一、赫克歇尔——俄林理论二、 H-O 模型及其重要推论三、实证检验四、 H-O 模型的拓展

假定各国生产技术相同，产生国际贸易的前提条件可以概括为相互进行交换的国家之间生产要素的相对稀缺程度（即生产要素的相对价格）和不同产品中所用生产要素的不同比例。

如果所有国家的生产技术都相同，贸易必然继续发展直到各国相对稀缺的生产要素的价格出现均等化。这种均等化既是相对的又是绝对的，虽然迄今为止这一命题远未被证明，但这是贸易中不可避免的结果。

每一地区在生产含有丰裕而便宜要素的产品方面具有优势：

澳大利亚农地供应丰裕，但人口稀少，同大多数其他国家相比，土地便宜而工资高，因此生产如羊毛这些需要土地多、劳动力少的产品是便宜的；那些拥有较多劳动力和资本的地区专门从事制造业则会有利可图。

贸易的直接原因总是：货物从外面买进比在家里生产更加便宜；反之亦然。而这种价格和成本差异是禀赋上差异的体现。

（ 1 ）不同国家具有不同的要素禀赋；

（ 2 ）不同产品的生产需要投入的要素禀赋不同；

（ 3 ）一个国家应该生产和出口在生产中密集使

用本国丰裕要素的产品，进口在生产中密

集使用本国稀缺要素的产品。

1 、要素禀赋 (factor endowment ) ： 一国拥有的资本、劳动两种生产要素的相对比例。 K / L ：人均资本存量

2 、要素密集度 (factor intensity) ： 生产某种产品所投入的资本、劳动两种生产要素

的比例。 kx = Kx / Lx ； ky = Ky / Ly

K

O L

1单位 A

1单位 B

(w/r)1(w/r)2

AA’

BB’

要素密集度不变

1单位 C1单位 D

K

O L

C

D

D’C’

要素密集度逆转

1 、 2×2×2 模型； 2 、两国的技术相同； 3 、两国的消费偏好相同； 4 、规模报酬不变； 5 、要素在国际间不流动； 6 、无运输成本； 7 、完全竞争市场； 8 、贸易平衡。

X(大米 )

Y(钢铁 )

O

B’

C

A’

A

B 12

国家1

国家 2

1 、充分就业关系式： аKx·X +аKy·Y = K аLx·X +аLy·Y = L

2 、 (2.1) 除以 L 得： аKx·X/L +аKy·Y/L = K/L аLx·X/L +аLy·Y/L = 1

（ 14.1）

（ 14.2）

3 、 (2.2) 变形求解： аLy·K/L -аKy аKx·аLy -аKy·аLx

аKx -аLx ·K/L аKx·аLy -аKy·аLx

X/L =

Y/L =

（ 14.3）

4 、 (2.3) 推出 аLy·K/L -аKy аKx -аLx·K/L

5 、求导得出： d(X/Y) d(K/L)

= X/Y =X/LY/L

（ 14.4）

=аLx·аLy аLx - аLy

(аKx -аLx·K/L)

аKx аKy

2(14.5)·

（ 1 ）假如 X 是资本密集型产品，导数为正，意味着 K/L 越大，商品 X 与商品 Y 的产出比率越高；

（ 2 ）假如 X 是劳动密集型产品，导数为负，意味着 K/L 越小，商品 X 与商品 Y 的产出比率越高。

O X

Y

P1P2

P2Y

O X

P1

XO

Y

P1

P2

Y

O X

P2

P1

1 、提供曲线过原点，这时没有国际贸易，进出口量 为 0 。2 、过原点作提供曲线的切线，其斜率等于没有贸易 时国内相对价格。3 、连接原点和提供曲线上其他点，直线的斜率等于 该点对应的国际相对价格。4 、随着进口的增加，每一个国家愿意付出的出口愈 来愈少，这决定了提供曲线的弯曲方向。

P0

O

Y

X

推论一：要素价格均衡化定理

推论二： Rybczynski 定理

推论三： Stolper-Samuelson 定理

国际贸易使两国同类要素的绝对和相对价格趋于均等，因此国际贸易替代了国际要素流动。

如果所有国家的生产技术都是相同的话，……贸易就必然继续发展直到各国相对稀缺的生产要素的价格出现均等化。……下一步，我们必须考虑这种均等化是否既是相对的又是绝对的……虽然迄今为止这一命题远未被证明，但这是贸易中不可避免的结果。

很容易举例说明在贸易上价格均等化的趋势，斯堪的纳维亚半岛北部的森林产品便宜，所以出口木材。但是如果不出口木材，斯堪的纳维亚的森林还会更便宜些。……相反，在美国森林相当昂贵，如果不从加拿大和斯堪的纳维亚输入木材，美国的森林价格还要高。

就澳大利亚而论，如果没有农产品出口的话，农田显然会比现在更便宜些。阿根廷的牛肉也是如此。欧洲的情况则相反，如果没有食品进口，农田的价格会涨得很高。因此，贸易提高了澳大利亚和阿根廷土地的价格，而降低了欧洲土地的价格。相对于土地价格，澳大利亚的工资下降，而欧洲的工资却提高了。

自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国生产要素的价格相等，以致两国所有工人都能获得同样的工资率，所有的资本（或土地）都能获得同样的利润（或租金）报酬，而不管两国生产要素的供给与需求模式如何。

（ 1 ）国际贸易使两国商品相对价格相等；（ 2 ）商品相对价格与要素相对价格的一 一对应关系。

K

LO

4Y

1X

A

B

A’

B’

C

Y

O X

A

BOX

OY

OY

A’

B’

L

K

K

L

K

L

贸易前：（ K/L ） A 大于（ K/L ） B

贸易后：（ K/L ） A’ 等于（ K/L ） B’Nation 1

Nation 2

Px/Py

O w/r

PB

PA

PC

(w/r)B (w/r)C (w/r)A

A

B

C

劳动密集型国家： PL （低）、 PK（高） 不断生产和出口劳动密集型产品，对 劳动的需

求 PL ；不断进口资本密集型产品，对资本的需求 PK 。

资本密集型国家： PL ’（高）、 PK’（低） 贸易后 PL’ 、 PK’

结果： PL=PL’ ； PK=PK’

(1) 生产函数 Y=F （ K,L ） F(uK,uL)=uF(K,L) (2) 简化形式 Y=L F(K/L,1) = L f(K/L) Y=K F(1,L/K) = K g(L/K)

经济含义：人均产出可以表示为人均资本的函数。

Э Y Э K = g (L/K) – (L/K) g (L/K)

’

Э Y

Э L= f (K/L) – (K/L) f (K/L)

’ ’

经济含义：边际生产力仅仅是投入比率的函数。

因为 (K/L)1x =(K/L)2X, (K/L)1y =(K/L)2y 所以 MPK1x = MPK2x MPL1X = MPL2X MPK1y = MPK2y MPL1y = MPL2y 由于要素在国内各部门之间可以自由流动，则 MPK1 = MPK2 MPL1 = MPL2

1 、解释国际贸易如何影响贸易伙伴国收益分配 的格局。

2 、在 H-O 模型的基本假定：各国要素价格存在差异，以及生产要素不能通过国际间自由流动来直接实现最佳配置的情况下，国际贸易可替代要素的国际流动，“间接”实现世界范围内资源的最佳配置。

现实中，发达国家与发展中国家的工资差距越来越大，与H-O-S预示的不同，这是为什么？

从 H-O 模型的基本假定出发：1 、 2×2×2 模型；1 、贸易壁垒的存在和交易成本的存在；2 、生产要素在各国国内达不到自由流动；3 、生产技术并不是固定不变的；4 、服务行业的发展。

K/L

O

Px/Py

PL/PK

（ K/L ） y

（ K/L ） x

P1

P2

q1 q2 q3 q4

mn

在商品相对价格不变的情况下，某种生产要素的增长会改变原来比较优势的格局，使密集使用该要素的商品生产扩大，而密集使用其他要素的商品生产缩小。因此该国的比较优势向有利于密集使用增长要素的行业转移。

以国家 1 为例， ûx、 ûy分别代表 x 、 y 部门的人均资本存量。

（ 1 ） Lx + Ly = L ûx •Lx + ûy •Ly = K

（ 2 ） ûy • L - K K- ûx • L ûy – ûx ûy - ûx

Lx = ,Ly = (13.9)

(13.8)

（ 3 ）一次齐次生产函数的简化形式 X = Lx • gx(ûx ) ; Y = Ly • gy(ûy ) 当商品的相对价格不变时， gx(ûx ) 和 gy(ûy )

是常数。

（ 4 ）将 (13.9) 代入 (13.10) 得到： ЭX ûy ЭY ûx ЭL ûy – ûx ЭL ûy – ûx

(13.10)

• gx= = • gy；

—

X 为劳动密集型产品、 Y 为资本密集型产品，则： ûy > ûx

所以 ЭX ЭY ЭL ЭL 即 X 与 L 的增长成正比， Y 与 L 的增长成反比。

>0 ； <0

M

N

Ox

Oy Oy’

K

L

一个普遍的发展规律： 劳动丰裕型国家在经济发展过

程中，资本积累速度快于劳动增长速度 ,资本逐渐相对丰裕 ,出口产品中资本的含量增加。

钢铁

O 大米

TOT

钢铁

O 大米

钢铁

O 大米

1

2 3

钢铁

大米O

钢铁

O 大米

贸易条件恶化的损失大于经济增长带来的利益。

中国是否应该象日本战后一样实行“贸易

立国、出口第一”的发展战略？

国际贸易对生产要素实际收益的长期影响：1 、在出口产品生产中密集使用的生产要 素（本国的充裕要素）的报酬提高；2 、在进口产品生产中密集使用的生产要 素（本国的稀缺要素）的报酬降低；3 、不论这些要素在哪个行业中使用。

基本公式： W=P•MPL

R=P•MPK

要素的收益（市场价值）等于其边际产量乘以产品的市场价格。

出口 X ，进口 Y ：1 、 Px ，在 X 部门使用的要素报酬 ， 要素流向该部门。2 、假定 X 是劳动密集型部门，其生产扩张需要相

对多的 L 和相对少的 K ，而 Y 部门转移出来的要素构成是相对多的 K 和相对少的 L 。因此 MPL 、 MPK 。

货币工资（ W ）： Wx =Px MPLx

Wy =Py MPLy 资本的价格（ R ）： Rx =Px MPKx

Ry =Py MPKy

Wx=Wy ， Rx=Ry

x为劳动密集型产品

y为资本密集型产品

S-S认为，生产要素价格的变动会超过产品价

格的变动。

美国经济学家罗纳德•琼斯进一步研究和证明了

这种效应，并将要素价格变动幅度大于产品价格变

动幅度的结果称为“放大效应”。

1 、一种商品相对价格的上升会提高在生产它时所密集使用的要素的真实报酬。

2 、一种商品相对价格的下降会减少在生产它时所密集使用的要素的真实报酬。

本国稀缺资源的真实收益可以通过保护而提高；

同理，本国充裕资源的真实收益可以通过自由贸易而增加。

在 1947年，美国向世界其他国家出口的相对劳动密集型产品，进口的是相对资本密集型产品，关键比率

（ Ky/Ly） /（ Kx/Lx ）只有 0.77 。 而根据H-O 模型，该比率应该大于 1 。这就是著名的“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫悖论”。

人力资本：要素密集度逆转贸易壁垒自然资源对美国要素禀赋的重新认识

1 、琼斯的“链式命题”： 2•n • 2

如果按照要素密集度给商品排序，则一国所有出口商品必须在进口商品之前。

巴格瓦蒂证明了在要素价格均等化时该命题不成立。

2 、瓦尼克 2•n • m 模型： 假定存在要素价格均等化，两国之间要素禀

赋价格的排序如下，并且至少有一个严格不等式成立，

V*1 V*2

V*m

V1 V2

V*m

则带*国是要素 1 ， 2 ，…， j 服务的净进口国，是 j+1, …,m 要素服务的净出口国。

≥ ≥ ≥…

3 、戴道夫 r •n • m 模型 （ 1 ）要素形式的 H-O 定理： 全部国家所有要素在自给自足情形下的要素价格组成的向量，与由所有国家每一种要素的服务的净出口组成的向量，二者是负相关的关系。

因此，每个国家一般都倾向于成为本国充裕要素的净出口者和稀缺要素的净进口者。

（ 2 ）商品形式的 H-O 定理： 要素富裕度组成的向量、要素密集度组成的向量、世界价格下的净出口组成的向量三者之间是正相关关系。

因此出口商品通常相对密集使用较为充裕要素，进口商品通常相对密集使用较为稀缺要素。

产品种类为 n 、要素种类为m ： n=m ，商品价格的均等化导致要素价格 的均等化； n<m ，要素价格均等化的可能性很小； n>m ，不确定。

基本假定：（ 2×2×2 模型） 1 、垂直差别：产品仅仅在质量上存在差别。

2 、资本的专用性，不能在产业之间流动。3 、数值指数 a ：生产质量为 a 的产品需

要一单 位劳动和 a 单位的资本。

1 、成本函数 Nation 1: p1(a)=W1+aR1

Nation 2: p2(a)=W2+aR2

2 、假定 W1 > W2 , 则 R1 > R1

p1(a)- p2(a) =W1- W2 +a(R1-R2) 当 p1(a)= p2(a)时，

a * = (W1- W2 ) / (R2-R1) > 0

当 p1(a)= p2(a) 时， p1(a)- p2(a) =(W1- W2) •

当 a<a*时， p1(a)- p2(a)>0 ，国家 2 有成本优势；

当 a>a*时， p1(a)- p2(a)<0 ，国家 1 有成本优势；

a*-a

a*

P （ a ）

aO

P2(a)

P1(a)

a0

W1

W2

国家 1出口高质量的产品，进口低质量产品；国家 2相反。

1 、 H-O 模型的基本含义和贸易获利分析。2 、国际贸易对要素收益的影响。（ 1 ）从一国角度衡量： 短期：特定要素模型； 长期： Stolper-Samuelson 定理。 （ 2 ）从两国角度衡量： H-O-S 定理。 3 、从动态角度理解要素禀赋的变化。 4 、 H-O 模型面临的挑战及其解释。