第七章 不完全竞争的市场
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第七章 不完全竞争的市场. 不完全竞争市场包含垄断市场、寡头市场和垄断竞争市场三种市场。不完全竞争市场形式中存在着程度不等的垄断，不同的厂商可以对同样的产品制定不同的价格，每一厂商对产品的市场价格都具有一定程度的影响力。 本章分析的中心问题是三种不完全竞争市场中的厂商短期与长期均衡条件的实现问题 —— 最优产量点和价格的决定，在分析这些市场厂商行为时将运用博弈论的基本原理，并就包括完全竞争市场在内的四种市场组织的经济效率进行比较。. 第一节 完全垄断市场. 预备知识引入： 一、完全垄断市场的含义、条件及形成原因 - PowerPoint PPT PresentationTRANSCRIPT
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第七章 不完全竞争的市场不完全竞争市场包含垄断市场寡头市场和垄断竞争市场三种市场不完全竞争市场形式中存在着程度不等的垄断不同的厂商可以对同样的产品制定不同的价格每一厂商对产品的市场价格都具有一定程度的影响力本章分析的中心问题是三种不完全竞争市场中的厂商短期与长期均衡条件的实现问题mdashmdash最优产量点和价格的决定在分析这些市场厂商行为时将运用博弈论的基本原理并就包括完全竞争市场在内的四种市场组织的经济效率进行比较
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第一节 完全垄断市场预备知识引入一完全垄断市场的含义条件及形成原因1 含义完全垄断市场（ perfect monopoly market ）是指整个行业中只有唯一的一个厂商的市场组织2 条件⑴市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品厂商＝行业⑵该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品⑶完全垄断厂商是市场价格的制定者 ⑷其它任何厂商进入该行业都极为困难或不可能
3
3 形成垄断的原因⑴生产者对于原料等资源形成了控制⑵ 规模经济的要求不同行业发展对于厂商的生产有最低效率规模约束如果厂商生产的最底效率规模只是市场需求规模中的一小部分这个市场就是一个竞争性市场如果厂商生产的最底效率规模是市场需求规模中的一大部分这个市场就是一个垄断性市场如果厂商生产的最底效率规模几乎等于甚至大于市场需求规模这个市场就形成了自然垄断 ⑶ 专利权专利法往往规定发明某项制作技术的企业在某些年内享有独家经营的专利权一旦某企业发明了某项制作技术并且得到了专利保护那么在其专利被保护期间该企业有可能成为这一产业的垄断者⑷ 政府的特许政府往往授予某个厂商垄断经营某种产品的特许权主要是基于ldquo国家利益国家安全rdquo的考虑
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二垄断厂商的需求曲线和收益曲线及其特点
1 垄断厂商需求曲线的特点
P
Q
（ 1 ）垄断市场中只有唯一的一个厂商厂商需求曲线就是整个市场的需求曲线
（ 2 ）厂商需求 D=P=P(Q) 即垄断厂商（行业）的需求 D 取决于价格 P 而价格 P 又取决于产量 Q
（ 3 ）向右下方倾斜 需求曲线近似图
5
2 完全垄断厂商的平均收益曲线
dd （ P=AR ）
P
Q
向右下方倾斜斜率为负销量与价格成反比
⑵ 需求曲线 D= 价格线 P=平均收益 AR 厂商的平均收益曲线与需求曲线重合
)(QPQ
PQ
Q
TRAR
⑴
平均收益需求曲线近似图
6
3 垄断厂商边际收益曲线TR=PmiddotQ=P(Q)middotQ AR=P(Q) MR=Pprime(Q)middotQ+P(Q) 由于 AR 曲线向右下方倾斜说明 AR 呈递减趋势根据边际量与平均量的关系可知 MR 曲线在 AR 曲线的下方
dd（ P=AR ）
MR
P
Q
由于 Pprime(Q)＜ 0 有 MRltAR
如果垄断厂商的需求曲线是线性的 P=a-bQ 则有
总收益曲线 P Q= abullQ- bbullQ2
平均收益曲线 P = a - bbullQ边际收益曲线 MR = a - 2bbullQ
O A B边际收益曲线近似图
7
4 垄断厂商的边际收益不仅与价格相关还与需求弹性相关
QQPTR QPQ
TRAR
P
O Q
H
F
MR
edgt1ed=1
edlt1
D(AR=P)
G
(a)
P
O Q
TR
(b)
dQ
dPQP
dQ
QdTRQMR
dQP
dPQP 1
dePMR
11
edgt1MRgt0
edlt1MRlt0
ed=1MR=0 总收益最大
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5 总结从图 7-1 可以看出收益曲线表现出如下的特征第一由于需求曲线 D 为 P=P （ Q ）总收益曲线为TR=PQ=P（ Q） middotQ 平均收益曲线为 AR=TRQ=P 可见厂商的平均收益 AR 总是等于商品 P 厂商的平均收益曲线 AR 与需求曲线 d重叠它们是同一条向右下方倾斜的曲线这表示在每一个销售量上厂商的平均收益都等于商品的价格即 AR=P=d第二厂商的边际收益 MR 曲线也是向右下方倾斜的且位于平均收益 AR 曲线的左下方第三厂商的总收益 TR 曲线先是上升达到最高点后再下降
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三垄断厂商的短期均衡1 垄断厂商的短期均衡背景⑴假定垄断者所面临的市场需求曲线是线性的⑵固定投入不变厂商只能通过调整变动投入进而调整产量与价格我们现在讨论的是实现利润最大化原则下最优产量点与价格的决定
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2 垄断厂商的短期均衡过程（一）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC1 SMC1 曲线所代表SAC1的位置相对较低⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q1⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q1产量水平得到与 Q1产量水平对应的价格为 P1⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC1 较低垄断厂商单位产品的 P=AR＞ SAC1厂商获得经济利润
MR
d(AR)
SAC1
SMC1
P1
H
E
F
G
Q1
P
QO
11
2 垄断厂商的短期均衡过程（二）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC2 SMC2 曲线所代表SAC2的位置相对较中⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC2 原则将产量调整到 Q2⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q2产量水平得到与 Q2产量水平对应的价格可为 P2⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC2 较高垄断厂商单位产品的 P=AR=SAC2厂商获得正常利润
MR
d(AR)
SMC2
P2
E
F
Q2
P
QO
SAC2
12
2 垄断厂商的短期均衡过程（三）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC3 SMC3 曲线所代表SAC3的位置相对较高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC3 原则将产量调整到 Q3⑶ 由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q3产量水平得到与 Q3产量水平对应的价格可为 P3 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC3 更高垄断厂商单位产品的 AVC3＜ AR ＜ SAC3 厂商短期亏损
o Q
P
E
Q3
AVC3
SAC3
SMC3
H G
MR d(AR)
FP3
13
2 垄断厂商的短期均衡过程（四）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC4 SMC4 曲线所代表SAC4的位置相对超级高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q4⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到与 Q4 产量水平对应的价格可为 P4 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的平均生产成本最高垄断厂商单位产品的 P=AR＜ AVC4厂商处于停止生产状态
0 Q
P
Q4
AVC4
F
SMC4SAC4
P4
H G
MR d(AR)
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3 结论⑴垄断厂商在短期均衡点 E 上可能获得最大利润也可能是形成最小亏损⑵垄断厂商的短期均衡条件 MR=SMC⑶生产条件是否生产要看 AR 是否ge AVC
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已知某垄断厂商短期总成本函数为 STC＝ 01Q3-6Q2+140Q+3000 其反需求函数为 P＝ 150-325Q 求该厂商的短期均衡产量和均衡价格 解题思路根据 MR＝ SMC 进行推导 SMC＝ 03Q2-12Q+140 TR＝ PQ＝ 150Q－ 325Q2 MR＝ 150+65Q MR＝ SMC 03Q2-12Q+140＝ 150－ 65Q 解得 Q＝ 20 P＝ 85
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四垄断厂商的供给曲线推导在完全竞争的条件下从完全竞争厂商的短期边际成本曲线可推导出完全竞争厂商的短期供给曲线并且通过对于所有厂商短期供给曲线的加总可以得到行业的短期供给曲线由于行业供给曲线的存在对于每一个既定的市场价格水平 P 都有根据P=MR=SMC 均衡条件来确定的产出水平 Q 与之相对应在垄断情况下是否也存在类似的厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线答案是否定的因为在垄断条件下供给价格 P 的高低依赖于需求曲线的形状由于垄断者具有某种垄断力量可以对自己产品的销售实行市场分割因此在不同的市场上垄断者可能面临不同的需求曲线若垄断者所面临的需求曲线形状不同即使在同一数量 Q 下所对应的供给价格 P也自然不同结论完全垄断中价格与产量之间无一一对应关系不存在供给曲线这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中
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O Q1
P
Q
E1
MCMR1
Q2Q1
P1
MR2
D1
D2
E2
P
Q
E1（ E2
MC
MR1
MR2
D1
D2
P1
P2
O
(a) (b)图 7mdash6 垄断厂商的产量和价格
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五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
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3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
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O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
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六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
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3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
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二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
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三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
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QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
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第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
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②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
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注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
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Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
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二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
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2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
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①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
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A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
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④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
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㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
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MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
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1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
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（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
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QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
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QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
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1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
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五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
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第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
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3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
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4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
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由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
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二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
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2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
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古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
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古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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2
第一节 完全垄断市场预备知识引入一完全垄断市场的含义条件及形成原因1 含义完全垄断市场（ perfect monopoly market ）是指整个行业中只有唯一的一个厂商的市场组织2 条件⑴市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品厂商＝行业⑵该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品⑶完全垄断厂商是市场价格的制定者 ⑷其它任何厂商进入该行业都极为困难或不可能
3
3 形成垄断的原因⑴生产者对于原料等资源形成了控制⑵ 规模经济的要求不同行业发展对于厂商的生产有最低效率规模约束如果厂商生产的最底效率规模只是市场需求规模中的一小部分这个市场就是一个竞争性市场如果厂商生产的最底效率规模是市场需求规模中的一大部分这个市场就是一个垄断性市场如果厂商生产的最底效率规模几乎等于甚至大于市场需求规模这个市场就形成了自然垄断 ⑶ 专利权专利法往往规定发明某项制作技术的企业在某些年内享有独家经营的专利权一旦某企业发明了某项制作技术并且得到了专利保护那么在其专利被保护期间该企业有可能成为这一产业的垄断者⑷ 政府的特许政府往往授予某个厂商垄断经营某种产品的特许权主要是基于ldquo国家利益国家安全rdquo的考虑
4
二垄断厂商的需求曲线和收益曲线及其特点
1 垄断厂商需求曲线的特点
P
Q
（ 1 ）垄断市场中只有唯一的一个厂商厂商需求曲线就是整个市场的需求曲线
（ 2 ）厂商需求 D=P=P(Q) 即垄断厂商（行业）的需求 D 取决于价格 P 而价格 P 又取决于产量 Q
（ 3 ）向右下方倾斜 需求曲线近似图
5
2 完全垄断厂商的平均收益曲线
dd （ P=AR ）
P
Q
向右下方倾斜斜率为负销量与价格成反比
⑵ 需求曲线 D= 价格线 P=平均收益 AR 厂商的平均收益曲线与需求曲线重合
)(QPQ
PQ
Q
TRAR
⑴
平均收益需求曲线近似图
6
3 垄断厂商边际收益曲线TR=PmiddotQ=P(Q)middotQ AR=P(Q) MR=Pprime(Q)middotQ+P(Q) 由于 AR 曲线向右下方倾斜说明 AR 呈递减趋势根据边际量与平均量的关系可知 MR 曲线在 AR 曲线的下方
dd（ P=AR ）
MR
P
Q
由于 Pprime(Q)＜ 0 有 MRltAR
如果垄断厂商的需求曲线是线性的 P=a-bQ 则有
总收益曲线 P Q= abullQ- bbullQ2
平均收益曲线 P = a - bbullQ边际收益曲线 MR = a - 2bbullQ
O A B边际收益曲线近似图
7
4 垄断厂商的边际收益不仅与价格相关还与需求弹性相关
QQPTR QPQ
TRAR
P
O Q
H
F
MR
edgt1ed=1
edlt1
D(AR=P)
G
(a)
P
O Q
TR
(b)
dQ
dPQP
dQ
QdTRQMR
dQP
dPQP 1
dePMR
11
edgt1MRgt0
edlt1MRlt0
ed=1MR=0 总收益最大
8
5 总结从图 7-1 可以看出收益曲线表现出如下的特征第一由于需求曲线 D 为 P=P （ Q ）总收益曲线为TR=PQ=P（ Q） middotQ 平均收益曲线为 AR=TRQ=P 可见厂商的平均收益 AR 总是等于商品 P 厂商的平均收益曲线 AR 与需求曲线 d重叠它们是同一条向右下方倾斜的曲线这表示在每一个销售量上厂商的平均收益都等于商品的价格即 AR=P=d第二厂商的边际收益 MR 曲线也是向右下方倾斜的且位于平均收益 AR 曲线的左下方第三厂商的总收益 TR 曲线先是上升达到最高点后再下降
9
三垄断厂商的短期均衡1 垄断厂商的短期均衡背景⑴假定垄断者所面临的市场需求曲线是线性的⑵固定投入不变厂商只能通过调整变动投入进而调整产量与价格我们现在讨论的是实现利润最大化原则下最优产量点与价格的决定
10
2 垄断厂商的短期均衡过程（一）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC1 SMC1 曲线所代表SAC1的位置相对较低⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q1⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q1产量水平得到与 Q1产量水平对应的价格为 P1⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC1 较低垄断厂商单位产品的 P=AR＞ SAC1厂商获得经济利润
MR
d(AR)
SAC1
SMC1
P1
H
E
F
G
Q1
P
QO
11
2 垄断厂商的短期均衡过程（二）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC2 SMC2 曲线所代表SAC2的位置相对较中⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC2 原则将产量调整到 Q2⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q2产量水平得到与 Q2产量水平对应的价格可为 P2⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC2 较高垄断厂商单位产品的 P=AR=SAC2厂商获得正常利润
MR
d(AR)
SMC2
P2
E
F
Q2
P
QO
SAC2
12
2 垄断厂商的短期均衡过程（三）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC3 SMC3 曲线所代表SAC3的位置相对较高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC3 原则将产量调整到 Q3⑶ 由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q3产量水平得到与 Q3产量水平对应的价格可为 P3 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC3 更高垄断厂商单位产品的 AVC3＜ AR ＜ SAC3 厂商短期亏损
o Q
P
E
Q3
AVC3
SAC3
SMC3
H G
MR d(AR)
FP3
13
2 垄断厂商的短期均衡过程（四）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC4 SMC4 曲线所代表SAC4的位置相对超级高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q4⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到与 Q4 产量水平对应的价格可为 P4 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的平均生产成本最高垄断厂商单位产品的 P=AR＜ AVC4厂商处于停止生产状态
0 Q
P
Q4
AVC4
F
SMC4SAC4
P4
H G
MR d(AR)
14
3 结论⑴垄断厂商在短期均衡点 E 上可能获得最大利润也可能是形成最小亏损⑵垄断厂商的短期均衡条件 MR=SMC⑶生产条件是否生产要看 AR 是否ge AVC
15
已知某垄断厂商短期总成本函数为 STC＝ 01Q3-6Q2+140Q+3000 其反需求函数为 P＝ 150-325Q 求该厂商的短期均衡产量和均衡价格 解题思路根据 MR＝ SMC 进行推导 SMC＝ 03Q2-12Q+140 TR＝ PQ＝ 150Q－ 325Q2 MR＝ 150+65Q MR＝ SMC 03Q2-12Q+140＝ 150－ 65Q 解得 Q＝ 20 P＝ 85
16
四垄断厂商的供给曲线推导在完全竞争的条件下从完全竞争厂商的短期边际成本曲线可推导出完全竞争厂商的短期供给曲线并且通过对于所有厂商短期供给曲线的加总可以得到行业的短期供给曲线由于行业供给曲线的存在对于每一个既定的市场价格水平 P 都有根据P=MR=SMC 均衡条件来确定的产出水平 Q 与之相对应在垄断情况下是否也存在类似的厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线答案是否定的因为在垄断条件下供给价格 P 的高低依赖于需求曲线的形状由于垄断者具有某种垄断力量可以对自己产品的销售实行市场分割因此在不同的市场上垄断者可能面临不同的需求曲线若垄断者所面临的需求曲线形状不同即使在同一数量 Q 下所对应的供给价格 P也自然不同结论完全垄断中价格与产量之间无一一对应关系不存在供给曲线这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中
17
O Q1
P
Q
E1
MCMR1
Q2Q1
P1
MR2
D1
D2
E2
P
Q
E1（ E2
MC
MR1
MR2
D1
D2
P1
P2
O
(a) (b)图 7mdash6 垄断厂商的产量和价格
18
五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
19
3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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-
3
3 形成垄断的原因⑴生产者对于原料等资源形成了控制⑵ 规模经济的要求不同行业发展对于厂商的生产有最低效率规模约束如果厂商生产的最底效率规模只是市场需求规模中的一小部分这个市场就是一个竞争性市场如果厂商生产的最底效率规模是市场需求规模中的一大部分这个市场就是一个垄断性市场如果厂商生产的最底效率规模几乎等于甚至大于市场需求规模这个市场就形成了自然垄断 ⑶ 专利权专利法往往规定发明某项制作技术的企业在某些年内享有独家经营的专利权一旦某企业发明了某项制作技术并且得到了专利保护那么在其专利被保护期间该企业有可能成为这一产业的垄断者⑷ 政府的特许政府往往授予某个厂商垄断经营某种产品的特许权主要是基于ldquo国家利益国家安全rdquo的考虑
4
二垄断厂商的需求曲线和收益曲线及其特点
1 垄断厂商需求曲线的特点
P
Q
（ 1 ）垄断市场中只有唯一的一个厂商厂商需求曲线就是整个市场的需求曲线
（ 2 ）厂商需求 D=P=P(Q) 即垄断厂商（行业）的需求 D 取决于价格 P 而价格 P 又取决于产量 Q
（ 3 ）向右下方倾斜 需求曲线近似图
5
2 完全垄断厂商的平均收益曲线
dd （ P=AR ）
P
Q
向右下方倾斜斜率为负销量与价格成反比
⑵ 需求曲线 D= 价格线 P=平均收益 AR 厂商的平均收益曲线与需求曲线重合
)(QPQ
PQ
Q
TRAR
⑴
平均收益需求曲线近似图
6
3 垄断厂商边际收益曲线TR=PmiddotQ=P(Q)middotQ AR=P(Q) MR=Pprime(Q)middotQ+P(Q) 由于 AR 曲线向右下方倾斜说明 AR 呈递减趋势根据边际量与平均量的关系可知 MR 曲线在 AR 曲线的下方
dd（ P=AR ）
MR
P
Q
由于 Pprime(Q)＜ 0 有 MRltAR
如果垄断厂商的需求曲线是线性的 P=a-bQ 则有
总收益曲线 P Q= abullQ- bbullQ2
平均收益曲线 P = a - bbullQ边际收益曲线 MR = a - 2bbullQ
O A B边际收益曲线近似图
7
4 垄断厂商的边际收益不仅与价格相关还与需求弹性相关
QQPTR QPQ
TRAR
P
O Q
H
F
MR
edgt1ed=1
edlt1
D(AR=P)
G
(a)
P
O Q
TR
(b)
dQ
dPQP
dQ
QdTRQMR
dQP
dPQP 1
dePMR
11
edgt1MRgt0
edlt1MRlt0
ed=1MR=0 总收益最大
8
5 总结从图 7-1 可以看出收益曲线表现出如下的特征第一由于需求曲线 D 为 P=P （ Q ）总收益曲线为TR=PQ=P（ Q） middotQ 平均收益曲线为 AR=TRQ=P 可见厂商的平均收益 AR 总是等于商品 P 厂商的平均收益曲线 AR 与需求曲线 d重叠它们是同一条向右下方倾斜的曲线这表示在每一个销售量上厂商的平均收益都等于商品的价格即 AR=P=d第二厂商的边际收益 MR 曲线也是向右下方倾斜的且位于平均收益 AR 曲线的左下方第三厂商的总收益 TR 曲线先是上升达到最高点后再下降
9
三垄断厂商的短期均衡1 垄断厂商的短期均衡背景⑴假定垄断者所面临的市场需求曲线是线性的⑵固定投入不变厂商只能通过调整变动投入进而调整产量与价格我们现在讨论的是实现利润最大化原则下最优产量点与价格的决定
10
2 垄断厂商的短期均衡过程（一）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC1 SMC1 曲线所代表SAC1的位置相对较低⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q1⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q1产量水平得到与 Q1产量水平对应的价格为 P1⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC1 较低垄断厂商单位产品的 P=AR＞ SAC1厂商获得经济利润
MR
d(AR)
SAC1
SMC1
P1
H
E
F
G
Q1
P
QO
11
2 垄断厂商的短期均衡过程（二）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC2 SMC2 曲线所代表SAC2的位置相对较中⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC2 原则将产量调整到 Q2⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q2产量水平得到与 Q2产量水平对应的价格可为 P2⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC2 较高垄断厂商单位产品的 P=AR=SAC2厂商获得正常利润
MR
d(AR)
SMC2
P2
E
F
Q2
P
QO
SAC2
12
2 垄断厂商的短期均衡过程（三）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC3 SMC3 曲线所代表SAC3的位置相对较高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC3 原则将产量调整到 Q3⑶ 由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q3产量水平得到与 Q3产量水平对应的价格可为 P3 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC3 更高垄断厂商单位产品的 AVC3＜ AR ＜ SAC3 厂商短期亏损
o Q
P
E
Q3
AVC3
SAC3
SMC3
H G
MR d(AR)
FP3
13
2 垄断厂商的短期均衡过程（四）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC4 SMC4 曲线所代表SAC4的位置相对超级高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q4⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到与 Q4 产量水平对应的价格可为 P4 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的平均生产成本最高垄断厂商单位产品的 P=AR＜ AVC4厂商处于停止生产状态
0 Q
P
Q4
AVC4
F
SMC4SAC4
P4
H G
MR d(AR)
14
3 结论⑴垄断厂商在短期均衡点 E 上可能获得最大利润也可能是形成最小亏损⑵垄断厂商的短期均衡条件 MR=SMC⑶生产条件是否生产要看 AR 是否ge AVC
15
已知某垄断厂商短期总成本函数为 STC＝ 01Q3-6Q2+140Q+3000 其反需求函数为 P＝ 150-325Q 求该厂商的短期均衡产量和均衡价格 解题思路根据 MR＝ SMC 进行推导 SMC＝ 03Q2-12Q+140 TR＝ PQ＝ 150Q－ 325Q2 MR＝ 150+65Q MR＝ SMC 03Q2-12Q+140＝ 150－ 65Q 解得 Q＝ 20 P＝ 85
16
四垄断厂商的供给曲线推导在完全竞争的条件下从完全竞争厂商的短期边际成本曲线可推导出完全竞争厂商的短期供给曲线并且通过对于所有厂商短期供给曲线的加总可以得到行业的短期供给曲线由于行业供给曲线的存在对于每一个既定的市场价格水平 P 都有根据P=MR=SMC 均衡条件来确定的产出水平 Q 与之相对应在垄断情况下是否也存在类似的厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线答案是否定的因为在垄断条件下供给价格 P 的高低依赖于需求曲线的形状由于垄断者具有某种垄断力量可以对自己产品的销售实行市场分割因此在不同的市场上垄断者可能面临不同的需求曲线若垄断者所面临的需求曲线形状不同即使在同一数量 Q 下所对应的供给价格 P也自然不同结论完全垄断中价格与产量之间无一一对应关系不存在供给曲线这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中
17
O Q1
P
Q
E1
MCMR1
Q2Q1
P1
MR2
D1
D2
E2
P
Q
E1（ E2
MC
MR1
MR2
D1
D2
P1
P2
O
(a) (b)图 7mdash6 垄断厂商的产量和价格
18
五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
19
3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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4
二垄断厂商的需求曲线和收益曲线及其特点
1 垄断厂商需求曲线的特点
P
Q
（ 1 ）垄断市场中只有唯一的一个厂商厂商需求曲线就是整个市场的需求曲线
（ 2 ）厂商需求 D=P=P(Q) 即垄断厂商（行业）的需求 D 取决于价格 P 而价格 P 又取决于产量 Q
（ 3 ）向右下方倾斜 需求曲线近似图
5
2 完全垄断厂商的平均收益曲线
dd （ P=AR ）
P
Q
向右下方倾斜斜率为负销量与价格成反比
⑵ 需求曲线 D= 价格线 P=平均收益 AR 厂商的平均收益曲线与需求曲线重合
)(QPQ
PQ
Q
TRAR
⑴
平均收益需求曲线近似图
6
3 垄断厂商边际收益曲线TR=PmiddotQ=P(Q)middotQ AR=P(Q) MR=Pprime(Q)middotQ+P(Q) 由于 AR 曲线向右下方倾斜说明 AR 呈递减趋势根据边际量与平均量的关系可知 MR 曲线在 AR 曲线的下方
dd（ P=AR ）
MR
P
Q
由于 Pprime(Q)＜ 0 有 MRltAR
如果垄断厂商的需求曲线是线性的 P=a-bQ 则有
总收益曲线 P Q= abullQ- bbullQ2
平均收益曲线 P = a - bbullQ边际收益曲线 MR = a - 2bbullQ
O A B边际收益曲线近似图
7
4 垄断厂商的边际收益不仅与价格相关还与需求弹性相关
QQPTR QPQ
TRAR
P
O Q
H
F
MR
edgt1ed=1
edlt1
D(AR=P)
G
(a)
P
O Q
TR
(b)
dQ
dPQP
dQ
QdTRQMR
dQP
dPQP 1
dePMR
11
edgt1MRgt0
edlt1MRlt0
ed=1MR=0 总收益最大
8
5 总结从图 7-1 可以看出收益曲线表现出如下的特征第一由于需求曲线 D 为 P=P （ Q ）总收益曲线为TR=PQ=P（ Q） middotQ 平均收益曲线为 AR=TRQ=P 可见厂商的平均收益 AR 总是等于商品 P 厂商的平均收益曲线 AR 与需求曲线 d重叠它们是同一条向右下方倾斜的曲线这表示在每一个销售量上厂商的平均收益都等于商品的价格即 AR=P=d第二厂商的边际收益 MR 曲线也是向右下方倾斜的且位于平均收益 AR 曲线的左下方第三厂商的总收益 TR 曲线先是上升达到最高点后再下降
9
三垄断厂商的短期均衡1 垄断厂商的短期均衡背景⑴假定垄断者所面临的市场需求曲线是线性的⑵固定投入不变厂商只能通过调整变动投入进而调整产量与价格我们现在讨论的是实现利润最大化原则下最优产量点与价格的决定
10
2 垄断厂商的短期均衡过程（一）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC1 SMC1 曲线所代表SAC1的位置相对较低⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q1⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q1产量水平得到与 Q1产量水平对应的价格为 P1⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC1 较低垄断厂商单位产品的 P=AR＞ SAC1厂商获得经济利润
MR
d(AR)
SAC1
SMC1
P1
H
E
F
G
Q1
P
QO
11
2 垄断厂商的短期均衡过程（二）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC2 SMC2 曲线所代表SAC2的位置相对较中⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC2 原则将产量调整到 Q2⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q2产量水平得到与 Q2产量水平对应的价格可为 P2⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC2 较高垄断厂商单位产品的 P=AR=SAC2厂商获得正常利润
MR
d(AR)
SMC2
P2
E
F
Q2
P
QO
SAC2
12
2 垄断厂商的短期均衡过程（三）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC3 SMC3 曲线所代表SAC3的位置相对较高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC3 原则将产量调整到 Q3⑶ 由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q3产量水平得到与 Q3产量水平对应的价格可为 P3 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC3 更高垄断厂商单位产品的 AVC3＜ AR ＜ SAC3 厂商短期亏损
o Q
P
E
Q3
AVC3
SAC3
SMC3
H G
MR d(AR)
FP3
13
2 垄断厂商的短期均衡过程（四）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC4 SMC4 曲线所代表SAC4的位置相对超级高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q4⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到与 Q4 产量水平对应的价格可为 P4 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的平均生产成本最高垄断厂商单位产品的 P=AR＜ AVC4厂商处于停止生产状态
0 Q
P
Q4
AVC4
F
SMC4SAC4
P4
H G
MR d(AR)
14
3 结论⑴垄断厂商在短期均衡点 E 上可能获得最大利润也可能是形成最小亏损⑵垄断厂商的短期均衡条件 MR=SMC⑶生产条件是否生产要看 AR 是否ge AVC
15
已知某垄断厂商短期总成本函数为 STC＝ 01Q3-6Q2+140Q+3000 其反需求函数为 P＝ 150-325Q 求该厂商的短期均衡产量和均衡价格 解题思路根据 MR＝ SMC 进行推导 SMC＝ 03Q2-12Q+140 TR＝ PQ＝ 150Q－ 325Q2 MR＝ 150+65Q MR＝ SMC 03Q2-12Q+140＝ 150－ 65Q 解得 Q＝ 20 P＝ 85
16
四垄断厂商的供给曲线推导在完全竞争的条件下从完全竞争厂商的短期边际成本曲线可推导出完全竞争厂商的短期供给曲线并且通过对于所有厂商短期供给曲线的加总可以得到行业的短期供给曲线由于行业供给曲线的存在对于每一个既定的市场价格水平 P 都有根据P=MR=SMC 均衡条件来确定的产出水平 Q 与之相对应在垄断情况下是否也存在类似的厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线答案是否定的因为在垄断条件下供给价格 P 的高低依赖于需求曲线的形状由于垄断者具有某种垄断力量可以对自己产品的销售实行市场分割因此在不同的市场上垄断者可能面临不同的需求曲线若垄断者所面临的需求曲线形状不同即使在同一数量 Q 下所对应的供给价格 P也自然不同结论完全垄断中价格与产量之间无一一对应关系不存在供给曲线这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中
17
O Q1
P
Q
E1
MCMR1
Q2Q1
P1
MR2
D1
D2
E2
P
Q
E1（ E2
MC
MR1
MR2
D1
D2
P1
P2
O
(a) (b)图 7mdash6 垄断厂商的产量和价格
18
五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
19
3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
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1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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-
5
2 完全垄断厂商的平均收益曲线
dd （ P=AR ）
P
Q
向右下方倾斜斜率为负销量与价格成反比
⑵ 需求曲线 D= 价格线 P=平均收益 AR 厂商的平均收益曲线与需求曲线重合
)(QPQ
PQ
Q
TRAR
⑴
平均收益需求曲线近似图
6
3 垄断厂商边际收益曲线TR=PmiddotQ=P(Q)middotQ AR=P(Q) MR=Pprime(Q)middotQ+P(Q) 由于 AR 曲线向右下方倾斜说明 AR 呈递减趋势根据边际量与平均量的关系可知 MR 曲线在 AR 曲线的下方
dd（ P=AR ）
MR
P
Q
由于 Pprime(Q)＜ 0 有 MRltAR
如果垄断厂商的需求曲线是线性的 P=a-bQ 则有
总收益曲线 P Q= abullQ- bbullQ2
平均收益曲线 P = a - bbullQ边际收益曲线 MR = a - 2bbullQ
O A B边际收益曲线近似图
7
4 垄断厂商的边际收益不仅与价格相关还与需求弹性相关
QQPTR QPQ
TRAR
P
O Q
H
F
MR
edgt1ed=1
edlt1
D(AR=P)
G
(a)
P
O Q
TR
(b)
dQ
dPQP
dQ
QdTRQMR
dQP
dPQP 1
dePMR
11
edgt1MRgt0
edlt1MRlt0
ed=1MR=0 总收益最大
8
5 总结从图 7-1 可以看出收益曲线表现出如下的特征第一由于需求曲线 D 为 P=P （ Q ）总收益曲线为TR=PQ=P（ Q） middotQ 平均收益曲线为 AR=TRQ=P 可见厂商的平均收益 AR 总是等于商品 P 厂商的平均收益曲线 AR 与需求曲线 d重叠它们是同一条向右下方倾斜的曲线这表示在每一个销售量上厂商的平均收益都等于商品的价格即 AR=P=d第二厂商的边际收益 MR 曲线也是向右下方倾斜的且位于平均收益 AR 曲线的左下方第三厂商的总收益 TR 曲线先是上升达到最高点后再下降
9
三垄断厂商的短期均衡1 垄断厂商的短期均衡背景⑴假定垄断者所面临的市场需求曲线是线性的⑵固定投入不变厂商只能通过调整变动投入进而调整产量与价格我们现在讨论的是实现利润最大化原则下最优产量点与价格的决定
10
2 垄断厂商的短期均衡过程（一）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC1 SMC1 曲线所代表SAC1的位置相对较低⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q1⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q1产量水平得到与 Q1产量水平对应的价格为 P1⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC1 较低垄断厂商单位产品的 P=AR＞ SAC1厂商获得经济利润
MR
d(AR)
SAC1
SMC1
P1
H
E
F
G
Q1
P
QO
11
2 垄断厂商的短期均衡过程（二）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC2 SMC2 曲线所代表SAC2的位置相对较中⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC2 原则将产量调整到 Q2⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q2产量水平得到与 Q2产量水平对应的价格可为 P2⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC2 较高垄断厂商单位产品的 P=AR=SAC2厂商获得正常利润
MR
d(AR)
SMC2
P2
E
F
Q2
P
QO
SAC2
12
2 垄断厂商的短期均衡过程（三）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC3 SMC3 曲线所代表SAC3的位置相对较高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC3 原则将产量调整到 Q3⑶ 由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q3产量水平得到与 Q3产量水平对应的价格可为 P3 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC3 更高垄断厂商单位产品的 AVC3＜ AR ＜ SAC3 厂商短期亏损
o Q
P
E
Q3
AVC3
SAC3
SMC3
H G
MR d(AR)
FP3
13
2 垄断厂商的短期均衡过程（四）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC4 SMC4 曲线所代表SAC4的位置相对超级高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q4⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到与 Q4 产量水平对应的价格可为 P4 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的平均生产成本最高垄断厂商单位产品的 P=AR＜ AVC4厂商处于停止生产状态
0 Q
P
Q4
AVC4
F
SMC4SAC4
P4
H G
MR d(AR)
14
3 结论⑴垄断厂商在短期均衡点 E 上可能获得最大利润也可能是形成最小亏损⑵垄断厂商的短期均衡条件 MR=SMC⑶生产条件是否生产要看 AR 是否ge AVC
15
已知某垄断厂商短期总成本函数为 STC＝ 01Q3-6Q2+140Q+3000 其反需求函数为 P＝ 150-325Q 求该厂商的短期均衡产量和均衡价格 解题思路根据 MR＝ SMC 进行推导 SMC＝ 03Q2-12Q+140 TR＝ PQ＝ 150Q－ 325Q2 MR＝ 150+65Q MR＝ SMC 03Q2-12Q+140＝ 150－ 65Q 解得 Q＝ 20 P＝ 85
16
四垄断厂商的供给曲线推导在完全竞争的条件下从完全竞争厂商的短期边际成本曲线可推导出完全竞争厂商的短期供给曲线并且通过对于所有厂商短期供给曲线的加总可以得到行业的短期供给曲线由于行业供给曲线的存在对于每一个既定的市场价格水平 P 都有根据P=MR=SMC 均衡条件来确定的产出水平 Q 与之相对应在垄断情况下是否也存在类似的厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线答案是否定的因为在垄断条件下供给价格 P 的高低依赖于需求曲线的形状由于垄断者具有某种垄断力量可以对自己产品的销售实行市场分割因此在不同的市场上垄断者可能面临不同的需求曲线若垄断者所面临的需求曲线形状不同即使在同一数量 Q 下所对应的供给价格 P也自然不同结论完全垄断中价格与产量之间无一一对应关系不存在供给曲线这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中
17
O Q1
P
Q
E1
MCMR1
Q2Q1
P1
MR2
D1
D2
E2
P
Q
E1（ E2
MC
MR1
MR2
D1
D2
P1
P2
O
(a) (b)图 7mdash6 垄断厂商的产量和价格
18
五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
19
3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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6
3 垄断厂商边际收益曲线TR=PmiddotQ=P(Q)middotQ AR=P(Q) MR=Pprime(Q)middotQ+P(Q) 由于 AR 曲线向右下方倾斜说明 AR 呈递减趋势根据边际量与平均量的关系可知 MR 曲线在 AR 曲线的下方
dd（ P=AR ）
MR
P
Q
由于 Pprime(Q)＜ 0 有 MRltAR
如果垄断厂商的需求曲线是线性的 P=a-bQ 则有
总收益曲线 P Q= abullQ- bbullQ2
平均收益曲线 P = a - bbullQ边际收益曲线 MR = a - 2bbullQ
O A B边际收益曲线近似图
7
4 垄断厂商的边际收益不仅与价格相关还与需求弹性相关
QQPTR QPQ
TRAR
P
O Q
H
F
MR
edgt1ed=1
edlt1
D(AR=P)
G
(a)
P
O Q
TR
(b)
dQ
dPQP
dQ
QdTRQMR
dQP
dPQP 1
dePMR
11
edgt1MRgt0
edlt1MRlt0
ed=1MR=0 总收益最大
8
5 总结从图 7-1 可以看出收益曲线表现出如下的特征第一由于需求曲线 D 为 P=P （ Q ）总收益曲线为TR=PQ=P（ Q） middotQ 平均收益曲线为 AR=TRQ=P 可见厂商的平均收益 AR 总是等于商品 P 厂商的平均收益曲线 AR 与需求曲线 d重叠它们是同一条向右下方倾斜的曲线这表示在每一个销售量上厂商的平均收益都等于商品的价格即 AR=P=d第二厂商的边际收益 MR 曲线也是向右下方倾斜的且位于平均收益 AR 曲线的左下方第三厂商的总收益 TR 曲线先是上升达到最高点后再下降
9
三垄断厂商的短期均衡1 垄断厂商的短期均衡背景⑴假定垄断者所面临的市场需求曲线是线性的⑵固定投入不变厂商只能通过调整变动投入进而调整产量与价格我们现在讨论的是实现利润最大化原则下最优产量点与价格的决定
10
2 垄断厂商的短期均衡过程（一）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC1 SMC1 曲线所代表SAC1的位置相对较低⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q1⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q1产量水平得到与 Q1产量水平对应的价格为 P1⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC1 较低垄断厂商单位产品的 P=AR＞ SAC1厂商获得经济利润
MR
d(AR)
SAC1
SMC1
P1
H
E
F
G
Q1
P
QO
11
2 垄断厂商的短期均衡过程（二）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC2 SMC2 曲线所代表SAC2的位置相对较中⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC2 原则将产量调整到 Q2⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q2产量水平得到与 Q2产量水平对应的价格可为 P2⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC2 较高垄断厂商单位产品的 P=AR=SAC2厂商获得正常利润
MR
d(AR)
SMC2
P2
E
F
Q2
P
QO
SAC2
12
2 垄断厂商的短期均衡过程（三）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC3 SMC3 曲线所代表SAC3的位置相对较高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC3 原则将产量调整到 Q3⑶ 由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q3产量水平得到与 Q3产量水平对应的价格可为 P3 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC3 更高垄断厂商单位产品的 AVC3＜ AR ＜ SAC3 厂商短期亏损
o Q
P
E
Q3
AVC3
SAC3
SMC3
H G
MR d(AR)
FP3
13
2 垄断厂商的短期均衡过程（四）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC4 SMC4 曲线所代表SAC4的位置相对超级高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q4⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到与 Q4 产量水平对应的价格可为 P4 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的平均生产成本最高垄断厂商单位产品的 P=AR＜ AVC4厂商处于停止生产状态
0 Q
P
Q4
AVC4
F
SMC4SAC4
P4
H G
MR d(AR)
14
3 结论⑴垄断厂商在短期均衡点 E 上可能获得最大利润也可能是形成最小亏损⑵垄断厂商的短期均衡条件 MR=SMC⑶生产条件是否生产要看 AR 是否ge AVC
15
已知某垄断厂商短期总成本函数为 STC＝ 01Q3-6Q2+140Q+3000 其反需求函数为 P＝ 150-325Q 求该厂商的短期均衡产量和均衡价格 解题思路根据 MR＝ SMC 进行推导 SMC＝ 03Q2-12Q+140 TR＝ PQ＝ 150Q－ 325Q2 MR＝ 150+65Q MR＝ SMC 03Q2-12Q+140＝ 150－ 65Q 解得 Q＝ 20 P＝ 85
16
四垄断厂商的供给曲线推导在完全竞争的条件下从完全竞争厂商的短期边际成本曲线可推导出完全竞争厂商的短期供给曲线并且通过对于所有厂商短期供给曲线的加总可以得到行业的短期供给曲线由于行业供给曲线的存在对于每一个既定的市场价格水平 P 都有根据P=MR=SMC 均衡条件来确定的产出水平 Q 与之相对应在垄断情况下是否也存在类似的厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线答案是否定的因为在垄断条件下供给价格 P 的高低依赖于需求曲线的形状由于垄断者具有某种垄断力量可以对自己产品的销售实行市场分割因此在不同的市场上垄断者可能面临不同的需求曲线若垄断者所面临的需求曲线形状不同即使在同一数量 Q 下所对应的供给价格 P也自然不同结论完全垄断中价格与产量之间无一一对应关系不存在供给曲线这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中
17
O Q1
P
Q
E1
MCMR1
Q2Q1
P1
MR2
D1
D2
E2
P
Q
E1（ E2
MC
MR1
MR2
D1
D2
P1
P2
O
(a) (b)图 7mdash6 垄断厂商的产量和价格
18
五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
19
3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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7
4 垄断厂商的边际收益不仅与价格相关还与需求弹性相关
QQPTR QPQ
TRAR
P
O Q
H
F
MR
edgt1ed=1
edlt1
D(AR=P)
G
(a)
P
O Q
TR
(b)
dQ
dPQP
dQ
QdTRQMR
dQP
dPQP 1
dePMR
11
edgt1MRgt0
edlt1MRlt0
ed=1MR=0 总收益最大
8
5 总结从图 7-1 可以看出收益曲线表现出如下的特征第一由于需求曲线 D 为 P=P （ Q ）总收益曲线为TR=PQ=P（ Q） middotQ 平均收益曲线为 AR=TRQ=P 可见厂商的平均收益 AR 总是等于商品 P 厂商的平均收益曲线 AR 与需求曲线 d重叠它们是同一条向右下方倾斜的曲线这表示在每一个销售量上厂商的平均收益都等于商品的价格即 AR=P=d第二厂商的边际收益 MR 曲线也是向右下方倾斜的且位于平均收益 AR 曲线的左下方第三厂商的总收益 TR 曲线先是上升达到最高点后再下降
9
三垄断厂商的短期均衡1 垄断厂商的短期均衡背景⑴假定垄断者所面临的市场需求曲线是线性的⑵固定投入不变厂商只能通过调整变动投入进而调整产量与价格我们现在讨论的是实现利润最大化原则下最优产量点与价格的决定
10
2 垄断厂商的短期均衡过程（一）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC1 SMC1 曲线所代表SAC1的位置相对较低⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q1⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q1产量水平得到与 Q1产量水平对应的价格为 P1⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC1 较低垄断厂商单位产品的 P=AR＞ SAC1厂商获得经济利润
MR
d(AR)
SAC1
SMC1
P1
H
E
F
G
Q1
P
QO
11
2 垄断厂商的短期均衡过程（二）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC2 SMC2 曲线所代表SAC2的位置相对较中⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC2 原则将产量调整到 Q2⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q2产量水平得到与 Q2产量水平对应的价格可为 P2⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC2 较高垄断厂商单位产品的 P=AR=SAC2厂商获得正常利润
MR
d(AR)
SMC2
P2
E
F
Q2
P
QO
SAC2
12
2 垄断厂商的短期均衡过程（三）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC3 SMC3 曲线所代表SAC3的位置相对较高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC3 原则将产量调整到 Q3⑶ 由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q3产量水平得到与 Q3产量水平对应的价格可为 P3 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC3 更高垄断厂商单位产品的 AVC3＜ AR ＜ SAC3 厂商短期亏损
o Q
P
E
Q3
AVC3
SAC3
SMC3
H G
MR d(AR)
FP3
13
2 垄断厂商的短期均衡过程（四）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC4 SMC4 曲线所代表SAC4的位置相对超级高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q4⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到与 Q4 产量水平对应的价格可为 P4 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的平均生产成本最高垄断厂商单位产品的 P=AR＜ AVC4厂商处于停止生产状态
0 Q
P
Q4
AVC4
F
SMC4SAC4
P4
H G
MR d(AR)
14
3 结论⑴垄断厂商在短期均衡点 E 上可能获得最大利润也可能是形成最小亏损⑵垄断厂商的短期均衡条件 MR=SMC⑶生产条件是否生产要看 AR 是否ge AVC
15
已知某垄断厂商短期总成本函数为 STC＝ 01Q3-6Q2+140Q+3000 其反需求函数为 P＝ 150-325Q 求该厂商的短期均衡产量和均衡价格 解题思路根据 MR＝ SMC 进行推导 SMC＝ 03Q2-12Q+140 TR＝ PQ＝ 150Q－ 325Q2 MR＝ 150+65Q MR＝ SMC 03Q2-12Q+140＝ 150－ 65Q 解得 Q＝ 20 P＝ 85
16
四垄断厂商的供给曲线推导在完全竞争的条件下从完全竞争厂商的短期边际成本曲线可推导出完全竞争厂商的短期供给曲线并且通过对于所有厂商短期供给曲线的加总可以得到行业的短期供给曲线由于行业供给曲线的存在对于每一个既定的市场价格水平 P 都有根据P=MR=SMC 均衡条件来确定的产出水平 Q 与之相对应在垄断情况下是否也存在类似的厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线答案是否定的因为在垄断条件下供给价格 P 的高低依赖于需求曲线的形状由于垄断者具有某种垄断力量可以对自己产品的销售实行市场分割因此在不同的市场上垄断者可能面临不同的需求曲线若垄断者所面临的需求曲线形状不同即使在同一数量 Q 下所对应的供给价格 P也自然不同结论完全垄断中价格与产量之间无一一对应关系不存在供给曲线这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中
17
O Q1
P
Q
E1
MCMR1
Q2Q1
P1
MR2
D1
D2
E2
P
Q
E1（ E2
MC
MR1
MR2
D1
D2
P1
P2
O
(a) (b)图 7mdash6 垄断厂商的产量和价格
18
五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
19
3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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8
5 总结从图 7-1 可以看出收益曲线表现出如下的特征第一由于需求曲线 D 为 P=P （ Q ）总收益曲线为TR=PQ=P（ Q） middotQ 平均收益曲线为 AR=TRQ=P 可见厂商的平均收益 AR 总是等于商品 P 厂商的平均收益曲线 AR 与需求曲线 d重叠它们是同一条向右下方倾斜的曲线这表示在每一个销售量上厂商的平均收益都等于商品的价格即 AR=P=d第二厂商的边际收益 MR 曲线也是向右下方倾斜的且位于平均收益 AR 曲线的左下方第三厂商的总收益 TR 曲线先是上升达到最高点后再下降
9
三垄断厂商的短期均衡1 垄断厂商的短期均衡背景⑴假定垄断者所面临的市场需求曲线是线性的⑵固定投入不变厂商只能通过调整变动投入进而调整产量与价格我们现在讨论的是实现利润最大化原则下最优产量点与价格的决定
10
2 垄断厂商的短期均衡过程（一）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC1 SMC1 曲线所代表SAC1的位置相对较低⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q1⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q1产量水平得到与 Q1产量水平对应的价格为 P1⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC1 较低垄断厂商单位产品的 P=AR＞ SAC1厂商获得经济利润
MR
d(AR)
SAC1
SMC1
P1
H
E
F
G
Q1
P
QO
11
2 垄断厂商的短期均衡过程（二）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC2 SMC2 曲线所代表SAC2的位置相对较中⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC2 原则将产量调整到 Q2⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q2产量水平得到与 Q2产量水平对应的价格可为 P2⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC2 较高垄断厂商单位产品的 P=AR=SAC2厂商获得正常利润
MR
d(AR)
SMC2
P2
E
F
Q2
P
QO
SAC2
12
2 垄断厂商的短期均衡过程（三）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC3 SMC3 曲线所代表SAC3的位置相对较高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC3 原则将产量调整到 Q3⑶ 由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q3产量水平得到与 Q3产量水平对应的价格可为 P3 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC3 更高垄断厂商单位产品的 AVC3＜ AR ＜ SAC3 厂商短期亏损
o Q
P
E
Q3
AVC3
SAC3
SMC3
H G
MR d(AR)
FP3
13
2 垄断厂商的短期均衡过程（四）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC4 SMC4 曲线所代表SAC4的位置相对超级高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q4⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到与 Q4 产量水平对应的价格可为 P4 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的平均生产成本最高垄断厂商单位产品的 P=AR＜ AVC4厂商处于停止生产状态
0 Q
P
Q4
AVC4
F
SMC4SAC4
P4
H G
MR d(AR)
14
3 结论⑴垄断厂商在短期均衡点 E 上可能获得最大利润也可能是形成最小亏损⑵垄断厂商的短期均衡条件 MR=SMC⑶生产条件是否生产要看 AR 是否ge AVC
15
已知某垄断厂商短期总成本函数为 STC＝ 01Q3-6Q2+140Q+3000 其反需求函数为 P＝ 150-325Q 求该厂商的短期均衡产量和均衡价格 解题思路根据 MR＝ SMC 进行推导 SMC＝ 03Q2-12Q+140 TR＝ PQ＝ 150Q－ 325Q2 MR＝ 150+65Q MR＝ SMC 03Q2-12Q+140＝ 150－ 65Q 解得 Q＝ 20 P＝ 85
16
四垄断厂商的供给曲线推导在完全竞争的条件下从完全竞争厂商的短期边际成本曲线可推导出完全竞争厂商的短期供给曲线并且通过对于所有厂商短期供给曲线的加总可以得到行业的短期供给曲线由于行业供给曲线的存在对于每一个既定的市场价格水平 P 都有根据P=MR=SMC 均衡条件来确定的产出水平 Q 与之相对应在垄断情况下是否也存在类似的厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线答案是否定的因为在垄断条件下供给价格 P 的高低依赖于需求曲线的形状由于垄断者具有某种垄断力量可以对自己产品的销售实行市场分割因此在不同的市场上垄断者可能面临不同的需求曲线若垄断者所面临的需求曲线形状不同即使在同一数量 Q 下所对应的供给价格 P也自然不同结论完全垄断中价格与产量之间无一一对应关系不存在供给曲线这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中
17
O Q1
P
Q
E1
MCMR1
Q2Q1
P1
MR2
D1
D2
E2
P
Q
E1（ E2
MC
MR1
MR2
D1
D2
P1
P2
O
(a) (b)图 7mdash6 垄断厂商的产量和价格
18
五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
19
3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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三垄断厂商的短期均衡1 垄断厂商的短期均衡背景⑴假定垄断者所面临的市场需求曲线是线性的⑵固定投入不变厂商只能通过调整变动投入进而调整产量与价格我们现在讨论的是实现利润最大化原则下最优产量点与价格的决定
10
2 垄断厂商的短期均衡过程（一）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC1 SMC1 曲线所代表SAC1的位置相对较低⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q1⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q1产量水平得到与 Q1产量水平对应的价格为 P1⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC1 较低垄断厂商单位产品的 P=AR＞ SAC1厂商获得经济利润
MR
d(AR)
SAC1
SMC1
P1
H
E
F
G
Q1
P
QO
11
2 垄断厂商的短期均衡过程（二）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC2 SMC2 曲线所代表SAC2的位置相对较中⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC2 原则将产量调整到 Q2⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q2产量水平得到与 Q2产量水平对应的价格可为 P2⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC2 较高垄断厂商单位产品的 P=AR=SAC2厂商获得正常利润
MR
d(AR)
SMC2
P2
E
F
Q2
P
QO
SAC2
12
2 垄断厂商的短期均衡过程（三）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC3 SMC3 曲线所代表SAC3的位置相对较高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC3 原则将产量调整到 Q3⑶ 由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q3产量水平得到与 Q3产量水平对应的价格可为 P3 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC3 更高垄断厂商单位产品的 AVC3＜ AR ＜ SAC3 厂商短期亏损
o Q
P
E
Q3
AVC3
SAC3
SMC3
H G
MR d(AR)
FP3
13
2 垄断厂商的短期均衡过程（四）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC4 SMC4 曲线所代表SAC4的位置相对超级高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q4⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到与 Q4 产量水平对应的价格可为 P4 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的平均生产成本最高垄断厂商单位产品的 P=AR＜ AVC4厂商处于停止生产状态
0 Q
P
Q4
AVC4
F
SMC4SAC4
P4
H G
MR d(AR)
14
3 结论⑴垄断厂商在短期均衡点 E 上可能获得最大利润也可能是形成最小亏损⑵垄断厂商的短期均衡条件 MR=SMC⑶生产条件是否生产要看 AR 是否ge AVC
15
已知某垄断厂商短期总成本函数为 STC＝ 01Q3-6Q2+140Q+3000 其反需求函数为 P＝ 150-325Q 求该厂商的短期均衡产量和均衡价格 解题思路根据 MR＝ SMC 进行推导 SMC＝ 03Q2-12Q+140 TR＝ PQ＝ 150Q－ 325Q2 MR＝ 150+65Q MR＝ SMC 03Q2-12Q+140＝ 150－ 65Q 解得 Q＝ 20 P＝ 85
16
四垄断厂商的供给曲线推导在完全竞争的条件下从完全竞争厂商的短期边际成本曲线可推导出完全竞争厂商的短期供给曲线并且通过对于所有厂商短期供给曲线的加总可以得到行业的短期供给曲线由于行业供给曲线的存在对于每一个既定的市场价格水平 P 都有根据P=MR=SMC 均衡条件来确定的产出水平 Q 与之相对应在垄断情况下是否也存在类似的厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线答案是否定的因为在垄断条件下供给价格 P 的高低依赖于需求曲线的形状由于垄断者具有某种垄断力量可以对自己产品的销售实行市场分割因此在不同的市场上垄断者可能面临不同的需求曲线若垄断者所面临的需求曲线形状不同即使在同一数量 Q 下所对应的供给价格 P也自然不同结论完全垄断中价格与产量之间无一一对应关系不存在供给曲线这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中
17
O Q1
P
Q
E1
MCMR1
Q2Q1
P1
MR2
D1
D2
E2
P
Q
E1（ E2
MC
MR1
MR2
D1
D2
P1
P2
O
(a) (b)图 7mdash6 垄断厂商的产量和价格
18
五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
19
3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
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第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
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由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
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1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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10
2 垄断厂商的短期均衡过程（一）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC1 SMC1 曲线所代表SAC1的位置相对较低⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q1⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q1产量水平得到与 Q1产量水平对应的价格为 P1⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC1 较低垄断厂商单位产品的 P=AR＞ SAC1厂商获得经济利润
MR
d(AR)
SAC1
SMC1
P1
H
E
F
G
Q1
P
QO
11
2 垄断厂商的短期均衡过程（二）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC2 SMC2 曲线所代表SAC2的位置相对较中⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC2 原则将产量调整到 Q2⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q2产量水平得到与 Q2产量水平对应的价格可为 P2⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC2 较高垄断厂商单位产品的 P=AR=SAC2厂商获得正常利润
MR
d(AR)
SMC2
P2
E
F
Q2
P
QO
SAC2
12
2 垄断厂商的短期均衡过程（三）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC3 SMC3 曲线所代表SAC3的位置相对较高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC3 原则将产量调整到 Q3⑶ 由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q3产量水平得到与 Q3产量水平对应的价格可为 P3 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC3 更高垄断厂商单位产品的 AVC3＜ AR ＜ SAC3 厂商短期亏损
o Q
P
E
Q3
AVC3
SAC3
SMC3
H G
MR d(AR)
FP3
13
2 垄断厂商的短期均衡过程（四）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC4 SMC4 曲线所代表SAC4的位置相对超级高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q4⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到与 Q4 产量水平对应的价格可为 P4 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的平均生产成本最高垄断厂商单位产品的 P=AR＜ AVC4厂商处于停止生产状态
0 Q
P
Q4
AVC4
F
SMC4SAC4
P4
H G
MR d(AR)
14
3 结论⑴垄断厂商在短期均衡点 E 上可能获得最大利润也可能是形成最小亏损⑵垄断厂商的短期均衡条件 MR=SMC⑶生产条件是否生产要看 AR 是否ge AVC
15
已知某垄断厂商短期总成本函数为 STC＝ 01Q3-6Q2+140Q+3000 其反需求函数为 P＝ 150-325Q 求该厂商的短期均衡产量和均衡价格 解题思路根据 MR＝ SMC 进行推导 SMC＝ 03Q2-12Q+140 TR＝ PQ＝ 150Q－ 325Q2 MR＝ 150+65Q MR＝ SMC 03Q2-12Q+140＝ 150－ 65Q 解得 Q＝ 20 P＝ 85
16
四垄断厂商的供给曲线推导在完全竞争的条件下从完全竞争厂商的短期边际成本曲线可推导出完全竞争厂商的短期供给曲线并且通过对于所有厂商短期供给曲线的加总可以得到行业的短期供给曲线由于行业供给曲线的存在对于每一个既定的市场价格水平 P 都有根据P=MR=SMC 均衡条件来确定的产出水平 Q 与之相对应在垄断情况下是否也存在类似的厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线答案是否定的因为在垄断条件下供给价格 P 的高低依赖于需求曲线的形状由于垄断者具有某种垄断力量可以对自己产品的销售实行市场分割因此在不同的市场上垄断者可能面临不同的需求曲线若垄断者所面临的需求曲线形状不同即使在同一数量 Q 下所对应的供给价格 P也自然不同结论完全垄断中价格与产量之间无一一对应关系不存在供给曲线这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中
17
O Q1
P
Q
E1
MCMR1
Q2Q1
P1
MR2
D1
D2
E2
P
Q
E1（ E2
MC
MR1
MR2
D1
D2
P1
P2
O
(a) (b)图 7mdash6 垄断厂商的产量和价格
18
五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
19
3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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11
2 垄断厂商的短期均衡过程（二）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC2 SMC2 曲线所代表SAC2的位置相对较中⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC2 原则将产量调整到 Q2⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q2产量水平得到与 Q2产量水平对应的价格可为 P2⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC2 较高垄断厂商单位产品的 P=AR=SAC2厂商获得正常利润
MR
d(AR)
SMC2
P2
E
F
Q2
P
QO
SAC2
12
2 垄断厂商的短期均衡过程（三）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC3 SMC3 曲线所代表SAC3的位置相对较高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC3 原则将产量调整到 Q3⑶ 由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q3产量水平得到与 Q3产量水平对应的价格可为 P3 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC3 更高垄断厂商单位产品的 AVC3＜ AR ＜ SAC3 厂商短期亏损
o Q
P
E
Q3
AVC3
SAC3
SMC3
H G
MR d(AR)
FP3
13
2 垄断厂商的短期均衡过程（四）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC4 SMC4 曲线所代表SAC4的位置相对超级高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q4⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到与 Q4 产量水平对应的价格可为 P4 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的平均生产成本最高垄断厂商单位产品的 P=AR＜ AVC4厂商处于停止生产状态
0 Q
P
Q4
AVC4
F
SMC4SAC4
P4
H G
MR d(AR)
14
3 结论⑴垄断厂商在短期均衡点 E 上可能获得最大利润也可能是形成最小亏损⑵垄断厂商的短期均衡条件 MR=SMC⑶生产条件是否生产要看 AR 是否ge AVC
15
已知某垄断厂商短期总成本函数为 STC＝ 01Q3-6Q2+140Q+3000 其反需求函数为 P＝ 150-325Q 求该厂商的短期均衡产量和均衡价格 解题思路根据 MR＝ SMC 进行推导 SMC＝ 03Q2-12Q+140 TR＝ PQ＝ 150Q－ 325Q2 MR＝ 150+65Q MR＝ SMC 03Q2-12Q+140＝ 150－ 65Q 解得 Q＝ 20 P＝ 85
16
四垄断厂商的供给曲线推导在完全竞争的条件下从完全竞争厂商的短期边际成本曲线可推导出完全竞争厂商的短期供给曲线并且通过对于所有厂商短期供给曲线的加总可以得到行业的短期供给曲线由于行业供给曲线的存在对于每一个既定的市场价格水平 P 都有根据P=MR=SMC 均衡条件来确定的产出水平 Q 与之相对应在垄断情况下是否也存在类似的厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线答案是否定的因为在垄断条件下供给价格 P 的高低依赖于需求曲线的形状由于垄断者具有某种垄断力量可以对自己产品的销售实行市场分割因此在不同的市场上垄断者可能面临不同的需求曲线若垄断者所面临的需求曲线形状不同即使在同一数量 Q 下所对应的供给价格 P也自然不同结论完全垄断中价格与产量之间无一一对应关系不存在供给曲线这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中
17
O Q1
P
Q
E1
MCMR1
Q2Q1
P1
MR2
D1
D2
E2
P
Q
E1（ E2
MC
MR1
MR2
D1
D2
P1
P2
O
(a) (b)图 7mdash6 垄断厂商的产量和价格
18
五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
19
3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
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由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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12
2 垄断厂商的短期均衡过程（三）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC3 SMC3 曲线所代表SAC3的位置相对较高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC3 原则将产量调整到 Q3⑶ 由需求曲线 D=P=P(Q) 得到 Q3产量水平得到与 Q3产量水平对应的价格可为 P3 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的SAC3 更高垄断厂商单位产品的 AVC3＜ AR ＜ SAC3 厂商短期亏损
o Q
P
E
Q3
AVC3
SAC3
SMC3
H G
MR d(AR)
FP3
13
2 垄断厂商的短期均衡过程（四）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC4 SMC4 曲线所代表SAC4的位置相对超级高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q4⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到与 Q4 产量水平对应的价格可为 P4 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的平均生产成本最高垄断厂商单位产品的 P=AR＜ AVC4厂商处于停止生产状态
0 Q
P
Q4
AVC4
F
SMC4SAC4
P4
H G
MR d(AR)
14
3 结论⑴垄断厂商在短期均衡点 E 上可能获得最大利润也可能是形成最小亏损⑵垄断厂商的短期均衡条件 MR=SMC⑶生产条件是否生产要看 AR 是否ge AVC
15
已知某垄断厂商短期总成本函数为 STC＝ 01Q3-6Q2+140Q+3000 其反需求函数为 P＝ 150-325Q 求该厂商的短期均衡产量和均衡价格 解题思路根据 MR＝ SMC 进行推导 SMC＝ 03Q2-12Q+140 TR＝ PQ＝ 150Q－ 325Q2 MR＝ 150+65Q MR＝ SMC 03Q2-12Q+140＝ 150－ 65Q 解得 Q＝ 20 P＝ 85
16
四垄断厂商的供给曲线推导在完全竞争的条件下从完全竞争厂商的短期边际成本曲线可推导出完全竞争厂商的短期供给曲线并且通过对于所有厂商短期供给曲线的加总可以得到行业的短期供给曲线由于行业供给曲线的存在对于每一个既定的市场价格水平 P 都有根据P=MR=SMC 均衡条件来确定的产出水平 Q 与之相对应在垄断情况下是否也存在类似的厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线答案是否定的因为在垄断条件下供给价格 P 的高低依赖于需求曲线的形状由于垄断者具有某种垄断力量可以对自己产品的销售实行市场分割因此在不同的市场上垄断者可能面临不同的需求曲线若垄断者所面临的需求曲线形状不同即使在同一数量 Q 下所对应的供给价格 P也自然不同结论完全垄断中价格与产量之间无一一对应关系不存在供给曲线这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中
17
O Q1
P
Q
E1
MCMR1
Q2Q1
P1
MR2
D1
D2
E2
P
Q
E1（ E2
MC
MR1
MR2
D1
D2
P1
P2
O
(a) (b)图 7mdash6 垄断厂商的产量和价格
18
五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
19
3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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13
2 垄断厂商的短期均衡过程（四）⑴ 既 定 的 生 产 规 模 为SAC4 SMC4 曲线所代表SAC4的位置相对超级高⑵在既定生产规模下厂商根据 MR=SMC1 原则将产量调整到 Q4⑶由需求曲线 D=P=P(Q) 得到与 Q4 产量水平对应的价格可为 P4 ⑷在MR=SMC 的短期均衡点E 上由于既定生产规模下的平均生产成本最高垄断厂商单位产品的 P=AR＜ AVC4厂商处于停止生产状态
0 Q
P
Q4
AVC4
F
SMC4SAC4
P4
H G
MR d(AR)
14
3 结论⑴垄断厂商在短期均衡点 E 上可能获得最大利润也可能是形成最小亏损⑵垄断厂商的短期均衡条件 MR=SMC⑶生产条件是否生产要看 AR 是否ge AVC
15
已知某垄断厂商短期总成本函数为 STC＝ 01Q3-6Q2+140Q+3000 其反需求函数为 P＝ 150-325Q 求该厂商的短期均衡产量和均衡价格 解题思路根据 MR＝ SMC 进行推导 SMC＝ 03Q2-12Q+140 TR＝ PQ＝ 150Q－ 325Q2 MR＝ 150+65Q MR＝ SMC 03Q2-12Q+140＝ 150－ 65Q 解得 Q＝ 20 P＝ 85
16
四垄断厂商的供给曲线推导在完全竞争的条件下从完全竞争厂商的短期边际成本曲线可推导出完全竞争厂商的短期供给曲线并且通过对于所有厂商短期供给曲线的加总可以得到行业的短期供给曲线由于行业供给曲线的存在对于每一个既定的市场价格水平 P 都有根据P=MR=SMC 均衡条件来确定的产出水平 Q 与之相对应在垄断情况下是否也存在类似的厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线答案是否定的因为在垄断条件下供给价格 P 的高低依赖于需求曲线的形状由于垄断者具有某种垄断力量可以对自己产品的销售实行市场分割因此在不同的市场上垄断者可能面临不同的需求曲线若垄断者所面临的需求曲线形状不同即使在同一数量 Q 下所对应的供给价格 P也自然不同结论完全垄断中价格与产量之间无一一对应关系不存在供给曲线这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中
17
O Q1
P
Q
E1
MCMR1
Q2Q1
P1
MR2
D1
D2
E2
P
Q
E1（ E2
MC
MR1
MR2
D1
D2
P1
P2
O
(a) (b)图 7mdash6 垄断厂商的产量和价格
18
五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
19
3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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14
3 结论⑴垄断厂商在短期均衡点 E 上可能获得最大利润也可能是形成最小亏损⑵垄断厂商的短期均衡条件 MR=SMC⑶生产条件是否生产要看 AR 是否ge AVC
15
已知某垄断厂商短期总成本函数为 STC＝ 01Q3-6Q2+140Q+3000 其反需求函数为 P＝ 150-325Q 求该厂商的短期均衡产量和均衡价格 解题思路根据 MR＝ SMC 进行推导 SMC＝ 03Q2-12Q+140 TR＝ PQ＝ 150Q－ 325Q2 MR＝ 150+65Q MR＝ SMC 03Q2-12Q+140＝ 150－ 65Q 解得 Q＝ 20 P＝ 85
16
四垄断厂商的供给曲线推导在完全竞争的条件下从完全竞争厂商的短期边际成本曲线可推导出完全竞争厂商的短期供给曲线并且通过对于所有厂商短期供给曲线的加总可以得到行业的短期供给曲线由于行业供给曲线的存在对于每一个既定的市场价格水平 P 都有根据P=MR=SMC 均衡条件来确定的产出水平 Q 与之相对应在垄断情况下是否也存在类似的厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线答案是否定的因为在垄断条件下供给价格 P 的高低依赖于需求曲线的形状由于垄断者具有某种垄断力量可以对自己产品的销售实行市场分割因此在不同的市场上垄断者可能面临不同的需求曲线若垄断者所面临的需求曲线形状不同即使在同一数量 Q 下所对应的供给价格 P也自然不同结论完全垄断中价格与产量之间无一一对应关系不存在供给曲线这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中
17
O Q1
P
Q
E1
MCMR1
Q2Q1
P1
MR2
D1
D2
E2
P
Q
E1（ E2
MC
MR1
MR2
D1
D2
P1
P2
O
(a) (b)图 7mdash6 垄断厂商的产量和价格
18
五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
19
3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
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第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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15
已知某垄断厂商短期总成本函数为 STC＝ 01Q3-6Q2+140Q+3000 其反需求函数为 P＝ 150-325Q 求该厂商的短期均衡产量和均衡价格 解题思路根据 MR＝ SMC 进行推导 SMC＝ 03Q2-12Q+140 TR＝ PQ＝ 150Q－ 325Q2 MR＝ 150+65Q MR＝ SMC 03Q2-12Q+140＝ 150－ 65Q 解得 Q＝ 20 P＝ 85
16
四垄断厂商的供给曲线推导在完全竞争的条件下从完全竞争厂商的短期边际成本曲线可推导出完全竞争厂商的短期供给曲线并且通过对于所有厂商短期供给曲线的加总可以得到行业的短期供给曲线由于行业供给曲线的存在对于每一个既定的市场价格水平 P 都有根据P=MR=SMC 均衡条件来确定的产出水平 Q 与之相对应在垄断情况下是否也存在类似的厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线答案是否定的因为在垄断条件下供给价格 P 的高低依赖于需求曲线的形状由于垄断者具有某种垄断力量可以对自己产品的销售实行市场分割因此在不同的市场上垄断者可能面临不同的需求曲线若垄断者所面临的需求曲线形状不同即使在同一数量 Q 下所对应的供给价格 P也自然不同结论完全垄断中价格与产量之间无一一对应关系不存在供给曲线这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中
17
O Q1
P
Q
E1
MCMR1
Q2Q1
P1
MR2
D1
D2
E2
P
Q
E1（ E2
MC
MR1
MR2
D1
D2
P1
P2
O
(a) (b)图 7mdash6 垄断厂商的产量和价格
18
五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
19
3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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16
四垄断厂商的供给曲线推导在完全竞争的条件下从完全竞争厂商的短期边际成本曲线可推导出完全竞争厂商的短期供给曲线并且通过对于所有厂商短期供给曲线的加总可以得到行业的短期供给曲线由于行业供给曲线的存在对于每一个既定的市场价格水平 P 都有根据P=MR=SMC 均衡条件来确定的产出水平 Q 与之相对应在垄断情况下是否也存在类似的厂商短期供给曲线与行业短期供给曲线答案是否定的因为在垄断条件下供给价格 P 的高低依赖于需求曲线的形状由于垄断者具有某种垄断力量可以对自己产品的销售实行市场分割因此在不同的市场上垄断者可能面临不同的需求曲线若垄断者所面临的需求曲线形状不同即使在同一数量 Q 下所对应的供给价格 P也自然不同结论完全垄断中价格与产量之间无一一对应关系不存在供给曲线这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞争市场中
17
O Q1
P
Q
E1
MCMR1
Q2Q1
P1
MR2
D1
D2
E2
P
Q
E1（ E2
MC
MR1
MR2
D1
D2
P1
P2
O
(a) (b)图 7mdash6 垄断厂商的产量和价格
18
五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
19
3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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17
O Q1
P
Q
E1
MCMR1
Q2Q1
P1
MR2
D1
D2
E2
P
Q
E1（ E2
MC
MR1
MR2
D1
D2
P1
P2
O
(a) (b)图 7mdash6 垄断厂商的产量和价格
18
五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
19
3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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18
五垄断厂商的长期均衡1 垄断厂商的长期均衡含义由于垄断产业只有一家厂商经营该产业的全部产品不存在第二家企业所以即使垄断者存在超额利润（经济利润）在长期也不可能象完全竞争产业那样通过厂商间的竞争消除超额利润因此垄断者的长期均衡是指垄断者在长期自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量点的决定2 垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果⑴短期内是亏损的长期内也不能扭亏于是退出生产⑵ 短期内是亏损的长期内通过对于最优生产规模的选择扭亏为盈⑶ 短期内是盈利的长期内通过对于最优生产规模的选择改小盈为大盈我们以第二三种情况为例进行讨论
19
3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
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C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
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D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
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⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
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P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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3 垄断厂商长期均衡的过程⑴短期内垄断厂商面临着由 SAC1 SMC1所代表的生产规模进行生产短期内 SAC1 的位置相对超级高厂商只能根据MR=MC 原则将产量与价格分别调整到 Q1 P1 的水平短期均衡点为 E1企业获得的利润为 HP1AB 此时赚得少了一点⑵ 长 期 中 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行再调整 将 由SAC1 SMC1所代表的生产规模调至由 SAC2 SMC2所代表的生产规模根据 MR=MC 原则企业将产量与价格分别调整到Q2 P2的水平短期均衡点为 E2企业获得的利润为 IP2FG 此时企业获得较高的利润⑶ 垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润其原因在于长期内企业的生产规模是可以改变的市场对新加入的厂商是封闭的
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O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
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六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
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二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
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Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
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①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
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1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
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QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
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1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
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五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
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第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
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3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
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4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
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由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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20
O Q
LMC
SAC1SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
图 7mdash5 垄断厂商的长期均衡
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
4 长期垄断者调整要遵循两个原则一是使得出售产品的平均收益至少可以弥补平均成本即 LAR=LAC 二是使长期边际成本等于边际收益即 LMC=LMR
21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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21
六价格歧视由于垄断这一得天独厚的条件厂商便会在追求利润最大化的动机之下作出一些非常规之举例如进行价格歧视1 定义价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格或者对销售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格2 价格歧视的基本条件⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离⑵ 不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好对于同种产品的需求弹性不同
22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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22
3 价格歧视分类一级价格歧视垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售
⑵ 厂商将所有消费者剩余榨光转化为了生产者的垄断利润
⑴ 一级价格歧视下厂商的利润增加了 PeEA
O Q
P
Q1
d(AR)
A MC
Pi
P1
Q2
P2
Q3
P3
E
Qe
Pe
(MR)
Pn
Qn
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二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
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①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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23
二级价格歧视二级价格歧视垄断厂商根据不同的消费数量段确定不同的价格
P
QQ2
F
P1
P2
A
C
D
E
B
P3
Q3Q1O
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分 ABCEFP3P1 当按同一价格例如 P3 价格销售 Q3 产量时利润为零阴影部分面积属消费者剩余的一部分在二级价格歧视下厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润
如电力公司实行分段定价电力使用量在 OQ1 区间时按P1 价位收费在 Q1Q2 区间时按P2 价位收费在 Q2Q3 区间时按P3 价位收费helliphellip
24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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24
三级价格歧视
三级价格歧视垄断厂商对同一种产品在不同的市场上或在同一市场对不同的消费者群体收取不同的价格
对需求弹性较小的市场索取较高价格对需求弹性较大的市场制定较低的价格
选择一个最简单的两个子市场的情况对三级价格歧视进行分析分析得到的结论很容易推广到多个市场的情况 设1 两个子市场的需求弹性不同2 厂商的规模报酬不变边际成本为一水平线3 厂商的均衡原则为 MR=MC
25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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25
QA QB
P
PA
PB
MRA
O
MCMC
MRBDA DB
市场 A 需求弹性较小
市场 A 需求弹性较小
市场 B 需求弹性较大市场 B 需求弹性较大
QAQB
结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价结论需求弹性小的市场高定价需求弹性大的市场低定价
1
1
dePMR
11
111
dePMRA有市场
1
12
22
dePMRB有市场
1
11
12
21
1
21
dd eP
eP
MRMR 有由
26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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26
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产量点的决定
一垄断竞争市场的定义与假设条件1 垄断竞争市场定义垄断竞争市 场 (Monopolistic Competition Market) 是这样一种市场组织一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品2 垄断竞争市场的假设条件①在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品这些产品彼此之间都是非常接近的替代品
原因
原因
（（11）物理性能差别
）物理性能差别
（（22）消费者主观偏好
）消费者主观偏好
（（33）销售服务差异
）销售服务差异
（（44）地理位置差异
）地理位置差异
（（55）特殊需要差异
）特殊需要差异
27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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27
②一个生产集团中的企业数量非常多以致于每个厂商都认为自己的行为的影响很小不会引起竞争对手的注意和反应因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响③厂商的生产规模比较小因此进入和退出一个生产集团比较容易
28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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28
注意垄断竞争市场中行业的含义不明确在完全竞争市场和完全垄断市场下行业的含义是很明确的它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和而在垄断竞争市场由于不同厂商生产的产品具有差别性行业的含义变得不明确甚至上述意义上的行业不复存在由于这一特性的存在因此我们不可能构造整个行业的需求曲线 D 以及整个行业的供给曲线 S 而只能讨论某个代表性厂商的供给曲线与需求曲线分析它的短期与长期均衡
29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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29
Number of Firms
Monopoly
bull Tap waterbull Cable TV
Oligopoly
bull Tennis ballsbull Crude oil
MonopolisticCompetition
bull Novelsbull Movies
PerfectCompetition
bull Wheatbull Milk
Type of Products
Many firms
Identical
products
Differentiated
productsFew
firms
One
firm
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
30
二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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二垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线㈠垄断竞争厂商的需求曲线 1 垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线表达式为 D=P=P(Q) 由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的由于各垄断竞争厂商的产品尽管有差别本质上还是同类产品相互可以替代因此相对于垄断厂商的需求曲线而言相对平坦些相对于完全竞争厂商的需求曲线而言则又倾斜些
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线 Q
P
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
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1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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-
31
2 垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种 d 需求曲线与D 需求曲线而其它市场厂商的需求曲线只有一种
d2
d1
d3
D
C
A
H
P3
P1
P2
O
P
Q
B
Q4 Q5 Q1 Q3 Q2
I
K
32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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32
①d 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格其它厂商产品价格都保持不变时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为主观需求曲线②D 需求曲线定义表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时该厂商的产品价格和销售量之间的关系又称为客观需求曲线
33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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33
A 点最初产量 Q1最初价格 P1价格下调 P1rarrP2
d1设其它厂商不调价厂商预期销售量提高至 Q2其它厂商相应调价该厂商销售量被分流实际为 Q3介于 Q1和 Q2之间厂商实际只能移动到 B B 点非利润最大化的产量点厂商再调整价格改为通过 B点的 d2 相反价格由 P1rarrP3 预期降低 Q1rarrQ4 厂商实际移动到 C 主观需求曲线调整至通过 C 点的 d3
连结 A B C 三点的曲线D 即是客观需求曲线
P
A
B
C
Dd2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线Q4 Q5
Q1 Q3 Q2 Q
P3
P2
P1
③d 需求曲线与 D 需求曲线演进过程
34
④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
35
㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
36
MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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④d 需求曲线与 D 需求曲线的一般关系第一当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产品价格时整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移如果市场价格下跌则 d需求曲线沿着 D 需求曲线向下平移如果市场价格上升则 d 需求曲线沿着 D 需求曲线向上平移第二由于 d 需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量 D 需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平所实际面临的市场需求产量所以 d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态第三 d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线即前者较之于后者更平坦一些
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㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
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MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
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1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
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1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
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C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
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⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
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三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
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2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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㈡ 垄断竞争厂商的收益曲线1 垄断竞争厂商的平均收益曲线 AR 总是等于该商品的销售价格 P 因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线需求曲线向右下方倾斜则平均收益曲线也是向右下方倾斜的且两线重合2 垄断竞争厂商的边际收益曲线 MR 平均收益递减则边际收益必定也是递减的并且小于平均收益所以与完全垄断厂商类似垄断竞争厂商的边际收益（ MR ）曲线也是位于平均收益（ AR ）曲线之下较 AR 曲线更为陡峭在线性需求曲线下有MR 斜率是 d 曲线的 2倍在横轴上的截距是 d 曲线的 12
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MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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MR2
d2
MR1
SMC SAC
d1
D
G
Q2 QO
P
FP2
Q3 QO
P SMC
SAC
MR
d（ AR ）
D
E
HP
Q
E2 middot
P1
Q1
B
middotCmiddotE1middot
A middot
三垄断竞争条件下厂商的短期均衡象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样我们以代表性企业为例分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下的均衡（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
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1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
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（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
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QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
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图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
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QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
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图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
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LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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37
1 假定代表性企业最初在 d1曲线和曲线 D 的交点 A 上进行生产2 A 点不符合MR1=SMC 条件该厂商决定按MR1=SMC 条件将生产由 A 点沿着 d1 需求曲线调整到均衡点 E1所对应的 B 点将产量增加为Q1价格随即降为 P1这一产量点可使厂商获利最大化 3 其它厂商跟进同步将产量定为 Q1将价格降为 P1结果使代表性厂商的均衡点由 A 点沿 D 曲线移到 C 点对应的产量点为 Q2
4 C 点仍不符合MR2=SMC 条件该厂商决定按MR2=SMC 条件再将生产点由 C 点沿着 d2需求曲线调整到均衡点 E2所对应的 F 点对应的产量点为 Q3价格降到 P2
5 其它厂商再度跟进同步将生产量定为 Q2将价格降到 P2结果使代表性厂商的经营位置由 C 点沿 D 曲线移到 G 点helliphellip6 代表性厂商的均衡过程持续下去一直持续到 MR=SMC 的均衡条件实现为止对应的产量点为 QE价格为 PE 均衡点为 E 这一产量点有可能使厂商获得利润的最大化
38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
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1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
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五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
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第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
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3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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38
（二）均衡条件从以上的讨论我们可以看到在短期内垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进而对价格的同时调整来实现均衡的厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全垄断的厂商所要满足的条件相同即要把产出推进到边际成本等于边际收益的产出点即 MR=SMC
39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
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由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
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二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
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2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
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3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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39
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
QQE
LMRO
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7-13 垄断竞争厂商的长期均衡
四垄断竞争条件下厂商的长期均衡
40
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
41
1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
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古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
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2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
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3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
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四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
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第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
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一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
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1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
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C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
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D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
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2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
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二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
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⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
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⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
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2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
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三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
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2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
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P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡 QQE
LMR
O
HPE
E
D
P
LAC
LMC
d
图 7mdash13 垄断竞争厂商的长期均衡
QQE
SMR
O
HPE
E
DP
SAC
SMC
d
图 7-12 垄断竞争厂商的短期均衡
d2
O Q0 Q2 Q4 Q3 Q1 Q
d1
E1
E2
C B
A
D
SMR2
SMR1
SMC
P P0
P1
P2
图 7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过程
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1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
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五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
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第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
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3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
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4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
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由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
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二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
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2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
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3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
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古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
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古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
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三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
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2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
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3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
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四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
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第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
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一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
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1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
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C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
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D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
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2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
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二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
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⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
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⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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1 短期内厂商在 I 点生产经营均衡点为 E1 对应的产量点为 Q1价格为 P1由于有 P1 =AR＞ SAC 厂商有超额利润2 新厂商加入需求不变供应增加厂商的 D 曲线与 d 曲线都过程左下降引发价格 P 下降厂商振荡一直持续到不再有新厂商加入生产集团内的每个厂商的利润为零为止最后厂商在 E2实现新的均衡在长期均衡点 E2可以看出厂商的超额利润消失3 垄断竞争厂商长期均衡的条件为 LMC=MR=SMC AR=LAC=SAC 存在一个 d 曲线和 D 曲线的交点请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较短期均衡条件 MR=SMC 可生产条件 ARgeAVC长期均衡条件 LMC=MR=SMC 可生产条件AR=LAC=SAC
42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
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由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
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D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
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2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
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二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
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⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
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2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
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囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
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三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
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SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
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P2
P1
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1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
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2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
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LMC LAC
MR
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LMC LAC
QO
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E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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42
五垄断竞争厂商的供给曲线在垄断竞争市场上找不到具有规律性的供给曲线原因是不存在价格与产量之间的一一对应关系六非价格竞争厂商之间的竞争一般采取两种手段一是价格竞争二是非价格竞争价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场非价格竞争主要表现在三个方面产品竞争厂商通过提高产品的质量改进产品的性能改变产品的设计包装装潢渠道竞争密集化渠道一体化渠道渠道联盟促销方式竞争通过大量的广告促销人员促销营业推广促销公共关系促销来推销产品价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线非价格竞争会影响厂商的成本不管是两种影响中的那一种在长期都会消除厂商的超额利润
43
第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
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2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
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P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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第三节 寡头垄断市场一寡头市场的特征1 定义寡头市场（ Oligopoly market ）是指少数几个厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织2 寡头行业的分类⑴纯粹寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质的例如钢铁水泥铜等产品生产的寡头则称为纯粹寡头行业（ pure oligopoly）⑵差别寡头行业如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差别的例如汽车电脑产品生产的寡头则称为差别寡头行业（ differentiated oligopoly）
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3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
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由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
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二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
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2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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44
3 寡头市场产生的原因一是由于市场规模较小只能容纳下几家厂商例如在一个小城市中通常只有几家银行几家电影院等 二是由于规模经济在使用综合生产线和大型机械的资本密集型工业中工厂的适度规模是很大的只有少数几家厂商才能达到这个标准使自己的平均成本下降到最低状态因此新厂商很难进入三是长期进入的障碍建立一个企业需要有雄厚资本实力再加上既有企业对资源渠道的占有四是政府的想法
45
4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
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3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
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四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
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第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
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一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
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1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
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C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
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D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
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2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
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二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
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⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
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⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
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2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
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三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
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2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
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P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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4 寡头市场特点厂商数目屈指可数买者众多厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额
产品差别可有可无由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场
存在进入的障碍其它厂商无法顺利进入行业存在规模经济相互勾结构筑进入壁垒采用收购兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）
寡头间行为相互不独立寡头垄断之间相互最后利害关系极为密切双方均是反应后再决策固在产量和价格上没有ldquo确定的均衡rdquo
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由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
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二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
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2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
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3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
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古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
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古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
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三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
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2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
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3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
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四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
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第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
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一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
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1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
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C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
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D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
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2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
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二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
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⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
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⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
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2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
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三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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46
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况）对策不确定因此要想建立一个理想的模型（或公式或图表）来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的
经济学家们曾经作了许多不同的假设在此基础上提出了多种模型但是目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型相互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍
5 寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
47
二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
48
2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
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SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
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P
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1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
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2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
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D （ AR）
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LMC LAC
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LMC LAC
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E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
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Q2 Q1
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古诺模型
P
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MC1
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AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
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E
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LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
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QQprimeQPrime
PPprime
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绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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二古诺模型mdashmdash双寡头垄断市场下厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁 middot古诺于 1838 年最早提出研究双寡头垄断市场下厂商的均衡
假定两个寡头厂商 A和 B 生产同一种产品 厂商产量为独立变量产量总和影响市场价格每个寡头均以实现利润最大化为目的 以对方产量维持前一时期水平为前提来决定自己每一时期的产量两家厂商面临相同的需求曲线拥有零边际成本
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2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
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第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
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3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
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1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
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⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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2 古诺模型下的厂商均衡实现第一轮 A 厂商面临 D 曲线将产量定为市场总容量的 12 价格定为 OP1从而实现了最大的利润（ OP1FQ1为直角三角形的最大的内接四边形）然后 B厂商进入市场也按同样的方式行动生产他所面临的市场容量的 12 此时价格由于供给增加而下降为 OP2
QO3
2 QO3
1
O QQ
F
G
D=f(P)
Q1 Q2
P1
P2
P
P
H
第二轮为了实现最大的利润应对价格下降 A 厂商将产量定为自己所面临的市场容量的 12 B 厂商也生产自己所面临的市场容量的 12 于是 A 厂商的产量略有减少 B 厂商的产量略有增加在这样轮复一轮的过程中 A 厂商的产量会逐渐减少 B 厂商的产量会逐渐增加最后达到 A B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止在均衡状态中 A B两个厂商的均衡产量都为市场总容量的 13 即每个厂商的均衡产量为 行业的均衡总产量为
49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
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古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
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古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
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三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
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2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
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3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
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四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
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第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
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一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
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1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
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C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
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D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
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2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
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二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
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⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
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⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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49
3 古诺模型的推广令寡头厂商的数量为 m 则可以得到一般的结论如下
(713)
(714)
1m
1
市场总容量量每个寡头厂商的均衡产
1m
m
市场总容量行业的均衡总产量
50
4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
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3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
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⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
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2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
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三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
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2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
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D（ AR）1
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P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
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d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
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P2
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Q2 Q1
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古诺模型
P
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MC3
MC1
DN
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AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
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LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
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QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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4 古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明反应函数定义寡头 1 的反应函数记为 Q1
（ Q2）定义为在寡头 1 对寡头 2 的产出水平作出各种推测的情况下寡头 1所能达到的利润最大化的产量反应函数的推导①给出市场线性需求的反函数 P=a-Q②给出寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB
③ 对寡头厂商 A （或 B ）的利润函数 πA=TRA-TCA πB=TRB-
TCB分别求一阶导数并令各自的一阶导数为零④导出 QA QB的值⑤将 QA QB的值联立成一个方程组即可求解出 QA QB的解⑥将 QA QB的值代入市场线性需求的反函数 P=a-Q 中可求得市场的均衡价格 P 的值
51
古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
52
古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
55
3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
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1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
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2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
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⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
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⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
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P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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古诺均衡图示
QB
QA
E
QB
90 45 30 O
30 45 90 QA
设A厂商和B厂商市场需求函数为P=90-Q
市场供给量 QA+QB需求函数 P = 90-QA-QB 成本为零厂商 A 的利润 πA = PQA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA
2 假定厂商 B 产量不变则厂商 A 利润最大化part πpartQA=90-QB-2QA=0
同样 B 的反应函数QB=45-05QA
求得 QA=45-05QB 称为厂商 A 的反应函数表示厂商 B 的各种产量水平上厂商 A做出最优反应的产量组合
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古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
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三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
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2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
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3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
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四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
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第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
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一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
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1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
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C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
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D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
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2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
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二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
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⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
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⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
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2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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古诺均衡解只要一个厂商变动产量另一个厂商也必须跟着变动自己的产量
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿两个反应函数必须同时成立联立求解得 QA=QB＝ 30
市场总容量是 90 两厂商均衡的产量都是市场容量的 13 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的 23 剩余的 13 的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失
寡头厂商提供产量 = 市场容量 times1 （厂商数目 + 1 ）
53
三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
54
2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
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3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
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第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
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1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
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C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
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D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
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2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
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⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
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2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
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三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
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SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
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P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
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2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
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Q2Q1
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D （ AR）
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P1
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P1
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SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
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d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
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Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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三斯威齐模型mdashmdash弯折需求曲线下的厂商均衡也称弯折的需求曲线模型由美国经济学家 Pmiddot斯威齐于 1939年提出1基本假设①如果一个寡头厂商提高价格行业中其他寡头厂商都不会跟着提高自己的价格因而提价的厂商的销售量的减少是很多的②如果一个寡头厂商降低价格行业中其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平以避免销售份额的减少因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的 原因一厂商降价时其它厂商如果不跟着降价其市场份额就会减少产量下降利润下跌一厂商提价时如果其它厂商价格不变提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分其它厂商产量上升利润会增加
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2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
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SMC1
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O Q1 Q
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3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
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四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
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第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
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一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
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1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
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C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
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D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
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P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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2 弯折（突点）需求曲线与断裂的 MR 曲线
厂商原来处于 A 点（ P1 Q1）
厂商提价时其它厂商价格不变因而厂商需求量将会降很多富有弹性（是 AE段）厂商降价时其它厂商的价格也下降因而厂商需求量不会增加很多缺乏弹性（是AD段）相对应的边际收益曲线 H与N之间有一落差
3 厂商均衡仍服从MR=SMC 原则厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动只要是在 H和 N之间厂商的产量和价格仍将保持稳定
MR
SMC3
SMC1
DN
H
ASMC2
O Q1 Q
PEP1
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3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
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四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
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C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
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D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
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2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
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二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
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⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
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⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
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2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
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三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
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2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
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D （ AR）
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EL
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LMC LAC
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SMC2
SAC2
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LMC LAC
QO
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E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
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Q2 Q1
G
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古诺模型
P
P1
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MC1
DN
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AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
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LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
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QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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3 斯威齐模型下产量与价格的决定①寡头厂商提价则该厂商的价格产量的变动由 AE段决定②寡头厂商降价则该厂商的价格产量的变动由 AD段决定③厂商均衡仍服从 MR=SMC 原则只要寡头厂商的边际成本SMC 曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围 F-G 寡头厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化具体地说在边际成本 SMC1与 SMC2之间尽管成本变了价格并没有变只有在边际成本变动大从 SMC2增加到 SMC3时才会引起产量减少价格上升
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原因但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的如果不存在勾结价格决定的方法有ldquo价格领先制rdquoldquo成本加成法rdquoldquo卡特尔rdquo等多种方法（略）
56
四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
57
第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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四寡头厂商的供给曲线寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系不存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线五卡特尔1 卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格产量和其他诸如瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议而且协调通常都是正式的 2 卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式并且日益朝着国际化方向演化 3 由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性经常需要重新签订协议甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解
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第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
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一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
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1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
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C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
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D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
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2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
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二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
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⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
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⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
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2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
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0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
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三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
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SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
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uarr
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1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
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2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
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LMC LAC
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LMC LAC
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E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
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Q2 Q1
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古诺模型
P
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MC1
DN
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AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
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LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
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QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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第四节 寡头厂商之间的博弈分析 在前面章节的分析中都是以理性人的假设为前提都认为个人独立决策而不是依赖于其它人的选择然而现实并非完全如此首先是ldquo理性人rdquo的假设条件并不严格成立其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策都必须考虑竞争对手的反应模型是建立在严格的假设条件下的不具有一般意义当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响必须考虑竞争对手的反应时厂商均衡原则如何实现 基于一般意义的探索学习一些博弈论的知识会从中得到一些启示
58
一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
59
1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
60
C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
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P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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一 博弈论的基本知识 所谓博弈指的是一种决策即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择而且有赖于别人的行动选择以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动博弈论所研究的就是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡
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1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
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C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
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D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
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2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
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二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
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⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
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⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
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我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
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2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
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囚徒 2不坦白 坦白
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
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三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
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O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
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1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
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2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
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3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
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古诺模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
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Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
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PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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1 博弈的分类经济学家从不同角度对博弈进行了分类A双人博弈和 n 人博弈根据局中人的数量博弈可以划分为双人博弈和 n 人博弈B静态博弈和动态博弈从局中人是否同时行动的角度博弈又可以划分为静态博弈是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知道对手采取的具体行动并且这种选择是一次性的也就是说同时做出选择后博弈就出结果动态博弈是指局中人行动有先后顺序的博弈后行动者能观察到先行动者的行动典型的动态博弈如 ldquo进入博弈rdquo市场中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E厂商 E 首先决定是否进入市场然后厂商 I 决定是否发动价格战最后厂商 E 再次行动决定是否迎战
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C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
61
D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
62
2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
76
P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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C零和博弈与非零和博弈零和博弈是指博弈双方的支付结果加起来为零这意味着双方的利益在博弈中是相互冲突的非零和博弈分为两种正和博弈即双方的支付结果加起来为一个正常的数这意味着双方的利益冲突不再是那么激烈有可能出现所谓双赢或共赢局面负和博弈即双方的支付结果加起来为一个负数如果假定局中人都是理性的理论上没有人会参与这种博弈尽管现实中不乏损人不利己的事
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D合作博弈与非合作博弈从参与主体角度我们可以把博弈划分为非合作博弈分析的对象是个体参加者考察的是单个的参与人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下面对其他人可能的反应将如何行动在非合作博弈中局中人之间通常无法达成有约束力的协议进行合作以获得合作收益非合作博弈强调的是个人理性个人最优策略但结果可能有效率也可能无效率合作博弈分析的对象经常是一个团体用博弈论的术语称之为ldquo联盟rdquo该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力的协议形成合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则而集中于不同的人结盟将得到什么合作博弈强调的是团体理性
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2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
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二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
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⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
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⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
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2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
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0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
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三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
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SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
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uarr
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1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
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2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
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LMC
SAC1 SMC2
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D （ AR）
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LMC LAC
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E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
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Q2 Q1
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古诺模型
P
P1
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MC1
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O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
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AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
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QQprimeQPrime
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PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
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二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
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⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
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⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
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我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
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D（ AR）1
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P1
Q1
JP
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SMC1SAC1
LMC LAC
MR
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QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
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AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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2 博弈论的基本要素 A局中人（ Player）博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者）在具体的经济模型中它们可以是厂商也以能是厂商消费者或任何契约关系中的人根据经济学的理性假定局中人同样是以利益最大化为目标B支付（ Payoff Structure）支付是指博弈结束时局中人得到的利益支付有时以局中人得到的效用来表示有时以局中人得到货币报酬来表示局中人的利益最大化也就是指支付或报酬最大化C策略（ Strategies）策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行动或行动计划它规定在何种情况下采取何种行动
63
二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
64
⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
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三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
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SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
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1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
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D （ AR）
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3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
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Q2 Q1
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古诺模型
P
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O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
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LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
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QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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二静态博弈的策略均衡博弈论中的策略均衡是指由各个局中人所使用的策略构成的策略组合处于一种稳定状态在这一状态下各个局中人都没有动机来改变自己所选择的策略这样各人的策略都已给定不再发生变化博弈的结果必将确定1 静态博弈过程的策略均衡的基本形式占优策略均衡和纳什均衡 ⑴ 占优策略均衡占优战略指无论其他参与者采取什么策略其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略其所有策略的集合构成了该企业的策略集在企业各自的策略集中如果存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳选择的竞争策略则称其为占优策略如果所有参与者选择的都是自己的占优战略该博弈均衡被称为占优战略均衡
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⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
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⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
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2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
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SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
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1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
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3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
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AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
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四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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⑵纳什均衡纳什均衡是指这样一组策略组合如果给定 B的选择 A的选择是最优的并且给定 A的选择 B的选择也是最优的那么这样一组策略组合就是一个纳什均衡具体来说第一在该策略组合中每个局中人的策略都是给定其他局中人的策略情况下的最佳反应有一个局中人的策略发生变化原来的策略组合就不再是纳什均衡第二每个局中人在必须选择自己的策略时都不知道另一个局中人将会选择怎样的策略但他会对另一个局中人将要选择的策略作出预期这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后没有人愿意改变自己的行为
65
⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
66
占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
67
资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
F
EL
H
I
ES
P1
P2
P
D（ AR）1
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P1
Q1
JP
Q
SMC1SAC1
LMC LAC
MR
D
QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
P1
Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
H
AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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⑶ 两种均衡比较占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略选择来说其最优策略都是惟一的而纳什均衡只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下其选择的策略是最优的占优策略均衡一定是纳什均衡而纳什均衡不一定就是占优策略均衡纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在它也不一定会导致帕累托最优的结果
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
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2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
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囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
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三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
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SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
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LMC LACSMC3
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1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
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2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
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SAC1 SMC2
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3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
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EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
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绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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占优策略均衡
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的
纳什均衡
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
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2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
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三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
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SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
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1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
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2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
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E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
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MRPrime
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P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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资料双寡头市场中的占优策略比如计算机中央处理器 (CPU) 生产行业就属于一个寡头垄断市场与 AMD 等公司相比英特尔公司占有明显的优势对于英特尔公司而言继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略也只有这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势对AMD 等处于相对劣势的竞争对手而言争取在新一代芯片开发方面抢先突破是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略只不过这样的成功几率较低而已在某些情况下企业的占优策略并非外在的和显性的需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来的风险和收益并最终确立可行的占优策略就双寡头格局而言当其中的一方发现确立并开始实施其占优策略时其唯一的竞争对手将陷于进退维谷之中而对手的犹豫不决又会进一步坚定优势策略拥有方的信心和策略的实施力度除非占优策略一方遇到不可抗力等因素的影响或被动的一方通过非常规措施强化了自己的竞争能力否则两者之间的相对地位很难得到改变
68
2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
69
在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
71
1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
72
2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
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P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
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SMC1
D （ AR）
A
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SMC1SAC1
LMC LAC
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SMC2
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LMC LAC
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middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
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P2
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Q2 Q1
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D
古诺模型
P
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DN
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O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
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AR=MR=P
Eprime
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ARPrime=PPrime
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QQprimeQPrime
PPprime
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绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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2 mdashmdash静态博弈的一个例子 囚徒困境1950 年美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授在给一些心理学家作讲演时讲了一个关于两个囚犯的故事两个人因涉嫌犯罪而被捕但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪除非他们两个人中至少有一个坦白交代他们被隔离审查并被告知如果两人都不坦白因证据不足每人都将判 1个月如果只有一个人坦白那么坦白者将被释放不坦白者将判 9 个月如果两人都坦白每人都将判 6 个月
-1 1 -9 0
0 -9 -6 -6
囚徒 2不坦白 坦白
不坦白坦 白
囚徒 1
图 7--18 囚徒困境
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
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三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
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SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
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1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
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SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
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LMC LAC
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LMC LAC
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E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
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P2
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Q2 Q1
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D
古诺模型
P
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DN
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O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
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AR=MR=P
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ARPrime=PPrime
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绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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在这个博弈中对囚徒 1 来说如果对方选择坦白那么他也将坦白两个人都坐 6 个月牢（因为如果他不坦白的话等待他的将是 9 个月的刑期）如果对方选择不坦白他也会坦白这样他会立即释放而对方将坐 9 个月的牢因此无论对方是否坦白他都会选择坦白以囚徒 2 来说情况也是一样这里ldquo坦白rdquo就是两个囚徒的占优策略那么两个人都选择不坦白两人都只各判 1 个月不是更好吗囚徒困境带给我们的启发是个人的理性选择有时不一定是集体的理性选择换言之个人的理性有时将导致集体的无理性
70
三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
74
SMC2E3
E2
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SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
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1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
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D （ AR）
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LMC LAC
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SMC2
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LMC LAC
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E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
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Q2 Q1
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古诺模型
P
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MC1
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O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
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AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
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QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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三动态博弈的策略均衡mdashmdash寡头厂商的行为特征描述与校正静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的然而现实经济生活中厂商的产量与定价行为却是重复的重复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
G
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EL
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LMC LAC
MR
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QO
P
d（ AR ）
SMC2
SAC2
MR
d（ AR ）
LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
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Q2 Q1
G
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H
D
古诺模型
P
P1
E
MR
MC3
MC1
DN
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AMC2
O Q1 Q斯威齐模型
78
从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
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LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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1 动态博弈的两种情况⑴无限期重复博弈在无限期重复博弈中对于任何一个参与者的欺骗和违约行为其他参与者总会有机会给予报复如不再与其合作这样一来违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失因此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为囚犯困境合作的均衡解是存在的⑵有限期的重复博弈用逆推法来分析博弈过程可以表明参与者若明确知道合作到了最后一期以后不会再有重复博弈那么最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别参与者的欺骗和违约行为是不可能被报复的于是最后一期单个参与者的占优策略就是不合作的欺骗或违约逆推到前一期每个参与者都推知以后将不合作所以也不会合作如此等等在有限期重复博弈中囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作除非参与者并不知道这是有限期的重复博弈
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
Q2Q1
SMC1
D （ AR）
A
SAC2
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EL
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ES
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LMC LAC
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SMC2
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LMC LAC
QO
P D
middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
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Q2 Q1
G
F
H
D
古诺模型
P
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E
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MC1
DN
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O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
P
QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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2 承诺与威胁事实上重复博弈的现象不多大量的博弈都是有限次博弈有限次博弈就很难消除机会主义的出现如何解决这一问题承诺告诉对方你若理性导致我方利益不受损我将以德报德威胁警告对方你若不理性导致我方利益受损我将以牙还牙承诺与威胁都必须是有可行信的
73
第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
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SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
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P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
MR
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SMC1
D （ AR）
A
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EL
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LMC LAC
QO
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middotI
E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
77
4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
P
O
P2
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Q2 Q1
G
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D
古诺模型
P
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E
MR
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DN
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O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
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E
O
LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
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QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
79
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
80
二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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第五节 不同市场的比较本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率我们已经讨论了四种市场结构如何判断各自的经济效率 一般来讲可以由两个标准一是看平均成本的高低二是看价格是否等于长期边际成本（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
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SMC2E3
E2
E1
SMC1 SAC3
O Q3Q2Q1 Q
d3(AR3=MR3=P3)
d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
LMC LACSMC3
SAC2SAC1
P3
P2
P1
P
uarr
darr
1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
75
2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
O Q
LMC
SAC1 SMC2
LAC
B
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D （ AR）
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E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
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Q2 Q1
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古诺模型
P
P1
E
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MC3
MC1
DN
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O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
MRprime
E
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LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
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QQprimeQPrime
PPprime
PPrime
绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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d2(AR2=MR2=P2)
d1(AR1=MR1=P1)
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SAC2SAC1
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uarr
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1 在完全竞争市场上厂商的需求曲线是一条水平线而且厂商的长期利润为零在完全竞争厂商的长期均衡时水平的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点产品的均衡价格最低且等于最低的长期的平均成本产品的均衡产量最高这就是资源配置效率最高的表现
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2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
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LMC LAC
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E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
Q
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O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
ARprime=PPrime
LAC
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E
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LMC
AR=MR=P
Eprime
EPrime
ARPrime=PPrime
MRPrime
Q
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PPprime
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绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
81
本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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2 在完全垄断市场上厂商在长期内获得利润在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较陡峭的需求曲线与 LAC 曲线相交产品的均衡价格最高且大于生产的平均成本
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E1middot E2middot
3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
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古诺模型
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O Q1 Q斯威齐模型
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
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绿色完全竞争
蓝色垄断竞争
红色完全垄断
四种情况对比图
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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3 垄断竞争市场上厂商的长期利润为零所以在厂商的长期均衡时向右下方倾斜的相对比较平坦的需求曲线相切于 LAC 曲线的最低点的左边产品的均衡价格较低它等于生产的平均成本
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4 在寡头市场上厂商的需求曲线不太确定但一般认为寡头市场是与完全垄断市场比较接近的组织在长期均衡时寡头厂商的产品的均衡价格比较高产品的均衡数量比较低
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从价格比较看OPltOPprimeltOPPrime
从产量比较看OQgtOQprimegtOQPrime
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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二几个问题说明1 垄断与技术进步的关系 2 垄断与规模经济 3 垄断与商品差异 4 关于广告支出
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本章结束语本章的内容在于证明完全竞争市场实现了最有效的资源配置它是一种最理想的市场组织不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置其中垄断市场的资源配置的有效性是最低的
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本即 P=LMC来判断1 在完全竞争市场在厂商的长期均衡点上有 P=LMC 表明资源在该行业得到了有效的配置2 在不完全竞争市场在不同类型的厂商的长期均衡点上都有P＞ LMC 表明资源在行业生产中的配置是不足的3 尤其是在垄断市场上独家厂商所维持的低产高价往往使得资源配置不足的现象更为突出
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