A

WO/GA/49/3 باإلنكليزيةاألصل: 2017 أغسطس 2التاريخ:

الجمعية العامة للويبو

الدورة التاسعة واألربعون )الدورة العادية الثالثة والعشرون(2017 أكتوبر 11 إلى 2جنيف، من

التقرير السنوي لمدير شعبة الرقابة الداخلية

من إعداد األمانة

تحتوي هذه الوثيقة على "التقرير السنوي لمدير شعبة.1 ( الذي طرح علىWO/PBC/27/4الرقابة الداخلية" )الوثيقة

لجنة الويبو للبرنامج والميزانية )اللجنة( في دورتها السابعة(.2017 سبتمبر 15 إلى 11والعشرين )من

وترد أية قرارات للجنة بشأن تلك الوثيقة في "قائمة.2 القرارات التي اتخذتها لجنة البرنامج والميزانية"

(.A/57/5 )الوثيقة ]تلي ذلك الوثيقةWO/PBC/27/4]

A

WO/PBC/27/4األصل: باإلنكليزية2017 يوليو 2التاريخ:

البرنامج والميزانيةلجنة

والعشرونبعةالدورة السا2017 سبتمبر 15 إلى 11جنيف، من

التقرير السنوي لمدير شعبة الرقابة الداخلية

من إعداد األمانة

من ميثاق الرقابة الداخلية، يقدم مدير شعبة44وفقا للفقرة .1 الرقابة الداخلية تقريرا سنويا موجزا إلى الجمعية العامة للويبو،

من خالل لجنة البرنامج والميزانية )اللجنة(. ويتناول التقرير السنوي لمحة عامة عن أنشطة الرقابة الداخلية التي أنجزت خالل

يونيو30 إلى 2016 يوليو 1الفترة المشمولة بالتقرير، أي من 2017.

وفيما يلي فقرة القرار المقترحة..2 أحاطت لجنة البرنامج.3

والميزانية علما بمضمون "التقرير السنوي لمدير شعبة الرقابة الداخلية"

(.WO/PBC/27/4 )الوثيقة ]يلي ذلك التقرير السنوي

لمدير شعبةالداخلية[ الرقابة

WO/PBC/27/43

التقرير السنوي لمدير شعبة الرقابة الداخلية2017 يونيو 30 إلى 2016 يوليو 1

قائمة المحتويات3................قائمة المختصرات المستخدمة في النص اإلنكليزي

4.........................................................معلومات أساسية4...........................................................مبادئ التخطيط4...........................................................المعايير المهنية

5.....................مسائل مهمة وتوصيات الرقابة العالية األولوية9...........................................................أنشطة التحقيق

12..........الحاالت التي رفض فيها تقديم معلومات أو مساعدات12...........................................وضع تنفيذ توصيات الرقابة

15............................تقييم الجودة الخارجي لوظيفة التحقيق15...........................العمل االستشاري والرقابي االستشاري

15..................................التعاون مع هيئات الرقابة الخارجية15......................التعاون مع أمين المظالم ومكتب األخالقيات

15.................................................أنشطة الرقابة األخرى16......................االستقاللية التشغيلية لشعبة الرقابة الداخلية

17............................................................موارد الرقابةالمرفقان

قائمة تقارير شعبة الرقابة الداخلية-المرفق األول قائمة باألنشطة االستشارية لشعبة-المرفق الثاني

الرقابة الداخلية

WO/PBC/27/44

قائمة المختصرات المستخدمة في النص اإلنكليزيAIMS

HRأنظمة إدارة المعلومات اإلدارية للموارد البشريةCDIPاللجنة المعنية بالتنمية والملكية الفكرية

CIIمؤتمر المحققين الدوليينERالنتائج المتوقعة

ERMإدارة المخاطر المؤسسيةEQAتقييم الجودة الخارجيFRRنظام الويبو المالي والئحته

HOIAرؤساء التدقيق الداخلي في المنظمات الدولية األوروبية المقر

HRMDإدارة الموارد البشريةIAOCاللجنة االستشارية المستقلة للرقابة

ICTتكنولوجيا المعلومات واالتصاالتIIAمعهد المدققين الداخليين

IOCميثاق الرقابة الداخليةIODشعبة التدقيق الداخلي

IPالملكية الفكريةISOالمنظمة الدولية لتوحيد المقاييس

ITتكنولوجيا المعلوماتJIUوحدة التفتيش المشتركة

MIRتقرير عن التورط اإلداريMIRISنظام معلومات سجالت مدريد الدولية

OIالتعليمات اإلداريةPBCلجنة البرنامج والميزانية

RIASممثلو دوائر التدقيق الداخليUNاألمم المتحدة

UNEGفريق األمم المتحدة المعني بالتقييمUNRISممثلو دوائر التحقيق في األمم المتحدةUPOVاالتحاد الدولي لحماية األصناف النباتية الجديدةWFPبرنامج األغذية العالمي

WIPOالمنظمة العالمية للملكية الفكرية

WO/PBC/27/45

معلومات أساسية الغرض من شعبة الويبو للرقابة الداخلية هو توفير رقابة داخلية.1

مستقلة وفعالة للويبو، وفقا لألحكام المنصوص عليها في ميثاقالرقابة الداخلية.

يقدم مدير شعبة الرقابة بأن 1ويقضي ميثاق الرقابة الداخلية.2 خالل الداخلية تقريرا سنويا موجزا إلى الجمعية العامة للويبو، من

لجنة البرنامج والميزانية. ويتناول التقرير السنوي لمحة عامة عن أنشطة الرقابة الداخلية التي أنجزت خالل الفترة المشمولة بالتقرير، بما في ذلك نطاق وأهداف هذه األنشطة والجدول

الزمني للعمل المنجز والتقدم المحرز في تنفيذ توصيات الرقابةالداخلية.

ووفقا لميثاق الرقابة الداخلية، قدمت إلى المدير العام واللجنة.3 االستشارية المستقلة للرقابة نسخة من مشروع التقرير السنوي لتقديم تعليقات عليه؛ وروعيت تلك التعليقات في النسخة النهائية

من التقرير.مبادئ التخطيط

راعت الشعبة العوامل التالية في وضع خطة عملها: تقييم.4 المخاطر ودراسة الجدوى واألثر في البلد ودورة الرقابة واآلراء

النقدية إلدارة الويبو والدول األعضاء والموارد المتاحة. وقبل وضع الصيغة النهائية لخطة العمل، قدم مشروع خطة الرقابة أيضا إلى اللجنة االستشارية المستقلة للرقابة الستعراضه وتقديم المشورة

)أ( من ميثاق الرقابة الداخلية.26بشأنه وفقا للفقرة وتحقيقا ألكبر قدر من التغطية الرقابية وتعظيما للفعالية في.5

الشعبة استخدام الموارد وتفاديا لالزدواجية في األنشطة، راعت أيضا العمل الذي أنجزته هيئات رقابة أخرى مثل المدقق الخارجي ووحدة التفتيش المشتركة فضال عن التقييمات التي طلبتها اللجنة

الفكرية. المعنية بالتنمية والملكية على جميع مديري البرامج2017 ووزعت خطة الرقابة لعام.6

وأتيحت لموظفي الويبو عبر الشبكة الداخلية للويبو. وأنجزت خطة وفقا للجدول الزمني المحدد وفي حدود الميزانية2016 عام

المخصصة.

من ميثاق الرقابة الداخلية.45 و44 انظر الفقرتين 1

WO/PBC/27/46

المعايير المهنية تلتزم شعبة الرقابة الداخلية في أنشطة التدقيق التي تجريها.7

باإلطار الدولي للممارسات المهنية الذي أصدره معهد المدققين الداخليين. وتسترشد الشعبة في أعمال التحقيق التي تجريها

بالمبادئ التوجيهية الموحدة والمبادئ التوجيهية للتحقيق التي أقرها مؤتمر المحققين الدوليين. وتمتثل الشعبة في أنشطة التقييم التي تجريها بالمعايير الدولية لممارسات التقييم كما حددها فريق األمم

بالتقييم. المتحدة المعني ،2016 أكتوبر 11وبعد استعراض ميثاق الرقابة الداخلية في .8

خضعت سياسة التحقيق ودليلها لمزيد من التعديالت كي يتماشيا 28مع ميثاق الرقابة الداخلية المعدل. واعتمدت الوثيقتان في

.2017فبراير وصدرت سياسة شعبة الرقابة الداخلية الخاصة بنشر التقارير.9

بعد معالجة التعليقات الواردة من2017 يونيو 7في األعضاء. الدول

مسائل مهمة وتوصيات الرقابة العالية األولوية يحتوي هذا الجزء على معلومات عن النتائج والتوصيات.10

الرئيسية ويعالج المخاطر العالية ذات األولوية المدرجة في تقارير الرقابة الداخلية )عمليات التدقيق والتقييم وتقارير اإلدارة( التي

صدرت خالل الفترة المشمولة بهذا التقرير. وتتعلق النتائج والتوصيات الرئيسية بالتقارير التالية الصادرة.11

:2رخالل الفترة المشمولة بهذا التقري(؛WIPO LEXقاعدة البيانات ويبو لكس ))أ(

إدارة المشاريع؛)ب(إدارة المخاطر المؤسسية؛)ج(إطار الويبو األخالقي؛)د(سجل مدريد؛)ه(كشف المرتبات؛)و(استعراض عملية الشراء وسياساته وإجراءاته؛)ز(

ترد قائمة التقارير في المرفق األول.2

WO/PBC/27/47

تقييم االتحاد الدولي لحماية األصناف النباتية الجديدة ))ح(UPOV؛)

: قواعد بيانات الويبو العالمية؛13البرنامج )ط(التصنيفات والمعايير الدولية؛ :12البرنامج )ي(تقرير عن التورط اإلداري في المطبعة؛)ك(تقرير عن التورط اإلداري في إجراءات التوظيف؛)ل( تقرير عن التورط اإلداري في استحقاقات إجازة زيارة)م(

.الوطن وحرصت الشعبة على التواصل مع اإلدارة بانتظام الستعراض.12

التوصيات المفتوحة ومتابعة وضع تنفيذها. وتعالج اإلدارة جميع التوصيات من خالل خطة عمل تحدد األنشطة المقترحة

والموظفين المسؤولين وأجل التنفيذ. وتدار التوصيات المفتوحةTeamCentraمن خالل نظام قاعدة بيانات الفرق المركزية )

l)©3.المتاح للشعبة وإدارة الويبو والمدققين الخارجيين التدقيق في قاعدة البيانات ويبو لكس

الحظت الشعبة وجود بعض المخاوف الجدية بشأن جودة.13 البيانات الواردة في قاعدة البيانات ويبو لكس. وقد تؤثر أخطاء

البيانات هذه، إن لم تصحح، على سمعة الويبو كمورد ألدوات مرجعية عالية الجودة للملكية الفكرية. وينبغي بذل جهد منتظم

ومحدد زمنيا لمعالجة شواغل جودة البيانات في قاعدة البيانات. وإن تطوير وظيفة موثوقة لمراقبة الجودة وإعداد إجراءات.14

تشغيل موحدة، سيتيحان الكشف المبكر عن أخطاء البياناتوتصحيحها وتحسين نوعية البيانات بوجه عام.

وينبغي تقييم احتياجات الموارد البشرية لفريق الويبو لكس.15بغية رفع قدرته بما يتماشى مع خطط العمل المقبل.

التدقيق في إدارة المشاريع أكد التدقيق على ضرورة إنشاء إطار إلدارة المشاريع في.16

الويبو يتسق مع ثقافة إدارة المشاريع وهيكل إدارة تكنولوجياالمعلومات القائم وإطار النتائج في المنظمة.

وهو برمجية مخصصةTeamMateهو أحد وحدات نظام © TeamCentral نظام 3 التوصيات لمهام الرقابة تضم وحدات مختلفة مثل وثائق عمل إلكترونية؛ ومتابعة

وتقييم المخاطر وتحديد الجدول الزمني.

WO/PBC/27/48

وعالوة على ذلك، فإن تحديد الهيكل التنظيمي األنسب لدعم.17 إطار إدارة المشروع، مثل مكتب إدارة المشاريع، وتحديد األدوار

والمسؤوليات الموكلة للجميع بوضوح، هي شروط أساسية إلدارةالمشاريع بفعالية وكفاءة على نطاق المنظمة.

وأخيرا، يعتمد نجاح إطار إدارة المشاريع واستدامته على.18 التواصل الفعال ووضع برنامج تدريب مؤسسي مصمم لتلبية

احتياجات الويبو، فضال عن تصميم نظم وأدوات مناسبة لدعم إدارةالمشاريع دعما كامال في الويبو.

التدقيق في إدارة المخاطر المؤسسية الحظت الشعبة أن تقدما كبير قد أحرز في وضع عملية رسمية.19

إلدارة المخاطر المؤسسية في الويبو منذ تضاعف الجهود.2014 عام

ويمكن تعزيز الدور الرقابي لوظيفة "خط الدفاع الثاني" للويبو.20 في تقييم فعالية الضوابط الداخلية من خالل توزيع المسؤوليات

رسميا من جانب فريق إدارة المخاطر. وخلصت الشعبة إلى ضرورة إجراء استعراض لجميع وثائق.21

إطار السياسة العامة للويبو مثل نظام الويبو المالي والئحته ونظام الموظفين والئحته والتعليمات اإلدارية بغية وضع قائمة جرد

بالضوابط. وينبغي عند تصميم نظم إدارة المخاطر المؤسسية للحصول.22

على معلومات الضوابط، إيالء اهتمام كاف لتسجيل خصائصالضوابط الداخلية.

32وأظهرت نتائج دراسة استقصائية معيارية أجريت في .23 منظمة من منظمات األمم المتحدة وغيرها من المنظمات الدولية

أن ممارسات إدارة المخاطر المؤسسية في الويبو تكافئ تلكالمتبعة في المنظمات األكثر إدراكا للمخاطر.

WO/PBC/27/49

استعراض إطار الويبو األخالقي وجد أن تصميم إطار الويبو األخالقي وبنيته مالئمان تماما من.24

حيث موضع الوحدات المؤسسية ومجموعة الضوابط والعمليات الداخلية ومجموعة القواعد واللوائح والسياسات والمبادئ

التوجيهية المتينة. وأظهر استقصاء أجري كجزء من هذه االستعراض أن تصميم إطار الويبو األخالقي وبنيته يتفقان مع المعايير المعمول بها في منظومة األمم المتحدة والمنظمات

األخرى. الدولية ومن بين فرص تعزيز إطار األخالقيات، أعطت الشعبة أولوية.25

عالية لوضع اختصاصات شاملة لمكتب األخالقيات واستكمال إعداد استراتيجيته. وينبغي إدراج المخاطر المتعلقة باألخالقيات في سجل المخاطر المؤسسية للمنظمة، وكذلك إعادة تقييم الموارد البشرية

والمالية لتمكين المكتب من تحقيق نتائجه المتوقعة. وعالوة على ذلك، فإن تكييف نوعية وتواتر التدريب ليوائم.26

احتياجات الويبو المحددة، وزيادة فعالية االتصال من شأنه أن يدعم اإلطار. ومن الضروري تحديث سياسة اإلفصاح المالي وسياسة

الحماية من االنتقام، بغية تعزيز اإلطار األخالقي.التدقيق في امتثال سجل مدريد

لقد شهد سجل مدريد بعض التغييرات الهامة في عملياته منذ.27 . وكان أهمها إطالق منصة جديدة لتكنولوجيا2016أوائل عام

المعلومات تحت اسم نظام معلومات سجالت مدريد الدولية في ، بعد جهود تنفيذ طالت لعدة سنوات. وشهدت هذه2016مارس

الفترة أيضا تغييرات في قيادات بعض المناصب الرئيسية فيسجل مدريد، فضال عن تغييرات في بنية المنظمة.

وبعد بدء تنفيذ نظام معلومات سجالت مدريد الدولية في.28 ، برزت مسائل عديدة في النظام الجديد أسهمت في2016مارس

مراكمة المعامالت التي ستتولى شعبة العمليات معالجتها. ولم يجهز تقرير رسمي عن إقفال المشاريع بعد بدء تشغيل النظام

الجديد، مما قد يؤثر على استخالص الدروس المستقاة لالستفادة منها في المشاريع المقبلة. وفوت مشروع النظام الجديد فرصة

سانحة لتمكين األتمتة الجزئية لبعض العمليات التي تنفذ حاليا خارجالنظام، مثل مراقبة الجودة وإصدار الشهادات.

ومن الضروري إعادة النظر في تخطيط الموارد البشرية.29 لشعبة العمليات بغية تحقيق توازن أفضل بين العقود الثابتة

والمرنة للموظفين بغية معالجة الممارسة الحالية التي يزيد فيها

WO/PBC/27/410

االعتماد على عقود مرنة ذات معدل دوران مرتفع نسبيا، مما يؤثرعلى قدرة شعبة العمليات على تحقيق الفعالية والكفاءة.

ويمكن إدخال مزيد من التحسينات على سجل مدريد عن.30 " وضع خطط طويلة األجل للتخفيف من المخاطر1طريق: "

المتعلقة باالعتماد الشديد على بعض الموظفين الرئيسيين الذين "2قد يؤدي غيابهم إلى تدهور نوعية الخدمات المقدمة؛ "

" وضمان تدريب3واستكمال عملية تعيين مدير لسجل مدريد؛ " الموظفين المشاركين في اختبار العينات ألغراض مراقبة الجودة

"4تدريبا كافيا في مبادئ المنظمة الدولية لتوحيد المقاييس؛ " وتماشي توثيق سير األعمال ودليل الفحص والوثائق التوجيهية

األخرى تماشيا كامال.استعراض كشف المرتبات

خلص االستعراض إلى أن الويبو نفذت بنجاح حزمة األجور.31 المنقحة لألمم المتحدة لموظفي الفئة الفنية والفئات العليا دون

انقطاع. ولم يكشف االستعراض الذي أجرته الشعبة على عينة من مرتبات الموظفين، تحريا للدقة، بعد تنفيذ الحزمة عن أي حاالت

شاذة. وفيما يخص العمليات التشغيلية لكشف المرتبات، تبين أن.32

بعض أنشطة المراقبة والعمليات اليدوية التي وضعت لتوفير الضمانات غير ضرورية؛ ومن ثم فإن العملية اإلجمالية إلعداد

الكشف ال تستفيد من وظائف المراقبة الفعالة المتاحة على أكمل.أنظمة إدارة المعلومات اإلدارية للموارد البشريةوجه في أداة

وقد يسهم رفع تخصص بعض العمليات التشغيلية وزيادة أتمتتها.33 في تعزيز الضوابط الرئيسية ومعالجة بعض المسائل النظامية؛

ومن شأن ضمان توافق العمليات التشغيلية مع القواعد واألنظمة والتعليمات الخاصة بكل منها ومواءمتها أن يزيد من كفاءة عمليات

كشف المرتبات وفعاليتها.استعراض عملية الشراء وسياساته وإجراءاته

على توصية لجنة التنسيق4وافقت جمعيات الدول األعضاء.34 التي طلبت فيها، من ضمن2016المقدمة في دورتها في عام

أمور أخرى، من "مدير شعبة الرقابة الداخلية استعراض سياسات الويبو وإجراءاتها الخاصة بالمشتريات عقب االستعراض الذي

)اقتراح تضمين جدول األعمال بندا تكميليا بعنوان "استعراضA/56/13 الوثيقة 4 )القرارات التي اتخذتهاWO/GA/48/15تقرير مكتب خدمات الرقابة الداخلية" و

لجنة الويبو للتنسيق(.

WO/PBC/27/411

يجريه المدير العام حاليا، بناء على توصية رئيسي الجمعية العامة ولجنة التنسيق، لضمان الوضوح والشفافية في عملية الشراء في الويبو، حتى يتسنى تقديم االستنتاجات أو التوصيات أو كلتيهما إلى

لجنة البرنامج والميزانية كي تنظر فيها الدول األعضاء". وبناء على تعليقات شعبة الرقابة الداخلية، وضعت إدارة الويبو.35

الصيغة النهائية للتغييرات على سياسات الشراء والنظام المالي والئحته. وتعرض التعديالت المقترحة على النظام المالي والئحته

على الدورتين المقبلتين للجنة البرنامج والميزانية والجمعية العامةللويبو للموافقة عليها.

مسائل أخرى – التدقيق المستمر أصدرت الشعبة ثالث مذكرات داخلية تلخص العمل المنجز.36

باستخدام تحليالت البيانات كجزء من أعمال التدقيق المستمر المنتظم؛ وأطلعت اإلدارة على نتائجها. وركزت هذه المذكرات

على الضوابط الداخلية في مجاالت اإلدارة المالية وإدارة المشتريات وإدارة السفر في النظام اإللكتروني، وإدارة معلومات

أنظمة إدارة المعلومات اإلدارية للمواردأداة الموظفين في البشرية.

وال تستخلص الشعبة توصيات رسمية استنادا إلى عمل التدقيق.37 المستمر الذي تضطلع به. ولكنها عقدت اجتماعا مع ممثلي اإلدارة من قطاع اإلدارة والتنظيم وقسم إدارة الموارد البشرية لمناقشة

المالحظات واالقتراحات التي قدمتها الشعبة. وبإمكان الشعبة اإلشارة إلى أن اإلدارة أعربت عن تقديرها.38

للمالحظات التي أبدتها، وقد رحبت بإمكانية إدخال تحسينات علىالضوابط الداخلية.

تقييم االتحاد الدولي لحماية األصناف النباتية الجديدة )UPOV)

ووافقت اللجنة االستشارية لالتحاد الدولي لحماية األصناف.39 و28 النباتية الجديدة )االتحاد( في دورتها التسعين )جنيف، يومي

( على أن تطلب إلى شعبة الرقابة الداخلية إجراء2015 أكتوبر 29 . وقدمت الشعبة2016/2017 تقييم لبرنامج أنشطة االتحاد لثنائية

28تقرير التقييم في الدورة العادية الخمسين لمجلس االتحاد في .2016أكتوبر

وكان الهدف الرئيسي من التقييم تحديد مدى مالءمة األنشطة.40 التي ينفذها مكتب االتحاد وفعاليتها وجدواها وأثرها واستدامتها

WO/PBC/27/412

ألغراض تحقيق واليته. وشمل التقييم استراتيجيات التعاون وممارسات التنفيذ، بما في ذلك جميع األنشطة واألساليب المتبعة

.2015 إلى 2012في الفترة من وسيقدم االتحاد إلى المجلس في دورته التي ستعقد في أكتوبر.41

إجراءات بخصوص متابعة تنفيذ التوصيات.201713تقييم قواعد بيانات الويبو العالمية - البرنامج

13سعى التقييم بشكل رئيسي لتحديد مدى فعالية البرنامج .42 ألغراض)قواعد البيانات العالمية( وكفاءته وتأثيره واستدامته

.تحقيق واليته وقد استثمر البرنامج باستمرار في تطوير محتويات قواعد.43

البيانات العالمية ووظائفها، مما أتاح تحقيق نتائج الويبو المتوقعة ( بنجاح. وقد القت محتويات قواعد البيانات3( ورابعا)2رابعا)

العالمية ووظائفها )بما في ذلك الدعم المتعدد اللغات لركن في المائة من الزبائن80البراءات( تقييما إيجابيا من أكثر من

الذين شملهم االستقصاء، كما أن استخدام ركن البراءات وقواعد بيانات العالمات التجارية العالمية ازداد تدريجيا خالل الثنائيتين

الماليتين الماضيتين. وقد أجرى البرنامج تقييما ألثر أنشطته، رغم أنه لم يضع بعد.44

خططا الستمرارية األعمال وقدرات التعافي من الكوارث لضمان قدرة الشعبة على التعافي الكامل من الكوارث. ولم تخصص موارد لتتبع عمليات تسليم البيانات الوطنية أو متابعة مكاتب

الملكية الفكرية في حالة الضرورة التي تؤخر تبادل المعلومات. ولم تدرج بعد مؤشرات المساواة بين الجنسين كجزء من إطار

نتائج البرنامج للفترة قيد التقييم. تنقيح" 1ويمكن إدخال مزيد من التحسينات عن طريق: ".45

خطط الموارد البشرية للبرنامج كي تلبي االحتياجات اإلنمائية )بما في ذلك تحسين وظائف الدعم المتعددة اللغات( وتكفيها لكل

" والنظر في وضع2قاعدة بيانات وتقديم نسخة احتياطية كاملة؛ " نظام شامل لضمان جودة البيانات لتنفيذ المكونات التفاعلية

واالستباقية في نظام جودة البيانات بالتساوي من خالل الجودة عند " ومعالجة عنصر جودة الخدمة3المصدر والرصد والنهج المتوائم؛ "

في البرنامج من خالل مزامنة "خيار مساعدة" متعدد اللغاتلقواعد البيانات وإثراءه.

WO/PBC/27/413

12تقييم التصنيفات والمعايير الدولية - البرنامج . وكان2017 في الفترة من يناير إلى يونيو 12قيم البرنامج .46

12الهدف الرئيسي للتقييم هو تحديد مدى مالءمة البرنامج )التصنيفات والمعايير الدولية( وفعاليته وكفاءته وأثره واستدامته

ألغراض تحقيق واليته في التصنيفات، وتوفير آراء تقييميةلمساعدة اإلدارة في اتخاذ قرارات مستنيرة.

وتناولت أنشطة البرنامج احتياجات جميع البلدان المستفيدة.47 وأولوياتها. وساهمت في تحقيق الهدف االستراتيجي الرابع عبر

إنشاء منصات للتعاون بين مكاتب الملكية الفكرية لتعزيز التعاون الدولي الطوعي التقني بشأن مسائل التصنيف. ويعالج البرنامج طلبات التدريب من البلدان النامية بشكل رئيسي على أساس

االحتياجات المخصصة، ويقدم باستمرار نمط تدريب ثابت طور في وقت سابق. وقد خصص البرنامج الجزء األكبر من ميزانيته

للخدمات التعاقدية الرامية إلى تطوير أدوات تقاسم المعلومات الرقمية وتكنولوجيا المعلومات واالتصاالت واستخدامها، وقد جرى تأخير بعض مشاريع تكنولوجيا المعلومات واالتصاالت المتوقعة أو

إلغاؤها بسبب محدودية الموارد. " أخذ زمام1ويمكن إدخال مزيد من التحسينات عبر ما يلي: ".48

المبادرة في معالجة تواتر دورات لجنة الخبراء المعنية بتصنيفي " واإلسهام في عملية تقييم احتياجات التدريب2لوكارنو وفيينا؛ "

" وإعادة تشكيل3المخطط لها لوضع إطار أكثر شمولية للكفاءة؛ " خطط الموارد البشرية للبرنامج بغية تعيين موظفين في قسم

العالمات والتصاميم والبدء في تعيين رئيس للقسم.أنشطة التحقيق

لمحة عامة عن عدد الحاالت حالة استفسار24خالل الفترة المشمولة بالتقرير، سجلت .49

حالة 14، كانت 2017 يونيو 30  حالة. وفي27جديدة وأغلقت عالقة منها حالة في مرحلة التقييم األولي وثمان حاالت في مرحلة التحقيق الكامل وخمس منها معلقة بسبب غياب الموظف المعني لفترة طويلة، أو بانتظار اتخاذ إجراء من جانب كيان آخر. وفتحت

وخمس حاالت في2017 ثمان حاالت من الحاالت العالقة في عام ،2017 يونيو 30. وفي 2014 وحالة واحدة في عام 2016عام

أشهر. 6.3 بلغ الوقت المستغرق للتحقيق في الحاالت

WO/PBC/27/414

( – تحليل مقارنة لعدد حاالت التحقيق1الرسم البياني )2017 يونيو 30 إلى 2014 يونيو 30من

ومن ضمن الحاالت المفتوحة خالل الفترة المشمولة بالتقرير،.50 أحيلت أربع حاالت إلى اللجنة االستشارية المستقلة للرقابة لتسدي

المشورة بشأنها وفقا لألحكام المناسبة من ميثاق الرقابة.5الداخلية

حصيلة أنشطة التحقيق وفقا لميثاق الرقابة الداخلية، يشمل التقرير السنوي وصفا.51

لقضايا التحقيق التي تم إثباتها مع ما صدر بشأنها من أحكام. وفي خمس من الحاالت المحقق فيها، وجدت الشعبة أدلة على صحة

. وإضافةموظفاالدعاءات وأوصت باتخاذ تدابير تأديبية في حق إلى ذلك:

أدت حالة واحدة إلى االستغناء عن خدمات موظف من)أ(المنظمة؛

وفي إحدى الحاالت، ترك الموظف المعني المنظمة)ب(قبل بدء اإلجراءات التأديبية؛

، لم تتخذ اإلدارة قرارا نهائيا في2017 يونيو 30وحتى )ج(ثالث حاالت.

من ميثاق الرقابة الداخلية.23 و22 و21 و19 و18 الفقرات 5

WO/PBC/27/415

نت أنشطة التحقيق التي نفذت خالل.52 وإضافة إلى ذلك، مك الفترة المشمولة بالتقرير الشعبة من استخالص بعض الدروس.

وبوجه خاص، أصدرت ثالثة تقارير عن التورط اإلداري قدمت فيها "2" التحقق من استحقاقات الموظفين؛ "1توصيات بخصوص: "

وإعادة انتداب الموظفين الذين ال تتناسب اختصاصاتهم مع " وتوضيح المتطلبات األكاديمية في إعالنات3متطلبات دورهم؛ "الوظائف الشاغرة.

ويرد فيما يلي تحليل مقارنة للحاالت المسجلة في الفترة من.53.2017 يونيو 30 إلى 2014 يوليو 1

WO/PBC/27/416

2014 يوليو 1 – تحليل الشكاوى الواردة من 1الجدول 2017 يونيو 30إلى

)31%(3)01%(3)02%(5إساءةاستخداموقتالعمل

بها مصرح )31%(3)3%(1أنشطةخارجيةغ©ير

الالئق )12%(5)01%(3)4%(1العصيانوالسلوكغير

الدولية المدنية السلوكلموظفيالخدمة بمعايير فيالوفاء آخر )8%(2)3%(1)8%(2تقصير

والتمييز )8%(2)31%(4)02%(5المضايقة،

)4%(1)6%(2مخالفاتالمشتريات

)8%(2)31%(4)8%(2خرقالسرية

لوظيفةشاغرة )3%(1)61%(4إخاللمنفبلمرشح

)3%(1تضاربالمصالح

أصولها أو )3%(1)4%(1إساءةاستخدامأموالالويبو

)4%(1االنتقام

)4%(1التحرشالجنسي

)6%(2مخالفاتالتوظيف

عرقلةعملياتالويبو )4%(1)6%(2اإلهمالفيالعمل،

طرفخارجيآخر أو )8%(2)3%(1)4%(1اإلخاللمنقبلبائع

بها مصرح تصريحاتغ©ير )4%(1)3%(1بياناتأو

الوضع )6%(2إساءةاستخدامالمنصبأو

اإلساءةللحصولعلىمستحقات )8%(2)6%(2)8%(2الغشأو

)001%(42)001%(13)001%(52المجموع

4102-51025102-61026102-7102

( – تحليل الحاالت المغلقة في الفترة2الرسم البياني )2017 يونيو 30 إلى 2014 يوليو 1من

WO/PBC/27/417

الحاالت التي رفض فيها تقديم معلومات أومساعدات

)ز( من ميثاق الرقابة الداخلية، ينبغي لشعبة45وفقا للفقرة .54 الرقابة الداخلية أن تبلغ عن أي حاالت قيد فيها نفاذ الشعبة إلى

سجالت أو موظفين أو مبان خالل الفترة المشمولة بالتقرير. وتشير الشعبة إلى أنه لم يمتنع أي من الموظفين عن اإلدالء.55

بمعلومات أو المساعدة في عملية رقابية جارية أثناء فترة التقرير.وضع تنفيذ توصيات الرقابة

إن المدير العام مسؤول عن ضمان تلبية جميع التوصيات.56 الصادرة عن مدير الشعبة وغيرها من الهيئات الرقابية بسرعة، وعن ذكر اإلجراءات المتخذة فيما يخص نتائج وتوصيات تقرير

. ويحيل المدير العام هذه المسؤولية إلى مديري البرامج6بعينه ويخضع تنفيذ7المسؤولين عن مجاالت تشغيلية محددة في الويبو.

مديري برامج الويبو لجميع توصيات المراقبة لمتابعة منتظمة8تتوالها شعبة الرقابة الداخلية.

وتواصل الشعبة إدارة التوصيات وإعداد التقارير بشأنها من.57 © الذي يتيح إقامة حوار تفاعلي بينTeamCentralخالل نظام

مديري البرامج ومندوبيهم تحقيقا للفعالية في متابعة تنفيذالتوصيات المفتوحة.

توصية مفتوحة منها193وفي تاريخ إعداد هذا التقرير، كانت .58 ذات أولوية متوسطة. وتستأثر توصيات94 ذات أولوية عالية و99

في المائة من مجموع توصيات الرقابة الداخلية75الشعبة بنسبة المفتوحة.

من ميثاق الرقابة الداخلية.36 الفقرة 6.16/2010 من التعميم اإلداري 7 الفقرة 7.16/2010 من التعميم اإلداري 8 الفقرة 8

WO/PBC/27/418

( – التوصيات بحسب األولوية3الرسم البياني )

ن تطور التوصيات بحسب المصدر في.59 ويرد فيما يلي جدول يبي.2017 يونيو 30  إلى2016 يوليو 1الفترة الممتدة من

30 إلى 2016 يوليو 1 – تطور التوصيات من 2الجدول 2017يونيو

المصدرمفتوحة

1في يوليو2016

مضافةخالل السنة

مغلقة أومنقولة خالل9السنة

مفتوحة في يونيو30

2017 شعبة

الرقابةالداخلية

1296145145

المدقق31301348الخارجي

اللجنة االستشارية

المستقلةللرقابة

1010

1619159193المجموع

ويرد فيما يلي رسم بياني لتوزيع التوصيات المفتوحة بحسب.60.2017 يونيو 30المصدر في

أغلقت توصية من توصيات شعبة الرقابة الداخلية بعد تقبل اإلدارة مخاطر التنفيذ )9INV 2017-01.)استحقاقات العودة إلى الوطن

WO/PBC/27/419

( – توصيات الرقابة المفتوحة بحسب4الرسم البياني )المصدر

WO/PBC/27/420

ويلخص الرسم البياني التالي تطور توصيات الرقابة المفتوحة.61.2017 يونيو 30حتى

( – تطور توصيات الرقابة المفتوحة5الرسم البياني )بحسب األولوية

توصية عالية األولوية وأخري متوسطة األولويةال تزال .62 ، ويبلغ عدد التوصيات التي صدرت بين2011مفتوحتين منذ عام

توصية.41 والتي ال تزال مفتوحة إلى الحين 2014 و2011عامي 10ويرد فيما يلي رسم بياني لعدد التوصيات بحسب برامج الويبو.63

:2017 يونيو 30واألولوية في

حق المؤلف والحقوق المجاورة،3البرنامج قانون البراءات، و 1البرنامج 10 نظاما مدريد6البرنامج نظام معاهدة التعاون بشأن البراءات، و5البرنامج و

البلدان9البرنامج مركز الويبو للتحكيم والوساطة، و7البرنامج ولشبونة، و األفريقية والعربية وبلدان آسيا والمحيط الهادئ وأمريكا الالتينية والكاريبي والبلدان

قواعد البيانات العالمية،13البرنامج أكاديمية الويبو، و11البرنامج األقل نموا، و التواصل،19البرنامج حلول ألعمال مكاتب الملكية الفكرية، و15البرنامج و البرنامج إدارة البرامج والموارد، و22البرنامج اإلدارة التنفيذية، و21البرنامج و

25البرنامج خدمات الدعم العامة، و24البرنامج إدارة الموارد البشرية، و23 خدمات المؤتمرات واللغات،27 البرنامجتكنولوجيا المعلومات واالتصاالت، و

الشركات30البرنامج تأمين المعلومات والسالمة واألمن، و28والبرنامج نظام الهاي.31البرنامج الصغيرة والمتوسطة ودعم المقاولة، و

WO/PBC/27/421

( – التوصيات بحسب البرنامج6الرسم البياني )واألولوية

في المائة من التوصيات العالية48تستأثر خمسة برامج بنحو .64 األولوية التسع والتسعين، وتخص الحصة الكبرى من التوصيات

( ثم إدارة البرامج23المفتوحة إدارة الموارد البشرية )البرنامج ( والبلدان األفريقية والعربية وبلدان آسيا22والموارد )البرنامج

والمحيط الهادئ وأمريكا الالتينية والكاريبي والبلدان األقل(.9نموا)البرنامج

تقييم الجودة الخارجي لوظيفة التحقيق توصية منبثقة عن تقييم13نفذت تسع توصيات من أصل .65

الجودة الخارجي لوظيفة التحقيق. وستنفذ توصيتان من التوصيات األربعة المتبقية عن طريق تطوير أداة تدريبية إلكترونية للتوعية بأساليب الغش، سينتهي العمل عليها في الربع الثالث من عام

، أما التوصيتان األخيرتان فتتعلقان بمسائل التوظيف التي ال2017تزال الشعبة تناقشها مع اإلدارة.

العمل االستشاري والرقابي االستشاري إضافة إلى العمل الرقابي المخطط له، استمرت الشعبة في.66

إسداء المشورة المهنية بشأن السياسات واإلجراءات المؤسسية والضوابط الداخلية. وترد قائمة السياساتالمخاطروإدارة

واإلجراءات في تسع مجاالت أسدت الشعبة مشورة بشأنها فيالتقرير )المرفق الثاني(. مرفق هذا

WO/PBC/27/422

التعاون مع هيئات الرقابة الخارجيةاللجنة االستشارية المستقلة للرقابة

شاركت الشعبة بانتظام في جلسات اللجنة االستشارية.67 المستقلة للرقابة إلبالغها عن تنفيذ خطة الرقابة الداخلية،

ومناقشة نتائج الرقابة وغيرها من المسائل المتعلقة بعمل الشعبة وسير شؤونها، والتماس مشورة اللجنة االستشارية المستقلة.

وشهدت الفترة المشمولة بهذا التقرير عقد الجلسات الثانية واألربعين إلى الرابعة واألربعين للجنة االستشارية المستقلة

للرقابة.المدقق الخارجي

حافظت شعبة الرقابة الداخلية على عالقة عمل ممتازة مع.68 المدقق الخارجي من خالل عقد اجتماعات منتظمة عن قضايا التدقيق والضوابط الداخلية وإدارة المخاطر. وتبادل المدقق الخارجي والشعبة االستراتيجيات والخطط السنوية والتقارير

الفردية بغية ضمان فعالية التغطية الرقابية وتفادي أي ازدواجيةمحتملة أو عبء رقابي مفرط.

التعاون مع أمين المظالم ومكتب األخالقيات خالل الفترة المشمولة بالتقرير، اجتمع مدير الشعبة بانتظام.69

مع أمين المظالم ورئيس مكتب األخالقيات لضمان التنسيق الجيدوتكامل الدعم.

أنشطة الرقابة األخرىأنشطة التواصل في المنظمة

الشعبة، ضمن جهودها المستمرة لتوضيح عملهااستمرت .70 والدفاع عنه، في التواصل مع الزمالء داخل الويبو من خالل تقديم

عروض للموظفين الجدد في إطار التدريبات التمهيدية، وإصدار لوحات البيانات الخاصة بالشعبة، وتقديم والنشرة اإلخبارية للشعبة

عروض للمدير وكبار اإلداريين عند االقتضاء.استقصاء الرضا

واصلت الشعبة استقصاء رضا الزمالء من وحدات الويبو.71 الخاضعة للتدقيق أو التقييم عن طريق استقصاءات رضا الزبائن عقب كل مهمة. ويهدف ذلك إلى الحصول على آراء الزمالء في

WO/PBC/27/423

العمل الرقابي وتحليلها. ووفقا للتحليل الموحد لنتائج االستقصاء، في المائة.86بلغت نسبة الرضا

وأشارت نتائج االستقصاءات، التي أجريت بعد سنة من تنفيذ.72 المهام والتي استخدمت لقياس أثر العمل الرقابي، إلى نسبة رضا

في المائة. وستسعى الويبو جاهدة إلى تحسين85متوسطة تبلغ أثر عملها الرقابي استنادا إلى آراء الزمالء.

وساعدت التعليقات اإلضافية، التي أرسلتها الوحدات التي.73 خضعت للتدقيق/التقييم من خالل االستقصاءات، شعبة الرقابة الداخلية على تحديد أوجه القصور والعمل على اتخاذ إجراءات

تصحيحية.التواصل مع مهام رقابية أخرى

عن التواصل مع11يشمل ميثاق الرقابة الداخلية أحكاما محددة.74 دوائر الرقابة الداخلية في المنظمات األخرى التابعة لمنظومة

األمم المتحدة وفي المؤسسات المالية المتعددة األطراف، والتعاون معها. وتقر شعبة الرقابة الداخلية بقيمة وأهمية توطيد

العالقات مع نظيراتها. وخالل الفترة المشمولة باالستعراض، واصلت الشعبة تعاونها النشط والمفيد وحافظت على عالقاتها مع

المنظمات والهيئات األخرى التابعة لألمم المتحدة. وشاركتالشعبة بفعالية بوجه خاص في المحافل التالية:

المؤتمر الدولي السنوي واجتماع لجنة القطاع العام لمعهد)أ( المحققين الداخليين المنظمان في نيويورك بالواليات المتحدة

.2016 يوليو 20 إلى 17األمريكية من االجتماع السنوي لممثلي خدمات التدقيق الداخلي)ب(

للمنظمات التابعة لألمم المتحدة المعقود في نيويورك.2016سبتمبر  9إلى  6بالواليات المتحدة األمريكية من

االجتماع السنوي لممثلي دوائر التحقيق في األمم المتحدة،)ج(النمسا. ، في الكسينبورغ،2016 أكتوبر 4الذي عقد في

االجتماع السنوي لرؤساء التدقيق الداخلي في المنظمات)د( الدولية األوروبية المقر الذي استضافته منظمة اآللية األوروبية

.2017 أبريل 29 إلى 26لالستقرار في لكسمبرغ بفرنسا من أسبوع التقييم لفريق األمم المتحدة المعني بالتقييم الذي)و(

في فيننا، النمسا.2017 مايو 19 إلى 15عقد في الفترة من )ز( من ميثاق الرقابة الداخلية.26 الفقرة 11

WO/PBC/27/424

تقييم الجودة الخارجي لوظيفة التحقيق لبرنامج األغذية)ز( ويتوقع استكماله بحلول2017العالمي، الذي بدأ في يونيو

.2017 سبتمبراالستقاللية التشغيلية لشعبة الرقابة الداخلية

من مدير الشعبة أن يؤكد12يقتضي ميثاق الرقابة الداخلية.75 استقالليته التشغيلية وأن يبدي تعليقاته على نطاق األنشطة ومدى

كفاية الموارد المخصصة لمهام الرقابة الداخلية. وخالل الفترة المشمولة بالتقرير، لم تقع أي حالة مست.76

باالستقاللية التشغيلية لشعبة الرقابة الداخلية ولم يحدث أي نشاط يخل بها. فقد حددت الشعبة نطاق أنشطتها استنادا إلى تقييم

المخاطر والتعليقات واآلراء النقدية الواردة من إدارة الويبو واللجنةاالستشارية المستقلة للرقابة والدول األعضاء.

موارد الرقابةالميزانية والموظفون

مليون فرنك5.45خصصت للشعبة ميزانية للثنائية قدرها .77 2016/2017  بالمئة من ميزانية الويبو للثنائية0.77سويسري أي

مستوى الموارد البشرية والمالية مالئما كي لتنفيذ واليتها. وكان تغطي الشعبة بفعالية المجاالت ذات األولوية المحددة في خطط عملها. وساهم تبادل خطط الرقابة والتنسيق المستمر ألنشطة

الرقابة مع المدقق الخارجي واالستخدام الفعال ألدوات تكنولوجيا المعلومات في تحقيق المزيد من الفعالية والكفاءة في تغطية

المخاطر. 13 - ميزانية ونفقات شعبة الرقابة الداخلية3الجدول

2016/17للثنائية

2016/17

الميزانيةالمعتمدة

2016/17 الميزانية

بعدالتحويالت

2016نفقات*

نسبةاالستخدام )%(

)ط( من ميثاق الرقابة الداخلية.45 انظر الفقرة 12 . وترد المبالغ بآالف الفرنكات2016 المصدر: بيانات تقرير أداء البرنامج لعام 13

السويسرية.

WO/PBC/27/425

%4,6584,7901,84739موارد الموظفين خالف موارد%70065920231الموظفين%5,3585,4502,04938المجموع

هي أرقام أولية وتخضع للتدقيق من قبل المراجعين2016مبالغ نفقات عام * الخارجيين.

مارس8 بعد التحويالت تعكس التحويالت إلى غاية 2016/17مالحظة: ميزانية من5.5 طبقا ألحكام المادة 2016/17 لتلبية االحتياجات خالل الثنائية 2017

النظام المالي. واستكملت إجراءات تعيين مدير شعبة الرقابة الداخلية، وتولى.78

.2017 فبراير 1المدير منصبه في واستكملت عمليتا تعيين رئيس قسم التقييم ومدقق داخلي،.79

1ومن المرجح أن يباشر الموظفان المعينان عملهما بحلول على التوالي.2017 أغسطس 1 و2017سبتمبر

وعقب انتقال رئيس شعبة التدقيق الداخلي إلى منظمة دولية.80 أخرى، كمدير للرقابة الداخلية، بدأت عملية تعيين موظف لهذه

الوظيفة الشاغرة.

WO/PBC/27/426

التدريب نظرا إلى أهمية التقدم المهني المستمر للموظفين ووفقا.81

لسياسة التدريب في الويبو، حضر موظفو شعبة الرقابة الداخلية أنشطة تدريب مختلفة الكتساب معارف ومهارات تقنية وكفاءات

االضطالع جديدة لزيادة الفعالية والكفاءة التشغيلية للشعبة عندبمهام رقابية.

أيام من10وفي المتوسط، حضر كل من موظفي الشعبة .82 التدريب شملت المجاالت التالية: إدارة مهمة التدقيق، ومكافحة

الغش واكتشافه، وتقنيات البحث التحقيقي، وتحليل البيانات، وتحليل األسباب الجذرية، وحيازة المعلومات الرقمية، واألمن

اإللكتروني، ومهارات تقديم العروض وتبسيط المعلومات، وتخطيطالتدقيق.

]يلي ذلك المرفقان[

WO/PBC/27/4ANNEX I

المرفق األولقائمة تقارير شعبة الرقابة الداخلية

2017 يونيو 30 إلى 2016 يوليو 1من IA 2016-07التدقيق في قاعدة البيانات ويبو لكس

IA 2016-04التدقيق في إدارة المشاريع

IA 2016-08التدقيق في إدارة المخاطر المؤسسية

IA 2015-04التدقيق في إطار الويبو األخالقي

IA 2016-03التدقيق في سجل مدريد

IA 2017-05التدقيق في كشف المرتبات

استعراض عملية الشراء وسياساته وإجراءاته2016CA 2016-01مذكرات التدقيق المستمر لعام

CA 2016-02

2017CA 2017-01مذكرات التدقيق المستمر لعام

تقييم عمل االتحاد الدولي لحماية األصناف النباتيةEVAL 2016-01(UPOVالجديدة )

EVAL 2016-05قواعد بيانات الويبو العالمية :13تقييم البرنامج

EVAL 2017-02: التصنيفات والمعايير الدولية12تقييم البرنامج

MIR 2016-01تقرير عن التورط اإلداري في المطبعة

MIR 2016-09تقرير عن التورط اإلداري في إجراءات التعيين

تقرير عن التورط اإلداري في استحقاقات إجازةMIR 2017-01العودة إلى الوطن

]يلي ذلك المرفق الثاني[

WO/PBC/27/4ANNEX II

المرفق الثاني قائمة باألنشطة االستشارية لشعبة الرقابة

الداخليةتعميم إداري بشأن تنظيم األحداث والضيافة.1تغييرات على عقود الويبو.2استعراض استراتيجي لألمن.3إجراءات تقييم الضبط.4تعريف الغش الفعلي والغش االفتراضي.5تعميم إداري بشأن تهيئة مكان عمل يسوده التوافق.6سياسة جزاءات الموردين.7مراجعة سياسة تصنيف المعلومات.8نموذج الويبو لتقييم نجاعة مكافحة الغش.9

]نهاية المرفق الثانيوالوثيقة[