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One Team. One Company.

商业道德 和行为规范

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首席执行官 (CEO) 和董事长 (Chairman of the Board) 的共同致辞 - 4

愿景、价值观和指导原则 - 5

规范概述 - 6规范的应用............................................................................................................................................................... 规范的制约对象.......................................................................................................................................................我们共同的责任.......................................................................................................................................................经理和主管的更多责任...........................................................................................................................................遵纪守法...................................................................................................................................................................征求意见...................................................................................................................................................................提出顾虑...................................................................................................................................................................杜绝报复...................................................................................................................................................................

一切以公司最大利益为出发点 - 10识别和避免利益冲突...............................................................................................................................................工作场所的人际关系...............................................................................................................................................商业关系...................................................................................................................................................................外部雇用...................................................................................................................................................................经济利益...................................................................................................................................................................保护公司财产和信息...............................................................................................................................................避免内幕交易...........................................................................................................................................................社交媒体和网络.......................................................................................................................................................众口一词...................................................................................................................................................................合理使用公司资产...................................................................................................................................................

我们对员工的承诺 - 16工作场所的公平和尊重........................................................................................................................................... 工作场所的隐私....................................................................................................................................................... 骚扰和霸凌...............................................................................................................................................................工作场所的安全....................................................................................................................................................... 工作场所的暴力.......................................................................................................................................................工作场所禁毒禁酒...................................................................................................................................................

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目录

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我们对股东的承诺 - 20财务情况的报告和披露..............................................................................................................................................记录的保留..................................................................................................................................................................审计和调查..................................................................................................................................................................识别和避免贪污受贿..................................................................................................................................................提供和接受礼品的规则..............................................................................................................................................政府官员和政府员工..................................................................................................................................................

我们对客户、供应商、竞争对手的承诺 - 25总则..............................................................................................................................................................................为我们的客户提供优质产品和服务..........................................................................................................................与客户合作..................................................................................................................................................................与供应商合作..............................................................................................................................................................与经销商和销售代理合作..........................................................................................................................................全球公平竞争..............................................................................................................................................................保护客户信息..............................................................................................................................................................反垄断和国际竞争......................................................................................................................................................行业协会......................................................................................................................................................................

我们对社区的承诺 - 29保护环境......................................................................................................................................................................政治献金......................................................................................................................................................................遵守国际贸易管制......................................................................................................................................................奉献社区......................................................................................................................................................................尊重人权......................................................................................................................................................................

本规范的修订和豁免权 - 32

回执确认 - 33

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目录

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首席执行官 (CEO) 和董事长 (Chairman of the Board) 致辞

各位同仁：

Barnes Group Inc.（简称“Barnes”）成立于 1857 年，长久以来始终坚信诚信以及我们对待员工、股东、客户、供应商、竞争对手和社区的方式是公司存续和成功的关键。我们的价值观和 Barnes 企业 系统（简称“BES”）（包括其指导原则）构成了我们企业文化的基础，是在复杂多变的市场中为我们指引方向的蓝图。我们的《商业道德和行为规范》（Code of Business Ethics and Conduct，简称本“规范”）是这些价值观和原则的坚强后盾，规定了我们希望全体员工、管理人员和董事在一切活动中保持最高诚信水平应有的行为。

本规范适用于公司所有人，并让我们紧紧团结为“同一个团队，同一个公司”(One Team, One Company)。只有“齐心协力”、按照本规范统一行动，我们才能维护 Barnes 品牌和声誉，继续为公司的发展和成功做贡献。

请仔细阅读本规范，理解它的指导意义。如有任何关于本规范的问题或者不理解本规范如何适用于您的工作，请向我们所列出的任何资源征询建议。请放心，公司不会报复善意提出问题或顾虑的任何人，您可以直言不讳。如果大家发现任何同事违反本规范，也请提出您的顾虑。

感谢大家秉持 Barnes 的诚信承诺，也感谢大家对公司一如既往的奉献。

此致，

Patrick Dempsey Thomas O. Barnes 总裁兼首席执行官 (President and CEO) 董事长 (Chairman of the Board)

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6. 信守科学思维7. 拉动和流动价值8. 确保来源质量9. 力求卓越10. 为利益相关者创造价值

我们的愿景

成为工程产品和创新解决方案的全球供应商，通过热情和干劲十足的员工为我们的客户和利益相关者创造卓越的价值。

我们的价值观诚信——在我们的一切工作中都坚持最高的道德标准、履行我们的承诺、开诚布公且诚实坦率。 赋权——承认员工是我们取得成功的保证，使每个人都能发挥积极影响，并对员工的行为及其为我们 社区、客户和股东取得的成绩负责。 情商——认清自我以及他人的情感和学习风格；激励他人和自我共同进步，并通过理解和理论来 管理我们的关系。

协作——建设包容性的团队，充分依靠我们的集体经验和专门技能为客户找到与众不同的解决方案。 竞争——勇于进取，为我们的产品和服务在市场上取得持续的领先优势。

持续改善——创造一种包容变革创新、改善流程、消除浪费和信守质量的文化。

工作场所的公平——为我们的员工提供安全、互助的环境，使人人都享有机会、尊严和尊重。

全球化——把我们的企业在全球的扩张视作机会，在我们无缝跨国界工作时珍视多样化和包容性。我们结交不同文化背景的员工、供应商和客户，同时尊重并投身于我们企业所在的社区和环境。

BES 十大指导原则1. 尊重个人2. 谦逊领导3. 齐心协力4. 着眼全局、思行同步5. 关注流程

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规范概述 规范的应用Barnes Group Inc.（简称“Barnes”）承诺遵守严格的道德标准，并在全球做到合法经营。Barnes 的 《商业道德和行为规范》（简称本“规范”）规定了我们应如何兑现我们对严格道德标准的承诺以及如何做到诚信行事。虽然本规范并非意在指出如何应对每一种情况，也没有为每一个问题提供答案，但是它提供了指导原则、实用指示和有用资源，以帮助所有人做出合乎道德与法律准绳的决策。在本规范中，“Barnes”和“公司”指 Barnes 及其在世界各地的所有子公司和部门。

在本规范中，“我们”或“我们的”用于描述公司员工、管理人员和董事。

规范的制约对象本规范适用于公司所有员工、管理人员和董事。我们还希望所有业务合作伙伴、供应商和代理也能用同样严格的标准要求自己。

我们共同的责任 公司奋斗多年才取得如今的盛名。维护这一盛名，人人有责任：

• 遵守本规范和公司其他政策、程序和方针• 及时完成指定的培训• 有疑惑或顾虑时，提出问题• 善意报告潜在的违法或不道德行为或是违反本规范或公司相关政策

的行为• 不报复善意提出问题或顾虑的任何人• 在任何审计、查问或调查中完全配合、实话实说

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经理和主管的更多责任

如果您是一名经理或主管，您还负有诚信领导和拥护本规范的特殊责任。您还必须采取措施，从而积极影响您的员工，并创造一个员工可以不怕报复、坦然提出问题或顾虑的环境。此外，您还负有以下责任：

• 给予员工完成规定培训的时间• 对善意提出的问题或顾虑，采取专业、及时的行动 • 不为了业务结果而在安全或合规方面妥协• 不制定严格程度低于本规范的规章制度 • 根据本规范行事，成为积极的榜样• 认可并奖励彰显本规范承诺的行为

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遵纪守法虽然本规范说明了如何应对我们这样的跨国公司会面临的部分常见挑战，但无法囊括工作场所中可能发生的每一种情况。公司必须遵守美利坚合众国（简称“美国”）的法律以及我们经营所在国家的当地法律。当地法律有可能与美国法律或本规范互补或冲突。在这种情况下，应以更为严格的要求为准。如果当地法律比本规范更严格，则遵守当地法律。如果当地法律较为宽松，则遵守本规范。

也有可能是当地习俗或做法与本规范互补或冲突。此时，应遵守本规范。此外，您所在的部门或地区可能会有与本规范或当地法律互补或冲突的政策或做法。此时，应以更为严格的政策或做法为准。如果对计划行动是否合法或恰当有任何疑惑，请向下页列出的资源征求意见。

问题：如何找到本规范中提及的政策？

回答：公司政策发布在 BarnesNet 上，网址：http://barnesnet.barnesgrp.net/default.aspx，

位于“公司政策”(Corporate Policies) 标题下。如果您无法访问 BarnesNet 的“公司政策”(Corporate Policies)，

请向您的经理、主管或人力资源代表索取一份所提及的政策。

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征求意见

有时，您可能在答疑解惑和制定决策方面需要额外帮助。有疑惑时，请在行动前先征求他人意见。在征求意见或提出顾虑时，有几个资源可以供您使用，包括：

• 任何经理或主管• 您的人力资源代表• 全球合规官(GlobalComplianceOfficer)• 总法律顾问 (General Counsel)• 法律服务部 (Legal Services) 的律师• 公司合规举报热线 (Company Compliance Alertline)

提出顾虑我们都有责任举报违反本规范、公司政策或任何法律的可疑或可能 行为。通过公司举报热线举报 (Alertline)，将不会有人知道您的身份。如果您看到、做出或发现潜在的违反行为，您应立即向上文 列出的至少一个资源举报，无需先进行调查。

公司合规举报热线 (Company Compliance Alertline) 可以每周七天、 每天 24 小时随时拨打。热线由独立的第三方提供商接听，适用员工所说的所有语言。公司将采取所有适当措施，保护善意举报或提出 顾虑的任何人的隐私和身份。举报热线 (Alertline) 的详细联系信息 如下：

• 通过电话： 美国：1-800-300-1560：国际：+001-800-300-1560

• 通过互联网： https://www.compliance-helpline.com/welcomepagebarnesgroup.jsp

• 通过普通邮寄： Barnes Group Corporate Compliance Hotline P.O. Box PMB 3767 13950 Ballantyne Corporate Place, Ste. 300 Charlotte,NC28277-2712

实践提示 在试着做出正确决定时，有一个好办法是问自己以下问题：

1. 我是在遵守最严格的适用法律、政策或做法吗？

2. 我是以公司和股东的最大利益为出发点吗？

3. 公司里有人可以为我的决定提供帮助吗？ 4. 如果我的同事、家人、 朋友或公众知道了我的决定后，我会坦然吗？

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杜绝报复 大家都能坦然提出问题和顾虑，这一点很重要。公司严肃对待每一个问题和顾虑，并执行杜绝报复的政策。公司不会容忍对善意提出问题或顾虑的任何人进行任何形式报复的行为。“善意”是指举报人根据自己所知做出诚实、真实、完整的举报。

另一方面而言，故意做出虚假指控是违反本规范的行为。

一切以公司的最大利益为出发点

识别和避免利益冲突 当个人或家庭利益妨碍或看似妨碍公司利益时，就发生了实际或潜在的利益冲突。我们必须避免利益冲突，因为一般在这种时候，利益冲突让我们难以客观开展工作，无法做出明智的商业决策。如果您认为存在实际或潜在利益冲突，您有责任及时向所列资源之一披露。

我们无法详列可能属于实际或潜在利益冲突的每一种情况，但是以下特别列举几种，以作说明：

工作场所的人际关系 与工作场所的其他人保持亲密的人际关系会造成偏袒或不恰当的表象，特别是当有一位同事担任可以控制、改变或影响另一人雇用关系的职位时。因此，我们不得担任可以直接或间接控制、改变或影响家庭成员或恋人雇用关系的职位。

就本规范而言，家庭成员包括配偶、伴侣、父母、子女、兄弟姐妹、姻亲、父母的兄弟姐妹及其子女、祖父母、（外）孙子/女。伴侣包括稳定恋爱关系和/或同居人。

保持关系的公开透明有助于我们避免利益冲突，不论是真实存在的还是他人认为的。因此，您必须向您的人力资源代表披露您的工作场所人际关系，将与全球合规官(GlobalComplianceOfficer)一起解决潜在利益冲突。如需更多信息，请参考我们的《亲属雇用及同事间个人关系政策》(EmploymentofRelativesandPersonalRelationshipsAmongCo-workersPolicy)。

问题：可以匿名举报吗？

回答：是的，可以通过公司合规举报热线 (Company Compliance Alertline)。但是，调查中可能需要的额外信

息，如果无法联系您取得这些信息，调查您的顾虑可能会更加困难。提供您的姓名和联系信息还便于我们向您及时通报

调查状态。请记住，公司将在调查期间采取所有适当措施，为善意提出问题或顾虑的任何人保密并维持其匿名性。

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商业关系 对于公司的任何供应商、厂商、代理、顾问、客户或竞争对手或是职位可以影响上述第三方行为的人士，您不应在其中拥有任何利益或与之单独建立独立商业关系。您的利益或关系可能影响您的决策，必须提前向全球合规官(GlobalComplianceOfficer)披露并获得其批准。

问题：采购经理 Cindy 在公司的一个供应商那里遇到了问题。她需要立即换掉该供应商，否则有个项目将无法

按计划进行。她哥哥的公司以更低价格提供类似的服务。Cindy 可以雇用她哥哥的公司接替原来的供应商吗？

回答：不可以，Cindy 不得雇用她哥哥的公司。她可以推荐哥哥的公司，但是必须向她的经理或主管披露这层

关系并退出供应商甄选流程。记住，我们应避免造成偏袒的表象，并始终遵守标准采购流程。

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外部雇用您不得受雇于或提供服务给与 Barnes 存在竞争关系或提供商品或服务给 Barnes 的公司。在开始其他任何外部雇用前，您必须披露该外部雇用关系，供全球合规官(GlobalComplianceOfficer)和人力资源代表审批。以下情况的外部雇用将不予批准：(i) 令您处于看似代表 Barnes（实际上不是）的位置；或 (ii) 妨碍您在 Barnes 的工作。

您不需要披露自己的爱好或志愿者活动，除非您对这些活动是否符合本规范有问题或顾虑。

经济利益 如果您和您的家庭成员在某家公司拥有的重大经济利益可能影响您对 Barnes 事务的判断，则不得拥有此类重大经济利益。需要重点注意的公司包括供应商、厂商、代理、顾问、客户或竞争对手。任何此类重大经济利益必须提前向全球合规官(GlobalComplianceOfficer)披露并获得其批准。重大经济利益的例子包括：

如果公司可能与某个非盈利实体存在商业关系或是该实体可能希望获得公司的经济或其他支持，那么当您接受该实体的董事职位时，您还应该获得您的经理、主管和全球合规官 (Global Compliance Officer)的批准。

问题：Barnes 的员工 Bill 每个月都在家里和亲朋好友举行一次聚会，他在聚会上展示烹饪用具、小工

具、食品保鲜盒等厨房用品，供大家购买。Bill 必须向公司披露这个活动吗？

回答：不必，Bill 不需要向公司披露这个活动。虽然 Bill 可能从举办聚会中获得金钱利益，但 Bill 在公司

外部和亲朋好友举行的厨房用品聚会不属于会造成与 Bill 在 Barnes 的工作发生潜在冲突的“外雇”类型。如果这

些厨房用品销售活动耗费大量时间并且占 Bill 经济收入的很大比重，以致于可能与他在 Barnes 的工作义务产生冲

突，此时 Bill 则应披露这些活动。

• 持有一家公司 1% 以上公开交易股票• 以公开交易股票以外的方式投资一家公司 • 在您为 Barnes 履行工作职责期间与其有直接互动的公司持有任何股票

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保护公司财产和信息公司的有形财产 在工作中，我们需要使用适当资源，包括公司设备、设施、车辆、耗材和商品。这些资源只能用于公司授权的活动。我们都有责任保护这些资产，防止发生丢失、损坏、盗窃、滥用、浪费等问题。

公司的知识财产 我们还有责任识别、管理和保护公司的知识财产。知识财产包括专利、商标、版权、商业秘密、发明、工艺、制造技术。所有为公司工作期间创造的知识财产属于公司，不得利用其获得个人利益。此外，公司尊重其他人（包括我们的竞争对手）的知识产权，不会故意侵犯这些权利。

公司的保密信息

保密信息是为公司提供商业竞争优势且如果在公司外部披露可能对公司造成伤害的非公开信息。保密信息的例子包括非公开财务数据、技术数据、专有软件和关于客户和供应商的隐私信息。保密信息还包括从第三方获得、公司有义务保密的信息。对方将保密信息托付于我们，我们必须时刻保护这些敏感信息。

如果您弄丢公司设备、文件或含有保密信息的任何其他物品（例如公司的笔记本电脑、手机或 U 盘）， 应立即向公司安保代表或您的经理或主管报告。

Barnes 制定有多个关于如何保护知识财产和保密信息的政策。如需更多信息，请参考我们的《专利、版权和保密政策》(Patents,Copyright,andConfidentialityPolicy)。

为帮助保护我们的保密信息：

• 不得披露保密信息，除非您已经获得授权。

• 不得以非法或不道德方式寻找或接受竞争对手的保密信息。

• 不得披露来自或关于前雇主的保密信息。

• 不得在 U 盘等便携设备上储存保密信息，除非该设备有密码保护。 记住，电子消息（例如电子邮件、即时消息和短信）是您的永久通信记录。因此，在内部和外部发送电子消息时 都要格外谨慎。

实践提示

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避免内幕交易 在我们的工作活动中，我们可能会在信息向公众公开之前得知关于公司或其他公司的重要信息。这种信息称为重要非公开信息。

重要非公开信息的形式有很多。一般而言，是一位理性投资者在做出投资决策（例如买卖股票）时认为重要的信息。重要非公开信息的其他例子可能包括：

• 未公布的盈利和盈利预测• 并购消息 • 高级管理层变动

• 重要的新产品或研发计划

• 合理预估可能影响公司股价的其他重要事件

我们不得披露或为了个人利益而使用我们持有的任何重要非公开信息。Barnes 的董事、管理人员和员工（及其家庭成员）在得知关于一家公司的重要非公开信息时，不得购买、销售或以其他方式交易该公司的证券，或是向随后会出于个人利益而使用该重要非公开信息的其他人“泄露”该信息。需要关于证券法和内部信息的更多信息，请参考我们的《证券法合规政策》(SecuritiesLawCompliancePolicy)。

社交媒体和网络 在线社交媒体和互联网站在全世界范围内变得越来越普遍。社交媒体已经改变了很多人分享信息的方式，这种通信和互联创造了新的机会，也带来了更多的责任和风险。

“社交媒体”网站包括社交互联网站（例如 Facebook、Twitter、LinkedIn）、博客、照片和视频分享网站、论坛、聊天室等等。如果您在公司的职位要求您在此类网站上发帖，您只能发布符合本规范和公司政策（例如《企业传播和公平披露政策》(CorporateCommunicationsandFairDisclosurePolicy) 和《专利、版权和保密政策》(Patents,Copyright,andConfidentialityPolicy)）的信息。在您的个人社交媒体互动中，请时刻注意保护公司的声誉和保密信息。

众口一词 我们与公众沟通的方式非常重要，我们必须做到诚实、准确、统一。向公众传达公司信息是高级管理层及其代表人的责任。我们都有责任确保非公开信息不会被泄露给新闻媒体、在社交媒体中分享或在可能导致公开传播的任何其他论坛或环境中分享。如果您没有得到授权且未经培训，则不得公开谈论公司事务，因为这可能使我们的品牌或声誉受损。任何媒体或公众问询请求应转给企业传播部 (Corporate Communications)。来自投资者或证券分析员的任何问询应转给投资者关系部(InvestorRelations)。如需更多信息，请参考我们的《企业传播和公平披露政策》(CorporateCommunicationsandFairDisclosurePolicy)。

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合理使用公司资产 我们还必须以合法、恰当和高效的方式使用公司的电脑、电话和信息系统。我们对资产的个人使用应当合理，不得妨碍我们开展工作的能力，且不得违反公司政策或法律。我们不得使用公司的电脑、电话或信息系统发送或查看可能被他人视为不恰当、非法、色情或有其他冒犯性质的资料或图片。即使接收者没有或看似没有受到冒犯，也是禁止的。您必须在离职时归还您持有的公司财产或设备。

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我们对员工的承诺 工作场所的公平和尊重 对于创造一个拥护公平、尊重他人的积极工作场所，我们每个人都发挥着不可小觑的作用。公司重视 充满热情、干劲十足的员工，您们每天努力工作，为我们的客户、股东和业务合作伙伴创造卓越价值。我们的人员拥有多元的背景、天分和思维角度，这让我们能够理解世界各地客户和业务合作伙伴的 需求，并做出满足这些需求的创新。我们通过在工作中坚持“同一个团队，同一个公司”(One Team, One Company) 的理念，确保工作场所的包容性和高效性。

公司致力于创造一个没有任何形式的非法歧视的工作环境。公司遵守经营所在国家的所有适用雇用法，也承认各国的这些法律可能各不相同。此外，公司提供公平的就业机会，并根据工作相关资质制定所有雇用相关决策，可能被相关法律保护的个人特征不在我们的考虑范围内，例如：

公司禁止在雇用所有阶段（包括招聘、面试、雇用、升职、降职、调任、裁员或终止雇用、报酬、教育机会、培训选择等）中存在非法歧视。

• 年龄

• 肤色

• 残疾

• 性别

• 民族血统或地域背景

• 种族

• 宗教

• 婚姻状况

• 性取向

• 兵役状况

• 国籍

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工作场所的隐私 我们都有责任保护员工个人身份信息和其他隐私数据的隐私和安全。很多国家各自都有规范此类信息使用的法律要求。例如，有的国家限制将个人身份信息转移到采用不同的信息保护规定的国家。

个人身份信息的例子包括姓名、实际住址、电子邮箱地址、员工身份编号、政府身份编号或任何可能识别到具体个人的信息组合。

公司遵守经营所在国家的所有适用隐私和数据保护法律。我们将只出于正当的商业目的收集、存取、使用或披露个人数据。我们不得将个人信息告诉公司内外没有合法商业信息知情权的任何人。此外，我们必须采取措施，妥善保护这些数据，防止他人擅自存取。

如需更多信息，请参考我们的《欧盟员工个人数据隐私政策》 (Privacy of Personal Data of Employees in the European Union Policy) 以及所有其他雇用相关政策，例如《绩效考核政策》(PerformanceReviewPolicy) 和《雇用前背景核查政策》 (Pre-Employment Background Check Policy)。

骚扰和霸凌 所有公司员工都应能够在安全、尊重、无需害怕骚扰或霸凌的环境中工作。骚扰和霸凌不仅可能违法，还极具破坏性，且与公司的价值观和指导原则背道而驰。公司不会容忍工作场所中任何形式的骚扰或霸凌行为，包

括书面、口头、肢体或眼神的骚扰或霸凌。严格禁止任何形式的性骚扰和种族骚扰，包括具有贬损意义的语言和行为。

骚扰或霸凌行为的例子包括：

• 针对种族、肤色、性别、性取向、民族血统、年龄、宗教、残疾、婚姻或家庭状况、兵役状况或其他个人特征的不恰当或冒犯性的笑话、动作或言论

• 不恰当的身体接触，包括不必要的触碰

• 威胁、恐吓或敌意的动作

• 以他人可能反感的方式或在他人可能反感的情形下骂脏话

• 以对方或他人可能反感的称呼叫人 • 不受欢迎的调情、挑逗或求欢

• 使用色情、性暗示、下流的语言 • 在工作场所公开展示具有性暗示、可能令他人感到冒犯的物体或图片

必须时刻避免骚扰和霸凌，即使他人确实或看似不觉得冒犯。如需更多信息，请参考我们的《零骚扰工作场所政策》 (Harassment Free Workplace Policy)。

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工作场所的安全公司致力于推广和维护安全的工作场所。为此，我们的运营活动的各个方面必须遵守适用法律和法规以及与工作场所安全有关的公司政策。我们的目标是防止受伤。我们永远不得为了提高工作效率或获得业务成果而在安全和合规方面做妥协。所有员工都应知道、理解和遵守适用于各自责任范围的安全性法律法规。遵守这些要求有助于保护我们自身和他人的安全。如果遇到或看到不安全的条件、工伤或职业病，您应立即向您的经理、主管或当地健康、安全和环境合规（Health, Safety and Environmental Compliance，简称“HSE”）经理报告。我们还鼓励员工报告幸免事故，并提出改善我们的健康和安全方案的建议或做法。如需更多信息，请参考我们的《健康、安全和环境合规政策》 (Health, Safety and Environmental Compliance Policy)。此外，我们有责任确保我们的设施时刻安全。即，我们只允许获得授权的个人进入我们的设施。如果您认为有人企图擅自进入公司设施，请联系公司安保代表、您的经理或主管，如果有发生可疑的非法活动，则联系当地执法机关。

为帮助确保建立安全的工作场所：

实践提示

• 应采取恰当的安全预防措施，包括在指定区域穿戴和使用个人防护设备、因公出行途中开车或乘车时系好安全带。

• 避免分心驾驶：限制使用手机，如需使用手机，则始终使用免提设备。

• 不得指示或建议任何人忽视安全规程。相反，应该主动提醒和鼓励他人遵守安全规程。

• 应将任何危险条件、安全设备的不当使用或不遵守安全规程的行为通知您的经理、主管或当地 HSE 经理。

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工作场所的暴力 所有公司员工都有权利在没有暴力恐惧或威胁的安全环境中工作。为了提供员工保护，Barnes 禁止在公司设施内部持有枪械、炸药和其他武器，除非这一禁令与当地法律相悖。如需更多信息，请咨询您当地人力资源代表或参考当地政策（如适用）。

您应将所有威胁和暴力行为报告给您的经理、主管、您的人力资源代表或公司安保代表。如果您认为有人处于紧急危险之中，请联系当地执法机关。

公司不会容忍针对同事的任何暴力或威胁行为。任何威胁或暴力行为都将受到调查，并对其采取适当处罚措施，最严重至解雇。威胁或暴力行为可能有多种形式。一些例子如下：

• 直接或间接的书面或口头伤害威胁• 合理情况下造成伤害恐惧的语言、姿势或吼叫• 跟踪

• 恐吓或人身攻击

如需更多信息，请参考我们的《零暴力工作场所政策》 (Violence Free Workplace Policy)。

工作场所禁毒禁酒 为了兑现提供安全及健康工作环境的承诺，公司禁止工作场所内存在任何非法药物和酒精滥用的现象。受两者其中任何一个的影响都会妨碍绩效，并危害我们的安全标准。严禁在没有处方的情况下在公司设施内或经营场所中使用、诱使、销售或持有非法药物或管制药品。

不得在公司经营场所中或在工作相关环境中饮酒，除非得到全权负责指导经营场所日常活动的经理或主管同意。如果允许饮酒，则应适度，包括在公司经营场所之外但代表公司的情形下。违反本政策的任何人都将受到处罚措施，最严重至解雇。如需更多信息，请参考我们的《酒精和药物滥用政策》 (Alcohol and Drug Abuse Policy)。

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我们对股东的承诺

财务情况的报告和披露 我们的股东亦依赖我们维持准确、完整的账目和记录，Barnes 将根据它们评估公司的运营情况并制定重要商业决策。

部分公司员工（包括首席执行官 (CEO)、首席财务官 (CFO)、财务总管 (Controller) 和会计员工）需要遵守更高标准，必须熟知并遵守公司的会计惯例和金融法律法规。因为 Barnes 是一家美国上市公司，所有我们必须向美国监管部门提交各种财务报告和其他文件。如果您有编制或提交这些报告相关的责任，您必须遵守相关的法律和监管要求。我们必须及时提交准确文件；与编制财务报表的人士以及我们的外部审计员接触时，您必须做到坦白及诚实。您还必须了解和遵守所有相关的公司内部控制措施和政策。

Barnes 财务报告的诚信最为重要。会计和财务报告必须公平及正当，并根据普遍认可的会计原则进行，且必要时应运用管理层的最佳判断。

Barnes 严禁可能导致欺诈性财务报告的做法。对欺诈性财务报告提供一个全面的定义比较困难，它一般是指导致具有严重误导性或不完整财务报表的任何故意或大意的行为（无论是因为作为还是不作为）。各个管理级别以及工作人员之间就所有财务和经营事务进行明确、公开、频繁的沟通，将从本质上降低会计和财务报告发生问题的风险，也有助于实现经营目标。所有管理层员工都应对这些风险保持警惕，并进行相应沟通。

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记录的保留作为一家上市公司，我们有责任保留真实、完整、诚实地体现我们的财务状况的准确记录。记录可能是纸质或电子形式的，包括库存数据、雇用文件、电子邮件和其他文件和通信。我们有责任保留适当的证明文件，并根据公司的记录保留政策、法律保留指令和适用法律处理记录。法律保留指令是指法律服务部发出的指令，用于保留合理预估可能导致诉讼的部分相关记录。

在诉讼或政府调查期间，可能需要公开披露公司的商业记录。记录通常也会被外方或媒体取获，因此，我们应在记录任何信息时尽量做到明确、简洁、真实、准确。对于公司或其他方面采取的法律立场不可妄自得出法律结论或妄自评论。公司不会容忍让人对其商业经营留下不严谨印象的任何行为。

在制作和保留财务记录时，我们还必须遵守普遍认可的会计原则。Barnes 鼓励员工定期审核记录，并根据相关政策清除老旧文件。如需更多信息，请参考我们的《记录保留政策》(RecordsRetentionPolicy)。

审计和调查 我们都有责任配合内外部的审计和调查。您必须向审计员和调查员提供他们有权获得的信息。如果对于审计员和调查员有权获得哪些信息有疑问，您应在按要求行动之前先寻求法律服务部律师的指导。如果您被要求提供信息，则您应确保信息准确，并对信息和调查保密。

董事和员工都不得以任何行为强迫、操纵、误导或欺骗性地影响公司审计员和调查员，包括参与公司财务报表审计或审核的独立公共审计员。禁止发生一个人明知或应该知道会造成得出严重不准确的审计或调查报告或具有严重误导性的公司财务报表的任何直接或间接行为。

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识别和避免贪污受贿

与客户、供应商、业务合作伙伴之间的所有交易都应公正、客观，不受外部影响，并根据公司政策进行。我们不会向任何人提供不正当付款，反之亦然。不正当付款包括金钱、礼品、优待、旅行、酬谢或招待，可能以贿款、回扣、疏通费的形式提供。不正当付款可以令公司和涉事个人处于受到刑事和民事惩罚的风险中。我们经营所在的许多国家都已颁布了严禁在世界任何地方提供或接受不正当付款的法律。例如美国《海外反腐败法》(ForeignCorruptPracticesAct)、英国《反贿赂法》(Bribery Act)、巴西《企业腐败防治法》(Clean Companies Act)。如需更多信息，请参考我们的《商业道德和全球反腐败政策》(BusinessEthicsandGlobalAnti-CorruptionPolicy)。

如果任何人索要或提供贿款、回扣或疏通费，必须予以拒绝，且应立即向全球合规官 (Global Compliance Officer)报告。我们也永远不能让任何人代表我们支付贿款、回扣或疏通费，或故意忽视有人可能正在这么做的迹象。如果您认为代表公司的某人可能正在提供或接受不正当付款，则您必须立即向全球合规官 (GlobalComplianceOfficer)报告。

在极少数情况下，如果您拒绝提供不正当付款，您可能会陷入人身健康或安全可能受到威胁的处境。您的健康和安全对公司非常重要；本规范无法详细列出每一种情形，所以您必须根据自己的最佳判断，将保护您的健康和安全作为第一要务，即使这意味着要提供

不正当付款。您必须立即向全球合规官 (GlobalComplianceOfficer)报告任何此类事件，全球合规官将对导致不正当付款的情形做出评估。

• 贿赂是提供或接受可能不正当地影响个人决策的任何东西。

• 回扣是从已付或应付总额中返还一部分，作为达成商业约定的回报。

• 疏通费是付给个人用于加快例行政府行为（例如发放许可证）的款项。

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提供和接受礼品的规则 与客户、供应商、业务合作伙伴建立良好的工作关系对我们的发展至关重要。合理的礼品和招待有时是一种礼尚往来，有利于培养关系、建立友谊。但是，提供礼品和招待也可能让人觉得业务决策是根据公平客观的商业条件以外的因素做出的。因此，在提供或接受商务礼品和招待时，我们必须谨慎行事，思虑周全。

我们有责任确保我们提供或接受的任何礼品、招待或其他利益是恰当且符合公司政策的。避免可能有损或看似有损所有相关当事方客观性的所有礼品、招待或利益。礼品、招待或其他利益永远不应影响公正决策或造成这种表象。在考虑是否提供或接受商务礼品、招待或其他利益时，应参考本规范和我们的 《商业道德和全球反腐败政策》(BusinessEthicsandGlobalAnti-CorruptionPolicy)，以确保符合公司政策。

带着有来有往的期望提供或接受商务礼品、招待和其他利益时，可能存在法律和道德上的问题。我们不会以与公司做生意为交换来向任何人索要或接受其任何礼品、招待和其他利益。不得在合同谈判期间交换礼品、招待和其他利益，因为它们可能影响商业决定或影响谈判公正性和商业关系。无论如何，绝对不要提供或接受任何现金礼品或借款。如果您不确定是否应提供或接受商务礼品、招待或其他利益时，请参考我们的《商业道德和全球反腐败政策》(BusinessEthicsandGlobalAnti-CorruptionPolicy)，或联系全球合规官(GlobalComplianceOfficer)。

一般而言，您可以提供或接受满足以下条件的礼品、招待或其他利益：

实践提示

• 不频繁、价值合理；• 在正常业务范围内；• 符合您所在行业和国家的惯例；• 不是索取而得；• 不是现金或现金等价物，例如礼券或礼品卡；• 不与潜在合同或商业交易绑定的；• 符合所有适用法律法规；• 不是提供给政府官员或政府员工；• 对方公司政策允许。

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政府官员和政府员工关于向政府官员或政府员工提供礼品或招待的法律更加严格。政府官员和员工包括全部或部分国有或国家控股公司的员工。在部分国家，可能难以确定某个人是否政府官员或雇员，所以您需要多费心思，了解您正在打交道的对象以及该实体中是否有国有成分。与政府官员或雇员的互动也要接受更加仔细的审查，以便发现潜在的不正当付款，因此我们需要注意我们的行为在被仔细审查时会给人留下何印象。向政府的官员或雇员提供任何贵重物品时，您必须事先征求总法律顾问 (General Counsel) 或全球合规官 (GlobalComplianceOfficer)的批准。

问题：我知道有些法律允许向低层政府官员支付小额现金，以帮助加快一些例行行政活动。我们可以支付

这种款项吗？

回答：不可以。这种类型的付款有时也称为“疏通费”或“通融费”，公司政策以及很多适用于公司的法

律（例如英国《反贿赂法》）都禁止这种付款。公司对贿赂和疏通费一视同仁。

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我们对客户、供应商、竞争对手的承诺

总则在 Barnes，我们在与所有业务往来人士（包括客户、政府机构、供应商、经销商和竞争对手）互动时都注重公平、透明、诚实。我们选择与我们一样诚信行事并遵守严格道德标准的人合作。在公司产品的供应链、制造或经销过程中，我们不使用也不会饶恕任何形式的强迫或契约劳工或人口贩卖。我们遵守经营所在地的童工法，并希望他人也能遵守。我们的商业活动不得故意对个人、社区造成伤害，或支持侵犯人权的行为。Barnes 努力保护环境，并希望业务往来对象也能这么做。如需更多信息，请参考我们的《商业道德和全球反腐败政策》(BusinessEthicsandGlobalAnti-CorruptionPolicy)。

为我们的客户提供优质产品和服务

我们努力为全球客户提供工程产品、卓越服务和创新解决方案。为此，我们遵守监管我们的商业行为、确保产品设计和制造过程安全性的所有内外部质量控制标准。

与客户合作与客户和潜在客户的所有往来必须公平、透明、合法。 Barnes 多年来谨守道德，生产满足和超越客户需求的优质、可靠、安全的产品，已在客户中赢得了绝佳的口碑。

与供应商合作公司向供应商购买商品和服务的决定必须基于质量、服务、价格和适用性。公司希望根据这些因素与供应商建立互惠互利的长远关系。您不应从与供应商的往来中接受私利或索取私利回报。公司重视与供应商的关系，始终致力于以具有竞争力的价格购买最好的商品和服务。相应地，我们希望供应商和其他业务合作伙伴对他们提供给公司的商品和服务的质量和价格负责。

我们有责任在选择供应商并向其采购时避免发生任何利益冲突或可疑的利益冲突。我们希望所有供应商遵守本规范中关于劳工和人权、健康与安全、环境、公平竞争的规定。如果您知道或怀疑有供应商违反了公司政策或法律，立即通知您的经理或主管、法律服务部的律师或全球合规官 (Global Compliance Officer)。

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与经销商和销售代理合作我们的经销商和销售代理是我们全球业务的重要组成部分。我们必须意识到经销商是独立的企业，销售代理不是我们的员工，要用适当的态度对待他们。我们希望经销商和销售代理了解并遵守所有法律法规以及本规范。如果您有关于经销商或销售代理的顾虑，请联系您的经理或主管、法律服务部的律师或全球合规官(GlobalComplianceOfficer)。

全球公平竞争我们相信公平竞争，因为它有利于公司、客户、供应商、经销商、销售代理和整个全球市场。公司在任何条件下都不会宽恕以换取业务为目的提供或支付“回扣”、“台面下”的付款、非法回扣或其他类似的不正当付款。如果我们能开展诚信的合法竞争，则会取得互赢。我们通过合法、诚实的途径收集竞争信息，做好维护公平的份内工作。如果公司的一位新员工曾经是竞争对手的员工，则我们会欢迎其加入公司的团队，但不会欢迎其可能拥有的关于前雇主业务的任何保密信息。同样，我们必须保护公司的保密信息和竞争性敏感信息，即使在我们离开公司后。

保护客户信息 有时，我们的客户可能会将其保密信息告诉我们，以便我们为其提供商品或服务。我们有责任根据所有适用法律使用、储存和小心保护这些信息。我们必须采取必要措施保护客户信息，确保其只用于获批的商业目的。如果您不小心或不正当地从另一家公司获得了标有“公司机密”的任何信息或是有任何问题或顾虑，请联系法律服务部的律师或全球合规官 (Global ComplianceOfficer)获得指导。

问题：Barnes 在一个新的国家开展业务有困难。我最近遇到一个销售代理，可以在这方面协助我们。我可以代

表公司聘用这个代理吗？

回答：可以，但是我们的尽职调查流程要求对该代理进行背景核查。请联系法律服务部的律师，协助您进行尽

职调查；如果该销售代理通过了尽职调查，则与其签订适当协议。

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反垄断和国际竞争我们经营所在的很多国家都制定有维持公平竞争的法律。这些法律有时被称为反垄断、竞争或贸易条例法，制定它们的目的是为了让消费者能够以具有竞争力的价格得到最好、最新的商品和服务。这些竞争法通常很复杂，一般不允许我们与竞争对手讨论可能抑制交易或公平竞争的任何话题，包括：

• 与竞争对手一起定价 • 划分销售机会或地域 • 与竞争对手就分割投标或“限定”标价达成一致 • 联合抵制或拒绝与某个供应商或客户往来 • 滥用强大的市场地位 • 要求转销商维持特定价格或接受特定的产品组合 • 人为地设定极低的价格，以把竞争对手挤出市场

如果有人找您讨论任何此类话题或者您参加的会议正在讨论这些话题，请勿参与讨论。不参与讨论，以书面及口头行动明确表示您不会和其他人合作或讨论这些话题。立即将此事向全球合规官 (Global ComplianceOfficer)报告。

即使各国的竞争法不尽相同，但是有一件事是一样的：违反竞争法将带来严重后果，包括刑事和民事惩罚。如果您不确定某个话题或讨论是否可能违反竞争法，请在参与该话题或讨论前联系法律服务部的律师或全球合规官(GlobalComplianceOfficer)获得指导。

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行业协会有时，我们可能要参加行业协会。行业协会有助于推广我们的商品和服务，但是我们必须注意我们在其中与人的互动。竞争对手的代表经常也会参加这些会议，因此就存在社交互动可能导致不恰当商业讨论（有些可能会违反竞争法）的风险。记住，竞争法在行业协会的会议中也适用。

您只能在以下条件下参加价格、成本、工资的调查：(i) 调查必须是第三方开展的；(ii) 调查必须涉及适当数量的规模具有可比性的公司；(iii) 公司发布的任何价格、成本或工资信息不得包含重要非公开信息。如果您受邀为行业协会提供关于公司价格、成本、工资或其他商业事务的信息，必须事先获得您所在战略业务单位总裁 (President) 的批准。任何通过行业协会进行的联合采购应由法律服务部的律师或全球合规官(GlobalComplianceOfficer)提前审批。如果您对行业协会中的活动有任何问题或顾虑，请联系法律服务部的律师或全球合规官(GlobalComplianceOfficer)获得指导。

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我们对社区的承诺 Barnes 承诺支持和投入我们经营和员工生活所在的社区。该承诺还包括避免对个人、社区和环境造成故意伤害。我们希望与我们有业务往来的所有人也有相同的想法。

保护环境我们重视环境的保护，努力通过我们的经营流程保护环境。我们还努力确保我们的工作场所做到节约能源、对环境无害、可持续发展，且符合经营所在地的法律法规。

我们投入大量资源和精力，设计和制造从效率和效益角度最能满足客户需求的创新产品。除此之外，我们亦设计和制造符合环保要求，将环境破坏降至最低且能保护自然资源的产品。

Barnes 遵守各地各不相同的环境保护法律法规。我们努力满足这些要求，承诺施行健全的环境管理实践。公司的所有经营活动都应在制定商业决策时考虑环境影响和风险，实施环境管理制度，并根据《健康、安全和环境合规政策》 (Health, Safety and Environmental Compliance Policy) 报告重大的合规例外情况。

政治献金我们应该成为社区中的活跃市民。我们相信信仰自由和良心自由是基本人权，我们可以自由表达我们的观点，无需惧怕审查制度的威胁。但是，我们参加这些活动时，应该利用自己的私人时间，并自己承担费用，同时遵守本规范。未经您的经理或主管以及法律服务部的律师事先批准，您不得在任何政治、市民或慈善活动中代表公司。我们不得强迫同事（尤其是和我们有述职关系的同事）支持我们的个人事业。

我们不能代表公司提供任何政治献金或使用公司资金提供政治献金。您可以向候选人或政治行动委员会提供私人的政治献金，且所有私人资金不得报销。严禁将任何公司财产或设施或任何公司员工的工作时间用于任何政治活动。

如需更多信息，请参考我们的《政治支出和公共政策事务政策》(PoliticalExpendituresandPublicPolicyMattersPolicy)。

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遵守国际贸易管制作为一家全球性公司，我们每天都在世界各地进口和出口各种商品和服务。这些国际交易导致公司要遵守诸多复杂的贸易法律法规。在向另一国发送任何商品、服务、技术或信息之前，我们必须知道、了解和遵守适用的进出口法律。出口管制法律约束商品、服务和技术向另一国的转移行为。出口管制约束着多种跨越国界的信息交换类型，包括电子邮件传输，以及对可能含有出口管制技术数据的不同服务器的网络访问。在美国，向美国境内的非美国公民传输某些出口管制技术数据也受到管制。部分交易必须拥有相关政府机构的许可证才能出口，而我们有责任在必要时满足这一要求。此外，在出口前，我们应核实：

• 货品符合出口到预期目的地的资格

• 接收方或最终用户（如已知）不在政府的“出口管制黑名单”上

• 预期的最终用途已获得许可

• 已经或将会支付适当关税

进口法律法规将管辖商品的进口。这些法律确保只有允许入境的商品可以进入进口国，而且这些商品缴纳了适当金额的关税和其他税。公司努力维持关于一切所进口商品的商业价值、原产国等信息准确无误。此外，进口可能会受到进口限制，需要缴纳关税以及填写必要表格。

虽然我们是一家全球性公司，但 Barnes 总部位于美国。这表示我们必须遵守防止我们同意或参与部分美国境外联合抵制的美国法律。对方可能以书面或口头形式提出参与非法联合抵制的请求，而且该请求有时候难以辨识。如果收到此类请求，必须立即向贸易合规主管 (Director of Trade Compliance) 或法律服务部的律师报告。如需更多信息，请参考我们的《贸易合规政策》 (Trade Compliance Policy) 和《电子通信系统、网络和设备政策》(ElectronicCommunicationsSystems,NetworksandDevicesPolicy)。

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奉献社区我们的信念

公司承诺回报员工生活和工作所在的社区。我们提供符合捐献目标的慈善捐赠，鼓励员工通过适当的志愿者活动支持自己的社区。

对您的意义

公司很多员工都自愿贡献自己的时间、才华和精力，来支持慈善事业和非盈利组织。公司为我们员工的慷慨精神而自豪，也非常鼓励此类活动，但是它们不能与公司利益冲突或对公司造成负面影响。如果事先得到您的经理或主管批准，您可以在工作时间开展为支持公司赞助的社区参与项目而进行的志愿工作。所有其他志愿工作必须在私人时间完成，不得妨碍您开展本职工作的效率和能力。如果事先得到您的经理或主管批准，可以允许偶尔且有限度地将公司设备和资源用于个人慈善活动。如需更多信息，请参考我们的《商业道德和全球反腐败政策》(BusinessEthicsandGlobalAnti-CorruptionPolicy) 和《财务核准权政策》 (Fiscal Approval Authority Policy)。

捐赠和礼品要求

有时，您可能被要求向慈善事业或社区活动提供公司资金、捐赠或礼品。所有要求必须符合本规范、《商业道德和全球反腐败政策》(BusinessEthicsandGlobalAnti-CorruptionPolicy) 和《财务核准权政策》 (Fiscal Approval Authority Policy)，并得到您的经理或主管批准。

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尊重人权公司尊重和重视员工的各种背景、经验、观点所体现出的多元化。我们共同努力，为彼此提供一个尊重所有员工和业务对象的包容的工作环境。根据我们对社区和世界的承诺，Barnes 不会容忍任何贩卖人口和其他强迫劳动的事件发生。我们也永远不会与任何参与人口贩卖、强迫劳动或侵犯人权行为的第三方做生意。

本规范的修订和豁免权本规范适用于公司的所有董事、管理人员和员工。董事会或其指定委员会负责确定本规范的任何重大修订是否恰当。除非得到董事会的赞成票，否则公司不会对本规范的任何部分做出重大修订。董事会审计委员会负责本规范的管理，且对于本规范中影响执行高管、财务总管 (controller) 和履行类似职能的其他人的规定，拥有授予豁免权的专有权力。董事会或审计委员会将确保任何豁免都附带有保护 Barnes 而设计的相应控制措施。

如果做出任何重大修订或向执行高管、财务总管 (controller) 和履行类似职能的其他人授予任何豁免权，则根据美国《1934 年证券交易法》(SecuritiesExchangeActof1934)及其规则以及纽约证券交易所的适用规则，必须立即向股东披露此事。审计委员会将评估是否符合本规范，向董事会报告重大违规行为，并向董事会建议相应措施。

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回执确认

本人已收到 Barnes 的《商业道德和行为规范》（简称本“规范”）。本人承认自己有责任阅读本规范并熟悉公司的政策。本人确认本规范意在提供关于公司政策的概述，不一定包含特定时间有效的所有政策。本人进一步确认，本规范或其中提及的任何公司政策均不构成与 Barnes、其子公司或部门之间的雇用合同或继续雇用保证，且公司保留随时修改其政策和本规范的权利。

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签名

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姓名（正楷）

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职位

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部门

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日期

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