一、 - asec.com.t ·...

一、本公司發言人發言人：高偉哲職稱：副總經理

電話：02-8752-5858 分機 8500 E – mail ：[email protected] 代理發言人：黃純職稱：稽核主管

電話：02-8752-5858 分機 1661 E – mail ：[email protected]

二、總公司

總公司：台北市 114 內湖區洲子街 58 號 7 樓

電話：02-8752-5858 分公司：香港九龍九龍灣啟祥道 26 號同力工業中心 A 座 2 字樓 A2

電話：852-2758-6985 工廠：無

三、股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話

名稱：大華證券股份有限公司股務代理部

地址：台北市 100 重慶南路一段 2 號 5 樓

網址：http://www.toptrade.com.tw 電話：02-2389-2999

四、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話

會計師姓名：陳振乾、吳美萍

事務所名稱：安侯建業聯合會計師事務所

地址：台北市 110 信義路 5 段 7 號 68 樓

網址：http://www.kpmg.com.tw 電話：（02）8101-6666

五、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式：

無

六、公司網址

http://www.asec.com.tw

目錄頁次壹、致股東報告書………………………………………………………………………….. 1 貳、公司簡介……..………………………………………………………………………… 5 一、設立日期……………………………………………………………………………………….. 5 二、公司沿革……………………………………………………………………………………….. 5 參、公司治理報告………………………………………………………………………….. 7 一、組織系統……………………………………………………………………………………….. 7 二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料………………….. 10 三、公司治理運作情形…………………………………………………………………………….. 17 四、會計師公費資訊……………………………………………………………………………….. 30 五、更換會計師資訊……………………………………………………………………………….. 30 六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計

師屬事務所或其關係企業者……………..………………………………………………….... 30

七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過分十之股東股權移轉及股權質押變動情……………………………………………………………………….. 31

八、持股比例占前十大股東間互為財務會計準則公報第六號關係人關係之資訊…………….. 32 九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之

持股數，並合併計算綜合持股比例………………………………………………………….. 32 肆、募資情形……………………………………………………………………………….. 33 一、資本及股份………………..…………………………………………………………………… 33 二、公司債辦理情形……………………………………………………………………………….. 37 三、特別股辦理情形………………..……………………………………………………………… 37 四、海外存託憑證辦理情形……………………………………………………………………….. 37 五、員工認股權憑證辦理情……………………………………………………………………….. 37 六、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形………………………………………………….. 37 七、資金運用計劃執行情形……………………………………………………………………….. 37 伍、營運概況……………………………………………………………………………….. 38 一、業務內容……………………………………………………………………………………….. 38 二、市場及產銷概況……………………………………………………………………………….. 45 三、從業員工……………………………………………………………………………………….. 49 四、環保支出資訊………………………………………………………………………………….. 49 五、勞資關係……………………………………………………………………………………….. 50 六、重要契約……………………………………………………………………………………….. 53 陸、財務概況……………………………………………………………………………….. 54 一、最近五年度簡明財務報表………..………………………………………………………..….. 54 二、最近五年度財務分析………………………………………………………………………….. 58 三、最近年度財務報告之監察人審查報告……………………………………………………….. 62 四、最近年度財務報表…………………………………………………………………………….. 63 五、最近年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表…………………………………….. 63 六、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止，如有發生財務週轉困難情事，對本公

司財務狀況之影響…………………………………………………………………………….. 63 柒、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險管理……………………………………….. 64 一、財務狀況……………………………………………………………………………………….. 64 二、經營結果……………………………………………………………………………………….. 65 三、現金流量……………………………………………………………………………………….. 66 四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響………………………………………………….. 67 五、最近年度轉投資政策及獲利或虧損之主要原因與其改善計畫及未來一年投資計畫…….. 67 六、風險事項之分析評估………………………………………………………………………….. 67 七、其他重要事項………………………………………………………………………………….. 69 捌、特別記載事項………………………………………………………………………….. 70 一、關係企業相關資料…………………………………………………………………………….. 70 二、最近年度及截至年報刊印日止私募有價證券辦理情形…………………………………….. 72 三、最近年度及截至年報刊印日止子公司持有或處分本公司股票情形……………………….. 72 四、其他必要補充說明事項……………………………………………………………………….. 72 五、第一上櫃公司應包括與我國股東權益保障規定重大差異之說明………………………….. 72 六、最近年度及截至年報刊印日止，發生證券交易法第三十六條第二項第二款所定對股東權

益或證券價格有重大影響之事……………………………………………………………….. 72

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壹、致股東報告書各位親愛的股東女士、先生們：

首先，感謝所有股東對亞矽的支持，亞矽 101 年度持續調整產品結構，開創高附加價值的商業服務模式，以追求獲利更勝於業績為前提，創造獨特性及差異化的優

勢，為 2013 年的關鍵時刻邁進。茲將過去一年來之營運狀況及 102 年度營業計劃概要報告如下：一、民國 101 年度營業結果

(一)101 年度營業計畫實施成果 101 年度全年營收淨額為新台幣 20.02 億元，較 100 年度減少 8.85%，稅後淨利17,302千元，連同前年度待彌補虧損149,278千元，累積虧損降低為131,976千元，加權平均每股盈餘為 0.33 元。

(二)預算執行情形、財務收支及獲利能力分析如下：預算執行情形：本公司 101 年無須編製財務預測。財務收支分析：單位：新台幣千元

101年度 100年度年度項目金額百分比金額百分比

成長率%

營業收入 2,002,481 100.00 2,196,797 100.00 (8.85)營業毛利淨額 72,028 3.60 96,404 4.39 (25.29)營業費用 132,700 6.63 134,799 6.14 (1.56)營業利益（損） (60,672) (3.03) (38,395) (1.75) (58.02)稅後利益（損） 17,302 0.86 22,293 1.01 (22.39)

獲利能力：年度

分析項目101年度 100年度

資產報酬率(%) 2 2 股東權益報酬率(%) 3 3

營業利益 (11) (7) 占實收資本比率%

稅前純益 3 4 純益率(%) 1 1 每股盈餘(元)(追溯調整後) 0.33 0.42

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(三)研究發展狀況

代理品牌主要代理商品主要應用範圍

Intel Networking Processor, Chipset & CPU, SSD IPC, POS, Gbit Switch, Router

LSI Connectivity, Modem, Gbit Phy PC, Notebook, STB, MFP

Prolific IPCAM SOC IP-CAM

Metanoia VDSL Router, MDU, ONU

Cortina Optical Phy, NAS Chip, GPON Chip MDU, ONU, NAS

IC Plus Switch Chip Communication Field

MTK Wifi Chip Wifi Router, USB Wifi Dongle

Telit GPS, GPRS, 3G, LTE Module M2M Field

SPIL NFC, BLE, Wifi Module M2M Field

Axelite DC/DC Comsumer

Microchip MCU Consumer Field

Akros DC/DC PMU Communication Field

Fujitsu MCU, STB Chip, RF Consumer Field

Renesas MCU, Mosfet, EEPROM Consumer Field

iWatt AC/DC, LED Driving IC Adapter, LED Lighting

DMT MEMS Consumer Field

Analog Power MOSFET Tablet, Charger Adapter

ISSI Analog IC Consumer Field

Swissbit Memory IPC

Fujitsu Component Relay Communication Field

二、民國 102 年度營業計劃概要

(一)經營方針 1、產品開發計劃

(1)持續注意市場所關注的雲端運算所帶來的商機，在陸續引進通訊、網通所需求之重要零組件後，我們確定已經掌握了通往雲端的金鑰匙。並在提供足夠的

產品支援與技術應用，以及技術整合能力的提供以支援客戶對產品的需求。 (2)另外也持續深耕 MCU 微處理器、通訊、M2M、與線性 IC 等相關產品在市場

與產品應用面上的需求。 (3)開發手持式及平板電腦市場未來需求性的 IC 產品，如 MEMS 等相關產品。

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2、研究發展計劃：為了縮短客戶與供應商之間的設計時程，我們會就應用面開發並解決客戶研

發上所可能碰到的問題，以提供解決方案，提供客戶評估用之應用產品等，如此

可協助縮短客戶開發時程及降低其研發成本而可快速導入產品上市。類別計劃開發或推廣之產品

LED Backlight LED TV

Communication

AP Router、Home Gateway、NAS、xDSL 產品應用晶片、Switch、Media Center、WLAN、VOIP、GPS、3G、WiMAX、LTE

Consumer MCU& MEMS 控制及相關之各式應用

Power AC/DC、DC/DC、LDO、Voltage regulator、PW IC、PoE、PMU

M2M MCU、Wifi、BLE 等硬體及軟體 APP、Android、Windows 等的整合技術

(二)預計銷售數量及其依據本公司主要產品可分為處理器/核心邏輯晶片 IC、記憶體類 IC、消費電子類 IC、

網路通訊類 IC、系統單晶片類 IC、Power 類比 IC 及其它產品等類別。本公司產品用途相當廣泛，可應用於：PC、網路、通訊、照明、消費性電子產品及多媒體軟硬體等各領域，包括 LED TV、LED Lighting、手機、數位相機、無線寬頻、網路、數位影音元件、Telecom 元件、視訊轉換器(Set-top Box)、高解析度電視元件、M2M 等。秉持專業加值技術服務行銷策略，經過多年的努力耕耘，與原廠、客戶配合良好，加

上代理之原廠產品線間之技術品質具領先性及互補性，原代理線及新代理線對於新解

決方案之零組件亦陸續推出。於既有具競爭力之產品及新產品線營收之挹注下，預計

銷售情形說明如下：單位：千個

102 年度預測產品類別數量％處理器/核心邏輯晶片 6,800 7.97% 記憶體類 1,000 1.17% 網路通訊類 28,000 32.83% 線性類比類 36,000 42.20% 其它 13,500 15.83%

合計 85,300 100.00%

註：本公司預計 102 年之銷售數量係依據國內外景氣發展之趨勢及本公司銷售計畫擬訂。

(三)重要之產銷政策 1. 持續強化公司內部電子化流程，再配合對市場、客戶產品之研發、量產時程做出最即時、精確的資訊掌控，順應變更來發出需求訂單，並追蹤後續市場，對客戶

需求的可能變化做出適當之處理及因應。 2. 強化銷售人員對客戶之服務品質，以期更進一步瞭解客戶的訂單做定期追蹤。 3. 建置各部門主要績效指標制度，針對產(含庫存)、銷等產品特性，制定不同的目標。 4. 評估代理線產品結構，開發高毛利的產品。 5.建立團隊，發展以 MCU 為核心的平台。

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三、未來公司發展策略 (一)深耕現有市場，積極規劃 IOT M2M 產業，開拓關鍵性產品代理權。 (二)為符合市場競爭力的需求，組合更精實的經營團隊，以穩固產品、市場、行銷、技

術服務為主軸的核心競爭力。 (三)調整產品結構，開創高附加價值的商業服務模式，追求獲利更勝於業績。 (四)嚴加控管產品庫存、應收款項、費用支出、匯兌避險、提升工作績效及生產力。 (五)擴大兩岸三地發展利基，持續佈建銷售管道，強化大陸市場經營管理，掌握競爭優

勢。

四、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響全球半導體市場雖然正在緩步復甦中，但隨著宏碁、惠普與東芝等看淡 Windows RT

平板，WOA 氣勢大減。NB 業者指出，第 4 季蘋果(Apple)、亞馬遜(Amazon)都將有新款平板推出，而 Google Nexus 7 買氣優於預期，三星 Galaxy Note 系列又再瓜分智慧型手機、7 吋平板中間小眾市場，Windows RT 平板成長空間恐受限，隨著多家 NB 業者中途退出，WOA 聯盟後勢備受關注。

平板的崛起實已經開始對台灣主要的NB & PC半導體生態產生重大影響，展望 2013年，在全球 PC 市場旺季遞延、總體消費需求力道未見復甦之下，獲利越來越薄的 IC 通路商將面臨更多挑戰。

亞矽已對此可能趨勢採取應變措施，對產品線策略方向及未來應用市場，都有了詳

實而充分的準備。另外在人員組織上，也特別加強了整合性技術服務的能力，以因應未

來市場的變化。

敬祝身體健康

萬事如意

董事長：蔡伯宜

總經理：蔡伯宜

會計主管：陳秋菊

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貳、公司簡介

一、設立日期：中華民國75年4月4日

二、公司沿革 75年

亞矽股份有限公司（亞矽科技股份有限公司之前身）成立，登記資本額為

新台幣500萬元。主要業務為電子零件銷售。代理並銷售美商超微半導體(AMD)產品。

76年增資為壹千零貳拾萬元。 77年燒錄中心成立，為亞太地區半導體代理商之首創。

78年獲供應商AMD頒贈「傑出貢獻獎」。增資為參千零陸拾萬元。

79年增資為陸千零陸拾萬元。 80年獲美商美光公司(Micron)授權為臺灣區獨家代理商，同年獲頒「銷售貢獻

獎」。售予華邦電腦積體電路銷售權，計新台幣1,635萬元。獲電工器材同業工會頒發「X終端機開發貢獻獎」。

81年代理並銷售IIT(8x8之前身)視訊會議產品。自購辦公室落成，公司搬遷至南港。獲供應商AMD頒贈「微處理器銷售佳績獎」。獲供應商Micron頒贈「單月銷售佳績獎」。

82年代理並銷售揚智科技 (ALI)／美商PhaseLink Lab等產品。 85年取得代理銷售美商高雄電子(MICROCHIP)／美商Sonnetech(E-Color之前

身)／美商TigerJet 等產品。 86年取得代理銷售普羅強生（Promax-Johnton）／美商EON／美商Level

One／C-Cube (LSI)。 87年增資為壹億參千貳佰萬元。

原亞矽股份有限公司更名為「亞矽科技股份有限公司」。代理並銷售以色列商亞洲艾蒙（M-Systems）產品。

88年榮獲台北市政府財政局表揚頒贈「開立統一發票績優營業人」獎。轉投資ASEC(H.K.)Limited，持股比例為99％。代理並銷售中佳(MIXAM)、美商CoEv產品。增資為貳億肆佰萬元。補辦公開發行核准。

89年榮獲供應商M-Systems頒贈「年度傑出代理商銷售貢獻獎」。榮獲供應商E-Color頒贈「卓越代理商貢獻獎」。取得代理銷售耘碩(ATAN)、GIGA A/S、CHRONTEL等產品。增資為參億貳千萬元。獲天下雜誌評選為「營運績效最佳100家排行第27名」。為擴大營運，購買內湖土地(約461坪)供興建辦公大樓使用。通過英國 SGS ISO9002 品質認證。

90年取得代理並銷售美商Intel、PCTEL、NEODIO產品。榮獲供應商M-Systems頒贈2000年「年度傑出代理商銷售貢獻獎」。榮獲供應商E-Color頒贈2000年「卓越代理商貢獻獎」。

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增資為肆億貳千伍佰萬元。 8月10日正式掛牌上櫃。

董事長蔡伯宜先生代表亞矽科技榮獲青年創業總會頒贈2001年中華民國

第二十四屆創業青年楷模獎。內湖總部大樓開始動工興建，地下四層地上十層(約3,638坪)供辦公使用。

91年取得代理銷售美商PLL、Silicon Data、Mysticom、法商Tagsys、Enova等產。品增資為陸億貳千貳佰萬元。

92年取得代理銷售ISSI產品。亞矽總部落成，公司進駐內湖科學園區。

93年取得代理銷售ACCFAST丶TAIFATECH丶SYNCMOS丶TRUMPION、e-Lcos等產品。

原代理線ADMTEK被INFINEON 購併，本公司正式取得INFINEON之代理。

ERP系統正式上線啟用。實收資本額變更為陸億伍千零貳拾參萬元。

94年取得代理銷售Afatech、Cheertek、Delta、SMSC、YaHsin等產品。實收資本額變更為陸億壹千柒佰捌拾伍萬壹千元。

95年取得代理銷售Agere、Cortina、Epicom、Freescale、Newport等產品。實收資本額變更為伍億玖千貳佰捌拾伍萬壹千元。

96年取得代理銷售Aker、eASIC、Ralink、Tehuti等產品。潘恭良先生於11月1日加入亞矽科技，出任總經理一職。香港辦事處擴大編制，於12月27日設立分公司，並搬遷至新購置辦公室。

97年亞矽香港分公司自4月1日起正式營運。處分亞矽科技辦公大樓。實收資本額變更為伍億伍千陸佰零柒萬壹千元。

98年設立Idea Success Ltd, 子公司，將原ASEC(H.K.) 及Gold Tender 子公司股權移轉其下。

取得代理銷售Renesas、Prolific、Jorjin、ISSC、iWatt等產品。

99年蔡伯宜董事長兼任總經理職務。 ASEC(H.K.)孫公司轉投資成立金青電子(深圳)有限公司。取得代理銷售Gemtek、Neopac、Fujitsu、Edison、Hisense、Akros等產品。

100年取得代理銷售DMT、Metanoia、RENESAS等產品。

101年取得代理銷售Telit、Axelite產品。

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總管理處

叁、公司治理報告

一、組織系統 102 年 4 月 30 日

(一)公司組織結構

資

訊

部

人力資源部

業務秘書部

財

務

部

會

計

部

總

務

部

股東大會

董事會董事長

總經理

稽核室

總經理室

監察人

事業一處

事業二處

事業三處

產品行銷處

技術行銷處

海外事業處

台中事業處

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(二)各主要部門所營業務部門業務職掌

總經理室

秉承董事會之命，執行董事會之決議海外子、分公司營運督導與管理轉投資事業之評估及管理行使法定代表職權、董事會授予的其他職權及公司章程規定的各項工作制定策略及年度經營目標建立高利潤高績效經營團隊產業及市場深度分析提出營運評估建議掌握市場新趨勢引進新產品商機

稽核室

內部稽核制度之建立、跟催、修訂及檢核內部控制制度之研討、審核及修訂研究及評估會計、財務及其他營運活動內部控制之有效性及潛在風險並提出改善建議

海外子公司制度評估研討、規劃及檢核執行例行稽核作業及異常事項改善追蹤

總管理處

直接管轄財務部、會計部、業務秘書部、人力資源部、總務部、資訊部薪資管理勞健保管理勞退管理用印管理

財務部

短中長期營運資金規劃及籌措對外投資評估與管理客戶信用徵信管理應收帳款管理應付帳款管理交通費管理零用金管理

會計部

帳務登錄及審核會計制度章則及表單之制、修訂年度預算編列及差異分析與追蹤損益計算稅務規劃及申報帳冊及各項交易原始憑證之管理經營管理資料分析

業務秘書部

業務秘書：進出貨流程作業支援 Sales 及 PM 進出貨之相關業務客戶及原廠端事務聯繫與協助報表製作系統作業與維護

部門秘書：部門主管秘書工作管理報表製作部門事務處理系統作業與維護

人力資源部

組織發展與接班人計劃人力規劃及招募任用策略性人力資源管理績效考核與績效獎金員工獎勵與懲戒教育訓練規劃及執行勞資會議之舉行員工關懷、勞資關係維護及爭議處理員工團保及各項福利事務管理職務說明書建立及發送員工出缺勤管理 ISO 文件管制中心

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總務行政管理總機接待管理

總務部

大樓行政管理總務事務管理租賃業務管理固定資產管理倉儲貨物管理燒錄加工管理資產盤點作業

資訊部發展資訊化策略與系統架構資訊系統規劃與開發及整合提供資訊軟硬體及網路等服務機能新資訊技術導入

事業一處

業務部：各類型電腦及週邊之主要電子元件、有線及無線之網路應用、行動手持裝置與

週邊應用、數位多媒體影音、數位監控、娛樂及遊戲機、數位機上盒、多功能事務機等相關電子零件與產品之銷售與推廣

產品行銷部：客戶：產品之市場開發、定位及策略制定公司：營業收入、庫存及毛利控制與管理原廠：市場趨勢討論及品質監控，舉辦產品說明會等

事業二處

業務部：微電腦控制 IC 相關產品之電子零件銷售與推廣手機控制 IC 相關產品之電子零件銷售與推廣車用電子 IC 相關產品之電子零件銷售與推廣電腦周邊 IC 相關產品之電子零件銷售與推廣


事業三處

業務部：結構化 IC、微電腦控制 IC、Sensor、USB IC、Power IC、LED、液晶監視器、電視、投影機及其他各類顯示器及數位影音相關半導體晶片之銷售與推廣


台中事業處業務部：微電腦控制 IC、手機控制 IC、車用電子 IC、電腦周邊 IC、結構化 IC、微電腦控制 IC、Sensor、USB IC、Power IC、LED、液晶監視器、電視、投影機及其他各類顯示器及數位影音相關半導體晶片之銷售與推廣

產品行銷處產品行銷部：客戶：產品之市場開發、定位及策略制定公司：營業收入、庫存及毛利控制與管理原廠：市場趨勢討論及品質監控，舉辦產品說明會等

技術行銷處

技術行銷部：客戶：產品技術、應用與設計等支援，售後服務作業公司：掌握市場技術脈動與科技資訊，提供相關部門完整的教育訓練，規劃與

整合公司內部相關產品並提供客戶完整的解決方案原廠：掌握市場技術之新趨勢，學習原廠新技術，連結客戶與原廠間的技術需

求

海外事業處負責香港、大陸地區各分公司及辦事處之業務銷售、推廣與售後服務因應客戶的需求，提供產品相關的資訊協助處理客戶端之問題，且維護與客戶間之良好關係

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二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料： (一)、董事、監察人資料（一）： 102年 4月 23日單位：股；千元

選任時持有股份現在持有股數配偶、未成年子女現在持有股份

利用他人

名義持有

股份

具配偶或二親等以內

關係之其他主管、董事

或監察人職稱姓名選(就)

任日期任期

初次選

任日期

股數持股比率

股數持股比率

股數持股比率

股數持股

比率

主要經（學）歷目前兼任本公司及其他公司之職務

職稱姓名關係

董事長蔡伯宜 100.06 三年 75.04 10,164,010 15.35% 9,938,010 17.87% 4,538,287 8.16% 0 0.00%宏碁電腦業務工程師政治大學企業家經營管理研究班畢

澳門科技大學工商管理碩士

本公司總經理金青科技(股) 董事長兆投資(股) 董事 IDEA Success LTD. 董事 ASEC H.K .董事科毅光電(股) 法人代表: 董事

無無無

董事魏先威 100.06 三年 86.11 298,319 0.53% 271,319 0.49% 0 0.00% 0 0.00% 華夏工專電子科本公司業務副總經理金青科技(股) 董事長兆投資(股) 董事

無無無

董事金諭 100.06 三年 99.06 153,442 0.28% 153,442 0.28% 0 0.00% 0 0.00%芃貿公司負責人亞東工專電子工程科

本公司業務副總經理金青科技(股) 監察人長兆投資(股) 監察人

無無無

董事薛彬彬 100.06 三年 90.04 14,729 0.03% 14,729 0.03% 0 0.00% 0 0.00%怡和創投集團投資副總經理大京管理顧問(股)總經理淡江財務金融研究所碩士

新普科技(股)公司獨立董事富驛時尚酒店集團獨立董事友旺科技(股) 董事中磊科技(股) 監察人

無無無

董事劉慕人 100.06 三年 91.04 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%元大京華證券(股)副總經理台平科技資深副總經理中信證券(股)資本市場部副總經理東吳大學會計學系

無無無無

監察人林耕州 100.06 三年 94.06 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 普誠科技(股)獨立監察人政治大學會計系

廣和會計師事務所所長安馳科技股份有限公司獨立董事

無無無

監察人林純正 100.06 三年 100.06 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%

三勝製帽(股)執行副總經理光黎工程(股)總經理室主任兼管理副總經理凱裕科技(股) 副總經理志豐電子股份有限公司副董事長

無無無無

監察人林玲娜 100.06 三年 94.06 494,804 0.89% 494,804 0.89% 0 0.00% 0 0.00%日商伊藤忠商事股份有限公司國立台北商業專科學校

ASEC H.K.經理無無無

- 11 -

(二) 董、監事屬法人股東之主要股東表一 :法人股東之主要股東 102 年 4 月 23日

法人股東名稱（註 1）法人股東之主要股東（註 2）

( 不適用 ) 註 1：董事、監察人屬法人股東代表者，應填寫該法人股東名稱。註 2：填寫該法人股東之主要股東名稱(其持股比例占前十名)及其持股比例。若其主要股東為法人者，應再填列下表二。

表二：表一主要股東為法人者其主要股東 102 年 4 月 23 日法人名稱（註 1）法人之主要股東（註 2）

( 不適用 )

註 1：如上表一主要股東屬法人者，應填寫該法人名稱。註 2：填寫該法人之主要股東名稱(其持股比例占前十名)及其持股比例。 (三)董事及監察人資料 102 年 4 月 23 日

是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格

符合獨立性情形（註 1）

條件

姓名（註 1）

商務、法

務、財務、

會計或公司

業務所須相

關科系之公

私立大專院

校講師以上

法官、檢察官、

律師、會計師或

其他與公司業

務所需之國家

考試及格領有

證書之專門職

業及技術人員

商務、法

務、財

務、會計

或公司業

務所須之

工作經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

兼任其他公開發行公司獨立

董事家數

蔡伯宜 V V V V V V V 0

魏先威 V V V V V V V V V 0

金諭 V V V V V V V V V 0

薛彬彬 V V V V V V V V V V V 2

劉慕人 V V V V V V V V V V V 0

林耕州 V V V V V V V V V V V V 1

林純正 V V V V V V V V V V V V 0

林玲娜 V V V V V V V V 0 註1：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“＂。

（1）非為公司或其關係企業之受僱人。（2）非公司或其關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超

過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限)。（3）非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之

自然人股東。（4）非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。（5）非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法

人股東之董事、監察人或受僱人。（6）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分

之五以上股東。（7）非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或

機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。但依股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法第七條履行職權之薪資報酬委員會成員，不在此限。

（8）未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。（9）未有公司法第 30 條各款情事之一。（10）未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

- 12 -

(二)總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料 102 年 4 月 23 日

持有股份配偶、未成年子女持有股份

利用他人名義持有股份

具配偶或二親等以內關係之經理人

職稱姓名就任日期

股數持股比率

股數持股比率

股數持股比率

主要經（學）歷目前兼任其他公司之職務

職稱姓名關係

總經理蔡伯宜 96.11.01 9,938,010 17.87% 4,538,287 8.16% 0 0.00%宏碁電腦業務工程師政治大學企業家經營管理研究班畢澳門科技大學工商管理碩士

本公司董事長金青科技(股) 董事長兆投資(股) 董事 IDEA Success LTD. 董事 ASEC H.K .董事科毅光電(股) 法人代表: 董事

無無無

業務副總魏先威 89.07.01 271,319 0.49% 0 0.00% 0 0.00% 華夏工專電子科本公司董事金青科技(股) 董事長兆投資(股) 董事

無無無

業務副總金諭 92.07.01 153,442 0.28% 0 0.00% 0 0.00% 芃貿公司負責人亞東工專電子工程科

本公司董事金青科技(股) 監察人長兆投資(股) 監察人

無無無

業務副總高偉哲 92.10.01 163,887 0.29% 0 0.00% 0 0.00% 安軒公司業務政治大學企業家經營管理研究班畢

金青科技(股) 董事長兆投資(股) 董事

無無無

業務副總張臨政 95.02.13 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 成功大學工程科學系無無無無

業務協理黃明仁 91.07.01 237,329 0.43% 41,245 0.07% 0 0.00% 禾佳公司業務光武工專電子科無

無無無

業務協理林志毅 99.08.25 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 友尚(股)公司策略管理中心處長文化大學電機系無

無無無

產品行銷協理陳達賢 94.09.12 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% UniSA MBA 無無無無

技術行銷協理陳台生 99.04.01 30,000 0.05% 0 0.00% 0 0.00% 美國加州大學北嶺分校電機碩士無無無無

總管理處協理連海珊 92.01.01 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00%

三光惟達財務管理台北大學 EMBA 無

無無無

會計主管陳秋菊 95.07.01 0 0.07% 0 0.00% 0 0.00% 德明財經科技大學會計資訊系畢無無無無

財務主管郭芳美 92.07.01 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 三光惟達財務經理銘傳商專銀保科無

無無無

- 13 -

1.董事(含獨立董事)之酬金 101 年 12 月 31 日單位：新台幣千元

董事酬金兼任員工領取相關酬金

報酬(A) 退職退休金

(B) 盈餘分配之

酬勞(C) 業務執行費用(D)

A、B、C 及D 等四項總額占稅後純

益之比例薪資、獎金及

特支費等(E)退職退休金

(F) 盈餘分配員工紅利(G)

員工認股權

憑證得認購

股數(H)

取得限制員

工權利新股

股數 (I)

A、B、C、D、E、F 及 G 等七項總額占

稅後純益之

比例本公司財務報告內

所有公司

職稱姓名

本公司財務報

告內所有公司

本公司財務報

告內所有公司

本公司財務報

告內所有公司

本公司財務報

告內所有公司

本公司財務報

告內所有公司

本公司財務報

告內所有公司

本公司財務報

告內所有公司

現金紅利金額

股票紅利金額

現金紅利金額

股票紅利金額

本公司財務報

告內所有公司

本公司財務報

告內所有公司

本公司財務報

告內所有公司

有無領取

來自子公

司以外轉

投資事業

酬金

董事/ 總經理蔡伯宜

董事/ 副總經理魏先威

董事/ 副總經理金諭

董事薛彬彬

董事劉慕人

0 0 0 0 0 0 32 32 0.18% 0.18% 7,562 8,022 391 391 0 0 0 0 0 0 46..15% 48..82% 無

酬金級距表

董事姓名

前四項酬金總額(A+B+C+D) 前七項酬金總額(A+B+C+D+E+F+G) 給付本公司各個董事酬金級距

本公司財務報告內所有公司 I 本公司財務報告內所有公司 J

低於 2,000,000 元蔡伯宜、魏先威、金諭、薛彬彬、劉慕人

蔡伯宜、魏先威、金諭、

薛彬彬、劉慕人金諭、薛彬彬、劉慕人金諭、薛彬彬、劉慕人

2,000,000 元（含）～ 5,000,000 元（不含）無無蔡伯宜、魏先威蔡伯宜、魏先威 5,000,000 元（含）～ 10,000,000 元（不含）無無無無

10,000,000 元（含）～ 15,000,000 元（不含）無無無無 15,000,000 元（含）～ 30,000,000 元（不含）無無無無 30,000,000 元（含）～ 50,000,000 元（不含）無無無無 50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含）無無無無

100,000,000 元以上無無無無總計共 5 人共 5 人共 5 人共 5 人

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2.監察人之酬金 101 年 12 月 31 日單位：新台幣千元

監察人酬金

報酬(A) 盈餘分配之酬勞(B) 業務執行費用(C)A、B、及C等三項總額占稅純益之比例

職稱姓名

本公司財務報告內所有公司本公司

財務報告內所有公司

本公司財務報告內所有公司


有無領

取來自

子公司

以外轉

投資事

業酬金

監察人林耕州

監察人林純正

監察人林玲娜

0 1,730 0 0 12 12 0.07% 10.07% 無

酬金級距表

監察人姓名

前三項酬金總額(A+B+C) 給付本公司各個監察人酬金級距

本公司財務報告內所有公司 D

低於 2,000,000 元林耕州、林玲娜、林純正林耕州、林玲娜、林純正

2,000,000 元（含）～ 5,000,000 元（不含）無無 5,000,000 元（含）～ 10,000,000 元（不含）無無

10,000,000 元（含）～ 15,000,000 元（不含）無無 15,000,000 元（含）～ 30,000,000 元（不含）無無 30,000,000 元（含）～ 50,000,000 元（不含）無無 50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含）無無

100,000,000 元以上無無總計共 4 人共 4 人

註 1：監察人姓名應分別列示(法人股東應將法人股東名稱及代表人分別列示)，以彙總方式揭露各項給付金額。註 2：係指最近年度監察人之報酬(包括監察人薪資、職務加給、離職金、各種獎金獎勵金等等)。註 3：係填列最近年度盈餘分配議案股東會前經董事會通過擬議配發之監察人酬勞金額。註 4：係指最近年度給付監察人之相關業務執行費用(包括車馬費、特支費、各種津貼、宿舍、配車等實物提供等等)。

如提供房屋、汽車及其他交通工具或專屬個人之支出時，應揭露所提供資產之性質及成本、實際或按公平市價設算之租金、油資及其他給付。另如配有司機者，請附註說明公司給付該司機之相關報酬，但不計入酬金。

註 5：應揭露合併報告內所有公司(包括本公司)給付本公司監察人各項酬金之總額。註 6：本公司給付每位監察人各項酬金總額，於所歸屬級距中揭露監察人姓名。註 7：應揭露合併報告內所有公司(包括本公司)給付本公司每位監察人各項酬金總額，於所歸屬級距中揭露監察人姓名。註 8：稅後純益係指最近年度之稅後純益；已採用國際財務報導準則者，稅後純益係指最近年度個體或個別財務報告

之稅後純益。註 9：a.本欄應明確填列公司監察人領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金金額。

b.公司監察人如有領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金者，應將公司監察人於子公司以外轉投資事業別所領取之酬金，併入酬金級距表 D 欄，並將欄位名稱改為「所有轉投資事業」。

c.酬金係指本公司監察人擔任子公司以外轉投資事業之董事、監察人或經理人等身分所領取之報酬、酬勞、員工紅利及業務執行費用等相關酬金。

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3.總經理及副總經理之酬金 101 年 12 月 31 日單位：新台幣千元

薪資(A) 退職退休金(B) 獎金及特支費等(C) 盈餘分配之員工紅利金額(D)A、B、 C 及 D等四項總額占稅後純益之比例（％）

取得員工認股權憑證數額

取得限制員工權利新股股數


職稱姓名



本公司財務報告內所有公司現金紅

利金額股票紅利金額

現金紅利金額

股票紅利金額




有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金

董事長/ 總經理蔡伯宜

董事/ 副總經理魏先威

董事/ 副總經理金諭

副總經理高偉哲

副總經理張臨政(註 2)

9,518 10,302 619 619 1,276 1,342 0 0 0 0 65.96% 70.88% 0 0 無

註 1：101 年度退職退休金實際支付數為 0 元，此為提撥數。註 2：副總經理張臨政於 101 年 12 月離職。

酬金級距表總經理及副總經理姓名

給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距本公司財務報告內所有公司 E

低於 2,000,000 元金諭、高偉晢、張臨政、金諭、高偉晢、張臨政

2,000,000 元(含) ～ 5,000,000 元(不含) 蔡伯宜、魏先威蔡伯宜、魏先威

5,000,000 元(含) ～ 10,000,000 元(不含) 無無 10,000,000 元(含) ～ 15,000,000 元(不含) 無無 15,000,000 元(含) ～ 30,000,000 元(不含) 無無 30,000,000 元(含) ～ 50,000,000 元(不含) 無無 50,000,000 元(含) ～100,000,000 元(不含) 無無

100,000,000 元以上無無總計共 5 人共 5 人

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4.配發員工紅利之經理人姓名及配發情形： 101 年 12 月 31 日

職稱姓名股票紅利金額現金紅利金額總計總額占稅後純益之比例（％）

董事長/總經理蔡伯宜

副總經理魏先威

副總經理金諭

副總經理高偉哲

副總經理（註 1）張臨政協理連海珊

協理黃明仁

協理陳達賢

協理陳台生

協理林志毅

協理郭樹禎

會計主管陳秋菊

經

理

人財務主管郭芳美

0 0 0 0%

註：本公司 101 年度擬不分配董監酬勞及員工紅利。註 1：總經理張臨政於 101 年 12 月離職。

(四)分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析，並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定

酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性： 1、本公司於最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金占稅後純益比

例之分析： 100 年酬金之總額占稅後純益比率 101 年酬金之總額占稅後純益比率

本公司合併報表內所有公司

本公司合併報表內所有公司

千元 % 千元 % 千元 % 千元 %

董事 46 0.21% 46 0.21% 32 0.18% 32 0.18%監察人 222 1.00% 1,891 8.48% 12 0.07.% 1,742 10.07%總經理及副總經理 10,340 46.38% 11,253 50.48% 11,413 65.96% 12,263 70.88%

2、給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性：

(1)董事及監察人：依公司章程中訂定，本公司董事、監察人執行本公司職務時，不論公司營業盈虧，公司得支給報酬，其報酬授權董事會依同業通常水準支給議定之，

已參酌經營績效及未來風險性。本公司年度總決算如有盈餘，應先提繳稅款，彌補以往年度虧損，先提 10%為法定盈餘公積及依法令所需提列之特別盈餘公積或迴轉特別盈餘公積後，次提員工紅利

不低於 6%，董監事酬勞不高於 2%，如尚有盈餘再由股東會決議分派股東紅利。 (2)總經理及副總經理：酬金給付係參考績效達成及對公司之貢獻度，與公司整體營運

績效等因素，依同業水準範圍，由權責主管簽核後決定，已參酌經營績效及未來風

險性。

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三、公司治理運作情形 (一)董事會運作情形

董事會運作情形資訊

最近年度(101度)董事會開會 4 次，董事監察人出列席情形如下：

職稱姓名(註1) 實際出(列)席次數Ｂ

委託出席次數

實際出(列)席率(%)【Ｂ/Ａ】(註2)

備註

董事長蔡伯宜 4 0 100%

董事魏先威 0 0 0%

董事金諭 4 0 100%

獨立董事薛彬彬 4 0 100%

獨立董事劉慕人 4 0 100%

監察人林耕州 2 0 50%

監察人林純正 4 0 100%

監察人林玲娜 0 0 0% 其他應記載事項：一、證交法第14條之3所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事

會議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及公司對獨立董事意見之處理：本公司並無獨立董事反對或保留意見之董事會決議事項。

二、董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形：董事會議案內容迴避董事姓名應利益迴避原因參與表決情形

第十四屆第七次董事會

通過訂定「委任經理人退休管理辦法」

蔡伯宜公司總經理出席董事4人，除1人迴避，其他出席董事，無異議照案通過。

三、當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊透明度等）與執行情形評估：

加強董事會職能目標執行情形評估

設立審計委員會本公司目前設有 2 席獨立董事及 2 席獨立監察人，代替審計委員會之監督功能。

提升資訊透明度設有專人負責公司資訊之蒐集、揭露及公司網站訊息更新，並落實發言人制度等。

提升董事會運作效率及決策能力

本公司依「董事會議事規則」，加強落實董事會之職能，促進董事會參與決策的良性發展。

獨立董事與內部稽核主管及簽證會計師加強溝通

定期說明公司財務與業務狀況，使獨立董事能於平時或董事會，保持其與本公司內部稽核主管及簽證會計師良性溝通，以期更了解公司整體營運情形是否符合相關法令規範。

加強董事之專業知識依『上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點』，將有關加強董事之專業知識之課程資訊提供於本公司董事，並鼓勵參加進修。

註 1：董事、監察人屬法人者，應揭露法人股東名稱及其代表人姓名。註 2：(1)年度終了日前有董事監察人離職者，應於備註欄註明離職日期，實際出(列)席率(%)則以其在職

期間董事會開會次數及其實際出(列)席次數計算之。 (2)年度終了日前，如有董事監察人改選者，應將新、舊任董事監察人均予以填列，並於備註欄註明

該董事監察人為舊任、新任或連任及改選日期。實際出(列)席率(%)則以其在職期間董事會開會次數及其實際出(列)席次數計算之。

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(二)審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形：本公司目前尚無設立審計委員會。監察人參與董事會運作情形

最近年度(101年度)董事會開會 4 次（A），列席情形如下：

職稱姓名實際列席次數

（Ｂ）實際列席率(%)（Ｂ/Ａ）(註)

備註

監察人林耕州 2 50% 監察人林純正 4 100% 監察人林玲娜 0 0%

其他應記載事項：一、監察人之組成及職責：

(一)監察人與公司員工及股東之溝通情形：監察人列席董事會，並於會後經常與中高階主管以電話、電子郵件或會議方式

會談，並提供專業建議，必要時得與股東聯絡對談。

(二)監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形： 1.監察人及稽核主管列席董事會，並由稽核主管作稽核報告；稽核主管於稽核項目完成之次月向監察人提報稽核報告。

2.會計師以書面或口頭方式，就其審計範圍及審計過程之發現與監察人充分溝通。

二、監察人列席董事會如有陳述意見，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會

決議結果以及公司對監察人陳述意見之處理：本公司無此情事，故不適用。

註：

＊年度終了日前有監察人離職者，應於備註欄註明離職日期，實際列席率(%)則以其在職期間

實際列席次數計算之。

＊年度終了日前，有監察人改選者，應將新、舊任監察人均予以填列，並於備註欄註明該監

察人為舊任、新任或連任及改選日期。實際列席率(%)則以其在職期間實際列席次數計算

之。

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(三)公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

項目運作情形與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

一、公司股權結構及股東權益 (一)公司處理股東建議或糾

紛等問題之方式

(二)公司掌握實際控制公司之主要股東及主要股東

之最終控制者名單之情

形 (三)公司建立與關係企業風

險控管機制及防火牆之

方式

(一) 本公司除設有發言人、代理

發言人專責處理股東建議或

糾紛外，股東若有股務相關

問題及建議，亦可向本公司

股務代理機構「大華證券股

務代理部」提議。 (二) 本公司依法申報主要股東之

持股，並與保持良好密切關

係。 (三) 本公司與關係企業間之資產

帳務管理權責明確且獨立，

並依本公司內部控制制度相

關規定執行。

無差異無差異無差異

二、董事會之組成及職責 (一)公司設置獨立董事之情

形 (二)定期評估簽證會計師獨

立性之情形

(一) 已設置二席獨立董事。 (二) 簽證會計師依規定5年輪

換，並由董事會評估。

無差異無差異

三、建立與利害關係人溝通管道

之情形本公司於公司網站上設有發言

人、代理發言人連絡電話及信箱

外，亦有股務代理機構「大華證

券股務代理部」及簽證會計師之

聯絡方式，以建立與利害關係人

之溝通管道。

無差異

四、資訊公開 (一)公司架設網站，揭露財

務業務及公司治理資訊

之情形

(二)公司採行其他資訊揭露之方式（如架設英文網

站、指定專人負責公司

資訊之蒐集及揭露、落

實發言人制度、法人說

明會過程放置公司網站

等）

(一) 本公司架設網站，揭露公司

財務業務資訊，並設有專人

負責資料維護及更新，網

址：http://www.asec.com.tw(二) 本公司設有專人負責公司

資訊之蒐集及揭露、落實發

言人制度、法人說明會過程

放置公司網站等並隨時更

新相關資訊，以供股東查

詢。

無差異無差異

五、公司設置提名、薪酬或其他

各類功能性委員會之運作

情形

審計委員會：目前係以設立2席獨立董事及2席獨立監察人，監督董

事會之運作，未來

視需要而研擬設

置。薪酬委員會：已於100年12月23

日第14屆第3次董事會成立，並於

101年度召開二次會議。

視公司需求候，研擬設置。無差異

- 20 -

六、公司如依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂有公司治理實務守則者，請敘明其運作與所訂公

司治理實務守則之差異情形：本公司尚無定訂公司治理實務守。

七、其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊（如員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商

關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情

形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等）： (一) 員工權益、僱員關懷：請參閱本年報「勞資關係」說明(詳第50-52頁)。 (二) 投資者關係：本公司落實發言人制度，於公司網站設有「投資人專區」，可供投資者溝通及

查詢。 (三) 董事及監察人進修之情形：公司不定期將董監事相關進修資訊及課程通知或安排董監事上

課。 (四) 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形：請參閱本年報「風險事項之分析評估及未來因應

措施」說明(詳第67-69頁)。 (五) 客戶政策之執行情形：公司網站設有產品資訊及技術服務供客戶運用及查詢，業務部門積極

維護與客戶長期合作之信任關係，並訂有「授信額度管理辦法」、「客戶收款條件管理辦法」、「呆帳管理辦法」等，避免帳務之風險。

(六) 公司為董事及監察人購買責任保險之情形：本公司自民國92年起，即每年投保董監事及重要職員責任保險。

八、有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告者，應敍明其自評（或委外評鑑）

結果、主要缺失（或建議）事項及改善情形：不適用。註一：董事及監察人進修之情形，參考臺灣證券交易所股份有限公司所發布之「上市上櫃公司董事、監察人

進修推行要點參考範例」之規定。註二：如為證券商、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及期貨商者，應敘明風險管理政策、風險衡量標

準及保護消費者或客戶政策之執行情形。註三：所稱公司治理自評報告，係指依據公司治理自評項目，由公司自行評估並說明，各自評項目中目前公

司運作及執行情形之報告。

- 21 -

(四)公司如有設置薪酬委員會者，應揭露其組成、職責及運作情形：

(1)薪資報酬委員會成員資料

是否具有五年以上工作經驗

及下列專業資格符合獨立性情形（註 2）

身份別

（註 1）

條件

姓名

商務、法

務、財

務、會計

或公司業

務所需相

關料系之

公私立大

專院校講

師以上

法官、檢察

官、律師、會

計師或其他

與公司業務

所需之國家

考試及格領有證書之

專門職業及

技術人員

具有商

務、法

務、財

務、會計

或公司

業務所

需之工

作經驗

1 2 3 4 5 6 7 8

兼任其他

公開發行

公司薪資

報酬委員

會成員家

數

備註（註 3）

獨立董事劉慕人 V V V V V V V V V 0

獨立董事薛彬彬 V V V V V V V V V 0

其他張文龍 V V V V V V V V V V 0 註 1：身分別請填列係為董事、獨立董事或其他。註 2：各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“”。

（1）非為公司或其關係企業之受僱人。（2）非公司或其關係企業之董事、監察人。但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之

股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者，不在此限。（3）非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十

名之自然人股東。（4）非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親。（5）非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五

名法人股東之董事、監察人或受僱人。（6）非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股

百分之五以上股東。（7）非為公司或其關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、

公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。（8）未有公司法第 30 條各款情事之一。

註 3：若成員身分別係為董事，請說明是否符合「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資委員會設置及行使職權辦法」第 6 條第 5 項之規定。

- 22 -

(2)薪資報酬委員會運作情形資訊

一、本公司之薪資報酬委員會委員計 3 人。

二、本屆委員任期：100 年 12 月 23 日至 103 年 6 月 21 日，最近年度薪資報酬委員會開會 2

次(Ａ)，委員資格及出席情形如下：

職稱姓名實際出席次數(Ｂ)

委託出席

次數

實際出席率

(%) (Ｂ/Ａ)

(註)

備註

召集人劉慕人 2 0 100% 委員薛彬彬 2 0 100% 委員張文龍 2 0 100%

其他應記載事項：一、董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議，應敘明董事會日期、期別、議案內容、

董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理(如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議，應敘明其差異情形及原因)。 101 年度無董事會不採納或修正薪資報酬委員會之建議。

二、薪資報酬委員會之議決事項，如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者，應敘

明薪資報酬委員會日期、期別、議案內容、所有成員意見及對成員意見之處理。 101 年度無薪資報酬委員反對之決議事項。

註： (1) 年度終了日前有薪資報酬委員會成員離職者，應於備註欄註明離職日期，實際出席率(%)則以

其在職期間薪資報酬委員會開會次數及其實際出席次數計算之。 (2) 年度終了日前，有薪資報酬委員會改選者，應將新、舊任薪資報酬委員會成員均予以填列，並

於備註欄註明該成員為舊任、新任或連任及改選日期。實際出席率(%)則以其在職期間薪資報酬委員會開會次數及其實際出席次數計算之。

- 23 -

(五)履行社會責任情形：公司對環保、社區參與、社會貢獻、社會服務、社會公益、消費者權益、人權、安全衛生與其他社會責任活動所採行之制度與措施及履行情形：

履行社會責任情形

項目運作情形與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因

一、落實推動公司治理 (一)公司訂定企業社會責任政策或制度，以及檢

討實施成效之情形。 (二)公司設置推動企業社會責任專（兼）職單位

之運作情形。 (三)公司定期舉辦董事、監察人與員工之企業倫

理教育訓練及宣導事項，並將其與員工績效

考核系統結合，設立明確有效之獎勵及懲戒

制度之情形。

(一)本公司將視實際需要再研擬訂定。 (二)本公司將視實際需要再研擬訂定。 (三)公司每年舉辦二次績效考核，除訂有各職類績效

指標外，並將出勤、獎懲、訓練等表現列為評核

項目。

本公司將視實際需要再研擬訂

定。

二、發展永續環境 (一)公司致力於提升各項資源之利用效率，並使

用對環境負荷衝擊低之再生物料之情形。 (二)公司依其產業特性建立合適之環境管理制

度之情形。 (三)設立環境管理專責單位或人員，以維護環境

之情形。 (四)公司注意氣候變遷對營運活動之影響，制定

公司節能減碳及溫室氣體減量策略之情形。

(一)本公司非製造業，但力致配合政府政策及倡導垃

圾分類、回收及減量活動。 (二)本公司為專業IC電子通路商，積極規劃開拓新興

市場，並以建立良好的管理制度。 (三)大樓管理中心統一負責管理。 (四)推行二手紙再利用；提供員工茶杯，減少紙杯使

用；減少非辦公區域燈管照明等；回收及再利用

產品包裝材料，減少環保資源浪費。

無差異。

- 24 -


三、維護社會公益 (一)公司遵守相關勞動法規及尊重國際公認基

本勞動人權原則，保障員工之合法權益及雇用政策無差別待遇等，建立適當之管理方法、程序及落實之情形。

(二)公司提供員工安全與健康之工作環境，並對員工定期實施安全與健康教育之情形。

(三)公司建立員工定期溝通之機制，以及以合理方式通知對員工可能造成重大影響之營運變動之情形。

(四)公司制定並公開其消費者權益政策，以及對

其產品與服務提供透明且有效之消費者申訴程序之情形。

(五)公司與供應商合作，共同致力提升企業社會責任之情形。

(六)公司藉由商業活動、實物捐贈、企業志工服

務或其他免費專業服務，參與社區發展及慈善公益團體相關活動之情形。

(一)本公司依據勞動基準法、性別工作平等法、育嬰

留職停薪實施辦法、勞工退休金條例等相關法令規定，提供員工各項合法權益，並明訂有送台北市政府勞工局核備之管理規章，供員工依循。

(二)本公司提供員工定期健康檢查福利，並邀請專業醫師舉辦健檢報告說明會，提供員工健康諮詢。

(三)本公司每半年召開全員大會，於會中報告公司經營狀況及佈達重大事項，員工並可於會前以無記名方式提問於員工提問箱，由總經理於大會時公開回覆。

(四)於本公司網站設有產品、活動及技術服務等資訊可供查詢，並提供本公司聯絡方式及申訴管道，可雙向進行溝通。http://www.asec.com.tw

(五)本公司非常注重供應商合作關係，定期指派負責人員參加供應商舉辦之產品、行銷、技術等專業課程，期能掌握市場先機及建立良好合作夥伴關係。

(六)任用視障按摩師，提供就業機會，善盡社會責任；鼓勵公司同仁參與慈善志工服務、社會公益、響應慈善捐獻活動。

無差異。

四、加強資訊揭露 (一)公司揭露具攸關性及可靠性之企業社會責

任相關資訊之方式。 (二)公司編製企業社會責任報告書，揭露推動企

業社會責任之情形。

(一)於公司網站設有投資人專區，揭露財務與業務相

關資料，且依規定於公開資訊觀測站揭露公司資訊，並落實發言人制度。

(二)本公司尚無編製企業社會責任報告書。

(一)無差異。 (二)本公司目前雖未編製企業

社會責任報告書，但仍持續推動企業社會責。

五、公司如依據「上市上櫃公司企業社會責任實務守則」訂有本身之企業社會責任守則者，請敘明其運作與所訂守則之差異情形：本公司尚未訂定「企業社會責任實務守則」，但公司內部運作皆依該守則推行企業社會責任作業。

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六、其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊（如公司對環保、社區參與、社會貢獻、社會服務、社會公益、消費者權益、人權、安全衛生與其他社會責任活動所採行之制度與措施及履行情形）：本公司目前雖未編製企業社會責任政策或制度，但仍持續推動及施行企業社會責任相關工作，將視狀酌定於公司網站增設企業社會責任運作情形之重要資訊。

七、公司產品或企業社會責任報告書如有通過相關驗證機構之查證標準，應加以敘明：本公司為IC零組件通路商，所有相關產品由原廠申請相關驗證，故本公司產品並無需通過相關驗證機構之查證標準。

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(六)公司履行誠信經營情形及採行措施落實誠信經營情形

項目運作情形與上市上櫃公司誠信經營守則差

異情形及原因一、訂定誠信經營政策及方案（一）公司於規章及對外文件中明示誠信經營之政策，

以及董事會與管理階層承諾積極落實之情形。（二）公司訂定防範不誠信行為方案之情形，以及方案

內之作業程序、行為指南及教育訓練等運作情形。（三）公司訂定防範不誠信行為方案時，對營業範圍內

具較高不誠信行為風險之營業活動，採行防範行賄及收賄、提供非法政治獻金等措施之情形。

(一)本公司尚未訂定誠信經營守則，對外如簽

訂各項合約時，以誠信互惠原則合議合約內容，並於「董事會議事規則」訂定董事對於會議事項，與其自身或其代表之法人有利害關係，致有害於公司利益之虞者，不得加入討論及表決，並不得代理其他董事行使其表決權。

(二)本公司「員工管理規章」訂定員工應注重個人之言行舉止，品德誠實、操守廉潔、謹慎勤勉；不得有驕恣貪情及其他足以損害個人、部門或本公司名譽之不良行為。於新進人員教育訓練加以宣達表明。

(三)本公司訂定「員工管理規章」、「獎懲管理辦法」及「獎懲管理委員會」，規範員工對於公司內外之行為並採獎懲制度。

尚無重大差異。

二、落實誠信經營（一）公司商業活動應避免與有不誠信行為紀錄者進行

交易，並於商業契約中明訂誠信行為條款之情形。（二）公司設置推動企業誠信經營專（兼）職單位之運

作情形，以及董事會督導情形。（三）公司制定防止利益衝突政策及提供適當陳述管道

運作情形。

(一)本公司對交易對象設有評核機制，對外如

簽訂各項合約時，本以誠信互惠原則合議合約內容。

(二)本公司尚未設置推動企業誠信經營專職單位。

(三)本公司作業簽核流程係以部門間相互覆核，以避免利益舞弊；並訂有「員工意見箱」可以直接反映予總經理。


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項目運作情形與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因

（四）公司為落實誠信經營所建立之有效會計制度、內部控制制度之運作情形，以及內部稽核人員查核之情形。

(四)本公司會計制度之設計，係依據一般公認會計原則及主管機關相關法規，並配合公司之業務、環境的實際需要；內部控制制度係依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」訂定。稽核人員定期查核會計制度及內部控制制度之遵循情形，並向董事會報告。


三、公司建立檢舉管道與違反誠信經營規定之懲戒及申訴制度之運作情形。

本公司訂定「獎懲管理辦法」及「獎懲管理委員會」，規範員工對於公司內外之行為及獎懲申訴之管道。


四、加強資訊揭露（一）公司架設網站，揭露誠信經營相關資訊情形。（二）公司採行其他資訊揭露之方式（如架設英文網站、

指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露放置公司網站等）。

(一)於本公司網站：http://www.asec.com.tw「投資

人專區」，可查詢本公司對於公司治理相關資

訊。 (二)本公司有專人負責收集公司資訊，並揭露

及放置公司網站：http://www.asec.com.tw「投資人專區」。


五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂有本身之誠信經營守則者，請敘明其運作與所訂守則之差異情形：本公司尚未訂定誠信經營守則。

六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊（如公司對商業往來廠商宣導公司誠信經營決心、政策及邀請其參與教育訓練、檢討修正公司訂定之誠信經營守則等情形）：本公司遵循公司法、證券交易法、及上市上櫃相關法規發佈重要資訊，以助了解本公司誠信經營運作情形。

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(七)公司如有訂定公司治理守則及相關規章者，應揭露其查詢方式： 1.本公司已依「上市上櫃公司治理實務守則」訂定下列相關規章及辦法：

(1) 股東會議事規則 (2) 董事會議事規則 (3) 董事暨監察人選舉辦法 (4) 取得或處份資產處理程序 (5) 背書保證作業辦法 (7) 資金貸與他人作業程序 (8) 從事衍生性商品交易處理程序 (9) 子公司監理作業辦法 (10) 集團企業、特定公司及關係人財務業務作業辦法

2.查詢方式：本公司網站http://www.asec.com.tw，投資人專區。 (八)其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊，得一併揭露：

查詢方式：本公司網站 http://www.asec.com.tw，投資人專區。公開資訊觀測站 http://newmops.tse.com.tw。

(九)內部控制制度執行狀況應揭露下列事項： 1.內部控制聲明書：詳本年報第 73 頁。 2.委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告：無。

(十)最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰、公司對其內部人員違反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形：最近年度及截至年報刊印日止本公司及其內部人員無違反內部控制制度規定之

處罰。 (十一)最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議。

日期董事會/股東會重要決議事項決議結果執行情形 101/3/21 第十四屆

第四次董事會1、通過 IFRSs 開帳日之財務狀況表。 2、通過本公司依財務會計準則公報第三十四號

規定評估認列資產減損。 3、通過長期投資追認案。 4、通過本公司自行編製及經會計師查核簽證之

100 年度財務報表。 5、通過本公司民國 100 年度營業報告書。 6、承認 100 年度盈虧撥補案。 7、通過修訂「公司章程」部分條文。 8、通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」

部分條文。 9、通過 100 年度「內部控制聲明書」。 10、通過修訂本公司「內部控制制度」及增訂 101

年度「稽核計畫」項目。 11、通過薪酬委員會審議之本公司民國 101 年擬

實施之各項薪資報酬項目案。 12、通過薪酬委員會出席費案。 13、通過銀行融資額度新增及展期案。 14、通過本公司 101 年股東常會召開時間及相關

細節。

經主席徵詢全體

出席董事，無異

議照案通過。已依決議執行

101/06/19 第十四屆第五次董事會

1、通過銀行融資額度新增及展期案。 2、通過本公司擬執行第六次買回股份轉讓員工

及訂定「本公司買回股份轉讓員工辦法(第六


出席董事，無異已依決議執行

- 29 -

日期董事會/股東會重要決議事項決議結果執行情形次買回)」。議照案通過。

101/08/22 第十四屆第六次董事會

1、通過本公司自行編製、經會計師查核簽證之101 年上半年度財務報表及經會計師核閱之101 年上半年度合併財務報表。

2、通過修訂「本公司買回股份轉讓員工辦法(第六次買回)」。

3、通過銀行融資額度新增及展期。




101/12/20 第十四屆第七次董事會

1、通過 102 年度營運計劃。 2、通過修訂本公司「內部控制制度」及「內部

稽核實施細則」。 3、通過 102 年度內部稽核計劃。 4、通過本公司重新制訂之「會計制度」。 5、通過被投資公司認列資產減損。 6、通過訂定本公司「委任經理人退休管理辦

法」。 7、通過銀行融資額度展期。




102/3/20 第十四屆第八次董事會

1、通過本公司依財務會計準則公報第三十四號規定評估認列資產減損。

2、通過本公司自行編製及經會計師查核簽證之101 年度財務報表。

3、承認 101 年度盈虧撥補案。 4、通過本公司 101 年度營業報告書。 5、通過 101 年度「內部控制聲明書」。 6、通過對孫公司 ASEC International (H.K.) Ltd.

提供背書保證追認案。 7、修訂本公司「資金貸與他人作業程序」及「背

書保證辦法」部分條文。 8、修訂本公司「股東會議事規則」部分條文。 9、訂定本公司 102 年股東常會召開時間及相關

細節。




(十二)最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者，其主要內容：無。

(十三)最近年度及截至年報刊印日止，與財務報告有關人士（包括董事長、總經理、會計主管及內部稽核主管等）辭職解任情形之彙總：無

公司有關人士辭職解任情形彙總表

102 年 4 月 30 日

職稱姓名到任日期解任日期辭職或解任原因

註：所稱公司有關人士係指董事長、總經理、會計主管、財務主管、內部稽核主管及研發主

管等。

~~ 無 ~~

- 30 -

四、會計師公費資訊 (一)給付給付之簽證會計師、簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費為審計

公費之四分之一以上者：本公司 101 年度給付之簽證會計師、簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費占審計公費之比例未達四分之一以上。

會計師公費資訊會計師事務所名稱會計師姓名查核期間備註

安侯建業聯合會計師事務所陳振乾吳美萍 101.01.01 ~101.12.31

會計師公費資訊級距表單位：新臺幣千元

公費項目金額級距審計公費非審計公費合計

1 低於 2,000 千元 V 2 2,000 千元（含）～ 4,000 千元 V V 3 4,000 千元（含）～ 6,000 千元 4 6,000 千元（含）～ 8,000 千元 5 8,000 千元（含）～10,000 千元 6 10,000 千元（含）以上

(二)更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少者，應揭露更換前後審計公費金額及原因： 101 年度無更換會計師事務所之情事。

(三)審計公費較前一年度減少百分之十五以上者，應揭露審計公費減少金額、比例及原因：無。

五、更換會計師資訊：公司如在最近二年度及其期後期間有更換會計師情形者：本公司在最近二年度(100 年、101 年)及其期後期間無更換會計師情形。

六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計

師所屬事務所或其關係企業者，應揭露其姓名、職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或

其關係企業之期間：無。

- 31 -

七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東

股權移轉及股權質押變動情形 1、董事、監察人、經理人及大股東股權變動情形單位：股

101 年度當年度截至 4 月 30 日止職稱姓名持有股數增

（減）數質押股數增（減）數

持有股數增（減）數

質押股數增（減）數

備註

董事長蔡伯宜 (226,000) (1,000,000) 0 0 董事/副總經理魏先威 (18,000) 0 0 0 董事/副總經理金諭 0 0 0 0 董事薛彬彬 0 0 0 0 董事劉慕人 0 0 0 0 監察人林耕州 0 0 0 0 監察人林純正 0 0 0 0 監察人林玲娜 0 0 0 0 副總經理高偉哲 (135,278) 0 0 0 副總經理張臨政 0 0 0 0 101年12月離職協理連海珊 0 0 0 0 協理黃明仁 0 0 0 0 協理陳達賢 0 0 0 0 協理陳台生 0 0 0 0 協理林志毅 0 0 0 0 協理郭樹楨 0 0 0 0 101年9月到職協理王雲龍 0 0 0 0 102年2月到職會計主管陳秋菊 (15,000) 0 (22,495) 0 財務主管郭芳美 0 0 0 0 註 1：持有公司股份總額超過百分之十股東應註明為大股東，並分別列示。註 2：股權移轉或股權質押之相對人為關係人者，尚應填列下表。

2.股權移轉資訊 102 年 4 月 30 日單位：新台幣元；股

姓名股權移轉原因交易日期交易相對人

交易相對人與公司、董事、監察人及持股比例超過百分之十股東之關係

股數交易價格

蔡伯宜贈與 101.02.03 蔡雅昀父女 226,000 不適用高偉哲贈與 101.02.22 高偉倫兄弟 150,000 不適用

註 1：係填列公司董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十股東姓名。

註 2：係填列取得或處分。

3.權質押資訊 102 年 4 月 30 日單位：新台幣千元；千股

姓名（註 1）

質押變動原因（註 2）變動日期

交易相對人

交易相對人與公司、董事、監察人及持股比例超過百分之十股東之關係

股數持股比率

質押比率

質借（贖回）金額

蔡伯宜贖回(解質) 101.09.24 華南銀行無 1,000 17.87% (10.06%) - 註 1：係填列公司董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十股東姓名。註 2：係填列質押或贖回。

- 32 -

八、持股比例占前十名股東，其相互間為關係人或為配偶、二親等以內之親屬關係之資訊：

前十大股東相互間關係表 102 年 4 月 23 日單位：股

本人

持有股份

配偶、未成年子女

持有股份

利用他人名

義合計持有

股份

前十大股東相互間

具有關係人或為配

偶、二親等以內之

親屬關係者，其名

稱或姓名及關係。

（註 3）

備註姓名

（註 1）

股數持股比率

股數持股比率

股數持股

比率姓名關係

蔡伯宜 9,938,010 17.87% 4,538,287 8.16% 0 0.00% 曾翠英夫妻

亞矽科技 5,560,000 3.60% 0 0.00% 0 0.00% 無無庫藏股

曾翠英 4,538,287 8.16% 9,938,010 17.87% 0 0.00% 蔡伯宜夫妻

英屬維京

群島 PRCL 3,815,732 6.86% 0 0.00% 0 0.00% 無無

蔡雅昀 2,208,539 3.97% 0 0.00% 0 0.00% 蔡伯宜曾翠英親子

蔡昀志 2,208,539 3.97% 0 0.00% 0 0.00% 蔡伯宜曾翠英親子

英屬維京

群島 SML 2,126,366 3.82% 0 0.00% 0 0.00% 無無

林慧 1,067,944 1.92% 0 0.00% 0 0.00% 無無

陳麗華 1,055,140 1.90% 0 0.00% 0 0.00% 無無

福邦證券 871,000 1.57% 0 0.00% 0 0.00% 無無

註 1：應將前十名股東全部列示，屬法人股東者應將法人股東名稱及代表人姓名分別列示。註 2：持股比例之計算係指分別以自己名義、配偶、未成年子女或利用他人名義計算持股比率。註 3：將前揭所列示之股東包括法人及自然人，應揭露彼此間之關係。

九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持

股數，並合併計算綜合持股比例

綜合持股比例 102 年 4 月 30 日單位：股；％

本公司投資董事、監察人、經理人及直接或間接控制事業之投資綜合投資轉投資事業

（註 1）股數持股比例股數持股比例股數持股比例

長兆投資(股) 金青科技(股) Idea Success ASEC(H.K.) Gold Tender 金青電子(深圳)

12,000,000 500,000

4,517,085 35,709,900

9,900 (註 2)

100.00%100.00%100.00%100.00%

99.00%100.00%

000

100100

0

0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 1.00% 0.00%

12,000,000500,000

4,517,08535,710,000

10,000(註 2)

100.00%100.00%100.00%100.00%100.00%100.00%

註 1：係公司之長期投資。註 2：被投資公司為有限公司。

- 33 -

肆、募資情形一、資本及股份

(一)股本來源 102年4月30日單位：新台幣元；股核定股本實收股本備註

年月發行價格股數金額股數金額股本

來源以現金以外之財

產抵充股款者

其

他87/08 87/12 88/05 88/08 88/09 88/12 89/05 89/05 89/05 89/05 90/06 90/06 90/06 91/06 91/06 91/06 91/06 93/10 94/03 95/06 97/06

10 10 10

13.2 27 36 66 10 10 10 10 10 10 10 10 10 28 10 10 10 10

12,000,00013,200,00015,200,00017,000,00028,000,00028,000,00043,000,00043,000,00043,000,00043,000,00098,000,00098,000,00098,000,00098,000,00098,000,00098,000,00098,000,00098,000,00098,000,00098,000,00098,000,000

120,000,000 132,000,000 152,000,000 170,000,000 280,000,000 280,000,000 430,000,000 430,000,000 430,000,000 430,000,000 980,000,000 980,000,000 980,000,000 980,000,000 980,000,000 980,000,000 980,000,000 980,000,000 980,000,000 980,000,000 980,000,000

12,000,00013,200,00015,200,00017,000,00019,900,00020,400,00024,280,00029,380,00029,960,00032,000,00038,400,00039,300,00042,500,00046,707,50050,957,50051,700,00062,200,00065,023,10061,785,10059,285,10055,607,100

120,000,000132,000,000152,000,000170,000,000199,000,000204,000,000242,800,000293,800,000299,600,000320,000,000384,000,000393,000,000425,000,000467,075,000509,575,000517,000,000622,000,000650,231,000617,851,000592,851,000556,071,000

現金增資盈餘轉增資現金增資現金增資現金增資現金增資現金增資盈餘轉增資員工紅利轉增資資本公積轉增資盈餘轉增資員工紅利轉增資資本公積轉增資盈餘轉增資資本公積轉增資員工紅利轉增資現金增資資本公積轉增資庫藏股註銷庫藏股註銷庫藏股註銷

無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無無

註1註2註3註4註5註6註7註7註7註7註8註8註8註9註9註9註10註11註12註13註14

註1：經(087)商字第087128040號註2：經(088)商字第088102717號註3：經(088)商字第088119062號註4：經(088)商字第088133365號註5：經(088)商字第088135672號註6：（88）台財證(一)第106103號註7：（89）台財證(一)第46075號註8：（90）台財證(一)第135269號註9：（91）台財證(一)第120727號註10：（91）台財證(一)第120728號註11：金管證一字第0930131772號註12：經濟部經授商字第09401045650號註13：經濟部經授商字第09501147280號註14：經濟部經授商字第09701152320號

102年4月30日單位：股核定股本股份

種類流通在外股份未發行股份合計備註

普通股 55,607,100 42,392,900 98,000,000 上櫃股票

註：包含買回本公司未轉讓員工股份 5,560 千股。

總括申報制度相關資訊：不適用。

(二)股東結構： 102 年 4 月 23 日單位：人；股

股東結構

數量政府機構金融機構其他法人個人外國機構

及外人合計(註 2)

人數 0 0 11 2,489 4 2,504

持有股數 0 0 6,689,743 42,948,209 5,969,148 55,607,100

持股比例 0.00% 0.00% 12.03% 77.24% 10.73% 100.00%註 1：本公司無陸資之股東。註 2：包含買回本公司未轉讓員工股份 5,560 千股。

- 34 -

(三)股權分散情形：每股面額十元 102 年 4 月 23 日

持股分級股東人數持有股數持股比例 %

1 至 999 795 150,630 0.27

1,000 至 5,000 1,083 2,495,151 4.49

5,001 至 10,000 268 2,219,176 3.99

10,001 至 15,000 85 1,075,368 1.93

15,001 至 20,000 61 1,164,564 2.09

20,001 至 30,000 54 1,382,410 2.49

30,001 至 50,000 63 2,504,157 4.51

50,001 至 100,000 42 2,865,020 5.15

100,001 至 200,000 32 4,612,540 8.29

200,001 至 400,000 8 2,163,723 3.89

400,001 至 600,000 2 962,804 1.73

600,001 至 800,000 1 622,000 1.12

800,001 至 1,000,000 1 871,000 1.57

1,000,001 以上 9 32,518,557 58.48

合計 2,504 55,607,100 100.00

註：包含買回本公司未轉讓員工股份 5,560 千股。

特別股�

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