relatorio_de_gestao_2010

Relatrio de Gesto - Embrapa - ano base 2010


RELATRIO DE GESTO DA EMBRAPA EXERCCIO 2010

Coordenado e elaborado por: Eliane Maria de Resende Chagas Teixeira - Analista Secretaria de Gesto Estratgica SGE Embrapa Contribuies: Unidades Centrais e Descentralizadas da Embrapa e Fundao de Seguridade Social Ceres


Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria - Embrapa Conselho de Administrao Presidente Jos Gerardo Fontelles Vice-Presidente Pedro Antonio Arraes Pereira Membros Derli Dossa Antonio Salazar Pessoa Brando Aloisio Lopes Pereira de Melo Murilo Francisco Barella (at julho/2010) Aline Dieguez Barreiro de Meneses Silva (a partir de julho/2010) Diretoria Executiva Diretor-Presidente Pedro Antonio Arraes Pereira Diretores Tatiana Deane de Abreu S Jos Geraldo Eugnio de Frana Kepler Euclides Filho


MINISTRIO DA AGRICULTURA, PECURIA E ABASTECIMENTO PRESIDNCIA DA REPBLICA EMPRESA BRASILEIRA DE PESQUISA AGROPECURIA

PRESTAO DE CONTAS ORDINRIA ANUAL RELATRIO DE GESTO DO EXERCCIO DE 2010

Relatrio de Gesto do exerccio de 2010, apresentado aos rgos de controle interno e externo como prestao de contas anual a que esta Unidade est obrigada nos termos do art. 70 da Constituio Federal, elaborado de acordo com as disposies da Instruo Normativa TCU n 63/2010, da Deciso Normativa TCU n 107/2010, da Portaria TCU n 277/2010 e das orientaes do rgo de controle interno.

Secretaria de Gesto Estratgica Braslia, maro de 2011.

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SUMRIO INTRODUO .................................................................................................................................. 9 IDENTIFICAO DA UNIDADE JURISDICIONADA ............................................................ 15 PLANEJAMENTO E GESTO ORAMENTRIA E FINANCEIRA .................................... 18 MOVIMENTAO E OS SALDOS DE RESTOS A PAGAR DE EXERCCIOS ANTERIORES ................................................................................................................................. 61 INFORMAES SOBRE RECURSOS HUMANOS .................................................................. 62 INFORMAES SOBRE TRANSFERNCIAS MEDIANTE CONVNIO, CONTRATO DE REPASSE, TERMO DE PARCERIA, TERMO DE COOPERAO, TERMO DE COMPROMISSO OU OUTROS ACORDOS ............................................................................... 67 INFORMAES REFERENTS A CONTRATOS E CONVNIOS DISPONVEIS NOS SISTEMAS SIASG E SICONV ...................................................................................................... 74 DECLARAO SICONV..............................................................................................................75 INFORMAES SOBRE O CUMPRIMENTO DAS OBRIGAES ESTABELECIDAS NA LEI N 8.730, DE 10/11/1993, RELACIONADAS ENTREGA E AO TRATAMENTO DAS DECLARAES DE BENS E RENDAS ...................................................................................... 76 INFORMAES SOBRE O FUNCIONAMENTO DO SISTEMA DE CONTROLE INTERNO DA UJ............................................................................................................................. 76 INFORMAES QUANTO ADOO DE CRITRIOS DE SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL NA AQUISIO DE BENS, MATERIAIS DE TECNOLOGIA DA INFORMAO (TI) E NA CONTRATAO DE SERVIOS OU OBRAS........................... 78 INFORMAES SOBRE A GESTO DO PATRIMNIO IMOBILIRIO BENS DE USO ESPECIAL ............................................................................................................................... 80 INFORMAES SOBRE A GESTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO (TI) .......... 83 INFORMAES SOBRE A UTILIZAO DE CARTES DE PAGAMENTO DO GOVERNO FEDERAL, OBSERVANDO-SE AS DISPOSIES DOS DECRETOS N 5.355/2005 E 6.370/2008. ................................................................................................................ 84 INFORMAES SOBRE PROVIDNCIAS ADOTADAS PARA ATENDIMENTO DAS DELIBERAES DO TCU OU DE RELATRIOS DE AUDITORIA DO RGO DE CONTROLE INTERNO ............................................................................................................... 105 INFORMAES SOBRE O TRATAMENTO DAS RECOMENDAES REALIZADAS PELA UNIDADE DE CONTROLE INTERNO ......................................................................... 139 OUTRAS INFORMAES CONSIDERADAS RELEVANTES PELA UNIDADE PARA DEMONSTRAR A CONFORMIDADE E O DESEMPENHO DA GESTO NO EXERCCIO .......................................................................................................................................................... 139 DECLARAO DO CONTADOR ............................................................................................ 140 DEMONSTRATIVO ANALTICO DAS DESPESAS COM AES DE PUBLICIDADE E PROPAGANDA..............................................................................................................................141

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INFORMAES SOBRE A REMUNERAO PAGA AOS ADMINISTRADORES DA UNIDADE JURISDICIONADA, MEMBROS DA DIRETORIA ESTATUTRIA, DO CONSELHO DE ADMINISTRAO E DO CONSELHO FISCAL.......................................145 INFORMAES SOBRE AS CONTRATAES DE CONSULTORES NA MODALIDADE PRODUTO NO MBITO DOS PROJETOS DE COOPERAO TCNICA COM ORGANISMOS INTERNACIONAIS..........................................................................................149 AVALIAO SOBRE O ANDAMENTO DOS PROJETOS E PROGRAMAS FINANCIADOS COM RECURSOS EXTERNOS.....................................................................168 36. INFORMAES SOBRE AS ENTIDADES FECHADAS DE PREVIDNCIA COMPLEMENTAR PATROCINADAS ..................................................................................... 172 RESULTADOS E CONCLUSES............................................................................................... 193

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LISTAS DE ABREVIAES E SIGLAS ABC - Agncia Brasileira de Cooperao ABC - Agricultura de Baixo Carbono ACS - Assessoria de Comunicao Social AGROFUTURO - Programa de Inovao Tecnolgica e Novas Formas de Gesto da Pesquisa Agropecuria AINFO - Sistema de informao de gerenciamento de bases de dados documentais e processos bibliogrficos AIT - Assessoria de Inovao Tecnolgica AJU - Assessoria Jurdica ASP - Assessoria Parlamentar AUD - Assessoria de Auditoria Interna BCA- Boletim de Comunicaes Administrativas BID - Banco Interamericano de Desenvolvimento BIRD - Banco Internacional de Reconstruo e Desenvolvimento BPL - Boas Prticas de Laboratrio CADIN - Cadastro Informativo de Crditos no Quitados do Setor Pblico Federal CAPES - Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior CECAT - Centro de Estudos Estratgicos e Capacitao em Agricultura Tropical da Embrapa CENARGEN - Embrapa Recursos Genticos e Biotecnologia CERES - Fundao de Seguridade Social CGE - Comit Gestor das Estratgias CGP - Comit Gestor da Programao CGU - Controladoria Geral da Unio CNAE - Classificao Nacional de Atividades Econmicas CNPJ - Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica CNPq - Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico COF - Coordenadoria de Oramento e Finanas CPF - Cadastro de Pessoa Fsica DAF - Departamento de Administrao Financeira DGP - Departamento de Gesto de Pessoas DN - Deciso Normativa DPD - Departamento de Pesquisa e Desenvolvimento DRM - Departamento de Administrao de Materiais e Servios DTI - Departamento de Tecnologia da Informao DTT - Departamento de Transferncia de Tecnologia Embrapa - Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria FAPESP - Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo GPR - Gabinete do Diretor-Presidente IBASE - Instituto Brasileiro de Anlises Sociais e Econmicas IFES - Instituies Federais de Ensino Superior ILPF - Integrao Lavoura-Pecuria-Floresta IICA - Instituto Interamericano de Cooperao para a Agricultura ISI - Institute for Scientific Information ISO - International Organization for Standardization LABEX - Laboratrio Virtual da Embrapa no Exterior LDO - Lei de Diretrizes Oramentrias LOA - Lei Oramentria Anual MAPA - Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento MP - Ministrio Planejamento7


MRE - Ministrio das Relaes Exteriores OCI- rgo de Controle Interno OEPAS - Organizaes Estaduais de Pesquisa Agropecuria P&D - Pesquisa e Desenvolvimento PAC Embrapa - Programa de Fortalecimento e Crescimento da Embrapa PAS - Programa Alimento Seguro PCPR - Prestao de Contas do Presidente da Repblica PD&I - Pesquisa, Desenvolvimento e Inovao PDE - Plano Diretor da Embrapa PIBIC - Programa Institucional de Iniciao Cientfica PLOA - Projeto de Lei Oramentria PND - Programa Nacional de Ps Doutorado PPA - Plano Plurianual PROCISUR - Programa Cooperativo para o Desenvolvimento Tecnolgico Agroalimentar e Agroindustrial do Cone Sul PROCITRPICOS - Programa Cooperativo de Pesquisa, Desenvolvimento e Inovao Agrcola para os Trpicos Sul Americanos PRODETAB - Projeto de Apoio ao Desenvolvimento de Tecnologia Agropecuria para o Brasil PROETA - Programa de Apoio ao Desenvolvimento de Novas Empresas de Base Tecnolgica Agropecuria e Transferncia de Tecnologia PROMOAGRO - Programa de Modernizao de Tecnologia da Agropecuria na Regio Centro-Sul do Brasil RESEX - Reserva Extrativista SAPRE - Sistema de Premiao por Resultados SAU - Sistema de Avaliao de Unidades SEBRAE - Servio Brasileiro de Apoio s Micro e Pequenas Empresas SEG - Sistema Embrapa de Gesto SENAR - Servio Nacional de Aprendizagem Rural SEP - Secretaria Executiva do Plano de Fortalecimento e Crescimento da Embrapa SGE - Secretaria de Gesto Estratgica SIAFI - Sistema Integrado de Administrao Financeira do Governo Federal SIAPE - Sistema Integrado de Administrao de Recursos Humanos SIASG - Sistema Integrado de Administrao de Servios Gerais SICONV - Sistema de Gesto de Convnios, Contratos de Repasse e Termos de Parceria SIDE - Sistema Integrado de Deciso Estratgica SIGPLAN- Sistema de Informaes Gerenciais e de Planejamento SIORG - Sistema de Informaes Organizacionais do Governo Federal SIRH - Sistema Integrado de Recursos Humanos da Embrapa SNPA - Sistema Nacional de Pesquisa Agropecuria SOF - Setor de Oramento e Finanas SRI - Secretaria de Relaes Internacionais TCU - Tribunal de Contas da Unio TSPs - Tecnologias, Servios e Produtos UC - Unidade Central UD - Unidade Descentralizada UG - Unidade Gestora UGO - Unidade Gestora Oramentria UJ - Unidade Jurisdicionada UO - Unidade Oramentria WOS - Web of Science8


INTRODUO A Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria Embrapa, empresa pblica vinculada ao Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento, apresenta o Relatrio de Gesto do exerccio de 2010, segundo disposies da Instruo Normativa TCU n 63/2010, da Deciso Normativa TCU n 107/2010, da Portaria TCU n 277/2010 e das orientaes do rgo de controle interno, com informaes gerais e contbeis sobre sua gesto no perodo. Dada a natureza jurdica da empresa h itens da DN TCU n 107/2010 que: - no se aplicam realidade da Unidade, sendo eles: Item 5 - Parte A do Anexo II da DN TCU n 107/2010 - Composio do Quadro de Servidores Inativos; Composio do Quadro de Instituidores de Penso; Informaes sobre os Contratos de Prestao de Servios com Locao de Mo de Obra; Informaes sobre a Distribuio do Pessoal Contratado mediante Contrato de Prestao de Servio com Locao de Mo de Obra; Item 14 - Parte A do Anexo II da DN TCU n 107/2010 - Informaes sobre as Renncias Tributrias sob a gesto da UJ, bem como sobre as fiscalizaes realizadas pela Secretaria da Receita Federal do Brasil voltadas para a averiguao da regularidade das renncias de receitas tributrias, por no arrecadarmos receitas tributrias (impostos, taxas e contribuies) sobre as quais a renncia incide; Itens 2,3,4 e 5 - Parte B do Anexo II da DN TCU n 107/2010 - Contabilidade no executada no SIAFI; Submetidas Lei n 6.404/76 (Sociedade Annima); Composio acionria do capital social; Acrdo TCU n 419/2010 - Plenrio; Itens 1,2,3,5,6,7,8,9,10,11,13,14,15,17,18,19,20,21,23,24,25,26,27,28,29,30,32,33,34 e 35 Parte C do Anexo II da DN TCU n 107/2010 - direcionados s outras UJ. Parte D Unidades Jurisdicionadas com Relatrios de Gesto customizados. - e itens do Anexo II desta DN que, apesar de se aplicarem natureza da unidade, no h contedo a ser declarado no exerccio de referncia, a saber: Item 3 - Parte A do Anexo II da DN TCU n 107/2010 - Reconhecimento de passivos por insuficincia de crditos ou recursos. A Embrapa no possui passivos por insuficincia de crditos ou recursos que no foram contemplados pela execuo oramentria, em virtude da limitao da programao financeira. Item 15 - Parte A do Anexo II da DN TCU n 107/2010 - Quadro A.15.2- Situao das deliberaes do TCU que permanecem pendentes de atendimento no exerccio - No h.

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Balano Social de 2010 da Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria Embrapa

1) Base de Clculo 1.1) Receita Operacional Lquida (RL)* 1.2) Resultado Operacional (RO) 1.3) Folha de Pagamento Bruta (FPB) 1.4) Empresas Prestadoras de Servios

2010 (R$) 1.941.173.948,11 (2.105.609,36) 862.357.304,22 33.522.606,60 Valor (R$) 47.595.978,65 237.074.330,22 61.014.729,00 31.588.758,54 89.190.150,52 5.687.794,00 17.638.317,33 489.790.058,26 Valor (R$) 3.693.450,21 17.672.834.975,00 17.676.528.425,21 18.166.318.483,47 % Sobre FPB RL* 5,52 2,45 27,49 12,21 7,08 3,14 3,66 1,63 10,34 4,59 0,66 0,29 2,05 0,91 56,80 25,23 % Sobre FPB RL* 0,43 0,19 2.049,36 2.049,79 2.106,59 910,42 910,61 935,84

2009 (R$) 1.816.100.250,71 (51.711.407,73) 784.700.093,44 25.709.373,62 Valor (R$) 41.733.536,58 243.992.799,57 59.427.463,49 30.142.332,04 68.514.412,04 5.038.732,00 13.004.291,86 461.853.567,58 Valor (R$) 3.628.204,27 18.375.220.087,91 18.378.848.292,18 18.840.701.859,76

2) Indicadores Sociais Internos 2.1) Alimentao 2.2) Encargos Sociais Compulsrios 2.3) Previdncia Privada 2.4) Bem-estar, Sade e Segurana no Trabalho 2.5) Educao e Formao Profissional 2.6) Creches/Auxlio Creche 2.7) Outros Benefcios Total Indicadores Sociais Internos 3) Indicadores Sociais Externos 3.1) Tributos (Excludos os Encargos Sociais) 3.2) Tecnologias Desenvolvidas e Transferidas Sociedade Total Indicadores Sociais Externos 4) Lucro Social (2+3)

% Sobre FPB RL* 5,32 2,30 31,09 13,43 7,57 3,27 3,84 1,66 8,73 3,77 0,64 0,28 1,66 0,72 58,86 25,43 % Sobre FPB RL* 0,46 0,20 2.341,69 2.342,15 2.401,01 1.011,80 1.012,00 1.037,43

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5) Indicadores do Corpo Funcional 5.1) Nmero de Empregados ao Final do Perodo 5.2) Nmero de Admisses Durante o Perodo 5.3) Nmero de Estagirios e Menores Aprendizes 5.4) Nmero de Empregados Acima de 45 anos 5.5) Nmero de Mulheres que Trabalham na Empresa 5.6) Percentual de Cargos de Chefia Ocupados por Mulheres 5.7) Nmero de Negros e Pardos que Trabalham na Empresa 5.8) Percentual de Cargos de Chefia Ocupados por Negros e Pardos 5.9) Nmero de Empregados Portadores de Deficincia 6) Informaes Relevantes Quanto ao Exerccio da Cidadania Empresarial 6.1) Relao Entre a Maior e a Menor Remunerao na Empresa 6.2) Nmero Total de Acidentes de Trabalho 6.3) Aes de Relevante Interesse Social ** 6.3.1) Agricultura Familiar 6.3.2) Comunidades Indgenas 6.3.3) Educao e Formao Profissional: Aes Externas 6.3.4) Meio Ambiente e Educao Ambiental 6.3.5) Reforma Agrria 6.3.6) Segurana Alimentar, Fome Zero 6.3.7) Apoio Comunitrio 6.3.8) Educao e Formao Profissional: Aes Internas 6.3.9) Sade, Segurana e Medicina no Trabalho 6.4) Nmero de novos empregos gerados no ano pelas Tecnologias Desenvolvidas e Transferidas Sociedade 6.5) Apoio formao de estudantes (nvel mdio, graduao e ps graduao) e bolsistas 6.6) Projetos sociais e ambientais so definidos por

2010 9.248 724 2.244 5.093 2.653 26,61% 2827 23,78% 47 2010 26,18 18 821 132 10 208 123 43 64 68 94 79 93.442

2009 8.695 807 1.988 4.759 2.413 27% 2.730 15,72% 45 2009 26,12 25 710 210 7 121 89 29 40 87 75 52 85.725

2.970 4.300 ( ) Direo ( ) Empregados(as) ( ) Beneficirios ( x ) Direo, Empregados(as) e Beneficirios

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6.7) Padres de segurana e salubridade no ambiente de trabalho so definidos por 6.8) A previdncia privada contempla 6.9) Na participao dos empregados em programas de trabalho voluntrio, a Empresa

( ) Direo ( ) Direo ( ) No se envolve

( x ) Direo e gerncias ( ) Direo e gerncias ( x ) Apoia

( ) Todos(as) empregados(as) e a CIPA ( x ) Todos(as) empregados(as) ( ) Organiza e incentiva

7) Notas 7.1) A Embrapa no distribui lucros ou resultados. Ela uma Empresa Pblica cujo Capital Social pertence integralmente Unio. A Embrapa no utiliza mo-de-obra infantil ou trabalho escravo, no tem envolvimento com prostituio ou explorao sexual de criana ou adolescente e no est envolvida com corrupo. A Empresa valoriza e respeita a diversidade interna e externamente. 7.2) Apesar dos prejuzos operacionais, foram realizados importantes benefcios sociedade conforme demonstram os Indicadores Sociais Internos e Externos. Esses benefcios expressaram-se em Lucros Sociais de R$ 18.166.318.483,47, em 2010, e de R$ 18.840.701.859,76, em 2009. 7.3) Influram nos resultados de 2010 o aumento de 6,89% da Receita Operacional Lquida como consequncia do Programa de Fortalecimento e Crescimento da Embrapa. So investimentos em pessoal e infraestrutura cujos resultados aparecero a mdio prazo. Por outro lado, a queda na taxa de adoo de cultivares Embrapa tambm contribuiu para reduzir o retorno social de R$ 10,37 para R$ 9,35 para cada real aplicado respectivamente em 2009 e 2010. 7.4) * A Receita Operacional Lquida (RL) refere-se s receitas com vendas e servios, bem como aos repasses recebidos (recursos recebidos do Tesouro Nacional), deduzidos os descontos concedidos, impostos sobre vendas e servios (ICMS e ISS), ajustes realizados sobre a receita bruta, as restituies de receita e retificaes. 7.5) ** As Aes de Relevante Interesse Social realizadas pela Embrapa esto listadas na Base de Aes Sociais, no stio do Balano Social da Embrapa na Internet: http://bs.sede.embrapa.br/2010/acoes/html/busca2010.html

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Os dados relativos ao Balano Social de 2010 sero publicados em abril de 2011 e estaro disponveis a partir desta data. O Lucro Social da Embrapa, em 2010, foi de R$ 18,16 bilhes. Foram avaliados os impactos de 112 tecnologias e cerca de 140 cultivares desenvolvidas e transferidas para a sociedade que representam 97,23% do lucro social demonstrado. Cada real aplicado gerou R$ 9,35 para a sociedade brasileira. A receita lquida cresceu 6,89% graas ao Programa de Fortalecimento e Crescimento. Foram criados 93.442 empregos gerados pelas tecnologias avaliadas e realizadas 821 aes de relevante interesse social, sendo 132 aes de agricultura familiar; 10 aes beneficiando comunidades indgenas; 208 aes externas de educao e formao profissional; 123 aes de meio ambiente e educao ambiental; 43 aes de reforma agrria; 64 aes de segurana alimentar; 68 aes de apoio comunitrio; 94 aes internas de educao e formao profissional e 79 aes de sade, segurana e medicina no trabalho. No Programa de Fortalecimento e Crescimento da Embrapa - PAC Embrapa foram programados R$ 914 milhes para cumprimento das 141 metas estabelecidas. Foram investidos em aes de pesquisa e transferncia de tecnologia, ampliao e capacitao do quadro de empregados, modernizao da infraestrutura das Unidades da Embrapa e das Organizaes Estaduais de Pesquisa Agropecuria e instalao de cinco novas Unidades. O Programa tambm ofereceu suporte ao incremento da atuao internacional e inovao institucional da Embrapa. Apoiou o georreferenciamento das reas da Embrapa e o programa de gesto ambiental. Em 2010, a execuo oramentria atingiu 99,9% dos R$ 214.275.497,00 disponibilizados. O V Plano Diretor da Embrapa - 2008-2011-2023 em vigor, estabelece a Misso, Viso de Futuro, Objetivos e Diretrizes Estratgicas, em consonncia com as prioridades e orientaes governamentais. Os objetivos estratgicos definidos no VPDE so: - Competitividade e sustentabilidade da agricultura brasileira - Competitividade em agroenergia e biocombustveis - Uso sustentvel dos biomas e integrao produtiva regional - Prospeco da biodiversidade para novos produtos e segmentos de mercado e - Avanos da fronteira do conhecimento Em 2010 foram submetidas 353 propostas de projeto de pesquisa, das quais 124 foram aprovadas com execuo prevista para o perodo de 2010 a 2014 e 137 aprovados a serem executados entre 2011 e 2015. O Sistema Embrapa de Gesto - SEG um instrumento de planejamento e coordenao das atividades de P&D, transferncia de tecnologia, comunicao e desenvolvimento institucional. O SEG manteve em 2010, uma carteira de 810 projetos de pesquisa, desenvolvimento e inovao, concludos ou em execuo com recursos de custeio e investimento aplicados diretamente nos projetos no montante de R$ 74.108.384,82, conforme pode ser observado na Figura 1.

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. Figura 1: Programao em execuo por Macroprograma

Atualmente, a Embrapa est frente de um grande nmero de projetos de cooperao tcnica, boa parte deles em execuo. Muitas dessas iniciativas so oriundas da Agncia Brasileira de Cooperao (ABC), do Ministrio das Relaes Exteriores (MRE). So projetos com perodos variveis e temticas igualmente diversificadas. Os de maior impacto so os chamados projetos estruturantes. No mbito internacional, a Embrapa mantm e promove o intercmbio cientfico com universidades, instituies de pesquisa e empresas privadas. A cooperao se d por meio de acordos bilaterais, multilaterais e de plataformas especficas como consrcios com instituies congneres. Alm de ser a maior empresa de pesquisa agropecuria do Brasil, a Embrapa atua tambm na Amrica do Norte, na Europa, na sia, na frica e na Amrica Latina, por intermdio de seus Labex - Laboratrios Virtuais e Projetos no Exterior. No Cone Sul, a Embrapa uma das instituies com tradio em cooperar com os programas desenvolvidos pelo Instituto Interamericano de Cooperao para a Agricultura (IICA). Sua atuao se d junto ao Programa Cooperativo para o Desenvolvimento Tecnolgico Agroalimentar e Agroindustrial do Cone Sul (Procisur) e ao Programa Cooperativo de Pesquisa, Desenvolvimento e Inovao Agrcola para os Trpicos Sul Americanos (Procitrpicos). Fonte: Balano Social da Embrapa 2010 Internet - Painel PAC Embrapa - Destaque Aes 2010 - Labex e Projetos no Exterior Relatrio de Gesto 2010 do Departamento de Pesquisa e Desenvolvimento14


ITEM 1 DA PARTE A DO ANEXO II DA DN TCU N 107/2010 1. IDENTIFICAO DA UNIDADE JURISDICIONADA

QUADRO A.1.1 - IDENTIFICAO DA UJ - RELATRIO DE GESTO INDIVIDUAL

Poder e rgo de Vinculao Poder: Executivo rgo de Vinculao: Ministrio da Agricultura, Pecuria e Cdigo SIORG: 14 Abastecimento Identificao da Unidade Jurisdicionada Denominao completa: Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria Denominao abreviada: Embrapa Cdigo SIORG: 25 Cdigo LOA: 22202 Cdigo SIAFI: 135037 Situao: ativa Natureza Jurdica: Empresa Pblica Principal Atividade: Pesquisa e Desenvolvimento Experimental em Cincias Fsicas e Naturais Cdigo CNAE: 7210-0/00 Telefones/Fax de contato: (61) 3448-4433 (61) 3448-4319 (61) 3448-4466 E-mail: [email protected] Pgina na Internet: http://www.embrapa.br Endereo Postal: Parque Estao Biolgica - PqEB s/n(Av.W3 Norte) - Embrapa Sede, CEP 70.770-901, Braslia, DF Normas relacionadas Unidade Jurisdicionada Normas de criao e alterao da Unidade Jurisdicionada Instituio Lei n 5.851, de 07 de dezembro de 1972 Aprovao do Estatuto e alteraes Decreto n 72.020, de 28 de maro de 1973 / Decreto n 75.374, de 14 de fevereiro de 1975 / Decreto n 88.586, de 02 de agosto de 1983/ Decreto n 90.226, de 25 de setembro de 1984 / Decreto n 2.291, de 04 de agosto de 1997. Outras normas infralegais relacionadas gesto e estrutura da Unidade Jurisdicionada V Plano Diretor da Embrapa 2008-2011-2023, de abril de 2008. Manuais e publicaes relacionadas s atividades da Unidade Jurisdicionada Balano Social 2010, a ser publicado em abril de 2011. Unidades Gestoras e Gestes relacionadas Unidade Jurisdicionada Unidades Gestoras relacionadas Unidade Jurisdicionada Cdigo SIAFI Nome 135.001 Embrapa Rondnia 135.002 Embrapa Acre 135.004 Embrapa Agroenergia 135.005 Embrapa Roraima 135.006 Embrapa Amaznia Oriental 135.007 Embrapa Aquicultura e Sistemas Agrcolas 135.008 Embrapa Amap 135.009 Embrapa Meio Norte 135.010 Embrapa Caprinos e Ovinos 135.011 Embrapa Algodo 135.012 Embrapa Semirido15


Cdigo SIAFI 135.013 135.014 135.015 135.016 135.017 135.018 135.019 135.020 135.021 135.022 135.023 135.024 135.025 135.026 135.027 135.028 135.029 135.030 135.031 135.032 135.033 135.035 135.036 135.038 135.039 135.040 135.041 135.048 135.049 135.050 135.081 135.097 135.007 135082 135.063 130.033 135.034 135.037 135.046 135.051 135.052 135.053 135.054 135.055 135.056 135.057 135.058 135.059

Nome Embrapa Tabuleiros Costeiros Embrapa Mandioca e Fruticultura Embrapa Gado de Leite Embrapa Milho e Sorgo Embrapa Gado de Corte Embrapa Pantanal Embrapa Agropecuria Oeste Embrapa Agroindstria de Alimentos Embrapa Solos Embrapa Agrossilvipastoril Embrapa Agrobiologia Embrapa Pecuria Sudeste Embrapa Meio Ambiente Embrapa Instrumentao Agropecuria Embrapa Informtica Agropecuria Embrapa Florestas Embrapa Soja Embrapa Sunos e Aves Embrapa Clima Temperado Embrapa Trigo Embrapa Uva e Vinho Embrapa Pecuria Sul Embrapa Arroz e Feijo Embrapa Recursos Genticos e Biotecnologia Embrapa Cerrados Embrapa Hortalias Embrapa Transferncia de Tecnologia Embrapa Agroindstria Tropical Embrapa Amaznia Ocidental Embrapa Monitoramento por Satlite Embrapa Informao Tecnolgica Embrapa Caf Embrapa Pesca e Aquicultura Embrapa Cocais Embrapa Estudos e Capacitao Assessoria de Inovao Tecnolgica Diretoria Executiva/TDAS Coordenadoria de Oramento e Finanas Departamento de Administrao Financeira Diretoria Executiva Assessoria de Auditoria Interna Assessoria Jurdica Assessoria de Comunicao Social Diretoria Executiva/KEF Departamento de Gesto de Pessoas Departamento de Tecnologia da Informao Departamento de Administrao de Materiais e Servios Diretoria Executiva/JGEF16


Cdigo SIAFI 135.060 135.083 135.061 135.085 135.086 130.033 135.089 135.051 035.086 135.087

Nome Departamento de Pesquisa e Desenvolvimento Departamento de Transferncia de Tecnologia Secretaria de Gesto Estratgica Secretaria de Relaes Internacionais Coordenadoria de Controle de Convnios e Emprstimos Assessoria de Inovao Tecnolgica Assessoria Parlamentar Gabinete do Diretor-Presidente Coordenadoria de Controle de Convnios e Emprstimos Secretaria Executiva do Plano de Fortalecimento e Crescimento da Embrapa

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ITEM 2 DA PARTE A DO ANEXO II DA DN TCU N 107/2010 2. PLANEJAMENTO E GESTO ORAMENTRIA E FINANCEIRA Informaes sobre o planejamento e gesto oramentria e financeira da unidade, considerando o atingimento dos objetivos e metas fsicas e financeiras, bem como as aes administrativas consubstanciadas em projetos e atividades, contemplando: Responsabilidades institucionais da Embrapa: Competncia Institucional

A Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria - Embrapa, empresa pblica, vinculada ao Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento, foi instituda por meio da Lei n. 5.851, de 07 de dezembro de 1972. Possui como finalidades: i) promover, estimular, coordenar e executar atividades de pesquisa, com o objetivo de produzir conhecimentos e tecnologia para o desenvolvimento agrcola do Pas e ii) dar apoio tcnico e administrativo a rgos do Poder Executivo, com atribuies de formulao, orientao e coordenao das polticas de cincia e tecnologia no setor agrcola. A Empresa atua por intermdio de Unidades de Pesquisa e de Servios e Administrativas, estando presente em quase todos os Estados da Federao, nos mais diferentes biomas brasileiros. Est sob a sua coordenao o Sistema Nacional de Pesquisa Agropecuria - SNPA, constitudo por instituies pblicas federais, estaduais, universidades, empresas privadas e fundaes que, de forma cooperada, executam pesquisas nas diferentes reas geogrficas e campos do conhecimento cientfico. Tecnologias geradas pelo SNPA mudaram a agricultura brasileira que, por meio de programas de pesquisa especficos conseguiram organizar tecnologias e sistemas de produo para aumentar a eficincia da agricultura em empreendimentos de grande, mdio e pequeno portes e incorporar pequenos produtores no agronegcio, garantindo melhoria na sua renda e bem-estar. Esta atuao tem sido potencializada por meio do Programa de Fortalecimento e Crescimento da Embrapa - PAC Embrapa, o qual possibilitou Empresa repassar recursos de investimento para a revitalizao das 17 Organizaes Estaduais de Pesquisa Agropecuria - OEPAS, como tambm criar novos centros de pesquisa visando eliminar vazios institucionais nos estados do Mato Grosso, Tocantis e Maranho. Na rea de cooperao internacional, a Empresa mantm acordos de cooperao tcnica e acordos multilaterais com pases e instituies estrangeiras, principalmente de pesquisa agrcola e de transferncia de tecnologia. Alm disso, para ampliar esse esforo, a Embrapa estabeleceu parcerias nos Estados Unidos, na Europa (Frana, Holanda, e Inglaterra) e na sia para o desenvolvimento de pesquisas em tecnologias de ponta. Nesta perspectiva, conforme mostrado na figura a seguir, foram criados os Laboratrios Virtuais no Exterior (LABEXs) que, com bases fsicas no Servio de Pesquisa Agrcola (ARS) dos Estados Unidos (instalado em 1998), em Washington; na Agrpolis, em Montpellier (instalado em 2002), na Frana; da Universidade de Wageningen, na Holanda, e no Instituto de Pesquisas de Rothamsted, na Inglaterra. Mais recentemente, em 2009, instalou-se o LABEX - Coria, em Seul, na Coria do Sul. Os Labex tm permitido o acesso de pesquisadores da Embrapa e de outros pases, s mais altas tecnologias em reas como recursos naturais, biotecnologia, informtica, agricultura de preciso, entre outros.18


Na esfera da transferncia de tecnologia para pases em desenvolvimento (Cooperao Sul-Sul) destaca-se a abertura de projetos de transferncia de tecnologia da Embrapa no Continente Africano (Embrapa frica, em Gana), no Continente Sul-Americano (Embrapa Venezuela), e na Amrica Central e Caribe (Embrapa Amricas, no Panam), o que tem permitido uma maior disseminao das tecnologias e inovaes da agricultura tropical desenvolvidas pela Embrapa, e um melhor atendimento s solicitaes e demandas dos pases desses continentes por colaborao da Embrapa com vistas a seu desenvolvimento agrcola.

Figura 2: Laboratrios virtuais e projetos da Embrapa no Exterior

A Embrapa tem atuado tambm em importantes programas de governo, de forma articulada com vrios rgos. Exemplos desses programas so: Mais Alimentos, do Ministrio do Desenvolvimento Social, o PAS - Programa Alimento Seguro, em parceria com SEBRAE e SENAR, a Operao Arco Verde, o Plano de Ao para Preveno e Controle dos Desmatamentos da Amaznia Legal - Cerrados e Caatinga, Zoneamentos Agrcolas e Agroecolgicos, entre outros. Cabe destacar ainda, o mais novo Programa, voltado para a Agricultura de Baixo Carbono (ABC), nele a Embrapa participa como principal fornecedora de tecnologias voltadas para o aproveitamento e recuperao de reas degradadas ou em processo de recuperao, para o plantio direto, para a integrao lavoura-pecuria-floresta, a substituio19


do uso de fertilizantes nitrogenados pela fixao biolgica do nitrognio e o aproveitamento de resduos vegetais.

II.Objetivos Estratgicos Os direcionamentos estratgicos da Embrapa esto definidos no seu V PDE - Plano Diretor da Embrapa, que possui um horizonte de longo prazo, at 2023 e outro mais especfico at 2011. Neste Plano, a Embrapa estabelece sua misso, viso, objetivos estratgicos (desafios cientficos e tecnolgicos) e diretrizes estratgicas (desafios organizacionais e institucionais), conforme descrito na figura, a seguir: Misso institucional viabilizar solues de pesquisa, desenvolvimento e inovao para a sustentabilidade da agricultura, em benefcio da sociedade brasileira.

Figura 3: Direcionamentos estratgicos do V PDE

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b) Estratgia de atuao frente s responsabilidades institucionais I. Anlise do andamento do plano estratgico da Embrapa A Embrapa uma organizao de pesquisa, desenvolvimento e inovao que se destaca no meio tcnico-cientfico, tendo em vista os importantes resultados alcanados para o desenvolvimento do agronegcio brasileiro e mundial, desde sua implantao em 1973. H tambm que enfatizar, ao longo destes anos de existncia, seu aprendizado e inovao no desenvolvimento e implantao de mudanas organizacionais direcionadas melhoria de sua gesto e ampliao de sua sustentabilidade e competitividade. Como fato significativo desta capacidade de aprender e inovar pode-se destacar a sistematizao de sua prtica de planejamento estratgico. A Empresa realiza processos de planejamento estratgico desde a dcada de 1990, j estando no final do quinto ciclo, o que demonstra seu pioneirismo neste tipo de iniciativa no setor pblico brasileiro. E paralelo ao planejamento estratgico corporativo, suas unidades de negcio (Centro de Pesquisa), tambm realizam seu planejamento e elaboram seus respectivos Planos Diretores (PDUs), de forma a contribuir para o alcance dos objetivos institucionais. De forma alinhada ao PDE e aos PDUs dos centros de pesquisa, a Sede da Empresa elabora seu Plano de Aes Estratgicas (PAES) no qual so planejadas as aes corporativas de natureza gerencial e administrativa. O atual Plano Diretor da Embrapa (V PDE) foi planejado para o perodo de 2008-20112023. No ano de 2023, a Empresa completar 50 anos de existncia, e devido a esta forma de construo de longo prazo, o atual plano promover uma viso integrada do perodo, o qual ter suas devidas atualizaes na medida em que forem identificadas importantes mudanas em seu ambiente externo e interno, como tendncias, cenrios e implicaes para a agricultura brasileira e para a Embrapa. Os Planos Diretores dos centros de pesquisa (IV PDU) foram elaborados com esta mesma perspectiva de mdio e longo prazos. Para o acompanhamento do cumprimento desses Planos Estratgicos (PDE, PDU e PAES), foram definidas em suas estruturas figuras programticas denominadas metas planejadas e resultados para o perodo 2008/2011. Este acompanhamento realizado anualmente e o resultado utilizado como indicador de eficcia do planejamento estratgico de cada Centro de Pesquisa, bem como da Embrapa. Neste sentido, os resultados do V PDE tem se mostrado bastante satisfatrios, apresentando um elevado grau de cumprimento de metas planejadas. Ainda em relao estratgia de atuao da Embrapa e de forma complementar e alinhada ao planejamento estratgico, as Unidades da Embrapa tambm negociam anualmente um conjunto de metas e resultados nas reas de pesquisa, transferncia de tecnologia e gesto. A figura 4, sintetiza as principais metas e tipos de resultados que fundamentam este processo de negociao de metas dos Centros de Pesquisa.

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Monitoramento e Avaliao de Desempenho dos Centros de Pesquisa da Embrapa

rea

Indicadores

1.1. Qualificao de Produo Tcnico-Cientfica 1.2. Capacidade de Liderana em Projetos de P&D 1.3. Contratos de Desenvolvimento de TPP 1. Pesquisa e Desenvolvimento 1.4. Patentes Protegidas / Requeridas e Cultivares Protegidas / Registradas 1.5. Alinhamento e Qualificao Tcnica da Agenda de P&D (Relatrios tcnicos e de gesto) 1.6. Parcerias entre os Centros de Pesquisa 1.7. Outros Compromissos / Desafios em P&D 2. Transferncia de Tecnologia 2.1. Contratos de Transferncia de Tecnologia 2.2. Patentes / Cultivares Licenciadas 2.3. Outros Compromissos / Desafios em TT 3. Gesto Institucional 3.1. Composio das Fontes de Financiamento das Unidades (Centros de Pesquisa) Governo Federal e Receita Prpria 3.2. No Conformidades de Auditoria 3.3. Capacitao de Pesquisadores e Analistas 3.4. Outros Compromissos / Desafios em Gesto

Figura 4: Principais indicadores de monitoramento e avaliao dos centros de pesquisa da Embrapa

II. Anlise do plano de ao da Embrapa referente ao exerccio de 2010. Desta forma, para fins de terminologias consideradas neste Relatrio de Gesto, o plano de ao da Embrapa reflete-se diretamente nos projetos de pesquisa, de transferncia de tecnologia e de desenvolvimento institucional, em execuo e concludos no exerccio. Para operacionalizar o alinhamento entre as dimenses estratgica, ttica e operacional, a Embrapa possui o Sistema Embrapa de Gesto - SEG, cujo funcionamento e estrutura foram avaliados em 2010, visando promover melhorias e ampliar a efetividade no processo de gesto da Empresa A estrutura do SEG conta com um Comit Gestor das Estratgias (CGE) que, a partir dos direcionamentos dos Planos Diretores, estabelece as prioridades em termos de pesquisa, transferncia de tecnologia e desenvolvimento institucional. Com base nestas prioridades, o Comit Gestor da Programao (CGP), que outra instncia colegiada do SEG analisa, periodicamente, o alinhamento da Programao de Pesquisa com os objetivos do V PDE, bem como o atendimento a estas prioridades. As figuras 5 e 6 apresentam, para o primeiro e segundo semestres de 2010, o resultado do alinhamento da programao de pesquisa em andamento com os objetivos do V PDE.22


Figura 5: Alinhamento estratgico da programao de pesquisa aos objetivos estratgicos do V PDE posio Julho/2010Fonte: Departamento de Pesquisa e Desenvolvimento/Embrapa

Figura 6: Alinhamento estratgico da programao de pesquisa aos objetivos estratgicos do V PDE - posio Dezembro/2010Fonte: Departamento de Pesquisa e Desenvolvimento/Embrapa

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Como pode ser observado, alguns dos objetivos estratgicos j alcanaram, na programao, o patamar estabelecido pelo Comit Gestor das Estratgias - CGE, enquanto outros, como Avano na fronteira do conhecimento e Competitividade em agroenergia e biocombustveis, necessitam de um esforo adicional da Embrapa. Por outro lado, chama ateno o objetivo voltado Competitividade e sustentabilidade da agricultura brasileira que j superou a expectativa inicial do Comit. Associado a este processo de priorizao, o Sistema de Gesto da Embrapa prev um processo de induo de projetos, por meio de chamadas/editais que visam estimular projetos nas reas priorizadas pela Empresa. A programao de pesquisa da Embrapa alm de responder com eficincia aos objetivos estratgicos da Empresa, por meio de suas chamadas e articulaes, tambm respondeu com rapidez s demandas e aos programas governamentais, implementando projetos de interesse segurana nacional; ao atendimento dos setores associados ao agronegcio e agricultura familiar. Nesse sentido apresentam-se, a seguir, alguns destaques da programao implementada pelos Macroprogramas.

c) Programas e Aes sob a responsabilidade da UJ

A Embrapa, como meio de alcanar os objetivos e metas institucionais e/ou programticos, participa do Plano Plurianual - PPA gerenciando dois programas e contribui com outros gerenciados por outros rgos. Este fato, alinhado ao seu prprio planejamento estratgico, promove a participao da empresa no alcance dos objetivos estratgicos do Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento - MAPA, bem como dos objetivos de Governo. A seguir, sero apresentadas as informaes sobre a gesto e atuao da Embrapa no PPA 2008-2011, mais especificamente em relao ao ano de 2010, bem como uma anlise crtica da execuo no referido ano referente aos programas e todas as aes sob a responsabilidade da Empresa.

I. Execuo dos Programas de Governo sob a responsabilidade da UJQUADRO A.2.1 - DEMONSTRATIVO DA EXECUO POR PROGRAMA DE GOVERNO Identificao do Programa de Governo Cdigo no PPA: 1161 Denominao: Pesquisa e Desenvolvimento Agropecurio e Agroindustrial para a Insero Social Tipo do Programa: Finalstico Objetivo Geral: Impulsionar o desenvolvimento sustentvel do pas por meio do agronegcio Objetivos Especficos: Construir base de conhecimentos cientficos e tecnolgicos em atividades agropecurias e agroindustriais voltada aos empreendimentos de pequeno porte Gerente: Pedro Antnio Arraes Pereira Responsvel: Pedro Antnio Arraes Pereira Pblico Alvo: Produtores, trabalhadores e comunidades ligadas produo agropecuria e extrativista de base familiar, assentamentos de reforma agrria, comunidades tradicionais e empreendimentos agropecurios e agroindustriais de pequeno porte, com baixa capacidade de insero social e econmica Em R$ Informaes oramentrias e financeiras do Programa 1,00 Dotao Despesa Despesa Restos a Pagar Valores Pagos Empenhada Liquidada no processados Inicial Final 63.506.551,00 63.506.551,00 31.357.898,00 19.690.530,00 23.544.229,28 18.876.992

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Orde m

Indicador (Unidade medida)

Informaes sobre os resultados alcanados Referncia Data ndice 2009 ndice 2010

ndice previsto em 2010

ndice atingido em 2010

ndice mdio de impacto social das tecnologias geradas e avaliadas no ano (nmero-ndice) 28/04/2009 2,42 2,38 2,38 2,38 1 Frmula de Clculo do ndice ndice mdio = soma dos ndices de impacto social das tecnologias / nmero de tecnologias avaliadas. Obs.: O impacto social, conforme metodologia definida pela Embrapa, varia entre -15 e +15 Anlise do Resultado Alcanado O resultado indica que o impacto social das tecnologias Embrapa(amostra de 110) aumentou 3% de 2009 para 2010. Referncia ndice ndice Orde Indicador (Unidade previsto em atingido em m medida) Data ndice 2009 ndice 2010 2010 2010 Nmero de empregos 2 gerados pelas tecnologias 85.725 93.442 93.442 93.442 28/04/2009 avaliadas no ano (unidade) Frmula de Clculo do ndice Nmero de empregos gerados pelas tecnologias avaliadas adicionalmente quantidade existente, relativos ao ano anterior. Anlise do Resultado Alcanado O resultado mostra que em 2010 houve um aumento de cerca de 10% na oferta de empregos, tomando-se os empregos adicionais gerados pela Embrapa em 2009. Referncia ndice ndice Orde Indicador (Unidade previsto em atingido em m medida) Data ndice 2009 ndice 2010 2010 2010 Nmero de aes desenvolvidas pela 3 Embrapa voltados para 29/04/2009 710 827 827 827 Insero Social Frmula de Clculo do ndice Nmero de aes sociais, entre elas: aes de agricultura familiar, aes beneficiando comunidades indgenas, aes externas de educao e formao profissional, aes de meio ambiente e educao ambiental, aes de reforma agrria, aes de segurana alimentar, Fome Zero, aes de apoio comunitrio, aes internas de educao e formao profissional e aes de sade, segurana e medicina do trabalho. Anlise do Resultado Alcanado Os dados indicam que a Embrapa desenvolveu mais aes sociais em 2010 que no ano de 2009. Houve um aumento de 15%. Fonte: SIGPlan/MP em 07/02/2011 Identificao do Programa de Governo Cdigo no PPA: 1156 Denominao: Pesquisa e Desenvolvimento para a Competitividade e Sustentabilidade do Agronegcio Tipo do Programa: Finalstico Objetivo Geral: Impulsionar o desenvolvimento sustentvel do pas por meio do agronegcio Objetivos Especficos: Incrementar a base de conhecimentos cientficos e tecnolgicos necessria para a manuteno e evoluo da capacidade competitiva das cadeias produtivas do agronegcio brasileiro, enfatizando as dimenses relacionadas sustentabilidade ambiental, qualidade e segurana dos seus produtos e processos. Gerente: Pedro Antnio Arraes Pereira Responsvel: Pedro Antnio Arraes Pereira Pblico Alvo: Cadeias produtivas, empreendimentos de produo agropecuria, agroindustrial e atores sociais, polticos e econmicos relacionados ao agronegcio brasileiro e formuladores de polticas para o agronegcio.

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Informaes oramentrias e financeiras do Programa

Em R$ 1,00

Dotao Despesa Despesa Restos a Pagar Valores Pagos Empenhada Liquidada no processados Inicial Final 438.797.806,00 430.127.299,00 430.113.965,00 206.376.886,00 509.654.008,42 201.236.788,00 Informaes sobre os resultados alcanados Referncia ndice ndice Orde Indicador (Unidade previsto em atingido em m medida) Data ndice 2009 ndice 2010 2010 2010 ndice mdio de impacto ambiental das tecnologias geradas e avaliadas no ano 1 (nmero-ndice) 27/04/2009 0,96 0,72 0,72 0,80 Frmula de Clculo do ndice ndice mdio = soma dos ndices de impacto ambiental das tecnologias / nmero de tecnologias avaliadas. Obs.: O impacto ambiental, conforme metodologia definida pela Embrapa, varia entre -15 e +15 Anlise do Resultado Alcanado Do ponto de vista ambiental, os resultados obtidos mostram tambm uma melhoria relativamente a 2009. O ndice mdio de 110 tecnologias aumentou em 10%. Referncia ndice ndice Orde Indicador (Unidade previsto em atingido em m medida) Data ndice 2009 ndice 2010 2010 2010 Participao de sementes/ cultivares da Embrapa no mercado de Sementes 2 39,5 36,2 36,2 36,2 28/04/2009 Nacional (algodo, arroz, feijo, milho, soja, trigo e sorgo(*) (percentual) Obs: (*) A cultivar sorgo entrou no clculo do ndice a partir de 2010. Frmula de Clculo do ndice ndice da taxa de adoo de cultivares Embrapa = [ mdia ponderada da rea total cultivada de algodo, arroz irrigado, arroz sequeiro, feijo, soja, trigo, milho e sorgo(*)] ou seja, = [( soma da rea total cultivada de algodo, arroz irrigado, arroz sequeiro, feijo, soja, trigo, milho e sorgo(*) multiplicado (taxa de adoo de cultivares Embrapa, algodo, arroz irrigado, arroz sequeiro, feijo, soja, trigo, milho e sorgo(*), dividido pela soma da taxa de adoo de cultivares Embrapa)], dividido por 100. Anlise do Resultado Alcanado O ndice informado foi obtido pela pesquisa de campo da Kleffmann (amostra de produtores), safra 2009/2010. Os dados mostram que a participao mdia das cultivares da Embrapa caiu cerca de 10%, considerando os sete produtos mais importantes da agricultura brasileira. Referncia ndice ndice Orde Indicador (Unidade previsto em atingido em m medida) Data ndice inicial ndice final 2010 2010 Nmero de tecnologias, produtos e servios 3 desenvolvidos pela 28/04/2009 1.258 1.290 1.232 1.232 Embrapa voltados para o Agronegcio (unidade) (*) Frmula de Clculo do ndice Nmero de tecnologias, produtos e servios, tais como: cultivar gerada / lanada, cultivar testada / indicada, prtica/processo agropecurio desenvolvido, insumo agropecurio disponibilizado, processo agroindustrial disponibilizado, metodologia cientfica publicada, mquina, equipamento ou instalao desenvolvida, monitoramentos ou zoneamentos publicados e softwares lanados. Anlise do Resultado Alcanado (*) O valor apresentado refere-se a 80% das tecnologias, produtos e servios desenvolvidos no ano. Segundo levantamentos anteriores estima-se que aproximadamente 60% destes resultados tambm so apropriveis aos

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empreendimentos de pequeno porte, agricultura familiar.

Orde m

Indicador (Unidade medida) Valor do retorno dos Investimentos em Pesquisa na Embrapa para cada real (R$) aplicado

Referncia Data ndice 2009 ndice 2010

ndice ndice previsto em atingido em 2010 2010 9,35 9,35

4

29/05/2009

10,37

9,35

Frmula de Clculo do ndice Retorno dos investimentos: Lucro social / Receita Lquida Operacional Lucro social = recursos investidos em indicadores laborais + tributos pagos (excludos os encargos sociais) + recursos gerados pelos impactos das tecnologias desenvolvidas e transferidas sociedade; Indicadores laborais: alimentao, encargos sociais compulsrios, previdncia privada, sade, segurana e medicina do trabalho, educao, creche/auxlio creche e outros benefcios recebidos pelos empregados da Embrapa; Tributos pagos: recursos gastos pela empresa no pagamento de tributos que retornam sociedade; Clculo dos impactos: seleo, no estoque da empresa, de amostra de tecnologias desenvolvidas e transferidas sociedade cujos impactos econmicos, sociais e ambientais foram analisados. Anlise do Resultado Alcanado O ndice informado menor que em 2009, dada a reduo na rea de adoo de cultivares geradas pela Embrapa, segundo dados da Kleffmann, e tambm devido ao aumento da receita lquida operacional. Fonte: SIGPlan/MP em 07/02/2011

Anlise crtica: Os programas do PPA gerenciados pela Embrapa, 1161 - Pesquisa e Desenvolvimento Agropecurio e Agroindustrial para a Insero Social e 1156 - Pesquisa e Desenvolvimento para a Competitividade e Sustentabilidade do Agronegcio, tiveram uma execuo oramentria que proporcionou o cumprimento de seus objetivos, atingindo 49% e 99%, respectivamente. Cabe informar, que a baixa execuo do programa 1161 deu-se pela dificuldade de execuo de convnios, especificamente na ao 8926 - Transferncia de Tecnologia para Insero Social. Explicaes mais detalhadas podem ser encontradas no campo de anlise da execuo fsica. Informa-se ainda, que este fato no prejudicou a execuo das atividades das aes originalmente programadas para 2010, uma vez que este recurso destinava-se a atividades incrementais programao, permitindo assim considerar a situao da execuo do referido programa como adequada. II. Execuo Fsica das aes realizadas pela UJ Seguem as aes oramentrias aprovadas na LOA 2010, com localizador nacional e dados das aes nacionais aprovadas e publicadas na LOA 2011. Na anlise da execuo fsica, sero informadas justificativas especficas das aes assinaladas no quadro seguinte.

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QUADRO A.2.2 - EXECUO FSICA DAS AES REALIZADAS PELA UJ Prioridade Subfuno Tipo da Ao A A A A P P P A A A A A A A A A A A A P 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 28 28 572 572 128 122 301 301 365 331 306 122 846 846 1409 1426 0360 0750 0750 0750 0750 0750 0750 0750 0901 0901 10YM 8983 4572 2000 2004 20CW 2010 2011 2012 0110 0022 002F A A A A A A A A OP OP OP OP 1 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 Unidade de Medida Meta Meta previst prevista a (corrigida) (inicial) 21 20 14 200 244.476 17 5.000 203 58 86 61 50 315 59 21 1 256 512 32 5 4.181 26.294 5.945 1.414 364 8.493 21 20 14 200 244.476 17 5.000 203 58 86 61 50 77(3)

Ao

Meta realizada

Meta a ser realizada em 2011 (LOA 2011) 21 20 14 180 493.379 4.346 106 72 100 64 52 84 57 28 1 123 35 7 4.181 26.043 8.681 1.506 219 8.681 -

Programa

Funo

20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20

572 572 572 573 572 572 572 572 572 572 572 572 572 572 572 572 573 131 572

1161 1161 1161 1161 1156 1156 1156 1156 1156 1156 1156 1156 1156 1156 1156 1156 1156 1156 1409

4686 4682 4684 8926 117B 116Z 117A 20BJ 4672 4668 4670 4674 4676 4678 4680 8554 8924 4641 2D36

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 2 1 2

Unidade Unidade Unidade Unidade m2 Unidade m2 Unidade Unidade Unidade Unidade Unidade Unidade Unidade Unidade Unidade Unidade Unidade % exec. fsica Unidade Unidade Unidade Unidade Unidade Unidade Unidade -

21 20 14 151(1)

213.129 17 500 58 86 61 50 74 59 20 1 200 52 32 5 5.422 18.544 11.602 1.349 198 8.738 (2)

203

59 21 1 256 57(4)

32 5 5.422 26.294 5.945 1.414 364 8.493 -

28 844 0906 0284 Fonte: SIGPlan/MP Legenda de prioridade: 1 - Aes prioritrias: PAC Embrapa + Aes de pesquisa por possuir carter contnuo + aes constantes da LDO 2 - Outras aes LOA - Lei Oramentria Anual

28


Anlise da execuo fsica: - O quadro anterior foi preenchido levando-se em considerao apenas as aes de localizador nacional (subttulo), tendo em vista que o oramento da Empresa de execuo nacional, considerando tambm que estas aes tm garantia de continuidade ao longo dos anos, podendo ser comparadas entre perodos. Os demais localizadores (subttulos), no apresentados, so provenientes de emendas parlamentares. - A execuo fsica das aes sob responsabilidade da Embrapa ocorreu dentro do planejado para o ano de 2010, inclusive para as aes que constaram como prioritrias na Lei de Diretrizes Oramentrias LDO. - Algumas aes tiveram particularidades na sua elaborao e execuo no referido ano e para tanto esto assinaladas no quadro anterior e tero alguns apontamentos descritos nos itens de 1 a 4 abaixo (1) A ao destacada teve uma restrio oramentria com a descrio e providncia tomada apresentada abaixo, conforme cadastro no SIGPlan/MP, contudo sua execuo fsica sofreu baixssimo impacto, alcanando 75,5% de execuo, ndice considerado normal. Restrio oramentria: Em 2009, a Embrapa realizou a programao de recursos oramentrios para a PLOA 2010, na fonte 0-281, para custeio no valor de R$ 43.484.406,00 (quarenta e trs milhes quatrocentos e oitenta e quatro mil e quatrocentos e seis reais), e para investimento no valor de R$ 476.500,00 (quatrocentos e setenta e seis mil e quinhentos reais). Esses recursos foram solicitados, levandose em conta as perspectivas sinalizadas por diversos governos estaduais em firmar convnios com a Embrapa para o fornecimento de sementes para a agricultura familiar, principalmente para os estados da Regio Nordeste e Norte do Brasil, entretanto, alguns fatos ocorridos no decorrer deste ano impediram que as perspectivas iniciais fossem concretizadas conforme o planejado. Logo, destacamos informaes que justificaram a solicitao de um pedido de cancelamento de parte do oramento da LOA 2010. - A drstica reduo do perodo para celebrao de convnios tendo em vista que o ano de 2010 foi um ano eleitoral e consequentemente o nmero de meses passveis de celebrao de convnios foi reduzido de 12 para 6; - A indefinio/atraso de alguns estados sobre as quantidades, espcies e cultivares a serem fornecidas o que prejudicou/impediu a produo destas sementes uma vez que a produo agrcola no guarda relao com o calendrio fiscal. Neste caso, esta indefinio significou a perda do perodo de plantio inviabilizando a celebrao dos referidos convnios em data posterior quela adequada para a produo das sementes; - A ausncia e/ou no garantia dos recursos financeiros oriundos dos estados para a celebrao dos referidos convnios e; - O fornecimento de sementes por parte de produtores privados em atendimento licitaes de sementes realizadas no primeiro semestre do ano, o que reduziu a necessidade destes Estados em relao aos materiais da Embrapa. Providncia: - Pedido de cancelamento de recursos (custeio) ao Sr. Jlio Csar de Arajo Nogueira, Subsecretrio de Planejamento, Oramento e Administrao do MAPA. A carta (C.DAF.COF.N 013/2010) de 27 de agosto de 2010 foi enviada com o assunto * cancelamento dotao oramentria controle SIDOR n. 2897 *, onde constava a solicitao de anlise, aprovao e encaminhamento SOF do crdito adicional do tipo 800 - Cancelamento do GND 3, outras despesas correntes. O valor requerido para cancelamento da fonte 0-281 (10.22.202.20.573.1161.8926.0001), transferncia de tecnologia para a insero social foi de R$ 27.946.251,00 (vinte e sete milhes novecentos e quarenta e seis mil e duzentos e cinquenta e um29


reais). At o encerramento do exerccio de 2010, a Embrapa no obteve deferimento sobre esse pedido de cancelamento oramentrio. (2) A baixa execuo da meta fsica justifica-se pelo fato de que grande parte do oramento de 2010 foi inscrito em restos a pagar. Portanto, a execuo da meta est planejada para ser realizada em 2011, podendo chegar a 8.116m2. (3) A Ao 4676 - Pesquisa e Desenvolvimento em Biologia Avanada e suas Aplicaes no Agronegcio foi publicada com equvoco quantitativo de meta devido reviso da Emenda n 50100004 da Comisso de Agricultura, Pecuria, Abastecimento e Desenvolvimento Rural da Cmara dos Deputados, cujo valor inicial era de R$ 120.000.000,00 (cento e vinte milhes de reais), sendo reduzida a R$ 30.000.000,00 (trinta milhes de reais) e permanecendo inalterada a meta inicial de 238 projetos de pesquisa. Projetos de Pesquisa & Desenvolvimento em Biologia Avanada, geralmente, tm custos altos e com o acrscimo oramentrio estabelecido, no fica garantido o cumprimento da nova meta equivocadamente estabelecida na LOA. Cabe ressaltar, que a meta inicialmente prevista de 77 projetos levava em considerao a infraestrutura fsica e os recursos humanos existentes na Embrapa para realizar tal meta. Incluir mais 238 projetos nessa meta sem considerar esses pr-requisitos invivel de ser realizado em apenas um ano fiscal. (4) Ao 2D36 - Pesquisa e Desenvolvimento para a Competitividade e Sustentabilidade da Agroenergia foi publicada com equvoco quantitativo de meta devido reviso da Emenda n 60120003 da Comisso de Agricultura e Reforma Agrria do Senado Federal, cujo valor inicial era de R$ 120.000.000,00 (cento e vinte milhes de reais), sendo reduzida a R$ 40.172.067,00 (quarenta milhes, cento e setenta e dois mil e sessenta e sete reais) e permanecendo inalterada a meta inicial de 455 projetos de pesquisa. Projetos de Pesquisa e Desenvolvimento em Agroenergia, geralmente, tm custos altos e com o acrscimo oramentrio estabelecido, no fica garantido o cumprimento da nova meta equivocadamente estabelecida na LOA. Cabe ressaltar, que a meta inicialmente prevista de 57 projetos levava em considerao a infraestrutura fsica e os recursos humanos existentes na Embrapa para realizar tal meta. Incluir mais 455 projetos nessa meta sem considerar esses pr-requisitos invivel de ser realizado em apenas um ano fiscal.Fonte: Secretaria de Gesto Estratgica - SGE / Embrapa Relatrio de Gesto 2010 do Departamento de Pesquisa e Desenvolvimento / Embrapa

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d) Desempenho Oramentrio e Financeiro: Programao Oramentria das DespesasQUADRO A.2.3 IDENTIFICAO DAS UNIDADES ORAMENTRIAS Denominao das Unidades Oramentrias Cdigo da UO Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria 22202 Cdigo SIAFI da UGO 135037

Valores em R$ 1,00 QUADRO A.2.4 - PROGRAMAO DE DESPESAS CORRENTES Grupos de Despesas Correntes 1 Pessoal e Encargos 2 Juros e Encargos da 3- Outras Despesas Origem dos Crditos Sociais Dvida Correntes Oramentrios Exerccios Exerccios Exerccios 2009 2010 2009 2010 2009 2010 Dotao proposta pela UO 909.186.372 1.209.709.695 1.418.484 3.119.828 283.169.534 358.878.597 328.354 PLOA 883.406.372 1.209.709.695 3.119.828 282.354.842 358.878.597 328.354 LOA 883.406.372 1.209.709.695 3.119.828 280.142.709 386.248.297 1.233.572 Suplementares 411.966.216 39.756.123 16.921.744 14.238.350 Abertos 50.000 Especiais Reabertos Abertos Extraordinrios Reabertos Crditos Cancelados -2.760.000 -5.900.000 Outras Operaes CRDITOS LOA Total Fonte: Siafi Operacional/Consultorc QUADRO A.2.5 - PROGRAMAO DE DESPESAS CAPITAL Grupos de Despesa de Capital 5 Inverses Origem dos Crditos 4 Investimentos Financeiras Oramentrios Exerccios Exerccios 2009 2010 2009 2010 Dotao proposta pela UO 288.295.211 176.358.429 PLOA 288.295.211 176.358.429 LOA 242.391.486 256.705.012 Suplementares 2.380.000 4.900.000 Abertos Especiais Reabertos Abertos Extraordinrios Reabertos Crditos Cancelados -5.380.000 -8.670.507 Outras Operaes Total Fonte: Siafi Operacional/Consultorc CRDITOS LOA239.391.486 252.934.505 1.295.372.588 1.249.465.81 8 1.561.926 3.119.828 294.354.453 394.586.647

Valores em R$ 1,00 6- Amortizao da Dvida Exerccios 2009 2010

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QUADRO A. 2.6 - QUADRO RESUMO DA PROGRAMAO DE DESPESAS Origem dos Crditos Oramentrios Dotao proposta pela UO PLOA LOA Suplementares Abertos Especiais Reabertos Extraordinrio Abertos s Reabertos Crditos Cancelados Outras Operaes Total Fonte: Siafi Operacional/Consultorc LOA CRDITOS Despesas Correntes Exerccios 20091.193.774.390 1.166.089.568 1.163.877.435 430.121.532 50.000

20101.571.708.120 1.571.708.120 1.599.077.820 53.994.473

Valores em R$ 1,00 9 Reserva de Despesas de Capital Contingncia Exerccios Exerccios 2009 2010 2009 2010288.295.211 288.295.211 242.391.486 2.380.000 176.358.429 176.358.429 256.705.012 4.900.000

-2.760.000 1.591.288.967

-5.900.000 1.647.172.239

-5.380.000 239.391.486

-8.670.507 252.934.505

QUADRO A. 2.7 - MOVIMENTAO ORAMENTRIA POR GRUPO DE Valores em R$ 1,00 DESPESA Despesas Correntes UG Natureza da Movimentao concedente Classificao da 1 Pessoal e 2 Juros e 3 Outras de Crdito ou ao Encargos Encargos da Despesas recebedora Sociais Dvida Correntes Concedidos22101 2012103601K40000 20122036022720001 20122036521570001 20122140922720001 20125037521220001 20125037529090001 1.476.812,49 29.226,00 262.611,00 247.576,41 204.639,99 67.787,00 130.000,00 60.000,00 30.507,03 140.499,93 145.200,60 3.000,00 78.850,79 76.913,74 5.402.857,00 20572035048030001 2069103502C940001 154003 550008 20101 04122064122720001 04122064122724107 24101 5.000.000,00 402.857,00 2.577.619,33 1.894,93 633.192,28 68.042,28 565.150,00 3.825.056,95 177.159,57 99.458,91 100.000,00 2.987.501,20

Movimenta o Interna

20572142689490001

Recebidos

20572144285600001 2057314092B180001 20601140985420001 20601144285910001 20602144285980001 20605600386110001 22906

Concedidos

Movimenta o Externa

Recebidos

19121047342100001 19571046169950001 19571047189770001 19571112289780001

32


19572047189760001 1957213882B410001 19754140989710001 24901 26263 35101 49101 21128142744480001 21244133420EQ0101 2160103512B540001 21601035142660001 21606142742600001 49201 55101 08306104984570001 08306104988940001 58101 20122075020000001 20602134210B50001 20602134318620001 2163101372B060001 19572138840430001 12364137540060031 07212068325330001

206.880,06 204.057,21 50.000,00 6.214,55 2.838,32 350.000,00 9.454.147,14 2.559.615,00 2.595.701,14 169.340,00 4.012.076,00 117.415,00 3.165.625,38 404.000,00 4.000,00 400.000,00 381.614,26 101.646,00 148.500,00 131.468,26

Natureza da Movimentao de Crdito Concedido s

UG concedente ou recebedora

Despesas de Capital Classificao da ao 4 Investiment os 5 Inverses Financeiras 6 Amortizao da Dvida

22101 20125037521220001

834.297,75 8.947,00 13.541,91 757.308,84 54.500,00 1.000.000,00 17.846,00

Movimenta o Interna

20601140985420001

Recebidos22906 20101

2060560037H170001 20605600386110001 20572035048030001 04122064122720001

Movimenta o Externa

Concedido s Recebidos

24101 19571112289780001 19572047189760001 1957213882B410001 24901 19572138840430001 19572138849490010 49101 21127133489910001 21127133489910040 21244133420EQ0101 21601035142660001 21606142742600001 49201 53201 20607037916920029 20607037952600026 20607037953140029 55101 58101 08306104984570001 20602134318620001 2163101372B060001

9.478.093,20 7.367.669,93 486.549,00 1.623.874,27 1.607.963,69 876.395,50 731.568,19 2.346.322,00 500.000,00 814.457,00 310.000,00 500.000,00 221.865,00 262.469,39 374.270,29 139.918,38 117.934,15 116.417,76 80.000,00 35.500,00

Fonte: Siafi Gerencial/Consulta Construda

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Anlise Crtica: Com relao ao exerccio de 2009 houve um decrscimo nas descentralizaes de crdito externas, mas que no impactou na execuo dos projetos de P&D. II - Execuo Oramentria das DespesasValores em R$ QUADRO A.2.8 - DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAO DOS 1,00 CRDITOS ORIGINRIOS DA UJ Despesa Liquidada Despesa paga Modalidade de Contratao 2009 2010 2009 2010 Modalidade de Licitao 10.035.142,23 11.799.836,03 10.035.142,23 Convite 11.799.836,03 39.881.659,18 29.946.787,21 39.881.659,18 Tomada de Preos 29.946.747,21 62.046.806,30 39.006.695,20 62.046.806,30 Concorrncia 39.006.695,20 271.920.281,31 182.339.507,00 271.920.281,31 Prego 182.339.507,00 24.911,05 4.411,50 24.911,05 Concurso 4.411,50 167.000,00 0,00 167.000,00 Consulta 0,00 Registro de Preos Contrataes Diretas Dispensa Inexigibilidade Regime de Execuo Especial 1.973.039,50 2.354.367,94 1.973.039,50 Suprimento de Fundos 2.354.367,94 Pagamento de Pessoal Pagamento em Folha 1.248.542.833,41 1.250.469.916,35 1.248.542.833,41 1.250.469.916,35 Dirias Outros Fonte: Siafi Operacional

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QUADRO A.2.9 - DESPESAS CORRENTES POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA DOS CRDITOS ORIGINRIOS DA UJ Grupos de Despesa 1 Despesas de Pessoal319011 319013/319113 (2010) 319094(2009) 319013(2010) 784.700.093 862.357.304 784.700.093 219.874.099 232.468.718 219.874.099 100.004.818 68.776.810 100.004.818 862.357.304 232.468.718 68.776.810 0 0 3.306

Valores em R$ 1,00 Valores Pagos 2009 2010

Despesa Empenhada 2009 2010

Despesa Liquidada 2009 2010

RP no processados 2009 2010

777.238.828 219.862.099 98.486.497

851.691.463 230.276.151 68.776.810

Demais elementos do grupo 2 Juros e Encargos da Dvida329021 329022

190.782.314

85.862.986 190.782.314

85.815.709

47.276 157.821.797

76.133.574

770.074 152.939

1.004.761 69.407

770.075 152.939

1.004.761 69.407

0 0

770.075 152.939

1.004.761 69.407

3 elemento de despesa Demais elementos do grupo 3 Outras Despesas Correntes339039 339030 339037 155.302.003 194.700.503 155.302.003 48.751.482 66.103.160 48.751.482 18.420.836 26.659.623 18.420.836 157.113.303 44.806.729 22.709.684 11.077.888 8.948.314 809.527 37.587.200 133.785.026 21.296.431 38.287.216 3.949.939 17.405.066 154.835.681 43.672.908 22.252.325

Demais elementos do grupo 59.620.426 73.423.997 59.620.426 Fonte: Siafi Gerencial/Consulta Construda

67.018.381

1.763.997

6.405.617

57.023.396

65.183.323

Anlise da Programao Oramentria: 1 Despesas de Pessoal: Foi concedido pela SOF/MP crdito suplementar para as despesas com pessoal (quadro de pessoal, previdncia privada e sentenas judiciais de pessoal) no valor total de R$ 39.756.123,00, (trinta e nove milhes, setecentos e cinquenta e seis mil, cento e vinte e treis reais) haja vista que a dotao oramentria aprovada pela LOA 2010 no seria suficiente para cumprir com os pagamentos das despesas relativas Pessoal at o ms de dezembro/2010. A execuo oramentria das despesas com pessoal no exerccio de 2010 atingiu a meta de 100%. 2 Juros e Encargos da Dvida: No encerramento do exerccio foi devolvido ao MAPA o valor de R$ 2.045.660,38 (dois milhes, quarenta e cinco mil, seiscentos e sessenta reais e trinta e oito centavos), relativo ao saldo oramentrio no utilizado, em decorrncia dos desembolsos que foram inferiores ao previsto quando da elaborao da proposta oramentria da Dvida. A execuo oramentria das despesas com a dvida foi de 100% sobre a proviso recebida. 3 Outras Despesas Correntes: Para as despesas de custeio, houve solicitao de crdito adicional para troca de grupo de despesas de custeio para investimento nas aes 4668, 4670, 4672 e 8926 no valor de R$ 4.900.000,00 (quatro milhes e novecentos mil reais). A necessidade35


dos crditos deveu-se ao fato de que, aps a aprovao da Lei N 12.214, de 26 de janeiro de 2010 - LOA 2010, ao se comparar os valores solicitados na proposta oramentria constante do Projeto da referida Lei e os valores efetivamente aprovados para infraestrutura de pesquisa e desenvolvimento (laboratrios e bens), foi identificado um dficit no valor acima mencionado. A execuo oramentria do grupo 3-Outras Despesas Correntes no exerccio de 2010 atingiu a meta de 100%. Diferentemente do ano 2009 que, em virtude do bloqueio dos limites de movimentao e empenho a execuo oramentria ficou em torno de 99,6%.QUADRO A.2.10 - DESPESAS DE CAPITAL POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA DOS CRDITOS ORIGINRIOS DA UJ Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP no processados Grupos de Despesa 2009 2010 2009 2010 2009 2010 4 Investimentos449051(2009)/2010 443051(2009) 449052 (2010) 443052(2009)/2010 449039 2010 Demais elementos do grupo 72.456.537 62.052.878 48.887.030 53.894.902 114.779.412 73.302.355 40.034.884 23.777.209 72.456.537 25.088.475 53.860.166 62.052.878 48.887.030 28.998.766 89.690.937 38.630.577 40.034.884 23.743.663 62.052.878 34.671.778 48.887.030 53.894.902 30.956 2.590

Valores em R$ 1,00 Valores Pagos 2009 201018.376.974 0 0 22.883.652 24.840.699 34.074.752 30.956 2.590

5 Inverses Financeiras 1 elemento de despesa 2 elemento de despesa 3 elemento de despesa Demais elementos do grupo 6 Amortizao da Dvida 1 elemento de despesa 2 elemento de despesa 3 elemento de despesa Demais elementos do grupo Fonte: Siafi Gerencial/Consulta Construda

Anlise da Programao Oramentria: 4 Investimentos: Para as despesas de investimentos, houve uma suplementao oramentria no valor de R$ 4.900.000,00 (quatro milhes e novecentos mil reais), relativa ao crdito adicional mencionado acima referente troca de grupo de despesas de custeio para investimento nas aes 4668, 4670, 4672 e 8926. Foi solicitado tambm, crdito adicional para cancelamento de dotao oramentria de investimento da ao 116Z, no valor de R$ 8.670.507,00, (oito milhes, seiscentos e setenta mil, quinhentos e sete reais) em decorrncia da baixa execuo na ao no exerccio de 2010. As despesas de investimentos foram aprovadas pela Diretoria Executiva ao nvel de sub-elemento de despesa, com descrio detalhada das aquisies ou servios a serem realizados. A execuo oramentria do grupo 4-Investimentos no exerccio de 2010 atingiu a meta de 100%.36


QUADRO A.2.11 - DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAO Valores em R$ 1,00 DOS CRDITOS RECEBIDOS POR MOVIMENTAO Despesa Liquidada Despesa paga Modalidade de Contratao 2009 2010 2009 2010 Licitao Convite 11.799.836,03 10.035.146,23 11.799.836,03 10.035.146,23 Tomada de Preos 29.946.747,21 39.881.659,18 29.946.747,21 39.881.659,18 Concorrncia 39.006.695,20 62.046.806,30 39.006.695,20 62.046.806,30 Prego 182.339.507,00 271.920.281,31 182.339.507,00 271.920.281,31 Concurso 4.411,50 24.911,05 4.411,50 24.911,05 Consulta 0,00 167.000,00 0,00 167.000,00 Contrataes Diretas Dispensa Inexigibilidade Regime de Execuo Especial Suprimento de Fundos 2.354.367,94 1.973.039,50 2.354.367,94 1.973.039,50 Pagamento de Pessoal 5.522.915,04 1.248.542.833,41 5.522.915,04 Pagamento em Folha 1.248.542.833,41 Dirias Outras Fonte: Siafi Operacional Valores em R$ QUADRO A.2.12 - DESPESAS CORRENTES POR GRUPO E ELEMENTO DE 1,00 DESPESA DOS CRDITOS RECEBIDOS POR MOVIMENTAO Despesa Despesa Liquidada RP no processados Valores Pagos Empenhada Grupos de Despesa 2009 2010 2009 2010 2009 2010 2009 2010 1 Despesas de Pessoal 1 elemento de despesa 2 elemento de despesa 3 elemento de despesa Demais elementos do grupo 2 Juros e Encargos da Dvida 1 elemento de despesa 2 elemento de despesa 3 elemento de despesa Demais elementos do grupo 3- Outras Despesas Correntes339030 339039 335039 8.960.812 8.423.574 4.969.926 3.397.869 11.691.419 6.209.635 2.236.002 4.307.723 8.960.812 8.423.574 4.969.926 3.397.869 867.664 2.425.655 1.327.198 1.958.648 4.945.569 5.869.323 3.715.117 1.143.873 10.823.754 3.783.980 908.804 2.349.075 3.883.177 2.505.005 1.239.409 2.280.608 797.168 2.400.777 1.181.047 1.957.144

Demais elementos do grupo

Fonte: Siafi Gerencial/ Consulta Construda

37


Anlise Crtica: Com relao ao exerccio de 2009 houve um decrscimo nas descentralizaes de crdito externas, mas que no impactou na execuo dos projetos de P&D.QUADRO A.2.13 - DESPESAS DE CAPITAL POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA DOS CRDITOS RECEBIDOS POR MOVIMENTAO Valores em R$ 1,00 Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP no processados Grupos de Despesa 2009 2010 2009 2010 2009 2010 4 Investimentos449052 449051 443052 10.801.433 2.150.430 581.487 13.608.703 1.392.239 466.500 10.801.433 2.150.430 581.487 422.352 1.736.601 313.220 353.472 19.983 10.063.532 1.709.274 0 392.427 11.872.102 1.079.019 113.028 293.193

Valores Pagos 2009 2010881.654 0 302.777 29.926 1.733.975 313.220 353.472 19.983

Demais elementos do grupo 422.352 313.176 5 Inverses Financeiras 1 elemento de despesa 2 elemento de despesa 3 elemento de despesa Demais elementos do grupo 6 Amortizao da Dvida 1 elemento de despesa 2 elemento de despesa 3 elemento de despesa Demais elementos do grupo Fonte: Siafi Gerencial/ Consulta Construda

Anlise Crtica: Com relao ao exerccio de 2009 houve um decrscimo nas descentralizaes de crdito externas, mas que no impactou na execuo dos projetos de P&D. 2.4. Desempenho operacional O Plano Plurianual - PPA uma ferramenta de planejamento, monitoramento e avaliao das aes do Governo. A Embrapa utiliza esta ferramenta para fazer a gesto de seus projetos de pesquisa e transferncia de tecnologia, bem como das aes administrativas padronizadas e das aes de investimento de Programa de Fortalecimento e Crescimento da Embrapa - PAC Embrapa. Na Embrapa, alm do PPA, so utilizadas outras ferramentas de gesto que avaliam, por meio de indicadores, o desempenho da Empresa em vrios aspectos. Assim fica retratado o empenho da empresa em acompanhar o desempenho da gesto que vem sendo desenvolvida, ou seja, alm do PPA, onde so utilizados indicadores que medem o esforo aplicado (nmero de projetos em execuo), a empresa utiliza outros critrios a avaliar seu desempenho.38


a) Indicador: PRODUO CIENTFICA E TECNOLGICA Este indicador serve para avaliar a evoluo da produo da Embrapa de um ano para outro. A produo medida com base num conjunto diversificado de indicadores que representam a produo dos centros de pesquisa: i) desenvolvimento de tecnologias, produtos e processos; ii) a produo tcnico-cientfica; iii) a produo de publicaes tcnicas; e iv) os instrumentos de transferncia de tecnologia e de promoo da imagem. a.1) Utilidade: Serve para avaliar a evoluo da produo dos centros da Empresa e usado como um dos critrios de avaliao de desempenho dos mesmos. a.2) Tipo: Eficcia a.3) Frmula de clculo e d) Mtodo de aferio: A produo medida pela quantidade produzida (nmero) em cada um dos indicadores de desempenho correspondentes s quatro categorias de produo. a.4) rea responsvel pelo clculo e/ou medio: Coordenadoria de Avaliao de Desempenho Institucional (CADI), da Secretaria de Gesto Estratgica (SGE), unidade de assessoramento vinculada Presidncia da Embrapa. a.5) Resultado do indicador no exerccio: A tabela, a seguir, apresenta a produo total dos 37 centros de pesquisa. a.6) Descrio das disfunes estruturais ou situacionais que impactaram o resultado obtido neste indicador: Em geral, a produo da Embrapa tem crescido ao longo dos anos, graas ao sistema de monitoramento e avaliao de desempenho dos centros de pesquisa. Algumas categorias (por exemplo, Categoria 3: Desenvolvimento de Tecnologias, Produtos e Servios) mostram aumentos expressivos, enquanto que outras (por exemplo, Categoria 2: Produo de Publicaes Tcnicas) tm diminudo nos ltimos trs anos. Esta mudana ocorreu devido a mudanas no sistema de avaliao de centros e de pesquisadores, que passou a priorizar resultados finalsticos de maior impacto na agricultura, dando menos nfase a resultados intermedirios como publicaes. a.7) Descrio das principais medidas implementadas e/ou a implementar para tratar as causas de insucesso neste indicador e quem so os responsveis: A Diretoria Executiva implementa medidas para corrigir as causas no caso de produo incompatvel com a quantidade e qualidade do quadro de empregados.

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Produo cientfica e tecnolgica da Embrapa - 2007 / 20101.- Categoria: Produo Tcnico-Cientfica Indicador de Desempenho Artigo em Anais de Congresso Artigo Peridico Indexado Captulo em Livro Tcnico-Cientfico Orientao Tese/Dissertao de Ps-Graduao Resumo em Anais de Congresso 2.- Categoria: Produo de Publicaes Tcnicas Indicador de Desempenho Artigo de Divulgao na Mdia Boletim de P&D Circular Tcnica Comunicado e/ou Recomendao Tcnica Documentos Organizao ou Edio de Livros Sistema de Produo 2007 3.862 1.851 950 286 3.946 2007 1.364 292 184 475 520 183 16 2008 4.071 1.841 1.089 335 4.420 2008 1.071 229 181 401 483 202 25 2009 4.544 1.995 939 344 3.988 2009 995 292 146 428 483 184 20 2009 76 31 62 105 74 3 70 15 392 975 296 48 9 96 2010 4.054 1.878 629 327 3.934 2010 739 189 133 300 327 121 14 2010 93 38 49 110 64 8 188 20 414 930 377 49 7 118

3.- Categoria: Desenvolvimento de Tecnologias, Produtos e Servios Indicador de Desempenho 2007 2008 Base de Dados Organizada 31 Coleo Biolgica 7 Cultivar Gerada/Lanada 72 Cultivar Testada/Indicada 220 Estirpe 19 Evento Elite 3 Insumo Agropecurio 93 Mquina, Equipamento, Instalao 12 Metodologia Cientfica 320 Monitoramento/Zoneamento 603 Prtica/Processo Agropecurio 539 Processo Agroindustrial 95 Produto Agroindustrial 6 Software 51 4.- Categoria: Transferncia de Tecnologia e Promoo de Imagem

43 14 55 92 33 3 59 11 284 657 241 46 2 89

Indicador de Desempenho 2007 2008 2009 2010 Dias de Campo 1.527 1.336 1.373 1.142 Cursos Oferecidos 12.284 27.951 27.535 18.010 Organizao de Eventos e Part. Exp./Feiras 1.767 2.088 2.605 2.168 Palestra 4.655 4.360 4.250 3.846 Vdeo/DVD Produzido (*) 47 80 109 31 Folder, Cartilha e/ou Folheto Produzido 699 702 767 370 Unidades Demonstrativas e de Observao 4.811 5.478 4.531 4.219 Programa de Rdio 3 3 37 59 (*) - A partir de 2008 os vdeos passaram a ser contados em quantidades, sem levar em conta o tempo de durao. Fonte: SGE/CADI: SAU - SIDE - AINFO - SIEVE (20/05/2011)

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b) Indicador: EFICINCIA TCNICA O ndice de Eficincia Tcnica (IET) de uma Unidade calculado em funo da sua produo anual e dos insumos utilizados para a obteno dessa produo. b.1) Utilidade: Avaliar a eficincia tcnica dos centros de pesquisa, num dado ano. Usa-se a mediana da eficincia dos centros de pesquisa como indicador de eficincia tcnica da Embrapa como um todo. b.2) Tipo: Eficincia b.3) Frmula de clculo e d) Mtodo de aferio: A partir de vrios indicadores de produo classificados nas categorias de produo tcnico-cientfica, publicaes tcnicas, transferncia de tecnologia e promoo de imagem e desenvolvimento de tecnologias, produtos e processos, avalia-se a produo de pesquisa de cada unidade atravs de quatro variveis que representam, na realidade, mdias ponderadas, em cada uma das categorias de produo. Os pesos utilizados variam por unidade. A eficincia do uso de recursos financeiros nas reas de pessoal, capital e custeio ento avaliada no contexto das observaes das quatro variveis de produo. As unidades com melhores relaes de eficincia so denominadas padres de referncia e lhes so atribudos o valor de eficincia unitrio. A partir dessas unidades de referncia, atribui-se as eficincias das demais unidades atravs da soluo de problemas de programao linear complexos. A medida de eficincia assim obtida tem uma interpretao econmica muito til para a gesto da instituio. Se uma unidade tem eficincia de 80%, isto significa que relativamente produo das unidades de referncia poderia se definir como objetivo para esta unidade a reduo de 20% dos gastos totais sem alterao de seu nvel de produo. objetivo organizacional a realizao de 100% de eficincia para o sistema. A performance da gesto da instituio pode ser avaliada atravs da observao da mdia dessas medidas relativamente ao seu desvio padro. Essa medida conhecida como coeficiente de variao. Em uma populao 100% eficiente o coeficiente de variao ser nulo. de interesse a reduo do mesmo ao longo do tempo pela administrao visando a diminuio de diferenas entre unidades no que tange a suas eficincias observadas na produo de pesquisa. b.4) rea responsvel pelo clculo e/ou medio Coordenadoria de Avaliao de Desempenho Institucional (CADI), da Secretaria de Gesto Estratgica (SGE), unidade de assessoramento vinculada Presidncia da Embrapa.

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b.5) Resultado do indicador no exerccio:Eficincia Tcnica0,93

0,91

0,89

0,87

0,85 2007 2008 2009 2010

mediana

Linha de Tendncia

Figura 7 - Evoluo da eficincia tcnica da Embrapa 2007 a 2010 Os resultados indicam que a eficincia tcnica da Embrapa no perodo 2001/2010 cresceu 5,3%, o que um resultado bom, especialmente no caso da Embrapa que teve um ndice de crescimento de 3,9% no perodo de clculo deste indicador (1998-2010). Outro resultado importante a reduo do coeficiente de variao (de 12,5% em 2007 para 10,9 % em 2010), o que mostra uma melhoria na gesto da produo e dos custos na Embrapa. b.6) Descrio das disfunes estruturais ou situacionais que impactaram o resultado obtido neste indicador: A Diretoria Executiva tem usado os resultados deste indicador para a melhoria da gesto dos centros de pesquisa. Os centros com baixo desempenho merecem uma ateno especial no ano seguinte aferio. Portanto, como o indicador usado gerencialmente, seus resultados tm impacto positivo, nos anos subsequentes, principalmente nos casos de baixo desempenho. b.7) Descrio das principais medidas implementadas e/ou a implementar para tratar as causas de insucesso neste indicador e quem so os responsveis: Como informado no item anterior, a Diretoria Executiva implementa medidas para corrigir as causas de baixa eficincia tcnica.42


c) Indicador: CAPTAO DE RECURSOS Este indicador refere-se a captao de recursos dos centros de pesquisa. c.1) Utilidade: Avaliar a evoluo da capacidade de captao de recursos dos centros de pesquisa, num dado perodo. c.2) Tipo: Eficcia c.3) Frmula de clculo e d) Mtodo de aferio: No clculo do valor da receita considera-se a receita captada diretamente via contratos, venda de produtos, alienao de bens, etc. e registrada no SIAFI, bem com a receita indireta, captada de terceiros. A receita indireta corresponde a despesas pagas por terceiros para financiar atividades de pesquisa. A receita chamada indireta, vem sendo controlada pela Empresa desde a implantao do Sistema de Avaliao e Premiao por Resultados da Embrapa (SAPRE) em 1996. So exigidos comprovantes sobre a realizao de tal receita, os quais so sujeitos auditoria. Mais recentemente para seu registro exigida a indicao do projeto de pesquisa, do nome do lder e da instituio que realizou a despesa. c.4) rea responsvel pelo clculo e/ou medio Coordenadoria de Oramento e Finanas (COF), do Departamento de Administrao Financeira (DAF), da Embrapa, em articulao com os setores de oramento e finanas (SOF) nos centros de pesquisa. c.5) Resultado do indicador no exerccio: Evoluo da captao de recursos nos centros de pesquisa da Embrapa (Receita Bruta) - 2008/10Tipo de Receita 1.- Receita Direta (SIAFI) Receita Patrimonial Receita Agropecuria Receita Industrial Receita de Servios Convnios Outras Receitas Correntes Receita de Capital 2.- Receita Indireta (Terceiros) Ano 2008 14.802.218 1.190.046 4.753.026 442.095 1.967.440 1.276.514 1.495.753 3.677.345 61.597.678 Ano 2009 14.829.144 1.262943 4670520 390419 1626074 1.668.564 1.784.919 3.425.704 58.360.950 71.190.094 Ano 2010 (*) 14.879.621 1.387.412 3.838.439 280.309 1.341.102 2.500.625 1.358.786 4.172.886 61.959.811 76.839.432

TOTAL GERAL 76.399.896 (*) - Valores correntes (excluindo-se SNT, SCT, Caf e Sede)

Verifica-se que a receita direta captada pelos centros de pesquisa tem se mantido estvel em torno dos 18 milhes de reais. J no caso da receita indireta, a tendncia tambm crescente. Os dados de 2010 indicam um crescimento da receita indireta de cerca de 20%.

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d) Indicador: RETORNO DOS INVESTIMENTOS EM PESQUISA DA EMBRAPA d.1) Utilidade: Avaliar o retorno dos investimentos em pesquisa agropecuria feitos na Embrapa. Este indicador, tambm usado no Balano Social, serve para a Empresa dar uma satisfao a sociedade brasileira sobre os recursos nela aplicados. d.2) Tipo: Efetividade d.3) Frmula de clculo e d) Mtodo de aferio: Este critrio medido usando-se a relao entre lucro social e receita operacional lquida, a mesma adotada no Balano Social. Do lado dos benefcios econmicos, estes so estimados com base no mtodo do excedente econmico, que o mtodo mais usado na literatura econmica para estimar impactos da pesquisa agropecuria. Os benefcios so estimados calculando-se os benefcios econmicos adicionais lquidos gerados em decorrncia da adoo da tecnologia Embrapa. Compara-se o montante de benefcios gerados relativamente situao antes e depois de tal adoo, deduzindose os custos adicionais, quando existirem. O montante de benefcios econmicos gerado pela Embrapa, e anualmente includo no Balano Social, refere-se a uma amostra de tecnologias (130, em 2010) e de cerca de 120 cultivares de algodo, arroz, feijo, soja, milho, trigo e sorgo, que so monitoradas e avaliadas pelos centros de pesquisa da Empresa desde 1997, como base na produo de sementes. As taxas de adoo de tais cultivares a partir de 2008/2009 esto mais realistas j que as mesmas foram avaliadas via uma pesquisa de campo realizada pela empresa Kleffmann. Isto significa que o valor dos benefcios econmicos gerados pela Embrapa com tais cultivares esto muito prximos da realidade. Entretanto, cabe ressaltar que os benefcios econmicos ainda esto subestimados, ou seja, o valor bem maior do aquele apresentado na tabela abaixo, dado que a Embrapa gerou milhares de tecnologias e bem mais do que as 120 cultivares, cujas taxas de adoo so avaliadas pela empresa Kleffmann, utilizando pesquisa de campo. Ao valor dos benefcios econmicos de 2010 so adicionados os benefcios laborais (alimentao, encargos sociais compulsrios, previdncia privada, sade, segurana e medicina do trabalho, educao, creche/auxlio creche) e sociais (tributos pagos pela Empresa, excludos os encargos sociais), conforme metodologia do IBASE. Esta soma corresponde ao lucro social para fins de Balano Social. Por outro lado, a receita operacional lquida do ano objeto do Balano Social dada pelo Departamento de Administrao e Financeira (DAF) segundo as normas contbeis. d.4) rea responsvel pelo clculo e/ou medio As estimativas do retorno dos investimentos em pesquisa agropecuria so feitas na Coordenadoria de Avaliao de Desempenho Institucional da Secretaria de Gesto Estratgica (SGE), em articulao com a Assessoria de Comunicao Social (ACS) e o Departamento de Administrao Financeira (DAF), da Embrapa. As estimativas de impacto econmico das 130 tecnologias so feitas pelos centros de pesquisa com o apoio metodolgico da SGE, enquanto que os impactos econmicos das 120 cultivares so estimados pela prpria SGE, com o apoio da Embrapa Transferncia de Tecnologia. Em 2010, a Embrapa contou com o apoio da pesquisa de campo da empresa Kleffmann.

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d.5) Resultado do indicador no exerccio: A tabela, a seguir, apresenta as estimativas de benefcios econmicos gerados pela Embrapa no perodo 2008/10, bem como os valores da receita operacional, segundo dados dos balanos sociais do referido perodo. Verifica-se que a relao lucro social/receita operacional, que esteve em torno de 10,37 nos ltimos anos, apresentou uma queda em 2010 em decorrncia de uma relativa estabilizao em relao aos benefcios e um aumento considervel da receita operacional, em funo do apoio do Governo Federal Embrapa, via PAC. Entretanto, esta relao ainda se mantm muito alta j que mostra que, para cada real investido na Embrapa, h um retorno sociedade de 9,35 reais. Esta uma relao considerada muito boa quando se analisa os investimentos em pesquisa agropecuria. Rentabilidade dos Investimentos em Pesquisa na Embrapa: Perodo 2008 - 2010Discriminao Impactos Econmicos (**) Benefcios Laborais e Sociais Lucro Social Receita Operacional Relao Lucro/Receita Ano 2008 17.963.808.262 379.127.955 18.346.059.028 1.353.584.482 13,55 Ano 2009 18.375.220.088 461.853.567 18.840.701.859 1.816.100.250 10,37 Ano 2010(*) 17.672.834.975 493.483.508 18.166.318.483 1.941.173.948 9,35

Fonte: Balanos Sociais da Embrapa - 2008 a 2010(*) (*) - Valores a preos correntes. (**) - Estimativas dos impactos econmicos de tecnologias Embrapa que incrementaram rendimentos, agregaram valor, reduziram custos e/ou expandiram a produo em novas reas (ganhos adicionais)

e) Indicador: PRODUO TCNICO-CIENTFICA NA WEB OF SCIENCE e.1) Utilidade: Avaliar a participao dos artigos publicados por pesquisadores dos centros de pesquisa da Embrapa em peridicos indexados na Web of Science. e.2) Tipo: Efetividade e.3) Frmula de clculo e d) Mtodo de aferio: Este critrio medido usando-se a quantidade total dos artigos publicados em peridicos indexados por pesquisador (total de pesquisadores e pesquisadores doutores). Neste relatrio usam-se duas fontes de contagem dos artigos: uma que considera a quantidade total de artigos em peridicos indexados (todas as bases) e outra em que se conta somente os artigos publicados em peridicos indexados na Web of Science (WOS). No primeiro caso, total de artigos por pesquisador toma-se como referncia a produo registrada nas bibliotecas da Embrapa (sistema AINFO) e que usado na avaliao de desempenho dos centros de pesquisa (SAU). J no que se refere a base de dados Web of Science (WOS) esta contm informaes bibliogrficas e citaes. Ela produzida pelo Institute for Scientific Inf

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