一、本公司發言人、代理發言人： - kee tai ·...
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一、本公司發言人、代理發言人：
發言人姓名：林家正
職 稱：會計服務部經理
電 話：（02）2383-0666#104
電子郵件信箱：[email protected]
代理發言人姓名：李秋雲
職 稱：會計服務部副理
電 話：（02）2383-0666#112
電子郵件信箱：[email protected]
代理發言人姓名：程 慈
職 稱：法務室經理
電 話：（02）2383-0666#104
電子郵件信箱：[email protected]
二、公司電話及地址： 地 址 : 台北市中正區衡陽路 51 號 10 樓
電 話 :（02）2383-0666
三、股票過戶機構： 名 稱：中國信託商業銀行代理部
地 址：台北市中正區重慶南路一段 83 號 5 樓
網 址：www.chinatrust.com.tw
電 話：（02）6636-5566
四、最近年度財務報告簽證會計師： 會 計 師：黃建澤、楊智惠
事務所名稱：安永聯合會計師事務所
地 址：台北市信義區基隆路一段 333 號 9 樓
網 址：www.ey.com/tw/zh_tw/home
電 話：（02）2757-8888
五、 海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式：無。
六、公司網址 http://www.keetai.com.tw
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目 錄
壹、致股東報告書 ------------------------------------------------ 1
一、106 年度營業報告 ---------------------------------------- 2
二、107 年度營業計劃概要 ------------------------------------ 4
貳、公司簡介 ---------------------------------------------------- 5
參、公司治理報告 ------------------------------------------------ 8
一、組織系統 ------------------------------------------------ 8
二、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構
主管資料 ------------------------------------------------ 10
三、公司治理運作情形 ---------------------------------------- 19
四、會計師公費資訊 ------------------------------------------ 41
五、更換會計師資訊 ------------------------------------------ 42
六、公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近
一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者 -------- 42
七、最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股
比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 -------- 43
八、持股比例占前十名之股東，其相互間為關係人或為配偶、二親
等以內之親屬關係之資訊 ---------------------------------- 44
九、公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之
事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例 ---- 45
肆、募資情形 ---------------------------------------------------- 46
一、資本及股份 ---------------------------------------------- 46
二、公司債辦理情形 ------------------------------------------ 51
三、特別股辦理情形 ------------------------------------------ 54
四、海外存託憑證辦理情形 ------------------------------------ 54
五、員工認股權憑證辦理情形 ---------------------------------- 54
六、限制員工權利新股辦理情形 -------------------------------- 54
七、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 -------------------- 54
八、資金運用計劃執行情形 ------------------------------------ 54
伍、營運概況 ---------------------------------------------------- 55
一、業務內容 ------------------------------------------------ 55
二、市場及產銷概況 ------------------------------------------ 58
三、最近二年度及截至年報刊印日止從業員工資料 ---------------- 68
四、環境支出資訊 -------------------------------------------- 68
五、勞資關係 ------------------------------------------------ 69
六、重要契約 ------------------------------------------------ 71
陸、財務概況 ---------------------------------------------------- 73
一、最近五年度簡明資產負債表及綜合損益表 -------------------- 73
二、最近五年度財務分析 -------------------------------------- 78
三、最近年度財務報告之監察人審查報告 ------------------------ 83
四、最近年度財務報告 ---------------------------------------- 84
五、最近年度經會計師查核簽證之個體財務報告 ------------------ 162
六、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止，如有發生財
務週轉困難情事，應列明其對本公司財務狀況之影響 ---------- 238
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柒、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 ---------------------- 239
一、財務狀況 ------------------------------------------------ 239
二、財務績效 ------------------------------------------------ 240
三、現金流量 ------------------------------------------------ 241
四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響 -------------------- 242
五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及
未來一年投資計畫 ---------------------------------------- 243
六、風險事項分析評估 ---------------------------------------- 243
七、其他重要事項 -------------------------------------------- 247
捌、特別記載事項 ------------------------------------------------ 248
一、關係企業相關資料 ---------------------------------------- 248
二、最近年度及截至年報刊印日止，私募有價證券辦理情形 -------- 251
三、最近年度及截至年報刊印日止子公司持有或處分本公司股票情
形 ------------------------------------------------------ 251
四、其他必要補充說明事項 ------------------------------------ 251
五、證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價
格有重大影響之事項 -------------------------------------- 251
會議紀錄摘要 ---------------------------------------------------- 252
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壹、致股東報告書
各位股東：
民國 106 年(去年) 國際政經情勢主要議題係圍繞在美國與中國之間的相互
角力，其中美國川普總統推出一連串新政，包括宣布退出 TPP 及巴黎氣候協
議以期重新談判，且為落實「美國優先」而大幅減稅；外交方面對北韓問題
態度反覆，從一開始的互相放話、劍拔弩張，到今年中雙方即將的會面，處
處牽動全球人心。經濟方面美國聯準會則升息三次，透過穩健的方式緊縮貨
幣政策，將對金融市場的影響降到最低。至於美國今年升息次數展望，須視
美國國內的經濟表現及國際不確定因素；再加上景氣波動起伏大、週期短，
對通膨與失業率的變動難以掌控，因此聯準會勢將更謹慎以對，以免造成全
世界經濟大動盪。預期今年美國的稅改及中美貿易戰的後續效應，以及中國
推出對台 31 項惠台措施等，勢必將影響台灣的主流產業如電子業，以及兩
岸關係演變下的相關服務業、金融業等，因而造成資金、人才、市場等更為
劇烈的變化與調整。
台灣去年在民進黨以完全優勢的政權執政以來，台灣社會不論外交、內政、
經濟、財政及兩岸關係等，都面臨全新的變局與挑戰。除了兩岸關係倒退、
新南向政策成效未明之外，攸關經濟前景的諸多政策及改革，包括能源政策、
前瞻計畫、年金改革、一例一休等，造成台灣社會劇烈的陣痛及爭議，連帶
影響國人投資、置產、購屋等的信心。
這幾年政府連番的打房動作已嚴重挫傷房地產業的健全發展，央行雖已鬆綁
部分房市管制，但至今市場仍需借助建商或賣方的大幅讓利，才能換得市場
成交量。台灣屬地震高風險區域，尤以台北都會區發展飽和，危老及高齡建
築的比例高，都市更新已是必須重視的課題。但是目前政府推出都更相關之
政策、條例及程序等，仍無法有效帶動都更市場，預期今年整體房地產業之
發展及市場景氣仍將持續在谷底盤旋。
本公司創立至今已近 40 年，期間歷經多次房市起伏動盪，這幾年產業環境
持續惡化，本公司積極調整經營策略如下：(1)、因應政府打房政策，將逐
步減少住宅比重，增加商用不動產開發。(2)、因應市況不佳且避免降價出
售，目前尚未售出之成屋將採取租售並行、先租後售或只租不售等多元模式，
並積極建立自有通路。(3)、目前已持有尚未興建之土地，將視該土地之潛
力，採取售地、拓地、養地或興建等策略。(4)、善用專業品牌優勢，積極
結合國內外績效良好的品牌，廣開財源與客源，提升房地產經營及收益能力，
以保有永續之競爭力。
本公司自去年起即積極進行組織改造及嚴控內部管銷，在整體房市停滯低迷
之際，稅後每股盈餘已轉虧為盈達到 0.12 元，期能繼續努力以達到股東之
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期望。預期今年成屋個案如「基泰台大」、「基泰世貿」及「基泰都鐸薔薇」
等將採租售並行模式陸續貢獻收益；在建個案「基泰忠孝」目前進行結構體
工程及整棟招商作業，預計將於 108 年完工營運。尚未興建個案如「基泰內
湖」、「基泰大直」、「基泰懷生」、「基泰莒光」、「基泰磺溪」等將視
市場景氣採取上述等開發策略。
本公司因具備永續經營的健全體質，將全力迎接市場之挑戰，期望於 107 年
創造更好的業績，以不負各位股東對公司的支持與厚望。
一、106 年度營業報告
(一)營業計劃實施成果
單位：新台幣仟元
年度
項目 106年度 105年度 增(減)金額
變動比例
%
營業收入 304,371 679,829 (375,458) (55.23)
營業成本 161,428 386,063 (224,635) (58.19)
營業毛利 142,943 293,766 (150,823) (51.34)
營業費用 107,790 129,062 (21,272) (16.48)
營業利益 35,153 164,704 (129,551) (78.66)
營業外收入及支出 24,504 (198,268) 222,772 112.36
稅前利益(損失) 59,657 (33,564) 93,221 277.74
所得稅費用 (1,903) (63,796) 61,893 (97.02)
本期淨利(損失) 57,754 (97,360) 155,114 159.32
本期其他綜合損益 (53,241) (34,474) (18,767) 54.44
本期綜合損益總額 4,513 (131,834) 136,347 103.42
增減變動分析說明：
1. 營業收入較上年度減少：主係本期因整體房市停滯低迷，銷售房地之成
交戶數較上期減少，使得本期營業收入減少所致。
2. 營業成本較上年度減少：主係本期因整體房市停滯低迷，銷售房地之成
交戶數較上期減少，使得本期營業收入較上年度減少，進而其相對應之
營業成本亦減少。
3. 毛利較上年度減少：主係本期因整體房市停滯低迷，銷售房地之成交戶
數較上期減少，使得本期毛利減少所致，惟兩期之毛利率仍皆於合理範
圍內。
4.營業費用較上年度減少：如上列營業收入變動分析所述，主係銷售房地
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之成交戶數較上期減少，使得本期相關推銷費用較上期減少；另因獲利
較上期減少，使得本期更加控管營業費用支出所致。
5. 營業外收入及支出較上年度減少支出：主係本期新台幣對人民幣匯率貶
值幅度較上年度減少，以致本期因資金運用而持有之外幣定期存款所產
生之兌換損失較上年度減少所致。
6. 所得稅費用較上年度減少：主係上年度稅後虧損，使得本期無須繳納未
分配盈餘稅款所致。
7. 其他綜合損益負數較上年度增加：主係本期新台幣對美金匯率持續升值
，以致本公司對採權益法之投資其國外營運機構財務報表換算之兌換差
額負數較上年度增加。
(二) 預算執行情形：無。
(三）財務收支及獲利能力分析：
單位:新台幣仟元
項 目 106年度 105年度
營業收入 304,371 679,829
營業成本 161,428 386,063
營業外收入及支出 24,504 (198,268)
資產報酬率(%) 0.79 -0.05
股東權益報酬率(%) 0.71 -1.12
佔實收資 營業利益 0.80 3.76
本比率(%) 稅前純益 1.36 -0.77
純益率(%) 18.97 -14.32
每股盈餘 當 期 0.12 (0.23)
( 元 ) 追 溯 0.12 (0.23)
(四）研究發展狀況
住用建築部分：因應高齡化社會及節能減碳趨勢，嚴選建材設備，落實
系統化及無人化管理之規劃與設計。商用建築部分：為
符合國際化潮流，著重空間彈性化之研究發展，以及硬
體設施與營運機能之整合規劃。為掌握未來不動產經營
趨勢，積極引入國際知名品牌，廣闢跨業資源，並以REITs
成功經驗的基礎，規劃前瞻性之分享型投資商品，以締
造公司的創新競爭力。
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二、107 年度營業計劃概要
(一)經營方針
1.廣闢財源，開發優質商用不動產及精華區域土地，創造開發價值。
2.掌握趨勢，活用租、售、經營等多元策略，發揮產品差異化優勢。
3.嚴控成本，積極培養創新及服務人才，以確保競爭能力。
4.強化品牌，品質始於規劃，服務超越合約，創造附加價值。
(二)營業目標
本公司成屋個案如「基泰台大」、「基泰世貿」及「基泰都鐸薔薇」等將採租
售並行模式陸續貢獻收益；在建個案「基泰忠孝」目前進行結構體工程及整棟
招商作業，預計將於 108 年完工營運。尚未興建個案如「基泰內湖」、「基泰
大直」、「基泰懷生」、「基泰莒光」、「基泰磺溪」等案均位於台北精華地
段，將視市場景氣狀況採取養地、拓地、售地或興建等策略。
(三)重要之產銷政策
1.規劃健康、環保、節能、人性化且符合潮流之住宅、辦公及商用大樓。
2.落實工業化、標準化、科技化之工程品質控制政策，以符合客戶期望。
3.強化全方位客戶服務理念，活化「基泰之友」之通路及商機平台。
4.運用開發型 REITs 之精神，以為地主、股東及購屋者創造三贏。
本公司成立已近 40 年，全體員工始終秉持「專業、誠信、一生相伴」之經營
理念，期為股東持續創造最大之報酬與價值。
敬祝全體股東
身體健康、萬事如意
董 事 長：陳世銘
總 經 理：馮先勉
會計主管：林家正
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josh董事長 陳世銘
josh經理人 馮先勉
josh會計主管 林家正
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貳、公司簡介
（一）設立日期：中華民國 68 年 11 月 7 日
（二）總公司地址及電話
地址：台北市中正區衡陽路 51 號 10 樓
電話：（02）2383-0666
（三）公司沿革
本公司由沈祖海建築師事務所同仁發起創立，並於民國68年11月7日正式
成立。成立時資本額為新台幣5,000千元，公司地址設立於台北市中山北
路二段96號嘉新大樓1207室。至107年4月14日資本額新台幣4,384,488千
元。
公司之沿革如下：
70 年 11 月：增資新台幣 15,000 千元，資本額為新台幣 20,000 千元。
71 年 03 月：營業地址遷至台北市延吉街 153-3 號 4 樓，為租用辦公室。
74 年 08 月：現金增資新台幣 5,000 千元，資本額為新台幣 25,000 千元。
74 年 10 月：現金增資新台幣15,000千元，資本額為新台幣40,000千元。
76 年 12 月：營業地址遷至台北市敦化南路 760 號 6 樓，為租用辦公室。
77 年 10 月：增資新台幣 20,000 千元，資本額為新台幣 60,000 千元。
78 年 09 月：增資新台幣 27,000 千元，資本額為新台幣 87,000 千元。
78 年 11 月： 營業地址遷至台北市敦化南路二段 65 號 6 樓，為租用辦公
室。
79 年 02 月：與基泰投資公司合併，資本額為新台幣 117,000 千元。
79 年 08 月：增資新台幣 82,500 千元，資本額為新台幣 199,500 千元。
80 年 02 月：核准股票公開發行。
80 年 04 月： 現金增資新台幣 246,120 千元，資本額為新台幣 445,620 千
元。
81 年 12 月： 現金增資新台幣 100,000 千元，盈餘轉增資新台幣 49,562
千元，資本公積轉增資新台幣 4,818 千元，資本額為新台幣
600,000 千元。
82 年 01 月： 營業地址遷至台北市復興南路一段 323 號 8 樓「經典、金點」
辦公大廈，為自有辦公室。
84 年 03 月： 現金增資新台幣 100,000 千元，資本額為新台幣 700,000 千
元。
84 年 06 月： 盈餘轉增資新台幣 159,500 千元(其中新台幣 2,000 千元員
工紅利轉增資)，資本公積轉增資新台幣 52,500 千元，資本
額為新台幣 912,000 千元。
85 年 08 月： 核准股票上市。
85 年 11 月： 公司股票在台灣證券交易所（股）公司掛牌買賣。
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85 年 11 月： 發行第一次公司債新台幣六億元整，發行日 85 年 11 月 14
日，到期日 88 年 11 月 14 日。
86 年 01 月： 現金增資新台幣 88,000 千元，資本額為新台幣 1,000,000
千元。
86 年 04 月： 現金增資新台幣 350,000 千元，資本額為新台幣 1,350,000
千元。
86 年 07 月： 盈餘轉增資新台幣 337,500 千元，資本公積轉增資新台幣
67,500 千元，資本額為新台幣 1,755,000 千元。
87 年 02 月： 發行國內第一次無擔保轉換公司債新台幣十億元整，發行日
87 年 02 月 23 日，到期日 94 年 02 月 22 日。
87 年 04 月： 盈餘轉增資新台幣 267,650 千元,資本公積轉增資新台幣
351,000 千元，資本額為新台幣 2,590,363 千元。
88 年 06 月： 資本公積轉增資新台幣 259,036 千元，資本額為新台幣
2,849,399 千元。
89 年 06 月： 資本公積轉增資新台幣 284,939 千元，資本額為新台幣
3,134,338 千元。
90 年 10 月： 經主管機關及經濟部核准辦理合併消滅子公司三元及三吉
開發(股)公司，變更登記資本額為 2,653,655 千元。
92 年 11 月： 營業地址遷至台北市中正區衡陽路 51 號 10 樓「世紀羅浮」
辦公大樓，為自有辦公室。
93 年 01 月： 頂級的商務辦公大樓－基泰國際商務中心（TIDC）正式公開。
93 年 10 月：全台金融特區的明星豪宅－信義之星，榮獲建築「金琮獎」。
94 年 10 月： 經主管機關及經濟部核准辦理合併消滅子公司三祿開發
(股)公司，變更登記資本額為 2,503,694 千元。
95 年 06 月： 資本公積轉增資新台幣 250,369 千元，資本額為新台幣
2,754,063 千元。
96 年 04 月： 辦理私募普通股 300,000 千元，變更登記資本額為
3,054,063 千元。
96 年 06 月： 盈餘轉增資新台幣 92,596 千元(其中新台幣 16,244 千元員
工紅利轉增資)，資本公積轉增資新台幣 76,351 千元，資本
額為新台幣 3,223,010 千元。
97 年 06 月： 盈餘轉增資新台幣 34,552 千元(其中新台幣 18,437 千元員
工紅利轉增資)，資本公積轉增資新台幣 241,726 千元，資
本額為新台幣 3,499,288 千元。
98 年 06 月： 資本公積轉增資新台幣 172,183 千元，資本額為新台幣
3,671,471 千元。
99 年 06 月： 資本公積轉增資新台幣 216,952 千元，資本額為新台幣
3,888,423 千元。
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100 年 06 月：資本公積轉增資新台幣 77,768 千元，資本額為新台幣
3,966,191 千元
101 年 10 月：發行國內第二次有擔保轉換公司債新台幣 700,000 千元整，
發行日 101 年 10 月 29 日，到期日 104 年 10 月 29 日。
102 年 05 月：可轉債轉換普通股新台幣 65,990 千元，資本額為新台幣
4,032,181 千元。
102 年 08 月：可轉債轉換普通股新台幣 44,791 千元，資本額為新台幣
4,076,972 千元。
102 年 11 月：可轉債轉換普通股新台幣 10,782 千元，資本額為新台幣
4,087,754 千元。
102 年 11 月：發行國內第三次有擔保轉換公司債新台幣 1,000,000 千元
整，發行日 102 年 11 月 8 日，到期日 107 年 11 月 8 日。
103 年 11 月：可轉債轉換普通股新台幣 1,890 千元，資本額為新台幣
4,089,644 千元。
104 年 04 月：可轉債轉換普通股新台幣 10,549 千元，資本額為新台幣
4,100,193 千元。
104 年 05 月：可轉債轉換普通股新台幣 90,061 千元，資本額為新台幣
4,190,254 千元。
104 年 08 月：可轉債轉換普通股新台幣 10,183 千元，資本額為新台幣
4,200,437 千元。
104 年 11 月：可轉債轉換普通股新台幣 124,901 千元，資本額為新台幣
4,325,338 千元。
105 年 03 月：可轉債轉換普通股新台幣 59,150 千元，資本額為新台幣
4,384,488 千元。
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參、公司治理報告： 一、組織系統
1.公司之組織結構
股東大會
財務服務部
稽 核 室
監 察 人
董 事 會
總 經 理
法 務 室
董 事 長
貴賓服務部
工程服務部
規劃服務部
會計服務部
夥伴服務部
開發服務部
薪酬委員會
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2.各主要部門所營業務
部 門 所 營 業 務
開發服務部 負責土地之買賣、合建、仲介；開發中土地及建物之利用及管理；成屋之
買斷投資等。
規劃服務部 負責開發階段之法規檢討、開發後之建照申請、容積價值創造、建築規劃、
景觀規劃、空間設計等。
工程服務部 負責開發階段之工程評估、開發後之工程發包成本控制、工期控制、品質
控制、使照申請，客戶變更及售後保固服務等。
貴賓服務部 負責開發階段之產品定位、市場評估、開發後之預售執行、興建期間之客
戶服務、交屋、結構體及成屋銷售、餘屋租售、物業維護、租約管理等。
財務服務部 負責財務規劃、資金管理等。
會計服務部 負責稅務管理、主辦董事會及股東會業務、內控制度之推動、股務管理、
預算制度之推動、會計帳務及報表處理等。
夥伴服務部 負責招募、考核、教育訓練、員工福利、報酬、總務、檔案等相關業務。
稽核室 依據內部稽核準則，稽查各項業務或部門工作之正確性，以確保弊端之避
免，並提高組織之效能。
法務室 負責提供各項業務或部門必要之法務意見、研擬或審核各項內部或對外相
關法律文件，處理相關之法律事務等。
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二、
董事
、監
察人
、總
經理
、副
總經
理、
協理
、各
部門
及分
支機
構主
管資
料
(一
)董
事及
監察
人資
料 基
準日:107年04月14日
職 稱
國籍
或註
冊地
姓 名
性
別
選(就
)
任
日 期
任 期
初次
選任
日期
選任
時持
有股
份現
在持
有股
數
配偶
、未
成年
子女
現在
持有
股份
利用
他人
名義
持有
股份
主要
經
（學）歷
目前
兼任
本公
司
及其
他公
司之
職務
具配
偶或
二親
等
以內
關係
之其
他
主管
、董
事或
監察人
股數
持
股
比率
%股
數
持股
比率
%股
數
持股
比率
% 股
數
持股
比率
%
職
稱
姓
名
關
係
董事
長
台灣
創
世紀
顧問
(股)公
司
代表
人:陳
世銘
男
105.6.7
三年
102.6.11
2,20
4,00
00.
502,
204,
000
0.50
0 0.
00無
無
美
國西
堤大
學企
管碩
士畢
基泰建設(股
)公司 董事長
景泰
國際
顧問
(股)公
司董
事長
創世
紀顧
問(股
)公司
董事
長
無
無
無
副董
事長
台
灣 長
富資
產管
理顧
問(股
)公司
代表
人:馮
先勉
男
105.6.7
三年
102.6.11
3,12
5,00
00.
713,
125,
000
0.71
0 0.
00無
無
政治
大學
地政
博士
畢
基泰建設(股
)公司總經理
德宏創業投資(股
)公司監察人代表人
無
無
無
董事
台
灣 鼎
揚國
際(股
)公司
代表
人:張
玉貞
女
105.6.7
三年
102.6.11
1,27
9,00
00.
291,
439,
000
0.33
86,9
75
0.02
1,43
9,00
00.
33政
治大
學企
管碩
士畢
無
無
無
無
董事
台
灣 楊
海杰
男
105.6.7
三年
102.6.11
3,00
0,00
00.
683,
000,
000
0.68
39,9
99
0.01
無
無
美國
卓克
索大
學企
管碩
士畢
元揚開發(股
)公司董事
無
無
無
董事
台
灣 榮
元(股
)公司
代表
人:盧
育充
男
105.6.7
三年
105.6.7
4,60
0,00
01.
054,
600,
000
1.05
57,7
22
0.01
4,60
0,00
01.
05美
國Dr
exel
大學
工商
/財務
管理
碩士
畢
亞太醫療科技開發有限公司(香
港)董
事
亞鈞控股執行合夥人
無
無
無
董事
台
灣 千
福開
發(股
)公司
代表
人:楊
飛龍
男
105.6.7
三年
105.6.7
5,00
00.
007,
668,
000
1.75
63,6
87
0.01
7,66
8,00
01.
75台
灣大
學工
程科
學
及海
洋工
程學
系博
士
無
無
無
無
董事
台灣
富
懋資
產顧
問(股
)公司
代表
人:鄭
雲
女
105.6.7
三年
87.4.14
3,36
6,56
10.
773,
366,
561
0.77
0 0.
00無
無
實
踐大
學會
統系
畢
利挺國際投資有限公司董事長
無
無
無
獨立
董事
台
灣 馮
和治
男
105.6.7
三年
105.6.7
1,68
70.
001,
687
0.00
0 0.
00無
無
中原大學建築系畢
無
無
無
無
獨立
董事
台
灣 楊
儲明
男
105.6.7
三年
105.6.7
140,
758
0.03
140,
758
0.03
2,44
9 0.
00無
無
逢甲大學建築系畢
無
無
無
無
監察
人
台灣
京
殿堂
實業
(股)公
司
代表
人:陳
俊同
男
105.6.7
三年
105.6.7
2,94
0,09
40.
672,
940,
094
0.67
0 0.
00無
無
水林
初中
畢
無
無
無
無
監察
人
台灣
世
貿資
產服
務有
限公
司
代表
人:李
國靖
男
105.6.7
三年
105.6.7
1,05
5,20
80.
241,
055,
208
0.24
0 0.
00無
無
中原
大學
土木
系畢
無
無
無
無
10
-
(1)法人股東之主要股東
法人股東名稱 法人股東之主要股東
創世紀顧問(股)公司 陳世銘66.10%、姚振芳33.90%
鼎揚國際(股)公司 沈祥麟20.00%、沈宇庭10.00%、張天立30.00%、謝佳伶40.00%
京殿堂實業(股)公司 盧小瑛43.60%、馮先達15.41%
長富資產管理顧問(股)公司 徐貴雀40.00%、馮樹廷10.00%、馮樹涵10.00%
富懋資產顧問(股)公司 鄭雲10.00%、張明揚40.00%、張庭禕25.00%、張珈綾25.00%
世貿資產服務有限公司 張宗銘20%
榮元(股)公司 盧育充21.74%、盧碧珍32.61%、盧碧玲43.48%
千福開發(股)公司 楊飛龍19.26%
(2)表(1)法人股東之主要股東為法人者其主要股東：無。 (3)董事及監察人資料
條件
姓名
是否具有五年以上工作經驗
及下列專業資格
符合獨立性情形
兼任其
他公開
發行公
司獨立
董事家
數
商務、法務、財
務、會計或公司
業務所須相關
科系之公私立
大專院校講師
以上
法官、檢察官、
律師、會計師或
其他與公司業
務所需之國家
考試及格領有
證書之專門職
業及技術人員
商 務 、 法
務、財務、
會 計 或 公
司 業 務 所
須 之 工 作
經驗
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
董事：陳世銘 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ -
董事：馮先勉 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ -
董事：張玉貞 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ -
董事：楊飛龍 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ -
董事：楊海杰 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ -
董事：盧育充 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ -
董事：鄭雲 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ -
獨立董事：馮和治 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ -
獨立董事：楊儲明 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ -
監察人：陳俊同 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ -
監察人：李國靖 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ -
11
-
註：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“”。 1.非為公司或其關係企業之受僱人。2. 非公司之關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事者，不在此
限)。3. 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。4. 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬。5. 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監
察人或受僱人。6. 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。7. 非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合
夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。但依股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法第七條履行職權之薪資報酬委員會成員，不在此限。
8.未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。9.未有公司法第 30 條各款情事之一。10.未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。
(二)總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料 基準日:107 年 04 月 14 日
職稱 國籍 姓名 性別 選(就)
任日期
持有股份 配偶、未成年子女
持有股份
利用他人名義持
有股份 主要經（學）歷
目前兼任其他
公司之職務
具配偶或二
親等以內關
係之經理人
股數 持股
比率%股數
持股
比率%股數
持股
比率%職稱 姓名 關係
總經理 台灣 馮先勉 男 84.06.20 1,620,000 0.37 0 0.00 無 無政治大學
地政博士
德宏創業投資(股)
公司監察人代表人無 無 無
協理 台灣 楊飛龍 男 106.07.04 1,537,706 0.35 63,687 0.01 7,688,000 1.75
台灣大學
工程科學及海洋
工程學系博士
千福開發(股)公司 無 無 無
經理 台灣 徐保義 男 83.10.01 52,872 0.01 415 0.00 無 無逢甲大學
建築系 無 無 無 無
經理 台灣 程 慈 男 86.10.01 39,520 0.01 0 0.00 無 無東吳大學
法律系 無 無 無 無
財務
主管 台灣
吳孝彬
(註) 男 106.11.09 0 0 0 0.00 無 無
銘傳大學
財務金融系 無 無 無 無
會計
主管 台灣 林家正 男 94.10.01 89,604 0.02 0 0.00 無 無
台灣科技大學
財金所 EMBA 無 無 無 無
註：吳孝彬已於 106 年 11 月 09 日就任。
12
-
(三)最
近年度支付董事(含
獨立董事)、
監察人、總經理及副總經理之酬金
(1)董
事(含
獨立
董事
)之
酬金
單位
：新台
幣千
元
職稱
姓
名
董事
酬金
A、
B、 C
及D等
四項
總額
占稅後
純益
之比例
兼任
員工領
取相
關酬
金
A、B、
C、D、
E、F及
G等
七項
總額占
稅後
純益之
比例
有無
領取
來自
子公
司以
外轉
投資
事業
酬金
報酬
(A)
退職
退休金
(B)
董事
酬勞
(C)
業務
執行
費用
(D)
薪資
、獎金
及
特支
費等
(E)
退職
退休
金(F
) 員
工酬
勞(G
)
本 公 司
財務
報告
內所
有公
司
本 公 司
財務
報告
內所
有公
司
本 公 司
財務
報告
內所
有公
司
本 公 司
財務
報告
內所
有公
司
本 公 司
財務
報告
內所
有公
司
本 公 司
財務
報告
內所
有公
司
本 公 司
財務
報告
內所
有公
司
本公
司財務報告內
所有公司
本 公 司
財務
報告
內所
有公
司
現金
金額
股票
金額
現金
金額
股票
金額
董事長
創世
紀顧
問(股
)公司
代表
人:陳
世銘
0
0 0
0318
318
1212
0.61
0.61
00
00
00
00
0.61
0.61
0
副董事長 長
富資
產管
理顧
問(股
)公司
代表
人:馮
先勉
0
0 0
0318
318
1212
0.61
0.61
1,444
1,444
00
00
00
3.27
3.27
0
董事
鼎揚
國際
(股)公
司
代表
人:張
玉貞
0
0 0
0318
318
99
0.60
0.60
3,298
3,298
00
00
00
6.67
6.67
0
董事
楊海
杰
0 0
00
318
318
66
0.60
0.60
00
00
00
00
0.60
0.60
0
董事
榮元(股
)公司
代表人:盧
育充
0 0
00
318
318
1212
0.61
0.61
00
00
00
00
0.61
0.61
0
董事
千福
開發
(股)公
司
代表
人:楊
飛龍
0
0 0
0318
318
1212
0.61
0.61
906
906
00
00
00
2.28
2.28
0
董事
富懋
資產
顧問
(股)公
司
代表
人:鄭
雲
0 0
00
318
318
1212
0.61
0.61
00
00
00
00
0.61
0.61
0
獨立董事 馮和治
0 0
00
00
1212
0.02
0.02
00
00
00
00
0.02
0.02
0
獨立董事 楊儲明
0 0
00
00
1212
0.02
0.02
00
00
00
00
0.02
0.02
0
合
計
0 0
00
2,226
2,226
9999
4.29
4.29
5,648
5,648
00
00
00
14.69
14.69
0
*除上表揭露外，最近年度公司董事為財務報告內所有公司提供服務(如擔任非屬員工之顧問等)領取之酬金：
無此
情事
。
13
-
給付
本公司各個董事酬金級距
董事姓名
前四項酬金總額
(A+B
+C+D
) 前七項酬金總額
(A+B
+C+D
+E+F
+G)
本公司
財務報告內所有公司
本公司
財務報告內所有公司
低於
2,00
0,00
0元
創世
紀顧
問(股
)公
司代
表
人:陳
世銘
、長
富資
產管
理
顧問
(股
)公
司代
表人
:馮
先
勉、鼎揚國際(股
)公司代表
人:張
玉貞
、楊
海杰
、榮
元
(股
)公
司代
表人
:盧
育充
、
千福
開發
(股
)公
司代
表人
:
楊飛龍、富懋資產顧問(股
)
公司
代表
人:鄭
雲、
馮和
治、楊儲明
創世
紀顧
問(股
)公
司代
表
人:陳
世銘
、長
富資
產管
理
顧問
(股
)公
司代
表人
:馮
先
勉、鼎揚國際(股
)公司代表
人:張
玉貞
、楊
海杰
、榮
元
(股
)公
司代
表人
:盧
育充
、
千福
開發
(股
)公
司代
表人
:
楊飛龍、富懋資產顧問(股
)
公司
代表
人:鄭
雲、
馮和
治、楊儲明
創世
紀顧
問(股
)公
司代
表
人:陳
世銘
、長
富資
產管
理
顧問
(股
)公
司代
表人
:馮
先
勉、楊海杰、榮元(股
)公司
代表
人:盧
育充
、千
福開
發
(股
)公
司代
表人
:楊
飛龍
、
富懋
資產
顧問
(股
)公
司代
表人
:鄭
雲、
馮和
治、
楊儲
明
創世
紀顧
問(股
)公
司代
表
人:陳
世銘
、長
富資
產管
理
顧問
(股
)公
司代
表人
:馮
先
勉、楊海杰、榮元(股
)公司
代表
人:盧
育充
、千
福開
發
(股
)公
司代
表人
:楊
飛龍
、
富懋
資產
顧問
(股
)公
司代
表人
:鄭
雲、
馮和
治、
楊儲
明
2,00
0,00
0元（含）～
5,00
0,00
0元（不含）
無
無
鼎揚
國際
(股
)公
司代
表人
:
張玉
貞
鼎揚
國際
(股
)公
司代
表人
:
張玉
貞
5,00
0,00
0元（含）～
10,0
00,0
00元（不含）
無
無
無
無
10,0
00,0
00元（含）～
15,0
00,0
00元（不含）
無無
無無
15,0
00,0
00元（含）～
30,0
00,0
00元（不含）
無無
無無
30,0
00,0
00元（含）～
50,0
00,0
00元（不含）
無無
無無
50,0
00,0
00元（含）～
100,
000,
000元（不含）
無無
無無
100,
000,
000元以上
無
無無
無
總計
9 9
9 9
*除上表揭露外，最近年度公司董事為財務報告內所有公司提供服務(如擔任非屬員工之顧問等)領取之酬金：
無此
情事
。
14
-
(2)監
察人
之酬
金 單
位：新台幣千元
職稱
姓名
監察人酬金
A、
B及
C等三項
總額占稅後純益
之比例
有無領取
來自子公
司以外轉
投資事業
酬金
報酬
(A)
酬勞
(B)
業務執行費用
(C)
本公司
財務報
告內所
有公司
本公司
財務報
告內所
有公司
本公司
財務報
告內所
有公司
本公司
財務報
告內所
有公司
監察人
京殿堂實業(股
)公司
代表人:陳
俊同
00
318
318
12
12
0.61
0.61
0
監察人
世貿資產服務有限公司
代表人:李
國靖
00
318
318
132
132
0.83
0.83
0
合 計
00
636
636
144
144
1.44
1.44
0
給付本公司各個監察人酬金級距
監察人姓名
前三項酬金總額(A+B+C)
本公司
財務報告內所有公司
D
低於
2,000,000元
京殿堂實業(股
)公司代表人:陳
俊同、世貿資產服
務有限公司代表人:李
國靖
京殿堂實業(股
)公司代表人:陳
俊同、世貿資產服
務有限公司代表人:李
國靖
2,000,
000元（含）～5,000,000元（不含）
無無
5,000,
000元（含）～10,000,000
元（不含）
無無
10,000
,000
元（含）～15,000,000
元（不含）
無無
15,000
,000
元（含）～30,000,000
元（不含）
無無
30,000
,000
元（含）～50,000,000
元（不含）
無無
50,000
,000
元（含）～100,000,000元（不含）
無無
100,00
0,000元以上
無無
總計
22
15
-
(3)總
經理
及副
總經
理之
酬金
單位
：新台
幣千
元
職稱
姓名
薪資(A)
(註2)
退職退休金(B)
獎金及
特支費等等(C)
(註3)
員工
酬勞金
額
(D)
(註4)
A、B、
C及
D等
四項
總額占
稅後
純益
之比例（％
）(註
8)
有無
領取
來自
子公
司以
外轉
投資
事業
酬金
(註9)
本公
司
財務報
告內所
有公司
(註5)
本公司
財務報
告內所
有公司
(註5)
本公司
財務報
告內所
有公司
(註5)
本公
司
財務
報告內
所
有公司(註
5)
本公
司
財務
報告
內所
有公
司(註
5)現金
金額
股票
金額
現金
金額
股票
金額
副董
事長
兼總
經理
馮先
勉
3,032
3,032
0 0
1,410
1,410
300
0 300
0 8.73
8.73
0 副
總經
理
張玉
貞
(註10)
註 1：
總經理及
副總
經理姓
名應
分別
列示
，以
彙總
方式
揭露
各項
給付
金額
。若
董事
兼任
總經理或
副總
經理者
應填
列本表
及上
表「董
事(含
獨立董
事)
之酬金」
。
註 2：
係填列
最近年
度總
經理及
副總
經理薪
資、
職務加
給、
離職金
。
給付本公
司各
個總經
理及
副總
經理
酬金
級距
總
經理及
副總
經理姓
名
本公司
(註6)
財務報告
內所
有公司
(註7) E
低於
2,000,000元
馮
先勉
馮
先勉
2,000,000元
（含
）～
5,000,000
元（
不含
）
張玉
貞
張玉
貞
5,000,000元
（含
）～
10,000,000元
（不
含）
無
無
10,000,000
元（
含）
～15,000,000元
（不
含）
無
無
15,000,000
元（
含）
～30,000,000元
（不
含）
無
無
30,000,000
元（
含）
～50,000,000元
（不
含）
無
無
50,000,000
元（
含）
～100,000,000
元（
不含
）
無無
100,000,000元
以上
無
無
總計
2
2
16
-
註 3：
係填列
最近年
度總
經理及
副總
經理
各種
獎金
、獎
勵金
、車
馬費
、特
支費
、各
種津
貼、宿
舍、配
車等
實物提
供及
其他報
酬金
額。如
提供
房屋、
汽車及其
他交
通工具
或專
屬個人
之支
出時
，應
揭露
所提
供資
產之
性質
及成
本、
實際
或按公
平市
價設算
之租
金、油
資及
其他給
付。
另如配
有司
機者，請
附註
說明
公司
給付
該司
機之
相關
報酬，但
不計
入酬
金。另
依 IFRS 2「
股份
基礎
給付
」認
列之
薪資
費用，包括
取得
員工
認股
權憑
證、
限制員工
權利
新股及
參與
現金
增資
認購
股份
等，
亦應
計入
酬金
。
註 4：
係填列
最近年
度經
董事會
通過
分派
總經
理及
副總
經理
之員
工酬
勞金
額（
含股
票及
現金）
，若無
法預
估者則
按去
年實際
分派
金額比
例計
算今年
擬議分派
金額
，並另
應填
列附
表一
之三
。稅
後純
益係
指最
近年
度之
稅後
純益
；已
採用國際
財務
報導準
則者
，稅後
純益
係最近
年度
個體或
個別
財務報告
之稅
後純益
。
註 5：
應揭露
合併報
告內
所有公
司(包
括本公
司)給
付本司
總經
理及副
總經
理各項
酬金
之總額
。
註 6：
本公司
給付每
位總
經理及
副總
經理各
項酬
金總額
，於
所歸屬
級距
中揭露
總經
理及副
總經
理姓名
。
註 7：
應揭露
合併報
告內
所有公
司(包
括本公
司)給
付本公
司每
位總經
理及
副總經
理各
項酬金
總額
，於所
歸屬
級距中
揭露
總經理
及副
總經理
姓名
。
註 8：
稅後純
益係指
最近
年度之
稅後
純益；
已採
用國際
財務
報導準
則者
，稅後
純益
係指最
近年
度個體
或個
別財務
報告
之稅後
純益
。
註 9：
a.本欄
應明確
填列
公司總
經理
及副總
經理
領取來
自子
公司以
外轉
投資事
業相
關酬金
金額
。
b.公
司總
經理
及副
總經
理如
有領
取來
自子
公司
以外
轉投
資事
業相
關酬
金者
，應
將公
司總
經理
及副
總經
理於
子公
司以
外轉
投資
事業
所領
取之
酬
金，併入
酬金
級距表
E 欄
，並將
欄位
名稱改
為「
所有轉
投資
事業」
。
c.酬
金係
指本
公司
總經
理及
副總
經理
擔任
子公
司以
外轉
投資
事業
之董
事、
監察
人或
經理
人等
身分
所領
取之
報酬
、酬
勞（
包括
員工
、董
事及
監
察人酬勞
）及
業務執
行費
用等相
關酬
金。
註10
：張
玉貞
已於
107年
01月
01日
退休
。
＊本
表所
揭露
酬金內
容與
所得稅
法之
所得
概念
不同
，故
本表
目的
係作
為資
訊揭
露之
用，
不作
課稅之用
。
17
-
(4)分派員工酬勞之經理人姓名及分派情形： 107年4月30日
單位：新台幣千元
註1：張玉貞已於107年01月01日退休。
(四) 分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事、監察
人、總經理及副總經理酬金總額占個體財務報告稅後純益比例之分析並說明給
付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯
性。
(1) 支付本公司董事、監察人、總經理及副總經理酬金總額占個體財務報告稅後
純益比例之分析
單位：新台幣千元
項目
106年度 105年度
酬金總額 占稅後純益之比率 酬金總額 占稅後純益之比率
本公司 合併報表內
所有公司 本公司
合併報表內
所有公司 本公司
合併報表內
所有公司 本公司
合併報表內
所有公司
董事、監
察人、總
經理及副
總經理酬
金總額
8,755 8,755 16.12 16.12 4,865 4,865 -4.91% -4.91%
(2)給付酬金之政策、標準與組合：
1.董事及監察人酬勞係依公司章程規定估列並經董事會通過並報告股東常
會。
2.總經理及副總經理報酬依照本公司從業人員薪給管理要點核定之報酬支
給，獎金及員工酬勞則參考公司整體經營績效，並經董事會通過後進行分
配。
(3)訂定酬金之程序：
本公司董事會於100年12月間決議通過設置薪酬委員會以擬定董事、監察人、
職稱 姓名 股票金額
(新台幣千元)
現金金額
(新台幣千元)
總計
(新台幣千元)
總額占稅後純
益之比例（％）
經
理
人
總經理 馮先勉
0 0 0 0 %
副總經理(註1) 張玉貞
經理 程慈
經理 徐保義
財務主管 吳孝彬
會計主管 林家正
18
-
總經理及副總經理之酬金；而該委員會定期檢討董事、監察人、總經理及副
總經理績效評估與薪資報酬之政策制度、標準與結構。董事、監察人、總經
理及副總經理之酬金依本公司從業人員薪給管理要點擬訂後，另經本公司薪
酬委員會及董事會通過辦理。
(4)與經營績效及未來風險之關連性：
1.董事、監察人之報酬已充分考量本公司營運目標、財務狀況及董監職責。
2.總經理及副總經理報酬已充分考量其專業能力及公司營運與財務狀況，且
依高階主管人員考核其績效後，予以提撥發放。
3.本公司薪酬委員會定期評估董事、監察人、總經理及副總經理個人表現與
公司經營績效及未來風險之關連合理性，以決定其薪資報酬。
三、公司治理運作情形：
(一)董事會運作情形
董事會運作情形資訊
最近年度董事會開會 4 次，董事監察人出列席情形如下：
職稱 姓名 實際出(列)席次數
委託 出席次數
實際出(列)席率(%)
備註
董事長 創世紀顧問(股)公司 代表人：陳世銘
4 0 100.00%
副董事長 長富資產管理顧問(股)公司 代表人：馮先勉
4 0 100.00%
董事 鼎揚國際(股)公司 代表人：張玉貞
3 0 75.00%
董事 楊海杰 2 0 50.00%
董事 榮元(股)公司 代表人:盧育充
4 0 100.00%
董事 千褔開發(股)公司 代表人：楊飛龍
4 0 100.00%
董事 富懋資產顧問(股)公司 代表人：鄭雲
4 0 100.00%
獨立 董事
馮和治 4 0 100.00%
獨立 董事
楊儲明 4 0 100.00%
監察人 京殿堂實業(股)公司 代表人：陳俊同
4 0 100.00%
監察人 世貿資產服務有限公司 代表人：李國靖
4 0 100.00%
19
-
其他應記載事項：
一、 董事會之運作如有下列情形之一者，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及公司對獨立
董事意見之處理：
(一)證券交易法第 14 條之 3所列事項：無此情形。
(二)除前開事項外，其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項：無此情形。
二、董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形：無
此情形。
三、當年度及最近年度加強董事會職能之目標（例如設立審計委員會、提昇資訊透明度等）與執行情形評估：
(1) 加強董事會職能之目標 本公司董事會議事均依「公開發行公司董事會議事辦法」辦理，董事會於 95 年訂定董事會議事辦法且
經當年度股東常會同意通過，且依法令而進行修訂。另本公司為提升資訊透明度，於董事會召開後均即
時將重要決議登載於公開資訊觀測站。
(2) 執行情形評估 1.本公司秉持資訊透明的一貫態度，於董事會召開後均即時將重要決議登載於公開資訊觀測站，以維
護股東權益，提高投資人對公司之認同。
2.為加強董事本身職能，本公司定期安排講師於公司講課，且鼓勵董事自行進修，以符合董事進修時
數之要求。
四、董事會議案內容及後續處理情形：
董事會 議案內容及後續處理 證交法§14-3
所列事項 獨董持反對
或保留意見
第16屆 第5次
106.03.23
1.本公司民國105年度合併及個體財務報表業經編製完成 Ⅴ
2.召開106年股東常會 Ⅴ
3.本公司受理106年股東常會股東提案事宜 Ⅴ
4.本公司民國105年內部控制聲明書 Ⅴ
5.擬修訂本公司「資金貸與及背書保證作業程序」 Ⅴ
6.擬修訂本公司「取得或處分資產處理程序」 Ⅴ
7.評估本公司簽證會計師獨立性 Ⅴ
8.本公司與台北市文山區實踐段土地地主合建案 Ⅴ
9.擬續委任安永聯合會計師事務所辦理本公司民國106年度財務及稅務報表簽證，其擬更換查核簽證會計師案，暨受聘簽證會計師之獨立性評估案
Ⅴ
10.建議公司評估投保董監事責任險之可行案 Ⅴ
11.建議改善公司內控作業程序 Ⅴ
獨立董事意見：無。
公司對獨立董事意見之處理：無。
決議結果：全體出席董事同意通過。
董事會 議案內容及後續處理 證交法§14-3
所列事項 獨董持反對
或保留意見
第16屆 第6次
106.05.02
1.本公司民國 106 年第一季財務報表業經編製完成 Ⅴ
2.本公司 105 年度盈餘分配案 Ⅴ
3.本公司資本公積發放現金案 Ⅴ
4.本公司擬資金貸與持股 100%京匯開發(股)公司及君匯開發(股)公司案 Ⅴ
獨立董事意見：無。
公司對獨立董事意見之處理：無。
決議結果：全體出席董事同意通過。
20
-
董事會 議案內容及後續處理 證交法§14-3
所列事項
獨董持反對
或保留意見
第16屆 第7次
106.08.03
1.本公司民國106年上半年度財務報表業經編製完成 Ⅴ
2.本公司擬提供持股100%之子公司背書保證一案 Ⅴ
3.本公司擔任京匯開發股份有限公司向台北富邦銀行安和
分行辦理建築融資借款額度之連帶保證人，並出具融資期
間100%持有京匯公司股權支持函乙案
Ⅴ
4.本公司擔任君匯開發股份有限公司向台北富邦銀行安和
分行辦理建築融資借款額度之連帶保證人，並出具融資期
間100%持有君匯公司股權支持函乙案
Ⅴ
獨立董事意見：無。
公司對獨立董事意見之處理：無。
決議結果：全體出席董事同意通過。
董事會 議案內容及後續處理 證交法§14-3
所列事項 獨董持反對
或保留意見
第16屆 第8次
106.11.09
1.本公司民國106年前三季財務報表業經編製完成 Ⅴ
2.本公司擬資金貸與持股100%京匯開發(股)公司及君匯開發(股)公司案 Ⅴ
3.本公司擬對FA TI COMPANY LIMITED公司增加投資相關事宜 Ⅴ
4.擬調整本公司財務主管人事案 Ⅴ
5.本公司107年度稽核計劃 Ⅴ
6.本公司董事、監察人及經理人年度績效評估檢討作業案 Ⅴ
7.本公司民國106年度經理人年終獎金預計發放案 Ⅴ
8.討論本公司薪酬委員會民國107年之工作計劃案 Ⅴ
9.委任本公司薪資報酬委員會成員案 Ⅴ
獨立董事意見：無。
公司對獨立董事意見之處理：無。
決議結果：全體出席董事同意通過。
(二)審計委員會運作情形：不適用。
(三)監察人參與董事會運作情形
監察人參與董事會運作情形
最近年度董事會開會 4 次，監察人出列席情形如下：
職稱 姓名 實際列席次數 實際列席率(%) 備註
監察人 世貿資產服務有限公司
代表人：李國靖 4 100.00%
監察人 京殿堂實業(股)公司
代表人：陳俊同 4 100.00%
21
-
其他應記載事項：
一、監察人之組成及職責：
(一) 監察人與公司員工及股東之溝通情形：監察人認為必要時與員工及股東直接連絡對談。
(二)監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形： 1.稽核主管於稽核項目完成之次月向監察人提報稽核報告，監察人並無反對意見2.稽核主管列席公司定期性董事會並做稽核業務報告，監察人並無反對意見3.監察人與會計師溝通情形：會計師於年度查核工作期間及完成後，就所規劃之查核範圍及時間、以及重大查核發現(包括查核過程中所辨認之內部控制顯著缺失與年度查核中對本公司之關鍵查核事項進行適當之溝通及討論。
二、監察人列席董事會如有陳述意見，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議
結果以及公司對監察人陳述意見之處理：無。
22
-
(四)公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
評估項目
運作情形(註1) 與上市上
櫃公司治
理實務守
則差異情
形及原因
是 否 摘要說明
一、 公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」
訂定並揭露公司治理
實務守則？
V 符合
二、 公司股權結構及股東
權益
(一)公司是否訂定內部作
業程序處理股東建
議、疑義、糾紛及訴
訟事宜，並依程序實
施？
(二) 公司是否掌握實際控
制公司之主要股東及
主要股東之最終控制
者名單？
(三) 公司是否建立、執行
與關係企業間之風險
控管及防火牆機制？
(四) 公司是否訂定內部規
範，禁止公司內部人
利用市場上未公開資
訊買賣有價證券？
V
V
V
V
(一) 本公司已設有股務單位、專責發言人及電子
郵件信箱，處理股東建議或糾紛等問題。並
於企業網站提供申訴與提議功能。
http://www.keetai.com.tw
(二) 本公司已設有股務單位並透過股務代理機
構，能隨時掌握實際控制公司之主要股東及
主要股東之最終控制者名單。且與主要股東
保持密切聯繫，並依規定揭露主要股東及主
要股東之最終控制者之持股情形。
(三) 本公司關係企業的資產財務及會計皆獨立
運作，設有稽核人員獨立審查；另本公司根
據如「資金貸與及背書保證作業程序」
及「取得或處分資產處理程序」等內部相關
辦法建立適當風險控管機制及防火牆等相
關管理作業規範及內控作業依據，以利遵循
及監理。
(四) 本公司已訂定「董事、監察人及經理人之道
德行為準則」及「內部重大資訊處理及防範
內線交易作業程序」以利遵循並公佈於企業
網站。
(一)符合
(二)符合
(三)符合
(四)符合
三、董事會之組成及職責
(一) 董事會是否就成員組
成擬訂多元化方針及
落實執行？
V (一) 本公司董事之選任，除專業背景（如營建、
會計、產業、財務）、專業技能及產業經歷
等的考量外更重視董事會之組織力、行動力
及執行力。董事會成員普遍已具備執行職務
所必須之知識、經驗、技能、素養及智慧。
(一)符合
23
本公司董事會通過訂定「公司治理實務守則」並
揭露於公開資訊觀測站及企業網站。
-
評估項目
運作情形(註1) 與上市上
櫃公司治
理實務守
則差異情
形及原因
是 否 摘要說明
(二) 公司除依法設置薪資
報酬委員會及審計委
員會外，是否自願設
置其他各類功能性委
員會？
(三) 公司是否訂定董事會
績效評估辦法及其評
估方式，每年並定期
進行績效評估？
(四) 公司是否定期評估簽
證會計師獨立性？
V
V
V
(二)本公司目前設置薪資報酬委員會，且為落實
公司治理，已於104年修改公司章程加入獨
立董事並於105年股東會改選，並設置其他
各類功能性委員會。
(三)擬於107年訂定董事會績效評估辦法及其評
估方式，並每年定期進行績效評估。
(四)本公司之簽證會計師，聘任或續任時，每年
由會計師出具獨立聲明書，且經會計服務部
及稽核共同評估該事務所之專業性及獨立
性後提報董事會，於107年3月22日董事會通
過評估，請參閱第27、28頁(附表一)。
(二)符合
(三)符合
(四)符合
四、 上市上櫃公司是否設置公司治理專（兼）職
單位或人員負責公司
治理相關事務（包括但
不限於提供董事、監察
人執行業務所需資
料、依法辦理董事會及
股東會之會議相關事
宜、辦理公司登記及變
更登記、製作董事會及
股東會議事錄等）？
V 本公司由會計服務部兼職公司治理等相關事務，
除辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東
會議事錄等外，亦與董監事保持良好聯絡，提供
董監事執行業務所需資料，並依法辦理董事會及
股東會之會議相關事宜。
符合
五、 公司是否建立與利害關係人（包括但不限於
股東、員工、客戶及供
應商等）溝通管道，及
於公司網站設置利害
關係人專區，並妥適回
應利害關係人所關切
之重要企業社會責任
議題？
V 本公司除已設立主要發言人一位及代理發言人
二位以回應利害關係人的需求外，並指定相關單
位負責蒐集及揭露公司資訊，相關資訊業已揭露
於本公司企業網站。並有聯絡方式及設有申訴與
提議功能之電子郵件信箱。已於104年底在公司
網站設置利害關係人專區，以回應利害關係人所
關切之重要企業社會責任等相關議題。
符合
六、 公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東
會事務？
V 本公司遵循法令規定、保障股東權益委任專業股
務代辦機構中國信託代理部辦理股東會事務。
符合
24
-
評估項目
運作情形(註1) 與上市上
櫃公司治
理實務守
則差異情
形及原因
是 否 摘要說明
七、資訊公開
(一) 公司是否架設網站，
揭露財務業務及公司
治理資訊？
(二) 公司是否採行其他資
訊揭露之方式（如架
設英文網站、指定專
人負責公司資訊之蒐
集及揭露、落實發言
人制度、法人說明會
過程放置公司網站
等）？
V
V
(一)本公司已架設企業網站，揭露財務、業務、
公司治理等其他資訊。
(二)本公司企業網站以中文版本為主，並由相關
單位負責資訊之蒐集及揭露。並設有發言人
及代理發言人，落實發言人制度。並將於適
當時機舉辦法人說明會後放置公司網站。
(一)符合
(二)符合
八、 公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作
情形之重要資訊（包括
但不限於員工權益、僱
員關懷、投資者關係、
供應商關係、利害關係
人之權利、董事及監察
人進修之情形、風險管
理政策及風險衡量標
準之執行情形、客戶政
策之執行情形、公司為
董事及監察人購買責
任保險之情形等）？
V
1.員工權益：本公司除依法成立職工福利委員會
及勞工退休準備金監督委員會，統籌辦理職工
福利金及退休準備金之籌劃、提撥、保管、動
用及相關法令所規範之相關事宜外，並定期舉
辦勞資會議，作為勞方與公司間溝通的橋樑，
凡是政策之宣導、員工的心聲與輔導均採雙向
溝通式進行，對於員工各項權益的維護及福利
制度的執行，皆以法令規範為依據。
2.僱員關係：本公司相當注重員工的安全與身心
健康，於辦公室的設計裝潢方面，除考量防
震、防焰及隔音等因素，以提供員工最舒適安
全的工作環境外，進出口皆安裝門禁卡、保全
系統及監視器。同時，本公司亦相當注重辦公
環境之清潔，定期進行清掃及消毒工作，提升
工作環境品質。
3.投資者關係：為維護股東權益，使投資大眾便
於瞭解公司之經營狀況，本公司架設『投資人
專區』及『公司治理專區』於本公司網站，除
可於公開資訊觀測站查詢外，提供投資人另一
選擇。
4.供應商關係：本公司係屬建築業，其進貨對象
皆為營造商及土地出售者，且因本公司已深耕
大台北地區三十餘年，對優質地段之土地及房
屋市場行情與特性皆能充份掌握，並與地主採
合建分售、合建分屋等方式取得具開發潛力之
土地，皆與之建立起密切合作夥伴關係，創造
更豐盛及長遠業績目標。
符合
25
-
評估項目
運作情形(註1) 與上市上
櫃公司治
理實務守
則差異情
形及原因
是 否 摘要說明
5.利害關係人之權利：本公司除有發言人及代理
發言人外，亦在本公司網頁上架設『利害關係
人專區』，另有本公司股務代理機構「中國信
託商業銀行代理部」處理股東及本公司利害關
係人之相關問題及建議事項等，若涉及法律問
題，則本公司聘有律師顧問或法務人員進行處
理，以維護利害關係人權益。
6.
7.風險管理政策及風險衡量標準之執行情形：本
公司董事會指示需定期於董事會進行報告
外，另外由總經理執行董事會之決策及協調各
部門間之互動及溝通，以期能夠將風險降至最
低，各部門主管依其職掌所營業務平日視外在
環境改變進行風險調整因應對策，進而向總經
理報告執行成效，相關組織架構及各部門所營
業務及職權範圍已放置於本公司網站『公司治
理』專區以供查詢。
8.客戶政策之執行情形：產品保固及提供售後服
務。
9.董事及監察人購買責任保險之情形：已於106
年度投保董監責任保險。
九、請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善
情形，及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。
(一)依據106年度第三屆公司治理評鑑結果，已改善情形如下：
項次 評鑑指標 改善情形
1 公司年報是否揭露前一年度股東常會決
議事項之執行情形？
本公司已於106年度股東會年報中揭露股東常會決
議事項之執行情形。
2 公司是否為其全體董事及監察人投保董
監責任保險，並提董事會報告？
本公司已於106年度投保董監責任保險。
3 公司年報及網站是否揭露主要股東名
單，包含股權比例達百分之五以上之股東
或股權比例占前十名之股東名稱、持股數
額及比例？
本公司已於公司網站新增揭露主要股東名單，包含
股權比例達百分之五以上之股東或股權比例占前十
名之股東名稱、持股數額及比例。
26
董事及監察人進修之情形：依臺灣的交易所
(股)公司「上市上櫃公司董事、監察人進修推
行要點」規定辦理，目前已有聘請專業人員針
對公司治理，對董事、監察人進行進修；本公
司不定期提供相關進修資訊給予參考。請參閱
第28、29頁(附表二)。
-
評估項目
運作情形(註1) 與上市上
櫃公司治
理實務守
則差異情
形及原因
是 否 摘要說明
(二)依據106年度第三屆公司治理評鑑結果，就尚未改善者提出優先加強事項與措施如下：
項次 評鑑指標 改善情形
1 公司是否於年報詳實揭露獨立董事對於
董事會重大議案之意見，及公司對獨立
董事意見之處理？
本公司已將106年度董事會議案內容、獨立董事意見
及公司後續處理揭露於年報中。
註1：運作情形不論勾選｢是｣或｢否｣，均應於摘要說明欄位敘明。
註2：所稱公司治理自評報告，係指依據公司治理自評項目，由公司自行評估並說明，各自評項
目中目前公司運作及執行情形之報告。
(附表一)評估簽證會計師獨立性之程序如下：
會計師獨立性評估程序
是否
符合
獨立性
1.會計師事務所之審計服務小組成員及其家屬，與本公司間是否未有直接財務利益或重
大間接財務利益？是
2.會計師事務所其他共同執業會計師及其家屬，與本公司間是否未有直接財務利益或重
大間接財務利益？是
3.會計師事務所及事務所關係企業與本公司間是否未有直接財務利益或重大間接財務
利益？是
4.本公司對擔任審計工作之會計師事務所或事務所關係企業之融資或保證，是否係基於
正常商業行為下所進行？是
5.本公司對審計服務小組成員及其家屬，所提供之融資或保證，是否係基於正常商業行
為下所進行？
是
6.事務所、事務所關係企業及審計服務小組成員存放於本公司之存款，是否係基於正常
商業行為下所進行？
是
7.本公司與事務所、事務所關係企業及審計服務小組成員間，是否未有相互融資或保證
行為？是
8.事務所、事務所關係企業及審計服務小組成員與本公司或本公司之董監事、經理人
間，是否未有密切之商業關係？
是
9.本公司是否係基於正常商業行為下，出售商品或提供勞務予事務所、事務所關係企業
或審計服務小組成員？
是
10.審計服務小組成員之家屬是否無擔任本公司之董監事、經理人或對審計工作有直接
且重大影響之職務，或於審計期間曾任前述職務者？是
11.審計服務小組成員之近親是否無擔任本公司之董監事、經理人或對審計工作有直接
且重大影響之職務，或於審計期間曾任前述職務者？
是
12.事務所或審計服務小組成員是否無擔任本公司之董監事、經理人或對審計工作有直
接且重大影響之職務？
是
27
-
會計師獨立性評估程序
是否
符合
獨立性
13.如有審計服務小組成員、會計師或事務所卸任會計師，受聘於本公司，請判斷影響
會計師獨立性之程度是
14.是否無已知審計服務小組成員將於未來期間受聘於本公司之情事？ 是
15.會計師事務所、事務所關係企業之會計師或員工，是否無提供本公司董監事、經理
人或相當職務之服務？是
16.本公司對審計服務小組成員之禮物餽贈或特別優惠，是否係屬正常社交禮俗或商業
習慣之行為，且價值並非重大及無任何動機或意圖影響專業決策或獲取屬保密之資
訊？
是
17.會計師擔任本公司之主辦會計師是否不超過七年，且輪調後至少須間隔二年方得回
任？是
18.詢問會計師對本公司所提供之非審計業務明細，及其對獨立性之影響？ 是
19.取得會計師之致審計委員會(或同等治理機構，若無審計委員會)的獨立性聲明書。 是
(附表二)本公司之董事及監察人進修之情形如下：
職 稱 姓 名 進修
日期 課程名稱
進修
時數
董事長 陳世銘
99/5/12
100/7/29
102/5/1
103/7/10
104/4/14
106/3/23
證券交易法下公司與董監之義務與責任
企業採用IFRS負責人宣導會
上市公司獨立董事職能座談會
103年度上市公司內部人股權交易法律遵循宣導說明
公司治理論壇-開啟企業未來競爭力:企業社會責任(CSR)
公司治理－董監事(含獨立董事)之職權與義務
3
3
3
3
3
3
董事兼總經理 馮先勉 99/5/12
106/3/23
證券交易法下公司與董監之義務與責任
公司治理－董監事(含獨立董事)之職權與義務
3
3
董事兼副總經理(註) 張玉貞 106/3/23 公司治理－董監事(含獨立董事)之職權與義務 3
法人董事代表 鄭 雲 99/5/12
106/3/23
證券交易法下公司與董監之義務與責任
公司治理－董監事(含獨立董事)之職權與義務
3
3
法人董事代表 陳俊同 99/5/12
106/3/23
證券交易法下公司與董監之義務與責任
公司治理－董監事(含獨立董事)之職權與義務
3
3
法人董事代表 盧育充
102/5/28
103/7/10
106/3/23
102年上市公司獨立董事職能座談會
103年度上市公司內部人股權交易法律遵循宣導說明
公司治理－董監事(含獨立董事)之職權與義務
3
3
3
法人董事代表 楊飛龍 106/3/23 公司治理－董監事(含獨立董事)之職權與義務 3
董事 楊海杰 106/3/23 公司治理－董監事(含獨立董事)之職權與義務 3
獨立董事 馮和治 106/3/23 公司治理－董監事(含獨立董事)之職權與義務 3
獨立董事 楊儲明 106/3/23 公司治理－董監事(含獨立董事)之職權與義務 3
28
-
職 稱 姓 名 進修
日期 課程名稱
進修
時數
監察人 李國靖
99/5/12
102/5/8
103/7/16
104/8/21
106/3/23
證券交易法下公司與董監之義務與責任
102年上市公司獨立董事職能座談會
103年度上市公司內部人股權交易法律遵循宣導說明
企業社會責任系列之「從法規要求到取財之道」
公司治理－董監事(含獨立董事)之職權與義務
3
3
3
3
3
職 稱 姓 名 進修日期 課程名稱 進修
時數
會計主管 林家正 106/08/30
106/11/01
106/12/01
106/12/07
美國與我國證券交易監理最新實務現況及法律責任重點彙析
經濟犯罪中「共同正犯」、「教唆犯」及幫助犯等之法律責任
與案例解析
「企業併購」之法遵議題與相關法律責任探討
財報不實之主要類型與查核實務-以法律責任為中心
3
3
3
3
稽核主管 陳秀美 106/10/27
106/11/30
合約管理執行與稽核實務研習班
鑑識資料分析於舞弊稽核及調查應用研習班
6
6
稽核代理人 林家正 106/08/30
106/11/01
106/11/21
106/12/01
企業內部控制制度在職訓練研習班~美國與我國證券交易監理
最新實務現況及法律責任重點彙析
企業內部控制制度在職訓練研習班~經濟犯罪中，共同正犯、
教唆犯及幫助犯等之法律責任與案例解析
企業內部控制制度在職訓練研習班~公司秘書制度暨公司法全
盤修正下之公司治理新制探討
企業內部控制制度在職訓練研習班~企業併購之法遵議題與相
關法律責任探討
3
3
3
3
29
註:張玉貞已於107年01月01日退休。
本公司之會計主管及稽核主管進修之情形如下：
-
(五)公司如有設置薪資報酬委員會者，應揭露其組成、職責及運作情形：
(1)第三屆薪資報酬委員會成員資料
身
分
別
（註 1）
條
件
姓
名
是否具有五年以上工作經驗 及下列專業資格 符合獨立性情形（註 2） 兼任其
他公開
發行公
司薪資
報酬委
員會成
員家數
備
註
商務、法務、財務、會計或公司業務所需相關料系之公私立大專院校講師以上
法官、檢察官、律師、會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員
具 有 商務 、 法務 、 財務、會計或 公 司業 務 所需 之 工作經驗
1 2 3 4 5 6 7 8
召集人 楊儲明(註 3) v v v v v v v v v 無
委員 黃威洲 v v v v v v v v v 無
委員 韓千山 v v v v v v v v v 無
委員 李國光(註 4) v v v v v v v v v 無 註 1：身分別請填列係為董事、獨立董事或其他。
註 2：各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“”。 （1） 非為公司或其關係企業之受僱人。（2） 非公司或其關係企業之董事、監察人。但如為公司或其母公司、子公司依本法或當地國法令設置之獨立
董事者，不在此限。
（3） 非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。
（4） 非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或三親等以內直系血親。（5） 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股
東之董事、監察人或受僱人。
（6） 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。
（7） 非為公司或其關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。
（8） 未有公司法第 30 條各款情事之一。註 3：楊儲明於 106 年 11 月 09 日新任。
註 4；李國光於 106 年 11 月 09 日卸任。
30
-
(2)薪資報酬委員會運作情形資訊
一、本公司之薪資報酬委員會委員計三人。
二、第二屆委員任期:102 年 8 月 1 日至 105 年 6 月 11 日。
第三屆委員任期:105 年 8 月 4 日至 108 年 6 月 6 日。
最近年度薪資報酬委員會開會二次 (Ａ)，委員資格及出席情形如下：
職稱 姓名 實際出席
次數(Ｂ)
委託出席
次數
實際出席率(%)
(Ｂ/Ａ)(註)
備註
召集人 楊儲明 0 0 0% 106.11.09 新任
委員 黃威洲 2 0 100.00%
委員 韓千山 2 0 100.00%
委員 李國光 2 0 100.00% 106.11.09 卸任
其他應記載事項：
一、董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決
議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理(如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之
建議，應敘明其差異情形及原因):無。
二、薪資報酬委員會之�