desarrollo territorial 5 pucp

ESPECIALIZACIÓN EN PLANIFICACIÓN TERRITORIAL

Curso: Planificación General

Profesor: Dr. Roberto Chiarella Quinhoes Mayo 2015

PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA

CONCEPTO

ESTRATEGIA

Nivel donde se toman las principales decisiones de la organización

Acciones planificadas

Tomar decisiones

Mejores resultados OBJETIVO

ESTRATÉGICO

Pauta de actuación

LOS SEIS PRINCÍPIOS ESTRATÉGICOS (Sun Tzu)

Gane todo sin combatir (Capturar el mercado sin destruirlo).

Evite la fortaleza y ataque la debilidad (Arremeter donde menos se

espera).

Engaño y conocimiento previo (Ampliar información de mercado).

Velocidad y preparación (Diligencia para superar competidores).

Influya en su oponente (Dominar a la competencia).

Liderazgo basado en el carácter (Liderazgo eficaz en épocas

turbulentas).

En la guerra y en los negocios la victoria depende de la estrategia que se utilice


Estrategia


TÁCTICA Campo competitivo OBJETIVO

TÁCTICO Método

Acciones de gestión

Medios de acción

“Si deseo obtener un ventaja sobre el

enemigo, no debo percibir solamente la

ventaja esperada, sino considerar, en primer

lugar, que posibilidades tiene él de

perjudicarme si actúo de esa manera”. Sun Tzu

“En materia de planeación, jamás un

movimiento inútil; en materia de estrategia

ningún paso en vano. Sun Tzu

Táctica CONCEPTO

Nivel donde se realiza la gestión de la organización

TÉCNICA

Habilidades, Conocimientos, Experiencia RRHH

Medios e

instrumentos

ACCIONES

CONCRETAS RRTT

Competencias

“Cuando uno trata a la gente con benevolencia, justicia

y rectitud, y deposita en ella su confianza, el ejército

está unido en espíritu y todos estarán felices de servir

a sus líderes. Sun Tzu

LIDERAZGO BASADO EN EL CARÁCTER (6° principio)

Técnica CONCEPTO

Nivel donde se implementa operativamente la estrategia de la organización

RRFF


PLANIFICACION ESTRATÉGICA Modelos

Los orígenes de la estrategia militar imponía dos conceptos básicos: el buen

conocimiento del terreno que sería palco de las batallas y en la buena evaluación de las fuerzas de sus propias tropas.

MODELO HARVARD (Harvard Business School ´60)

Enfatizó la necesidad de evaluar el ambiente externo.

Crisis ´73, trajo incertidumbres y posibilidades de transformaciones

estructurales.

La estrategia empresarial es resultado de la evaluación de las fuerzas y

debilidades internas de la empresa y de las amenazas y oportunidades del

ambiente externo.

Considera la Responsabilidad Social de la Empresa.

Considera los valores morales de los gerentes.

Dicotomía entre la formulación y la realización de las estrategias.

Supone que la formulación de las estrategias basta por sí solo para transformarlas

en acciones efectivas, con lo cual se minimiza todo un proceso de mediaciones

entre intención y gesto.



MODELO ANSOFF (Igor Ansoff ´60)

Otra línea de investigación, simultanea al Modelo Harvard.

Se preocupa, principalmente, por la implementación del proceso.

Énfasis procesualístico.

Rutinización de los procedimientos de planeamiento y decisiones colegiadas

(CEO - sancionador).

Propone una suceción interminable de pasos durante el proceso de

elaboración de estrategias, “check lists” (taylorismo de las líneas de

producción).

Provoca un exceso de variables clave que deben ser monitoreadas.

La difusión de los modelos provocó una reacción negativa entre las empresas

que los adoptaron; tal reacción partió de las consultorías contratadas para

ayudarlos a definir sus estrategias. Estos modelos presentan muchas

dificultades operacionales al sugerir un sondaje exhaustivo del ambiente

externo.



MODELO DE LAS CONSULTORIAS

Final de los ´70 e inicio de los ´80.

Grandes empresas de consultoría: Boston Consulting Group, Arthur D. Little

y McKinsey.

Buscaron soluciones propias para clientes.

Trataron de filtrar las variables realmente importantes para cada cliente.

Variables esenciales: partes del mercado ya dominadas por la empresa y la

tasa de crecimiento del dominio de actividad entendida como el grado de

madurez de la organización.

Cuatro etapas: a) separación de la empresa en segmentos estratégicos; b) se

identifican fortalezas y debilidades de cada actividad en una matriz de

relaciones; c) identificar el nivel de riesgo y la situación financiera de cada

actividad, y; d) consolidar las diversas estrategias sectoriales en un plan

estratégico global de la compañía.

Universalizaron el modelo y lo tornaron mas accesible a los planificadores.

La selección de variables clave puede ser producto de una miopía coyuntural.



Revisión de los principios orientadores de los ´70 (1980).

Modelos operacionales restringidos y aplicables apenas a un reducido

número de situaciones particulares, lo cual es insuficiente para construir

una teoría.

Retorno al sistema SWOT (strength, weakness, opportunities, treats).

Énfasis en el ambiente como factor determinante de las decisiones

estratégicas.

Modelo general de adaptación de la empresa a su contexto competitivo.

Busca identificar los factores clave de ´exito bajo una óptica dinámica,

facilitando la anticipación de los cambios estructurales.

Riesgo de convertirse en un “observatorio de la competencia”.

MODELO PORTER


Creencia en el planeamiento estratégico como herramienta adecuada para

suministrar al tomador de decisiones un abanico de alternativas.

Permite la anticipación al futuro y la adaptación de la organización a él.

El análisis de la competencia como factor clave para el crecimiento.

Sugiere métodos para una mejor inserción competitiva.

Su utilización en grandes organizaciones se ha revelado insuficiente para

enfrentar las turbulencias del contexto.

Se ha sobrestimado la capacidad de resolución de problemas mediante el PE

o se subestimaron las dificultades prácticas de este proceso, o ambas

hipótesis.

Dificultades operacionales del PE frente a sus ambiciosos objetivos.

No confundir planeamiento estratégico con pensamiento estratégico

(Mintzberg).

No basta tener un plan debe haber una administración estratégica capaz de

motivar a los componentes de la organización para perseguir los objetivos.

CRÍTICAS GENERALES Modelos



PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA POR UNIDAD DE NEGOCIO

PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA CORPORATIVA

GESTIÓN ESTRATÉGICA

PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA Evolución

PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA Ciclo

PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL - PEI

Método para su elaboración


PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL


Información Diagnóstico Análisis

Pronóstico VISIÓN

PESIMISTA VISIÓN CONSENSUADA

PLAN ESTRATÉGICO

INSTITUCIONAL

PEI

Síntesis

•Objetivos Estratégicos

•Presupuesto

• Objetivos Específicos

• Indicadores de Objetivos

• Metas

•Actividades

•Estrategias

• Financiamiento

• Indicadores de Objetivos

• Metas

Enfoque

• Indicadores de estrategias


Plan Estratégico Estatal

Objetivo

Mejorar la calidad de los

servicios para el ciudadano

Plan Estratégico Empresarial

Objetivo

Aumentar el margen de ganancia

mejorando la TIR y el VAN

ADAPTACIÓN METODOLÓGICA

Metodología Método

Procedimiento

Énfasis Campo de competencia Enfoque

PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Premisas


VISIÓN CONSENSUADA OBJETIVOS MAPA ESTRATEGICO

PROSPECTIVA FODA PEI

PEI POI PRESUPUESTO

1ª FASE

2ª FASE

3ª FASE

PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Proceso


METODOLOGIA

Planificación Estratégica (Porter)

METODOS

Prospectiva (lógica tendencial para la construcción de escenarios - Wilson)

Cuadro de Mando Integral o BSC (Mapa Estratégico e identificación de

indicadores – Kaplan & Norton, Frances)

Sistema de Manejo de Proyectos (método del Marco Logico – Rios Zarzosa)

PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Enfoque metodológico


MAPA ESTRATEGICO

VISIÓN CONSENSUADA

CONSTRUCCION DE INDICADORES

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Abordaje conceptual


Relaciones

Ambiente Externo

Ambiente Interno

FODA PROYECTADO

CONSTRUCCION DE ESCENARIOS

ESTRATEGIAS

PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Criterios de análisis


NIVEL ESTRATÉGICO OBJETIVOS

ESTRATÉGICOS

NIVEL TÁCTICO OBJETIVOS

TÁCTICOS

NIVEL OPERACIONAL

OBJETIVOS

OPERACIONALES

ACTIVIDADES

PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Criterios de síntesis


PLAN ESTRATÉGICO

• SÓLIDA BASE CONCEPTUAL

• RESULTADOS, METAS E INDICADORES

• PRESUPUESTO POR RESULTADOS

ADMINISTRACIÓN ESTRATÉGICA

NIVEL OPERACIONAL

• ÉNFASIS: integración del planeamiento a las demás funciones administrativas,

integración de la estrategia a la operación, mayor atención al factor humano.

• MODELO GERENCIAL: gestión estratégica integrada con la gestión

operacional.

• VENTAJAS: preocupación con la implantación y control del plan.

PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Criterios de

administración estratégica


Se elabora un Mapa Estratégico vinculando acciones específicas con el

logro de objetivos, estableciendo relaciones causa - efecto.

Pueden ser mecanismos de alerta temprana e indicar resultados.

Se establecen actividades que permitan hacer un seguimiento permanente

del cumplimiento de los objetivos.

Se establecen metas para los objetivos.

Se concluye con una semaforización y establecimiento de responsables de

cada actividad y de la construcción de los indicadores.

Es una etapa final del proceso de Planeamiento Estratégico

Herramienta que vincula indicadores con el logro de objetivos estratégicos. A

través de los indicadores se monitorea la gestión de la Organización,

determinando áreas con problemas, permitiendo la oportuna toma de

decisiones.

CUADRO DE MANDO INTEGRAL - CMI Evaluación


• Herramienta usada para formular la estrategia, representada por los Objetivos

Estratégicos en 4 Perspectivas, lo que ayuda a conseguir un balance de

intenciones.

• Permite representar y comunicar la estrategia, ya que muestra los objetivos

estratégicos a través de relaciones causa–efecto dentro de perspectivas que

buscan interrelacionar los objetivos y representar una secuencia de pasos para

lograr los fines últimos de la organización.

Financiera

Clientes

Procesos

Aprendizaje

y

Crecimiento

Clientes

Financiera

Procesos Internos

Aprendizaje

y

Crecimiento

SECTOR PRIVADO SECTOR PUBLICO

MAPA ESTRATÉGICO Concepto


I. Enfoque de decisión

II. Factores Importantes de Decisión (FIDE)

III. Fuerzas Impulsoras del Entorno (FIES)

IV. Agrupación de las FIE

V. Matriz de incertidumbre – jerarquización

VI. Ejes de incertidumbre

VII. Selección de escenarios

VIII. Lógica de escenarios

IX. Estructura de Factores Internos (EFI) Y Estructura de Factores Externos (EFE)

X. Matriz FODA proyectada

XI. Selección de Estrategias

XII. Análisis de actores y calificación de comunidad vinculante

XIII. Matriz PEI

PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Procedimiento


MÉTODO DE PROSPECTIVA Pasos


ENFOQUE DE LA DECISIÓN Paso 1


IDENTIFICACIÓN DE LAS FIDE Paso 2


IDENTIFICACIÓN DE LAS FIE Paso 3


AGRUPACIÓN DE LAS FIE Paso 4


MATRIZ IMPACTO/INCERTIDUMBRE Paso 5


EJES DE INCERTIDUMBRE Paso 6


SELECCIÓN DE ESCENARIOS Paso 7

ESCENARIO POLÍTICAS DE ESTADO

ENTORNO

ECONÓMICO Y

SOCIAL

UTILIDAD CREDIBILIDAD DESAFIO CONSISTENCIA DIFERENCIACIÓN TOTAL

Esc-1 LIBERAL ESTABLE 5 5 3 4 2 19

Esc-2 INTERVENCIONISTA ESTABLE 4 4 2 3 2 15

Esc-3 INTERVENCIONISTA INESTABLE 2 3 4 4 2 15

Esc-4 LIBERAL INESTABLE 2 2 5 3 2 14

13 14 14 14 8 63

5 5 4 4 3

ESCENARIO POLÍTICAS DE ESTADO

ENTORNO

ECONÓMICO Y

SOCIAL

UTILIDAD CREDIBILIDAD DESAFIO CONSISTENCIA DIFERENCIACIÓN TOTAL Ranking

Esc-1 LIBERAL ESTABLE 1.92 1.79 0.86 1.14 0.75 6.46 1

Esc-2 INTERVENCIONISTA ESTABLE 1.54 1.43 0.57 0.86 0.75 5.15 2

Esc-3 INTERVENCIONISTA INESTABLE 0.77 1.07 1.14 1.14 0.75 4.88 3

Esc-4 LIBERAL INESTABLE 0.77 0.71 1.43 0.86 0.75 4.52 4

ESCENARIO

Esc-1

Esc-2

Esc-3

Esc-4

DECAIMIENTO

SOBREVIVENCIA

FRAGILIDAD

NOMBRE SUGERIDO DEL ESCENARIO

FORTALECIMIENTO

CRITERIOS DE SELECCIÓN: Eliminación de escenarios

TOTALES

Ponderación de los criterios de selección


LÓGICA DE ESCENARIOS Paso 8



LIBERAL ESTABLE INTERVENCIONISTA ESTABLE LIBERAL INESTABLE INTERVENCIONISTA INESTABLE

Fortalecimiento Decaimiento Sobrevivencia Fragilidad

1 Crecimiento del PBI Crecimiento sostenido del PBI Crecimiento moderado del PBI Crecimiento moderado del PBI A: Estancamiento económico

2 Estabilidad Macroeconómica Estabilidad Macroeconómica Estabilidad Macroeconómica Baja estabilidad Macroeconomica Crisis economica

3 Apoyo de los usuarios: usuarios finales/intermediosMayor apoyo de los usuarios

finales/intermedios

Moderado apoyo de los usuarios

finales/intermedios

Menor apoyo de los usuarios

finales/intermediosEscaso apoyo de los usuarios finales/intermedios

4 Orientación gubernamental por modelo de concesiones Consolidación del modelo APP Mantenimiento del modelo APP Estacamiento del modelo APP crisis del modelo de APP

5 Proceso de descentralización Profundización de la descentralizaciónDesaceleración del proceso de

descentralización

Debilitamiento del proceso de

descentralizaciónCrisis de la Descentralización

6 Profesionales más competitivos en el servicio público Mayor profesionalismo del servicio público Menor profesionalismo del servicio público Menor profesionalismo del servicio públicoDebilitamiento en la profesionalización del

Servicio público

7 Inversión en infraestructuras Mayor inversión en infraestructura Mayor inversión en infraestructura Disminución de la inversion Estancamiento de la inversión

8 Ubicación geográfica del Perú Relevancia de la ubicación geográfica del Perú Relevancia de la ubicación geográfica del Perú Relevancia de la ubicación geográfica del PerúMenor relevancia de la ubicación geográfica del

Perú

9 Calificación Grado de inversión Mejor calificacion Grado de inversión Se mantiene la calificacion Grado de

inversión

Perdida de la calificacion del grado de

inversionPerdida de la calificacion del grado de inversion

10 Desarrollo de infraestructura y tecnologías relacionadasDesarrollo significativo de infraestructura y

tecnologías relacionadas

Desarrollo adecuado de infraestructura y

tecnologías relacionadasDesarrollo limitado en infraest. y tecnolog. Desarrollo escaso en infraest. y tecnolog.

11 Estabilidad jurídica Estabilidad jurídica Menor estabilidad jurídica Estabilidad jurídica Inestabilidad jurídica

12 Proceso de concesiones regionalesConsolidación del modelo de regulación a

nivel regional

Fortalecimiento del modelo de regulación a

nivel regional

Fortalecimiento del modelo de regulación a

nivel regional

Fragilidad del modelo de regulación a nivel

regional

13 Proceso de concesiones de ITUP urbanasConsolidación del modelo regulador a nivel

urbano

Fortalecimiento del modelo regulador a nivel

urbano

Fortalecimiento del modelo regulador a nivel

urbanoFragilidad del modelo regulador a nivel urbano

Matriz EFE: Análisis de los Factores Externos

OPORTUNIDADES



LIBERAL ESTABLE INTERVENCIONISTA ESTABLE LIBERAL INESTABLE INTERVENCIONISTA INESTABLE

Fortalecimiento Decaimiento Sobrevivencia Fragilidad

1 Orientación política para la regulación del mercadoMenor orientación política para la regulación

del mercado

Aumento de la orientación política para la

regulación del mercado

Menor orientación política para la regulación

del mercado

Significativo aumento en la orientación política

para la regulación del mercado

2 Modificacion del marco normativo respecto a concesionesMínimas modificaciones del marco normativo

respecto a concesiones

Aumento de las modificaciones del marco

normativo respecto a concesiones

Pocas modificaciones del marco normativo

respecto a concesiones

Significativo aumento de las modificaciones del

marco normativo respecto a concesiones

3 Conflictos sociales : Anti concesiones Sin conflictos sociales : Anti concesiones Pocos conflictos sociales : Anti concesiones Pocos conflictos sociales : Anti concesionesAumento de los conflictos sociales : Anti

concesiones

4Injerencia política en nombramiento de directores de

XXXXXX.

Mínima injerencia política en nombramiento

de directores de OSITRAN.

Aumento dela injerencia política en

nombramiento de directores de OSITRAN.

Poca injerencia política en nombramiento de

directores de OSITRAN.

Significativo aumento de la injerencia política en

nombramiento de directores de OSITRAN.

5 Escasez de personal técnico en el mercado Aumento de la oferta de personal técnico Disminución de la oferta de personal técnico Aumenta la escasez de personal técnico Aumenta la escasez de personal técnico

6 Limitaciones técnicas en consultores y empresas supervisorasDisminuyen las limitaciones técnicas en

consultores y empresas supervisoras

Aumentan las limitaciones técnicas en






7 Mayor presión de los concesionarios Disminuye la presión de los concesionarios Aumenta la presión de los concesionarios Aumenta la presión de los concesionarios Aumenta la presión de los concesionarios

8 Fusión de organismos reguladoresMínimas posibilidades de fusión de organismo

reguladores

Aumento de las posibilidades de fusión de

organismo reguladores

Pocas posibilidades de fusión de organismo

reguladores

Aumento de las posibilidades de fusión de

organismo reguladores

9Deficiencias en la elaboración de los proyectos y de los

contratos de concesión

Mejoras en la elaboración de los proyectos y

de los contratos de concesión

Aumento de las deficiencias en la elaboración

de los proyectos y de los contratos de

concesión

Aumento de las deficiencias en la elaboración

de los proyectos y de los contratos de

concesión

Aumento de las deficiencias en la elaboración de

los proyectos y de los contratos de concesión

10 Vulnerabilidad frente a los fenómenos naturales adversosMenor Vulnerabilidad frente a los fenomenos

naturales adversos

Menor Vulnerabilidad frente a los fenomenos

naturales adversos

Mayor Vulnerabilidad frente a los fenomenos

naturales adversos

Mayor Vulnerabilidad frente a los fenomenos

naturales adversos

11 Controles Presupuestales impuestos por el MEFOSITRAN no se ve afectado en su autonomía

financiera

OSITRAN se ve afectado en su autonomía

financiera


financiera


financiera

12Falta de interes del Gobierno Central por completar

Directorios y el TSCSe completa el Directorio y el TSC No se completa el Directorio y el TSC No se completa el Directorio y el TSC No se completa el Directorio y el TSC

Matriz EFE: Análisis de los Factores Externos

AMENAZAS


ESTRUCTURA DE FACTORES INTERNOS Paso 9


ESTRUCTURA DE FACTORES EXTERNOS Paso 9


MATRIZ FODA PROYECTADA Paso 10

1Conocimiento y capacidad para emitir opinión técnica.

1Posicionamiento de imagen frente al usuario final

2Implementacíón del Sistema de gestión de calidad 2 Falta de homogenización y sistematización de la información generada en las áreas y/o gerencias

3 Consolidación del modelo regulatorio 3 Pocos incentivos, reconocimientos y estímulos al personal

4 Origen del financiamiento del presupuesto institucional 4 Algunos procesos de gestión no han sido actualizados

5 Respeto por los pronunciamiento técnicos del regulador 5 Insuficiente personal

6 Experiencia y lecciones aprendidas 6 Ausencia de tecnologías de información y gestión

7 Trabajadores poco comprometidos con la institución

8 Falta de agilidad y dinamismo en la gestión de normas y herramientas organizacionales

1 Crecimiento del PBI

2 Estabilidad Macroeconómica

3 Apoyo de los usuarios: usuarios finales/intermedios

4 Orientación gubernamental por modelo de concesiones

5 Proceso de descentralización

6 Profesionales más competitivos en el servicio público

7 Inversión en infraestructuras

8 Ubicación geográfica del Perú

9 Calificación Grado de inversión

10 Desarrollo de infraestructura y tecnologías relacionadas

11 Estabilidad jurídica

12 Proceso de concesiones regionales

13 Proceso de concesiones de ITUP urbanas

1 Orientación política para la regulación del mercado

2 Modificacion del marco normativo respecto a concesiones

3 Conflictos sociales : Anti concesiones

4 Injerencia política en nombramiento de directores de OSITRAN.

5 Escasez de personal técnico en el mercado

6 Limitaciones técnicas en consultores y empresas supervisoras

7 Mayor presión de los concesionarios

INTERNO

FOTALEZAS DEBILIDADES

EN

TO

RN

O

OP

OR

TU

NID

AD

ES

F1,2 y O3: Mejorar la atención al usuario intermedio y final D,1 y O3,4,5,12,13: Promover la articulación e integración con los actores con quienes interactúa el OSITRAN

F 6 y O4,7: Mejorar los procesos de supervisión de ITUP D3,5,8 y O4,6,10: Consolidar un modelo de gestión por competencias y por resultados

F1,3,5 y O4,11, 12, 13: Fortalecer el modelo regulatorio D1,2,4,7 y O4,5,12,13 Fortalecer el posicionamiento institucional en el sistema regulatorio

F6 y O3 : Mayor participación de los Consejos de Usuarios D1,2,6,7, 9 y O3,: Fortalecer los canales de atención al usuario intermedio y final

F 5, 6 y O3 : Realizar campañas de sensibilización y difusión ante público objetivo (a nivel nacional) D2,5,6,7,8 y O6,10,12,13: Revisar y proponer metas de resultados de los procesos internos y/o de apoyo

F1,2,4,6 O3,6,12,13 Fortalecer los sistema de planificación y gestión

F1,2,6 O3,6,12,13 Incentivar el cumplimiento de las normas y obligaciones contractuales

F 1,2,5,6 O6,12,13: Mejorar los procesos de las funciones supervisión y regulación D2,6,7,8 y O6: Fortalecer la comunicación interna

F1,5 O3: Fijar tarifas (a precios justos y razonables para el usuario) D2,4,5,6,7 y O3,6,12,13 Fortalecer sistemas de monitoreo y control permanente de la gestión

F1,6 O10,12,13: Optimizar los procedimientos regulatorios. D2,3,8 y O6 Mejorar el clima laboral

VISIÓN: “Organismo regulador reconocido en el ámbito nacional e internacional por su alto nivel

técnico, que garantiza la calidad del servicio de la infraestructura de transporte de uso público”.

MISION: “Regular el comportamiento de los mercados y supervisar las condiciones de prestación

del servicio de infraestructura de transporte de uso público, en beneficio de los usuarios, los

inversionistas y del Estado, en el ámbito de su competencia”.

AM

EN

AZ

AS

F1, 3, 5,6 A1, 2, 4,7, 8, 9, 11, 12: Mejorar participación de OSITRAN en instancias estratégicas y establecer

estrategias de manejo integral de riesgo

F2,5,6 A 1,2,3, 7, 8,11: Promover el accionar del OSITRAN a través de campañas de difusión y

concientización para posicionar la imagen institucional

F1,5,6 A 2,7: Optimizar los procedimientos del TSC.

F1,3,6 A 6,9: Desarrollar evaluaciones del impacto regulatorio en ITUP.

F1, 5 A 6,9: Afianzar la gestión de los contratos de concesión.

F1,2,6 A5,6,7,8,9 Fortalecer el monitoreo de los niveles de los servicios de las EEPP

F1,2,3,4,6 y O5,12,13: Fortalecer el proceso de Descentralización D3,8 y O6 Implementar programas de estímulo, reconocimiento y motivación laboral

F1,2,6 O3,6,12,13 Incentivar la mejora de la calidad de los serviciosD3,5,8 y O2,3,6,12,13 Fortalecer el compromiso de los colaboradores para el logro de los resultados

institucionales

F1,2,6 O3,6,12,13 Incentivar la mejora de la calidad regulatoria y de la calidad de la normativa


SELECCIÓN DE ESTRATEGIAS Paso 11


ANÁLISIS DE ACTORES Paso 12

ANALISIS DE ACTORES

Entidades Prestadoras

MTC

Usuarios Intermedios

Usuarios Finales

PCM

MEF

Congreso de la República

Medios de comunicación

Contraloría

Poder Judicial

Comunidad Académica

Inversionistas/Posibles postores

Banca de Inversión

Estudios de Abogados

Consultores

Servir

Ministerio de Trabajo

Proinversion

CORPAC

Autoridad de Puertos

MINAM

Defensoria del Pueblo

IIRSA


MTC


Contraloría

Usuarios Finales

Inversionistas/Posibles Postores

Banca de Inversión

Sociedad Civil y PoblaciónALT

A

MO

TIV

AC

IÓN

/

PR

IOR

IDA

D


MTC


Usuarios Finales

PCM

MEF



Contraloría

Poder Judicial



Banca de Inversión


Consultores

Servir


Proinversion

CORPAC


MINAM


IIRSA


MTC


Contraloría

Usuarios Finales


Banca de Inversión

Sociedad Civil y Población

MO

TIV

AC

IÓN

/

PR

IOR

IDA

D


MTC


Usuarios Finales

PCM

MEF



Contraloría

Poder Judicial



Banca de Inversión


Consultores

Servir


Proinversion

CORPAC


MINAM


IIRSA


MTC


Contraloría

Usuarios Finales


Banca de Inversión

Sociedad Civil y Población

Medios de Comunicación



Consultores

Inversionista Potenciales

MEF

PCM

Poder Judicial

Congreso

IIRSA

Gobiernos Regionales y Locales

MO

TIV

AC

IÓN

/

PR

IOR

IDA

D


MTC


Usuarios Finales

PCM

MEF



Contraloría

Poder Judicial



Banca de Inversión


Consultores

Servir


Proinversion

CORPAC


MINAM


IIRSA




Consultores


MEF

PCM

Poder Judicial

Congreso

IIRSA



MTC


Usuarios Finales

PCM

MEF



Contraloría

Poder Judicial



Banca de Inversión


Consultores

Servir


Proinversion

CORPAC


MINAM


IIRSA




Consultores


MEF

PCM

Poder Judicial

Congreso

IIRSA


BA

JA


MTC


Usuarios Finales

PCM

MEF



Contraloría

Poder Judicial



Banca de Inversión


Consultores

Servir


Proinversion

CORPAC


MINAM


IIRSA




Consultores


MEF

PCM

Poder Judicial

Congreso

IIRSA


BAJO ALTO

PODER


CALIFICACIÓN DE COMUNIDAD VINCULANTE Paso 12

Actores PoderMotivación

/ prioridadFreno / acelerador Relación

Entidades Prestadoras A A A C

MTC A A A C

Usuarios Intermedios A A A C

Sociedad Civil y Población B A A C

Usuarios Finales B A A C

PCM A B A A

Inversionista Potenciales A A A A

MEF A B I A

Gobiernos Regionales y Locales A B A A

Congreso A B A I

Medios de comunicación B B A I

Contraloría A A F C

Poder Judicial A B F C

Comunidad Académica B B I A

Inversionistas/Posibles postores B A I A

Banca de Inversión B A I A

Estudios de Abogados B B A C

IIRSA B A A A

Consultores B B I A

A: Acelerador B: Menor relación C: Conflicto F: Freno

I: Indiferente

CALIFICACION DE COMUNIDAD VINCULANTE (Actores)


MATRIZ PEI Paso 13


MATRIZ PEI Paso 13

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

Descripción UM Fórmula LB 2012 2013 2014 2015 2016 Descripción Descripción UM Fórmula LB 2012 2013 2014 2015 2016

- Requerimientos atendidos %Requerimientos atendidos

/total de requerimientos100% 100% 100% 100% 100% 100%

1. Sistema de comunicación y difusión

implementadoODIS

-Nivel de conocimiento que

tiene el público del rol de

OSITRAN

%Nivel de conocimiento/total

de muestra68% 72% 75% 78% 80% 82%

2. Lineamientos y Políticas de comunicación,

relaciones públicas e imagen institucional

consolidada y actualizada

ORII

-Plazos del procedimientos

hasta la emisión de las

resoluciones finales que ponen

fin a la instancia.

díasDías que demora el

procedimiento76 75 74 73 72 70 3. Difusión de la cultura regulatoria. GRE

-Nivel de

Satisfaccion de los

usuarios finales

%

NSUF= (C+A+TR+SIT)/4

NSUF: Nivel de Satisfacción del Usuario Final

A: Accesibilidad

C: Confiabilidad

TR: Tiempo de respuesta

SIT: Seguridad en el uso de las infraestructuras

de transportes

N/D -- -- -- -- -- - Resoluciones respaldadas

por el poder judicial%

Resoluciones emitidas y

respaldadas / Total

Resoluciones emitidas

100% 100% 100% 100% 100% 100%

4. Difusión de Información actualizada a los

medios de comunicación

5. Oficina de atención al usuario

implementada

6. Sesiones del TSC y emisión de

pronunciamiento.

ORII

-Supervisión en gabinete

Nro Número de Supervisiones en

gabinete904 720 750 780 800 800

-Inspección de campoNro Número de Inspecciones de

campo176 180 185 190 195 200

-Reunión de trabajo Nro Número de reuniones de

trabajo101 105 110 115 120 125

FIJACIÓN DE TARIFAS

-Perfeccionar la fijación,

revisión y desregulación de

tarifas, así como la

determinación de los

Cargos de Acceso.

Pronunciamientos sobre

aspectos de fijación o revisión

de tarifas y cargos de acceso.%

Pronunciamientos emitidos

dentro del plazo100% 100% 100% 100% 100% 100%

1. Fijación o revisión de tarifas o

determinación de cargos de acceso.

Perfeccionar la elaboración

y la aplicación de los

contratos


aspectos regulatorios en la

gestión de contratos

(modificaciones e

interpretaciones

contractuales y contratos

nuevos).

%Pronunciamientos emitidos

dentro del plazo100% 100% 100% 100% 100% 100%

2. Opinión técnica sobre nuevos contratos de

concesión.

Informes de desempeño anual

de las entidades prestadorasN

ro N° de Informes 16 16 16 16 16 163. Pronunciamiento técnico sobre

interpretación de contratos de concesión.

Informes de monitoreo y/o

evaluación de los mercados

de ITUP

Nro N° de evaluaciones 2 2 2 2 2 24. Opinión técnica sobre modificaciones de

contratos de concesión.

EVALUACIÓN DE

MERCADOS

5. Monitoreo, seguimiento y evaluación de

los mercados.

EMISIÓN DE NORMAS6. Normas, reglamentos o lineamientos

aprobados en temas regulatorios.

Sub Actividad 1.1 Asesoramiento Legal GAL

-Proyectos financiados por

cooperaciones técnicas NroNúmero de proyectos

financiados2 2 2 2 2 2 Sub Actividad 1.2. Control Interno OCI

Sub Actividad 1.3. Defensa Nacional Y

Prevención De Catástrofes ODENA

Sub Actividad 1.4.Defensa Judicial PP

Sub Actividad 1.5. Secrertaria Técnica Del

Consejo DirectivoSTCD

Sub Actividad 1.6. Gestión Financiera GAF

Sub Actividad 1.7. Planificación, Presupuesto

y Estadísticas OPP

Sub Actividad 1.8. Sistema de Gestión de

CalidadODIS

Sub Actividad 1.9. Tecnologías de

InformaciónODIS

No conformidades de

auditoría internas N

ro

Reducir el número de No

conformidades de auditoría

internas

0 2 2 2 2 2

- Requerimientos atentidos %

Requerimientos

atentidos/requerimientos

solicitados

96% 96% 97% 97% 97% 97%Sub Actividad 2.1 Proceso de gestión de

logística implementado

-Ejecución presupuestal PIM %

Presupuesto

Ejecutado/Presupuesto

Total

88% 89% 90% 91% 92% 92%Sub Actividad 2.2 Plan de adquisiciones

implementado

Sub Actividad 3.1. Sistema de evaluación de

desempeño implementado

Sub Actividad 3.2 Plan de capacitación

implementado

Sub Actividad 3.3 Plan de Gestión de clima

organizacional y motivación del RRHH

implementado

87% 88% 93% 94% 94%- Nivel de Desempeño %

Nivel promedio de

Desempeño/Nivel Deseado

de Desempeño

92% 92% 93%

93% 94% 94%

ACTIVIDAD PRINCIPAL 3: NORMATIVIDAD Y PROCEDIMIENTOS

RESPECTO A RRHH ACTUALIZADA E IMPLEMENTADA

GAF

- Nivel de Clima

Organizacional%

NCO=(MO+NCI+R+IC+CAT)/5

NCO: Nivel de Clima Organizacional

MO: Motivación

NCI: Nivel de la comunicación Interna

R: Recpnocimiento

IC: Interrelaciones entre los colaboradores

CAT: Condiciones del ambiente de trabajo

79% 79%

-Brechas de competencias en

el personal %

Reducir brechas de

competencias/total de

competencias exigidas

92% 92% 93%82% 84% 87% 88%

GESTIÓN DE

COMPETENCIAS

-Contar con un personal

motivado y con un alto

nivel de desempeño que

contribuyen al logro de los

objetivos institucionales.

83% 83%

PE

RS

ON

AL

FORTALECER LA CULTURA

ORGANIZACIONAL

E 23: Consolidar un modelo de gestión por

competencias y por resultados

E 24: Mejorar el Clima Laboral

E 25: Implementar programas de estímulo,

reconocimiento y motivación laboral.

E 26: Fortalecer la comunicación interna

E 27: Fortalecer el compromiso de los

colaboradores para el logro de los resultados

institucionales

- Nivel de

Compromiso%

NC= (LI+II+DC+IC+IM)/5

NC: Nivel de Compromiso

LI: Liderazgo

II: Identidad Institucional

DC: Desempeño de los colaboradores

IC: Impacto de las capacitaciones

IM: Iniciativas de Mejoras

80% 80%

69% 70% 75% 78% 81% 84%

ACTIVIDAD PRINCIPAL 2: NORMATIVIDAD Y PROCEDIMIENTOS

RESPECTO A ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS

ACTUALIZADA E IMPLEMENTADA

- Nivel de Madurez

Operativa%

NMO= (POI+EP+PPE)/3

MO: Nivel de Madurez Operativa

POI: Plan Operativo Institucional

EP: Ejecución Presupuestal PIM

PPE: Procesos y procedimientos establecidos

y documentados

89% 90% 91% 92% 92% 93% GAF

90% 91% 92% 92%

PR

OC

ES

OS

OPTIMIZAR LOS PROCESOS

INSTITUCIONALES

E 18: Mejorar los procesos de las funciones de

supervisión y regulación

E 19: Revisar y proponer metas de resultados de

los procesos internos y/o de apoyo

E 20: Mejorar procesos internos de gestión

E 21: Mejorar los sistemas de planificación y

gestión

E 22: Fortalecer los sistemas de monitoreo y

control permanentes de la gestión.

- Nivel de Madurez

Estratégica%

NME= (CO+AE+PE)/3

NME: Nivel de Madurez Estratégica

CO: Consistencia de las herramientas de

gestión

AE: Acciones Estratégicas (sistema de

planificación y gestión)

CE: Capacitación Estratégica

8 5 3 2 2

GESTIÓN DE RECURSOS /

GESTION DE

ADQUISICIONES

Asegurar la provisión de bb

y ss para la operatividad de

la institución

MEJORA Y CONTROL DEL

SISTEMA

-Garantizar la mejora

continua del SGC

Observaciones de auditoría

interna y externas Nro

Reducir el número de

observaciones de auditoría

interna y externas12

MEJORAR LA EFICIENCIA EN

EL COMPORTAMIENTO DE

LOS MERCADOS DE ITUP

55% 56%

ACTIVIDADES PRINCIPALES

ACTIVIDAD PRINCIPAL 1: COMPONENTE DE GESTION

-% del nivel de conocimiento

de OSITRAN en instancias

estratégicas%

Nivel de conocimiento/total

de entidades consideras

estratégicas

89% 89%

NroPorcentaje de alianzas con

resultados favorables50% 52% 53% 54%

67% 69% 70% GESTIÓN DIRECTIVA

-Asegurar el compromiso

de la alta dirección con los

actores del sistema

regulatorio

-Alianzas con resultados

favorables/total de alianzas

CO

MU

NID

AD

VIN

CU

LA

NT

E

MEJORAR LAS

INTERRELACIONES CON LOS

ACTORES DEL SISTEMA

REGULATORIO

E 13: Mejorar la participación de OSITRAN en

instancias estratégicas y establecer estrategias

de manejo integral de riesgo

E 14: Fortalecer el posicionamiento institucional

en el sistema regulatório.

E 15: Promover la articulación e integración con

los actores con quienes interactúa el OSITRAN

E 16: Promover el accionar del OSITRAN a través

de campañas de difusión y concientización para

posicionar la imagen institucional

E 17: Optimizar los procedimiento del TSC

-Nivel de Imagen

Institucional%

NII= (NCO+P+NC+RI)/4

NII: Nivel de Imagen Institucional

NCO: Nivel de conocimiento

P: Posicionamiento

NC: Nivel de Comunicación

RI: Relaciones Institucionales

62% 63% 65%

1. Contratos de concesión supervisados

3. EL SISTEMA REGULATORIO CUENTA

CON MECANISMO INNOVADORES DE

REGULACIÓN DE LOS MERCADOS

GRE

GESTIÓN DE CONTRATOS

-Nivel de Calidad de

la Normatividad%

NCN= (CO+CI+IM+ME+NT)/4

NCN: Nivel de Calidad de la Normatividad

CO: Consistencia

IM: Implementación

IP: Imparcialidad

ME: Mejoras

72% 72% 75% 78%

78% 80% 83% 87% 90% 94%

0N° de Propuestas de normas 6 0 1 0 2

73%

GESTIÓN DIRECTIVA -Incrementar los servicios

de atención al usuario

1. REDUCCIÓN DE CONFLICTOS

(RECLAMOS Y CONTROVERSIAS) DE LOS

USUARIOS

SOLUCIÓN DE

CONTROVERSIAS

- Otorgar solidez técnica a

las Resoluciones emitidas

como última instancia

administrativa

78% 80%

E 7: Fortalecer el modelo regulatorio

E 8: Afianzar la Gestión de los Contratos de

Concesión

E 9: Fortalecer el proceso de fijar tarifas

E 10: Desarrollar evaluaciones del impacto

regulatorio en ITUP

E 11 Optimizar los procedimientos regulatorios

E 12: Incentivar la mejora de la calidad

regulatoria y de la calidad normativa

-Nivel de Calidad de

la Regulación%

NCR= (IM+AO+AM+IN+NT)/5

NCR: Nivel de Calidad de la Regualción

IM: Imparcialidad

AO: Actuación de Oportuna

AM: Acceso al Mercado

IN: Investigación

NT: Nivel Técnico

80%VERIFICACIÓN DE

CUMPLIMIENTO

-Verificar el cumplimiento

de lo establecido en los

contratos de concesión y/o

las normas emitidas por

parte de las EEPP

2.LAS ENTIDADES PRESTADORAS

OBTIENEN LA “CERTIFICACIÓN DE

CALIDAD” RESPECTO A LOS

ESTÁNDARES INTERNACIONALES

79% 80%

-Promover acciones para su

perfeccionamiento

-Revisar y actualizar de

normas que permitan

regular la acción del

mercado

Reglamentos y/o

lineamientos revisados y/o

emitidos

N°

ACTIVIDADES RESPONSABLE

RE

SU

LT

AD

O

MEJORAR LA RELACIÓN CON

EL USUARIO

E1: Fortalecer los canales de atención al usuario

intermedio y final.

E2: Realizar campañas de sensibilización y

difusión al público objetivo (a nivel nacional).

E3: Mayor participación de los Consejos de.

E4: Fortalecer el procewso de descentralizacion.

E5: Optimizar los procedimiento del TSC

-Nivel de

Satisfaccion de los

usuarios

intermedios

%

NSI= (C+A+TR+CR+CS)/5

NSI: Nivel de Satisfacción del Usuario

intermedio

C: Confiabilidad

A: Accesibilidad

TR: Tiempo de respuesta

CR: Calidad de la regulación

CS: Calidad de la supervisión

OPTIMIZAR LA CALIDAD DEL

SERVCIO DE LA

INFRAESTRUCTURA

E5: Mejorar los procesos de suprevisión de ITUP

E6: Fortalecer el monitoreo de los niveles de los

servicios de la EEPP-Nivel de Calidad de

Supervisión%

69% 70% 72% 73%

GS

NCS= (NT+P&M+CO+RF)/4

NCS: Nivel de Calidad de Supervisión

NT: Nivel técnico

P&M: Sistema de planificación y monitoreo.

CO: Cobertura

RF: Régimen fiscalizador

68% 68% 73% 73%

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS ESTRATEGIASINDICADOR DE OBJETIVO ESTRATÉGICO METAS UNIDAD BÁSICA DE

GESTIÓN

INDICADORPRODUCTOS

PEI 2012-2016

MISION Regular el comportamiento de los mercados y supervisar la infraestructura de transporte de uso público en beneficio de los usuarios, los VISION Organismo regulador reconocido en el ámbito nacional e internacional por su alto nivel técnico, que garantiza la calidad del servicio de la infraestructura de transporte de uso público

VALORES Eficiencia, Transparencia, Imparcialidad, Compromiso y Ética

DESARROLLO DEL PEI


CORRELACIÓN PEI - POI Paso 13

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

LB 2012 2013 2014 2015 2016 Descripción Descripción UM Fórmula LB 2012 2013 2014 2015 2016

- Requerimientos atendidos %Requerimientos atendidos

/total de requerimientos100% 100% 100% 100% 100% 100%

1. Sistema de comunicación y difusión

implementadoODIS

-Nivel de conocimiento que

tiene el público del rol de

OSITRAN

%Nivel de conocimiento/total

de muestra68% 72% 75% 78% 80% 82%

2. Lineamientos y Políticas de comunicación,

relaciones públicas e imagen institucional

consolidada y actualizada

ORII

-Plazos del procedimientos

hasta la emisión de las

resoluciones finales que ponen

fin a la instancia.

díasDías que demora el

procedimiento76 75 74 73 72 70 3. Difusión de la cultura regulatoria. GRE

N/D -- -- -- -- -- - Resoluciones respaldadas

por el poder judicial%

Resoluciones emitidas y

respaldadas / Total

Resoluciones emitidas

100% 100% 100% 100% 100% 100%

4. Difusión de Información actualizada a los

medios de comunicación

5. Oficina de atención al usuario

implementada

6. Sesiones del TSC y emisión de

pronunciamiento.

ORII

-Supervisión en gabinete

Nro Número de Supervisiones en

gabinete904 720 750 780 800 800

-Inspección de campoN

ro Número de Inspecciones de

campo176 180 185 190 195 200

-Reunión de trabajo Nro Número de reuniones de

trabajo101 105 110 115 120 125

FIJACIÓN DE TARIFAS

-Perfeccionar la fijación,

revisión y desregulación de

tarifas, así como la

determinación de los

Cargos de Acceso.


aspectos de fijación o revisión

de tarifas y cargos de acceso.%

Pronunciamientos emitidos

dentro del plazo100% 100% 100% 100% 100% 100%

1. Fijación o revisión de tarifas o

determinación de cargos de acceso.

Perfeccionar la elaboración

y la aplicación de los

contratos


aspectos regulatorios en la

gestión de contratos

(modificaciones e

interpretaciones

contractuales y contratos

nuevos).

%Pronunciamientos emitidos

dentro del plazo100% 100% 100% 100% 100% 100%

2. Opinión técnica sobre nuevos contratos de

concesión.

Informes de desempeño anual

de las entidades prestadorasNro N° de Informes 16 16 16 16 16 16

3. Pronunciamiento técnico sobre

interpretación de contratos de concesión.

Informes de monitoreo y/o

evaluación de los mercados

de ITUPN

ro N° de evaluaciones 2 2 2 2 2 24. Opinión técnica sobre modificaciones de

contratos de concesión.

EVALUACIÓN DE

MERCADOS

5. Monitoreo, seguimiento y evaluación de

los mercados.

EMISIÓN DE NORMAS6. Normas, reglamentos o lineamientos

aprobados en temas regulatorios.

MEJORAR LA EFICIENCIA EN

EL COMPORTAMIENTO DE

LOS MERCADOS DE ITUP

1. Contratos de concesión supervisados

3. EL SISTEMA REGULATORIO CUENTA

CON MECANISMO INNOVADORES DE

REGULACIÓN DE LOS MERCADOS

GRE

GESTIÓN DE CONTRATOS

72% 72% 75% 78%

78% 80% 83% 87% 90% 94%

0N° de Propuestas de normas 6 0 1 0 2

73%

GESTIÓN DIRECTIVA -Incrementar los servicios

de atención al usuario

1. REDUCCIÓN DE CONFLICTOS

(RECLAMOS Y CONTROVERSIAS) DE LOS

USUARIOS

SOLUCIÓN DE

CONTROVERSIAS

- Otorgar solidez técnica a

las Resoluciones emitidas

como última instancia

administrativa

78% 80%

E 7: Fortalecer el modelo regulatorio

E 8: Afianzar la Gestión de los Contratos de

Concesión

E 9: Fortalecer el proceso de fijar tarifas

E 10: Desarrollar evaluaciones del impacto

regulatorio en ITUP

E 11 Optimizar los procedimientos regulatorios

E 12: Incentivar la mejora de la calidad

regulatoria y de la calidad normativa

80%VERIFICACIÓN DE

CUMPLIMIENTO

-Verificar el cumplimiento

de lo establecido en los

contratos de concesión y/o

las normas emitidas por

parte de las EEPP

2.LAS ENTIDADES PRESTADORAS

OBTIENEN LA “CERTIFICACIÓN DE

CALIDAD” RESPECTO A LOS

ESTÁNDARES INTERNACIONALES

79% 80%

-Promover acciones para su

perfeccionamiento

-Revisar y actualizar de

normas que permitan

regular la acción del

mercado

Reglamentos y/o

lineamientos revisados y/o

emitidos

N°

ACTIVIDADES RESPONSABLE

RE

SU

LT

AD

O

MEJORAR LA RELACIÓN CON

EL USUARIO

E1: Fortalecer los canales de atención al usuario

intermedio y final.

E2: Realizar campañas de sensibilización y

difusión al público objetivo (a nivel nacional).

E3: Mayor participación de los Consejos de.

E4: Fortalecer el procewso de descentralizacion.

E5: Optimizar los procedimiento del TSC

OPTIMIZAR LA CALIDAD DEL

SERVCIO DE LA

INFRAESTRUCTURA

E5: Mejorar los procesos de suprevisión de ITUP

E6: Fortalecer el monitoreo de los niveles de los

servicios de la EEPP

69% 70% 72% 73%

GS68% 68% 73% 73%

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS ESTRATEGIASMETAS UNIDAD BÁSICA DE

GESTIÓN

INDICADORPRODUCTOS

MISION Regular el comportamiento de los mercados y supervisar la VISION Organismo regulador reconocido en el ámbito nacional e internacional por su alto nivel técnico, que garantiza la calidad del servicio de la infraestructura de transporte de uso público

VALORES Eficiencia, Transparencia, Imparcialidad, Compromiso y Ética

DESARROLLO DEL PEI


SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD POI

CENTRALES ESTRATÉGICOS APOYO

DESCRIPCIÓN

OBJETIVOS Y FINALIDADES

SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS


MODELO DE MATRIZ POI

Unidad Básica de Gestión:

OBJETIVO

ESTRATÉGICO INDICADOR

LÍNEA DE BASE 201X

META 201X MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS IMPORTANTES

OBJETIVO ESPECÍFICO

INDICADOR LÍNEA DE

BASE 201X

META 201X MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS IMPORTANTES

PRODUCTO 1 PRESUPUESTO

DEL 201X (EN S/.)

POI - AÑO 201X

ACTIVIDADES DEL PRODUCTO 1

RESPONSABLE

META 201X

I TRIM.

II TRIM. III TRIM. IV TRIM. PRESUPUESTO

DEL 201X (EN S/.)

MEDIOS DE VERIFICACION

UNIDAD DE MEDIDA

SUPUESTOS IMPORTANTES

ACTIVIDAD 1: ………………

INSUMOS DE LA ACTIVIDAD 1

-

-

ACTIVIDAD 2: ………………..

INSUMOS DE LA ACTIVIDAD 2

-

-


UNIDAD BÁSICA DE GESTIÓN POI - Ejemplo


ASPECTOS NORMATIVOS

DL. N° 1068 LEY DEL SINAPLAN Y CEPLAN


CAP. I Art. 1. Finalidad y ámbito de regulación de la Ley

Orientados al desarrollo de la planificación estratégica como instrumento técnico

de gobierno y gestión para el desarrollo del país.

Art. 2. Creación y finalidad del SINAPLAN Y DEL CEPLAN

2.1. SINAPLAN, cuya finalidad es coordinar y viabilizar el proceso de

planeamiento estratégico nacional para promover y orientar el desarrollo.

2.2. CEPLAN, cuya finalidad es constituirse como el órgano rector y orientador del

Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico.

CAPÍTULO II .- Art. 4. Objetivos del SINAPLAN

1. Visión de futuro compartida y de los objetivos y planes estratégicos.

2. Articular propuestas y opiniones para la elaboración del PEDN, así como las

orientaciones, métodos, procesos e instrumentos para el planeamiento.

4. Monitoreo de la gestión para resultados, basada en diferentes instrumentos de

planeamiento estratégico.

5. Promover la cooperación entre los sectores público y privado.


Artículo 10. Funciones del CEPLAN

3. Asesorar a las Entidades del Estado y a los gobiernos regionales y orientar a los

gobiernos locales en la formulación, el seguimiento y la evaluación de políticas

y planes estratégicos de desarrollos, con la finalidad de lograr que se ajusten a

los objetivos de desarrollo nacional previstos en el PEDN.

4. Desarrollar metodologías e instrumentos técnicos para asegurar la

consistencia y coherencia del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional (…).

5. Promover y orientar la formación y actualización profesional y técnica de

especialistas en planeamiento estratégico, prospectiva y formulación y evaluación

de políticas públicas y planes.

DL. N° 1068 LEY DEL SINAPLAN Y CEPLAN

DIRECTIVA N° 001-2014-CEPLAN


Directiva general del proceso

de planeamiento estratégico

CAPÍTULO I.- Disposiciones Generales

CAPÍTULO II.- Participantes del Proceso de Planeamiento Estratégico

CAPÍTULO III.- Proceso de Planeamiento Estratégico

CAPÍTULO IV.- Fase de Análisis Prospectivo

CAPÍTULO V.- Fase Estratégica

CAPÍTULO VI.- Fase Institucional

CAPÍTULO VII.- Fase de Seguimiento

CAPÍTULO VIII.- Sobre los Planes Especiales

CAPÍTULO IX.- Sobre el Informe Técnico

CAPÍTULO X.- Disposiciones Finales y Transitorias

FASES DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO


13.4 SEGUIMIENTO: Se realiza el seguimiento continuo a los objetivos

estratégicos a través de los indicadores establecidos con el fin de retroalimentar el

proceso de planeamiento estratégico, así como para la anticipación de riesgos y

oportunidades.

13.1 ANÁLISIS PROSPECTIVO: Se diseña el modelo conceptual para comprender

el sector o territorio, se identifican tendencias, se seleccionan variables, se

construyen escenarios de futuro y se analizan riesgos y oportunidades.

13.2 ESTRATÉGICA: Se construye el escenario apuesta, se formula la Visión, los

objetivos estratégicos, los indicadores y metas, se identifican las acciones

estratégicas y la correspondiente ruta estratégica.

13.3 INSTITUCIONAL: Se determina la Misión institucional, los objetivos

estratégicos institucionales con sus correspondientes indicadores y metas;

asimismo, se identifican las acciones estratégicas institucionales y se construye

una ruta estratégica institucional. Se desagregan las acciones estratégicas en

actividades que aseguran su ejecución y se vincula con el Sistema de

Presupuesto Público.

Artículo 13


a) Plan Estratégico Sectorial Multianual – PESEM;

b) Plan de Desarrollo Regional Concertado – PDRC;

c) Plan de Desarrollo Local Concertado – PDLC;

d) Plan Estratégico Institucional – PEI;

e) Plan Operativo Institucional – POI

f) Planes Especiales:

f.1) Plan Especial Multisectorial – PEM

f.2) Plan Especial Territorial – PET

f.3) Otros Planes Especiales

TIPOLOGÍA DE PLANES ESTRATÉGICOS Artículo 14


VISION

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

ESTRATEGIAS

Debe ser redactada en el tiempo en sentido actual. De cortas dimensiones y clara, de

manera que pueda ser internalizada fácilmente por la población objetivo

Deben ser pocos, claros y directos. Debe ser explícita su finalidad.

Deben ser cortas, directas y vinculadas a procesos.

Llevar al plano de la gestión regional algunos procedimientos propios de la

planificación estratégica, tal como ella es (exitosamente) practicada por las

grandes corporaciones.

Surgimiento de nuevas dinámicas territoriales.

Nuevo abordaje y modelo de Gestión Territorial que privilegie el papel de las redes.

Temas: empleo, productividad, competitividad, mercado, desarrollo territorial.

Fortalecer la participación ciudadana en el proceso.

TEMAS

PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA TERRITORIAL Criterios


Dr. Roberto Chiarella Quinhoes [email protected]

“(…) si se puede considerar a la región como cuasi Estado, ello es por

defecto; si se la puede considerar como cuasi empresa, ello es por

exceso. Así y todo, lo que se ha sugerido en numerosas oportunidades

es llevar al plano de la gestión regional algunos procedimientos propios

de la planificación estratégica, tal como ella es (exitosamente)

practicada por las grandes corporaciones”

(BOISIER, 1992:44)

mailto:[email protected]

desarrollo territorial 5 pucp

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