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해외 IT R&D Policy 동향분석 2007년 09월 I. 미국의 IT R&D 정책동향

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Page 1: I. 미국의 IT R&D 정책동향 - ITFIND · 2012-06-12 · 해외 IT R&D Policy 동향분석 2007년 09월 - 3 - 기술혁신을 향한 미국 중소기업청의 체제 고찰 *

해외 IT R&D Policy 동향분석 2007년 09월

I. 미국의 IT R&D 정책동향

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해외 IT R&D Policy 동향분석 2007년 09월

- 3 -

기술 신을 향한 미국 소기업청의 체제 고찰

* 9월호 미국의 해외동향은 George Washington University,

Center for International S&T Policy의 장용석 박사님

([email protected])이 작성해 주셨습니다.

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해외 IT R&D Policy 동향분석 2007년 09월

- 5 -

1. 미국 중소기업청(SBA) 개관

o 지난 4 월호에서는 미국 소기업청의 체 로그램 체계를 개 하 음

- 이는 이번호에서 살펴보게 될 SBIR/STTR 그리고 다음호에서 살펴보게 될

SBIC 로그램들이 미국의 소기업정책에서 어떠한 치와 역할을 차지

하는지에 한 이해를 돕기 한 배경 지식이었음

- 이들을 다시 한번 되새겨 본다면 다음과 같이 요약할 수 있음

o 미국의 소기업청(SBA)은 ‘ 소기업들의 활발한 창업과 자생 성장 능력을

키울 수 있도록 도우고, 자연재해 지역에 한 경제지원을 하며, 이들 활동을

통하여 국가 경제의 유지 강화해 나가는 것’ 을 주 임무로 하고, 이를 해

다음 4가지 략목표를 수립 (SBA, 2007)

- 략목표 1 : 소기업에 우호 인 경제 환경의 조성

- 략목표 2 : 신 소기업(entrepreneurs)의 육성

- 략목표 3 : 재해 복구 지원

- 략목표 4 : 로그램의 효율 운용

o 이러한 임무 략목표의 효과 인 달성을 해 SBA 는 다음 4가지 핵심

기능을 설정하고 이러한 기능에 을 둔 다양한 로그램을 개발 수행하고

있음

- 자본 근성 (기업자 조달)

- 신기업 개발 (교육, 정보, 기술지원 훈련)

- 정부계약 (연방정부 조달)

- 변호 ( 소기업을 한 변론)

o SBA의 다양한 로그램들은 상호 보완 으로 하나 혹은 다수의 략 목표들과

핵심 기능들에 기여하고 있음

- 즉, 각 SBA 로그램들은 소기업의 생애과정(life cycle)에서 발생 할

수 있는 다양한 측면들 하나 이상의 이슈에 을 두고 있으며

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기술정책연구팀

- 6 -

- 이들 각각의 SBA 로그램들은 서로 보완 계를 유지하면서 하나 혹은

다수의 략 목표 혹은 핵심 기능에 기여하는 구조 틀을 유지하고 있음

- 따라서 이번호와 다음호에서 살펴볼 SBIR/STTR/SBIC 등의 로그램들은

신 소기업들이 겪을 수 있는 애로들 특정 단계에서의 특정 사항을

타겟으로 구성된 활동들이고 그 최종 목표는 다른 많은 로그램들에 의해

보완되고 있다는 을 유념하여야 함

o 이러한 SBA 체 로그램의 맥락에서 보았을 때, 이번 호에서 살펴 볼

SBIR/STTR 은

- 신 소기업 (Entrepreneurs) 육성이라는 략 목표를 해,

- 소기업의 자본 근성을 높이는 로그램들임

- 즉, 신 소기업들이 창업 기 기술 신 단계에서 겪게 되는 기술개발

자 의 부족을 공공자 지원을 통해 완화해 으로서 신 소기업의 육성

이라는 목표에 기여하는 로그램임

- 그러나 SBIR/STTR 로그램은 SBA 에 의해 직 집행되지 않기 때문에

SBA 로그램이 아니란 과

- SBIR 과 STTR 은 동일한 로그램 구조를 가지고 있기 때문에 많은 경우

하나의 틀 속에서 다루게 되지만, 엄격히는 서로 다른 뿌리를 가진 상이한

로그램이란 을 유념하여야 할 것

o 아래에서는 SBIR 과 STTR 로그램의 논리 배경을 먼 살펴 본 후,

- SBIR 과 STTR 을 각각 상세히 기술하고

- 이 두 로그램의 공통 과 상이 을 분석하며

- 이들 로그램들에 한 평가는 어떻게 이루어지고 있는지를 검토한 후

- 마지막으로 이들 로그램들이 추구하고 있는 Entrepreneurship의 의미와

이를 한 다른 SBA 로그램들과의 계를 종합 으로 살펴볼 것임

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해외 IT R&D Policy 동향분석 2007년 09월

- 7 -

2. SBIR/STTR 을 통한 기술지원

□ SBIR/STTR 로그램의 논리 배경

o ‘죽음의 계곡 (Valley of Death)’

- SBIR 과 STTR 로그램들은 기본 으로 소 ‘죽음의 계곡 (Valley of

Death)’ 이라 불리우는 기술 개발 자본의 부족을 메우기 한 로그램들임

(그림 1 참조)

- 연방정부의 연구개발 공공투자 (public R&D investment) 를 통해 생산된 새로운

과학 기술 지식은 수 많은 기업들에 의해 새로운 제품 서비스로 개발

되고 시장에서 경쟁함으로서 그 신가치를 실 하게 됨

- 그러나 기업들과는 달리 소기업 (Entrepreneurs) 들은 이러한 기술개발

단계에서 심각한 자본 부족을 경험하게 됨

- 즉, 공공투자로 결과 된 새로운 과학 지식을 새로운 상품 서비스로 개발하는

단계에서 소기업들은 개발자 의 부족을 가장 큰 애로사항으로 경험하고 있음

- 다수의 소기업들이 이러한 개발 자 의 부족을 극복하지 못하고 사라져

가는 에 빗 어 ‘죽음의 계곡’ 이라 명명하고 소기업들이 이를 성공 으로

극복할 수 있도록 공공자 을 공 하는 로그램을 구상함

Federally Funded

Research Creates

New Ideas

Product Developm ent

&

Innovation

Capital to D evelop Ideas to Innovation

N o C apital

Federally Funded

Research Creates

New Ideas

Product Developm ent

&

Innovation

Capital to D evelop Ideas to Innovation

N o C apital

출처 : Wessner (2005), Monitoring and Evaluating R&D Programs for SMEs

<그림 1> 죽음의 계곡 (Valley of Death)

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기술정책연구팀

- 8 -

o 벤쳐 캐피탈 (Venture Capital) : 불안정한 자 원

- 고 경제학 입장에서 보았을 때, 기업들의 활동 역인 상품화를 한

기술개발에의 정부개입은 바람직하지 않고, 벤쳐 캐피탈이라는 사 융 시장

에서 기술개발 자 의 공 이 바람직한 것으로 인식됨

- 왜냐하면 벤쳐 캐피탈은 태생 으로 고 험(high risks)의 기 창업 단계의

기업에 투자하여 고수익 (high returns) 을 지향하는 융이기 때문

- 따라서 기본 으로 ‘죽음의 계곡’ 한 벤쳐 캐피탈에 의해 극복되어야 할

사 융 시장의 역임

- 그러나 역사 으로 벤쳐 캐피탈은 신 소기업의 기 기술개발 단계에서

제 역할을 하지 못한 것으로 평가되고 있음

․‘죽음의 계곡’ 이 있는 기 기술개발의 단계에서의 험은 벤쳐 캐피탈로서도

감당하기 힘든 고 험 (high risks) 이어서 충분한 벤쳐 캐피탈의 자 이

유입되지 못하고 여 히 ‘죽음의 계곡’ 으로 남게됨

․ 기 기술개발 단계에서 사 융 시장의 실패 (market failure) 가 존재함

- 이는 다음과 같은 몇 가지 통계 자료를 통해 측됨 (그림 2, 3, 4 참조)

- 그림 2 : 1990 년 후반과 2000년 를 통해 체 벤쳐 캐피탈 투자는

매우 불안정한 모습을 보여주고 있음 (닷컴 붐이 있었던 2000년 을 제외하면

극심한 부진을 보여주고 있음)

- 그림 3 : 미국 벤쳐 캐피탈의 총 투자가 불안정할 뿐만 아니라, 개발 단계별

분포에 있어서도 Expansion Later Stage 에 집 되어, ‘죽음의 계곡’ 이

있는 기 단계에는 매우 미진한 투자 실 을 보여주고 있음 (2002 년의 분포)

- 그림 4 : 이러한 미국 벤쳐 캐피탈의 Expansion Later Stage 집 상은

해가 갈수록 더욱 심화되고 있음 (1995 – 2002)

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해외 IT R&D Policy 동향분석 2007년 09월

- 9 -

Total US VC Investments by Year

0

20

40

60

80

100

120

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004

Tota

l Inv

estm

ent (

$ B

illio

ns)

출처 : Wessner (2005), Monitoring and Evaluating R&D Programs for SMEs

<그림 2> 미국 벤쳐 캐피탈의 총 투자 추이 (1995 – 2004)

Start Up, 1.4%

Early Stage, 19.2%

Expansion, 62.7%

Late Stage, 16.7%

출처 : Cooper (2004), The Small Business Innovation Research Program (SBIR)

and Related Programs

<그림 3> 개발 단계별 미국 벤쳐 캐피탈 투자 분포 (2002)

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기술정책연구팀

- 10 -

US Venture Capital Investments by Stage

0%

10%20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002

Source: MoneyTreeSurvey

Later Stage

Expansion

Early Stage

Startup/Seed

출처 : Cooper (2004), The Small Business Innovation Research Program (SBIR)

and Related Programs

<그림 4> 개발 단계별 미국 벤쳐 캐피탈 추자 추이 (1995 – 2002)

o ‘죽음의 계곡’ 과 기술개발 자 공 원의 변화

- 와 같은 역사 사실들을 놓고 보았을 때, 과학 기술 지식이 상품화 되는

과정은 크게 세 단계로 나 수 있고 각 단계 마다 자 의 주 공 원이 크게

변화하고 있음을 알 수 있음 (그림 5 참조)

- 기술창조기 (Tech. Creation) : 주로 연방정부 주정부 (혹은 학) 로 부터의

공공자 이 투자되는 시기

․공공재로서의 성격이 강하여 사기업으로서는 투자동기가 없거나 매우 약

하기 때문에 공공투자가 주 공 원이 되는 시기

- 기술개발기(Tech. Development) : 공공 기 연구를 통해 생산된 과학기술

지식들을 응용하여 시장에서 경쟁 가능한 상품 서비스로 개발하는 시기

․주로 신 소기업들 자신이나 엔젤 투자가의 자 이 사용되는 시기임

․그러나 엔젤 투자의 규모가 충분치 않거나 신 소기업들의 자 이 매우

부족한 경우가 부분이어서 ‘죽음의 계곡’ 이라 명명되는 시기임

- 기상품화 시기(Early Commercialization) : 성공 으로 상품 서비스를

개발하 다 하더라도 이를 시장에서 성공한 제품으로 만들기 해서는 다양한

투자를 요구함

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해외 IT R&D Policy 동향분석 2007년 09월

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․이러한 기 상품화 시기에는 에서 보았듯이 주로 벤쳐 캐피탈의 자 이

유입되고, 이를 통해 기업공개가 이루어짐으로서 규모 자 이 조성되는

시기임

- 이러한 시기별 자 흐름을 본다면 기 기술개발기에 가장 심각한 자 부족

상이 나타나고 이를 소기업의 입장에서는 재정 인 ‘죽음의 계곡’ 이 되는 것임

- 이러한 어려운 시기에 공공 지원을 하여 더 많은 수의 소기업이 ‘죽음의

계곡’ 건 수 있도록 하는 것이 바로 Entrepreneurship 을 강화하는 것임

Technology Creation

Technology Development Early Commercialization

Cash Flow

Federal Agencies, Universities,

States

Entrepreneur & Seed/Angel Investors

IPO

Time

Valley of Death

Successful

Moderately Successful

Unsuccessful

Unsuccessful

Initial Public Investors

Venture Capitalists

SBIR & ATP

Technology Creation

Technology Development Early Commercialization

Cash Flow

Federal Agencies, Universities,

States

Entrepreneur & Seed/Angel Investors

IPO

Time

Valley of Death

Successful

Moderately Successful

Unsuccessful

Unsuccessful

Initial Public Investors

Venture Capitalists

SBIR & ATP

Technology Creation

Technology Development Early Commercialization

Cash Flow

Federal Agencies, Universities,

States

Entrepreneur & Seed/Angel Investors

IPO

Time

Valley of Death

Successful

Moderately Successful

Unsuccessful

Unsuccessful

Initial Public Investors

Venture Capitalists

SBIR & ATP

출처 : Murphy and Edwards (2003), Bridging the Valley of Death

<그림 5> Valley of Death and Public-Private Funding Transition

o 시장개입 논쟁

- 술 하 듯이 SBIR/STTR은 소기업들이 ‘죽음의 계곡(Valley of Death)’ 을

건 수 있도록 공공자 을 공 하는 로그램임

- 같은 논리로 기업의 기 기술개발에 을 두고 자 지원을 하는

다른 로그램은 NIST의 ATP (Advanced Technology Program) 로그램임

․ATP는 Generic Technology(기반 기술: 혹은 Pre-Competitive Technology;

경쟁 기술)에 한 시장실패를 보정하기 한 기업 기술개발 지원 로그램임

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기술정책연구팀

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- 결국 SBIR/STTR과 ATP 로그램은 기업들이 기술개발 단계에서 겪게되는

자 부족을 공공자 을 통해 지원하는 로그램임

․실제로 미국에서 연방정부가 기업에 직 자 지원을 하는 로그램은 이들

세개 로그램이 유일함

- 이는 정부가 시장에 개입할 수 있느냐는 의문을 제기하게 되고 이를 심으로

많은 논란이 진행되고 있음

- 공화당의 통 인 입장은 기술개발은 기업이 담당하여야 하는 역으로 정부의

공공자 이 투자될 수 없다고 주장하는 반면, 민주당은 기술개발단계에서

여러 가지 이유들로 ‘시장실패’ 가 일어나고 있기 때문에 정부의 직 인

자 지원도 가능하다는 입장 (장용석, 2006 참조)

- 그러나 이러한 시장개입 논란은 지난 십수년 동안 SBIR/STTR이 아닌

ATP 로그램만을 심으로 치열하게 진행되고 있음

- 이는 ATP가 규모의 소에 계없이 모든 기업을 그 지원 상으로 하는

반면, SBIR/STTR은 소기업만을 지원 상으로 하고 있기 때문

․ 세계 으로 소기업에 한 지원은 다양한 형태로 용인되는 분 기임

한 SBIR/STTR은 지역 소기업에 우호 인 로그램이기 때문에 당 를

떠나 의회의 강력한 지원을 얻고 있음

- 결론 으로 SBIR/STTR은 정부의 시장개입의 논란에서는 비켜난 순수 소

기업 지원 로그램으로 인식되고 있음

□ SBIR 로그램

o Small Business Innovation Research Program(SBIR)

- 1982 년 제정된 Small Business Innovation Research Development Act of

1982 에 근거하여 설립 (SBA, 2002). 한시법이기 때문에 효력을 지속하기

해서는 의회의 재승인이 있어야 하고, 1992년 과 2000년에 실제로 재승인

되었음. 2008년 9월 다시 재승인을 받아야 하는데 재 의회의 분 기로는

재승인이 거의 확실시 됨

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- Set-Aside 로그램 : 일정 수 이상의 R&D 산을 가진 연방 부처는 법에서

정한 일정 몫을 SBIR 로그램 산으로 배정하여야 함

- 삼단계 모형 (Three Phase Model): 신 소기업이 기술개발 자 을 필요로

하는 3 단계를 상정하고 각 단계 마다 한 지원과 차를 규정함

- 미국을 근거지로 하는 소기업을 지원 상으로 함

o Small Business Innovation Research Development Act of 1982에서 미 의회는

SBIR 로그램의 4가지의 목표를 다음과 같이 제시하 음

기술혁신 촉진 (Stimulate technological innovation)

- 연방정부 R&D 에의 필요성을 충족하기 해 소기업을 극 활용 (Use

Small Business to meet federal R&D needs)

- 기술 신에 있어서 소수계층의 참여 증진(Foster and encourage participation

by minorities and disadvantaged persons in technological innovation)

- 연방정부 R&D 로 부터 결과된 과학기술 지식의 사기업에 의한 상업화

증진 (Increase private-sector commercialization innovations derived from

federal R&D)

o Set-Aside 로그램

- 연 $100 Million 이상을 R&D (정확히는 외부 연구개발지원 (Extramural

R&D Funding))에 투자하는 연방정부 부처는 그 R&D 산의 일정 비율을

떼어내 반드시 SBIR 로그램 산으로 사용하여야 함

- 그 일정 몫은 1982 년 기 입법시 0.2% (1982-86) 에서1.25% (1987-92),

1.5% (1993-94), 2.0% (1995-96), 2,5% (1997 이후 재까지) 로 계속 증가하

음 2008년 재승인때 이 비율이 다시 증가할 것으로 기

o 연간 $100 Million 이상의 연구개발 지원 산을 가지고 있는 연방 부처는

다음 11개 (달러 규모는 2002 년 총 SBIR/STTR 산)

- 국방성 (DOD) – $600 M

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- 보건복지성 (HHS) - $487 M

- 우주항공청 (NASA) - $110 M

- 에 지성 (DOE) - $95 M

- 국립과학재단 (NSF) - $78 M

- 농무성 (USDA) - $17 M

- 상무성 (DOC) - $7 M

- 교육성 (ED) – $7 M

- 환경청 (EPA) – $6 M

- 교통성 (DOT) - $6 M

- 국토방 성 (DHS) – 신규 진입

o 따라서 SBIR은 SBA 로그램이 아님

- SBIR은 11개 부처에서 각각 독립 으로 운 하는 소기업 지원 로그램임

- 큰 틀에서는 동일한 모델에 입각하고 있지만 각 부처는 독립 으로 세부 인

운 사항을 결정하여 각자의 SBIR 을 집행함

- 소기업청 (SBA) 는 단지 이들 부처에서 운 되고 있는 각각의 SBIR 로

그램을 모니터링 하고 종합조정하며 그 결과를 종합하여 의회에 보고하는

역할을 담당함

PH ASE IFeasib ilityResearch

PHA SE IIIP rodu ct

Develop m en tfor G ov’t orCom m ercial

M arket

Priva te SectorInvestm ent

Tax R evenue

Federal Inves tm e nt

PHASE IIResearchtow ards

Pro totyp e

Soc ia la nd

G overnm ent N eeds

$7 50K$ 10 0K

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출처 : Wessner (2005), Monitoring and Evaluating R&D Programs for SMEs

<그림 6> Three-Phase Model of SBIR/STTR

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해외 IT R&D Policy 동향분석 2007년 09월

- 15 -

o SBIR이 근거하고 있는 로그램 모델은 신 소기업들이 다음과 같은 3단계에

걸쳐 기술개발 활동을 하고 있는 것으로 상정하고 있음 (그림 6 참조)

- Phase I : Feasibility Research 단계로 새로운 과학기술 지식을 새로운 상품

는 서비스로 개발할 가능성이 있는지를 탐색하는 연구. 연방정부는 SBIR을

통해 6개월 이내 $100,000 까지 지원

- Phase II : Prototype을 개발하는 단계로 개발 가능성을 확인하고 이를 상업

수 에서 시험 평가하는 연구. Phase I 에서 확인된 탐색 결과를 prototype

으로 개발하는데 2년 이내 $750,000 까지 지원

- Phase III : 정부조달 시장 혹은 상업 시장에서 경쟁할 수 있는 완 한 새로운

상품 는 서비스를 개발하는 단계. 이는 개별 기업이 담당할 몫으로 SBIR

로그램 지원 상이 아님. 따라서 이 단계의 개발 연구는 다른 사설 자 을

동원하여야 함

o SBIR은 고도의 경쟁력이 있는 신 소기업만이 지원 받을 수 있는 로그램임

- Phase I에 지원한 소기업의 16% 만이 지원을 받음 (2002 년 기 )

- 새로운 기술개발을 추구하는 소기업은 가장 한 부처의 SBIR 로그램에

지원서 (Proposal) 를 제출하고 다른 많은 지원자들과 경쟁하게 됨

- 각 지원서는 해당 부처에서 심사를 하게 되고 그 부처의 SBIR 자 을 지원받게 됨

- 곧 바로 Phase II에 지원 할 수는 없고, Phase I을 거친 로젝트만이

Phase II에 지원할 수 있음

- 각 단계에서 만족할 만한 결과를 얻지 못했을 때는 그 단계에 다시 지원할

수 있고 그 횟수에는 제한이 없음. 보편 인 것은 아니지만 종종 여러 번

혜택을 받는 경우가 있음

- SBIR 은 Grant 성격의 자 지원이기 때문에 상환의 부담은 없음

- 논리 으로 SBIR 을 통해 성공한 기업이 많아질수록 그들이 내는 세 은

증 할 것이므로 세수증 를 통해 이 로그램의 정당성은 입증이 된다는

자세. 수혜 기업으로 부터 어떤 경우에도 기술료 등의 환수 조치는 없음

- 삼단계 모델은 SBIR 뿐만 아니라 STTR도 공히 채택하고 있는 로그램 모델임

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기술정책연구팀

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o SBIR 지원 자격 요건: 기본 으로 SBIR 에 지원하기 해서는 미국에 근거

하고 있는 소기업이어야 함

- 즉, 미국인이 소유하고 독립 으로 운 되는 리 회사여야 함 (American-

owned and independently operated For-Profit Company)

- 미국 내에 치하고 있어야 하며 (Located within the U.S.)

- 일반 으로 고용인 500인 이내의 소기업이어야하고 (보다 상세한 소기업

규모에 한 규정 논의는 편 참조)

- 따라서 외국 회사는 지원할 수 없으며 (No Foreign Firms)

- 외국회사 혹은 비 리 단체와의 50:50의 합자회사도 되지 않으며(No 50-50

Joint Ventures with Non-profits or foreign firms), 미국인이 최소한 51%

이상의 지분을 확보하고 있어서 경 권을 가지고 있어야 함

- SBIR 로젝트의 주연구자는 해당 소기업에 고용된 연구자여야 함 (Principal

Researchers: Primarily Employed by SMEs)

- 특허를 받았거나 특허 계류 인 기술은 지원하지 않음 (No funding for

Patented or Patent Pending)

o FAST (Federal and State Technology Partnership) 로그램

- SBIR 수혜 소기업들의 63% 이상이 상용화 단계에서의 지원이 필요한 것

으로 인식하고 있음

- 이에 따라 SBA 는 각 주 (州) 에서 하나씩의 지원 조직 (보통 주정부 소속

지역개발국 혹은 기술지원국 혹은 기술센터)으로 하여 SBIR 지원을 고려

하고 있거나 수혜를 받고 있는 소기업을 지원하도록 함

- 지원 내용은 기업 경 자문이나 카운셀링

- SBA는 이러한 주 단 지원조직에 재정 지원을 하여 이러한 기술외

지원을 강화하려 함

- 모든 주가 지원할 자격을 가지고 있으나, 한 주 (州) 에 하나의 grant 만이

가능 (한번의 grant 는 $100,000)

- 이 로그램은 SBA에 의해 직 리되고 있음

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해외 IT R&D Policy 동향분석 2007년 09월

- 17 -

□ STTR 로그램

o Small Business Technology Transfer Program (STTR)

- SBIR이 설립된 지 10년 후인 1992년 Small Business Technology Transfer

Act of 1992에 의해 설립. 이 법도 한시법으로 효력 지속을 해 의회의

재승인을 받아야 하고, 2001 년 한번 재승인 되었음. 2009 년 9월에 다시

재승인 받아야하는데 재승인이 거의 확실함

- Set-Aside 로그램 : $1 Billion 이상을 외부 연구개발 지원에 사용하는 연방

부처는 STTR 법이 정한 비율( 행 0.3%)을 반드시 STTR 로그램 산으로

배정하여야 함

- 삼단계 모형 (Three Phase Model): SBIR 과 같이 신 소기업이 기술개발

자 을 필요로 하는 3 단계를 상정하고 각 단계 마다 한 지원과 차를

규정함

- 미국을 근거지로 하는 소기업을 지원 상으로 함

- 기술개발 단계에서 학, 연방정부 연구소, 비 리 연구소등의 우수 인력을

극 활용하기 해 이들의 참여를 필수요건으로 함

o 공사 력 로그램 (Public / Private Partnership)

- 신 소기업은 기술개발의 험과 비용을 감수할 자세가 되어있지만 연구

능력에 있어서 상 으로 열세에 있음

- 반면, 공공연구소는 이론 연구능력은 우수하지만 실용 연구는 약함

- 이러한 공공연구소와 신 소기업 간의 보완 계를 극 활용하기 해

공공연구소를 포함한 다양한 형태의 비 리 연구소와의 력 기회를 제공

하는데 을 둠

- 즉, STTR은 기술개발 단계에서 반드시 비 리 연구소와의 력연구를 요구

하고, SBIR과는 달리 주 연구자가 해당 신 소기업의 고용원이어야 할 것을

요구하지 않음. 력 공공연구소 연구원이 주 연구원이 될 수 있음

- 따라서 60% 를 넘지 않는 수 에서 연구 탁을 력기 에 수 있음

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기술정책연구팀

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o Set-Aside 로그램

- 연 $1 Billion 이상을 외부 연구개발지원(Extramural R&D Funding)에 투자

하는 연방정부 부처는 그 R&D 산의 일정 비율을 떼어내 반드시 STTR

로그램 산으로 사용하여야 함

- 그 비율은 1992년 기 입법시 0.15%에서 0.3%(2004년 이후)로 증가하 고,

2009년 재승인시 소폭 상승할 것으로 기

o 연간 $1 Billion이상의 연구개발 지원 산을 가지고 있는 연방 부처는 다음

5개. 따라서 이들 5개 부처는 SBIR과 함께 STTR 로그램을 수행하고 있음

- 국방성 (DOD)

- 보건복지성 (HHS)

- 우주항공청 (NASA)

- 에 지성 (DOE)

- 국립과학재단 (NSF)

o STTR 지원 자격 요건: SBIR 에서 요구하는 지원 자격 요건과 동일함

- 즉, 미국인이 최소 51% 이상의 지분을 소유하고 미국내에 근거하여 독립

으로 운 되는 고용인 500인 이내 (보다 상세한 소기업의 기 은 SBA 가

업종별로 달리 규정하고 있음 편 참조) 의 소 리 회사

- 그러나 SBIR 로젝트의 주 연구자는 해당 소기업에 고용된 연구자여야

할 필요는 없음 (No need to be employed by SMEs)

- 기타 규제 규정은 SBIR 과 동일함

o STTR 로그램은 비 리 연구소(Non-profit Research Institutes)와의 력을

요구함. 그 비 리 연구소의 자격 요건은

- 규모에 한 요건은 없으나 반드시 미국 내에 치하고 있는 비 리 연구소

여야 함. 표 인 형태의 비 리 연구소는

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- 비 리 학 (Nonprofit College or University)

- 국내 비 리 연구조직 (Domestic nonprofit research organization)

- 연방정부 출연 연구개발 센터 (FFRDC: Federally funded R&D Centers)

o 이들 학 공공연구소 연구원들은 SBIR/STTR 로그램에 다음과 같은

지 로 참여할 수 있음

- 소기업의 소유주로 참여 (제 3자를 주 연구원으로 지명할 수 있음)

- 주 연구원으로 참여 (해당 학 혹은 연구원의 허가를 얻어야 함)

- SBIR/STTR 로그램의 고문 (Senior Personnel) 으로 참여

- SBIR/STTR의 Consultants 로 참여

- SBIR/STTR의 탁 연구원으로 참여

- SBIR/STTR 수여 소기업에게 학 연구소 연구시설을 사용하여 분석

기타 서비스를 제공하는 요원으로 참여

o SBIR과 같이 STTR도 기술개발 3 단계 모델(Three Phase Model)에 근거하여

Phase I 과 II 에서 자 을 지원함 (그림 6 참조)

- Phase I 에서는 1년 이내 $100,000 까지 지원

- Phase II 에서는 2년 이내 $750,000 까지 지원 (2004 년 이 에는 $500,000 까지)

- Phase III 상업화 단계에서는 정부의 지원이 없음

- Phase I 을 거친 기술 개발 로젝트만이 Phase II 에 지원할 수 있음

- 각 단계에서 여러 번 지원할 수 있음

- 지 재산권에 한 분쟁의 소지를 없애기 해 IPR에 한 명확한 합의서

(written agreement) 작성을 요구함

- STTR 한 Grant 성격의 자 지원이기 때문에 상환 부담은 없음

- STTR을 통해 성공한 기업들로 부터의 세수증 가 있을 것이라는 기 가

이 로그램의 정당성임. 수혜 기업으로 부터 어떤 경우에도 기술료 등의

환수 조치는 없음

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- STTR은 특히 비 리 연구조직들과의 력 연구를 필수 요건으로 규정함으로서

SBIR 로그램에서 산학연 동연구를 목시킨 로그램임

□ SBIR vs. STTR

o 이상에서 알 수 있듯이 SBIR 과 STTR 은 몇가지 을 제외하고는 모든 면

에서 동일한 로그램임

- set-aside 로그램이어서 총 로그램 산은 연방정부의 체 R&D 산에

연동됨. 2004 년 재 이 두 로그램이 사용한 총 연구지원 은 $2 Billion을

상회함

- Three Phase Model을 채택하여 동일한 로그램 구조를 가지고 있음

- 지원 상은 어떤 경우에도 모두 신 소기업들임

- 잠재력 있는 신 소기업들(entrepreneurs) 이 기술 개발단계에서 겪을

수 있는 기술개발 자 의 부족을 공공자 으로 지원하여 더 많은 신 소

기업들이 성공 으로 ‘죽음의 계곡’ 을 건 수 있도록 설계된 로그램들임

- 따라서 부분의 경우 SBIR과 STTR은 동일 선상, 범주에서 논의 됨

o 그럼에도 불구하고 이들 SBIR과 STTR의 근본 인 차이 은

- SBIR은 능력 있는 신 소기업의 주체 인 기술개발을 지원하는 로그램인

반면

- STTR 은 신 소기업과 다양한 형태의 공공 연구소들 간의 동연구에

을 둔 로그램임

- 다음과 같은 세부 인 측면에서 두 로그램은 상이함

o 주 연구인력 (Principal Investigators)

- SBIR : 주 연구자는 해당 소기업에 50% 이상 고용된 자여야 함

- STTR : 주 연구자에 한 자격 요건을 명시하지 않음. 따라서 주 연구자는

해당 소기업에 고용된 자 이거나 다른 공공 연구소 연구원이라도 무방함

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o 연구 력자 (Research Partners)

- SBIR : 공공 연구소와의 동 연구(Phase I 에서는 체 연구의 33%를 넘지

않는 선에서, 그리고 Phase II 에서는 체 연구의 50%를 넘지 않는 선에서)

를 허용 ( 는 장려) 함

- STTR : 공공 연구소와의 동연구 (해당 소기업은 최소한 40%의 연구를,

력 공공 연구소는 최소한 30%의 연구를 수행하여야 함)를 필수 요건으로

요구함. 따라서 60%이하의 연구 탁 (research subcontracts) 이 가능

o 참여 연방 정부 부처 (Participating Agencies)

- SBIR : 외부 지원 R&D 산이 $100 Million을 넘기는 11개 부처 (국토안보부:

DHS 포함)

- STTR : 외부 지원 R&D 산이 $1 Billion을 넘기는 5개 부처 (이들 5개 부처는

당연히 SBIR 로그램도 수행함)

o 지 재산권 (Intellectual Property Rights)

- SBIR : 기본 으로 지원 신 소기업이 지 재산권을 보유함. 해당 지원

부처는 IPR 획득 후 4년 동안 그 IPR을 보호할 의무가 있고, 정부 사용 목

으로만 royalty-free license 권한을 가짐

- STTR : IPR 정 (written agreement)에 따라 지원 신 소기업 혹은 력

연구조직이 IPR을 소유함. 해당 지원 부처는 IPR 획득 후 4년 동안 그 IPR을

보호할 의무가 있고, 정부 사용 목 으로만 royalty-free license 권한을 가짐

o 이상에서 확인된 SBIR과 STTR간의 공통 과 상이 을 요약해 보면 <표 1> 과

같이 요약될 수 있음

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- 22 -

SBIR STTR

로그램 형태 Set-Aside 로그램

로그램 구조Three Phase Model

(Phase I & II 에서만 자 지원)

로그램 상500 인 미만의 소기업

(업종별, 분야별로 소기업의 정의는 달라짐)

로그램 신 소기업이 기술개발 단계에서 겪을 수 있는 자 부족 (소

‘죽음의 계곡’) 을 원활히 타개할 수 있도록 공공자 으로 지원

Set-Aside Rate 2.5% 0.3%

지원 액/기간 Phase I

Phase II

$100K / 6 개월

$750K / 2 년

$100K / 1 년

$750K / 2 년 (2004년 이후)

탁 연구 Phase I

Phase II

33.3% 이하

50% 이하

60% 이하

60% 이하

동 연구 장려되나 필수 규정은 아님력 공공 연구소의 30% 이상의

참여를 요함

주연구자의 고용형태해당 소기업에 고용

(50% 이상) 된 자

규정 없음 소기업 고용원 혹은 력 공공 연구소 ( 탁 연구소)

연구원 모두 가능

참여 연방 부처연간 외부 R&D 지원이 $100

Million 이상인 11 개 부처

연간 외부 R&D 지원이 $1 Billion

이상인 부처 5 개

지 재산권

개발 소기업이 소유–해당 정부부처는 4년간 IPR 보호

의무 –정부 사용 목 으로만

royalty-free license

IPR 정에 따라 개발 소기업 혹은 력 연구조직이 소유–해당 정부부처는 4년간 IPR 보호의무– 정부 사용

목 으로만 royalty-free lincense

<표 1> SBIR vs. STTR : 동이점 요약

o 부처별 차이

- SBIR/STTR은 SBA의 로그램이 아니라 자격을 갖춘 참여 연방 정부 부처

들이 각각 독립 으로 수행하는 로그램임

- 각 부처는 SBA의 포 인 가이드라인 범주내에서 SBIR/STTR 로그램의

운용에 있어서 상당한 정도의 자율성을 가짐

- 따라서 각 부처에서의 SBIR/STTR 로그램은 상당히 다른 모습으로 수행

되고 있음

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o 각 부처에서의 SBIR/STTR은 다음과 같은 측면에서 다양한 모습으로 수행

되고 있음

- 각 부처의 주 임무 (Mission) 에 따른 연구개발 분야

- 각 부처별 Phase I & II 에서의 지원 규모

- 각 부처별로 상이한 일정에 따라 로그램을 수행함 ( 로포잘 마감일,

로그램 공고 횟수 일정, 등등)

- 로포잘 심사 차

- 로포잘 성공율 (심사 합격율)

- 수여 형태 (계약 vs. 그랜트)

- 허용되는 수수료 등 기타 세부 인 사항

o Grant vs. Contract

- 각 부처는 SBIR/STTR 자 을 수여하는데 있어서 각 부처의 필요에 따라

Contract 혹은 Grant 하나 혹은 두개 형태 모두를 택할 수 있음

- Contract : 계약 형태의 자 지원은 보다 엄격한 계획 protocols 요건을

확립해 두고, 매우 구체 인 연구 분야를 지정할 수 있으며, 보다 엄격한 회계

요건을 필요로 하는 부처에서 선호 국방성 (DOD), 보건성 (HHS/NIH),

우주항공청 (NASA), 상무성 (DOC), 환경청 (EPA), 교통성 (DOT), 교육성

(ED) 등에서 채택하고 있음 특히 국방성과 NASA 에서는 SBIR/STTR의

결과로 생산된 개발품의 정부조달 하기 한 메카니즘으로 계약형태를 사용함

- Grant : 그랜트 형태의 자 지원은 개발 연구자가 심이 되어 그 근 방법을

결정하게 되는, 그리고 연구 분야가 구체 이지 않고 보다 포 인, 보다

융통성 있는 연구 지원체제를 선호하는 부처들에서 선호 보건성

(HHS/NIH), 에 지성 (DOE), 과학재단 (NSF), 농무성 (USDA), 교육성

(ED) 등에서 채택하고 있음

- 보건성(HHS/NIH) 교육성(ED)은 필요에 따라 두 가지 형태 모두를 사용

하고 있음

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□ SBIR/STTR 로그램 평가

o 로포잘 심사 기 (Proposal Selection Criteria)

- SBA는 SBIR/STTR 운용 부처들이 용할 로포잘 심사 기 을 마련하고,

각 부처들이 이들 기 을 원용하되 부처의 필요에 따라 개정하여 사용할 것을

권고함

- 실제로 각 부처는 부처의 임무와 필요에 따라 로포잘 심사에 상당히 다른

기 을 추가 혹은 수정하여 사용하고 있음

o 연구주제 (문제) 의 요성 (Significance of the Problem): 20%

- 왜 선택한 연구주제가 연구할 만한 가치가 있는가? (What is the Significance

of the Problem?)

- 기술 난제는 무엇인가? (What is the Technical Challenge?)

- 이러한 기술 난제를 해결하기 해 무엇을 할 것인가? (What will You

do to meet this challenge?)

- 당신의 노력이 어떤한 차이를 만들어 낼 수 있는가? (What Difference will

your effortsmake?)

o 기술 근방법 (Technical Approach): 20%

- 기술 목표 (Technical Objectives)

- 연구 계획 (Work Plan)

o 신뢰성 증강요인 (Credibility Enhancers): 20%

- 련 R&D에 하여 충분히 인지하고 있는가? (Awareness of Related R&D)

- 이 의 연구 경험과 핵심 연구인력 (Previous Experience and Key Personnel)

- 컨설턴트 탁 연구인 (Consultants and Subcontractors)

- 연구시설 장비 (Facilities / Equipment)

- 연구 산 (Budget)

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o 과학기술 우수성, 신성 독창성(Scientific / Technical Quality,

Innovation, Originality) : 40%

- 정해진 구체 인 항목 없이 심사 들은 각각의 연구 로포잘이 가지는 과학

기술 우수성, 신성 독창성을 재량 것 단할 수 있어야 함

(Convince Reviewers your work will have Highest Quality, Innovativeness,

and Originality)

- 가장 많은 비 (40%) 의 심사 항목임

o 로그램 수 에서의 SBIR/STTR 평가는 매우 제한 임 (Wessner, 2005)

- 일화수 의 체계 이지 못한 분석이 부분임 (Anecdotal or Non-systematic

Analyses)

- 부분의 참여 부처들은 외부 로그램 평가 체제가 갖추어져 있지 않거나

매우 제한 임 (Most Agencies Have Limited or No External Assessment)

- 많은 경우 내부 평가가 있지만 거의 외부에 공개되지 않음 (Most internal

reviews are never released)

o 이러한 제한 로그램 평가의 일례는 1994년에 이루어진 간평가 (Interim

Assessment of SBIR/STTR) 를 들수 있음 이 평가는 SBIR/STTR을 제한

으로 평가하여 다음과 같은 결론 (권고안) 을 도출하고 있음

- SBIR/STTR 로그램은 체로 우수한 결과를 도출하고 있음 (Quality of

SBIR/STTR is favorable)

- SBIR이 종종 동일 로젝트에 이 으로 지원하고 있음 (Duplicate Funding

of SBIR Projects)

- STTR 로그램은 잠재 이해충돌의 가능성이 있음 (Potential Conflict of

Interests of STTR Program)

o PART 평가

- 2002년 이후 모든 연방정부 로그램들은 PART (Program Assessment

Rating Tool) 평가의 상이 되었고, SBIR STTR 로그램도 PART 평가를

받았음 (PART 평가에 한 자세한 내용은 장용석, 2006 참조)

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- 이 PART 평가는 다음과 같은 권고안을 도출하고 있음

- SBIR/STTR 의 ‘Set-Aside’ 체제를 ‘Line Item’ 산 체제로 환 할 것 –

그러나 Set-Aside 체제가 SBIR/STTR 로그램의 재정 안정성을 담보해

왔다는 에서 생각해 볼 때 바람직한 권고안은 아닌 것으로 단됨

- Phase II 에서 다수의 복 수혜자(Repeat Winners)를 처벌할 법 체제를

마련할 것. 그러나 많은 경우 한번의 지원으로 성공 인 기술개발이 충분치

못한 실을 생각해 볼 때 이 한 바람직한 권고안은 아닌 것으로 단

- 이 게 볼 때, 매년 이루어지는 PART 평가는 자칫 SBIR/STTR 을 험에

빠트리는 권고안만을 생산할 가능성을 안고 있음

o 이러한 한정 이고 미온 인 평가를 반성하고 의회는 2000년 NAS(National

Academies of Science)의 NRC(National Research Council)로 하여

SBIR/STTR 로그램에 한 규모 장기 평가를 수행하도록 규정함

- 그 첫번째 체계 인 평가는 2000 년에 이루어진 NRC 의 Study on Fast

Track Initiative (DOD’s SBIR) 가 있음

- 추가 으로 NRC 는 5개의 주요 연방 부처의 SBIR/STTR 로그램에 한

규모 평가를 진행하고 있음

o NRC의 "SBIR: Program Diversity & Research Challenges"는 처음으로

SBIR/STTR을 규모 심층 평가를 수행한 결과임 (Wessner, 2004)

- SBIR/STTR의 부처별 편차를 고려하여 5 개 주요 부처에서의 규모별 산별

편차를 심도 있게 분석함

- 각 연방 부처에서의 SBIR/STTR 로그램 리에서의 차이 을 확인함

- 다양한 측면에서 규모 Survey를 개함 1992-2002년 사이 Phase II 수혜자에

한 인 설문조사, Phase I 수혜자에 한 인 설문조사, 로그램

매니 에 한 설문조사, 로그램 기술 매니 에 한 설문조사 등등

- 한 많은 수의 Case Studies를 수행했거나 100건 이상의 Case Studies를

계획하고 있음. 이는 다양한 수혜 소기업의 특성을 악하기 하여

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o 이 게 보았을 때 SBIR/STTR 에 한 평가는

- 체계 이고 심도 있는 평가 체제가 갖추어지지 못했고

- 이에 따라 매우 제한된 범 내에서 ad hoc 평가만이 있어 왔으며

- 2000년 의회의 요청으로 NRC 에 의한 규모 심층 평가가 진행 인 것으로

요약할 수 있음

□ Entrepreneurship 을 향하여

o SBIR/STTR 로그램은 신기업(‘Entrepreneur’)의 육성을 목표하고 있음

- Entrepreneur 의 사 의미를 살펴보면 (Jang, 2007)

- 새로운 사업 벤쳐를 해 험을 조직하고, 운용하며, 이를 감수하는 사람

(“A person who organizes, operates, and assumes the risk for a

business venture." (American Heritage Dictionary))

- 새로운 사업을 시작하기 해 험을 감수하는 사람 (“Person who takes

on the risks of starting a new business." (Barron’s)) 등으로 정의되고 있음

- 이러한 사 Entrepreneur 의 정의에 공통 으로 나타나는 핵심 특징은

다음 두 가지로 요약할 수 있음

- 고수익을 상하고 험을 감수하는 행태 (Risk-taking Behavior expecting

High Return)

- 새로운 (실험 ) 근방법 (New Experimental Approach) 을 채택함

o 이 게 보았을 때 Entrepreneurship 은 다음과 같은 특징들을 가지고 있는

것으로 요약해 볼 수 있음 (Pages, 2007)

- 상식 사고틀 밖에서 생각함 (Thinking Outside the Box)

- 험에 한 고도의 계산을 하면서 새로운 시도를 하는 것 (Taking on

New Initiatives with Calculated Risk)

- 같은 신기업(인)들과의 교류를 선호함 (Networking among Entrepreneurial Actors)

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- 새로운 아이디어를 권장하고 새로운 아이디어를 쉽게 받아 들임 (Encouraging

of and Open to New Ideas)

- 심한 동요. 머물러 있지 않고 항상 심하게 변화하는 환경 선호 (High Churning

: Not Stable and/or Consistent)

- 사람, 아이디어, 자본의 유동성이 높음 (Mobility of People, Idea, Capital)

- 높은 생산성 (High Productivity)

- 높은 성장 (High Growth)

- 부의 창출 (Wealth Creation) 을 결과함

o 이러한 Entrepreneurship의 육성에 왜 Start-Up이라 불리우는 신생 소기업

(New / Young Small Business) 인가?

- 확립된 고객 기반이 없음 (Lack established Customer Base)

- 성장에 한 강한 집념 (Hungry to Grow It)

- 오래된 루틴이 거의 없기 때문에 (Fewer Long-Standing Routines) 새로운

루틴을 디자인 할 수 있음 (Design New Routines)

- 보다 덜 형식 이고 교정된 문성을 지님 (Less Formal, Fixed Specializations)

- 고용인의 창의력을 자극하는 동기부여 (Worker Incentives to be Creative)

- 고성장 사업을 추구 (High Growth Business)

- 더 많은 직업훈련 (Do more training)

- 연구개발에 더 많은 투자 (Spend more on R&D)

- 더 많은 수출 지향 (Do more exports)

- 더 많은 새로운 벤쳐 략 제휴를 창출 (Create more new ventures /

strategic alliances)

- 다른 분야 산업과 더욱 창의 으로 네트워크(Network more creatively with

other business)

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o 한 신 소기업은 고용 창출의 주요 원천 (Major Employment Generator)

- 미국에서 1990 년 새로운 일자리의 60% - 80% 를 창출함

- 1999 – 2000년 사이 창출된 3.4 million의 총 신규 직장 2.5 million이 신

소기업에 의해 창출되었음

- 더우기 신 소기업은 과학자, 엔지니어, 컴퓨터 문가 등 하이테크 노동자의

39% 를 고용함

- 일인당 특허 생산에 있어서 소기업은 기업에 비해 14 배나 많은 특허를

생산함

- 소기업의 특허는 양질이어서 두 배 이상 인용되고 있음

o 이 게 볼 때, 신을 지향하는 소기업의 부흥은 국가 경제의 꺼지지 않는

엔진의 역할

- 이들이 새로운 기업을 시작할 때 가장 먼 겪게 되는 어려움은 소 ‘죽음의

계곡’ 이라 불리우는 기술개발 자 의 부족임

- 이러한 기술개발 기 단계에서의 자 부족은 기존의 Venture Capital 이나

Angel Capital 이 쉽게 메울 수 없는 역임

- 왜냐하면 이들 사설 재원으로서는 감당하기 힘들 정도로 그 험이 큼

- 이러한 고 험은 공공 자 만이 감당할 수 있는 역임

- 따라서 이러한 고 험 신 소기업의 개발에는 그 성공율이나 자 회수율을

따지기 보다는 Grant 성격의 자 지원이 보다 한 형태의 로그램인

것으로 사료됨

o SBIR과 STTR은 바로 이러한 기 기술개발에 을 두고 보다 많은 소

기업이 ‘죽음의 계곡’을 건 수 있도록 정부의 공 자 을 지원하는 로그램

- 그러나 명심할 것은 SBIR/STTR 이 신 소기업의 기술개발 투자를 완 히

체하려는 것이 아니라 그들이 극복하기 힘든 자 부족분을 지원하여 보완

하려는 로그램이라는

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기술정책연구팀

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- SBIR/STTR 로그램으로 충족되지 않는 자 부족을 해 SBA는 다른 많은

출 (Loan) 로그램들도 집행하고 있음. 이러한 출 로그램들과 함께

SBIR/STTR 로그램은 비로소 Entrepreneurship 육성이라는 목표를 제 로

달성할 수 있음

- 자 의 회수를 염두에 두지 않는 Grant 라는 측면에서 이 로그램들은

안정 인 재정 공 원이 필요하고, 따라서 set-aside 체제는 한 것이라

사료됨

- 신 소기업이 겪게 되는 험 애로사항은 이러한 기 기술투자에서의

자 부족 만이 아니라 다른 많은 기술외 어려움들도 있음 (다음 호에서

보다 상세히 다룰 것임)

- 이러한 기술외 어려움들은 SBA 의 다른 로그램들을 통해 보완 될 수

있을 것임

참고 자료

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해외 IT R&D Policy 동향분석 2007년 09월

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Business Administration, Updated on 03/21/1002

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Science, Technology, and Innovation: An Assessment of the Small

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료집 05-10, 한국산업기술재단, 서울

Websites

http://www.sba.gov

http://www.sbirworld.com