에셋플러스코리아리치투게더 연금증권자투자신탁1호 · 에셋플러스...

에셋플러스코리아리치투게더연금증권자투자신탁1호

운용기간: 2016.02.21.~2016.05.20.

주) 펀드의 자세한 판매회사는 금융투자협회 홈페이지 [ http://dis.kofia.or.kr ],

운용사 홈페이지 [ http://www.assetplus.co.kr ] 에서 확인하실 수 있습니다.

(단위: 백만원, %)

※ 아래 표를 통하여 당기말과 전기말 간의 자산총액, 부채총액, 순자산총액 및 기준가격의 추이를 비교하실 수 있습니다.

주) 기준가격이란 투자자가 펀드를 입금(매입), 출금(환매)하는 경우 또는 분배금 (상환금포함) 수령시에 적용되는

가격으로 펀드의 순자산총액을 발행된 수익증권 총좌수로 나눈 가격을 말합니다.

(단위: 백만원, 백만좌)

에셋플러스 코리아리치투게더 연금증권자투자신탁1호[주식] 종류Ce AH940

에셋플러스 코리아리치투게더 연금증권

자투자신탁1호[주식] 종류C기준가격(원) 897.18 888.91 -0.92

에셋플러스 코리아리치투게더 증권모투자신탁(주식)'에 투자하는 상품으로서 모투자신탁은 국내상장기업 중 산업의 구조조정 과정에서 시

장지배력을 강화시키는 일등기업과 중국을 비롯한 신흥국가들의 성장과 함께할 기업에 투자합니다. 이 투자신탁은 소득세법 및 조세특례제

한법 등 관련법령에 의하여 수익자의 노후생활에 대비하기 위한 자금 마련을 목적으로 하는 연금저축 투자신탁입니다.

AQ211

일반사무관리회사

1. 펀드의 개요

적용법률: 자본시장과 금융투자업에 관한 법률

펀드재산보관회사(신탁업자)

한국스탠다드차타드은행

펀드명칭

투자신탁,증권펀드(주식형),추가형,개방형,

종류형,모자형

신한아이타스

에셋플러스 코리아리치투게더 연금증권자투자신탁1호[주식] 종류C AH939

금융투자협회 펀드코드

에셋플러스 코리아리치투게더 연금증권자투자신탁1호[주식] 종류S-P

운용기간

펀드의 종류

당사 홈페이지에서 확인하실 수 있습

니다.

에셋플러스 코리아리치투게더 증권 모투자신탁(주식) 84828

에셋플러스 코리아리치투게더 연금증권자투자신탁1호[주식] AH938

2016.02.21 - 2016.05.20 존속기간 별도의 종료일이 없습니다.

상품의 특징


자투자신탁1호[주식] 72,932

3562

1,223.16

기준가격(원)비고분배금 지급금액분배금 지급일 분배후 수탁고

분배금 지급후분배금 지급전

종류(Class)별 기준가격 현황


자투자신탁1호[주식] 종류Ce

기준가격(원) 895.04 -0.76에셋플러스 코리아리치투게더 연금증권

자투자신탁1호[주식] 종류S-P

기준가격(원) 900.53 893.30 -0.80

-42.84부채총액

-0.54기준가격(원)

-2.1271,389

※분배금내역

순자산총액

901.85

1,229.82

-2.15

펀드명칭 증감률

자산총액

당 기 말항목

71,42472,994

▶기본정보 위험등급 1등급(매우높은위험)

자산운용회사 에셋플러스자산운용

전 기 말

▶ 재산현황

2013.05.21최초설정일

판매회사

1,223.162016.05.23 1,000.0013,025 58,364

최근 우리 삶에 빠르게 스며드는 몇 가지 변화가 엿보입니다. 인공지능 바둑 프로그램인 알파고(AlphaGo)가 이세돌과의 바둑 대결에 승리하며 우리 생활에서 모바일 디지털 네트워크와의 연결이 한층 빨라진 듯합니다. 오프라인을 빠른 속도로 대체하는 온라인 소비자 접점과 스타벅스나 편의점처럼 새롭게 성장하는 오프라인 접점이 탄생하고 있습니다. 물질을 소유하기보다 활용하는 것을 선호하고, 나아가 경험을 소비하고 공유하는 모습이 보입니다. 가치의 출발점이 대량 생산에서 창의력에 기반을 둔 대량 상상으로 바뀌고, 인구 감소라는 큰 변화 속에서 노인 인구와 모바일 인구는 점점 늘어나고 있습니다. 마지막으로 기업의 자사주 매입·소각, 배당성향 증가와 더불어 국민연금이 수익성 강화와 주주가치 제고를 위해 저배당 기업들을 대상으로 적정 배당을 요구하는 등 주주환원정책강화는 상당 기간 계속될 변화로 판단합니다.

이와 같은 시장 상황에서 저희 코리아리치투게더 증권펀드는 작년 4분기 실적 발표를 통해 저조한 실적 (어닝쇼크, earningshock)으로 다소 고평가 논란이 있었던 업종의 비중을 일부 축소했습니다. 대신 최악의 불황속에서도 살아남아 시장 지배력을높이는 일등기업과 상대적으로 배당 매력이 높아진 기업을 중심으로 균형 있는 포트폴리오를 구축했습니다. 그런데도 비중 있게편입해 온 브랜드력 있는 소비재와 지주회사 및 우선주 등이 부진한 주가 흐름을 보이면서 시장수익률을 밑돌았습니다.

국내 증시가 KOSPI 2,000선에 다가섰지만, 앞으로 추세적인 상승은 제한적일 것으로 예상합니다. 시장의 과매도 국면은 해소됐으나 중국 경기 우려에 따른 불확실성이 여전히 남아있는 상황입니다. 게다가 삼성전자를 비롯한 IT, 화학 기업을 제외한 나머지 상장기업들의 1분기 실적은 시장 기대치를 밑돌 것으로 보입니다. 앞으로 실적 개선에 뚜렷한 실마리를 찾기 쉽지 않다는 점에서 문제가 더 크다고 할 수 있습니다. 최근 중국 자동차 시장에서 약진하는 현지 업체 때문에 현대차가 점유율을 잃고 있는상황에서도 볼 수 있듯, 중국 제조업의 위협이 한층 커지고 있습니다. 다만, 주가가 어느 정도는 반영되어 있어 실적 중심으로종목 차별화가 진행되는 박스권 양상이 이어질 것으로 판단합니다

지난 분기 국내 주식시장에서는 외국인을 중심으로 한 프로그램 매수가 이어졌습니다. 경기민감업종 중 주가가 과도하게 하락한철강, 화학, 건설업 등의 상승 폭이 두드러졌고, 중·소형주보다는 대형주가 강세를 보였습니다. 반면에 그동안 주가가 크게 상승했던 고 PER(주가수익비율) 종목을 중심으로 하락하는 반작용이 나타났습니다.

2. 운용경과 및 수익률 현황

▶ 운용경과연초부터 국내 및 글로벌 증시는 큰 폭으로 하락했습니다. 부진한 중국 경제지표와 중국증시 폭락, 위안화 가치 하락 등 중국발리스크와 국제 유가의 끝없는 추락이 글로벌 경제 위축에 대한 우려를 키우면서 세계 금융 시장을 뒤흔들었습니다. 다행히도 각국 중앙은행이 통화완화 정책을 진행하며 돈을 풀고 국제 유가가 급등하면서 전 세계 증시는 동반 강세를 보였습니다. 글로벌악재에 대한 여러 우려가 해소되면서 국내 증시도 KOSPI 2,000포인트 선까지 반등해 상승세를 이어갔습니다.

▶ 투자환경 및 운용계획

이와 같은 시장 환경 속에서 저희 코리아리치투게더 증권펀드는 이익의 질을 담보하는 견고한 비즈니스 모델이면서 미래 기업환경에 적응 가능한 업종 및 기업에 투자한다는 기본 전략을 유지하고 있습니다. 중국 소비자의 등장(브랜드력 있는 소비재 기업, 화학업체), 모바일 디지털 네트워크, 인구 구조의 변화(고령화, 1인 가구), 주주환원정책 강화에 따라 재평가될 우선주와지주회사 등을 주목하고 있습니다. 이에 더해 이익의 확장 가능성 측면에서 지역적 매출 다변화에 성공한 기업, 특히 기존 수출기업보다는 그동안 내수에 갇혀있던 기업 중 해외 진출을 본격화하는 기업을 찾아 비중을 늘려가겠습니다. 또한, 앞으로 성장을기대하기 어려운 산업일지라도 경쟁 구도 변화를 통해 과점적 이익을 누릴 일등기업에 주목할 것입니다. 불황 속에서 마지막까지 살아남는 일등기업이 시장 지배력을 확대해 가치를 키워나갈 수 있기 때문입니다.

고객님,저희 에셋플러스는 오래전부터 운용사의 본질을 고민해 왔습니다. ‘고객이 우리에게 어떤 부탁을 할까?’ 저희가 생각한 고객님들의 바람은 다음과 같습니다. ‘내 소중한 자산을 자신 있는 곳에 투자해 정성껏 오래 운용하면 좋겠어.’ 저희는 이를 되새기며 변함없는 세 가지 원칙을 만들었습니다. 첫째, 주식에 대한 자신감으로 일등기업에 장기투자하겠다는 원칙입니다. 둘째,펀드를 많이 만들지 않고 정성을 다해 운용에 집중하겠다는 소수펀드 원칙입니다. 셋째, 고객과 소통하며 투자의 지혜를 공유하겠다는 원칙입니다. 최근 다소 부진한 성적에 실망하신 분들도 계실 것으로 생각됩니다. 하지만 고객님께서 저희를 믿고 응원해주신다면, 지금까지 그랬듯 앞으로도 흔들리지 않고 에셋플러스의 투자 철학과 원칙을 지키며 꾸준한 장기 성과를 이어갈 수 있도록 최선을 다하겠습니다. 감사합니다.

(단위: %)

※ 비교지수 :

※ 위 투자실적은 과거 성과를 나타낼 뿐 미래의 운용성과를 보장하는 것은 아닙니다.

▶ 비교지수 대비 수익률 그래프에셋플러스 코리아리치투게더 연금증권자투자신탁1호(주식)

-

(17.89) -

-1.07 -비 교 지 수 1.58

(9.60)

-1.96 1.74 -8.43 -2.77

16.82

-

에셋플러스 코리아리치

투게더 연금증권자투자

신탁1호[주식] 종류C

-0.92 -4.90 -2.14 -11.11 6.83

( 비교지수대비 성과 ) (-2.50) (-2.94)

1.58 -1.96 1.74 -8.43 -2.77비 교 지 수 -

-

( 비교지수대비 성과 ) (-2.38) (-2.71) (-3.52) (-2.24) (10.63) - -



신탁1호[주식] 종류Ce

-0.80 -4.67 -1.78 -10.67 7.86

-8.43

16.02.21 ~16.05.20

-0.99

(-2.73)

1.74

-9.70

(-1.27)

비 교 지 수

-0.76

종류(Class)별 현황



신탁1호[주식]

( 비교지수대비 성과 )

비 교 지 수

(0.95 * [KOSPI]) + (0.05 * [CALL금리])

8.27 --4.58 -1.64

(-2.07) (11.04)(-2.62)



신탁1호[주식] 종류S-P

( 비교지수대비 성과 )

-

(-2.12)

1.58

-4.16

-10.50

(-2.20)

-1.96

-

-

-0.54

-

10.17

(12.94)

최근5년최근2년

펀드명칭

최근3개월 최근6개월

▶ 기간수익률

(23.39)

-1.07

14.05.21 ~16.05.20

15.11.21 ~16.05.20

15.08.21 ~16.05.20

15.05.21 ~16.05.20

-

-2.77

22.32

13.05.21 ~16.05.20

최근9개월 최근12개월 최근3년

-

(-3.88) (-2.68)

-

1.58 -1.96 1.74 -8.43 -

(-3.38)

-2.77 -

(-2.34)

(단위: 백만원)

명칭 에셋플러스 코리아리치투게더 증권 모투자신탁(주식)

비중##

(단위: %)

구분주식채권어음집합투자증권파생상품부동산특별자산단기대출및예금기타 구분주식채권어음집합투자증권파생상품부동산특별자산단기대출및예금기타

비율## - - - ## - ## ## # 비율## - -- ### - ## ## #####

96 - - - - - - - - 2.4 2

[자산구성현황] (단위: 백만원, %)

* ( ) : 구성 비중

주) 위의 자산구성현황은 투자자가 가입한 자펀드의 실제 자산구성내역이 아니고, 투자자의 이해를 돕기위해, 모펀드의

자산구성 내역과 해당 자집합투자기구가 각 모집합투자기구에서 차지하고 있는 비율 등을 감안하여 산출한 것입니다.

(100.00)- - - - (2.21) (0.76)

- 1,575 540 71,424

(97.04) - - - -

(100.00)

합계 69,309 - - - - - - -

- - - - (2.21) (0.76)

- 1,575 540 71,424

(97.04) - - - -

기타

KRW 69,309 - - - - - - -

단기대출 및

예금기타 자산총액

주식 채권 어음집합투

자증권장내 장외 실물자산

- - 1,723 1,194 72,994

통화

별 구

분

증권 파생상품

부동산

특별자산

▶ 자산구성현황당기 전기

70,076 - - - - - -

자펀드가 투자하고 있는 모펀드 투자비중

에셋플러스 코리아리치투게더 연금증권자투자신탁1호[주식]

주) 위의 도표 및 그림은 현재 투자자가 가입하고 있는 자펀드만을 대상으로 보여주고 있습니다.

단기대출 및

예금장내주식 채권

-288

▶ 펀드 구성

자펀드 자산현황을 100으로 가정하였을 때 각 모펀드의 집합투자증권에 얼마만큼 투자하고 있는지를 보여줍니다.

장외

-2,7085

5

0-

부동산

6

--

-

기타

---

-- -

실물

자산

--299 -

전기 -2,712

-

-

-당기

-

증권

어음집합투자

증권

▶ 손익현황

손익합계

파생상품

구분 기타

특별자산

3. 자산현황

99.54%에셋플러스 코리아리치투게더

증권 모투자신탁(주식)

96.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

2.36

1.64

0.00 20.00 40.00 60.00 80.00 100.00 120.00

주식

채권

어음

집합투자증권

파생상품

부동산

특별자산

단기대출및예금

기타

97.04

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

0.00

2.21

0.76

0.00 20.00 40.00 60.00 80.00 100.00 120.00

주식

채권

어음

집합투자증권

파생상품

부동산

특별자산

단기대출및예금

기타

※ 펀드자산 총액에서 상위 10종목, 자산총액의(파생상품의 경우 위험평가액) 5% 초과 보유종목 및 발행주식 총수의

1% 초과 종목의 보유내역을 보여줍니다.

※ 보다 상세한 투자대상자산 내역은 금융투자협회 전자공시사이트의 펀드 분기영업보고서 및 결산보고서를 참고하실

수 있습니다. (인터넷 주소 : http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회 전자공시사이트에서 조회한 분기영업보고서 및

결산보고서는 본 자산운용보고서와 작성기준일이 상이할 수 있습니다.

▶ 주식 - Long(매수) (단위: 주, 백만원, %)

▶ 단기대출 및 예금 (단위: 백만원, %)

▶ 업종별(국내주식) 투자비중 - Long(매수)(단위: 백만원, %)

업종명비율 업종명 비율1 기타 # 서비스업#2 기타(비분류)# 화학 #3 철강,금속# 전기,전자#4 통신업# 운수장비#5 음식료품# 유통업 #6 금융업# 금융업 #7 유통업# 음식료품#8 운수장비# 통신업 #9 전기,전자# 철강,금속#10 화학 # 기타(비분류)#11 서비스업# 기타 #

합 계 69,309 100.00

주) 보유비율=평가액/총평가액*100

주) 업종기준은 코스콤 기준

제조업 1,918 2.77

기타 13,451 19.41

통신업 2,128 3.07

철강,금속 2,067 2.98

금융업 3,909 5.64

음식료품 2,315 3.34

운수장비 5,389 7.77

유통업 4,090 5.90

화학 9,748 14.06

전기,전자 8,951 12.91

업종명 평가액 보유비율

서비스업 15,345 22.14

비고

예금 한국스탠다드차타드은행 - 1,575 1.15 - -

종류 금융기관 취득일자 금액 금리 만기일

삼성전기우 4,685 131 0.18 1.74

SK케미칼우 3,315 109 0.15 1.27

LG우 3,631 160 0.22 1.18

SK이노베이션우 1,825 152 0.21 1.58

삼성SDI우 3,923 252 0.35 2.62

MDS테크 9,549 192 0.26 1.17

인터파크홀딩스 57,436 414 0.57 1.05

한국금융지주우 13,178 362 0.50 2.43

CJ제일제당 우 3,396 720 1.00 2.76

종근당홀딩스 5,915 529 0.74 1.43

CJ우 11,586 1,211 1.69 5.53

아모레G우 13,093 1,047 1.46 2.19

미래에셋증권 59,787 1,444 2.02 -

LG화학우 7,434 1,398 1.95 1.05

효성 16,271 1,847 2.58 -

KT&G 14,028 1,767 2.47 -

SK 8,408 1,934 2.70 -

현대차2우B 19,643 1,866 2.61 -

LG 30,516 1,984 2.77 -

현대모비스 8,014 1,951 2.73 -

삼성전자 4,372 5,548 7.76 -

삼성물산 18,231 2,188 3.06 -

▶ 주요자산보유현황

종 목 명 보유수량 평가액 비중 비고

19.41%

2.77%

2.98%

3.07%

3.34%

5.64%

5.90%

7.77%

12.91%

14.06%

22.14%

0 5 10 15 20 25

기타

기타(비분…

철강,금속

통신업

음식료품

금융업

유통업

운수장비

전기,전자

화학

서비스업

* 본그래프는기준일현재펀드에편입되어있는주식의업종별비율을나타냅니다.

제조업

▶ 투자운용인력(펀드매니저) (단위: 개, 억원)

주) 성명이 굵은 글씨로 표시된 것이 책임운용전문인력이며, 책임운용전문인력이란 운용전문인력중 투자전략 수립 및

투자의사 결정 등에 있어 주도적이고 핵심적인 역할을 수행하는 자를 말합니다.

※ 펀드의 운용전문인력 변경내역 등은 금융투자협회 전자공시사이트의 수시공시 등을 참고하실 수 있습니다.

(인터넷 주소 http://dis.kofia.or.kr) 단, 협회 전자공시사이트가 제공하는 정보와 본 자산운용보고서가 제공하는

정보의 작성기준일이 상이할 수 있습니다.

▶ 운용전문인력 변경내역

퇴직

최광욱 책임운용역 퇴직

(주 1) 2016.05월 기준 최근 3년간의 운용전문인력 변경 내역입니다.

2013.12.02 - 2015.02.15

2015.02.16 - 2015.05.19

2013.05.21 - 2016.02.18

용두레 부책임운용역 퇴직

노기호 부책임운용역

2109000629

기 간

- 현 에셋플러스자산운용

RichTogether 국내운용본부장

- 연세대학교 경영대학원 MBA

- 홍익대학교 경제학과

성명 직위

운용 규모 개수 운용 규모

한세웅 2016.02.19책임운용전문인력

11 10,030 34 10,015

4. 투자운용전문인력 현황

성명 운용개시일 직위

운용중인

다른 펀드 현황

성과보수가 있는 펀드 및

일임계약 운용규모 주요 경력 및운용내역 협회등록번호

펀드

개수

변경사유

(단위: 백만원, %)

** 기타비용이란 회계감사비용, 증권 등의 예탁 및 결제비용 등 펀드에서 경상적•반복적으로 지출된 비용으로서 매매•

중개 수수료는 제외한 것입니다.

(단위: 연환산, %)

주1) 총보수, 비용비율(Total Expense Ratio)이란 운용보수 등 펀드에서 부담하는 '보수와 기타비용총액을 순자산 연평

잔액(보수•비용 차감전 기준)으로 나눈 비율로서 해당 운용기간 중 투자자가 부담한 총보수•비용수준을 나타냅니다.

주2) 매매•중개수수료 비율이란 매매•중개수수료를 순자산 연평잔액(보수•비용 차감전 기준)으로 나눈 비율로서 해당

운용기간 중 투자자가 부담한 매매•중개수수료의 수준을 나타납니다.

주3) 모자형의 경우 모펀드에서 발생한 비용을 자펀드가 차지하는 비율대로 안분하여 합산한 수치입니다.

0.08 0.94

당기 0.86 - 0.86 0.87 0.14 1.00

에셋플러스 코리아리치투게더

연금증권자투자신탁1호[주식]

종류S-P

전기 0.86 - 0.86 0.87

0.08 1.13

당기 1.05 - 1.05 1.06 0.14 1.20



종류Ce

전기 1.05 - 1.05 1.06

1.53 - 1.53 1.54 0.14 1.68

종류(class)별 현황에셋플러스 코리아리치투게더


종류C

전기 1.53 - 1.53 1.54 0.08 1.61

당기

0.00 - 0.00 0.00 0.14 0.14

0.14



전기 0.00 - 0.00 0.00 0.08 0.08

당기

당기 - 0.14 0.14 - 0.14

매매•중개수

수료비율(B)합계(A+B)


증권 모투자신탁(주식)

전기 - 0.08 0.08 - 0.08 0.08

* 펀드의 순자산총액(기간평잔) 대비 비율

▶ 총보수비용 비율

펀드 명칭 구분

해당 펀드 상위펀드 비용 합산

총보수•비용

비율(A)

매매•중개수

수료비율(B)합계(A+B)

총보수•비용

비율(A)

합계 13.69 0.02 25.18 0.03

증권거래세 24.27 0.03 55.83 0.08

0.01

조사분석업무 등 서비스 수수료 9.58 0.01 17.54 0.02

기타비용** 0.90 0.00 0.90 0.00

매매•중개수수료

단순매매․중개 수수료 4.11 0.01 7.64

일반사무관리회사 1.79 0.00 1.80 0.00

보수 합계 263.47 0.58 265.27 0.56

에셋플러스 코리아리치투게더 연금증

권자투자신탁1호[주식] 종류S-P0.92 0.07 0.97 0.07

펀드재산보관회사(신탁업자) 5.36 0.01 5.39 0.01

152.93 0.23


권자투자신탁1호[주식] 종류Ce7.34 0.12 7.16 0.12



신탁1호[주식]

자산운용회사 96.42 0.14 97.02 0.13

판매회사


권자투자신탁1호[주식] 종류C151.65 0.24

▶ 보수 및 비용 지급현황

펀드 명칭 구 분전 기 당 기

금액 비율(%)* 금액 비율(%)*

5. 비용현황

(단위: 주, 백만원, %)

(단위: %)

주) 매매회전율이 높을 경우 매매거래수수료(0.1%내외) 및 증권거래세(매도시 0.3%) 발생으로 실제 투자자가 부담하게

되는 펀드 비용이 증가합니다.

주1) 해당운용기간 중 매도한 주식가액의 총액을 해당 운용기간 중 보유한 주식의 평균가액으로 나눈 비율

2,443,636 117,379 4,135,353 212,403 26.65

▶ 최근3분기 매매회전율 추이2015.05.21 ~ 2015.08.20 2015.08.21 ~ 2015.11.20 2015.11.21 ~ 2016.02.20

13.01 11.65 11.62

108.06

수 량 금 액 수 량 금 액 해당기간 연환산

6. 투자자산매매내역

▶ 매매주식규모 및 회전율에셋플러스 코리아리치투게더 증권 모투자신탁(주식)

매 수 매 도 매매회전율(주1)

<공지사항>

* 고객님이 가입하신 펀드는 모자형 구조로써 이 자산운용보고서의 자산구성현황, 보유종목, 보수 및 비용

등의 정보는 고객님이 가입한 [ 에셋플러스 코리아리치투게더 연금증권자투자신탁1호[주식] ]가 투자하고 있는

비율에 따라 안분한 결과를 보여주고 있습니다.

* 투자자의 계좌별 수익률 정보는 판매회사의 HTS나 인터넷 뱅킹 등을 통해 조회할 수 있습니다.

* 고객님이 가입하신 펀드는 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률]의 적용을 받습니다.

* 이 보고서는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의해 [에셋플러스 코리아리치투게더 연금증권자투자신탁1호[주식]]의

자산운용회사인 [에셋플러스자산운용]이 작성하여 펀드재산보관회사(신탁업자)인 [한국스탠다드차타드은행]의

확인을 받아 한국예탁결제원을 통해 투자자에게 제공됩니다.

자산보관·관리보고서

이 보고서는 집합투자기구재산을 보관･관리하는 신탁업자가

집합투자재산이 적정하게 운용되었는지 여부 등에 관하여 확인한

내용을 투자자에게 제공하기 위해 ｢자본시장과 금융투자업에 관한

법률｣ 제248조제1항에 따라 작성되었습니다.

신탁업자명 : (주)한국스탠다드차타드은행

문의가능 전화번호 : 02-3702-3114(구내, 3946)

1. 집합투자기구의 개요

가. 집합투자기구 명칭 :

에셋플러스 코리아리치투게더 증권 모투자신탁(주식) 에셋플러스 코리아리치투게더 연금증권자투자신탁1호(주식) [에셋플러스 코리아리치투게더 연금증권자투자신탁1호(주식)종

류C, 에셋플러스 코리아리치투게더 연금증권자투자신탁1호(주

식)종류Ce, 에셋플러스 코리아리치투게더연금증권 자투자신탁1

호(주식)종류S-P]

나. 분류 : 증권집합투자기구(투자신탁), 주식형, 개방형, 추가

형, 모자형, 종류형(자투자신탁)

다. 보관·관리기간 : 2015년 05월 21일 ∼ 2016년 05월 20일

라. 집합투자업자 : 에셋플러스자산운용(주)

마. 투자매매업자·투자중개업자 : 교보증권, 대신증권, KDB대우

증권, 미래에셋증권, 미래에셋생명, 삼성생명, 삼성증권, 신

한금융투자, 신영증권, 유안타증권, 하이투자증권, 하나금융

투자, 한국투자증권, 한화투자증권, 현대증권, 키움증권, 펀

드온라인코리아, IBK투자증권, SK증권, HMC투자증권, NH투자

증권,KB투자증권,광주은행,NH농협은행,KEB하나은행,이베스트

투자증권

2. 집합투자규약의 주요 변경사항

변경

일자 변경사유

주요 변경내용(주 1)

변경전 변경후

2015.

09.07

일반

사무

관리

보수

율

인하

제39조

(보수)

③제 1항의 규정에 의한

투자신탁보수는~ 한다


(연간, %)

종류 C 0.018

종류 Ce 0.018

종류 S-P 0.018

③제 1항의 규정에 의한

투자신탁보수는~한다


(연간, %)

종류 C 0.010

종류 Ce 0.010

종류 S-P 0.010

3. 투자운용인력의 변경

변경일자 변경

사유 성명

주요 운용경력

및 이력 협회등록번호

2016.02.18 말소 최광욱 -

2110000187

2016.02.19 신규 한세웅 - 2109000629

* 투자운용인력의 운용경력은 한국금융투자협회의 인터넷

홈페이지에 게시된 수시공시사항을 참고하시기 바랍니다.

4. 집합투자자총회의 결의내용

- 해당사항없음

5. 이해관계인과의 거래의 적격여부를 확인한 경우의 그 내용


6. 회계감사인의 선임·교체·해임에 관한 사항

변경전

변경일

변경후

회계감

사인명

계약기

간

감사

보수

계약

방법

회계

감사

인명

계약기간 감사

보수

계약

방법

다산

회계

법인

1년

(자동

연장)

1,650

천원 서면

7. 법 제247조제5항 각 호의 사항 확인

□ 투자설명서가 법령 및 집합투자규약에 부합하는지의 여부

- 부합함

□ 자산운용보고서의 작성이 적정한지 여부

- 적정함

□ 위험관리방법의 작성이 적정한지 여부

-해당사항없음

□ 집합투자재산의 평가가 공정한지의 여부

- 공정함

□ 집합투자재산의 평가결과에 따라 기준가격이 적정하게 산출되었

는지의 여부

- 적정함

□ 집합투자업자의 운용지시가 법, 집합투자규약 또는 투자설명서에

위반된 경우 신탁업자 또는 투자회사 감독이사의 시정요구 및 이

에 대한 집합투자업자의 이행명세


□ 집합투자증권의 추가발행시 기존 투자자의 이익을 해칠 염려가

없는지 여부


□ 집합투자재산별로 미리 정해진 자산배분명세에 따라 매매 결과

가 공정하게 배분되었는지의 여부

- 신탁업자의 확인사항이 아님

*본 항목은 집합투자업자가 운용하는 전체 집합투자기구의 집

합투자재산을 보관·관리하는 신탁업자가 둘 이상인 경우에는

신탁업자의 확인사항에서 제외됨

8. 그 밖에 투자자 보호에 필요한 사항

- 이 투자신탁은 실적배당상품으로 투자원금의 손실이 발생할 수

있습니다.

- 이 보고서는 모 투자신탁의 내용도 포함하고 있습니다.

에셋플러스코리아리치투게더 연금증권자투자신탁1호 · 에셋플러스...

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