 光武工
專畢
美
商U
nity
M
icro
elec
tron
ics
Inc.
總經
理
- -
-
品保
處
處長
余
文成
93
.04.
01
54,
923
0.01
-
- -
- 台北科
技大
學畢
晶積科
技品
保經
理
無
- -
-
財務
處
處長
翁
聰智
91
.11.
21
48,4
95
0.01
-
- -
- 政治大
學畢
勤業
眾信會
計師
事務
所無
-
- -
-11-
-
5.最
近年
度支
付董
事、
監察
人、
總經
理及
副總
經理
之酬
金
（1）
董事
之酬
金
98
年12
月31
日；單位
:仟元、仟股、
%
職稱
姓名
董事酬金
A、
B、 C
及D
等四
項總額占稅
後純
益之比例
(%)
兼任
員工領取相關酬金
A、
B、C、
D、
E、F及
G等
七項總額
占稅後
純益
之比例
(%)
有無領取
來自子
公司以外
轉投資
事業酬金
報酬
(A)
退職退休金
(B)
盈餘分配之酬勞
(C)
業務執行費用
(D)
薪資、獎金及特
支費等
(E)
退職
退休金
(F)
盈餘分配員工紅利
(G)
員工認股權憑
證得認購股數
(H)
本公司
合併
報表
內所
有公
司
本公司
合併報表
內所有公
司
本公 司
合併報表
內所有公
司
本公司
合併報
表內所
有公司
本公 司
合併報
表內所
有公司
本公 司
合併報
表內所
有公司
本公 司
合併報
表內所
有公司
本公司
合併報表內
所有公司
本公 司
合併報
表內所
有公司
本公司
合併報
表內所
有公司
現
金
紅利
金額
股票
紅利
金額
現金
紅利
金額
股票
紅利
金額
董事長
吳
慶輝
- -
- -
9,00
09,
000
3,03
03,
030
1.59
1.61
6,51
4 7,
093
--
--
--
--
2.46
2.56
-
副董事
長
莊明山
董事
傅
佩文
董事
邱
顯明
董事
秦
元正
董事
林
誼堭
董事
鍾
聰明
酬
金級
距表
給
付本
公司
各個
董事
酬金
級距
董
事姓
名
前
四項
酬金
總額
(A+B
+C+D
)前七
項酬
金總
額
(A+B
+C+D
+E+F
+G)
本公
司
合併
報表
內所
有公
司I
本公
司
合併
報表
內所
有公
司
低於
2,00
0,00
0元
除董事
長外之其餘
8位
除董事長外之其餘
8位
除
董事長等之其餘
7位
除董事長等之其餘
7位
2,00
0,00
0元（
含）
～5,
000,
000元
（不
含）
吳慶
輝
吳慶輝
吳慶
輝、邱
顯明
吳慶輝、邱顯明
5,00
0,00
0元（
含）
～10
,000
,000
元（不
含）
10,0
00,0
00元
（含）
～15
,000
,000
元（
不含
）
15,0
00,0
00元
（含）
～30
,000
,000
元（
不含
）
30,0
00,0
00元
（含）
～50
,000
,000
元（
不含
）
50,0
00,0
00元
（含）
～10
0,00
0,00
0元
（不
含）
100,
000,
000元
以上
總 計
9
9 9
9
-12-
-
（2）
監察
人之
酬金
9
8年
12月
31日；
單位
：新
台幣
仟元
、%
職稱
姓
名
監察人
酬金
A、
B及
C等三
項總
額占
稅後
純益
之比
例
有
無領
取來
自子
公司
以外
轉投
資事
業酬
金
報酬
(A)
盈餘
分配
之酬
勞(B
)
業務執
行
費用
(C)
本公司
合
併報
表內
所有
公司
(註5)
本
公司
合併報
表內所
有公司
(註5)
本公
司
合併
報表內
所有公
司(註
5)本
公司
合併
報表內
所有公
司(註
5)監
察人
岳磊
- 1,
099
3,00
0 3,
000
180
180
0.42
0.
57
- 監
察人
吳仁
彬
監察人
陳歷
渝
酬金級
距表
給付
本公
司各
個監
察人
酬金
級距
監察
人姓
名
前三項
酬金
總額
(A+B
+C)
本公
司
合併報
表內
所有
公司
(D)
低於
2,00
0,00
0元
岳
磊、
吳仁
彬、
陳歷
渝
岳磊
、吳
仁彬
、陳
歷渝
2,
000,
000元
（含）～
5,0
00,0
00元（
不含）
-
-
5,00
0,00
0元
（含）～
10,0
00,0
00元（
不含）
-
-
10,0
00,0
00元
（含）
～15
,000
,000
元（
不含）
-
-
15,0
00,0
00元
（含）
～30
,000
,000
元（
不含）
-
-
30,0
00,0
00元
（含）
～50
,000
,000
元（
不含）
-
-
50,0
00,0
00元
（含）
～10
0,00
0,00
0元
（不
含）
-
-
100,
000,
000元
以上
-
-
總
計
3 3
-13-
-
（3）
總經
理及
副總
經理
之酬
金
98年
12月
31日；
單位
：仟
元/仟
股
職稱
姓名
薪資
(A)
退職退
休金
(B)
獎金及
特支費等等
(C)
盈餘分配之
員工紅利
金額
(D)
A、
B、 C
及D
等四項
總額占
稅後純益之比例
（％）
取得員工認股權憑
證數
額
有無領
取
來自子
公
司以外
轉
投資事
業
酬金
本公司
合併報表
內所有公
司
本公
司
合併報表
內所有公
司
本公司
合併
報表
內所
有公
司
本公司
合
併報表內
所有公司
本公司
合併報表
內所有公
司
本公司
合併報表
內所有公
司
現金
紅利
金額
股票紅
利
金額
現金紅利
金額
股票紅利
金額
總
經理
邱
顯明
8,28
6 8,
864
- -
1,46
8 1,
468
- -
- -
1.29
1.
38
- -
- 事
業部
總經
理
曹燕傑
事業部
總經
理
張暐
事業部
總經
理
林誼堭
酬金
級距
表
給付本
公司
各個
總經
理及
副總
經理
酬金
級距
總經
理及
副總
經理
姓名
本公
司
合併
報表
內所
有公
司(E
) 低於
2,00
0,00
0元
林誼
堭、
張暐
林誼堭
、張
暐
2,
000,
000元
（含）～
5,00
0,00
0元（
不含）
曹燕
傑、邱
顯明
曹燕
傑、邱顯
明
5,
000,
000元
（含）～
10,0
00,0
00元（
不含）
10,0
00,0
00元（
含）～
15,0
00,0
00元
（不
含）
15,0
00,0
00元（
含）～
30,0
00,0
00元
（不
含）
30,0
00,0
00元（
含）～
50,0
00,0
00元
（不
含）
50
,000
,000
元（
含）～
100,
000,
000元
（不
含）
10
0,00
0,00
0元以
上
總計
4
4
-14-
-
6.配發員工紅利之經理人姓名及配發情形 98 年 12 月 31 日
職稱 姓名
股票紅利 現金紅利 總計
(仟元)
總額佔稅後純
益之比例(%)股數
(仟股) 市價(元)
金額
(仟元)
金額
(仟元)
經理人
總經理 邱顯明
- - - - - -
事業部總經理 張暐
事業部總經理 林誼堭
事業部總經理 曹燕傑
處長 余文成
處長 翁聰智
7.本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策、標準與
組合、訂定酬金之程序及與經營績效及未來風險之關聯性 單位:新台幣仟元
職稱
98 年度 97 年度 本公司合併報表內所有公司支付本
公司董事、監察人、總經理及副總
經理酬金總額占稅後純益比率
本公司合併報表內所有公司支付本
公司董事、監察人、總經理及副總
經理酬金總額占稅後純益比率 酬金總額 16,340 16,892 稅後純益 747,422 (168,355) 占稅後純益比率 2.19% (10.03%)
公司董事、監察人執行本公司業務時，不論營業盈虧，公司得支給報酬，其報酬依其對
公司營運參與之程度及貢獻之價值，授權董事會議定之;總經理及副總經理兼承董事會之任命處理公司業務。該委任、解任及報酬均依公司法辦理。如公司有盈餘時，另依公司章程第
十八條之規定分配酬勞。
-15-
-
三、公司治理運作情形 （一）董事會運作情形：
最近年度董事會開會 8次(A)，董事監察人出列席情形如下：
職稱 姓名 實際出（列）席次數(B)
委託出席
次數 實際出（列）席率
(%)【Ｂ/Ａ】 備註
董事長 吳慶輝 8 0 100
副董事長 莊明山 8 0 100
董事 傅佩文 6 1 75
董事 秦元正 7 1 88
董事 邱顯明 5 1 63
董事 林誼堭 8 0 100
董事 鍾聰明 6 1 75
董事 李曉林 6 2 75
董事 啟鼎創投(股)劉玄達 6 0 75
監察人 吳仁彬 8 0 100
監察人 岳磊 6 0 75
監察人 陳歷渝 3 0 38
其他應記載事項： 一、證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書
面聲明之董事會議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董
事意見及公司對獨立董事意見之處理：無。
二、董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴
避原因以及參與表決情形：無。
三、當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊透
明度等）與執行情形評估：無。
-16-
-
（二）審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形： 1.審計委員會運作情形:本公司未設置審計委員會，故不適用。 2.監察人參與董事會運作情形：最近年度(98 年度)董事會開會 8 次(A)，監察人列席情形如下：
職稱 姓名 實際列席次數
（Ｂ） 實際列席率(%)（Ｂ/Ａ）
(註) 備註
監察人 吳仁彬 8 100
監察人 岳磊 6 75
監察人 陳歷渝 3 38 其他應記載事項： 一、監察人之組成及職責： （一）監察人與公司員工及股東之溝通情形（例如溝通管道、方式等）：
如有需要，監察人與員工及股東間可透過電話、信件等方式進行溝通。 （二）監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形（例如就公司財務、業務狀況進
行溝通之事項、方式及結果等）: 本公司稽核主管均定期提供稽核報告予監察人，會計師於查核時如有需要，
亦會主動提供相關資料供監察人參考，此外，監察人如認為有需要，亦可隨
時與稽核主管或會計師溝通。 二、監察人列席董事會如有陳述意見，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事
會決議結果以及公司對監察人陳述意見之處理：無此情事。
-17-
-
(三)公
司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
項目
運作情形
與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
一、公司股權結構及股東權益
（一）公司處理股東建議或糾紛等問題之方式
（二）公司掌握實際控制公司之主要股東及主要股東
之最終控制者名單之情形
（三）公司建立與關係企業風險控管機制及防火牆之
方式
本公司係由發言人負責處理股東相關問題。
由股務代理機構提供本公司主要股東名單。
已訂有「集團企業、特定公司及關係人交易作業程序」
及「對子公司監理作業辦法」進行管理
符合與上市上櫃公司治理實務守則相關規定
二、董事會之組成及職責
（一）公司設置獨立董事之情形
（二）定期評估簽證會計師獨立性之情形
本公司九席董事其中
1人符合獨立董事資格。
本公司之簽證會計師與公司及董監事均非關係人。
已審慎考量其專業組合及具備獨立行使職權之
客觀適任條件，因此目前董事會結構尚符合公
司治理實務之運作需要。
三、建立與利害關係人溝通管道之情形
本
公司
除於
公開
資訊
觀測
站公
告申
報相
關資
訊，
且與
往
來銀
行及
其他
債權
人、
客戶
、供
應商
均有
暢通
之溝
通管
道，並尊重其應有之合法權益。
符合與上市上櫃公司治理實務守則相關規定
四、資訊公開
（一）公司架設網站，揭露財務業務及公司治理資訊
之情形
（二）公司採行其他資訊揭露之方式（如架設英文網
站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落
實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站
等）
本公司於公開資訊觀測站及公司網站揭露。
本公司設有英文網站並由專責人員負責資訊蒐集及揭
露，並設置發言人及代理發言人。
符合與上市上櫃公司治理實務守則相關規定
五、公司設置提名、薪酬或其他各類功能性委員會之
運作情形
本公司未設置提名或薪酬委員會。
將視公司營運需要評估是否設置提名、薪酬或
其他功能性委員會。
-18-
-
項目
運作情形
與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
六、公司如依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂有公司治理實務守則者，請敘明其運作與所訂公司治理實務守則之差異情形：
本公司尚未訂定公司治理實務守則，惟已訂定相關之管理辦法，以涵蓋主要公司治理觀念。
七、其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（如員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風
險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等）：
(一
)員工權益及僱員關懷：成立職工福利委員會、實施退休金制度、規劃員工團體保險及安排定期健康檢查，並不定期舉辦員工訓練提升員工素質。
(二
)董事及監察人進修之情形：公司董事、監察人依「上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點」規範，進修通過高階證券法規研習等課程，並符合進修
時數之規定。
(三
)風險管理政策及風險衡量標準之執行情形：公司一向以穩健經營為原則，不從事高風險及高槓桿，所有的經營策略以能控制及承受風險為前提。
(四
)保護消費者或客戶政策之執行情形：公司一向以提供客戶精準、可靠、穩定之產品為優先考量。
(五)公
司為董事及監察人購買責任保險之情形：公司已為董事及監察人購買責任保險。
八、如有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告者，應敍明其自評（或委外評鑑）結果、主要缺失（或建議）事項及改善情形：無
(四)履
行社
會責
任情
形:
1.本公司向來重視員工權益，設置員工意見信箱，充分提供員工反應管道。除提供良好辦公環境，並備有多項員工休閒設施供員工使用。
2.本公司重視環境保護，舉凡餐廳、辦公場所皆實行垃圾分類。
3.公司經營策略向以誠信為最高指導原則，信守與供應商及利害關係人的承諾，不任意延遲付款，故與供應商及利害關係人維持良好關係。
(五
)公司
如有
訂定
公司
治理
守則
及相
關規
章者
，應
揭露
其查
詢方
式：
無。
(六
)其他
足以
增進
對公
司治
理運
作情
形之
瞭解
的重
要資
訊：
無。
-19-
-
(七)內部控制制度執行狀況 1.內部控制制度聲明書
東貝光電科技股份有限公司 內部控制制度聲明書
日期：99年4月29日
本公司民國98年度之內部控制制度，依據自行檢查的結果，謹聲明如下： 一、本公司確知建立、實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責
任，本公司業已建立此一制度。其目的係在對營運之效果及效率 (含獲利、績效及保障資產安全等）、財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目標的
達成，提供合理的確保。 二、內部控制制度有其先天限制，不論設計如何完善，有效之內部控制制度亦僅能對
上述三項目標之達成提供合理的確保；而且，由於環境、情況之改變，內部控制
制度之有效性可能隨之改變。惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機制，缺
失一經辨認，本公司即採取更正之行動。 三、本公司係依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」（以下簡稱
「處理準則」）規定之內部控制制度有效性之判斷項目，判斷內部控制制
度之設計及執行是否有效。該「處理準則」所採用之內部控制制度判斷項
目，係為依管理控制之過程，將內部控制制度劃分為五個組成要素：1.控制環境，2風險評估及回應，3. 控制作業，4.資訊及溝通，及5.監督。每個組成要素又包括若干項目。前述項目請參見「處理準則」之規定。
四、本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目，檢查內部控制制度之設計及
執行的有效性。 五、本公司基於前項檢查結果，認為本公司於民國98年12月31日的內部控制制度
﹙含對子公司之監督與管理﹚，包括知悉營運之效果及效率目標達成之程
度、財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及
執行係屬有效，其能合理確保上述目標之達成。 六、本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容，並對外公開。上述
公開之內容如有虛偽、隱匿等不法情事，將涉及證券交易法第二十條、第
三十二條、第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任。 七、本聲明書業經本公司民國99年4月28日董事會通過，出席董事七人中，無人
持反對意見，均同意本聲明書之內容，併此聲明。
東貝光電科技股份有限公司 董事長：吳慶輝 簽章 總經理：邱顯明 簽章
-20-
-
2.委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告：無 (八)最近年度公司及截至年報刊印日止其內部人員依法被處罰、公司對其內部
人員違反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形：無。
(九)最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議：
一、股東會重要決議 召 開 日 期 重 要 決 議
98.06.19
1.承認九十七年度決算表冊案。 2.承認九十七年度虧損撥補案。 3.決議通過本公司長期資金籌措方式案。 4.決議通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。 5.決議通過修訂本公司「背書保證作業辦法」案。
二、董事會重要決議
召 開 日 期 重 要 決 議
98.08.26 1.決議通過承認本公司九十八年上半年度財務報表案。 2.決議通過本公司增加大陸投資案。
98.09.10 決議通過承認本公司九十八年上半年度合併財務報表案。 98.09.30 決議通過本公司參與韓國 Lumens 公司現金增資案。
98.12.11 1.決議通過九十九年度內部稽核計畫案。 2.決議通過本公司增加大陸投資案。
99.03.26
1.決議通過本公司召開 99 年度股東常會 2.決議通過本公司實體股票全面轉換無實體發行案。 3.決議通過國際會計準則（IFRS）轉換計畫案。 4.決議參與韓國 Topaz Co.,Ltd.現金增資案。
99.03.31 1. 訂定本公司員工行使認股權轉換之股本變更登記基準日
99.04.28
1.決議通過本公司九十八年度決算表冊案。 2.決議通過本公司九十八年度合併財務報表案。 3.決議通過本公司九十八年度盈餘分配案。 4.決議通過本公司九十八年度增資發行新股案。 5.決議通過本公司增加大陸投資東貝光電廈門(名稱暫訂)案。
(十)最近年度及截至年報刊印日止，董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者，其主要內容：無。
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(十一)最近年度及截至年報刊印日止，與財務報告有關人士辭職解任情形彙總表：無。
四、會計師公費資訊：
會計師事務所名稱 會計師姓名 查核期間 備 註 勤業眾信聯合會計師
事務所 郭俐雯 陳忠勤 98 年第一季
~第三季 勤業眾信聯合會計師事務所內部工作調度 李振銘 郭俐雯 98 年度
本公司 98 年度會計師公費如下：
金額單位：新台幣千元 公費項目
金額級距 審計公費 非審計公費 合 計
1 低於 2,000 千元 V V
2 2,000 千元（含）～4,000 千元 V V 3 4,000 千元（含）～6,000 千元 4 6,000 千元（含）～8,000 千元 5 8,000 千元（含）～10,000 千元 6 10,000 千元（含）以上
(一)給付簽證會計師、簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費為審計公費
之四分之一以上者：無。 (二)更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少 者：無。 (三)審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者：無。
五、更換會計師資訊：
本公司最近五年度簽證會計師之變動皆因勤業眾信聯合會計師事務所內部工作調度 所致： 93年度財務報表簽證由李振銘及顏漏有會計師，更換為郭俐雯及范有偉會計師； 94年度財務報表簽證由郭俐雯及范有偉會計師，更換為郭俐雯及戴信維會計師； 96年度財務報表簽證由郭俐雯及戴信維會計師，更換為戴信維及陳忠勤會計師； 97年度財務報表簽證由戴信維及陳忠勤會計師，更換為郭俐雯及陳忠勤會計師； 98年度財務報表簽證由郭俐雯及陳忠勤會計師，更換為李振銘及郭俐雯會計師。
六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近
一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者，應揭
露其姓名、職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業
之期間：無。
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-
七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股
比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形
1. 董事、監察人、經理人及持股超過 10%之大股東股權移轉及股權質押變動情形
單位：股
職稱 姓名
98 年度 99 年度
截至 4 月 30 日止
持有股數增
（減）數 質押股數增
（減）數 持有股數增
（減）數 質押股數增
（減）數 董事長 吳慶輝 3,700,000 0 0 3,500,000副董事長 莊明山 0 0 0 0董事兼總經理 邱顯明 350,000 808,000 0 0董事 秦元正 200,000 200,000 0 0董事兼事業部總
經理 林誼堭
1,883,0001,000,000
0 0
董事 傅佩文 (210,000) 0 0 0董事 鍾聰明 0 0 0 0董事 李曉林 0 0 0 0
董事 啟鼎創投(股)--劉玄達 0
0 0 0
監察人 吳仁彬 8,000 0 0 0監察人 岳 磊 462,000 0 0 0監察人 陳歷渝 0 0 0 0事業部總經理 張 瑋 (90,000) 0 0 0事業部總經理 曹燕傑 (239,000) 0 0 0財會主管 翁聰智 0 0 40,000 0
2. 董事、監察人、經理人及持股超過10%之股東股權移轉之相對人為關係人者：無。
3. 董事、監察人、經理人及持股超過10%之股東股權質押之相對人為關係人者：無。
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八、持股比例占前十名之股東，其相互間為財務會計準則公報第六號關係人
或為配偶、二親等以內之親屬關係之資訊： 單位：股、%
姓名
本人 持有股份
配偶、未成
年子女持有
股份
利用他人
名義合計
持有股份
前十大股東相互間具
有財務會計準則公報
第六號關係人或為配
偶、二親等以內之親
屬關係者，其名稱或
姓名及關係。
備
註
股數 持股
比率 股
數
持股
比率 股
數
持股
比率
名稱 (或姓名)
關係
瀚宇彩晶股份
有限公司 (代表人:焦佑麒)
30,000,000 9.67 - - - -
無 無
公務人員退休
撫卹基金管理
委員會九十三
年
10,152,000 3.27
- - - -
無 無
前源科技股份
有 限 公 司
(代表人:吳慶輝)
9,068,913 2.92 - - - -
吳慶輝 該公司董事長
新制勞工退休
基金 8,307,000 2.68
- - - - 無 無
吳慶輝 7,728,406 2.49 - - - -
前源科技
(股)公司 賴秀柳
該公司董
事長 配偶
匯豐銀行託管
摩根士丹利國
際有限公司專
戶
5,538,147 1.79
- - - -
無 無
賴秀柳 4,491,832 1.45 - - - - 吳慶輝 配偶
林誼堭 4,481,509 1.44 - - - - 無 無
大通託管挪威
中央銀行投資
專戶
4,364,000 1.41 - - - -
無 無
舊制勞工退休
基金 4,066,000 1.31
- - - - 無 無
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九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之
事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例 98 年 12 月 31 日；單位：仟股；％
轉 投 資 事 業 本 公 司 投 資
董事、監察人、經理
人及直接或間接控制
事業之投資 綜 合 投 資
股數 持股比例 股數 持股比例 股數 持股比例喜茂公司 47,020 100 - - 47,020 100 西薩摩亞雅置投資公司 26,314 100 - - 26,314 100 美商 Unity
Microelectronics Inc. 176,450 100 - - 176,450 100
西薩摩亞日聚公司 21,810 100 - - 21,810 100
美商 Duraled Lighting Technologies Corp.
註1 99 - - 註 1 99
韓國 Unity Korea Co. Ltd. 98 89 - - 98 89 日商 BOHA Japan Co. Ltd. - 55 - - - 55 新加坡 Unity Opto
Technology Pte Ltd. 51 51 - - 51 51
前源科技公司 8,801 19 628 1 9,429 20 汶萊 Giant Eagle
Enterprise Co., Ltd. 16,081 100 - - 16,081 100
汶萊 United Giant Ltd. 2,000 100 2,000 100 欣貝照明股份有限公司 500 100 - - 500 100
咸瑞科技公司 625 6 - - 625 6
系晶公司 575 9 - - 575 9 聯勝光電股份有限公司 2,244 3 - - 2,244 3 安提亞科技股份有限公司 750 15 - - 750 15
臺龍電子股份有限公司 5,000 4 - - 5,000 4
廣稼光電股份有限公司 5,000 1 - - 5,000 1
註 1：期末持有普通股面額 US$0.1、US$0.001 及特別股面額 US$0.1 分別為 25,000 仟股、1,400 仟股及 39,243 仟股。
-25-
-
肆、募資情形 一、資本及股份
（一）股本來源（最近五年度） 99 年 4 月 16 日；單位：股；新台幣元
年月 發行 價格
核定股本 實收股本 備註
股 數 金 額 股 數 金 額 股本來源 以現金以
外財產抵
充股款者
其他
94.03 10 175,000,000 1,750,000,000 138,842,219 1,388,422,199 可轉債轉換普通股 28,803,170 無 註 1
94.06 10 175,000,000 1,750,000,000 138,904,716 1,389,047,169 可轉債轉換普通股 624,970 無 註 2
94.08 10 265,000,000 2,650,000,000 163,417,308 1,634,173,089盈餘及資本公積轉增資 244,692,510 可轉債轉換普通股 433,410 無 註 3
94.09 10 265,000,000 2,650,000,000 164,888,794 1,648,887,949 可轉債轉換普通股 14,714,860 無 註 4
94.12 10 265,000,000 2,650,000,000 166,070,685 1,660,706,850 可轉債轉換普通股 11,818,910 無 註 5
95.03 10 265,000,000 2,650,000,000 170,170,913 1,701,709,139 可轉債轉換普通股 41,002,280 無 註 6
95.07 10 265,000,000 2,650,000,000 170,799,369 1,707,993,699 可轉債轉換普通股 6,284,560 無 註 7
95.08 10 265,000,000 2,650,000,000 185,604,421 1,856,044,219盈餘、資本公積及員工紅利轉增資
148,050,520 無
註 8
95.11 10 265,000,000 2,650,000,000 210,604,421 2,106,044,219 現金增資發行新股 250,000,000 無 註 9
96.01 10 265,000,000 2,650,000,000 210,751,479 2,107,514,799 可轉債轉換普通股 1,470,580 無 註 10
96.04 10 265,000,000 2,650,000,000 212,855,203 2,128,552,039 可轉債轉換普通股 21,037,240 無 註 11
96.07 10 265,000,000 2,650,000,000 215,885,439 2,158,854,399 可轉債轉換普通股 30,302,360 無 註 12
96.09 10 265,000,000 2,650,000,000 227,241,788 2,272,417,889
盈餘、資本公積及員工紅利轉增資
89,970,320 可轉債轉換普通股 11,843,170 行使員工認股權所發行普通股
11,750,000
無 註 13
96.10 10 265,000,000 2,650,000,000 228,271,293 2,282,712,939可轉債轉換普通股 8,945,050 行使員工認股權所發行普通股
1,350,000
無 註 14
97.01 10 265,000,000 2,650,000,000 229,710,103 2,297,101,039 可轉債轉換普通股 14,388,100 無 註 15
97.04 10 265,000,000 2,650,000,000 230,132,043 2,301,320,439 可轉債轉換普通股 4,219,400 無 註 16
97.09 10 350,000,000 3,500,000,000 238,629,915 2,386,299,159盈餘、資本公積及員工紅利轉增資
84,978,720 無 註 17
98.07 10 350,000,000 3,500,000,000 259,054,614 2,590,546,149可轉債轉換普通股 189,946,990 行使員工認股權所發行普通股
14,300,000
無 註 18
98.10 10 350,000,000 3,500,000,000 259,204,614 2,592,046,149行使員工認股權所發行普通股
1,500,000 無 註 19
99.01 10 350,000,000 3,500,000,000 309,204,614 3,092,046,149 私募現增普通股 500,000,000 元 無 註 20
99.04 10 350,000,000 3,500,000,000 309,269,614 3,092,696,149行使員工認股權所發行普通股
650,000 元 無 註 21
註 1：94.04.21 經授商字第 09401069880 號函核准。 註 2：94.07.19 經授商字第 09401134860 號函核准。 註 3：94.08.30 經授商字第 09401170580 號函核准。 註 4 ：94.10.20.經授商字第 09401206940 號函核准。 註 5：95.01.18 經授商字第 09501011580 號函核准。 註 6 ：95.04.14.經授商字第 09501068640 號函核准。 註 7 ：95.07.20.經授商字第 09501152390 號函核准。 註 8：95.08.21 經授商字第 09501184520 號函核准。 註 9：95.11.23 經授商字第 09501263810 號函核准。
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註 10：96.01.17 經授商字第 09601012410 號函核准。 註 11：96.04.16 經授商字第 09601078340 號函核准。 註 12：96.07.23 經授商字第 09601171080 號函核准。 註 13：96.09.14 經授商字第 09601226170 號函核准。 註 14：96.10.18 經授商字第 09601254000 號函核准。 註 15：97.01.17 經授商字第 09701012570 號函核准。 註 16：97.04.16 經授商字第 09701091010 號函核准。 註 17：97.09.17 經授商字第 09701240100 號函核准。 註 18：98.07.28 經授商字第 09801159000 號函核准。 註 19：98.10.15 經授商字第 09801238340 號函核准。 註 20：99.01.11 經授商字第 09901001770 號函核准。 註 21：99.04.15 經授商字第 09901074900 號函核准。 註 22：本公司發行流通在外股數為 310,262,614 股（包含買回公司股份 10,000,000 股），其中包含員
工認股權轉換普通股 993,000 股尚未辦理變更登記。
股份種類
99 年 4 月 16 日；單位：股 股 份 種 類
核 定 股 本
流通在外股份(註) 未發行股份 合計 備註 普 通 股 310,262,614 39,737,386 350,000,000 上市股票註：包含買回本公司股份 10,000,000 股。
（二）股東結構
99 年 4 月 16 日；單位：股、% 股東結構 數量 政府機構 金融機構其 他 法 人個 人
外 國 機 構 及 外 國 人 合 計
人 數 1 - 181 23,208 80 23,470 持 有 股 數 109 - 126,305,746 161,424,042 22,532,717 310,262,614 持 股 比 例 - - 40.71 52.03 7.26 100.00
註：包含買回本公司股份 10,000,000 股。
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（三）股權分散情形 每股面額拾元
99 年 4 月 16 日；單位：股；% 持股分級 股東人數 持有股數 持股比例
1 至 999 9,227 1,800,060 0.581,000 至 5,000 10,753 21,916,575 7.065,001 至 10,000 1,705 13,635,442 4.40
10,001 至 15,000 475 5,912,546 1.9115,001 至 20,000 339 6,370,329 2.0520,001 至 30,000 286 7,398,022 2.3830,001 至 50,000 251 10,201,453 3.2950,001 至 100,000 173 12,534,481 4.04
100,001 至 200,000 101 14,526,329 4.68200,001 至 400,000 62 18,422,626 5.94400,001 至 600,000 28 13,789,987 4.45600,001 至 800,000 14 9,517,124 3.07800,001 至 1,000,000 9 8,241,771 2.65
1,000,001 以上 47 165,995,869 53.50合 計 23,470 310,262,614 100.00 註 1：持股比率以本公司截至 99.04.16(停止過戶日)止流通在外股本 310,262,614 股(包含買回本公司股份 10,000,000 股)計算。 註 2：本公司未發行特別股。
（四）主要股東名單：列明股權比例達 5%以上之股東或股權比例占前十名之股東名稱、持股數額及比例
99 年 4 月 16 日；單位：股；% 股份 主要股東名稱 持 有 股 數 持 股 比 例
瀚宇彩晶股份有限公司 30,000,000 9.67 公務人員退休撫卹基金管理委員
會九十三年 10,152,000 3.27 前源科技股份有限公司 9,068,913 2.92 新制勞工退休基金 8,307,000 2.68 吳慶輝 7,728,406 2.49 匯豐銀行託管摩根士丹利國際有
限公司專戶 5,538,147 1.79 賴秀柳 4,491,832 1.45 林誼堭 4,481,509 1.44 大通託管挪威中央銀行投資專戶 4,364,000 1.41 舊制勞工退休基金 4,066,000 1.31 註 1：持股比率以本公司截至 99.04.16(停止過戶日)止流通在外股本 310,262,614 股
(包含買回本公司股份 10,000,000 股)計算。
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（五）最近二年度每股市價、淨值、盈餘、股利及相關資料 單位：新台幣元；仟股；%
項目 年度 97 年度 98 年度 99 年截至
3 月 31 日止
每股市價
最 高 33.70 65.4 65.70 最 低 6.84 8.80 44.85 平 均 20.16 35.97 55.58
每股淨值 分 配 前 14.26 22.73 23.47 分 配 後 14.26 註 1 -
每股盈餘
加權平均股數 234,350 243,267 299,205
每股盈餘 調整前 (0.63) 3.10 0.85 調整後(註 2) (0.63) 註 1 -
每股股利
現 金 股 利 - 2.10 -
無償配股 盈餘配股 - 0.15 -
資本公積配股 - 0.15 - 累積未付股利 - - -
投資報酬
分析
本益比（註 3） - 11.60 - 本利比（註 4） - 17.13 -
現金股利殖利率（註 5） - 5.84 -
註 1：尚未經股東會決議分配。 註 2：如有因無償配股等情形而須追溯調整者﹐應列示調整前及調整後之每股盈餘。 註 3：本益比＝當年度每股平均收盤價/每股盈餘。 註 4：本利比＝當年度每股平均收盤價/每股現金股利。 註 5：現金股利殖利率＝每股現金股利/當年度每股平均收盤價。
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（六）公司股利政策及執行狀況 1.公司章程所訂之股利政策：
本公司分配股利之政策，須視公司目前及未來之投資環境、資金需求、國內
外競爭狀況及資本預算等因素，兼顧股東利益、平衡股利及公司長期財務規劃
等，每年依法由董事會擬具分派案，提報股東會決議行之。 依本公司章程規定於年度決算如有盈餘，除依法繳納營利事業所得稅，並彌
補歷年虧損外，應先提撥百分之十為法定盈餘公積，所餘盈餘除派付股息外，尚
有餘額，加計以前年度累積未分配盈餘，由董事會擬具分配案提請股東會決議分
派之，分配項目如下：(1)員工紅利不高於百分之十五、不低於百分之五(2)董監酬勞不高於百分之五及(3)股東紅利。
本公司員工分配股票紅利之對象，得包含符合一定條件之從屬公司員工。 本公司目前正處於成長階段，為健全公司資本結構並維持良好資本適足率，
將採平衡股利政策，股利之發放原則上採股票及現金並行方式，其中現金股利之
比率不低於百分之十；惟若現金股利低於每股0.3元，得改以股票股利發放。
2.本次股東會擬議股利分配之情形： 單位：新台幣元
年度項目 98 年度(99 年分配)
現金股利 每 股 金 額 ( 元 ) 2.10 總 額 630,326,789
盈餘轉增資 每 股 金 額 ( 元 ) 0.15 總 額 45,023,340
資本公積轉增資 每 股 金 額 ( 元 ) 0.15 總 額 45,023,340
合計 每 股 金 額 ( 元 ) 2.40 總 額 720,373,469
註 1：經 99 年 4 月 28 日董事會通過。 註 2：如嗣後因本公司員工認股權憑證轉換為普通股及買回之庫藏股
轉讓員工，致本公司已發行流通在外股數變動，影響股東配股率者，將 提請九十九年股東常會授權本公司董事會辦理股東配股率調整事宜。
（七）本次(99 年)股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影
響： 年度 項目
98 年度(預估)
期初實收資本額(仟元) (註 1) 2,386,299
本年度配股配息情形 每股現金股利(元) 2.10(註 2)
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盈餘轉增資每股配股數 0.15(註 2)
資本公積轉增資每股配股數 0.15(註 2)
營業績效變化情形
營業利益(仟元) 233,277
營業利益較去年同期增（減）比率 267%
稅後純益 754,855
稅後純益較去年同期增（減）比率 不適用
每股盈餘 3.10
每股盈餘較去年同期增（減）比率 不適用
年平均投資報酬率（年平均本益比倒
數） 8.62%
擬 制 性 每 股 盈 餘 及 本 益 比
若盈餘轉增資全數
改配放現金股利
擬制每股盈餘
不適用 (註 3)
擬制年平均投資報酬率
若未辦理資本公積
轉增資
擬制每股盈餘
擬制年平均投資報酬率
若未辦理資本公積
且盈餘轉增資改以
現金股利發放
擬制每股盈餘
擬制年平均投資報酬率
註 1：包含買回本公司股份 10,000,000 股。 註 2：98 年度之配股情形，係依據本公司 99 年 4 月 28 日董事會之決議，俟 99
年股東常會決議。 註 3：本公司未公告九十九年度財務預測，故不適用。